第一篇：加強內(nèi)部團(tuán)結(jié)_消除內(nèi)部隔閡的調(diào)查與思考

加強內(nèi)部團(tuán)結(jié) 消除內(nèi)部隔閡的調(diào)查與思考

團(tuán)結(jié)就是力量，團(tuán)結(jié)出凝聚力、號召力、戰(zhàn)斗力，團(tuán)結(jié)是克服和戰(zhàn)勝一切困難基礎(chǔ)和力量源泉。團(tuán)結(jié)問題不僅僅是水平問題,更是一個政治問題。近年來，從中央到地方，各部門、各系統(tǒng)、各行業(yè)都十分重視內(nèi)部團(tuán)結(jié)問題，尤是班子的團(tuán)結(jié)問題。并且把加強內(nèi)部團(tuán)結(jié)，加強班子建設(shè)，增強班子整體合力作為隊伍建設(shè)，提高隊伍整體合力的重要環(huán)節(jié)來抓，并且取得了可喜的成績。然而，應(yīng)該看到，在一些地區(qū)、一些部門、一些單位內(nèi)部團(tuán)結(jié)問題還存在著一些值得重視的問題?？梢哉f，反映比較普遍，比較突出的問題仍然是內(nèi)部團(tuán)結(jié)的問題。

就浙江省紹興市中級人民法院法院系統(tǒng)來說，一個法院、一個庭室乃至一個基層法庭，總體而言，由于人員具有政治素質(zhì)高，文化水平、業(yè)務(wù)水平高的特點，絕大多數(shù)單位、部門、處室內(nèi)部團(tuán)結(jié)，形成合力，較出色地完成了繁重的審判、執(zhí)行等工作任務(wù)，為維護(hù)社會的公平正義，創(chuàng)造安定團(tuán)結(jié)的社會作出了應(yīng)有貢獻(xiàn)。但是在肯定成績的同時，也應(yīng)看到極少數(shù)單位、部門內(nèi)部存在不夠團(tuán)結(jié)、協(xié)調(diào)，甚至出現(xiàn)內(nèi)耗的現(xiàn)象。從而不同程度地影響了工作，影響法院系統(tǒng)的良好聲譽。

內(nèi)耗的主要表現(xiàn)：

1、思想上分心。按常理，一個單位、一個庭室的同志可謂同吃一鍋飯，同住一幢樓，同在一起工作，整天抬頭不見低頭見，相互之間應(yīng)該是了如指掌，情同手足，心心相印、心心相知。然而有的同志恰恰相反，名日同單位人，恰似陌生人，他們之間，一是不愿亮出自己的真實想法。相互之間心里有什么意見，什么看法，不論是因工作、生活還是其它方面，也不肯心平氣和地擺到桌面上來，而是放在肚子里，以致于日積月累，意見、看法

越積越多，越積越深。二是不敢亮出自己的真實思想，有的班子即使是每年一次的班子交心通氣會，也不肯積極主動開展批評與自我批評，要么一言不發(fā)，要么違心地講些不關(guān)痛癢的話，圖形式，走過場，思想上的分歧始終存在，內(nèi)耗現(xiàn)象越來越嚴(yán)重。

2、工作上離心。離心現(xiàn)象之一，內(nèi)部人員之間。尤其是班子成員之間分工是必要的，問題是有的單位分工變成了“分家”，出現(xiàn)了政工、行管、業(yè)務(wù)工作分家的怪現(xiàn)象，你敲你的鑼，他打他的鼓，你抓你的條條，他管他的塊塊，似乎兩不相關(guān)，各吹各的號，各唱各的調(diào)。離心現(xiàn)象之二，對工作無關(guān)緊要，你高我低至關(guān)重要，不在工作中比高低，而在權(quán)力上爭大小，各自都以工作為名，在人員配備、經(jīng)費使用以及其他一些方面爭論不休，以致在一定程度上影響了各項工作的正常開展。

3、遇事不齊心。這里所指的事主要是難辦的事，即在隊伍、業(yè)務(wù)建設(shè)中碰到的困難、難題，甚至是事故等。俗話說：“人心齊泰山移”，“三個臭皮匠，合成一諸葛亮”，按說，每當(dāng)隊伍、業(yè)務(wù)建設(shè)碰到難題時，應(yīng)該上下齊心，尤其是班子主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)積極動腦筋，想辦法，出點子，齊心協(xié)力共解難題，共渡難關(guān)。但是有的班子卻不然，一是千方百計地推卸責(zé)任，什么這事我不知道，我不清楚等。二是隔岸觀火，做袖手旁觀者，似乎真的是事不關(guān)已，不聞不問、不管。三是幸災(zāi)樂禍，不但不想辦法，不出力，反而潑冷水，放馬后炮等，連旁人都不如。可想而知這樣的單位，不管它的其它方面條件有多好，隊伍、業(yè)務(wù)建設(shè)也很難搞好，只能在后進(jìn)的行列中徘徊。

4、難以形成領(lǐng)導(dǎo)核心。有的單位、庭室由于領(lǐng)導(dǎo)成員經(jīng)常鬧不團(tuán)結(jié)，各自的思想不能統(tǒng)一，步子邁不到一塊，故只能是散沙一盤，很難形成堅強的領(lǐng)導(dǎo)核心，往往出現(xiàn)：一是議而不決現(xiàn)象。這樣的班子在研究工作、討論問題時，相互間的思想比較難以想到一塊，2

形成統(tǒng)一的意見，尤其是隊伍、業(yè)務(wù)建設(shè)中關(guān)系比較重大而又比較棘手問題，更難形成決議。二是容易出現(xiàn)決而不行現(xiàn)象。即使勉強形成了決議，在具體執(zhí)行過程中，或成員本身思想有抵觸，或執(zhí)行有難度，或不合執(zhí)行者的胃口，因此，也難以不折不扣地貫徹執(zhí)行。

內(nèi)耗的原因

領(lǐng)導(dǎo)班子內(nèi)耗的原因是多方面的，從總的方面看，我認(rèn)為不外乎內(nèi)因和外因兩個方面：

內(nèi)因方面：

1、認(rèn)識上的分歧所致。由于內(nèi)部人員、班子成員的理論水平、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作經(jīng)驗以及價值觀念的差異，對于同一事物往往會產(chǎn)生不同甚至互相對立看法和態(tài)度，越是在一些重大問題上認(rèn)識有分歧，產(chǎn)生的內(nèi)耗后果越嚴(yán)重。例如，有的班子常常在經(jīng)費使用、人員調(diào)動工作分工等等產(chǎn)生分歧，往往造成議而難決，決而不行的現(xiàn)象，以至貽誤工作。必須說明的是，分歧并不完全是壞事，有的分歧通過“爭論”可以求得高水平的統(tǒng)一，從而提高決策的科學(xué)性。但這里是從消極方面談的，指分歧無法解決而造成的思想沖突。

2、性格氣質(zhì)相悖所致。實際工作中，常有這樣的情況，一些班子有矛盾，鬧不團(tuán)結(jié)，并不完成因為個人之間有什么恩怨，而主要原因在于各自性格、氣質(zhì)、思維方式、行為方式等方面的差異所造成的。比如，有的領(lǐng)導(dǎo)由于過于固執(zhí)，過于自信，遇事總好爭高低，甚至為一些無意義、無價值的事情分個你輸我贏有的同志聽不進(jìn)不同意見，待人處事好走極端，缺乏自知之明，經(jīng)?！皼_撞”別人，搞得人際關(guān)系緊張，很難與人共事。這樣的單位，這樣的班子，自然是難以搞好團(tuán)結(jié)，難免出現(xiàn)內(nèi)耗現(xiàn)象的。

外部原因：

1、現(xiàn)行的管理模式給隊伍建設(shè)增加難度。目前，我們實行的是雙重領(lǐng)導(dǎo)、條塊結(jié)合的體制?？偟恼f，多年來，堅持抓隊伍、促業(yè)務(wù)，取得了隊伍業(yè)務(wù)雙豐收。但從另一方面看，也有一些值得注意的地方，比如上下級法院之間從業(yè)務(wù)關(guān)系看是審級關(guān)系，業(yè)務(wù)庭與合議庭之的關(guān)系，不象其他行政單位那樣十分明確的行政領(lǐng)導(dǎo)關(guān)系，而給人的印象似乎有點“松散”。再則，由于法官職業(yè)化，法官的門檻相對較高，人員流動的難度加大，與其他相關(guān)部門相比，法官的進(jìn)出、法官職務(wù)的升遷等等具有環(huán)節(jié)多、關(guān)口多、周期長的特點，人員的流動性相對較慢、較難，也可以說，法院人員流動的進(jìn)口、出口較為不暢。說的難聽是，有的法官，有的干警，有的班子成員即使政治素質(zhì)不高，業(yè)務(wù)能力不強，但他大錯不犯，小錯犯犯，搞點內(nèi)耗，鬧點小矛盾你也無可奈何。

2、外部工作壓力所致。外部壓力在一定限度內(nèi)會增強班子內(nèi)部的團(tuán)結(jié)，會增加班子的凝聚力，促進(jìn)班子成員團(tuán)結(jié)一致，在碰到問題時會一致對外。但是如果壓力過大，就會產(chǎn)生反向作用，造成群體分裂與崩潰，強大的壓力使班子成員高負(fù)荷運轉(zhuǎn)，當(dāng)負(fù)荷超過了個體承受極限，個體就要設(shè)法擺脫這個壓力或壓力環(huán)境，從而影響班子工作的正常進(jìn)行。實踐證明，任何領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)都無法擺脫這種外部環(huán)境壓力的影響和制約。難怪有的領(lǐng)導(dǎo)在談到外部環(huán)境的壓力時深有感觸地說：看看上面，上面叫怎么干，領(lǐng)導(dǎo)會對你滿意的笑;看看人家，人家怎么干就怎么干，友鄰會對你友好地笑;看年過去，過去怎么干你就怎么干，前任的同志會對你贊賞地笑。這三看三笑，意味深長地反映出環(huán)境壓力對某些領(lǐng)導(dǎo)的心態(tài)作用，可以肯定，如果一個單位、一個部門、一個班子所處的環(huán)境太差，外部環(huán)境壓力太大，領(lǐng)導(dǎo)班子自身的目標(biāo)行為與外部條件形成強烈的反差，那么班子就極大可能產(chǎn)生內(nèi)耗的因素，尤其是在改革開放的新形勢下，隊伍中出現(xiàn)了許多新情況，新問題，可以說，外部的環(huán)境變了，條件變了，但上級對隊伍建設(shè)的標(biāo)準(zhǔn)要求沒有變，反而更高更嚴(yán)，在這種

情況下，對一個單位、一個班子來說，內(nèi)外壓力都很大，因此極易產(chǎn)生工作中的不團(tuán)結(jié)、不協(xié)調(diào)現(xiàn)象。

綜上所述，不難看出，造成單位內(nèi)耗的原因是復(fù)雜的，多方面的，其中內(nèi)因是主要的根本的，外因也是不可忽視的內(nèi)耗源。

消除內(nèi)耗的對策

長期以來，由于思想方法和工作方法的片面性和簡單化，對班子中出現(xiàn)的內(nèi)耗因素不是聽之任之，就是簡單地冠以思想作風(fēng)，黨性方面有問題進(jìn)行整頓，或者以單純的組織手段進(jìn)行調(diào)整，這些都不是行之有效的辦法。我認(rèn)為，在實際工作中應(yīng)采取以下對策：

對策之一：要克服畏難情緒。內(nèi)耗問題，可以說是困憂各個單位、各級領(lǐng)導(dǎo)班子的一個難題。過去，對這個方面的工作沒少抓，勁沒少費，但有的效果卻不太明顯，于是有的領(lǐng)導(dǎo)隨之產(chǎn)生了畏難情緒，認(rèn)為同級班子產(chǎn)生的內(nèi)耗，同級班子無法解決。因而對班子內(nèi)部發(fā)生的問題總是遮遮掩掩，不敢主動抓，大膽抓，遇到問題繞道走，生怕傷了和氣，到頭來是小洞不補，大洞難補，小問題釀成了大亂子，鬧到無法收拾的地步，最后只好等上級來處理，來解決。實際工作中必須引以為戒，對內(nèi)耗問題一要加強教育，提高認(rèn)識，充分認(rèn)識內(nèi)耗的危害所在。二是敢于正視，不回避、不畏難。三要敢于積極抓、主動抓、大膽抓。

對策之二：配強配好一、二把手。一個班子中一、二把手的素質(zhì)往往決定這個班子的功能和戰(zhàn)斗力，鄧小平同志曾指出：“解決領(lǐng)導(dǎo)班子的問題，主要是配備好一、二把手”。實踐告訴我們，一、二把手的能力、思想、智慧、領(lǐng)導(dǎo)藝術(shù)、工作方法、責(zé)任心、事業(yè)心 5

等如何，是一個領(lǐng)導(dǎo)群體能否搞好團(tuán)結(jié)、協(xié)調(diào)、合作共事的關(guān)鍵。所以，在配備單位乃至處室領(lǐng)導(dǎo)時，要特別強調(diào)一、二把手，不僅要作風(fēng)民主，公道正派，原則性強，善于團(tuán)結(jié)和使用干部，而且要善于集中大家的智慧和正確意見，善于創(chuàng)造互相尊重、互相信任的民主氣氛，不僅要善于彌合工作中的分歧，協(xié)調(diào)和處理成員之間的矛盾，還要能當(dāng)機立斷，是非分明，不姑息遷就有損于班子團(tuán)結(jié)的言行，不但要處處以身作則，為人表率，以自己的模范行動去影響和帶動“一班人”，而且要善于激發(fā)和發(fā)揮“一班人”的工作積極性、主動性、創(chuàng)造性，并把這些分散的力量組織起來，使之形成“拳頭”，保證各項任務(wù)的圓滿完成。

對策之三：嚴(yán)格制度，嚴(yán)密管理。沒有規(guī)矩不成方圓，一個單位、一個班子建設(shè)要搞好，沒必要的制度是不行的。所以，要加強制度建設(shè)，通過建立健全一等系列組織制度，工作制度，學(xué)習(xí)、生活制度以及議事規(guī)則、細(xì)則等，把班子內(nèi)各成員的工作職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系以及各自的作風(fēng)、行為等嚴(yán)肅、穩(wěn)固地規(guī)范化、原則化、具體化，通過對規(guī)章制度的遵守、執(zhí)行，從而保證和鞏固班子成員間良好的合作關(guān)系，防止和避免各自的行政權(quán)力有意、無意地侵入他人的責(zé)任范圍而帶來矛盾，保證整個班子成員的活動正常有序地進(jìn)行。制度和管理是既有聯(lián)系又有分別的兩個概念，制度是管理的基礎(chǔ)，管理以制度為依據(jù)，建立了制度不等于就管理好了，還必須通過制度的嚴(yán)格執(zhí)行來實行對領(lǐng)導(dǎo)班子的嚴(yán)格管理，也就是通常所說的黨管干部，只有這樣，領(lǐng)導(dǎo)班子之間健康而正常的合作關(guān)系才能鞏固和發(fā)展。

對策之四：正確處理和解決班子內(nèi)部的矛盾和沖突。矛盾和沖突是班子內(nèi)耗的表面化和公開化，任何一個領(lǐng)導(dǎo)班子都難免要發(fā)生矛盾和沖突，然而，采用什么樣的方法來處理和解決，是一個至關(guān)重要的問題，方法正確，措施得當(dāng)，許多矛盾可以迎刃而解，許多隔

閡可以煙消云散，反之方法不對，措施不力，即使是小問題，小矛盾，也可能鬧出大亂子，實際工作中，不妨試一試以下幾種方法：

1、熱處理。就是班子中產(chǎn)生的矛盾和沖突進(jìn)行從速處理，相對集中一定的時間和精力，把矛盾解決在萌芽狀態(tài)。如對班子主要負(fù)責(zé)同志之間產(chǎn)生的嚴(yán)重分歧，嚴(yán)重誤會等，就應(yīng)該采用熱處理的方法，從速處理，否則，分歧、誤會就會向急劇惡化的趨勢發(fā)展，造成嚴(yán)重后果。

2、冷處理。大體有三種情況，可采用這種方法，一是矛盾的本身僅僅是外界矛盾在班子成員中某些人某件事上的反映，若簡單地就事論事進(jìn)行處理，只能治表不治本，解決不了根本問題，必須通過大量艱苦細(xì)致的調(diào)查研究和思想政治工作，與此有關(guān)的矛盾解決了，反映的具體問題上的矛盾也就好解決了。二是本來對工作影響不大的矛盾，如急于處理，不但解決不了問題，反而可能引起許多新的矛盾，應(yīng)放一放，待時機成熟后再作處理。三是有些矛盾比較復(fù)雜，問題暴露的不明顯，不充分，一時難以弄清是非，必須等一等，看一看，待是非清楚了再作穩(wěn)妥處理。

3、含糊處理。采用這種方法，主要對個別班子成員平時 由于不太注意小節(jié)，談話不注意場合分寸，組織紀(jì)律觀念不夠強，拉拉扯扯，傳遞小道消息，小團(tuán)體主義思想傾向所造成的矛盾進(jìn)行處理，因為這些問題很難說清誰是誰非，談不上原則性錯誤。因此，要采用正面批評教育和個別談心方式，如果過分認(rèn)真，不但搞不清是非曲直，反而會人為地制造緊張氣氛，增加抵觸情緒，達(dá)不到解決矛盾的目的。

對策之五：獎優(yōu)罰劣、弘揚正氣。要正確運用激勵機制，充分調(diào)動內(nèi)部人員、班子成員的工作積極性、主動性和創(chuàng)造性。對于政治思想堅定，紀(jì)律作風(fēng)過硬，勇于開拓創(chuàng)新，成績顯著的，要大力宣揚，大張旗鼓表彰獎勵，大膽提拔重用，堅決克服干好干壞一個樣，干多干少一個樣的大鍋飯現(xiàn)象。對工作標(biāo)準(zhǔn)不高，要求不嚴(yán)，工作馬虎，專搞不團(tuán)結(jié)的人，要給予嚴(yán)肅批評教育，限期整改，對既不虛心接受批評，又不認(rèn)真整改的，要堅決采取組織措施，進(jìn)行嚴(yán)肅處理。只有這樣才能在營造一種既有民主，又有集中，既有紀(jì)律，又有自由，既有統(tǒng)一意志，又有個人的心情舒暢健康向上、團(tuán)結(jié)合作的良好氣氛。

第二篇：培訓(xùn)內(nèi)部調(diào)查

調(diào)查問卷

I.您覺得自己對公司的基本歷史、企業(yè)文化和行業(yè)前景了解程度怎么樣？

A.非常了解B.很了解C.一般了解D.不了解

II.對于“有限合伙”了解的程度怎么樣？

A.非常了解B.很了解C.一般了解D.不了解

III.以下幾種金融產(chǎn)品中，您對哪些有過了解？（可多選）

A.信托B.P2PC.股票D.基金

B.E.銀行理財F.以上均無

IV.以下幾種金融產(chǎn)品中，您想了解哪些？（可多選、至多3項）

A.信托B.P2PC.股票D.基金E.銀行理財

V.關(guān)于房地產(chǎn)的歷史及其發(fā)展了解程度怎么樣？

A.非常了解B.很了解C.一般了解D.不了解

VI.希望每個月接受培訓(xùn)次數(shù)

A.2次以下B.2~5次C.5~8次D.8次以上

VII.希望得到哪方面的培訓(xùn)或提升？

第三篇：內(nèi)部調(diào)查問卷

東阿泉公司內(nèi)部管理調(diào)查問卷

各位員工：請認(rèn)真填寫本調(diào)查表，該問卷是無記名填寫，是為了提高公司管理和效益而設(shè)，請放心大膽填寫，不要有顧慮，謝謝！〔除特別指出外，都為單項選擇〕

1、當(dāng)前您的月平均勞動收入〔月工資＋獎金＋年底分紅/12〕水平是：

〔請?zhí)顚憽?/p>

2、目前您期望的合理月收入水平是：

〔包括工資＋獎金〕

3、您認(rèn)為公司的報酬制度〔針對您的投入和付出〕是否公平：

A很公平

B比擬公平

C一般

D不太公平

E

很不公平

4、如果別的公司以更高的薪水聘您，您會怎么辦：

A立即跳槽

B可能會跳槽

C不清楚

D毫不理會

E其它

〔請?zhí)顚憽?/p>

5、對自己的收入是否滿意：

A很滿意

B根本滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

6、公司里的員工之間是否有對工資攀比的現(xiàn)象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

7、公司的工資制度〔包括工資標(biāo)準(zhǔn)和工資提升制度〕是否完善：

A

很完善

B

比擬完善

C

一般

D不太完善

E很不完善

8、您認(rèn)為您的工資水平與同行其它企業(yè)相比：

A很高

B較高

C差不多

D較低

E很低

9、您對公司的福利待遇滿意嗎?

A很滿意

B根本滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

10、請簡單描述一下您的薪資構(gòu)成情況：

11、您對公司的整體滿意程度是：

A非常滿意

B比擬滿意

C一般

D不太滿意

E很不滿意

12、您認(rèn)為目前公司的開展前景：

A

很好

B

較好

C

一般

D

較差

E很差

13、公司內(nèi)部人才選拔與提升制度是否完善：

A

很完善

B

比擬完善

C

不太完善

D

很不完善

E

完全沒有

14、您認(rèn)為您晉升的時機如何

A很大

B較大

C不大

D完全沒有

15、公司的規(guī)章制度是否完善：

A非常完善

B比擬完善

C一般性

D不太完善

E很不完善

16、公司的規(guī)章制度的執(zhí)行情況：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

17、公司的規(guī)章制度在實施過程中是否公平

A一視同仁

B比擬公平

C有一些不平等

D存在雙重標(biāo)準(zhǔn)

18、您認(rèn)為當(dāng)前的工作考核是否合理：

A很合理

B比擬合理

C不清楚

D不太合理

E完全不合理

19、您的崗位工作結(jié)果的考核方式是：

A

定期形式檢查

B

定期按目標(biāo)任務(wù)檢查

C

無定期形式檢查

D

無定期按目標(biāo)任務(wù)檢查

E

無檢查

20、公司的中層干部是否得到尊重：

A很受尊重

B比擬受尊重

C一般性

D不太受尊重

E很不受尊重

21、您周圍的同事是否發(fā)牢騷：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

22、公司的員工在執(zhí)行任務(wù)中是否有打折扣的現(xiàn)象：

A很多

B較多

C不清楚

D較少

E很少

23、公司內(nèi)是否有派系斗爭：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

24、公司的獎罰制度是否合理

A

很合理

B較合理

C一般

D不很合理

F

不合理

25、部門之間的協(xié)作關(guān)系怎樣：〔本位主義〕

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

26、公司內(nèi)上級對下級是否信任：

A很信任

B比擬信任

C一般

D不太信任

E很不信任

27、您認(rèn)為公司員工之間的人際關(guān)系：

A非常復(fù)雜

B比擬復(fù)雜

C一般

D比擬融洽

E非常融洽

28、您認(rèn)為您的上級工作能力：

A很強

B較強

C一般

D較差

E很差

29、您認(rèn)為公司管理層的團(tuán)結(jié)程度：

A非常團(tuán)結(jié)

B比擬團(tuán)結(jié)

C一般

D不太團(tuán)結(jié)

E非常對立

30、您認(rèn)為公司的凝聚力：

A非常強

B比擬強

C一般

D比擬差

E非常差

31、您的工作壓力：

A很大

B比擬大

C一般

D比擬輕松

E非常輕松

32、經(jīng)常向上級反映工作中出現(xiàn)的問題嗎：

A

經(jīng)常反映

B

偶爾反映

C

不清楚

D從不反響映

E根本不反映

33、當(dāng)您發(fā)現(xiàn)了不屬于你職責(zé)范圍的問題時，您會怎樣：

A主動幫助解決

B視情況去解決

C向領(lǐng)導(dǎo)匯報，等待指示

D提醒該職責(zé)范圍的人去解決

E不去理會

34、當(dāng)上層的決策與您的看法不符時，您的行動是：

A無條件執(zhí)行

B主動與上級協(xié)調(diào)，而后執(zhí)行

C按自己的方式執(zhí)行

35、當(dāng)您的問題得不到上級明確答復(fù)時，您會：

A

越級匯報

B按自己的方式解決

C再次與上級溝通

D

不去管它，由它去

E

與同事商量解決

36、您在執(zhí)行上級命令時，有無越級指揮現(xiàn)象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

37、您認(rèn)為公司中是否有多頭指揮的現(xiàn)象：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

38、公司的領(lǐng)導(dǎo)是否聽取員工的建議：

A經(jīng)常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

39、公司領(lǐng)導(dǎo)在處理員工之間的矛盾是否公平：

A很公平

B比擬公平

C一般

D不太公平

E很不公平

40、公司是否明確規(guī)定了您的職責(zé)權(quán)限：

A非常明確

B根本明確

C不清楚

D不太明確

E不明確

41、您的上司在您完成任務(wù)過程中是否進(jìn)行檢查？

A進(jìn)行屢次檢查

B

檢查較多

C

很少進(jìn)行檢查

D

完全不進(jìn)行檢查

42、您的上司對您的工作完成效果是否進(jìn)行總結(jié)？

A

每次都進(jìn)行總結(jié)

B

定期進(jìn)行總結(jié)

C

很少進(jìn)行總結(jié)

D

無總結(jié)

43、－－總經(jīng)理對與他不同意見的反響：

A不能接受

B不太能接受

C一般

D比擬能接受

E很能接受

44、－－總經(jīng)理是否聽取下級建議

A經(jīng)常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

45、－－總經(jīng)理的決策是否及時：〔可以多項選擇〕

A很及時

B比擬及時

C一般性

D不太及時

E很不及時

46、－－總經(jīng)理的命令是否經(jīng)常更改：

A經(jīng)常

B偶爾

C不清楚

D很少

E幾乎沒有

47、公司的上級與下級之間的交流時機：

A很多

B較多

C一般

D較少

E很少

48、您認(rèn)為公司員工的工作效率：

A

非常高

B

比擬高

C

一般

D

比擬低

E非常低

49、您認(rèn)為公司哪個部門最需要加強：

A銷售部門

B辦公室

C財務(wù)部門

D技術(shù)部門

E采購、供給部門

F其它部門

50、您認(rèn)為公司最吸引您的是

A工資高

B能力得到充分發(fā)揮

C能學(xué)到很多知識

D公司開展前景好

E

可能得到局部股份

51、您認(rèn)為本公司組織機構(gòu)存在哪些問題：〔選出主要三項〕

A組織機構(gòu)設(shè)置重疊

B職責(zé)不清

B部門之間協(xié)調(diào)不好，扯皮多

D領(lǐng)導(dǎo)決策不及時

E領(lǐng)導(dǎo)決策不科學(xué)

F決策執(zhí)行緩慢

G多頭指揮

H越級指揮

52、您認(rèn)為公司前期出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量不穩(wěn)定的現(xiàn)象是由于：

A天氣較熱

B外包裝的原因

C技術(shù)不穩(wěn)定

D人為管理因素

53、您認(rèn)為公司員工的整體素質(zhì)：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

54、目前您和上級的關(guān)系

A上級非常重視我B上級比擬重視我C關(guān)系一般

D上級比擬無視我E上級非常無視我55、您是否感到工作平安

A太平安了，象鐵飯碗

B比擬平安

C一般性

D不太平安

E太不平安了

56、您否感到能力充分發(fā)揮

A充分發(fā)揮了

B比擬充分發(fā)揮了

C一般性

D有局部能力沒發(fā)揮

E完全埋沒了我的才華

57、您有什么后顧之憂：

A

住房問題

B

經(jīng)濟(jì)困難

C

孩子問題

D

加班太多

E健康問題

F

可能會被炒魷魚

G公司前途不明

58、您認(rèn)為東阿阿膠集團(tuán)的管理模式：

A很好

B較好

C一般

D較差

E不適應(yīng)企業(yè)現(xiàn)狀

59、您認(rèn)為公司還有哪些不完善的地方〔請?zhí)顚憽?/p>

60、您認(rèn)為公司在管理方面存在的最大問題〔請?zhí)顚憽?/p>

以下由銷售經(jīng)理〔包括銷售副總〕、銷售人員完成：

1、您認(rèn)為中間商對公司產(chǎn)品的認(rèn)同度：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

2、您認(rèn)為中間商對推銷公司產(chǎn)品的積極性：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

3、您認(rèn)為公司對你們的考核指標(biāo)：

A很合理

B比擬合理

C一般

D不太合理

E很不合理

4、您認(rèn)為您的工作積極性的發(fā)揮程度：

A很高

B較高

C一般

D較差

E很差

5、您認(rèn)為公司對您的報酬設(shè)計是否合理：

A很合理

B比擬合理

C一般

D不太合理

E很不合理

6、您認(rèn)為公司對您的考核應(yīng)是：〔請?zhí)顚憽?/p>

7、您認(rèn)為公司的銷售政策是否有穩(wěn)定性：

A非常穩(wěn)定

B比擬穩(wěn)定

C一般

D不太穩(wěn)定

E很不穩(wěn)定

8、您認(rèn)為公司的促銷策略配合產(chǎn)品銷售的效果：

A很好

B較好

C一般

D較差

E很差

9、您認(rèn)為怎樣能夠改善公司的銷售業(yè)績：〔請?zhí)顚憽?/p>

10、您認(rèn)為公司在銷售方面應(yīng)加強哪方面的工作：〔請?zhí)顚憽?/p>

您的根本資料：

1、您是：

A干部

B普通員工

2、您的年齡是

歲。

3、您的性別：

A

男

B女

4、您的職務(wù)：

〔請?zhí)顚憽?/p>

5、您所在的部門是：

6、您的文化程度是：

A

初中以下

B

初中

C

高中或技校

D中專

E大專

F本科或以上

7、您的職稱：

A沒有職稱

B初級職稱

C中級職稱

D高級職稱08、您在本公司工作的時間是：

年〔請?zhí)顚憽?/p>

9、

第四篇：全市內(nèi)部審計制度建立情況的調(diào)查與思考

全市內(nèi)部審計制度建立情況的調(diào)查與思考

習(xí)近平總書記在中央審計委員會第一次會議上指出，要努力構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計監(jiān)督體系，更好發(fā)揮審計監(jiān)督在黨和國家監(jiān)督體系中的重要作用。要加強對內(nèi)部審計工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，調(diào)動內(nèi)部審計和社會審計的力量，增強審計監(jiān)督合力。為進(jìn)一步推動內(nèi)部審計工作有序開展，更好地發(fā)揮內(nèi)部審計在推動區(qū)域治理體系建設(shè)和治理能力提高，充分發(fā)揮內(nèi)部審計在推動經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展中的服務(wù)和保障作用，市委審計委員會在全省率先研究出臺《關(guān)于進(jìn)一步加強內(nèi)部審計制度建設(shè)的意見》，要求市級各部門單位根據(jù)工作實際建立內(nèi)部審計組織或機構(gòu)，并開展工作。但由于內(nèi)部審計剛剛起步，各方面工作推進(jìn)的力度還不夠均衡，工作還存在認(rèn)識誤區(qū)，對如何開展缺乏必要的思想和技術(shù)準(zhǔn)備。根據(jù)對市直部門單位內(nèi)審組織建設(shè)情況調(diào)研，現(xiàn)將進(jìn)一步加強我市內(nèi)部審計工作的對策建議如下。

一、內(nèi)部審計工作是推進(jìn)治理體系建設(shè)和治理能力提升的重要舉措

內(nèi)部審計工作在“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局中，承擔(dān)著落實全面依法治國戰(zhàn)略、全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略和推進(jìn)國家治理體系治理能力現(xiàn)代的重要職責(zé)。內(nèi)部審計是強化內(nèi)部管理的重要制度安排，是落實部門單位黨委黨組監(jiān)督主體責(zé)任，強化內(nèi)部風(fēng)險防控，通過事前事中事后的核查評價，提出糾正存在問題和風(fēng)險隱患的有效措施，這是內(nèi)部審計固有的內(nèi)在功能和本質(zhì)。內(nèi)部審計對于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、促進(jìn)全面深化改革、促進(jìn)權(quán)力規(guī)范運行、促進(jìn)反腐倡廉，確保黨和國家重大政策措施全面完整貫徹落實、打造最優(yōu)營商環(huán)境“金名片”、提升部門單位風(fēng)險防控能力和管理水平都具有重要作用。2013年，習(xí)近平總書記就指出，“國家治理體系和治理能力是一個國家制度和制度執(zhí)行能力的集中體現(xiàn)?！绷?xí)近平總書記在中央審計委員會第一次會議上強調(diào)：“要加強對內(nèi)部審計工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，充分調(diào)動內(nèi)部審計和社會審計力量，增強審計監(jiān)督合力?！?018年底，審計署召開全國內(nèi)部審計座談會明確提出：“進(jìn)一步建立健全完善內(nèi)部審計制度，加強內(nèi)部審計工作，是貫徹黨的十九大精神，促進(jìn)提高內(nèi)部審計質(zhì)量和水平，有效防范風(fēng)險，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要制度安排?！?/p>

內(nèi)部審計是審計監(jiān)督體系的重要組成部分，《審計法》第二十九條規(guī)定“依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的單位，應(yīng)當(dāng)依照國家有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部審計制度，其內(nèi)部審計工作應(yīng)當(dāng)接受審計機關(guān)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督?！薄秶鴦?wù)院關(guān)于加強審計工作的意見》和中辦國辦《關(guān)于完善審計制度若干重大問題的框架意見》均提出“加強內(nèi)部審計工作，發(fā)揮內(nèi)部審計作用”的要求。為了進(jìn)一步規(guī)范內(nèi)部審計工作，審計署下發(fā)第11號令《關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》對內(nèi)部審計制度建立的依據(jù)、職責(zé)權(quán)限、組織管理提出具體明確的要求，我市在全省率先以市委審計委員會名義印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強內(nèi)部審計工作的意見》，要求全市各級各部門單位根據(jù)本地本部門單位的實際情況，盡快建立內(nèi)審組織或機構(gòu)并積極開展工作。

二、內(nèi)審組織或機構(gòu)建設(shè)中存在的突出問題

（一）內(nèi)審組織機構(gòu)不健全。

紀(jì)檢監(jiān)察、巡察和審計發(fā)現(xiàn)的問題主要的還是內(nèi)部風(fēng)險管控的制度落實不到位，特別是決策與執(zhí)行層面存在相互脫節(jié)，給違紀(jì)違規(guī)問題發(fā)生留下漏洞，相應(yīng)的監(jiān)督如果跟不上，潛在的風(fēng)險就形成了違紀(jì)違規(guī)的事實。截止今年7月底，市本級68個部門單位和10家市屬國有企業(yè)均建立了內(nèi)審組織或機構(gòu)。市公安局設(shè)立了審計處獨立行使內(nèi)部審計職責(zé)；其他部門單位成立了“一把手”擔(dān)任組長的內(nèi)部審計工作領(lǐng)導(dǎo)小組履行內(nèi)部審計職責(zé)。市屬國有企業(yè)中，金泥集團(tuán)、金化公司、公交公司等3家企業(yè)設(shè)立了內(nèi)部審計委員會；金昌交投公司設(shè)立了審計部；其他6家市屬國有企業(yè)設(shè)立了由黨委書記、董事長領(lǐng)導(dǎo)下的內(nèi)部審計工作領(lǐng)導(dǎo)小組行使內(nèi)部審計職責(zé)，由于是初步建立組織機構(gòu)，各項工作基本沒有開展，作用沒有彰顯和發(fā)揮。

（二）內(nèi)審作用認(rèn)識不到位。

內(nèi)部審計采用系統(tǒng)化、規(guī)范化的方法，以獨立、客觀的立場對內(nèi)部控制和風(fēng)險管理進(jìn)行檢查和評價，并在此基礎(chǔ)上以改進(jìn)建議等方式提供咨詢服務(wù)，目的是為發(fā)現(xiàn)并預(yù)防錯誤和舞弊、提高決策的透明度和執(zhí)行力，對企業(yè)而言還要提高經(jīng)營效率、增加企業(yè)的價值，以幫助企業(yè)實現(xiàn)既定的目標(biāo)。內(nèi)部審計在單位內(nèi)部會計監(jiān)督制度中的重要作用主要體現(xiàn)在以下三個方面：一是預(yù)防保護(hù)作用。內(nèi)部審計組織機構(gòu)通過對會計部門工作的再監(jiān)督，有助

于強化單位內(nèi)部管理控制制度，及時發(fā)現(xiàn)問題、糾正錯誤、堵塞管理漏洞、減少損失、保護(hù)資產(chǎn)的安全與完整，提高會計資料的真實、可靠性。二是服務(wù)促進(jìn)作用。作為內(nèi)部獨立履行職權(quán)的一個組織機構(gòu)，因為人員相對熟悉本單位的情況，工作便利。通過內(nèi)部審計，可在改善管理、挖掘潛力、降低生產(chǎn)成本、提高經(jīng)濟(jì)效益等方面提出意見建議，有利于促進(jìn)工作推動發(fā)展。三是評價鑒證作用。內(nèi)部審計是基于受托經(jīng)濟(jì)責(zé)任的需要而產(chǎn)生和發(fā)展起來的，是經(jīng)營管理分權(quán)制的產(chǎn)物。隨著單位各項事業(yè)的發(fā)展，管理層次增多，特別是有下屬二級、三級單位的行業(yè)，對下級單位業(yè)績的考核與評價是現(xiàn)代管理不可缺少的組成部分。通過內(nèi)部審計，可以對各部門活動作出客觀、公正的審計結(jié)論和意見，起到評價鑒證的作用。

（三）對內(nèi)審工作內(nèi)容不清楚。

由于內(nèi)審組織或機構(gòu)平臺初步建立，內(nèi)審人員的專業(yè)知識、內(nèi)審工作閱歷都很欠缺，對內(nèi)審工作應(yīng)該怎么做、做什么感覺無從下手，特別是對內(nèi)審工作就是通過財政財務(wù)收支真實、效益、合法審查，揭示經(jīng)濟(jì)運行情況的問題這一主責(zé)主業(yè)缺乏足夠的思想準(zhǔn)備、專業(yè)支撐和能力素養(yǎng)。內(nèi)部控制及風(fēng)險管理是內(nèi)部審計的核心內(nèi)容，更多是體現(xiàn)內(nèi)部管理的效益，審計通過合法、真實、效益性評價，彰顯效益是解決當(dāng)下審計質(zhì)效不高問題，推動單位管理和審計工作高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵要素，有利于促進(jìn)被審計單位運用內(nèi)部控制與風(fēng)險管理體系建設(shè)來系統(tǒng)解決財政財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動中存在的突出問題，特別是國有企業(yè)和教育、醫(yī)療、生態(tài)、自然、社

保資金管理以及經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)建設(shè)管理方面，健全完善內(nèi)審機制非常必要和重要。

（四）對內(nèi)審工作賦權(quán)不夠。

內(nèi)審工作是在黨委黨組或者企業(yè)董事會直接領(lǐng)導(dǎo)下開展的獨立不受其他機構(gòu)或組織影響的工作，黨委黨組要選擇政治可靠，對黨委黨組能夠認(rèn)真負(fù)責(zé)的熟悉本單位工作的同志從事內(nèi)審工作，同時還要賦予其獨立調(diào)查的權(quán)力，讓其能夠獨立不受其他任何組織干預(yù)或影響，確保內(nèi)部審計監(jiān)督的獨立性。而目前存在的主要問題是主要領(lǐng)導(dǎo)不知道如何放權(quán)、放什么權(quán)，內(nèi)審組織機構(gòu)的人員又怕授予的權(quán)力接不住、接不好，對獨立開展調(diào)查缺乏信心和權(quán)力邊界的明晰認(rèn)識與界定。

（五）對內(nèi)審組織缺乏行業(yè)指導(dǎo)。

從全國各地而言，企業(yè)內(nèi)部審計越是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)越重視，越是經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的地區(qū)發(fā)展越不平衡。企業(yè)效益越好的越重視，反之亦然。各級黨政機關(guān)也存在這種情形。越是管理好的部門單位越重視，越是管理差的越不重視，也不知道從哪個方面來突破。對于審計機關(guān)來說，作為指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)審工作的業(yè)務(wù)主管部門從上到下也沒有對內(nèi)審組織或機構(gòu)提出不同行業(yè)、領(lǐng)域開展內(nèi)部審計的指導(dǎo)意見，整體上缺乏行業(yè)的指導(dǎo)意見，致使內(nèi)審工作的協(xié)調(diào)性、統(tǒng)籌性、持續(xù)性作用發(fā)揮不好。

三、進(jìn)一步加強內(nèi)部審計工作的對策

（一）高度重視內(nèi)部審計工作。

內(nèi)部審計監(jiān)督是解決黨政主要領(lǐng)導(dǎo)“五不分管”問題，推動本地本部門單位貫徹落實黨中央國務(wù)院各項決策部署和省市委以及本單位各項工作要求有效落實、推動各項

制度有效執(zhí)行、強化內(nèi)部風(fēng)險防控、落實黨委黨組監(jiān)督主體責(zé)任、健全完善治理體系和提升治理能力的重要措施，也是全面從嚴(yán)治黨責(zé)任落細(xì)落具體的必然要求。內(nèi)部審計通過對本單位及所屬單位財政財務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理實施獨立、客觀監(jiān)督、評價和建議，以促進(jìn)單位完善治理、實現(xiàn)目標(biāo)的活動，即內(nèi)審組織是為黨政主要領(lǐng)導(dǎo)具體研判本單位管理治理水平的有效手段，要高度重視內(nèi)部審計工作。

（二）加強對內(nèi)部審計的行業(yè)引導(dǎo)。

要立足于全面依法治國戰(zhàn)略和全面從嚴(yán)治黨戰(zhàn)略部署要求，把強化內(nèi)部審計監(jiān)督當(dāng)做推進(jìn)部門單位治理體系和治理能力提升的重要內(nèi)容，把事后監(jiān)督推進(jìn)在內(nèi)控風(fēng)險防范的日常監(jiān)督中，通過日常內(nèi)部審計監(jiān)督，對內(nèi)部貫徹執(zhí)行重大政策措施、“三重一大”決策、財政財務(wù)收支、履行崗位職責(zé)、秉公用權(quán)以及生態(tài)環(huán)境保護(hù)、國有資產(chǎn)、國有資源保值增值等方面開展及時實時監(jiān)督，把內(nèi)部存在的問題消滅在萌芽狀態(tài)，既防范了內(nèi)部風(fēng)險，又推進(jìn)了工作的規(guī)范和制度的遵守，還及時對一些有問題的同志進(jìn)行警示告誡，讓其知至收手不逾規(guī)不逾矩。為此，市級審計機關(guān)要針對不同行業(yè)、領(lǐng)域的內(nèi)部風(fēng)險點，盡快制定各行業(yè)領(lǐng)域的內(nèi)審指導(dǎo)意見供內(nèi)審工作者參考借鑒。

（三）建立有效的內(nèi)審組織或機構(gòu)。

內(nèi)審組織或機構(gòu)是在黨委（黨組、董事會）的直接領(lǐng)導(dǎo)下獨立開展工作的，直接對黨政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，一般部門單位可以設(shè)立為黨委（黨組）書記任組長，確定不少于2名的成員具體承擔(dān)內(nèi)審工作的領(lǐng)導(dǎo)小組，國有企業(yè)或者下屬二

級機構(gòu)多的部門單位設(shè)立專責(zé)從事內(nèi)部審計的內(nèi)審機構(gòu)。各民主黨派、工商聯(lián)和其他人民團(tuán)體可以按照歸口管理模式由牽頭單位組織成立聯(lián)合內(nèi)審組織。對內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的重大違紀(jì)違規(guī)問題除向內(nèi)審組長匯報外，也要向同級審計機關(guān)報備，對內(nèi)部審計已經(jīng)整改的問題審計機關(guān)不再在審計報告中反映。

（四）建立內(nèi)審工作規(guī)劃或計劃。

沒有下屬單位的部門單位每年組織開展一輪內(nèi)部審計，其他部門單位和國有企業(yè)應(yīng)該制定內(nèi)部審計工作規(guī)劃和工作計劃，有計劃地組織內(nèi)部審計，對需要重點關(guān)注的問題可以組織開展專項審計，及時發(fā)現(xiàn)問題、堵塞漏洞、健全完善機制，提升治理效能。

（五）加強內(nèi)審隊伍建設(shè)。

要選優(yōu)配強內(nèi)審工作人員，選拔政治堅定、作風(fēng)優(yōu)良、清正廉潔、業(yè)務(wù)精通的工作人員組織開展內(nèi)審工作，內(nèi)審工作人員要選擇政治敏銳性強、基層工作經(jīng)歷豐富、懂財務(wù)會看賬、處事公道正派、無人格缺陷者。要賦予內(nèi)部審計機構(gòu)足夠的權(quán)力，使之與其承擔(dān)的責(zé)任相配比，以形成足夠的管理性權(quán)威，便于內(nèi)部審計人員行使權(quán)力和履行責(zé)任，提高內(nèi)部審計的效率和效果。要組織內(nèi)審人員參加審計機關(guān)專業(yè)培訓(xùn)、集中輪訓(xùn)、以審代訓(xùn)和年底述職述責(zé)，建立健全綜合考核評價辦法和心理疏導(dǎo)關(guān)愛機制以及內(nèi)部審計的指導(dǎo)監(jiān)督機制，不斷推進(jìn)內(nèi)部審計工作法治化、專業(yè)化、科學(xué)化和常態(tài)化，著力構(gòu)建集中統(tǒng)一、全面覆蓋、權(quán)威高效的審計監(jiān)督體系，為全市經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展提供堅強有力的審計監(jiān)督保障。

第五篇：內(nèi)部審計情況調(diào)查[民企]

內(nèi)部審計調(diào)查問卷

一.基本情況

1.單位名稱：（請加蓋公章）

地

址：

郵

編：

2.你單位主要（主營）業(yè)務(wù)所屬的行業(yè)。

3.你單位注冊登記在。

4.你單位下屬全資子公司 個,控股子企業(yè)（公司）個,參股子企業(yè)（公司）個。

二.內(nèi)部審計組織建設(shè)

1.你單位是否設(shè)立了內(nèi)部審計機構(gòu)（□是□否）？

內(nèi)部審計機構(gòu)名稱 內(nèi)部審計機構(gòu)成立時間

2.內(nèi)部審計機構(gòu)負(fù)責(zé)人姓名 電話 內(nèi)部審計機構(gòu)對外聯(lián)系人姓名 電話 3.內(nèi)部審計機構(gòu)在單位中的設(shè)置情況？

□獨立的職能部門

□設(shè)在財務(wù)部門

□與其他管理部門合署辦公，請說明

□其它，請說明

4.內(nèi)部審計部門在單位中的隸屬關(guān)系？

□董事會或?qū)徲嬑瘑T會

□監(jiān)事會

□總經(jīng)理

□副總經(jīng)理

□總會計師

□總審計師

□其它，請說明

5.你單位下屬全資子公司、控股子企業(yè)□是（□否）建立了內(nèi)部審計制度，開展內(nèi)部審計工作？設(shè)置內(nèi)部審計機構(gòu)和開展內(nèi)部審計工作的有 家？

6.你單位建立相對獨立的內(nèi)部審計機構(gòu)，并配備相應(yīng)的內(nèi)部審計人員，是根據(jù)（可單選或多選）

□強化企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制的需要

□加強成本控制提高經(jīng)濟(jì)效益的需要

□加強公司治理健全組織機構(gòu)的需要

□企業(yè)上市的需要

□其它，請說明 ”

7.你單位開展內(nèi)部審計工作有哪些方面的規(guī)劃和要求？（附頁說明）8.你單位根據(jù)哪些規(guī)定來開展內(nèi)部審計工作？

□中國內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的內(nèi)部審計準(zhǔn)則

□公司章程 □單位內(nèi)部審計規(guī)定

□其它，請說明

9.你單位（本級及所屬單位）從事內(nèi)部審計工作的人數(shù)有 名，其中專職人員 名，兼職 名。

10.在你單位的內(nèi)部審計人員中（可多選）：

□會計師 人

□審計師 人

□經(jīng)濟(jì)師 人

□高級會計師 人

□高級審計師 人

□高級經(jīng)濟(jì)師 人

□注冊內(nèi)部審計師（CIA）人

□注冊會計師（CPA）人

□內(nèi)部審計人員崗位資格證書 人

□其它，請說明

11.在你單位內(nèi)部審計人員中（可多選）：

□碩士 人

□本科 人

□大專 人

□其它 人

12.你單位從事內(nèi)部審計工作年限（可多選）：

□ 1至5年 人

□ 5至10年 人

□ 10至20年 人

13.你單位對內(nèi)部審計人員最低學(xué)歷要求？

□大專

□本科

□研究生

□其它，請說明

三.內(nèi)部審計工作開展情況

1.你單位開展內(nèi)部審工作的組織形式：

□審計任務(wù)全部由內(nèi)部審計機構(gòu)承擔(dān)

□部分承擔(dān)，約占 % □審計任務(wù)全部委托外部審計機構(gòu)承擔(dān)

□部分委托，約占 % □如何對外部審計質(zhì)量進(jìn)行控制，請說明 2.你單位開展審計工作一般屬于？

□事后審計

□以事后審計為主，部分業(yè)務(wù)前移到事中審計

□事后、事中、事前審計同時做

□其它，請說明

3.你單位開展審計工作的主要模式是？

□賬項基礎(chǔ)審計

□制度基礎(chǔ)審計

□風(fēng)險導(dǎo)向?qū)徲?/p>

□多種方法交叉使用

4.你單位的內(nèi)部審計機構(gòu)經(jīng)常開展的審計項目（可多選）？

□財務(wù)審計

□經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計

□效益審計

□內(nèi)部控制與風(fēng)險管理審計

□投資審計

□專項審計（調(diào)查）

□其它，請說明

5.2010年，你單位共完成審計項目 個？

其中：財務(wù)審計 個；效益審計 個；經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計 個； 基本建設(shè)審計 個；內(nèi)部控制與風(fēng)險管理審計 個；專項審計（調(diào)查）個；其它 個。6.2010年，你單位共查出：

□ 損失浪費金額 萬元

□ 增加效益 萬元

□ 提出建議意見被采納 條

□ 建議給予行政處分 人

□ 對上述查出問題所采取的整改措施和途徑是

7.內(nèi)部審計的工作業(yè)績□是（□否）在4.5兩項的內(nèi)容中得到充分反映，如否，還應(yīng)有何內(nèi)容要反映（請列舉）

8.你單位審計工作是否執(zhí)行中國內(nèi)部審計協(xié)會頒發(fā)的內(nèi)部審計準(zhǔn)則？

□全部執(zhí)行

□部分執(zhí)行

□沒有執(zhí)行

9.你單位是否制定了內(nèi)部審計手冊

□是

□否

10.你單位內(nèi)部審計工作是否承擔(dān)了相應(yīng)的管理職責(zé)（可多選）：

□參與企業(yè)決策

□參與合同簽訂

□參與物資采購

□參與經(jīng)營和管理

□參與內(nèi)部控制建設(shè)

□其它，請說明

11.如今，內(nèi)部審計在單位越來越受到重視，一些企業(yè)的內(nèi)部審計工作量逐步加大，涉及到較多領(lǐng)域，你們對此有何看法？

□很好，說明內(nèi)部審計的影響力逐步加大

□不同意，內(nèi)部審計應(yīng)該有合理的定位和具體的計劃

□其它，請說明

12.你單位審計結(jié)果的表現(xiàn)形式是

□審計報告

□審計決定

□其它，請說明

13.你單位一般通過何種定量指標(biāo)來衡量內(nèi)部審計工作的業(yè)績？

14.你單位□是（□否）開展了內(nèi)部審計質(zhì)量控制制度？你認(rèn)為由外部人員來評估內(nèi)部審計質(zhì)量□有利（□不利）？

15.你單位□是（□否）已開展以內(nèi)部控制和風(fēng)險管理為導(dǎo)向的管理審計？開展的情況如何：

□試點

□部分開展

□全面開展

16.你們認(rèn)為影響或制約你單位內(nèi)部審計工作發(fā)展的最突出的因素是什么？

17.你們了解內(nèi)部審計當(dāng)前發(fā)展趨勢的途徑是（可多選）

□中國內(nèi)部審計協(xié)會、□江蘇省內(nèi)部審計協(xié)會、□蘇州市審計局網(wǎng)站

□相關(guān)雜志、報紙

□對外交流

□其它，請說明 18.你們希望內(nèi)部審計指導(dǎo)機構(gòu)應(yīng)該通過何種方式此才能更好地提供服務(wù)？請選出五項：

□現(xiàn)場經(jīng)驗交流

□組織內(nèi)部審計學(xué)術(shù)理論研討

□組織參加中內(nèi)協(xié)、省內(nèi)協(xié)舉辦的專業(yè)知識培訓(xùn)班

□通過審計網(wǎng)站宣傳內(nèi)部審計，擴(kuò)大內(nèi)部審計的影響力

□組織CIA、和內(nèi)部審計人員后續(xù)教育培訓(xùn)

□深入單位進(jìn)行調(diào)研，為指導(dǎo)內(nèi)部審計提供依據(jù)

□總結(jié)推廣內(nèi)部審計典型經(jīng)驗

□對外交流

請就上述內(nèi)容提出意見和建議（請附頁）：

問卷到此結(jié)束，謝謝對我們的支持！

蘇州市內(nèi)部審計協(xié)會 二○一一年六月