第一篇：海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試卷

海南省2015年下半年證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立

和主要業(yè)務(wù)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、發(fā)審委委員連續(xù)任期最長不超過（）屆。A．2 B．3 C．4 D．5

2、我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金及中國銀監(jiān)會規(guī)定的可用于投資的表內(nèi)資金進(jìn)行證券投資，但僅限于投資__。A．國債 B．股票 C．基金

D．證券衍生產(chǎn)品

3、按照現(xiàn)行規(guī)定，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)量，合計不得超過該上市公司總股本的（）。A．20%? B．15%? C．10%? D．5%

4、證券公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下說法有錯誤的是__。A．買賣成交后，可以不制作買賣成交報告單

B．開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的證券買賣委托書，供委托人使用

C．客戶的證券買賣委托不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限保存于證券公司

D．必須為客戶分別開立證券和資金賬戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分賬管理，如實(shí)進(jìn)行交易記錄，不得作虛假記載

5、股東大會作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．2/3 C．3/4 D．100%

6、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)不得超過該公司前一次發(fā)行并募集股份后其股份總數(shù)的（）。A．20% B．30% C．40% D．35%

7、目前較為合理的評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標(biāo)是__。A．期末基金份額凈值

B．期末可供分配基金份額利潤 C．加權(quán)平均基金份額本期利潤 D．凈值增長指標(biāo)

8、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立的第一個環(huán)節(jié)是簽署《風(fēng)險揭示書》和《客戶須知》，第二個環(huán)節(jié)簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，第三個環(huán)節(jié)是__。A．清算 B．交割

C．開立資金賬戶與建立第三方存管關(guān)系 D．初始登記

9、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為2000元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換比例為40元，則轉(zhuǎn)換價格為__元。A．5 B．25 C．50 D．100

10、安全性最高的有價證券是__。A．國債 B．股票 C．公司債券 D．企業(yè)債券

11、下列說法錯誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對象 C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成 D．證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體

12、關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財產(chǎn)清單

13、如果兩種債券的息票利率、面值和收益率等都相同，則期限較短的債券的價格折扣或升水會__ A．較小 B．較大 C．一樣 D．不確定

14、以下關(guān)于契約型基金的表述正確的是（）。A．基金經(jīng)理層是基金最高權(quán)力機(jī)構(gòu) B．基金董事會是基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu) C．基金依據(jù)基金契約或合同而設(shè)立 D．基金依據(jù)托管協(xié)議而設(shè)立

15、__是最普通、最基本的股息形式。A．股票股息 B．財產(chǎn)股息 C．現(xiàn)金股息 D．負(fù)債股息

16、上市公司______、______應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見。__ A．董事；高級管理人員 B．監(jiān)事；高級管理人員 C．董事；監(jiān)事 D．董事長；監(jiān)事

17、在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個步驟不是必須的__。A．投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券 B．將所購買的證券存放在托管銀行 C．存券銀行命令托管銀行移送證券 D．存券銀行發(fā)出ADR

18、進(jìn)行證券投資分析方法很多，這些方法大致可以分為__。A．技術(shù)分析和財務(wù)分析

B．技術(shù)分析、基本分析和心理分析 C．技術(shù)分析、基本分析和投資組合分析 D．市場分析和學(xué)術(shù)分析

19、機(jī)構(gòu)投資者買賣基金的稅收不包括（）。A．增值稅 B．營業(yè)稅 C．印花稅 D．所得稅

20、引起股價變動的直接原因是__。A．公司的盈利水平B．景氣變動

C．供求關(guān)系的變化 D．市場利率

21、備兌認(rèn)股權(quán)證一般由__發(fā)行。A．上市公司 B．證券交易所 C．投資銀行 D．財政部

22、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

23、以下說法中，正確的是__。

A．證券組合的風(fēng)險隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加 B．關(guān)聯(lián)性極低的多元化證券組合可以有效地降低系統(tǒng)風(fēng)險 C．證券組合的投資風(fēng)險低于市場平均風(fēng)險水平D．組合管理強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化

24、由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為__。A．私募發(fā)行 B．公募發(fā)行 C．自辦發(fā)行 D．承銷發(fā)行

25、客戶融資買入證券時，融資保證金比例不得低于__。A．15% B．20% C．30% D．50%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來的收益增加與（）的抵消作用，從而使公司價值最大化。A．內(nèi)部股東代理成本 B．外部股東代理成本 C．債權(quán)的代理成本 D．經(jīng)理人代理成本

2、中國證監(jiān)會審議通過了《關(guān)于修改的決定》并予公布，自（）起施行。A．2006年1月1日 B．2008年10月17日 C．2009年4月14日 D．2009年6月14日

3、在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

4、比較資本資產(chǎn)定價模型(CAPM)和套利定價模型(APM)對風(fēng)險來源的定義，以下說法中錯誤的是__。

A．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是抽象的 B．資本資產(chǎn)定價模型(CAP的定義是具體的 C．套利定價模型(AP的定義是具體的 D．套利定價模型(AP定義的是抽象的

5、目前，__等中國證監(jiān)會規(guī)定的機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。A．政策性銀行 B．商業(yè)銀行

C．證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D．證券公司

6、證券市場中介機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券市場中介機(jī)構(gòu)。下列哪幾項(xiàng)屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)__。A．證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu) D．證券業(yè)協(xié)會

7、下列屬于合規(guī)風(fēng)險情形的有__。A．客戶資金不足而接受其買入委托

B．向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng) C．無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險

D．在法定營業(yè)場所之外設(shè)立交易場所為客戶提供現(xiàn)場委托服務(wù)

8、下列說法正確的是（）。

A．內(nèi)部融資是公司將自己的儲蓄(未分配利潤和折舊)轉(zhuǎn)化為投資的融資方式 B．公司獲得的商業(yè)信用、融資租賃不屬于外部融資的范圍 C．內(nèi)部融資的成本主要是機(jī)會成本和直接的財務(wù)成本

D．內(nèi)部融資受上市公司盈利能力的影響，融資規(guī)模受到較大限制

9、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過__，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。A．3% B．5% C． 10% D．15%

10、股票價格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。A．違約風(fēng)險 B．市場風(fēng)險 C．系統(tǒng)性風(fēng)險 D．非系統(tǒng)性風(fēng)險

11、目前，證券登記結(jié)算公司__把結(jié)算備付金的利息向結(jié)算參與人結(jié)息一次。A．每月 B．每季度 C．每半年 D．每年

12、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的__。A．20% B．50% C．70% D．100%

13、股東大會作出修改公司章程、增加或減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．2/3 B．1/2 C．3/4 D．1/3

14、增值稅的出口退稅額__。A．不計入會計利潤 B．不征收企業(yè)所得稅 C．不改變企業(yè)現(xiàn)金流量 D．不增加銷售收入

15、下列關(guān)于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是__。A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) B．以資產(chǎn)凈值確定

C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi) D．以資產(chǎn)總值確定

16、通過對已存在的資料深入研究，尋找規(guī)律，然后根據(jù)這些信息去分析過去的過程，揭示當(dāng)前的狀況，并依照這種一般規(guī)律對未來進(jìn)行預(yù)測的方法被稱為__。A．調(diào)查研究法 B．預(yù)測法

C．歷史資料研究法 D．橫向分析發(fā)

17、證券的柜臺自營買賣具有的特點(diǎn)有__。A．比較集中

B．通常交易量較小 C．交易手續(xù)復(fù)雜 D．費(fèi)時較少

18、假設(shè)投資者在2009年7月24日(周五)申購了份額，那么基金利潤從__開始計算。

A．2009年7月24日 B．2009年7月25日 C．2009年7月26日 D．2009年7月27日

19、確定資產(chǎn)類別收益預(yù)期的主要方法有（）。A．歷史數(shù)據(jù)法 B．成本收益法 C．收益預(yù)測法

D．情景綜合分析法

20、下列基金資產(chǎn)賬戶中，不是以托管人和基金聯(lián)名方式開立的賬戶有__。A．銀行存款賬戶 B．結(jié)算備付金賬戶 C．交易所證券賬戶

D．銀行間市場債券托管賬戶

21、附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人__。

A．以與主債券相同的價格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券 B．以特定的價格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣 C．按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金 D．以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票

22、深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點(diǎn)均為__。A．T+2日16:00 B．T+2日17:00 C．T+1日16:00 D．T+1曰17:00

23、股份有限公司清算后的剩余財產(chǎn)，應(yīng)該按照__比例分配。A．清算組的決定 B．股東持有的股份 C．股東出資比例 D．浮動認(rèn)繳的股份

24、在期權(quán)有效期內(nèi)基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使__。A．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格上升 B．看漲期權(quán)價格上升，看跌期權(quán)價格下降 C．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格上升 D．看漲期權(quán)價格下降，看跌期權(quán)價格下降

25、以下選項(xiàng)中，不屬于交易所股票交易的報價方式是__。A．口頭報價 B．書面報價 C．電話報價 D．電腦報價

第二篇：2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要業(yè)務(wù)考試試題

2017年江西省證券從業(yè)資格考試：證券公司的設(shè)立和主要

業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、在無紙化發(fā)行的情況下，股份交收以（）為要件。A．經(jīng)簽字股票交付

B．認(rèn)股者持股載入股東名冊 C．認(rèn)股者認(rèn)股款項(xiàng)的繳納 D．股票數(shù)載入股東磁卡賬戶

2、公募基金主要具有的特征有__。

A．可以面向社會公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣 B．基金募集對象不固定

C．投資金額要求低，適宜中小投資者參與

D．遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

3、關(guān)于投資者參與證券交易所債券質(zhì)押式回購，下列說法錯誤的是（）。A．投資者證券賬戶用于債券回購的標(biāo)準(zhǔn)券余額不足的，債券回購的申報無效? B．證券營業(yè)部有權(quán)對投資者的回購交易進(jìn)行審查，并確定其債券回購交易的最大融資額度? C．證券營業(yè)部接受投資者債券質(zhì)押式回購交易委托時，應(yīng)事先向投資者提交“債券回購交易申請表”? D．投資者進(jìn)行回購交易時，應(yīng)提交有效簽署的“債券回購交易申請表”

4、在對首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的股本變化情況進(jìn)行批露時，涉及國有股的，應(yīng)在國家股股東之后標(biāo)注______，在國有法人股股東之后標(biāo)注______，并披露標(biāo)識的依據(jù)及標(biāo)識的含義。（）

A．“SS”；“SL” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SLS” D．“SS”；“LSI”

5、以要約方式收購上市公司股份的，收購人在報送上市公司收購報告書之日起（）日后，公告其要約收購報告書、財務(wù)顧問專業(yè)意見和律師出具的法律意見書。A．7 B．10 C．15 D．20

6、我國目前發(fā)行的短期融資券的最長期限是（）天。A．180 B．365 C．90 D．720

7、破產(chǎn)清算組對（）負(fù)責(zé)并報告工作。A．債權(quán)人會議 B．破產(chǎn)企業(yè)

C．破產(chǎn)企業(yè)的主管部門 D．人民法院

8、下圖中的哪一個代表了買入看漲期權(quán)的盈虧（）A.B.C.D.9、1963年，__提出了單因素模型，極大地推動了投資組合理論的實(shí)踐應(yīng)用。A．哈里·馬柯威茨 B．尤金·法瑪 C．威廉·夏普 D．斯蒂芬·羅斯

10、在回購交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分__。A．券種 B．回購期限 C．債券利率 D．債券價格

11、非公開發(fā)行股票，發(fā)行價格應(yīng)__。

A．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的80% B．不高于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90% C．不低于定價基準(zhǔn)日前10個交易日公司股票均價的90% D．不低于定價基準(zhǔn)日前20個交易日公司股票均價的90% 12、1918年夏天成立的__，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。A．天津市企業(yè)交易所 B．上海證券物品交易所 C．青島物品交易所 D．北平證券交易所

13、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（）名股東和前（）名自然人股東及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。A．10，10 B．5，10 C．10，5 D．5，5

14、外盤大于內(nèi)盤，通常股價會__ A．上漲 B．下跌 C．盤整

D．無法判斷

15、利通證券公司正在籌建中，計劃主要經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，其應(yīng)有的最低注冊資本應(yīng)該為__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．1億元 D．5億元

16、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計劃轉(zhuǎn)讓傭金，不超過轉(zhuǎn)讓金額的（）。A．1% B．0.5% C．0.15% D．0.1%

17、__不屬于可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書的內(nèi)容。A．償還方法 B．公司章程

C．申請轉(zhuǎn)股的程序

D．贖回條款及回售條款

18、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人申請開立結(jié)算備付金賬戶時需要提交的材料不包括__。

A．指定收款賬戶授權(quán)書

B．經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件 C．托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)D．合格境外投資者的證明文件

19、期貨交易之所以能夠套期保值是因?yàn)開_。

A．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相反 B．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢大致相同

C．某一特定商品或金融工具的期貨價格和現(xiàn)貨價格變動趨勢隨機(jī)變動，毫無規(guī)律

D．某一特定商品或金融工具的期貨價格和期權(quán)價格變動趨勢大致相反 20、證券“存管”服務(wù)是__為__提供的。A．證券交易所，證券公司

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，證券公司 C．證券公司，投資者

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，投資者

21、下列哪些資金不能進(jìn)入我國股票市場__ A．保險公司資金 B．企業(yè)資金 C．銀行資金

D．證券公司資金

22、證券持有人持有的證券上市交易前，應(yīng)當(dāng)全部托管在__。A．證券交易所 B．證券公司

C．股票發(fā)行公司

D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

23、基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的__原則，即通過科學(xué)的內(nèi)部控制制度與方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。A．健全性 B．有效性 C．獨(dú)立性 D．審慎性

24、注冊地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股是__。A．S股 B．N股 C．H股 D．紅籌股

25、投資者為實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo)所遵循的基本方針和基本準(zhǔn)則是__。A．證券投資政策 B．個股研究報告 C．行業(yè)研究報告

D．投資組合業(yè)績評估報告

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．百慕大期權(quán) D．利率期權(quán)

2、在股份公司稅后利潤的分配程序中，在分配普通股股息之前進(jìn)行的有__。A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金

B．如果有優(yōu)先股，按固定股息率對優(yōu)先股股東分配 C．如果有未彌補(bǔ)虧損，首先用于彌補(bǔ)虧損 D．償還公司的債務(wù)

3、中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實(shí)行__。A．運(yùn)行獨(dú)立 B．代碼獨(dú)立 C．監(jiān)察獨(dú)立 D．指數(shù)獨(dú)立

4、按通貨膨脹的原因可劃分為：需求拉動型通貨膨脹、成本推動型通貨膨脹、__和結(jié)構(gòu)失調(diào)型通貨膨脹。A．平衡通貨膨脹 B．抑制型通貨膨脹

C．供求混合推動的通貨膨脹 D．銀行信貸型通貨膨脹

5、關(guān)于我國證券交易所的論述，正確的有__。A．依法設(shè)立 B．以營利為目的

C．是整個證券市場的核心 D．是實(shí)行自律性管理的法人

6、我國證券公司設(shè)立子公司，實(shí)行__。A．審批制 B．注冊制 C．報備制 D．備案制

7、__通常是指獲取目標(biāo)公司全部股權(quán)，使其成為全資子公司或者獲取大部分股權(quán)處于絕對控股或相對控股地位的重組行為。A．購買資產(chǎn) B．收購公司 C．公司合并 D．合資或聯(lián)營

8、我國的證券投資基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場中的債券回購最長期限為__。A．7天 B．1個月 C．3個月 D．1年

9、政府發(fā)行證券的品種僅限于__。A．債券 B．基金 C．股票

D．證券衍生產(chǎn)品

10、外國投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資后，投資者減持股份使上市公司外資股比例低于__，上市公司應(yīng)在__日內(nèi)向商務(wù)部備案并辦理變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書的相關(guān)手續(xù)。

A．10%，10 B．20%，10 C．25%，10 D．25%，20

11、當(dāng)市場利率降低時，債券的價格通常會__。A．下降 B．上升 C．保持不變

D．先上升后下降

12、下列屬于證券公司人力資源管理內(nèi)部控制內(nèi)容的有__。

A．應(yīng)當(dāng)高度重視聘用人員的誠信記錄，確保其具有與業(yè)務(wù)崗位要求相適應(yīng)的專業(yè)能力和道德水準(zhǔn)

B．應(yīng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及電腦、財務(wù)等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理

C．應(yīng)當(dāng)培育良好的內(nèi)部控制文化，建立健全員工持續(xù)教育制度，加強(qiáng)對員工的法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)

D．應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的從業(yè)資格管理

13、投資者參與網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)按價格區(qū)間的__進(jìn)行申購。A．平均值 B．上限

C．以外的范圍 D．下限

14、龍債券市場是指在除__以外的國家和地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價的公開債券市場。A．香港 B．新加坡 C． 日本 D．馬來西亞

15、董事會、監(jiān)事會、單獨(dú)或合并持有證券公司__以上股權(quán)的股東，可以向股東會提出議案。A．2% B．5% C． 10% D．20%

16、上海證券交易所和深圳證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置是__。A．標(biāo)準(zhǔn)的 B．非標(biāo)準(zhǔn)的 C．二者都有

D．一般來說是標(biāo)準(zhǔn)的

17、儲蓄國債(電子式)是2006年推出的國債新品種，具有以下特點(diǎn)__。A．針對個人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行

B．采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓；采用電子方式記錄債權(quán) C．收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 D．鼓勵持有到期；手續(xù)簡化；付息方式較為多樣

18、股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，__假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利。A．現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型 B．零增長模型 C．不變增長模型 D．市盈率估價模型

19、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的說法，正確的是__。

A．證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為

B．證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格。經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C．證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)

D．證券公司為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃并擔(dān)任集合資產(chǎn)管理計劃管理人，與客戶簽訂集合資產(chǎn)管理合同，將客戶資產(chǎn)交由具有客戶交易結(jié)算資金法人存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù) 20、在我國，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在（）中約定。A．基金份額上市交易公告書? B．招募說明書? C．基金合同? D．基金托管協(xié)議

21、下列各項(xiàng)屬于我國的銀行間債券市場主要職能的有__。

A．提供銀行間外匯交易、人民幣同業(yè)拆借交易系統(tǒng)并組織市場交易 B．提供外匯市場、債券市場和貨幣市場的信息服務(wù) C．提供債券交易系統(tǒng)并組織市場交易 D．提供網(wǎng)上票據(jù)報價系統(tǒng)

22、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括__。A．安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn) B．出具資產(chǎn)托管報告

C．執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運(yùn)作中的資金往來

D．集合資產(chǎn)管理計劃合同約定的其他事項(xiàng)

23、下列較容易受購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．保值債券 B．浮動收益?zhèn)鶆?wù) C．固定收益?zhèn)?D．優(yōu)先股

24、證券在持有人之間的買賣活動體現(xiàn)出證券的__特征。A．風(fēng)險性 B．收益性 C．流動性 D．市場性

25、__是為投資額較大的個人投資者和機(jī)構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。A．郵寄服務(wù)

B．自動傳真、電子信箱與手機(jī)短信 C．“一對一”專人服務(wù) D．座談會

第三篇：證券從業(yè)資格考試

2011證券業(yè)從業(yè)人員資格考試公告（第2號）

現(xiàn)將2011第二次全國證券從業(yè)人員資格考試有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、報名時間：2011年4月12日至27日，屆時考生可登錄中國證券業(yè)協(xié)會（簡稱協(xié)會）網(wǎng)站注冊和報名。

二、考試時間及地點(diǎn)：考試將于2011年6月11日、12日在北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市同時舉行。

三、考試報名條件

（一）報名截止日年滿 18周歲；

（二）具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

四、考試科目

考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目，基礎(chǔ)科目為證券市場基礎(chǔ)知識，專業(yè)科目包括：證券交易、證券發(fā)行與承銷、證券投資分析、證券投資基金。單科考試時間為 120分鐘。

考生可根據(jù)需要選擇參考科目。

五、考試大綱和教材

考試大綱和教材使用2010年版考試大綱及教材。

六、報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿泤f(xié)會網(wǎng)站（），按照提示操作。

七、報名費(fèi)

報名費(fèi)每單科人民幣70元，繳付方式、發(fā)票索取、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)請仔細(xì)閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

已繳費(fèi)且已成功報考的考生，在超過所規(guī)定的退費(fèi)時限內(nèi)，因個人原因無法考試的，其報名費(fèi)不予退還。

八、考試方式

考試采取閉卷、計算機(jī)考試方式進(jìn)行。

九、其他說明

考試詳細(xì)時間、考場詳細(xì)地點(diǎn)將在準(zhǔn)考證中明示。

考試成績合格可取得成績合格證書，考試成績長年有效。

通過基礎(chǔ)科目及任意一門專業(yè)科目考試的，即取得證券從業(yè)資格，符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的從業(yè)人員，可通過所在公司向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書。

十、特別提示

1．近期，我會發(fā)現(xiàn)個別網(wǎng)站和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)謊稱可以提供證券從業(yè)資格考試真題，騙取考生錢財。請廣大考生提高警惕，切勿輕信，以免上當(dāng)受騙?？忌l(fā)現(xiàn)以提供證券從業(yè)資格考試真題名義行騙，并掌握確切線索的，可以向協(xié)會或當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)舉報。

2．協(xié)會不舉辦相關(guān)培訓(xùn)、不出版相關(guān)輔導(dǎo)材料，也從未授權(quán)任何機(jī)構(gòu)及個人舉辦相關(guān)培訓(xùn)及出版相關(guān)輔導(dǎo)材料。

3．考試報名、準(zhǔn)考證打印、成績查詢的唯一網(wǎng)址為協(xié)會官方網(wǎng)站

（），考生應(yīng)避免登錄其他網(wǎng)站進(jìn)行上述操作，以免泄漏個人信息。

4．根據(jù)慣例，考試報名時間為兩周，準(zhǔn)考證打印時間為一周，在此期間，協(xié)會盡可能保障考試報名網(wǎng)站的暢通。但大量考生習(xí)慣在第一天和最后一天的時間進(jìn)行操作，會造成一定的網(wǎng)絡(luò)擁堵，請廣大考生注意合理安排報名時間。

第四篇：證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)資格考試

歸納如下常見的出題方法：

1、根據(jù)重大時間、地點(diǎn)、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間，可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點(diǎn)可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)的創(chuàng)始人可以出判斷題、單選題、多選題。

2、重規(guī)、規(guī)則出題。如就證券交易印花稅、股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等，判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當(dāng)多的。

3、反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題，在判斷題中這種出題方法和常見。如期貨交易雙方都要開立保證金帳戶并存入保證金，此可以出題為判斷：進(jìn)行期貨交易無須存入保證金，這就是反向出題。

4、跨章節(jié)出題。學(xué)員學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進(jìn)行學(xué)習(xí)，但是有時候題目跨章節(jié)出題。如證券基礎(chǔ)中，把股票、債券、基金、衍生證券等證券工具的性質(zhì)、特征、功能等混合起來，可以出各種題型。依此類推，各門課程都可以如法炮制。

5、計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題，2001年取消了這種題型，但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法，如送配除權(quán)等的計算，可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。

6、條件出題。證券市場是法制化的市場，對各種業(yè)務(wù)都有限制條件，如證券公司成為經(jīng)紀(jì)商、承銷商；公司首發(fā)、增發(fā)配股等等，都有很多限制條件，這些條件，很容易出題，多選題做常見，其他題型也可以出。

7、對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進(jìn)行對比，就其相同點(diǎn)和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀(jì)、有限公司與股份有限公司、技術(shù)分析與基本分析、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。

8、根據(jù)容易使學(xué)員混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容簡單很容易讓學(xué)員混淆模糊，如B股的計價和交易都是用美元與港幣，而其面值卻是人民幣；滬深證券交易所成立時間和滬深指數(shù)發(fā)布時間雖然相近，但并非同一時間。這些內(nèi)容，學(xué)員在學(xué)習(xí)的時候一定要仔細(xì)。

9、根據(jù)時間要求出題：證券市場也是時效性極強(qiáng)的市場，市場的很多規(guī)則都有時間限制：交易所開市閉市有時間規(guī)定、上市公司的信息披露有時間限制、交易資料客戶記錄的保存有時間要求，如此等等，不一而足。時間限制長的如基金管理人對基金的會計帳冊要保存15年以上等等。時間限制短的如“集合競價是在每個交易日上午9：25，證券交易所電腦主機(jī)對9：15至9：25接受的全部有效委托進(jìn)行一次集中的撮合處理”，都限制到了秒，必須分秒不差。這種題型內(nèi)容在教材和試題當(dāng)中，會有明確的如“年、月、日、小時、分、秒”等時間概念。

出題方法沒有一定之規(guī)，學(xué)員可以根據(jù)這些總結(jié)出常見的出題方法，有針對性地對課程進(jìn)行學(xué)習(xí)。

第五篇：2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

2016年下半年海南省證券從業(yè)資格考試：證券公司的治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制結(jié)構(gòu)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題3分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個事最符合題意）

1、某證券組合2011年實(shí)際平均收益率為18%，當(dāng)前的無風(fēng)險利率為6%，市場組合的期望收益率為15%，該證券組合的β值為1.5。那么，該證券組合的特雷諾指數(shù)為__。A．0.06 B．0.08 C．0.10 D．0.12

2、金融期權(quán)與金融期貨的不同點(diǎn)不包括__。

A．標(biāo)的物不同，且一般而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物多于金融期貨的標(biāo)的物

B．投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同，金融期貨交易的雙方權(quán)利與義務(wù)對稱，而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性

C．履約保證不同，金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金，而金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者才需開立保證金賬戶 D．從保值角度來說，金融期權(quán)通常比金融期貨更為有效

3、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者的說法，不正確的是__。

A．在我國證券市場上，資金量超過100萬元的投資者被稱為機(jī)構(gòu)投資者

B．機(jī)構(gòu)投資者包括基金公司、證券公司、保險公司、QFII，還包括投資公司和企業(yè)法人

C．機(jī)構(gòu)投資者具有資金與人才實(shí)力雄厚、投資理念成熟、抗風(fēng)險能力強(qiáng)等特征 D．在成熟的證券市場上，機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)育程度被視為評價市場穩(wěn)定性的重要指標(biāo)

4、憑證式債券是（）。

A．具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券 B．債權(quán)人認(rèn)購債券的收款憑證

C．利用證券賬戶通過電腦系統(tǒng)完成發(fā)行、交易及兌付的債券 D．發(fā)行主體為銀行或者非銀行金融機(jī)構(gòu)的債券

5、證券的風(fēng)險通常由收益率的__來衡量。A．方差

B．幾何平均值 C．協(xié)方差

D．算術(shù)平均值

6、下列各項(xiàng)不屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A．綜合性 B．特定性

C．通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

D．證券公司于客戶必須是一對一

7、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別在于（）。A．收費(fèi)不同 B．收益不同

C．交易方式不同

D．交易者權(quán)利和義務(wù)的對稱性不同

8、下列因素中，與久期之間呈相同關(guān)系的是__。A．票面利率 B．到期期限 C．市場利率 D．到期收益率

9、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績和良好的社會信譽(yù)，最近3年沒有違法記錄，注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．5

10、__是按當(dāng)年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值與按基年不變價格計算的國民生產(chǎn)總值的比率。A．零售物價指數(shù) B．生產(chǎn)者物價指數(shù)

C．國民生產(chǎn)總值物價平減指數(shù) D．生活費(fèi)用價格指數(shù)

11、下列影響股票投資價值的因素中，屬于外部因素的是__。A．公司凈資產(chǎn) B．公司的股利政策 C．股份分割 D．市場因素

12、某股份公司因2009出現(xiàn)虧損，董事會提議2009暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（）。

A．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 B．參與優(yōu)先股 C．非累積優(yōu)先股 D．累積優(yōu)先股

13、所謂“小QFII”是指__。

A．外國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境內(nèi)投資的資格認(rèn)定制度 B．本國專業(yè)投資機(jī)構(gòu)到境外投資的資格認(rèn)定制度

C．境外人民幣通過在港中資證券及基金公司投資A股市場

D．放寬境外人民幣或外匯經(jīng)由此類機(jī)構(gòu)去境外投資A股等市場

14、關(guān)于套利組合，下列說法中，不正確的是__。A．該組合中各種證券的權(quán)數(shù)滿足x1+x2+?+xn=1 B．該組合因素靈敏度系數(shù)為零，即x1b1+x2b2+?+xnbn=0 C．該組合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+?xnE(rn)＞0 D．如果市場上不存在(即找不到)套利組合，那么市場就不存在套利機(jī)會

15、實(shí)施由__負(fù)責(zé)。A．國務(wù)院 B．財政部

C．中國銀監(jiān)會 D．中國人民銀行

16、上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。A．2 B．3 C．4 D．5

17、__又稱“價格收益比”或“本益比”，是每股價格與每股收益之間的比率。A．市盈率 B．市凈率

C．凈資產(chǎn)倍率 D．周轉(zhuǎn)率

18、遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率應(yīng)為經(jīng)（）授權(quán)的全國銀行間同業(yè)拆借中心等機(jī)構(gòu)發(fā)布的銀行間市場具有基準(zhǔn)性質(zhì)的市場利率。A．中國人民銀行 B．國家開發(fā)銀行 C．交通銀行 D．建設(shè)銀行

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列不屬于股權(quán)類資產(chǎn)遠(yuǎn)期合約的是（）。A．單個股票 B．一攬子股票 C．股票價格指數(shù) D．定期存款單

20、著名的有效市場假說理論是由__提出的。A．沃倫·巴菲特 B．尤金·法瑪 C．凱恩斯

D．本杰明·格雷厄姆

二、多項(xiàng)選擇題（共 15 題，每題4分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

21、由于大多數(shù)股票價格的變動與股價指數(shù)同方向，所以在股票現(xiàn)貨市場和股票指數(shù)期貨市場__。

A．做同方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險 B．做反方向操作將抵消投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險 C．做同方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險 D．做反方向操作將增大投資組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險

22、下列關(guān)于債券的敘述，說法錯誤的是__。

A．流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點(diǎn)，所有的國債都是可流通的 B．債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

C．債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實(shí)資本

D．由于債券期限越長，流動性越差，風(fēng)險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

23、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證披露信息的__。A．實(shí)用性 B．準(zhǔn)確性 C．真實(shí)性 D．完整性

24、非累積優(yōu)先股票的特點(diǎn)是__。A．股息分派以為界

B．股息分派以固定股息率為上限 C．股東收入的穩(wěn)定性高 D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

25、金融期貨一經(jīng)產(chǎn)生便得到迅速發(fā)展。這種發(fā)展具體表現(xiàn)在__。A．期貨投資者數(shù)量的急速增加 B．金融期貨種類的發(fā)展 C．金融期貨市場的發(fā)展

D．金融期貨交易規(guī)模的發(fā)展

26、證券發(fā)行市場的作用主要表現(xiàn)在__。A．為資金需求者提供籌措資金的渠道 B．為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了手段

C．為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會，實(shí)現(xiàn)儲蓄向投資轉(zhuǎn)化 D．形成資金流動的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化

27、股票價格指數(shù)的編制步驟包括__。A．選擇樣本股

B．選定基期并計算基期平均股價 C．計算基期平均股價并作必要修正 D．指數(shù)化

28、目前我國發(fā)行的普通國債有__。A．國庫券 B．記賬式國債 C．憑證式國債

D．儲蓄國債(電子式)

29、債券的票面要素包括__。A．債券的票面價值 B．債券的到期期限 C．債券的票面利率 D．債券發(fā)行者名稱

30、假設(shè)以EVt表示期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值，x表示期權(quán)合約的協(xié)定價格，St表示該期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)在t時點(diǎn)的市場價格，m表示期權(quán)合約的交易單位，則每一看跌期權(quán)在t時點(diǎn)的內(nèi)在價值可表示為__。A．EVt=0(St≤x)B．EVt=0(St≥x)C．EVt=(x-St)m(St≤x)D．EVt=(St-x)m(St＞x)

31、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括__。A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額

B．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制 C．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額 D．優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)

32、利率主要是從__方面影響證券價格。A．信用 B．改變資金流向 C．影響公司的盈利 D．經(jīng)營風(fēng)險

33、關(guān)于人民幣債券交易的敘述，正確的是__。

A．交易方式包括現(xiàn)券買賣與回購交易兩部分，現(xiàn)券交易品種目前為國債和以市場化形式發(fā)行的政策性金融債券

B．債券托管結(jié)算和資金清算分別通過中央國債登記結(jié)算有限公司和中國人民銀行支付系統(tǒng)進(jìn)行

C．清算速度為T+2或T+1 D．實(shí)行“見券付款”、“見款付券”和“券款對付”三種清算方式

34、關(guān)于債券風(fēng)險，下列說法正確的有__。

A．同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高 B．不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券的票面利率提高或是發(fā)行浮動利率債券，是對購買力風(fēng)險的補(bǔ)償

D．股票的收益率一般低于債券

35、股息的分配可以采用__。A．現(xiàn)金的形式 B．股票的形式

C．現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 D．債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式