第一篇：江蘇省工商行政管理系統(tǒng)直銷監(jiān)督管理辦法（試行）

江蘇省工商行政管理系統(tǒng)直銷監(jiān)督管理辦法（試行）

第一章　總則

第一條　為加強和規(guī)范全省各級工商行政管理機關(guān)的直銷監(jiān)管工作，促進建立規(guī)范有序的直銷市場秩序，根據(jù)《直銷管理條例》（以下簡稱《條例》）及國家工商行政管理總局《關(guān)于加強直銷監(jiān)督管理工作的意見》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

全省各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)按照《條例》和有關(guān)規(guī)定以及國家工商行政管理總局的要求，建立相應(yīng)的直銷監(jiān)管工作機制，建立健全直銷監(jiān)管工作制度。

對直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動實行全省統(tǒng)一監(jiān)管、分級負責(zé)。

第三條　全省各級工商行政管理機關(guān)按照《條例》和本辦法規(guī)定的職責(zé)分工，履行直銷監(jiān)管工作職能，負責(zé)對本省注冊登記的直銷企業(yè)和直銷企業(yè)省級分支機構(gòu)進行行政指導(dǎo)，對轄區(qū)內(nèi)的直銷企業(yè)和直銷員及其直銷活動實施監(jiān)督管理。

第四條　各級工商行政管理機關(guān)公平交易監(jiān)督機構(gòu)是本級局的直銷監(jiān)管職能機構(gòu)（以下簡稱直銷監(jiān)管職能機構(gòu)），負責(zé)組織和協(xié)調(diào)本局的直銷監(jiān)管工作，并指定專人負責(zé)對直銷企業(yè)及其直銷員的直銷活動實施監(jiān)督管理。

第五條　各級直銷監(jiān)管職能機構(gòu)應(yīng)建立完備的直銷市場監(jiān)管檔案、臺賬。

對已批準直銷的企業(yè)和分支機構(gòu)、已開展直銷活動的企業(yè)和分支機構(gòu)以及擬申請直銷企業(yè)按照一戶一檔建立監(jiān)管檔案、臺賬，進行分類監(jiān)管。

對轄區(qū)外直銷企業(yè)在本地區(qū)設(shè)立的非直銷分支機構(gòu)、境外直銷企業(yè)在本地區(qū)投資興辦的非直銷企業(yè)進行跟蹤監(jiān)管。

監(jiān)管工作實行臺賬制度。直銷監(jiān)管職能機構(gòu)應(yīng)將日常監(jiān)管工作和掌握的情況及時記入監(jiān)管臺賬，并定期進行匯總、分析，提出對本地區(qū)直銷活動的規(guī)范措施、日常監(jiān)督檢查工作計劃和指導(dǎo)意見，及時報上級局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)，并向上級局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)提出監(jiān)管工作建議。上級局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)應(yīng)及時將各地上報的監(jiān)管情況錄入其監(jiān)管臺賬，并將相關(guān)情況及時通報給下級局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)。

第六條　對直銷企業(yè)信息和監(jiān)管信息實行分級采集、全省共享。

各級直銷監(jiān)管職能機構(gòu)按照本辦法要求，負責(zé)采集轄區(qū)內(nèi)直銷企業(yè)信息和監(jiān)管工作各個環(huán)節(jié)形成的監(jiān)管信息。

省局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)負責(zé)制定直銷監(jiān)管工作信息化管理辦法。逐步實現(xiàn)直銷監(jiān)管信息全省共享。

第七條　各級工商行政管理機關(guān)其他內(nèi)設(shè)職能管理機構(gòu)按照各自管理職能對直銷企業(yè)實施監(jiān)督管理，監(jiān)督直銷企業(yè)遵守工商行政管理法律法規(guī)的規(guī)定，依法查處其違法違規(guī)行為．并積極配合直銷監(jiān)管職能機構(gòu)開展對直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)和直銷員直銷活動的監(jiān)管。

企業(yè)注冊及監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)對直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)、服務(wù)網(wǎng)點的注冊登記和登記事項的監(jiān)督管理。

消費者權(quán)益保護機構(gòu)負責(zé)對直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)和直銷員違反國家有關(guān)消費者權(quán)益保護規(guī)定的行為進行處理。

商標監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)直銷企業(yè)直銷產(chǎn)品的商標使用情況的監(jiān)管管理。

廣告監(jiān)督管理機構(gòu)負責(zé)直銷企業(yè)直銷產(chǎn)品廣告的監(jiān)督管理。

合同管理機構(gòu)負責(zé)直銷企業(yè)相關(guān)合同行為的監(jiān)督管理。

第二章　直銷監(jiān)管的職責(zé)分工

第八條　各級工商行政管理機關(guān)直銷監(jiān)管職能機構(gòu)的直銷監(jiān)管職責(zé)是：

（一）監(jiān)督直銷申請人依法辦理直銷經(jīng)營許可和注冊登記手續(xù)；

（二）監(jiān)督直銷企業(yè)依法設(shè)立服務(wù)網(wǎng)點并按照《條例》及有關(guān)規(guī)定提供服務(wù)；

（三）監(jiān)督直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)依法招募和培訓(xùn)直銷員；

（四）監(jiān)督直銷企業(yè)及其直銷員依法開展推銷、計酬等直銷活動；

（五）監(jiān)督直銷企業(yè)建立并嚴格遵循完備的信息報備和披露制度；

（六）對直銷企業(yè)及其省級分支機構(gòu)和直銷員直銷活動中的違規(guī)行為實施行政處罰，依法查處其傳銷行為：

（七）依法查處未經(jīng)批準擅自從事直銷活動的企業(yè)、單位和個人。

第九條　省級工商行政管理機關(guān)直銷監(jiān)管職能機構(gòu)具體負責(zé)以下直銷監(jiān)管工作：

（一）組織全省各級工商行政管理機關(guān)直銷監(jiān)管職能機構(gòu)宣傳《條例》及其他直銷監(jiān)管規(guī)定；

（二）負責(zé)研究、制定本省有關(guān)直銷監(jiān)管的制度、辦法；

（三）部署、組織、督促、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)全省各級局直銷監(jiān)管職能機構(gòu)開展直銷監(jiān)管工作；

（四）建立在本省開展直銷活動的直銷企業(yè)及其省級分支機構(gòu)的直銷監(jiān)管檔案、臺賬；

（五）按照相關(guān)規(guī)定組織開展對申請直銷企業(yè)的經(jīng)營活動情況的核查，出具有關(guān)證明材料；

（六）對直銷企業(yè)直銷經(jīng)營許可條件進行監(jiān)督，對直銷企業(yè)實繳注冊資本低于規(guī)定最低限額以及其他不符合直銷經(jīng)營許可條件的情況按照有關(guān)規(guī)定組織開展調(diào)查處理；

（七）對直銷企業(yè)省級分支機構(gòu)有關(guān)在本省招募直

第二篇：江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟戶口管理辦法及四項制度

江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟戶口管理辦法

第一章 總 則

第一條 為了建立以工商所（分局）監(jiān)督管理為基礎(chǔ)，以計算機網(wǎng)絡(luò)管理為手段，對市場主體實行聯(lián)動監(jiān)管的新型工商行政管理機制，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，制定本辦法。

第二條 江蘇省各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)，依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章（以下統(tǒng)稱為法規(guī)）以及本辦法的規(guī)定，對江蘇省范圍內(nèi)的市場主體實施經(jīng)濟戶口管理并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。同時，依照法定職責(zé)，查處無照經(jīng)營行為。

《企業(yè)登記管理警示制度》、《企業(yè)法定代表人登記管理警示制度》、《企業(yè)退出督查制度》、《企業(yè)風(fēng)險預(yù)警制度》、《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)市場主體信用約束管理辦法》和《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實施辦法》是經(jīng)濟戶口管理的重要組成部分。

第三條 本辦法所稱市場主體，是指經(jīng)工商行政管理機關(guān)登記注冊的企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)民專業(yè)合作社以及外國（地區(qū)）企業(yè)分支、常駐代表機構(gòu)和在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國（地區(qū)）企業(yè)。

本辦法所稱經(jīng)濟戶口，是指工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)依法對市場主體履行登記注冊和監(jiān)督管理等職責(zé)所形成的信息，以及其他相關(guān)部門依據(jù)規(guī)定提供的對市場主體監(jiān)督管理的信息的總和。

本辦法所稱經(jīng)濟戶口管理，是指工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)依法對市場主體履行登記注冊和監(jiān)督檢查、行政處罰等行政監(jiān)督管理，并將相關(guān)信息予以記錄和管理的行為。

第四條 經(jīng)濟戶口管理遵循分級登記管理與屬地監(jiān)管相結(jié)合、以屬地監(jiān)管為主的原則。

第二章 經(jīng)濟戶口

第五條 經(jīng)濟戶口由各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，按照誰實施、誰記錄的原則，收集、記錄和維護。一個市場主體建立一個經(jīng)濟戶口。

第六條 經(jīng)濟戶口包括書式材料和機讀信息兩個部分。

第七條 書式材料包含以下內(nèi)容：

（一）市場主體辦理登記時依法提交的材料；

（二）市場主體辦理年檢或驗照時依法提交的材料；

（三）市場主體獲得“重合同、守信用”企業(yè)、馳（著）名商標等褒獎的材料復(fù)印件；

（四）行政處罰、責(zé)令改正、警示管理等材料；

（五）各種檢查表；

（六）管理費核定或減免材料；

（七）其他相關(guān)部門移交或抄送的材料。

第八條 機讀信息包含以下內(nèi)容：

（一）市場主體登記信息；

（二）市場主體年檢或驗照信息；

（三）行政處罰信息；

（四）監(jiān)督檢查信息；

（五）商標監(jiān)管信息；

（六）廣告監(jiān)管信息；

（七）合同監(jiān)管信息；

（八）消費者權(quán)益保護信息；

（九）管理費核定或減免信息；

（十）其他監(jiān)督管理相關(guān)信息。

第九條 注冊部門（含內(nèi)資、外資企業(yè)登記注冊，下同）在辦理市場主體登記時，錄入登記信息，建立經(jīng)濟戶口的基本信息，負責(zé)做好管區(qū)代碼賦碼工作，以及重點、熱點行業(yè)市場主體的特別標注。

各級注冊部門對市場主體的行政區(qū)劃調(diào)整或管區(qū)代碼錄入錯誤的要及時調(diào)整或修正。

第十條 工商所（分局）以縣級工商行政管理機關(guān)名義履行個體工商戶登記職責(zé)的，由工商所（分局）錄入登記信息，建立經(jīng)濟戶口的基本信息，賦予管區(qū)代碼并做好重點、熱點行業(yè)市場主體的特別標注工作。

工商所（分局）應(yīng)當(dāng)自市場主體下發(fā)之日起5個工作日內(nèi)準確地做好市場主體的認領(lǐng)或退還工作。

第十一條 各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)根據(jù)管理權(quán)限，履行監(jiān)督管理職責(zé)，并在行政監(jiān)督管理結(jié)果作出之日起5個工作日內(nèi)，將相關(guān)信息錄入經(jīng)濟戶口“管理信息系統(tǒng)”。

第十二條 市場主體異地違法受到處罰的，由行政處罰機關(guān)的承辦部門自行政處罰決定作出之日起15個工作日內(nèi)，將處罰決定書抄送市場主體登記機關(guān)。

第十三條 各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)查處無照經(jīng)營行為，應(yīng)填寫“無照經(jīng)營檢查表”存檔，并在處理結(jié)果作出之日起5個工作日內(nèi)，將相關(guān)信息錄入經(jīng)濟戶口“管理信息系統(tǒng)”。

第三章 經(jīng)濟戶口管理

第十四條 各級工商行政管理機關(guān)的各職能部門，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)分工，做好經(jīng)濟戶口管理的相關(guān)工作：

（一）辦公室負責(zé)統(tǒng)籌部署各職能部門提出的專項檢查計劃；組織專項檢查的部門在部署專項檢查時，應(yīng)負責(zé)將專項檢查的內(nèi)容細化為具體檢查項目，并指導(dǎo)、督查專項檢查工作的落實；

（二）人教部門負責(zé)將經(jīng)濟戶口管理工作納入工商所建設(shè)考核內(nèi)容，并組織考核；

（三）監(jiān)察部門負責(zé)經(jīng)濟戶口管理工作的效能監(jiān)察；

（四）法制部門負責(zé)對經(jīng)濟戶口管理工作的法制監(jiān)督與指導(dǎo)；

（五）注冊部門負責(zé)登記時重點、熱點行業(yè)市場主體的特別標注，管區(qū)代碼的賦碼工作，以及對市場主體登記工作的指導(dǎo)、督查；

（六）企業(yè)監(jiān)督管理部門負責(zé)牽頭制訂、修改經(jīng)濟戶口管理制度及配套制度；企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)督管理部門依據(jù)各自職責(zé)負責(zé)對流通領(lǐng)域危險化學(xué)品經(jīng)營市場主體及其他市場主體檢查工作的指導(dǎo)、督查，負責(zé)通過市場主體年檢或驗照做好重點、熱點行業(yè)市場主體特別標注的維護；

（七）個體私營監(jiān)督管理部門負責(zé)對無照經(jīng)營查處工作的指導(dǎo)、督查；

（八）市場監(jiān)督管理部門負責(zé)對商品交易市場及商品交易市場內(nèi)的市場主體和農(nóng)資經(jīng)營檢查工作的指導(dǎo)、督查；

（九）商標、廣告、合同管理部門分別負責(zé)對商標印制、廣告經(jīng)營檢查工作和合同監(jiān)管工作的指導(dǎo)、督查；

（十）消費者權(quán)益保護部門負責(zé)對流通領(lǐng)域的食品經(jīng)營及其他商品經(jīng)營質(zhì)量檢查工作的指導(dǎo)、督查；

（十一）公平交易管理部門負責(zé)對直銷活動的監(jiān)督管理工作的指導(dǎo)、督查；

（十二）財務(wù)部門負責(zé)對行政性收費工作的指導(dǎo)和督查；

（十三）信息中心負責(zé)經(jīng)濟戶口“管理信息系統(tǒng)”的穩(wěn)定運行，監(jiān)測經(jīng)濟戶口機讀信息質(zhì)量，指導(dǎo)相關(guān)職能部門開展機讀信息的維護，保障網(wǎng)絡(luò)暢通、網(wǎng)絡(luò)安全，進行數(shù)據(jù)備份等工作。

對市場主體實施的警示、風(fēng)險預(yù)警、退出督查等管理制度，由注冊、企業(yè)、外資、個體私營、消保、公平交易、商標、廣告、市場等監(jiān)督管理部門，按照相關(guān)制度規(guī)定的分工，與工商所（分局）共同實施。

各職能部門對市場主體實施登記注冊、監(jiān)督檢查、行政處罰、行政收費行為的，按照職責(zé)分工負責(zé)錄入相關(guān)信息。

第十五條 對市場主體的監(jiān)督管理以工商所（分局）為主，其主要履行下列職責(zé)：

（一）根據(jù)登記機關(guān)的委托辦理市場主體的登記、年檢或驗照手續(xù)；

（二）負責(zé)按規(guī)定和監(jiān)管需要對轄區(qū)內(nèi)市場主體組織、實施監(jiān)督檢查；

（三）依法以自己名義或根據(jù)縣級以上工商行政管理機關(guān)委托對違法行為實施行政處罰；

（四）按照《企業(yè)登記管理警示制度》、《企業(yè)退出督查制度》的規(guī)定，對列入警示和退出督查的企業(yè)，實施監(jiān)督管理；

（五）對轄區(qū)內(nèi)無照經(jīng)營行為，依法予以查處。

第十六條 商品質(zhì)量檢驗、廣告監(jiān)測、直銷企業(yè)直銷行為管理，以及對外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)的管理，按規(guī)定權(quán)限由相關(guān)工商行政管理機關(guān)負責(zé)。

第十七條 工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)對市場主體監(jiān)督檢查的主要內(nèi)容：

（一）是否依法辦理工商登記；

（二）是否按核準的登記事項開展經(jīng)營活動；

（三）流通領(lǐng)域食品、農(nóng)資、危險化學(xué)品經(jīng)營，以及商標印制、廣告經(jīng)營、商品交易市場、直銷企業(yè)等市場主體是否依法建立和落實有關(guān)管理制度；

（四）其他經(jīng)營行為是否符合國家有關(guān)工商行政管理法規(guī)的規(guī)定；

（五）因違法行為被處理后是否整改。

對不同類型的市場主體，其檢查內(nèi)容應(yīng)有所側(cè)重。對重點行業(yè)市場主體的檢查內(nèi)容，由省局確定；專項檢查的內(nèi)容由部署專項檢查的機關(guān)確定；對其他市場主體，在實施檢查時的檢查內(nèi)容，除本辦法有規(guī)定的外，由縣級以上工商行政管理機關(guān)確定。

第十八條 工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)對市場主體進行監(jiān)督檢查的主要方法：

（一）書面檢查。指市場主體向工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)書面報告登記事項變化情況和經(jīng)營情況，或者工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)通過書面的形式對登記事項進行的核查。

（二）實地檢查。指工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)依據(jù)法定職責(zé)和程序到市場主體的住所或經(jīng)營場所實施的檢查。

（三）商品檢驗。指委托法定檢測機構(gòu)或通過專用設(shè)備對商品質(zhì)量進行的抽查。

（四）監(jiān)測檢查。指對廣告經(jīng)營單位通過媒體發(fā)布的廣告內(nèi)容進行的監(jiān)測，以及對商場、超市、市場等流通領(lǐng)域的主要商品進貨臺帳記錄情況和農(nóng)產(chǎn)品檢驗情況，通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)實施的監(jiān)測。

第十九條 重點、熱點行業(yè)的確定：

重點行業(yè)，指依法由工商行政管理機關(guān)履行主要監(jiān)管職責(zé)的行業(yè)。重點行業(yè)由省局依法統(tǒng)一確定。（見附件一）

熱點行業(yè)，指由工商行政管理機關(guān)配合有關(guān)部門共同管理的社會關(guān)注的行業(yè)。熱點行業(yè)由各級工商行政管理機關(guān)確定。（省局確定的熱點行業(yè)，見附件二）

下級對上級已設(shè)定的熱點行業(yè)不得重復(fù)設(shè)定，重點行業(yè)與熱點行業(yè)也不得重復(fù)設(shè)定。

第二十條 對屬于重、熱點行業(yè)的市場主體，應(yīng)加強監(jiān)督管理，在辦理登記時應(yīng)錄入有關(guān)前置許可信息，在年檢或驗照時重點審查，案后重點回查。對重點行業(yè)的市場主體，每年對其實施不少于一次的實地檢查。對熱點行業(yè)市場主體的實地檢查比例由市、縣（區(qū)）工商行政管理機關(guān)確定。

第二十一條 對下列市場主體，必須實施檢查：

（一）新設(shè)立的企業(yè)（核發(fā)營業(yè)執(zhí)照后六個月內(nèi)）；

（二）警示或年檢中要求實地檢查的企業(yè)；

（三）責(zé)令限期改正期限屆滿的市場主體；

（四）行政處罰結(jié)案后，提示需要回查的市場主體；

（五）有投訴、舉報線索或上級交辦線索的市場主體；

（六）商品質(zhì)量檢驗不合格的市場主體；

（七）廣告監(jiān)測涉嫌違法違規(guī)的市場主體；

（八）縣級以上人民政府或工商行政管理機關(guān)依法組織的專項檢查所規(guī)定的市場主體。

除上述規(guī)定必須檢查的市場主體外，對其他市場主體的檢查，由市、縣（區(qū)）工商行政管理機關(guān)根據(jù)監(jiān)管需要自行規(guī)定。對涉及同一市場主體的多項檢查任務(wù)，工商所（分局）實施檢查時可以有機整合。

第二十二條 工商所（分局）可以以自己的名義，對轄區(qū)內(nèi)的個體工商戶違反《城鄉(xiāng)個體工商戶管理暫行條例》及其實施細則的行為、集市貿(mào)易中的經(jīng)營者違反集市貿(mào)易管理法規(guī)的行為，實施除吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令停業(yè)、暫扣營業(yè)執(zhí)照以外的行政處罰。

工商所（分局）以自己名義實施行政處罰的，經(jīng)工商所（分局）所（局）長批準，可以進行立案、采取先行登記保存措施、行政處罰告知等程序。案件的核審，由工商所（分局）法制員或縣級以上工商行政管理機關(guān)法制部門承擔(dān)。

第二十三條 工商所（分局）受縣級以上工商行政管理機關(guān)的書面委托，可以以委托機關(guān)名義，對市場主體的違法行為，實施下列種類和幅度范圍內(nèi)的行政處罰：

（一）警告；

（二）沒收違法所得30000元以下；

（三）罰款20000元以下。

縣級以上工商行政管理機關(guān)委托工商所（分局）實施上述行政處罰的，受委托工商所（分局）所（局）長，可以縣級以上工商行政管理機關(guān)負責(zé)人的名義，對辦案過程中的立案、采取先行登記保存、實施扣留、封存等行政強制措施以及行政處罰告知等程序，代行批準權(quán)。

第二十四條 縣級以上工商行政管理機關(guān)負責(zé)查處的案件，可以委托工商所（分局）立案。受委托的工商所（分局）所（局）長，可以縣級以上工商行政管理機關(guān)負責(zé)人的名義批準立案。

第二十五條 在取締無照經(jīng)營過程中，經(jīng)工商所（分局）所（局）長批準，可以對專門用于無照經(jīng)營活動的工具和原材料等先行查封、扣押，并在24小時內(nèi)向縣級工商行政管理局補辦批準手續(xù)。

第二十六條 工商所（分局）不得以自己名義，實施法律規(guī)定應(yīng)由縣級以上工商行政管理機關(guān)實施的監(jiān)督檢查和行政處罰。

工商所（分局）對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的外商投資企業(yè)、外國（地區(qū)）企業(yè)分支機構(gòu)、常駐代表辦事機構(gòu)、在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的外國（地區(qū)）企業(yè)以及公用企業(yè)、事業(yè)單位或者其它依法具有獨占地位的經(jīng)營者限制競爭行為等無權(quán)查處的案件，應(yīng)逐級向有管轄權(quán)的機關(guān)報告，并可以在有管轄權(quán)的機關(guān)組織下參與調(diào)查等工作。

第二十七條 縣級以上工商行政管理機關(guān)不得將自己無管轄權(quán)的案件委托工商所（分局）查處。

第四章 經(jīng)濟戶口檔案

第二十八條 各級工商行政管理機關(guān)注冊部門為建立經(jīng)濟戶口基本檔案的責(zé)任部門；其他職能部門和工商所（分局）在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，負責(zé)按照檔案管理的有關(guān)規(guī)定，及時將監(jiān)督管理、獎懲等相關(guān)書式資料報送檔案管理部門。檔案管理部門負責(zé)對報送的資料進行甄別、篩選、分類、整理、歸檔。

第二十九條 經(jīng)濟戶口檔案除相關(guān)檢查表以及受縣級工商行政管理機關(guān)委托保存的個體工商戶登記材料存放工商所（分局）外，其他資料由縣級以上工商行政管理機關(guān)檔案管理部門按登記權(quán)限分級管理。行政區(qū)劃調(diào)整時，檔案管理部門、注冊部門、工商所（分局）應(yīng)及時作好市場主體書式材料移交工作。工商所（分局）可以根據(jù)需要，管理經(jīng)濟戶口書式材料的副本或復(fù)印件。

第三十條 工商所（分局）以縣級工商行政管理局名義辦理個體工商戶登記注冊的，應(yīng)在核準登記后一個月內(nèi)，將登記注冊材料報送縣級工商行政管理機關(guān)檔案管理部門（受縣級工商行政管理機關(guān)委托保存?zhèn)€體工商戶登記材料的除外）。工商所（分局）受企業(yè)登記機關(guān)委托辦理企業(yè)年檢的，應(yīng)在年檢法定期限屆滿后一個月內(nèi)，將企業(yè)年檢材料報送委托機關(guān)檔案管理部門。

第五章 經(jīng)濟戶口信息披露

第三十一條 經(jīng)濟戶口信息的披露，指工商行政管理機關(guān)掌握的市場主體相關(guān)信息的公示、對外查詢、政府部門間信息交流、共享，以及法規(guī)規(guī)定的其他披露行為。

第三十二條 各級工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)依法向社會公示下列信息：

（一）新核準登記的市場主體營業(yè)執(zhí)照記載的信息；

（二）獲取“重合同、守信用”企業(yè)，馳、著名商標等各種褒獎的信息；

（三）市場主體注銷登記信息；

（四）逾期未年檢的企業(yè)、逾期未驗照的個體工商戶信息；

（五）被吊銷營業(yè)執(zhí)照的市場主體信息；

（六）違反《江蘇省懲治生產(chǎn)銷售假冒偽劣商品行為條例》，被吊銷營業(yè)執(zhí)照且自被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的企業(yè)的法定代表人、負責(zé)人或者直接責(zé)任人信息；

（七）違法情節(jié)嚴重、社會反響強烈的典型案件的相關(guān)信息；

（八）無照經(jīng)營處罰信息；

（九）法律法規(guī)規(guī)定可以公示的其他信息。

第三十三條 縣級以上工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照《江蘇省公共信用信息歸集和使用暫行辦法》、《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實施辦法》的要求，與相關(guān)部門交流、共享信息。

第三十四條 法院、檢察院、紀檢、監(jiān)察、公安、審計機關(guān)、律師以及政府特許的征信機構(gòu)持單位介紹信（或律師證件），除可查詢本辦法第三十三條所指的信息外，還可查詢下列信息：

（一）企業(yè)出資、對外投資信息；

（二）企業(yè)年檢報告書、企業(yè)財務(wù)報告、企業(yè)驗資報告、審計報告；

（三）股東信息、股權(quán)凍結(jié)信息；

（四）風(fēng)險預(yù)警信息。

第三十五條 任何組織或個人持查詢申請或查詢?nèi)松矸葑C，除可以查詢本辦法第三十二條所列的信息外，還可以查詢下列信息：

（一）市場主體登記事項信息；

（二）市場主體年檢或驗照結(jié)果信息；

（三）對市場主體監(jiān)督檢查的記錄；

（四）市場主體受處罰結(jié)果信息。

（五）市場主體動產(chǎn)抵押物登記、股權(quán)質(zhì)押登記信息。

第三十六條 除本辦法第三十四條規(guī)定外的任何組織或個人查詢以下信息，必須征得被查詢對象的書面同意：

（一）企業(yè)出資、對外投資信息；

（二）企業(yè)年檢報告書、企業(yè)財務(wù)報告、企業(yè)驗資報告、審計報告。

第三十七條 工商行政管理機關(guān)對外公示和提供查詢的經(jīng)濟戶口信息，必須以已經(jīng)具備法律效力的文書為準。下列信息，禁止公開和對外查詢：

（一）正在調(diào)查、討論、處理過程中的監(jiān)管信息；

（二）與行政執(zhí)法有關(guān)，公開后可能會影響檢查、調(diào)查、取證等執(zhí)法活動或者會威脅執(zhí)法人員、舉報人、證人生命安全的信息；

（三）監(jiān)督管理過程中獲取的舉報、案件線索信息；

（四）其他依法禁止公開和對外查詢的信息。

第三十八條 工商行政管理機關(guān)檔案管理部門應(yīng)當(dāng)建立經(jīng)濟戶口查詢管理制度，并及時作好經(jīng)濟戶口查詢記錄。

第三十九條 信息公示渠道：

（一）報紙、雜志以及廣播、電視等公共媒體；

（二）新聞發(fā)布會、政務(wù)網(wǎng)站；

（三）在機關(guān)主要辦公地點設(shè)立的公共查閱室、資料索取點、公告欄、電子屏幕等場所或者設(shè)施；

（四）其他便于公眾及時準確獲得信息的形式。

公示的信息，由相關(guān)職能部門指定專人及時整理、核對，信息中心負責(zé)提供技術(shù)保障。

第四十條 《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)信用聯(lián)動監(jiān)管實施辦法》第三條第（一）至

（四）項信息由省局信息中心向省公共信用信息中心和國家工商總局信息中心提供；第（五）至

（八）項信息由信息產(chǎn)生機構(gòu)于每月20日前審核確認，未提出異議的，視同已審核確認；提出異議的，由企業(yè)監(jiān)管部門報省局企業(yè)監(jiān)督管理處匯總后，由省局信息中心統(tǒng)一調(diào)整，并于每月20日向省公共信用信息中心提供。

第四十一條 經(jīng)濟戶口信息的公示、預(yù)警，以及與相關(guān)部門交流、共享，應(yīng)按下列時效執(zhí)行：

（一）市場主體營業(yè)執(zhí)照記載的信息以當(dāng)前信息為準；

（二）各種褒獎信息以其獲得的榮譽稱號相關(guān)證書的有效期限為準；

（三）逾期未年檢的企業(yè)、逾期未驗照的個體工商戶信息，公示一年；

（四）吊銷營業(yè)執(zhí)照處罰信息，公示三年；

（五）注銷登記信息，公示三年；

（六）行政處罰信息，自行政處罰決定書作出之日起七年內(nèi)與相關(guān)部門交流、共享；經(jīng)批準予以公示的，按批準時限確定；

（七）企業(yè)法定代表人或負責(zé)人在任職期間的不良記錄信息，預(yù)警七年。

上述信息對外提供查詢服務(wù)的時限，按檔案管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條 有下列情形之一的，企業(yè)或者相關(guān)人可以向提交信息記錄的工商行政管理機關(guān)提出異議申請：

（一）認為信息記錄與事實不符的；

（二）認為侵犯企業(yè)或者相關(guān)人合法權(quán)益的。

第四十三條 工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在接到企業(yè)或者相關(guān)人提出的異議申請之日起 20 個工作日內(nèi)作出信息審查意見，并告知申請人。

在企業(yè)或者相關(guān)人申請信息異議期間，暫停對外查詢該條信息。對確有錯誤的信息、被決定或者裁決撤銷的信息以及無充分證據(jù)證明真實性的信息，應(yīng)當(dāng)由信息產(chǎn)生部門及時修正或者撤銷披露。

第六章 經(jīng)濟戶口管理責(zé)任

第四十四條 各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)應(yīng)建立經(jīng)濟戶口管理過錯責(zé)任追究制度。

經(jīng)濟戶口管理過錯責(zé)任的追究程序，參照《江蘇省工商行政管理機關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行）》執(zhí)行。

第四十五條 有下列情形之一的，應(yīng)追究有關(guān)人員和有關(guān)部門負責(zé)人的過錯責(zé)任：

（一）超越職責(zé)權(quán)限實施行政處罰的；

（二）未按程序?qū)徟蛟綑?quán)對市場主體實施警示等管理措施的；

（三）玩忽職守，應(yīng)實施檢查而不作為的；

（四）錄入信息不及時、不準確、不完整，導(dǎo)致經(jīng)濟戶口不完整或遺漏重要信息的；

（五）虛假檢查或者在檢查過程中弄虛作假的；

（六）未經(jīng)批準擅自披露監(jiān)管信息，妨礙行政執(zhí)法或?qū)е鹿芾硐鄬θ说暮戏?quán)益受到損害的。

（七）管理、維護不當(dāng)，導(dǎo)致經(jīng)濟戶口信息缺失或影響經(jīng)濟戶口“管理信息系統(tǒng)”正常工作的。

第四十六條 有本辦法第四十五條第（一）至第（四）項，第（六）、（七）項行為之一，情節(jié)輕微，未造成后果的，責(zé)令責(zé)任人改正；情節(jié)嚴重，造成不良影響的，對責(zé)任人進行通報批評，并視情給予警告處分；損害市場主體合法權(quán)益的，給予警告以上行政處分。

第四十七條 有本辦法第四十五條第（五）項行為的，對責(zé)任人通報批評，并給予警告處分；情節(jié)嚴重的，給予警告以上行政處分，調(diào)離執(zhí)法崗位。

第四十八條 有本辦法第四十五條行為之一，造成行政賠償?shù)?，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任人的損害賠償責(zé)任。

第七章 附 則

第四十九條 本辦法所稱的行政管理結(jié)果或處理結(jié)果，是指管理相對人應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)或承擔(dān)的責(zé)任。

第五十條 本辦法發(fā)布后，《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)企業(yè)信用分類監(jiān)管實施辦法》（蘇工商企[2004]153號）、《關(guān)于印發(fā)〈江蘇省工商行政管理系統(tǒng)經(jīng)濟戶口管理辦法〉等五個文件的通知》（蘇工商企[2004]262號）、《江蘇省工商行政管理系統(tǒng)企業(yè)信用管理暫行辦法》（蘇工商合[2002]300號）、《企業(yè)免檢制度》（蘇工商企[2002]444號）廢止。其他相關(guān)規(guī)定，其內(nèi)容與本辦法相抵觸的，以本辦法為準。

第五十一條釋。

第五十二條

本辦法由江蘇省工商行政管理局負責(zé)解本辦法自印發(fā)之日起施行。企業(yè)登記管理警示制度

第一條 為加強部門之間和上下級之間的聯(lián)動監(jiān)管，提高企業(yè)監(jiān)管的有效性和針對性，特制定本制度。

第二條 企業(yè)登記管理警示分為三個等級，即一級警示、二級警示、三級警示。

一級警示為提示性警示，注冊部門（含企業(yè)注冊、外資企業(yè)注冊部門，下同）在辦理登記業(yè)務(wù)時重點審查，但不對企業(yè)的登記行為進行限制。

二級警示為部分限制性警示，注冊部門根據(jù)警示的內(nèi)容，在企業(yè)申請登記業(yè)務(wù)時有針對性的對一項或若干項的變更登記進行限制。

三級警示為完全限制性警示，注冊部門根據(jù)警示的內(nèi)容，對企業(yè)申請的變更登記或注銷登記進行限制。

監(jiān)管部門及工商所（分局）辦理年檢時，對警示行為按照本制度有關(guān)規(guī)定處理。

第三條 有下列情形之一的，實施一級警示管理：

（一）股東（合伙人）營業(yè)執(zhí)照被吊銷未盡清算義務(wù)，或已注銷但未辦理股權(quán)變更登記的；（自動上，人工下，注冊部門負責(zé)）

（二）所投資的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照被吊銷，未盡清算義務(wù)的；（自動上下，人工下，注冊部門負責(zé)）

（三）企業(yè)名稱或自然人姓名變更后，所投資企業(yè)尚未辦理股東（合伙人）名稱或姓名變更的；（自動上，人工下，注冊部門負責(zé)）

（四）投訴、舉報內(nèi)容涉及企業(yè)內(nèi)部糾紛需要注冊時重點關(guān)注的；（人工上下，注冊部門負責(zé)）

（五）登記中缺少材料承諾后補的；（人工上下，注冊部門負責(zé)）

（六）營業(yè)執(zhí)照經(jīng)營期限屆滿前1個月的；（自動上下）

（七）被責(zé)令限期改正尚未逾期的；（自動上下，人工上下，監(jiān)管部門負責(zé)）

（八）企業(yè)提交的章程等登記材料中有需要特別關(guān)注事項的。（人工上下，注冊部門負責(zé)）

第四條 有下列情形之一的，實施二級警示管理：

（一）注冊資本分期到位的企業(yè)未按期出資的，限制辦理注冊資本增資變更登記；（自動上下）

（二）法院凍結(jié)企業(yè)股東（出資人）的股權(quán)（投資）的，應(yīng)其要求限制被凍結(jié)股權(quán)（投資）的股東（出資人）的變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責(zé)）

（三）應(yīng)紀檢、監(jiān)察、司法機關(guān)、有關(guān)行政管理機關(guān)的要求，限制企業(yè)辦理相關(guān)變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責(zé)）

（四）應(yīng)企業(yè)主管部門（出資人）或股東會（合伙人）要求的，限制企業(yè)辦理相關(guān)變更登記；（人工上，人工下或自動下，注冊部門負責(zé)）

（五）企業(yè)股東辦理股權(quán)質(zhì)押登記的，限制其辦理股權(quán)變更登記。（自動上下，人工下，注冊部門負責(zé)）

（六）查無下落的企業(yè)，限制辦理除住所以外的其他事項的變更登記。（自動上下）

第五條 有下列情形之一的，實施三級警示管理：

（一）涉嫌違法違規(guī)，被工商行政管理機關(guān)有關(guān)部門立案調(diào)查尚未處理結(jié)案的，限制辦理注銷登記。辦案部門認為需要進一步限制有關(guān)事項變更登記的，應(yīng)在警示中明確限制變更登記的事項；（限制注銷登記自動上下，限制變更登記人工上下，辦案部門負責(zé)）

（二）被法院依法裁定宣告破產(chǎn)或裁判解散的，限制辦理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（人工上，自動下，監(jiān)管部門負責(zé)）

（三）被政府及相關(guān)部門依法責(zé)令關(guān)閉的，限制辦理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（人工上，自動下，監(jiān)管部門負責(zé)）

（四）已進入清算程序或辦理清算組備案手續(xù)，尚未辦理注銷登記的，限制辦理變更登記和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（自動上下，或工商所人工上）

（五）分支機構(gòu)隸屬企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照被吊銷或被登記機關(guān)撤銷、撤回設(shè)立登記的，限制該分支機構(gòu)辦理變更登記；（自動上下）

（六）被政府相關(guān)部門吊銷、撤銷專項許可或前置許可期限屆滿，未辦理經(jīng)營范圍變更或注銷手續(xù)的，限制辦理變更登記（核減經(jīng)營范圍變更除外）和董事監(jiān)事經(jīng)理變動、分公司設(shè)立的備案；（自動上，人工上下，監(jiān)管部門負責(zé)）

（七）逾期未申報年檢的，限制辦理變更登記；（自動上下）

（八）被工商部門責(zé)令限期改正，逾期未改的，限制辦理變更登記；（自動上、人工下，監(jiān)管部門負責(zé)）

（九）營業(yè)期限屆滿，限制辦理變更登記；（自動上下）

（十）外國地區(qū)企業(yè)常駐機構(gòu)駐在期限屆滿，限制辦理變更登記。（自動上下）

第六條 企業(yè)警示的實施與管理，由企業(yè)登記機關(guān)各職能部門和工商所（分局）依據(jù)各自職能分工負責(zé)。

第七條 自動上下的警示，由系統(tǒng)根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)自動生成。一、二級警示人工上下的，可由責(zé)任部門經(jīng)辦人直接實施；三級警示人工上下的，應(yīng)報經(jīng)部門負責(zé)人審批；部門負責(zé)人認為需要局長或分管副局長審批的，應(yīng)呈報審批。

人工實施或解除警示時，經(jīng)辦人員對警示條款要適用準確，警示原因要填寫（錄入）具體完整，并保留相關(guān)證據(jù)。

第八條 工商所（分局）在對轄區(qū)內(nèi)市場主體進行監(jiān)督管理時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)已停止經(jīng)營，并提交了解散事由出現(xiàn)的文件，若企業(yè)登記機關(guān)未實施警示管理的，工商所（分局）可以實施相應(yīng)的警示管理。對檢查中需要限期改正的或查無下落的企業(yè)，應(yīng)將檢查結(jié)果錄入經(jīng)濟戶口管理信息系統(tǒng)，自動生成警示。

第九條 警示事由已改正或消除的，警示實施部門（含工商所[分局]，下同）應(yīng)當(dāng)及時解除相關(guān)警示。

自動下的警示需要人工解除的，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門按照本制度第七條第二、三款的規(guī)定解除。

第十條 注冊部門在辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（一）、（八）項的，認為相關(guān)業(yè)務(wù)部門警示的事項不影響辦理此次變更登記的，可由注冊部門經(jīng)辦人提出擬辦意見，報部門負責(zé)人或分管局長批準臨時解除警示。

注冊部門辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（二）、（三）、（四）、（六）項的，認為企業(yè)所變更事項有充足理由，且不影響企業(yè)清算的，可由注冊部門經(jīng)辦人提出擬辦意見，報部門負責(zé)人或分管局長批準臨時解除警示。

注冊部門辦理業(yè)務(wù)時涉及三級警示第（九）、（十）項的，若企業(yè)接受工商行政管理機關(guān)的監(jiān)督管理，并在規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理經(jīng)營期限變更登記的，可以解除警示。

第十一條 企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)各自職能分工，年檢時對警示企業(yè)的相關(guān)行為重點審查、區(qū)別情況、酌情處理：

（一）對一級警示行為涉及企業(yè)應(yīng)履行相關(guān)義務(wù)的，可督促、告知企業(yè)履行義務(wù)；

（二）對二級警示第（一）項行為，應(yīng)視出資監(jiān)管情況決定是否辦理年檢；

（三）對二級警示第（二）至

（五）項行為、三級警示第（四）項行為，依法辦理年檢；

（四）對二級警示第（六）項行為，應(yīng)督促企業(yè)辦理住所變更登記或注銷登記；

（五）對三級警示第（一）、（八）項行為，年檢經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)在了解案件查辦、違法行為查糾情況的基礎(chǔ)上，提出擬辦意見，報部門負責(zé)人或分管局長審批決定是否予以辦理年檢。

（六）對三級警示第（二）、（三）、（六）項行為，公司制企業(yè)已進行清算組備案、非公司制企業(yè)主動提交了解散事由出現(xiàn)的文件的，可以依法辦理年檢；未辦理清算組備案的，暫不予辦理年檢，責(zé)令其辦理清算組備案。

（七）對三級警示第（五）項行為不予辦理年檢，責(zé)令其限期辦理注銷登記。

（八）對三級警示第（七）至

（十）項行為，警示事由已改正、消除的，解除警示后方可予以辦理年檢。對未糾正違法行為或未辦理營業(yè)期限（駐在期限）變更登記和清算組備案（公司制企業(yè)）的三級警示第（八）、（九）、（十）項行為，不予辦理年檢。

第十二條 企業(yè)、外資、個體私營監(jiān)管部門應(yīng)依據(jù)各自職能分工，與工商所（分局）密切配合，對三級警示中第（三）、（八）、（九）、（十）項行為進行實地檢查，依法查糾違法行為。

第十三條 警示管理由系統(tǒng)自動建立電子臺帳。警示管理的編號規(guī)則為：A工商B字C第D號，其中A指工商行政管理機關(guān)簡稱，B指業(yè)務(wù)部門簡稱，C指年份，D指當(dāng)警示順序號。

手工實施警示管理的，經(jīng)辦的業(yè)務(wù)部門應(yīng)建立警示書式審批材料和證據(jù)的管理制度，并將相關(guān)材料上傳至數(shù)據(jù)庫保存。

第十四條 異地遷入的市場主體其警示管理按警示內(nèi)容由遷入局對應(yīng)的部門負責(zé)管理。

第十五條全省各級工商機關(guān)及其工作人員不得隨意實施或解除企業(yè)登記管理警示，不得擅自向市場主體發(fā)布上述有關(guān)信息。對因不當(dāng)行為造成不良影響和后果的，將按照《江蘇省工商行政管理機關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行）》追究當(dāng)事人的責(zé)任。

第十六條 對應(yīng)當(dāng)解除警示而故意不解除，給當(dāng)事人帶來不便的，上級機關(guān)應(yīng)當(dāng)通報批評；給當(dāng)事人造成損失或較大社會影響的，應(yīng)追究有關(guān)當(dāng)事人的行政過錯責(zé)任，并在一定時間內(nèi)關(guān)閉有關(guān)人員實施警示的權(quán)限。

企業(yè)風(fēng)險預(yù)警制度

第一條 為服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展，構(gòu)建企業(yè)信用體系，減少企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營中的風(fēng)險，特制定本制度。

第二條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警，是根據(jù)各級工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在日常監(jiān)管和年檢中的客觀記錄，對存在交易風(fēng)險的企業(yè)進行預(yù)警的制度。

第三條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息的使用應(yīng)當(dāng)立足于為經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)，可以用于：

（一）政府決策分析；

（二）政府相關(guān)管理部門聯(lián)動監(jiān)管；

（三）為有關(guān)部門提供查詢服務(wù)；

（四）按照信息披露的有關(guān)規(guī)定為公眾提供查詢服務(wù)。

第四條 企業(yè)風(fēng)險預(yù)警信息包括：

（一）被行政處罰涉及假和騙的行為；

（二）被消費者申（投）訴，經(jīng)工商行政管理機關(guān)或消費者協(xié)會處理認定市場主體應(yīng)承擔(dān)雙倍賠償責(zé)任的；

（三）年檢報告表明，企業(yè)資產(chǎn)負債率已超過80%的；

（四）食品經(jīng)營市場主體未按工商行政管理部門的要求建立制度的；

（五）企業(yè)成立后超過六個月未開展經(jīng)營活動或開業(yè)后連續(xù)停業(yè)一年以上（公司制企業(yè)、個人獨資企業(yè)、合伙企業(yè)開業(yè)后自行停業(yè)六個月以上）的；

（六）侵害消費者權(quán)益，但拒不接受消協(xié)（消保委）調(diào)解或拒不執(zhí)行已達成的調(diào)解協(xié)議的。

第五條 風(fēng)險預(yù)警的實施。對符合第四條第（一）、（三）、（五）、（六）項內(nèi)容的，由軟件自動上風(fēng)險預(yù)警；對符合第四條第（二）、（四）項內(nèi)容的，由消保、市場監(jiān)管部門按照職能分工負責(zé)上風(fēng)險預(yù)警。對第四條第（三）、（五）項預(yù)警內(nèi)容消除的，由軟件自動解除；對第四條第（四）項預(yù)警內(nèi)容消除的，由消保部門負責(zé)解除；對風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容未消除的，超過規(guī)定期限后，由軟件自動解除。

第六條 工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)有關(guān)部門和政府特許的征信機構(gòu)的特殊需要，加工整理企業(yè)的風(fēng)險預(yù)警信息，或為征信機構(gòu)生產(chǎn)信用產(chǎn)品，提供相關(guān)信息。

第七條 風(fēng)險預(yù)警內(nèi)容，第四條第（一）項保留七年，其他風(fēng)險預(yù)警除預(yù)警內(nèi)容已消除外保留三年。

第八條 全省各級工商行政管理機關(guān)和工商行政管理人員不得隨意實施或解除企業(yè)風(fēng)險預(yù)警，應(yīng)嚴格按照經(jīng)濟戶口管理辦法中信息披露的有關(guān)規(guī)定發(fā)布信息，違者將參照《江蘇省工商行政管理機關(guān)違法行政錯案責(zé)任追究規(guī)定（試行）》追究當(dāng)事人的責(zé)任。

企業(yè)法定代表人登記管理警示制度

第一條 為維護市場經(jīng)濟秩序，構(gòu)建市場信用體系，加強對企業(yè)法定代表人的管理，強化工商行政管理機關(guān)監(jiān)管力度，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。

第二條 企業(yè)法定代表人登記管理警示制度，是各級工商行政管理機關(guān)依托現(xiàn)代信息技術(shù)手段，依法對企業(yè)法定代表人的登記進行限制和對相關(guān)不良行為予以記錄的制度。

第三條 企業(yè)法定代表人登記管理警示制度分為限制性警示和相關(guān)不良行為記錄兩個部分。

第四條 工商行政管理機關(guān)根據(jù)有關(guān)部門通報、系統(tǒng)工作提示等知悉企業(yè)法定代表人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)實施限制性警示，并在一定期限內(nèi)限制辦理企業(yè)法定代表人的相關(guān)登記：

（一）正在被執(zhí)行刑罰或者正在被執(zhí)行刑事強制措施的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（二）正在被公安機關(guān)或者國家安全機關(guān)通緝的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（三）因犯有貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰，或者因犯罪被判處剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（四）因犯有其它罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年的；（根據(jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（五）擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)的法定代表人或者董事、經(jīng)理，并對該企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任，自該企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年的；（辦理注銷登記時自動生成）

（六）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)的法定代表人，并對該企業(yè)違法行為負有個人責(zé)任的，自該企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年的；（吊銷營業(yè)執(zhí)照時自動生成）

（七）個人負債數(shù)額較大，到期未清償?shù)?；（根?jù)聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（八）擅自設(shè)立的互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被依法取締的，自被取締之日起５年內(nèi)，其主要負責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負責(zé)人。（取締無照經(jīng)營，自動生成）

（九）因擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的投資人和負責(zé)人，終身不得投資開辦娛樂場所或者擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負責(zé)人。（取締無照經(jīng)營，自動生成）

（十）法律和國務(wù)院規(guī)定不得擔(dān)任企業(yè)法定代表人的其他情形。

第五條政府相關(guān)行政管理部門吊銷許可證后通知工商行政管理部門的，企業(yè)注冊部門和監(jiān)管部門應(yīng)對被吊銷許可證的法定代表人、負責(zé)人實施限制性警示，并在一定期限內(nèi)限制辦理相關(guān)行業(yè)企業(yè)法定代表人、負責(zé)人的登記。

（一）違反《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理條例》被吊銷《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或主要負責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾5年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（二）違反《電影管理條例》被吊銷《攝制電影許可證》、《電影發(fā)行經(jīng)營許可證》、《電影放映經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或主要負責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾5年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（三）違反《印刷業(yè)管理條例》被吊銷《印刷經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或主要負責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（四）違反《音像制品管理條例》被吊銷《音像制品出版許可證》、《音像制品復(fù)制許可證》、《音像制品制作許可證》、《音像制品經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或主要負責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（五）違反《出版管理條例》被吊銷《出版許可證》、《出版物進口經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或主要負責(zé)人，自被吊銷許可證之日起未逾10年的；（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

（六）違反《娛樂場所管理條例》被吊銷或者撤銷《娛樂經(jīng)營許可證》的企業(yè)的法定代表人或負責(zé)人，自被吊銷或者撤銷許可證之日起未逾5年的。（根據(jù)注冊部門相關(guān)業(yè)務(wù)或聯(lián)動監(jiān)管數(shù)據(jù)，自動生成或人工錄入）

第六條 工商行政管理機關(guān)對有下列行為的企業(yè)法定代表人或負責(zé)人予以記錄，并可在企業(yè)法定代表人或負責(zé)人參加有關(guān)部門評選、考核活動需征求工商行政管理機關(guān)意見時，出具有關(guān)記錄證明或意見：

（一）違反工商法律法規(guī)被處罰企業(yè)的法定代表人或負責(zé)人；

（二）被工商行政管理機關(guān)責(zé)令限期改正，逾期未改正的企業(yè)法定代表人或負責(zé)人；

（三）企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照后，兩年內(nèi)不履行組織清算、辦理注銷登記等法定義務(wù)的企業(yè)法定代表人；

（四）拒絕工商部門監(jiān)督檢查的企業(yè)的法定代表人或負責(zé)人；

第七條 工商行政管理機關(guān)按照有關(guān)規(guī)定或應(yīng)有關(guān)部門的要求，對企業(yè)法定代表人或負責(zé)人參與評選、考核活動等簽署意見時，要寫明參選（評）人在擔(dān)任該企業(yè)法定代表人或負責(zé)人期間，企業(yè)被工商行政管理機關(guān)處罰的（事由、種類、次數(shù)等）情況；企業(yè)不遵守國家法律、法規(guī)、強制性標準、法定要求且拒不改正的情況；企業(yè)拒絕接受監(jiān)督檢查的情況，以及企業(yè)不按規(guī)定進行清算辦理注銷登記的情況。

出具的記錄證明或意見應(yīng)當(dāng)載明的事項有：企業(yè)法定代表人或負責(zé)人的姓名，所擔(dān)任法定代表人或負責(zé)人的企業(yè)的名稱，企業(yè)違法的事由、處罰（處理）的情況、處罰（處理）時間、對其違法行為實施處罰的單位等。（見附件）

第八條 法定代表人登記管理警示的使用和管轄，由同級注冊部門和企業(yè)監(jiān)管、外資登記管理、個體私營監(jiān)管部門負責(zé)。

第九條 企業(yè)申請登記時，出具有關(guān)證據(jù)證明，企業(yè)法定代表人對企業(yè)的破產(chǎn)或被吊銷營業(yè)執(zhí)照不負有個人責(zé)任的，由注冊部門和企業(yè)監(jiān)管、外資登記管理、個體私營監(jiān)管部門依據(jù)各自職責(zé)，經(jīng)過部門負責(zé)人或分管局長批準，可以解除警示。若實施警示的機關(guān)與企業(yè)登記申請受理機關(guān)不屬同一機關(guān)的，應(yīng)先由實施警示的機關(guān)解除警示后，企業(yè)登記申請受理機關(guān)方可受理企業(yè)登記申請。

第十條 對企業(yè)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理的任職法律法規(guī)有限制性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依照本制度實施警示管理，并在一定期間內(nèi)限制辦理董事、監(jiān)事、經(jīng)理的備案。

企業(yè)退出督查制度

第一條根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定，為引導(dǎo)企業(yè)履行退出市場應(yīng)盡的法定義務(wù)，逐步完善和規(guī)范企業(yè)退出機制，特制定本制度。

第二條 企業(yè)退出督查制度，是指工商行政管理機關(guān)知悉企業(yè)解散事由出現(xiàn)，由企業(yè)登記機關(guān)和屬地工商所（分局）依法督促其辦理相關(guān)登記備案手續(xù)或注銷登記，并實施監(jiān)督管理的制度。

第三條 企業(yè)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動終止經(jīng)營、辦理注銷登記：

（一）法院依法裁定宣告破產(chǎn)或裁判解散；

（二）政府及有關(guān)部門依法責(zé)令關(guān)閉；

（三）工商行政管理機關(guān)依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或依法撤銷、撤回設(shè)立登記；

（四）企業(yè)章程（合伙協(xié)議）規(guī)定的營業(yè)期限屆滿未延續(xù)或其他解散事由出現(xiàn)；

（五）合伙企業(yè)合伙人已不具備法定人數(shù)；

（六）因合并、分立導(dǎo)致原企業(yè)解散；

（七）企業(yè)投資人決定解散；

（八）個人獨資企業(yè)投資人死亡或者被宣告死亡，無繼承人或者繼承人決定放棄繼承。

第四條 企業(yè)登記機關(guān)和工商所（分局）根據(jù)相關(guān)部門通報、系統(tǒng)工作提示、年檢、檢查等知悉企業(yè)已處于下列狀態(tài)的，應(yīng)采取有效措施對其實施退出督查：

（一）法院依法裁定宣告企業(yè)破產(chǎn)或裁判解散，并函告工商行政管理機關(guān)的；

（二）政府及有關(guān)部門依法責(zé)令企業(yè)關(guān)閉，并函告企業(yè)登記機關(guān)或與工商行政管理機關(guān)建立聯(lián)動監(jiān)管的；

（三）系統(tǒng)提示企業(yè)已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照或依法撤銷、撤回設(shè)立登記的；

（四）系統(tǒng)提示企業(yè)的營業(yè)期限屆滿（外國地區(qū)企業(yè)常駐機構(gòu)駐在期限屆滿）未延續(xù)的；

（五）系統(tǒng)提示企業(yè)已辦理清算組備案的；

（六）系統(tǒng)提示分支機構(gòu)隸屬企業(yè)法人已被吊銷營業(yè)執(zhí)照或被撤銷、撤回設(shè)立登記的；

（七）工商行政管理機關(guān)年檢或檢查時，企業(yè)提交了法院破產(chǎn)裁定、解散裁判文書，企業(yè)依法做出的解散的決議或決定，行政機關(guān)責(zé)令關(guān)閉或者企業(yè)被撤銷的文件（以下統(tǒng)稱解散事由出現(xiàn)的文件）的。

第五條 對列入退出督查的企業(yè)，企業(yè)登記機關(guān)和屬地工商所（分局）共同承擔(dān)退出督查管理責(zé)任。

工商所（分局）負責(zé)按照本制度的規(guī)定對退出督查企業(yè)進行實地檢查，核查其有無從事與清算無關(guān)的經(jīng)營活動，對企業(yè)繼續(xù)從事與清算無關(guān)的經(jīng)營活動的，依法查處；對成立清算組的公司，督促其辦理清算組備案；企業(yè)清算結(jié)束后，指導(dǎo)其依法辦理注銷登記。

企業(yè)登記機關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門負責(zé)對列入退出督查的企業(yè)實施警示管理，限制辦理登記業(yè)務(wù)，年檢時區(qū)別情況、分別處理，指導(dǎo)并監(jiān)督其依法辦理注銷登記。

第六條 企業(yè)出現(xiàn)本制度第四條第（一）、（二）、（六）、（七）項事由的，由企業(yè)登記機關(guān)告知其應(yīng)當(dāng)組織清算、辦理注銷登記。

第七條 企業(yè)出現(xiàn)本制度第四條第（三）項事由的，由企業(yè)登記機關(guān)在作出吊銷營業(yè)執(zhí)照或撤銷、撤回登記決定的同時，責(zé)令其辦理注銷登記。

第八條 企業(yè)出現(xiàn)本制度第四條第（四）項事由的，由企業(yè)登記機關(guān)實施警示管理，指導(dǎo)其及時辦理營業(yè)期限（駐在期限）變更登記；對營業(yè)期限（駐在期限）屆滿不再延續(xù)的，告知其應(yīng)當(dāng)組織清算、辦理注銷登記。對尚未辦理營業(yè)期限（駐在期限）變更登記和清算組備案（公司制企業(yè)）的，不予辦理年檢。

第九條 企業(yè)出現(xiàn)本制度第四條第（一）至

（四）、（七）項事由的，公司制企業(yè)應(yīng)在清算組成立之日起10日內(nèi)將清算組成員、清算組負責(zé)人名單報企業(yè)登記機關(guān)備案，逾期拒不備案的，依法查處。

第十條 非公司制企業(yè)在申報年檢時，提交了解散事由出現(xiàn)的文件，年檢部門應(yīng)在系統(tǒng)中進行記錄，并實施警示管理。工商所（分局）在對企業(yè)實施檢查時，發(fā)現(xiàn)企業(yè)已停止經(jīng)營，并提交了解散事由出現(xiàn)的文件的，對登記機關(guān)未實施警示管理的，應(yīng)當(dāng)實施警示管理，并告知其應(yīng)當(dāng)組織清算，辦理注銷登記。

第十一條 公司制企業(yè)已進行清算組備案、非公司制企業(yè)主動提交了解散事由出現(xiàn)的文件的，可以依據(jù)《企業(yè)檢驗辦法》第七條第四款規(guī)定辦理年檢。辦理年檢時，應(yīng)當(dāng)在營業(yè)執(zhí)照正本和全部副本上加蓋“此執(zhí)照限于辦理清算事宜，不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。XXX工商局”的印記。企業(yè)清算結(jié)束后，指導(dǎo)其依法辦理注銷登記。

第十二條 企業(yè)所屬地工商所（分局）應(yīng)對本制度第四條第（二）、（三）、（四）、（六）項所列企業(yè)在一年內(nèi)實施一次實地檢查。

對已辦理注銷登記的企業(yè)、經(jīng)檢查已經(jīng)停止經(jīng)營活動的企業(yè)或查無下落的企業(yè)，不再實施實地檢查。

第十三條 建立企業(yè)退出市場的公告制度，企業(yè)登記機關(guān)可以對吊銷營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)、已辦理注銷登記的企業(yè)、進入清算程序的企業(yè)、查無下落的企業(yè)進行公告。

第十四條 對已辦理注銷登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)期限屆滿后未按照規(guī)定辦理變更登記手續(xù)的企業(yè)，工商行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在監(jiān)管中又發(fā)現(xiàn)該企業(yè)繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，屬《無照經(jīng)營查處取締辦法》第四條第（四）項所列行為，應(yīng)當(dāng)依法立案查處。江蘇省工商局確定的重?zé)狳c行業(yè)

重點行業(yè)

1.危險化學(xué)品銷售 2.食品銷售 3.商標印制 4.廣告經(jīng)營

5.農(nóng)資（化肥、農(nóng)藥、種子、農(nóng)膜、農(nóng)機具銷售）6.直銷 7.市場 熱點行業(yè)

1.危險化學(xué)品生產(chǎn) 2.民用液化氣經(jīng)營 3.鍋爐壓力容器制造 4.煤礦及非煤礦山開采 5.成品油批發(fā)、零售、倉儲 6.煙花爆竹生產(chǎn)、銷售 7.娛樂場所 8.電子游戲室 9.網(wǎng)吧 10.桑拿按摩

11.民用爆破器材生產(chǎn)、銷售

第三篇：江蘇省污染防治設(shè)施監(jiān)督管理辦法(試行)

國家、省及地方法律法規(guī)

江蘇省污染防治設(shè)施監(jiān)督管理辦法(試行)

(2000年3月31日)

第一條 為加強污染防治設(shè)施的監(jiān)督管理，保障污染防治設(shè)施的正常運行，改善環(huán)境質(zhì)量，根據(jù)環(huán)境保護法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區(qū)域內(nèi)所有單位和個人擁有的污染防治設(shè)施的運行和監(jiān)督管理。

第三條 本辦法所稱污染防治設(shè)施，是指為防治污水、廢氣、固體廢物、噪聲、振動、電離輻射、電磁輻射等對環(huán)境的污染和破壞而建造的各種處理(處置)、凈化、綜合利用設(shè)施，以及與這些設(shè)施配套安裝的計量裝置、監(jiān)控裝置、監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)和排污口、排氣筒等。

第四條 任何單位和個人都有保護污染防治設(shè)施的義務(wù)，并有權(quán)對破壞或擅自拆除、閑置及不正常使用污染防治設(shè)施的行為進行檢舉和控告；地方各級環(huán)境保境保護行政主管部門應(yīng)公開環(huán)保舉報電話，聘請群眾環(huán)保監(jiān)督員，鼓勵群眾和新聞媒體參與對污染防治設(shè)施運行情況的監(jiān)督活動。

第五條 地方各級環(huán)境保護行政主管部門和其他有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)鼓勵污染防治設(shè)施運行、管理的市場化、專業(yè)化，即采用委托或承包方式將污染防治設(shè)施交給具有營運資質(zhì)的專業(yè)單位或個人運行、管理。

第六條 地方各級環(huán)境保護行政主管部門對本行政區(qū)域內(nèi)污染防治設(shè)施實 施統(tǒng)一監(jiān)督管理，其主要職責(zé)是：

(一)按照有關(guān)規(guī)定和管理權(quán)限，對已建成的污染防治設(shè)施組織驗收并對其運行情況進行監(jiān)督檢查；(二)審批排污單位或個人拆除、閑置、關(guān)閉以及更新改造污染防治設(shè)施的申請；

(三)對擅自拆除、閑置、關(guān)閉及不正常使用污染防治設(shè)施的排污單位或個人依法作出行政處罰；(四)受理并審計排污單位或個人關(guān)于排污情況和污染防治設(shè)施運行情況的月報或季報以及排污申報登記(含排污申報登記注冊證年審)。

環(huán)境保護行政主管部門可委托所屬的環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)履行上述部分職責(zé)。

其他有關(guān)行政主管部門在各自的職責(zé)范圍內(nèi)負責(zé)污染防治設(shè)施運行情況的監(jiān)督管理工作。

第七條 排污單位或個人應(yīng)當(dāng)將污染防治設(shè)施的管理納入生產(chǎn)經(jīng)營管理范疇，做到：

(一)污染防治設(shè)施的實際處理能力應(yīng)與生產(chǎn)經(jīng)營活動過程中所產(chǎn)生的污染物量相適應(yīng)；經(jīng)處理后排放的污染物應(yīng)達到國家或地方規(guī)定的污染物排放標準以及總量控制指標；設(shè)施所產(chǎn)生的污泥、固體廢棄物、粉塵、噪聲等，應(yīng)妥善處理或處置，不得產(chǎn)生新的污染；

(二)保證污染防治設(shè)施運行所需的經(jīng)費和備品、備件等物質(zhì)條件，確保設(shè)備的完好，并能與相應(yīng)的產(chǎn)生污染物的生產(chǎn)設(shè)施同步配套運行。

第八條 專門從事污染防治設(shè)施運營的單位或承包者，必須取得環(huán)保部門核發(fā)的運營資質(zhì)證書，按時參加年檢；必須認真履行合同規(guī)定，承擔(dān)因運行管理等原因造成污染物超標排放的責(zé)任。

第九條 污染防治設(shè)施的擁有和使用者或運營者必須做到：

(一)按污染防治設(shè)施的技術(shù)崗位要求配備具有一定文化水平的操作人員，操作人員應(yīng)相對固定，經(jīng)勞動部門和環(huán)境保護行政主管部門專門培訓(xùn)，持證上崗；

(二)建立健全崗位責(zé)任制、操作規(guī)程、監(jiān)測化驗、安全生產(chǎn)、維護保養(yǎng)和運行成本核算等各項規(guī)章制度，建立日常運行情況記錄臺賬、監(jiān)測臺帳和設(shè)備更新、檢修臺帳，并對各項規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行檢查考核。

第十條 未經(jīng)當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門許可，排污單位或個人不得擅自停運、閑置、拆除污染防治設(shè)施；確需停運、閑置、拆除的，應(yīng)提前向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門報告并經(jīng)同意，7日內(nèi)仍未上報的，應(yīng)當(dāng)視為拒報；當(dāng)設(shè)施因突發(fā)性原因停止運行時，排污單位應(yīng)在24小時內(nèi)以電話等形式報當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門或其環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)，事后補報書面報告；停運期間應(yīng)采取有效措施，防止超過國家或地方標準排放污染物。

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國家、省及地方法律法規(guī)

污染防治設(shè)施需拆除、閑置和更新改造的，環(huán)境保護行政主管部門自接到申請之日起1個月內(nèi)應(yīng)予批復(fù)，逾期不批復(fù)的，視為同意；設(shè)施確需暫停運行的，應(yīng)在10日內(nèi)批復(fù)，逾期不批復(fù)的，視為同意。

第十一條 排污單位或個人不得有以下故意不正常使用污染防治設(shè)施行為：(一)部分或全部污染物不經(jīng)過治理設(shè)施而直接排入環(huán)境；

(二)將未達標的污染物從治理設(shè)施的中間工序引出直接排入環(huán)境；(三)擅自將部分或者全部治理設(shè)施停止運行；

(四)違反操作規(guī)程使用治理設(shè)施，或者不控規(guī)程進行檢查和維修，致使治理設(shè)施不能正常運行；(五)違反治理設(shè)施正常運行所需的條件，致使治理設(shè)施不能正常運行的其他情形。

對排污單位不正常使用污染防治設(shè)施的行為，環(huán)境保護行政主管部門要責(zé)令其陜復(fù)正常使用。

第十二條 排污單位的排污口必須符合國家和省環(huán)境保護行政主管部門關(guān)于排污口規(guī)范化的要求，并根據(jù)以下要求安裝監(jiān)控設(shè)施，納入環(huán)保部門的監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)：

(一)日均排廢水量100噸或日均排CODcr30千克以上的排污單位，其主要廢水排污口均應(yīng)安裝污水流量計；(二)被省、市列入重點排污單位或處于敏感地區(qū)的主要排污單位，須逐步安裝COD、SO z等主要污染物在線自動監(jiān)測儀；

(三)未安裝排污總量或濃度在線自動監(jiān)測儀的排污單位，其污染防治設(shè)施的主要運轉(zhuǎn)設(shè)備均應(yīng)安裝“設(shè)施運行自動監(jiān)控儀”(即“環(huán)保黑匣子”)。

安裝使用的污水流量計、“環(huán)保黑匣子”等監(jiān)控裝置均應(yīng)為獲省級以上環(huán)保部門或計量部門的推薦證書或合格證書的產(chǎn)品。

第十三條 排污單位應(yīng)按國家標準和《江蘇省排放污染物總量監(jiān)測規(guī)范》規(guī)定的方法和頻次，對排污情況進行監(jiān)測，不具備監(jiān)測條件的可委托有監(jiān)測資質(zhì)的單位代為監(jiān)測。

第十四條 排污單位或個人應(yīng)接受環(huán)境保護行政主管部門及其環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)督檢查，并按《江蘇省排放污染物申報登記管理辦法》和《4江蘇省排放污染物申報登記注冊證)年審辦法》的要求，履行排污申報登記或年審的義務(wù)；此外執(zhí)行排污許可證制度的排污單位應(yīng)逐月、其他排污單位或個人應(yīng)逐季向當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門或其環(huán)境監(jiān)理機構(gòu)報告本單位污染防治設(shè)施運行情況、處理污染物種類、數(shù)量，以及排放污染物的濃度、總量，并提供有關(guān)的技術(shù)資料。具體表式另行制定。

第十五條 經(jīng)環(huán)境保護行政主管部門審計，排污單位或個人遵守本辦法各項

規(guī)定所取得的監(jiān)測數(shù)據(jù)資料，可以作為排污申報登記、環(huán)境統(tǒng)計、繳納排污費、核定排污總量等項工作的依據(jù)。

第十六條 環(huán)境保護執(zhí)法人員對污染防治設(shè)施進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查時，須檢查如下內(nèi)容，并作出有效、規(guī)范的現(xiàn)場監(jiān)理記錄，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時提出整改意見和整改時限：

(一)查閱污染防治設(shè)施運作記錄和臺帳，檢查污染治理設(shè)施的運行情況和設(shè)備完好率；

(二)檢查污染物排放狀況，如發(fā)現(xiàn)排污情況異常，可立即按有關(guān)規(guī)定實施簡 易監(jiān)測或按照監(jiān)測規(guī)范采集樣品，送交環(huán)境監(jiān)測部門分析；

(三)檢查污染監(jiān)控儀器使用情況，并采集有關(guān)數(shù)據(jù)；(四)檢查污染防治設(shè)施操作人員的資質(zhì)；

(五)責(zé)令被檢查單位或者個人停止違反環(huán)境保護法律、法規(guī)的行為；(六)其他與污染物排放有關(guān)的事項。

環(huán)境保護執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)執(zhí)行被檢查單位的安全制度，為被檢查單位保守技術(shù)業(yè)務(wù)秘密。

第十七條 具有下列情形之一的單位和個人，由各級環(huán)境保護行政主管部門和有關(guān)部門予以表彰和獎勵：(一)對污染防治設(shè)施的營運、操作或監(jiān)督管理工作認真負責(zé)，成績突出；

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國家、省及地方法律法規(guī)

(二)對污染防治的技術(shù)或設(shè)施有重大發(fā)明或革新、改造，效益顯著的；

(三)對擅自拆除、閑置及不正常使用污染防治設(shè)施而造成環(huán)境污染者進行檢舉有功的。

表彰和獎勵所需經(jīng)費可在環(huán)保補助資金列支。

第十八條 有下列行為之一的，由環(huán)境保護行政主管部門給予警告，或者處以罰款：

(一)拒報或者謊報有關(guān)污染物申報登記事項的，處以300元以上3000元以下罰款；拒報或者謊報水污染物或固體廢棄物申報登記事項的，可以處10000元以下罰款；

(二)拒絕或妨礙環(huán)境保護執(zhí)法人員對污染防治設(shè)施進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查或者在被檢查時弄虛作假的，處以300元以上3000元以下罰款；拒絕或妨礙環(huán)境保護執(zhí)法人員對水污染物或固體廢棄物污染防治設(shè)施進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查或者在被檢查地弄虛作假的，可以處10000元以下罰款。

第十九條 排污單位或個人有以下行為的，由環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令改正并按下列規(guī)定處罰：(一)擅自拆降除、閑置廢氣、噪聲等污染防治設(shè)施，排放污染物超過規(guī)定標準的，處以500元以上30000元以下罰款；擅自拆除、閑置或關(guān)閉固體廢物污染防治設(shè)施的，處以50000元以下罰款；擅自拆除、閑置或者故意不正常使用水污染處理設(shè)施的，可以處100000元以下罰款；

(二)經(jīng)限期整改的污染防治設(shè)施，逾期未完成的處以五千元以下罰款；

(三)污染防治設(shè)施未經(jīng)批準擅自停運造成環(huán)境污染危害的，按法律、法規(guī)有關(guān)污染事故處理規(guī)定處罰。

第二十條 實施水污染物排放總量控制的單位，拒絕按規(guī)定設(shè)置排污口、裝總量控制監(jiān)測設(shè)備的由環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令限期改正，可以處10000元以下罰款。

第二十一條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，由環(huán)境保護行政主管部門報請有管轄權(quán)的地方人民政府，按下列規(guī)定處理：

(一)污染防治設(shè)施實際處理能力不能滿足本單位所產(chǎn)生污染物的處理要求的，責(zé)令限產(chǎn)；(二)連續(xù)兩次故意不正常使用或擅自停運設(shè)施，排放污染物超過規(guī)定標準的，責(zé)令停業(yè)整頓或關(guān)閉。

第二十二條 被處以行政處罰的單位或個人，不免除其應(yīng)承擔(dān)繳納排污費和法律、法規(guī)規(guī)定的其他責(zé)任。第二十三條 破壞污染防治設(shè)施、阻撓環(huán)境保護執(zhí)法人員執(zhí)行公務(wù)、打擊報復(fù)環(huán)境保護執(zhí)法人員以及舉報單位或個人的、違反治安管理處罰條例的，由公安機關(guān)依照治安管理處罰條例處理；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十四條 當(dāng)事人對行政處罰不服的，可以按照國家法律申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第二十五條 環(huán)境保護執(zhí)法人員違反本辦法，濫用職權(quán)，循私舞弊，玩忽職守的，由其所在單位或上級主管機關(guān)根據(jù)情節(jié)輕重依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條 對污染防治設(shè)施運行管理和污染物排放中的違法行為，當(dāng)?shù)鼐潮Ｗo行政主管部門應(yīng)當(dāng)及時給予處罰；當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護行政主管部門不履行行處罰法定職責(zé)的，由上級環(huán)境保護行政主管部門責(zé)令其限期改正，并可給予通批評；上級環(huán)境保護行政主管部門認為必要的，可直接對下級環(huán)境保護行政主管部門管轄的違法行進行處罰。

第二十七條 本辦法由江蘇省環(huán)境保護局負責(zé)解釋。第二十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

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第四篇：江蘇省合同監(jiān)督管理辦法

江蘇省合同監(jiān)督管理辦法

（2010修訂版）

第一條 為保護國家利益、社會公共利益和當(dāng)事人的合法權(quán)益，維護市場交易秩序，根據(jù)《中華人民共和國合同法》和有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在本省行政區(qū)域內(nèi)訂立或者履行的合同。

本辦法所稱合同是平等主體的自然人、法人、其他組織之間為實現(xiàn)一定的經(jīng)濟目的設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

第三條 工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門在各自的職權(quán)范圍內(nèi)，對利用合同危害國家利益、社會公共利益的違法行為，負責(zé)監(jiān)督處理，依法查處利用合同進行的違法行為。

第四條 工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)加強對企業(yè)合同管理，指導(dǎo)企業(yè)開展“重合同，守信用”活動，提供企業(yè)合同信用狀況征信服務(wù)。

第五條 當(dāng)事人訂立合同，提倡使用國家和省已發(fā)布的合同示范文本。

工商行政管理機關(guān)負責(zé)合同示范文本的推行和管理。

第六條 采用格式條款訂立合同的，格式條款不得含有下列內(nèi)容：

（一）免除或者限制格式條款提供方依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的合同義務(wù)；

（二）免除或者限制格式條款提供方因可能產(chǎn)生的違約行為而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的違約責(zé)任；

（三）免除或者限制格式條款提供方可能造成對方人身傷害而應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任；

（四）免除或者限制格式條款提供方因故意或者重大過失造成對方財產(chǎn)損失的責(zé)任；

（五）免除或者限制格式條款提供方對其提供的產(chǎn)品或者服務(wù)應(yīng)負的保證或者保修責(zé)任，或者縮短產(chǎn)品的法定保證期限；

（六）規(guī)定格式條款提供方可以任意變更或者解除合同，延遲或者停止合同的履行；

（七）規(guī)定對方當(dāng)事人需經(jīng)格式條款提供方或者其代理人同意方可行使合同權(quán)利；

（八）排除或者限制對方當(dāng)事人依法變更或者解除合同的權(quán)利；

（九）規(guī)定格式條款提供方提供的產(chǎn)品或者服務(wù)出現(xiàn)價格不合理上漲時，對方當(dāng)事人繼續(xù)履行該合同；

（十）規(guī)定只有格式條款提供方有權(quán)對合同進行解釋；

（十一）其他免除格式條款提供方責(zé)任、加重對方責(zé)任、排除對方主要權(quán)利的內(nèi)容。

第七條 本辦法所稱格式條款，是指合同一方當(dāng)事人為了重復(fù)使用而預(yù)先擬定，并在訂立合同時

未與對方協(xié)商的條款。

商業(yè)廣告、通知、聲明、店堂告示、憑證、單據(jù)等內(nèi)容符合要約規(guī)定和前款規(guī)定的,視為格式條款。

第八條 格式條款含有免除或者限制自身責(zé)任內(nèi)容的，提供方應(yīng)當(dāng)在合同文本中用清晰、明白的文字表述，采用醒目方式標明，并在合同訂立前提請對方注意，按對方要求，對該條款予以說明。通知、聲明、店堂告示等還應(yīng)當(dāng)設(shè)在醒目位臵。

第九條：下列合同含有格式條款的，格式條款提供方應(yīng)當(dāng)在合同文本使用之日起十日內(nèi)，將合同文本報工商行政管理機關(guān)備案，但按照本辦法第七條第二款規(guī)定視為合同格式條款的除外：

（一）房屋買賣、房屋中介、住宅裝飾裝修、物業(yè)管理合同；

（二）供電、供水、供熱、供氣合同；

（三）旅游、拍賣合同；

（四）有線電視、電信服務(wù)合同；

（五）省工商行政管理機關(guān)為維護國家利益和社會公共利益，要求備案的含有格式條款的其他合同。經(jīng)備案的合同樣本，內(nèi)容需變更的，格式條款提供方應(yīng)當(dāng)將變更后的格式條款重新報工商行政管理機關(guān)備案。

實行省以下垂直管理的行業(yè)，其合同格式條款的備案機關(guān)為省工商行政管理機關(guān)；其他行業(yè)合同格式條款的備案機關(guān)為其住所地工商行政管理機關(guān)。經(jīng)上級機關(guān)備案的合同，不再重復(fù)備案。

已備案的合同樣本，應(yīng)當(dāng)在其合同文本封面左上角位臵加注“已備案”字樣。使用國家和省發(fā)布的合同示范文本的，不需要備案。

第十條：工商行政管理機關(guān)經(jīng)備案審查發(fā)現(xiàn)合同格式條款違反本辦法規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在收到備案材料之日起二十日內(nèi)向格式條款提供方提出書面修改意見。格式條款提供方應(yīng)當(dāng)在收到修改意見之日起二十日內(nèi)修改合同格式條款。

格式條款提供方對修改意見有異議的，可以在收到修改意見之日起十日內(nèi)向工商行政管理機關(guān)書面提出陳述申辯或者聽證要求。

格式條款提供方提出陳述申辯的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到陳述申辯之日起三十日內(nèi)作出書面答復(fù)；要求舉行聽證的，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在收到聽證要求之日起三十日內(nèi)組織聽證。

第十一條：工商行政管理機關(guān)組織聽證的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽證七日前，將舉行聽證的時間、地點通知格式條款提供方和其他有關(guān)當(dāng)事人。

工商行政管理機關(guān)舉行聽證時，應(yīng)當(dāng)邀請有關(guān)行政管理部門、消費者協(xié)會、行業(yè)組織和專家學(xué)者以及消費者代表參加。

工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在聽證結(jié)束后十五日內(nèi)做出是否修改合同格式條款的決定。

第十二條：經(jīng)陳述申辯或者聽證，工商行政管理機關(guān)認定應(yīng)當(dāng)修改合同格式條款的，格式條款提供方應(yīng)當(dāng)在收到工商行政管理機關(guān)書面答復(fù)或者聽證決定之日起二十日內(nèi)修改合同格式條款。

第十三條 合同當(dāng)事人不得采用下列欺詐手段：

（一）偽造合同；

（二）虛構(gòu)合同主體或者盜用、冒用他人名義訂立合同；

（三）虛構(gòu)標的、銷售渠道或者假稱包銷、回收產(chǎn)品；

（四）故意交付部分貨物（貨款）騙取全部貨款（貨物），或者騙取貨款（貨物），拒不交付貨物（貨款）；

（五）利用虛假廣告和信息，誘人簽訂合同，騙取中介費、立項費、培訓(xùn)費、質(zhì)量保證金等費用；

（六）定作方無正當(dāng)理由中止履行合同，騙取所收定金、質(zhì)量保證金、履約保證金、預(yù)付款、材料款等費用，或者拒不支付加工費；

（七）使用不能兌現(xiàn)或者不能完全兌現(xiàn)的票據(jù)、債權(quán)文書；

（八）為合同提供虛假擔(dān)保；

（九）非法占有或者處分對方當(dāng)事人或者擔(dān)保人的財物，不履行合同義務(wù)；

（十）設(shè)臵事實上不能履行的條款，造成對方當(dāng)事人無法履行合同；

（十一）無實際履行能力而與他人訂立合同；

（十二）其它采用欺詐手段訂立或者履行合同的行為。

第十四條 合同當(dāng)事人不得采取下列手段危害國家利益、社會公共利益：

（一）利用合同倒賣國家禁止或者限制自由買賣物品的；

（二）利用合同非法占有國有資產(chǎn)的；

（三）利用合同惡意串通的；

（四）利用合同的合法形式掩蓋非法目的的；

（五）以欺詐、脅迫的手段訂立合同的；

（六）利用合同違法發(fā)包、違法分包、轉(zhuǎn)包建設(shè)工程的；

（七）采用賄賂訂立、履行合同騙取國有資產(chǎn)的；

（八）其他利用合同危害國家利益、社會公共利益的。

第十五條 任何單位和個人不得為他人實施本辦法第十三條、第十四條所列的違法行為提供證明、營業(yè)執(zhí)照、印章、賬戶、憑證以及其他便利條件。

第十六條：經(jīng)營者在合同外通過書面形式或者大眾傳媒方式公開作出的服務(wù)承諾，應(yīng)當(dāng)被視為合同的組成部分，違反服務(wù)承諾的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

第十七條：對格式條款的理解發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)按照通常理解予以解釋。對格式條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)作出不利于格式條款提供方的解釋。格式條款和非格式條款不一致的，應(yīng)當(dāng)采用非格式條款。

第十八條：對已備案的含有格式條款的合同，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)在互聯(lián)網(wǎng)進行公示。對有推廣

價值的行業(yè)合同和其他合同，工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)聯(lián)合其他部門制定合同示范文本，在全省范圍內(nèi)推廣使用，并在互聯(lián)網(wǎng)提供免費下載，供合同當(dāng)事人選擇使用。

第十九條：格式條款提供方不得擅自更改已備案的含有格式條款的合同樣本，或者將未備案的合同冒充已備案的合同使用。

第二十條 企業(yè)、個體工商戶、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者以現(xiàn)有的以及將有的生產(chǎn)設(shè)備、原材料、半成品、產(chǎn)品抵押的，應(yīng)當(dāng)在簽訂動產(chǎn)抵押合同后依照自愿原則向抵押人住所地的工商行政管理機關(guān)辦理抵押物登記。工商行政管理機關(guān)應(yīng)當(dāng)按照當(dāng)事人的要求依法辦理動產(chǎn)抵押物登記。

第二十一條 工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)依法對招標投標、拍賣等與訂立合同有關(guān)的活動進行監(jiān)督管理。

第二十二條 工商行政管理機關(guān)可以根據(jù)當(dāng)事人的申請，對合同爭議進行調(diào)解。

第二十三條 工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門查處利用合同進行的違法行為，有權(quán)行使下列職權(quán)：

（一）詢問當(dāng)事人、利害關(guān)系人和證明人；

（二）按照法律、法規(guī)的規(guī)定，查閱、提取、復(fù)制有關(guān)的合同、發(fā)票、賬冊、憑證、業(yè)務(wù)函件和其他有關(guān)資料；

（三）調(diào)查利用合同進行的違法行為和與之有關(guān)的活動；先行登記保存與違法行為有關(guān)的證據(jù)及財物；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定的其他職權(quán)。

工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門在行使職權(quán)時，有關(guān)單位和個人應(yīng)當(dāng)予以配合，并如實提供有關(guān)情況和資料，不得轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀有關(guān)證據(jù)和財物。

第二十四條 合同當(dāng)事人惡意串通，利用合同損害國家和社會公共利益的，因此取得的財產(chǎn)，由工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門收歸國有或者責(zé)令返還給有關(guān)集體或個人。

合同當(dāng)事人一方違約，使國家利益、社會公共利益遭受損失，另一方當(dāng)事人不予追究的，工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門有權(quán)查處，并可責(zé)令違約方支付違約金或者賠償金，違約金、賠償金無法給予當(dāng)事人的，應(yīng)當(dāng)上繳國庫。

第二十五條 違反本辦法第六條、第八條、第九條第一款、第二款、第十條第一款、第十二條、第十九條規(guī)定的，由工商行政管理機關(guān)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處一萬元以下的罰款。

第二十六條 違反本辦法第十三條規(guī)定的，由工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門責(zé)令退回所騙財物，可以并處三萬元以下的罰款。

第二十七條 有本辦法第十四條第（一）至第（五）項和第（八）項行為的，由工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門給予警告；視情節(jié)輕重，處三萬元以下的罰款。

第二十八條 有本辦法第十四條第（六）項行為的，依照《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》的規(guī)定予以處罰。

第二十九條 有本辦法第十四條第（七）項行為的，依照《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》的規(guī)定予以處罰。

第三十條 違反本辦法第十五條規(guī)定的，由工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門給予警告；

視情節(jié)輕重，處以一萬元以下的罰款。

第三十一條 違反本辦法第二十三條第二款規(guī)定的，由工商行政管理機關(guān)或者其他有關(guān)行政主管部門責(zé)令改正；拒不改正的，處一萬元以下的罰款。

第三十二條 當(dāng)事人對行政處罰決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。逾期不申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟，又不履行行政處罰決定的，由作出處罰決定的行政機關(guān)向人民法院申請強制執(zhí)行。

第三十三條 工商行政管理機關(guān)和其他有關(guān)行政主管部門的工作人員應(yīng)當(dāng)依法對合同進行監(jiān)督管理，不得玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私枉法。違者根據(jù)情節(jié)給予批評教育或者行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

第三十四條 本辦法自公布之日起施行。

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第五篇：QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設(shè)有限責(zé)任公司 QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

1、總則

為規(guī)范公司QHSE監(jiān)督管理，依據(jù)《中國石油天然氣集團公司安全監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產(chǎn)QHSE監(jiān)督管理。

3、職責(zé)

3.1安全質(zhì)量部為監(jiān)督工作的歸口管理部門。負責(zé)公司QHSE監(jiān)督業(yè)務(wù)管理,向公司QHSE委員會負責(zé)。

3.2機關(guān)各部門按QHSE體系職責(zé)劃分和要求，做好本部門、本系統(tǒng)的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會負責(zé)。

3.3分公司（項目部）為QHSE具體管理部門，負責(zé)按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動接受公司各級QHSE監(jiān)督人員的監(jiān)督、指導(dǎo)。支持監(jiān)督工作；為監(jiān)督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會負責(zé)。3.4公司QHSE監(jiān)督中心負責(zé)公司QHSE監(jiān)督的實施。3.5監(jiān)督人員的崗位職責(zé) 3.5.1公司主管領(lǐng)導(dǎo)、HSE總監(jiān)

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及上級部門有關(guān)質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理的方針和政策，負責(zé)公司QHSE監(jiān)督管理體系的建立與正常運行，向公司最高管理者負責(zé)并提供績效匯報，對體系的改進提出意見。

（2）組織重大質(zhì)量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預(yù)防措施，并對責(zé)任部門或人員問責(zé)。

（3）組織制定QHSE監(jiān)督工作計劃并組織實施、檢查與評價。（4）任命監(jiān)督人員。

（5）負責(zé)QHSE監(jiān)督資源保證。3.5.2 HSE副總監(jiān)

（1）協(xié)助總監(jiān)工作，負責(zé)QHSE監(jiān)督日常管理工作。（2）分管QHSE監(jiān)督中心管理工作。3.5.3 QHSE監(jiān)督中心主任

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及公司QHSE方針，認真履行職責(zé)。負責(zé)QHSE監(jiān)督中心管理工作；

（2）建立健全監(jiān)督工作制度，負責(zé)監(jiān)督工作正常開展與不斷改進。（3）組織制定公司QHSE監(jiān)督工作計劃并具體組織實施、檢查與評價。

（4）負責(zé)監(jiān)督工作的日常監(jiān)督與考核，對監(jiān)督人員的工作定期評價并對存在問題及時改進。

（5）定期向上級領(lǐng)導(dǎo)和公司主管部門報告工作和及時反饋相關(guān)信息并提出改進方面的意見和建議。

3.5.4公司各級監(jiān)督人員（安全員）

（1）認真貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法規(guī)和公司QHSE方針及各項規(guī)章制度，履行監(jiān)督職責(zé)。促進公司QHSE方針目標的實現(xiàn)。

（2）負責(zé)對公司各單位及其分承包隊伍施工現(xiàn)場QHSE監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時責(zé)成現(xiàn)場整改或下發(fā)整改單限期整改。同時按《公司QHSE問責(zé)管理制度》等有關(guān)規(guī)定給予處理。（3）在開工前對項目工程風(fēng)險評價、技術(shù)措施、人員教育、責(zé)任落實、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求實施現(xiàn)場檢查與確認。

（4）對動火作業(yè)、有毒有害作業(yè)、有限空間作業(yè)、爆破作業(yè)、大件拉運等危險作業(yè)按公司特殊危險作業(yè)規(guī)定進行過程監(jiān)督。

（5）定期向監(jiān)督中心反饋所監(jiān)督情況。發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即報告公司。（6）對被監(jiān)督單位的安全生產(chǎn)狀況每月進行一次分析和評估，總結(jié)當(dāng)月工作。每月向被監(jiān)督單位提交現(xiàn)場審核意見書。對存在的問題及時提出整改意見。并提交書面報告報公司QHSE監(jiān)督中心（書面報告中應(yīng)含事故隱患數(shù)量及相應(yīng)的圖片、時間、地點、類別說明及調(diào)查處臵結(jié)果）。

（7）督促落實質(zhì)量、HSE技術(shù)交底、三級安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)、新材料、新設(shè)備、新機具的鑒定與實驗，提出安全技術(shù)方面的建議。

（9）指導(dǎo)和幫助施工單位解決施工中出現(xiàn)的質(zhì)量安全環(huán)保技術(shù)疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調(diào)查、分析和處理，提出處理意見，協(xié)助單位做好善后工作。

（11）出現(xiàn)緊急情況時，協(xié)助單位和領(lǐng)導(dǎo)做好應(yīng)急工作。防止事態(tài)擴大和減少事故損失。（13）定期進行QHSE監(jiān)督工作評價和總結(jié)，提出下步工作的設(shè)想和建議。

（14）按時完成各類報表，按要求做好各項監(jiān)督工作記錄。按時參加有關(guān)會議和向上級匯報工作。

（15）接受上級主管部門和領(lǐng)導(dǎo)的工作檢查、考核與被監(jiān)督單位及員工的工作監(jiān)督。（16）完成上級領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作任務(wù)。4.監(jiān)督人員的權(quán)利與義務(wù) 4.1監(jiān)督人員的權(quán)利

4.1.1監(jiān)督人員有權(quán)審查施工方案及各項技術(shù)措施；有權(quán)對被監(jiān)督單位HSE管理進行審核，并提出監(jiān)督審核意見；

4.1.2監(jiān)督人員有權(quán)對重要施工活動實施旁站監(jiān)督,對責(zé)任主體履行質(zhì)量責(zé)任行為的監(jiān)督檢查,對工程質(zhì)量實體監(jiān)督抽查，對分項工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗收、重要隱蔽工程及工序交接質(zhì)量的監(jiān)督檢查，對重點工序、特殊過程質(zhì)量的監(jiān)督檢查；

4.1.3監(jiān)督人員有權(quán)對違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動紀律的行為制止和進行批評教育，并按有關(guān)規(guī)定給予處罰；

4.1.4監(jiān)督人員對工程材料、構(gòu)配件、施工檢測報告及工程質(zhì)量驗評表的質(zhì)量及資料符合性的監(jiān)督檢查,對質(zhì)量缺陷有權(quán)責(zé)令停工整改。并按有關(guān)規(guī)定給予處理；

4.1.5監(jiān)督人員有權(quán)對嚴重違反國家法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、忽視QHSE管理行為的單位領(lǐng)導(dǎo)或其他管理人員調(diào)查取證和核實、提出處罰建議；

4.1.6監(jiān)督人員有權(quán)建議對在QHSE工作中表現(xiàn)突出或做出重要貢獻的員工給予表彰和獎勵；

4.1.7監(jiān)督人員監(jiān)督過程中有權(quán)查閱有關(guān)資料和向有關(guān)人員詢問了解情況； 4.1.8監(jiān)督人員有權(quán)對嚴重違章或存在隱患的施工現(xiàn)場下達整改停工令； 4.2監(jiān)督人員的義務(wù)

4.2.1接受QHSE教育和培訓(xùn)，掌握生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)的行業(yè)標準，熟悉所在單位及被監(jiān)督單位QHSE管理有關(guān)要求； 4.2.2遵守職業(yè)道德，正確行使監(jiān)督權(quán)利和認真履行工作職責(zé)，保守商業(yè)秘密； 4.2.3宣傳有關(guān)QHSE的法律法規(guī)、標準及規(guī)章制度，對被監(jiān)督單位開展必要的培訓(xùn)； 4.2.4嚴格遵守所在單位及被監(jiān)督單位的各項規(guī)章制度；

4.2.5對違章指揮、違章作業(yè)、隱瞞事故等行為的舉報者有保護和保密的義務(wù)； 4.2.6幫助、協(xié)調(diào)被監(jiān)督單位搞好QHSE生產(chǎn)，幫助作業(yè)人員工作改進；

4.2.7發(fā)生事故后，主動參與組織人員避險和救援，并保護好事故現(xiàn)場，及時收集現(xiàn)場有關(guān)資料，參與事故調(diào)查。

5、主體與程序

5.1公司根據(jù)各單位工程項目規(guī)模及性質(zhì)，由QHSE監(jiān)督中心安排現(xiàn)場監(jiān)督人員。即大型項目工程由公司派駐項目監(jiān)督；油田區(qū)域性工程由公司派駐駐地監(jiān)督。同時監(jiān)督中心成立巡監(jiān)組對各區(qū)域?qū)嵤┭不乇O(jiān)督。

5.2公司對分公司或獨立項目部為監(jiān)督人員派駐單元，派駐監(jiān)督人員由公司直接領(lǐng)導(dǎo)，行使公司派駐職權(quán)。對其實施全方位的QHSE監(jiān)督；

5.3 分公司設(shè)臵專職安全員，對所屬分公司實施全面監(jiān)督。對分公司HSE領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)。5.4項目部須設(shè)臵專兼職安全員，對所屬項目工程實施全面監(jiān)督。對項目部負責(zé)。

6、監(jiān)督人員應(yīng)遵循以下制度：

6.1工作報告制度：監(jiān)督人員每月向主管領(lǐng)導(dǎo)報告監(jiān)督工作情況，其內(nèi)容主要有包括： 6.1.1當(dāng)月監(jiān)督情況；

6.1.2被監(jiān)督施工作業(yè)現(xiàn)場安全管理情況； 6.1.3對事故隱患的查處數(shù)率和整改情況； 6.1.4對事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對被監(jiān)督項目（區(qū)、片）的評價意見； 6.1.6在監(jiān)督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監(jiān)督工作有關(guān)的情況。

6.2 培訓(xùn)教育制度：每月安排監(jiān)督人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。其培訓(xùn)內(nèi)容為法律、法規(guī)、標準、專業(yè)技術(shù)知識、事故案例以及上級有關(guān)工作精神。由監(jiān)督中心負責(zé)制定培訓(xùn)計劃和組織實施。

6.3工作例會制度：公司監(jiān)督中心每月組織各單位安全監(jiān)督人員召開安全監(jiān)督工作例會，總結(jié)評審當(dāng)月安全監(jiān)督工作；通報安全監(jiān)督情況，對監(jiān)督工作提出改進要求。

7、監(jiān)督中心應(yīng)保持與派出監(jiān)督人員和分公司、項目部安全人員的工作聯(lián)系，及時掌握安全監(jiān)督工作實際情況。定期對現(xiàn)場監(jiān)督工作情況進行檢查與考評。

8、監(jiān)督工作程序

8.1監(jiān)督人員在承接QHSE監(jiān)督任務(wù)后，應(yīng)提前介入，根據(jù)工程特點、業(yè)主和QHSE監(jiān)督工作的要求收集相關(guān)資料，如：工程基本情況、作業(yè)流程、設(shè)備的性能和主要危險因素、設(shè)施儀器的配備、地方法規(guī)、政策、氣象資料、水文地質(zhì)資料、文物、文化遺產(chǎn)、民族風(fēng)俗、生活與環(huán)境條件、水、電、訊以及應(yīng)急救援社會依托情況、質(zhì)量計劃等等； 8.2對項目工程現(xiàn)場風(fēng)險評價、質(zhì)量檢驗計劃、人員資質(zhì)、技術(shù)交底、責(zé)任落實、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求進行檢查與確認；

8.3確定工作目標，編制監(jiān)督計劃；

8.4檢查項目《HSE計劃書》、《質(zhì)量檢驗計劃》；依據(jù)公司《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》和《質(zhì)量管理考核量化打分表》對作業(yè)現(xiàn)場、管理部門進行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點、檢查時間、內(nèi)容，對發(fā)現(xiàn)的問題按標準和制度進行確認，確認后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責(zé)制度》進行處理。

8.6根據(jù)查出的問題與受檢單位負責(zé)人進行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結(jié)束后，對查出的問題和隱患進行原因分析，編寫監(jiān)督報告。

8.8定期提交監(jiān)督擋案資料：《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產(chǎn)品）質(zhì)量（月）抽查統(tǒng)計表》、《監(jiān)督日志》及質(zhì)量分析月報，并提交監(jiān)督取證照片。8.9進行項目監(jiān)督工作總結(jié)； 9.監(jiān)督工作要求

9.1 監(jiān)督人員對查處的各類安全隱患應(yīng)當(dāng)立即責(zé)成整改，一時整改不了的應(yīng)下達《HSE隱患整改通知書》限期整改；發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即督促受檢單位排除危險因素，嚴重的須停工整改。整改單要求準確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內(nèi)容、措施、期限、負責(zé)人，整改結(jié)束后由監(jiān)督人員進行驗收。

9.2對于“三違”行為須做到有責(zé)必問。在下達整改通知單的同時必須按《公司QHSE問責(zé)制度》處罰和追究相應(yīng)責(zé)任。10.信息與交流

10.1分公司應(yīng)根據(jù)公司HSE體系要求建立相應(yīng)的信息渠道，按要求向公司相關(guān)部門傳遞有關(guān)信息；向項目或駐地總監(jiān)傳遞HSE相關(guān)信息。

10.2監(jiān)督人員應(yīng)每月向被監(jiān)督單位傳遞監(jiān)督審核報告和及時傳遞不符合整改要求信息；每月向上級主管部門匯報一次工作；重大問題須及時匯報。11.監(jiān)督守則

11.1遵紀守法，恪守HSE監(jiān)督職業(yè)道德； 11.2嚴格履行職責(zé)，完成監(jiān)督工作任務(wù)； 11.3積極主動、勤奮刻苦、虛心學(xué)習(xí)、謹慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅持科學(xué)態(tài)度，實事求是，對自己提出的建議、判斷負責(zé)，不唯上意志是從； 11.6主動與施工隊伍搞好工作關(guān)系，互相協(xié)作，共同做好HSE管理與監(jiān)督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會公德； 11.8應(yīng)急響應(yīng)、勇于身先，高風(fēng)亮節(jié)、忠于職守。12.考核 12.1考核內(nèi)容：

12.1.1單位、項目QHSE指標完成情況；

12.1.2監(jiān)督工作績效。隱患查處數(shù)率和整改效果； 12.1.3基礎(chǔ)資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項目部）評價情況；

12.1.5被監(jiān)督單位、項目體系建立與運行考核情況； 12.1.6監(jiān)督人員學(xué)習(xí)任務(wù)完成情況；

13、考核方法

13.1監(jiān)督人員崗位考核實行月度（或項目）百分制考核、季度評價。考評實行季度分級考評。凡考評分在95分及以上者為一級監(jiān)督；85分至94分者為二級監(jiān)督；85分以下為三級監(jiān)督；不滿75分者為不合格。凡經(jīng)考核評價不合格的，取消本季度獎勵薪酬；待下季度考核符合標準后再行考核。凡連續(xù)兩個季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執(zhí)行。

13.2監(jiān)督中心每月對各監(jiān)督人員反饋的監(jiān)督信息、監(jiān)督總結(jié)和監(jiān)督績效進行綜合分析和評判，作為考評依據(jù)之一。13.3新調(diào)入的監(jiān)督試用一個月，試用期執(zhí)行見習(xí)監(jiān)督級別，見習(xí)期滿后，經(jīng)考核合格后轉(zhuǎn)入正式監(jiān)督，進行正常考核。

13.4安全質(zhì)量部及監(jiān)督中心領(lǐng)導(dǎo)不定期對監(jiān)督人員工作進行現(xiàn)場抽查，重點抽查現(xiàn)場管理效果。如現(xiàn)場情況與監(jiān)督人員總結(jié)匯報情況不一致，現(xiàn)場存在問題嚴重，將對監(jiān)督人員前期工作部分或全部進行否決。并對其進行問責(zé)。

14、有下列行為之一的，給予監(jiān)督人員表彰和獎勵： 14.1監(jiān)督工作成績突出，（工程）項目安全業(yè)績成效顯著；

14.2在保護人員安全，減少生命和財產(chǎn)損失以及預(yù)防事故中有突出貢獻的； 14.3有其他突出表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)給予表揚和獎勵的。

15、監(jiān)督人員有下列行為之一的，按QHSE監(jiān)督問責(zé)制度給予處罰： 15.1不正確履行監(jiān)督職責(zé)，因監(jiān)督失職造成重大安全生產(chǎn)事故的；

15.2監(jiān)督人員對現(xiàn)場管理監(jiān)督不到位，或?qū)Υ嬖诘膯栴}未按規(guī)定及時查處的。15.3因監(jiān)督人員監(jiān)督不到位，被上級部門和領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場查出了存在的嚴重問題或責(zé)成停工整改的。

15.6監(jiān)督人員未完成培訓(xùn)學(xué)習(xí)和資料工作任務(wù)的。

15.7利用職務(wù)便利謀取私利、妨礙被監(jiān)督單位正常安全生產(chǎn)管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監(jiān)督單位和個人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數(shù)量和查處整改效果不好的； 15.10現(xiàn)場違章情況反復(fù)出現(xiàn)得不到遏制的；

15.11發(fā)現(xiàn)嚴重隱患未及時采取制止措施或未及時向上級報告的； 15.12 因其他責(zé)任原因，應(yīng)當(dāng)受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質(zhì)量部負責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》 17.2《公司質(zhì)量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責(zé)制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監(jiān)督工作計劃書》 17.8《監(jiān)督人員考核、評價實施細則》 17.9《公司質(zhì)量問責(zé)制度》