第一篇：燃料監(jiān)督管理辦法(試行)

華能吉林發(fā)電有限公司制度 Q/HNJL-RG-06-2016

燃料監(jiān)督管理辦法（試行）

2016-03-08發(fā)布 2016-03-08 實(shí)施

華能吉林發(fā)電有限公司 發(fā) 布 華能吉林發(fā)電有限公司燃料監(jiān)督管理辦法

（試行）

1總則

1.1為進(jìn)一步加強(qiáng)華能吉林發(fā)電有限公司（以下簡稱公司）燃料監(jiān)督管理工作，建立健全燃料監(jiān)督管理體制，不斷完善燃料監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防控全覆蓋，促進(jìn)燃料管理的科學(xué)化、規(guī)范化和透明化，根據(jù)《中國華能集團(tuán)公司燃料監(jiān)督管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合吉林公司相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。

1.2 本辦法適用于公司及基層火電廠的燃料監(jiān)督管理工作。2監(jiān)督原則

2.1 燃料監(jiān)督管理工作遵循以下原則：

2.1.1堅(jiān)持抓制度建設(shè)。按照“覆蓋全面、科學(xué)管用、運(yùn)行有效、管理閉環(huán)”的目標(biāo)，建立健全燃料監(jiān)督管理制度體系，不斷完善靠制度管人、按程序辦事的工作機(jī)制，做到凡事有章可循、有據(jù)可查。2.1.2堅(jiān)持抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)。對燃料工作中的計(jì)劃管理、價(jià)格管理、供應(yīng)商管理、合同管理、驗(yàn)收入庫管理、結(jié)算與支付管理等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)集中、影響重大的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，做到關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)全覆蓋、管理觸角全延伸。

2.1.3堅(jiān)持抓監(jiān)督檢查。不斷強(qiáng)化監(jiān)督檢查，做好制度的貫徹執(zhí)行和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的有效監(jiān)督，做好監(jiān)督工作與日常業(yè)務(wù)工作的有機(jī)融合，做到凡事有人負(fù)責(zé)、有人監(jiān)督，確保制度執(zhí)行到位、過程可控在控、違規(guī)懲處有力。

2.1.4堅(jiān)持抓“一崗雙責(zé)”。按照管業(yè)務(wù)必須管監(jiān)督的原則，嚴(yán)格落

實(shí)“一崗雙責(zé)”，做到守土有責(zé)、守土盡責(zé)。按照吉林公司責(zé)任制追究有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)肅執(zhí)紀(jì)問責(zé)，做到有責(zé)必問、有錯(cuò)必糾。3 職責(zé)分工 3.1公司職責(zé)：

3.1.1燃管部是公司燃料招標(biāo)采購監(jiān)督管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司燃料招標(biāo)采購監(jiān)督管理制度體系建設(shè)，按照《中國華能集團(tuán)公司燃料管理標(biāo)桿電廠標(biāo)準(zhǔn)》，對各基層火電企業(yè)燃料招標(biāo)采購工作進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查及考核，并按照管業(yè)務(wù)必須管監(jiān)督的原則，嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”。

3.1.2安生部是公司燃料廠內(nèi)監(jiān)督管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)公司燃料廠內(nèi)監(jiān)督管理制度體系建設(shè)，按照《中國華能集團(tuán)公司燃料管理標(biāo)桿電廠標(biāo)準(zhǔn)》，對各基層火電企業(yè)燃料廠內(nèi)管理工作進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查及考核，并按照管業(yè)務(wù)必須管監(jiān)督的原則，嚴(yán)格落實(shí)“一崗雙責(zé)”。3.1.3監(jiān)審部是公司燃料監(jiān)察審計(jì)工作的歸口管理部門，按照《中國華能集團(tuán)公司燃料管理標(biāo)桿電廠標(biāo)準(zhǔn)》，對公司及所屬基層火電企業(yè)燃料工作進(jìn)行全面監(jiān)督、檢查及考核。負(fù)責(zé)公司燃料監(jiān)督管理制度體系建設(shè)，對所屬火電廠燃料監(jiān)督管理制度體系建設(shè)情況進(jìn)行檢查、指導(dǎo)和考核；

3.2基層火電廠職責(zé)

3.2.1負(fù)責(zé)本單位燃料監(jiān)督管理制度體系建設(shè)； 3.2.2負(fù)責(zé)對本單位燃料工作進(jìn)行全面監(jiān)督；

3.2.3負(fù)責(zé)本單位 “一崗雙責(zé)”的落實(shí)工作，做好責(zé)任制追究和執(zhí)紀(jì)問責(zé)。4 監(jiān)督內(nèi)容

4.1 燃料管理體系

4.1.1公司定期評審、修訂燃料管理與監(jiān)督相關(guān)管理制度；基層火電廠根據(jù)公司管理制度要求，定期修訂完善本單位的燃料管理與監(jiān)督制度相關(guān)管理制度，梳理燃料管理與監(jiān)督流程，將重點(diǎn)管理要求納入考核體系，并加大制度和流程的執(zhí)行力度，保持過程可追溯，重點(diǎn)監(jiān)督相關(guān)管理制度是否健全和執(zhí)行。4.2計(jì)劃管理

4.2.1建立健全燃料采購計(jì)劃管理制度。公司和基層火電企業(yè)要明確采購計(jì)劃管理原則、編制依據(jù)、管理流程等，并持續(xù)提升計(jì)劃管理能力，堅(jiān)持按照市場規(guī)律辦事，合理統(tǒng)籌年度產(chǎn)業(yè)協(xié)同與現(xiàn)貨的采購比例，確保燃料供需平衡，最大限度地降低燃料采購成本，防止出現(xiàn)采購計(jì)劃不合理、不按實(shí)際需求安排采購、隨意超計(jì)劃采購、出現(xiàn)庫存短缺或積壓等情況。

4.2.2建立健全現(xiàn)貨應(yīng)急采購響應(yīng)機(jī)制?；鶎踊痣姀S針對因采購計(jì)劃制訂不合理、自然災(zāi)害、外部生產(chǎn)經(jīng)營條件發(fā)生重大改變等因素，造成燃料供應(yīng)短缺、危及生產(chǎn)經(jīng)營安全的情形，建立相應(yīng)的應(yīng)急采購響應(yīng)機(jī)制。當(dāng)應(yīng)急采購情形出現(xiàn)時(shí)，啟動(dòng)響應(yīng)機(jī)制，由所在單位燃料管理領(lǐng)導(dǎo)小組對采購煤炭的品種、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)格等條款進(jìn)行專題研究，形成會(huì)議紀(jì)要。并向公司燃管部進(jìn)行書面報(bào)告。計(jì)劃外采購視同現(xiàn)貨應(yīng)急采購。

4.2.3重點(diǎn)監(jiān)督燃料采購計(jì)劃是否符合公司的《燃料招標(biāo)采購管理辦法》，采購計(jì)劃是否通過SAP程序?qū)徟?.3價(jià)格管理

4.3.1加強(qiáng)年度合同采購價(jià)格管理。按照集團(tuán)公司年度訂貨啟動(dòng)會(huì)的

部署和要求，在公司的統(tǒng)一組織下開展年度產(chǎn)業(yè)協(xié)同訂貨的談判工作，產(chǎn)業(yè)協(xié)同煤價(jià)格和數(shù)量經(jīng)公司燃料管理領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后，報(bào)集團(tuán)公司電煤訂貨領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

4.3.2加強(qiáng)現(xiàn)貨采購管理。除產(chǎn)業(yè)協(xié)同煤外，月度現(xiàn)貨采購原則上要以控價(jià)為核心，全部進(jìn)行招標(biāo)采購，按照公司《燃料招標(biāo)采購實(shí)施細(xì)則》執(zhí)行。

4.3.3建立健全采購過程的倒查機(jī)制。相關(guān)單位在采購過程中，要按照制度要求建立并保持相關(guān)記錄，嚴(yán)格審批流程，形成可清晰追溯采購全過程的記錄鏈條。

4.3.4實(shí)行交易過程的實(shí)時(shí)在線監(jiān)控。在集團(tuán)公司統(tǒng)一的開放式燃料交易服務(wù)平臺(tái)建成后，將燃料采購業(yè)務(wù)全部納入平臺(tái)交易，為各采購主體提供個(gè)性化的交易服務(wù)，對供應(yīng)商實(shí)施集中管理，共享優(yōu)質(zhì)資源，規(guī)范交易規(guī)則，建立健全在線監(jiān)控管理規(guī)則，對交易過程在線實(shí)時(shí)監(jiān)控。

4.3.5加強(qiáng)燃料主要指標(biāo)的對標(biāo)管理。不斷強(qiáng)化標(biāo)煤采購單價(jià)等主要指標(biāo)的區(qū)域?qū)?biāo)機(jī)制，每月通報(bào)對標(biāo)結(jié)果。不斷細(xì)化對標(biāo)指標(biāo)，按區(qū)域開展對標(biāo)分析，深入查找差距與原因，督促相關(guān)單位采取措施改進(jìn)燃料管理。逐步建立健全對標(biāo)考核辦法，把主要指標(biāo)對標(biāo)結(jié)果納入公司考核體系，加大考核力度。

4.3.6重點(diǎn)監(jiān)督燃料采購價(jià)格的定價(jià)機(jī)制是否符合公司的《燃料招標(biāo)采購管理辦法》，采購價(jià)格是否通過公司燃料管理領(lǐng)導(dǎo)小組審批。4.4供應(yīng)商管理

4.4.1加強(qiáng)燃料供應(yīng)商的準(zhǔn)入管理。嚴(yán)格執(zhí)行公司《燃料供應(yīng)商管理規(guī)定》。

4.4.2加強(qiáng)燃料供應(yīng)商的評價(jià)工作，燃管部、基層火電廠每半年要開展一次燃料供應(yīng)商評價(jià)，剔除不合格供應(yīng)商。同時(shí)做好供應(yīng)商庫的維護(hù)工作。

4.4.3重點(diǎn)監(jiān)督燃料供應(yīng)商的入庫程序是否執(zhí)行公司《燃料供應(yīng)商管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定。4.5合同管理

4.5.1加強(qiáng)合同審批管理。重點(diǎn)監(jiān)督合同簽訂是否按照公司《燃料招標(biāo)采購管理辦法》執(zhí)行，合同審批是否經(jīng)過SAP流程審批。4.5.2統(tǒng)一規(guī)范合同文本。公司產(chǎn)業(yè)協(xié)同煤采用訂貨會(huì)統(tǒng)一合同文本，其它煤炭采購合同使用公司制訂的合同文本。4.6驗(yàn)收管理

4.6.1設(shè)備管理監(jiān)督細(xì)則

4.6.1.1建立燃料檢斤、檢質(zhì)設(shè)備三級(jí)管理網(wǎng)絡(luò)，明確管理分工、職責(zé)，確保檢斤檢質(zhì)工作的“公平、公正、公開”。

4.6.1.2檢斤、檢質(zhì)設(shè)備維護(hù)良好，運(yùn)行穩(wěn)定，入廠檢斤檢質(zhì)設(shè)備、入爐檢斤設(shè)備自動(dòng)投運(yùn)率100%，入爐檢質(zhì)設(shè)備自動(dòng)投運(yùn)率100%； 4.6.1.3建立檢斤、檢質(zhì)設(shè)備缺陷管理制度以及應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制，一旦設(shè)備故障，能及時(shí)恢復(fù)運(yùn)行或者切換至另一備用設(shè)備使用。禁止在檢斤、檢質(zhì)設(shè)備不能投入的情況進(jìn)行入廠接卸和入爐配送工作（應(yīng)急情況除外，如：鍋爐嚴(yán)重缺煤，但需采取相應(yīng)補(bǔ)救措施）。

4.6.1.4設(shè)備歸口管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)檢斤、檢質(zhì)設(shè)備的維護(hù)和管理，對設(shè)備檢斤、檢質(zhì)結(jié)果的正確性和數(shù)據(jù)的可靠性負(fù)責(zé)；建立檢斤、檢質(zhì)設(shè)備的設(shè)備臺(tái)賬及運(yùn)行、維護(hù)、校驗(yàn)臺(tái)帳，留下現(xiàn)場工作痕跡，實(shí)時(shí)更新和維護(hù)；設(shè)備監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)對設(shè)備維護(hù)、定期校驗(yàn)和使用狀

況進(jìn)行監(jiān)督。

4.6.1.5檢斤、檢質(zhì)設(shè)備在投運(yùn)前應(yīng)檢定其精度是否合格；使用過程中應(yīng)按國標(biāo)要求定期進(jìn)行校驗(yàn)，確保設(shè)備在檢定合格證書有效期內(nèi)使用，稱重給煤機(jī)每月檢定一次，檢定周期最長不得超過3個(gè)月，電子皮帶秤至少每半月檢定一次、機(jī)械采樣機(jī)至少每兩年檢定一次。4.6.1.6燃料入廠、入爐煤自動(dòng)采制樣裝置應(yīng)按照DL/T 747-2010規(guī)定的時(shí)間間隔開展性能試驗(yàn)（整機(jī)綜合性能驗(yàn)收檢驗(yàn)結(jié)果有效期一般為2年），確保自動(dòng)采制樣裝置精密度符合要求，且所采制的樣品無系統(tǒng)誤差。

4.6.1.7采用配備各制樣設(shè)備制樣，煤樣水分整體損失率小于0.5%，設(shè)備整機(jī)精密度為±1%，無實(shí)質(zhì)性偏倚。

4.6.1.8用于入廠檢斤的軌道衡、皮帶秤、地磅等設(shè)備，靜態(tài)計(jì)量設(shè)備的精度達(dá)到±0.2%，動(dòng)態(tài)計(jì)量設(shè)備的精度達(dá)到±0.5%。軌道衡量程不低于100T，地磅量程不低于50T，有相關(guān)權(quán)威校驗(yàn)證書。制訂計(jì)量設(shè)備事故應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案和應(yīng)急處理措施。

4.6.1.9企業(yè)應(yīng)按照國家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對燃料生產(chǎn)現(xiàn)場的粉塵、噪音等指標(biāo)進(jìn)行定期檢測，對于超標(biāo)情況及時(shí)組織整改。4.6.2.驗(yàn)收管理監(jiān)督細(xì)則

4.6.2.1制訂涵蓋燃料驗(yàn)收全過程的廠級(jí)燃料驗(yàn)收管理制度和各操作環(huán)節(jié)的相關(guān)管理規(guī)定，操作和管理工作“有章可循”。燃料驗(yàn)收的各個(gè)環(huán)節(jié)責(zé)任分解至不同部門，各個(gè)環(huán)節(jié)的工作相互監(jiān)督、相互制約。4.6.2.2健全入廠煤驗(yàn)收管理機(jī)制，檢斤、檢質(zhì)過程中若發(fā)現(xiàn)入廠煤存在不符合合同約定要求的情況（如：檢斤異常超重、檢質(zhì)異常等），依照驗(yàn)收辦法對不合格燃料進(jìn)行處置，維護(hù)電廠利益。汽車煤應(yīng)具備

單車煤質(zhì)驗(yàn)收的人防技防管理手段。

4.6.2.3凡進(jìn)入電廠的燃料（煤、油），須根據(jù)鐵路、汽車不同運(yùn)輸方式按列、車進(jìn)行數(shù)量驗(yàn)收，檢斤率達(dá)到100%，準(zhǔn)確率達(dá)到100%。油罐車到廠應(yīng)按國標(biāo)《石油和液體石油產(chǎn)品油量計(jì)量靜態(tài)計(jì)量》GB/T19779-2005標(biāo)準(zhǔn)的要求，逐車檢查、核對貨票、鉛封完好、確認(rèn)無誤。多套檢斤裝置并行時(shí)，應(yīng)建立相互誤差比對、分析及處理機(jī)制。煤車車號(hào)識(shí)別器投運(yùn)率100%，計(jì)量數(shù)據(jù)100%自動(dòng)傳入燃料信息化管理系統(tǒng)。

4.6.2.4汽運(yùn)煤在煤場翻卸時(shí)必須有人現(xiàn)場監(jiān)督，當(dāng)出現(xiàn)夾矸、夾雜（包括摻水）等情況異常情況時(shí)，用執(zhí)法記錄儀、相機(jī)等設(shè)備全程記錄翻卸過程。同時(shí)，必須加強(qiáng)對現(xiàn)場監(jiān)卸人員的監(jiān)督，確保其能夠認(rèn)真履職。

4.6.2.5入廠檢斤發(fā)生虧噸時(shí)，應(yīng)按合同條款與供方協(xié)商索賠。中途有接轉(zhuǎn)的，要在到達(dá)第一站時(shí)組織驗(yàn)收，以便明確責(zé)任，執(zhí)行索賠。4.6.2.6配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)的入爐煤電子皮帶稱或稱重給煤機(jī)計(jì)量裝置，采用稱重給煤機(jī)計(jì)量裝置作為計(jì)算電廠燃煤耗用量，另一個(gè)計(jì)量裝置則作為校驗(yàn)；入爐煤應(yīng)實(shí)行分爐計(jì)量。檢斤率達(dá)到100%；計(jì)量數(shù)據(jù)應(yīng)自動(dòng)采集并傳送到燃料信息化管理系統(tǒng)。

4.6.2.7凡進(jìn)入電廠的燃料（煤、油），須根據(jù)鐵路、汽車不同運(yùn)輸方式按列、車進(jìn)行質(zhì)量驗(yàn)收，燃煤批次的劃分須符合《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）規(guī)定，檢質(zhì)率達(dá)到100%，準(zhǔn)確率達(dá)到100%。4.6.2.8建立燃料采、制、化以及煤樣存、毀規(guī)章制度，燃料檢質(zhì)過程的每一個(gè)步驟做到“有章可循”。

4.6.2.9有火車和汽車運(yùn)輸煤炭的單位，采、制、化流程采用條碼系

統(tǒng)進(jìn)行管理。入廠與入爐煤樣進(jìn)行混編，并制訂有效的化驗(yàn)防舞弊措施。

4.6.2.10建立完善的取樣監(jiān)督機(jī)制，要求整個(gè)取樣過程由來自不同部門或班組的2人及以上進(jìn)行工作或?qū)崿F(xiàn)實(shí)時(shí)監(jiān)督。

4.6.2.11入廠、入爐煤采樣應(yīng)采用機(jī)械采樣方式，嚴(yán)格按照《煤炭機(jī)械化采樣》（GB/T19494.1-2004）和《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）執(zhí)行；針對不同批次煤炭的不同采樣方案記錄清晰完整；入廠煤機(jī)械自動(dòng)取樣裝置運(yùn)行參數(shù)、啟停操作、收存樣有詳細(xì)記錄，確保煤樣的代表性和安全性；建立人工采樣的規(guī)章制度，明確規(guī)定人工采樣運(yùn)用情況、申報(bào)流程、操作要求，人工采樣要嚴(yán)格按照國標(biāo)《商品煤樣人工采取方法》GB 475-2008和《汽車、船舶運(yùn)輸煤樣的人工采取方法》DL/T 569-2007標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；所采煤樣應(yīng)及時(shí)裝入密封性良好的集樣桶（袋）中進(jìn)行密封、編號(hào)并做好相應(yīng)的采樣記錄，或通過自動(dòng)打包、噴碼等形式可完全實(shí)現(xiàn)密封、編號(hào)。

4.6.2.12每天或每班次分別制備入爐煤一個(gè)全水分樣和一個(gè)分析樣，全水樣必須密封保存良好，制備好后立即送交化驗(yàn)室化驗(yàn)，同時(shí)按制樣輪次及時(shí)記錄上煤量，計(jì)算當(dāng)天入爐煤的加權(quán)平均值。煤樣制備、化驗(yàn)與入廠煤樣同等要求，統(tǒng)一編碼，化驗(yàn)數(shù)據(jù)自動(dòng)上傳。4.6.2.13化驗(yàn)人員負(fù)責(zé)對到廠油罐車取樣檢驗(yàn)，燃料監(jiān)察審計(jì)管理工作小組人員共同見證油罐車檢驗(yàn)數(shù)據(jù)，并做好監(jiān)督記錄。油品化驗(yàn)合格后方可進(jìn)行卸油作業(yè)；卸油數(shù)據(jù)詳細(xì)記錄并錄入信息管理系統(tǒng)。檢測工作在1個(gè)工作日內(nèi)完成。檢測工作完成后，報(bào)相關(guān)部門，由相關(guān)部門將檢測報(bào)告報(bào)送供油單位；供油單位對檢測結(jié)果有異議，應(yīng)在發(fā)出檢驗(yàn)報(bào)告的2天內(nèi)提出復(fù)檢，逾期不再受理復(fù)檢請求。

4.6.2.14采用指定車輛轉(zhuǎn)運(yùn)煤樣，車輛嚴(yán)格沿著指定的工業(yè)監(jiān)控系統(tǒng)覆蓋的路線轉(zhuǎn)運(yùn)煤樣，或按照指定路線轉(zhuǎn)運(yùn)煤樣并使用車輛行駛記錄儀、車內(nèi)攝像頭等對整個(gè)煤樣轉(zhuǎn)運(yùn)過程實(shí)施監(jiān)控，并確保錄像保存至少兩個(gè)月。

4.6.2.15煤樣的制備嚴(yán)格按照《煤炭機(jī)械化采樣》（GB/T19494.1-2004）和《商品煤樣人工采取方法》（GB 475-2008）執(zhí)行；嚴(yán)格遵循“單進(jìn)單出”的原則，消除人工研磨制備工藝，確保煤樣在制備過程中不落地，防止煤樣污染；煤樣樣品包裝應(yīng)嚴(yán)密、安全。

4.6.2.16全水分樣須單獨(dú)制備，包裝嚴(yán)密，且在制備完成后立即送至化驗(yàn)室，化驗(yàn)室應(yīng)立即進(jìn)行化驗(yàn)；制訂全水分樣管理辦法，積累歷史數(shù)據(jù)對全水分樣的損失進(jìn)行對比分析。

4.6.2.17化驗(yàn)操作嚴(yán)格按照相關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。4.6.2.18入廠、入爐煤檢質(zhì)數(shù)據(jù)應(yīng)自動(dòng)采集并傳送到燃料信息化管理系統(tǒng)。煤樣的臺(tái)賬記錄完整清楚，其至少包括煤樣采集、制備、化驗(yàn)以及各環(huán)節(jié)交接的過程記錄。

4.6.2.19建立完善的存查樣、仲裁樣的管理制度，存查樣、仲裁樣的保存與提取做到“有章可循”，煤樣的封存時(shí)間不低于2月。發(fā)生煤質(zhì)爭議情況，存查樣和仲裁樣應(yīng)留存至爭議處理完畢為止。4.7入庫管理 4.7.1儲(chǔ)存管理監(jiān)督

4.7.1.1煤場儲(chǔ)存管理應(yīng)符合《中國華能集團(tuán)公司燃料管理辦法》中關(guān)于煤場管理部分的要求。制訂煤場管理制度，建設(shè)“綠色環(huán)?！泵簣觥Ｃ簣龉芾碇贫戎辽侔ǎ褐朴喎乐勾婷嚎焖傺趸妥匀嫉木C合管

理措施；在線或定期檢測煤場煤堆溫度；定期巡檢煤場，有巡檢記錄；防止污水外排和煤場作業(yè)揚(yáng)塵管理措施；制訂燃煤自燃時(shí)的報(bào)警機(jī)制和應(yīng)急處理措施。

4.7.1.2廠內(nèi)煤場儲(chǔ)存數(shù)量損耗低于日均存煤量0.4%，存儲(chǔ)損耗定額指標(biāo)按照集團(tuán)公司燃煤廠內(nèi)費(fèi)用定額及損耗標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的干煤棚系數(shù)、防風(fēng)抑塵網(wǎng)系數(shù)和風(fēng)力系數(shù)進(jìn)行調(diào)整；不發(fā)生環(huán)境污染事件，無明顯著火點(diǎn)。

4.7.1.3存煤指標(biāo)超標(biāo)時(shí)有原因分析和整改措施；月度、年度提取的損耗符合內(nèi)控要求并記錄備案。

4.7.1.4擋煤墻、防風(fēng)墻、排水、抑塵、消防、監(jiān)控、自動(dòng)盤煤、煤場機(jī)械等設(shè)備和設(shè)施及時(shí)維護(hù)、完好；煤場排水溝及時(shí)清理，無積煤、雜物，無堵塞和積水現(xiàn)象。

4.7.1.5電廠實(shí)施數(shù)字化管理的煤場，系統(tǒng)運(yùn)行正常，數(shù)據(jù)維護(hù)及時(shí)、完整。

4.7.1.6煤場儲(chǔ)煤量滿足全廠機(jī)組滿出力運(yùn)行7-15天耗煤量。4.7.1.7燃煤儲(chǔ)存堅(jiān)持“分堆存放，燒舊存新，利于摻配”的原則；煤場內(nèi)外整齊美觀，煤堆標(biāo)識(shí)清晰，標(biāo)注煤場名稱、存煤煤種、產(chǎn)地、數(shù)量、存放日期等有關(guān)信息。

4.7.1.8存儲(chǔ)時(shí)間較長和易自燃的燃煤，卸煤時(shí)應(yīng)分層碾壓；利用堆取煤整理煤堆，煤堆應(yīng)盡量保持等腰梯形；盤點(diǎn)前應(yīng)對煤堆進(jìn)行整形。4.7.1.9露天煤場煤應(yīng)建立防止煤堆垮塌和大風(fēng)揚(yáng)塵的措施，在暴雨、大風(fēng)到來之前啟動(dòng)專項(xiàng)措施，防止煤堆垮塌和大風(fēng)揚(yáng)塵。

4.7.1.10有完善的落地煤接卸、驗(yàn)收、存儲(chǔ)、中轉(zhuǎn)管理規(guī)定。落地煤應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)運(yùn)回廠內(nèi)煤場，減少費(fèi)用開支和熱值損失。

4.7.2作業(yè)管理監(jiān)督

4.7.2.1斗輪機(jī)與煤場機(jī)械配合作業(yè)時(shí)距離大于3米；堆取煤作業(yè)時(shí)，取煤時(shí)煤堆分層合理，堆煤時(shí)斗輪機(jī)輪斗中心與落煤點(diǎn)距離小于2.5米；正常情況下煤堆外緣與煤場邊預(yù)留4米消防通道，且具備完善可靠的消防設(shè)施。

4.7.2.2在堆取煤及煤場機(jī)械作業(yè)時(shí)，對于干燥易揚(yáng)塵煤及時(shí)噴淋，減少風(fēng)損和環(huán)境污染，同時(shí)不得隨意跨區(qū)、延長或縮短分區(qū)作業(yè)。4.7.2.3制訂煤場機(jī)械作業(yè)安全管理規(guī)定，保證人員、機(jī)械和運(yùn)輸車輛的安全。

4.7.2.4煤場及環(huán)溝定期進(jìn)行清理，單一煤種取完后徹底清理場地；場地整潔、無溢出和灑落煤炭。

4.7.2.5及時(shí)清理燃煤中的“三塊”，煤場無雜物。4.8信息化管理

4.8.1覆蓋燃料管理全過程的燃料信息化管理系統(tǒng)至少應(yīng)包括：燃料實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)、燃料全過程管理系統(tǒng)、數(shù)字化煤場管理系統(tǒng)、燃料采制化條碼管理系統(tǒng)、燃料工業(yè)電視監(jiān)控系統(tǒng)、指紋門禁或人臉識(shí)別系統(tǒng)、GPS定位管理系統(tǒng)或AIS系統(tǒng)等。燃料信息化管理系統(tǒng)應(yīng)具有操作日志記錄功能，并建立相應(yīng)的管理制度和能夠保留管理痕跡的運(yùn)行日志。

4.8.2燃料信息化管理系統(tǒng)管理員用戶必須設(shè)置專人，且不得由與燃料管理流程相關(guān)的部門人員擔(dān)任。并確保用戶密碼安全可靠。燃料信息化管理系統(tǒng)必須具備用戶分級(jí)權(quán)限管理，且對不相容業(yè)務(wù)不得由一人或同崗位人員擔(dān)任。用戶權(quán)限分配原則明確寫入相關(guān)制度中，人員權(quán)限因崗位等原因變動(dòng)時(shí)，必須經(jīng)相關(guān)部門提出申請，并經(jīng)本部門以

及監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)審核和主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可變動(dòng)或增減，同時(shí)必須建有人員權(quán)限變動(dòng)記錄。

4.8.3燃料信息化管理系統(tǒng)必須具備操作日志、登錄日志記錄功能，任何用戶操作記錄均可查詢，且操作日志不得具有任何修改和刪除功能。用戶口令變更不能超過3個(gè)月，口令規(guī)則必須包含數(shù)字、字母（區(qū)分大小寫），系統(tǒng)監(jiān)測到3個(gè)月以上未變更密碼用戶，該賬戶自動(dòng)鎖定，由管理員解除。

4.8.4燃料管理從業(yè)人員上崗培訓(xùn)應(yīng)包含計(jì)算機(jī)軟硬件、信息安全和應(yīng)用系統(tǒng)方面的培訓(xùn)，并能熟練使用計(jì)算機(jī)進(jìn)入燃料信息化管理系統(tǒng)完成本崗位工作流程。

4.8.5燃料信息化管理系統(tǒng)各子系統(tǒng)設(shè)備投運(yùn)率不低于99.5%；計(jì)劃檢修總時(shí)間不超過48小時(shí)/年；檢修次數(shù)不超過6次/年。不能投運(yùn)或檢修必須履行相應(yīng)手續(xù)，且有相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案。

4.8.6燃料全過程管理系統(tǒng)中因設(shè)備故障、誤差累計(jì)等原因造成原始數(shù)據(jù)有偏差時(shí)，經(jīng)相關(guān)部門及主管廠領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)可進(jìn)行修正，但不得修改原始數(shù)據(jù)，修正值、修正原因、執(zhí)行人、修正審批表必須在系統(tǒng)中有記錄可查，數(shù)據(jù)修改率不大于5%。（注：數(shù)據(jù)修改率定義：數(shù)據(jù)修改率應(yīng)為數(shù)據(jù)修改條數(shù)除以該類型數(shù)據(jù)總條數(shù)）。

4.8.7信息系統(tǒng)故障導(dǎo)致的燃料數(shù)據(jù)異常，待系統(tǒng)恢復(fù)正常后，須盡快提取備份數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)；人工錄入錯(cuò)誤導(dǎo)致的燃料數(shù)據(jù)異常，須履行數(shù)據(jù)修改申請審批手續(xù)，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。

4.8.8電廠應(yīng)結(jié)合燃料信息管理系統(tǒng)應(yīng)用情況制定應(yīng)急預(yù)案，出現(xiàn)異常時(shí)，要對異常原因展開分析和評估，并要及時(shí)啟動(dòng)相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，及時(shí)恢復(fù)系統(tǒng)，要對異常原因展開分析和評估，并做好異常分析及處

置報(bào)告。

4.8.9定期對信息系統(tǒng)的相關(guān)記錄數(shù)據(jù)進(jìn)行抽查，對違規(guī)情況進(jìn)行考核。

4.8.9.1燃料數(shù)據(jù)源部門應(yīng)對數(shù)據(jù)的正確性負(fù)責(zé)，須對相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行審核或抽查。

4.8.9.2燃料采購部門在燃料結(jié)算前須對燃料數(shù)據(jù)進(jìn)行審查。4.8.9.3系統(tǒng)管理部門應(yīng)對系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)記錄數(shù)據(jù)負(fù)責(zé)，并定期進(jìn)行抽查。4.9結(jié)算管理

4.9.1加強(qiáng)結(jié)算管理。結(jié)算單據(jù)原則上須在信息化平臺(tái)上自動(dòng)生成，將數(shù)量、質(zhì)量等驗(yàn)收入庫信息與計(jì)劃、合同、批次、供應(yīng)商等信息自動(dòng)關(guān)聯(lián)，重點(diǎn)監(jiān)督是否按照合同約定的條款和驗(yàn)收數(shù)據(jù)進(jìn)行結(jié)算。4.9.2加強(qiáng)預(yù)付款管理。基層火電廠應(yīng)明確規(guī)定燃料采購預(yù)付款的適用條件和范圍。

4.9.3重點(diǎn)監(jiān)督預(yù)付款是否按合同執(zhí)行；是否通過SAP程序?qū)徟?.10爭議處理

4.10.1燃管部要建立健全商務(wù)糾紛處理機(jī)制，按照有理有據(jù)、公平公正、依法合規(guī)的原則，妥善處理燃料工作各環(huán)節(jié)的商務(wù)糾紛。4.10.2重點(diǎn)監(jiān)督是否按照公司《燃料招標(biāo)采購管理辦法》的相關(guān)規(guī)定處理爭議。4.11定期輪崗

4.11.1建立健全關(guān)鍵敏感崗位輪換機(jī)制。基層火電廠應(yīng)建立健全相關(guān)制度，燃料采制化主要崗位從業(yè)人員和計(jì)劃調(diào)運(yùn)員等采購環(huán)節(jié)敏感崗位人員應(yīng)實(shí)行定期輪崗機(jī)制，其他崗位可根據(jù)實(shí)際情況不定期輪換

崗位。建立并保持相關(guān)輪崗臺(tái)賬，確保輪崗情況可檢查、可追溯。4.11.2重點(diǎn)監(jiān)督基層火電廠是否嚴(yán)格執(zhí)行定期輪崗的相關(guān)制度。5檢查與考核

5.1公司與基層火電廠自查自糾。公司每年8月份組織對基層火電企業(yè)的燃料管理情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，月底向集團(tuán)公司報(bào)送自查報(bào)告。同時(shí)，針對查出的問題，建立整改臺(tái)賬，實(shí)行銷號(hào)管理，并將整改進(jìn)展情況定期報(bào)送集團(tuán)公司。

5.2配合集團(tuán)公司專項(xiàng)檢查。集團(tuán)公司每年9月份對公司及基層火電企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。檢查主要針對二級(jí)公司的燃料管理與監(jiān)督情況，基層火電廠視情況進(jìn)行抽查。

5.3監(jiān)督檢查重點(diǎn)圍繞以下內(nèi)容進(jìn)行，并提出改進(jìn)意見。

5.3.1燃料管理與監(jiān)督制度體系建設(shè)情況。重點(diǎn)檢查是否按照《中國華能集團(tuán)公司燃料管理辦法》及本辦法的要求，建立健全了燃料管理與監(jiān)督制度體系文件；檢查體系文件和流程的科學(xué)性、嚴(yán)密性和可操作性；檢查集團(tuán)公司及二級(jí)公司管理制度體系文件的執(zhí)行情況，對執(zhí)行過程的記錄文件進(jìn)行追溯。

5.3.2燃料管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督與管控情況。重點(diǎn)檢查是否按照本辦法的要求，對計(jì)劃管理、價(jià)格管理、供應(yīng)商管理、合同管理、驗(yàn)收入庫和結(jié)算管理、現(xiàn)貨應(yīng)急采購、爭議處理等關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)施了有效的監(jiān)督與管控。驗(yàn)收入庫和結(jié)算管理環(huán)節(jié)的監(jiān)督與管控，可以進(jìn)行抽查或結(jié)合燃料管理標(biāo)桿電廠創(chuàng)建驗(yàn)收查評進(jìn)行。

5.4集團(tuán)公司定期通報(bào)監(jiān)督檢查結(jié)果，并建立整改問題臺(tái)賬，督促整改落實(shí)。同時(shí)，加大執(zhí)紀(jì)問責(zé)力度，對于違反燃料管理規(guī)章制度并造成損失、違法違紀(jì)等行為，視情節(jié)嚴(yán)重程度，由所在單位按照集團(tuán)公

司相關(guān)規(guī)定，自行處理、報(bào)上級(jí)管理單位進(jìn)行處理或移交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理。6附則

6.1基層火電廠根據(jù)本單位的管理實(shí)際，對照本辦法及相關(guān)制度，進(jìn)一步細(xì)化、制訂各自的燃料監(jiān)督管理辦法或?qū)嵤┘?xì)則。6.2 本辦法由公司負(fù)責(zé)解釋。6.3本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第二篇：QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

xxxxxxxxx建設(shè)有限責(zé)任公司 QHSE監(jiān)督管理辦法(試行)

1、總則

為規(guī)范公司QHSE監(jiān)督管理，依據(jù)《中國石油天然氣集團(tuán)公司安全監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

2、范圍：本辦法適用于公司施工生產(chǎn)QHSE監(jiān)督管理。

3、職責(zé)

3.1安全質(zhì)量部為監(jiān)督工作的歸口管理部門。負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督業(yè)務(wù)管理,向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。

3.2機(jī)關(guān)各部門按QHSE體系職責(zé)劃分和要求，做好本部門、本系統(tǒng)的QHSE管理工作，向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。

3.3分公司（項(xiàng)目部）為QHSE具體管理部門，負(fù)責(zé)按QHSE體系管理要求，做好本單位QHSE工作。主動(dòng)接受公司各級(jí)QHSE監(jiān)督人員的監(jiān)督、指導(dǎo)。支持監(jiān)督工作；為監(jiān)督人員提供必要的工作條件；向公司QHSE委員會(huì)負(fù)責(zé)。3.4公司QHSE監(jiān)督中心負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督的實(shí)施。3.5監(jiān)督人員的崗位職責(zé) 3.5.1公司主管領(lǐng)導(dǎo)、HSE總監(jiān)

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及上級(jí)部門有關(guān)質(zhì)量、健康、安全與環(huán)境管理的方針和政策，負(fù)責(zé)公司QHSE監(jiān)督管理體系的建立與正常運(yùn)行，向公司最高管理者負(fù)責(zé)并提供績效匯報(bào)，對體系的改進(jìn)提出意見。

（2）組織重大質(zhì)量、安全事故、隱患的處理工作，組織制定糾正與預(yù)防措施，并對責(zé)任部門或人員問責(zé)。

（3）組織制定QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃并組織實(shí)施、檢查與評價(jià)。（4）任命監(jiān)督人員。

（5）負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督資源保證。3.5.2 HSE副總監(jiān)

（1）協(xié)助總監(jiān)工作，負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督日常管理工作。（2）分管QHSE監(jiān)督中心管理工作。3.5.3 QHSE監(jiān)督中心主任

（1）貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)及公司QHSE方針，認(rèn)真履行職責(zé)。負(fù)責(zé)QHSE監(jiān)督中心管理工作；

（2）建立健全監(jiān)督工作制度，負(fù)責(zé)監(jiān)督工作正常開展與不斷改進(jìn)。（3）組織制定公司QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃并具體組織實(shí)施、檢查與評價(jià)。

（4）負(fù)責(zé)監(jiān)督工作的日常監(jiān)督與考核，對監(jiān)督人員的工作定期評價(jià)并對存在問題及時(shí)改進(jìn)。

（5）定期向上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和公司主管部門報(bào)告工作和及時(shí)反饋相關(guān)信息并提出改進(jìn)方面的意見和建議。

3.5.4公司各級(jí)監(jiān)督人員（安全員）

（1）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家安全生產(chǎn)法規(guī)和公司QHSE方針及各項(xiàng)規(guī)章制度，履行監(jiān)督職責(zé)。促進(jìn)公司QHSE方針目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（2）負(fù)責(zé)對公司各單位及其分承包隊(duì)伍施工現(xiàn)場QHSE監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)責(zé)成現(xiàn)場整改或下發(fā)整改單限期整改。同時(shí)按《公司QHSE問責(zé)管理制度》等有關(guān)規(guī)定給予處理。（3）在開工前對項(xiàng)目工程風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、技術(shù)措施、人員教育、責(zé)任落實(shí)、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求實(shí)施現(xiàn)場檢查與確認(rèn)。

（4）對動(dòng)火作業(yè)、有毒有害作業(yè)、有限空間作業(yè)、爆破作業(yè)、大件拉運(yùn)等危險(xiǎn)作業(yè)按公司特殊危險(xiǎn)作業(yè)規(guī)定進(jìn)行過程監(jiān)督。

（5）定期向監(jiān)督中心反饋所監(jiān)督情況。發(fā)生事故或發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即報(bào)告公司。（6）對被監(jiān)督單位的安全生產(chǎn)狀況每月進(jìn)行一次分析和評估，總結(jié)當(dāng)月工作。每月向被監(jiān)督單位提交現(xiàn)場審核意見書。對存在的問題及時(shí)提出整改意見。并提交書面報(bào)告報(bào)公司QHSE監(jiān)督中心（書面報(bào)告中應(yīng)含事故隱患數(shù)量及相應(yīng)的圖片、時(shí)間、地點(diǎn)、類別說明及調(diào)查處臵結(jié)果）。

（7）督促落實(shí)質(zhì)量、HSE技術(shù)交底、三級(jí)安全教育、班前安全講話以及正確使用“兩書一表”等工作。

（8）參與新技術(shù)、新工藝、新結(jié)構(gòu)、新材料、新設(shè)備、新機(jī)具的鑒定與實(shí)驗(yàn)，提出安全技術(shù)方面的建議。

（9）指導(dǎo)和幫助施工單位解決施工中出現(xiàn)的質(zhì)量安全環(huán)保技術(shù)疑難問題。

（10）按照“四不放過”的原則，參與各類事故的調(diào)查、分析和處理，提出處理意見，協(xié)助單位做好善后工作。

（11）出現(xiàn)緊急情況時(shí)，協(xié)助單位和領(lǐng)導(dǎo)做好應(yīng)急工作。防止事態(tài)擴(kuò)大和減少事故損失。（13）定期進(jìn)行QHSE監(jiān)督工作評價(jià)和總結(jié)，提出下步工作的設(shè)想和建議。

（14）按時(shí)完成各類報(bào)表，按要求做好各項(xiàng)監(jiān)督工作記錄。按時(shí)參加有關(guān)會(huì)議和向上級(jí)匯報(bào)工作。

（15）接受上級(jí)主管部門和領(lǐng)導(dǎo)的工作檢查、考核與被監(jiān)督單位及員工的工作監(jiān)督。（16）完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)安排的其它工作任務(wù)。4.監(jiān)督人員的權(quán)利與義務(wù) 4.1監(jiān)督人員的權(quán)利

4.1.1監(jiān)督人員有權(quán)審查施工方案及各項(xiàng)技術(shù)措施；有權(quán)對被監(jiān)督單位HSE管理進(jìn)行審核，并提出監(jiān)督審核意見；

4.1.2監(jiān)督人員有權(quán)對重要施工活動(dòng)實(shí)施旁站監(jiān)督,對責(zé)任主體履行質(zhì)量責(zé)任行為的監(jiān)督檢查,對工程質(zhì)量實(shí)體監(jiān)督抽查，對分項(xiàng)工程、分部工程、單位工程施工過程和交工驗(yàn)收、重要隱蔽工程及工序交接質(zhì)量的監(jiān)督檢查，對重點(diǎn)工序、特殊過程質(zhì)量的監(jiān)督檢查；

4.1.3監(jiān)督人員有權(quán)對違章作業(yè)、違章指揮、違反勞動(dòng)紀(jì)律的行為制止和進(jìn)行批評教育，并按有關(guān)規(guī)定給予處罰；

4.1.4監(jiān)督人員對工程材料、構(gòu)配件、施工檢測報(bào)告及工程質(zhì)量驗(yàn)評表的質(zhì)量及資料符合性的監(jiān)督檢查,對質(zhì)量缺陷有權(quán)責(zé)令停工整改。并按有關(guān)規(guī)定給予處理；

4.1.5監(jiān)督人員有權(quán)對嚴(yán)重違反國家法規(guī)、企業(yè)規(guī)章制度、忽視QHSE管理行為的單位領(lǐng)導(dǎo)或其他管理人員調(diào)查取證和核實(shí)、提出處罰建議；

4.1.6監(jiān)督人員有權(quán)建議對在QHSE工作中表現(xiàn)突出或做出重要貢獻(xiàn)的員工給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)；

4.1.7監(jiān)督人員監(jiān)督過程中有權(quán)查閱有關(guān)資料和向有關(guān)人員詢問了解情況； 4.1.8監(jiān)督人員有權(quán)對嚴(yán)重違章或存在隱患的施工現(xiàn)場下達(dá)整改停工令； 4.2監(jiān)督人員的義務(wù)

4.2.1接受QHSE教育和培訓(xùn)，掌握生產(chǎn)有關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，熟悉所在單位及被監(jiān)督單位QHSE管理有關(guān)要求； 4.2.2遵守職業(yè)道德，正確行使監(jiān)督權(quán)利和認(rèn)真履行工作職責(zé)，保守商業(yè)秘密； 4.2.3宣傳有關(guān)QHSE的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)章制度，對被監(jiān)督單位開展必要的培訓(xùn)； 4.2.4嚴(yán)格遵守所在單位及被監(jiān)督單位的各項(xiàng)規(guī)章制度；

4.2.5對違章指揮、違章作業(yè)、隱瞞事故等行為的舉報(bào)者有保護(hù)和保密的義務(wù)； 4.2.6幫助、協(xié)調(diào)被監(jiān)督單位搞好QHSE生產(chǎn)，幫助作業(yè)人員工作改進(jìn)；

4.2.7發(fā)生事故后，主動(dòng)參與組織人員避險(xiǎn)和救援，并保護(hù)好事故現(xiàn)場，及時(shí)收集現(xiàn)場有關(guān)資料，參與事故調(diào)查。

5、主體與程序

5.1公司根據(jù)各單位工程項(xiàng)目規(guī)模及性質(zhì)，由QHSE監(jiān)督中心安排現(xiàn)場監(jiān)督人員。即大型項(xiàng)目工程由公司派駐項(xiàng)目監(jiān)督；油田區(qū)域性工程由公司派駐駐地監(jiān)督。同時(shí)監(jiān)督中心成立巡監(jiān)組對各區(qū)域?qū)嵤┭不乇O(jiān)督。

5.2公司對分公司或獨(dú)立項(xiàng)目部為監(jiān)督人員派駐單元，派駐監(jiān)督人員由公司直接領(lǐng)導(dǎo)，行使公司派駐職權(quán)。對其實(shí)施全方位的QHSE監(jiān)督；

5.3 分公司設(shè)臵專職安全員，對所屬分公司實(shí)施全面監(jiān)督。對分公司HSE領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)。5.4項(xiàng)目部須設(shè)臵專兼職安全員，對所屬項(xiàng)目工程實(shí)施全面監(jiān)督。對項(xiàng)目部負(fù)責(zé)。

6、監(jiān)督人員應(yīng)遵循以下制度：

6.1工作報(bào)告制度：監(jiān)督人員每月向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告監(jiān)督工作情況，其內(nèi)容主要有包括： 6.1.1當(dāng)月監(jiān)督情況；

6.1.2被監(jiān)督施工作業(yè)現(xiàn)場安全管理情況； 6.1.3對事故隱患的查處數(shù)率和整改情況； 6.1.4對事故隱患和歷史事件的整改追蹤情況； 6.1.5對被監(jiān)督項(xiàng)目（區(qū)、片）的評價(jià)意見； 6.1.6在監(jiān)督工作中遇到的問題及解決問題的建議； 6.1.7其它與監(jiān)督工作有關(guān)的情況。

6.2 培訓(xùn)教育制度：每月安排監(jiān)督人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)。其培訓(xùn)內(nèi)容為法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、專業(yè)技術(shù)知識(shí)、事故案例以及上級(jí)有關(guān)工作精神。由監(jiān)督中心負(fù)責(zé)制定培訓(xùn)計(jì)劃和組織實(shí)施。

6.3工作例會(huì)制度：公司監(jiān)督中心每月組織各單位安全監(jiān)督人員召開安全監(jiān)督工作例會(huì)，總結(jié)評審當(dāng)月安全監(jiān)督工作；通報(bào)安全監(jiān)督情況，對監(jiān)督工作提出改進(jìn)要求。

7、監(jiān)督中心應(yīng)保持與派出監(jiān)督人員和分公司、項(xiàng)目部安全人員的工作聯(lián)系，及時(shí)掌握安全監(jiān)督工作實(shí)際情況。定期對現(xiàn)場監(jiān)督工作情況進(jìn)行檢查與考評。

8、監(jiān)督工作程序

8.1監(jiān)督人員在承接QHSE監(jiān)督任務(wù)后，應(yīng)提前介入，根據(jù)工程特點(diǎn)、業(yè)主和QHSE監(jiān)督工作的要求收集相關(guān)資料，如：工程基本情況、作業(yè)流程、設(shè)備的性能和主要危險(xiǎn)因素、設(shè)施儀器的配備、地方法規(guī)、政策、氣象資料、水文地質(zhì)資料、文物、文化遺產(chǎn)、民族風(fēng)俗、生活與環(huán)境條件、水、電、訊以及應(yīng)急救援社會(huì)依托情況、質(zhì)量計(jì)劃等等； 8.2對項(xiàng)目工程現(xiàn)場風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃、人員資質(zhì)、技術(shù)交底、責(zé)任落實(shí)、設(shè)備（設(shè)施）可靠性、作業(yè)票的審核以及現(xiàn)場作業(yè)和生活條件等是否到位和符合要求進(jìn)行檢查與確認(rèn)；

8.3確定工作目標(biāo)，編制監(jiān)督計(jì)劃；

8.4檢查項(xiàng)目《HSE計(jì)劃書》、《質(zhì)量檢驗(yàn)計(jì)劃》；依據(jù)公司《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》和《質(zhì)量管理考核量化打分表》對作業(yè)現(xiàn)場、管理部門進(jìn)行檢查； 8.5做好檢查記錄和提出處理意見。記錄檢查單位名稱、地點(diǎn)、檢查時(shí)間、內(nèi)容，對發(fā)現(xiàn)的問題按標(biāo)準(zhǔn)和制度進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)后立即做出處理意見。按要求出具書面整改單，并按 公司《QHSE問責(zé)制度》進(jìn)行處理。

8.6根據(jù)查出的問題與受檢單位負(fù)責(zé)人進(jìn)行溝通，聽取受檢單位整改意見； 8.7檢查結(jié)束后，對查出的問題和隱患進(jìn)行原因分析，編寫監(jiān)督報(bào)告。

8.8定期提交監(jiān)督擋案資料：《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報(bào)告》、《HSE不符合整改通知單》、《HSE違章處罰通知單》、《工程（產(chǎn)品）質(zhì)量（月）抽查統(tǒng)計(jì)表》、《監(jiān)督日志》及質(zhì)量分析月報(bào)，并提交監(jiān)督取證照片。8.9進(jìn)行項(xiàng)目監(jiān)督工作總結(jié)； 9.監(jiān)督工作要求

9.1 監(jiān)督人員對查處的各類安全隱患應(yīng)當(dāng)立即責(zé)成整改，一時(shí)整改不了的應(yīng)下達(dá)《HSE隱患整改通知書》限期整改；發(fā)現(xiàn)重大隱患須立即督促受檢單位排除危險(xiǎn)因素，嚴(yán)重的須停工整改。整改單要求準(zhǔn)確描述存在的問題，要求整改單位寫明整改內(nèi)容、措施、期限、負(fù)責(zé)人，整改結(jié)束后由監(jiān)督人員進(jìn)行驗(yàn)收。

9.2對于“三違”行為須做到有責(zé)必問。在下達(dá)整改通知單的同時(shí)必須按《公司QHSE問責(zé)制度》處罰和追究相應(yīng)責(zé)任。10.信息與交流

10.1分公司應(yīng)根據(jù)公司HSE體系要求建立相應(yīng)的信息渠道，按要求向公司相關(guān)部門傳遞有關(guān)信息；向項(xiàng)目或駐地總監(jiān)傳遞HSE相關(guān)信息。

10.2監(jiān)督人員應(yīng)每月向被監(jiān)督單位傳遞監(jiān)督審核報(bào)告和及時(shí)傳遞不符合整改要求信息；每月向上級(jí)主管部門匯報(bào)一次工作；重大問題須及時(shí)匯報(bào)。11.監(jiān)督守則

11.1遵紀(jì)守法，恪守HSE監(jiān)督職業(yè)道德； 11.2嚴(yán)格履行職責(zé)，完成監(jiān)督工作任務(wù)； 11.3積極主動(dòng)、勤奮刻苦、虛心學(xué)習(xí)、謹(jǐn)慎工作； 11.4公平、公正、廉潔、自律；

11.5堅(jiān)持科學(xué)態(tài)度，實(shí)事求是，對自己提出的建議、判斷負(fù)責(zé)，不唯上意志是從； 11.6主動(dòng)與施工隊(duì)伍搞好工作關(guān)系，互相協(xié)作，共同做好HSE管理與監(jiān)督工作； 11.7文明用語、禮貌待人，講究社會(huì)公德； 11.8應(yīng)急響應(yīng)、勇于身先，高風(fēng)亮節(jié)、忠于職守。12.考核 12.1考核內(nèi)容：

12.1.1單位、項(xiàng)目QHSE指標(biāo)完成情況；

12.1.2監(jiān)督工作績效。隱患查處數(shù)率和整改效果； 12.1.3基礎(chǔ)資料建立完善情況； 12.1.4分公司（項(xiàng)目部）評價(jià)情況；

12.1.5被監(jiān)督單位、項(xiàng)目體系建立與運(yùn)行考核情況； 12.1.6監(jiān)督人員學(xué)習(xí)任務(wù)完成情況；

13、考核方法

13.1監(jiān)督人員崗位考核實(shí)行月度（或項(xiàng)目）百分制考核、季度評價(jià)?？荚u實(shí)行季度分級(jí)考評。凡考評分在95分及以上者為一級(jí)監(jiān)督；85分至94分者為二級(jí)監(jiān)督；85分以下為三級(jí)監(jiān)督；不滿75分者為不合格。凡經(jīng)考核評價(jià)不合格的，取消本季度獎(jiǎng)勵(lì)薪酬；待下季度考核符合標(biāo)準(zhǔn)后再行考核。凡連續(xù)兩個(gè)季度考核不具備考核要求，視為不具備基本上崗資格，按待崗執(zhí)行。

13.2監(jiān)督中心每月對各監(jiān)督人員反饋的監(jiān)督信息、監(jiān)督總結(jié)和監(jiān)督績效進(jìn)行綜合分析和評判，作為考評依據(jù)之一。13.3新調(diào)入的監(jiān)督試用一個(gè)月，試用期執(zhí)行見習(xí)監(jiān)督級(jí)別，見習(xí)期滿后，經(jīng)考核合格后轉(zhuǎn)入正式監(jiān)督，進(jìn)行正?？己?。

13.4安全質(zhì)量部及監(jiān)督中心領(lǐng)導(dǎo)不定期對監(jiān)督人員工作進(jìn)行現(xiàn)場抽查，重點(diǎn)抽查現(xiàn)場管理效果。如現(xiàn)場情況與監(jiān)督人員總結(jié)匯報(bào)情況不一致，現(xiàn)場存在問題嚴(yán)重，將對監(jiān)督人員前期工作部分或全部進(jìn)行否決。并對其進(jìn)行問責(zé)。

14、有下列行為之一的，給予監(jiān)督人員表彰和獎(jiǎng)勵(lì)： 14.1監(jiān)督工作成績突出，（工程）項(xiàng)目安全業(yè)績成效顯著；

14.2在保護(hù)人員安全，減少生命和財(cái)產(chǎn)損失以及預(yù)防事故中有突出貢獻(xiàn)的； 14.3有其他突出表現(xiàn)應(yīng)當(dāng)給予表揚(yáng)和獎(jiǎng)勵(lì)的。

15、監(jiān)督人員有下列行為之一的，按QHSE監(jiān)督問責(zé)制度給予處罰： 15.1不正確履行監(jiān)督職責(zé)，因監(jiān)督失職造成重大安全生產(chǎn)事故的；

15.2監(jiān)督人員對現(xiàn)場管理監(jiān)督不到位，或?qū)Υ嬖诘膯栴}未按規(guī)定及時(shí)查處的。15.3因監(jiān)督人員監(jiān)督不到位，被上級(jí)部門和領(lǐng)導(dǎo)在現(xiàn)場查出了存在的嚴(yán)重問題或責(zé)成停工整改的。

15.6監(jiān)督人員未完成培訓(xùn)學(xué)習(xí)和資料工作任務(wù)的。

15.7利用職務(wù)便利謀取私利、妨礙被監(jiān)督單位正常安全生產(chǎn)管理的； 15.8違反工作原則，包庇、縱容被監(jiān)督單位和個(gè)人違章行為的； 15.9未完成違章、隱患查處數(shù)量和查處整改效果不好的； 15.10現(xiàn)場違章情況反復(fù)出現(xiàn)得不到遏制的；

15.11發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重隱患未及時(shí)采取制止措施或未及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的； 15.12 因其他責(zé)任原因，應(yīng)當(dāng)受到處罰的行為。

16、附 則： 16.1本制度由安全質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋，自發(fā)布之日起執(zhí)行。

17、配套文件、資料

17.1《健康、安全、環(huán)境管理考核量化打分表》 17.2《公司質(zhì)量管理考核量化打分表》 17.3《公司QHSE問責(zé)制度》 17.4《公司HSE不符合整改通知書》 17.5《HSE現(xiàn)場監(jiān)督月度審核報(bào)告》 17.6《HSE違章處罰通知單》 17.7《QHSE監(jiān)督工作計(jì)劃書》 17.8《監(jiān)督人員考核、評價(jià)實(shí)施細(xì)則》 17.9《公司質(zhì)量問責(zé)制度》

第三篇：公司燃料監(jiān)督

生產(chǎn)系統(tǒng)燃料監(jiān)督管理辦法 總則

為了加強(qiáng)電力生產(chǎn)燃料監(jiān)督和管理工作，進(jìn)一步推進(jìn)燃料管理精細(xì)化、流程化和制度化，規(guī)范生產(chǎn)系統(tǒng)燃料管理各個(gè)系統(tǒng)和環(huán)節(jié)，提高燃料供應(yīng)保證能力，降低生產(chǎn)環(huán)節(jié)燃料管理成本，有效控制煤場虧煤、保證煤質(zhì)品質(zhì)、降低入廠入爐煤熱值差，降低供電能耗水平，保證燃料管理機(jī)制和體系“職責(zé)明確、流程合理、管理科學(xué)、運(yùn)轉(zhuǎn)高效”，依據(jù)《國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司技術(shù)監(jiān)督管理細(xì)則》、《國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司電廠燃料集約化管理實(shí)施細(xì)則》、《國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司燃煤庫存管理辦法》，結(jié)合公司管理實(shí)際情況，特修制定辦法。主題內(nèi)容與適用范圍

2.1 本辦法提出了燃料監(jiān)管機(jī)構(gòu)組成、職責(zé)，明確燃料管理工作的部門和職能，確定燃料監(jiān)督管理體系的有關(guān)內(nèi)容，細(xì)化了燃料管監(jiān)督理各項(xiàng)工作、環(huán)節(jié)和流程的工作內(nèi)容和職責(zé)。

2.2 本辦法適用于國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司及所屬發(fā)電企業(yè)燃料監(jiān)督管理工作。燃料監(jiān)督機(jī)構(gòu)與職責(zé)

3.1 國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司電源管理部負(fù)責(zé)公司電力生產(chǎn)的燃料監(jiān)督管理工作。負(fù)責(zé)對煤場管理、盤煤管理、入廠入爐煤熱值差管理與分析、燃煤的采制化管理和燃料監(jiān)督數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)管理工作。

3.2 各單位要成立燃料監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組，成立以總經(jīng)理組長，經(jīng)營副總經(jīng)理、生產(chǎn)副總經(jīng)理、紀(jì)委書記副組長，監(jiān)察審計(jì)處處長、財(cái)務(wù)處處長、發(fā)展策劃處處長、燃料部部長、燃料管理處處長、生產(chǎn)技術(shù)處處長等為成員。負(fù)責(zé)對公司燃料管理計(jì)劃、采購渠道、合同、采制化工作等進(jìn)行全方位、全過程監(jiān)督指導(dǎo)和檢查。組織燃料管理計(jì)量、盤煤、煤質(zhì)控制等監(jiān)督工作，按時(shí)完成對入廠、入爐煤燃料監(jiān)督報(bào)表上報(bào)國網(wǎng)能源公司工作。3.3 各單位燃料監(jiān)督管理涉及的部門一般職責(zé) 3.3.1燃料管理處職責(zé)：

是公司行使燃料管理的職能部門，全面負(fù)責(zé)燃煤、燃油管理過程的規(guī)范、協(xié)調(diào)和對外聯(lián)系，主要職責(zé)包括燃料需用計(jì)劃的制定、燃料合同的簽訂、燃料的調(diào)運(yùn)、燃料的接卸、燃料入廠煤的驗(yàn)收（數(shù)量和質(zhì)量）、燃料的統(tǒng)計(jì)分析、燃料的核算等工作。3.3.2 發(fā)展策劃處職責(zé)：

全年煤耗、油耗指標(biāo)定額的確定和考核。提前下達(dá)月度電量計(jì)劃，指導(dǎo)燃煤采購。煤耗正、反平衡的計(jì)算的指導(dǎo)、監(jiān)督，保證燃料耗用的數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確。監(jiān)督入廠和入爐煤熱值差、組織月度煤場盤點(diǎn)的相關(guān)工作，對月度煤場盈、虧煤情況進(jìn)行分析，燃料管理工作各環(huán)節(jié)績效考核。3.3.3 財(cái)務(wù)處職責(zé)：

燃料成本預(yù)算的審核、燃料成本核算意見的提出，燃料費(fèi)用結(jié)算，月度燃料使用資金情況分析及通報(bào)，監(jiān)督燃料管理費(fèi)用的使用，平衡和協(xié)調(diào)燃料采購等工作。3.3.4 燃料部職責(zé)：

輸煤設(shè)備、計(jì)量設(shè)備和采樣設(shè)備的運(yùn)行、檢修和維護(hù)，入廠煤的接卸（含現(xiàn)場組織車廂殘煤清理、煤篦子上大塊清理），燃煤的精細(xì)調(diào)配摻燒工作，按要求加強(qiáng)儲(chǔ)煤場管理、耗煤正平衡計(jì)量和存煤結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)分析，確保入廠煤機(jī)械采樣率。負(fù)責(zé)燃油的計(jì)劃上報(bào)、接卸和貯存，統(tǒng)計(jì)燃油的庫存、耗用量。3.3.5 安全生產(chǎn)監(jiān)察處職責(zé)：

根據(jù)燃煤摻燒混配小組確定的方案監(jiān)督各方執(zhí)行，燃煤、燃油相關(guān)監(jiān)督考核，燃料生產(chǎn)事故處理考核，監(jiān)督燃料應(yīng)急預(yù)案的制定和組織實(shí)施。3.3.6 運(yùn)行部職責(zé)：

根據(jù)生產(chǎn)情況提出入爐煤的指標(biāo)需求提供給燃料部，指導(dǎo)燃煤混配。進(jìn)行入爐煤、入廠油質(zhì)量監(jiān)督管理工作，按照反平衡計(jì)算方式上報(bào)日耗煤量數(shù)據(jù)，嚴(yán)格控制全年燃油總量在董事會(huì)下達(dá)指標(biāo)范圍內(nèi)。3.3.7 監(jiān)察審計(jì)處職責(zé)：

燃料管理工作的監(jiān)察和審計(jì)，組織開展燃料管理的效能監(jiān)察，指導(dǎo)建立內(nèi)部管控制度，對燃料管理重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查和監(jiān)督，并提出整改意見。

3.3.8 生技處（設(shè)備管理處）職責(zé)：

負(fù)責(zé)輸煤設(shè)備、計(jì)量設(shè)備和采樣設(shè)備的管理，監(jiān)督皮帶秤的校驗(yàn)。3.3.9 信息中心職責(zé)：

建立和維護(hù)燃料管理系統(tǒng)、摻燒混配系統(tǒng)和成本核實(shí)系統(tǒng)等軟件，為燃料管理體系提供信息支持 燃料監(jiān)督管理內(nèi)容

燃料監(jiān)督管理體系包括對五大管理運(yùn)行體系實(shí)行監(jiān)督管理：煤炭供應(yīng)運(yùn)行體系、生產(chǎn)全過程燃料管理運(yùn)行體系、燃油供管體系、燃料管理保證體系和考核監(jiān)察體系，各個(gè)體系通過不同的專業(yè)和工作層面，構(gòu)成科學(xué)、高效、規(guī)范、可控的閉環(huán)燃料管理體系，成為生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)重要組織部分。

4.1 煤炭供應(yīng)運(yùn)行體系監(jiān)督

4.1.1各電廠每年10月份編制燃煤需求計(jì)劃，在簽訂了下煤炭訂貨合同后將合同的煤質(zhì)、煤量基本情況，上報(bào)國網(wǎng)能源公司電源管理部備案。4.1.2每月10日前編制月度進(jìn)煤計(jì)劃，由燃料管理處計(jì)劃人員根據(jù)月度發(fā)電量計(jì)劃和煤場存煤情況，測算得出下月預(yù)計(jì)需求煤量。根據(jù)運(yùn)輸計(jì)劃總量和可到達(dá)數(shù)量情況，測算市場煤的需求量，然后，以周為周期均衡安排每周合同煤發(fā)運(yùn)量和市場煤進(jìn)煤量。

4.1.3月度進(jìn)煤計(jì)劃中市場煤供應(yīng)商的選擇，借鑒《供應(yīng)商評價(jià)體系》的評價(jià)結(jié)果，從中選擇價(jià)格、運(yùn)輸能力、煤質(zhì)條件等均屬較好水平的供應(yīng)商；若供應(yīng)商為新客戶，必須經(jīng)有關(guān)人員充分考察，新煤種試燒合格后，經(jīng)煤炭監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)后方可簽訂供貨合 4.2 煤炭全過程管理運(yùn)行體系

4.2.1 煤炭的接卸管理

1）由燃料管理處調(diào)運(yùn)值班員與鐵路相關(guān)部門及時(shí)聯(lián)系，掌握來煤預(yù)、確報(bào)情況，通報(bào)相關(guān)部門做好接卸準(zhǔn)備。列車到站后，調(diào)運(yùn)值班員提出送車計(jì)劃，從火車站取回鐵路運(yùn)單并核實(shí)來煤信息。

2）列車入廠后，燃料調(diào)運(yùn)值班員核對車、票情況，避免丟車、錯(cuò)車。到達(dá)車輛的具體交接內(nèi)容如下：

a）認(rèn)真檢查重車、排空車輛狀況并做好記錄備查，檢查結(jié)果要經(jīng)鐵路、電廠雙方簽字認(rèn)可。

b）車輛發(fā)生異?；蚴鹿蕰r(shí)，鐵路、電廠雙方應(yīng)共同檢查確認(rèn)并做好記錄，按有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。

c）發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重虧噸及煤質(zhì)不符等情況，應(yīng)在第一時(shí)間按照既定流程通知供貨方到達(dá)現(xiàn)場雙方共同確認(rèn)，以正式發(fā)函方式通知礦方整改，同時(shí)可正常組織接卸。

3）重車進(jìn)廠后燃料部應(yīng)及時(shí)組織接卸，提高效率減少延時(shí)。燃料部翻卸完成后，燃管處調(diào)運(yùn)值班員需認(rèn)真檢查清理后的煤車是否卸凈，檢查率達(dá)到100%，車廂殘煤量不得超過5公斤/車。如發(fā)現(xiàn)未卸凈及時(shí)通知燃料部現(xiàn)場確認(rèn)并清除，同時(shí)按有關(guān)規(guī)定給予燃料部考核。

4）翻車機(jī)卸空后空車由燃料部負(fù)責(zé)連接車輛軟管，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)確保全部接好。遇有特殊情況時(shí)，通知燃管處值班調(diào)運(yùn)人員協(xié)調(diào)鐵路現(xiàn)場解決。

5）調(diào)運(yùn)值班員在鐵路機(jī)車取送車輛作業(yè)前，認(rèn)真對線路、設(shè)備進(jìn)行安全檢查，確保人身及設(shè)備安全。

6）調(diào)運(yùn)值班員要認(rèn)真填寫值班日志，出現(xiàn)異常情況必須及時(shí)匯報(bào)。

7）調(diào)運(yùn)值班員應(yīng)加強(qiáng)與鐵路、燃料部等相關(guān)部門的聯(lián)系，科學(xué)調(diào)度，應(yīng)按以下要求執(zhí)行：

a）遇有車輛集中到達(dá)，燃料部需全力組織接卸。燃料管理處應(yīng)及時(shí)跟鐵路部門溝通，按照先易后難的順序接車。

b）確需變更來煤時(shí)，由燃料管理處提出申請，經(jīng)鐵路部門及公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，供貨方同意后及時(shí)辦理變更手續(xù)。

8）具體清煤工作由燃料部與提供勞務(wù)單位協(xié)調(diào)，現(xiàn)場組織人力和設(shè)備。遇有煤中含有較多大塊需增加人員加班處理等特殊情況，由燃管處和燃料部負(fù)責(zé)人共同到現(xiàn)場確認(rèn)。清煤協(xié)議由燃料管理處牽頭，公司紀(jì)檢監(jiān)察處、招投標(biāo)中心、燃料部共同招標(biāo)確定，由燃料管理處與勞務(wù)單位簽訂協(xié)議，制定有關(guān)考核辦法，并辦理相應(yīng)的結(jié)算、付款等業(yè)務(wù)。

9）冬季清理凍煤期間，每月由燃料部組織有關(guān)部門召開凍煤總結(jié)協(xié)調(diào)會(huì)議，及時(shí)進(jìn)行總結(jié)分析，查找不足并制定改進(jìn)措施。

10）鐵路專用線或燃料接卸設(shè)備臨時(shí)發(fā)生故障影響正常接卸煤時(shí)，燃料部應(yīng)立即向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，申明故障原因、影響范圍、修復(fù)時(shí)間。燃料管理處按公司領(lǐng)導(dǎo)要求負(fù)責(zé)與鐵路等單位聯(lián)系、協(xié)調(diào)解決。

4.2.2 煤炭的入廠數(shù)量驗(yàn)收管理

火車、汽車來煤、油的計(jì)量工作由燃料公司計(jì)量部負(fù)責(zé)。

1）為保證計(jì)量的準(zhǔn)確性和可靠性，所使用的火車軌道衡、汽車衡必須每年檢定一次，使計(jì)量設(shè)備保證精度的同時(shí)，計(jì)量數(shù)據(jù)具有法律效力。

2）進(jìn)廠煤、油必須由專業(yè)計(jì)量員計(jì)量后，方可進(jìn)廠，并出據(jù)加蓋有計(jì)量專用章或計(jì)量員簽字的過衡單，作為結(jié)算依據(jù)。

3）火車煤入廠前，計(jì)量員要做好計(jì)量準(zhǔn)備工作。過衡時(shí)，要做到車車過衡，保證過衡率應(yīng)達(dá)到100%。當(dāng)計(jì)量中出現(xiàn)的漏檢、超速、壓秤等情況，要報(bào)告燃料公司領(lǐng)導(dǎo)，并及時(shí)協(xié)調(diào)復(fù)檢。

4）對于特殊情況不能過衡時(shí)，如異型車等，要及時(shí)報(bào)告燃料公司領(lǐng)導(dǎo)，采取人工檢尺計(jì)量的方法，保證檢斤率100%。

5）汽車煤、油入廠前，必須在本公司汽車衡計(jì)量，并由本公司計(jì)量人員2人和供貨方1人同時(shí)到場計(jì)量，有影響計(jì)量準(zhǔn)確性因素時(shí)不計(jì)量。計(jì)量單一式三份，運(yùn)輸單位一份、本公司結(jié)算一份，存根一份，計(jì)量單必須有計(jì)量員蓋章或簽字后方可生效，并以此作為結(jié)算依據(jù)。

6）依原始數(shù)據(jù)和實(shí)際皮重制表或開出票據(jù)，及時(shí)完成計(jì)量工作。

7）計(jì)量統(tǒng)計(jì)人員要做好煤（油）的日收、耗、存的統(tǒng)計(jì)工作，要做到月末日進(jìn)煤（油）量與月底總進(jìn)煤（油）量相符，上月末存煤、當(dāng)日來煤、耗用、運(yùn)損、存損必須相符，及時(shí)填寫各礦盈、虧噸情況統(tǒng)計(jì)表，并將計(jì)量單整理裝訂，妥善保管以備查找。

8）計(jì)量人員要協(xié)助維修人員經(jīng)常對軌道衡設(shè)備進(jìn)行相關(guān)檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)匯報(bào)燃料公司領(lǐng)導(dǎo)，找相關(guān)維修人員進(jìn)行檢修，并做到不影響來煤的計(jì)量工作。4.2.3煤炭的入廠質(zhì)量驗(yàn)收管理

燃料質(zhì)量驗(yàn)收，要嚴(yán)格依制國家標(biāo)準(zhǔn)定各單位《入廠煤采制化管理制度》、《樣品存放管理規(guī)定》、《樣品對外交接管理規(guī)定》、《人工采樣監(jiān)督考核辦法》等相關(guān)文件。4.2.3.1入廠煤采樣

1）按照GB475-1996標(biāo)準(zhǔn)上火車、汽車采樣必須注意安全戴好安全帽,夜間采樣要有照明設(shè)備,穿防滑膠鞋。

2）采制樣過程中必須要穿好工作服、工作鞋，衣服要扣好以防被機(jī)器絞住。

3）采樣前應(yīng)及時(shí)了解來煤礦別、品種，車數(shù)、入廠時(shí)間，提前做好準(zhǔn)備工作，不得延誤采樣時(shí)間。

4）所使用的采樣工具（鐵鍬、采樣桶等）不能直接拋入車廂，防止傷人。采完樣后看清車下無人時(shí)將鐵鍬沿車幫滑下。

5）必須使用符合標(biāo)準(zhǔn)的采樣工具和用具。

6）禁止在車幫上行走和穿越火車。

7）采完樣后立即放入密封的容器中并送制樣室，防止水分損失。

8）采樣過程中不能將應(yīng)采的煤塊、矸石和黃鐵礦漏掉或舍棄。

9）認(rèn)真監(jiān)督機(jī)械采樣，機(jī)械采樣裝置的采樣深度、子樣重量、子樣數(shù)目應(yīng)嚴(yán)格按國標(biāo)規(guī)定。

10）采樣使發(fā)現(xiàn)煤車上有垃圾及時(shí)清除。

11）采樣工作結(jié)束后，要認(rèn)真填寫采樣標(biāo)簽。

12）對汽車來煤,要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格采樣,采樣時(shí)不得少于2人。4.2.3.2 入廠煤制樣

1）制樣過程嚴(yán)格按照GB474-1996執(zhí)行。2）必須使用符合標(biāo)準(zhǔn)的制樣設(shè)備。

3）粒度大于25mm的煤樣未經(jīng)破碎不允許縮分。4）煤樣的縮分應(yīng)盡可能使用二分器和縮分機(jī)械。

5）每次破碎縮分前后機(jī)器和用具都要清掃干凈，制樣人員在制備煤樣的過程中應(yīng)穿專用鞋，以免污染煤樣。6）煤樣制好后,一部分送化驗(yàn)室進(jìn)行化驗(yàn),一部分封存在磨口塞玻璃瓶備查,保存期二個(gè)月,做為校核結(jié)果用的煤樣。

4.2.3.3 入廠煤化驗(yàn)

1）

煤中全水分的測定方法嚴(yán)格按照GB/T211-1996執(zhí)行。2）

煤的工業(yè)分析方法嚴(yán)格按照GB/T212-2001執(zhí)行。3）

煤的發(fā)熱量測定方法嚴(yán)格按照GB/T213-2003執(zhí)行。4 煤中全硫的測定方法嚴(yán)格按照GB/T214-1996執(zhí)行。5 煤灰融熔性的測定方法嚴(yán)格按照GB/T219-1996執(zhí)行。全水分煤樣應(yīng)做到制備及時(shí)、操作迅速。制備好的13mm全水分煤樣應(yīng)立即測定全水分。化驗(yàn)室的儀器設(shè)備必須由專人負(fù)責(zé)保管和維護(hù)。計(jì)量器具及儀器設(shè)備要定期檢驗(yàn),并有計(jì)量部門檢定證書?；?yàn)人員本著對企業(yè)和礦方負(fù)責(zé)的原則對所做化驗(yàn)結(jié)果的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。嚴(yán)格按照試驗(yàn)操作規(guī)程保質(zhì)保量地完成入廠煤的化驗(yàn)任務(wù)并按照規(guī)定的化驗(yàn)程序報(bào)出檢驗(yàn)報(bào)告。檢驗(yàn)報(bào)告必須由燃料公司經(jīng)理審核后方可報(bào)出。11 化驗(yàn)結(jié)果必須按規(guī)定的管理程序輸入和傳遞。12 入廠煤采制化人員嚴(yán)格遵守《電業(yè)生產(chǎn)安全規(guī)程》。13 采制化人員有權(quán)拒絕行政或其他方面的干預(yù)。14 禁止供貨方人員及無關(guān)人員進(jìn)入采樣、制樣間和化驗(yàn)室,嚴(yán)禁供貨方人員與采制化人員接觸。采制化人員必須經(jīng)過相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)并取得上崗證。4.2.4 煤炭的耗用管理

4.2.4.1 加強(qiáng)日耗煤量管理，每天由運(yùn)行部人員嚴(yán)格按照反平衡計(jì)算發(fā)（供）電煤耗方法計(jì)算入爐煤量，每天16:30前將耗煤量報(bào)燃料管理處統(tǒng)計(jì)人員。

4.2.4.2加強(qiáng)入爐煤采制化管理，按規(guī)定每天送樣3次，每天在15:30時(shí)前出具化驗(yàn)結(jié)果，并將化驗(yàn)結(jié)果報(bào)運(yùn)行部、燃料管理處，以保證耗煤數(shù)據(jù)的及時(shí)性、準(zhǔn)確性。

入爐煤采制樣要求：

1）設(shè)置專人負(fù)責(zé)采樣工作，人員要經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)合格，具有責(zé)任心。

2）采制樣過程中必須要穿好工作服、工作鞋，衣服要扣好以防被機(jī)器絞住。

3）必須使用符合標(biāo)準(zhǔn)的采樣工具和用具。

4）嚴(yán)格按照機(jī)械采樣，機(jī)械采樣裝置投運(yùn)率達(dá)到95%以上。

5）采樣過程中不能將應(yīng)采的煤塊、矸石和黃鐵礦漏掉或舍棄。

6）按照采樣數(shù)量正確篩分，取得代表樣。

7）入爐煤制樣參照入爐煤要求。8）入廠煤化驗(yàn)參照入爐煤要求。

9）入爐煤分析報(bào)告上報(bào)運(yùn)行值長、燃料部、燃料管理處和其他管理部門。

4.2.4.3入爐煤計(jì)量設(shè)備應(yīng)定期進(jìn)行維護(hù)和檢定，檢定合格后方可使用。入爐煤計(jì)量裝置在使用中，不得人為進(jìn)行數(shù)據(jù)調(diào)整。確需認(rèn)為修改時(shí)，需有正平衡計(jì)算人員監(jiān)督實(shí)施。

4.2.4.4 燃料部每天依據(jù)入爐煤皮帶秤計(jì)量數(shù)據(jù)，按照正平衡計(jì)算發(fā)（供）電煤耗的方法計(jì)算入爐煤量，為反平衡計(jì)算法提供參考。入爐煤皮帶秤必須定期檢定合格，建立檢定檔案。4.2.4.5每月底前由發(fā)展策劃處對月度耗煤、耗油總量進(jìn)行修正確認(rèn)，得出月度耗煤量、耗油量。

4.2.5 入廠與入爐煤熱值差管理

1)為了確保入廠與入爐煤熱值差的真實(shí)性和有效性，入廠煤和入爐煤化驗(yàn)由兩部門承擔(dān)，即入廠煤化驗(yàn)工作由燃料管理處負(fù)責(zé)，入爐煤化驗(yàn)由運(yùn)行部負(fù)責(zé)。

2)入廠煤采制、化驗(yàn)工作嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)及公司《入廠煤采制化管理制度》。

3)入爐煤采制、化驗(yàn)工作必須嚴(yán)格執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)。燃料部負(fù)責(zé)入爐煤采制樣，必須保

證煤樣的代表性。

4）入廠煤、入爐煤采制化工作人員，須經(jīng)國家權(quán)威部門考試培訓(xùn)，持證上崗，并定期進(jìn)行上崗證檢定。

5）入廠煤、入爐煤化驗(yàn)室須達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)室要求。

6）每周由燃料管理處負(fù)責(zé)分析入廠、入爐煤熱值差原因，并由發(fā)展策劃處簽署意見。4.2.6 燃料結(jié)算管理

1)結(jié)算工作嚴(yán)格執(zhí)行燃料購銷合同內(nèi)容和燃料監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)決議，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，切實(shí)維護(hù)公司利益。

2)來煤進(jìn)廠后，待化驗(yàn)工作完成，各項(xiàng)手續(xù)齊全，由燃料管理處核算人員負(fù)責(zé)辦理結(jié)算手續(xù)。

3)嚴(yán)格執(zhí)行合同條款或相關(guān)規(guī)定，進(jìn)行虧噸、虧卡、含硫拒付和索賠，確保拒付和索賠率達(dá)到100%。

4)按照鐵路貨運(yùn)管理相關(guān)規(guī)定，支付鐵路運(yùn)輸部門的各種收費(fèi)，拒付各種不合理收費(fèi)。

5)進(jìn)廠煤炭要貨、票相符，否則，不予核算。

6)遇有供煤單位與結(jié)算單位不同的情況，結(jié)算單位應(yīng)出具供煤單位委托結(jié)算的委托書，否則不予結(jié)算。

7)辦理承付煤款，以入廠煤化驗(yàn)報(bào)告單和過衡的磅單為依據(jù)，由燃料管理處核算人員填寫《結(jié)算清單》、《入庫單》、《拒付理由書》、《付款憑證》，然后由燃料管理處領(lǐng)導(dǎo)審核，公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，由公司財(cái)務(wù)處審定，待審定結(jié)束后，由燃料管理處核算人員負(fù)責(zé)通知供應(yīng)商開據(jù)相應(yīng)的增值稅發(fā)貨票，待財(cái)務(wù)處收到增值稅發(fā)貨票后，進(jìn)行付款。

8)供貨方保證在發(fā)煤之后10天內(nèi)將鐵路運(yùn)費(fèi)發(fā)票送達(dá)燃料管理處，燃料管理處保證在發(fā)煤之后180天內(nèi)予以結(jié)算。

9)為了搞好與供貨單位的協(xié)作關(guān)系，樹立良好的企業(yè)形象。在資金計(jì)劃允許條件下，無特殊情況每筆煤款結(jié)帳在發(fā)票到后時(shí)間不得超過2周。

10）燃料結(jié)算工作中出現(xiàn)的特殊情況，應(yīng)及時(shí)報(bào)請燃料監(jiān)管小組審批 4.2.7煤場庫存的管理

1)燃料儲(chǔ)存管理

a）燃煤庫存應(yīng)按照生產(chǎn)所需，根據(jù)庫容、資源、價(jià)格等因素，結(jié)合公司庫存量要求，進(jìn)行正常、合理貯存。

b）根據(jù)公司的實(shí)際情況，制定不同時(shí)期的安全、經(jīng)濟(jì)燃料貯量，科學(xué)、合理地做好燃煤貯備工作，做到：淡貯旺用、峰存枯出。特殊時(shí)段存煤應(yīng)達(dá)到國網(wǎng)能源公司要求的貯量標(biāo)準(zhǔn)。

c）存煤堆放要有形有序，煤堆堆積角度以45度為宜。

d）煤場存煤應(yīng)分堆存放，建立煤場堆取記錄。按參考熱值堆煤時(shí)，燃料部煤場管理人員應(yīng)及時(shí)與實(shí)際化驗(yàn)熱值核對，當(dāng)出現(xiàn)較大偏差時(shí)，應(yīng)做好記錄，供取煤時(shí)備查。

e）煤堆應(yīng)分層壓固，當(dāng)發(fā)現(xiàn)煤堆上部0.5米深度有一點(diǎn)或多點(diǎn)溫度超過周圍空氣溫度10℃以上時(shí),需要補(bǔ)充壓固。

f）煤場存煤應(yīng)遵守?zé)f存新的原則，縮短儲(chǔ)存期，防止自燃和減少熱損失，貯存期為45天，如遇特殊情況延長儲(chǔ)存期必須倒換堆煤地點(diǎn)。

g）月度煤炭存損應(yīng)按日平均存煤量的0.5%出帳,如在實(shí)測后大于此限時(shí),應(yīng)將存損率及測損依據(jù)報(bào)國網(wǎng)能源開發(fā)有限公司審批后,方可做出帳依據(jù)。

h）燃料油的保管必須保障安全，在接卸、供油、貯存的過程中，注意做好防火、防燃、防漏工作，油品貯存分類存放，不得任意摻混，定期化驗(yàn)油質(zhì)，防止氧化變質(zhì)。

2)煤場燃煤庫存的耗用管理

a）燃料部負(fù)責(zé)煤場的綜合管理，負(fù)責(zé)制定防風(fēng)損、防雨損、防氧化自燃等措施，減少煤場的貯存損耗。

b）按照“分質(zhì)存放、堆放規(guī)范、燒舊存新、合理摻配”的管理原則，及時(shí)清除“四塊”（鐵、木、石、大塊），做好煤場的管理工作。

c）加強(qiáng)進(jìn)入煤場煤炭的驗(yàn)收管理，發(fā)現(xiàn)煤炭質(zhì)量異常，應(yīng)及時(shí)通知相關(guān)專業(yè)人員處理，并做好相應(yīng)記錄。

d）建立煤場的收發(fā)管理制度，按照《火力發(fā)電廠燃料平衡導(dǎo)則》（DL/T606.2—1996）

規(guī)定，做好煤炭收、耗、存的平衡關(guān)系，為燃料的科學(xué)管理提供依據(jù)。

4.2.8煤場庫存的應(yīng)急管理

a）煤炭正常的庫存量，按照機(jī)組滿負(fù)荷運(yùn)行耗用量（1.13萬噸）進(jìn)行測算，為7天以上的耗用量，我公司按7.91萬噸計(jì)算。一般情況下，煤場貯量保持在10-15天的用量，儲(chǔ)煤場滿庫存容量，夏季12萬噸，冬季14萬噸。特殊時(shí)段的貯量，按國網(wǎng)能源公司要求貯備。

b）煤場存煤量過多超過上限時(shí)，要嚴(yán)格控制裝車，必要時(shí)向供應(yīng)商提出停、限裝申請。

c）燃料油正常貯量為600噸，最大貯量為900噸，最低貯量為300噸。

d）當(dāng)公司庫存低于正常貯量時(shí)，要做好啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的各項(xiàng)準(zhǔn)備，當(dāng)貯量下降到公司應(yīng)急預(yù)案中確定的警戒線時(shí)，應(yīng)及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案。

e）啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案的情形消失，應(yīng)即刻解除已啟動(dòng)的應(yīng)急預(yù)案，并向國網(wǎng)能源公司和相關(guān)的政府職能部門通報(bào)。

4.2.9燃料庫存的盤點(diǎn)管理

a）公司應(yīng)在每月末的最后1天進(jìn)行常規(guī)盤點(diǎn)，每年6月和12月底應(yīng)進(jìn)行年中和年終典型盤點(diǎn)。

b）常規(guī)盤點(diǎn)各單位制定煤場盤煤管理規(guī)定，規(guī)定煤場盤點(diǎn)組織部門、參加部門、檢測工器具、煤堆整形要求等。對每一個(gè)測比重點(diǎn)都要取煤樣，每垛煤不應(yīng)少于5點(diǎn)，化驗(yàn)分析全水份和灰份，并將實(shí)測比重修正到平均計(jì)價(jià)水分下的比重。

盤煤要根據(jù)儲(chǔ)煤罐和各煤倉的煤位計(jì)算煤量，分別按不變比重0.90和實(shí)測比重計(jì)算煤場存煤量。并進(jìn)行對比分析。

每月2日前燃料公司按要求出盤煤報(bào)告。

c）

典型盤點(diǎn)由公司主管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，發(fā)展策劃處負(fù)責(zé)具體實(shí)施，燃管處、發(fā)展策劃處、設(shè)備處、財(cái)務(wù)處、監(jiān)察審計(jì)處、燃料部等部門有關(guān)人員參加。

d）國網(wǎng)能源公司將視情況不定期參加或組織我公司典型盤煤工作，各公司應(yīng)積極配合。

e)煤場典型盤點(diǎn)必須進(jìn)行堆積密度的實(shí)測，堆積密度的實(shí)測可根據(jù)煤種、煤場堆積形成的實(shí)際情況，分別做：不加壓、稍加壓、重壓實(shí)試驗(yàn)。堆積密度實(shí)測，按不同壓實(shí)的比例，計(jì)算出煤場的整體堆積密度。

f）盤點(diǎn)庫存量是對燃料庫存進(jìn)行實(shí)際測量盤點(diǎn)的量，不能與賬面庫存量相混淆。實(shí)際盤點(diǎn)庫存量與賬面庫存量之差，即燃料盤點(diǎn)盈虧量。

g）盤點(diǎn)盤盈時(shí)，不得再報(bào)場損；盤虧時(shí)場損最大不得超過當(dāng)月日均存煤量的0.5%。當(dāng)煤場庫存出現(xiàn)較大虧、盈煤和超過儲(chǔ)存損耗規(guī)定值時(shí)，發(fā)展策劃處應(yīng)認(rèn)真查明原因匯報(bào)燃料監(jiān)管小組，并按規(guī)定及時(shí)進(jìn)行處理，避免造成帳實(shí)不符.h）《煤場盤點(diǎn)報(bào)告》和《月燃煤來、耗、存平衡表》應(yīng)在下月5日前，由燃料管理處統(tǒng)計(jì)人員填寫完成，經(jīng)盤點(diǎn)人員簽字認(rèn)可，公司主管領(lǐng)導(dǎo)審核后，上報(bào)國網(wǎng)能源公司煤業(yè)開發(fā)部。

5)公司不得虛報(bào)、瞞報(bào)或偽造燃料耗用、盤點(diǎn)數(shù)據(jù)。

4.3 燃油供管體系

4.3.1 燃油計(jì)劃的編制：每月由燃料部按照公司燃油消耗定額、燃油儲(chǔ)備的實(shí)際情況，向燃料管理處提報(bào)燃油需求計(jì)劃。由燃料管理處形成月度燃油采購計(jì)劃，經(jīng)公司主管生產(chǎn)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，上報(bào)國網(wǎng)能源公司審核、批復(fù)，根據(jù)批復(fù)情況實(shí)施采購。

4.3.2 燃油采購應(yīng)采用招標(biāo)的形式，招標(biāo)程序及要求按公司相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。招標(biāo)前一天，對競標(biāo)單位掛牌價(jià)格進(jìn)行考察。招標(biāo)后的定標(biāo)文件、合同，上報(bào)煤業(yè)開發(fā)部審核后方可簽訂。4.3.3 燃油合同簽訂后，由燃料管理處組織進(jìn)油，進(jìn)油采用汽車運(yùn)輸?shù)姆绞?，由燃料管理處人員負(fù)責(zé)計(jì)量，數(shù)量驗(yàn)收以我公司汽車衡計(jì)量數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

4.3.4 燃油的質(zhì)量化驗(yàn)由運(yùn)行部化學(xué)人員嚴(yán)格按照規(guī)定的檢驗(yàn)項(xiàng)目和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行逐車化驗(yàn)，全部化驗(yàn)結(jié)果以我公司為準(zhǔn)，化驗(yàn)合格后方可卸油。

4.3.5 燃油耗用與儲(chǔ)存由燃料部負(fù)責(zé)，耗量計(jì)量以油罐油位計(jì)量為準(zhǔn)。

4.3.6 燃油的保管必須保障安全，在接卸、供油、貯存的過程中，注意做好防火、防燃、防漏工作，油品貯存分類存放，不得任意摻混，定期化驗(yàn)油質(zhì)，防止氧化變質(zhì)。

4.3.7 儲(chǔ)油罐標(biāo)尺、燃油流量表應(yīng)進(jìn)行定期校驗(yàn)，保證計(jì)量準(zhǔn)確。在監(jiān)查審計(jì)處和發(fā)展策劃處的共同監(jiān)督下，做好油罐的定期清理和放水工作。

4.3.8 燃料管理處負(fù)責(zé)燃油的收耗存統(tǒng)計(jì)報(bào)表，數(shù)據(jù)由發(fā)展策劃處提供。

4.3.9 燃料盤點(diǎn)發(fā)生虧損時(shí)，發(fā)展策劃處查找原因并應(yīng)進(jìn)行分析，提交月度燃料監(jiān)管會(huì)審議。

4.4 燃料管理體系監(jiān)督 4.4.1 燃料統(tǒng)計(jì)管理

1）燃料管理處負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定做好煤炭的收、耗、存和量、質(zhì)、價(jià)的統(tǒng)計(jì)工作，建立完善相應(yīng)的報(bào)表、臺(tái)帳。確保數(shù)據(jù)完整、準(zhǔn)確、及時(shí)，并按要求做好日報(bào)、月報(bào)、《盤煤報(bào)告》的上報(bào)工作，應(yīng)保證出口數(shù)據(jù)一致。

2）燃料統(tǒng)計(jì)工作必須建立健全各種原始記錄、臺(tái)帳，使數(shù)據(jù)條理化、系統(tǒng)化，做到及時(shí)、準(zhǔn)確、可靠。

燃料臺(tái)帳有：

a)燃料收入、耗用、結(jié)存臺(tái)帳；

b)各供貨單位進(jìn)廠燃料收入臺(tái)帳；

c)各供貨單位進(jìn)廠燃料數(shù)量驗(yàn)收臺(tái)帳；

d)各供貨單位進(jìn)廠燃料質(zhì)量驗(yàn)收臺(tái)帳；

e)各供貨單位、廠燃料費(fèi)用構(gòu)成臺(tái)帳；

f)煤場、油罐盤點(diǎn)記錄臺(tái)帳。

3）

填寫統(tǒng)計(jì)燃料日報(bào)時(shí)，將每日實(shí)收煤（油）數(shù)量，以前一日0點(diǎn)到24點(diǎn)實(shí)收的煤（油）數(shù)量入帳。將每日耗煤（油）量，以運(yùn)行部提供的耗煤（油）量入帳，煤（油）庫存量加減收、耗煤（油）量后入帳。

4）燃料統(tǒng)計(jì)分析工作，要掌握燃料的儲(chǔ)存情況，出現(xiàn)庫存異常時(shí)，應(yīng)及時(shí)向燃料管理處領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

5）統(tǒng)計(jì)人員在月底負(fù)責(zé)對當(dāng)月統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總分析，形成分析報(bào)告。

6）燃料統(tǒng)計(jì)工作應(yīng)保證準(zhǔn)確性、真實(shí)性和及時(shí)性。

4.4.2 燃料應(yīng)急管理

1）按照國網(wǎng)能源公司有關(guān)《電廠燃料供應(yīng)應(yīng)急預(yù)案》的要求，制定《燃料供應(yīng)緊缺事件應(yīng)急預(yù)案》。

2）當(dāng)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案時(shí)，燃料采購工作也將啟動(dòng)應(yīng)急措施，當(dāng)燃料價(jià)格趨近市場煤價(jià)格，價(jià)格的確定由燃料管理處與供應(yīng)商協(xié)商，報(bào)請燃料監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。4.4.3 信息系統(tǒng)管理

適應(yīng)能源公司燃料集約化管理要求，加快信息化建設(shè)和運(yùn)用，做到燃料統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的實(shí)時(shí)采集和更新、信息政策的溝通和傳遞，提高辦公效率，實(shí)現(xiàn)燃料的全過程在線管理和過程控制。

4.5 考核監(jiān)察體系

4.5.1 公司下達(dá)入廠煤與入爐煤熱值差燃料考核指標(biāo)，納入各單位領(lǐng)導(dǎo)業(yè)績考核。各單位每月2日填報(bào)熱值差完成報(bào)表和指標(biāo)異常原因分析，電源管理部在公司月度工作會(huì)匯報(bào)。

4.5.2 各單位要嚴(yán)格入廠煤與入爐煤熱值差管理，并對燃料管理工作中的基礎(chǔ)管理指標(biāo)，如：重點(diǎn)合同完成率、入廠煤檢斤、檢質(zhì)率、虧噸、虧卡索賠率等納入考核。

各公司通過指標(biāo)分解，簽訂《目標(biāo)責(zé)任狀》等方式，加強(qiáng)對燃料管理指標(biāo)考核和管理，形成壓力層層傳遞，責(zé)任層層落實(shí)的有效指標(biāo)管理體系，提高燃料管理整體水平。4.5.2 各單位要落實(shí)監(jiān)察審計(jì)管理，保留審計(jì)管理痕跡：強(qiáng)化燃料管理工作的過程控制和管理，特別是跟蹤監(jiān)管燃料采購、采制化、過衡、結(jié)算等環(huán)節(jié)，是燃料管理監(jiān)察審計(jì)工作的重點(diǎn)。燃料管理監(jiān)察審計(jì)工作要做好階段性與日常性工作的結(jié)合，以效能監(jiān)察作為突破口，提高監(jiān)察審計(jì)的效能。5 實(shí)施與考核

6.1

燃料管理處負(fù)責(zé)本辦法的制定與實(shí)施，接受燃料監(jiān)管領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)和監(jiān)督，并定期接受公司紀(jì)委對燃料供應(yīng)各環(huán)節(jié)及廉政建設(shè)工作的監(jiān)督與審查。

6.2 各部門應(yīng)做好本部門相關(guān)工作，在燃料管理工作中緊密配合，有效溝通，避免發(fā)生互相推諉等情況。

6.3 對發(fā)生違反本辦法的行為，應(yīng)根據(jù)公司相關(guān)績效考核管理規(guī)定進(jìn)

行處罰。

4.2 火車、汽車進(jìn)煤必須車車采樣，批批化驗(yàn)，質(zhì)檢率達(dá)到100%。

4.3

加強(qiáng)采制化人員的思想教育和廉政教育，建立公平、公正、公開的工作理念，本著對供需雙方負(fù)責(zé)的態(tài)度，提供入廠煤煤質(zhì)檢驗(yàn)數(shù)據(jù)。4.6 煤場配煤管理

3.1

燃料部將到達(dá)的不同熱值（指低位發(fā)熱量，下同）燃煤，通過混配達(dá)到鍋爐運(yùn)行要求熱值：5200

kcal/kg—5500 kcal/kg（如來煤情況變化熱值范圍需調(diào)整時(shí)，需經(jīng)運(yùn)行副總工程師批準(zhǔn)），允許有±50

kcal/kg的誤差(以運(yùn)行部化學(xué)入爐煤化驗(yàn)單為準(zhǔn))。在來煤確實(shí)達(dá)不到要求的熱值，或者運(yùn)行值長有特殊要求時(shí)，燃料部應(yīng)該根據(jù)運(yùn)行值長的要求進(jìn)行混配煤。

3.2

混配后的入爐煤揮發(fā)份在20—28%范圍內(nèi)。

3.3

燃料部根據(jù)機(jī)組預(yù)計(jì)負(fù)荷和燃料公司預(yù)計(jì)采購煤種做出煤種混配方案預(yù)測。

3.4

燃料部要及時(shí)掌握開灤煤種（洗末、洗粉）到、存情況，調(diào)整混配比例，防止鍋爐原煤倉粘、棚煤。

3.5

燃料部要在上煤前向值長通報(bào)上煤煤種及比例。

檢查與考核

4.1 安全生產(chǎn)監(jiān)察處負(fù)責(zé)按本辦法檢查，并按如下規(guī)定進(jìn)行考核。

4.2 根據(jù)公司月度燃煤量（以電子皮帶稱上煤量為準(zhǔn)），以每噸0.1元作為燃料部月度獎(jiǎng)勵(lì)基數(shù)。

4.3 燃煤混配后的入爐煤熱值超出規(guī)定熱值范圍時(shí)，每次每偏差50 kcal/kg核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額100元。

4.4 燃煤混配后的入爐煤揮發(fā)份超出規(guī)定揮發(fā)份范圍時(shí)，每次每偏差1%核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額50元。

4.5 因混配后入爐煤熱值影響鍋爐負(fù)荷時(shí)，每影響1 MWH核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額50元。

4.6 因混配煤問題造成燃燒不穩(wěn)需投油助燃時(shí)，每燃油1噸核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額200元。

4.7

確因干濕煤混配問題，造成鍋爐煤倉棚煤、煤倉斷煤、給煤機(jī)堵煤等情況，每次核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額1000元；若影響鍋爐負(fù)荷時(shí)，按每影響1

MWH核減其獎(jiǎng)勵(lì)金額50元。

4.8 發(fā)生由于混配煤問題引起的二類障礙及以上事件時(shí)，在按上述條款考核的同時(shí)，還要按公司安全管理?xiàng)l款考核。

4.9 未按規(guī)定在上煤前向值長通報(bào)上煤煤種及比例，每發(fā)生一次扣燃料部100元。

4.4

采樣人員監(jiān)督入廠煤機(jī)械采樣機(jī)取樣情況，發(fā)現(xiàn)不采或漏采，做好記錄，經(jīng)燃料公司、燃料部相關(guān)人員核實(shí)，確認(rèn)，報(bào)發(fā)展策劃處，進(jìn)行考核。

不按時(shí)報(bào)表通報(bào)

第四篇：龍?jiān)措娏瘓F(tuán)公司燃料管理辦法(試行)

龍?jiān)措娏瘓F(tuán)股份有限公司

燃料管理辦法

（試行）

作要求，制定本公司燃料管理方面的制度規(guī)定，組織完成本公司各項(xiàng)燃料管理工作任務(wù)。

3.負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)本公司的煤炭需求計(jì)劃，提出資源獲取和配置有關(guān)意見方案。

4.負(fù)責(zé)對公司所屬火力發(fā)電企業(yè)燃料管理工作檢查指導(dǎo)、燃料管理指標(biāo)收集、匯總、燃料成本控制考核工作。

5.負(fù)責(zé)公司所屬火力發(fā)電企業(yè)燃料計(jì)劃、信息報(bào)送、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析、人員培訓(xùn)等基礎(chǔ)管理工作，組織火力發(fā)電企業(yè)完成國電集團(tuán)確定的各項(xiàng)燃料管理指標(biāo)。

7.負(fù)責(zé)煤炭儲(chǔ)存、耗用管理，降低儲(chǔ)存損失，防止自燃、流失、失竊，控制入廠、入爐煤熱值差。

8.負(fù)責(zé)入廠煤炭結(jié)算工作，對虧噸和質(zhì)價(jià)不符的來煤進(jìn)行商務(wù)索賠，維護(hù)企業(yè)正當(dāng)利益。

9.負(fù)責(zé)燃料管理統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的報(bào)送工作和燃料經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析工作。收集整理并向公司報(bào)送有關(guān)信息。

10.負(fù)責(zé)燃料廠內(nèi)費(fèi)用的管理控制工作。

11.負(fù)責(zé)所在區(qū)域煤炭市場形勢分析，跟蹤區(qū)域內(nèi)各級(jí)政府政策動(dòng)態(tài)，收集整理煤炭生產(chǎn)、運(yùn)輸、銷售、價(jià)格以及主要煤炭用戶、采購數(shù)量、價(jià)格等方面的重要信息，并定期形成總結(jié)報(bào)送公司。

并取得檢定合格證。計(jì)量、檢質(zhì)驗(yàn)收人員按規(guī)定持證上崗。

統(tǒng)一規(guī)定和要求及時(shí)、準(zhǔn)確、完整填報(bào)。

第五篇：天津市交易所監(jiān)督管理辦法(試行)

天津市交易所監(jiān)督管理辦法（試行）

市金融辦

第一章 總則

第一條 按照《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)〔2011〕38號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號(hào)）有關(guān)要求，為繼續(xù)加強(qiáng)全市交易場所清理整頓和規(guī)范整改工作，嚴(yán)格規(guī)范各類交易所的設(shè)立、運(yùn)營及交易活動(dòng)，建設(shè)依法合規(guī)管理體系，營造公開、公平、公正的交易環(huán)境，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本市各類交易所設(shè)立和日常經(jīng)營活動(dòng)以及外地交易所在本市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)及日常經(jīng)營活動(dòng)，適用本辦法。從事權(quán)益類和大宗商品類交易的交易市場或交易中心等的設(shè)立和管理亦適用本辦法。

第三條 本辦法所稱交易所，是指經(jīng)批準(zhǔn)在本市依法登記設(shè)立，從事權(quán)益類交易、大宗商品類交易的交易所。

第四條 交易所監(jiān)管遵循科學(xué)審慎、風(fēng)險(xiǎn)可控原則。大宗商品類交易所應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)貨貿(mào)易，建立滿足現(xiàn)貨貿(mào)易需要的物流配送體系，提高實(shí)物交割率。權(quán)益類交易所應(yīng)堅(jiān)持非公眾權(quán)益類產(chǎn)品交易，構(gòu)建場外柜臺(tái)交易市場服務(wù)體系。各類交易所都應(yīng)堅(jiān)持依法運(yùn)營、規(guī)范發(fā)展，堅(jiān)持為實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)。

第五條 市人民政府設(shè)立天津市交易所監(jiān)督管理委員會(huì)，成員單位由市金融辦、天津證監(jiān)局、市工商局、人民銀行天津分行、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委、天津銀監(jiān)局、市法制辦、市財(cái)政局、市國稅局、市地稅局等部門和單位組成，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各類交易所的監(jiān)督管理工作。天津市交易所監(jiān)督管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市金融辦，負(fù)責(zé)日常工作。

市金融辦組織相關(guān)行業(yè)主管部門，對各類交易所的設(shè)立、運(yùn)營及業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行統(tǒng)籌監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險(xiǎn)處置工作。

第六條 各類交易所的設(shè)立、運(yùn)營及交易活動(dòng)，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定。各類交易所應(yīng)建立健全規(guī)章制度，自覺接受監(jiān)管部門監(jiān)管，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險(xiǎn)管理等各項(xiàng)規(guī)定，建立與風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)相適應(yīng)的投資者適當(dāng)性管理制度，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和辨別能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，防范市場風(fēng)險(xiǎn)和交易風(fēng)險(xiǎn)。

第二章 交易所設(shè)立、變更、終止

第七條 除需經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的交易所以外，申請人申請?jiān)O(shè)立交易所，須向所在區(qū)縣人民政府提出設(shè)立申請。區(qū)縣人民政府對申請材料進(jìn)行初審后報(bào)市金融辦審核，市金融辦征求相關(guān)行業(yè)主管部門意見后報(bào)市人民政府，征得清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議書面反饋意見后批準(zhǔn)。

新設(shè)交易所的申請獲得市人民政府批準(zhǔn)后，由市金融辦向申請人出具相關(guān)批復(fù)文件。申請人持批復(fù)文件到工商管理部門辦理工商登記手續(xù)。

我市交易所在外省市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)以及外省市交易所在我市設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，須經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)。

第八條 設(shè)立交易所須滿足下列條件：

（一）交易所的組織形式必須是依照《中華人民共和國公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司；

（二）出資人應(yīng)具有充足的認(rèn)繳出資能力，出資來源真實(shí)合法，無違法犯罪和不良記錄，主要出資人具有與所從事交易所業(yè)務(wù)相吻合的行業(yè)背景經(jīng)驗(yàn)；

（三）資本金規(guī)模應(yīng)與所從事交易產(chǎn)品、交易規(guī)模相適應(yīng)，注冊資本為實(shí)收貨幣資本；

（四）有符合任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)，高級(jí)管理人員和專業(yè)技術(shù)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)具備與履行職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識(shí)和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，并能夠滿足市場交易需要；

（五）交易產(chǎn)品和交易方式應(yīng)符合國家有關(guān)規(guī)定；

（六）具有完善的管理制度和治理結(jié)構(gòu)；

（七）建立投資者適當(dāng)性管理制度，參與交易的投資者（含會(huì)員、交易商）應(yīng)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力及相應(yīng)的投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；

（八）有適合經(jīng)營要求的營業(yè)場所和相關(guān)設(shè)施；

（九）其他相關(guān)條件。

第九條 申請人申請?jiān)O(shè)立交易所，應(yīng)向所在區(qū)縣人民政府提交下列材料：

（一）申請書（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立交易所名稱、注冊地及經(jīng)營所在地、注冊資本和經(jīng)營范圍、股權(quán)結(jié)構(gòu)等）；

（二）工商部門出具的企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書;

（三）可行性研究報(bào)告；

（四）出資人協(xié)議書；

（五）章程草案；

（六）股東資信證明和有關(guān)資料；

（七）擬任法定代表人及高級(jí)管理人員基本情況；

（八）擬進(jìn)行的交易產(chǎn)品、交易方式、會(huì)員管理、投資者適當(dāng)性管理、登記結(jié)算、信息發(fā)布等制度安排；

（九）交易及運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)評估及控制方案；

（十）監(jiān)管部門要求的其他材料。

第十條 交易所變更下列事項(xiàng)之一的，應(yīng)報(bào)交易所監(jiān)管部門批準(zhǔn)：

（一）變更交易規(guī)則或新設(shè)交易品種；

（二）交易所分立或合并；

（三）其他重大事項(xiàng)。

第十一條 交易所下列事項(xiàng)發(fā)生變更的，應(yīng)報(bào)監(jiān)管部門備案：

（一）變更名稱；

（二）變更經(jīng)營范圍；

（三）變更注冊地；

（四）變更組織形式；

（五）變更注冊資本；

（六）變更法定代表人及高級(jí)管理人員；

（七）變更股權(quán)；

（八）修改章程；

（九）其他應(yīng)備案的事項(xiàng)。

第十二條 交易所因解散而終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算工作組，按照法定程序進(jìn)行清算。交易所應(yīng)當(dāng)采取有力措施確保投資者資金安全和社會(huì)穩(wěn)定，不得損害參與交易各方的合法權(quán)益。

第十三條 市金融辦在終了后組織對各交易所經(jīng)營情況進(jìn)行檢查，交易所應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)提交下列材料：

（一）業(yè)務(wù)經(jīng)營報(bào)告和經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)審計(jì)后的財(cái)務(wù)報(bào)表；

（二）股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議報(bào)告及決議材料；

（三）交易產(chǎn)品、交易制度、會(huì)員管理和投資者適當(dāng)性管理的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告；

（四）第三方機(jī)構(gòu)對交易所交易資信的監(jiān)測報(bào)告；

（五）其他相關(guān)材料。

第三章 交易所運(yùn)營

第十四條 交易所應(yīng)以保護(hù)投資者合法權(quán)益為原則，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立規(guī)范科學(xué)的交易規(guī)則和交易制度。大宗商品類交易應(yīng)堅(jiān)持現(xiàn)貨交易模式，不得從事期貨類業(yè)務(wù)；權(quán)益類交易應(yīng)堅(jiān)持非公眾、非標(biāo)準(zhǔn)、非連續(xù)交易模式，不得從事證券類業(yè)務(wù)。

第十五條 交易所交易各方的交易資金須存儲(chǔ)在監(jiān)管部門認(rèn)可的第三方存管機(jī)構(gòu)開立的專用資金賬戶。交易所不得侵占、挪用賬戶資金。

第十六條 交易所手續(xù)費(fèi)構(gòu)成和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，并報(bào)價(jià)格行政主管部門審核。

第十七條 交易所應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)建立市場交易風(fēng)險(xiǎn)防范制度，制定防控措施和辦法，嚴(yán)格防范和妥善處置交易風(fēng)險(xiǎn)。

第十八條 交易所應(yīng)建立規(guī)范完善的產(chǎn)品研發(fā)體系和先進(jìn)適用、運(yùn)行可靠的電子交易系統(tǒng)，妥善保護(hù)交易所自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和核心技術(shù)；建立完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)和數(shù)據(jù)備份措施，確保電子交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定。

第十九條 交易所的交易產(chǎn)品入場交易前，應(yīng)經(jīng)專業(yè)技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估。

第二十條 交易所要加強(qiáng)對會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，有效規(guī)范會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)營行為。交易所會(huì)員不得違規(guī)發(fā)展下級(jí)交易商，不得違規(guī)代理交易。交易所對會(huì)員和中介機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為給予相應(yīng)處罰。

第二十一條 交易所應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性制度，設(shè)定適宜的入市門檻，對投資者入市資格進(jìn)行審查，嚴(yán)禁不符合入市資格的投資者入市交易。定期對投資者進(jìn)行市場風(fēng)險(xiǎn)提示，開展投資者教育，保障投資者合法權(quán)益。

第二十二條 交易所經(jīng)營管理人員不得從事下列活動(dòng)：

（一）直接或變相操縱市場交易及交易價(jià)格；

（二）直接或間接參與本交易所上市產(chǎn)品的交易；

（三）為交易各方提供擔(dān)保；

（四）法律法規(guī)禁止的其他活動(dòng)。

第二十三條 交易所應(yīng)建立規(guī)范嚴(yán)格的信息披露制度，保障參與者平等獲取真實(shí)、準(zhǔn)確和充分的信息。交易所要建立客戶信息保密制度，不得泄露客戶交易信息。

第二十四條 市金融辦會(huì)同相關(guān)行業(yè)主管部門、有關(guān)區(qū)縣人民政府，可以采取適當(dāng)方式依法對交易所進(jìn)行檢查，交易所應(yīng)當(dāng)予以配合。

第四章 交易所第三方服務(wù)

第二十五條 各類交易所應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，將資金清算結(jié)算、產(chǎn)品交割物流、交易數(shù)據(jù)存儲(chǔ)及法律鑒證、貿(mào)易融資等后臺(tái)服務(wù)逐步剝離，按照服務(wù)類別分別建立統(tǒng)一的交易所后臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu)，提供規(guī)范安全的后臺(tái)服務(wù)。市金融辦應(yīng)加強(qiáng)對后臺(tái)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第二十六條 交易所交易各方的交易資金清算、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理等業(yè)務(wù)，應(yīng)交由市金融辦認(rèn)可的清算服務(wù)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)，并在商業(yè)銀行開立專用資金賬戶實(shí)行專戶管理。

第二十七條 大宗商品類交易所須按照交易合約辦理商品交收。交易各方的產(chǎn)品交割應(yīng)交由合資格交割物流服務(wù)機(jī)構(gòu)組織合理的交割服務(wù)，并確保交割安全。

第二十八條 交易所應(yīng)按照監(jiān)管部門規(guī)定的數(shù)據(jù)報(bào)送方式，及時(shí)向合資格交易數(shù)據(jù)服務(wù)機(jī)構(gòu)報(bào)送交易數(shù)據(jù)。

第二十九條 為交易所提供資金存管和資金匯劃業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，應(yīng)為在我市設(shè)立并具有服務(wù)能力的法人銀行或分行。交易所的開戶銀行須向相關(guān)監(jiān)管部門備案。

第三十條 交易所的權(quán)益產(chǎn)品登記、托管應(yīng)在監(jiān)管部門認(rèn)可的登記托管機(jī)構(gòu)辦理。

第五章 交易所風(fēng)險(xiǎn)防范

第三十一條 交易所應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)提示和風(fēng)險(xiǎn)教育制度。通過培訓(xùn)和風(fēng)險(xiǎn)提示等方式對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

第三十二條 交易所發(fā)生訴訟、系統(tǒng)故障、大額投資等影響正常交易和存續(xù)經(jīng)營的重大事項(xiàng)，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管部門報(bào)告。

第三十三條 市金融辦應(yīng)根據(jù)監(jiān)管需要委托專業(yè)機(jī)構(gòu)對交易所進(jìn)行綜合信用評估，對交易所的經(jīng)營環(huán)境、運(yùn)營管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等進(jìn)行綜合評價(jià)。交易所發(fā)展會(huì)員和特別會(huì)員，要委托合資格專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。

第三十四條 交易所應(yīng)依法履行自律管理責(zé)任，對市場管理各環(huán)節(jié)和交易各方實(shí)施監(jiān)督管理。完善內(nèi)控措施，針對可能出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、交易違規(guī)行為及突發(fā)事件制定應(yīng)急處置預(yù)案。

第三十五條 交易所應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。監(jiān)管部門應(yīng)對交易所交易進(jìn)行有效監(jiān)控，對發(fā)現(xiàn)存在交易風(fēng)險(xiǎn)或市場風(fēng)險(xiǎn)的交易所及時(shí)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。

第三十六條 對違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的交易所，市金融辦應(yīng)責(zé)令其限期整改；情節(jié)嚴(yán)重，造成不良社會(huì)影響和重大經(jīng)濟(jì)損失的，相關(guān)部門依法予以處罰，構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第六章 附則

第三十七條 本辦法施行前發(fā)布的相關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按照本辦法執(zhí)行。

第三十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期5年