第一篇：探析國內(nèi)國外對(duì)年齡的社會(huì)語言學(xué)研究的論文

摘 要：首先指出國內(nèi)社會(huì)語言學(xué)教程在年齡與語言變異研究上面的不足，理論上表現(xiàn)為對(duì)顯象時(shí)間、真實(shí)時(shí)間、年齡級(jí)差等概念缺乏介紹，實(shí)踐上表現(xiàn)為缺乏趨向研究和選定研究。然后對(duì)國外的研究成果做了搜集，重點(diǎn)譯介了Penelope Eckert的Age as a sociolinguistic variable.最后結(jié)合社會(huì)發(fā)展和學(xué)科建設(shè)的需要，指出老年人群體語言變異研究的方向。

關(guān)鍵詞：社會(huì)語言學(xué) 語言變異 年齡 變量。

一、國內(nèi)社會(huì)語言學(xué)教程和研究對(duì)年齡的處理。

總體來講，國內(nèi)社會(huì)語言學(xué)教程和研究對(duì)年齡這個(gè)變量處理有簡單化的現(xiàn)象。自徐大明、陶紅印、謝天蔚（1997:147）介紹了“顯象時(shí)間”（apparent time）、“真實(shí)時(shí)間”（real time）、年齡級(jí)差（age grading）等概念后，就筆者所見，只有陳松岑（1999:199）再次提到了這些概念，并介紹了國外和自己的一些研究成果。國內(nèi)許多社會(huì)語言學(xué)教程都沒提到這些概念，如郭熙（1999）、戴慶廈（1993）、游汝杰（2007）只是多以兒童、青年、老年這樣傳統(tǒng)的劃分法來處理年齡問題。從教學(xué)的角度看，這樣的處理不利于社會(huì)語言學(xué)科研水平的提高。因?yàn)樯鐣?huì)語言學(xué)是實(shí)踐性很強(qiáng)的學(xué)科：我們不僅需要知道代際差異，更需要掌握如何看待這些差異，它們是語言變化的反應(yīng)，還是僅僅在顯象時(shí)間上的變異。造成這種不足的原因是：一方面，我國社會(huì)語言學(xué)與方言學(xué)、民族學(xué)的淵源極其密切，很多學(xué)者在沒有接觸到社會(huì)語言學(xué)之前就是從事方言研究或民族學(xué)研究的。因此某些材料，或許從方言學(xué)、民族學(xué)的角度看是有意義的，但從社會(huì)語言學(xué)的視角看卻不具備普遍意義；另一方面，要反應(yīng)真實(shí)時(shí)間的變化，需要進(jìn)行趨向（trend）研究或選定（panel）研究，而這種研究時(shí)間跨度大，需花費(fèi)大量的人力、物力，且需要相當(dāng)?shù)睦碚撍健Ｒ蚨?，教科書上的不足亦是我國客觀研究現(xiàn)狀使然。

二、國外對(duì)年齡的社會(huì)語言學(xué)研究。

年齡作為一個(gè)社會(huì)語言學(xué)變量，是任何社會(huì)語言學(xué)研究都離不開的。不過單獨(dú)對(duì)年齡作為一個(gè)社會(huì)語言學(xué)變量的探討還是非常少見的，而這樣的工作是必要的，如同笛卡爾那樣逐個(gè)用理性檢驗(yàn)傳統(tǒng)的觀念與概念一樣。上世紀(jì)80年代相關(guān)的研究成果是Age and anthropologicaltheory,限于資料的局限，我們只介紹Penelope Eckert（1997）。

從事社會(huì)語言學(xué)研究的工作者有必要區(qū)分語言在顯象時(shí)間上的變異與真實(shí)時(shí)間的變化。Penelope Eckert（1997）在文中第一部分就提到解決這樣的分歧涉及到一些根本的語言學(xué)爭議：說話人的語言在多大程度上，以什么方式在人生路上發(fā)生變化？這些變化如何嵌入人生階段和人生事件中？年齡在多大程度上與其他諸如階層、性別、民族這樣的社會(huì)學(xué)變量發(fā)生互動(dòng)？回答這些問題需要理解語言人生路徑（linguistic life course）。接著他解釋到語言是為數(shù)不多的例行納入社區(qū)研究的社會(huì)學(xué)變量之一，但還沒有從人生路程視角上來看變異的專項(xiàng)研究。和性別一樣，年齡是憑借其社會(huì)性而不是生物身份與變異發(fā)生關(guān)聯(lián)的，所以對(duì)作為社會(huì)語言學(xué)變量的年齡的研究需要我們關(guān)注年齡與年齡增長的本質(zhì)和社會(huì)性。

在第二部分作者介紹了調(diào)查顯象時(shí)間和現(xiàn)實(shí)時(shí)間語言變異的基本研究材料、方法以及研究現(xiàn)狀。要提供現(xiàn)實(shí)時(shí)間證據(jù)，需要把顯象時(shí)間變異和語言早期階段一般材料結(jié)合起來，比如用古老記錄、地理證據(jù)、需要研究的方言之解釋把當(dāng)代數(shù)據(jù)語境化。現(xiàn)實(shí)時(shí)間證據(jù)的有效性和解釋力大小在于反映不同時(shí)間的標(biāo)本多大程度上具有可比性，比較項(xiàng)關(guān)系多密切？當(dāng)然社區(qū)研究的在某一時(shí)間的重復(fù)是最好的證據(jù)，但目前這方面的研究還很稀少。自從拉波夫1966年紐約市調(diào)查后，已經(jīng)開始出現(xiàn)這樣的重復(fù)研究了，不過更多的還是趨向研究。

第三部分主要談不同概念意義上的年齡。對(duì)變異的社區(qū)研究絕大多數(shù)依賴實(shí)際年齡（chronological age）來給言語者分組。但是，（人的）社會(huì)化、生理成長并不和實(shí)際年齡同步進(jìn)行。當(dāng)實(shí)際年齡基于日歷時(shí)間把年齡設(shè)置為同質(zhì)連續(xù)體，實(shí)際上年齡被鑲嵌了各色各樣的人生標(biāo)志，它們不一定是均勻分布在人生歷程中的。我們經(jīng)常是用一些普通的人生階段的事情來解釋行為的，比如第一天上學(xué)，第一天退休，第一次來經(jīng)血，掉了第一顆牙，生了第一個(gè)孩子，等等。雖然實(shí)際年齡與生理年齡和社會(huì)年齡是近似的關(guān)系，但在工業(yè)社會(huì)中它被賦予了優(yōu)先地位。的確，家庭身份、機(jī)構(gòu)身份和生理成熟被用來作為實(shí)際年齡的標(biāo)志，而非相反。然而在一些傳統(tǒng)上不使用實(shí)際年齡的社會(huì)中，相反的情況也成立?？缥幕挲g系統(tǒng)的差異有著重要的社會(huì)語言學(xué)含義。舉個(gè)例子，某一社會(huì)以十年為一段來分，而這十年看成相對(duì)靜止、孤立的狀態(tài)。而在年齡等級(jí)社會(huì)中，個(gè)人前進(jìn)要依照人生發(fā)展的標(biāo)志。年齡與其他社會(huì)要素的關(guān)系也是跨文化不同的。比如，成人年齡對(duì)男女來講就不同。工業(yè)社會(huì)中的民族差異將不同年齡系統(tǒng)并置于單一個(gè)社區(qū)中，所以我們不能必然地指望實(shí)際年齡與社會(huì)年齡整齊地對(duì)應(yīng)，即使在同一個(gè)言語社區(qū)中也是如此。既然，人生路線的許多方面都是基于階層的，那工業(yè)社會(huì)中的階層差異也涉及年齡系統(tǒng)的不同。舉例來講，工人階級(jí)步入早期成人階段就要比中產(chǎn)階級(jí)早一些。還有重要的一點(diǎn)需要認(rèn)識(shí)到：中年視角主宰整個(gè)社會(huì)研究。一些研究者已經(jīng)指出在社會(huì)科學(xué)研究中的中年偏見：對(duì)兒童的研究聚焦在社會(huì)化進(jìn)程上，對(duì)青少年和年輕人則聚焦在學(xué)習(xí)成人角色上，對(duì)老人的研究則聚焦在成人能力的喪失上。因此，只有中年人生階段處于發(fā)展視線之外；只有中年人在使用成熟的語言，而不是在學(xué)習(xí)或喪失語言。這樣的偏見忽視了特定年齡的語言使用和相互解釋。所以我們需要一個(gè)發(fā)展視角（a developmental perspective）。這種視角認(rèn)識(shí)到發(fā)展是伴隨一生的。生命就是關(guān)于變化的?！苞棑糸L空，魚翔淺底”,各有其道。每一人生階段的語言在對(duì)應(yīng)的那一個(gè)時(shí)間段都有其社會(huì)意義。

第四部分一開始介紹了不同年齡階段語言變異研究的現(xiàn)狀：越是年齡大的階段，其研究程度越低。雖然關(guān)于變異與年齡的關(guān)系集中在一組人生階段上：兒童、青少年、成年、老年，卻只有成人被視為不需要成人照顧和關(guān)照的人生階段，因而獨(dú)立性作為青少年和老年的重要方面也就不奇怪了。對(duì)兒童早期變異的定量研究只是近幾年才開始的。Robert在費(fèi)城對(duì)三歲兒童的研究發(fā)現(xiàn)和作為其模型的長輩語言一樣，早期兒童語言呈現(xiàn)固有的變異性。三歲兒童在對(duì)穩(wěn)定的社會(huì)語言學(xué)變量（如-ing,t/d省略）和反映進(jìn)行中的變化的當(dāng)?shù)刈儺惸Ｊ剑ㄈ缳M(fèi)城短/a/的高化）的使用中顯示了變異。Labov發(fā)現(xiàn)了年齡分別是四歲、六歲、七歲的三名兒童的語言里發(fā)現(xiàn)了存在于t/d省略和-ing中的制約條件。還有大量證據(jù)表明一定年齡之后一些模式不可能被習(xí)得。兒童可能在發(fā)展出語言制約性之前學(xué)習(xí)到一定變體的一些社會(huì)功能，他們可能偶爾應(yīng)用這些變體，或許一些特定的詞匯項(xiàng)是作為清醒的標(biāo)志來使用的。也可能在將一些變體付諸社會(huì)使用之前，他們先發(fā)展出精細(xì)的語言限制條件來。既然在某一方言中不同變體具有不同的社會(huì)功能，而兒童可能對(duì)各個(gè)變體的意識(shí)時(shí)間不一，我們不建議將單一變體作為整個(gè)系統(tǒng)的標(biāo)記來取證。青少年時(shí)期對(duì)工業(yè)社會(huì)和現(xiàn)代來講是特殊的人生階段。具有特殊社會(huì)語言學(xué)意義的是，在青少年階段，正步入成人的人們?cè)谕ǔＧ闆r下不承擔(dān)成人角色，而在教育機(jī)構(gòu)里脫離成人圈子。在高中以及高校主要的綜合機(jī)構(gòu)里，大量象征性活動(dòng)發(fā)生在這樣一個(gè)需要豐富的語言創(chuàng)新的語境中。我們可以認(rèn)為，這樣的創(chuàng)新是一群同齡人構(gòu)建的圈內(nèi)差異以及區(qū)別于兒童和成人的差異。如果說青少年是推動(dòng)語言變異的人生階段，那么成人階段便是趨向于保守的階段。許多研究證明成人比年輕人趨向于保守的規(guī)律性。這種保守性已被歸因于工作單位對(duì)標(biāo)準(zhǔn)語的要求。用同樣的方法，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)研究發(fā)現(xiàn)了使用口語變體與參加地方社會(huì)組織的關(guān)系。Labov所說的交叉模式很可能是過渡群體同時(shí)參與地方社會(huì)組織和標(biāo)準(zhǔn)語言機(jī)構(gòu)的作用。當(dāng)然也有一些來自現(xiàn)實(shí)時(shí)間研究的不大普遍的證據(jù)。Paunonen在芬蘭的發(fā)現(xiàn)顯示：女性從成人早期步入中年時(shí)，在/d/的使用上變得更加標(biāo)準(zhǔn)化，但其他女人從中年步入老年時(shí)，這方面的標(biāo)準(zhǔn)化降低了。他把這種不同歸因于女性在社會(huì)中地位的變化。然而，可以期待在年輕女性與老年婦女之間，該結(jié)論的真實(shí)性更高。另一方面，老年婦女?dāng)[脫了家務(wù)，獲得了更多的自由。許多婦女因?yàn)橐獡狃B(yǎng)孩子，需要特別注意語言規(guī)范。Labov曾指出母親在灌輸兒童標(biāo)準(zhǔn)語言的角色。如果真是如此，那大家可以認(rèn)為撫養(yǎng)兒童對(duì)婦女而言構(gòu)成了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)語言場所，正如同家庭之外的工作單位那樣。簡言之，成人階段在變異研究方面呈現(xiàn)為一片廣袤的荒原。與逐歲研究的兒童和青少年階段相對(duì)照，成人階段被作為一個(gè)多多少少是同質(zhì)的年齡群體來對(duì)待。目前尚無嘗試用主要人生轉(zhuǎn)變?nèi)缂彝ド矸荨⒐ぷ魃矸莼蛲诵莸葋砣〈粚W(xué)年齡范疇（eticage categories）的研究。的確，雖然有人斷言人們?cè)谕诵葜笠欢ǔ潭壬戏潘闪似浔Ｊ匦?，但這一點(diǎn)還沒有得到明確的驗(yàn)證。老年人構(gòu)成一個(gè)異質(zhì)群體，其成員持續(xù)減少。Labov的研究發(fā)現(xiàn)當(dāng)老年人失去了對(duì)權(quán)力關(guān)系的關(guān)注后，其語言行為似乎放松開來了，該研究基于一些表示老年人言語保守性與略年輕后輩相比而減弱的證據(jù)。另一方面，許多老人失去了權(quán)力，他們身體虛弱了，手頭拮據(jù)了，從工作單位的退出也喪失了大量的影響力。加之，作為一個(gè)年齡群體，其數(shù)量在減少，這樣帶來群體影響力的減弱。Edwards解釋了臨近底特律的一個(gè)內(nèi)城的60歲以里、60歲以外的人們的兩個(gè)不同。年齡只是對(duì)與那些60歲開外（包括60）的老人而言是重要的變量，該老年群體使用變體AAVE的比例比另外一個(gè)群體高。劃分這兩大年齡群體的一個(gè)重要社會(huì)不同在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)：更老的那個(gè)群體當(dāng)?shù)厣鐣?huì)網(wǎng)絡(luò)比例大。

三、結(jié)語。

本文主要在揭示國內(nèi)社會(huì)語言學(xué)對(duì)年齡變量研究不足的基礎(chǔ)上，譯介了Penelope Eckert（1997）。其中有一些地方不符合國內(nèi)實(shí)際情況，有待我們做實(shí)際調(diào)查研究。比如，隨著我國工業(yè)化和城市化的推進(jìn)，我國老年人口數(shù)量、比例呈現(xiàn)上升趨勢，總體人口結(jié)構(gòu)逐漸步入老年型結(jié)構(gòu)。另外從世界范圍看，老年群體是社會(huì)語言學(xué)研究基礎(chǔ)最薄弱的。因此，國家社會(huì)建設(shè)和本學(xué)科發(fā)展都需要加大對(duì)老年人的語言關(guān)注和研究。這方面，國外已經(jīng)起步了，我們亟需拓寬思路，結(jié)合老年學(xué)成果進(jìn)行社會(huì)語言學(xué)跟蹤調(diào)查。

參考文獻(xiàn)：

[1]陳松岑。語言變異研究[M].廣州：廣東教育出版社，1999.[2]戴慶廈。社會(huì)語言學(xué)教程[M].北京：中央民族學(xué)院出版社，1993.[3]郭熙。中國社會(huì)語言學(xué)[M].南京：南京大學(xué)出版社，1999.[4]徐大明，陶紅印，謝天蔚。當(dāng)代社會(huì)語言學(xué)[M].北京：中國社會(huì)科學(xué)出版社，1997.[5]游汝杰。社會(huì)語言學(xué)教程[M].上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2007.[6]Eckert,P.Age as a Sociolinguistic Variable[J].TheHandbook of Sociolinguistics, Beijing: Foreign LanguageTeaching and Research Press,1997:151-167.

第二篇：日語論文社會(huì)語言學(xué)先行研究

南京工業(yè)大學(xué)日語1001薛涵月

先行研究

(1)呉宬嫺(2007)「臺(tái)灣人日本語使用者の斷り表現(xiàn)についての一考察― 日本語母語話者と中國語母語話者との比較を中心に―」 東呉大學(xué)日本語文學(xué)科修士論文 呉(2007）は臺(tái)灣人日本語使用者と日本人の依頼と勧誘に対する「斷り表現(xiàn)」を比較し、分析している。臺(tái)灣人日本語使用者の中で、滯日経験のない人13名と滯日経験ある人15名を?qū)澫螭摔工?。しかし、臺(tái)灣人日本語使用者に関する研究として調(diào)査対象が少ないのではないだろうか。それに、日本語學(xué)習(xí)者の學(xué)習(xí)年數(shù)と學(xué)習(xí)程度が「斷り表現(xiàn)」にどのような影響があるのか、このプロジェクトには言及されていない。本稿では、50人以上の調(diào)査人數(shù)を設(shè)定する。そして、日本語學(xué)習(xí)者の學(xué)習(xí)年數(shù)と學(xué)習(xí)程度が「斷り表現(xiàn)」にどのような影響を與えるのかを明らかにする。

(2)施信余(2005)「依頼に対する「斷り」の言語行動(dòng)について―日本人と臺(tái)灣人の大學(xué)生の比較」『早稲田大學(xué)日本語教育研究』6號(hào)、pp.45-61 施（2005）では日本人同士と臺(tái)灣人同士(共に大學(xué)生である)による依頼に対する「斷り表現(xiàn)」を調(diào)査した。このプロジェクトから見ると、「親疎関係」と「上下関係」に関する調(diào)査は觸れなかった。それに、親疎関係によって異なる「斷り表現(xiàn)」が見られるのではないだろか。一つの「斷り」場面しか設(shè)定しないので、日中の「斷り表現(xiàn)」による違いことは明らかでないと思われる。本稿では、談話分析テスト(DCT)を調(diào)査方法とし、臺(tái)灣人日本語學(xué)習(xí)者を?qū)澫螭衰ⅴ螗暴`ト調(diào)査を行う?！赣H疎関係」と「上下関係」によって6例の「斷り表現(xiàn)」を使用する場合を設(shè)定する。

(3)藤原 智栄美(2009)「インドネシア人?臺(tái)灣人日本語學(xué)習(xí)者による「斷り」のストラテジー : プラグマティック?トランスファーの再考」『茨城大學(xué)留學(xué)生センター紀(jì)要』7號(hào)、pp.15-28 藤原(2009)によると、日本人日本語話者、インドネシア人インドネシア語話者及び臺(tái)灣人中國語話者という3者の比較を通し、それぞれの第一言語（母語）の「斷り」についての相違が確認(rèn)された。また、日本人、インドネシア人日本語學(xué)習(xí)者、臺(tái)灣人日本語學(xué)習(xí)者に対して調(diào)査し、「斷り表現(xiàn)」を分析した。しかしながら、親疎関係の要因は斷り表現(xiàn)にどのような異なる言語行動(dòng)をしているか説明されなかった。また、學(xué)習(xí)年數(shù)と學(xué)習(xí)程度が習(xí)得狀況にどのような影響を與えるかも明らかでない。本稿では、質(zhì)問內(nèi)容として、「親疎関係」と「上下関係」に分け、6例の「斷り表現(xiàn)」を使用する場合を設(shè)定する。學(xué)習(xí)者の習(xí)得狀況を調(diào)査するために、調(diào)査項(xiàng)目には學(xué)習(xí)年數(shù)と學(xué)習(xí)程度を含める。

(4)鈴木 恵理子(2010)「中國人日本語學(xué)習(xí)者の斷りのストラテジー--中國國內(nèi)學(xué)習(xí)者の場合」『東北大學(xué)高等教育開発推進(jìn)センター紀(jì)要』5號(hào)、pp.73-80 鈴木(2010)では日本語母語話者、滯日経験ない中國人日本語學(xué)習(xí)者と中國人中國語母語話者を?qū)澫螭趣筏骏ⅴ螗暴`ト調(diào)査を行い、三つのグループによる斷りの相違を分析している。このプロジェクトでは依頼と勧誘場面、親疎関係、上下関係の三つの要因が「斷り」の違いに影響を與えず、社會(huì)文化的要因が言語運(yùn)用に影響を與えると述べている。しかし、従來の研究では、親疎関係、上下関係によって異なる「斷り表現(xiàn)」が見られると分析した。本稿では、この二つの要因が斷りに影響を與えるのかを検討する必要があると思われる。

(5)伊藤 恵美子(2002)「マレー語母語話者の語用的能力と滯日期間の関係について─ 勧誘に対する「斷り」行為に見られる工學(xué)系ブミプトラのポライトネス—」『日本語教育』115號(hào)、pp.61-70 伊藤(2002)では日本語母語話者、マレー語母語話者とマレー人日本語學(xué)習(xí)者を?qū)澫螭趣筏普{(diào)査を行った。マレー人日本語學(xué)習(xí)者を滯日経験ある人と滯日経験のない人に分けられ、そして、滯日有無と滯日長短という二つの要素によって學(xué)習(xí)者に與える影響を分析した。このプロジェクトでは「親疎関係」と「上下関係」によって「斷り場面」を設(shè)定したが、しかし、この二つの要素が「斷り?に対する影響を詳しく分析しない。そこで、本稿の目的はこの二つの要素が「斷り」に対する影響、また、この二つの要素による「斷り」の違いを明らかにすることである。

(6)加納陸人?梅曉蓮(2003)「日中両國語におけるコミュニケーション?ギャップについての考察―斷り表現(xiàn)を中心に―」『言語と文化』15號(hào)、pp.19-41 加納?梅(2003)ではは中國人非日本語學(xué)習(xí)者(社會(huì)人37名、非日本語學(xué)習(xí)教師8名と英語科の學(xué)生27名)、中國人日本語學(xué)習(xí)者(日本語教師8名、日本語科學(xué)生2年生7名と4年生20名)及び日本語母語話者(社會(huì)人50名と日本人學(xué)生208名)にアンケート調(diào)査を行った。同じで単純なものを貸してもらう「斷り」場面を設(shè)定し、「上下関係」と「親疎関係」の範(fàn)疇がはっきり限定されていないので、本稿では「上下関係」と「親疎関係」によって、6例の異なる「斷り」場合を設(shè)定する。

(7)肖 志? 陳 月吾(2008)「依頼に対する斷り表現(xiàn)についての中日対照研究」『福井工業(yè)大學(xué)研究紀(jì)要』第二部

38、pp.133-140 肖?陳(2008)では日本人と中國語母語話者による「斷り表現(xiàn)」を比較した。年齢の差いによって、被験者を四つのグループに分けられ、男女各15名(全員90名)を調(diào)査した。しかし、相手の設(shè)定は同じ友人であり、親疎の度合い、目

上と目下によって「斷り」に対する異なる言語行動(dòng)が見られる。本稿では、「親疎関係」と「上下関係」をはっきり區(qū)別し、「斷り」場面を設(shè)定する。(8)施信余(2007)「待遇コミュニケーション」における「依頼」に対する「斷り」の研究 」日臺(tái)の言語行動(dòng)の比較を中心に 早稲田大學(xué)日本語教育研究科博士學(xué)位論文

施(2007)では日本語母語話者と臺(tái)灣人中國語母語話者を?qū)澫螭趣筏普{(diào)査を行った?！笖啶搿箞龊悉摔い?、親しい関係を持つ友人の中を「先輩」「同級(jí)生」「後輩」に分けられた。同じ親しい友人関係を持つという設(shè)定であったので、親疎関係による斷りの違いがあまり見られない。本稿の目的は、親疎関係という要因が「斷り」に対する影響を分析することである。

(9)関口剛司(2006)「日本語の依頼と斷り表現(xiàn)の研究―日臺(tái)異文化コミュニケーションの視點(diǎn)から―」『銘伝日本語教育 』9號(hào)、pp.112-136 関口では日本語母語話者と中國語母語話者を調(diào)査対象とした。日中の「斷り」による違いを明らかにしたが、日本語學(xué)習(xí)者と日本語使用者による「斷り表現(xiàn)」は日本人による「斷り表現(xiàn)」とどう異なるのか明らかにしない。本稿では、臺(tái)灣人日本語學(xué)習(xí)者と日本人を?qū)澫螭趣筏?、それぞれによる「斷り表現(xiàn)」の相違を比較し、分析する。

(10)蒙 韞(2010)「日中斷りにおけるポライトネス?ストラテジーの一考察--日本人會(huì)社員と中國人會(huì)社員の比較を通して」『異文化コミュニケーション研究』22號(hào)、pp.1-28 蒙(2010)では日本人會(huì)社員と中國人會(huì)社員を?qū)澫螭摔?、親疎関係と上下関係によって8の「斷り」場面を設(shè)定しており、異文化コミュニケーション?ギャップの観點(diǎn)から両者の「斷り」の言語行動(dòng)を分析している。しかしながら、中國人會(huì)社員(中國人中國語母語話者)しか調(diào)査、比較しない。中國人會(huì)社員日本語使用者に対する調(diào)査が行われていないので、本稿では日本人、臺(tái)灣人(中國語母語話者)及び臺(tái)灣人日本語學(xué)習(xí)者と使用者を?qū)澫螭?、依頼に対する「斷り表現(xiàn)」を調(diào)査、分析したい。

第三篇：國外行政法基本原則研究論文

摘 要：伴隨著法治國思想的傳播和獨(dú)立行政法院制度的發(fā)展，在法國逐步產(chǎn)生和形成了行政法治原則和行政均衡原則。這兩項(xiàng)原則既相互獨(dú)立，又相互聯(lián)系、相互補(bǔ)充，共同構(gòu)成了法國行政法基本原則的整體。

關(guān)鍵詞：法國行政法 行政法治原則行政均衡原則

法國是大陸法系國家的典型代表，素有“行政法母國”之譽(yù)，其行政法被許多國家奉為典范。法國最先從理念上承認(rèn)行政法是一個(gè)獨(dú)立的部門法，并通過行政法院富有創(chuàng)造性的努力構(gòu)建了一個(gè)完整的行政法體系。支撐這一龐大的行政法體系的是隱藏在其背后的行政法基本原則。行政法的基本原則使法國的行政法體系雖然規(guī)模宏大但不顯得雜亂無章，雖然范圍廣博但卻構(gòu)成一個(gè)和諧的整體。法國著名法學(xué)家勒內(nèi)。達(dá)維在談及法國行政法時(shí)自豪地說：“一系列行政法原則已經(jīng)形成，它完全可以和民法原則媲美，而且在某些方面更勝一籌?！盵①]深入研究集中體現(xiàn)法國行政法精神的基本原則可以使我們深刻理解和領(lǐng)會(huì)法國行政法的基本內(nèi)涵、主要觀念和規(guī)范體系，同時(shí)，這對(duì)在國情上與法國有許多相同之處的中國也具有重要的啟示意義。

一、法國行政法基本原則的形成與發(fā)展

法國行政法的產(chǎn)生有著特殊的歷史背景。概言之，法國資產(chǎn)階級(jí)革命為法國行政法的產(chǎn)生提供了政治、經(jīng)濟(jì)、思想準(zhǔn)備，大革命時(shí)期建立起來的獨(dú)立行政法院制度直接標(biāo)志著法國行政法的產(chǎn)生，并使以法國為代表的大陸法系之行政法院模式與英美法系之普通法院模式形成鮮明對(duì)比。正是伴隨著法國資產(chǎn)階級(jí)革命出現(xiàn)的法治國思想和獨(dú)立行政法院制度的發(fā)展，在法國逐步產(chǎn)生和形成了行政法治原則和行政均衡原則，這兩個(gè)原則被認(rèn)為是法國行政法的基本原則。

（一）法治國思想的影響

在法國，法治國的思想產(chǎn)生于1789年資產(chǎn)階級(jí)大革命前的啟蒙時(shí)代。以孟德斯鳩、盧梭、伏爾泰等為代表的一大批資產(chǎn)階級(jí)啟蒙思想家以理性作為武器向宗教神學(xué)和君主專制發(fā)起了猛烈的攻擊。其中，作為古典自然法學(xué)派代表人物的孟德斯鳩和盧梭比較系統(tǒng)的闡述了法治國的思想。孟德斯鳩的“三權(quán)分立制衡論”、盧梭的“天賦人權(quán)論”、“社會(huì)契約論”、“人民主權(quán)論”都包含有豐富的法治國思想。他們傾向于個(gè)人主義和自由主義，認(rèn)為“國家權(quán)力不是絕對(duì)的，國家和個(gè)人都應(yīng)服從法律，法律保護(hù)個(gè)人權(quán)利，不受國家權(quán)力的非法侵害?！盵②]啟蒙思想家的法治國思想伴隨著法國資產(chǎn)階級(jí)大革命的爆發(fā)進(jìn)一步深入人心，并成為法國憲法的一個(gè)重要原則。1789年《人權(quán)宣言》第5條規(guī)定：“……凡未經(jīng)法律禁止的行為不得受到妨礙，任何人不得被迫從事法律所未規(guī)定的行為”，該宣言的第6條規(guī)定：“法律表達(dá)普遍意志。所有公民皆有權(quán)親自或經(jīng)由其代表來參與法律之形成。不論保護(hù)抑或懲罰，法律必須對(duì)所有人一樣。……”。上述規(guī)定都是當(dāng)時(shí)法治國思想的表現(xiàn)。

個(gè)人的自然權(quán)利是孟德斯鳩、盧梭等啟蒙思想家構(gòu)造其法治國思想的邏輯起點(diǎn)，這種學(xué)說對(duì)于弘揚(yáng)民主、平等、自由等價(jià)值觀念起到了非常重要的作用，同時(shí)也適應(yīng)了當(dāng)時(shí)資產(chǎn)階級(jí)革命的需要。但是，隨著法國的政治風(fēng)云變換和壟斷資本對(duì)加強(qiáng)國家權(quán)力的需要，建立在形而上學(xué)的個(gè)人主義之上的自然權(quán)利說被實(shí)證主義社會(huì)法學(xué)派的學(xué)說所取代。以狄驥為代表的實(shí)證主義社會(huì)法學(xué)不是從個(gè)人的自然權(quán)利出發(fā)，而是以社會(huì)的連帶關(guān)系為邏輯起點(diǎn)對(duì)法治國的思想進(jìn)行了闡述。狄驥認(rèn)為：“法律的強(qiáng)制力量并不來源于統(tǒng)治者的意志，而是來源于法律與社會(huì)相互依存的一致性。由此，法律對(duì)統(tǒng)治者的約束同其對(duì)庶民的約束一樣嚴(yán)格，因?yàn)榻y(tǒng)治者與庶民一樣，也受建立在社會(huì)相互關(guān)聯(lián)性基礎(chǔ)上的法律規(guī)則約束。”[③]狄驥與啟蒙思想家的法治國思想存在著很大的差異，但在使國家的公權(quán)力受到法律的控制和約束方面是一致的。比如，狄驥認(rèn)為：“國家必須遵守它所制定的法律，只要該法律未被廢除。國家可以修改或取消某項(xiàng)法律；但只要該法律存在，國家限制行為，行政行為和司法行為都必須在該法律法定范圍之內(nèi)，而正是因?yàn)檫@一點(diǎn)，國家才是法治國家?！盵④]

法治國思想的傳播為法國行政法基本原則的形成與發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)。首先，法治國思想的基本精神在于使國家公權(quán)力從屬于法律，這種精神在行政領(lǐng)域的體現(xiàn)就是行政法治原則，即作為國家公權(quán)力之一的行政權(quán)也應(yīng)當(dāng)?shù)椒傻闹?。其次，法治國思想不僅要求公權(quán)力服從于法律特別是制定法（形式法治國），而且進(jìn)一步要求公權(quán)力的行使必須符合公平、正義的觀念（實(shí)質(zhì)法治國）。二戰(zhàn)后，隨著從經(jīng)濟(jì)自由主義向國家干預(yù)主義的進(jìn)一步發(fā)展，行政權(quán)更加廣泛地深入到法國社會(huì)之中。為了應(yīng)對(duì)層出不窮的社會(huì)問題，法律賦予了行政機(jī)關(guān)更為廣泛的自由裁量權(quán)，在這種情況下，體現(xiàn)形式法治國思想的行政法治原則的局限性日益明顯。為了加強(qiáng)對(duì)行政自由裁量權(quán)的控制，行政法院通過判例發(fā)展出了行政均衡原則。該原則要求，在法律沒有明確規(guī)定的情況下，行政行為必須合理、適度、均衡。而這正是行政法院根據(jù)公平、正義等實(shí)質(zhì)法治國的觀念對(duì)行政行為提出的要求。

（二）行政法院制度與判例的作用

法治國思想在行政法領(lǐng)域的應(yīng)用必須有制度性的保障才能使該思想變?yōu)樯鷦?dòng)的現(xiàn)實(shí)。在這方面，法國的行政法院制度與判例發(fā)揮了巨大的作用，成為對(duì)法國行政法及其基本原則的形成具有較大影響的另一重要因素。

“法國的行政法是由行政法院適用的特殊法律，而行政法院正是為適用行政法而創(chuàng)造的。”[⑤]大革命時(shí)期，法國人的一個(gè)共同信念是：最高法院代表舊制度，大革命的目標(biāo)之一就是要取消司法權(quán)對(duì)行政權(quán)的干預(yù)。至今仍然有效的1790年8月16日—24日的法令宣布：“司法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同行政職能相分離，法官不得以任何方式干預(yù)行政人員的活動(dòng)，違者以瀆職論處”?！斑@項(xiàng)規(guī)定意味著一個(gè)終點(diǎn)，但它卻恰恰是法國行政法的起點(diǎn)的標(biāo)志?！盵⑥]自此以后，法國行政法院從最初的保留審判權(quán)到后來的委托審判權(quán)直至1889年通過“卡多案件”正式取消部長法官制，經(jīng)歷了漫長的發(fā)展過程才逐漸同實(shí)際的行政相分離。這個(gè)分離的過程是行政法院的獨(dú)立性逐步增強(qiáng)的過程，是行政審判權(quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督逐漸強(qiáng)化的過程，同時(shí)也是法國行政法及其基本原則逐步形成和發(fā)展的過程。

法國行政法院自創(chuàng)立以來已有二百年的歷史，在此期間它對(duì)推進(jìn)法國行政法及其基本原則的發(fā)展起到了獨(dú)特而卓越的作用。對(duì)此，美國學(xué)者莫里斯。拉朗熱作了十分精辟的概括：“行政法院所發(fā)揮的卓越作用真正是法國獨(dú)創(chuàng)的。在這個(gè)國家里，政府經(jīng)常變動(dòng)，憲法也并不持久而來回更改，行政法院卻是主要的穩(wěn)定因素。它所賴以建立的原則，越過成文的憲法，構(gòu)成一個(gè)真實(shí)的不成文的憲法?！谶@個(gè)多次發(fā)生革命的國家里，行政法院以漸進(jìn)的方式發(fā)揮作用，它做事既謹(jǐn)慎，又有效，有時(shí)也被急風(fēng)暴雨所顛覆，但很快又達(dá)到恢復(fù)，就這樣保持著國家的永久性和民族的連續(xù)性?！盵⑦]法國行政法院在控制行政權(quán)濫用、保護(hù)公民合法權(quán)益方面所起的作用尤為顯著。在第五共和國創(chuàng)立憲法委員會(huì)之前，行政法院歷年所發(fā)展的案例法幾乎是唯一限制政府權(quán)力的法律。[⑧]行政法院通過判例的形式不僅率先發(fā)展了權(quán)力濫用理論，從而豐富了行政法治原則，而且在20世紀(jì)80年代，又發(fā)展了行政均衡原則。均衡原則與英國的合理性原則、德國的比例原則、日本的無瑕疵裁量請(qǐng)求權(quán)和裁量零收縮理論同屬對(duì)行政裁量權(quán)的有效控制手段，但更能體現(xiàn)法國行政法特色。在比較法國新舊兩個(gè)時(shí)代時(shí)，托克維爾認(rèn)為二者唯一實(shí)質(zhì)性的區(qū)別在于“大革命之前，政府只有依靠不合法和專橫的手段才能庇護(hù)政府官員，而大革命以來，它已能合法地讓他們違反法律?！盵⑨]這種判斷在托克維爾所處的時(shí)代也許是真知灼見，但是在后托克維爾時(shí)代，伴隨著獨(dú)立的行政法院制度的出現(xiàn)和行政法基本原則的形成與發(fā)展，這種說法已經(jīng)與法國當(dāng)代的現(xiàn)實(shí)顯得距離過于遙遠(yuǎn)。

法國本是一個(gè)成文法國家，“同至今仍以判例法為基礎(chǔ)的英國法相比，法國法則有以制定法為中心的法結(jié)構(gòu)這種大陸法的特征?！盵⑩]因此，法院判案原則上以成文法為根據(jù)，然而在行政法中起主要作用的卻是判例。這是由法國行政法的特點(diǎn)所決定的。因?yàn)?，一方面在公法和私法相互分離的傳統(tǒng)之下，行政法院對(duì)行政案件的審理不適用民法和其他私法的規(guī)定；另一方面由于行政事項(xiàng)極為繁雜，法官經(jīng)常遇到無法可依的情況，不得不在判決中確定所依據(jù)的原則。在法國，“行政法的重要原則，幾乎全由行政法院的判例產(chǎn)生?！盵11]一位法國行政法學(xué)家用生動(dòng)的語言說，如果我們?cè)O(shè)想立法者大筆一揮，取消全部民法條文，法國將無民法存在；如果他們?nèi)∠啃谭l文，法國將無刑法存在；但是如果他們?nèi)∠啃姓l文，法國的行政法仍然存在，因?yàn)樾姓ǖ闹匾瓌t不存在成文法中，而存在于判例之中。[12]這幾句話雖然有些夸張，但卻十分生動(dòng)地說明了判例對(duì)于法國行政法的重要性，也說明法國行政法的特點(diǎn)。在法國行政法中，判例占據(jù)如此重要的地位，這或許有兩個(gè)原因：一是行政事務(wù)復(fù)雜多變，成文法難以適應(yīng)這種速度；二是判例出自具有較高素質(zhì)的最高行政法院法官之手，質(zhì)量比較高。[13]此外，最高行政法院的判決，逐月逐年公開發(fā)表，供學(xué)術(shù)界討論和研究，法學(xué)界對(duì)于判決的評(píng)價(jià)，也能提高最高行政法院判決的質(zhì)量。

法國行政法中的原則大都先由法官或法學(xué)家們?cè)诎讣l(fā)生后提出或創(chuàng)造出來，經(jīng)過實(shí)踐的檢驗(yàn)，有的成為普遍性的成文法原則，如行政法治性原則；有的則仍處于判例狀態(tài)，僅僅出現(xiàn)在法學(xué)家們的學(xué)術(shù)研究中，行政均衡原則即屬此類。這些原則由判例產(chǎn)生，經(jīng)過實(shí)踐的檢驗(yàn)，所以具有高度的適應(yīng)性和靈活性，這正是法國行政法的優(yōu)點(diǎn)之一。

綜上所述，法治國思想的傳播為法國行政法基本原則的產(chǎn)生奠定了堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)，獨(dú)特的行政法院制度為之創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境，而行政法院的法官則根據(jù)實(shí)踐需要通過高質(zhì)量的行政判例不斷對(duì)其進(jìn)行豐富和完善。正是這些因素的共同作用，逐步推動(dòng)了行政法治和行政均衡兩項(xiàng)基本原則在法國的形成與發(fā)展。

二、行政法治原則

在法國，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，行政法是調(diào)整行政活動(dòng)的國內(nèi)公法。調(diào)整行政活動(dòng)是指行政活動(dòng)必須遵守法律，在其違反法律時(shí)受到一定制裁，例如引起無效、撤銷或賠償責(zé)任的結(jié)果。這就是法國行政法學(xué)上所謂的 “行政法治原則”。具體而言，它是指法律規(guī)定行政機(jī)關(guān)的組織、權(quán)限、手段、方式和違法的后果，行政機(jī)關(guān)的行政行為必須嚴(yán)格遵守法律的規(guī)定并積極保證法律的實(shí)施。[14]該原則是法治國思想在行政法領(lǐng)域最為重要的體現(xiàn)，是法國行政法的核心原則。

（一）行政法治原則的主要內(nèi)容

行政法治原則主要包含以下三項(xiàng)內(nèi)容：

1.行政行為必須具有法律依據(jù)。行政機(jī)關(guān)只能在法律授權(quán)的范圍內(nèi)采取行動(dòng)，這是行政法治原則的根本要求。對(duì)于公民而言，只要法律未明文禁止，就可以自由行動(dòng)，而無須法律授權(quán)。但是，對(duì)于行政機(jī)關(guān)來說，則沒有這種自由，而必須嚴(yán)格遵循“凡法律所未允許的，都是禁止的”規(guī)則。這是行政行為與公民個(gè)人行為的最大區(qū)別。唯有如此，才能使行政機(jī)關(guān)職責(zé)清晰、分工明確、各司其職、各負(fù)其責(zé)。

行政機(jī)關(guān)的權(quán)限（包括事務(wù)、時(shí)間和地域三方面），主要規(guī)定在憲法、法律等成文法之中，當(dāng)成文法規(guī)定不明確時(shí)，行政法院根據(jù)法的一般原則對(duì)成文法的規(guī)定進(jìn)行補(bǔ)充和解釋。行政機(jī)關(guān)不得超越法律規(guī)定的權(quán)限范圍自由行動(dòng)，否則，構(gòu)成“無權(quán)限”。無權(quán)限行為是最為嚴(yán)重的違法行為，在越權(quán)之訴中，“無權(quán)限”是行政行為被撤銷的首要理由。但是，如果無權(quán)限機(jī)關(guān)所作出的行為，屬于羈束行為，且該行為的內(nèi)容符合法律規(guī)定，有管轄權(quán)的機(jī)關(guān)在同樣的情況下也只能作出同樣的決定，行政法院對(duì)這種行為并不撤銷，因?yàn)槌蜂N該行為“并不影響行政決定的結(jié)果和當(dāng)事人的利益，而徒浪費(fèi)訴訟時(shí)間?！盵15]

2.行政行為必須符合法律要求。行政法治不僅要求行政行為的存在須有法律依據(jù)，而且進(jìn)一步要求行政行為的實(shí)施須符合法律規(guī)定的方式、程序和目的。也就是說，行政法治要求行政行為過程必須合法。唯有如此，才能實(shí)現(xiàn)法律對(duì)行政行為全程的監(jiān)督和控制，使行政權(quán)在法律所設(shè)定的軌道上運(yùn)行。但是，我們不能把行政法治的這一要求，簡單理解為行政機(jī)關(guān)只能機(jī)械地把法的抽象原則適用于具體事件而沒有任何斟酌選擇的余地。行政行為有羈束行為和自由裁量行為之分，它們受法律制約的程度上是有所區(qū)別的。但是，二者都必須受制于法律這一點(diǎn)是共同的，不可動(dòng)搖的。根據(jù)行政法治原則，行政行為必須符合如下法律要求：

第一，形式合法。形式合法是指行政行為的方式和程序符合法律的規(guī)定。法律往往出于不同的目的和考慮對(duì)行政行為規(guī)定不同的形式和程序，比如行政條例的咨詢、討論和公布程序，行政處理的說明理由和書面形式等。由于法律規(guī)定的大部分形式和程序是出于保障相對(duì)人權(quán)利的考慮，因此行政機(jī)關(guān)必須遵守，否則行政法院將宣布該行為無效。但是，出于行政效率的考慮，行政法院對(duì)于形式違法的行政行為也并不是一概予以撤銷，而是根據(jù)形式違法的具體情況分別作出撤銷、不予撤銷和補(bǔ)正等不同形式的靈活處理。

明確的管轄權(quán)與合法的形式共同構(gòu)成了控制行政權(quán)行使的主要條件，無權(quán)限和形式上的缺陷是國家參事院（最高行政法院的前身）撤銷行政決定的最初的兩個(gè)理由。在當(dāng)代的法國，形式和程序的重要性日益受到重視，因?yàn)椤笆掷m(xù)不僅限制每個(gè)公務(wù)人員的權(quán)力，也使每個(gè)公務(wù)人員受到其他公務(wù)人員的制約和補(bǔ)充。”[16]比如，法國在1978年公布實(shí)施了《改善行政機(jī)關(guān)與公眾關(guān)系法》，1979年公布實(shí)施了《說明行政理由及改善行政機(jī)關(guān)與公眾關(guān)系法》，1983年又公布實(shí)施了《行政機(jī)關(guān)與其使用人關(guān)系法令》等單行的行政程序法。

第二，目的合法。行政行為的目的合法也是行政法治原則的重要內(nèi)容。首先，任何行政行為都必須符合法律的一般目的，即必須以實(shí)現(xiàn)公共利益為目的，而不能出于以私人或黨派或者所屬團(tuán)體的利益。例如，當(dāng)某家旅館與市長的某個(gè)親戚開辦的旅館形成競爭時(shí)，該市長不得以危害公共秩序?yàn)榻杩陉P(guān)閉該旅館。其次，行政行為必須符合法律授權(quán)的特別目的。例如，在1875年的巴利塞訴省政府一案中，行政法院撤銷了省長作出的關(guān)閉巴利塞先生的火柴場的決定，理由是該行為的目的不是法律與規(guī)章授予他權(quán)力時(shí)要保障的目的，而是為了維護(hù)國家財(cái)政部門的利益。[17]

行政行為的目的必須符合法律的規(guī)定是行政法治原則進(jìn)一步深化的表現(xiàn)。在法國行政法治進(jìn)程的初期，只要一種行政行為是由具備法定權(quán)限和資格的行政機(jī)關(guān)依據(jù)法定的方式和程序作出的，行政法院就會(huì)認(rèn)定該行為合法，而不問該行為的目的和動(dòng)機(jī)是什么。隨著行政法治的進(jìn)一步發(fā)展，行政法院發(fā)展了濫用權(quán)力的理論，根據(jù)該理論，行政法院可以審查行政行為的目的和動(dòng)機(jī)。如果行政行為的目的和動(dòng)機(jī)不符合法律規(guī)定，該行為將被行政法院以濫用權(quán)力為由予以撤銷，從而使每一項(xiàng)行政行為都處于行政法院的監(jiān)督和控制之下。行政法院對(duì)行政行為目的和動(dòng)機(jī)的審查極大地?cái)U(kuò)展了行政法治原則的內(nèi)容，狄驥認(rèn)為這導(dǎo)致了自由裁量行為概念在公法領(lǐng)域的消失。[18]

行政行為必須符合法律除了要求行政行為的形式和目的合法之外，還要求行政決定的內(nèi)容和法律根據(jù)合法。

3.行政機(jī)關(guān)必須以自己的積極行為來保證法律的實(shí)施。行政法治有兩層含義：消極的行政法治和積極的行政法治。消極的行政法治要求行政行為不得違反法律規(guī)定的權(quán)限、方式、程序和目的。積極的行政法治要求行政機(jī)關(guān)以自己的積極行動(dòng)保證法律的實(shí)施，這是法國行政法治原則的最新擴(kuò)展。

根據(jù)積極行政法治的要求，不僅行政機(jī)關(guān)拒絕作出實(shí)施法律的具體行政處理決定構(gòu)成不作為的違法，而且當(dāng)法律和上級(jí)機(jī)關(guān)條例要求行政機(jī)關(guān)必須制定條例，而行政機(jī)關(guān)不履行該義務(wù)的行為同樣也是違法的。法國最高行政法院在1959年的一個(gè)判決中聲稱，行政機(jī)關(guān)在情況需要的時(shí)候如果未制定有效的條例來維持秩序，就是違反法律。[19]1969年，最高行政法院又重申了上述觀點(diǎn)：當(dāng)制定行政條例為實(shí)施某個(gè)法律所必要時(shí)，行政機(jī)關(guān)有義務(wù)制定這個(gè)條例。[20]

（二）行政法治原則的限制

行政法治原則是法國行政法的主要原則，行政法院利用該原則對(duì)行政行為進(jìn)行廣泛的監(jiān)督，對(duì)防止行政權(quán)的濫用起到了關(guān)鍵的作用。無論是行政處理行為還是行政條例都受到行政法治原則的支配。但是，該原則的適用是有限制的，不能適用于行政機(jī)關(guān)的某些行為，這類行為主要包括以下兩種：

1.政府行為。行政法院出于避免與總統(tǒng)、議會(huì)和管理國際關(guān)系的當(dāng)局發(fā)生正面沖突的實(shí)際政治需要，對(duì)下列的政府行為提起的訴訟不予受理：

第一，涉及政府與議會(huì)兩院之間的憲法關(guān)系的行為，比如總統(tǒng)召集議會(huì)或推遲議會(huì)的命令，終止議會(huì)會(huì)議或解散眾議院或參議院的命令等。

第二，政府的外交行為，也就是涉及法國和其他國家之間的行為。比如政府對(duì)于國際條約的磋商、簽定、批準(zhǔn)、執(zhí)行等行為。

第三，總統(tǒng)根據(jù)1958年憲法第16條在國家遭到嚴(yán)重威脅時(shí)，根據(jù)情況所采取的必要措施。另外，總統(tǒng)根據(jù)憲法第11條將法律草案提交公民復(fù)決的行為。

政府行為制度主要是行政法院通過判例創(chuàng)造的，其范圍也主要是行政法院的判例所決定的。在法國，先后有政治動(dòng)機(jī)理論、統(tǒng)治行為等理論對(duì)于政府行為的存在予以辯解。但是，無論如何解釋，既不受行政法院監(jiān)督又不受普通法院監(jiān)督的政府行為畢竟是對(duì)行政法治原則的破壞。因此，隨著法律地位的鞏固和提高，行政法院通過判例逐漸縮小政府行為的范圍，從而擴(kuò)大行政法治原則的適用范圍。比如在1875年拿破侖親王訴戰(zhàn)爭部長案中，行政法院拋棄了“政治動(dòng)機(jī)”理論，實(shí)質(zhì)上縮小了不受行政法院審查的政府行為的范圍。另外法國政府的外交活動(dòng)原則上不受法院的管轄，但是最近行政法院也通過案例減弱了這一原則性。[21]

2.特殊情況下的行政決定。特殊情況下的行政決定是指在發(fā)生了諸如戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等的特殊情況下，行政機(jī)關(guān)為了保證公共秩序和公務(wù)運(yùn)行的連續(xù)性而采取的特殊行動(dòng)。特殊情況在最初是指戰(zhàn)爭，之后特殊情況的范圍越來越廣，擴(kuò)展到和平時(shí)期發(fā)生的危機(jī)和緊急情況，比如發(fā)生全國性的罷工或者是大規(guī)模的自然災(zāi)害等。

對(duì)于特殊情況下的行政決定，行政法院不能用合法性原則進(jìn)行審查，否則，這類行政決定可能都會(huì)因?yàn)檫`法而被撤銷，這將使行政機(jī)關(guān)在面臨特殊緊急的情況時(shí)，不能迅速采取行動(dòng)以消除現(xiàn)實(shí)存在的威脅，以維護(hù)公共利益和保證公務(wù)活動(dòng)連續(xù)進(jìn)行。但是，特殊情況下的行政決定對(duì)公民權(quán)利和自由是極大的威脅，必須對(duì)其加以制約和限制。因此，行政法院通過判例發(fā)展了行政法的另一項(xiàng)基本原則，即行政均衡原則。行政法院運(yùn)用均衡原則對(duì)特殊情況下的行政決定進(jìn)行監(jiān)督和制約，從而維系了公共利益和個(gè)人利益之間的平衡。

上述可見，行政法治原則的適用存在著一定的限制，但是，隨著政府行為范圍的逐漸縮小，該原則的適用范圍正呈現(xiàn)出逐漸擴(kuò)大的趨勢。同時(shí)，為了加強(qiáng)對(duì)自由裁量行為和特殊情況下的行政行為的監(jiān)督，行政均衡原則作為行政法治原則的補(bǔ)充應(yīng)運(yùn)而生。

三、行政均衡原則

在法國，行政均衡原則（The principle of proportionality）主要是適應(yīng)控制行政自由裁量權(quán)的需要而出現(xiàn)的，它是法國行政法院對(duì)具體行政行為的監(jiān)督逐漸強(qiáng)化的產(chǎn)物，是法治國思想進(jìn)一步深化的表現(xiàn)。二戰(zhàn)后，法國行政法院的權(quán)力迅速加強(qiáng)，逐漸取得了獨(dú)立于行政機(jī)關(guān)的法律地位，到1970年代形成了對(duì)行政權(quán)力有效的監(jiān)督和制約，并建立起一整套以行政法治原則為中心的行政組織、行政行為、行政監(jiān)督和行政法院的理論體系。另一方面，隨著社會(huì)對(duì)公共服務(wù)需求的不斷增長，國家加強(qiáng)了對(duì)社會(huì)的干預(yù)，行政事項(xiàng)迅速增多，行政自由裁量權(quán)出現(xiàn)了日益擴(kuò)大、難以監(jiān)督的趨勢。法院對(duì)自由裁量的行政行為和特殊情況下的行政決定難以直接運(yùn)用合法性原則進(jìn)行監(jiān)督和控制。在此情況下，行政法學(xué)家們根據(jù)具體案件總結(jié)出了一些在特定情況下適用的、作為控制行政自由裁量權(quán)的均衡原則。

（一）行政均衡原則的涵義及其主要內(nèi)容

“均衡性”作為行政法院對(duì)于行政機(jī)關(guān)的具體行政行為進(jìn)行司法監(jiān)督或?qū)彶榈脑瓌t，其含義目前仍沒有一致的解釋。大體說來，它是行政法院在行政機(jī)關(guān)具有自由裁量權(quán)或其他特殊情況下，在無法依據(jù)法律條文或其他原則對(duì)行政行為進(jìn)行裁決的情況下，監(jiān)督、審查、決定是否撤銷一定行政行為的法律手段。它根據(jù)案件的具體情況審查行政行為是否合理、行政決定是否適度，審查事實(shí)與法律適用是否一致。其根本要求是“合理均衡”。[22]該原則的本質(zhì)是行政法院通過對(duì)行政行為的均衡性審查，防止行政自由裁量權(quán)的濫用，維護(hù)行政機(jī)關(guān)和相對(duì)人之間，公共利益和個(gè)人利益之間的平衡。一般認(rèn)為，下列行為違反了均衡合理原則：[23]

1.判斷事實(shí)明顯錯(cuò)誤。在很長時(shí)期內(nèi)，行政法院只審查行政決定的合法性而不審查行政決定的適當(dāng)性，以免以行政法院代替行政機(jī)關(guān)，妨礙行政效率。事實(shí)問題屬于行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)的范圍，行政法院不評(píng)價(jià)行政機(jī)關(guān)事實(shí)上是否應(yīng)當(dāng)作出某項(xiàng)決定。但是，進(jìn)入二十世紀(jì)以后，為了加強(qiáng)對(duì)自由裁量權(quán)的監(jiān)督，行政法院在“越權(quán)之訴”中開始審查作為行政行為根據(jù)的事實(shí)問題，將“判斷事實(shí)明顯錯(cuò)誤”作為撤銷行政行為的理由之一。所謂“明顯錯(cuò)誤”是指不需要專門的知識(shí)，任何通情達(dá)理的人根據(jù)一般的常識(shí)都能看出的錯(cuò)誤。當(dāng)一個(gè)行政行為存在這類錯(cuò)誤時(shí)，必然會(huì)造成事實(shí)和法律適用之間的失衡或者不相稱?！爱?dāng)行政決定的結(jié)果看起來有背良知、丑惡可恥、違背邏輯（例如，在公職部門中，一個(gè)小小的錯(cuò)誤導(dǎo)致解職）時(shí)，法官將撤銷這個(gè)決定?！盵24]而且，隨著地位的逐漸提高，行政法院以越來越靈活的方式來判斷“明顯”的特征?！芭袛嗍聦?shí)明顯錯(cuò)誤”是行政法院對(duì)自由裁量行政行為進(jìn)行均衡性監(jiān)督的最常見方式。通過這種均衡性監(jiān)督，行政法院力圖保持行政機(jī)關(guān)和行政相對(duì)人之間，公共利益與個(gè)人利益之間的平衡。

2.手段與目的不相稱。行政機(jī)關(guān)有選擇達(dá)到行政目的手段的自由，但是這種自由不是沒有限制的。在有多個(gè)手段可以達(dá)到法律所規(guī)定的目的情況下，如果行政機(jī)關(guān)所選擇的不是對(duì)行政相對(duì)人損害最少的手段，則屬于手段與目的不相稱。手段與目的不相稱造成了對(duì)個(gè)人權(quán)利的過度侵害，使公共利益和個(gè)人利益的關(guān)系失去了平衡。行政法院對(duì)行政行為手段和目的的均衡性監(jiān)督主要適用于兩個(gè)方面：第一，適用警察行政領(lǐng)域。這方面的典型案例是1933年的“本杰明”案。在該案中，本杰明先生要求舉辦一個(gè)藝術(shù)研討會(huì)，但是，市長擔(dān)心發(fā)生騷亂，因此以維持公共秩序?yàn)橛?，下令禁止研討?huì)的舉行。最高行政法院認(rèn)為，市長可以采取其他手段達(dá)到維持公共秩序的目的，如召集大量警察，既可以避免騷亂，又不至于對(duì)公民的自由構(gòu)成威脅。再如，在1953年的一個(gè)判決中，行政法院撤銷了市長的一個(gè)命令，市長規(guī)定集市上的流動(dòng)商販必須具有對(duì)第三人傷害保險(xiǎn)的保險(xiǎn)單，法院認(rèn)為為了保護(hù)公共安全，這項(xiàng)規(guī)定對(duì)進(jìn)行危險(xiǎn)表演的藝人來說是必要的，但是對(duì)于販賣糖果和花卉的商販來說是過分的。[25]第二，適用于監(jiān)督“特殊情況”下的行政決定。對(duì)于特殊情況下的行政決定，法院無法進(jìn)行合法性監(jiān)督，但是，為了避免該類行為造成對(duì)公民權(quán)利和自由的造成過度的侵害，行政法院仍然要對(duì)行政行為進(jìn)行均衡性審查，這包括審查特殊情況是否存在；行政行為的目的和動(dòng)機(jī)是否是為了滿足公共利益的需要；其行政是否與當(dāng)時(shí)的情況相適應(yīng)，是否超過了必要的限度?？梢?，在上述的兩種情況中，行政法院同樣是致力于在公共秩序和公民的自由之間，公共利益和個(gè)人利益之間尋求合理的均衡以避免行政權(quán)對(duì)相對(duì)人的過度侵害。

3.損失與利益失衡。這是指行政決定所要實(shí)現(xiàn)的利益和所造成的損害結(jié)果之間不相稱，失去平衡的情況。行政法院對(duì)行政行為的這種均衡性監(jiān)督主要適用于計(jì)劃行政與公用征收相關(guān)的領(lǐng)域。如在計(jì)劃行政領(lǐng)域，行政法院曾經(jīng)以一個(gè)飛機(jī)場開放計(jì)劃可能花費(fèi)的資金與有關(guān)市鎮(zhèn)可能提供的資金之間不成比例為由而宣告該計(jì)劃違法。[26]又如，在1971年的一項(xiàng)判決中，行政法院根據(jù)均衡原則拒絕了居民訴請(qǐng)撤銷某項(xiàng)市政工程計(jì)劃的要求。在該案中，法院認(rèn)為該工程計(jì)劃中修建一條公路的得益高于因此而征用拆除的90所房屋的價(jià)值。在類似的另外一個(gè)案件中，盡管地方議會(huì)為了公共利益具有提供牙科診所的廣泛權(quán)力，行政法院仍然可以審核是否有必要在該地區(qū)設(shè)置診所以及公共投資與收益是否相稱。[27]在上述案件中，由于行政機(jī)關(guān)擁有廣泛的自由裁量權(quán)，行政法院難以應(yīng)用行政法治原則進(jìn)行監(jiān)督審查，同時(shí)，由于這類案件的專業(yè)性和技術(shù)性很強(qiáng)，法官中也很難找出“判斷事實(shí)是否明顯錯(cuò)誤”，因此，法院往往審查公共工程計(jì)劃所可能得到的效益和可能引起的損害之間是否達(dá)到了平衡。法國法學(xué)家古斯塔夫。佩澤爾在談到法律對(duì)行政自由裁量權(quán)的限制時(shí)指出：“在為公益事業(yè)而進(jìn)行的行政征用方面，今天法官監(jiān)督是否存在對(duì)私有財(cái)產(chǎn)的損害，財(cái)政成本和可能對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的不便，或征用是否損害其他公共利益，它所代表的利益是否過分?！盵28]可見，行政法院對(duì)這類案件的審查是根據(jù)案件的具體情況，權(quán)衡各方面利弊的結(jié)果。法國行政法學(xué)稱這種權(quán)衡是“損失和利益對(duì)較表”。[29]由于損益平衡監(jiān)督實(shí)際上最接近于對(duì)行政行為進(jìn)行妥當(dāng)性的判斷，因此在實(shí)踐中的運(yùn)用受到嚴(yán)格的限制。

（二）行政均衡原則的限制與前景

在法國，行政法院對(duì)行政行為的監(jiān)督主要表現(xiàn)為合法性審查，對(duì)行政行為是否合理、妥當(dāng)和均衡的監(jiān)督被嚴(yán)格限制在特定的范圍內(nèi)。目前，行政法院只能將該原則適用于對(duì)行政處理的審查而不適用于對(duì)行政條例的監(jiān)督。在實(shí)踐中，行政法官盡量不應(yīng)用均衡原則，而是采用行政法治等原則對(duì)行政行為進(jìn)行監(jiān)督和審查。因此，行政均衡原則是以行政法治原則的補(bǔ)充的面目出現(xiàn)的。

行政均衡原則的適用之所以有上述的限制，一方面是分權(quán)的需要。行政權(quán)和行政審判權(quán)是兩種不同性質(zhì)的權(quán)力，有必要保持二者之間適當(dāng)?shù)姆蛛x和獨(dú)立，這在客觀上要求行政審判權(quán)對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督應(yīng)當(dāng)保持在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)，以免行政審判權(quán)過分侵犯行政權(quán)，妨礙行政效率；另一方面是歷史傳統(tǒng)的原因?！蔼?dú)立的普通和行政法院為法國保持了基本法治，從而在動(dòng)蕩的政局背后為社會(huì)帶來了穩(wěn)定。但或許是大革命的沖擊，法國的法院至今堅(jiān)持著謙遜的外觀?！盵30]大革命以后的很長一段時(shí)間內(nèi)，行政審判權(quán)依附于行政權(quán)，因而行政機(jī)關(guān)也就放心地接受了行政法院的監(jiān)督。但是，隨著地位的逐步提高，行政法院對(duì)行政權(quán)實(shí)行了越來越廣泛和深入的監(jiān)督，這種情景在某種程度上可能會(huì)喚醒法國人對(duì)大革命前的最高法院的回憶。因此，行政法院對(duì)行政權(quán)的監(jiān)督在富有創(chuàng)新性同時(shí)又是非常謹(jǐn)慎的。行政均衡原則的適用實(shí)質(zhì)上相當(dāng)于對(duì)行政行為是否適當(dāng)?shù)膶彶?，這已經(jīng)達(dá)到了行政權(quán)和行政審判權(quán)相互交叉的灰色地帶，稍有不慎，就有行政審判權(quán)侵犯行政權(quán)，行政審判權(quán)代替行政權(quán)之嫌。因此，行政法院在適用均衡原則時(shí)也就格外小心謹(jǐn)慎，嚴(yán)格限制其適用范圍。

如上所述，由于分權(quán)和歷史等原因，行政均衡原則的適用存有一定的限制，但是，應(yīng)當(dāng)看到的是該原則對(duì)控制行政自由裁量行為和政府日漸擴(kuò)大的特殊權(quán)力起到了獨(dú)特的作用。在很多情況下，行政法院對(duì)行政行為的監(jiān)督表面上是利用的行政法治原則，實(shí)則應(yīng)用的是行政均衡原則。可以預(yù)見的是，隨著行政法院獨(dú)立地位的進(jìn)一步鞏固和權(quán)力的進(jìn)一步增強(qiáng)，以及社會(huì)對(duì)行政自由裁量權(quán)和特殊情況下的行政決定加強(qiáng)監(jiān)督的需求的不斷增長，該原則在法國行政法中將發(fā)揮將越來越大的作用。目前，該原則已經(jīng)超越了行政法領(lǐng)域，為法國憲法委員會(huì)所繼承，用以審查法律的合憲性。[31]同時(shí)，該原則也超出了國界對(duì)其他國家的行政法學(xué)產(chǎn)生了相當(dāng)?shù)挠绊憽１热?，英國上議院認(rèn)為，英國行政法將來有可能接受這一原則，作為審查行政行為的一項(xiàng)依據(jù)，并承認(rèn)它相當(dāng)于英國的“溫斯伯里不合理性原則”（Wednesbury principle of Unreasonableness）。行政法學(xué)者約威爾和萊斯特爾也主張英國應(yīng)引進(jìn)和移植這一原則，以彌補(bǔ)英國行政法原則的缺陷。[32]從現(xiàn)實(shí)看，均衡性監(jiān)督在歐洲法中也已經(jīng)得到了實(shí)際的應(yīng)用，比如，歐洲法院在“超熱牛奶許可案”、“消毒牛奶進(jìn)口案件”、“產(chǎn)品國籍標(biāo)志案”以及“原油進(jìn)口案”等一系列案件中都運(yùn)用了該原則。[33]隨著歐洲一體化進(jìn)程的不斷推進(jìn)，這一原則將不僅對(duì)歐洲大陸行政法產(chǎn)生更大的影響，也將會(huì)被英國行政法所接受而帶來英美法系行政法的變化。

作者：武漢大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

[①] [法]勒內(nèi)。達(dá)維：《英國法和法國法：一種實(shí)質(zhì)性比較》，潘華仿等譯，清華大學(xué)出版社2002年版第116頁。

[②] 沈宗靈：《現(xiàn)代西方法理學(xué)》，北京大學(xué)出版社1992年版，第19頁。

[③] [法]萊昂。狄驥：《憲法學(xué)教程》，王文利等譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第30頁。

[④] [法]萊昂。狄驥：《憲法學(xué)教程》，同前，第29頁。

[⑤] [法]勒內(nèi)。達(dá)維：《英國法和法國法：一種實(shí)質(zhì)性比較》，同前，第102頁。

[⑥] [法]勒內(nèi)。達(dá)維：《英國法和法國法：一種實(shí)質(zhì)性比較》，同前，第115頁。

[⑦] [美]莫里斯。拉朗熱：《國政院》，《圖萊法學(xué)雜志》1968年第1期。轉(zhuǎn)引自袁曙宏、趙永偉：《西方國家依法行政比較研究-兼論對(duì)我國依法行政的啟示》，《中國法學(xué)》2000年第5期。

[⑧] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊(cè)。歐洲憲法），中國政法大學(xué)出版社2001年版，第6頁。

[⑨] [法]托克維爾：《舊制度與大革命》，馮棠譯，商務(wù)印書館1992年版，第95頁。

[⑩] [日]早川武夫等：《外國法》，張光博等譯，吉林人民出版社1984年版，第245頁。

[11] 王名揚(yáng)：《法國行政法》，中國政法大學(xué)出版社1988年版，第21頁。

[12] [法]弗德爾：《行政法》，1984年法文版，第107頁。轉(zhuǎn)引自王名揚(yáng)：《法國行政法》，同前，第22頁。

[13] 參見胡建淼：《比較行政法-20國行政法評(píng)述》，法律出版社1998年版，第196頁。

[14] 這里涉及的“法律”，是指廣義上的法律，在法國包括：憲法、法律、歐共體的規(guī)則和指令、法的一般原則、判例和條例。

[15] 王名揚(yáng)：《法國行政法》，同前，第689頁。

[16] [法]莫里斯。奧里烏：《行政法與公法精要》（上冊(cè)），龔覓等譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第541頁。

[17] 參見胡建淼：《外國行政法規(guī)與案例評(píng)述》，中國法制出版社1997年版，第616頁。

[18] [法]萊昂。狄驥：《公法的變遷。法律與國家》，冷靜譯，遼海出版社、春風(fēng)文藝出版社1999年版，第165—171頁。

[19] 見法國最高行政法院1953年Doublet案件的判決。

[20] 見法國最高行政法院 1964年 11月 27日 Dame Vre Renard案件判決。

[21] 參見胡建淼：《外國行政法規(guī)與案例評(píng)述》，同前，第614頁。

[22] 王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，《法學(xué)研究》1994年第3期。

[23] 參見王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，同前。

[24] [法]古斯塔夫。佩澤爾：《法國行政法》，廖坤明等譯，國家行政學(xué)院出版社2002年版，第45—46頁。

[25] 王名揚(yáng)：《法國行政法》，同前，第472頁。

[26] 趙娟：《合理性原則與比例原則的比較研究》，《南京大學(xué)學(xué)報(bào)》（哲學(xué)人文科學(xué)社會(huì)科學(xué)版）2000年第5期。

[27] 張千帆：《法國的國政院與行政行為的司法控制》，《中國法學(xué)》1995年第3期。

[28] [法]古斯塔夫。佩澤爾：《法國行政法》，同前，第47頁。

[29] 王名揚(yáng)：《法國行政法》，同前，第699頁。

[30] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊(cè)。歐洲憲法），同前，第6頁。

[31] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊(cè)。歐洲憲法），同前，第98頁。

[32] [英]勃伊倫：《英國行政法中的均衡原則》，《牛津法律研究》1992年第2期。轉(zhuǎn)引自王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，同前。

[33] 趙娟：《合理性原則與比例原則的比較研究》，同前。

第四篇：流動(dòng)人口社會(huì)融入問題國內(nèi)研究綜述

流動(dòng)人口社會(huì)融入問題國內(nèi)研究綜述

我國學(xué)者將國外學(xué)者對(duì)移民研究所取得的社會(huì)融合理論和中國的實(shí)際情況相結(jié)合，對(duì)國內(nèi)城市外來人口的社會(huì)融入問題提出了多種理論假說。

第一，再社會(huì)化理論，認(rèn)為流動(dòng)人口的社會(huì)融入主要集中于經(jīng)濟(jì)、心理、社會(huì)和文化層面上。

第二，是馬西恒提出的新二元關(guān)系學(xué)說，主張城市居民和外來人口兩者之間的關(guān)系是一種逐步從隔離排斥走向兼容合作的關(guān)系。

第三，是學(xué)者張文宏和雷開春在學(xué)者田凱的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提出的融合遞進(jìn)說，主張外來人口的社會(huì)融入涉及多個(gè)層面，并通過實(shí)證調(diào)查分析進(jìn)一步論證了各個(gè)層面之間的遞進(jìn)關(guān)系。

最后，是學(xué)者楊菊華所提出的一個(gè)對(duì)流動(dòng)人口城市融入的理論分析框架，主要包括了經(jīng)濟(jì)、文化、行為及身份四個(gè)方面。

在此基礎(chǔ)上，國內(nèi)學(xué)者通過定量分析，對(duì)流動(dòng)人口的社會(huì)融入問題展開了進(jìn)一步的研究。主要從經(jīng)濟(jì)、心理或文化和社會(huì)三個(gè)層面上展開。

首先，在經(jīng)濟(jì)層面上。流動(dòng)人口和城市原著居民相比，作為城市產(chǎn)業(yè)工人的中堅(jiān)力量，對(duì)城市社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著不可忽視的貢獻(xiàn)，但從享受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果上看，其在城市的經(jīng)濟(jì)融入還遠(yuǎn)未實(shí)現(xiàn)，和城市原著居民還存在較大的差距。大部分學(xué)者認(rèn)為，流動(dòng)人口的待遇較差，比如低工資收入、長工作時(shí)間、惡劣的勞動(dòng)環(huán)境、缺失的社保及就業(yè)歧視等問題，對(duì)其經(jīng)濟(jì)融入方面造成進(jìn)一步的阻礙。與此同時(shí)，其在流入城市的消費(fèi)情況也進(jìn)一步反應(yīng)了其經(jīng)濟(jì)融入情況。他們?cè)诹魅氲氐南M(fèi)結(jié)構(gòu)單一且消費(fèi)水平較低，除去日常開支，多數(shù)人的收入都轉(zhuǎn)換為儲(chǔ)蓄并通過匯款等方式流入農(nóng)村家鄉(xiāng)。流動(dòng)人口收入高回流這一情況，表面了其和亨氏社會(huì)消費(fèi)模式存在較大差別，也從一個(gè)側(cè)面說明了大部分流動(dòng)人口社會(huì)融入的積極性不高。

第二，在社會(huì)層面上。流動(dòng)人口在城市交流交往的對(duì)象，依然集中于和其有親緣或血緣關(guān)系的老鄉(xiāng)上，他們很少與城市社會(huì)主流法傷持續(xù)的溝通互動(dòng)，對(duì)社會(huì)團(tuán)體的參與度較低，在社區(qū)選舉等政治性活動(dòng)中也較少出現(xiàn)。而流動(dòng)人口對(duì)城市社會(huì)團(tuán)體的參與是其社會(huì)融入情況的重要體現(xiàn)。從目前看來，中國的流動(dòng)人口的社會(huì)融入于缺乏一種以組織形式出現(xiàn)的載體。另外從社會(huì)角度看，流動(dòng)人口是一群城市的無歸屬群體，城市里的各種社會(huì)群體，無論是文化團(tuán)體，還是社區(qū)組織，亦或是福利團(tuán)體等，都極少涵蓋到流動(dòng)人口這一群體。同時(shí)，由于文化的同質(zhì)性，流動(dòng)人口在外部社會(huì)交往上也呈現(xiàn)出一種交往的內(nèi)傾，不管是工作還是生活，相比于和城市原著居民，他們更愿意和老鄉(xiāng)或者其他地區(qū)流入城市的農(nóng)村人交往，這一交往傾向進(jìn)一步阻礙了他們和城市人的接觸，阻礙了城市價(jià)值觀念或文化對(duì)他們的影響，也造成流動(dòng)人口在社會(huì)層面融入的封閉。

第三，在心理層面上。從目前來看，國內(nèi)學(xué)者對(duì)這一層面的研究停留不多。研究現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，流動(dòng)人口幾遍認(rèn)為自己適應(yīng)了城市生活，也只是一種低層次的適應(yīng)，只停留在經(jīng)濟(jì)或社會(huì)交往的適應(yīng)上，離精神層面的適應(yīng)還差距甚遠(yuǎn)。另外，從價(jià)值觀和歸屬感兩個(gè)方面對(duì)他們的心理層面的適應(yīng)進(jìn)行分析證明，其在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和心理層面上的適應(yīng)性依次遞減。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者對(duì)城市外來人口，即流動(dòng)人口的社會(huì)融入問題做了大量理論及實(shí)證研究，已取得到豐碩成果。主要有第一，在流動(dòng)人口的社會(huì)融入維度以及層次上進(jìn)行探討，基本支持流動(dòng)人口的社會(huì)融入是多維度的這一觀點(diǎn)，并主要集中于社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和文化等幾個(gè)方面。第二，有學(xué)者在居住狀況、社會(huì)交流和活動(dòng)參與等方面對(duì)流動(dòng)人口的進(jìn)行問卷調(diào)查并進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)其社會(huì)融入程度較低，仍和城市原著居民處于相對(duì)隔離的狀態(tài)。

第五篇：國外對(duì)就業(yè)的研究

由于不充分就業(yè)和失業(yè)現(xiàn)象的大量普遍存在，世界各國都致力于提高勞動(dòng)就業(yè)水平，逐步實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的目標(biāo)。

充分就業(yè)這一概念始于英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家凱思斯的代表作《就業(yè)、利息和貨幣通論》一書。按照凱恩斯的理論，充分就業(yè)是“在某一工資水平下，所有愿意接受這種工資的人都能得到工作”，這時(shí)不存在非自愿失業(yè)。

迄今為止，理論界對(duì)充分就業(yè)概念的解釋，大致分為兩種：(1)充分就業(yè)指勞動(dòng)力和生產(chǎn)設(shè)備都達(dá)到充分利用狀態(tài)。

(2)充分就業(yè)并不是失業(yè)率等于零，而是總失業(yè)率等于“自然失業(yè)率”(弗里德曼首次提出這一概念)。

除此之外，有人用某一具體就業(yè)水平指標(biāo)來描述充分就業(yè)。隨著時(shí)間的推移，用來描述充分就業(yè)的自然失業(yè)率水平逐步提高，由50年代的3%-4%提高到80年代的6%。

國際勞工組織指出，充分就業(yè)是指愿意并有能力工作的勞動(dòng)年齡段男子和婦女能夠得到有報(bào)酬的、自由選擇的、生產(chǎn)性就業(yè)的就業(yè)水平?？梢姡浞志蜆I(yè)包括就業(yè)數(shù)量和就業(yè)質(zhì)量兩個(gè)方面的含義。

該信息出自“中國職業(yè)教育與成人教育網(wǎng)” http://004km.cn

國內(nèi)外擴(kuò)大就業(yè)政策研究和實(shí)踐綜述

2010-11-30 | 訪問次數(shù):118 | 編輯：rky | 【大 中 小】

2010-11-30 摘要：就業(yè)是一國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的主要目標(biāo)之一，尤其是在后金融危機(jī)時(shí)代，就業(yè)問題更需予以重視。本文通過對(duì)國內(nèi)外擴(kuò)大就業(yè)政策研究和實(shí)踐進(jìn)行梳理總結(jié)，對(duì)深化我國就業(yè)研究、尤其是對(duì)制定和優(yōu)化提高就業(yè)水平的相關(guān)對(duì)策具有啟示意義。

關(guān)鍵詞：擴(kuò)大就業(yè)，政策研究與實(shí)踐，綜述

就業(yè)乃民生之本?；诰蜆I(yè)問題的重要性，為增加借鑒、拓寬視野以深化當(dāng)前就業(yè)研究，本文對(duì)國內(nèi)外相關(guān)政策研究與實(shí)踐進(jìn)行簡要回顧。1 國外擴(kuò)大就業(yè)政策研究實(shí)踐

西方就業(yè)理論從18世紀(jì)人口與資源均衡發(fā)展的思想萌芽開始，迄今產(chǎn)生過古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派人口均衡發(fā)展思想、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派就業(yè)理論、凱恩斯的就業(yè)理論、發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的就業(yè)理論、人力資源（本）就業(yè)理論、新古典綜合學(xué)派就業(yè)理論、新凱恩斯主義就業(yè)理論、新自由主義反古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派就業(yè)理論等。各學(xué)派及各國政府深入探討失業(yè)產(chǎn)生的原因，并形成各具特色的就業(yè)理論、政策和實(shí)踐，其中涉及擴(kuò)大就業(yè)的主要有： 1.1 以經(jīng)濟(jì)增長帶動(dòng)就業(yè)增長

國外很多學(xué)者都對(duì)經(jīng)濟(jì)增長和就業(yè)增長之間的關(guān)系進(jìn)行了研究。由于研究視角不同，得出的結(jié)果也有所差異。但總體結(jié)論是：經(jīng)濟(jì)增長與就業(yè)之間具有一定正相關(guān)關(guān)系，即經(jīng)濟(jì)增長可以帶動(dòng)就業(yè)率提高，如哈羅德-多馬模型、奧肯定律等，因此要擴(kuò)大就業(yè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長是良方。

1.2 調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，不斷創(chuàng)造新就業(yè)崗位

各國都認(rèn)識(shí)到產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對(duì)就業(yè)的重要影響，并采取了如下對(duì)策：一是大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)，包括增加投入，運(yùn)用新技術(shù)來改造和重組傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。過去10年，美國對(duì)電腦維修人員的需求以年均8%的速度增長，創(chuàng)造了大量就業(yè)機(jī)會(huì)。二是積極發(fā)展服務(wù)業(yè)。多國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與就業(yè)增長關(guān)系的實(shí)證研究顯示：服務(wù)業(yè)是吸納就業(yè)的巨大“蓄水池”，是吸納新增勞動(dòng)力的重要方向。三是重視發(fā)展制造業(yè)。發(fā)展中國家仍處于現(xiàn)代化進(jìn)程中，因而從業(yè)人員在產(chǎn)業(yè)間的分布與發(fā)達(dá)國家不完全相同，制造業(yè)中仍然存在著增加就業(yè)崗位的巨大潛力。四是吸引外資、發(fā)展外貿(mào)促進(jìn)就業(yè)。1.3 發(fā)展中小企業(yè)，擴(kuò)大就業(yè)容量

從世界各地發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來看，社會(huì)上65%-80%的勞動(dòng)力集中于中小企業(yè)。英、美、日等國家及“亞洲四小龍”不僅通過發(fā)展中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)了就業(yè)的擴(kuò)大，其集群化趨勢還促進(jìn)了分工協(xié)作，拉長了產(chǎn)業(yè)鏈，增加了企業(yè)數(shù)量，催生了新城鎮(zhèn)，提高了城市化水平，從而在很大程度上擴(kuò)大了就業(yè)需求。毋庸置疑，中小企業(yè)在促進(jìn)城市就業(yè)、擴(kuò)大就業(yè)容量方面具有不可忽視的作用，是未來主要就業(yè)增長點(diǎn)之一。1.4 加強(qiáng)職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)服務(wù)，提高就業(yè)適用率

西方各國政府都強(qiáng)調(diào)職業(yè)培訓(xùn)、就業(yè)服務(wù)特別是成人職業(yè)培訓(xùn)的重要性。職業(yè)培訓(xùn)、再就業(yè)培訓(xùn)等主要是針對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步對(duì)勞動(dòng)力素質(zhì)要求日益提高的趨勢，采用各種培訓(xùn)措施，主要方式有：一是運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段鼓勵(lì)甚至強(qiáng)制勞動(dòng)者參加培訓(xùn)；二是為培訓(xùn)提供強(qiáng)有力的資金支持；三是提供就業(yè)服務(wù)。如英國對(duì)全國就業(yè)服務(wù)實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)，確保公共就業(yè)服務(wù)的有效。

1.5 通過大力發(fā)展非正規(guī)就業(yè)等手段來擴(kuò)大就業(yè)

國際勞工組織（ILO）等在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)：許多國家非正規(guī)就業(yè)（我國也稱靈活就業(yè)）發(fā)展迅速，就業(yè)吸納能力強(qiáng)，是一個(gè)快速發(fā)展的就業(yè)增長點(diǎn)，尤其在發(fā)展中國家，會(huì)產(chǎn)生巨大的就業(yè)吸納效應(yīng)。但非正規(guī)就業(yè)市場發(fā)展不夠完善，規(guī)則尚不健全，許多問題尚待解決。1.6 構(gòu)筑完善的、與時(shí)俱進(jìn)的社會(huì)保障體系

各國實(shí)踐證明，失業(yè)保障制度越健全，社會(huì)承受失業(yè)的能力就越強(qiáng)。失業(yè)保障與促進(jìn)就業(yè)是一對(duì)孿生姐妹，兩者相互結(jié)合，既保障了失業(yè)者的基本生活，又為其提供了就業(yè)服務(wù)，創(chuàng)造了再就業(yè)條件，促進(jìn)再就業(yè)的實(shí)現(xiàn)。發(fā)達(dá)國家的社會(huì)保障體系一般都有相應(yīng)的國家立法，一方面強(qiáng)化國家和社會(huì)的責(zé)任，另一方面強(qiáng)調(diào)個(gè)人和保障對(duì)象的義務(wù)。2 國內(nèi)擴(kuò)大就業(yè)政策研究實(shí)踐

就業(yè)政策對(duì)占世界勞動(dòng)力總數(shù)的1/4的中國更顯重要。因?yàn)樗苯雨P(guān)系到中國如何解決每年新增龐大勞動(dòng)力等問題，解決不好會(huì)直接影響到中國的改革、發(fā)展和穩(wěn)定大局。國內(nèi)相關(guān)研究盡管起步較晚，但已有研究涉及勞動(dòng)就業(yè)與失業(yè)的多個(gè)領(lǐng)域和視角，最后都落腳到擴(kuò)大就業(yè)的系列政策：

2.1 將擴(kuò)大就業(yè)納入執(zhí)政目標(biāo) 改革開放前，我國一直實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制和“低效率＋高就業(yè)率”的發(fā)展模式，失業(yè)問題并不突出。隨著對(duì)外開放的擴(kuò)大和市場化改革的深入，潛在的失業(yè)問題逐步浮上臺(tái)面。當(dāng)前，隨著金融危機(jī)爆發(fā)、經(jīng)濟(jì)放緩和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，就業(yè)問題受到前所未有的重視，就業(yè)已被納入國家的長期戰(zhàn)略和政策目標(biāo)，如黨的十七大報(bào)告等均強(qiáng)調(diào)了就業(yè)的重要性。此外，國家“十一五”規(guī)劃、地方規(guī)劃等都不斷強(qiáng)調(diào)就業(yè)問題的重要性，出臺(tái)了各種措施來增加就業(yè)，并頒布了《就業(yè)促進(jìn)法》以期促進(jìn)就業(yè)的長效機(jī)制的確立。2.2 通過深化改革擴(kuò)大就業(yè)

中國當(dāng)前還處于從計(jì)劃體制到市場體制的轉(zhuǎn)型期中，“制度性”就業(yè)矛盾突出。因此，擴(kuò)大就業(yè)必須深化改革，主要集中在以下幾點(diǎn)：一是把當(dāng)前以保障社會(huì)穩(wěn)定為主的政策調(diào)整為社會(huì)穩(wěn)定與擴(kuò)大就業(yè)并重的政策。二是要放棄歧視性就業(yè)政策，促進(jìn)城市二元?jiǎng)趧?dòng)力就業(yè)體制的轉(zhuǎn)換，推動(dòng)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的轉(zhuǎn)移和就業(yè)，使農(nóng)民和市民能夠公平競爭就業(yè)崗位。三是建立必要的勞動(dòng)力需求管理和勞動(dòng)力供給管理制度。此外，非公有制經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展吸納了大量人員就業(yè)，成為新時(shí)期我國擴(kuò)大就業(yè)、吸納農(nóng)村剩余勞動(dòng)力的主要方向之一。2.3 通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)擴(kuò)大就業(yè)

擴(kuò)大就業(yè)容量既靠推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長，也有賴于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：一是大力發(fā)展特色經(jīng)濟(jì)，即各地充分利用自己的資源優(yōu)勢和經(jīng)濟(jì)條件，大力發(fā)展具有比較優(yōu)勢的特色產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)，由此擴(kuò)大本地就業(yè)容量。二是大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，依靠服務(wù)業(yè)的巨大發(fā)展?jié)摿途蜆I(yè)容量來擴(kuò)大就業(yè)。三是適度發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，而不能片面發(fā)展資本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，更不能長期依賴資源密集型或資源消耗型產(chǎn)業(yè)。

2.4 通過引導(dǎo)農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移擴(kuò)大就業(yè)

農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移是我國現(xiàn)階段不可避免的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象?？陀^上，大規(guī)模涌動(dòng)的“民工潮”加大了城鎮(zhèn)就業(yè)壓力，但并不能因此而實(shí)行歧視性就業(yè)政策，限制農(nóng)民工在某些行業(yè)、工種就業(yè)。大、中城市應(yīng)逐漸放寬對(duì)農(nóng)民進(jìn)城務(wù)工謀生的行政限制，并相應(yīng)改革現(xiàn)行的就業(yè)制度、戶籍制度以及社會(huì)保障制度，加強(qiáng)對(duì)進(jìn)城民工的管理和服務(wù)。2.5 通過促進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展擴(kuò)大就業(yè)

國內(nèi)外實(shí)踐表明，發(fā)展中小企業(yè)對(duì)擴(kuò)大就業(yè)具有積極影響。中小企業(yè)發(fā)展速度快，提供就業(yè)崗位潛力大。中小企業(yè)多涉足第三產(chǎn)業(yè)，就業(yè)彈性大等。為此，許多城市和地區(qū)推出了發(fā)展中小企業(yè)以擴(kuò)大就業(yè)的措施：如放寬市場準(zhǔn)入、給予稅收優(yōu)惠和支持、為中小企業(yè)培訓(xùn)人員、幫助中小企業(yè)解決融資難題、提供就業(yè)補(bǔ)貼、成立中小企業(yè)的促進(jìn)機(jī)構(gòu)并出臺(tái)相關(guān)立法為其發(fā)展排憂解難等，有力地促進(jìn)了中小企業(yè)發(fā)展，提升了就業(yè)吸納力。2.6 通過支持民間創(chuàng)業(yè)來擴(kuò)大就業(yè)

實(shí)證研究表明，以創(chuàng)業(yè)帶動(dòng)就業(yè)是解決問題的一條行之有效的途徑。一是創(chuàng)業(yè)主體龐大，包括大學(xué)畢業(yè)生、歸國留學(xué)人員等。二是創(chuàng)業(yè)領(lǐng)域廣泛，涉及三大產(chǎn)業(yè)及其所屬諸多行業(yè)，包括由其不斷開發(fā)和衍生出新的行業(yè)。三是創(chuàng)業(yè)具有穩(wěn)定的“倍增效應(yīng)”：不僅解決了創(chuàng)業(yè)者本身的就業(yè)問題，而且通過雇用員工實(shí)現(xiàn)了就業(yè)倍增。為此政府需強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)扶持理念，加大創(chuàng)業(yè)支持力度，完善創(chuàng)業(yè)服務(wù)體系，消除創(chuàng)業(yè)壁壘，優(yōu)化創(chuàng)業(yè)環(huán)境，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)，改進(jìn)創(chuàng)業(yè)教育，加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)等。

2.7 通過培育勞動(dòng)力市場、完善就業(yè)服務(wù)體系來擴(kuò)大就業(yè)

影響充分就業(yè)的原因之一是我國勞動(dòng)力供求信息不對(duì)稱，因此需通過培育健全的勞動(dòng)力市場、完善多方位就業(yè)服務(wù)體系來解決。一是要進(jìn)一步深化戶籍和勞動(dòng)就業(yè)等制度的改革，完善人員流動(dòng)政策。二是要逐步建立統(tǒng)籌城鄉(xiāng)的就業(yè)服務(wù)體系，包括發(fā)展正規(guī)職業(yè)中介機(jī)構(gòu)等。三是建立人力資源開發(fā)的教育與培訓(xùn)雙支柱體系，一方面大力發(fā)展以增強(qiáng)從業(yè)創(chuàng)業(yè)能力為導(dǎo)向科技教育事業(yè)，另一方面強(qiáng)化以提高勞動(dòng)力素質(zhì)為目的的職業(yè)培訓(xùn)制度。四是要加強(qiáng)對(duì)就業(yè)服務(wù)市場的監(jiān)管，維護(hù)就業(yè)市場的秩序。2.8 建立和完善適合我國國情的社會(huì)保障體系

就業(yè)保障是社會(huì)保障體系的基本內(nèi)容。為此需要加快相關(guān)立法進(jìn)程，建立健全就業(yè)法律法規(guī)體系，為擴(kuò)大就業(yè)、維護(hù)勞動(dòng)者合法權(quán)益提供更廣泛、有效的法律保證，從而建立促進(jìn)就業(yè)的長效機(jī)制，要建立健全全國統(tǒng)一的、覆蓋全城鄉(xiāng)的失業(yè)保險(xiǎn)制度、工傷保險(xiǎn)、養(yǎng)老保險(xiǎn)制度，形成包括失業(yè)保險(xiǎn)基金等在內(nèi)的統(tǒng)籌城鄉(xiāng)、統(tǒng)籌落后地區(qū)與發(fā)達(dá)地區(qū)的社會(huì)保障體系，為各類失業(yè)人員、就業(yè)人員、合理流動(dòng)人員構(gòu)筑一個(gè)有效的社會(huì)保障“安全網(wǎng)”。2.9探索適合本地特點(diǎn)的擴(kuò)大就業(yè)政策

在不同的地區(qū)或不同的時(shí)段，所需要的就業(yè)政策是不同的。為此就需要積極探索適合本地需要和時(shí)空條件的就業(yè)政策，把工作重心放在不同的矛盾或方面，分別側(cè)重解決如勞務(wù)輸出、勞務(wù)輸入、勞工荒、技工短缺、下崗職工再就業(yè)、農(nóng)村剩余勞動(dòng)力轉(zhuǎn)移、科技創(chuàng)業(yè)等問題。3 啟示

回顧、總結(jié)、梳理國內(nèi)外擴(kuò)大就業(yè)政策研究和實(shí)踐，對(duì)我們深化就業(yè)研究、尤其是制定和優(yōu)化提高就業(yè)水平的相關(guān)對(duì)策有多方面啟示：

首先，就業(yè)是民生之本，是經(jīng)濟(jì)學(xué)的永恒主題，是建立和諧社會(huì)、實(shí)踐以人為本的科學(xué)發(fā)展觀的要?jiǎng)?wù)，是政府工作的重心之一。

其次，完善市場體系是解決就業(yè)問題的根本途徑。我國正處于大發(fā)展大變革時(shí)期，理應(yīng)在就業(yè)機(jī)制的市場化改革和建設(shè)方面積極探索、推陳出新、力求實(shí)效。

再次，擴(kuò)大就業(yè)容量需要系列配套政策，包括經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)、政策扶持、市場服務(wù)、政府調(diào)控和社會(huì)保障五大支柱，涉及經(jīng)濟(jì)增長、結(jié)構(gòu)調(diào)整、體制改革、人員培訓(xùn)、創(chuàng)業(yè)激勵(lì)、非正規(guī)就業(yè)、健全保障體系、發(fā)展中小企業(yè)等多項(xiàng)舉措。最后，探索適合本國本地特點(diǎn)的就業(yè)政策是相關(guān)研究的要?jiǎng)?wù)和難點(diǎn)。如我國的人口多特別是農(nóng)村剩余勞動(dòng)力較多、勞動(dòng)力流動(dòng)性強(qiáng)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異明顯、各地就業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、就業(yè)水平不高等現(xiàn)象日益突出，因此要結(jié)合自身特點(diǎn)來提出促進(jìn)就業(yè)的創(chuàng)新之策。

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作者：曹利紅

來源：《中國市場》2010年第44期

促進(jìn)就業(yè)尤其是實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)，是一個(gè)永恒的話題，也是一個(gè)世界性的難題。針對(duì)這一難題，許多國家根據(jù)各自的國情采取了各種各樣的大膽嘗試，其中以立法促進(jìn)長效就業(yè)，便被實(shí)踐證明是一種行之有效的重要途徑。本文旨在通過對(duì)國外促進(jìn)就業(yè)立法進(jìn)行國際比較研究，從中總結(jié)出一些經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，以期對(duì)我國的促進(jìn)就業(yè)立法工作提供一些有益的借鑒。

一、國外促進(jìn)就業(yè)立法的延變與發(fā)展 在二戰(zhàn)后的半個(gè)多世紀(jì)里，雖然局部戰(zhàn)爭一直不斷，但未爆發(fā)新的世界大戰(zhàn)；雖然經(jīng)濟(jì)衰退多次發(fā)生，但未出現(xiàn)以往大蕭條時(shí)期的嚴(yán)重危機(jī)；雖然工人運(yùn)動(dòng)曾有高潮，但未對(duì)資本主義制度形成嚴(yán)重威脅；因此，總體來說在這一歷史階段，世界經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展處于一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的時(shí)期。在這種背景下，各國勞動(dòng)立法有了一個(gè)較為平穩(wěn)的快速發(fā)展。世界勞動(dòng)立法作為一個(gè)獨(dú)立的法律部門和體系在這一時(shí)期已基本形成。

就業(yè)或促進(jìn)就業(yè)立法是勞動(dòng)法律體系的一個(gè)重要組成部分，但同工作時(shí)間、工資支付等其它勞動(dòng)條件立法相比，就業(yè)或促進(jìn)就業(yè)立法是比較晚的事情。在早期工業(yè)化時(shí)期，由于失業(yè)問題不突出，勞動(dòng)立法中沒有專門的就業(yè)內(nèi)容。隨著經(jīng)濟(jì)危機(jī)的出現(xiàn)，失業(yè)規(guī)模和持續(xù)時(shí)間均呈擴(kuò)大趨勢，勞動(dòng)法才開始增加有關(guān)就業(yè)的內(nèi)容。最初的有關(guān)就業(yè)立法是圍繞失業(yè)保險(xiǎn)進(jìn)行的。1911年，英國成為第一個(gè)實(shí)行國家強(qiáng)制性失業(yè)保險(xiǎn)的國家。其他的歐洲工業(yè)國家也先后于20世紀(jì)20年代前頒布了失業(yè)保險(xiǎn)法律。美國在這方面起步較晚，直到在1935年的《社會(huì)保障法》中，才涉及到失業(yè)保險(xiǎn)問題。在20世紀(jì)30年代經(jīng)濟(jì)大蕭條和第二次世界大戰(zhàn)前，各國制定就業(yè)立法以規(guī)范職業(yè)介紹和失業(yè)保險(xiǎn)為重點(diǎn)，以減輕失業(yè)痛苦和保障失業(yè)者生活為目的。在這之后，由于經(jīng)濟(jì)大蕭條使自由放任的經(jīng)濟(jì)模式開始向國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的模式轉(zhuǎn)變，尤其是在20世紀(jì)70年代石油危機(jī)之后，失業(yè)問題問題日趨嚴(yán)重，對(duì)很多國家的經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定和增長構(gòu)成了日益嚴(yán)重的威脅。因此，一些國家開始逐步改變或放棄了只注重消極的失業(yè)保險(xiǎn)政策，開始將創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位和促進(jìn)失業(yè)者再就業(yè)作為其重要的就業(yè)立法內(nèi)容。

在現(xiàn)代社會(huì)中，由于就業(yè)的意義早已不僅僅是公民及家庭謀生的手段，它還是勞動(dòng)者獲取基本人權(quán)及其他一切權(quán)利的基礎(chǔ)。正如國際勞工組織所指出的那樣，“工作是人們生活的核心。這不僅是因?yàn)槭澜缟虾芏嗳艘揽抗ぷ鞫?，它還是人們?nèi)谌肷鐣?huì)、實(shí)現(xiàn)自我以及為后代帶來希望的手段。這使得工作成為社會(huì)和政治穩(wěn)定的一個(gè)關(guān)鍵因素。”基于這樣一種共識(shí)，國際勞工組織制定了多項(xiàng)有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的國際勞工公約和建議書。許多國家批準(zhǔn)了這些公約，并參照其精神，在制訂各自促進(jìn)就業(yè)的法規(guī)中開始注入了新的更為廣泛的內(nèi)容，其中包括推進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)穩(wěn)步發(fā)展帶動(dòng)就業(yè)崗位增加的內(nèi)容，扶持勞動(dòng)密集型中小企業(yè)健康發(fā)展擴(kuò)大就業(yè)渠道的內(nèi)容，實(shí)施財(cái)政、稅收、金融、投資等優(yōu)惠政策創(chuàng)辦小企業(yè)或公益性就業(yè)崗位的內(nèi)容，實(shí)施免費(fèi)職業(yè)介紹、職業(yè)指導(dǎo)和就業(yè)培訓(xùn)促進(jìn)就業(yè)的內(nèi)容，以及改革失業(yè)保險(xiǎn)促進(jìn)失業(yè)者再就業(yè)的內(nèi)容等等。

由于就業(yè)問題幾乎同勞動(dòng)領(lǐng)域的所有問題都有直接或間接的聯(lián)系，這就決定了國外促進(jìn)就業(yè)立法的模式、種類、層次和結(jié)構(gòu)必然是多方面的、其數(shù)量自然也是龐大的。據(jù)國際勞工組織粗略統(tǒng)計(jì)，世界各國有關(guān)就業(yè)或促進(jìn)就業(yè)的現(xiàn)行法律法規(guī)多達(dá)數(shù)千項(xiàng)，對(duì)各自的促進(jìn)就業(yè)和再就業(yè)工作起到了保駕護(hù)航的長效作用。

二、對(duì)國外促進(jìn)就業(yè)立法有關(guān)問題的研究與分析

促進(jìn)就業(yè)立法同一個(gè)國家的政治、經(jīng)濟(jì)、文化和社會(huì)制度以及立法習(xí)慣和傳統(tǒng)有著密切的關(guān)聯(lián)性。因此，總括來看，國外的促進(jìn)就業(yè)法規(guī)既有其鮮明的個(gè)性，也有許多共性之處。為節(jié)省篇幅，這里僅把其帶有共性的、對(duì)我立法具有一定啟示和借鑒價(jià)值的若干問題進(jìn)行歸類研究、分析和闡述。

（一）立法模式

從大多數(shù)國家的實(shí)踐看，就業(yè)促進(jìn)立法的模式大致可以分為四種。一是綜合立法，即在綜合性勞動(dòng)立法或勞動(dòng)與社會(huì)法典之中列入促進(jìn)就業(yè)的條款。例如德國在《聯(lián)邦社會(huì)法典》中列入了《聯(lián)邦就業(yè)促進(jìn)法》，并把其作為該法典的第三部分獨(dú)立成書，法國在其《勞動(dòng)法典》中也列入了許多有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的章節(jié)和條款。二是專項(xiàng)立法，即對(duì)促進(jìn)就業(yè)進(jìn)行專門立法，如《俄羅斯聯(lián)邦居民就業(yè)法》（1996年）、《美國充分就業(yè)和（經(jīng)濟(jì)）平衡增長法》（1978年）、《英國就業(yè)保障（合并）法》（1978年）、《波蘭就業(yè)與失業(yè)法》（20世紀(jì)90年代末）、《秘魯就業(yè)促進(jìn)法》（1993年）和韓國的《基本就業(yè)政策法》（1993年）等。這種立法方式便于把相對(duì)較多的就業(yè)或促進(jìn)就業(yè)內(nèi)容納入其中，是一種較為綜合性的專項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)立法。三是分散立法，即將就業(yè)或促進(jìn)就業(yè)的相關(guān)內(nèi)容分別立法，但又使這些單項(xiàng)法規(guī)彼此呼應(yīng)、互相配套、相互制約，共同發(fā)揮其促進(jìn)就業(yè)的作用。日本是采取這種立法方式的一個(gè)典型國家。它圍繞促進(jìn)就業(yè)主題分別制訂了《就業(yè)安定法》（1947年）、《緊急失業(yè)對(duì)策法》（1949年）、《退役軍人轉(zhuǎn)業(yè)臨時(shí)措施法》（1958年）、《煤礦工人轉(zhuǎn)業(yè)暫行措施法》（1959年）、《殘疾人就業(yè)促進(jìn)法》（1960年）、《人力資源開發(fā)促進(jìn)法》（1969年）、《老年人職業(yè)穩(wěn)定法》（1971年）、《保障男女平等就業(yè)法》（1972年）、《雇用保險(xiǎn)法》（1974年）和《就業(yè)和人力資源開發(fā)組織法》（1999年）等。四是混合立法，也就是采取以上三種或其中兩種方式相結(jié)合的立法模式。譬如，德國和法國采取的是第一種和第三種相結(jié)合的立法方式。德國除在《聯(lián)邦德國社會(huì)法典》中制定《聯(lián)邦德國就業(yè)促進(jìn)法》外，還制定了《聯(lián)邦增加就業(yè)崗位法》、《聯(lián)邦殘疾人康復(fù)法》和《促進(jìn)老年工人臨時(shí)工作法》等法規(guī)。法國除《勞動(dòng)法典》中列入的促進(jìn)就業(yè)條款外，也制定了其他有關(guān)職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)援助方面的單項(xiàng)法規(guī)。

美國和英國采取的則是第二種和第三種相結(jié)合的立法方式。例如美國除制定《充分就業(yè)和（經(jīng)濟(jì)）平衡增長法》以外，還制定了《綜合就業(yè)與培訓(xùn)法》（1980年）、《家庭支持法》（1988年）、《工作培訓(xùn)伙伴法》（1982年）、《勞動(dòng)力投資法，最后規(guī)定》（2000年）、《職業(yè)恢復(fù)和教育規(guī)定》（1983年）、《康復(fù)法》（1973年）、《就業(yè)年齡歧視法》、（1986年修訂）、《緊急就業(yè)法》（1971年）等與促進(jìn)就業(yè)相關(guān)的法規(guī)。英國除制定《就業(yè)保障（合并）法》外，還制定了《就業(yè)機(jī)構(gòu)法》（1973年）、《求職者補(bǔ)貼（修訂）規(guī)定》（2004年）、《就業(yè)機(jī)構(gòu)和就業(yè)企業(yè)行為規(guī)定》（2003年）、《求職者法》（1995年）、《就業(yè)法》（1990年第38章）、《性別歧視法》（1986年第59章）、《就業(yè)和培訓(xùn)法》（1973年第50章）和《公平就業(yè)法（北愛爾蘭）》（1976年）等其他與促進(jìn)就業(yè)相關(guān)的法律。

總之，由于促進(jìn)就業(yè)問題涉及面十分廣泛，單靠某一種立法方式是很難奏效的。國外在促進(jìn)就業(yè)立法方面的實(shí)踐表明，絕大多數(shù)國家采取的是混合立法模式，而進(jìn)行專項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)立法的國家相對(duì)較少，即便是采用專項(xiàng)立法的國家，也制定了大量的其它單項(xiàng)配套法規(guī)。

（二）立法宗旨

國外促進(jìn)就業(yè)立法不管采取那種模式，其立法宗旨基本上是一致的，既都是為了促進(jìn)充分就業(yè)，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定和保持經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。德國和意大利在其促進(jìn)就業(yè)立法中的表述具有一定的代表性。德國在其《聯(lián)邦就業(yè)促進(jìn)法》總則中規(guī)定：“在整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策范圍內(nèi)，爭取達(dá)到和保持較高的就業(yè)水平，不斷改善就業(yè)結(jié)構(gòu)，以避免、減輕或消除因失業(yè)對(duì)國民經(jīng)濟(jì)及個(gè)人利益帶來的不利影響”。意大利在其《促進(jìn)就業(yè)法令》總則中規(guī)定：“制訂該法的出發(fā)點(diǎn)是旨在通過實(shí)施新的經(jīng)濟(jì)政策、產(chǎn)業(yè)政策和促進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)政策等總體行動(dòng)戰(zhàn)略，以創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位，大幅降低失業(yè)率。”

（三）立法目標(biāo) 國外促進(jìn)就業(yè)立法在確立要達(dá)到的具體目標(biāo)方面也比較接近。這些目標(biāo)一般包括：（1）開發(fā)勞動(dòng)力資源，使從業(yè)人員有平等的選擇就業(yè)的機(jī)會(huì)；（2）創(chuàng)造條件，保障公民體面地生活和個(gè)人的自由發(fā)展；（3）避免失業(yè)和低劣性就業(yè)；（4）防止勞動(dòng)力出現(xiàn)短缺；（5）保障和改善從業(yè)人員的職業(yè)合理流動(dòng)；（6）防止、減輕或消除因技術(shù)發(fā)展或經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化給從業(yè)人員帶來的不良影響；（7）促進(jìn)身體、精神或心理殘疾人員的職業(yè)安置；（8）為就業(yè)特別困難的長期失業(yè)者提供傾斜性保護(hù)，預(yù)防大規(guī)模失業(yè)，減少一年以上的長期失業(yè)；（9）反對(duì)各種形式的就業(yè)歧視，確保就業(yè)機(jī)會(huì)均等；（10）鼓勵(lì)雇主維持現(xiàn)有的工作崗位并創(chuàng)造新的工作崗位；（11）改善地區(qū)和行業(yè)的就業(yè)結(jié)構(gòu)；和（12）嚴(yán)厲打擊非法職介，杜絕非法就業(yè)，維護(hù)勞動(dòng)力市場正常秩序。

（四）立法考慮的相關(guān)因素

國外的促進(jìn)就業(yè)立法雖然側(cè)重點(diǎn)各有不相同，但立法所需要考慮的共同因素卻也不少，比如說：（1）受益人能從事工作的時(shí)間；（2）受益人的技能水平；（3）社會(huì)可以提供或創(chuàng)造的適應(yīng)青年、婦女、殘疾人和大齡長期失業(yè)人員等特困群體技能水平的工作類型；（4）可提供就業(yè)服務(wù)的可能性和程度；（5）社會(huì)保險(xiǎn)制度，尤其是失業(yè)保險(xiǎn)同促進(jìn)就業(yè)的關(guān)聯(lián)性；（6）在社會(huì)、經(jīng)濟(jì)以及市場需求波動(dòng)的情況下，就業(yè)的穩(wěn)定性；（7）就業(yè)促進(jìn)政策與其他經(jīng)濟(jì)和社會(huì)政策，包括投資和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、財(cái)政政策、社會(huì)保障政策、調(diào)節(jié)收入增長和收入分配政策、防止通貨膨脹政策之間的相互協(xié)調(diào)性等等因素。

（五）促進(jìn)就業(yè)法規(guī)實(shí)施的對(duì)象及法律上的稱謂

國外促進(jìn)就業(yè)法實(shí)施的對(duì)象及法律上的稱謂一般包括以下幾種：（1）“特殊就業(yè)計(jì)劃的受益人”；（2）“難以進(jìn)入勞動(dòng)力市場的失業(yè)工人”；（3）由于經(jīng)濟(jì)性裁員、技術(shù)革新、工人的技能水平和業(yè)務(wù)能力變得陳舊的45歲以上失業(yè)人員：（4）16歲以上，體殘、智殘或有嚴(yán)重障礙的人員；（5）16－24歲、失業(yè)6個(gè)月以上的青年人員；（6）25歲以上、失業(yè)2-3年以上的人員；（7）50歲以上、失業(yè)6個(gè)月以上的人員；（8）單親父母失業(yè)者；（9）婦女失業(yè)者和（10）刑滿釋放失業(yè)者等。

（六）法規(guī)中列出的主要促進(jìn)就業(yè)措施

各國在有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的法律中規(guī)定的主要促進(jìn)措施，概括起來大體上包括以下幾個(gè)方面：（1）采取綜合性優(yōu)惠政策扶持中小企業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，擴(kuò)大就業(yè)和再就業(yè)工作崗位；（2）對(duì)各類企業(yè)實(shí)行工資補(bǔ)貼或減免某些稅賦和社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)，以鼓勵(lì)雇傭失業(yè)者；（3）對(duì)微小型企業(yè)給予銀行小額貸款或貸款擔(dān)保，幫助失業(yè)者實(shí)現(xiàn)自謀職業(yè)；（4）實(shí)行靈活或彈性就業(yè)制度，擴(kuò)大就業(yè)容量；（5）對(duì)夕陽產(chǎn)業(yè)和就業(yè)困難地區(qū)實(shí)行財(cái)政、稅收、金融、培訓(xùn)等一攬子保持和創(chuàng)造就業(yè)崗位援助措施，幫助成批量的下崗和失業(yè)人員再就業(yè)；（6）對(duì)因不可抗拒的自然災(zāi)害、疫病或其他各種災(zāi)難在短期內(nèi)造成的突發(fā)性大批失業(yè)人員，實(shí)行綜合性優(yōu)惠就業(yè)政策和措施；（7）對(duì)殘疾人，特別是重殘失業(yè)人員實(shí)行庇護(hù)性安置和按比例安置的特殊就業(yè)援助政策；（8）政府或社會(huì)創(chuàng)造公共工程項(xiàng)目和社區(qū)臨時(shí)工作崗位，安置青年和老年長期失業(yè)的特困群體就業(yè)；（9）為求職者提供免費(fèi)職業(yè)介紹、職業(yè)指導(dǎo)和職業(yè)培訓(xùn)等一站式就業(yè)服務(wù)；（10）改革單純保障失業(yè)者生活的失業(yè)保險(xiǎn)制度，將部分失業(yè)金用于促進(jìn)再就業(yè)；并降低給付期限和金額，促使失業(yè)者積極再就業(yè)。

（七）實(shí)施促進(jìn)就業(yè)法的相關(guān)組織機(jī)構(gòu)

國外負(fù)責(zé)促進(jìn)就業(yè)法規(guī)的實(shí)施和監(jiān)督部門一般為勞工部或就業(yè)部。但是由于就業(yè)問題的復(fù)雜性和廣泛性，許多國家都根據(jù)相關(guān)法律建立了國家促進(jìn)就業(yè)委員會(huì)或國家促進(jìn)就業(yè)聯(lián)席會(huì)議制度。這類就業(yè)委員會(huì)或聯(lián)席會(huì)議的牽頭人一般由內(nèi)閣主管副總理或總理直接兼任，成員由政府各相關(guān)部門、工會(huì)、雇主組織及其他社會(huì)組織負(fù)責(zé)人和有關(guān)專家擔(dān)任，其主要職責(zé)是進(jìn)行就業(yè)政策協(xié)調(diào)和咨詢。辦事處或秘書處一般設(shè)在勞工部或就業(yè)部。

國外具體負(fù)責(zé)執(zhí)行促進(jìn)就業(yè)法規(guī)任務(wù)的，一般是公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。這些公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的名稱、組織結(jié)構(gòu)和隸屬關(guān)系各異，比如德國叫聯(lián)邦勞動(dòng)局、屬于三方性自治機(jī)構(gòu)；瑞典稱勞動(dòng)力市場管理局，結(jié)構(gòu)和隸屬關(guān)系和德國相似；而英國則叫公共就業(yè)服務(wù)中心，是直接隸屬于英國就業(yè)部的一個(gè)下屬機(jī)構(gòu)。但是，它們都具有以下共同特點(diǎn)：都承擔(dān)勞動(dòng)部或就業(yè)部下達(dá)的任務(wù)，都接受政府財(cái)政足額撥款，并接受相關(guān)政府主管部門的指導(dǎo)或監(jiān)管，其工作人員都為政府公務(wù)員或國家公職人員，其主要的共同職能則包括：（1）參與制訂和執(zhí)行促進(jìn)就業(yè)政策，并保持其連續(xù)性；（2）為求職人員和用人單位提供高度透明的勞動(dòng)力市場信息服務(wù)；并為失業(yè)人員提供免費(fèi)就業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)介紹和職業(yè)培訓(xùn)；（3）開發(fā)、實(shí)施和管理公共工程或社區(qū)就業(yè)項(xiàng)目，安排特困群體再就業(yè)；（4）負(fù)責(zé)失業(yè)登記和管理失業(yè)保險(xiǎn)金，并運(yùn)用部分失業(yè)金促進(jìn)再就業(yè)；（5）糾正勞動(dòng)力市場信息不對(duì)稱的缺陷，促進(jìn)勞動(dòng)力流動(dòng)，促進(jìn)勞動(dòng)生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)的增長。

（八）確保就業(yè)或再就業(yè)經(jīng)費(fèi)來源

國外以法律確保實(shí)現(xiàn)促進(jìn)就業(yè)目標(biāo)的基本經(jīng)驗(yàn)之一是，政府財(cái)政予以足額撥款。20 世紀(jì)90 年代以來，經(jīng)合組織成員國財(cái)政每年撥付的就業(yè)經(jīng)費(fèi)一般都占其GDP的2%以上。有的國家，如丹麥甚至高達(dá)6.5%。英國財(cái)政部每年單是撥付給職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)一項(xiàng)就高達(dá)30億英鎊，約相當(dāng)于其財(cái)政收入的1%。澳大利亞政府1995年財(cái)政預(yù)算為職業(yè)培訓(xùn)撥付的?？顬?6億澳元，且規(guī)定以后每年遞增7%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其經(jīng)濟(jì)增長率。同時(shí)，它還要求各州、區(qū)政府在財(cái)政預(yù)算中要確保對(duì)職業(yè)培訓(xùn)資金的撥付，不能隨意減少。法國政府1994年撥付的職業(yè)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)高達(dá)170多億法朗。德國政府1994年用于職業(yè)培訓(xùn)的經(jīng)費(fèi)高達(dá)80億馬克，而且其籌集培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的辦法采取現(xiàn)收現(xiàn)支，不足部分由國家財(cái)政兜底。

近年來，一些新興工業(yè)化市場經(jīng)濟(jì)國家，如韓國在就業(yè)方面的投入也增加了。以公共職業(yè)培訓(xùn)為例，目前韓國全國共有40所公共技能培訓(xùn)大學(xué)，1993-95年政府每年投入這些學(xué)校的經(jīng)費(fèi)預(yù)算平均達(dá)到21．6億美元，占該時(shí)期韓國年均GDP的0．77%。另外，有些發(fā)展中國家也采用不同方式增加了對(duì)就業(yè)經(jīng)費(fèi)的投入。比如，墨西哥政府九十年代以來對(duì)就業(yè)經(jīng)費(fèi)的投入增加了15%。

隨著就業(yè)形勢的變化，特別是在失業(yè)率大幅度上升的時(shí)期，許多國家除及時(shí)調(diào)整和補(bǔ)充財(cái)政對(duì)就業(yè)經(jīng)費(fèi)的投入外，還調(diào)撥失業(yè)保險(xiǎn)金用于支持促進(jìn)就業(yè)的各項(xiàng)工作，調(diào)撥幅度一般占失業(yè)保險(xiǎn)金總額的1/3左右，有些國家甚至還要高。

（九）政府、雇主（組織）和工會(huì)在促進(jìn)就業(yè)中的責(zé)任與作用

有些國家在促進(jìn)就業(yè)法規(guī)中明確規(guī)定了政府、雇主（組織）、工會(huì)和求職者個(gè)人在促進(jìn)就業(yè)方面各自應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和義務(wù)。譬如，美國在1978年新修訂的《充分就業(yè)和（經(jīng)濟(jì)）平衡增長法》中規(guī)定，聯(lián)邦政府應(yīng)在促進(jìn)充分就業(yè)、生產(chǎn)和實(shí)際收入，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平衡增長、生產(chǎn)力適度增長和適當(dāng)注意國家優(yōu)先發(fā)展重點(diǎn)，以及保持物價(jià)適度穩(wěn)定等方面承擔(dān)責(zé)任。該法還規(guī)定總統(tǒng)必須每年制訂明確的短期和中期經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)總體性經(jīng)濟(jì)政策、結(jié)構(gòu)性經(jīng)濟(jì)政策和促進(jìn)充分就業(yè)政策的完美結(jié)合；并須加強(qiáng)和改善聯(lián)邦政府各經(jīng)濟(jì)決策部門和勞工部之間的聯(lián)系和協(xié)調(diào)工作。

俄羅斯《居民就業(yè)法》規(guī)定，政府應(yīng)承擔(dān)如下職責(zé)和義務(wù)：（1）對(duì)居民就業(yè)狀況進(jìn)行評(píng)估和預(yù)測，提供勞動(dòng)力市場信息；（2）制定和實(shí)施聯(lián)邦和地方的就業(yè)計(jì)劃，包括對(duì)弱勢群體的就業(yè)促進(jìn)計(jì)劃；（3）幫助公民尋找合適的工作，協(xié)助雇主挑選所需要的職工；（4）為失業(yè)人員組織職業(yè)指導(dǎo)、職業(yè)培訓(xùn)，轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)和技能培訓(xùn)，免費(fèi)提供就業(yè)促進(jìn)服務(wù)；（5）依法向失業(yè)者發(fā)放社會(huì)補(bǔ)貼。

雇主或雇主組織應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)包括：（1）遵守俄羅斯聯(lián)邦法律和調(diào)節(jié)勞動(dòng)關(guān)系的勞動(dòng)合同和協(xié)議；（2）在停產(chǎn)和解雇職工時(shí)，采取俄羅斯勞動(dòng)法和集體合同規(guī)定的措施保護(hù)勞動(dòng)者；（3）利用自由資金和其他雇主的資金，幫助即將被解雇的職工再就業(yè)和參加職業(yè)培訓(xùn)，以及提供法律規(guī)定以外的物質(zhì)幫助；（4）為職工參加職業(yè)培訓(xùn)、轉(zhuǎn)業(yè)培訓(xùn)和技能提高培訓(xùn)提供經(jīng)費(fèi)支持，并在核定企業(yè)應(yīng)納稅利潤中扣除這筆費(fèi)用；（5）制定并實(shí)施旨在保持和合理利用職工潛力，提供社會(huì)保護(hù)，改善勞動(dòng)條件以及其他優(yōu)惠的計(jì)劃；（6）遵守安置殘疾人就業(yè)配額的規(guī)定；（7）安置特別需要社會(huì)保護(hù)的人員就業(yè)，或者保留部分工作，以安置有關(guān)人員就業(yè)。（8）在作出企業(yè)倒閉、縮減人員或解除勞動(dòng)合同的決定時(shí)，雇主要在實(shí)施該決定前2個(gè)月以書面形式通知就業(yè)機(jī)構(gòu)；（9）雇主有義務(wù)每月向就業(yè)機(jī)構(gòu)提供企業(yè)進(jìn)入破產(chǎn)程序的情況、為殘疾人恢復(fù)職業(yè)能力和促進(jìn)其就業(yè)所必需的信息；提供空崗和完成殘疾人就業(yè)配額的信息；（10）在無正當(dāng)理由拒絕聘用已經(jīng)同意接收的初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)職業(yè)技術(shù)學(xué)校畢業(yè)生的情況下，雇主應(yīng)當(dāng)向聯(lián)邦預(yù)算繳納相當(dāng)于該職工年平均工資的專項(xiàng)繳費(fèi)。（11）如果雇主聘用了就業(yè)機(jī)構(gòu)介紹的人員時(shí)，應(yīng)在5日內(nèi)返還就業(yè)機(jī)構(gòu)的介紹信，并注明聘用日期。如果拒絕聘用就業(yè)機(jī)構(gòu)介紹的人員時(shí)，雇主應(yīng)在就業(yè)機(jī)構(gòu)的介紹信上注明應(yīng)聘理由，并將介紹信返還給前來應(yīng)聘的人員。

工會(huì)應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)為：（1）參與制定就業(yè)政策；建議地方政府推遲大規(guī)模解雇職工的時(shí)間或暫停執(zhí)行解雇的決定；要求雇主在大規(guī)模解雇職工時(shí)，必須提前3個(gè)月以上以書面通知工會(huì)；（2）有權(quán)與雇主組織就工會(huì)就業(yè)問題相互咨詢，并簽訂有關(guān)就業(yè)促進(jìn)措施的協(xié)議；（3）工會(huì)有權(quán)要求雇主在集體合同中規(guī)定保障就業(yè)的具體措施。

日本有關(guān)法律對(duì)政府規(guī)定的促進(jìn)就業(yè)責(zé)任包括:（1）采取必要的宏觀調(diào)控和綜合性就業(yè)促進(jìn)措施，制訂促進(jìn)就業(yè)計(jì)劃和實(shí)施措施，提供就業(yè)保障和提升工人的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)地位；（2）盡力實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力供求平衡；（3）為雇主穩(wěn)定工人就業(yè)的努力提供便利；（4）為失業(yè)者提供工作機(jī)會(huì)；（5）對(duì)求職者和尋找工人的雇主進(jìn)行指導(dǎo)；（6）提供職業(yè)轉(zhuǎn)換培訓(xùn)，開發(fā)和保護(hù)熟練工人；（7）促進(jìn)中老年人就業(yè)和殘疾人就業(yè)。

日本法律要求雇主必須向雇員提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)，開發(fā)和改進(jìn)其職業(yè)技能；要求求職者個(gè)人必須參加失業(yè)保險(xiǎn)，向職業(yè)安定機(jī)構(gòu)匯報(bào)尋找工作的進(jìn)展情況。

（九）促進(jìn)就業(yè)法和勞動(dòng)法的關(guān)系

從國外就業(yè)促進(jìn)法和勞動(dòng)法的立法進(jìn)程和內(nèi)容中可以看出，兩者之間的關(guān)系十分密切。從立法的歷史角度看，勞動(dòng)立法先于就業(yè)促進(jìn)立法。從立法的內(nèi)容上來看，勞動(dòng)立法寬于就業(yè)促進(jìn)立法。從立法的目的和出發(fā)點(diǎn)來看，勞動(dòng)法的著眼點(diǎn)在于全面保護(hù)勞動(dòng)者的基本就業(yè)權(quán)利、勞動(dòng)者在勞動(dòng)場所的職業(yè)安全和退出勞動(dòng)力市場之后的生活保障的基本權(quán)利；而就業(yè)促進(jìn)法則重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)，政府如何進(jìn)行宏觀調(diào)控、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)造和擴(kuò)大就業(yè)崗位；如何控制和降低失業(yè)率；如何采取各種有效措施，幫助求職者尤其是特困群體盡快實(shí)現(xiàn)就業(yè)或再就業(yè)。

（十）國內(nèi)法律與國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系

所謂國際勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)，是指國際勞工組織通過國際勞工大會(huì)制定的國際勞工公約和建議書，以及其他國際或地區(qū)性組織制定的有關(guān)促進(jìn)就業(yè)的協(xié)議或條約，又俗稱國際勞工法。按國際勞工組織或其他國際組織規(guī)定，國際勞工公約、協(xié)議或條約通過成員國立法機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并提呈國際勞工局長或其他國際組織負(fù)責(zé)人注冊(cè)一定時(shí)間之后，即開始生效，在執(zhí)行中應(yīng)同其國內(nèi)法律具有同等的強(qiáng)制效力。國際勞工建議書則不需要批準(zhǔn)，但對(duì)成員國具有參考和指導(dǎo)意義。一般情況下，一個(gè)國家若批準(zhǔn)了國際勞工組織或其他組織的某項(xiàng)就業(yè)的公約條約，其國家的促進(jìn)就業(yè)法律內(nèi)容應(yīng)同其批準(zhǔn)的國際勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)保持協(xié)調(diào)一致。

俄羅斯在其《聯(lián)邦居民就業(yè)法》中對(duì)國內(nèi)法與國際法之間的關(guān)系做出了如下規(guī)定：第一，國家對(duì)居住在境外的俄羅斯公民權(quán)利的保障，按照俄羅斯聯(lián)邦參加的國際條約（協(xié)議）的規(guī)定實(shí)施。第二，在就業(yè)方面進(jìn)行國際合作，包括處理俄羅斯公民在國外的勞動(dòng)問題和外國公民在俄羅斯的勞動(dòng)問題，遵守國際勞動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)。

三、對(duì)我國促進(jìn)就業(yè)立法的思考與初步建議

根據(jù)對(duì)國外促進(jìn)就業(yè)立法的研究和分析，結(jié)合我國現(xiàn)階段的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展水平以及我國實(shí)行積極的就業(yè)政策的多年實(shí)踐，筆者力圖從國際比較的角度，對(duì)我國的促進(jìn)就業(yè)立法提出以下幾點(diǎn)思考和初步建議。

（一）制訂促進(jìn)就業(yè)法，必須以三個(gè)代表精神為指針，堅(jiān)持以人為本、全面、協(xié)調(diào)和可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀。制訂促進(jìn)就業(yè)法，是我國堅(jiān)持依法治國和完善勞動(dòng)就業(yè)法律體系建設(shè)的一件舉足輕重的大事。這對(duì)于我國實(shí)現(xiàn)較為充分的就業(yè)和保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的協(xié)調(diào)發(fā)展，對(duì)于不斷提高人民的物質(zhì)和精神生活水平以及國家的整體綜合經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國際競爭力，都具有重大的和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義和歷史意義。因此，負(fù)責(zé)起草和制訂這樣一部既關(guān)系到到千家萬戶老百姓切身利益，又廣泛涉及和深刻影響國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)長遠(yuǎn)發(fā)展戰(zhàn)略的重要法律的部門，使命極其崇高、責(zé)任極為重大。有關(guān)參與人員必須站在全局的高度，跳出任何部門之見；必須從國家和民族的最高利益出發(fā)，摒棄任何狹隘的部門利益；必須進(jìn)行廣泛深入的調(diào)查研究，聽取和吸收各方面專家和群眾的意見，集思廣議、上下結(jié)合，起草出一部融現(xiàn)實(shí)性和前瞻性相結(jié)合的、大家都較為滿意的專項(xiàng)促進(jìn)就業(yè)法。

（二）制訂促進(jìn)就業(yè)法，應(yīng)堅(jiān)持促進(jìn)較為充分的就業(yè)和經(jīng)濟(jì)穩(wěn)步持續(xù)增長相協(xié)調(diào)發(fā)展的立法取向。要實(shí)現(xiàn)較為充分的就業(yè)，保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)步、持續(xù)增長與發(fā)展是最大的前提條件之一。沒有穩(wěn)步、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，就業(yè)崗位的增長就難以實(shí)現(xiàn)。同樣，較為充分的就業(yè)目標(biāo)得不到實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)也難以保持健康持續(xù)的發(fā)展。二者之間既相互聯(lián)系，又相互作用。國外在促進(jìn)就業(yè)立法中，都充分體現(xiàn)了堅(jiān)持二者和諧發(fā)展的理念。因此，我們?cè)谥朴喆龠M(jìn)就業(yè)法的過程中也應(yīng)學(xué)習(xí)和借鑒這種二者兼顧、協(xié)調(diào)發(fā)展的理念和思路。

（三）制訂促進(jìn)就業(yè)法，應(yīng)貫徹以人為本、反對(duì)各種就業(yè)歧視的基本原則。在各國促進(jìn)實(shí)現(xiàn)充分就業(yè)的實(shí)踐中，就業(yè)機(jī)會(huì)不均等，就業(yè)條件不公平的歧視現(xiàn)象屢見不鮮。我國是發(fā)展中國家，當(dāng)前所反映出來的就業(yè)歧視現(xiàn)象，更是比比皆是。這同我們維護(hù)人的基本權(quán)利和實(shí)現(xiàn)人的機(jī)會(huì)均等的目標(biāo)是相抵觸的。許多國家的就業(yè)法律中都旗幟鮮明地體現(xiàn)了反對(duì)和消除就業(yè)歧視的內(nèi)容，國際勞工組織也制定了《1951年同酬公約》（第100號(hào)）和《1958年（就業(yè)和職業(yè)）歧視公約》（第111號(hào)）。我國政府于1990年批準(zhǔn)了第100號(hào)國際勞工公約，并于2001年批準(zhǔn)了《聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和文化條約》。因此，在我國正在進(jìn)行的促進(jìn)就業(yè)立法中，體現(xiàn)出這一基本原則，既能更好地實(shí)施國際公約，同國際接軌，又能極大地推動(dòng)我國勞動(dòng)領(lǐng)域的基本人權(quán)的進(jìn)步。

（四）借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，把三方機(jī)制、長效機(jī)制和其它體制性、制度性的內(nèi)容引入我國的促進(jìn)就業(yè)立法之中。所謂三方機(jī)制是指國際勞工組織和大多數(shù)市場經(jīng)濟(jì)國家在勞動(dòng)就業(yè)領(lǐng)域所堅(jiān)持的一項(xiàng)卓有成效的重要原則。比如一些國家的就業(yè)委員會(huì)或就業(yè)聯(lián)席會(huì)議制度就體現(xiàn)了這一原則。所謂長效機(jī)制，是指對(duì)促進(jìn)就業(yè)發(fā)揮長期作用的制度，體制或措施，比如設(shè)立國家的就業(yè)委員會(huì)；確立勞工部負(fù)責(zé)促進(jìn)就業(yè)的主體地位及相關(guān)政府部門對(duì)促進(jìn)就業(yè)的責(zé)任；確立政府財(cái)政對(duì)就業(yè)開支足額撥款，建立完善的公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)，建立失業(yè)控制和確立失業(yè)保險(xiǎn)促進(jìn)就業(yè)的功能等長效機(jī)制和制度。我們應(yīng)把國內(nèi)外的這些成功做法都吸收并納入到我國正在制訂的促進(jìn)就業(yè)法之中去，以使其體現(xiàn)國家的意志，發(fā)揮剛性的長效作用。同時(shí)，對(duì)于一些不便列入法律，卻又行之有效的靈活或臨促進(jìn)就業(yè)措施，則仍應(yīng)以政策方式隨時(shí)出臺(tái)，以便使其保持和發(fā)揮剛性的法律所不便發(fā)揮的作用。

（五）從國外就業(yè)立法經(jīng)驗(yàn)和我國的勞動(dòng)立法體系現(xiàn)狀看，我國的促進(jìn)就業(yè)立法應(yīng)考慮選擇以中度綜合性的專項(xiàng)立法模式為宜?；谶@樣一種認(rèn)識(shí)，我國的促進(jìn)就業(yè)法擬應(yīng)含蓋以下主要內(nèi)容：第一，應(yīng)納入突出強(qiáng)調(diào)促進(jìn)就業(yè)的重要性，明確將促進(jìn)就業(yè)目標(biāo)納入國家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)和諧發(fā)展的宏觀、中觀和微觀計(jì)劃和奮斗目標(biāo)之中；第二，應(yīng)明確把各級(jí)政府、工會(huì)、雇主（組織）和求職者個(gè)人在促進(jìn)就業(yè)中的責(zé)任和義務(wù)納入其中，尤其是各級(jí)黨政一把手的責(zé)任；第三，應(yīng)確立各級(jí)勞動(dòng)保障行政部門在執(zhí)行促就業(yè)法中的主導(dǎo)地位和權(quán)威性，并相應(yīng)規(guī)定其他各有關(guān)行政部門應(yīng)擔(dān)負(fù)的責(zé)任；第四，應(yīng)明確規(guī)定就業(yè)經(jīng)費(fèi)的來源和其應(yīng)占國內(nèi)生產(chǎn)總值或財(cái)政預(yù)算的比例，并相應(yīng)規(guī)定就業(yè)經(jīng)費(fèi)的使用、管理和審計(jì)辦法；第五，應(yīng)明確失業(yè)保險(xiǎn)金在保障失業(yè)人員基本生活的同時(shí)，應(yīng)撥付部分資金用于促進(jìn)就業(yè)的大致比例；第六，應(yīng)明確公共就業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)體系的性質(zhì)、地位、職能和作用，并確保其固定的事業(yè)經(jīng)費(fèi)開支來源；第七，應(yīng)明確界定就業(yè)和失業(yè)的定義，制訂靈活就業(yè)者的勞動(dòng)和社會(huì)保障標(biāo)準(zhǔn)，并保護(hù)他們的合法權(quán)益；第八，應(yīng)明確國家鼓勵(lì)公民通過合法途徑到境外就業(yè)和外籍專家來華就業(yè)，并保護(hù)他們的合法權(quán)益，但國家須嚴(yán)格禁止無技能的底端外籍勞動(dòng)力來華或在華就業(yè)；第九，應(yīng)促進(jìn)城市就業(yè)和農(nóng)村就業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，首先統(tǒng)一城市勞動(dòng)力市場和人才市場；鼓勵(lì)有條件的地區(qū)逐步建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動(dòng)力市場，以便最終建立統(tǒng)一的全國勞動(dòng)力市場。第十，應(yīng)明確禁止就業(yè)歧視行為，并把促進(jìn)就業(yè)的總體戰(zhàn)略確定為和國際標(biāo)準(zhǔn)接軌的、充分的、生產(chǎn)性的和自由選擇的就業(yè)。

勞動(dòng)保障部國際勞工與信息研究所 馬永堂 研究員