第一篇：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審細(xì)則

礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審細(xì)則

第一章 總則

第一條 根據(jù)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志管理有關(guān)規(guī)定,制定本細(xì)則

第二條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審是指通過對(duì)申請(qǐng)單位的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)管理的檢查、取證、考核,確認(rèn)申請(qǐng)單位是否具備生產(chǎn)安全標(biāo)志管理產(chǎn)品資格的活動(dòng)重點(diǎn)評(píng)審申請(qǐng)單位生產(chǎn)所申請(qǐng)的產(chǎn)品能否持續(xù)、穩(wěn)定地符合現(xiàn)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及礦山安全有關(guān)規(guī)定的能力

第三條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作由礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室負(fù)責(zé)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室根據(jù)有關(guān)要求,建立現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審員隊(duì)伍、編制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品的評(píng)審準(zhǔn)則、制定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃,向評(píng)審員下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)書,向申請(qǐng)單位下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣?并組織實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)束后,評(píng)審組須填寫現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告,申請(qǐng)單位須填寫現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律反饋單

第四條 評(píng)審組由在礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室注冊(cè)的評(píng)審員及聘用的技術(shù)專家組成,實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制評(píng)審組原則上應(yīng)在接到礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)書之日起的30個(gè)工作日內(nèi)完成評(píng)審工作評(píng)審單一品種產(chǎn)品時(shí),評(píng)審組一般為２～3人；多個(gè)品種時(shí),根據(jù)實(shí)際情況確定

評(píng)審工作時(shí)間一般為2～3天省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局或省級(jí)煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)部門可派一名監(jiān)察員,監(jiān)督現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作

第五條 評(píng)審組成員實(shí)行回避制度,與申請(qǐng)單位有隸屬關(guān)系的評(píng)審員不能作為評(píng)審組成員參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作；與申請(qǐng)單位生產(chǎn)同類產(chǎn)品的生產(chǎn)單位的評(píng)審員及承擔(dān)產(chǎn)品檢驗(yàn)任務(wù)的評(píng)審員原則上不能作為評(píng)審組成員參與現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作；申請(qǐng)單位出于保密的需要,可提出有關(guān)方面評(píng)審員回避的請(qǐng)求；同一評(píng)審員一般不得連續(xù)擔(dān)任同一申請(qǐng)單位的評(píng)審組長(zhǎng)

第六條 自下達(dá)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ獣掌?因申請(qǐng)單位原因,不能在90日內(nèi)完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)的,終止本次安全標(biāo)志的申辦

第二章 評(píng)審要求、內(nèi)容

第七條 申請(qǐng)單位應(yīng)具備的條件：

(一)有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

(二)有與生產(chǎn)礦用產(chǎn)品相適應(yīng)的注冊(cè)資金、生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和技術(shù)力量；

(三)有保證產(chǎn)品質(zhì)量合格的生產(chǎn)設(shè)備；(四)有滿足產(chǎn)品安全性能要求的檢驗(yàn)手段；(五)生產(chǎn)工藝合理、可靠；

(六)有完善、有效的管理體系；

(七)具備某一（或幾）個(gè)主要零（元）部件生產(chǎn)能力,具備成品組裝和出廠檢驗(yàn)條件；(八)其它有關(guān)條件 第八條 評(píng)審主要內(nèi)容：

(一)主體資格（注冊(cè)資金、生產(chǎn)場(chǎng)所、技術(shù)力量等）；(二)技術(shù)文件（產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)文件、工藝文件等）；(三)生產(chǎn)設(shè)備（生產(chǎn)能力、設(shè)備狀況、工藝裝備等）；(四)計(jì)量器具（配置及管理狀況等）；

(五)檢驗(yàn)設(shè)備（入廠檢驗(yàn)、生產(chǎn)過程檢驗(yàn)、出廠檢驗(yàn)等）；(六)管理體系及制度（采購、生產(chǎn)、技術(shù)、檢驗(yàn)、產(chǎn)品安全性能控制等）；

(七)產(chǎn)品主要零（元）部件及重要原材料的控制與管理；(八)其它涉及產(chǎn)品安全性能的影響因素

第三章 評(píng)審程序及結(jié)論

第九條 評(píng)審流程：(一)首次會(huì)議；(二)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查；(三)資料審查；

(四)產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)；(五)形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告；

(六)末次會(huì)議 第十條 首次會(huì)議：

評(píng)審組組長(zhǎng)主持召開由申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人及有關(guān)技術(shù)、生產(chǎn)、設(shè)備、計(jì)量、檢驗(yàn)、采購、銷售等部門負(fù)責(zé)人參加的首次會(huì)議會(huì)議內(nèi)容主要包括：

(一)出示評(píng)審員證件,介紹評(píng)審組成員及會(huì)議參加人員；(二)介紹礦用產(chǎn)品實(shí)施安全標(biāo)志管理的必要性和重要性,及安全標(biāo)志管理對(duì)申請(qǐng)單位的要求；(三)宣讀評(píng)審任務(wù)書,確認(rèn)評(píng)審產(chǎn)品；(四)聲明評(píng)審紀(jì)律及注意事項(xiàng)；

(五)聽取申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人關(guān)于單位基本情況及申辦產(chǎn)品生產(chǎn)銷售情況的介紹；(六)宣布評(píng)審日程安排 第十一條 生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)檢查：

評(píng)審組按照產(chǎn)品的工藝流程對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查,重點(diǎn)檢查庫房、生產(chǎn)設(shè)備、工藝裝備、工位器具、計(jì)量器具、檢驗(yàn)設(shè)備等

評(píng)審組必須對(duì)申請(qǐng)單位的主要生產(chǎn)車間、關(guān)鍵工序、成品、出廠檢驗(yàn)設(shè)備及評(píng)審組認(rèn)為需要存檔的實(shí)景進(jìn)行拍照記錄,申請(qǐng)單位需蓋章確認(rèn) 第十二條 技術(shù)資料審查：

核實(shí)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說明書、工藝文件、使用（維

護(hù)）說明書等技術(shù)文件與礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件是否一致,及其執(zhí)行情況 第十三條 申請(qǐng)單位主體資格審查：

對(duì)申請(qǐng)單位的主體資格（注冊(cè)資金、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量等事項(xiàng)）進(jìn)行核查 第十四條 現(xiàn)場(chǎng)考評(píng)：

對(duì)原材料、外購件、外協(xié)件及所申請(qǐng)的產(chǎn)品進(jìn)行抽樣檢驗(yàn),檢查申請(qǐng)單位對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量（尤其是安全性能）的控制能力,考核質(zhì)量檢驗(yàn)人員對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)掌握的熟練程度及操作水平對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行有關(guān)安全的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)的考核 第十五條 綜合評(píng)定：

按照現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品評(píng)審準(zhǔn)則進(jìn)行綜合評(píng)定,做出初步結(jié)論,擬定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告綜合評(píng)定時(shí),申請(qǐng)單位的人員應(yīng)回避

申請(qǐng)單位有下列情況之一的,做不合格處理：

(一)注冊(cè)資金未達(dá)到一定數(shù)量,其生產(chǎn)能力未達(dá)到一定規(guī)模的；

(二)生產(chǎn)場(chǎng)所與營(yíng)業(yè)執(zhí)照標(biāo)明的地址不一致、且不能提供有效證明材料的；

(三)不具備生產(chǎn)某一（或幾）個(gè)主要零（元）部件能力；不具備產(chǎn)品總裝條件；不具備產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)條件；出廠檢驗(yàn)記錄、報(bào)告被確認(rèn)為弄虛作假的；

(四)具有專業(yè)技術(shù)職稱人員的數(shù)量、學(xué)歷、從事相關(guān)工作年限等不滿足要求的；

(五)產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、設(shè)計(jì)說明書、工藝文件、使用（維護(hù)）說明書等技術(shù)文件與礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件不一致,或未按礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查確認(rèn)的技術(shù)文件消化、組織生產(chǎn)的

(六)主要零（元）部件、重要原材料及與產(chǎn)品關(guān)聯(lián)的納入安全標(biāo)志管理的配套件的采購、分承包、外協(xié)等生產(chǎn)單位發(fā)生變化,未重新備案和進(jìn)行檢驗(yàn)的；

(七)生產(chǎn)設(shè)備、測(cè)量器具不能保證零部件加工精度及檢驗(yàn)要求,或產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)、參數(shù)等與圖紙不一致的； 第十六條 末次會(huì)議：

末次會(huì)議前,評(píng)審組與申請(qǐng)單位主要負(fù)責(zé)人就評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行溝通,申請(qǐng)單位可提出不同意見或做出適當(dāng)?shù)慕忉尅⒄f明,對(duì)爭(zhēng)議較大的問題,必要時(shí)可進(jìn)一步核實(shí) 評(píng)審組組長(zhǎng)主持末次會(huì)議,通報(bào)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng),宣讀評(píng)審結(jié)論對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)記錄,評(píng)審組及申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人要簽字確認(rèn),申請(qǐng)單位可復(fù)印一份留存,以備整改

第十七條 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告：

(一)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告應(yīng)根據(jù)申請(qǐng)單位本次申辦的產(chǎn)品,分種類分別填寫

(二)除否決項(xiàng)不符合,須直接做出不合格結(jié)論外,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)論按量化評(píng)審所得分?jǐn)?shù)分為A、B、C、D四級(jí)： A級(jí)：合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在90分（含）以上；

B級(jí)：有較少不符合項(xiàng),整改后合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在80分（含）與90分（不含）之間；

C級(jí)：有少數(shù)不符合項(xiàng),整改后合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在70（含）與80分（不含）之間；

D級(jí)：不合格,評(píng)審分?jǐn)?shù)在70分（不含）以下

評(píng)審組在評(píng)審結(jié)束之日起7日內(nèi),應(yīng)將現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告及評(píng)審任務(wù)書寄送礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室 第十八條 對(duì)不符合項(xiàng)的處理：

除評(píng)審結(jié)論A、D級(jí)外,申請(qǐng)單位應(yīng)對(duì)評(píng)審組提出的不符合項(xiàng),制定整改措施在評(píng)審結(jié)束之日起90日內(nèi)將包括不符合項(xiàng)、整改措施、整改結(jié)果等內(nèi)容的整改報(bào)告及能證明整改結(jié)果的背景資料,由評(píng)審組長(zhǎng)確認(rèn)簽字后提交礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室審查,并作為現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告的附件備案必要時(shí)礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室可安排評(píng)審組對(duì)不符合項(xiàng)的整改結(jié)果進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查

第十九條 對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格單位的處理：

(一)申請(qǐng)單位應(yīng)自評(píng)審結(jié)束之日起30日內(nèi)提出整改措施報(bào)告；

(二)申請(qǐng)單位應(yīng)自評(píng)審結(jié)束之日起的90日內(nèi)完成整改并向

礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室提出復(fù)審申請(qǐng),礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室在接到申請(qǐng)的5個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)復(fù)審工作在礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室下達(dá)復(fù)審任務(wù)書之日起30日內(nèi)進(jìn)行；(三)逾期未完成整改或整改后仍不合格的,礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室將下發(fā)安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審不合格通知書,終止本次安全標(biāo)志的申辦自下發(fā)不合格通知書之日的180日內(nèi),申請(qǐng)單位不得申請(qǐng)同種類產(chǎn)品的安全標(biāo)志

第四章 監(jiān)督管理

第二十條 礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作進(jìn)行監(jiān)督管理

第二十一條 評(píng)審員應(yīng)按規(guī)定完成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作,并對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)

第二十二條 評(píng)審員必須嚴(yán)格執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律：(一)堅(jiān)持原則,實(shí)事求是,嚴(yán)格按現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)范或相關(guān)產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)則和任務(wù)書要求進(jìn)行評(píng)審、取證；

(二)尊重生產(chǎn)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán),不泄露評(píng)審中涉及的技術(shù)秘密；

(三)廉潔自律,不提供有損評(píng)審結(jié)論公正性的指導(dǎo)、咨詢 第二十三條 對(duì)弄虛作假等違反現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審規(guī)定和要求的評(píng)審員,將視情節(jié)予以處理,直至撤銷評(píng)審員資格

第二十四條 申請(qǐng)單位應(yīng)在評(píng)審結(jié)束后的5日內(nèi),將安全標(biāo)志

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審紀(jì)律反饋單寄送礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志辦公室 第二十五條 申請(qǐng)單位在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、技術(shù)力量、生產(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)儀器及設(shè)備等方面有弄虛作假等行為的,現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審將按不合格處理

第五章 附 則

第二十六條 進(jìn)口礦用產(chǎn)品安全標(biāo)志現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作參照本細(xì)則執(zhí)行

第二十七條 本細(xì)則自公布之日起實(shí)施

第二篇：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

現(xiàn) 場(chǎng) 評(píng) 審 應(yīng) 對(duì) 培 訓(xùn)

1.參觀可以發(fā)現(xiàn)的14種問題

2.硬件考核的八種方法和兩點(diǎn)注意事項(xiàng)

3.文件和記錄的準(zhǔn)備

4.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的流程

5.座談會(huì)問題答案

6.評(píng)審前的準(zhǔn)備工作

7.現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程安排范例

8.授權(quán)簽字人考核

9.整改報(bào)告格式及注意事項(xiàng)

注：請(qǐng)大家注意，我們是在做實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，不是實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證，他們是有區(qū)別的。

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審應(yīng)對(duì)培訓(xùn)

1、參觀可以發(fā)現(xiàn)的14種問題：

1.1質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、公正性聲明要求上墻

1.2人員標(biāo)識(shí)：工衣、工牌、“參觀證”、“貴賓證”

1.3區(qū)域標(biāo)識(shí)：受控區(qū)、科室名稱、樣品暫放區(qū)、待檢區(qū)、柜廚等

1.4設(shè)備標(biāo)識(shí)：唯一性和狀態(tài)標(biāo)識(shí)

1.5樣品標(biāo)識(shí)：名稱、編號(hào)、狀態(tài)

1.6試劑標(biāo)識(shí)：名稱、濃度、配置日期、配制人、有效期(注意純水)

1.7廢物標(biāo)識(shí)：分類存放、酸、堿、有毒、有機(jī)物

1.8作業(yè)指導(dǎo)書：管理規(guī)定、操作規(guī)程、實(shí)驗(yàn)細(xì)則、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范(受控章)

1.9設(shè)備使用保養(yǎng)記錄：每次使用前、后

1.10環(huán)境監(jiān)控記錄：溫度、濕度、氣壓、磁場(chǎng)

1.11質(zhì)量監(jiān)督記錄：試驗(yàn)全過程、從樣品接收到報(bào)告發(fā)放

1.12原始記錄：試驗(yàn)原始記錄、辦公室收樣登記表等

1.13安全、環(huán)保：滅火器、排風(fēng)扇、氣瓶柜(急救箱、沖淋、洗眼)

1.14 5s整理整頓：工作無關(guān)的物品清除掉,有關(guān)的排放有序并標(biāo)識(shí)

2、硬件考核的八種方法和兩點(diǎn)注意事項(xiàng)：

2.1現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)：

實(shí)驗(yàn)室自備樣品,完成試驗(yàn)全過程,給出完整的檢測(cè)報(bào)告

2.2盲樣測(cè)試：

評(píng)審組帶來盲樣,已有數(shù)據(jù),看實(shí)驗(yàn)室能否復(fù)現(xiàn)出來,出報(bào)告

2.3能力驗(yàn)證：

參加國(guó)家或權(quán)威機(jī)構(gòu)組織的能力驗(yàn)證,結(jié)果正常不必考核,直接通過

以上三種方法任何一種通過即可確認(rèn)該項(xiàng)目

2.4操作演示：

表演儀器使用、實(shí)驗(yàn)操作的主要?jiǎng)幼?/p>

2.5理論提問：

工作原理、檢驗(yàn)判定標(biāo)準(zhǔn)、量值溯源、標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)、影響結(jié)果的主要因素

2.6記錄報(bào)告：

檢查原始記錄、檢測(cè)報(bào)告、查看某一項(xiàng)檢測(cè)的量和質(zhì)

2.7人機(jī)檔案：

從人員檔案和設(shè)備檔案來判斷實(shí)驗(yàn)室的資源配置,是否滿足審報(bào)項(xiàng)目的要求

2.8外部比對(duì)：

參加實(shí)驗(yàn)室間的比對(duì)試驗(yàn),結(jié)果正常,可以作為考核依據(jù)

2.4～2.8中間任何兩項(xiàng)通過可以確認(rèn)一個(gè)項(xiàng)目

2.9只要樣品、時(shí)間充足,可以多做幾次,取得最佳數(shù)據(jù)

2.10萬一第一次試驗(yàn)失敗,可以重做,可以換人?？己说氖钦w能力，而不是某個(gè)人的能力

3、文件和記錄的準(zhǔn)備：

3.1上交和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審用文件不用受控

3.2內(nèi)部發(fā)行使用的文件（質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、外部文件）受控

3.2.1簽字批準(zhǔn)生效

3.2.2蓋受控章

3.2.3發(fā)放登記、領(lǐng)取簽字

3.2.4有修改及時(shí)更換，保證最新有效文本

3.2.5不得私自修改、復(fù)印

3.2.6外部文件也要受控

3.3、熟悉掌握與自己職責(zé)范圍相關(guān)的文件

3.3.1質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、公正性聲明

3.3.2組織結(jié)構(gòu)及其負(fù)責(zé)人

3.3.3本部門本崗位職責(zé)范圍及任職條件

3.3.4使用的主要程序文件的內(nèi)容

3.3.5使用的作業(yè)指導(dǎo)書的內(nèi)容

3.4、記錄的準(zhǔn)備

3.4.1記錄全面，所有的表單記錄

3.4.2準(zhǔn)確完整，簽字全、劃改規(guī)范

3.4.3分類歸檔，按程序、要素分裝

3.4.4存取方便，查找快捷

3.5、熟悉掌握自己使用的相關(guān)記錄

3.5.1自編目錄，整理范本

3.5.2及時(shí)填寫，準(zhǔn)確完整

3.5.3按時(shí)歸檔，保存完好

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的流程及評(píng)審前的準(zhǔn)備工作

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的流程

一．首次會(huì)議：大約需要半小時(shí)。

1、評(píng)審依據(jù)，范圍；

2、日程安排說明：

(1)首次會(huì)議

(2)參觀實(shí)驗(yàn)室

(3)確定現(xiàn)場(chǎng)實(shí)驗(yàn)室考核的項(xiàng)目

(4)軟件硬件組分開審核

(5)考核授權(quán)簽字人

(6)召開座談會(huì)

(7)與實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人交流審核結(jié)果

(8)召開末次會(huì)議

3、質(zhì)量負(fù)責(zé)人介紹體系概況

二．現(xiàn)場(chǎng)參觀；

三．確定現(xiàn)場(chǎng)考核項(xiàng)目；

四．軟、硬件兩組分開審核：

現(xiàn)場(chǎng)提問，現(xiàn)場(chǎng)操作，出報(bào)告，規(guī)范由評(píng)審專家指定。

五．授權(quán)簽字人考核：

(1)職位、姓名

(2)職責(zé)

(3)有不合格時(shí)應(yīng)如何處理(如：有權(quán)制止等)

(4)工作經(jīng)歷

(5)報(bào)告核查程序及核查要點(diǎn)：要審查報(bào)告的完整性，合理性，合法性

(6)是否知道申請(qǐng)的項(xiàng)目

(7)儀器設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)

(8)對(duì)相關(guān)檢測(cè)結(jié)果要有評(píng)價(jià)的能力，要明確負(fù)責(zé)簽字的領(lǐng)域

(9)熟悉實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可準(zhǔn)則及計(jì)評(píng)審準(zhǔn)則的相關(guān)要求

六．座談會(huì)(由最高管理者，質(zhì)量負(fù)責(zé)人，技術(shù)負(fù)責(zé)人，監(jiān)督員，內(nèi)審員，設(shè)備管理員，文控人員，各部門負(fù)責(zé)人，檢測(cè)員參加)

目的在于了解質(zhì)量體系的實(shí)施情況，有可能問的主要問題：

(1)如何確保管理休系的持續(xù)改進(jìn)?(提問質(zhì)量負(fù)責(zé)人)

(2)監(jiān)督和內(nèi)審有什么區(qū)別?(提問監(jiān)督員)(內(nèi)審員)

對(duì)象不同，條件不同，發(fā)生的頻率、時(shí)機(jī)不同，獨(dú)立性不一樣，監(jiān)督活動(dòng)本身要受到內(nèi)審。

(3)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何確保最新有效?(提問文件控制人員)（技術(shù)負(fù)責(zé)人）

(4)如何確保檢測(cè)工作的質(zhì)量?(提問檢測(cè)部負(fù)責(zé)人)

(5)如何確保質(zhì)量方針被全員實(shí)施?(提問最高管理者)

(6)如何結(jié)合本崗位的工作來實(shí)施質(zhì)量方針?(提問檢測(cè)人員)

七．交換意見：

對(duì)審核過程巾發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)進(jìn)行確認(rèn)及溝通。

八．末次會(huì)議：

(1)審核結(jié)論(2)整改報(bào)告的要求

座談會(huì)問題答案

一、如何確保管理體系的持續(xù)改進(jìn)?(質(zhì)量負(fù)責(zé)人)

1.體系文件要讓全體人員獲得、理解并執(zhí)行。

2.通過內(nèi)審檢查體系運(yùn)作的符合性、有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證。

3.通過管理評(píng)審，審核質(zhì)量方針、目標(biāo)和程序文件的適應(yīng)性和改進(jìn)機(jī)會(huì)。

二、監(jiān)督和內(nèi)審有什么區(qū)別?(內(nèi)審員、監(jiān)督員)

監(jiān)督內(nèi)審

人員質(zhì)量監(jiān)督員內(nèi)審員

條件1.熟悉檢測(cè)方法、程序

2.了解檢測(cè)的目的3.懂得檢測(cè)結(jié)果的評(píng)價(jià)1.熟悉準(zhǔn)則，了解管理體系和被審核部門相關(guān)文件。

2.經(jīng)過省級(jí)內(nèi)審員培訓(xùn)并有內(nèi)審員證書。

3.三個(gè)月以上本站經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)審核經(jīng)驗(yàn)。

對(duì)象監(jiān)督從樣品接收到檢測(cè)報(bào)告發(fā)放的全過程(人、機(jī)、物、法、環(huán)、抽樣、原始記錄、報(bào)告)審核管理體系的所有部門和所有要素

頻率經(jīng)常性，如每周一次每年至少一次

時(shí)機(jī)重點(diǎn)工程、重點(diǎn)項(xiàng)目、難點(diǎn)及易出錯(cuò)環(huán)節(jié)要加強(qiáng)監(jiān)督重大質(zhì)量事故、客戶嚴(yán)重投訴、對(duì)檢測(cè)質(zhì)量、對(duì)質(zhì)量活動(dòng)是否符合質(zhì)量方針和《評(píng)審準(zhǔn)則》有懷疑時(shí)增加計(jì)劃外內(nèi)審

獨(dú)立性不可以監(jiān)督自己的工作，不能審核內(nèi)審員審核與自己無關(guān)的工作，必須審核監(jiān)督員

三、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)如何保證最新有效?(文控、技術(shù)負(fù)責(zé)人)

定期進(jìn)行以下工作(一季度或半年)

1.上網(wǎng)查詢有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的最新版本。

2.到專業(yè)書店查詢最新版本。

3.向上級(jí)主管部門、業(yè)務(wù)指導(dǎo)部門查詢最新版本。

4.如有新標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)技術(shù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)、蓋受控章、編號(hào)登記、及時(shí)發(fā)放并收回舊版本。

四、如何確保檢測(cè)工作的質(zhì)量?(檢測(cè)室負(fù)責(zé)人)

1.宣貫、理解、執(zhí)行質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)。

2.認(rèn)真執(zhí)行程序文件。

3.嚴(yán)格按作業(yè)指導(dǎo)書、檢測(cè)規(guī)程操作。

4.從人、機(jī)、物、法、環(huán)各方面提供保障。

五、如何確保質(zhì)量方針被全員實(shí)施?(最高管理者)。

1.全員培訓(xùn)，使全體人員獲得、理解并執(zhí)行。

2.全體人員結(jié)合本部門、本崗位職責(zé)范圍，認(rèn)真貫徹。

3.各負(fù)責(zé)人、監(jiān)督員加強(qiáng)日常的檢查、監(jiān)督。

4.接受客戶和社會(huì)監(jiān)督，認(rèn)真受理投訴。

5.通過內(nèi)審和管理評(píng)審，尋找改進(jìn)機(jī)會(huì)。

六、如何結(jié)合本崗位的工作來實(shí)施質(zhì)量方針?(檢測(cè)員)

我單位質(zhì)量方針是公正、科學(xué)、誠信、高效。

1.嚴(yán)格執(zhí)行程序文件和作業(yè)指導(dǎo)書。

2.依據(jù)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)一定是最新有效版本。

3.檢測(cè)設(shè)備經(jīng)外校檢定合格，符合量值朔源程序環(huán)境符合要求。

4.認(rèn)真遵守本站的公正性聲明，不受任何干擾。

5.認(rèn)真填寫原始記錄，虛心接受監(jiān)督員的監(jiān)督。

6.認(rèn)真對(duì)待客戶投訴，積極配合內(nèi)部審核。

評(píng)審前的準(zhǔn)備工作(含注意事項(xiàng))：

一．后勤準(zhǔn)備：

a、歡迎標(biāo)語或標(biāo)牌；(如：熱烈歡迎評(píng)審專家蒞臨指導(dǎo)工作)

b、茶水、水果：

c、出入用車；

d、招待應(yīng)酬安排。

二．工作準(zhǔn)備：

a、管理體系文件的熟悉、著重掌握與本職工作相關(guān)的文件；

b、表單記錄的整理、檢查；

c、陪同人員的安排；

d、各部門現(xiàn)場(chǎng)的整理、準(zhǔn)備。

三．注意事項(xiàng)：

a、要禮貌文明用語：(如：“早上好、請(qǐng)、謝謝、辛苦了”)；

b、要充分準(zhǔn)備，用證據(jù)說話；

c、問什么，答什么：要什么，拿什么；

d、回答問題時(shí)先打好草稿，理順用詞后再回答；

e、提供記錄時(shí)，先自我檢查，避免小缺失；

f、不隨便回答問題：

1)對(duì)自已不熟悉的或不相關(guān)的事務(wù)，不可用猜測(cè)的方式回答；

2)超出本身工作范圍的問題，可請(qǐng)上一級(jí)主管代為回答；

3)回答問題要有針對(duì)性，不宜畫蛇添足；

4)盡可能不說“不知道”、“沒有此文件或規(guī)定”之類的話。

g、評(píng)審專家、陪同人員或同事發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)；

h、可在審查時(shí)對(duì)下屬或同事發(fā)火；

i、同人員要起到橋梁、協(xié)調(diào)、解釋的作用，及時(shí)記錄評(píng)審專家所問的全部問題，便于下一部門做好準(zhǔn)備。

第三篇：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審作業(yè)指導(dǎo)書

1、目的

為保證資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作質(zhì)量，統(tǒng)一評(píng)審要求，規(guī)范評(píng)審行為，制定本作業(yè)指導(dǎo)書。

2、適用范圍

本作業(yè)指導(dǎo)書適用于省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局組織的資質(zhì)認(rèn)定復(fù)審、初審和擴(kuò)項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審。

3、職責(zé)

3．1組長(zhǎng)職責(zé)

（1）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程是否規(guī)范及保證評(píng)審質(zhì)量負(fù)全責(zé)；

（2）現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前的策劃，內(nèi)容包括：審查文件、安排評(píng)審日程、召開評(píng)審預(yù)備會(huì)、確定現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核項(xiàng)目以及評(píng)審應(yīng)注意的專業(yè)重點(diǎn)等；

（3）對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審過程進(jìn)行協(xié)調(diào)、控制；

（4）代表評(píng)審組與被評(píng)審單位聯(lián)系；

（5）組織編制評(píng)審報(bào)告；

（6）確認(rèn)被評(píng)審單位提交的整改結(jié)果報(bào)告；

（7）按時(shí)向省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局報(bào)送全套評(píng)審資料；

（8）確保評(píng)審組各成員的評(píng)審行為符合有關(guān)規(guī)定要求。

3．2評(píng)審員職責(zé)

（1）按照評(píng)審組的分工，全面、細(xì)致、真實(shí)、準(zhǔn)確地做好相關(guān)內(nèi)容的評(píng)審；

（2）嚴(yán)格遵守評(píng)審組計(jì)劃日程的安排；

（3）負(fù)責(zé)評(píng)審報(bào)告中相關(guān)文件的起草；

（4）服從評(píng)審組長(zhǎng)的安排和調(diào)度。

3．3技術(shù)專家職責(zé)

對(duì)被評(píng)審單位相關(guān)產(chǎn)品領(lǐng)域是否具備檢驗(yàn)技術(shù)能力進(jìn)行評(píng)審，并對(duì)評(píng)審結(jié)果負(fù)責(zé)。

4、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的要求

4．1文件審查

（1）質(zhì)量手冊(cè)的內(nèi)容是否包括《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《評(píng)審準(zhǔn)則》）全部條款的要求；

（2）質(zhì)量手冊(cè)是否覆蓋被評(píng)審單位的全部場(chǎng)所（如臨時(shí)、移動(dòng)的檢驗(yàn)場(chǎng)所）；

（3）各章節(jié)之間是否作到協(xié)調(diào)一致，未出現(xiàn)前后不協(xié)調(diào)、甚至矛盾的問題；

（4）有無概念性的錯(cuò)誤；

（5）手冊(cè)與程序文件接口的一致性?！对u(píng)審準(zhǔn)則》要求編制的程序文件是否齊全，內(nèi)容是否符合要求。規(guī)模較小的實(shí)驗(yàn)室將程序文件的內(nèi)容在手冊(cè)中描述，且內(nèi)容滿足《評(píng)審準(zhǔn)則》要求，并具有可操作性，也是允許的。

4.2召開預(yù)備會(huì)

（1）明確分工。評(píng)審組通常分為軟件小組和硬件小組。軟件小組一般主要負(fù)責(zé)《評(píng)審準(zhǔn)則》“管理要求”的評(píng)審，硬件小組一般主要負(fù)責(zé)“技術(shù)要求”的評(píng)審，但分工不分家，評(píng)審過程中應(yīng)相互協(xié)調(diào)，做到《評(píng)審準(zhǔn)則》內(nèi)容不被遺漏。

（2）明確現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程安排。對(duì)規(guī)模較小、人員數(shù)量較少（一般指20人之內(nèi)的）的單位，必須保證2天的評(píng)審時(shí)間；對(duì)規(guī)模較大、人員數(shù)量較多的單位，必須保證3天的評(píng)審時(shí)間，評(píng)審組長(zhǎng)要編制詳細(xì)的現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃，具體到每個(gè)小時(shí)的活動(dòng)安排，并填寫《資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程計(jì)劃表》（見附表1），每位評(píng)審員和被評(píng)審單位各一份。

（3）確定現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核項(xiàng)目

現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的項(xiàng)目數(shù)量要達(dá)到申請(qǐng)項(xiàng)目的30%--50%，且是具有代表性的重點(diǎn)產(chǎn)品或項(xiàng)目。

現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的方式可以是盲樣考核、人員比對(duì)、儀器比對(duì)或演示實(shí)驗(yàn)（評(píng)審時(shí)間內(nèi)不

能完全按照標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的要求完成的檢驗(yàn)）。屬于盲樣考核的，在預(yù)備會(huì)議之前，評(píng)審組長(zhǎng)要有關(guān)評(píng)審員帶好盲樣考核的樣品。

（4）評(píng)審組長(zhǎng)明確有關(guān)的評(píng)審紀(jì)律和要求，可吸納評(píng)審員的合理化建議，對(duì)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作的安排和內(nèi)容予以調(diào)整。

4.3首次會(huì)議

（1）評(píng)審組長(zhǎng)主持召開首次會(huì)議。首次會(huì)議要填寫《資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首/末次會(huì)議簽到表》（見附表2）、《資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首/末次會(huì)議記錄表》（見附表3）。

（2）首次會(huì)議時(shí)間控制在30分鐘之內(nèi)。

（3）首次會(huì)議的內(nèi)容一般應(yīng)包括：

a.宣讀《山東省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的通知》（以下簡(jiǎn)稱現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審?fù)ㄖ?此通知宣讀后交被評(píng)審單位）；

b.介紹評(píng)審組每個(gè)成員，明確評(píng)審組的分工；

c.詳細(xì)安排評(píng)審工作日程；

d.確定現(xiàn)場(chǎng)考核的試驗(yàn)項(xiàng)目和要求（必要時(shí)，可在首次會(huì)議之前予以安排）；

e.對(duì)被評(píng)審單位配合做好評(píng)審工作和安排聯(lián)系人員的要求；

f.對(duì)被評(píng)審單位保守有關(guān)機(jī)密信息的承諾；

g.邀請(qǐng)被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)介紹有關(guān)人員和迎接評(píng)審工作的情況。

4．4參觀相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室

（1）在被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)的引導(dǎo)下，評(píng)審組參觀被評(píng)審單位的相關(guān)實(shí)驗(yàn)室（包括開展檢驗(yàn)、樣品存放、各種藥品和試劑存放場(chǎng)所等）。與本次現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審無關(guān)的場(chǎng)所原則上不得參觀。

（2）評(píng)審組參觀實(shí)驗(yàn)室，實(shí)際已經(jīng)進(jìn)入評(píng)審過程。各評(píng)審員在現(xiàn)場(chǎng)可以查看儀器設(shè)備的配備、標(biāo)識(shí)、檢定/校準(zhǔn)、維護(hù)、使用（記錄）等情況，可以查看各實(shí)驗(yàn)室之間和每個(gè)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)部的布局是否合理以及實(shí)驗(yàn)室的內(nèi)務(wù)管理情況，還可以查看樣品管理和標(biāo)識(shí)情況。從現(xiàn)場(chǎng)使用的有關(guān)文件（包括管理文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書等）中查看被評(píng)審單位文件的管理和控制情況以及法定計(jì)量單位的使用等情況。

4.5分工實(shí)施評(píng)審

（1）評(píng)審組按照軟、硬件小組分工實(shí)施評(píng)審。一般采用的評(píng)審方法主要有：“橫向法”和“縱向法”。

所謂“橫向法”，即按照《評(píng)審準(zhǔn)則》的某個(gè)要素的要求，逐條逐款的進(jìn)行查證評(píng)審，或者是按照被評(píng)審單位部門的設(shè)置和職責(zé)，對(duì)某個(gè)部門負(fù)責(zé)管理的活動(dòng)進(jìn)行全面的查證評(píng)審。其優(yōu)點(diǎn)是《評(píng)審準(zhǔn)則》規(guī)定的要求，不容易被遺漏。對(duì)《評(píng)審準(zhǔn)則》條款不太熟悉的評(píng)審員一般采用此法。

所謂“縱向法”，即對(duì)某項(xiàng)管理活動(dòng)從開始（或結(jié)束）至結(jié)束（或開始）的整個(gè)過程。按照文件規(guī)定的程序進(jìn)行評(píng)審，往往涉及被評(píng)審單位的多個(gè)部門和《評(píng)審準(zhǔn)則》的多個(gè)要素。其優(yōu)點(diǎn)是容易查證某項(xiàng)管理活動(dòng)是否按照文件規(guī)定進(jìn)行控制，有無失控的環(huán)節(jié)，控制效果如何。對(duì)《評(píng)審準(zhǔn)則》能夠熟練掌握的評(píng)審員一般采用此方法。

（2）在評(píng)審工作中，評(píng)審員要注意文件的規(guī)定和現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際執(zhí)行情況的審查，每一項(xiàng)活動(dòng)是否做到了“準(zhǔn)則的要求形成文件，文件的規(guī)定真正執(zhí)行，執(zhí)行效果達(dá)到期望”。

（3）評(píng)審員就問題進(jìn)行提問時(shí)，要選擇適宜的提問對(duì)象，一般應(yīng)提問對(duì)該問題負(fù)有直接責(zé)任或?qū)υ搯栴}負(fù)有管理責(zé)任的人員。避免向與該問題無任何聯(lián)系或責(zé)任的人員進(jìn)行提問，如果出于禮節(jié)，其回答問題，也不能作為判定的直接依據(jù)。

（4）軟件小組在評(píng)審時(shí)，要做到重點(diǎn)突出、全面細(xì)致，注意從《評(píng)審準(zhǔn)則》的每一款入手，從整體上評(píng)價(jià)質(zhì)量體系的運(yùn)行效果。避免就事論事或一葉障目的現(xiàn)象出現(xiàn)。

（5）硬件小組在評(píng)審時(shí)，對(duì)未進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的項(xiàng)目要按照產(chǎn)品或方法技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)

范逐一審查，以確定被評(píng)審單位的檢驗(yàn)儀器設(shè)備是否配備“齊全、正確”，能夠滿足相關(guān)產(chǎn)品或項(xiàng)目檢驗(yàn)的要求。

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的項(xiàng)目，屬于人員比對(duì)或儀器比對(duì)或盲樣考核的，除對(duì)檢驗(yàn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定外，必要時(shí)，還要深入現(xiàn)場(chǎng)觀察人員的操作過程，以評(píng)定其操作的熟練程度和正確性；屬于演示試驗(yàn)考核的，必須對(duì)操作演示的全過程進(jìn)行跟蹤，以評(píng)定人員操作的熟練程度和正確性。

（6）評(píng)審過程中，盡管進(jìn)行了分工，但各評(píng)審員要注意及時(shí)溝通、協(xié)調(diào)，相互補(bǔ)充，相互提示，保證評(píng)審工作規(guī)范、有序的順利進(jìn)行

4.6召開座談會(huì)

（1）通過前期的評(píng)審，評(píng)審組對(duì)被評(píng)審單位的整體狀況有了比較全面的掌握。評(píng)審組可對(duì)有關(guān)情況進(jìn)行簡(jiǎn)單匯總，將存在的問題進(jìn)行初步梳理，做好召開座談會(huì)的準(zhǔn)備。

（2）評(píng)審組長(zhǎng)主持召開座談會(huì)，參加人員是評(píng)審組所有成員、被評(píng)審單位的最高管理者、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、主要部門負(fù)責(zé)人以及關(guān)鍵崗位和問題較多崗位的有關(guān)人員參加。

（3）評(píng)審組成員可結(jié)合《評(píng)審準(zhǔn)則》的內(nèi)容和有關(guān)概念、評(píng)審工作中發(fā)現(xiàn)的問題、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核和檢驗(yàn)?zāi)芰彶橹械闹T多技術(shù)問題，引導(dǎo)式的提出問題，與參會(huì)人員進(jìn)行交流。

（4）評(píng)審組長(zhǎng)要注意創(chuàng)造一種和諧、良好的會(huì)議氛圍。評(píng)審組成員和所有參會(huì)人員處于平等的地位進(jìn)行交流，相互溝通，達(dá)到確認(rèn)事實(shí)，共同提高的目的。避免評(píng)審組成員居高臨下、態(tài)度生硬、夸夸其談或?qū)弳柺教岢鰡栴}的現(xiàn)象出現(xiàn)。

4.7授權(quán)簽字人考核

（1）在評(píng)審組長(zhǎng)的主持下，對(duì)被評(píng)審單位申報(bào)的所有授權(quán)簽字人進(jìn)行逐一考核。

（2）考核的內(nèi)容，即《山東省實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》附件十《評(píng)審報(bào)告》中規(guī)定的七項(xiàng)內(nèi)容?？己藭r(shí)要注意本人的工作實(shí)踐、經(jīng)歷和簽字領(lǐng)域的一致性、對(duì)檢驗(yàn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范的熟悉情況、作為授權(quán)簽字人的責(zé)任和權(quán)利以及本單位檢驗(yàn)報(bào)告的形成過程和檢驗(yàn)報(bào)告應(yīng)包括的內(nèi)容。

（3）通過考核，對(duì)于不能勝任某領(lǐng)域簽字資格的人員，要建議被評(píng)審單位進(jìn)行調(diào)整，使符合要求的人員承擔(dān)相應(yīng)授權(quán)簽字人的職責(zé)。

4.8補(bǔ)充評(píng)審

（1）通過召開座談會(huì)和對(duì)授權(quán)簽字人的考核，各評(píng)審員分析分工負(fù)責(zé)的內(nèi)容是否有遺漏。

（2）需要進(jìn)一步尋找客觀證據(jù)的，評(píng)審員要進(jìn)行補(bǔ)充評(píng)審，以保證《評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，全面逐一落實(shí)。

4.9 評(píng)審組匯總情況，確定評(píng)審結(jié)論和意見

（1）在評(píng)審組長(zhǎng)的主持下，按照《評(píng)審準(zhǔn)則》的要求，對(duì)被評(píng)審單位逐款進(jìn)行評(píng)價(jià)。

（2）評(píng)審組對(duì)被評(píng)審單位質(zhì)量體系的運(yùn)行情況要作出一個(gè)恰當(dāng)?shù)恼w評(píng)價(jià)，確定評(píng)審結(jié)論。

（3）硬件小組要根據(jù)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范審查的情況，確定同意通過考核的產(chǎn)品或項(xiàng)目?，F(xiàn)場(chǎng)考核（包括人員比對(duì)、儀器比對(duì)、演示試驗(yàn)和盲樣考核）的項(xiàng)目如存在不合格，相關(guān)產(chǎn)品不得通過，可納入以后再申請(qǐng)擴(kuò)項(xiàng)的項(xiàng)目。

（4）評(píng)審組長(zhǎng)主持起草評(píng)審意見和結(jié)論。評(píng)審意見和結(jié)論的主要內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)審的依據(jù)和時(shí)間、分類統(tǒng)計(jì)審查各種檔案資料的數(shù)量、現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)考核的項(xiàng)目數(shù)量和覆蓋率、質(zhì)量體系運(yùn)行情況的整體分析和評(píng)價(jià)、存在的主要問題和整改要求、同意被評(píng)審單位通過計(jì)量認(rèn)證（計(jì)量認(rèn)證和審查驗(yàn)收、計(jì)量認(rèn)證和依法授權(quán)）的產(chǎn)品或項(xiàng)目的數(shù)量、最終評(píng)審結(jié)論和上報(bào)省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局審批的建議等。

（5）評(píng)審組長(zhǎng)組織填寫《山東省實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定管理辦法》附件十《評(píng)審報(bào)告（初審、復(fù)審或擴(kuò)項(xiàng)評(píng)審）》，有關(guān)人員簽字。

4.10 評(píng)審組與被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)溝通

（1）在評(píng)審組長(zhǎng)主持下，評(píng)審組和被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)層進(jìn)通。

（2）溝通的內(nèi)容主要有：評(píng)審存在的主要問題、商定整改期限、評(píng)審結(jié)論和意見、評(píng)審組同意通過的考核項(xiàng)目等。

（3）如被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)提出異議，可列舉客觀證據(jù)進(jìn)行說明，直至其接受為止。確屬評(píng)審組客觀證據(jù)不足，可酌情修改有關(guān)記錄或文件。如被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)無異議，可轉(zhuǎn)入下一日程。

4.11末次會(huì)議

（1）評(píng)審組長(zhǎng)主持召開末次會(huì)議。末次會(huì)議應(yīng)填寫《資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首/末次會(huì)議簽到表》（見附表2）、《資質(zhì)認(rèn)定現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審首/末次會(huì)議記錄表》（見附表3）。

（2）評(píng)審組長(zhǎng)宣讀存在的問題和整改要求以及評(píng)審意見和結(jié)論，并代表評(píng)審組對(duì)被評(píng)審單位給予的工作配合和各方面的照顧表示感謝。

（3）被評(píng)審單位領(lǐng)導(dǎo)對(duì)評(píng)審意見和結(jié)論予以表態(tài)。

（4）評(píng)審組長(zhǎng)宣布末次會(huì)議結(jié)束。現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作結(jié)束。

（5）評(píng)審組長(zhǎng)填寫《評(píng)審組長(zhǎng)對(duì)評(píng)審員現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作考核表》（見附表4）。

5、引用文件

5．1 《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》

5．2 《山東省實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定管理辦法

第四篇：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審準(zhǔn)備

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審前準(zhǔn)備工作 為每位評(píng)審員準(zhǔn)備以下資料（請(qǐng)用袋子裝好）1.1 現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審日程表（由評(píng)審組長(zhǎng)準(zhǔn)備）；

1.2 按組長(zhǎng)分工要求為每位評(píng)審員整理好評(píng)審材料。1.3 質(zhì)量手冊(cè)、程序文件；

1.4 文具袋（紅筆、黑筆、自動(dòng)筆、鉛、橡皮、微型訂書機(jī)）； 1.5 筆記本。

2、評(píng)審員的生活安排

2.1 評(píng)審員住單間，客房標(biāo)準(zhǔn)要在三星以上，為評(píng)審員房間準(zhǔn)備一點(diǎn)水果和礦泉水；

2.2 為每位評(píng)審員準(zhǔn)備一套洗漱用品；

2.3在實(shí)驗(yàn)室準(zhǔn)備兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立小會(huì)議室，1個(gè)供硬件評(píng)審員用，1個(gè)供軟件評(píng)審員用；

2.4用餐安排：第1天報(bào)到的晚上和評(píng)審結(jié)束的用餐，規(guī)格要高一些，平常一般就可以了。評(píng)審組工作安排（每次會(huì)議都由組長(zhǎng)主持）

3.1首次會(huì)議，組長(zhǎng)介紹評(píng)審組成員，實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人介紹到會(huì)的實(shí)驗(yàn)室主要人員，組長(zhǎng)接著宣讀評(píng)審?fù)ㄖ?、日程安排、講一下評(píng)審方法以及評(píng)審組公正性問題。之后由實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人介紹實(shí)驗(yàn)室概況和管理體系運(yùn)行情況：

主要介紹實(shí)驗(yàn)室成立的時(shí)間、隸屬關(guān)系、目前實(shí)驗(yàn)室人員結(jié)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室場(chǎng)地大小、設(shè)備情況、檢測(cè)能力，新質(zhì)量體系運(yùn)行以來做過1次內(nèi)審和1次管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)的問題通過整改，使實(shí)驗(yàn)

室質(zhì)量體系得到進(jìn)一步的完善，目前本院質(zhì)量體系運(yùn)行良好等。實(shí)驗(yàn)室負(fù)責(zé)人介紹不超過10分鐘。首次會(huì)議時(shí)間為30分鐘； 3.2參觀實(shí)驗(yàn)室，填寫委托單；開始做試驗(yàn)和查閱軟件資料。3.3 授權(quán)簽字人考核，考核主要內(nèi)容是（每位授權(quán)簽字人提前做好準(zhǔn)備）： 具有相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)利，對(duì)檢測(cè)/校準(zhǔn)結(jié)果的完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé) 2 與檢測(cè)/校準(zhǔn)技術(shù)接觸緊密，掌握有關(guān)的檢測(cè)/校準(zhǔn)項(xiàng)目限制范圍 3 熟悉有關(guān)檢測(cè)/校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)、方法及規(guī)程 4 有能力對(duì)相關(guān)檢測(cè)/校準(zhǔn)結(jié)果進(jìn)行評(píng)定，了解測(cè)試結(jié)果的不確定度 5 了解有關(guān)設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)及定期校準(zhǔn)的規(guī)定，掌握其校準(zhǔn)狀態(tài) 6 十分熟悉記錄、報(bào)告及其核查程序 7 了解CNAL的認(rèn)可條件、實(shí)驗(yàn)室義務(wù)及認(rèn)可標(biāo)志使用等有關(guān)規(guī)定

3.4有時(shí)會(huì)有1個(gè)座談會(huì)，參加人員主要是監(jiān)督員、內(nèi)審員、實(shí)驗(yàn)室有關(guān)方面的負(fù)責(zé)人等，主要是評(píng)審組與大家談?wù)剬?shí)驗(yàn)室的質(zhì)量管理和質(zhì)量方針、目標(biāo)等。

3.5 有1個(gè)與實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)交換意見的會(huì)議，將查出的不符合項(xiàng)與領(lǐng)導(dǎo)交換意見，這時(shí)我們認(rèn)為評(píng)審組查出的不符合項(xiàng)，不太合理，可以大膽地向評(píng)審組提出，找出事實(shí)予以說明，但語氣要婉轉(zhuǎn)。千萬不要把氣氛搞僵。

3.6 有1個(gè)末次會(huì)議，組長(zhǎng)宣讀評(píng)審結(jié)果等，實(shí)驗(yàn)室領(lǐng)導(dǎo)代表實(shí)驗(yàn)室向評(píng)審組表示感謝，簡(jiǎn)單談?wù)勍ㄟ^評(píng)審，使我們學(xué)到了許多東西，評(píng)審組提出的不符合項(xiàng)完全正確，我們將舉一反三查找自己的不符合項(xiàng)。

4寫兩條橫幅：

門 口：熱烈歡迎CNAS現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組專家蒞臨指導(dǎo)

會(huì)議室：實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審會(huì) 桌簽： 評(píng)審員桌簽、實(shí)驗(yàn)室主要領(lǐng)導(dǎo)桌簽，用粉紅紙黑字，不要用白紙黑字。

第五篇：現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審匯報(bào)材料

計(jì)量認(rèn)證復(fù)評(píng)審首次會(huì)議匯報(bào)報(bào)告

XX站建于XXXX年XX月XX日，現(xiàn)隸屬于XX局，是具有環(huán)境監(jiān)督管理職能的社會(huì)公益性事業(yè)單位，屬國(guó)家環(huán)境監(jiān)測(cè)X級(jí)站，是XX市環(huán)境監(jiān)測(cè)的技術(shù)中心、信息中心，主要職能是為環(huán)境決策與管理提供技術(shù)支持，為環(huán)境執(zhí)法實(shí)施提供技術(shù)監(jiān)督，為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供技術(shù)服務(wù)。

一、組織機(jī)構(gòu)

XX站具有獨(dú)立法人資格，獨(dú)立承擔(dān)第三方公正檢測(cè)，獨(dú)立從事各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)，并對(duì)相應(yīng)的監(jiān)測(cè)結(jié)果負(fù)責(zé)，獨(dú)立承擔(dān)法律責(zé)任。站長(zhǎng)是最高管理者，負(fù)責(zé)全站機(jī)構(gòu)設(shè)置、資源配備和職責(zé)分配。按照我站事業(yè)機(jī)構(gòu)崗位設(shè)置的要求，我站任命技術(shù)兼質(zhì)量負(fù)責(zé)人，在站長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，全面負(fù)責(zé)我站技術(shù)、質(zhì)量業(yè)務(wù)管理工作。全站設(shè)三個(gè)科室：XX室、XX室、XXX室。

二、人員結(jié)構(gòu)

XX站人員編制X人，站領(lǐng)導(dǎo)職數(shù)X名。實(shí)際在崗人員X人，其中:專業(yè)技術(shù)人員5人（包括：高級(jí)工程師l人，助理工程師4人，技術(shù)員0人），占在職人員的62.5%，技術(shù)工人l人，管理人員1人，借用人員1人，涉及化學(xué)、化學(xué)工程、環(huán)境工程、經(jīng)濟(jì)管理等專業(yè)。

三、認(rèn)證情況

XX站于XX證，計(jì)量認(rèn)證證書號(hào)為(XX)量認(rèn)(X)字(XX)。XX年4月X日通過XX省技術(shù)監(jiān)督局組織的計(jì)量認(rèn)證擴(kuò)項(xiàng)/復(fù)查評(píng)審，取得計(jì)量認(rèn)證合格證，計(jì)量認(rèn)證證書號(hào)為(XX)量認(rèn)(X)字(X)。XX年底按照國(guó)家認(rèn)監(jiān)委相關(guān)要求，完成質(zhì)量體系相關(guān)文件轉(zhuǎn)版，并于XX年X月XX日取得了資質(zhì)認(rèn)定計(jì)量認(rèn)證證書，證書編號(hào)：XX，證書有效期為X年1月X日。監(jiān)測(cè)/檢測(cè)能力為:水(含降水)和廢水X項(xiàng)，環(huán)境空氣和廢氣X項(xiàng)，土壤、底質(zhì)和固體廢棄物X項(xiàng)，生物X項(xiàng)，噪聲X項(xiàng)，室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量5項(xiàng)，共X大類X個(gè)測(cè)試項(xiàng)目。

此次實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)認(rèn)證監(jiān)測(cè)/檢測(cè)能力為：水(含降水)和廢水X項(xiàng)，環(huán)境空氣和廢氣X項(xiàng)，土壤、底質(zhì)和固體廢棄物X項(xiàng)，生物4項(xiàng)，噪聲X項(xiàng)，室內(nèi)環(huán)境質(zhì)量X項(xiàng)，共X大類X個(gè)測(cè)試項(xiàng)目。

四、檢驗(yàn)場(chǎng)所和儀器設(shè)備

X站因XX中學(xué)擴(kuò)建，原監(jiān)測(cè)辦公樓已拆除，暫時(shí)借用XX辦公室、實(shí)驗(yàn)室開展工作。監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備固定資產(chǎn)原值達(dá)XX萬元，儀器設(shè)備總臺(tái)數(shù)60臺(tái)(套)。擁有電子分析天平、可見分光光度計(jì)、紅外測(cè)油儀、原子吸收分光光度計(jì)、原子熒光光度計(jì)、離子色譜、氣相色譜儀、甲醛測(cè)試儀、COD測(cè)定儀、環(huán)境空氣和廢氣采樣器、噪聲監(jiān)測(cè)分析儀、連續(xù)測(cè)氨 儀等主要儀器設(shè)備。

五、實(shí)驗(yàn)室間比對(duì)和能力驗(yàn)證工作 2008、2009、2010年參加省中心站組織的實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證測(cè)試3次，共5個(gè)項(xiàng)目，省站評(píng)定結(jié)果為滿意；參加省中心站組織的監(jiān)測(cè)質(zhì)量檢查測(cè)試1次，共有總氮、總磷2個(gè)項(xiàng)目，全部合格。

六、持證情況

我站2005年、2007年、2008年、2009年均參加了省中心站組織的實(shí)樣考核工作，現(xiàn)在全站持證項(xiàng)目數(shù)共36，根據(jù)我站日常開展工作和實(shí)際情況及省站提供的項(xiàng)目實(shí)際樣品，我站應(yīng)持證項(xiàng)目數(shù)為36，實(shí)際持證項(xiàng)目數(shù)為36，持證率為100%，有效率為100%，分析人員持證上崗。

七、培訓(xùn)情況

組織外出培訓(xùn)4次，站內(nèi)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)10次；學(xué)習(xí)內(nèi)容包括體系文件、監(jiān)測(cè)技術(shù)、消防安全等相關(guān)知識(shí)。安排新進(jìn)人員參加省站組織的實(shí)樣考核，所考項(xiàng)目全部合格。

與目前工作和今后發(fā)展需要相比，監(jiān)測(cè)人員能力還有待提高，培訓(xùn)工作任重而道遠(yuǎn)，還需要我們繼續(xù)改進(jìn)培訓(xùn)方式、營(yíng)造學(xué)習(xí)氛圍、提高培訓(xùn)效能。

八、質(zhì)量管理體系的運(yùn)行情況

質(zhì)量管理體系的運(yùn)行，總體上較好，基本能做到按章辦事。(一)質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況

我站兩次內(nèi)審及日常的監(jiān)督、管理活動(dòng)顯示，“科學(xué)監(jiān)測(cè)、客觀公正、質(zhì)量第一、信譽(yù)第一”的質(zhì)量方針在站內(nèi)管理活動(dòng)、技術(shù)活動(dòng)中得到了較好的貫徹，全體人員在日常工作中都能理解并自覺執(zhí)行這一方針。編制的各類監(jiān)測(cè)報(bào)告嚴(yán)格按照三級(jí)審核的程序流轉(zhuǎn)，報(bào)告中的數(shù)據(jù)、結(jié)論準(zhǔn)確公正，未發(fā)生差錯(cuò)。我站始終視環(huán)境監(jiān)測(cè)質(zhì)量為環(huán)境監(jiān)測(cè)工作的生命線，堅(jiān)持“科學(xué)監(jiān)測(cè)、客觀公正、質(zhì)量第一、信譽(yù)第一”的質(zhì)量方針，制定了一套完整的質(zhì)量保證體系和規(guī)章制度，規(guī)范了監(jiān)測(cè)工作程序，使整個(gè)監(jiān)測(cè)工作處于全面質(zhì)量控制狀態(tài)。

（二）內(nèi)審結(jié)果

我站于2007年和2008年對(duì)質(zhì)量體系進(jìn)行了兩次內(nèi)部審核，內(nèi)審覆蓋了我站所有管理活動(dòng)和技術(shù)活動(dòng)，對(duì)監(jiān)測(cè)室、技術(shù)質(zhì)量管理室、辦公室等進(jìn)行了全面、細(xì)致的審核。兩次內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不符合質(zhì)量體系的問題，都進(jìn)行了整改。通過內(nèi)審，我們找出了體系運(yùn)行中存在的問題，加強(qiáng)了對(duì)體系文件的宣貫力度，且對(duì)各科室分發(fā)《質(zhì)量手冊(cè)》和《程序文件》 便于全站人員及時(shí)查閱、貫徹執(zhí)行，使我站質(zhì)量管理體系得以有效運(yùn)行。

（三）日常工作和管理、監(jiān)督情況

1、我站日常工作主要圍繞質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行開展。根據(jù)監(jiān)測(cè)工作計(jì)劃和《質(zhì)量手冊(cè)》、《程序文件》、《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定評(píng)審準(zhǔn)則》開展了內(nèi)審、管評(píng)、質(zhì)量監(jiān)督、人員培訓(xùn)考核、儀器設(shè)備檢定/校準(zhǔn)（按時(shí)檢定/校準(zhǔn)）、期間核查（對(duì)在用儀器設(shè)備進(jìn)行期間核查）、標(biāo)準(zhǔn)樣品考核、實(shí)驗(yàn)室能力驗(yàn)證、實(shí)驗(yàn)室檢查（包括實(shí)驗(yàn)室的安全和衛(wèi)生、儀器設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)、玻璃器皿的洗滌、重要消耗品的反饋、試劑的質(zhì)量）等活動(dòng)。

2、監(jiān)測(cè)室對(duì)每月一次的例行監(jiān)測(cè)都采集現(xiàn)場(chǎng)密碼平行樣和現(xiàn)場(chǎng)空白樣。監(jiān)測(cè)/檢測(cè)分析過程中均采取了質(zhì)控措施，對(duì)樣品進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)空白樣、現(xiàn)場(chǎng)平行樣、加標(biāo)樣和密碼樣分析。技術(shù)質(zhì)量管理室每月對(duì)環(huán)境監(jiān)測(cè)分析進(jìn)行質(zhì)量統(tǒng)計(jì)。

3、實(shí)驗(yàn)室做好樣品的唯一性標(biāo)識(shí)，核查樣品標(biāo)簽內(nèi)容，及時(shí)清理分析完成后的樣品并做好記錄。

4、按照我站的質(zhì)量管理體系文件做好各項(xiàng)工作。

九、準(zhǔn)備情況

對(duì)此次實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定，我站從管理要求和技術(shù)要求兩個(gè)方面著手認(rèn)證前的準(zhǔn)備工作。

（一）管理要求的準(zhǔn)備

1、成立了計(jì)量認(rèn)證領(lǐng)導(dǎo)小組和工作小組。

2、確定申請(qǐng)項(xiàng)目及檢測(cè)能力

3、確定授權(quán)簽字人，明確技術(shù)質(zhì)量負(fù)責(zé)人及質(zhì)量負(fù)責(zé)人，任命質(zhì)量監(jiān)督員

4、修改管理體系文件，對(duì)管理體系文件進(jìn)行宣貫

5、提出認(rèn)證申請(qǐng)

6、準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審匯報(bào)材料

（二）技術(shù)要求的準(zhǔn)備

1、對(duì)全站員工進(jìn)行計(jì)量認(rèn)證基礎(chǔ)知識(shí)培訓(xùn)，安排檢測(cè)人員參加省站組織的持證上崗考核

2、技術(shù)能力準(zhǔn)備

3、儀器設(shè)備按時(shí)檢定/校準(zhǔn)

4、對(duì)在用儀器設(shè)備進(jìn)行期間核查

5、對(duì)檔案進(jìn)行整理

6、整頓實(shí)驗(yàn)室環(huán)境

通過以上準(zhǔn)備，為完滿完成計(jì)量認(rèn)證現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審工作打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。