第一篇：市廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法

市廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管辦法 為全面貫徹黨的十七屆四中、五中全會(huì)，中紀(jì)委五次、六次全會(huì)精神，認(rèn)真落實(shí)自治區(qū)《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系工作規(guī)劃》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》等規(guī)定和市委《關(guān)于印發(fā)〈市委、人大、政府、政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)班子推行廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施方案〉的通知》精神，進(jìn)一步加強(qiáng)市政府懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員的監(jiān)督管理，結(jié)合政府領(lǐng)導(dǎo)班子實(shí)際，制定本實(shí)施方案。

一、指導(dǎo)思想 堅(jiān)持以黨的十七屆四中、五中全會(huì)以及中紀(jì)委五次、六次全會(huì)精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，按照“標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防”的要求，通過創(chuàng)新體制、機(jī)制，查找和確定政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員行政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，切實(shí)提高政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員自覺接受監(jiān)督、主動(dòng)參與監(jiān)督和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，進(jìn)一步規(guī)范權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督，著力構(gòu)建“權(quán)力監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)防控、陽光運(yùn)行、廉潔高效”的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理體系和長(zhǎng)效機(jī)制，創(chuàng)造依法辦事、高效做事、廉潔干事的政務(wù)環(huán)境。

二、工作內(nèi)容 結(jié)合政府工作實(shí)際，圍繞監(jiān)督制約和規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，突出涉及民主集中制，人、財(cái)、物管理，工程建設(shè)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)等重點(diǎn)，認(rèn)真查找

思想道德、崗位職責(zé)、權(quán)力運(yùn)行、制度機(jī)制等方面可能發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過制定方案、貫徹執(zhí)行、檢查考核、調(diào)整修正等環(huán)節(jié)，對(duì)預(yù)防腐敗和廉政勤政工作進(jìn)行科學(xué)化、系統(tǒng)化管理。

三、主要步驟 實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作分六個(gè)階段。

1、宣傳啟動(dòng)。（1）采取多種形式學(xué)習(xí)廉政風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)文件和基本知識(shí)，開展宣傳動(dòng)員，為開展工作奠定思想和理論基礎(chǔ)。（2）成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定方案，推進(jìn)工作。

2、查找風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)合班子及成員職責(zé)分工，從思想道德、崗位職責(zé)、權(quán)利運(yùn)行過程、制度機(jī)制等方面逐一排查、篩選，確定廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

（1）查找思想風(fēng)險(xiǎn)。主要從是否存在理想信念動(dòng)搖、政治素養(yǎng)降低，形式主義、官僚主義、脫離實(shí)際、弄虛作假、虛報(bào)浮夸、鋪張浪費(fèi)、貪圖享受、陽奉陰違、獨(dú)斷專行、以權(quán)謀私等方面進(jìn)行查找。

（2）查找制度風(fēng)險(xiǎn)。主要從是否根據(jù)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)及時(shí)制定完善相關(guān)制度；對(duì)制度貫徹落實(shí)缺乏有效約束和監(jiān)督，執(zhí)行不夠，未能形成有效的規(guī)范化管理措施等方面進(jìn)行查找。

（3）查找職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)。班子成員對(duì)照職責(zé)履行、制度執(zhí)行情況，通過群眾提、自己找、集體查、組織定等多種方式，認(rèn)真分析并查找出個(gè)

人在崗位設(shè)定、職責(zé)履行等方面存在或潛在的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及其表現(xiàn)形式，報(bào)政府黨組審核。

（4）查找崗位風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)分管工作實(shí)際，分別查找出制度制定、機(jī)制運(yùn)行、崗位履職等方面存在或可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真細(xì)化，分析風(fēng)險(xiǎn)的具體內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)政府黨組審核。

（5）查找班子風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)查找班子在權(quán)力運(yùn)行過程、“三重一大”（重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用）等方面容易產(chǎn)生腐敗行為的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容及表現(xiàn)形式，報(bào)市委備案。

3、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。針對(duì)班子成員個(gè)人查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行專題研究，按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度、影響大小由高到低劃分出一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，并依據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確監(jiān)督權(quán)限和監(jiān)管責(zé)任。經(jīng)黨組嚴(yán)格審核后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)匯總，在一定范圍內(nèi)公示。

4、制定措施。圍繞確定的各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性的制定防控措施，進(jìn)一步健全防控風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)管理制度，明確防控風(fēng)險(xiǎn)任務(wù)要求和工作標(biāo)準(zhǔn)，形成上下一體、左右聯(lián)動(dòng)、運(yùn)行暢通的有效防范機(jī)制。

5、監(jiān)督管理。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)，對(duì)等級(jí)較高的廉政風(fēng)險(xiǎn)由市長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督；一般風(fēng)險(xiǎn)由常務(wù)

副市長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督。同時(shí)，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)各類監(jiān)督主體的積極性，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部廉政風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效監(jiān)督。

6、檢查修正。通過信息監(jiān)測(cè)、定期自查、上級(jí)檢查、社會(huì)評(píng)議等方式，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范各項(xiàng)措施的落實(shí)情況進(jìn)行考核評(píng)估。以年度為周期，根據(jù)考核評(píng)估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和防控措施，進(jìn)入下一個(gè)循環(huán)系統(tǒng)。

四、組織領(lǐng)導(dǎo) 為加強(qiáng)對(duì)市政府廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的領(lǐng)導(dǎo)，成立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政府辦，具體負(fù)責(zé)市政府廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

五、主要措施 （一）公開權(quán)力范圍，查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 1、公開權(quán)力范圍：重點(diǎn)做好“六個(gè)公開”，即：公開規(guī)范性文件和制度、公開崗位職責(zé)和主要分工、公開重大事項(xiàng)決策程序、重要人事任免結(jié)果、重大項(xiàng)目安排情況、大額資金使用情況。

2、查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。認(rèn)真查找思想道德、制度機(jī)制、重點(diǎn)崗位、行政權(quán)力行使等重點(diǎn)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。根據(jù)權(quán)力運(yùn)行范圍，分析誘發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素、發(fā)生的原因和風(fēng)險(xiǎn)可能導(dǎo)致的后果。

(二)把握三個(gè)關(guān)鍵，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)防控

1、事前預(yù)防。針對(duì)班子成員日常工作生活中可能出現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，壓縮辦事環(huán)節(jié)，對(duì)工程、資金類行政權(quán)力細(xì)化環(huán)節(jié)、重點(diǎn)監(jiān)督，增強(qiáng)班子成員廉潔自律的主動(dòng)性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

2、事中監(jiān)控。結(jié)合廉政教育，及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性、苗頭性問題，實(shí)現(xiàn)“節(jié)點(diǎn)控制”，減少腐敗機(jī)會(huì)，防止廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為腐敗行為。

3、事后監(jiān)督。針對(duì)中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，采取相應(yīng)措施，及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為，盡量把腐敗消滅在源頭上或萌芽狀態(tài)。

（三）搭建三個(gè)平臺(tái)，建立防控網(wǎng)絡(luò) 1、深化政務(wù)公開，夯實(shí)公開平臺(tái)。要進(jìn)一步深化政務(wù)公開，把查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為政務(wù)公開的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行公開公示，積極推進(jìn)權(quán)力決策公開、過程公開、結(jié)果公開，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行。

2、整合各類監(jiān)督資源，搭建監(jiān)督平臺(tái)。通過組織監(jiān)督人大監(jiān)督、政協(xié)監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會(huì)監(jiān)督、輿論監(jiān)督等各類監(jiān)督，形成監(jiān)督合力。

3、實(shí)行廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，構(gòu)建信息平臺(tái)。政府領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確定一名廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息員，負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息的收集、整理、匯總上報(bào)。建立和完善信息管理機(jī)制，每季度

對(duì)獲取的信息進(jìn)行篩選、梳理和分析歸納，找出工作中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子成員提出預(yù)警建議。

六、工作要求 （一）提高思想認(rèn)識(shí)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，是從源頭上治理腐敗的一項(xiàng)創(chuàng)新舉措。政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員要高度重視，把推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理作為貫徹落實(shí)《廉政準(zhǔn)則》的主題實(shí)踐和具體行動(dòng)，提高認(rèn)識(shí)，積極參與，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，帶頭抓好自身廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

（二）精心組織實(shí)施。政府廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的領(lǐng)導(dǎo)，精心組織，周密部署，確定專人開展工作，落實(shí)各階段的工作任務(wù)，確保工作有序推進(jìn)。

（三）積極穩(wěn)妥推進(jìn)。政府領(lǐng)導(dǎo)班子成員要結(jié)合自身實(shí)際，認(rèn)真排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，分析可能存在問題的原因，制定有效防范措施，堅(jiān)決杜絕違法違紀(jì)問題的發(fā)生，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政府廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作。

（四）切實(shí)抓好落實(shí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要健全完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作制度，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，按照方案進(jìn)度要求，積極穩(wěn)妥、保質(zhì)保量地完成各項(xiàng)工作任務(wù)，把政府領(lǐng)導(dǎo)班子廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作不斷引向深入。

第二篇：開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn) 防范管理的實(shí)踐和思考

開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是拓展工商部門行風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)域，完善具有工商特點(diǎn)的懲防體系建設(shè)的創(chuàng)新思路和重要舉措。今年以來，臨沂市工商局河?xùn)|分局深入貫徹落實(shí)中紀(jì)委及省、市、區(qū)各級(jí)紀(jì)委關(guān)于預(yù)防腐敗工作的指示精神，按照上級(jí)工商部門要求，積極開展了關(guān)于廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的工作實(shí)踐，進(jìn)行了相關(guān)的探索和思考，取得了一定成效。

一、開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)考量 廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是把風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際的一種創(chuàng)新，其提出和實(shí)踐具有具體的社會(huì)背景。隨反腐倡廉工作的不斷深入，中共中央提出建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系，明確提出在堅(jiān)決懲治腐敗的同時(shí)，更加注重治本，更加注重預(yù)防，更加注重制度建設(shè)。這些都為開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作指明了工作重點(diǎn)和前進(jìn)方向。為貫徹落實(shí)中央有關(guān)精神，國(guó)家工商總局印發(fā)了《工商行政管理機(jī)關(guān)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作的意見》，由于工商部門作為具有市場(chǎng)監(jiān)管和行政執(zhí)法職能的政府部門，在行使權(quán)力時(shí)還可能出現(xiàn)由于監(jiān)管不到位、違規(guī)執(zhí)法等原因?qū)е碌谋O(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，與廉政風(fēng)險(xiǎn)既有區(qū)別，又有密切聯(lián)系，相互交織，因此，需要緊密結(jié)合 工商行政管理業(yè)務(wù)工作，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)查找、同時(shí)防范。

具體到我局工作實(shí)際，開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作就象個(gè)人需要健康查體一樣，單位每年也應(yīng)當(dāng)“健康查體”，具有現(xiàn)實(shí)需要。一是適應(yīng)形勢(shì)發(fā)展的需要。近年來，隨著形勢(shì)的發(fā)展，工商行政管理職能也發(fā)生了變化，特別是“兩費(fèi)”停征以來，基層工商部門的工作重心逐步轉(zhuǎn)移到監(jiān)管執(zhí)法和服務(wù)發(fā)展上來，必然導(dǎo)致監(jiān)管執(zhí)法力度的加強(qiáng)，發(fā)生廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的可能性也就相應(yīng)增加，需要提前防范；二是推進(jìn)依法行政的需要。作為基層工商部門，我局掌握著部分行政執(zhí)法、行政審批等權(quán)力，客觀存在著權(quán)力尋租、以權(quán)謀私等廉政風(fēng)險(xiǎn)以及監(jiān)管不到位、行政不作為、亂作為，甚至失職瀆職等監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理可以有效把這些風(fēng)險(xiǎn)遏制在萌芽狀態(tài)；三是建設(shè)和諧機(jī)關(guān)的需要。對(duì)于分局系統(tǒng)內(nèi)部的財(cái)務(wù)、人事管理工作，牽涉每一名干部職工切實(shí)身利益，通過開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理，建立健全公開、透明的運(yùn)作機(jī)制，有助于化解矛盾，維護(hù)系統(tǒng)和諧；四是加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)的需要。推進(jìn)廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范，能夠引導(dǎo)干部職工增強(qiáng)宗旨意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，樹立正確的政績(jī)觀和權(quán)力觀，防止因權(quán)力濫用導(dǎo)致干部職工受到黨紀(jì)政紀(jì)甚至法律追究，達(dá)到關(guān)心和愛護(hù)干部職工的目的。

二、開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的具體實(shí)踐 為確保廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作扎實(shí)推進(jìn)，我局大力加強(qiáng)對(duì)這項(xiàng)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，成立由局長(zhǎng)任組長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)小組，制訂了《實(shí)施方案》，圍繞重點(diǎn)部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，精心設(shè)計(jì)實(shí)施步驟，突出“防、查、控”三項(xiàng)措施，推動(dòng)了工作的開展。

一是立足“防”字，筑牢反腐防線。我局采取“講、學(xué)、提”的辦法，引導(dǎo)系統(tǒng)干部職工充分認(rèn)識(shí)廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的重要意義，統(tǒng)一思想、提高認(rèn)識(shí)，為工作開展打好思想基礎(chǔ)。“講”即“會(huì)議講”。召開廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作會(huì)議，學(xué)習(xí)傳達(dá)國(guó)家工商總局和省、市工商局關(guān)于廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的精神和要求，同時(shí)，在多層次會(huì)議上多次強(qiáng)調(diào)廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作，使干部職工充分認(rèn)識(shí)到這項(xiàng)工作的重要意義。“學(xué)”即“集中學(xué)”。把廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的相關(guān)會(huì)議、文件精神和上級(jí)部門、領(lǐng)導(dǎo)的要求作為分局政治學(xué)習(xí)的一項(xiàng)重點(diǎn)內(nèi)容，組織干部職工進(jìn)行學(xué)習(xí)討論，引導(dǎo)全局人員牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)防范的意識(shí)。“提”即“常提醒”。把廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范工作與廉政文化建設(shè)相結(jié)合，通過開展“創(chuàng)建廉潔勤政好機(jī)關(guān)”活動(dòng)，在分局機(jī)關(guān)和各工商所制作廉政文化長(zhǎng)廊和廉政格言警句，在內(nèi)部信息網(wǎng)上開辟“廉政之窗”專欄，在全系統(tǒng)辦公電腦上設(shè)臵了廉政屏保，為全體干部職工制作廉政桌牌，為廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范營(yíng)造了良好的工作氛圍。

二是立足“查”字，找準(zhǔn)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。查找廉政、監(jiān)管 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是開展風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作的基礎(chǔ)和前提。為此，分局采取“崗位查、單位找、條線審、小組評(píng)”相結(jié)合等方法，全面查找廉政和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)?！皪徫徊椤保疵棵刹柯毠じ鶕?jù)自己的崗位職責(zé)，對(duì)工作職權(quán)行使的每個(gè)環(huán)節(jié)查找可能存在的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，填寫“個(gè)人廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表”?！皢挝徽摇保锤骺剖?、所和直屬單位分成內(nèi)部管理科室和執(zhí)法科室兩個(gè)層面，內(nèi)部管理科室查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，執(zhí)法科室在查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，還要查找監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，全部填寫“部門（單位）廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查登記表”?！皸l線審”即個(gè)人崗位排查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由本單位負(fù)責(zé)人審查后，再由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核，各單位排查的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，由分局主要領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審核?！靶〗M評(píng)”，即個(gè)人及單位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找完畢后，由領(lǐng)導(dǎo)小組召開會(huì)議，對(duì)各單位和各崗位確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行認(rèn)真評(píng)議、審定。

通過這種自下而上、全員參與的查找方式，河?xùn)|工商系統(tǒng)共查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)116個(gè)，監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)96個(gè)。在全面查找的基礎(chǔ)上，河?xùn)|工商分局認(rèn)真開展對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的評(píng)析確定工作，以明確防范重點(diǎn)，為落實(shí)防控責(zé)任打好基礎(chǔ)。分局把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分為五類。一類為行政審批類，二類為行政處罰類，三類為人事管理類，四類為行政事務(wù)管理類，五類財(cái)務(wù)管理類。領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)可能發(fā)生廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)的高低程度，對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定。凡是容易造成嚴(yán)重違紀(jì)違法 行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而容易造成被司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，均應(yīng)評(píng)定為“一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”；凡是容易造成一般違規(guī)違紀(jì)行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而容易受到內(nèi)部責(zé)任追究，被黨政紀(jì)處分的，均應(yīng)定為“二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”；凡是容易造成輕微違規(guī)違紀(jì)行為的廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，而容易受到內(nèi)部責(zé)任追究，被通報(bào)批評(píng)、誡勉或提醒談話的，均應(yīng)評(píng)定為“三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)”。

三是立足“控”字，科學(xué)制訂防范措施。首先，是制定了工作規(guī)范。針對(duì)查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，我局對(duì)圍繞行政審批、行政執(zhí)法、內(nèi)部管理等方面重點(diǎn)方面，對(duì)各項(xiàng)工作制度、規(guī)范、流程進(jìn)行了梳理、修訂、改善，形成一整套的工作規(guī)范，防止因工作不規(guī)范產(chǎn)生廉政和監(jiān)管的風(fēng)險(xiǎn)。其次，是落實(shí)了防控責(zé)任。分局確定每年開展一次風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找和分析、評(píng)定，根據(jù)廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析評(píng)定，劃分了一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的防范和監(jiān)控責(zé)任人，一、二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的由主要負(fù)責(zé)人、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行重點(diǎn)防范和監(jiān)控，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)由分管負(fù)責(zé)人進(jìn)行防范和監(jiān)控。第三，是健全了防控機(jī)構(gòu)。在分局黨組領(lǐng)導(dǎo)下，成立了由紀(jì)檢組牽頭，監(jiān)察室、人事科、財(cái)務(wù)科、辦公室、法制科有關(guān)人員為成員的廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)督察小組，定期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)相關(guān)人員進(jìn)行調(diào)查了解和戒勉談話，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正苗頭性問題。第四，采取了多種措施。我們不同的崗位和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，有針對(duì)性的采取不同的防范措施。比如，針對(duì)行政審批崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，督察小組采取每月一次明查暗訪，每月一通報(bào)，同時(shí)不定期開展督察活動(dòng)，采取約談行政相對(duì)人、走訪新辦理行政許可或已辦完行政許可的企業(yè)等方式，了解行政審批過程中是否存在問題，對(duì)發(fā)現(xiàn)的輕微問題下發(fā)監(jiān)察整改建議書，一般性問題下發(fā)監(jiān)察整改通知書，要求問題單位和個(gè)人限期整改，嚴(yán)重問題提議黨組進(jìn)行崗位輪換或調(diào)離，直至給予以行政處分；針對(duì)行政執(zhí)法崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，一是采取案后回訪制度，對(duì)已辦結(jié)案件進(jìn)行隨機(jī)回訪，了解處罰程序是否合法、處罰結(jié)果是否合理、執(zhí)法人員是否文明執(zhí)法、是否存在不廉潔行為；二是開展案件文書審查，每季度檢查一次辦結(jié)案件的文書，重點(diǎn)檢查辦案程序是否規(guī)范、自由裁量是否合理、查扣物品具體情況等；三是建立罰沒物品統(tǒng)一管理制度，建立健全了《扣留物品臺(tái)賬》、《罰沒物品臺(tái)賬》、《出庫物品臺(tái)帳》，杜絕私分罰沒物品現(xiàn)象。其他人事工作、財(cái)務(wù)管理、行政辦公崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也都采取了針對(duì)性的具體措施。第五，強(qiáng)化了監(jiān)督措施。我局針對(duì)查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)際情況，簽訂“科室（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)和防范承諾書”20份，“個(gè)人廉政風(fēng)監(jiān)管險(xiǎn)防范承諾書”96份，制定防范承諾措施129條，全部向系統(tǒng)和社會(huì)公開，公開接受監(jiān)督。同時(shí)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)局務(wù)公開、政務(wù)公開、開展向社會(huì)和服務(wù)對(duì)象述職述廉、行政處罰案件廉政監(jiān)督回訪、民主生活會(huì)、廉政談話等規(guī)章制度，充分利 用行風(fēng)熱線、12315申訴舉報(bào)中心、信訪舉報(bào)等手段及輿論監(jiān)督的方式，對(duì)廉政與監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督。第六，是完善了考核機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)防范管理與崗位職責(zé)相結(jié)合，納入工作績(jī)效考核體系，把風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作作為各單位工作考核以及干部評(píng)先樹優(yōu)、選拔使用的重要依據(jù)，同時(shí)落實(shí)工作責(zé)任，實(shí)行行政過錯(cuò)及廉政責(zé)任問責(zé)制，形成了以崗位為點(diǎn)、程序?yàn)榫€、制度為面的立體防控體系。

三、開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的初步成效 一是監(jiān)管執(zhí)法水平得到了提升。通過開展自下而上的廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范排查工作，使系統(tǒng)各單位和廣大干部職工對(duì)各自的崗位職責(zé)和行使行政權(quán)力的整個(gè)流程進(jìn)行認(rèn)真的梳理，明確了工作程序和環(huán)節(jié)，強(qiáng)化了監(jiān)管執(zhí)法的過程控制，從而提高了監(jiān)管執(zhí)法的規(guī)范化水平。

二是廉潔自律意識(shí)得到了增強(qiáng)。通過人人查找風(fēng)險(xiǎn)，人人公開風(fēng)險(xiǎn)，人人制訂措施，人人參與監(jiān)督，使系統(tǒng)內(nèi)的干部職工切實(shí)認(rèn)識(shí)到廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)防范不是遠(yuǎn)不可及、與我無關(guān)的事情，而是近在身邊，涉及自身前途和命運(yùn)的大事情，是現(xiàn)實(shí)監(jiān)管工作的迫切需要，從而增強(qiáng)了主動(dòng)接受監(jiān)督的意識(shí)，繃緊了廉潔勤政這根弦。

三是服務(wù)工作效能得到了提高。通過廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理，進(jìn)一步規(guī)范了行政審批的工作過程，避免了行政審批中存在的不廉潔現(xiàn)象，從而提高了行政效率和質(zhì)量，優(yōu) 了了發(fā)展環(huán)境，對(duì)促進(jìn)和保障經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展起到良好的推動(dòng)作用。

四是內(nèi)外監(jiān)督機(jī)制得到了強(qiáng)化。通過公開廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和防范承諾，使干部職工感到壓力，也方便了社會(huì)各界對(duì)工商工作的監(jiān)督，實(shí)現(xiàn)了“自律”與“他律”的互相結(jié)合，從而使內(nèi)、外部的監(jiān)督機(jī)制作用得到更大的發(fā)揮。

五是整體工作機(jī)制得到了完善。通過制訂防控措施，不斷完善了系統(tǒng)內(nèi)部涉及全局決策、干部行為、財(cái)務(wù)管理和執(zhí)法規(guī)范、業(yè)務(wù)處理程序、行政審批流程等相關(guān)制度，從而使整個(gè)工商行政管理工作的工作機(jī)制得到了進(jìn)一步的健全和完善。

四、開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的下步計(jì)劃 開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，不可能一蹴而就，所以，我局在今后的工作中，重點(diǎn)是構(gòu)建具有工商特色的長(zhǎng)效工作機(jī)制。

一是建立工商系統(tǒng)廉政思想教育機(jī)制。堅(jiān)持“以人為本，預(yù)防為主”的方針，不斷加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)干部職工的廉政思想教育，科學(xué)制訂廉政思想教育的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃的計(jì)劃，逐步逐項(xiàng)予以落實(shí)，豐富教育形式，強(qiáng)化教育效果，引導(dǎo)系統(tǒng)全體干部職工牢固樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀，正確處理和認(rèn)識(shí)黨的事業(yè)與個(gè)人價(jià)值、全局利益與局部利益的關(guān)系，筑牢反腐倡廉的思想防線。二是建立規(guī)范廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)規(guī)章制度機(jī)制。制度建設(shè)是防止權(quán)力腐敗的重要保證，是管理公共權(quán)力部門公平正義的章法。作為基層工商部門，主要是加強(qiáng)“三個(gè)規(guī)范”的建設(shè)?！靶姓?zhí)法規(guī)范”的建設(shè)。健全和完善包含行政指導(dǎo)、合理裁量、統(tǒng)一掌控、案后回訪“四項(xiàng)制度”和網(wǎng)上辦案、重大案件集體核審、說理式行政處罰等內(nèi)容的工作規(guī)范，公開各項(xiàng)處罰依據(jù)、程序，接受群眾監(jiān)督，全面落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任制，定期開展行政執(zhí)法檢查、案件質(zhì)量評(píng)審等活動(dòng)，規(guī)范行政執(zhí)法行為。“行政許可規(guī)范”的建設(shè)。建立健全行政許可各項(xiàng)審批制度。嚴(yán)格落實(shí)“政務(wù)服務(wù)承諾制”、“一審一核制”、一次告知制，限時(shí)辦結(jié)制等制度，實(shí)行疑難許可事項(xiàng)集體討論制度，不斷提高行政許可的規(guī)范水平和工作效率?！罢?wù)公開規(guī)范”的建設(shè)。進(jìn)一步實(shí)施政務(wù)、局務(wù)公開，增強(qiáng)工商工作政策的透明度，真正把工商行政監(jiān)管、執(zhí)法工作和內(nèi)部管理臵于“陽光操作”之下。

三是建立和完善對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)有效的監(jiān)督管理機(jī)制。權(quán)力失去監(jiān)督必然導(dǎo)致腐敗，因此加強(qiáng)監(jiān)督是防止廉政風(fēng)險(xiǎn)的必要措施。尤其是工商人員履行監(jiān)管市場(chǎng)的職能，監(jiān)督“常在河邊走”者的權(quán)力行使更為重要。第一，實(shí)施全面監(jiān)督。健全內(nèi)、外部監(jiān)督制約機(jī)制，強(qiáng)化明查暗訪力度，形成定期、不定期查訪的常態(tài)工作機(jī)制，積極參加行風(fēng)評(píng)議，主動(dòng)接受社會(huì)各界的監(jiān)督，把開門總結(jié)、向監(jiān)管服務(wù)對(duì)象述職述廉、聘請(qǐng)?zhí)匮O(jiān)督員等形式形成制度，固定下來，保持下去；第二，突出監(jiān)督重點(diǎn)。以領(lǐng)導(dǎo)干部特別是領(lǐng)導(dǎo)班子主要負(fù)責(zé)人作為重點(diǎn)對(duì)象，以查找出的廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為重點(diǎn)內(nèi)容實(shí)行監(jiān)督，充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防范管理的作用。第三，轉(zhuǎn)變監(jiān)督方式。逐步從以單純的事后監(jiān)督為主逐步轉(zhuǎn)向以事前和全程監(jiān)督為主，將監(jiān)督機(jī)制從單一型監(jiān)督轉(zhuǎn)向復(fù)合型監(jiān)督，并努力發(fā)揮預(yù)警機(jī)制的監(jiān)督作用。第四，健全考核機(jī)制。將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理系統(tǒng)與崗位履職相對(duì)接，修訂和完善績(jī)效考核辦法，加強(qiáng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)防范管理的督查考核，把日常考核與全年考核相結(jié)合，量化考核指標(biāo)，細(xì)化考核辦法，增強(qiáng)針對(duì)性、實(shí)效性和科學(xué)性，切實(shí)形成“目標(biāo)明確、責(zé)任清晰、監(jiān)督有效、考核科學(xué)、獎(jiǎng)懲分明”的管理新機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的全程監(jiān)控。

五、開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的粗淺建議

開展廉政、監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作是一項(xiàng)創(chuàng)新性的工作，需要不斷的探索和完善，我局只是開展了一些探索性的實(shí)踐，經(jīng)過我們的總結(jié)、思考，認(rèn)為在其他部門和單位開展廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作中，可以注意以下幾個(gè)方面的問題。

一是要確保廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的真實(shí)性和客觀性。適時(shí)、準(zhǔn)確的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)管理的關(guān)鍵，所以，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)評(píng)估的真實(shí)性和客觀性就尤為重要。因此，在查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)并 進(jìn)行分析評(píng)估的時(shí)候，需要一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，建立相應(yīng)的指標(biāo)體系。所以，要根據(jù)不同部門、單位的特點(diǎn)，圍繞本部門、本單位權(quán)力運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)，針對(duì)性的提出風(fēng)險(xiǎn)防范的具體標(biāo)準(zhǔn)，確保查找出的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)客觀、真實(shí)。

二是要保證風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的常規(guī)性和長(zhǎng)效性。只要公共權(quán)力存在，腐敗就不會(huì)自動(dòng)退出歷史舞臺(tái)，因此，預(yù)防腐敗需要我們長(zhǎng)期努力，廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理工作不能虎頭蛇尾，成為一種暫時(shí)性的手段，而應(yīng)該作為一項(xiàng)常規(guī)工作，長(zhǎng)抓不懈。只有把廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理制度化、具體化、細(xì)致化，并堅(jiān)決執(zhí)行的切實(shí)落實(shí)，才能保證廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的常規(guī)性和長(zhǎng)效性。

三是要注意風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的片面性和風(fēng)險(xiǎn)性。廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理是一個(gè)創(chuàng)新的工作，其自身也存在由于制度設(shè)計(jì)不夠全面、缺乏配套措施、各部門和單位之門銜接不夠、工作保障不力、部分人和單位產(chǎn)生抵觸等問題導(dǎo)致流于形式的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此要有充分的認(rèn)識(shí)，在工作中，一定要注意堅(jiān)持“科學(xué)設(shè)計(jì)、民主決策、程序公開、運(yùn)行規(guī)范”的方針，吸收和借鑒預(yù)防腐敗的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和有效做法，保持開放性，強(qiáng)化群眾參與、公眾評(píng)價(jià)和專家評(píng)估，凝聚多元化的風(fēng)險(xiǎn)防范管理的合力。

四是要保持風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范管理的創(chuàng)新性和發(fā)展性。隨著我國(guó)各個(gè)領(lǐng)域體制的改革和完成，腐敗會(huì)不斷出現(xiàn)新的特點(diǎn)，廉政 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也會(huì)出現(xiàn)在新的領(lǐng)域，發(fā)生新的變化或者表示出新的形式。所以必須緊跟時(shí)代脈搏，順應(yīng)我國(guó)目前反腐倡廉形勢(shì)，結(jié)合本部門、本單位的實(shí)際，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，把握規(guī)律，探索新的方式方法，尋求新的平臺(tái)和模式，與時(shí)俱進(jìn)的推動(dòng)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防范機(jī)制的創(chuàng)新和發(fā)展。（臨沂市工商局河?xùn)|分局）

第三篇：廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法

腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法

為扎實(shí)推進(jìn)我局腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)權(quán)力運(yùn)行的腐敗風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和監(jiān)控，進(jìn)一步推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，特制定本辦法。

一、腐敗風(fēng)險(xiǎn)種類

腐敗風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控涉及的主要風(fēng)險(xiǎn)種類有：

（一）思想道德風(fēng)險(xiǎn)，是指因放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，權(quán)力觀、利益觀、工作觀不正確等，可能造成個(gè)人權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（二）崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)，是指因崗位職責(zé)的特殊性及存在思想道德、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（三）業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)，是指因工作流程設(shè)計(jì)不完善、缺乏相互制約或執(zhí)行不力，可能造成在崗人員不履行或不正確履行職責(zé)，不作為、慢作為、亂作為，導(dǎo)致失職瀆職、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（四）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)，是指因制度機(jī)制缺失或不健全、不按制度辦事、影響制度機(jī)制有效運(yùn)行，權(quán)力自由裁量空間較大，缺乏有效制約監(jiān)督，可能造成權(quán)力失控、行為失范、制度失靈，導(dǎo)致濫用職權(quán)、以權(quán)謀私等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

（五）外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，是指因行政管理對(duì)象在業(yè)務(wù)往來中對(duì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部及工作人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，可能造成權(quán)力失控、行為失范，導(dǎo)致失職瀆職、權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

二、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)

根據(jù)權(quán)力大小、腐敗風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率或危害損失程度等情況，由高到低將腐敗風(fēng)險(xiǎn)劃分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)。

（一）一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰和行政收費(fèi)、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（二）二級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指直接行使部分行政許可、行政處罰、人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購(gòu)供應(yīng)等重要權(quán)力可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)；

（三）三級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)，是指基本沒有行政許可、行政處罰等權(quán)力，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)可能發(fā)生的腐敗風(fēng)險(xiǎn)。

三、腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估程序

（一）查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。各部門、各單位結(jié)合自身職能和工作實(shí)際，對(duì)照主要風(fēng)險(xiǎn)種類，認(rèn)真查找腐敗風(fēng)險(xiǎn)，按下列程序進(jìn)行評(píng)估、備案。

1、查找崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各崗位人員、各科室認(rèn)真分析并查找出個(gè)人或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)所在單位黨組（黨委、支部）評(píng)估備案。

2、查找部門或單位腐敗風(fēng)險(xiǎn)。各部門（單位）要召開民主生活會(huì)，認(rèn)真分析并查找出在重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等方面腐敗風(fēng)險(xiǎn)的主要內(nèi)容和表現(xiàn)形式，報(bào)上級(jí)黨組（黨委、總支）評(píng)估備案。

（二）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)審核確定。崗位、科室、部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按下列程序予以審核確定：

1、崗位或科室腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各崗位人員、科室根據(jù)工作職責(zé)自報(bào)，經(jīng)單位分管紀(jì)檢監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)審核后，由部門（單位）黨組（黨委、支部）會(huì)議研究決定。

2、部門（單位）腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的確定。各部門（單位）根據(jù)本部門（單位）的職權(quán)和反腐倡廉工作現(xiàn)狀，召開黨組（黨委、支部）會(huì)議，研究確定本部門（單位）的腐敗風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（三）防控措施審核備案程序。崗位、科室的防控措施，報(bào)所在部門（單位）黨委（支部）、局紀(jì)檢組審核備案。一級(jí)腐敗風(fēng)險(xiǎn)部門（單位）的防控措施，報(bào)局黨組審核備案。

第四篇：安陽市工商行政管理局廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

兩險(xiǎn)防范

兩險(xiǎn)防范

關(guān)于印發(fā)《安陽市工商行政管理局廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》的通知

錄入時(shí)間：2010年4月12日9:47

安工商辦〔2009〕187號(hào)

關(guān)于印發(fā)《安陽市工商行政管理局

廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》的通知

各縣（市）局、分局、經(jīng)檢支隊(duì)、市局機(jī)關(guān)各科（室）、中心、協(xié)會(huì)：

為扎實(shí)推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，積極探索反腐倡廉的長(zhǎng)效機(jī)制，按照省局要求，立足工商實(shí)際，結(jié)合工作職能和崗位職責(zé)，市局將注冊(cè)登記、市場(chǎng)巡查、案件查處、財(cái)務(wù)、人事、資產(chǎn)管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)崗位納入廉政和監(jiān)管“兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”防范管理，查找了各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)79個(gè)。市局要求系統(tǒng)各單位和各部門要結(jié)合自身實(shí)際，從廉政和監(jiān)管兩個(gè)方面認(rèn)真查找各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，針對(duì)《通知》中的79個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定完善各項(xiàng)制度，建立防控機(jī)制，切實(shí)做到重點(diǎn)防范、有效防范。

附件：《安陽市工商局廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)》

二〇〇九年十月十九日

主題詞：廉政監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)通知

安陽市工商行政管理局辦公室2009年10月19日

打?。汗鶑┘t編校：劉愛芳（共印6份）

安陽市工商行政管理局

廉 政 監(jiān) 管 風(fēng) 險(xiǎn) 點(diǎn)

第一條:

在風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中，市工商局共查找出各類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)79個(gè)。其中，崗位、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)72個(gè)，思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)5個(gè)，制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)2個(gè)。

第二條:

崗位、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從工商局重點(diǎn)部門、重點(diǎn)崗位的工作流程入手查找出來的。主要職能有行政許可、行政審批、行政處罰、日常監(jiān)督管理等，根據(jù)這些職能，崗位、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)被劃分為五類三級(jí)。五類：一類為行政許可、行政審批（證、照）類；二類為行政處罰（案）類；三類為監(jiān)督檢查類；四類為行政事務(wù)管理類；五類為公共類。三級(jí)：一級(jí)為行政許可、行政審批（證、照）、行政處罰（案）、行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；二級(jí)為監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；三級(jí)為公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

第三條: 思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從黨員干部日常工作、生活中，在思想道德方面可能約束不夠而產(chǎn)生的不廉潔行為入手查找出來的。

第四條: 制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是從制度存在的缺陷入手，在制度機(jī)制上可能存在的風(fēng)險(xiǎn)查找出來的。

第五條:

控制好崗位職責(zé)、思想道德、制度機(jī)制三個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，就形成了點(diǎn)、線、面的立體風(fēng)險(xiǎn)防控體系，為構(gòu)建反腐倡廉懲防體系奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第六條: 崗位、工作職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

一、一類(一級(jí)):行政許可、行政審批（證、照）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

行政許可、行政審批類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指行政機(jī)關(guān)受理、審查、核準(zhǔn)的工作人員在行政許可、行政審批過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項(xiàng)規(guī)章制度，引起申請(qǐng)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、在名稱預(yù)先核準(zhǔn)工作中，由于把關(guān)不嚴(yán)造成名稱相同，導(dǎo)致先行核準(zhǔn)名稱企業(yè)的合法權(quán)益受到侵害，或出現(xiàn)國(guó)家法律、法規(guī)禁止使用的名稱字號(hào)，造成違法行政行為的出現(xiàn)。

2、在行政許可事項(xiàng)審查過程中，對(duì)重大質(zhì)疑點(diǎn)，疏忽或故意隱瞞、審查把關(guān)不嚴(yán)、未及時(shí)錄入質(zhì)疑檔案管理系統(tǒng)，可能產(chǎn)生行政處罰未到位或難以到位的后果。

3、在行政許可事項(xiàng)審查過程中，因業(yè)務(wù)不熟，或故意刁難企業(yè)，不能做到一次性告知，給申請(qǐng)人帶來不便，使其產(chǎn)生不滿情緒，可能導(dǎo)致其向上級(jí)進(jìn)行投訴的。

4、在行政許可中，違反工作流程，簡(jiǎn)化審批手續(xù)，隨意抬高或降低準(zhǔn)入門檻，前置許可把關(guān)不嚴(yán)，或超越法定時(shí)限，可能產(chǎn)生違規(guī)發(fā)照（證）、違規(guī)出具證明，導(dǎo)致不應(yīng)登記的而給予注冊(cè)或登記，引起行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴的后果。

5、違反法律法規(guī)規(guī)定，擅自為利益人修改、偽造、隱匿、故意銷毀注冊(cè)登記資料，造成無法挽回?fù)p失。

二、二類(一級(jí))：行政處罰（案）類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

行政處罰類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指執(zhí)法辦案人員在行政執(zhí)法過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項(xiàng)制度、規(guī)定，引起當(dāng)事人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、不按規(guī)定使用案件系統(tǒng)，不依法辦理案件，擅自處理案源，未依法立案、銷案、實(shí)施或解除行政強(qiáng)制措施、調(diào)查取證、提出行政處罰建議，造成一定后果或人情案、棄案的發(fā)生，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象出現(xiàn)。

2、違反辦案程序、裁量權(quán)等規(guī)定，濫用裁量權(quán)，擅自改變行政處罰種類、幅度或者重責(zé)輕罰、輕責(zé)重罰，可能造成具體行政行為不合法，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

3、截留私分、變相私分罰沒款的，違法收取罰沒款，可能導(dǎo)致不廉潔現(xiàn)象和行政復(fù)議撤銷和行政訴敗訴。

4、在案件調(diào)查取證環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)持證據(jù)窮盡原則，未按照程序規(guī)定依法取證，遺漏證據(jù)，可能導(dǎo)致案件定性、裁量不準(zhǔn)確，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

5、在查辦案件環(huán)節(jié)中，未堅(jiān)守辦案紀(jì)律，向當(dāng)事人泄漏案情，或利用職權(quán)收受當(dāng)事人的好處，不能嚴(yán)格執(zhí)行案件處罰裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，可能導(dǎo)致行政處罰出現(xiàn)畸輕畸重現(xiàn)象，導(dǎo)致行政復(fù)議被撤消或行政訴訟敗訴。

6、扣押、沒收物品不出具有效票據(jù)，暫扣及罰沒物品不能及時(shí)進(jìn)行登記、入庫,物品清單中對(duì)物品型號(hào)、數(shù)量等登記不詳，可能導(dǎo)致物品損毀、丟失、侵占、挪用、數(shù)量型號(hào)出現(xiàn)差錯(cuò)等不良后果或可能導(dǎo)致不廉潔行為發(fā)生。

7、采取行政強(qiáng)制措施，不按法定程序報(bào)批，引起行政復(fù)議或行政訴訟。

8、行政處罰不當(dāng)，導(dǎo)致出現(xiàn)突發(fā)事件，造成不良后果。

9、擅自處理案源，未依法立案、銷案、實(shí)施或解除行政強(qiáng)制措施、調(diào)查取證、提出行政處罰建議，造成一定后果的。

10、對(duì)存在重要事實(shí)不清楚、關(guān)鍵證據(jù)缺失、定性錯(cuò)誤、處理明顯不當(dāng)?shù)陌讣徍送ㄟ^，導(dǎo)致復(fù)議被撤銷或訴訟敗訴的；

三、三類(二級(jí))：監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

監(jiān)督檢查類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指承擔(dān)監(jiān)督檢查職能的工作人員，包括：年檢、巡查及業(yè)務(wù)科工作人員，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項(xiàng)制度、規(guī)定，引起行政相對(duì)人的申訴、投訴、訴訟和行政復(fù)議以及可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

1、對(duì)管理的轄區(qū)企業(yè)、商戶底數(shù)不清，情況不明，缺乏控制力，特別是對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、地區(qū)監(jiān)管不到位，可能造成轄區(qū)重大經(jīng)濟(jì)安全隱患。

2、對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的案源線索等不上報(bào)，不登記，可能產(chǎn)生收受當(dāng)事人的好處等不廉潔行為。

3、對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法隱患查處、指導(dǎo)不及時(shí)，可能造成重大損失或重大影響。

4、對(duì)巡查發(fā)現(xiàn)的問題，未按法定程序進(jìn)行登記、錄入，未及時(shí)留存文書檔案，以及發(fā)現(xiàn)的安全隱患不及時(shí)給予制止，不及時(shí)上報(bào)、函告相關(guān)單位，可能造成工作失職。

5、對(duì)不參加年檢的企業(yè)，不認(rèn)真核查，違規(guī)操作年檢系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)不清，錯(cuò)誤吊銷，可能導(dǎo)致行政行為不合法。

6、年檢、驗(yàn)照期間，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件，可能產(chǎn)生給予好處后，才通過年檢、驗(yàn)照，或?qū)τ谏嫦舆`法行為，不經(jīng)批準(zhǔn)，私自給予年檢。

7、對(duì)企業(yè)恢復(fù)核準(zhǔn)不認(rèn)真，可能造成不符合企業(yè)恢復(fù)條件的企業(yè)給予恢復(fù)。

8、年檢、驗(yàn)照審核不嚴(yán)格，使不該吊銷的企業(yè)、個(gè)體工商戶被誤吊銷，造成無法彌補(bǔ)的損失，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴。對(duì)吊銷企業(yè)未按程序進(jìn)行或吊銷不及時(shí)，可能產(chǎn)生行政訴訟或造成影響的。

9、年檢、驗(yàn)照審查通過后，未及時(shí)錄入微機(jī)系統(tǒng)，造成數(shù)據(jù)丟失或差錯(cuò)，可能引起企業(yè)、個(gè)體工商戶的申訴，給工作帶來被動(dòng)。

10、利用年檢、驗(yàn)照，故意刁難企業(yè)或設(shè)置不必要條件、強(qiáng)行搭車收費(fèi)，可能導(dǎo)致亂收費(fèi)現(xiàn)象的出現(xiàn)，引起企業(yè)及個(gè)體工商戶的不滿，產(chǎn)生不良影響，誘發(fā)申訴、投訴的現(xiàn)象發(fā)生。

11、對(duì)容易產(chǎn)生問題的行業(yè)未制定應(yīng)急預(yù)案，可能導(dǎo)致出現(xiàn)緊急情況時(shí)無對(duì)策可行，貽誤時(shí)機(jī)，造成違法行為得不到及時(shí)查處的后果。

12、食品檢測(cè)覆蓋面不夠，檢測(cè)不及時(shí)或未按上級(jí)安排抽樣檢測(cè)要求檢測(cè)，可能導(dǎo)致群眾購(gòu)買了不符合標(biāo)準(zhǔn)的食品，造成食品安全事故。

13、市場(chǎng)發(fā)生的重大、突發(fā)事件反映遲緩、處置不當(dāng)、可能造成不良影響和嚴(yán)重后果；

14、對(duì)非法傳銷打擊不力，導(dǎo)致出現(xiàn)突發(fā)事件，造成不良后果；

15、在廣告審批中，廣告審查不嚴(yán)格、把關(guān)不嚴(yán)，督查不力，可能出現(xiàn)嚴(yán)重違法廣告或虛假?gòu)V告的。

16、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，市場(chǎng)內(nèi)有嚴(yán)重商標(biāo)侵權(quán)行為，可能產(chǎn)生國(guó)際、國(guó)內(nèi)商標(biāo)所有權(quán)人投訴、申訴，且查證屬實(shí)，導(dǎo)致消費(fèi)者群訴、上訪事件的發(fā)生。

17、對(duì)轄區(qū)內(nèi)的有形市場(chǎng)索證索票制度監(jiān)督檢查落實(shí)不到位，可能使假冒偽劣產(chǎn)品、不合格產(chǎn)品進(jìn)入市場(chǎng)，出現(xiàn)食品安全或人身安全事故，造成出現(xiàn)的問題無法追溯。

18、對(duì)不符合對(duì)外出證條件的行政相對(duì)人給予違法出證及對(duì)案件審核、受理行政復(fù)議，把關(guān)不嚴(yán)，可能造成行政復(fù)議被撤消、敗訴，給單位造成損失或影響。

19、在處理消費(fèi)者申訴、調(diào)解消費(fèi)者糾紛過程中，不公平、公正，可能導(dǎo)致申訴人向一級(jí)上訪或群訪等后果。

20、不堅(jiān)守崗位，漏接群眾申訴、舉報(bào)電話；說話不文明，工作不細(xì)心，造成不良后果；

21、不及時(shí)分流處理消費(fèi)者申訴、舉報(bào)，有怠慢和拖延行為，超規(guī)定期限反饋處理結(jié)果;

四、四類(一級(jí))：行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

行政事務(wù)管理類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指在人事管理、財(cái)務(wù)管理、資產(chǎn)管理工作中，相關(guān)工作人員違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項(xiàng)制度、規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果。

（一）人事管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不堅(jiān)持公開、公正、公平原則，工作人員弄虛作假，可能導(dǎo)致領(lǐng)導(dǎo)決策失誤。

2、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先等方面，不調(diào)查研究，偏聽偏信，可能造成失察失誤。

3、在人事管理、干部任用、考核、評(píng)先工作中，泄露相關(guān)信息，包庇縱容，可能造成不好影響的。

4、違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號(hào)、評(píng)定職、級(jí)等，可能造成人事管理不公平、公正的后果。

5、在干部人事檔案、工資檔案管理方面存在失誤或在工資、津貼套改中有虛假、失誤行為，造成不良影響的。

6、在發(fā)展黨員過程中，利用發(fā)展黨員的機(jī)會(huì)，違反組織發(fā)展原則，可能導(dǎo)致黨員標(biāo)準(zhǔn)降低。

7、在干部違紀(jì)案件查處中，不堅(jiān)持原則、工作不扎實(shí)、不細(xì)致，可能造成錯(cuò)案、冤案發(fā)生。

（二）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、未嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)管理有關(guān)規(guī)定，出現(xiàn)坐支、挪用、截留和私設(shè)小金庫現(xiàn)象；

2、對(duì)執(zhí)罰執(zhí)收是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)收取，是否出據(jù)合法有效票據(jù)缺失監(jiān)管；

3、不認(rèn)真執(zhí)行年初的財(cái)經(jīng)預(yù)算，可能導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用財(cái)政資金，影響工作正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4、在大額資金的使用上，未經(jīng)集體討論，可能導(dǎo)致資金使用不當(dāng)，給工作造成不利。

5、年終財(cái)務(wù)決算時(shí)，由于帳表不符，可能造成財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)，給財(cái)務(wù)工作帶來不良影響。

6、在內(nèi)部財(cái)務(wù)審計(jì)工作中，因以權(quán)謀私、徇私舞弊、弄虛作假、違法審計(jì)有關(guān)規(guī)定、不如實(shí)上報(bào)和反映審計(jì)真實(shí)情況的。

（三）資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、購(gòu)置資產(chǎn)時(shí)，違反政府采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定采購(gòu)物品，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

2、分配資產(chǎn)時(shí)，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，可能產(chǎn)生不廉潔行為。

3、固定資產(chǎn)管理不到位，錄入不及時(shí)，或資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，可能導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。

4、基建工程不按規(guī)定嚴(yán)格公開招投標(biāo)，可能產(chǎn)生不廉潔行為，給單位帶來損失；

5、不嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量，不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)決算，可能產(chǎn)生不廉潔行為，給單位帶來損失；

6、在車輛管理方面，出現(xiàn)公車私用，造成不良影響，或管理不善，造成車輛丟失的。

7、罰沒物品管理不嚴(yán)格，不能按規(guī)定出入庫，可能造成物品丟失或損壞。

五、五類(三級(jí))、公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指工作人員在履行崗位職責(zé)過程中，違反法律、法規(guī)和廉潔自律規(guī)定及其它各項(xiàng)制度、規(guī)定，可能發(fā)生不廉潔行為的后果，具有共性特征。

（一）公共類風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，造成本單位出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問題。

2、在公務(wù)活動(dòng)中，接受饋贈(zèng)或宴請(qǐng)，可能在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理等過程中，可能產(chǎn)生違反法律和紀(jì)律規(guī)定的不廉潔行為。

3、對(duì)親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴(yán)格，可能出現(xiàn)不廉潔行為，造成不良后果。

4、對(duì)本單位發(fā)生的重大問題，未按規(guī)定及時(shí)上報(bào)或隱瞞不報(bào)，錯(cuò)過了解決的最佳時(shí)機(jī)，可能造成損失或嚴(yán)重后果。

5、工作中，不注重服務(wù)態(tài)度和言行舉止，可能引起當(dāng)事人的不滿，導(dǎo)致當(dāng)事人上訪、投訴，損害工商形象。

6、在行政許可、行政處罰、行政審批、監(jiān)督管理中，工作人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，可能產(chǎn)生涂改、隱匿、偽造、偷換、故意損毀有關(guān)記錄或者證據(jù)的行為，造成無法挽回的損失。

7、在行政許可審批中不認(rèn)真組織落實(shí)政務(wù)公開、服務(wù)承諾制度，指定中介服務(wù)，擅自設(shè)立收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)、搭車收費(fèi)，造成不良社會(huì)影響的。

8、在對(duì)外宣傳工作中，對(duì)熱點(diǎn)、焦點(diǎn)問題情況不明，把關(guān)不嚴(yán)，可能造成不良影響。

9、在數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)過程中，不認(rèn)真及時(shí)統(tǒng)計(jì)，可能造成遲報(bào)、虛報(bào)或瞞報(bào)，給工作造成嚴(yán)重后果。

10、不嚴(yán)格執(zhí)行信息網(wǎng)絡(luò)管理制度，隨意安裝軟件，可能造成計(jì)算機(jī)感染病毒，導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)癱瘓。

11、對(duì)網(wǎng)絡(luò)維護(hù)不夠，可能使信息數(shù)據(jù)丟失，網(wǎng)絡(luò)癱瘓，給工作造成嚴(yán)重影響。

12、檔案管理不嚴(yán)格，特別是文書檔案、案件檔案、人事檔案、財(cái)務(wù)檔案、企業(yè)登記檔案等出現(xiàn)丟失和損壞，可能造成無法彌補(bǔ)的損失。

13、印章管理不嚴(yán)，違規(guī)使用印章、印章被盜用、丟失，可能對(duì)單位造成不良的影響。

14、接聽電話、收發(fā)郵件不及時(shí)，可能導(dǎo)致本單位工作出現(xiàn)失誤，造成不良后果。

15、機(jī)要文件收發(fā)、傳閱、保管、流轉(zhuǎn)等工作過程中，可能出現(xiàn)失密，給單位帶來影響。

16、信訪接待工作不當(dāng)，處置不力，可能導(dǎo)致出現(xiàn)越級(jí)上訪事件發(fā)生的。

（二）思想道德風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、政治理論學(xué)習(xí)不夠，有注重業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)、輕視政治理論知識(shí)學(xué)習(xí)的傾向，可能產(chǎn)生理想信念不堅(jiān)定、政治素質(zhì)下降。

2、在行政管理工作中，工作中有畏難情緒，怕承擔(dān)責(zé)任，怕得罪人，可能產(chǎn)生工作一般化，不能開拓工作局面。

3、不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。

4、為違法當(dāng)事人說情，干擾辦案，可能導(dǎo)致收授請(qǐng)托人的好處等不廉潔問題。

5、不能深入基層了解情況，虛心聽取群眾意見，形成本位主義思想，獨(dú)斷專行，可能導(dǎo)致創(chuàng)新發(fā)展、爭(zhēng)先創(chuàng)優(yōu)意識(shí)不強(qiáng)，工作業(yè)績(jī)不佳。

（三）制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：

1、在制度的執(zhí)行過程中，發(fā)現(xiàn)有些制度不夠科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，缺乏時(shí)效性，沒有約束力，不能及時(shí)對(duì)其進(jìn)行補(bǔ)充、修改和完善，可能造成工作中出現(xiàn)偏差。

2、對(duì)制度監(jiān)督檢查不夠，可能導(dǎo)致制度不能得到有效落實(shí)，不能充分發(fā)揮出應(yīng)有的作用。

附件：201041294327.doc

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第五篇：注重廉政教育 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

注重廉政教育 強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管

XX縣國(guó)稅局扎實(shí)做好崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作

今年以來，XX國(guó)稅局重視組織做好崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作，通過注重教育培訓(xùn)，加強(qiáng)權(quán)力制約，強(qiáng)化巡查布控，強(qiáng)化監(jiān)督考核，扎實(shí)推進(jìn)了崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的開展，也促進(jìn)了干部隊(duì)伍管理水平提高。

一、注重教育培訓(xùn)，增強(qiáng)干部的廉潔從業(yè)意識(shí)

加強(qiáng)廉政教育培訓(xùn)，強(qiáng)化全體干部的風(fēng)險(xiǎn)防范和廉潔自律意識(shí)，是保證崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作取得預(yù)期成效的根本。開展多層次的廉政學(xué)習(xí)和預(yù)防職務(wù)犯罪教育活動(dòng)，增強(qiáng)了干部職工自我防范能力和廉潔從業(yè)意識(shí)。一是縣局黨組定期召開民主生活會(huì)，組織黨組成員學(xué)習(xí)廉政準(zhǔn)則，對(duì)遵守廉潔自律情況進(jìn)行自查和互查，提高領(lǐng)導(dǎo)班子廉潔帶隊(duì)工作水平。二是舉辦廉政教育培訓(xùn)班。邀請(qǐng)縣紀(jì)委、縣檢察院工作人員，利用身邊或系統(tǒng)內(nèi)的反面典型、腐敗案例，對(duì)干部進(jìn)行反面警示教育，引導(dǎo)大家算好“七筆賬”。三是開展向先進(jìn)典型學(xué)習(xí)活動(dòng)，組織舉辦“防范崗位風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防職務(wù)犯罪”“愛崗敬業(yè)、廉潔奉公”等演講比賽活動(dòng)，學(xué)習(xí)張群、仲繼剛等先模人物事跡，廣泛開展廉潔執(zhí)法標(biāo)兵、納稅服務(wù)標(biāo)兵評(píng)選活動(dòng)，使全局人員學(xué)有榜樣，趕有目標(biāo)。四是加強(qiáng)廉政教育基地建設(shè)，認(rèn)真落實(shí)國(guó)家稅務(wù)總局廉政教育“六個(gè)一工程”

1工作要求，縣局在孝直分局建設(shè)了集法規(guī)基石、浩然正氣、和警鐘長(zhǎng)鳴等內(nèi)容的廉政教育基地，組織全局干部職工分批參觀學(xué)習(xí)，豐富廉政學(xué)習(xí)教育形式，增強(qiáng)干部職工的廉潔行政執(zhí)法意識(shí)。

二、強(qiáng)化權(quán)力制約，保證行政執(zhí)法規(guī)范運(yùn)行

權(quán)力集中容易導(dǎo)致權(quán)力的濫用。分解權(quán)力或強(qiáng)化權(quán)力運(yùn)行制約，是推進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作的關(guān)鍵。本著強(qiáng)化權(quán)力制約，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行的工作原則，該局通過規(guī)范行政管理集體審批、內(nèi)控痕跡管理、強(qiáng)化稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范運(yùn)行等工作，有效規(guī)避崗位風(fēng)險(xiǎn)。

一是明確崗位職責(zé)。該局統(tǒng)一印制了《XX縣國(guó)家稅務(wù)局崗位職責(zé)說明書》，人手一冊(cè)，對(duì)全局XX個(gè)單位XX個(gè)崗位的權(quán)力運(yùn)行流程，按事項(xiàng)進(jìn)行細(xì)化和分類，明確了權(quán)力運(yùn)行要求、時(shí)限、權(quán)限等標(biāo)準(zhǔn)，使各崗位人員清楚“在何時(shí)、做何事、如何做、做到什么程度”，實(shí)現(xiàn)管理的系統(tǒng)化、標(biāo)準(zhǔn)化，使工作環(huán)節(jié)、執(zhí)法行政步驟清晰可見、內(nèi)容要求明確，為執(zhí)行、監(jiān)督、檢查、考核提供了依據(jù)。

二是行政管理實(shí)行集體研究審批。該局對(duì)局領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行合理分權(quán)、科學(xué)分工，對(duì)于重大問題，實(shí)行個(gè)人分工負(fù)責(zé)和集體決策相結(jié)合，對(duì)干部任命工作，嚴(yán)格按照自我推薦、資格審核、答辯評(píng)選、組織考察、集體研究、組織任命等程序運(yùn)行；對(duì)縣局的重大采購(gòu)和基建建設(shè)招標(biāo)事項(xiàng)，嚴(yán)格執(zhí)行

黨組集體研究，實(shí)行政府采購(gòu)和公開招標(biāo)，促進(jìn)各項(xiàng)權(quán)力實(shí)施的公開透明，防范決策失誤。

三是實(shí)行稅收管理的痕跡管理。該局對(duì)增值稅專用發(fā)票最高開票限額行政許可、增版、增量等環(huán)節(jié)較多的稅收業(yè)務(wù)，制作《稅收業(yè)務(wù)辦理傳遞單》，經(jīng)辦人在流轉(zhuǎn)單上簽字確認(rèn)接收時(shí)間、辦結(jié)時(shí)間和辦理結(jié)果等，確保痕跡清晰有據(jù)可查。

四是強(qiáng)化稅收?qǐng)?zhí)法規(guī)范運(yùn)行。該局對(duì)所得稅核定、一般納稅人認(rèn)定等常用稅務(wù)文書，縣局統(tǒng)一制作了規(guī)范的填寫表樣，在全局范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，確保文書規(guī)范、統(tǒng)一。稅收?qǐng)?zhí)法管理實(shí)行“派遣單”制度，稅收管理員深入企業(yè)開展納稅評(píng)估和涉稅調(diào)查，由2名稅收管理員提出申請(qǐng)，分局局長(zhǎng)簽字批準(zhǔn)，工作完畢，由納稅人簽署意見，防止管理員隨意下戶、越權(quán)檢查等帶來的風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化定稅環(huán)節(jié)監(jiān)管，個(gè)體定稅和小型企業(yè)的所得稅核定，由稅收管理員調(diào)查核定，報(bào)送定額核定（或）調(diào)整管理小組集體核定，在辦稅服務(wù)廳和稅務(wù)網(wǎng)站公開，接受納稅人的監(jiān)督，有效預(yù)防人情稅、關(guān)系稅等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

三、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)巡查布控，提升風(fēng)險(xiǎn)管理成效

加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)巡查布控，完善系統(tǒng)控制手段，全面落實(shí)崗位風(fēng)險(xiǎn)巡查布控制度，有效預(yù)防了稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)險(xiǎn)，也有力地提高了稅收征管成效。預(yù)警信息的發(fā)布、解除和反饋過程，對(duì)稅源管理進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，防止了稅收管理員的稅收?qǐng)?zhí)法風(fēng)

險(xiǎn)，最大限度的減少稅款流失，也提高了納稅人的納稅遵從度，避免了納稅人違法處罰風(fēng)險(xiǎn)。

一是將納稅評(píng)估系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)、稅收?qǐng)?zhí)法信息管理系統(tǒng)等篩選發(fā)現(xiàn)的問題指標(biāo)和日常征管、稅收?qǐng)?zhí)法督查發(fā)現(xiàn)的問題作為風(fēng)險(xiǎn)布控點(diǎn)，充分利用一體化應(yīng)用平臺(tái)“崗位風(fēng)險(xiǎn)控制模塊”的流程控制，積極開展縣局、分局“兩級(jí)風(fēng)險(xiǎn)布控”，實(shí)現(xiàn)上下聯(lián)動(dòng)、聯(lián)防聯(lián)控。今年以來，累計(jì)在一體化應(yīng)用平臺(tái)發(fā)起縣局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控7條，分局層面的風(fēng)險(xiǎn)布控3條，內(nèi)容涉及征收管理、專用發(fā)票最大開票限額百萬元增版增量、出口退稅審核審批、公文處理等高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及時(shí)布控，涉及工作人員80余人次，截至目前，除1項(xiàng)布控處于未解除狀態(tài)外，其余9項(xiàng)布控均以解除。

二是結(jié)合稅種管理，依托稅收分析預(yù)警和納稅評(píng)估系統(tǒng)，先后選取了有貨虛開、申報(bào)表未開具發(fā)票為負(fù)數(shù)、國(guó)產(chǎn)設(shè)備抵免監(jiān)管、增值稅專用發(fā)票滯留票異常等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)開展外部風(fēng)險(xiǎn)防控工作，截止目前，已評(píng)估入庫稅款280萬元。

三是引導(dǎo)和幫助重點(diǎn)稅源企業(yè)建立涉稅風(fēng)險(xiǎn)防控制度。今年以來，該局對(duì)4戶重點(diǎn)稅源企業(yè)，分戶制定了大企業(yè)稅收風(fēng)險(xiǎn)管理模板，模板對(duì)發(fā)票管理、納稅申報(bào)等涉稅業(yè)務(wù)，闡述企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)，讓納稅人知法守法、加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，促使企業(yè)形成規(guī)范的內(nèi)部涉稅管理機(jī)制，增強(qiáng)了納稅人規(guī)避涉稅風(fēng)險(xiǎn)和依法納稅意識(shí)，也有效地避免了稅收的流失。

四是強(qiáng)化企業(yè)管理模板建設(shè)。該局結(jié)合稅源管理實(shí)際，先后組織制作了碳素行業(yè)、鋁線加工行業(yè)、阿膠制品行業(yè)、摩托車配件行業(yè)等行業(yè)管理模板，加強(qiáng)了在納稅評(píng)估工作管理中實(shí)際應(yīng)用，取得明顯的征管成效。截止目前，累計(jì)入庫評(píng)估稅款945萬元。

四、強(qiáng)化監(jiān)督考核，提高崗位風(fēng)險(xiǎn)管理水平

科學(xué)的監(jiān)督考核機(jī)制對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)管理有著積極的促進(jìn)作用，嚴(yán)格執(zhí)行考核和追究制度，有助于促進(jìn)崗位風(fēng)險(xiǎn)管理水平的提高。

一是強(qiáng)化內(nèi)部考核。該局將崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作列入了縣局季度或?qū)ｍ?xiàng)考核，堅(jiān)持按季度對(duì)各征收分局、科室的崗位風(fēng)險(xiǎn)布控自查開展情況進(jìn)行復(fù)審復(fù)查，并組織開展講評(píng)，及時(shí)編發(fā)《情況通報(bào)》，對(duì)崗位風(fēng)險(xiǎn)控制工作創(chuàng)新管理，落實(shí)考核指標(biāo)措施得力的，給予通報(bào)表彰和加分獎(jiǎng)勵(lì)，否則，給予責(zé)任追究，考核不僅追究當(dāng)事人的責(zé)任，同時(shí)，相應(yīng)追究分局領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人的連帶責(zé)任。今年已開展復(fù)審復(fù)查活動(dòng) 3次，糾正適用法律法規(guī)錯(cuò)誤，證據(jù)不足等問題，責(zé)任追究 5人次，考核扣35.8分，扣發(fā)獎(jiǎng)金3580元。今年已編發(fā)崗位風(fēng)險(xiǎn)管理通報(bào)3期，通過復(fù)審復(fù)查減少了執(zhí)法的隨意性，避免了亂作為和不作為，防止了“有法不依、有令不行”現(xiàn)象的發(fā)生，取得了稅收?qǐng)?zhí)法正確率始終保持100%的良好成績(jī)。

二是強(qiáng)化外部監(jiān)督。該局定期組織開展稅收?qǐng)?zhí)法“廉政回訪”活動(dòng)，注重加大對(duì)重點(diǎn)稅源企業(yè)管理、一般納稅人認(rèn)定、出口退稅辦理、稅收優(yōu)惠政策執(zhí)行、稅款核定等高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)的回訪力度，截止目前，該局共開展廉政回訪50戶，發(fā)放調(diào)查問卷200份，其中高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)回訪率達(dá)97%。在辦稅服務(wù)廳、外部網(wǎng)站、縣局和分局辦公場(chǎng)所制作公示展板，公開省、市、縣局三級(jí)廉政監(jiān)督電話和12366舉報(bào)熱線，定期舉辦聘請(qǐng)廉政監(jiān)督員座談會(huì)，了解納稅人及社會(huì)各界人士對(duì)國(guó)稅勤政廉政、稅收?qǐng)?zhí)法的意見建議，及時(shí)采納并落實(shí)意見建議，贏得了納稅人的理解、信任和支持。今年以來，該局征集意見建議16條，外部監(jiān)督的作用得到了充分發(fā)揮。