第一篇：2014年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》練習題4

證券從業(yè)資格保過班： http://edu.21cn.com/zt/zq.htm

多選題

1.認股權(quán)證在多數(shù)情況下與()同時發(fā)行。

A.債券

B.優(yōu)先股

C.普通股

D.期貨

AB

2.假設：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為()。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

3.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。

A.認股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

BC

4.基金投資人享有基金的()。

A.信息知情權(quán)

B.經(jīng)營管理權(quán)

C.表決權(quán)

D.收益權(quán)

ACD

5.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面(是金融市場主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機構(gòu)

D.企業(yè)

BC

6.金融時報證券交易所指數(shù)包括()。

A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

B.FT-200 指數(shù)

C.100 種股票交易指數(shù)

D.綜合精算股票指數(shù)

ACD

7.證券交易所應當從其收取的()中提取一定比例的金額設立風險基金。

A.交易費用

B.會員費用

C.席位費用)

D.印花稅用

ABC

8.關于ETF描述正確的是()。

A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運作特點

B.ETF出現(xiàn)于20世紀90年代初期

C.指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數(shù)的選擇有密切關系

D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現(xiàn)的ETF

ABCD

9.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。

A.公司有重大違法行為

B.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件

C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用

D.公司最近3年連續(xù)虧損

ABC

10.根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應載明下列事項()。

A.收購目的B.收購期限及收購價格

C.收購所需資金額及資金保證

D.收購入關于收購的決定

ABCD

11.證券交易所應當從其收取的()中提取一定比例的金額設立風險基金。

A.交易費用

B.會員費用

C.席位費用

D.印花稅用

ABC

12.假設：以EVt表示期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎資產(chǎn)在t時點的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看漲期權(quán)在t時點的內(nèi)在價值可表示為()。

A.EVt=(St-x).m(St》x)

B.EVt=O(St≥x)

C.EVt=O(St≤x)

D.EVt=(x-St).m(St

AC

13.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。

A.認股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

BC

14.基金投資人享有基金的()。

A.信息知情權(quán)

B.經(jīng)營管理權(quán)

C.表決權(quán)

D.收益權(quán)

ACD

15.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面()是金融市場主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機構(gòu)

D.企業(yè)

BC

16.金融時報證券交易所指數(shù)包括()。

A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

B.FT-200 指數(shù)

C.100 種股票交易指數(shù)

D.綜合精算股票指數(shù)

ACD

17.優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在()。

A.認股權(quán)

B.分配剩余資產(chǎn)

C.分配公司收益

D.公司經(jīng)營表決權(quán)

BC

18.基金投資人享有基金的()。

A.信息知情權(quán)

B.經(jīng)營管理權(quán)

C.表決權(quán)

D.收益權(quán)

ACD

19.金融市場的組成由主體?？腕w和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面(是金融市場主體。

A.中國人民銀行

B.銀行

C.非銀行金融機構(gòu)

D.企業(yè)

BC

20.金融時報證券交易所指數(shù)包括()。

A.金融時報工業(yè)股票指數(shù)

B.FT-200 指數(shù)

C.100 種股票交易指數(shù)

D.綜合精算股票指數(shù)

ACD)

第二篇：2014年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》練習題7

北京證券從業(yè)資格培訓： http://kaoshi.china.com/pindao/zhenti/bjzq.htm

多選題

1.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，匯票到期日前，有()情形的，持票人可以行使追索權(quán)。

A 匯票被拒絕承兌

B 承兌人或者付款人死亡、逃匿

C 承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)

D 承兌人或者付款人因違法被責令終止業(yè)務活動

E 票據(jù)喪失

【正確答案】：A,B,C,D

2.銀行業(yè)從業(yè)人員在工作中應當互相監(jiān)督，對同級別同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為可以采取()的方式。

A 用電子郵件向全行所有員工披露

B 制止

C 向所在機構(gòu)報告

D 提示

E 向監(jiān)管部門報告

【正確答案】：B,C,D,E

3.若未發(fā)現(xiàn)交易可疑，可免于大額交易報告的有()。

A 金融機構(gòu)同業(yè)拆借

B 交易一方為國家行政機關下屬的事業(yè)單位

C 同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存

D 外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務項下的交易

E 金融機構(gòu)在黃金交易所交易的黃金

4.關于宏觀經(jīng)濟指標，國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的理解，以下表述中正確的有()。

A 本國公民在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果

B 指在一國領土范圍內(nèi)，常住居民在一定時期內(nèi)所提供的產(chǎn)品和勞務總值

C 能夠反映一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟總體規(guī)模、貧富狀況和人民的平均生活水平

D 以不變價格表示的產(chǎn)品和勞務總值

E 是衡量通貨膨脹的重要指標

【正確答案】：B,C

5.以下關于風險控制的說法，正確的有()。

A 風險分散策略可以降低非系統(tǒng)性風險

B 風險對沖策略投資于與標的資產(chǎn)收益波動正相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品

C 對于系統(tǒng)性風險，采用風險轉(zhuǎn)移策略是最直接、最有效的D 風險規(guī)避是一種積極的風險管理策略

E 風險補償主要是指損失發(fā)生后對風險承擔的價格補償

【正確答案】：A,C

6.目前，央行票據(jù)的期限通常有()。

A 七天

B 三個月

C 六個月

D 十二個月

E 兩年

7.銀行的風險管理流程包括()。

A 風險識別

B 風險控制

C 風險計量

D 風險監(jiān)察

E 風險監(jiān)測

【正確答案】：A,B,C,E

8.建立高效的風險管理部門應當固守的兩個基本準則是()。

A 風險管理部門必須具備高度獨立性(以提供客觀的風險規(guī)避策略)

B 風險管理部門不具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，以降低操作風險

C 風險管理部門具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，為了降低操作風險

D 風險管理部門不具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，為了降低信用風險

E 風險管理部門不需具備高度獨立性，增加與其他部門的溝通

【正確答案】：A,B

9.貸款期限在一年以上的住房貸款，可采用的還款方式為()。

A 利隨本清

B 等額本金還款

C 等額本息還款

D 按季還款

E 按月還款

10下列屬于國際收支中經(jīng)常項目的有()。

A 直接投資

B 企業(yè)信貸

C 勞務收支

D 匯款

E 貿(mào)易收支

【正確答案】：C,D,E

判斷題

1.我國的外匯標價方法一般采用的是間接標價法。()

【正確答案】： X

2.支付結(jié)算業(yè)務是銀行的中間業(yè)務，因此，其主要收入來源是手續(xù)費收入。()

【正確答案】： √

3.在日常的風險管理操作中，具體的風險管理控制措施采取從高級管理層到業(yè)務領域風險管理委員會到基層業(yè)務單位的三級管理方式。()

【正確答案】： X

4.在正常狀況下，銀行會計資本的數(shù)量應當大于、等于經(jīng)濟資本的數(shù)量。()

【正確答案】： √

5.金融機構(gòu)不需要向巾國反洗錢監(jiān)測分析中心報告外幣大額交易，只需向外匯管理局匯報即可。()

【正確答案】： X

6.單位銀行賬戶之間當日累計人民幣100萬元以上的轉(zhuǎn)賬屬于大額交易。()

7.在依法凍結(jié)單位存款時，如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時，應當在六個月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位可以凍結(jié)的存款，直至達到需要的凍結(jié)金額。()

【正確答案】： √

8.“利益沖突”原則要求銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬不能接受其所在機構(gòu)提供的金融服務，以避免機構(gòu)利益和個人利益的沖突。()

【正確答案】： X

9.《票據(jù)法》中票據(jù)權(quán)利是指持票人向票據(jù)債務人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請求權(quán)和追索權(quán)。()

【正確答案】： √

10.某銀行為了爭取存款，因此自行將存款利率提高，以高于普通水平的利率水平吸引到了大量資金。這是違法行為。()

【正確答案】： √

第三篇：2014年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》練習題8

證券從業(yè)資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

判斷題

1.我國的外匯標價方法一般采用的是間接標價法。()

【正確答案】： X

2.支付結(jié)算業(yè)務是銀行的中間業(yè)務，因此，其主要收入來源是手續(xù)費收入。()

【正確答案】： √

3.在日常的風險管理操作中，具體的風險管理控制措施采取從高級管理層到業(yè)務領域風險管理委員會到基層業(yè)務單位的三級管理方式。()

【正確答案】： X

4.在正常狀況下，銀行會計資本的數(shù)量應當大于、等于經(jīng)濟資本的數(shù)量。()

【正確答案】： √

5.金融機構(gòu)不需要向巾國反洗錢監(jiān)測分析中心報告外幣大額交易，只需向外匯管理局匯報即可。()

【正確答案】： X

6.單位銀行賬戶之間當日累計人民幣100萬元以上的轉(zhuǎn)賬屬于大額交易。()

【正確答案】： X

7.在依法凍結(jié)單位存款時，如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時，應當在六個月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位可以凍結(jié)的存款，直至達到需要的凍結(jié)金額。()

【正確答案】： √

8.“利益沖突”原則要求銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬不能接受其所在機構(gòu)提供的金融服務，以避免機構(gòu)利益和個人利益的沖突。()

【正確答案】： X

9.《票據(jù)法》中票據(jù)權(quán)利是指持票人向票據(jù)債務人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請求權(quán)和追索權(quán)。()

【正確答案】： √

10.某銀行為了爭取存款，因此自行將存款利率提高，以高于普通水平的利率水平吸引到了大量資金。這是違法行為。()

【正確答案】： √

多選題

1.根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，匯票到期日前，有()情形的，持票人可以行使追索權(quán)。

A 匯票被拒絕承兌

B 承兌人或者付款人死亡、逃匿

C 承兌人或者付款人被依法宣告破產(chǎn)

D 承兌人或者付款人因違法被責令終止業(yè)務活動

E 票據(jù)喪失

【正確答案】：A,B,C,D

2.銀行業(yè)從業(yè)人員在工作中應當互相監(jiān)督，對同級別同事違反法律或內(nèi)部規(guī)章制度的行為可以采取()的方式。

A 用電子郵件向全行所有員工披露

B 制止

C 向所在機構(gòu)報告

D 提示

E 向監(jiān)管部門報告

【正確答案】：B,C,D,E

3.若未發(fā)現(xiàn)交易可疑，可免于大額交易報告的有()。

A 金融機構(gòu)同業(yè)拆借

B 交易一方為國家行政機關下屬的事業(yè)單位

C 同一金融機構(gòu)開立的同一戶名下的定期存款續(xù)存

D 外國政府貸款轉(zhuǎn)貸業(yè)務項下的交易

E 金融機構(gòu)在黃金交易所交易的黃金

【正確答案】：A,C,D,E

4.關于宏觀經(jīng)濟指標，國內(nèi)生產(chǎn)總值(GDP)的理解，以下表述中正確的有()。

A 本國公民在一定時期內(nèi)生產(chǎn)活動的最終成果

B 指在一國領土范圍內(nèi)，常住居民在一定時期內(nèi)所提供的產(chǎn)品和勞務總值

C 能夠反映一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟總體規(guī)模、貧富狀況和人民的平均生活水平

D 以不變價格表示的產(chǎn)品和勞務總值

E 是衡量通貨膨脹的重要指標

【正確答案】：B,C

5.以下關于風險控制的說法，正確的有()。

A 風險分散策略可以降低非系統(tǒng)性風險

B 風險對沖策略投資于與標的資產(chǎn)收益波動正相關的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品

C 對于系統(tǒng)性風險，采用風險轉(zhuǎn)移策略是最直接、最有效的D 風險規(guī)避是一種積極的風險管理策略

E 風險補償主要是指損失發(fā)生后對風險承擔的價格補償

【正確答案】：A,C

6.目前，央行票據(jù)的期限通常有()。

A 七天

B 三個月

C 六個月

D 十二個月

E 兩年

【正確答案】：B,C,D

7.銀行的風險管理流程包括()。

A 風險識別

B 風險控制

C 風險計量

D 風險監(jiān)察

E 風險監(jiān)測

【正確答案】：A,B,C,E

8.建立高效的風險管理部門應當固守的兩個基本準則是()。

A 風險管理部門必須具備高度獨立性(以提供客觀的風險規(guī)避策略)

B 風險管理部門不具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，以降低操作風險

C 風險管理部門具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，為了降低操作風險

D 風險管理部門不具有風險管理策略執(zhí)行權(quán)，為了降低信用風險E 風險管理部門不需具備高度獨立性，增加與其他部門的溝通

【正確答案】：A,B

9.貸款期限在一年以上的住房貸款，可采用的還款方式為()。

A 利隨本清

B 等額本金還款

C 等額本息還款

D 按季還款

E 按月還款

【正確答案】：B,C,E

10下列屬于國際收支中經(jīng)常項目的有()。

A 直接投資

B 企業(yè)信貸

C 勞務收支

D 匯款

E 貿(mào)易收支

【正確答案】：C,D,E

第四篇：2014年證券從業(yè)資格考試《基礎知識》練習題5

證券從業(yè)資格培訓： http://edu.21cn.com/kcnet1210/

判斷題

1.股票只是通過轉(zhuǎn)讓、出售才能變現(xiàn)。()

√

2.變動收益證券的風險總是高于固定收益證券。()

√

3.當股票市場股價一路高走時，意味著股票市場資金充沛。()

√

4.ETF 同時為投資者提供了兩種不同的交易方式：一方面投資者可以在一級市場交易 ETF，即進行申購與贖回;另一方面，投資者可以在二級市場交易 ETF，即在交易所掛牌交易。()

√

5.我國 《 公司法 》 規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。()

√

6.傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)和政府為基礎，而資產(chǎn)證券化則是以特定的資產(chǎn)池為基礎發(fā)行證券。()

×

7.股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。()√

股票實際上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證。

8.封閉式基金與開放式基金份額首次發(fā)行價都是按面值加一定百分比的購買費計算。

()

√

9.證券發(fā)行上市監(jiān)管的核心是發(fā)行決定權(quán)的歸屬，我國目前對證券發(fā)行實行的是注冊制。()

×

10.股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券，所以股票是一種現(xiàn)實的資本。()

×

判斷題

1.我國的外匯標價方法一般采用的是間接標價法。()

【正確答案】： X

2.支付結(jié)算業(yè)務是銀行的中間業(yè)務，因此，其主要收入來源是手續(xù)費收入。()

【正確答案】： √

3.在日常的風險管理操作中，具體的風險管理控制措施采取從高級管理層到業(yè)務領域風險管理委員會到基層業(yè)務單位的三級管理方式。()

【正確答案】： X

4.在正常狀況下，銀行會計資本的數(shù)量應當大于、等于經(jīng)濟資本的數(shù)量。()

【正確答案】： √

5.金融機構(gòu)不需要向巾國反洗錢監(jiān)測分析中心報告外幣大額交易，只需向外匯管理局匯報即可。()

【正確答案】： X

6.單位銀行賬戶之間當日累計人民幣100萬元以上的轉(zhuǎn)賬屬于大額交易。()

【正確答案】： X

7.在依法凍結(jié)單位存款時，如遇被凍結(jié)單位銀行賬戶的存款不足凍結(jié)金額時，應當在六個月的凍結(jié)期內(nèi)，凍結(jié)該單位可以凍結(jié)的存款，直至達到需要的凍結(jié)金額。()

【正確答案】： √

8.“利益沖突”原則要求銀行業(yè)從業(yè)人員本人及其親屬不能接受其所在機構(gòu)提供的金融服務，以避免機構(gòu)利益和個人利益的沖突。()

【正確答案】： X

9.《票據(jù)法》中票據(jù)權(quán)利是指持票人向票據(jù)債務人請求支付票據(jù)金額的權(quán)利，包括付款請求權(quán)和追索權(quán)。()

【正確答案】： √

10.某銀行為了爭取存款，因此自行將存款利率提高，以高于普通水平的利率水平吸引到了大量資金。這是違法行為。()

【正確答案】： √

第五篇：證券從業(yè)資格考試基礎知識重點(最新)

目的與要求

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行;證券經(jīng)營機構(gòu)的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第一章證券市場概述

掌握證券與有價證券定義、分類和特征;掌握證券市場的定義、特征、結(jié)構(gòu)和基本功能;了解商品證券、貨幣證券、資本證券的義和構(gòu)成。

掌握證券市場參與者的構(gòu)成，包括證券發(fā)行人、證券投資人、證券市場中介機構(gòu)、自律性組織及證券監(jiān)管機構(gòu);掌握證券發(fā)行主體及其發(fā)行目的;掌握機構(gòu)投資者的主要類型及投資管理;掌握證券市場中介的含義和種類、證券市場自律性組織的構(gòu)成;熟悉投資者的風險特征與投資適當性;熟悉證券交易所、證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券監(jiān)管機構(gòu)的主要職責;了解個人投資者的含義。

熟悉證券市場產(chǎn)生的背景、歷史、現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢;了解美國次貸危機爆發(fā)后全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢;掌握新中國證券市場歷史發(fā)展階段和對外開放的內(nèi)容;熟悉新《證券法》《公司法》實施后中國資本市場發(fā)生的變化;熟悉面對全球金融危機所采取的措施;熟悉《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(“國九條”)的主要內(nèi)容;了解資本主義發(fā)展初期和中國解放前的證券市場;了解我國證券業(yè)在加入WTO后對外開放的內(nèi)容。

第二章股票

掌握股票的定義、性質(zhì)、特征和分類方法;熟悉普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征;掌握與股票相關的部分資本管理概念。

熟悉股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的不同含義與聯(lián)系;掌握股票的理論價格與市場價格的聯(lián)系與區(qū)別;掌握影響股票價格變動的基本因素和其他因素。

掌握普通股票股東的權(quán)利和義務;掌握公司利潤分配順序、股利分配原則和剩余資產(chǎn)分配順序;熟悉股東重大決策參與權(quán)、資產(chǎn)收益權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認股權(quán)等概念。

熟悉優(yōu)先股的定義、特征;了解發(fā)行或投資優(yōu)先股的意義;了解優(yōu)先股票的分類及各種優(yōu)先股票的含義。

掌握我國按投資主體性質(zhì)分類的各種股份的概念;掌握國家股、法人股、社會公眾股、外資股的含義;掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、紅籌股等概念。

熟悉我國股權(quán)分置改革的情況。

第三章 債券

掌握債券的定義、票面要素、特征、分類;熟悉債券與股票的異同點;熟悉債券的基本性質(zhì)與影響債券期限和利率的主要因素;熟悉各類債券的概念與特點。

掌握政府債券的定義、性質(zhì)和特征;掌握中央政府債券的分類;熟悉我國國債的發(fā)行概況、我國國債的品種、特點和區(qū)別;了解地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債券的發(fā)行情況;熟悉國庫券、赤字國債、建設國債、特種國債、實物國債、貨幣國債、記賬式國債、憑證式國債、儲蓄國債的概念;熟悉我國特別國債、長期建設國債、政府支持機構(gòu)債

券的發(fā)行目的和發(fā)行情況。

掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的定義和分類;掌握我國公司債的管理規(guī)定;熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況;熟悉中央銀行票據(jù)的作用和發(fā)行情況;熟悉各種公司債券的含義;熟悉我國企業(yè)債的管理規(guī)定;熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別;熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同;熟悉我國可轉(zhuǎn)換公司債券、可分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券和可交換公司債券的管理規(guī)定。

掌握國際債券的定義和特征;掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點;了解我國國際債券的發(fā)行概況;了解揚基債券、武士債券、熊貓債券等外國債券;了解國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的管理;了解龍債券和龍債券市場;了解亞洲債券市場。

第四章 證券投資基金

掌握證券投資基金的定義和特征;掌握基金與股票、債券的區(qū)別;熟悉基金的作用;熟悉我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展概況;熟悉證券投資基金的分類方法;掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區(qū)別;掌握貨幣市場基金管理內(nèi)容;熟悉各類基金的含義;掌握交易所交易的開放式基金的概念、特點;了解ETF和LOF的異同。

熟悉基金份額持有人的權(quán)利與義務;掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范圍;掌握基金托管人的概念、條件、職責、更換條件;熟悉基金當事人之間的關系。

熟悉基金的管理費、托管費、交易費、運作費、銷售服務費的含義和提取規(guī)定。

掌握基金資產(chǎn)凈值的含義;熟悉基金資產(chǎn)估值的概念及估值的基本原則。

熟悉基金收入的來源、利潤分配方式與分配原則;掌握基金的投資風險;了解基金的信息披露要求。

掌握基金的投資范圍與投資限制。

第五章 金融衍生工具

掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴隨的風險和按照基礎工具的種類、產(chǎn)品形態(tài)、交易場所及交易方法等不同的分類方法;了解金融衍生工具產(chǎn)生和發(fā)展的原因、金融衍生工具最新的發(fā)展趨勢。

掌握現(xiàn)貨、遠期、期貨交易的定義、基本特征和主要區(qū)別;掌握金融遠期合約和遠期合約市場的概念、遠期合約的類型;了解現(xiàn)階段我國銀行間債券市場遠期交易、外匯遠期交易、遠期利率協(xié)議以及境外人民幣NDF的基本情況。

掌握金融期貨、金融期貨合約的定義;熟悉金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易及遠期交易的區(qū)別;掌握金融期貨的集中交易制度、標準化期貨合約和對沖機制、保證金制度、無負債結(jié)算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制及斷路器規(guī)則等主要交易制度;掌握金融期貨合約的主要類別;了解境外金融期貨合約的主流品種和交易規(guī)則。了解中國金融期貨交易所;掌握滬深300股指期貨合約的內(nèi)容及交易規(guī)則;掌握金融期貨的套期保值功能、價格發(fā)現(xiàn)功能、投機功能、套利功能。了解互換交易的主要類別和交易特征;了解人民幣利率互換的業(yè)務內(nèi)容;了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。

掌握金融期權(quán)的定義和特征;掌握金融期貨與金融期權(quán)在基礎資產(chǎn)、權(quán)利與義務的對稱性、履約保證、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)、盈虧特點、套期保值的作用與效果等方面的區(qū)別;熟悉金融期權(quán)按選擇權(quán)性質(zhì)、合約履行時間、期權(quán)基礎資產(chǎn)性質(zhì)劃分的主要種類;了解金融期權(quán)的主要功能。

掌握權(quán)證的定義、分類、要素;熟悉權(quán)證的發(fā)行、上市與交易。

掌握可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征;掌握可轉(zhuǎn)換債券的主要要素。掌握附權(quán)證的可分離公司債券的概念與一般可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別。

掌握存托憑證的定義;了解美國存托憑證種類以及與美國存托憑證的發(fā)行和交易相關的機構(gòu);了解存托憑證的優(yōu)點;了解我國發(fā)行的存托憑證。

掌握資產(chǎn)證券化的含義、證券化資產(chǎn)的主要種類;掌握資產(chǎn)證券化的有關當事人;了解資產(chǎn)證券化的結(jié)構(gòu)和流程;了解目前中國銀行業(yè)信貸資產(chǎn)證券化和房地產(chǎn)信托投資單位的現(xiàn)狀、特點與發(fā)展趨勢;了解美國次級貸款和相關證券化產(chǎn)品危機。

掌握結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品的定義、類別、結(jié)構(gòu)化金融衍生品的收益與風險。

第六章 證券市場運行

熟悉證券發(fā)行市場和交易市場的概念及兩者關系;掌握發(fā)行市場的含義、作用、構(gòu)成;熟悉證券發(fā)行分類;掌握證券發(fā)行制度及我國的證券發(fā)行制度;熟悉證券承銷制度。掌握我國的股票發(fā)行類型和股票發(fā)行條件;掌握我國股票的發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。掌握我國公司債的發(fā)行管理、發(fā)行條件;熟悉債券發(fā)行方式和發(fā)行定價方式。

掌握證券交易所的定義、特征、職能;熟悉證券交易所的組織形式;掌握我國證券交易所市場的層次結(jié)構(gòu);熟悉我國證券市場的上市制度;熟悉證券交易所的運作系統(tǒng);掌握證券交易原則和交易規(guī)則。熟悉場外交易市場的定義、特征和功能;熟悉銀行間債券市場的主要職能和交易制度;熟悉我國的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念、掛牌公司的類型和管理規(guī)定。

掌握股票價格平均數(shù)和股票價格指數(shù)的概念和功能，了解編制步驟和方法;掌握我國主要的股票價格指數(shù)、債券指數(shù)和基金指數(shù);了解主要國際證券市場及其股價平均數(shù)、股價指數(shù)。

掌握證券投資收益和風險的概念;熟悉股票和債券投資收益的來源和形式;掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。

第七章 證券中介機構(gòu)

掌握證券公司的定義;了解我國證券公司的發(fā)展歷程;掌握我國證券公司設立條件以及對注冊資本的要求;熟悉證券公司設立以及重要事項變更審批要求;掌握證券公司設立分支機構(gòu)的形式、設立條件和監(jiān)管要求;掌握我國證券公司的監(jiān)管制度。

掌握證券公司主要業(yè)務的種類、業(yè)務內(nèi)容及相關管理規(guī)定。

掌握證券公司治理結(jié)構(gòu)的主要內(nèi)容;掌握證券公司內(nèi)