第一篇：2020年外審三體系問題清單

版本號：C

BSC-09-S-13-T-2013 審核組發(fā)現(xiàn)并提請受審核方關(guān)注的問題項清單 組織名稱：襄陽澤東化工集團有限公司

合同編號：AWH14-033 序號 提請關(guān)注問題項內(nèi)容 發(fā)現(xiàn)部門 標準及條款 1 ：

現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)：有一臺編號為：4***10070101 的行吊有效期至 2018.11.30 未進行年檢，于 追蹤設(shè)備管理部，該設(shè)備己于 2018.10.19 向湖北特種設(shè)備檢驗檢測研究院申請定期檢驗，于 并于 2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進。

供礦車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標 準 4.4.6

GB/T 19001—2016 標準 7.1.3 的相關(guān)要求。查事故柜配置的應(yīng)急工具：負責人表述絕緣手套、語音報警驗電器、倒閘操作桿等均于2018 年 年 12 月 月 29 日拿出去進行合格檢驗，現(xiàn)不在現(xiàn)場，提請企業(yè)關(guān)注報檢進展，確保應(yīng)急工具到位，已與企業(yè)進行了溝通。

供電車間 E 8.2 S4.4.7 3 車間現(xiàn)場有部份電機、洗眼器不能正常打開或打開后沒有水，需在檢修時更換。

精細車間 不 符 合 GB/T28001-2011 標 準 4.4.6

GB/T 19001—2016 標 標準 準 7.1.3 的相關(guān)要求。配電室內(nèi)門口無防鼠板、窗戶無防護網(wǎng)。車間現(xiàn)場有多個配電箱沒有接地線； 兩鈉車間 合 不符合 GB/T28001-2011 標準中 4.4.6 的相關(guān)要求。查 經(jīng)查 2018 年硫一車間廢水除砷技改項目，該項目正在基建中。但追溯核查針對該項目基建過程中的環(huán)境因素、危險源進行識別和控制措施考慮不足。

（安全部提供的危險源辨識及風險評價記錄與上年度（2017 年）基本一致，沒有消減或增司 加情況發(fā)生。但實際核查，公司 2018 年生產(chǎn)線存在技改，部分產(chǎn)品工藝發(fā)生變化后可能會導(dǎo)致危險源的動態(tài)變更，但安全部針 對危險源進行動態(tài)監(jiān)控的關(guān)注度不夠。

環(huán)境保護部、安全部 部 E6.1.2/S4.3.1 6 包裝崗位發(fā)現(xiàn)：自動電子秤（編號：21892027）檢定日期為：2018-12-12，己過期。追蹤于 能源計量部，該計劃器具己于 2018.10.19 向襄陽市計量檢定測試所申請計量檢定，并于2018.10.30 受理，望企業(yè)后期持續(xù)跟進。

磷酸一銨車間 不符合 GB/T 19001—2016 標準 7.1.5 的 的相關(guān)要求。

第二篇：2012“三大體系”CQC外審問題清單2012.8.28

天水二一三電器有限公司2012 QE再認證S監(jiān)督審核換11版審核問題匯總

一、針對共性問題的建議：

（一）、有關(guān)QMS方面

1、設(shè)計管理方面，⑴、重視設(shè)計輸入資料的評審和整理如：以前同類產(chǎn)品設(shè)計的資料、樣品分析資料、國內(nèi)外同行的同類產(chǎn)品占有率情況、相關(guān)產(chǎn)品標準的要求、法律法規(guī)及認證要求等，設(shè)計輸入要注意產(chǎn)品的前瞻性。

⑵、控制設(shè)計變更，任何重大的設(shè)計變更（包括設(shè)計開發(fā)階段）均應(yīng)該保留更改痕跡并予以記錄，這是標準的要求。

⑶、如果是委外進行設(shè)計時，則必須進行評審把關(guān)。

1、供應(yīng)商管理

⑴、供應(yīng)商評價輸入資料要包括供應(yīng)商的資質(zhì)、人員、加工能力、前期考評情況等內(nèi)容。

⑵、應(yīng)按供應(yīng)商所供物料對公司最終產(chǎn)品影響程度的大小，將其劃分為ABC進行分級管理。

⑶、對公司所有供應(yīng)商資源予以共享，并要在供貨協(xié)議或合同中增加有關(guān)保密的內(nèi)容。⑷、采購管控

目前雖然是ERP自動生成的采購量，但實際上仍然存在庫存物料積壓或者缺貨的情況，需要對ERP不斷進行完善調(diào)整，減少此類情況。

2、工序外包管理

做好工序外包管理，如果外包的工序是電鍍、噴漆、焊接、成型等特殊工序 則必須按公司內(nèi)部的特殊工序一樣進行管控，包括現(xiàn)場監(jiān)督工藝執(zhí)行情況和確認。

3、工藝管理

要關(guān)注工藝文件的可執(zhí)行性和現(xiàn)場操作者使用的工藝參數(shù)、方法與工藝文件要求的參數(shù)及操作方法的一致性。

4、不合格管理

⑴、所有不合格均要留下記錄痕跡。

⑵、所有不合格的均必須要找出原因并進行仔細分析、采取糾正和預(yù)防措施。如果采用8D形式進行分析則必須是完整的8D走完，不能只進行到3D，要杜絕只是換個貨就結(jié)束的情況！

⑶、所有“讓步”的權(quán)限應(yīng)該明確，應(yīng)該按問題物料對最終產(chǎn)品的影響程度（包括數(shù)量的多少）來逐步升級批準職位，不能全部由技術(shù)員、設(shè)計員說了算。

⑷、不合格處置或者物料讓步放行之后，應(yīng)該跟蹤到成品裝配、出廠直至顧客。

5、關(guān)于顧客信息的收集和利用問題

對顧客信息的收集不能只靠一張顧客滿意度調(diào)查表，要多渠道收集如：顧客來公司現(xiàn)場考查、審核信息，市場反饋的信息，顧客電話投訴或產(chǎn)品咨詢的信息，到顧客現(xiàn)場進行服務(wù)或走訪的信息，用戶丟失的信息等均應(yīng)該收集匯總、分析、利用。

6、統(tǒng)計技術(shù)應(yīng)用不夠，例如FMAEA等技術(shù)應(yīng)該在產(chǎn)品設(shè)計開發(fā)、管理等方面逐步進行培訓(xùn)、應(yīng)用、推廣。

7、記錄管理 不能忽視記錄的作用，對現(xiàn)場試驗、檢測、工藝、管理等形成的記錄一是要真實記錄，二是要對記錄進行充分的收集、分析、利用，例如分析數(shù)據(jù)的離散性、一致性、發(fā)展趨勢等，利用數(shù)據(jù)分析結(jié)果制定改善措施，促進體系或?qū)嵨锏某掷m(xù)改進。

（二）、有關(guān)E、S方面

1、吸收員工代表參與危險源辨識和風險評價。公司在進行環(huán)境因素和危險源辨識和評價時，應(yīng)該吸收員工代表參與，尤其是涉及人身安全與健康方面的危險源辨識和風險評價是更要注意。

2、對GB/T28001:2011新標準理解還不到位。公司主管部門及員工對GB/T28001:2011新標準理解還不到位，在進行危險源辨識和風險評價時還不規(guī)范，有些新進的設(shè)備的危險源未能做到全面識別，有些風險評價的級別與危險源級別不對應(yīng)，在識別與評價時上下溝通不充分，很多部門的員工（包括一些部門領(lǐng)導(dǎo)）不了解本部門有哪些重要環(huán)境因素和不可接受風險。

3、目標、指標還需要細化、量化。有些列入管理方案的目標、指標不細化也沒有量化，很難實施和考核；有些管理方案可以結(jié)合技改進行。

4、運行控制問題。有些部門對日常檢查、整改認識不到位，例如：辦公場所的電源線、計算機連接線等較混亂，有纏繞暖氣的現(xiàn)象；某些部門的固廢分類很不好等等。

5、合規(guī)性評價問題。很多職業(yè)健康安全相關(guān)的法律法規(guī)未能收集和評價；某些崗位的粉塵監(jiān)測報告不能提供。

6、E、S相關(guān)培訓(xùn)問題。E、S相關(guān)培訓(xùn)較少，效果也不好，要加大培訓(xùn)力度，可以組織有關(guān)新標準、危險源辨識和風險評價、法律法規(guī)等專題講座。7．公司評價出的重要環(huán)境因素和重大危險源的宣貫問題。公司評價出的重要環(huán)境因素和重大危險源，以電子文檔的形式通OA或電子郵箱發(fā)至各部門，其中涉及各部門的重要環(huán)境因素有：有害固廢、能源消耗、潛在火災(zāi)，涉及各部門的重大危險源有：電源插座或開關(guān)裸露漏電、人的不安全行為、及地震、水災(zāi)等自然災(zāi)害。但各部門均不清楚以上內(nèi)容涉及本部門。

8．工業(yè)園區(qū)辦公大樓地插式電源插座安全問題。工業(yè)園區(qū)辦公大樓全部采用地插式電源插座，大部分辦公室電源線集束混亂，與多用插座同時置于員工腳邊的地上，存在漏電和絆倒員工的安全隱患。

二、深圳公司： 抽查技術(shù)資料明細，所列GB14048.5-2001標準為過期標準。2 抽查觸點焊接確認報告，其不合格品要求≤0.2%，但觸頭焊接不合格率未按期統(tǒng)計。

3外包過程鍍銀屬特殊過程，除按供應(yīng)商程序按期評價外，尚應(yīng)定期進行確認。

4現(xiàn)場觀察觸橋和觸頭電阻釬焊，工藝文件對焊片尺寸做出了規(guī)定，如焊片尺寸要求400：8.3*8.3,100：4.3*4.3，但手工剪切時很難保證，其焊片剪切尺寸大小不規(guī)則。抽查潛在過程失效模式及后果分析（FMAEA），其嚴重度（S）、頻度（O）、探測度（D）判定依據(jù)尚不完善，后續(xù)措施尚未制訂和實施。合格供應(yīng)商一覽表中共有44家合格供應(yīng)商，而2012供應(yīng)商評審計劃只列了40家。

三、上海公司： 實際工作中按流程進行管理，產(chǎn)品質(zhì)量得到了保證，下一步需考慮修 訂體系文件，以便實際管控與體系文件相一致。抽查GSM1-63/

2、250/2系列塑料外殼式斷路器設(shè)計項目，其圖紙校審時提出的較大變更未留下痕跡，建議增加校審卡。供應(yīng)商評價時輸入資料不充分，如供應(yīng)商現(xiàn)場評價記錄未形成等。4 顧客反饋問題有些形成了8D報告，有些8D報告不完整，有些未形成8D報告?，F(xiàn)場抽查GSW1-1600/1000A互感器線圈繞制，∮0.11漆包線繞制了1850匝，這與GST1600互感器生產(chǎn)制造過程卡片中第4條規(guī)定的200~1000A繞制1820匝不相符。GSI-3M-2000電源板焊接工藝要求溫度調(diào)節(jié)在350℃，但實際焊接插件時是∮1.0的管件按450℃焊接，∮,0.5的管件按370℃焊接。

四、西安公司： 抽查三級文件、標準有效文件清單：作廢文件和有效文件并列，不便查閱及使用；且個別作廢文件未標注，如WI-107C-1112和WI3008B-1205文件未注明作廢；個別標準未列入，如CNCA-01C-011:2007等。抽查供應(yīng)商評價發(fā)現(xiàn)，個別單位的相關(guān)資質(zhì)未收集；個別供方現(xiàn)場評價表未填寫，如中希合金公司?，F(xiàn)場抽查發(fā)現(xiàn)，DZX2-20/1P鐵芯裝配順序為磁軛—彈簧—頂桿，然后與線圈骨架、鐵芯裝配，與工藝卡片要求不一致?，F(xiàn)場抽查GSB2-10/1P(C型)20只瞬時、延時試驗，其脫扣離散型較大，有的3S脫扣，有些5min尚未脫扣。抽查原材料檢驗記錄：2012-7-6日交檢GSB2觸頭3300個，零部件檢驗卡片（STD.550.314-317）要求外觀檢驗按Ⅲ 1.0執(zhí)行，按要求應(yīng)抽檢 315個，實際抽檢了125個。抽查GSQ1000系列數(shù)字式交流電動機軟啟動器設(shè)計項目，其設(shè)計輸入資料有缺失，如對國外樣品的討論、同行信息、樣機測試等內(nèi)容未整理歸檔，設(shè)計輸入評審未留下痕跡。ERP系統(tǒng)自動生成采購計劃，同時也確定了供應(yīng)商，但體現(xiàn)不出評審選擇供應(yīng)商的過程。抽查了解到采購計劃自動生成的采購數(shù)量也有不合理之處，有些庫存量較大，有些庫存量較少，需總結(jié)分析并調(diào)整。

五、人力資源部：

1、應(yīng)補充員工心理、生理、技能等方面以及源于工作場所外能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險源辨識；重大危險源描述過于籠統(tǒng)，應(yīng)細化、明確，如重大危險源清單中人的不安全行為；天車、電梯、電動葫蘆等特種設(shè)備失控等。、有些指標應(yīng)量化，如節(jié)能減排指標應(yīng)明確或引用其他部門的考核指標；安全指標應(yīng)量化，如無重傷、輕傷事件發(fā)生等。

3、廢水監(jiān)測報告中無總鉻監(jiān)測項目；未提供本審核（2011-8~2012-8月）廠界噪聲和崗位塵毒噪監(jiān)測報告。

4、法律法規(guī)清單中特種設(shè)備安全監(jiān)察條例（2003/06/01日）、安全色（GB2893-2001）、建筑施工場界噪聲限值(GB12523-90)等法規(guī)未更新，且缺少GBZ2.2-2007標準。

5、安全合規(guī)性評價未完全覆蓋公司所識別的安全法律法規(guī)，如GBZ2.1~2.2-2007、GBZ1-2010標準等。

6、本內(nèi)部審核資料中缺少人力資源管理部的內(nèi)審檢查記錄。

7、本環(huán)境職業(yè)健康安全方面的培訓(xùn)較少。

8、未提供公司員工代表名錄。

9、很多部門領(lǐng)導(dǎo)和員工不了解本部門有哪些重要環(huán)境因素和不可接受風險，或者存在識別不全、評級不合理等情況。

10、很多部門基本上是用部門的環(huán)境因素、危險源調(diào)查表（不含公司最終評價）代替部門的環(huán)境因素、危險源清單，具體管控力度可能不夠。

11、某些固廢收集后如何處置在《管理方案》中沒有規(guī)定。

12、有較多部門的應(yīng)急預(yù)案中缺少人員分工或者聯(lián)系方式。

13、部分目標指標值未量化、不具體、不明確。

14、危險源的辨識應(yīng)綜合設(shè)備的新舊程度、措施的有效性。

15、GB12523《建筑施工場界噪聲限值》已過期。

16、法律的合規(guī)性評價未全面覆蓋。

六、金屬件分廠：

1、應(yīng)補充員工心理、生理、技能等方面的危險源辨識；

2、應(yīng)明確萬元產(chǎn)值能耗和零傷害等環(huán)境安全目標指標。3、線圈加工區(qū)應(yīng)增設(shè)排煙系統(tǒng)。、觸頭焊接區(qū)排煙系統(tǒng)應(yīng)增加觸頭焊機停機時抽風關(guān)閉裝置。

5、查看現(xiàn)場的對在制產(chǎn)品的轉(zhuǎn)序活動，現(xiàn)場正在焊滅弧板，但轉(zhuǎn)序卡上沒有體現(xiàn)該產(chǎn)品的下一序應(yīng)轉(zhuǎn)向哪一工序。實際的活動是在本序加工時，就寫本序活動的名稱，轉(zhuǎn)入下一序后，再填寫下一序活動的名稱。（此類現(xiàn)象在儀表公司也存在）

七、天頓電器公司： 應(yīng)補充員工心理、生理、技能等方面的危險源辨識。2 應(yīng)明確萬元產(chǎn)值能耗和零傷害等環(huán)境安全目標指標。3 對巡檢中發(fā)現(xiàn)不合格品，沒有注明是金屬件的問題，還是塑料件的問題。對產(chǎn)品的出廠檢驗項目電氣間隙及爬電距離，沒有填寫具體的數(shù)據(jù)，只打√。

八、技術(shù)中心：

1、設(shè)計活動涉及的環(huán)境因素應(yīng)在工藝、產(chǎn)品設(shè)計輸入中得到體現(xiàn)，并設(shè)定目標，項目結(jié)題后應(yīng)總結(jié)材料節(jié)約、節(jié)能等方面的數(shù)據(jù)。

2、現(xiàn)場查看2010年立項的1000A、2000A交流接觸器的設(shè)計開發(fā)活動，在設(shè)計文件及工藝文件輸出后，沒有體現(xiàn)對其的評審活動，只是對文件進行會簽。而體系文件要求對其進行評審。（此類現(xiàn)象在天頓公司也存在）

九、儀表公司：

1、缺少錫焊煙氣的危險源辨識；列入技改項目的全自動波峰焊機可能涉及到的危險源沒有辨識，技改項目責任書未提供。公司重大環(huán)境因素危險源應(yīng)傳達到員工層面。

2、節(jié)約水資源指標應(yīng)量化。

3、水表裝配區(qū)有含鉛錫焊產(chǎn)生的煙氣，應(yīng)加裝抽風裝置。

4、電表老化試驗用線路布置較低，且沒有設(shè)置隔離區(qū)。

5、對公司確定的重大危險源、環(huán)境因素未傳達到基層員工。

6、部門員工代表為部門負責人，不妥。

7、焊接過程產(chǎn)生的煙氣未列入危險源。

8、現(xiàn)場的產(chǎn)品堆放沒有按具體的標識區(qū)域進行擺放，如在產(chǎn)品的合格區(qū)擺放著不合格的模塊。

十、成套電氣公司：

1、查看2012年7月6、10、11《低壓成套裝置質(zhì)量跟蹤檢驗卡》發(fā)現(xiàn)柜體兩面對角線不一致、二次線號不全、母線制作和裝配中分流螺釘長，電氣間隙不夠等。但整改情況呢？整改后的檢驗沒有記錄。

2、查看顧客反饋意見、糾正預(yù)防措施單發(fā)現(xiàn)，2012.6.12供方天水長城電工成套設(shè)備有限公司提供的一批控制柜，供給西部超導(dǎo)項目、山西高平項目制造的1、GS-GCS電柜殼體中母線和電纜室沒有用隔板分開；

2、缺框架斷路支撐梁、母線支撐梁、豎直母線無護板；

3、母線夾安裝梁與左側(cè)橫梁安裝高度尺寸不一致，使漏電距離達不到工藝要求等。供方原因分析：

1、主觀認為無需加隔板，設(shè)計人員查詢相關(guān)標準后，確認需加裝隔板。我方已安排人員加裝

2、屬嚴重的設(shè)計問題

3、生產(chǎn)人員未仔細審圖。外包殼體問題較多，如何控制？設(shè)計責任？外包方控制問題？ 3、2012年又進行了環(huán)境因素的識別，但未見評價? 重要環(huán)境因素清單：固廢（箱體班、噴漆班），有害固廢排放(哪些固廢排放？)，太簡單了？不便于控制。

4、危險源識別評價表中未對控制措施進行分級，對變更（新增加了新設(shè)備（母線班7月份增加了一臺數(shù)控折彎機），未識別評價？）未進行管理。

5、噴漆產(chǎn)生有毒有害氣體控制未納入到不可接受風險？氣焊、氣割時可能產(chǎn)生的爆炸（1級）未納入？燒傷（1級）卻未納入到重大風險清單中。

6、目標、指標中節(jié)約電、水、氣、汽、油？只對水、電的使用情況進行統(tǒng)計，其余未統(tǒng)計？

7、提供的2010年崗位塵毒噪檢測報告，未對噴漆崗位的有毒有害氣體進行監(jiān)測？2011、2012年的崗位塵毒噪檢測報告未提供？

8、車間內(nèi)可回收、不可回收垃圾箱內(nèi)垃圾沒有區(qū)分？

9、目標指標，廢水、廢液的達標排放PH值6-9，但在噴漆班未見對廢水處理達標后排放的相關(guān)證據(jù)。

10、廢稀釋劑桶、廢硫酸桶的處置證據(jù)未提供。

11、箱體班的噪聲沒有識別；

12、氧氣、乙炔使用現(xiàn)場沒有使用、儲存、保管說明及流程；

13、噴漆車間的廢水處理記錄不能提供，廢水排放的測量沒有記錄；

14、表面處理前的廢水排放表有固定格式，但沒有使用，也沒有填記； 建議項：

15、固廢回收點，應(yīng)根據(jù)分廠固廢特點張貼固廢分類物種標識（如：可回收類、不可回收類）。

十一、塑料件分廠： 好的方面:

1、每個班組都能夠?qū)⒆R別出的危險源，在車間看板上顯示出來，對可能對員工產(chǎn)生的危害，能夠采取一些管理措施將其降到可接受，如，推動叉車是可能產(chǎn)生的砸腳，使用工具可能造成傷手，編制了操作指導(dǎo)書，并圖示出來，讓員工學(xué)習。

2、車間6S定置管理做的很好，使員工在清潔優(yōu)美的環(huán)境中心情愉快地工作。

3、車間各種標識與警示特別適用和清晰，使員工在生產(chǎn)現(xiàn)場就能受到教育。

需改進問題：

1、環(huán)境因素無評價表？

2、危險源風險分等級已區(qū)分，但控制措施未分級？

3、危險源控制措施中，未按新標準的要求劃分,重大危險源在新標準中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、新標準中還要求注意對員工心理和精神方面的考慮，在記錄中應(yīng)體現(xiàn)出來；

5、包裝袋上RoHs標志有錯誤。

6、生產(chǎn)過程記錄中的注射壓力、數(shù)量單位等與工藝卡片要求不統(tǒng)一。

十二、配件電器公司：

1、能夠按照2011版要求，對新的技改項目可能帶來的新的風險和環(huán)境因素對環(huán)境的影響及時進行識別和評價，并制訂控制措施。

2、風險分等級已區(qū)分，控制措施未分級？

3、危險源控制措施中，未按新標準的要求劃分,重大危險源和一般危險源在新標準中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、提供的重要環(huán)境因素識別不清楚。

5、部門質(zhì)量目標每月進行統(tǒng)計，對未實現(xiàn)的部分（如交貨及時率）沒有進行原因分析并采取措施改進。

6、設(shè)計開發(fā)過程的策劃沒有對評審、驗證、確認的時機和方法做出安排，設(shè)計方案評審無結(jié)論，設(shè)計輸入無記錄。

7、新產(chǎn)品（LAY39-SD/SM雙色信號燈和閃光蜂鳴器）設(shè)計輸入資料不全。

十三、生產(chǎn)部： 1、2012.03.31合同號：20120330S012 GSC1—1210 380V 400臺 交貨日期：2012.4.1，但2012.4.1下達計劃，開工日期：2012.4.6完工日期：2012.4.6？

2、風險分等級已區(qū)分，控制措施未分級？

3、危險源控制措施中，未按新標準的要求劃分,重大危險源在新標準中改變說法，分為可接受和不可接受；

十四、裝配分廠：

好的方面：車間6S定置管理做的較好，車間清潔度較好。改進問題：

1、風險分等級已區(qū)分，控制措施未分級？

2、危險源調(diào)查表中危險源的出處描寫不清楚；

3、危險源控制措施中，未按新標準的要求劃分,重大危險源和一般危險源在新標準中改變說法，分為可接受和不可接受。

4、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)該更加細化（將發(fā)生情況后，如何采取措施詳細描述）

十五、采購物資部：

1、應(yīng)急措施未對人員的逃逸方面沒有做出要求。

2、氰化鉀庫房現(xiàn)儲存有氰化鉀180Kg。但允許儲存量是50Kg，臨界量100g

3、管理化學(xué)品的庫管員沒有取得上崗證。

4、各分廠上交的廢油墨桶、廢油漆桶、廢稀釋劑桶、廢環(huán)己酮瓶等化學(xué)品容器和包裝物處理記錄沒有提供。

5、油品庫房的管理員不清楚油品庫儲存量和臨界量？

6、沒有形成重要環(huán)境因素清單？沒有評價？

7、風險分等級已區(qū)分，但嚴重性與級別不匹配，控制措施未分級？

8、危險源調(diào)查表中級別和程度不匹配；

9、應(yīng)急預(yù)案應(yīng)該更加細化；（可以參考網(wǎng)上范本）

10、查看五金庫房，發(fā)現(xiàn)庫房內(nèi)的冷軋鋼板，銅板等受潮，使其生銹，庫房屋頂有裂縫；

11、查看油品庫，儲存油品量有超標現(xiàn)象；

十六、信息化中心：

1、CRM系統(tǒng)站點登記申請表2012.2.2對外貿(mào)易部新增一名外貿(mào)員，需要新增CRM使用端口一個，新增人員：蔡娟 外貿(mào)部部長：史肅泉分配權(quán)限人員：曲斌沒有批準人員簽字？

2、風險分等級已區(qū)分，控制措施未分級？

3、危險源調(diào)查表中應(yīng)將廢電池識別進去；

4、危險源控制措施中，未按新標準的要求劃分,重大危險源和一般危險源在新標準中改變說法，分為可接受和不可接受。

十七、銷售總公司：

1、銷售公司每兩個月提交一份市場分析預(yù)測報告，抽查2012年上半年報告，僅僅是對銷售收入的匯總，缺乏對市場和產(chǎn)品需求的預(yù)期和前瞻性分析預(yù)測。

2、公司的顧客滿意度調(diào)查僅采用調(diào)查表的方式，形式較單一；調(diào)查報告以各大銷售片區(qū)的2、3份調(diào)查表信息為依據(jù)進行匯總分析，也缺少對日常獲取的信息，包括售后服務(wù)反饋、經(jīng)銷商報告、業(yè)務(wù)損失等方面的數(shù)據(jù)分析。

3、成品庫辦公室電源線集束混亂置于地面，且在暖氣片和暖氣管道上纏繞，存在漏電安全隱患；一臺打包機的電源插頭破損，用塑料膠帶捆扎固定，使用時存在觸電安全隱患。

4、環(huán)境因素清單中，固廢類有軟盤，建議在實際工作中確實不用軟盤的情況下，識別時應(yīng)取消，應(yīng)及時更新環(huán)境因素清單。

5、部門領(lǐng)導(dǎo)不清楚涉及本部門的重大危險源、重要環(huán)境因素。

6、特種設(shè)備操作證人力資源部收取進行審核。

Q方面：1.代理商在調(diào)查報告中沒有反映；2.市場調(diào)研報告應(yīng)了解顧客真實意愿的反饋，提供的市場分析太空洞，沒有和企業(yè)的發(fā)展真實的結(jié)合。

十八、外貿(mào)部：

1、合同評審有滯后現(xiàn)象。

2、因該部門體系管理員請假休息，提供的ES資料不全，領(lǐng)導(dǎo)對情況不了解。

3、部門領(lǐng)導(dǎo)不清楚涉及本部門的重大危險源、重要環(huán)境因素。

4、體系覆蓋全員不夠。

5、提供的資料發(fā)現(xiàn)去年外審問題未整改。

6、不能提供應(yīng)急預(yù)案。

7、不能提供固廢回收記錄。

8、因資料不全，部門領(lǐng)導(dǎo)對情況不了解，外審員不能進行正常審核，臨時終止。

十九、工裝分廠：

1、工裝生產(chǎn)質(zhì)量統(tǒng)計報表中，每月都有數(shù)十次的讓步接收記錄，但分廠對讓步原因沒有進行統(tǒng)計分析。

2、生產(chǎn)過程出現(xiàn)的不合格品，只是在工藝過程卡上做了返工、返修處置，完工后工藝卡已銷毀處理。

3、工序生產(chǎn)中有未經(jīng)檢驗的產(chǎn)品流入下工序加工的現(xiàn)象。

4、成品批交檢合格率分解目標值為98%，低于總公司目標值98.5%

5、查零部件質(zhì)量檢驗記錄，讓步工序較多但沒有進行統(tǒng)計分析。

6、機加工組鐵屑收集桶內(nèi)混有塑料袋、煙頭、煙盒等雜物。

7、鉗工班有一處輸氣管道沒有及時關(guān)上。

8、應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)急小組成員應(yīng)有具體聯(lián)系方式，如電話號碼等。

9、不合格品處置記錄應(yīng)至少應(yīng)保存3年。

10、機加工組鐵屑收集桶內(nèi)混有塑料袋、煙頭、煙盒等雜物。

11、部門應(yīng)急預(yù)案中缺少應(yīng)急小組人員聯(lián)系方式。

12、“管理方案”完成情況的描述，沒有數(shù)據(jù)支撐或量化的東西佐證，流于形式，沒有做實。

13、危險源清單中有特種設(shè)備——天車，實際沒有。

15、“管理方案”分廠和公司總部不對稱。

二十、質(zhì)量保證部：

1、查閱2012.8.17.對GSC1-1201 接觸器的抽驗檢驗活動，該批產(chǎn)品150臺，按抽樣檢驗依據(jù)2TD.401.139 ～142，其中2.3條規(guī)定每2小時對檢驗合格的產(chǎn)品按S-2 AQL=2.5的要求進行抽樣檢驗。而實際上至進行一次抽檢。

2、查看2012.8.20 對現(xiàn)場正在做JRS4-50357的動作特性試驗，現(xiàn)場在按遞增電流法進行地址特性試驗。但沒有進行1.2Ie 2小時內(nèi)的動作試驗，而2TD.331.114檢驗文件規(guī)定，與遞增電流法對比試驗每2月進行一次，查閱該類產(chǎn)品前4月的1.2Ie 2小時內(nèi)的動作試驗，均無法體現(xiàn)對其動作特性的對比檢驗的數(shù)據(jù)。

3、材料試驗室內(nèi)一根電源線纏繞在暖氣管道中。二

十一、企業(yè)管理部

該部門新購置了無氨曬圖機，舊曬圖機已封存停止使用，無氨氣排放，故部門危險源清單進行了更新，但公司匯總下發(fā)的全公司危險源清單中仍然有廢氣排放。二

十二、物業(yè)公司

1、維修組庫房電源箱破損，電源線裸露未做絕緣處理，設(shè)置的滅火器存放箱內(nèi)未配置滅火器材，存在安全隱患。

2、新建7#住宅樓“環(huán)評報告”沒有提供。

3、、新建7#住宅樓工程承包協(xié)議書沒有簽約時間。二

十三、安全保衛(wèi)部

1、工業(yè)園區(qū)地下消防泵房7塊壓力表（1.6MP5塊，2.5MP2塊）均沒有檢驗標識，其中1塊壓力表指針斷裂。

2、應(yīng)急預(yù)案演練記錄中缺少人員具體分工和實際演練步驟的內(nèi)容，不能如實反映實際演練情況。（記錄不可信?。┩瑫r也缺少經(jīng)過演練后，參加人員收到了那些訓(xùn)練、掌握了哪些技能的評價，也缺少對應(yīng)急預(yù)案是否可行的評價。對應(yīng)急演練報告的建議：組織應(yīng)急演練，通過三個環(huán)節(jié)進行實施，即：

1、下發(fā)演練計劃；

2、描述實施過程；

3、進行演練評價。二

十四、設(shè)備動力部

1、工業(yè)園區(qū)地下螺桿式空壓機產(chǎn)生的含油廢水直接排入地溝，排放后將造成環(huán)境污染。

2、各種特種設(shè)備的檢測、檢定、鑒定報告，建議復(fù)印一份留到本部門。

3、部門人員對本部門重大環(huán)境因素和危險源不了解。

4、部門重大危險源識別不全面。

5、應(yīng)急預(yù)案中應(yīng)急小組成員要有具體聯(lián)系方式，如電話號碼。應(yīng)急小組人員的職責不明確，需進一步完善。

6、應(yīng)急演練應(yīng)細化，有時效性。二

十五、財務(wù)部

1、部門危險源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。

2、要關(guān)注人力資源部統(tǒng)一下發(fā)的重要環(huán)境因素/危險源清單，并進行控制。

二十六、審計資信部

1、部門危險源中應(yīng)加入“人的不安全行為”。

2、要關(guān)注人力資源部統(tǒng)一下發(fā)的重要環(huán)境因素/危險源清單，并進行控制。

二十七、黨委工作部：

1、危險源清單中識別了“職工上班途中”，建議“職工上下班途中”。

2、危險源清單中沒有公司識別的各部門重大危險源——電源插座裸露漏電。

3、環(huán)境因素清單中“廢文具”，建議具體到文具名稱，避免模糊用語。

4、環(huán)境因素、危險源清單中的控制措施建議更具體一點，比如程序文件，最好明確到程序文件名稱。

亮點：

從今年開始，將管理評審時間從一貫的每年七、八月份外審之前，調(diào)整到每年的元月初，在總經(jīng)理辦公會及生產(chǎn)經(jīng)營計劃下達之前進行，將管理評審確定的改進項和資源、成本控制需求等，通過生產(chǎn)經(jīng)營計劃和績效考核逐一落實，真正實現(xiàn)三大體系的持續(xù)改進。

2012-8-23 18

第三篇：三體系外審迎審核準備工作要點

三體系外審迎審準備工作要點

第一部分：通用條款部分

1、工作環(huán)境（Q6.4）主管部門：綜合辦、安環(huán)部

辦公現(xiàn)場、生活區(qū)、食堂、生產(chǎn)區(qū)、操作室、分析室、廁所、倉庫等地方環(huán)境狀況應(yīng)重點進行清理。

2、糾正/預(yù)防措施（Q8.5，ES4.5.2）主管部門：各職能部門

—包括各層次審核下達的不合格整改報告、各職能部門下達的整改督辦清單、內(nèi)部整改督辦清單、內(nèi)部審核不合格項整改報告、各種分析會提出的改進措施。

—所有問題應(yīng)制定改進措施，有實施、跟蹤、驗證，并保證完整性。

3、環(huán)境因素、危害因素（ES4.3.1）主管部門：安環(huán)部

—部門環(huán)境因素、危害因素識別清單，并評價重大環(huán)境因素和重大風險?！u價內(nèi)容應(yīng)就包括三種狀態(tài)、三種時態(tài)和環(huán)境七大類別、20類事故分類和職業(yè)病類別。

—控制措施計劃應(yīng)具體、適用、可操作性強，應(yīng)包含運行控制、應(yīng)急控制、管理方案控制三種控制手段。

4、安全環(huán)境運行控制（ES4.4.6）主管部門：安環(huán)部

—運行控制應(yīng)針對識別的環(huán)境因素和危害因素，按安全環(huán)保九大模塊的相關(guān)程度和標準進行控制。

重點關(guān)注內(nèi)容：

—安全設(shè)施、消防設(shè)施、環(huán)保設(shè)施臺帳及現(xiàn)場配置、完好情況。

—安全、環(huán)境現(xiàn)場標志、標識牌配置和完好情況，?；饭嘌b崗位應(yīng)有技術(shù)說明書和技術(shù)標簽。

—安全、環(huán)保運行記錄，對安全環(huán)保情況巡檢、檢查記錄，日常監(jiān)測記錄?！F(xiàn)場環(huán)境狀況（消除臟、亂、差和跑、冒、滴、漏現(xiàn)象）。—現(xiàn)場作業(yè)安全票證應(yīng)辦理齊全，作業(yè)應(yīng)規(guī)范。—?；饭嘌b作業(yè)應(yīng)有作業(yè)指導(dǎo)書，現(xiàn)場作業(yè)應(yīng)規(guī)范。—對現(xiàn)場外施隊和外施人員監(jiān)督檢查和管理應(yīng)到位。

—現(xiàn)場易現(xiàn)出違章的情況包括：現(xiàn)場作業(yè)不戴安全帽、不系安全袋、不辦證、監(jiān)護人不在現(xiàn)場或未履行監(jiān)護職責，動火作業(yè)間距不達標，吊裝作業(yè)無方案、無有資質(zhì)人員進行指揮，?；愤\輸無資質(zhì)證明，焊接作業(yè)電纜線損壞、裸露，塵毒區(qū)域作業(yè)不戴防毒面具、防塵口罩，高噪音區(qū)域作業(yè)不戴耳塞，易腐蝕品作業(yè)不戴防護手套、不穿防護鞋，電器作業(yè)不戴絕緣手套、不穿絕緣鞋，車工作業(yè)不戴工作帽、留長發(fā)等，應(yīng)消除。

4、應(yīng)急準備和響應(yīng)（ES4.4.7）主管部門：安環(huán)部 —針對識別的環(huán)境因素和危害因素中緊急狀態(tài)均應(yīng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法。分級制定，公司級有應(yīng)急預(yù)案，各部門有應(yīng)急預(yù)案或應(yīng)急辦法（如異常情況處理有操作規(guī)程和技術(shù)標準、分析規(guī)程等，安全救護知識有安全技術(shù)說明書和安全標簽、救護相關(guān)知識等）。

—現(xiàn)場應(yīng)急救援設(shè)施（含消防設(shè)施、氣防設(shè)施、應(yīng)急藥品、應(yīng)急設(shè)施等）應(yīng)按標準配備到位，現(xiàn)場設(shè)施應(yīng)完好，作業(yè)人員會正確使用。

—應(yīng)急演練應(yīng)有方案、實施記錄、效果評價、存在問題改進措施及跟蹤驗證記錄等?！l(fā)生事故后應(yīng)對事故應(yīng)急過程和效果進行評價，對存在的問題有改進措施及跟蹤驗證記錄。

說明：通用條款部分各職能部門既要履行系統(tǒng)管理職能，又要履行部門內(nèi)部管理職責，各事業(yè)部重點履行內(nèi)部管理職責。

第二部分、專用條款部分（分過程描述）

1、安全、環(huán)境的監(jiān)視和測量（ES4.5.1）涉及安環(huán)部、各事業(yè)部 —環(huán)境、安全相關(guān)指標確定

—監(jiān)測（包括三廢、噪音、職業(yè)病等）記錄和監(jiān)測報告。

2、合規(guī)性評價（E4.5.2，S4.5.1）涉及安環(huán)部

針對識別的法律法規(guī)，應(yīng)對是否滿足適用條款規(guī)定要求進行評價，形成評價報告，對未滿足法律法規(guī)要求的情況應(yīng)制定改進措施，并跟蹤措施的實施情況和效果。

3、事故、事件、不符合（E4.5.3，S4.5.2）涉及各部門 —各類事故事件報告、通報?！黝愂鹿适录姆治鰰涗?。

—對各類事故事件采取措施、跟蹤驗證記錄。

4、管理方案（E4.3.3，S4.3.4）涉及安環(huán)部及各事業(yè)部。由安環(huán)部統(tǒng)一策劃，并與各事業(yè)部協(xié)調(diào)好

第四篇：安保體系外審?fù)ㄓ嵏?/a>

順利通過安保體系外審

5月14日，上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系第二審核認證中心的專家對某某工地進行了安保體系外審。

目前，施工現(xiàn)場安全處于可控狀態(tài)，二臺塔吊已安裝防碰撞裝置，現(xiàn)場的小型機械在操作棚內(nèi)并配備保護罩，腳手架按規(guī)范搭設(shè)。

三位專家對施工現(xiàn)場臨時用電、塔吊、腳手架、臨邊防護等進行了檢查，并對安全資料也進行了詳細檢查。檢查完之后，專家們對我們提出了幾點針對性意見，我們項目部人員立即安排人員整改，并將整改的結(jié)果及時回復(fù)給審核認證中心。

通過項目部全體成員的努力，安保體系外審圓滿結(jié)束，我們相信，下一次的審核一定會有更好的結(jié)果。

第五篇：三體系申請材料清單

申請質(zhì)量管理體系認證組織需提供的文件清單

1、組織營業(yè)執(zhí)照和組織機構(gòu)代碼證副本復(fù)印件（應(yīng)在有效期內(nèi)并已年檢）；

2、與認證范圍相關(guān)法律法規(guī)許可證明文件（包括生產(chǎn)許可證、衛(wèi)生許可證、“3C”認證證書、QS市場準入證明、建筑資質(zhì)證書、環(huán)境許可證、安全許可證等，應(yīng)在有效期內(nèi)并已年檢）；

3、有效的管理體系文件（如：管理手冊、程序文件等）；

4、產(chǎn)品生產(chǎn)/服務(wù)的流程圖；

5、產(chǎn)品執(zhí)行的標準目錄；

6、產(chǎn)品的型式檢驗報告、檢測和計量器具的有效檢定證書；

7、多場所清單（包括不在同一市、縣的部門）；

8、施工建設(shè)、安裝或勘測設(shè)計單位還應(yīng)提供正在實施的在建項目清單和已竣工項目清單（項目工程類別需涵蓋認證范圍類別）；

9、申請組織最近一年內(nèi)的內(nèi)審材料和管理評審材料。

申請環(huán)境管理體系認證組織還需提供的文件清單1、1998年以后成立的組織或有1998年以后新改擴的項目需提供環(huán)評和三同時驗收資料；

2、由具有相關(guān)資質(zhì)的環(huán)境檢測機構(gòu)近一年內(nèi)出具的該組織的各項污染物的檢測報告（施工建設(shè)、安裝或勘測設(shè)計單位提供正在實施的、項目地點在居民區(qū)或工業(yè)園區(qū)的在建項目的粉塵、噪聲的檢測報告）；

3、組織所在地地理位置圖及廠區(qū)平面示意圖（圖中應(yīng)標注污染源及監(jiān)控點位置、消防器材配置點；污水管網(wǎng)平面圖上需標明流向和對外排污口及受體）；

4、廢水、廢氣、噪聲、固體廢棄物等的處理工藝流程圖，主要污染及其污染物，執(zhí)行的排放標準及類別；

5、重要環(huán)境因素清單、危險化學(xué)品清單、法律法規(guī)清單和合規(guī)性評價及環(huán)境管理的目標、指標、管理方案；

6、環(huán)境守法證明（由當?shù)丨h(huán)保局出具）；

7、排污許可證。

申請職業(yè)健康安全管理體系認證組織還須補充的文件清單

1、合規(guī)性評價；

2、安全生產(chǎn)許可證；

3、重要危險源清單，法律法規(guī)清單及職業(yè)健康安全目標、指標的管理方案；

4、組織地理位置圖及廠區(qū)平面示意圖（圖中應(yīng)標注主要的危害及活動，消防設(shè)施配備點）；

5、消防驗收報告；

6、職業(yè)健康安全守法證明（勞動部門或安全管理部門出具）；

7、高風險行業(yè)（如化工業(yè)、礦山等）需提供“安評”及批復(fù)，“三同時”驗收，安全檢測報告；

8、員工的體檢證明材料（包括一線員工或有毒有害工種；職業(yè)病防治材料）。

9、所有員工的三金證明（養(yǎng)老金、醫(yī)保、工傷保險）