第一篇：開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)與管理策略

開放式創(chuàng)新背景下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略保護(hù)與管理策略

王琛

一，引言

當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化趨勢不斷加快，促進(jìn)了信息、知識(shí)、人才的跨國流動(dòng)，推動(dòng)了生產(chǎn)力要素的全球配置。對知識(shí)資源的創(chuàng)造、占有和運(yùn)用，已經(jīng)成為各國取得競爭優(yōu)勢和提升綜合國力的根本所在。特別地，企業(yè)作為一國之創(chuàng)新主體，由于知識(shí)的分工及其分布特征，使得企業(yè)要獲取并保持強(qiáng)大的競爭優(yōu)勢，除了組織自身要?jiǎng)?chuàng)造并集成知識(shí)外，還必須探索和整合組織的外部知識(shí)資源。伴隨企業(yè)間合作、知識(shí)共享和知識(shí)轉(zhuǎn)移的日漸頻繁，企業(yè)創(chuàng)新范式逐漸經(jīng)由傳統(tǒng)的對公司研發(fā)組織的控制，即封閉創(chuàng)新范式向開放創(chuàng)新范式轉(zhuǎn)換，而這種范式的更迭使企業(yè)面臨的問題是：如何在開放式創(chuàng)新的大背景下，卓有成效的保護(hù)和管理自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)？

二，何謂開放式創(chuàng)新

在20世紀(jì)的絕大多數(shù)時(shí)間內(nèi)，企業(yè)基于“成功的創(chuàng)新需要控制”的理念，認(rèn)為創(chuàng)新活動(dòng)應(yīng)該嚴(yán)格的控制在企業(yè)內(nèi)部，R&D（內(nèi)部研發(fā)）是公司非常有價(jià)值的戰(zhàn)略資產(chǎn)，企業(yè)通過建立自己的實(shí)驗(yàn)室或研發(fā)中心，在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行研發(fā)、生產(chǎn)、銷售，并進(jìn)一步提供售后服務(wù)和財(cái)務(wù)金融支持，以此獲得產(chǎn)品在市場上的壟斷地位，從而得到超額的邊際利潤。該創(chuàng)新模式被哈佛商學(xué)院的Henry Chesbrough稱為“封閉式創(chuàng)新”。該模式的特點(diǎn)是研發(fā)創(chuàng)意、產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)、產(chǎn)品生產(chǎn)與市場化、售后服務(wù)等都內(nèi)嵌于企業(yè)自身系統(tǒng)中完成，這種范式被許多大型企業(yè)成功驗(yàn)證。然而，進(jìn)入21 世紀(jì)，全球創(chuàng)新形勢發(fā)生了很大的變化，這使得原來成功運(yùn)行的封閉式創(chuàng)新模式遭遇新的挑戰(zhàn)，逐漸由封閉式創(chuàng)新轉(zhuǎn)向更開放的創(chuàng)新。

Henry Chesbrough在《開放式創(chuàng)新——進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新并從中贏利的新規(guī)則》一書中正式提出開放式創(chuàng)新（Open Innovation）的概念。他認(rèn)為，“企業(yè)或組織

在進(jìn)行創(chuàng)新的過程中，可以利用內(nèi)部和外部兩條市場通道將企業(yè)內(nèi)、外有價(jià)值的創(chuàng)新資源集中起來創(chuàng)造價(jià)值，同時(shí)建立相應(yīng)的內(nèi)部機(jī)制分享所創(chuàng)造價(jià)值的一部分。企業(yè)內(nèi)部的創(chuàng)意可以通過外部渠道實(shí)現(xiàn)市場化，同樣，外部的技術(shù)也可以被企業(yè)接受、采用。”在開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)開放的、非線性的活動(dòng)過程，創(chuàng)新可以跨越企業(yè)的傳統(tǒng)邊界，不再完全依靠自身的力量。開放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，強(qiáng)調(diào)企業(yè)對內(nèi)外創(chuàng)新資源的有效整合，借此提高創(chuàng)新效率，激發(fā)創(chuàng)新利潤。

三，開放式創(chuàng)新對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的影響及企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制 在當(dāng)前，開放式創(chuàng)新理論的核心內(nèi)容之中對企業(yè)來說最重要的部分應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理了。下面將就這兩方面分述開放性創(chuàng)新對其的影響以及企業(yè)可以采取的配套策略。

在開放式創(chuàng)新形勢下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)已不再是對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的控制，而更多地關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益配置、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用和增值。這就要求相應(yīng)地探索企業(yè)進(jìn)行知識(shí)管理的商業(yè)模式，開發(fā)評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的工具和手段，并培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場，提高企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力。

（一）構(gòu)建開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的商業(yè)模式

在傳統(tǒng)的商業(yè)戰(zhàn)略中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過合法手段來排除競爭對手，從而本身起到一種保護(hù)作用。在這個(gè)時(shí)代，專利被視為一種進(jìn)入壁壘，而不是作為一種收益和盈利的資源。但在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，應(yīng)將專利和其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為能直接增加一個(gè)公司的市場價(jià)值的盈利資產(chǎn)，通過許可轉(zhuǎn)讓自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)上升到公司的戰(zhàn)略領(lǐng)域。這樣，一種適宜于開放式創(chuàng)新環(huán)境的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制應(yīng)該是將束之高閣的知識(shí)產(chǎn)權(quán)釋放出來，并利用它們產(chǎn)生利潤。因此在開放式創(chuàng)新環(huán)境下是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)同商業(yè)模式聯(lián)系起來，并通過有效的商業(yè)模式杠桿利用企業(yè)內(nèi)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

（二）探索評枯知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的工具和手段

要有效地對知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行戰(zhàn)略保護(hù)，其保護(hù)的程度常常受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)自身價(jià)值的影響。因此，準(zhǔn)確而客觀地衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值，對于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)具有舉足輕重的作用。但是，評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值將是一個(gè)挑戰(zhàn)性的工作，因?yàn)槠髽I(yè)的許多知識(shí)是嵌人在企業(yè)知識(shí)工人的大腦中的，而且這些知識(shí)是動(dòng)態(tài)的，隨時(shí)間變化其價(jià)值會(huì)產(chǎn)生很大的波動(dòng)性，有的升值，有的則貶值甚至被淘汰，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的一個(gè)重要方面就是開發(fā)評估知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的工具和手段，以便企業(yè)對自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀有清晰的了解。

（三）培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易市場體系

產(chǎn)權(quán)交易中介組織的發(fā)展為減少交易雙方由于信息不對稱和市場的不確定性，必須積極發(fā)展形式多樣的技術(shù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，有效促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益的配置，引導(dǎo)產(chǎn)、學(xué)、研等機(jī)構(gòu)遵循自愿平等、互利有償、誠實(shí)信用的原則，進(jìn)行科技開發(fā)和成果轉(zhuǎn)讓，并根據(jù)實(shí)際情況，選擇適合技術(shù)特點(diǎn)和發(fā)展要求的分配方式，以“機(jī)構(gòu)專業(yè)化、組織網(wǎng)絡(luò)化、市場國際化”作為我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易中介組織的發(fā)展方向，并規(guī)范技術(shù)交易中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

四，開放式創(chuàng)新對企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的影響和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的建議 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是對知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體與客體的管理，包括對知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的管理和知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的管理。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源即企業(yè)的創(chuàng)新資源，主要包括人才、知識(shí)技術(shù)、資金、市場和信息。知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果是企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)，包括技術(shù)創(chuàng)新成果和非技術(shù)創(chuàng)新成果。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理發(fā)生了明顯地變化：

1、管理理念的更新

開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的配置與流動(dòng)在更大的范圍進(jìn)行，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的來源更加豐富，知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益主體多元化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的占有和使用更為多樣化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理更加復(fù)雜，企業(yè)必須樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理開放戰(zhàn)略思想，對企業(yè)內(nèi)外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行有效地分析，實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的最大化利用。

2、產(chǎn)權(quán)主體的多元化

在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)使用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的主體趨于多元化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體以多種形式存在，主體之間的合作也更加頻繁和廣泛，知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對象較封閉式創(chuàng)新更加廣泛和復(fù)雜。

3、知識(shí)資產(chǎn)的外部化

在開放式的創(chuàng)新理念下，企業(yè)的邊界被打破，創(chuàng)新成果能夠穿越企業(yè)的邊界進(jìn)行擴(kuò)散，內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)可以擴(kuò)散到其它企業(yè)發(fā)揮作用，外部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣也可以被企業(yè)接收利用。

4、管理成本重心轉(zhuǎn)移

進(jìn)行開放式創(chuàng)新，企業(yè)可以自己研發(fā)，也可以合作研發(fā)、委托研發(fā)甚至直接購買他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并且由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體的多元化，管理的成本主要集中反映在知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估、購買、分享和風(fēng)險(xiǎn)控制方面。

開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)必須具備開放的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，建立并實(shí)施相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略管理制度，防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)流失，通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和交易獲取收益和創(chuàng)造價(jià)值。

（一）開放戰(zhàn)略

實(shí)現(xiàn)開放式創(chuàng)新的企業(yè)，要求利用多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，從更為廣泛的開放性渠道中獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，而不是僅僅局限于企業(yè)內(nèi)部。因此，從全局來看，要促進(jìn)企業(yè)間合作和共同發(fā)展，樹立開放性戰(zhàn)略管理思想是十分必要的。開放式創(chuàng)新推動(dòng)了信息和技術(shù)的交流與合作。企業(yè)可以實(shí)施公開資源戰(zhàn)略，通過資源的部分公開和部分公開資源的方式開放資源，與外部建立良好的合作。同時(shí)，企業(yè)需要構(gòu)筑一個(gè)開放性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)，通過該系統(tǒng)獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源，建立與外部的開放性信息網(wǎng)絡(luò)，將更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體涵蓋到自身創(chuàng)新體系中來，獲得遠(yuǎn)距離的知識(shí)和互補(bǔ)性的資源，并不斷向外部開辟新的市場，從系統(tǒng)的層面去利用內(nèi)外部創(chuàng)新成果。

（二）自主創(chuàng)新

開放式創(chuàng)新并不是簡單地依靠外部資源進(jìn)行創(chuàng)新的模式，完全依賴于企業(yè)外部資源的創(chuàng)新是不可持續(xù)的，尤其是在不確定、復(fù)雜的環(huán)境下，完全依賴于外部創(chuàng)新，注定要失敗。開放式創(chuàng)新更強(qiáng)調(diào)企業(yè)的自主創(chuàng)新。但是自主創(chuàng)新不等于自我創(chuàng)新、獨(dú)立創(chuàng)新，更不是關(guān)門創(chuàng)新，而是一種開放式的創(chuàng)新、全球化的創(chuàng)新和學(xué)習(xí)型的創(chuàng)新，自主創(chuàng)新的核心就是創(chuàng)造和擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。所以，企業(yè)必須加強(qiáng)對學(xué)習(xí)和吸收能力的培養(yǎng)，落實(shí)、提高自身獲得、吸收和使用新知識(shí)的速度。同時(shí)應(yīng)該建立對外交流機(jī)制，重視促進(jìn)知識(shí)的流動(dòng)，增強(qiáng)員工團(tuán)隊(duì)協(xié)作能力，并增強(qiáng)組織接受知識(shí)存量的能力，提高公司的領(lǐng)先知識(shí)的含量和優(yōu)化知識(shí)

結(jié)構(gòu)。

（三）制度革新

創(chuàng)建一個(gè)開放式創(chuàng)新系統(tǒng)，不僅僅需要技術(shù)創(chuàng)新，還需要相應(yīng)的制度創(chuàng)新。進(jìn)行有益的資源分配，實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，保障企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益，促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商業(yè)化，這些都離不開企業(yè)的制度創(chuàng)新。開放式創(chuàng)新環(huán)境下，企業(yè)應(yīng)該通過改善內(nèi)部的人力資源管理手段，規(guī)范企業(yè)內(nèi)部人事規(guī)章制度，建立完善的企業(yè)激勵(lì)制度、人才培養(yǎng)制度、人才選拔制度，以此穩(wěn)定企業(yè)內(nèi)部研發(fā)組織結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定性，避免企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)意的流失，最大限度地發(fā)揮創(chuàng)新者的創(chuàng)新熱情，并建立文件、激勵(lì)機(jī)制等充分利用內(nèi)外部專家的知識(shí)資源，有效地獲取和分配資源，提高創(chuàng)新質(zhì)量和效率。

（四）合作共享

開放式創(chuàng)新實(shí)際上是創(chuàng)造性地使用廣泛存在于產(chǎn)品價(jià)值網(wǎng)絡(luò)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)中的知識(shí)的過程。企業(yè)在開放式創(chuàng)新中，不但可以獲得新的知識(shí)資源，而且還可以達(dá)到雙贏的知識(shí)創(chuàng)造和共享。但是企業(yè)選擇開放式創(chuàng)新的目的，實(shí)際上是對創(chuàng)新成果所有權(quán)和創(chuàng)新成果使用權(quán)強(qiáng)烈追逐的產(chǎn)權(quán)欲望，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)的許可已經(jīng)成為基于新技術(shù)的企業(yè)的商業(yè)化戰(zhàn)略。因此，開放式創(chuàng)新環(huán)境下，需要協(xié)調(diào)各參與主體對創(chuàng)新資源的配置和創(chuàng)新成果的使用，就必須建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作和許可制度，建立一種新型的合作創(chuàng)新機(jī)制以及新型的資源分配和共享體系，通過組織要素的充分聯(lián)合和互動(dòng)，調(diào)動(dòng)價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中的各主體合作積極性，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造效率和產(chǎn)權(quán)成果的轉(zhuǎn)化利用。

（五）風(fēng)險(xiǎn)控制

開放式創(chuàng)新環(huán)境下，為了防范知識(shí)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的流失，企業(yè)應(yīng)該引入內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制包括風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制。風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制特有的階段性評估體系可以提高創(chuàng)新項(xiàng)目的運(yùn)行效率，幫助企業(yè)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的總體利用度和集成度，使合作方共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和收益，提高產(chǎn)權(quán)成果的成功率和商業(yè)化運(yùn)作的可能性。企業(yè)應(yīng)該同時(shí)引入風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制，加強(qiáng)企業(yè)對研發(fā)成果商業(yè)潛力的早期評估能力，充分評價(jià)流出和流入企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源的所有潛在商業(yè)潛能與價(jià)值，從而避免潛在的損失。

五，結(jié)語

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種戰(zhàn)略性資源，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來越重要。中國經(jīng)濟(jì)能否真正融人經(jīng)濟(jì)全球化大潮，企業(yè)能否在競爭中變大變強(qiáng)，既需要整合各方面的知識(shí)、技術(shù)資源提高自主創(chuàng)新能力，也需要進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理和保護(hù)。這是我國謀求經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的兩大關(guān)鍵要素。在我國《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》中將增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力明確為發(fā)展規(guī)劃的戰(zhàn)略基點(diǎn)。但是自主創(chuàng)新不等于封閉式創(chuàng)新，企業(yè)的創(chuàng)新過程需要吸納外部重要的知識(shí)和技術(shù)資源。我們從開放式創(chuàng)新這個(gè)大背景出發(fā)，提出了關(guān)于我國企業(yè)在開放式創(chuàng)新環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)機(jī)制和管理策略的幾點(diǎn)意見。這對于加快我國建設(shè)“創(chuàng)新型”國家，深化體制改革，提高自主創(chuàng)新能力，具有十分重要的意義。

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參考文獻(xiàn)：

? 《論開放式創(chuàng)新模式下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略》胡承浩 金明浩

? 《開放式創(chuàng)新下的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造研究》劉名

? 《開放式創(chuàng)新下的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營研究》鄭永康

第二篇：知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)研究

田艷麗

摘 要：當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“動(dòng)力泵”。然而由于歷史原因，我國企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)識(shí)和重視程度不夠。本文對企業(yè)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程中應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的一些問題給出了初步的看法，并在此基礎(chǔ)上提出了一些粗淺的建議。

關(guān)鍵詞：知識(shí)經(jīng)濟(jì)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的定義及重要性

所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是指從事智力創(chuàng)造性活動(dòng)取得成果后依法享有的權(quán)利。近年來，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)的高速增長，中國企業(yè)在國際市場上的競爭力逐步增強(qiáng)，許多中國企業(yè)紛紛開始在全球開拓業(yè)務(wù)，遭受國外企業(yè)的競爭與挑戰(zhàn)。諸如技術(shù)壁壘、專利費(fèi)索取、商標(biāo)侵權(quán)、仿冒名牌等“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”紛爭日益激烈，然而，由于我國企業(yè)長期受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還比較淡薄，應(yīng)對貿(mào)易糾紛的能力也有限。“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”已經(jīng)成為國外企業(yè)排擠中國企業(yè)的重要手段。

在當(dāng)前知識(shí)經(jīng)濟(jì)蓬勃興起、全球競爭日益加劇的時(shí)代背景下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“動(dòng)力泵”，同時(shí)也是企業(yè)核心競爭力的重要體現(xiàn)，它直接關(guān)系到企業(yè)的生存與發(fā)展，決定企業(yè)的命運(yùn)和未來。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的迫切性和重要性。結(jié)合我國企業(yè)的現(xiàn)實(shí)情況，筆者認(rèn)為四個(gè)方面值得我們予以特別的關(guān)注。

2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過程應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的問題

①樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。2000年美國耐克公司向深圳市中級人民法院起訴浙江省進(jìn)出口公司、嘉興制衣廠。理由是浙江省進(jìn)出口公司、嘉興制衣廠為西班牙CIDESPORT公司貼牌生產(chǎn)的滑雪衫夾克產(chǎn)品侵犯耐克公司的商標(biāo)權(quán)。深圳市中級人民法院最終判決浙江省進(jìn)出口公司、嘉興制衣廠侵權(quán)成立，賠償耐克公司相應(yīng)的損失。由于我國企業(yè)長期處于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，企業(yè)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)很不充分?！坝兄圃鞜o創(chuàng)新、有創(chuàng)新無產(chǎn)權(quán)、有產(chǎn)權(quán)無應(yīng)用、有應(yīng)用無保護(hù)”。從具體表現(xiàn)形式來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)淡薄主要體現(xiàn)在兩方面：

一、不懂得保護(hù)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。很多技術(shù)在申請專利前就參加展覽或以論文等形式發(fā)表，使得該技術(shù)將失去了獨(dú)特性和新穎性，為他人無償使用；

二、不尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，侵犯他人的權(quán)利。假冒侵權(quán)現(xiàn)象層出不窮，知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)有發(fā)生。要樹立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，就意味著企業(yè)要學(xué)會(huì)尊重知識(shí)、尊重創(chuàng)新、尊重人才，對保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性給予足夠的重視，并掌握必要的保護(hù)措施和知識(shí)。

②建立商業(yè)秘密的保密制度。過去我們談到知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要指專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)及著作權(quán)等，但隨著經(jīng)濟(jì)全球化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍已超過原有的領(lǐng)域，除上述權(quán)利外，它還應(yīng)包括商業(yè)秘密以及其他由于智力活動(dòng)而產(chǎn)生的權(quán)利。所謂商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。其內(nèi)涵十分豐富，除技術(shù)秘密外，還包括客戶名單、貨源情報(bào)、產(chǎn)銷策略、招投標(biāo)的標(biāo)底等。近年來因員工流動(dòng)而造成商業(yè)秘密泄露案件時(shí)有發(fā)生。我國企業(yè)應(yīng)吸取教訓(xùn)，對商業(yè)秘密要及時(shí)建立保密制度、采取保密措施。例如對技術(shù)人員業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范，制定嚴(yán)格的技術(shù)資料接觸程序，使每個(gè)人都只能接觸到核心技術(shù)的一部分。或是與員工簽訂保密協(xié)議，與商業(yè)伙伴簽訂保密協(xié)議等。

③注重創(chuàng)新，努力營造良好的創(chuàng)新環(huán)境。注重創(chuàng)新，就是要求企業(yè)把開發(fā)創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)放在重要地位，不斷提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和水平。而創(chuàng)新又可分為自主創(chuàng)新和引進(jìn)創(chuàng)新。在自主創(chuàng)新方面，企業(yè)可以加大R&D投入，研制自己的核心技術(shù)，開拓自己的營銷網(wǎng)絡(luò)，通過創(chuàng)新能力的提升提高在產(chǎn)業(yè)鏈條中的地位。而至于引進(jìn)創(chuàng)新，當(dāng)前的國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)為我們提供了很好的機(jī)會(huì)，我們可以以相對便宜的價(jià)格從國外引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，通過引進(jìn)、消化、吸收及再創(chuàng)新，開發(fā)圍繞核心專利的應(yīng)用性專利技術(shù)。通過創(chuàng)新活動(dòng)，可以提高企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的競爭力，使企業(yè)在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

④積極應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟。積極應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟有兩層意思。

一、如果發(fā)現(xiàn)自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)被侵害，要敢于出來維權(quán)，保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不受侵犯。

二、尊重別人的智力成果，避免侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。如果遭遇訴訟，我們也要積極應(yīng)對。鑒于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性，為了更好的利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟維護(hù)企業(yè)利益，大中企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身情況建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專業(yè)機(jī)構(gòu)。對于中小企業(yè)，由于資金實(shí)力和人員方面的限制，可以配備相應(yīng)專業(yè)管理人員開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，也可以將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)服務(wù)外包給社會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)人員。

3結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，企業(yè)參與國際競爭越來越頻繁。知識(shí)經(jīng)濟(jì)競爭的核心實(shí)際上就是知識(shí)的競爭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為企業(yè)參與國際競爭的制高點(diǎn)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的必要性、緊迫性，注重對知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造及保護(hù)的投入。需要特別指出的是，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并不是一個(gè)孤立系統(tǒng)，需要企業(yè)各部門通力合作來促進(jìn)和保護(hù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，同時(shí)，企業(yè)還應(yīng)加強(qiáng)同知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門和社會(huì)其他支持部門的聯(lián)系，獲得社會(huì)支持體系的服務(wù)與支持，從而為企業(yè)核心競爭力提供源源不斷的動(dòng)力支持。參考文獻(xiàn)：

[1]汪張林.我國紡織服裝企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方存在的問題與對策[J].科技與經(jīng)濟(jì),2007,(4).[2]鄂齊.金融危機(jī)背景下我國企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[J].遼寧經(jīng)濟(jì),2009,(3).[3]吳小剛,郭偉青.企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)自我保護(hù)體系構(gòu)建探索[J].新西部,2009,(16).

第三篇：創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[正 文]

在中國經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展當(dāng)中，創(chuàng)新（Innovation）和知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的話題格外引起學(xué)者們和宏觀管理的決策者們的關(guān)注。那么什么是創(chuàng)新？其內(nèi)涵和外延是怎

樣的，創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)二者之間存在著什么樣關(guān)系？

有學(xué)者認(rèn)為：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種橋梁，通過對創(chuàng)新者提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)進(jìn)而促進(jìn)中國的現(xiàn)代化。（注：劉春田在“創(chuàng)新：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和中國現(xiàn)代化論壇”的講話，中國人民大學(xué)和飛利浦公司主辦，2005年6月。）該論述將創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)設(shè)定為二者，即創(chuàng)新設(shè)定為前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度設(shè)定為保護(hù)創(chuàng)新進(jìn)而促進(jìn)創(chuàng)新、鼓勵(lì)創(chuàng)新的制度手段。在創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系中，創(chuàng)新是形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為權(quán)利存在的重要基礎(chǔ)，應(yīng)運(yùn)而生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度又反過來成為鼓勵(lì)創(chuàng)新的重要保障。也有學(xué)者認(rèn)為：創(chuàng)新的概念是個(gè)不斷發(fā)展的過程，認(rèn)為創(chuàng)新本身指引入或者產(chǎn)生某種新事物，并且造成變化。同時(shí)認(rèn)為創(chuàng)新分為三種類型：技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新

和制度創(chuàng)新。（注：成思危：“經(jīng)濟(jì)大講堂”，http： //news.xinhuanet.com/fortune/2005-10/13/content_3613140_2.htm，2005年10月13日。）在其論述中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是包含在制度創(chuàng)新里面的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)為制度創(chuàng)新的一部分。在這里，創(chuàng)新為宏觀概念或上位概念，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)在其演進(jìn)的過程中被吸收。事實(shí)上，本文認(rèn)為這兩種觀點(diǎn)是對創(chuàng)新概念切入的角度不同，比如對其從微觀和宏觀角度的思考。決策者們更進(jìn)一步認(rèn)為：創(chuàng)新是民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力，全面實(shí)施科教興國戰(zhàn)略，加速全社會(huì)的科技進(jìn)步，關(guān)鍵是要加強(qiáng)和不斷推進(jìn)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新（注：江澤民在國務(wù)院全國技術(shù)創(chuàng)新大會(huì)上的講話，1999年。），世界未來的競爭就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競爭（注：溫家寶視察海爾、海信、青島啤酒等大型企業(yè)集團(tuán)時(shí)的講話，2004年6月。）。這些表述說明決策者們將創(chuàng)新作為一個(gè)內(nèi)核，而知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新分屬于創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)。追求這個(gè)內(nèi)核，實(shí)際是對我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力的探尋，或是探尋促進(jìn)我國當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)生力并追

求今后經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，因此決策者們的話題已遠(yuǎn)在法學(xué)研究之上。

在眾多的學(xué)說面前，本文僅嘗試性地對創(chuàng)新的發(fā)展脈絡(luò)以及創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系進(jìn)行描述并論述創(chuàng)新的最初發(fā)展環(huán)節(jié)：小傳統(tǒng)知識(shí)的存在以及社會(huì)對小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的忽略。

一、創(chuàng)新概念動(dòng)態(tài)過程的嘗試性描述

提到創(chuàng)新，人們習(xí)慣于將技術(shù)和創(chuàng)新連結(jié)在一起。事實(shí)上技術(shù)創(chuàng)新只是創(chuàng)新概念所涵蓋的層面之一。對于創(chuàng)新的概念討論，往往是不同的詞語和創(chuàng)新的連結(jié)，比如思想創(chuàng)新、科學(xué)創(chuàng)新等等。學(xué)者們也從經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)和哲學(xué)等視角明確了多種創(chuàng)新的定義，比如有學(xué)者從社會(huì)學(xué)角度認(rèn)為，創(chuàng)新是在人類社會(huì)生產(chǎn)勞動(dòng)實(shí)踐中取得的那些對人類社會(huì)進(jìn)步及人的發(fā)展具有長遠(yuǎn)而巨大的促進(jìn)與加速作用的一類杰出成果。創(chuàng)新在本體上是一個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展與結(jié)構(gòu)的優(yōu)化過程。（注：陳玉和：“創(chuàng)新的概念、創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新教育模式”，載《煤炭高等教育》2001年3月，第69頁。）創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)學(xué)上的含義，是指建立一種新的生產(chǎn)函數(shù)，把

一種關(guān)于生產(chǎn)要素和生產(chǎn)條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系。因此經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“創(chuàng)新理論”就是指不斷地實(shí)現(xiàn)這種新組合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程。（注：林晶：“創(chuàng)新概念進(jìn)入科學(xué)哲學(xué)論域的認(rèn)識(shí)論意義”，載《東北師大學(xué)報(bào)》（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2004年第5期。）這些概括有其意義，但是我們?nèi)匀辉噲D將創(chuàng)新和其前綴分開，從創(chuàng)新的本義入手。

在本質(zhì)上，創(chuàng)新實(shí)際上指兩個(gè)含義：一是拋開舊的，創(chuàng)造新的。二是指創(chuàng)造性、新意等。（注：引自《現(xiàn)代漢語詞典》，商務(wù)印書館1996年出版，第198頁。）在這兩個(gè)含義中，前者傾向于宏觀上的指代，暗含著精神，更具有抽象意義，后者則指向具象化的實(shí)物，往往和具體事物的評價(jià)指數(shù)結(jié)合在一起。當(dāng)討論創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，我們更為關(guān)注的是前一個(gè)層面的含義，即當(dāng)今中國需要的多種層面、多種意義上的創(chuàng)新以及如何完善現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)來鼓勵(lì)創(chuàng)新。對于后者，由于可以用現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利屬性加以涵蓋，比如著作權(quán)要求的獨(dú)創(chuàng)性、專利權(quán)要求的創(chuàng)造性等，因此，本文不作重點(diǎn)討論。著眼于第一個(gè)含義，拋開舊的，創(chuàng)造新的，即宏觀意義上的創(chuàng)新，創(chuàng)新實(shí)際上體現(xiàn)了一個(gè)動(dòng)態(tài)的從無到有的過程。在這個(gè)過程中，首先產(chǎn)生精神上的藍(lán)圖和意愿，其次著手實(shí)施這種意愿，并多次完善直至得到成果，最后當(dāng)整個(gè)成果為人們所普遍接受形成社會(huì)現(xiàn)象時(shí)，制度隨之誕生，對這種新產(chǎn)生的社會(huì)普遍現(xiàn)象予以規(guī)范調(diào)整，并從中抽象出具有普適性的規(guī)則，建立對違反制度行為的相應(yīng)處罰措施。對這個(gè)動(dòng)態(tài)的過程加以分析，創(chuàng)新的過程實(shí)際上是知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)結(jié)合。結(jié)合創(chuàng)新概念的動(dòng)態(tài)過程，我們可以對已存在的創(chuàng)新的定義進(jìn)行梳理。

創(chuàng)新的概念最早由熊彼特（J.A.Schumpter）在1912年的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中首次提出。由于他在提出這個(gè)概念時(shí)主要以企業(yè)為研究對象，并對技術(shù)和經(jīng)濟(jì)的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行了深入研究，該概念又被認(rèn)為是技術(shù)創(chuàng)新的始祖。（注：劉慶有、卜琳華、鄒衛(wèi)東：“論企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的概念、原則和模式”，載《科技與管理》1999年第1期，第60頁。）這也是導(dǎo)致人們提到創(chuàng)新時(shí)最先思考技術(shù)創(chuàng)新的原因之一。因此，對技術(shù)創(chuàng)新的概念論述頗豐。1962年伊偌思（J.L.Enos）指出技術(shù)創(chuàng)新是幾種行為綜合的結(jié)果。以及技術(shù)創(chuàng)新是作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在創(chuàng)新環(huán)境條件下通過一定的中介而使創(chuàng)新課題轉(zhuǎn)換形態(tài)、實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值的一種實(shí)踐活動(dòng)。（注：歐陽建平、曹志平：“技術(shù)創(chuàng)新定義綜述及定義方法”，載《中南工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版）2001年12月，第350頁。）英國學(xué)者弗里曼認(rèn)為創(chuàng)新包括與新產(chǎn)品（或改良產(chǎn)品）的銷售或新工藝（或改良工藝）、新設(shè)備的第一次商業(yè)性應(yīng)用有關(guān)的技術(shù)、設(shè)計(jì)、制造、管理以及商業(yè)活動(dòng)。美國學(xué)者繆爾塞認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是以其構(gòu)思新穎性和成功實(shí)現(xiàn)為特征的有意義的非連續(xù)性事件。美國國家科學(xué)基金會(huì)（NSF）認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過程或服務(wù)引入市場。我國學(xué)者傅定驥認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新就是企業(yè)家抓住市場的潛在盈利機(jī)會(huì)，以獲得商業(yè)利益為目標(biāo)，重新組織生產(chǎn)條件和要素，建立起效能更強(qiáng)、效率更高和費(fèi)用更低的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)，從而推出新的產(chǎn)品，新的生產(chǎn)（工藝）方法，開辟新的市場，獲得新的原材料或半成品供給來源或建立企業(yè)的新的組織，它是包括科技、組織、商業(yè)和金融等一系列活動(dòng)的綜合過程。我國政府的官方定義認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是指企業(yè)應(yīng)用創(chuàng)新的知識(shí)和新技術(shù)、新工藝，采用新的生產(chǎn)方式和經(jīng)營管理模式，提高產(chǎn)品質(zhì)量，開發(fā)生產(chǎn)新的產(chǎn)品，提供新的服務(wù)，占據(jù)市場并實(shí)現(xiàn)市場價(jià)值。（注：繆沾：“關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新概念的研

究”，載《云南科技管理》2001年第5期，第23頁。）

從上面多種定義不難看出，學(xué)者們在研究創(chuàng)新的概念時(shí)往往將創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)過程知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新混合在一起進(jìn)行側(cè)重點(diǎn)不同的詮釋，把所有層次的創(chuàng)新都以技術(shù)創(chuàng)新的概念來統(tǒng)稱。僅就單純的技術(shù)創(chuàng)新層面的定義來看，英國學(xué)者弗里曼和我國政府的官方定義較為合適。而美國學(xué)者繆爾塞的定義最符合本文對于創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)完成過程的思考。本文認(rèn)為，創(chuàng)新是知識(shí)創(chuàng)新在實(shí)踐中技術(shù)手段的實(shí)現(xiàn)并最終形成社會(huì)制度的動(dòng)態(tài)全過程，知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新是創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)生、發(fā)展直至完成的重要環(huán)節(jié)，是創(chuàng)新定義中不可缺少的組成部分，三者的動(dòng)態(tài)結(jié)合構(gòu)成完整意義上的創(chuàng)新。在探討創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，必須將三者結(jié)合在一起加以分析。創(chuàng)新作用與知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的關(guān)系實(shí)際上就是從知識(shí)創(chuàng)新到最終形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的全過程。如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)法學(xué)概念來理解，知識(shí)創(chuàng)新是使知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利存在的基礎(chǔ)。如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)制度來理解，那么應(yīng)該說知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的設(shè)立就是人類的知識(shí)創(chuàng)新。而科學(xué)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新等分屬各個(gè)領(lǐng)域，和知識(shí)產(chǎn)權(quán)并不發(fā)生法

學(xué)意義上的聯(lián)系。

二、知識(shí)創(chuàng)新的兩個(gè)系統(tǒng)

在創(chuàng)新的三個(gè)層面中，知識(shí)創(chuàng)新是創(chuàng)新的最重要的層面，是“智慧之火”，是水之源，木之本。知識(shí)是人類對客觀世界的基本認(rèn)識(shí)。有學(xué)者認(rèn)為首次出現(xiàn)的知識(shí)創(chuàng)新詞語組合是十多年前Entovation International公司注冊的商標(biāo)“知識(shí)創(chuàng)新”——Knowledge Innovation.（注：馬馳等：“也談?知識(shí)創(chuàng)新?”，載《華東科技》1998年第9期，第23頁。）知識(shí)創(chuàng)新的首次結(jié)合出現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的視野里，似乎預(yù)示著知識(shí)創(chuàng)新對知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的呼喚。通常認(rèn)為，將知識(shí)創(chuàng)新進(jìn)行完整定義的是畢業(yè)于麻省理工學(xué)院（MIT）的學(xué)者Debra M.Amidon于1993年提出的見解，他認(rèn)為知識(shí)創(chuàng)新是：通過創(chuàng)造、演進(jìn)、交流和應(yīng)用，將新的思想轉(zhuǎn)化為可銷售的產(chǎn)品和服務(wù)，以取得企業(yè)經(jīng)營成功、國家經(jīng)濟(jì)振興和社會(huì)全面繁榮。1997年，該學(xué)者在其專著《面向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新戰(zhàn)略——認(rèn)識(shí)的覺醒》中將知識(shí)創(chuàng)新上升

為知識(shí)創(chuàng)新戰(zhàn)略。（注：見注釋（11）。）

在知識(shí)創(chuàng)新中，各類知識(shí)均不同程度存在著更新和完善，以及從無到有、去粗取精的發(fā)生和發(fā)展過程，正是這種知識(shí)創(chuàng)新特有的前進(jìn)過程促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的形成及創(chuàng)新，知識(shí)創(chuàng)新并不以其主體的社會(huì)層次為劃分標(biāo)準(zhǔn)。但是，在知識(shí)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新相結(jié)合完成制度創(chuàng)新動(dòng)態(tài)全過程的時(shí)候，制度這一上層建筑的抽象系統(tǒng)卻人為地按照知識(shí)創(chuàng)新主體的社會(huì)層次的不同對知識(shí)創(chuàng)新的完成區(qū)別對待。因此有學(xué)者也稱來自于社會(huì)不同階層的人群的知識(shí)所形成的文化分別為精英文化（上層文化）和通俗文化（下層文化）。

本文采用芝加哥大學(xué)人類學(xué)家雷德斐爾德（Redfield）在《鄉(xiāng)民社會(huì)與文化》（1956年）中的提法，將這些來自于不同社會(huì)層次的知識(shí)劃分為大傳統(tǒng)知識(shí)（great tradition）與小傳統(tǒng)知識(shí)（little tradition），分別代表著知識(shí)中制度化的正統(tǒng)品格、民間化的民眾品格。（注：范軍：“中國文學(xué)的菩薩世界”，載《中華讀書報(bào)》2005年4月20日。）在多層社會(huì)結(jié)構(gòu)中，從知識(shí)創(chuàng)新到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新的最終完成，必須包含大傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系與小傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系兩個(gè)方面，二者缺一不可。由于歷史的原因，我們習(xí)慣于將大傳統(tǒng)知識(shí)視為知識(shí)，對大傳統(tǒng)知識(shí)進(jìn)行的知識(shí)創(chuàng)新視為創(chuàng)新。因此，對大傳統(tǒng)知識(shí)的制度保護(hù)以及大傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新的制度保護(hù)均已在我國多個(gè)領(lǐng)域發(fā)展完善。對小傳統(tǒng)知識(shí)，由于其所具有的民眾品格，在我國既有的文化中，存在著財(cái)

產(chǎn)權(quán)利個(gè)體歸屬指向的先天困難或者這種指向易被人們忽略。因此這部分知識(shí)，盡管其價(jià)值性得到社會(huì)的認(rèn)同，但因其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)主體不明確、知識(shí)價(jià)值性難以量化等諸多原因，以及長期以來在生活中被人們普遍使用的社會(huì)現(xiàn)狀，因此被漠視為自然的和共有的。這類知識(shí)的形成和創(chuàng)新最后融入社會(huì)常識(shí)和社會(huì)習(xí)俗，往往處于自然傳播和無償使用的習(xí)慣之中。對小傳統(tǒng)知識(shí)認(rèn)識(shí)的欠缺直接導(dǎo)致了其制度保護(hù)兩個(gè)層面的欠缺，即對小傳統(tǒng)知識(shí)的制度保護(hù)和對小傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新的制度保護(hù)。本文筆者的思路是思考知識(shí)創(chuàng)新的保護(hù)應(yīng)當(dāng)同時(shí)思索兩種知識(shí)體系的保護(hù)，即已形成制度化的知識(shí)的創(chuàng)新保護(hù)和具有民間品格的非制度化的知識(shí)的創(chuàng)新保護(hù)。

事實(shí)上，小傳統(tǒng)知識(shí)恰恰是最活躍和最能體現(xiàn)我國民眾文化特色的知識(shí)。作為小傳統(tǒng)知識(shí)的組成部分之一，2001年聯(lián)合國教科文組織提出了非物質(zhì)文化遺產(chǎn)這一概念，它把各民族人民世代相承的、與群眾生活密切相關(guān)的各種傳統(tǒng)文化表現(xiàn)形式（如民俗活動(dòng)、表演藝術(shù)、傳統(tǒng)知識(shí)和技能，以及與之相關(guān)的器具、實(shí)物、手工制品等）和文化空間，納入到文化的視野中并提出了相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。非物質(zhì)文化遺產(chǎn)特別強(qiáng)調(diào)：一向不被視為知識(shí)的口頭傳統(tǒng)，以及作為文化載體的語言、傳統(tǒng)表演藝術(shù)、民俗活動(dòng)、禮儀、節(jié)慶、有關(guān)自然界和宇宙的民間傳統(tǒng)知識(shí)和實(shí)踐、傳統(tǒng)手工藝技能以及用于與上述表現(xiàn)形式相關(guān)的文化空間，均應(yīng)列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍。（注：“編者按”，載《人民日報(bào)》（海外版）2005年4月27日。）這種概念對于推動(dòng)將小傳統(tǒng)知識(shí)，即具有民眾品格知識(shí)的創(chuàng)新和知識(shí)成果納入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系中，實(shí)現(xiàn)兩個(gè)知識(shí)傳統(tǒng)和知識(shí)結(jié)構(gòu)的保護(hù)一體化和保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)整合，具有積極意義；同時(shí)對具有小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新能力的我國民眾極具激勵(lì)作用。對小傳統(tǒng)知識(shí)的肯定和鼓勵(lì)，也是對知識(shí)概念的創(chuàng)新，對知識(shí)創(chuàng)新的認(rèn)知把小傳統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新納入視閾，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的制

度體系構(gòu)建方面更是一個(gè)巨大的進(jìn)步。

三、小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)思考

首先，小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新在當(dāng)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件下的意義。因?yàn)閺闹R(shí)產(chǎn)權(quán)法的本質(zhì)上說，只有智力成果體現(xiàn)了財(cái)產(chǎn)所有關(guān)系和財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系，存在發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系的可能，才有在知識(shí)

產(chǎn)權(quán)制度框架內(nèi)對其討論的必要。

在我國以往的知識(shí)環(huán)境中，生產(chǎn)的方式和制度的設(shè)定決定了我國兩個(gè)系統(tǒng)的知識(shí)所產(chǎn)生的價(jià)值轉(zhuǎn)換是有限的，消極承認(rèn)和消極保護(hù)私權(quán)導(dǎo)致不易確立由知識(shí)帶來的權(quán)利，并阻礙了由權(quán)利帶來的經(jīng)濟(jì)上的巨量升值。小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新盡管很豐富，人們只認(rèn)為其是生活的點(diǎn)綴或?qū)ι畹囊稽c(diǎn)點(diǎn)改進(jìn)，同時(shí)由于這些改進(jìn)所附屬載體的傳播，知識(shí)創(chuàng)新極易被利用，因而民間不存在對于小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新引發(fā)的價(jià)值思考。對于大傳統(tǒng)知識(shí)，我國傳統(tǒng)的上層社會(huì)由于和生產(chǎn)的相對脫離因而形成了重道德輕技藝的價(jià)值觀念，如君子言義不言利，君子喻于義，小人喻于利等等，直接與物質(zhì)利益相聯(lián)系的知識(shí)創(chuàng)新不僅沒有得到承認(rèn)，反而被認(rèn)為是“奇技淫巧”而被排斥。在早期的社會(huì)主流意識(shí)之下，大傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新不僅更多地關(guān)注于文史哲等形而上的層面，較少產(chǎn)生與直接生產(chǎn)相關(guān)的知識(shí)。建國后，小傳統(tǒng)知識(shí)情況依舊，在遠(yuǎn)離法學(xué)家視野的角落里自生自滅。對大傳統(tǒng)知識(shí)的認(rèn)知?jiǎng)t不斷地發(fā)生改變，所欠缺的是社會(huì)對大傳統(tǒng)知識(shí)知識(shí)創(chuàng)新主體的經(jīng)濟(jì)利益思考，往往以精神鼓勵(lì)作為替代。無論哪種情況，兩類知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新在共享和無償傳播過程中并不涉及過多利益，客觀地說，在傳播能量有限的忽略私權(quán)的社會(huì)中，兩類知識(shí)在創(chuàng)新上的傳播無形提高了全民族的生產(chǎn)技

能，有利于社會(huì)生產(chǎn)知識(shí)和生活知識(shí)的普及與提高。但是，更為重要的是，當(dāng)制度沒有被構(gòu)建，在沒有形成鼓勵(lì)并保護(hù)知識(shí)創(chuàng)新的制度創(chuàng)新的社會(huì)條件下，人們會(huì)忽視知識(shí)創(chuàng)新的財(cái)產(chǎn)

價(jià)值，特別是忽視小傳統(tǒng)知識(shí)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值。

自上世紀(jì)我國改革開放以來，生產(chǎn)方式發(fā)生了巨大的轉(zhuǎn)變，市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和對私權(quán)保護(hù)的制度創(chuàng)新為知識(shí)轉(zhuǎn)化為直接的物質(zhì)利益提供了巨大的發(fā)展空間，簡單的財(cái)富積累在知識(shí)創(chuàng)新后變成了呈幾何級數(shù)的跳躍式發(fā)展。知識(shí)創(chuàng)新作為生產(chǎn)發(fā)展的原動(dòng)力正式進(jìn)入了社會(huì)大眾的視野。一項(xiàng)小傳統(tǒng)知識(shí)的開發(fā)，比如傳統(tǒng)工藝的開發(fā)會(huì)帶動(dòng)出口，創(chuàng)造數(shù)倍的經(jīng)濟(jì)效益。而一項(xiàng)傳統(tǒng)工藝成為專利也會(huì)給工藝持有人帶來滾滾財(cái)富。同樣，一個(gè)口頭流傳的民間笑話經(jīng)過加工之后成為小品制成光碟，改成動(dòng)畫，形成了文化產(chǎn)業(yè)，同時(shí)創(chuàng)造了無可估量的財(cái)富。在這樣的環(huán)境下，相對于發(fā)展成熟的大傳統(tǒng)知識(shí)，小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新被提高到保護(hù)中華

民族民族知識(shí)財(cái)富的高度，相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)的法理意義得以成立。

其次，當(dāng)下對于小傳統(tǒng)知識(shí)認(rèn)識(shí)的轉(zhuǎn)變。我國于2004年由文化部正式提出保護(hù)民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的工程，這本身就是一個(gè)知識(shí)觀念上的創(chuàng)新。事實(shí)上，民間非物質(zhì)文化遺產(chǎn)只是小傳統(tǒng)知識(shí)的一個(gè)重要組成部分，對于文化遺產(chǎn)保護(hù)列入知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)僅僅是一個(gè)起步。并且，這一政策的著眼點(diǎn)在于“遺產(chǎn)”，即已經(jīng)完成的知識(shí)創(chuàng)新。嚴(yán)格地說，這種保護(hù)僅僅是針對以往知識(shí)的創(chuàng)新而不是對當(dāng)下和未來小傳統(tǒng)知識(shí)的確認(rèn)和創(chuàng)新保護(hù)。這種從國家立場出發(fā)的政府行為，在現(xiàn)實(shí)的市場經(jīng)濟(jì)的生存環(huán)境下并沒有體現(xiàn)該知識(shí)的自身價(jià)值和財(cái)產(chǎn)意義，因而嚴(yán)格意義上說，上述啟動(dòng)的工程只是文化意義的保護(hù)而不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度意義上的保護(hù)。因此，從知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新到制度創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)完成過程這一立場來說，本文著重強(qiáng)調(diào)的是對小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)以及最終形成保護(hù)小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新。如前所述，一方面小傳統(tǒng)知識(shí)由于其知識(shí)創(chuàng)造的方式不易形成飛躍，另一方面，實(shí)現(xiàn)小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新完成之后在技術(shù)創(chuàng)新層面上容易實(shí)現(xiàn)。如果沒有一個(gè)成熟的制度加以保護(hù)，小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新極易在短期內(nèi)為公眾知曉，成為一個(gè)新的社會(huì)常識(shí)，不能直接為小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新人帶來經(jīng)濟(jì)利益。我國當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度并未對小傳統(tǒng)知識(shí)創(chuàng)新形成共識(shí)，小傳統(tǒng)知識(shí)在知識(shí)創(chuàng)新時(shí)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)門類存在爭議，甚至小傳統(tǒng)知識(shí)應(yīng)否得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的支持仍在學(xué)術(shù)探討之中，這些都不利于小傳統(tǒng)知識(shí)的知識(shí)創(chuàng)新，也對我國現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系提出挑戰(zhàn)，更是造成我國小傳統(tǒng)知識(shí)財(cái)富大量流失的根本原因。

總之，關(guān)于知識(shí)創(chuàng)新流程的認(rèn)知和兩個(gè)系統(tǒng)的知識(shí)創(chuàng)新問題，是一個(gè)令人思索的話題，在論述創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系時(shí)，這個(gè)話題應(yīng)當(dāng)有其存在的合理性和必要性。從某些方面來說，對這個(gè)問題的認(rèn)識(shí)本身就是一種創(chuàng)新。正因?yàn)槿绱?，本文的思考顯然還需要進(jìn)一步論證和完善，如果說，提出問題的本身具有意義，那么本文的意義也許僅限于此，探尋解決問題的途徑和理論的完善將是未來研究的目標(biāo)。在此，謹(jǐn)以此文歡迎知識(shí)產(chǎn)權(quán)界的同仁不吝給予

支持、詰難和辯駁，使之豐富與完善。

第四篇：全球化背景下我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略構(gòu)想

隨著經(jīng)濟(jì)的知識(shí)化與全球化,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為國家及地區(qū)或企業(yè)競爭優(yōu)勢的核心基礎(chǔ)已是不爭的事實(shí)。正因?yàn)槿绱?世界各國都十分重視對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的研究。發(fā)達(dá)國家依仗自身的科技優(yōu)勢,不斷提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平,并且將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度納入WTO體系,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國際貿(mào)易掛鉤,借此構(gòu)筑和維護(hù)本國的國際競爭優(yōu)勢。我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和科技發(fā)展水平,以及企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力與發(fā)達(dá)國家相比都有很大的差距。近年來,由于缺乏自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)而在企業(yè)發(fā)展和國際貿(mào)易上受制于人,造成了重大損失,甚至影響相關(guān)行業(yè)、地區(qū)甚至國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)象已不鮮見。為此,有識(shí)之士早就提出,要盡快實(shí)施我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,以應(yīng)對知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度國際化和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平不斷提高帶來的挑戰(zhàn),同時(shí)也順應(yīng)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展趨勢。然而,目前國內(nèi)從法律、技術(shù)和貿(mào)易爭端等角度研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)的著述已有不少,從微觀角度研究企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體的運(yùn)作方式和策略的論著也有一些,但從宏觀角度對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本身的作系統(tǒng)研究的文章卻為數(shù)不多。筆者試圖通過本文對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略本身進(jìn)行研究,并在分析國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢和借鑒國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,對我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略基本思路作一些初步的探討,以期能對國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定、行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)和企業(yè)發(fā)展提供一定的參考。本文首先闡述了我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)面臨的形勢和問題,從知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國際化趨勢、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度優(yōu)勢和實(shí)踐價(jià)值等視角闡述了實(shí)施我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的緊迫性和必要性。其次,對知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略作出理性考察,從理論層面分析了知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的內(nèi)涵、特征,并探討構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的基本框架,剖析知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略在全球科技、經(jīng)濟(jì)競爭背景下的運(yùn)作方式和作用機(jī)制。再次,對國外知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的成功經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行梳理,系統(tǒng)介紹日、美知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的歷史背景、戰(zhàn)略思路和具體計(jì)劃,探討我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略應(yīng)該堅(jiān)持的原則和基本思路,并提出了相應(yīng)的措施建議。

第五篇：解讀知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新

解讀知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與創(chuàng)新

人類知識(shí)活動(dòng)演繹著智慧和創(chuàng)新，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的私有化造成發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間的不均衡。尋找知識(shí)權(quán)保護(hù)與信息利用矛盾之統(tǒng)一點(diǎn)，為促進(jìn)全民創(chuàng)新鋪路搭橋。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的許多內(nèi)容，無論是版權(quán)專利、還是商標(biāo)或商業(yè)秘密都與信息保護(hù)有關(guān)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與信息技術(shù)的發(fā)展是秘不可分的。a隨著信息技術(shù)的發(fā)展，人們對知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)逐漸增強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)保護(hù)加強(qiáng)造成的技術(shù)壟斷與社會(huì)公眾享有文化自由之間的矛盾，始終使世人關(guān)注。構(gòu)建社會(huì)教育大課堂促進(jìn)信息化社會(huì)發(fā)展，中國政府努力保障公民享有文化的權(quán)利，對文化事業(yè)的投入不斷加大。2003 年起實(shí)行的 《公共文化體育設(shè)施條例》 對圖書館、博物館等公共文化設(shè)施的建設(shè)、使用、管理、保護(hù)作了明確具體的規(guī)定。近年來興建了一大批重點(diǎn)基礎(chǔ)文化工程，2003年末全國共有公共圖書館2708 個(gè)。藏有大量知識(shí)、大量信息資源的。b 藏有大量知識(shí)、大量信息資源的各類圖書館在樹立讀者服務(wù)新理念的同時(shí)，信息服務(wù)者們在追尋著世界圖書館精神的腳步— — —不論民族和國籍為每一位讀者免費(fèi)提供自由享受圖書館服務(wù)的權(quán)利。但我國公民人均資料占有量不足，一體化虛擬服務(wù)環(huán)境還處于 “網(wǎng)絡(luò)資源導(dǎo)航”、“網(wǎng)上公共目錄查尋” 等不受讀者歡迎的低水平階段，圖書館卻屢屢被推上了被告席，被動(dòng)地接受審判以敗訴而告終。法律意識(shí)淡薄、法律滯后使信息服務(wù)陷入兩難境況。

1、從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生、發(fā)展看其私人利益與公眾利益的微妙均衡

1.1在封建社會(huì)以君主勒令或政府令狀的形式

授予印刷商以出版獨(dú)占許可證或賦予經(jīng)營者進(jìn)行制造，銷售某種產(chǎn)品的權(quán)利。它是一種欽定的行政庇護(hù)屬封建特許權(quán)，經(jīng)過漫長的歷史過程嬗變?yōu)橘Y本主義財(cái)產(chǎn)權(quán)即知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)品是智力勞動(dòng)的產(chǎn)物，智力勞動(dòng)者應(yīng)對其知識(shí)產(chǎn)品享有財(cái)產(chǎn)權(quán)，并非任何智力創(chuàng)作成果都自然的成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對象，必須是國家授予的或法律確認(rèn)的，或通過轉(zhuǎn)讓、繼承、贈(zèng)與方式從原權(quán)力人取得的。如果一個(gè)國家沒有相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法智力創(chuàng)作成果也就無從取得保護(hù)。

1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是對著作人身權(quán)的保護(hù)也是對人權(quán)的保護(hù)

1.2.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性。在西方國家，私權(quán)神圣是一項(xiàng)基本的法律原則，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是發(fā)明者、創(chuàng)造者的基本人權(quán)，強(qiáng)調(diào)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私有性。在諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約中，《知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》 第一次明確界定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性，即以私權(quán)名義強(qiáng)調(diào)知識(shí)財(cái)產(chǎn)私有的法律形式。承認(rèn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)為私權(quán)，意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)與其他有形財(cái)產(chǎn)所有權(quán)一樣都處于同樣的私權(quán)地位，從而在理念和制度上可以為知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供可靠的法律保障。它強(qiáng)化了發(fā)達(dá)國家對知識(shí)財(cái)產(chǎn)進(jìn)行私權(quán)保護(hù)的主張。

1.2.2以天賦人權(quán)來解釋知識(shí)產(chǎn)權(quán)也有明顯的缺陷。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人權(quán)意義，不僅在于知識(shí)財(cái)產(chǎn)的私人權(quán)利和保護(hù)，而且還考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公眾性。僅僅強(qiáng)調(diào)前者是不完整的，因?yàn)榫裆a(chǎn)是以依靠前人積累的知識(shí)為勞動(dòng)資料、以抽象的知識(shí)產(chǎn)品為勞動(dòng)對象的生產(chǎn)活動(dòng)，勞動(dòng)者的知識(shí)擁有量與創(chuàng)造性思維在勞動(dòng)過程中緊密結(jié)合。知識(shí)產(chǎn)品既是創(chuàng)造者的個(gè)人財(cái)富，同時(shí)又是社會(huì)財(cái)富的一部分； 創(chuàng)造者權(quán)利的保護(hù)是社會(huì)公眾實(shí)現(xiàn)文化自由以及獲得科技進(jìn)步利益的基本前提； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度必須保證創(chuàng)造者的知識(shí)財(cái)產(chǎn)權(quán)得到保證，同時(shí)還要保證促進(jìn)而不是約束社會(huì)公眾參與文化生活與分享科技進(jìn)步的利益。這才是從 《歐洲人類權(quán)利和義務(wù)宣言》 到 《世界人權(quán)宣言》 等主要國際人權(quán)公約所賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)的 完整意義上的人權(quán)思想。［ 3］

1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)向多元化方向發(fā)展的趨勢，有利于發(fā)展中國家公眾享有參與文化生活、分享科技進(jìn)步的權(quán)利.1.3.1以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)私權(quán)化，導(dǎo)致原來所共有的生產(chǎn)、技術(shù)、市場和技能開始劃歸私人領(lǐng)域，知識(shí)財(cái)富的公有領(lǐng)域相對的縮小，造成知識(shí)創(chuàng)造者的個(gè)人利益與知識(shí)利用者的公眾利益之間的沖突，造成經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、文化處于落后地位的發(fā)展中國家不得不接受擴(kuò)大私權(quán)保護(hù)范圍，進(jìn)而障礙其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)文明進(jìn)步的步伐。

1.3.2發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有量和法律保護(hù)方面的不均衡，導(dǎo)致國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)新一輪的探討議題涉及到傳統(tǒng)知識(shí)、民間文學(xué)藝術(shù)，生物多樣化等問題。發(fā)展中國家希望借助新的議題把有關(guān)內(nèi)容納入到國際普遍承認(rèn)的法律體系內(nèi)，將可能消除在傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的不均衡。

1.3.3隨著全球經(jīng)濟(jì)化浪潮的到來。高新技術(shù)背景下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)有上升為貿(mào)易政策的發(fā)展趨勢，是綜合國力竟?fàn)幹袕?qiáng)有力的支撐點(diǎn)。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在努力發(fā)揮其協(xié)調(diào)和指導(dǎo)作用的同時(shí)，主持或者促成了數(shù)量多涉及范圍廣的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際公約，以提高全球知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)呈多元化的發(fā)展趨勢，趨向制定國際統(tǒng)一實(shí)體法，為發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的知識(shí)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)繁榮尋找各自的支撐點(diǎn)。

2、圖書館信息服務(wù)的權(quán)力、概念、性質(zhì)及其界限

圖書館作為人類知識(shí)的集散地、信息資源收集加工和傳播地，是推動(dòng)社會(huì)文明進(jìn)步的公益性信息服務(wù)機(jī)構(gòu)，是構(gòu)建學(xué)習(xí)型社會(huì)，保證公民終身學(xué)習(xí)的重要場所。提高公民的科學(xué)文化水平是社會(huì)創(chuàng)新的前提和保障，也是信息化促科技化的前提條件。政府投資圖書館的目的是為了滿足公民的信息需求。為了實(shí)現(xiàn)政府的投資目的，必須配置相應(yīng)的行政權(quán) 力，職權(quán)是行政權(quán)利的具體化，各種職位必須由工作人員擔(dān)任，職權(quán)最終由工作人員行使。權(quán)力如何行使，涉及到責(zé)任與義務(wù)。國家在授權(quán)的時(shí)候必然設(shè)立并配備一定的行政責(zé)任，并以行政偷理和行政法制的形式確保權(quán)責(zé)統(tǒng)一、責(zé)權(quán)一致、責(zé)權(quán)同步，確保權(quán)力責(zé)任并設(shè)并行。

2.1信息源的收藏問題

我國圖書館長期在讀者服務(wù)的歷史進(jìn)程中，從前重收藏、輕借閱，更多考慮的是降低收藏的成本，版權(quán)意識(shí)模糊； 到入世后圖書館界已經(jīng)樹起了以讀者為中心的讀者服務(wù)理念，在資源采購方面嚴(yán)格購買正版產(chǎn)品，這種版權(quán)意識(shí)早已深入工作人員內(nèi)心。

2.2信息的借閱、復(fù)制問題

各種類型的圖書館在為讀者服務(wù)中除了最多的借閱服務(wù)外，就是臨時(shí)復(fù)制服務(wù)問題。對于紙質(zhì)著作、資料的復(fù)制一般讀者有需求圖書館大多都給提供復(fù)制。大分部分讀者所復(fù)制的數(shù)量和用途都是正當(dāng)?shù)?，即他們是用于個(gè)人學(xué)習(xí)研究或是用于教學(xué)的，而非用于商業(yè)性的營利為目的。而隨著信息技術(shù)的發(fā)展和信息技術(shù)在圖書館的應(yīng)用版權(quán)問題日漸增多，網(wǎng)絡(luò)信息知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與侵權(quán)、網(wǎng)絡(luò)犯罪、均衡私權(quán)保護(hù)與促進(jìn)知識(shí)繁榮與創(chuàng)新等使圖書館知識(shí)傳播、信息資源共享缺乏法律界定，也給法律專家們提出了新的課題。

2.3數(shù)字資源信息利用的版權(quán)問題

數(shù)字信息利用的侵權(quán)行為具有難以確定，產(chǎn)權(quán)保護(hù)難度較大的特點(diǎn)。我國的信息技術(shù)發(fā)展落后于歐美國家，對于信息技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)也自然不及，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展與信息技術(shù)的發(fā)展始終是密不可分的。在沒有一個(gè)適合我國國情的健全的法律、法規(guī)的情況下，有必要對圖書館數(shù)字信息利用服務(wù)中觸及的版權(quán)問題與國外版權(quán)管理參照，建起知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

2.3.1計(jì)算機(jī)軟件的性質(zhì)問題。a 以目標(biāo)代碼表述的軟件可獲得版權(quán)保護(hù)。根據(jù)美國眾議院《1976年版權(quán)法》 的報(bào)告中的文字作品是指以文字?jǐn)?shù)字標(biāo)記或記號而表述的作品，它涵蓋了計(jì)算機(jī)軟件，包括計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和計(jì)算機(jī)軟件，只要它體現(xiàn)了編程者對思想關(guān)念的原創(chuàng)性。b、ROM中的計(jì)算機(jī)軟件或信息不受保護(hù)。c、計(jì)算機(jī)系統(tǒng)軟件或 “方法”、“系

統(tǒng)” 不給予版權(quán)保護(hù)。因?yàn)橄到y(tǒng)是用指令計(jì)算機(jī)達(dá)到某種功能，“方法” 可獲專利法保護(hù)。［ 4］

2.3.2網(wǎng)絡(luò)的性質(zhì)問題。a 網(wǎng)站主頁是否受著作權(quán)保護(hù)其決定因素在于主頁是否體現(xiàn)了原創(chuàng)性。我國 《著作權(quán)法》 在修定之后，已經(jīng)使匯編作品在我國受法律保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)與世界標(biāo)準(zhǔn)相統(tǒng)一。網(wǎng)站所有網(wǎng)頁視為一個(gè)整體，只要其內(nèi)容選擇或安排構(gòu)成智力創(chuàng)作，就可認(rèn)定整體為匯編作品，不論是對作品，作品的片段，或是數(shù)據(jù)或其他材料的匯編只要對內(nèi)容的選擇編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性，就可以受著作權(quán)保護(hù)。b、網(wǎng)頁信息是否受著作權(quán)保護(hù)，在網(wǎng)頁上使用網(wǎng)站擁有者創(chuàng)作的或受讓的作品，顧員的服務(wù)作品，或委托他人創(chuàng)作的作品通常稱之為原創(chuàng)首發(fā)，不會(huì)引發(fā)著作權(quán)糾紛； 但網(wǎng)站使用其他人的作品，按照 《著作權(quán) 法》 的規(guī)定，網(wǎng)站擁有者當(dāng)取得作品權(quán)利人的許可，否則就構(gòu)成了著作權(quán)侵權(quán)。C、網(wǎng)頁傳播，數(shù)字圖書館如需在網(wǎng)上傳播版權(quán)作品必須獲得售權(quán)。［ 5］

在信息服務(wù)過程中注意處理好法律所賦予的版權(quán)、鄰接權(quán)、復(fù)制權(quán)、出租權(quán)，履行合理注意義務(wù)、技術(shù)保護(hù)義務(wù)、協(xié)助調(diào)查義務(wù)、防止侵權(quán)義務(wù)、支付報(bào)酬義務(wù)等。圖書館對版權(quán)人、鄰接權(quán)人的權(quán)益如果造成間接侵權(quán)，必須按法律規(guī)定： “通知 移除” 的機(jī)制行事方可免責(zé)。［ 6］

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與信息服務(wù)的根本目的具有一致性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與信息利用從表面上看是矛盾的，但二者之間的矛盾不是絕對的，矛盾的結(jié)合點(diǎn)在于其根本目的的一致性，鼓勵(lì)創(chuàng)新。知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度稱之為私人利益與公共利益之間微妙的平衡器，圖書館的信息服務(wù)要使館藏績效得到最佳發(fā)揮，必須有效平衡權(quán)利人、圖書館、利用者的利益關(guān)系。近代國家創(chuàng)制的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，不過是為我們提供了一個(gè)保護(hù)知識(shí)活動(dòng)，追求智慧生活的 “均衡機(jī)制”。［ 7］人類知識(shí)活動(dòng)演繹著智慧和創(chuàng)新，作為人類知識(shí)載體集散地的圖書館，在人類知識(shí)活動(dòng)中應(yīng)該起著促進(jìn)知識(shí)的發(fā)展，促進(jìn)人類智慧發(fā)展和創(chuàng)新的作用。知識(shí)產(chǎn)品在法律上可視為一種財(cái)產(chǎn)，而在經(jīng)濟(jì)學(xué)上是一種信息商品。有高首稿成本和低邊際成本的特點(diǎn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可有效激發(fā)創(chuàng)作者的創(chuàng)作積極性； 對信息流的有序管理和有效服務(wù)，縮短信息流程的獲取時(shí)間，也就是有效的信息利用可以促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)品的創(chuàng)新。私人利益與公眾利益之間是一種此消彼長的關(guān)系，這種矛盾一直以來都是兩難的法律問題。立法用資源配置的經(jīng)濟(jì)方法確定權(quán)利分配的最適度邊界，信息集散地的圖書館有協(xié)調(diào)好三者利益關(guān)系的義務(wù)，在此基礎(chǔ)上力促信息傳播，充分發(fā)揮其社會(huì) 公益性。

4、信息利用、信息資源開發(fā)的弱勢態(tài)狀況，呼喚高效的信息服務(wù)水平和堅(jiān)強(qiáng)的法律后盾

4.1、作好館藏信息的搜集、組織、加工

有效的信息管理是信息利用的前提，也是協(xié)調(diào)好版權(quán)保護(hù)的前提。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使信息量成幾何數(shù)猛增，大量的信息障人眼目，便成為垃圾信息，與此同時(shí)一不小心又會(huì)步入法律雷區(qū)。而健全的法律制度是有序利用信息的前提。信息利用的兩難尤顯導(dǎo)航作用的重要。信息服務(wù)人員自身有較強(qiáng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律知識(shí)，有較強(qiáng)的信息獲取能力，是讀者服務(wù)過程中提供良好信息服務(wù)的保障，能夠指導(dǎo)公眾更好的利用圖書情報(bào)資料，利用信息。學(xué)習(xí)型社會(huì)的建立、全民創(chuàng)新期待著一支既有科技法律知識(shí)又有計(jì)算機(jī)技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技能的高素質(zhì)的導(dǎo)航隊(duì)伍發(fā)揮作用。

4.2、采取法律與技術(shù)手段并用

對知識(shí)信息的管理和利用，是圖書、情報(bào)部門的中心工作，法律是規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)并使之落到實(shí)處的保障。信息服務(wù)人員是行使法律權(quán)利的有效執(zhí)行者，指導(dǎo)使用者如何尊重他人的智力創(chuàng)造成果，合理獲取有效信息。社會(huì)信息化程度的提高，要求信息資源開發(fā)與利用的普遍化和高效化，面對無法逃離的網(wǎng)絡(luò)信息海洋，要想在有限的時(shí)間內(nèi)找到自己 所需的信息，是一件不容易的事，甚至?xí)霈F(xiàn)身體和心理上的不適。而法律的制定往往又

落后于技術(shù)的發(fā)展。遵守和維護(hù)法律制度，利用技術(shù)手段進(jìn)行資源整合和知識(shí)保護(hù)，縮短有效信息資源獲取的損耗時(shí)間，保證可獲取信息的一站式服務(wù)，提高信息資源共享水平，都對信息服務(wù)者提出了更高的要求。

4.3積極主動(dòng)地開展信息服務(wù)工作

4.3.1目前信息公開或傳遞到當(dāng)事人手中的信息渠道不夠暢通，政府要在宏觀上加大信息傳播方面的工作，信息傳播者們及圖書、情報(bào)部門更要有責(zé)任感，要作知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的傳播者、鼓動(dòng)者。鼓動(dòng)讀者，鼓動(dòng)周圍的人尊重知識(shí)、遵守法律、討論法律、為改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法獻(xiàn)力獻(xiàn)策，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中加一些中國特色，使其既尊重跨國公司的利益又能最大限度的考慮我們國家和人民的利益追求雙贏多贏的結(jié)局。據(jù)報(bào)載，江蘇省搞了一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，要求用5 年的時(shí)間讓人們知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)是什么，讓企業(yè)知道怎樣利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來參與國際競爭。［8］

4.3.2 我們都知道知識(shí)產(chǎn)權(quán)的智力成果具有的特征即： 無形性、獨(dú)占性、地域性、時(shí)間性。［9］利用圖書館的人力、財(cái)力、物力等資源優(yōu)勢以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的地域性、時(shí)間性使有價(jià)值的費(fèi)資源活起來。充分發(fā)揮圖書館服務(wù)的信息源和知識(shí)噴泉的作用，實(shí)現(xiàn)有序 的、動(dòng)態(tài)的知識(shí)管理。a、地域性是指專利的生效地域。根據(jù)世界保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約的 “專利一國獨(dú)立原則”，外國專利如果在一定期限內(nèi)不另行在中國申請，就喪失了優(yōu)先權(quán)，永遠(yuǎn)不能在中國申請專利了，也就不受中國專利法保護(hù)。據(jù)悉，全球每年誕生的專利85%沒有申請中國專利，全球5000 余萬件專利總量中，有49300多萬件專利不受我國法律保護(hù)，成為公知公用技術(shù)，企業(yè)可以不出一文錢，拿來就用。只要發(fā)達(dá)國家沒有在我國注冊并已喪失申請優(yōu)先權(quán)，只要產(chǎn)品不出口到洋專利所轄地域。中國企業(yè)免費(fèi)享用跨國集團(tuán)最新專利的空間并不小。這個(gè)過程需要圖書館、情報(bào)部門快速、準(zhǔn)確的提供二次三次文獻(xiàn)資料及信息服務(wù)。b、失效專利除了極少部分是因保護(hù)年限過期失效外，大部分是半途而廢的。有的是專利權(quán)人沒有按規(guī)定繳納年費(fèi)而失效； 有的是因無能力繼續(xù)實(shí)施而放棄權(quán)利的； 還有的是在申請中途因種種原因而放棄的。發(fā)達(dá)國家把失效專利作為寶貴的信息和技術(shù)資源，充分挖掘失效專利價(jià)值，再進(jìn)一步創(chuàng)新，節(jié)省了時(shí)間和研究開發(fā)費(fèi)用。相比之下，失效專利在我國備受冷落。企業(yè)、科研院所和高校無意品嘗專利免費(fèi)大餐，致使不少研究做了無用功。［10］ 浪費(fèi)了經(jīng)費(fèi)和時(shí)間。圖書館服務(wù)、情報(bào)服務(wù)過程中發(fā)揮優(yōu)勢提供國外專利是否申請了中國專利，以及是否期滿等法律狀態(tài)，從而獲得一批相關(guān)的 國外失效專利為公眾合理使用。此外不同性質(zhì)的圖書館應(yīng)根據(jù)不同的讀者對象提供有針對性的服務(wù)，整理一些可供不同讀者使用的、實(shí)用的技術(shù)資料、專利資料和科普讀物、法律資料等等，使人們真正得到知識(shí)的熏陶和智慧的洗禮，在構(gòu)建和諧社會(huì)、促進(jìn)全民創(chuàng)新中擔(dān)負(fù)起應(yīng)有的職責(zé)。

4.4有待完善的著作權(quán)集體管理制度

著作權(quán)集體管理是體現(xiàn)一個(gè)國家著作權(quán)保護(hù)制度是否完善的一個(gè)根本標(biāo)志。它有兩個(gè)顯著作用：在作者和作品使用者之間架起了一座橋梁，使作者的合法權(quán)益得到充分有效的保護(hù)； 讓社會(huì)和公眾能夠最大限度地來享受作者創(chuàng)作的智力成果。我國 《著作權(quán)集體管理?xiàng)l例》 作為與 《著作權(quán)法》 配套的行政法規(guī)于2005 年 3 月 1 日起正式生效。［10］ 集體管理與個(gè)人管理相比，具有更高的效率，更經(jīng)濟(jì)的管理成本與交易費(fèi)用。比起 “一對多”、“折封合同”、“默示許可使用作品” 等相比可操作性強(qiáng)。著作權(quán)集體管理制度在我國起步較晚，有待發(fā)展。目前我國有音樂著作權(quán)一個(gè)著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)。信息資源產(chǎn)權(quán)管理難度較大，與數(shù)字圖書館相關(guān)的信息網(wǎng)絡(luò)的傳播權(quán)力，并沒有從法律的角度妥善解決。國家應(yīng)通過立法確立數(shù)字圖書館著作權(quán)集體管理組織的法律地位，盡可能的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人的合法權(quán)益，給數(shù)字圖書館的信息利用創(chuàng)造寬松、公正、合理的法律環(huán)境。建立綜合授權(quán)體系，明確各團(tuán)體及成員的權(quán)利與義務(wù)，數(shù)字圖書館以實(shí)施的身份在實(shí)踐中

發(fā)現(xiàn)問題向立法部門提出建議，以完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)法有利于保護(hù)創(chuàng)造者、發(fā)明者的權(quán)利，有利于知識(shí)創(chuàng)新。

作者 范憶慧

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15、徐滌字，王偉與網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的若干著作權(quán)問題思考科技與法律，20056、秦珂 論圖書館在數(shù)字版權(quán)保護(hù)中的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任 現(xiàn)代圖書情報(bào)技術(shù)2005-97、徐宣知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)性論知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的對價(jià)與衡平中國社會(huì)科學(xué)，2003-

48、陳傳夫開放內(nèi)容的類型及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中國圖書館學(xué)報(bào)，2004-1

……..還有大量網(wǎng)絡(luò)資料