專題：金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理案例
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2014年金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)案例
2014年金融機(jī)構(gòu)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)案例——瀘州老窖存款“失蹤”案 一、事件回顧 2013年4月15日，瀘州老窖集團(tuán)有限責(zé)任公司與中國農(nóng)業(yè)銀行長沙迎新支行簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行單位協(xié)定存款
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第十章 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理[五篇材料]
第十章 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理案例討論：中國建設(shè)銀行的風(fēng)險(xiǎn)管理2005年中國建設(shè)銀行在香港上市，在其公布的招股說明書中提示了許多風(fēng)險(xiǎn)因素，以下列出的是其中的一部分：（1）本行歷史財(cái)務(wù)及
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金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告集錦1 根據(jù)銀監(jiān)會《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》精神，以合行總部的相關(guān)要求，結(jié)合我社實(shí)際，我社積極開展了案件專項(xiàng)治理
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金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告
金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告 金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告1 根據(jù)銀監(jiān)會《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)提示及開展內(nèi)控檢查工作的通知》精神，以合行總部的相關(guān)要求，結(jié)合我社實(shí)際，我社積極開
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引
中國銀監(jiān)會關(guān)于《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引（征求意見稿）》公開征求意見的公告 為進(jìn)一步引導(dǎo)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)樹立全面風(fēng)險(xiǎn)管理意識，完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，持續(xù)提高風(fēng)險(xiǎn)管理
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為什么金融機(jī)構(gòu)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理
為什么金融機(jī)構(gòu)要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理因?yàn)榻鹑跈C(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)大啊。金融機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)負(fù)債率都特別高，因?yàn)橘Y產(chǎn)負(fù)債表上大量的都是負(fù)債。所以一旦負(fù)債管理不好，很容易就資不抵債，或者說很容易就
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)外包風(fēng)險(xiǎn)管理指引 第一章 總則 第一條 為了規(guī)范銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的外包活動，保障銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)持續(xù)經(jīng)營，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》、《中華
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理指引（5篇）
【發(fā)布單位】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】 【發(fā)布日期】2006-11-01 【生效日期】2006-11-01 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】中國銀行業(yè)監(jiān)督管理
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農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是銀行經(jīng)營面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)之一，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理是商業(yè)銀行一項(xiàng)核心的風(fēng)險(xiǎn)管理活動。農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理工作才處于起步階段，和國有或股份制商業(yè)銀行相比還存在
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風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析[最終版]
風(fēng)險(xiǎn)管理案例分析聯(lián)想收購IBM個(gè)人電腦的風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對措施業(yè)界分析聯(lián)想并購IBM 的動因一般認(rèn)為有以下幾個(gè)方面：第一，擴(kuò)展海外業(yè)務(wù)，獲取世界一流品牌，借助IBM的品牌提升國際地位和
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評估暫行辦法
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評估暫行辦法 第一章 總 則 第一條為科學(xué)評價(jià)轄內(nèi)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)（以下簡稱“銀行”）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性，依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和《銀
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《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》
《金融機(jī)構(gòu)管理規(guī)定》 (1999-6-20) 第一章 總 則 第一條 為維護(hù)金融秩序穩(wěn)定，規(guī)范金融機(jī)構(gòu)管理，保障社會公眾的合法 權(quán)益，促進(jìn)社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律和法規(guī)，
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風(fēng)險(xiǎn)案例
案例一：謹(jǐn)慎審查代理人開立賬戶業(yè)務(wù) 李某2002年6月8日在城關(guān)郵政儲蓄專柜開立中國郵政儲蓄賬戶，存折號為冀A0303860451，賬號為：200157488。2005年6月12日，他人以李某的名義在城關(guān)
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風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng) 險(xiǎn) 預(yù) 警 及 風(fēng) 險(xiǎn) 化 解 第一部分 水面下的風(fēng)險(xiǎn) 怎么挖掘授信客戶的潛在風(fēng)險(xiǎn)，怎么辨識遠(yuǎn)期和近期的風(fēng)險(xiǎn)，三個(gè)層面（三者不可割裂，應(yīng)綜合分析） 一、宏觀層面（維穩(wěn)、環(huán)保、轉(zhuǎn)型） （
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風(fēng)險(xiǎn)案例
風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理工作案例（一）
一、案例介紹銀行是高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，如何在日常風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中排查風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理要面對的永久課題。近期，S分行在對Y電力有限公司的貸后監(jiān)控中，成功實(shí)現(xiàn) -
金融機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢機(jī)制探討
金融機(jī)構(gòu)基于風(fēng)險(xiǎn)的反洗錢機(jī)制探討高增安（西南交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，成都 610031）摘要：金融機(jī)構(gòu)的洗錢風(fēng)險(xiǎn)分為內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)和外部風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)決定于法律規(guī)制和控制體系，它集中體
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銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估探討
電子銀行業(yè)務(wù)中洗錢風(fēng)險(xiǎn)值得關(guān)注隨著銀行業(yè)電子化金融服務(wù)的迅猛發(fā)展，電子銀行已成為當(dāng)前金融服務(wù)的主角。然而，電子銀行在為廣大客戶提供便利、快捷服務(wù)的同時(shí)，由于其隱蔽性等
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現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理及運(yùn)作發(fā)展趨勢論文（小編整理）
在傳統(tǒng)的金融活動中，金融機(jī)構(gòu)被視為是進(jìn)行資金融通的組織和機(jī)構(gòu)；但是，隨著現(xiàn)代金融市場的發(fā)展，現(xiàn)代金融理論則強(qiáng)調(diào)，金融機(jī)構(gòu)就是生產(chǎn)金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)、幫助客戶分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)同
