第一篇：規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法(試行)

規(guī)章制度監(jiān)督、檢查管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作，形成制度執(zhí)行的有效反饋機(jī)制，提高制度執(zhí)行力，特制定本辦法。

第二條 本辦法主要通過對(duì)公司各部門規(guī)章制度的執(zhí)行過程和效果進(jìn)行跟蹤監(jiān)督、檢查，以檢驗(yàn)規(guī)章制度落實(shí)和執(zhí)行情況，并對(duì)制度流程管理體系進(jìn)行優(yōu)化和完善，以不斷提升員工工作規(guī)范和執(zhí)行力。

第三條 本辦法堅(jiān)持：“系統(tǒng)監(jiān)督、注重執(zhí)行、有效反饋、及時(shí)整改”的原則，注重對(duì)實(shí)際執(zhí)行文件記錄的檢查，以求制度的持續(xù)有效改善。

第四條 本辦法適用于公司各部門，湖南中石油昆侖天然氣輸配有限公司參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 組織及職責(zé)

第五條 為了使監(jiān)督檢查工作更順利地進(jìn)行，避免不必要的無休止的協(xié)調(diào)，同時(shí)為保證工作效率，清晰職責(zé)，公司成立規(guī)章制度監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。組 長：施文勇 副組長：沈永平

成 員：胡方力 肖力 吳清明 熊秀全 肖熙 文靜 陳朝 黎益民 楊棋 何苗 左敏 胡煜婕 申予 領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審定、優(yōu)化監(jiān)督、檢查辦法，監(jiān)督、檢查管理工作的總體規(guī)劃與部署，監(jiān)督規(guī)章制度監(jiān)督、檢查小組的檢查工作，協(xié)調(diào)解決檢查中的重大問題，指導(dǎo)工作組實(shí)施監(jiān)督、檢查工作等。

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作組，工作組設(shè)在內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部，具體負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查日常工作的開展。主任：申予 成員：曾丹 徐路

工作組負(fù)責(zé)具體對(duì)各部門規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作進(jìn)行計(jì)劃制定及執(zhí)行，負(fù)責(zé)匯總監(jiān)督、檢查結(jié)果，完成檢查報(bào)告，根據(jù)實(shí)際檢查情況對(duì)監(jiān)督檢查辦法提出修改意見。

第三章 監(jiān)督、檢查的開展

第六條 規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查工作以三個(gè)月為一個(gè)周期。規(guī)章制度監(jiān)督、檢查工作開始前，由規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作組負(fù)責(zé)統(tǒng)一下發(fā)各職能部門監(jiān)督、檢查制度清單，并通知本期制度監(jiān)督、檢查工作重點(diǎn)。

第七條 制度執(zhí)行情況檢查采用員工訪談、資料調(diào)閱、實(shí)地觀察、向各部門負(fù)責(zé)人詢問的方法，檢查是否按規(guī)章制度的規(guī)定執(zhí)行。

第八條 檢查流程

（一）檢查前的準(zhǔn)備

1、由監(jiān)督、檢查辦制定監(jiān)督檢查計(jì)劃，檢查計(jì)劃應(yīng)盡量覆蓋公司所有的制度，對(duì)重要的制度應(yīng)增加檢查頻次，跨部門執(zhí)行的制度，增加制度的檢查頻次，對(duì)新制定或重新修訂的制度，增加制度的檢查頻次；

2、制定的制度監(jiān)督檢查計(jì)劃應(yīng)報(bào)總經(jīng)理批準(zhǔn)；

3、檢查人員應(yīng)提前至少一天通知被檢查的部門，如時(shí)間沖突可進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整；

4、檢查人員應(yīng)依照各部門規(guī)章和已經(jīng)審核發(fā)布且現(xiàn)有效運(yùn)行的制度作為檢查依據(jù)。

（二）檢查的實(shí)施

1、如檢查的制度涉及多個(gè)部門時(shí)，則依照業(yè)務(wù)流程進(jìn)行全過程的檢查，相關(guān)部門也應(yīng)予以配合；

2、檢查過程中被檢查部門必須積極配合檢查，積極提供檢查人員要求的資料；

3、檢查人員必須提前熟悉所要檢查的制度，梳理出檢查的重點(diǎn)，在檢查過程中應(yīng)填寫檢查表，對(duì)檢查的情況做好記錄；

4、“檢查表”應(yīng)經(jīng)檢查人及被檢查部門簽字確認(rèn)；

5、檢查過程中如被檢查方有質(zhì)疑或雙方有沖突，由檢查領(lǐng)導(dǎo)小組進(jìn)行協(xié)調(diào)解決。

（三）檢查的反饋

第九條 工作組根據(jù)檢查實(shí)際情況，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題提出整改意見或建議，對(duì)各部門主動(dòng)提出來的建議、要求等經(jīng)過初步分析整理后如實(shí)匯總，結(jié)合檢查結(jié)果形成報(bào)告，上報(bào)監(jiān)督、檢查領(lǐng)導(dǎo)小組。并組織專題會(huì)議予以通報(bào)。第十條 規(guī)章制度監(jiān)督、檢查后針對(duì)規(guī)章制度本身的處置方式，分為以下三種類型：

（一）執(zhí)行，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章制度規(guī)定的內(nèi)容全面、合理，執(zhí)行情況良好的，維持不變，繼續(xù)執(zhí)行；

（二）修訂，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)規(guī)章、制度規(guī)定的某些內(nèi)容不全面、不合理或與其它規(guī)章制度相沖突的，進(jìn)行修訂。

（三）廢除，對(duì)在檢查中發(fā)現(xiàn)公司當(dāng)前不需要或在目前條件下很難執(zhí)行的規(guī)章制度，申請(qǐng)廢除。

第四章 監(jiān)督、檢查工作要求

第十一條 在規(guī)章制度監(jiān)督、檢查過程中必須注重對(duì)實(shí)際執(zhí)行記錄文件的檢查，制度明確要求或者實(shí)際操作中要求應(yīng)有紙質(zhì)實(shí)施證據(jù)，檢查期間不能出示執(zhí)行記錄文件的，視同沒有執(zhí)行。

第十二條 對(duì)規(guī)章制度的監(jiān)督、檢查應(yīng)注意時(shí)間的連續(xù)性，不能在某一時(shí)間段內(nèi)對(duì)制度進(jìn)行應(yīng)付式的集中檢查。

第十三條 監(jiān)督、檢查原則上每季度至少開展一次，形成自查報(bào)告，并報(bào)督查領(lǐng)導(dǎo)小組審閱。

第十四條 監(jiān)督、檢查辦公室應(yīng)采用恰當(dāng)?shù)谋O(jiān)督、檢查方法，正確履行職責(zé)和規(guī)定的檢查程序，審慎運(yùn)用職業(yè)判斷，以獲得充分、相關(guān)、可靠的證據(jù)，支持檢查結(jié)論。

第十五條 被檢查部門應(yīng)積極配合檢查工作，積極按要求提供有關(guān)紙質(zhì)、電子資料實(shí)施證據(jù)，協(xié)助檢查人員開展檢查工作。第十六條 監(jiān)督檢查小組成員，與接受監(jiān)督檢查部門（人員）有利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)回避。檢查人員的回避，由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組研究決定。

第十七條 公司所屬各部門，應(yīng)保障監(jiān)督檢查工作的獨(dú)立性和公正性，不得人為干擾和影響監(jiān)督、檢查作業(yè)及結(jié)果。公司應(yīng)保障檢查小組人員正常履行職責(zé)，任何部門和個(gè)人不得對(duì)監(jiān)督檢查人員打擊報(bào)復(fù)。

第十八條 監(jiān)督檢查人員應(yīng)按照重事實(shí)、重依據(jù)的原則，在檢查過程中不限于只檢查被檢查人員提供的記錄，做到公平公正，對(duì)檢查事項(xiàng)做出客觀、公正的評(píng)價(jià)，并對(duì)提交的檢查報(bào)告真實(shí)性、客觀性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第十九條 檢查人員應(yīng)敢于一視同仁，堅(jiān)持原則，擁有較強(qiáng)的責(zé)任心。

第二十條 檢查人員因進(jìn)行正常監(jiān)督檢查工作而受到打擊報(bào)復(fù)時(shí)，有權(quán)上報(bào)公司監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，要求嚴(yán)肅處理。第二十一條 監(jiān)督檢查小組發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題，應(yīng)及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，并收集好相關(guān)實(shí)施證據(jù)或線索報(bào)送。

第二十二條 公司所屬部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)查出問題的整改工作，按規(guī)章制度要求認(rèn)真整改，監(jiān)督檢查小組應(yīng)定期與各部門兼職管理崗溝通，確保落實(shí)到位，并上報(bào)整改結(jié)果。

第二十三條 公司監(jiān)督檢查小組對(duì)被檢查對(duì)象做出的檢查結(jié)論，作為組織（人事）部門任用、考核、獎(jiǎng)懲干部的依據(jù)。第二十四條 做好登記歸檔工作。監(jiān)督檢查小組應(yīng)當(dāng)將監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，由監(jiān)督檢查人員簽字，被檢查部門簽章后歸檔保存。

第二十五條 公司員工違反公司制度的情況，員工所在部門須于當(dāng)日向總經(jīng)理匯報(bào)，對(duì)于主動(dòng)上報(bào)的適當(dāng)減輕處罰，對(duì)于遲報(bào)的要視情況加重予以處罰。

第二十六條 公司提倡并鼓勵(lì)任何個(gè)人和部門舉報(bào)、投訴規(guī)章制度監(jiān)督檢查工作中檢查人員的違規(guī)檢查、不公正檢查行為。第二十七條 監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組自受理個(gè)人或部門的舉報(bào)、投訴之日起7日內(nèi)調(diào)查處理完畢。

第二十八條 為了防范風(fēng)險(xiǎn)、劃清責(zé)任，組織規(guī)章制度的監(jiān)督檢查，檢查中檢查人員不得少于兩人，并出示檢查通知或者關(guān)于開展檢查工作的相關(guān)規(guī)章制度規(guī)定。

第二十九條 各部門均有權(quán)以部門名義查閱本年所有部門規(guī)章制度的監(jiān)督檢查記錄。在其要求合理、目的合法、出具有效證明后，責(zé)任歸屬部門內(nèi)控部不得以任何理由拒絕查閱的申請(qǐng)。

第五章 考核

第三十條 為體現(xiàn)檢查工作的嚴(yán)肅性，檢查組對(duì)各部門規(guī)章制度完成情況進(jìn)行量化打分，以更好的推進(jìn)檢查工作的開展，進(jìn)一步增強(qiáng)各部門對(duì)高效完成本職工作的使命感。

第三十一條 考核依據(jù)由定期監(jiān)督檢查結(jié)果及日常監(jiān)督情況、制度的完善提交及時(shí)完整性情況組成。第三十二條 考核原則

（一）本考核的執(zhí)行必須本著公正、公平原則。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)參與考核的管理人員有徇私行為或不作為行為將嚴(yán)肅查辦；

（二）負(fù)責(zé)考核的人員采取的考核方式一般是定期檢查和日常的監(jiān)督，考核以見到的事實(shí)、行為的結(jié)果及經(jīng)查屬實(shí)的舉報(bào)為根據(jù)；

（三）本制度及后面的《考核標(biāo)準(zhǔn)》由監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組商議確定并經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布后生效，生效后任何人不得隨意更改；

（四）對(duì)于檢查發(fā)現(xiàn)的問題要立即整改，不能立即整改的，或不能自行整改的，由部門負(fù)責(zé)人上報(bào)監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組，責(zé)任部門要書面承諾出整改時(shí)間和整改措施。考核人員復(fù)查，在整改完成之前的期間，視同為檢查新發(fā)現(xiàn)問題。第三十三條 考核細(xì)則

（一）考核成績由日常監(jiān)督管理、定期檢查、制度的完善提交情況三部分組成，滿分為100分，每一分項(xiàng)分?jǐn)?shù)可扣至負(fù)數(shù)，考核成績與績效獎(jiǎng)金掛鉤。具體見附件《考核標(biāo)準(zhǔn)》。

（二）考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良、較好、及格、不及格五類，加權(quán)分值范圍對(duì)應(yīng)依次為90-100分，80-89分，70-79分，60-69分，60分以下。

（三）考核的具體分值已在《考核標(biāo)準(zhǔn)》的每項(xiàng)考核依據(jù)中給出。第三十四條 違反本辦法規(guī)定，有下列情形之一的，按公司有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任，同時(shí)規(guī)章制度的監(jiān)督檢查考核結(jié)果直接確認(rèn)為不合格，涉嫌犯罪的移交司法機(jī)關(guān)處理：

（一）被檢查部門及人員不配合監(jiān)督檢查工作、拒絕檢查或不提供檢查資料、提供虛假資料的；

（二）被檢查單位及相關(guān)人員拒不執(zhí)行監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審議通過的檢查結(jié)果通報(bào)的決定的；

（三）以任何方式和手段影響監(jiān)督檢查客觀公正性的；

（四）對(duì)監(jiān)督檢查人員打擊報(bào)復(fù)的；

（五）監(jiān)督檢查人員違反職業(yè)道德，濫用職權(quán)、徇私舞弊、泄露秘密、玩忽職守的；

（六）其他違反本辦法規(guī)定的。

第六章 附 則

第三十五條 本辦法由公司內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)解釋。附件

1、《常德公司規(guī)章制度監(jiān)督、檢查標(biāo)準(zhǔn)》

第二篇：安徽省價(jià)格監(jiān)督檢查人才庫管理辦法(試行)

附件一：

江西省價(jià)格監(jiān)督檢查人才庫管理辦法（試行）

第一章總則

第一條為推進(jìn)價(jià)格監(jiān)督檢查隊(duì)伍建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查人才培養(yǎng)，整合檢查資源，發(fā)揮系統(tǒng)合力，進(jìn)一步提升價(jià)格行政執(zhí)法能力，建立人才選拔、培養(yǎng)、管理、使用的長效機(jī)制，特制定本辦法。

第二條江西省價(jià)格監(jiān)督檢查人才庫(以下簡稱人才庫)人員從各級(jí)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)的檢查人員中選拔產(chǎn)生。

第三條人才庫建設(shè)的指導(dǎo)思想是：以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，以人為本，大力加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)，建立起以動(dòng)態(tài)管理為依托，以競爭激勵(lì)為動(dòng)力，以考核評(píng)價(jià)為保障，以培養(yǎng)使用為目標(biāo)的人才庫，推動(dòng)全省價(jià)格監(jiān)督檢查事業(yè)不斷發(fā)展。

第四條人才庫建設(shè)遵循以下原則：

（一）以人為本、自主自愿；

（二）公開選拔、擇優(yōu)錄用；

（三）動(dòng)態(tài)管理、加強(qiáng)培養(yǎng)；

（四）統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實(shí)施。

第五條人才庫建設(shè)由省價(jià)格監(jiān)督檢查局負(fù)責(zé)組織實(shí)施和管理。各級(jí)價(jià)格監(jiān)督檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)積極支持人才庫的建設(shè)。

第二章人才庫人員的基本條件和選拔程序

第六條人才庫人員的基本條件：

（一）具有良好的政治素質(zhì)和思想品德；

（二）具有較強(qiáng)的事業(yè)心和工作責(zé)任心；

（三）能熟練掌握價(jià)格相關(guān)法律、法規(guī)和政策，具有一定的分析能力和文字寫作水平；

（四）具有較強(qiáng)的組織協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，紀(jì)律觀念強(qiáng)；

（五）持有國家發(fā)展改革委頒發(fā)的價(jià)格監(jiān)督檢查證；

（六）具有大專以上學(xué)歷，在檢查崗位上連續(xù)工作5年以上，獨(dú)立查處一般程序價(jià)格違法案件不少于8件，涉及3個(gè)行業(yè)以上；

（七）公務(wù)員考核在稱職以上。

第七條江西省價(jià)格監(jiān)督檢查局成立江西省價(jià)格監(jiān)督檢查人才庫評(píng)審委員會(huì)（以下簡稱評(píng)審委員會(huì)），負(fù)責(zé)確定入選人才庫的人員。

第八條 人才庫人員在全省價(jià)格監(jiān)督檢查系統(tǒng)公開選拔。選拔采取推薦與評(píng)審相結(jié)合的方式。

第九條 人才庫人員選拔的程序：

（一）個(gè)人報(bào)名。根據(jù)人才庫人員的基本條件，由個(gè)人自愿報(bào)名。

（二）所在單位推薦。所在單位對(duì)報(bào)名人員的條件進(jìn)行審核，并推薦。

（三）上級(jí)主管部門審核。省價(jià)格監(jiān)督檢查局對(duì)報(bào)名人員進(jìn)行審查，符合條件的人員作為入圍人才庫人員。

（四）評(píng)審委員會(huì)審定。對(duì)人才庫入圍人員進(jìn)行研究審定，確定入選人才庫的人員。

（五）公示。對(duì)確定入選人才庫的人員，在江西省價(jià)格監(jiān)督檢查網(wǎng)上進(jìn)行公示，公示期為7個(gè)工作日。

（六）確定人選。公示無問題的人員，納入全省價(jià)格監(jiān)督檢查人才庫管理，并頒發(fā)證書。

第三章人才庫人員的管理和使用

第十條人才庫人員實(shí)行相對(duì)穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)管理，原則上每兩年調(diào)整一次。

第十一條根據(jù)人才庫人員的特點(diǎn)，進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，堅(jiān)持學(xué)習(xí)與實(shí)踐相結(jié)合，不斷提高人才庫人員的政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平。

第十二條人才庫人員主要代表省價(jià)格監(jiān)督檢查局參加國家發(fā)展改革委組織的赴省外檢查工作和省價(jià)格監(jiān)督檢查局組織的省內(nèi)檢查工作。

第十三條人才庫人員要立足本職崗位，加強(qiáng)學(xué)習(xí)，每年應(yīng)當(dāng)提交不少于1篇調(diào)研文章或案例分析。

第十四條人才庫人員在工作中要爭先做表率，當(dāng)好排頭兵，發(fā)揮好傳、幫、帶作用。

第十五條人才庫人員和所在單位在涉及全省價(jià)格監(jiān)督檢查中心工作和專項(xiàng)檢查工作中要服從統(tǒng)一安排。

第十六條省價(jià)格監(jiān)督檢查局對(duì)調(diào)用人才庫人員的辦案質(zhì)量、工作情況進(jìn)行考核，并作出書面鑒定，反饋所在單位。

第十七條對(duì)工作成績顯著、表現(xiàn)突出的人才庫人員，省價(jià)格監(jiān)督檢查局將予以通報(bào)表揚(yáng)并建議所在單位在干部提拔任用和評(píng)優(yōu)

評(píng)先中給予優(yōu)先考慮。

第十八條人才庫人員所在單位要及時(shí)了解人才庫人員的工作、學(xué)習(xí)和生活情況，做到工作上支持，生活上關(guān)心。要優(yōu)先安排人才庫人員參加有關(guān)專業(yè)會(huì)議、業(yè)務(wù)考察等活動(dòng)。

第十九條省價(jià)格監(jiān)督檢查局對(duì)調(diào)用期間工作認(rèn)真，表現(xiàn)突出的人才庫人員所在單位，在有關(guān)政策上給予一定傾斜。

第二十條人才庫人員出現(xiàn)工作崗位發(fā)生變化等情況，所在單位應(yīng)及時(shí)上報(bào)。

第二十一條人才庫人員有以下情況之一的，取消其資格：

（一）在工作中因個(gè)人原因造成失誤的；

（二）受到黨紀(jì)、政紀(jì)處分的；

（三）調(diào)離檢查工作崗位的；

（四）考核確定為不合格的；

（五）其他原因。

第四章附則

第二十二條 各地可根據(jù)本地實(shí)際建立人才庫，并制定人才庫管理辦法。

第二十三條本辦法由江西省價(jià)格監(jiān)督檢查局負(fù)責(zé)解釋。第二十四條本辦法自2011年2月23日起試行。

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第三篇：QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設(shè)有限責(zé)任公司 QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

1、總則

為規(guī)范公司QHSE監(jiān)督管理，依據(jù)《中國石油天然氣集團(tuán)公司安全監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產(chǎn)QHSE監(jiān)督管理。

3、職責(zé)

3.1安全質(zhì)量部為監(jiān)督工作的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督業(yè)務(wù)管理,向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。

3.2機(jī)關(guān)各部門按QHSE體系職責(zé)劃分和要求，做好本部門、本系統(tǒng)的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。

3.3分公司（項(xiàng)目部）為QHSE具體管理部門，負(fù)責(zé)按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動(dòng)接受公司各級(jí)QHSE監(jiān)督人員的監(jiān)督、指導(dǎo)。支持監(jiān)督工作；為監(jiān)督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。3.4公司QHSE監(jiān)督中心負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督的實(shí)施。3.5監(jiān)督人員的崗位職責(zé) 3.5.1公司主管領(lǐng)導(dǎo)、HSE總監(jiān)

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及上級(jí)部門有關(guān)質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理的方針和政策，負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督管理體系的建立與正常運(yùn)行，向公司最高管理者負(fù)責(zé)并提供績效匯報(bào)，對(duì)體系的改進(jìn)提出意見。

（2）組織重大質(zhì)量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預(yù)防措施，并對(duì)責(zé)任部門或人員問責(zé)。

（3）組織制定QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃并組織實(shí)施、檢查與評(píng)價(jià)。（4）任命監(jiān)督人員。

（5）負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督資源保證。3.5.2 HSE副總監(jiān)

（1）協(xié)助總監(jiān)工作，負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督日常管理工作。（2）分管QHSE監(jiān)督中心管理工作。3.5.3 QHSE監(jiān)督中心主任

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及公司QHSE方針，認(rèn)真履行職責(zé)。負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督中心管理工作；

（2）建立健全監(jiān)督工作制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督工作正常開展與不斷改進(jìn)。（3）組織制定公司QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃并具體組織實(shí)施、檢查與評(píng)價(jià)。

（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督工作的日常監(jiān)督與考核，對(duì)監(jiān)督人員的工作定期評(píng)價(jià)并對(duì)存在問題及時(shí)改進(jìn)。

（5）定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和公司主管部門報(bào)告工作和及時(shí)反饋相關(guān)信息并提出改進(jìn)方面的意見和建議。

3.5.4公司各級(jí)監(jiān)督人員（安全員）

（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法規(guī)和公司QHSE方針及各項(xiàng)規(guī)章制度，履行監(jiān)督職責(zé)。促進(jìn)公司QHSE方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（2）負(fù)責(zé)對(duì)公司各單位及其分承包隊(duì)伍施工現(xiàn)場QHSE監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)成現(xiàn)場整改或下發(fā)整改單限期整改。同時(shí)按《公司QHSE問責(zé)管理制度》等有關(guān)規(guī)定給予處理。（3）在開工前對(duì)項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、技術(shù)措施、人員教育、責(zé)任落實(shí)、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求實(shí)施現(xiàn)場檢查與確認(rèn)。

（4）對(duì)動(dòng)火作業(yè)、有毒有害作業(yè)、有限空間作業(yè)、爆破作業(yè)、大件拉運(yùn)等危險(xiǎn)作業(yè)按公司特殊危險(xiǎn)作業(yè)規(guī)定進(jìn)行過程監(jiān)督。

（5）定期向監(jiān)督中心反饋所監(jiān)督情況。發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即報(bào)告公司。（6）對(duì)被監(jiān)督單位的安全生產(chǎn)狀況每月進(jìn)行一次分析和評(píng)估，總結(jié)當(dāng)月工作。每月向被監(jiān)督單位提交現(xiàn)場審核意見書。對(duì)存在的問題及時(shí)提出整改意見。并提交書面報(bào)告報(bào)公司QHSE監(jiān)督中心（書面報(bào)告中應(yīng)含事故隱患數(shù)量及相應(yīng)的圖片、時(shí)間、地點(diǎn)、類別說明及調(diào)查處臵結(jié)果）。

（7）督促落實(shí)質(zhì)量、HSE技術(shù)交底、三級(jí)安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)、新材料、新設(shè)備、新機(jī)具的鑒定與實(shí)驗(yàn)，提出安全技術(shù)方面的建議。

（9）指導(dǎo)和幫助施工單位解決施工中出現(xiàn)的質(zhì)量安全環(huán)保技術(shù)疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調(diào)查、分析和處理，提出處理意見，協(xié)助單位做好善后工作。

（11）出現(xiàn)緊急情況時(shí)，協(xié)助單位和領(lǐng)導(dǎo)做好應(yīng)急工作。防止事態(tài)擴(kuò)大和減少事故損失。（13）定期進(jìn)行QHSE監(jiān)督工作評(píng)價(jià)和總結(jié)，提出下步工作的設(shè)想和建議。

（14）按時(shí)完成各類報(bào)表，按要求做好各項(xiàng)監(jiān)督工作記錄。按時(shí)參加有關(guān)會(huì)議和向上級(jí)匯報(bào)工作。

（15）接受上級(jí)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)的工作檢查、考核與被監(jiān)督單位及員工的工作監(jiān)督。（16）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作任務(wù)。4.監(jiān)督人員的權(quán)利與義務(wù) 4.1監(jiān)督人員的權(quán)利

4.1.1監(jiān)督人員有權(quán)審查施工方案及各項(xiàng)技術(shù)措施；有權(quán)對(duì)被監(jiān)督單位HSE管理進(jìn)行審核，并提出監(jiān)督審核意見；

4.1.2監(jiān)督人員有權(quán)對(duì)重要施工活動(dòng)實(shí)施旁站監(jiān)督,對(duì)責(zé)任主體履行質(zhì)量責(zé)任行為的監(jiān)督檢查,對(duì)工程質(zhì)量實(shí)體監(jiān)督抽查，對(duì)分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗(yàn)收、重要隱蔽工程及工序交接質(zhì)量的監(jiān)督檢查，對(duì)重點(diǎn)工序、特殊過程質(zhì)量的監(jiān)督檢查；

4.1.3監(jiān)督人員有權(quán)對(duì)違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為制止和進(jìn)行批評(píng)教育，并按有關(guān)規(guī)定給予處罰；

4.1.4監(jiān)督人員對(duì)工程材料、構(gòu)配件、施工檢測報(bào)告及工程質(zhì)量驗(yàn)評(píng)表的質(zhì)量及資料符合性的監(jiān)督檢查,對(duì)質(zhì)量缺陷有權(quán)責(zé)令停工整改。并按有關(guān)規(guī)定給予處理；

4.1.5監(jiān)督人員有權(quán)對(duì)嚴(yán)重違反國家法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、忽視QHSE管理行為的單位領(lǐng)導(dǎo)或其他管理人員調(diào)查取證和核實(shí)、提出處罰建議；

4.1.6監(jiān)督人員有權(quán)建議對(duì)在QHSE工作中表現(xiàn)突出或做出重要貢獻(xiàn)的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；

4.1.7監(jiān)督人員監(jiān)督過程中有權(quán)查閱有關(guān)資料和向有關(guān)人員詢問了解情況； 4.1.8監(jiān)督人員有權(quán)對(duì)嚴(yán)重違章或存在隱患的施工現(xiàn)場下達(dá)整改停工令； 4.2監(jiān)督人員的義務(wù)

4.2.1接受QHSE教育和培訓(xùn)，掌握生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，熟悉所在單位及被監(jiān)督單位QHSE管理有關(guān)要求； 4.2.2遵守職業(yè)道德，正確行使監(jiān)督權(quán)利和認(rèn)真履行工作職責(zé)，保守商業(yè)秘密； 4.2.3宣傳有關(guān)QHSE的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)章制度，對(duì)被監(jiān)督單位開展必要的培訓(xùn)； 4.2.4嚴(yán)格遵守所在單位及被監(jiān)督單位的各項(xiàng)規(guī)章制度；

4.2.5對(duì)違章指揮、違章作業(yè)、隱瞞事故等行為的舉報(bào)者有保護(hù)和保密的義務(wù)； 4.2.6幫助、協(xié)調(diào)被監(jiān)督單位搞好QHSE生產(chǎn)，幫助作業(yè)人員工作改進(jìn)；

4.2.7發(fā)生事故后，主動(dòng)參與組織人員避險(xiǎn)和救援，并保護(hù)好事故現(xiàn)場，及時(shí)收集現(xiàn)場有關(guān)資料，參與事故調(diào)查。

5、主體與程序

5.1公司根據(jù)各單位工程項(xiàng)目規(guī)模及性質(zhì)，由QHSE監(jiān)督中心安排現(xiàn)場監(jiān)督人員。即大型項(xiàng)目工程由公司派駐項(xiàng)目監(jiān)督；油田區(qū)域性工程由公司派駐駐地監(jiān)督。同時(shí)監(jiān)督中心成立巡監(jiān)組對(duì)各區(qū)域?qū)嵤┭不乇O(jiān)督。

5.2公司對(duì)分公司或獨(dú)立項(xiàng)目部為監(jiān)督人員派駐單元，派駐監(jiān)督人員由公司直接領(lǐng)導(dǎo)，行使公司派駐職權(quán)。對(duì)其實(shí)施全方位的QHSE監(jiān)督；

5.3 分公司設(shè)臵專職安全員，對(duì)所屬分公司實(shí)施全面監(jiān)督。對(duì)分公司HSE領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。5.4項(xiàng)目部須設(shè)臵專兼職安全員，對(duì)所屬項(xiàng)目工程實(shí)施全面監(jiān)督。對(duì)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。

6、監(jiān)督人員應(yīng)遵循以下制度：

6.1工作報(bào)告制度：監(jiān)督人員每月向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告監(jiān)督工作情況，其內(nèi)容主要有包括： 6.1.1當(dāng)月監(jiān)督情況；

6.1.2被監(jiān)督施工作業(yè)現(xiàn)場安全管理情況； 6.1.3對(duì)事故隱患的查處數(shù)率和整改情況； 6.1.4對(duì)事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對(duì)被監(jiān)督項(xiàng)目（區(qū)、片）的評(píng)價(jià)意見； 6.1.6在監(jiān)督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監(jiān)督工作有關(guān)的情況。

6.2 培訓(xùn)教育制度：每月安排監(jiān)督人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。其培訓(xùn)內(nèi)容為法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)知識(shí)、事故案例以及上級(jí)有關(guān)工作精神。由監(jiān)督中心負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃和組織實(shí)施。

6.3工作例會(huì)制度：公司監(jiān)督中心每月組織各單位安全監(jiān)督人員召開安全監(jiān)督工作例會(huì)，總結(jié)評(píng)審當(dāng)月安全監(jiān)督工作；通報(bào)安全監(jiān)督情況，對(duì)監(jiān)督工作提出改進(jìn)要求。

7、監(jiān)督中心應(yīng)保持與派出監(jiān)督人員和分公司、項(xiàng)目部安全人員的工作聯(lián)系，及時(shí)掌握安全監(jiān)督工作實(shí)際情況。定期對(duì)現(xiàn)場監(jiān)督工作情況進(jìn)行檢查與考評(píng)。

8、監(jiān)督工作程序

8.1監(jiān)督人員在承接QHSE監(jiān)督任務(wù)后，應(yīng)提前介入，根據(jù)工程特點(diǎn)、業(yè)主和QHSE監(jiān)督工作的要求收集相關(guān)資料，如：工程基本情況、作業(yè)流程、設(shè)備的性能和主要危險(xiǎn)因素、設(shè)施儀器的配備、地方法規(guī)、政策、氣象資料、水文地質(zhì)資料、文物、文化遺產(chǎn)、民族風(fēng)俗、生活與環(huán)境條件、水、電、訊以及應(yīng)急救援社會(huì)依托情況、質(zhì)量計(jì)劃等等； 8.2對(duì)項(xiàng)目工程現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃、人員資質(zhì)、技術(shù)交底、責(zé)任落實(shí)、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求進(jìn)行檢查與確認(rèn)；

8.3確定工作目標(biāo)，編制監(jiān)督計(jì)劃；

8.4檢查項(xiàng)目《HSE計(jì)劃書》、《質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃》；依據(jù)公司《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》和《質(zhì)量管理考核量化打分表》對(duì)作業(yè)現(xiàn)場、管理部門進(jìn)行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點(diǎn)、檢查時(shí)間、內(nèi)容，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題按標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責(zé)制度》進(jìn)行處理。

8.6根據(jù)查出的問題與受檢單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結(jié)束后，對(duì)查出的問題和隱患進(jìn)行原因分析，編寫監(jiān)督報(bào)告。

8.8定期提交監(jiān)督擋案資料：《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報(bào)告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產(chǎn)品）質(zhì)量（月）抽查統(tǒng)計(jì)表》、《監(jiān)督日志》及質(zhì)量分析月報(bào)，并提交監(jiān)督取證照片。8.9進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督工作總結(jié)； 9.監(jiān)督工作要求

9.1 監(jiān)督人員對(duì)查處的各類安全隱患應(yīng)當(dāng)立即責(zé)成整改，一時(shí)整改不了的應(yīng)下達(dá)《HSE隱患整改通知書》限期整改；發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即督促受檢單位排除危險(xiǎn)因素，嚴(yán)重的須停工整改。整改單要求準(zhǔn)確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內(nèi)容、措施、期限、負(fù)責(zé)人，整改結(jié)束后由監(jiān)督人員進(jìn)行驗(yàn)收。

9.2對(duì)于“三違”行為須做到有責(zé)必問。在下達(dá)整改通知單的同時(shí)必須按《公司QHSE問責(zé)制度》處罰和追究相應(yīng)責(zé)任。10.信息與交流

10.1分公司應(yīng)根據(jù)公司HSE體系要求建立相應(yīng)的信息渠道，按要求向公司相關(guān)部門傳遞有關(guān)信息；向項(xiàng)目或駐地總監(jiān)傳遞HSE相關(guān)信息。

10.2監(jiān)督人員應(yīng)每月向被監(jiān)督單位傳遞監(jiān)督審核報(bào)告和及時(shí)傳遞不符合整改要求信息；每月向上級(jí)主管部門匯報(bào)一次工作；重大問題須及時(shí)匯報(bào)。11.監(jiān)督守則

11.1遵紀(jì)守法，恪守HSE監(jiān)督職業(yè)道德； 11.2嚴(yán)格履行職責(zé)，完成監(jiān)督工作任務(wù)； 11.3積極主動(dòng)、勤奮刻苦、虛心學(xué)習(xí)、謹(jǐn)慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅(jiān)持科學(xué)態(tài)度，實(shí)事求是，對(duì)自己提出的建議、判斷負(fù)責(zé)，不唯上意志是從； 11.6主動(dòng)與施工隊(duì)伍搞好工作關(guān)系，互相協(xié)作，共同做好HSE管理與監(jiān)督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會(huì)公德； 11.8應(yīng)急響應(yīng)、勇于身先，高風(fēng)亮節(jié)、忠于職守。12.考核 12.1考核內(nèi)容：

12.1.1單位、項(xiàng)目QHSE指標(biāo)完成情況；

12.1.2監(jiān)督工作績效。隱患查處數(shù)率和整改效果； 12.1.3基礎(chǔ)資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項(xiàng)目部）評(píng)價(jià)情況；

12.1.5被監(jiān)督單位、項(xiàng)目體系建立與運(yùn)行考核情況； 12.1.6監(jiān)督人員學(xué)習(xí)任務(wù)完成情況；

13、考核方法

13.1監(jiān)督人員崗位考核實(shí)行月度（或項(xiàng)目）百分制考核、季度評(píng)價(jià)?？荚u(píng)實(shí)行季度分級(jí)考評(píng)。凡考評(píng)分在95分及以上者為一級(jí)監(jiān)督；85分至94分者為二級(jí)監(jiān)督；85分以下為三級(jí)監(jiān)督；不滿75分者為不合格。凡經(jīng)考核評(píng)價(jià)不合格的，取消本季度獎(jiǎng)勵(lì)薪酬；待下季度考核符合標(biāo)準(zhǔn)后再行考核。凡連續(xù)兩個(gè)季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執(zhí)行。

13.2監(jiān)督中心每月對(duì)各監(jiān)督人員反饋的監(jiān)督信息、監(jiān)督總結(jié)和監(jiān)督績效進(jìn)行綜合分析和評(píng)判，作為考評(píng)依據(jù)之一。13.3新調(diào)入的監(jiān)督試用一個(gè)月，試用期執(zhí)行見習(xí)監(jiān)督級(jí)別，見習(xí)期滿后，經(jīng)考核合格后轉(zhuǎn)入正式監(jiān)督，進(jìn)行正?？己恕?/p>

13.4安全質(zhì)量部及監(jiān)督中心領(lǐng)導(dǎo)不定期對(duì)監(jiān)督人員工作進(jìn)行現(xiàn)場抽查，重點(diǎn)抽查現(xiàn)場管理效果。如現(xiàn)場情況與監(jiān)督人員總結(jié)匯報(bào)情況不一致，現(xiàn)場存在問題嚴(yán)重，將對(duì)監(jiān)督人員前期工作部分或全部進(jìn)行否決。并對(duì)其進(jìn)行問責(zé)。

14、有下列行為之一的，給予監(jiān)督人員表彰和獎(jiǎng)勵(lì)： 14.1監(jiān)督工作成績突出，（工程）項(xiàng)目安全業(yè)績成效顯著；

14.2在保護(hù)人員安全，減少生命和財(cái)產(chǎn)損失以及預(yù)防事故中有突出貢獻(xiàn)的； 14.3有其他突出表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)的。

15、監(jiān)督人員有下列行為之一的，按QHSE監(jiān)督問責(zé)制度給予處罰： 15.1不正確履行監(jiān)督職責(zé)，因監(jiān)督失職造成重大安全生產(chǎn)事故的；

15.2監(jiān)督人員對(duì)現(xiàn)場管理監(jiān)督不到位，或?qū)Υ嬖诘膯栴}未按規(guī)定及時(shí)查處的。15.3因監(jiān)督人員監(jiān)督不到位，被上級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場查出了存在的嚴(yán)重問題或責(zé)成停工整改的。

15.6監(jiān)督人員未完成培訓(xùn)學(xué)習(xí)和資料工作任務(wù)的。

15.7利用職務(wù)便利謀取私利、妨礙被監(jiān)督單位正常安全生產(chǎn)管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監(jiān)督單位和個(gè)人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數(shù)量和查處整改效果不好的； 15.10現(xiàn)場違章情況反復(fù)出現(xiàn)得不到遏制的；

15.11發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重隱患未及時(shí)采取制止措施或未及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的； 15.12 因其他責(zé)任原因，應(yīng)當(dāng)受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》 17.2《公司質(zhì)量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責(zé)制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報(bào)告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃書》 17.8《監(jiān)督人員考核、評(píng)價(jià)實(shí)施細(xì)則》 17.9《公司質(zhì)量問責(zé)制度》

第四篇：銀行業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督管理辦法

銀行業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督管理辦法

第一章 總則

第一條 為了切實(shí)規(guī)范業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督行為，提高檢查質(zhì)量；有效提高業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督效率，降低檢查成本；充分共享業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督信息，提高檢查效益，促進(jìn)檢查監(jiān)督履職，完善內(nèi)控管理體系，提升風(fēng)險(xiǎn)防范水平，特制定本辦法。

第二條 本辦法業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督是指對(duì)各級(jí)行業(yè)務(wù)管理部門、監(jiān)督檢查部門和外部監(jiān)管部門所開展的各項(xiàng)專項(xiàng)檢查、日常履職檢查和業(yè)務(wù)監(jiān)督等現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，實(shí)行檢查項(xiàng)目統(tǒng)籌化管理、檢查操作流程化管理、檢查信息系統(tǒng)化管理。因內(nèi)控管理需要，采取突擊檢查方式的，依據(jù)總行關(guān)于突擊檢查的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三條 建立檢查制度。各級(jí)行業(yè)務(wù)管理部門要指定專人負(fù)責(zé)本專業(yè)業(yè)務(wù)檢查工作，根據(jù)內(nèi)控管理要求和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)狀況制定本專業(yè)檢查制度，并以正式文件形式下發(fā)。檢查制度要明確各級(jí)行各類業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督的職責(zé)，包括但不限于以下內(nèi)容：檢查的組織形式、檢查內(nèi)容、檢查頻次、檢查覆蓋面、檢查方法、報(bào)告路線、整改措施、違規(guī)處理等內(nèi)容。檢查內(nèi)容、頻次、覆蓋面不能低于總行規(guī)定的檢查要求。

第四條 各級(jí)行內(nèi)控管理部門負(fù)責(zé)對(duì)轄內(nèi)業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督工作進(jìn)行日常管理與監(jiān)督。

第五條 各級(jí)行內(nèi)控管理部門要定期分析研究檢查監(jiān)督工作的執(zhí)行情況，對(duì)檢查信息、問題信息、處罰信息、整改信息等進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，進(jìn)一步做好風(fēng)險(xiǎn)揭示，按季向行長辦公會(huì)報(bào)告。

第五篇：金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法(試行)

金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部，各省會(huì)（首府）城市中心支行，各副省級(jí)城市中心支行；國家開發(fā)銀行，各政策性銀行、國有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行，中國郵政儲(chǔ)蓄銀行：

為加強(qiáng)反洗錢監(jiān)督管理，督促金融機(jī)構(gòu)有效履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令【2006】第1號(hào)發(fā)布）等法律和規(guī)章，中國人民銀行制定了《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法（試行）》。第一章 總 則

第一條 為規(guī)范反洗錢監(jiān)督管理工作，督促金融機(jī)構(gòu)有效履行反洗錢義務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》（中國人民銀行令〔2006〕第1 號(hào)發(fā)布）等法律和規(guī)章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)在中華人民共和國境內(nèi)依法設(shè)立的下列金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理：

（一）政策性銀行、商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、農(nóng)村信用社、村鎮(zhèn)銀行；

（二）證券公司、期貨公司、基金管理公司；

（三）保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

（四）金融資產(chǎn)管理公司、信托公司、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經(jīng)紀(jì)公司；

（五）中國人民銀行明確須履行有關(guān)反洗錢義務(wù)的其他金融機(jī)構(gòu)。

第三條 中國人民銀行負(fù)責(zé)明確和調(diào)整反洗錢監(jiān)管分工，制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢信息報(bào)告制度及反洗錢監(jiān)管檔案管理辦法，規(guī)范反洗錢監(jiān)管方法、措施和程序，指導(dǎo)中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢監(jiān)管工作。

第四條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)遵循風(fēng)險(xiǎn)為本和法人監(jiān)管原則，結(jié)合實(shí)際，合理運(yùn)用各類監(jiān)管方法，實(shí)現(xiàn)對(duì)不同類型金融機(jī)構(gòu)的有效監(jiān)管。

第五條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，報(bào)送反洗錢工作信息，積極配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管工作。

第六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管人員違反規(guī)定程序或者超越規(guī)定職權(quán)的，金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕監(jiān)管或者提出異議。金融機(jī)構(gòu)對(duì)中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)提出的違法違規(guī)問題有權(quán)提出申辯，有合理理由的，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采納。

第七條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)反洗錢監(jiān)督管理中獲取的反洗錢信息采取妥善的保管和保密措施，不得違反規(guī)定對(duì)外提供。第二章 監(jiān)管分工

第八條 中國人民銀行負(fù)責(zé)全國性法人金融機(jī)構(gòu)總部的監(jiān)督管理。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)地方性法人金融機(jī)構(gòu)總部以及非法人金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理。中國人民銀行可以授權(quán)法人金融機(jī)構(gòu)所在地的中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)對(duì)全國性法人金融機(jī)構(gòu)總部代行監(jiān)管職責(zé)。中國人民銀行負(fù)責(zé)監(jiān)管的全國性法人金融機(jī)構(gòu)總部名單由中國人民銀行確定、調(diào)整。名單之外的全國性法人金融機(jī)構(gòu)總部，中國人民銀行授權(quán)該機(jī)構(gòu)所在地副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)代行監(jiān)管職責(zé)。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確轄區(qū)內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的反洗錢監(jiān)管分工，避免監(jiān)管真空和重復(fù)監(jiān)管。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)之間對(duì)監(jiān)管權(quán)有爭議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)同一上級(jí)機(jī)構(gòu)確定。

第九條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以直接對(duì)其下級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查，可以授權(quán)下級(jí)機(jī)構(gòu)檢查由上級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)；下級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)為其負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)執(zhí)行反洗錢規(guī)定的情況有重大社會(huì)影響的，可以請(qǐng)求上級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)認(rèn)為確有必要涉及跨轄區(qū)實(shí)施現(xiàn)場檢查的，可以建議上級(jí)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排。第三章 非現(xiàn)場監(jiān)管

第十條 中國人民銀行建立金融機(jī)構(gòu)反洗錢定期報(bào)告制度。定期報(bào)告制度的具體內(nèi)容和報(bào)告方式由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定、調(diào)整。反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行的規(guī)定，指定專人向負(fù)責(zé)監(jiān)管的中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)送反洗錢工作報(bào)告及其他信息資料，如實(shí)反映反洗錢工作情況。反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)信息的真實(shí)性、完整性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

第十一條 反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)應(yīng)撰寫反洗錢報(bào)告，如期向中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告以下內(nèi)容：

（一）反洗錢工作的整體情況及機(jī)構(gòu)概況；

（二）反洗錢工作機(jī)制建立情況；

（三）反洗錢法定義務(wù)履行情況；

（四）反洗錢工作配合與成效情況；

（五）其他反洗錢工作情況、問題及建議。

金融機(jī)構(gòu)有境外機(jī)構(gòu)的，由其境內(nèi)法人金融機(jī)構(gòu)總部按向中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告所屬境外機(jī)構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢監(jiān)管的情況。

第十二條 法人金融機(jī)構(gòu)的反洗錢報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋本機(jī)構(gòu)總部和全部分支機(jī)構(gòu)；非法人金融機(jī)構(gòu)的反洗錢報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)覆蓋本級(jí)機(jī)構(gòu)及其所轄分支機(jī)構(gòu)。

第十三條 金融機(jī)構(gòu)發(fā)生下列情況的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)（發(fā)生后10 個(gè)工作日內(nèi)）向中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）主要反洗錢內(nèi)控制度修訂；

（二）反洗錢工作機(jī)構(gòu)和崗位人員調(diào)整、聯(lián)系方式變更；

（三）涉及本機(jī)構(gòu)反洗錢工作的重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

（四）洗錢風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估報(bào)告或其他相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)分析材料；

（五）其他由中國人民銀行明確要求立即報(bào)告的涉及反洗錢事項(xiàng)。

第十四條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)監(jiān)管分工，以反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)為主體，及時(shí)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作信息和監(jiān)管活動(dòng)信息建立監(jiān)管檔案，保存下列信息，實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)督管理：

（一）金融機(jī)構(gòu)報(bào)送的信息；

（二）中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在實(shí)施反洗錢監(jiān)管過程中產(chǎn)生的信息；

（三）其他渠道獲取的重要信息。

第十五條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好反洗錢監(jiān)管檔案的設(shè)臵與維護(hù)。反洗錢監(jiān)管檔案按進(jìn)行時(shí)序管理。

中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束后將法人金融機(jī)構(gòu)的電子監(jiān)管檔案逐級(jí)上報(bào)至中國人民銀行。第十六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)管檔案為依托，結(jié)合現(xiàn)場檢查、約見談話等情況，參考日常監(jiān)管中獲得的其他信息，選擇關(guān)鍵、顯明、客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)，按對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)性與有效性進(jìn)行考核評(píng)級(jí)。

第十七條 對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的考核評(píng)級(jí)，實(shí)行分級(jí)考核，綜合評(píng)級(jí)。考核評(píng)級(jí)期間為每年1 月1 日至12月31 日?？己嗽u(píng)級(jí)時(shí)，對(duì)每家金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管檔案中加減分事項(xiàng)按照指標(biāo)權(quán)重計(jì)算分?jǐn)?shù)，進(jìn)行百分換算，得出每家機(jī)構(gòu)的考核結(jié)果；分銀行、證券、保險(xiǎn)、其他類排列名次，確定金融機(jī)構(gòu)考評(píng)等級(jí)。

中國人民銀行根據(jù)監(jiān)管需要，制定和調(diào)整考核指標(biāo)內(nèi)容和權(quán)重。中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)當(dāng)?shù)厍闆r對(duì)指標(biāo)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化。

第十八條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)考核評(píng)級(jí)結(jié)果對(duì)金融機(jī)構(gòu)實(shí)施分類監(jiān)管。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以按向有關(guān)部門通報(bào)考核評(píng)級(jí)結(jié)果，并將考核評(píng)級(jí)結(jié)果計(jì)入反洗錢監(jiān)管檔案轉(zhuǎn)入下管理。

第十九條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在考核評(píng)級(jí)中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作存在突出問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)發(fā)出《反洗錢監(jiān)管意見書》（附1），進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，要求其采取必要的整改措施。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)在考核評(píng)級(jí)中發(fā)現(xiàn)金融機(jī)構(gòu)涉嫌違反反洗錢規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)開展現(xiàn)場檢查。

第二十條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)法定監(jiān)管事項(xiàng)存在疑問需要進(jìn)一步確認(rèn)的，可以通過電話或者書面質(zhì)詢的方式向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行確認(rèn)和核實(shí)。

第二十一條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)質(zhì)詢金融機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》（附2），經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，電話或者書面告知被質(zhì)詢的金融機(jī)構(gòu)。

采取書面質(zhì)詢方式的，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管通知書》（附3），送達(dá)被質(zhì)詢機(jī)構(gòu)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自被告知或者收到《反洗錢監(jiān)管通知書》之日起5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。

第二十二條 收到金融機(jī)構(gòu)對(duì)電話或者書面質(zhì)詢的答復(fù)后，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》（附4）。

第二十三條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，可以約見金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員，針對(duì)重要問題進(jìn)行警示談話，或者要求其就金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的重大事項(xiàng)作出說明。

第二十四條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)約見金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員談話前，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》，經(jīng)本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準(zhǔn)。

《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日送達(dá)被談話機(jī)構(gòu)，告知對(duì)方談話內(nèi)容、參加人員、時(shí)間地點(diǎn)等事項(xiàng)。

第二十五條 約見談話應(yīng)當(dāng)由中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)的分管領(lǐng)導(dǎo)或者反洗錢管理部門負(fù)責(zé)人主持，并至少有2 名以上反洗錢監(jiān)管人員參與。

第二十六條 談話結(jié)束后，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》并經(jīng)被約見人簽字確認(rèn)。第四章現(xiàn)場檢查

第二十七條 根據(jù)履行反洗錢職責(zé)的需要，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以按照法定程序，對(duì)金融機(jī)構(gòu)履行反洗錢義務(wù)的情況開展現(xiàn)場檢查。

第二十八條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢現(xiàn)場檢查，應(yīng)當(dāng)依照現(xiàn)行反洗錢法律法規(guī)規(guī)章，遵循《中國人民銀行執(zhí)法檢查程序規(guī)定》（中國人民銀行令〔2010〕第1號(hào)發(fā)布）組織實(shí)施。涉及行政處罰的，依照《中國人民銀行行政處罰程序規(guī)定》（中國人民銀行令〔2001〕第3 號(hào)發(fā)布）執(zhí)行。

第二十九條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)科學(xué)調(diào)配監(jiān)管力量，規(guī)范有效地開展現(xiàn)場檢查工作。中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)現(xiàn)場檢查的立項(xiàng)管理，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)以下機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)監(jiān)管：

（一）涉及洗錢案件的機(jī)構(gòu)；

（二）風(fēng)險(xiǎn)因素較多的機(jī)構(gòu)；

（三）工作情況不明的機(jī)構(gòu)；

（四）反洗錢工作有效性偏低的機(jī)構(gòu)；

（五）其他應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)。

第三十條 對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)側(cè)重于反洗錢制度建設(shè)、組織架構(gòu)與崗位設(shè)臵、系統(tǒng)設(shè)計(jì)與開發(fā)、反洗錢機(jī)制有效性，注重發(fā)現(xiàn)和解決風(fēng)險(xiǎn)較高的制度性、系統(tǒng)性、執(zhí)行性問題，從總體上把握和推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的合規(guī)性與有效性。

第三十一條 對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查應(yīng)當(dāng)側(cè)重于反洗錢制度落實(shí)與執(zhí)行情況、反洗錢措施的有效性、可疑交易報(bào)告質(zhì)量、配合人民銀行反洗錢工作情況等。

第三十二條 中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)在對(duì)非法人金融機(jī)構(gòu)檢查過程中發(fā)現(xiàn)涉及法人金融機(jī)構(gòu)總部的重要問題、系統(tǒng)性缺陷，或者發(fā)現(xiàn)突出違規(guī)事件、依法對(duì)其實(shí)施行政處罰的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國人民銀行或者法人金融機(jī)構(gòu)所在地中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行通報(bào)。第五章 其他監(jiān)管措施

第三十三條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)針對(duì)反洗錢法定監(jiān)管事項(xiàng)中的突出問題，或者為核實(shí)和了解某個(gè)方面的重點(diǎn)情況，可以通過監(jiān)管走訪的方式，深入金融機(jī)構(gòu)開展實(shí)地調(diào)研和政策指導(dǎo)。

第三十四條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管走訪金融機(jī)構(gòu)前，應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》。以本級(jí)機(jī)構(gòu)名義開展的監(jiān)管走訪由本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準(zhǔn)；以反洗錢管理部門名義開展的監(jiān)管走訪由部門負(fù)責(zé)人或者其上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

《反洗錢監(jiān)管通知書》應(yīng)當(dāng)提前2個(gè)工作日送達(dá)相關(guān)金融機(jī)構(gòu)，告知其監(jiān)管走訪目的和需要了解核實(shí)的事項(xiàng)。

第三十五條 在開展監(jiān)管走訪時(shí)，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員不得少于2人，并出示合法證件。

第三十六條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)管走訪中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)當(dāng)提出有針對(duì)性的監(jiān)管指導(dǎo)意見，并開展必要的政策輔導(dǎo)。監(jiān)管走訪結(jié)束后，中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作人員應(yīng)當(dāng)填寫《反洗錢監(jiān)管記錄》。

第三十七條 法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估制度，按照風(fēng)險(xiǎn)為本原則，定期對(duì)本機(jī)構(gòu)內(nèi)外部洗錢風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析研判，評(píng)估本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的有效性，查找風(fēng)險(xiǎn)漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，采取有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)自評(píng)估結(jié)果和資料。

第三十八條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)金融機(jī)構(gòu)自評(píng)估結(jié)果對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)當(dāng)填制《反洗錢監(jiān)管審批表》及《反洗錢監(jiān)管通知書》，經(jīng)本行（部）行長（主任）或者主管副行長（副主任）批準(zhǔn)后，至少提前5 個(gè)工作日將《反洗錢監(jiān)管通知書》送達(dá)被評(píng)估的金融機(jī)構(gòu)。

中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以要求被評(píng)估機(jī)構(gòu)提供必要的資料數(shù)據(jù)，也可以現(xiàn)場采集滿足評(píng)估需要的必要信息。在開展現(xiàn)場評(píng)估時(shí)，中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)的反洗錢工作人員不得少于2 人，并出示《反洗錢監(jiān)管通知書》及合法證件。

第三十九條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要確定評(píng)估的具體范圍和內(nèi)容，針對(duì)法人金融機(jī)構(gòu)特點(diǎn)，探索建立合理有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。

第四十條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在充分了解情況的基礎(chǔ)上，客觀評(píng)判法人金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)狀況，評(píng)估反洗錢工作的合規(guī)性與有效性，得出評(píng)估結(jié)論，針對(duì)存在問題，提出指導(dǎo)性整改意見，形成《反洗錢監(jiān)管意見書》。

第六章附 則

第四十一條 中國人民銀行副省級(jí)城市中心支行以上分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按撰寫反洗錢監(jiān)管報(bào)告，重點(diǎn)總結(jié)本轄區(qū)反洗錢監(jiān)管活動(dòng)情況，發(fā)現(xiàn)和處理的主要問題，對(duì)違規(guī)機(jī)構(gòu)和人員的處罰情況，提煉工作有效性成果，于結(jié)束后30 日內(nèi)報(bào)送中國人民銀行。

第四十二條 本辦法所稱中國人民銀行分支機(jī)構(gòu)包括中國人民銀行上?？偛?、分行、營業(yè)管理部、省會(huì)(首府)城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行、地(市)中心支行和縣(市)支行。

本辦法所稱反洗錢報(bào)告機(jī)構(gòu)，是指中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)本級(jí)轄區(qū)內(nèi)承擔(dān)反洗錢法定義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)最高層級(jí)的管轄或者牽頭機(jī)構(gòu)，包括法人機(jī)構(gòu)和部分非法人機(jī)構(gòu)。

本辦法所稱金融機(jī)構(gòu)的境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)包括金融機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立的各級(jí)分支機(jī)構(gòu)。境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的境外分支機(jī)構(gòu)包括金融機(jī)構(gòu)在境外（國家或地區(qū)）設(shè)立的全資子公司、控股公司、境外辦事處等。

第四十三條 支付機(jī)構(gòu)、銀行卡組織、資金清算中心、從事匯兌業(yè)務(wù)和基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)適用本辦法。

第四十四條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。第四十五條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。本辦法實(shí)施前有關(guān)反洗錢監(jiān)管規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行?！斗聪村X非現(xiàn)場監(jiān)管辦法（試行）》（銀發(fā)〔2007〕254 號(hào)文印發(fā)）和《反洗錢現(xiàn)場檢查辦法（試行）》（銀發(fā)〔2007〕175號(hào)文印發(fā)）同時(shí)廢止。