第一篇：上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法

滬府發(fā)〔2009〕49號(hào)

上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委等四部門制訂的《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫

行辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市建設(shè)交通委、市財(cái)政局、市審計(jì)局制訂的《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府 二○○九年九月十六日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法

第一章總則

第一條（目的和依據(jù)）

為了進(jìn)一步規(guī)范政府投資行為，加強(qiáng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理，提高政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國(guó)家、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下稱“市級(jí)建設(shè)財(cái)力”）安排的投資項(xiàng)目適用本辦法。

第三條（投資安排原則）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力安排要服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，符合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有利于統(tǒng)籌各類政府性資金，嚴(yán)格遵守科學(xué)、民主原則，注重公平和效益，加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

第四條（投資領(lǐng)域）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力主要用于關(guān)系公共安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。

第五條（投資方式）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貼息等方式。

第六條（職能分工）

市發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、審計(jì)、規(guī)劃土地、環(huán)保等部門按照各自職能，對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督。第二章項(xiàng)目審批程序

第七條（發(fā)展規(guī)劃）

市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際需要和條件，編制重要領(lǐng)域的專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局和主要建設(shè)項(xiàng)目等。經(jīng)市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門綜合平衡并報(bào)市政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，是市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資決策的重要依據(jù)。

第八條（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫）

由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等，研究提出規(guī)劃期內(nèi)需安排市級(jí)建設(shè)財(cái)力，以及需由市級(jí)建設(shè)財(cái)力平衡的投資項(xiàng)目，列入市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，并深化項(xiàng)目前期工作，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。其中，對(duì)項(xiàng)目總投資大且工程復(fù)雜、社會(huì)涉及面廣的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)開展預(yù)可行性研究，有關(guān)前期費(fèi)用可由市級(jí)建設(shè)財(cái)力預(yù)安排。具體辦法，由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)市委、市政府的年度工作重點(diǎn)，對(duì)列入儲(chǔ)備庫的投資項(xiàng)目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，進(jìn)行年度統(tǒng)籌平衡，優(yōu)先考慮項(xiàng)目審批。

第九條（審批程序）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的基本審批程序，主要包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算、竣工驗(yàn)收等。

對(duì)以投資補(bǔ)助、貼息等投資方式投入另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十條（項(xiàng)目報(bào)送）

項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算，由相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司上報(bào)或轉(zhuǎn)報(bào)。

第十一條（項(xiàng)目建議書審批）

申請(qǐng)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)行政主管部門或項(xiàng)目（法人）單位組織編報(bào)項(xiàng)目建議書，并提出使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力規(guī)模的需求，報(bào)市發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行初步分析，并按照有關(guān)要求提供相關(guān)文件。

如有需要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行評(píng)估。對(duì)符合條件的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書。

第十二條（可行性研究報(bào)告審批）

有關(guān)行政主管部門或項(xiàng)目（法人）單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)，開展可行性研究工作。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告須由有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，在進(jìn)行多方案比選的基礎(chǔ)上，提出使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的合理需求，報(bào)市發(fā)展改革委審批。

可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是否必要、合理、可行以及社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)單位的許可、承諾、證明或評(píng)估意見。

市發(fā)展改革委通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。未通過咨詢?cè)u(píng)估的項(xiàng)目不予審批。如有必要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，或進(jìn)行專家評(píng)議。

對(duì)規(guī)劃、土地、環(huán)保等許可手續(xù)完備的項(xiàng)目，可簡(jiǎn)化相關(guān)程序。

第十三條（資金安排）

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委可在項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批階段，明確項(xiàng)目資金籌措方案和市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資額度。其中，重要項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定上報(bào)市政府同意。

第十四條（初步設(shè)計(jì)和概算審批）

依據(jù)可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，編制初步設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算進(jìn)行評(píng)估后，除另有規(guī)定外，初步設(shè)計(jì)由市建設(shè)交通委會(huì)同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)核定，委托初步設(shè)計(jì)審批部門在審批初步設(shè)計(jì)時(shí)一并受理和批復(fù)。

第十五條（審批條件的一般規(guī)定）

批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)概算除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十條、第十一條、第十三條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合城市規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能、安全生產(chǎn)、技術(shù)法規(guī)等規(guī)定的條件，并辦理相關(guān)手續(xù)。

項(xiàng)目（法人）單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)等發(fā)生重要變化的，要按照基本建設(shè)程序及時(shí)辦理項(xiàng)目調(diào)整手續(xù)。

第十六條（概算及實(shí)施方案等調(diào)整）

建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批復(fù)的初步設(shè)計(jì)和概算組織建設(shè)。項(xiàng)目（法人）單位在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市發(fā)展改革委按程序?qū)徟?，在未?jīng)批準(zhǔn)前嚴(yán)禁變更項(xiàng)目（法人）單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力全額投資的項(xiàng)目，投資發(fā)生變化的；

（二）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資的；

（三）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，投資變化超過10%及以上的；

（四）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力補(bǔ)助的項(xiàng)目，項(xiàng)目（法人）單位發(fā)生變化的或投資變化超過10%及以上的；

（五）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力補(bǔ)助的項(xiàng)目，建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化，致使原定項(xiàng)目目標(biāo)、效果等無法完成的。第三章項(xiàng)目年度投資計(jì)劃安排

第十七條（編制年度計(jì)劃）

每年三季度，由各項(xiàng)目（法人）單位通過相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資公司或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)向市發(fā)展改革委上報(bào)或轉(zhuǎn)報(bào)下一年度續(xù)建項(xiàng)目、申請(qǐng)新開項(xiàng)目市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金需求總量。市發(fā)展改革委根據(jù)市政府當(dāng)年確定的工作重點(diǎn)，會(huì)同市有關(guān)部門研究提出市級(jí)建設(shè)財(cái)力年度計(jì)劃的安排建議，商市財(cái)政局后上報(bào)市政府審批。

第十八條（計(jì)劃下達(dá)）

市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準(zhǔn)的市級(jí)建設(shè)財(cái)力年度計(jì)劃安排建議，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度，分期下達(dá)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的年度投資計(jì)劃。年度投資計(jì)劃原則上每年10月底前下達(dá)。

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)后，方可下達(dá)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資計(jì)劃。

第十九條（年度計(jì)劃執(zhí)行）

項(xiàng)目年度計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。如確需調(diào)整的，需及時(shí)申報(bào)調(diào)整。未列入年度投資計(jì)劃的項(xiàng)目，不得擅自開工。第四章項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施

第二十條（招投標(biāo)制）

除保密工程外，使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行公開招標(biāo)。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條（財(cái)務(wù)、工程監(jiān)理）

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目實(shí)行財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理制，進(jìn)行全過程財(cái)務(wù)管理和投資控制。具體辦法，由市財(cái)政局會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目進(jìn)一步完善和改革工程監(jiān)理制，加強(qiáng)項(xiàng)目安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制。具體辦法，由市建設(shè)交通委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

第二十二條（其他建設(shè)制度）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、監(jiān)理制、合同管理制等有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第二十三條（項(xiàng)目“代建制”）

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目逐步推行“代建制”，通過招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，移交使用單位。

市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目“代建制”的有關(guān)試點(diǎn)辦法，由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門另行制定。第五章項(xiàng)目財(cái)務(wù)和資金管理

第二十四條（財(cái)務(wù)管理）

項(xiàng)目（法人）單位要按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，建立完善的建設(shè)財(cái)務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶，實(shí)行單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，加強(qiáng)建設(shè)資金使用和管理。市財(cái)政局對(duì)建設(shè)資金的使用情況和項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二十五條（資金管理）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力必須?？顚Ｓ茫?xiàng)目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

第二十六條（資金申領(lǐng)）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下達(dá)的項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、工程建設(shè)進(jìn)度，按照程序向市財(cái)政局申領(lǐng)建設(shè)資金。屬于政府采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理政府采購(gòu)。

第二十七條（資金撥付）

市財(cái)政局根據(jù)“按預(yù)算、按項(xiàng)目年度投資計(jì)劃、按進(jìn)度、按合同”原則及有關(guān)規(guī)定，撥付建設(shè)資金。第六章竣工驗(yàn)收和資產(chǎn)管理

第二十八條（工程價(jià)款結(jié)算）

項(xiàng)目完工報(bào)備后，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算。市財(cái)政局可自行或委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)竣工結(jié)算進(jìn)行審查。

第二十九條（項(xiàng)目審計(jì)）

使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目結(jié)算完成后，向市審計(jì)局提出審計(jì)申請(qǐng)，并將申請(qǐng)抄送市發(fā)展改革委。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元及以上的項(xiàng)目，由市審計(jì)局按照審計(jì)管理權(quán)限，并根據(jù)年度審計(jì)工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目組織審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由市審計(jì)局出具書面審計(jì)報(bào)告，并抄送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目，原則上由市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局委托有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具書面審計(jì)報(bào)告，報(bào)送市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。市審計(jì)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的要求，也可對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目直接組織審計(jì)。

有關(guān)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督的具體辦法，由市審計(jì)局會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

若有必要，市發(fā)展改革委可根據(jù)審計(jì)結(jié)論，調(diào)整批復(fù)項(xiàng)目投資概算。

第三十條（綜合竣工驗(yàn)收）

項(xiàng)目各單項(xiàng)驗(yàn)收完成后，由市發(fā)展改革委或委托相關(guān)行政主管部門組織項(xiàng)目綜合竣工驗(yàn)收。

第三十一條（竣工財(cái)務(wù)決算）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)編制項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。市財(cái)政局要及時(shí)審查批復(fù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，項(xiàng)目（法人）單位依此辦理核銷撥款、固定資產(chǎn)移交手續(xù)，并加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。

第三十二條（建成項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓）

對(duì)已建成的市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或者經(jīng)營(yíng)權(quán)，回收的資金，繼續(xù)用于市級(jí)建設(shè)財(cái)力其他項(xiàng)目的再投資。第七章監(jiān)督管理

第三十三條（項(xiàng)目（法人）單位的責(zé)任）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目批復(fù)的要求，組織實(shí)施項(xiàng)目，要嚴(yán)格依法合規(guī)建設(shè)。

項(xiàng)目（法人）單位在首次申報(bào)投資計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂《市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目責(zé)任承諾書》。項(xiàng)目（法人）單位要定期向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告建設(shè)過程中的設(shè)計(jì)變更、建設(shè)進(jìn)度、概算控制、資金使用等情況。

對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重，市發(fā)展改革委可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位作出限期整改、通報(bào)批評(píng)、停止安排年度計(jì)劃和停止審批其他項(xiàng)目等決定；市財(cái)政局可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位作出停止撥款等決定；市審計(jì)局對(duì)違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支和財(cái)務(wù)收支行為依法進(jìn)行處理處罰。違反法律、法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究項(xiàng)目（法人）單位及相關(guān)人員法律責(zé)任。

相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目（法人）單位的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

第三十四條（社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任）

咨詢?cè)u(píng)估、監(jiān)理、審價(jià)、審計(jì)、招標(biāo)代理等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T在工作過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責(zé)任。

對(duì)不按照批復(fù)要求編報(bào)可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)方案的相關(guān)咨詢、設(shè)計(jì)單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門給予相應(yīng)處罰。

對(duì)項(xiàng)目（法人）單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準(zhǔn)，擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、改變建設(shè)方案的行為，財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目（法人）單位的上級(jí)行政主管部門、市財(cái)政局、市發(fā)展改革委和市審計(jì)局報(bào)告。對(duì)未及時(shí)制止和報(bào)告上述行為的財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理單位，由市財(cái)政局視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。

對(duì)未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制的工程監(jiān)理單位，由市建設(shè)交通委會(huì)視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的工程監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。

第三十五條（管理部門的責(zé)任）

項(xiàng)目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對(duì)在項(xiàng)目管理過程中濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條（稽察制度）

市重大項(xiàng)目稽察辦根據(jù)《上海市政府投資項(xiàng)目稽察暫行辦法》，負(fù)責(zé)市級(jí)建設(shè)財(cái)力重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的全過程稽察，并按照相關(guān)規(guī)定作出稽察處理。對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力超投資項(xiàng)目，稽察后方可調(diào)整投資概算及實(shí)施方案。第八章附則

第三十七條（黨政機(jī)關(guān)辦公樓項(xiàng)目）

黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所項(xiàng)目除符合本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家黨政機(jī)關(guān)辦公樓管理的有關(guān)規(guī)定。

第三十八條（參照?qǐng)?zhí)行）

其他市級(jí)政府性投資項(xiàng)目，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條（辦法的解釋）

本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市建設(shè)交通委、市財(cái)政局、市審計(jì)局依據(jù)自身職能負(fù)責(zé)解釋。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 上海市建設(shè)和交通委員會(huì)

上海市財(cái)政局 上海市審計(jì)局

二○○九年九月十一日

第二篇：上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法

第一章總則

第一條（目的和依據(jù)）

為了進(jìn)一步規(guī)范政府投資行為，加強(qiáng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理，提高政府投資決策的科學(xué)化、民主化水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和國(guó)家、本市的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下稱“市級(jí)建設(shè)財(cái)力”）安排的投資項(xiàng)目適用本辦法。

第三條（投資安排原則）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力安排要服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，符合本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，有利于經(jīng)濟(jì)社會(huì)和人口資源環(huán)境的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，有利于經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，有利于統(tǒng)籌各類政府性資金，嚴(yán)格遵守科學(xué)、民主原則，注重公平和效益，加強(qiáng)管理和監(jiān)督。

第四條（投資領(lǐng)域）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力主要用于關(guān)系公共安全和市場(chǎng)不能有效配置資源的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，包括加強(qiáng)公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化等。

第五條（投資方式）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資根據(jù)項(xiàng)目性質(zhì)和調(diào)控需要，可分別采取直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助、貼息等方式。

第六條（職能分工）

市發(fā)展改革、財(cái)政、建設(shè)、審計(jì)、規(guī)劃土地、環(huán)保等部門按照各自職能，對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目進(jìn)行管理和監(jiān)督。第二章項(xiàng)目審批程序

第七條（發(fā)展規(guī)劃）

市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)依據(jù)本市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，結(jié)合實(shí)際需要和條件，編制重要領(lǐng)域的專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，明確發(fā)展的指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略目標(biāo)、總體布局和主要建設(shè)項(xiàng)目等。經(jīng)市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門綜合平衡并報(bào)市政府批準(zhǔn)的專項(xiàng)規(guī)劃、專項(xiàng)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，是市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資決策的重要依據(jù)。

第八條（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫）

由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃，以及發(fā)展建設(shè)規(guī)劃等，研究提出規(guī)劃期內(nèi)需安排市級(jí)建設(shè)財(cái)力，以及需由市級(jí)建設(shè)財(cái)力平衡的投資項(xiàng)目，列入市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，并深化項(xiàng)目前期工作，進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。其中，對(duì)項(xiàng)目總投資大且工程復(fù)雜、社會(huì)涉及面廣的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)開展預(yù)可行性研究，有關(guān)前期費(fèi)用可由市級(jí)建設(shè)財(cái)力預(yù)安排。具體辦法，由市發(fā)展改革委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)市委、市政府的工作重點(diǎn)，對(duì)列入儲(chǔ)備庫的投資項(xiàng)目，按照重要性、迫切性以及前期工作深度，進(jìn)行統(tǒng)籌平衡，優(yōu)先考慮項(xiàng)目審批。

第九條（審批程序）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的基本審批程序，主要包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算、竣工驗(yàn)收等。

對(duì)以投資補(bǔ)助、貼息等投資方式投入另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十條（項(xiàng)目報(bào)送）

項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算，由相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司上報(bào)或轉(zhuǎn)報(bào)。

第十一條（項(xiàng)目建議書審批）

申請(qǐng)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由相關(guān)行政主管部門或項(xiàng)目（法人）單位組織編報(bào)項(xiàng)目建議書，并提出使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力規(guī)模的需求，報(bào)市發(fā)展改革委審批。項(xiàng)目建議書應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資匡算、資金籌措以及項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行初步分析，并按照有關(guān)要求提供相關(guān)文件。

如有需要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目建議書進(jìn)行評(píng)估。對(duì)符合條件的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書。

第十二條（可行性研究報(bào)告審批）

有關(guān)行政主管部門或項(xiàng)目（法人）單位依據(jù)項(xiàng)目建議書批復(fù)，開展可行性研究工作。項(xiàng)目可行性研究報(bào)告須由有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，在進(jìn)行多方案比選的基礎(chǔ)上，提出使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的合理需求，報(bào)市發(fā)展改革委審批。

可行性研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上是否必要、合理、可行以及社會(huì)效益、生態(tài)環(huán)境、節(jié)能等進(jìn)行全面分析論證，落實(shí)各項(xiàng)建設(shè)條件，并按照有關(guān)規(guī)定，取得相關(guān)單位的許可、承諾、證明或評(píng)估意見。

市發(fā)展改革委通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。未通過咨詢?cè)u(píng)估的項(xiàng)目不予審批。如有必要，市發(fā)展改革委可征詢相關(guān)行業(yè)主管部門的意見，或進(jìn)行專家評(píng)議。

對(duì)規(guī)劃、土地、環(huán)保等許可手續(xù)完備的項(xiàng)目，可簡(jiǎn)化相關(guān)程序。

第十三條（資金安排）

根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況，市發(fā)展改革委可在項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目可行性研究報(bào)告審批階段，明確項(xiàng)目資金籌措方案和市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資額度。其中，重要項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定上報(bào)市政府同意。

第十四條（初步設(shè)計(jì)和概算審批）

依據(jù)可行性研究報(bào)告，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式，選擇具有相應(yīng)工程設(shè)計(jì)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位，編制初步設(shè)計(jì)文件。設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、投資和有關(guān)批復(fù)要求，以及國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)規(guī)范、規(guī)程和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)計(jì)。

通過直接委托或競(jìng)爭(zhēng)性方式選擇具有資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)和投資概算進(jìn)行評(píng)估后，除另有規(guī)定外，初步設(shè)計(jì)由市建設(shè)交通委會(huì)同市發(fā)展改革委審批，投資概算由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)核定，委托初步設(shè)計(jì)審批部門在審批初步設(shè)計(jì)時(shí)一并受理和批復(fù)。

第十五條（審批條件的一般規(guī)定）

批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)概算除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第九條、第十條、第十一條、第十三條的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合城市規(guī)劃、土地、環(huán)保、節(jié)能、安全生產(chǎn)、技術(shù)法規(guī)等規(guī)定的條件，并辦理相關(guān)手續(xù)。

項(xiàng)目（法人）單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)地點(diǎn)等發(fā)生重要變化的，要按照基本建設(shè)程序及時(shí)辦理項(xiàng)目調(diào)整手續(xù)。

第十六條（概算及實(shí)施方案等調(diào)整）

建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照批復(fù)的初步設(shè)計(jì)和概算組織建設(shè)。項(xiàng)目（法人）單位在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，發(fā)生以下情況之一的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市發(fā)展改革委按程序?qū)徟?，在未?jīng)批準(zhǔn)前嚴(yán)禁變更項(xiàng)目（法人）單位、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)：

（一）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力全額投資的項(xiàng)目，投資發(fā)生變化的；

（二）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，投資發(fā)生變化且需要調(diào)整市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資的；

（三）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力部分投資或安排資本金的項(xiàng)目，投資變化超過10%及以上的；

（四）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力補(bǔ)助的項(xiàng)目，項(xiàng)目（法人）單位發(fā)生變化的或投資變化超過10%及以上的；

（五）由市級(jí)建設(shè)財(cái)力補(bǔ)助的項(xiàng)目，建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)地點(diǎn)發(fā)生變化，致使原定項(xiàng)目目標(biāo)、效果等無法完成的。第三章項(xiàng)目投資計(jì)劃安排

第十七條（編制計(jì)劃）

每年三季度，由各項(xiàng)目（法人）單位通過相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資公司或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)向市發(fā)展改革委上報(bào)或轉(zhuǎn)報(bào)下一續(xù)建項(xiàng)目、申請(qǐng)新開項(xiàng)目市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金需求總量。市發(fā)展改革委根據(jù)市政府當(dāng)年確定的工作重點(diǎn)，會(huì)同市有關(guān)部門研究提出市級(jí)建設(shè)財(cái)力計(jì)劃的安排建議，商市財(cái)政局后上報(bào)市政府審批。

第十八條（計(jì)劃下達(dá)）

市發(fā)展改革委根據(jù)市政府批準(zhǔn)的市級(jí)建設(shè)財(cái)力計(jì)劃安排建議，結(jié)合項(xiàng)目進(jìn)度，分期下達(dá)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的投資計(jì)劃。投資計(jì)劃原則上每年10月底前下達(dá)。

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批復(fù)后，方可下達(dá)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資計(jì)劃。

第十九條（計(jì)劃執(zhí)行）

項(xiàng)目計(jì)劃一經(jīng)下達(dá)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行。如確需調(diào)整的，需及時(shí)申報(bào)調(diào)整。未列入投資計(jì)劃的項(xiàng)目，不得擅自開工。第四章項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施

第二十條（招投標(biāo)制）

除保密工程外，使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行公開招標(biāo)。保密工程由市保密局出具相關(guān)文件后，按照本市保密工程有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條（財(cái)務(wù)、工程監(jiān)理）

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目實(shí)行財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理制，進(jìn)行全過程財(cái)務(wù)管理和投資控制。具體辦法，由市財(cái)政局會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目進(jìn)一步完善和改革工程監(jiān)理制，加強(qiáng)項(xiàng)目安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制。具體辦法，由市建設(shè)交通委會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

第二十二條（其他建設(shè)制度）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行投資項(xiàng)目的法人責(zé)任制、監(jiān)理制、合同管理制等有關(guān)項(xiàng)目建設(shè)法律、法規(guī)的規(guī)定。

第二十三條（項(xiàng)目“代建制”）

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目逐步推行“代建制”，通過招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式，選擇專業(yè)化的項(xiàng)目管理單位負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施，嚴(yán)格控制項(xiàng)目投資、質(zhì)量和工期。項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后，移交使用單位。

市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目“代建制”的有關(guān)試點(diǎn)辦法，由市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門另行制定。第五章項(xiàng)目財(cái)務(wù)和資金管理

第二十四條（財(cái)務(wù)管理）

項(xiàng)目（法人）單位要按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)定，建立完善的建設(shè)財(cái)務(wù)制度，設(shè)置基本建設(shè)賬戶，實(shí)行單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，加強(qiáng)建設(shè)資金使用和管理。市財(cái)政局對(duì)建設(shè)資金的使用情況和項(xiàng)目的財(cái)務(wù)活動(dòng)實(shí)施管理和監(jiān)督。

第二十五條（資金管理）

市級(jí)建設(shè)財(cái)力必須?？顚Ｓ?，項(xiàng)目（法人）單位不得拆借，不得滯留，不得挪作他用。

第二十六條（資金申領(lǐng)）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)下達(dá)的項(xiàng)目投資計(jì)劃、工程建設(shè)進(jìn)度，按照程序向市財(cái)政局申領(lǐng)建設(shè)資金。屬于政府采購(gòu)目錄內(nèi)的貨物、工程、服務(wù)等，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理政府采購(gòu)。

第二十七條（資金撥付）

市財(cái)政局根據(jù)“按預(yù)算、按項(xiàng)目投資計(jì)劃、按進(jìn)度、按合同”原則及有關(guān)規(guī)定，撥付建設(shè)資金。第六章竣工驗(yàn)收和資產(chǎn)管理

第二十八條（工程價(jià)款結(jié)算）

項(xiàng)目完工報(bào)備后，項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)進(jìn)行工程價(jià)款結(jié)算。市財(cái)政局可自行或委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)竣工結(jié)算進(jìn)行審查。

第二十九條（項(xiàng)目審計(jì)）

使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目結(jié)算完成后，向市審計(jì)局提出審計(jì)申請(qǐng)，并將申請(qǐng)抄送市發(fā)展改革委。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元及以上的項(xiàng)目，由市審計(jì)局按照審計(jì)管理權(quán)限，并根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目組織審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由市審計(jì)局出具書面審計(jì)報(bào)告，并抄送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。

對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目，原則上由市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局委托有資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)。審計(jì)結(jié)束后，由社會(huì)中介機(jī)構(gòu)出具書面審計(jì)報(bào)告，報(bào)送市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。市審計(jì)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的要求，也可對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目直接組織審計(jì)。

有關(guān)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督的具體辦法，由市審計(jì)局會(huì)同相關(guān)部門另行制定。

若有必要，市發(fā)展改革委可根據(jù)審計(jì)結(jié)論，調(diào)整批復(fù)項(xiàng)目投資概算。

第三十條（綜合竣工驗(yàn)收）

項(xiàng)目各單項(xiàng)驗(yàn)收完成后，由市發(fā)展改革委或委托相關(guān)行政主管部門組織項(xiàng)目綜合竣工驗(yàn)收。

第三十一條（竣工財(cái)務(wù)決算）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)編制項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。市財(cái)政局要及時(shí)審查批復(fù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算，項(xiàng)目（法人）單位依此辦理核銷撥款、固定資產(chǎn)移交手續(xù)，并加強(qiáng)固定資產(chǎn)的管理。

第三十二條（建成項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓）

對(duì)已建成的市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，可以依法轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)或者經(jīng)營(yíng)權(quán)，回收的資金，繼續(xù)用于市級(jí)建設(shè)財(cái)力其他項(xiàng)目的再投資。第七章監(jiān)督管理

第三十三條（項(xiàng)目（法人）單位的責(zé)任）

項(xiàng)目（法人）單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格根據(jù)項(xiàng)目批復(fù)的要求，組織實(shí)施項(xiàng)目，要嚴(yán)格依法合規(guī)建設(shè)。

項(xiàng)目（法人）單位在首次申報(bào)投資計(jì)劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽訂《市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目責(zé)任承諾書》。項(xiàng)目（法人）單位要定期向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)告建設(shè)過程中的設(shè)計(jì)變更、建設(shè)進(jìn)度、概算控制、資金使用等情況。

對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的，視情節(jié)輕重，市發(fā)展改革委可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位作出限期整改、通報(bào)批評(píng)、停止安排計(jì)劃和停止審批其他項(xiàng)目等決定；市財(cái)政局可對(duì)項(xiàng)目（法人）單位作出停止撥款等決定；市審計(jì)局對(duì)違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支和財(cái)務(wù)收支行為依法進(jìn)行處理處罰。違反法律、法規(guī)的，由有關(guān)部門依法追究項(xiàng)目（法人）單位及相關(guān)人員法律責(zé)任。

相關(guān)行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目（法人）單位的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督。

第三十四條（社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任）

咨詢?cè)u(píng)估、監(jiān)理、審價(jià)、審計(jì)、招標(biāo)代理等社會(huì)中介機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T在工作過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，依法追究法律責(zé)任。

對(duì)不按照批復(fù)要求編報(bào)可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)方案的相關(guān)咨詢、設(shè)計(jì)單位，由市發(fā)展改革委視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的設(shè)計(jì)任務(wù)，并建議有關(guān)資質(zhì)管理部門給予相應(yīng)處罰。

對(duì)項(xiàng)目（法人）單位未經(jīng)市發(fā)展改革委批準(zhǔn)，擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、擴(kuò)大建設(shè)規(guī)模、改變建設(shè)方案的行為，財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)向項(xiàng)目（法人）單位的上級(jí)行政主管部門、市財(cái)政局、市發(fā)展改革委和市審計(jì)局報(bào)告。對(duì)未及時(shí)制止和報(bào)告上述行為的財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理單位，由市財(cái)政局視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。

對(duì)未按照規(guī)定履行安全質(zhì)量監(jiān)督和投資控制的工程監(jiān)理單位，由市建設(shè)交通委會(huì)視情況給予勸誡或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的工程監(jiān)理任務(wù)，并給予相應(yīng)處罰。

第三十五條（管理部門的責(zé)任）

項(xiàng)目管理部門和行業(yè)主管部門及其工作人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定。對(duì)在項(xiàng)目管理過程中濫用職權(quán)，玩忽職守，徇私舞弊，索賄受賄的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第三十六條（稽察制度）

市重大項(xiàng)目稽察辦根據(jù)《上海市政府投資項(xiàng)目稽察暫行辦法》，負(fù)責(zé)市級(jí)建設(shè)財(cái)力重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)的全過程稽察，并按照相關(guān)規(guī)定作出稽察處理。對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力超投資項(xiàng)目，稽察后方可調(diào)整投資概算及實(shí)施方案。第八章附則

第三十七條（黨政機(jī)關(guān)辦公樓項(xiàng)目）

黨政機(jī)關(guān)辦公樓等樓堂館所項(xiàng)目除符合本辦法有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家黨政機(jī)關(guān)辦公樓管理的有關(guān)規(guī)定。

第三十八條（參照?qǐng)?zhí)行）

其他市級(jí)政府性投資項(xiàng)目，可參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條（辦法的解釋）

本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市建設(shè)交通委、市財(cái)政局、市審計(jì)局依據(jù)自身職能負(fù)責(zé)解釋。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 上海市建設(shè)和交通委員會(huì)

上海市財(cái)政局 上海市審計(jì)局

二○○九年九月十一日

第三篇：上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督暫行辦法

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫管理暫行辦法

第一條（目的）

為了提高政府投資項(xiàng)目決策的科學(xué)化、民主化水平，強(qiáng)化市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下簡(jiǎn)稱“市級(jí)建設(shè)財(cái)力”）的統(tǒng)籌平衡，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革決定》、《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》等規(guī)定，特制定本辦法。

第二條（項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫）

需由市級(jí)建設(shè)財(cái)力平衡的投資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定，納入市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫（以下簡(jiǎn)稱“項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫”）。列入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫的項(xiàng)目，決策時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮。

第三條（責(zé)任分工）

市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)儲(chǔ)備庫項(xiàng)目的審核、管理和更新工作；市有關(guān)部門、各區(qū)（縣）發(fā)展改革委負(fù)責(zé)儲(chǔ)備庫項(xiàng)目的初審和申報(bào)工作。

第四條（申報(bào)時(shí)間）

儲(chǔ)備庫項(xiàng)目的申報(bào)實(shí)行集中申報(bào)。每年8月1日至8月30日，由市有關(guān)部門和區(qū)（縣）發(fā)展改革委根據(jù)市發(fā)展改革委提出的具體要求，集中上報(bào)申請(qǐng)納入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫的項(xiàng)目。

其他時(shí)間，市有關(guān)部門和區(qū)（縣）發(fā)展改革委可申請(qǐng)對(duì)所上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行補(bǔ)充、調(diào)整。

第五條（申報(bào)要求）

市有關(guān)部門、區(qū)（縣）發(fā)展改革委應(yīng)當(dāng)向市發(fā)展改革委上報(bào)申請(qǐng)進(jìn)入儲(chǔ)備庫項(xiàng)目的基本信息材料，主要包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目背景、建設(shè)類型、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模、投資匡算、資金來源等基礎(chǔ)信息。

本市建設(shè)交通領(lǐng)域項(xiàng)目，由市建設(shè)交通委統(tǒng)籌平衡后統(tǒng)一上報(bào)。

申報(bào)部門所報(bào)項(xiàng)目超過2個(gè)的，申報(bào)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目的重要性、成熟度等對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行排序。所報(bào)項(xiàng)目存在關(guān)聯(lián)的，涉及多部門協(xié)調(diào)的，申報(bào)部門應(yīng)當(dāng)事先主動(dòng)與相關(guān)部門溝通，做好項(xiàng)目的統(tǒng)籌平衡和資源共享。

第六條（儲(chǔ)備庫項(xiàng)目管理）

市發(fā)展改革委根據(jù)儲(chǔ)備庫項(xiàng)目的成熟程度和前期工作進(jìn)展情況，對(duì)儲(chǔ)備庫項(xiàng)目實(shí)施分類管理，動(dòng)態(tài)調(diào)整。

根據(jù)項(xiàng)目的成熟程度，儲(chǔ)備庫項(xiàng)目分為甲、乙、丙、丁四類，各類項(xiàng)目實(shí)施由丁類向甲類逐級(jí)升等制度。項(xiàng)目具體分類及升等條件如下：

丁類項(xiàng)目：入庫項(xiàng)目符合經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃方向，但尚未納入有關(guān)規(guī)劃的項(xiàng)目，分類為丁類項(xiàng)目。

丙類項(xiàng)目：入庫項(xiàng)目符合國(guó)家和本市宏觀調(diào)控政策，納入全市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃、發(fā)展建設(shè)規(guī)劃，屬于市委、市政府的重點(diǎn)工作，擬近期啟動(dòng)開展前期工作的項(xiàng)目，分類為丙類項(xiàng)目。

乙類項(xiàng)目：丙類項(xiàng)目中，項(xiàng)目建議書獲得批準(zhǔn)的，升等為乙類項(xiàng)目。

甲類項(xiàng)目：乙類項(xiàng)目中，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告獲得批準(zhǔn)的，升等為甲類項(xiàng)目；丙類項(xiàng)目中，項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（代項(xiàng)目建議書）獲得批準(zhǔn)的，或者項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告獲得批準(zhǔn)的，升等為甲類項(xiàng)目。

市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫與市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資計(jì)劃的銜接工作，甲類項(xiàng)目納入市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資計(jì)劃后，自動(dòng)從儲(chǔ)備庫中轉(zhuǎn)出；丁類項(xiàng)目在2年內(nèi)無法升等為丙類或其他類別項(xiàng)目的，自動(dòng)調(diào)整出儲(chǔ)備庫。未列入儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目，原則上不得進(jìn)入市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資計(jì)劃。

申報(bào)部門可以通過儲(chǔ)備庫信息系統(tǒng)，查詢項(xiàng)目分類和升等情況。

第七條（入庫項(xiàng)目的前期費(fèi)用預(yù)安排）

市發(fā)展改革委會(huì)同有關(guān)部門對(duì)進(jìn)入儲(chǔ)備庫的項(xiàng)目進(jìn)行遴選，對(duì)項(xiàng)目總投資大且工程復(fù)雜、社會(huì)涉及面廣的項(xiàng)目，啟動(dòng)項(xiàng)目前期工作，并列入擬開展前期研究的項(xiàng)目清單。

列入清單的項(xiàng)目，其申報(bào)部門應(yīng)當(dāng)向市發(fā)展改革委上報(bào)前期費(fèi)用估算。前期費(fèi)用，由市發(fā)展改革委商市財(cái)政局報(bào)市政府同意后，在市級(jí)建設(shè)財(cái)力中預(yù)安排。

第八條（前期費(fèi)用的使用范圍和撥付）

前期費(fèi)用包括項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告、初步設(shè)計(jì)及概算等編制費(fèi)，勘察設(shè)計(jì)費(fèi)，招標(biāo)代理費(fèi)，專利及專有技術(shù)使用費(fèi)等費(fèi)用。具體取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，按照國(guó)家、本市相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項(xiàng)目前期費(fèi)用按照項(xiàng)目實(shí)際情況，可分別在項(xiàng)目建議書階段、項(xiàng)目可行性研究階段安排。

實(shí)行政府采購(gòu)和國(guó)庫集中支付的項(xiàng)目，前期費(fèi)用的撥付應(yīng)當(dāng)根據(jù)政府采購(gòu)和國(guó)庫集中支付相關(guān)規(guī)定辦理。

第九條（前期費(fèi)用的列支和監(jiān)督）

項(xiàng)目前期費(fèi)用在項(xiàng)目建議書批復(fù)后，按照相關(guān)規(guī)定計(jì)入建設(shè)成本。

對(duì)已安排前期費(fèi)用但未獲批準(zhǔn)或者批準(zhǔn)后又被取消的項(xiàng)目，其發(fā)生的前期費(fèi)用經(jīng)市審計(jì)局組織審計(jì)后，由使用單位報(bào)市財(cái)政局批準(zhǔn)后作核銷處理。已經(jīng)安排的前期費(fèi)用如有結(jié)余，其結(jié)余資金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)上繳國(guó)庫，嚴(yán)禁挪作他用。

前期費(fèi)用的使用和管理，應(yīng)當(dāng)接受市財(cái)政局、市審計(jì)局等部門的監(jiān)督檢查。

第十條(附則)

本辦法由市發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起30日以后施行。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì) 二○一○年九月三十日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理暫行辦法

第一章總則

第一條（目的依據(jù)）

為了進(jìn)一步提高本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金的運(yùn)行效率和使用效益，切實(shí)規(guī)范本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的財(cái)務(wù)（投資）監(jiān)理（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)監(jiān)理”）工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》、《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》、《財(cái)政投資評(píng)審管理規(guī)定》、《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，特制定本暫行辦法。

第二條（適用范圍）

市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出（以下簡(jiǎn)稱“市級(jí)建設(shè)財(cái)力”）安排的投資項(xiàng)目，實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制。

本辦法所稱的財(cái)務(wù)監(jiān)理制，指市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目單位通過招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式，選擇專業(yè)化的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱“財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)”），依照法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目進(jìn)行全過程的資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、投資控制和績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第三條（監(jiān)理原則）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)及項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等，遵循合法性、公正性和客觀性的原則，開展財(cái)務(wù)監(jiān)理工作，并承擔(dān)相應(yīng)的審查責(zé)任和法律責(zé)任。

第四條（職能分工）

市財(cái)政局是本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)理制的職能主管部門，負(fù)責(zé)管理財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的委托、監(jiān)督、指導(dǎo)和考核等工作。

項(xiàng)目主管部門（包括行政主管部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)、國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司等）負(fù)責(zé)協(xié)助市財(cái)政局開展對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的委托、監(jiān)督、指導(dǎo)和考核等工作，并承擔(dān)相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理職責(zé)。

項(xiàng)目單位負(fù)責(zé)配合財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展工作，及時(shí)向財(cái)務(wù)監(jiān)理提供有關(guān)的文件材料和現(xiàn)場(chǎng)辦公的必要條件，并有權(quán)向財(cái)務(wù)監(jiān)理提出合理的工作建議和要求，參與對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的考核。

上海市注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)和上海市建設(shè)工程咨詢行業(yè)協(xié)會(huì)按照各自職能，對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行自律管理和監(jiān)督。

第二章財(cái)務(wù)監(jiān)理的內(nèi)容和職責(zé)

第五條（工作內(nèi)容）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目自可行性研究報(bào)告獲批復(fù)后至通過政府審計(jì)及竣工財(cái)務(wù)決算期間、全過程的資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、投資控制（含工程價(jià)款結(jié)算審核）及績(jī)效評(píng)價(jià)工作。

第六條（資金監(jiān)控）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的資金監(jiān)控工作主要包括：

（一）協(xié)助項(xiàng)目單位編制、月度資金用款計(jì)劃，并對(duì)所編制的計(jì)劃予以審核同時(shí)出具書面意見。

（二）協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)建設(shè)資金進(jìn)行專戶管理，督促項(xiàng)目單位按規(guī)定用途使用建設(shè)資金，防止出現(xiàn)擠占、挪用、滯留資金的行為。

（三）審核各類費(fèi)用的支出，確保各項(xiàng)開支符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，防止建設(shè)資金的流失和占用。

（四）審核工程預(yù)付款、進(jìn)度款、預(yù)留款、工程變更簽證等工程用款，并出具書面意見。

第七條（財(cái)務(wù)管理）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的財(cái)務(wù)管理工作主要包括：

（一）全過程參與指導(dǎo)基建會(huì)計(jì)核算，協(xié)助項(xiàng)目單位制定相關(guān)的財(cái)務(wù)制度、規(guī)定。

（二）協(xié)助項(xiàng)目單位正確設(shè)置會(huì)計(jì)科目，指導(dǎo)項(xiàng)目單位規(guī)范財(cái)務(wù)核算方法，參與并審核各類財(cái)務(wù)報(bào)表的編制。

（三）審定項(xiàng)目的總預(yù)算以及分的基建支出預(yù)算，并及時(shí)出具書面審核報(bào)告。

（四）核對(duì)項(xiàng)目的月度支出，每季度提交投資執(zhí)行情況分析報(bào)告、每年提交完成投資分析報(bào)告。項(xiàng)目全部完成后，審查全部費(fèi)用，審核項(xiàng)目總造價(jià)，對(duì)照項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)與總概算進(jìn)行分析，向項(xiàng)目單位提供總結(jié)算審核報(bào)告。

（五）協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過程中物資采購(gòu)、保管、領(lǐng)用三個(gè)環(huán)節(jié)的管理及財(cái)務(wù)核算。

（六）協(xié)助項(xiàng)目單位正確編制工程竣工決算，協(xié)助通過政府審計(jì)及竣工財(cái)務(wù)決算審批。

第八條（投資控制）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的投資控制工作主要包括：

（一）設(shè)計(jì)階段的投資控制

協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)擴(kuò)初設(shè)計(jì)概算進(jìn)行預(yù)審，提出初步設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和優(yōu)化建議，特別是針對(duì)影響造價(jià)的主要因素做出具體分析、修正，并出具相應(yīng)書面意見供項(xiàng)目單位參考。

（二）前期階段的投資控制

審核建設(shè)項(xiàng)目的前期費(fèi)用，并出具相應(yīng)的書面意見。

（三）招標(biāo)階段的投資控制

1．參與工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、施工監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等招標(biāo)工作，對(duì)招標(biāo)文件和工程量清單進(jìn)行審核，并出具書面審核意見。

2．參與合同談判，對(duì)合同中有關(guān)合同價(jià)、付款、變更、索賠等條款的合理性出具書面審核意見。

3．預(yù)判工程中可能出現(xiàn)的不確定因素，如漲價(jià)、設(shè)計(jì)變更、不可預(yù)見費(fèi)等內(nèi)容，并出具相關(guān)書面意見。

4．參與有關(guān)工程項(xiàng)目的詢價(jià)與審核，并出具相關(guān)的書面意見供項(xiàng)目單位參考。

（四）施工階段的投資控制

1．制定現(xiàn)場(chǎng)控制造價(jià)步驟與措施。

2．協(xié)調(diào)配合與工程監(jiān)理單位（質(zhì)量、進(jìn)度控制）的工作，嚴(yán)格簽證制度。

3．參加工程例會(huì)和項(xiàng)目單位要求參加的其他工作會(huì)議，隨時(shí)掌握工程進(jìn)展的實(shí)際情況，實(shí)施造價(jià)控制的跟蹤管理。

4．審核施工單位上報(bào)并經(jīng)工程監(jiān)理單位認(rèn)可的每月完成工作量報(bào)表，并提供當(dāng)月付款建議書，經(jīng)項(xiàng)目單位認(rèn)可后，作為支付當(dāng)月進(jìn)度款的依據(jù)。

5．收集工程施工的有關(guān)資料，了解施工過程情況，協(xié)助項(xiàng)目單位及時(shí)審核因設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等發(fā)生的費(fèi)用，相應(yīng)調(diào)整預(yù)算控制目標(biāo)；計(jì)算因設(shè)計(jì)變更、項(xiàng)目單位指令而產(chǎn)生的工程費(fèi)用的增減，與承包單位商討合理的合同外工程變更金額，避免不合理的費(fèi)用支出。

6．根據(jù)施工階段的每月工作量與付款，核定各項(xiàng)變更費(fèi)用，會(huì)同項(xiàng)目單位辦理工程總結(jié)算。

7．及時(shí)預(yù)警項(xiàng)目單位可能發(fā)生的工程費(fèi)用索賠問題，向項(xiàng)目單位提供專業(yè)評(píng)估意見、估算書及反索賠咨詢服務(wù)，以保證項(xiàng)目單位在合同上的利益。當(dāng)有關(guān)合同方提出索賠時(shí)，為項(xiàng)目單位提供確認(rèn)、反饋索賠等咨詢意見。

8．協(xié)助項(xiàng)目單位檢查各類合同的履行情況，編制合同執(zhí)行情況專題報(bào)告，提供整套合同、結(jié)（決）算報(bào)告及各項(xiàng)費(fèi)用匯總表交項(xiàng)目單位歸檔。

9．審核施工圖預(yù)算。

10．對(duì)項(xiàng)目需要采購(gòu)或者核定價(jià)格的材料、設(shè)備等，及時(shí)根據(jù)合同及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詢價(jià)或?qū)徍?，并出具書面審核意見?/p>

11．做好工程鋼筋及預(yù)埋件計(jì)算審核工作。

12．做好對(duì)采購(gòu)材料、設(shè)備合同執(zhí)行情況等內(nèi)容的定期檢查。

（五）竣工結(jié)算階段的投資控制

及時(shí)審查施工單位遞交的分部或整體工程價(jià)款結(jié)算，公正、合理地確定單項(xiàng)工程的造價(jià)，并提出審查結(jié)果書面報(bào)告（包括甲供料、設(shè)備價(jià)款、施工用水、用電的審核抵扣等）。

第九條（績(jī)效評(píng)價(jià)）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助項(xiàng)目主管部門及項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目建設(shè)后的經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)、生態(tài)等效益實(shí)施客觀公正的績(jī)效評(píng)價(jià),就評(píng)價(jià)結(jié)果出具書面績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告，并及時(shí)提供給市財(cái)政局。

第三章財(cái)務(wù)監(jiān)理的準(zhǔn)入和選擇

第十條（準(zhǔn)入條件）

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的主體可以是造價(jià)咨詢公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、以及由造價(jià)咨詢公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體。其中工程價(jià)款結(jié)算咨詢業(yè)務(wù)的承接，按照《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》（財(cái)建〔2004〕369號(hào)）的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)還需具備以下條件：

（一）造價(jià)咨詢公司取得甲級(jí)工程造價(jià)咨詢企業(yè)資質(zhì)證書3年以上，會(huì)計(jì)師事務(wù)所成立滿3年以上。

（二）配備從事工程概算、預(yù)（結(jié)）算、竣工財(cái)務(wù)決算審查工作的專業(yè)技術(shù)人員20人以上，并且配備有取得注冊(cè)造價(jià)工程師資格、注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格等資格的專業(yè)人員。

（三）近3年內(nèi)未發(fā)生過違紀(jì)違規(guī)行為，具有良好的社會(huì)信譽(yù)和專業(yè)素質(zhì)，且技術(shù)檔案管理制度、質(zhì)量控制制度、財(cái)務(wù)管理制度等制度齊全完善。

（四）接受委托承擔(dān)項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理工作的專業(yè)人員遵守國(guó)家法律、法規(guī)，專業(yè)素質(zhì)高，職業(yè)道德好，并且在近3年內(nèi)沒有違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

第十一條（委托主體）

根據(jù)市級(jí)建設(shè)財(cái)力的投資方式，財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的委托主體分下列3種情況：

（一）市級(jí)建設(shè)財(cái)力以資本金注入、貼息等方式投入的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

（二）市級(jí)建設(shè)財(cái)力以投資補(bǔ)助方式投入的，區(qū)縣實(shí)施項(xiàng)目由各相關(guān)區(qū)縣財(cái)政部門負(fù)責(zé)委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)，其他項(xiàng)目由項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

（三）市級(jí)建設(shè)財(cái)力以直接投資方式投入的項(xiàng)目，按照可行性研究報(bào)告批復(fù)中明確的建筑安裝工程投資金額大小，分兩種情況進(jìn)行委托：

1．建筑安裝工程投資金額為1.5億元以上的項(xiàng)目，由市財(cái)政局和項(xiàng)目主管部門共同委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

2．建筑安裝工程投資金額為1.5億元及以下的項(xiàng)目，由項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目單位共同委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

（四）市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資的信息化項(xiàng)目等特殊項(xiàng)目，項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目單位報(bào)經(jīng)市財(cái)政局同意后，可不委托財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

第十二條（選擇程序）

為保證財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的公開、公平和公正性，并保持財(cái)務(wù)監(jiān)理工作與財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核的連貫性，財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的選擇按照《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》、《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》和上海市政府采購(gòu)管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第四章財(cái)務(wù)監(jiān)理的收費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)

第十三條（費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)）

財(cái)務(wù)監(jiān)理的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，參照《財(cái)政性投資評(píng)審費(fèi)用及委托代理業(yè)務(wù)補(bǔ)助費(fèi)付費(fèi)管理暫行辦法》（財(cái)建〔2001〕512號(hào)）的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，以及《上海市建設(shè)工程造價(jià)服務(wù)和工程招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》（滬建計(jì)聯(lián)〔2005〕834號(hào)）中“施工階段全過程造價(jià)控制”的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。具體合同金額，按照評(píng)標(biāo)的結(jié)果確定。

第十四條（費(fèi)用構(gòu)成）

財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用與財(cái)務(wù)監(jiān)理的工作質(zhì)量考核掛鉤，財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用應(yīng)在合同中明確分為基本費(fèi)用、考核保留金及末次考核質(zhì)保金三部分，委托主體應(yīng)在10％到20％的范圍內(nèi)留存委托費(fèi)用作為考核保留金及末次考核質(zhì)保金。

財(cái)務(wù)監(jiān)理委托合同，原則上采取閉口式合同（其中工程造價(jià)審核收費(fèi)按照《上海市建設(shè)工程造價(jià)服務(wù)和工程招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行）。項(xiàng)目實(shí)施后發(fā)生的概算調(diào)整，財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用不得增加。由于委托主體原因造成工作量增加的，財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可與委托主體協(xié)商加收費(fèi)用。

第十五條（費(fèi)用撥付）

財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用列入項(xiàng)目的建設(shè)成本。市級(jí)建設(shè)財(cái)力以直接投資方式投入的項(xiàng)目，財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用由財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)按照合同約定提出申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目主管部門初審后報(bào)市財(cái)政局審核后，由市財(cái)政局按照國(guó)庫集中支付有關(guān)規(guī)定直接支付給財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。市級(jí)建設(shè)財(cái)力以其他方式投入的項(xiàng)目，財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用由委托主體按照合同約定支付給財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

第五章財(cái)務(wù)監(jiān)理的考核和監(jiān)督

第十六條（考核方式）

財(cái)務(wù)監(jiān)理工作質(zhì)量考核由市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目單位等機(jī)構(gòu)，采取考核與末次考核相結(jié)合的方式進(jìn)行，即每年定期對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理工作質(zhì)量進(jìn)行一次考評(píng)，在項(xiàng)目通過審計(jì)和竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)并完成績(jī)效評(píng)價(jià)工作后進(jìn)行末次考評(píng)。

第十七條（考核內(nèi)容）

考核內(nèi)容包括財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作態(tài)度、資料管理完整性、人員到位情況、“三算”審核的完善及偏差程度、資金財(cái)務(wù)監(jiān)控準(zhǔn)確性、投資控制情況、財(cái)務(wù)監(jiān)理報(bào)告及時(shí)性和真實(shí)性、重大事項(xiàng)預(yù)警機(jī)制、績(jī)效評(píng)價(jià)工作質(zhì)量等方面。

第十八條（監(jiān)督管理）

財(cái)務(wù)監(jiān)理合同中應(yīng)明確上述考核方式和考核內(nèi)容，并明確當(dāng)財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定的，財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約金、賠償損失，相應(yīng)的違約金、賠償款由市財(cái)政局從應(yīng)付監(jiān)理費(fèi)中扣除。

第六章附則

第十九條（參照?qǐng)?zhí)行）

本市其他政府性投資項(xiàng)目可參照本辦法執(zhí)行。各區(qū)縣財(cái)政部門、市級(jí)政府性投資機(jī)構(gòu)、國(guó)資授權(quán)控股集團(tuán)公司可參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定本區(qū)縣、本部門的財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法。

第二十條（辦法解釋）

本辦法由市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條（辦法生效）

本辦法自印發(fā)之日起30日以后施行。原有規(guī)定如有與本辦法相抵觸的，按照本辦法執(zhí)行。

上海市財(cái)政局

二○一○年九月三十日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目工程監(jiān)理管理暫行辦法

第一條（目的）

為進(jìn)一步加強(qiáng)本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目工程監(jiān)理管理，提高建設(shè)工程質(zhì)量和管理水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》、《上海市建筑市場(chǎng)管理?xiàng)l例》、《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條（適用范圍）

市級(jí)財(cái)政預(yù)算內(nèi)基本建設(shè)支出安排的項(xiàng)目，包括直接投資、資本金注入、投資補(bǔ)助等為全部或部分資金來源的建設(shè)項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目）的工程監(jiān)理活動(dòng)，適用本辦法。

第三條（管理部門）

市建設(shè)交通委及其所屬工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的工程監(jiān)理活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督，也可將市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的工程監(jiān)理活動(dòng)授權(quán)區(qū)（縣）建設(shè)管理部門實(shí)施監(jiān)督。

第四條（監(jiān)理招標(biāo))

建設(shè)單位選擇監(jiān)理企業(yè)必須嚴(yán)格執(zhí)行法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，對(duì)應(yīng)當(dāng)招標(biāo)的建設(shè)工程監(jiān)理項(xiàng)目，必須通過招標(biāo)方式擇優(yōu)選擇監(jiān)理企業(yè)。

通過招標(biāo)方式選擇監(jiān)理企業(yè)的，評(píng)標(biāo)辦法應(yīng)當(dāng)綜合考慮監(jiān)理大綱、人員配備、工程業(yè)績(jī)、企業(yè)誠(chéng)信綜合評(píng)價(jià)和提供的服務(wù)承諾等因素，監(jiān)理費(fèi)報(bào)價(jià)不列入評(píng)標(biāo)內(nèi)容。

第五條（監(jiān)理合同）

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)采用《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同（示范文本）》簽訂監(jiān)理合同，工程監(jiān)理費(fèi)應(yīng)按照《建設(shè)工程監(jiān)理與相關(guān)服務(wù)收費(fèi)管理規(guī)定》（發(fā)改價(jià)格〔2007〕670號(hào)）確定。

監(jiān)理合同中應(yīng)當(dāng)明確工程監(jiān)理費(fèi)采用市財(cái)政直接支付方式，并明確因監(jiān)理企業(yè)不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定的，監(jiān)理企業(yè)應(yīng)承擔(dān)違約金、賠償損失，相應(yīng)的違約金、賠償款由市財(cái)政部門從應(yīng)付監(jiān)理費(fèi)中扣除。

第六條（監(jiān)理費(fèi)支付程序）

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照合同約定期限和金額提出支付申請(qǐng)，經(jīng)財(cái)務(wù)監(jiān)理初審、市財(cái)政局審核后，直接支付工程監(jiān)理費(fèi)。

第七條(監(jiān)理企業(yè)的權(quán)利)

市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行項(xiàng)目法人責(zé)任制，按照法律、法規(guī)規(guī)定以及合同約定，切實(shí)將相關(guān)監(jiān)理權(quán)力委托給監(jiān)理企業(yè)，為監(jiān)理機(jī)構(gòu)在現(xiàn)場(chǎng)開展監(jiān)理工作創(chuàng)造必要的條件，發(fā)揮監(jiān)理的作用，禁止干擾監(jiān)理正常工作。

第八條（平行檢測(cè)）

平行檢測(cè)是指監(jiān)理企業(yè)獨(dú)立對(duì)進(jìn)入施工現(xiàn)場(chǎng)的材料、構(gòu)配件、成品和半成品等進(jìn)行一定比例的抽檢活動(dòng)。

建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在合同中明確監(jiān)理平行檢測(cè)的內(nèi)容，平行檢測(cè)的比例不低于正常檢測(cè)數(shù)量的20%，平行檢測(cè)費(fèi)用應(yīng)當(dāng)在監(jiān)理費(fèi)用中支付。

第九條(總監(jiān)理工程師)

建設(shè)單位在選擇監(jiān)理企業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)承擔(dān)工程監(jiān)理的總監(jiān)理工程師提出相應(yīng)的能力和經(jīng)驗(yàn)要求。一名注冊(cè)監(jiān)理工程師只能擔(dān)任一項(xiàng)單體面積超過2萬平方米或工程建安造價(jià)超過2億元或市級(jí)重大工程的項(xiàng)目總監(jiān)理工程師。其他建設(shè)工程經(jīng)建設(shè)單位同意，項(xiàng)目總監(jiān)理工程師可兼任不超過兩個(gè)項(xiàng)目，但兼任項(xiàng)目中必須設(shè)置項(xiàng)目總監(jiān)理工程師代表。

第十條（現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》或合同約定，派遣項(xiàng)目總監(jiān)理工程師和設(shè)立現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)的人員和組織形式應(yīng)當(dāng)能夠滿足工程監(jiān)理實(shí)際需要，并確保人員到位。

現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理人員應(yīng)當(dāng)按照《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》，根據(jù)職責(zé)簽認(rèn)質(zhì)量控制資料，簽認(rèn)的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)并可追溯。

第十一條（誠(chéng)信管理）

建立企業(yè)和個(gè)人信用信息檔案，將監(jiān)理企業(yè)和注冊(cè)監(jiān)理工程師的基本信息、項(xiàng)目信息、良好行為信息、不良行為信息和信用評(píng)價(jià)信息，記錄到企業(yè)和個(gè)人電子版《誠(chéng)信手冊(cè)》，并依據(jù)規(guī)定，將信用信息作為監(jiān)理企業(yè)資質(zhì)升級(jí)、增項(xiàng)以及招投標(biāo)等管理的依據(jù)。

第十二條（監(jiān)督檢查）

建設(shè)管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理企業(yè)和人員的市場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)行為的監(jiān)督檢查。對(duì)存在不規(guī)范或不到位行為的，責(zé)令限期整改。涉及違法違規(guī)的，依法實(shí)施行政處罰。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)自覺接受市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市審計(jì)局等對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)工作的監(jiān)督檢查。

第十三條（其他）

本市其他政府性投資項(xiàng)目，可參照本辦法執(zhí)行。

本辦法由市建設(shè)交通委負(fù)責(zé)解釋。本辦法自印發(fā)之日起30日以后施行。

上海市城鄉(xiāng)建設(shè)和交通委員會(huì)

二○一○年九月三十日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督暫行辦法

第一章總則

第一條為加強(qiáng)對(duì)本市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的審計(jì)監(jiān)督，促進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)范化管理，提高投資效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《中華人民共和國(guó)審計(jì)法實(shí)施條例》、《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條市審計(jì)局依法對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況和決算，進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

第三條市審計(jì)局在安排市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)確定建設(shè)單位（含項(xiàng)目法人，下同）為被審計(jì)單位，必要時(shí)可依照法定程序?qū)εc建設(shè)項(xiàng)目直接有關(guān)的設(shè)計(jì)、施工、供貨等單位取得建設(shè)項(xiàng)目資金的真實(shí)性、合法性進(jìn)行調(diào)查。

第四條市審計(jì)局可以將其審計(jì)管轄范圍內(nèi)的市級(jí)財(cái)力建設(shè)項(xiàng)目授權(quán)區(qū)（縣）審計(jì)局審計(jì)。

第五條建設(shè)單位與有關(guān)單位簽訂市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目建設(shè)工程合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)在合同中列明經(jīng)審計(jì)機(jī)關(guān)組織審計(jì)后方可辦理竣工決算。市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目未經(jīng)竣工決算審計(jì)，有關(guān)部門不予批準(zhǔn)財(cái)務(wù)決算和辦理固定資產(chǎn)移交。

第六條對(duì)財(cái)政性資金投入較大、建設(shè)周期較長(zhǎng)或者關(guān)系國(guó)計(jì)民生的市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目，市審計(jì)局可以對(duì)其前期準(zhǔn)備、建設(shè)實(shí)施、竣工投產(chǎn)進(jìn)行分階段、全過程的跟蹤審計(jì)。

第七條市審計(jì)局在組織對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，可以根據(jù)需要對(duì)專項(xiàng)建設(shè)資金的征集、管理和使用情況，以及與建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)或者專項(xiàng)審計(jì)調(diào)查。

第八條市審計(jì)局在市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)過程中，因?qū)徲?jì)力量和專業(yè)知識(shí)的限制，可以委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)專業(yè)人員參加審計(jì)工作。委托或聘請(qǐng)所需經(jīng)費(fèi)，按規(guī)定列入財(cái)政預(yù)算。

第九條市審計(jì)局根據(jù)上級(jí)相關(guān)要求，制定市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的審計(jì)工作方案，確定審計(jì)內(nèi)容、審計(jì)重點(diǎn)、審計(jì)目標(biāo)等。受委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)的專業(yè)人員應(yīng)根據(jù)市審計(jì)局制定的審計(jì)工作方案（或?qū)徲?jì)實(shí)施方案）等要求，對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目開展審計(jì)工作。

第二章審計(jì)計(jì)劃

第十條市審計(jì)局在對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)時(shí)，與建設(shè)項(xiàng)目相關(guān)的部門和單位應(yīng)當(dāng)在各自的職責(zé)范圍內(nèi)予以配合。

市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市建設(shè)交通委等部門應(yīng)當(dāng)將內(nèi)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的工程投資安排和竣工情況及時(shí)通報(bào)市審計(jì)局。

第十一條市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)實(shí)行計(jì)劃管理制度。市審計(jì)局根據(jù)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的工程投資安排和預(yù)計(jì)完工情況，編制市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目滾動(dòng)審計(jì)計(jì)劃，并根據(jù)本市經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況進(jìn)行及時(shí)更新。

第十二條使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力的項(xiàng)目結(jié)算完成后，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)向市審計(jì)局提出竣工決算審計(jì)申請(qǐng)，并抄送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局。建設(shè)單位向市審計(jì)局提出竣工決算審計(jì)申請(qǐng)，必須先按照規(guī)定編制出項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。

第十三條市審計(jì)局根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定和市政府、審計(jì)署的要求，以及結(jié)合滾動(dòng)審計(jì)計(jì)劃、建設(shè)單位提出的竣工決算審計(jì)申請(qǐng)，確定市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)工作重點(diǎn)，編制審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃。

第三章審計(jì)實(shí)施

第十四條對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元及以上項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況和決算，由市審計(jì)局根據(jù)審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃組織審計(jì)。

市審計(jì)局根據(jù)需要，可將市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的部分審計(jì)事項(xiàng)委托給社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)，也可聘請(qǐng)相關(guān)專業(yè)人員參與市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的審計(jì)工作。委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)或聘請(qǐng)專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)采取招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式。

市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和聘請(qǐng)的專業(yè)人員的指導(dǎo)和監(jiān)督，并對(duì)審計(jì)結(jié)果的真實(shí)性、合法性負(fù)責(zé)。

第十五條對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下項(xiàng)目的預(yù)算執(zhí)行情況和決算，原則上由市審計(jì)局會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門通過招標(biāo)等競(jìng)爭(zhēng)方式，聯(lián)合委托具有合格資質(zhì)的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)。市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)會(huì)同有關(guān)部門加強(qiáng)對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，并加強(qiáng)對(duì)社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目審計(jì)質(zhì)量的監(jiān)督和檢查。如項(xiàng)目需調(diào)整概算，由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市審計(jì)局會(huì)商解決。

對(duì)涉及國(guó)家安全、保密以及其他特定事項(xiàng)的使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目，市審計(jì)局依據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》的要求，也可直接組織審計(jì)。

第十六條參加市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理、工程審價(jià)工作的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)和人員，原則上不得參與該項(xiàng)目的審計(jì)工作。

第十七條市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)在市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)3日前，向被審計(jì)單位送達(dá)審計(jì)通知書。遇特殊情況，經(jīng)市政府批準(zhǔn)，市審計(jì)局可直接持審計(jì)通知書實(shí)施審計(jì)。

第十八條市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行和決算審計(jì)應(yīng)當(dāng)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（一）建設(shè)程序執(zhí)行情況；

（二）項(xiàng)目法人、資本金、招標(biāo)投標(biāo)、合同、監(jiān)理等建設(shè)管理法規(guī)制度執(zhí)行情況；

（三）與項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的內(nèi)部控制制度建立和執(zhí)行情況；

（四）項(xiàng)目概（預(yù)）算編制、審批、調(diào)整、執(zhí)行的情況；

（五）項(xiàng)目資金來源和到位情況；

（六）征地、拆遷費(fèi)用支出情況；

（七）建筑安裝工程投資、設(shè)備投資、待攤投資、其他投資、轉(zhuǎn)出投資、待核銷投資、尾工工程投資、結(jié)余資金情況；

（八）項(xiàng)目所需設(shè)備、材料采購(gòu)和管理情況；

（九）編制竣工工程概況表、竣工財(cái)務(wù)決算表、交付使用資產(chǎn)總表和明細(xì)表情況；

（十）項(xiàng)目債權(quán)債務(wù)情況；

（十一）項(xiàng)目各種稅費(fèi)計(jì)提和繳納情況；

（十二）勘察、設(shè)計(jì)、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、施工和監(jiān)理等單位資質(zhì)的真實(shí)和合法情況，以及工程質(zhì)量管理情況；

（十三）經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)保等投資效益情況；

（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定需要審計(jì)的其他事項(xiàng)。

第十九條對(duì)跟蹤審計(jì)的項(xiàng)目，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)所處階段和具體進(jìn)度，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的真實(shí)、合法和效益情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

第四章審計(jì)報(bào)告及審計(jì)整改

第二十條由市審計(jì)局組織實(shí)施審計(jì)的市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目。市審計(jì)局出具審計(jì)報(bào)告前，應(yīng)當(dāng)征求被審計(jì)單位的意見。被征求意見的單位應(yīng)當(dāng)自接到審計(jì)報(bào)告之日起10日內(nèi)，將其書面意見送交市審計(jì)局；自接到審計(jì)報(bào)告10日內(nèi)未提出書面意見的，視同無異議。

第二十一條對(duì)違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)政收支、財(cái)務(wù)收支行為，依法應(yīng)當(dāng)給予處理、處罰的，由市審計(jì)局在法定職權(quán)范圍內(nèi)，作出審計(jì)決定或者向有關(guān)主管機(jī)關(guān)提出處理、處罰意見。

其中對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目工程結(jié)算中多計(jì)工程價(jià)款的，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令建設(shè)單位和施工單位依法據(jù)實(shí)結(jié)算。對(duì)已多付的工程款，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令建設(shè)單位限期收回或者依法予以收繳；對(duì)少計(jì)工程價(jià)款的，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令建設(shè)單位限期改正。

其中對(duì)改變市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目資金用途，轉(zhuǎn)移、侵占和挪用財(cái)政性建設(shè)資金的，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)予以制止，責(zé)令有關(guān)單位限期改正，并依法追究責(zé)任；進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，收繳其經(jīng)營(yíng)收益。

第二十二條市審計(jì)局對(duì)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目組織實(shí)施審計(jì)結(jié)束后，將審計(jì)報(bào)告送達(dá)被審計(jì)單位和有關(guān)單位，并抄送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門。

第二十三條市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)適時(shí)了解審計(jì)意見的落實(shí)情況，檢查審計(jì)決定的執(zhí)行情況。被審計(jì)單位未按照規(guī)定期限和要求執(zhí)行審計(jì)決定的，市審計(jì)局應(yīng)當(dāng)責(zé)令執(zhí)行或者提請(qǐng)有關(guān)主管部門協(xié)助執(zhí)行；仍不執(zhí)行的，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第二十四條受委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力5000萬元以下的項(xiàng)目實(shí)施審計(jì)結(jié)束后，審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)征求項(xiàng)目建設(shè)單位的意見。

受委托的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)出具審計(jì)報(bào)告，報(bào)送市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門，并按照《基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定》等法律法規(guī)的要求，對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問題提出處理處罰的建議。

第二十五條市發(fā)展改革委可根據(jù)竣工決算審計(jì)結(jié)論，批復(fù)調(diào)整項(xiàng)目投資。市財(cái)政局可根據(jù)竣工決算審計(jì)結(jié)論，批復(fù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算。

第五章相關(guān)責(zé)任

第二十六條建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)配合市審計(jì)局工作，如實(shí)反映情況，并按照法律、法規(guī)規(guī)定的要求，向市審計(jì)局提供與審計(jì)事項(xiàng)相關(guān)的資料、電子數(shù)據(jù)和必要的電子計(jì)算機(jī)技術(shù)文檔，不得拒絕、阻礙審計(jì)人員依法執(zhí)行公務(wù)。

市審計(jì)局發(fā)現(xiàn)被審計(jì)單位轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表以及其他與財(cái)務(wù)收支有關(guān)的資料的，有權(quán)予以制止，責(zé)令交出、改正。必要時(shí)，經(jīng)市審計(jì)局負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，封存被審計(jì)單位涉及違反國(guó)家規(guī)定的財(cái)務(wù)收支有關(guān)的賬冊(cè)資料。

第二十七條建設(shè)單位及其主管部門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本單位、本系統(tǒng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目的內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，并接受市審計(jì)局的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督。

第二十八條社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在審計(jì)過程中發(fā)現(xiàn)建設(shè)單位有嚴(yán)重違法、違規(guī)問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向市審計(jì)局、市發(fā)展改革委、市財(cái)政局以及其他有關(guān)主管部門報(bào)告。

第二十九條審計(jì)人員應(yīng)當(dāng)依法保守國(guó)家秘密和被審計(jì)單位的商業(yè)秘密。審計(jì)人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

社會(huì)中介機(jī)構(gòu)在市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)中出具虛假報(bào)告，隱瞞審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的違法、違規(guī)問題的，由有關(guān)部門視情況給予勸誡、取消委托資格或限制其承擔(dān)政府投資項(xiàng)目的審計(jì)任務(wù)，并依法給予相應(yīng)處罰。

第三十條被審計(jì)單位認(rèn)為市審計(jì)局的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，可依法申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第六章附則

第三十一條其他市級(jí)政府性投資項(xiàng)目，可參照本辦法執(zhí)行。各區(qū)縣審計(jì)局可以參照本辦法，結(jié)合實(shí)際，制定本區(qū)縣級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督辦法。

第三十二條本辦法由市審計(jì)局負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本辦法自印發(fā)之日起30日以后施行。

上海市審計(jì)局

二○一○年九月三十日

第四篇：市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法2011

市政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行

辦法

滬府辦發(fā)〔2011〕5號(hào)

上海市人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市發(fā)展改革委等 三部門制訂的《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和

貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市發(fā)展改革委、市財(cái)政局、市審計(jì)局制訂的《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府辦公廳

二○一一年一月二十八日

上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條為切實(shí)規(guī)范市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目的管理，進(jìn)一步落實(shí)區(qū)縣政府和企業(yè)的投資自主權(quán)，充分發(fā)揮市級(jí)建設(shè)財(cái)力對(duì)區(qū)縣政府和企業(yè)投資的引導(dǎo)帶動(dòng)作用，根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》、《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理暫行辦法》、《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理暫行辦法》等文件精神，制定本辦法。

第二條凡以區(qū)縣政府或企業(yè)為投資實(shí)施主體，使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，適用本辦法。

第三條本辦法所稱投資補(bǔ)助，是指市級(jí)建設(shè)財(cái)力對(duì)投資項(xiàng)目給予的資金補(bǔ)助。

本辦法所稱貼息，是指市級(jí)建設(shè)財(cái)力對(duì)符合條件，使用中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼。

第四條市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金重點(diǎn)用于以下方面：

（一）公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目；

（二）保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目；

（三）促進(jìn)經(jīng)濟(jì)相對(duì)困難區(qū)縣的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目；

（四）推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的投資項(xiàng)目；

（五）符合國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定的其它項(xiàng)目。

第五條市發(fā)展改革委根據(jù)市政府的要求和“科學(xué)、民主、公開、公正、高效”的原則，認(rèn)真安排好市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目。對(duì)經(jīng)濟(jì)相對(duì)困難區(qū)縣的投資項(xiàng)目給予適當(dāng)傾斜。

第六條市發(fā)展改革委安排投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目時(shí)，原則上應(yīng)首先制定工作方案，明確投資補(bǔ)助和貼息的目的、預(yù)定目標(biāo)、實(shí)施時(shí)間、支持范圍、資金安排方式等主要內(nèi)容，并針對(duì)不同行業(yè)、不同地區(qū)、不同性質(zhì)的投資項(xiàng)目的具體情況，確定相應(yīng)的投資補(bǔ)助和貼息標(biāo)準(zhǔn)。

市級(jí)建設(shè)財(cái)力安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金，原則上不超過5000萬元。市級(jí)建設(shè)財(cái)力支持額度超過該標(biāo)準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)報(bào)市政府同意后安排。

第七條制定工作方案時(shí)，要符合有關(guān)行業(yè)規(guī)劃、專項(xiàng)規(guī)劃以及節(jié)能、價(jià)格、就業(yè)等政策的要求。凡不涉及保密內(nèi)容的，工作方案均應(yīng)公開，以便區(qū)縣政府和企業(yè)遵照?qǐng)?zhí)行。

第八條投資補(bǔ)助和貼息資金應(yīng)明確資金用途，可按項(xiàng)目單獨(dú)申請(qǐng)和安排，也可根據(jù)政策規(guī)定統(tǒng)一申請(qǐng)、集中安排。

第九條對(duì)符合以下條件之一的投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目，除另有規(guī)定外，市發(fā)展改革委在安排資金時(shí)，只審批資金申請(qǐng)報(bào)告：

（一）安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金在500萬元及以下；

（二）安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金在500萬元以上但占項(xiàng)目總投資比例低于50%。

安排給單個(gè)投資項(xiàng)目的市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金在500萬元以上且占項(xiàng)目總投資比例達(dá)到或超過50%的項(xiàng)目，按直接投資或資本金注入方式管理，由市發(fā)展改革委審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告。

第十條報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委等部委審批項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告、核準(zhǔn)或?qū)徟Y金申請(qǐng)報(bào)告的項(xiàng)目，若申請(qǐng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助或貼息資金，項(xiàng)目單位應(yīng)先將項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委根據(jù)項(xiàng)目具體情況出具意見。

對(duì)國(guó)家部委在批復(fù)中明確資金來源和構(gòu)成的，市發(fā)展改革委按批復(fù)直接安排市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金；對(duì)國(guó)家部委未明確資金來源和構(gòu)成的，市發(fā)展改革委另行審批市級(jí)建設(shè)財(cái)力資金申請(qǐng)報(bào)告。

第二章 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)

第十一條申請(qǐng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，應(yīng)按有關(guān)投資政策、工作方案和本辦法的要求，向市發(fā)展改革委報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條資金申請(qǐng)報(bào)告包括以下主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目單位的基本情況和財(cái)務(wù)狀況；

（二）項(xiàng)目的基本情況，包括建設(shè)背景、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、技術(shù)工藝、各項(xiàng)建設(shè)條件落實(shí)情況等；

（三）申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)；

（四）市發(fā)展改革委要求提供的其它內(nèi)容。

已經(jīng)市發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，其資金申請(qǐng)報(bào)告的內(nèi)容可適當(dāng)簡(jiǎn)化，重點(diǎn)論述申請(qǐng)投資補(bǔ)助或貼息資金的主要原因和政策依據(jù)。

第十三條資金申請(qǐng)報(bào)告按項(xiàng)目具體情況附以下文件、材料：

（一）項(xiàng)目單位的法人證書或企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件，組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件；

（二）項(xiàng)目的立項(xiàng)批準(zhǔn)文件（可行性研究報(bào)告批復(fù)文件，核準(zhǔn)文件或備案文件）；

（三）規(guī)劃部門出具的規(guī)劃意見；

（四）國(guó)土資源部門出具的項(xiàng)目用地意見；

（五）環(huán)保部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)意見；

（六）項(xiàng)目資金落實(shí)證明文件（申請(qǐng)貼息的項(xiàng)目須出具項(xiàng)目單位與有關(guān)金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議）；

（七）項(xiàng)目單位對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告內(nèi)容和附屬文件真實(shí)性負(fù)責(zé)的聲明；

（八）國(guó)家和本市規(guī)定的其它文件。

第十四條凡已由市發(fā)展改革委審批或核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目，單獨(dú)報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，可不再附送第十三條所規(guī)定的第一、二、三、四、五項(xiàng)文件、材料。

第十五條對(duì)申報(bào)材料不齊備的資金申請(qǐng)報(bào)告，市發(fā)展改革委一次性告知申報(bào)單位在要求的時(shí)限內(nèi)補(bǔ)充相關(guān)材料。

第十六條中央在滬企業(yè)、市屬企業(yè)可直接向市發(fā)展改革委報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告，并對(duì)申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

區(qū)縣政府投資項(xiàng)目和其它企業(yè)投資項(xiàng)目的資金申請(qǐng)報(bào)告，須報(bào)項(xiàng)目所在區(qū)縣發(fā)展改革委或者市政府確定的機(jī)構(gòu)初審；初審?fù)ㄟ^后，由區(qū)縣發(fā)展改革委或者市政府確定的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)市發(fā)展改革委。區(qū)縣發(fā)展改革委、市政府確定的機(jī)構(gòu)要對(duì)初審結(jié)果和申報(bào)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

中央在滬企業(yè)、市屬企業(yè)、區(qū)縣發(fā)展改革委、市政府確定的機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為申報(bào)單位。

第十七條在資金申請(qǐng)報(bào)告的上報(bào)過程中，如需經(jīng)過有關(guān)行業(yè)管理部門的審核，應(yīng)在工作方案中予以明確。

工作方案對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告的審核部門、上報(bào)程序有特定要求的，依照其規(guī)定。

第三章 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的審核和批復(fù)

第十八條市發(fā)展改革委主要從以下方面對(duì)資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行審查：

（一）符合市級(jí)建設(shè)財(cái)力的使用方向；

（二）符合有關(guān)工作方案的要求；

（三）符合投資補(bǔ)助和貼息資金的安排原則；

（四）提交的相關(guān)文件齊備、有效；

（五）項(xiàng)目的主要建設(shè)條件基本落實(shí)；

（六）符合市發(fā)展改革委要求的其它條件。

第十九條市發(fā)展改革委在審查資金申請(qǐng)報(bào)告時(shí)，必要時(shí)征求相關(guān)職能部門的意見。同時(shí)，也可根據(jù)需要，委托有關(guān)機(jī)構(gòu)或組織專家進(jìn)行評(píng)估。

第二十條市發(fā)展改革委根據(jù)審查結(jié)果，對(duì)同意安排投資補(bǔ)助或貼息資金的資金申請(qǐng)報(bào)告做出批復(fù)，并將批復(fù)意見下達(dá)給申報(bào)單位。批復(fù)文件可單獨(dú)辦理，也可集中辦理。對(duì)暫不安排投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，市發(fā)展改革委應(yīng)告知申報(bào)單位。

市發(fā)展改革委根據(jù)資金申請(qǐng)報(bào)告的批復(fù)文件、項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和項(xiàng)目建設(shè)資金到位等情況，可一次或分次下達(dá)投資資金計(jì)劃。

第二十一條單個(gè)項(xiàng)目的投資補(bǔ)助或貼息資金原則上均為一次性安排。對(duì)已經(jīng)安排投資補(bǔ)助或貼息資金的投資項(xiàng)目，市發(fā)展改革委不重復(fù)受理其資金申請(qǐng)報(bào)告。

第二十二條貼息率不得超過當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率。貼息資金總額根據(jù)投資項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、當(dāng)年貼息率和貼息年限計(jì)算確定。原則上按項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施進(jìn)度和貸款的實(shí)際發(fā)生額，分期安排貼息資金計(jì)劃。

第四章 項(xiàng)目財(cái)務(wù)和資金管理

第二十三條財(cái)政部門根據(jù)國(guó)庫集中支付管理和基本建設(shè)程序等有關(guān)規(guī)定和要求，撥付投資補(bǔ)助和貼息資金。其中：

（一）中央在滬企業(yè)和市屬企業(yè)的投資補(bǔ)助和貼息資金由市財(cái)政局直接撥付至項(xiàng)目單位；

（二）區(qū)縣政府投資項(xiàng)目的投資補(bǔ)助和貼息資金由市財(cái)政局撥付至區(qū)縣財(cái)政局，由區(qū)縣財(cái)政局具體落實(shí)資金的撥付管理工作；

（三）其它企業(yè)的投資補(bǔ)助和貼息資金由市財(cái)政局撥付至市政府確定的機(jī)構(gòu)，再由市政府確定的機(jī)構(gòu)具體落實(shí)資金的撥付管理工作。

第二十四條財(cái)政部門根據(jù)投資補(bǔ)助項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、其它建設(shè)資金的到位情況等因素，撥付投資補(bǔ)助資金；根據(jù)貼息項(xiàng)目的建設(shè)進(jìn)度、貸款到位情況以及實(shí)際利息發(fā)生額等因素，撥付貼息資金。

第二十五條項(xiàng)目單位收到投資補(bǔ)助和貼息資金后，必須?？顚Ｓ?，單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算，加強(qiáng)資金的使用和管理。其中：

（一）收到投資補(bǔ)助資金后，分別按以下情況進(jìn)行處理：1.對(duì)非經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目的投資補(bǔ)助資金按財(cái)政撥款有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；2.對(duì)經(jīng)營(yíng)性建設(shè)項(xiàng)目的投資補(bǔ)助資金作為資本公積管理，項(xiàng)目單位同意增資擴(kuò)股的可作為國(guó)家資本金管理。

（二）收到貼息資金后，分別按以下情況進(jìn)行財(cái)務(wù)處理：1.在建項(xiàng)目沖減工程成本；2.竣工項(xiàng)目沖減財(cái)務(wù)費(fèi)用。

第五章 項(xiàng)目實(shí)施管理

第二十六條申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目要加強(qiáng)全過程監(jiān)管，保證項(xiàng)目依法合規(guī)建設(shè)和政府投資資金合理使用。

第二十七條凡使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，要嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家和本市有關(guān)政策，不得擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。

第二十八條使用市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目，要嚴(yán)格按有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的法律法規(guī)和本市規(guī)定依法開展招標(biāo)工作。

第二十九條申報(bào)單位、區(qū)縣財(cái)政部門要按市發(fā)展改革委、市財(cái)政局要求，定期報(bào)告項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施情況、資金使用情況和重大事項(xiàng)。

第三十條中央在滬企業(yè)、市屬管理的企業(yè)要對(duì)下屬企業(yè)使用投資補(bǔ)助和貼息資金的項(xiàng)目加強(qiáng)監(jiān)管，保證項(xiàng)目能夠按照有關(guān)要求順利建設(shè)實(shí)施，防止項(xiàng)目單位轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金。

第三十一條投資項(xiàng)目不能按計(jì)劃完成確定的建設(shè)目標(biāo)的，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)向申報(bào)單位報(bào)告情況，說明原因，提出調(diào)整建議。申報(bào)單位核實(shí)后，向市發(fā)展改革委報(bào)告情況和調(diào)整建議。市發(fā)展改革委可視具體情況，進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

第三十二條投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目竣工后，按“誰審批、誰管理”的原則，由項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)、備案單位組織綜合竣工驗(yàn)收。由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局、市審計(jì)局等部門加強(qiáng)項(xiàng)目綜合竣工驗(yàn)收的監(jiān)督檢查，必要時(shí)可委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行后評(píng)價(jià)。

第六章 監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第三十三條財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進(jìn)行監(jiān)督檢查。市發(fā)展改革委按有關(guān)規(guī)定，對(duì)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目進(jìn)行稽察。

第三十四條項(xiàng)目單位有下列行為之一的，有關(guān)部門可以責(zé)令其限期整改，核減、收回或停止撥付投資補(bǔ)助和貼息資金，并可視情節(jié)輕重提請(qǐng)或移交有關(guān)機(jī)關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政或法律責(zé)任：

（一）提供虛假情況，騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的；

（二）違反程序未按要求完成項(xiàng)目前期工作的；

（三）轉(zhuǎn)移、侵占或者挪用投資補(bǔ)助和貼息資金的；

（四）擅自改變主要建設(shè)內(nèi)容和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的；

（五）無正當(dāng)理由未及時(shí)建設(shè)實(shí)施或竣工完成的；

（六）其它違反國(guó)家和本市有關(guān)法律法規(guī)和本辦法規(guī)定的行為。

第三十五條申報(bào)單位指令或授意項(xiàng)目單位提供虛假情況、騙取投資補(bǔ)助和貼息資金的，一經(jīng)查實(shí)，市發(fā)展改革委5年之內(nèi)不再受理其報(bào)送的資金申請(qǐng)報(bào)告；申報(bào)單位對(duì)項(xiàng)目單位的資金申請(qǐng)報(bào)告審查不嚴(yán)、造成投資補(bǔ)助和貼息資金損失的，視情節(jié)輕重，在一定時(shí)期內(nèi)不再受理其報(bào)送的資金申請(qǐng)報(bào)告。

第三十六條有關(guān)中介機(jī)構(gòu)在評(píng)估過程中弄虛作假或提出的評(píng)估意見水平低下、嚴(yán)重失實(shí)的，有關(guān)部門可視情節(jié)輕重，給予通報(bào)批評(píng)、不再委托承擔(dān)市級(jí)建設(shè)財(cái)力咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的資格等處理，并采取適當(dāng)方式向社會(huì)公布。

第三十七條政府有關(guān)部門工作人員有下列行為之一的，責(zé)令其限期整改，并依法追究有關(guān)責(zé)任人的行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

（一）濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反規(guī)定的程序和原則批準(zhǔn)資金申請(qǐng)報(bào)告的；

（三）其它違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章 附 則

第三十八條事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等非企業(yè)單位申請(qǐng)市級(jí)建設(shè)財(cái)力投資補(bǔ)助和貼息，參照本辦法執(zhí)行。

第三十九條本辦法由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局和市審計(jì)局依據(jù)各自職能負(fù)責(zé)解釋。

第四十條本辦法自發(fā)布之日起30日后施行。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市財(cái)政局

上海市審計(jì)局 二○一一年一月二十日

第五篇：上海市涉外婚姻管理暫行辦法

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上海市涉外婚姻管理暫行辦法

【注】(1994年12月28日上海市人民政府發(fā)布1997年12月19日根據(jù)上海市人民政府令第54號(hào)修正并重新發(fā)布根據(jù)1999年10月29日《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市涉外婚姻管理暫行辦法〉的決定修正)

第一章總則

第一條(目的和依據(jù))

為了加強(qiáng)涉外婚姻的管理，保護(hù)婚姻當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》、《上海市居民同外國(guó)人、華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民婚姻登記和婚姻咨詢管理若干規(guī)定》和國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條(適用范圍)

本市居民同外國(guó)人、華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間的婚姻管理，以及在本市范圍內(nèi)從事與此相關(guān)的婚姻咨詢活動(dòng)，適用本辦法。

第三條(當(dāng)事人合法權(quán)益的保護(hù))

依法履行婚姻登記的當(dāng)事人，其合法權(quán)益受法律保護(hù)。

第四條(禁止行為)

禁止任何單位從事或者變相從事涉外婚姻介紹活動(dòng)。

禁止任何個(gè)人采取欺騙手段或者以營(yíng)利為目的從事或者變相從事涉外婚姻介紹活動(dòng)。

禁止任何單位和個(gè)人從事涉外買賣婚姻和其他違法的涉外婚姻活動(dòng)。

第五條(主管和協(xié)管部門)

上海市民政局(以下簡(jiǎn)稱市民政局)是本市涉外婚姻的主管部門。

外事、僑務(wù)、臺(tái)灣事務(wù)、公安、司法行政等市有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，做好涉外婚姻的管理工作。

第二章涉外婚姻咨詢

第六條(咨詢機(jī)構(gòu)性質(zhì))

本市涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)，是提供涉外婚姻咨詢服務(wù)的非營(yíng)利性單位。

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第七條(許可證制度)

本市對(duì)涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)的設(shè)立，實(shí)行許可證制度。未取得許可證的，不得設(shè)立涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)。

第八條(申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的條件)

設(shè)立涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)由市婦女聯(lián)合會(huì)、市總工會(huì)或者團(tuán)市委以群眾團(tuán)體的名義舉辦;

(二)有機(jī)構(gòu)章程;

(三)有固定的工作場(chǎng)所;

(四)有必要的自籌經(jīng)費(fèi)，實(shí)行獨(dú)立核算;

(五)有具備涉外婚姻咨詢服務(wù)資格的主管人員和咨詢員。

第九條(申請(qǐng)審批程序)

設(shè)立涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向市民政局提出申請(qǐng)，并提交有關(guān)書面材料。

市民政局應(yīng)當(dāng)自接到申請(qǐng)材料之日起1個(gè)月內(nèi)作出審批決定。經(jīng)審批合格的，頒發(fā)《涉外婚姻咨詢?cè)S可證》，并報(bào)民政部備案;經(jīng)審批不合格的，應(yīng)當(dāng)書面答復(fù)申請(qǐng)人。

《涉外婚姻咨詢?cè)S可證》的有效期為1年。

第十條(咨詢服務(wù)人員資格)

從事涉外婚姻咨詢服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市民政局培訓(xùn)考核，取得《涉外婚姻咨詢員證》。

涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)不得聘用未取得《涉外婚姻咨詢員證》的人員從事涉外婚姻咨詢服務(wù)。

第十一條(業(yè)務(wù)范圍)

涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍由市民政局提出，報(bào)市人民政府批準(zhǔn)后執(zhí)行。

第十二條(對(duì)涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)的要求)

本辦法第八條第(一)項(xiàng)所列的群眾團(tuán)體，不得與其他單位合辦涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)。涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)提供涉外婚姻咨詢服務(wù)。

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涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)不得邀請(qǐng)或者接待以婚姻介紹或者變相婚姻介紹為目的的境外團(tuán)組在境內(nèi)活動(dòng)。

涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)不得從事?lián)p害國(guó)家利益、社會(huì)公德和當(dāng)事人合法權(quán)益的活動(dòng)。

第十三條(咨詢服務(wù)費(fèi))

接受涉外婚姻咨詢服務(wù)的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)繳付咨詢服務(wù)費(fèi)。咨詢服務(wù)費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)，由市民政局提出并經(jīng)市財(cái)政、物價(jià)部門核定。

除收取咨詢服務(wù)費(fèi)外，從事涉外婚姻咨詢服務(wù)的人員不得收受當(dāng)事人的財(cái)物。

第十四條(復(fù)核和換證)

涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在《涉外婚姻咨詢?cè)S可證》有效期滿的前1個(gè)月到市民政局辦理換領(lǐng)新證手續(xù)。

未持有效證件的，不得繼續(xù)從事涉外婚姻咨詢活動(dòng)。

第三章結(jié)婚

第十五條(結(jié)婚登記申請(qǐng))

當(dāng)事人要求在本市結(jié)婚的，應(yīng)當(dāng)雙方親自到市民政局辦理申請(qǐng)登記手續(xù)，填寫《結(jié)婚登記申請(qǐng)書》。

當(dāng)事人不得弄虛作假，騙取《結(jié)婚證》。

第十六條(申請(qǐng)時(shí)應(yīng)持證件)

當(dāng)事人申請(qǐng)結(jié)婚登記，必須分別按照《中國(guó)公民同外國(guó)人辦理婚姻登記的幾項(xiàng)規(guī)定》、《華僑同國(guó)內(nèi)公民、港澳同胞同內(nèi)地公民之間辦理婚姻登記的幾項(xiàng)規(guī)定》或者《大陸居民與臺(tái)灣居民婚姻登記管理暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，提供證件和證明。

申請(qǐng)結(jié)婚登記的外國(guó)人(不含外國(guó)僑民)提供的婚姻狀況證明，應(yīng)當(dāng)由該國(guó)公證機(jī)關(guān)出具，并經(jīng)該國(guó)外交部(或者外交部授權(quán)機(jī)關(guān))和我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證;在華連續(xù)居留6個(gè)月以上或者持有《外國(guó)人居留證》的，可由該國(guó)駐華使、領(lǐng)館出具婚姻狀況證明，并可不經(jīng)認(rèn)證。

第十七條(婚前健康檢查)

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人，必須到市衛(wèi)生行政部門許可的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行婚前醫(yī)學(xué)檢查，并向市民政局提交婚前醫(yī)學(xué)檢查證明。

第十八條(審查)

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市民政局自受理當(dāng)事人的結(jié)婚登記申請(qǐng)之日起1個(gè)月內(nèi)予以審查。對(duì)符合結(jié)婚條件的當(dāng)事人，發(fā)出領(lǐng)取《結(jié)婚證》的通知。

第十九條(領(lǐng)證)

申請(qǐng)結(jié)婚登記的雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自接到領(lǐng)證通知之日起3個(gè)月內(nèi)親自到市民政局領(lǐng)取《結(jié)婚證》，不得由一方或者委托他人代領(lǐng)。逾期未領(lǐng)證的當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)重新辦理結(jié)婚登記申請(qǐng)手續(xù)。

因特殊情況需要延長(zhǎng)領(lǐng)證期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市民政局同意，但延長(zhǎng)期限不得超過3個(gè)月。

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人取得《結(jié)婚證》，即確立夫妻關(guān)系。離婚后再婚的當(dāng)事人，在領(lǐng)取《結(jié)婚證》的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將離婚證件交市民政局注銷。

第二十條(撤回申請(qǐng))

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人在領(lǐng)取《結(jié)婚證》前要求撤回結(jié)婚登記申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)由雙方當(dāng)事人親自到市民政局辦理撤回結(jié)婚登記申請(qǐng)的手續(xù)。

第二十一條(不予結(jié)婚登記的情形)

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人有下列情形之一的，市民政局不予辦理結(jié)婚登記，并以書面形式向當(dāng)事人說明理由：

(一)未到法定結(jié)婚年齡的;

(二)非自愿的;

(三)已有配偶的;

(四)屬于直系血親或者三代以內(nèi)旁系血親的;

(五)患有法律規(guī)定禁止結(jié)婚的疾病的;

(六)法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定禁止結(jié)婚的其他情形。

第二十二條(暫緩結(jié)婚登記的情形)

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人有下列情形之一的，市民政局暫緩辦理結(jié)婚登記，并以書面形式向當(dāng)事人說明理由：

(一)患有醫(yī)學(xué)上認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫緩結(jié)婚的疾病的;

(二)辦理撤銷結(jié)婚登記申請(qǐng)手續(xù)不滿6個(gè)月的。

第二十三條(復(fù)婚登記)

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離婚的當(dāng)事人要求恢復(fù)夫妻關(guān)系的，按照結(jié)婚登記的程序辦理復(fù)婚登記。

市民政局對(duì)準(zhǔn)予復(fù)婚登記的，發(fā)給《結(jié)婚證》，并注銷雙方的離婚證件。

第四章離婚

第二十四條(離婚登記申請(qǐng)和離婚訴訟)

當(dāng)事人要求在本市離婚的，按照下列規(guī)定辦理：

(一)本市居民同華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間協(xié)議離婚的，或者婚姻締結(jié)地在本市的華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間協(xié)議離婚的，應(yīng)當(dāng)雙方共同到市民政局辦理申請(qǐng)離婚登記手續(xù)，填寫《離婚登記申請(qǐng)書》和《自愿離婚協(xié)議書》;一方當(dāng)事人要求離婚或者雙方當(dāng)事人自愿離婚但未達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起離婚訴訟;

(二)本市居民同外國(guó)人離婚的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起離婚訴訟。

當(dāng)事人不得弄虛作假，騙取《離婚證》。

第二十五條(申請(qǐng)時(shí)應(yīng)持證件)

當(dāng)事人申請(qǐng)離婚登記，必須提供本人身份證和《結(jié)婚證》正本。

第二十六條(審查)

市民政局自受理當(dāng)事人的離婚登記申請(qǐng)之日起1個(gè)月內(nèi)予以審查。對(duì)符合離婚條件的當(dāng)事人，發(fā)出領(lǐng)取《離婚證》的通知。

第二十七條(領(lǐng)證)

申請(qǐng)離婚登記的雙方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自接到領(lǐng)證通知之日起1個(gè)月內(nèi)親自到市民政局領(lǐng)取《離婚證》，不得由一方或者委托他人代領(lǐng)。逾期未領(lǐng)證的，應(yīng)當(dāng)重新辦理離婚登記申請(qǐng)手續(xù)。因特殊情況需要延長(zhǎng)領(lǐng)證期限的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)市民政局同意，但延長(zhǎng)期限不得超過3個(gè)月。

申請(qǐng)離婚登記的當(dāng)事人取得《離婚證》，即解除夫妻關(guān)系。在領(lǐng)取《離取證》的同時(shí)，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)將《結(jié)婚證》交市民政局收回。

第二十八條(不予離婚登記的情形)

申請(qǐng)離婚登記的當(dāng)事人有下列情形之一的，市民政局不予辦理離婚登記，并以書面形式向當(dāng)事人說明理由：

(一)一方要求離婚的;

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(二)雙方要求離婚，但對(duì)子女撫養(yǎng)、夫妻一方生活困難的經(jīng)濟(jì)幫助、財(cái)產(chǎn)及債務(wù)處理等事項(xiàng)未達(dá)成協(xié)議的;

(三)一方或者雙方當(dāng)事人為限制民事行為能力或者無民事行為能力的;

(四)未辦理結(jié)婚登記的。

第五章婚姻關(guān)系證明

第二十九條(申請(qǐng)出證)

當(dāng)事人的《結(jié)婚證》、《離婚證》遺失或者損毀的，可以按照有關(guān)規(guī)定向原辦理婚姻登記的部門申請(qǐng)出具婚姻關(guān)系證明。

第三十條(委托出證申請(qǐng))

申請(qǐng)出具婚姻關(guān)系證明的當(dāng)事人不能親自來本市的，可以委托代理人辦理。代理人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定辦理代理事項(xiàng)，并提供下列證件和證明：

(一)代理人的身份證件;

(二)經(jīng)公證的授權(quán)委托書;

(三)委托人身份證件的復(fù)印件。

第三十一條(審查出證程序)

原婚姻登記管理部門應(yīng)當(dāng)對(duì)當(dāng)事人要求出具婚姻關(guān)系證明的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并查閱當(dāng)事人的婚姻登記檔案。對(duì)符合出證條件的，應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起7天內(nèi)出具《夫妻關(guān)系證明書》或者《解除夫妻關(guān)系證明書》。

《夫妻關(guān)系證明書》與《結(jié)婚證》、《解除夫妻關(guān)系證明書》與《離婚證》，具有同等的法律效力。

第三十二條(婚姻登記證明)

市民政局應(yīng)當(dāng)根據(jù)婚姻登記檔案記載，向有正當(dāng)申請(qǐng)理由的當(dāng)事人出具其已離婚或者死亡的父母的婚姻登記證明。

第六章法律責(zé)任

第三十三條(對(duì)婚姻登記當(dāng)事人的處罰)

違反本辦法第十五條第二款或者第二十四條第二款的，撤銷婚姻登記，收回《結(jié)婚證》或者《離婚證》，并處以200元以下的罰款。

第三十四條(對(duì)涉外婚姻介紹、咨詢的處罰)

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違反本辦法第四條的，由市民政局責(zé)令改正，并根據(jù)下列情節(jié)處以罰款;有違法所得的，沒收違法所得;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間不到1年、或者非法介紹不滿2對(duì)，或者違法所得人民幣5萬元以下的，處以1萬元以上5萬元以下的罰款;

(二)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間1年以上3年以下，或者非法介紹2對(duì)以上5對(duì)以下，或者違法所得人民幣5萬元以上20萬元以下的，處以5萬元以上20萬元以下的罰款;

(三)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間在3年以上，或者非法介紹6對(duì)以上，或者違法所得人民幣20萬元以上，或者造成嚴(yán)重后果的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款。

違反本辦法第七條的，由市民政局責(zé)令改正，處以1萬元以上5萬元以下的罰款;有違法所得的，沒收違法所得。

第三十五條(對(duì)涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)的處罰)

違反本辦法第十條第二款的，責(zé)令限期改正;逾期不改的，責(zé)令停止活動(dòng)。

違反本辦法第十二條第一款、第二款或者第四款的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處以1000元以上2萬元以下的罰款。

違反本辦法第十二條第三款、第十四條第二款的，責(zé)令限期改正;逾期不改的，按照本辦法第三十四條的規(guī)定處罰。

第三十六條(執(zhí)法程序)

市民政局作出處罰決定，應(yīng)當(dāng)出具行政處罰決定書;收繳罰沒款，應(yīng)當(dāng)出具市財(cái)政部門統(tǒng)一印制的罰沒款收據(jù)。

罰沒款一律上交國(guó)庫。

第三十七條(復(fù)議和訴訟)

當(dāng)事人對(duì)市民政局所作的具體行政行為不服的，可以依照《中華人民共和國(guó)行政復(fù)議法》和《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

當(dāng)事人逾期不申請(qǐng)行政復(fù)議、不提起行政訴訟又不履行行政處罰決定的，市民政局可以依照《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的有關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

第三十八條(重婚檢舉)

當(dāng)事人重婚，其配偶不控告的，知情者應(yīng)當(dāng)向市民政局或者檢察機(jī)關(guān)檢舉揭發(fā)。

第三十九條(行政處分)

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本市單位或者組織為申請(qǐng)涉外婚姻登記的當(dāng)事人出具虛假證件或者虛假證明的，由市民政局予以沒收，并可建議該單位或者組織對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分。

第四十條(執(zhí)法要求)

婚姻登記管理部門的工作人員應(yīng)當(dāng)遵守法紀(jì)，秉公執(zhí)法。對(duì)徇私舞弊、索賄受賄、枉法執(zhí)行的工作人員，市民政局應(yīng)當(dāng)給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

婚姻登記管理部門違反本辦法第二十一條、第二十二條或者第二十八條的規(guī)定予以辦理婚姻登記的，由市民政局對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分，并對(duì)不符合婚姻登記條件的當(dāng)事人撤銷婚姻登記，收回《結(jié)婚證》或者《離婚證》。

第七章附則

第四十一條(證書印制)

《結(jié)婚證》、《離婚證》、《夫妻關(guān)系證明書》、《解除夫妻關(guān)系證明書》、《涉外婚姻咨

詢?cè)S可證》、《涉外婚姻咨詢員證》，由市民政局按照有關(guān)規(guī)定統(tǒng)一印制。

第四十二條(應(yīng)用解釋部門)

本辦法的具體應(yīng)用問題，由市民政局負(fù)責(zé)解釋。

第四十三條(施行日期)

本辦法自一九九五年二月一日起施行。

【注】《上海市人民政府關(guān)于修改〈上海市涉外婚姻管理暫行辦法〉的決定》已經(jīng)1999年10月25日市政府第45次常務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2000年1月1日起施行。

全文

市人民政府決定對(duì)《上海市涉外婚姻管理暫行辦法》作如下修改：

一、第一條修改為：

為了加強(qiáng)涉外婚姻的管理，保護(hù)婚姻當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)婚姻法》、《上海市居民同外國(guó)人、華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民婚姻登記和婚姻咨詢管理若干規(guī)定》和國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

二、第二條、第三條合并修改為：

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本市居民同外國(guó)人、華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間的婚姻管理，以及在本市范圍內(nèi)從事與此相關(guān)的婚姻咨詢活動(dòng)，適用本辦法。

三、第六條第一款修改為：

上海市民政局(以下簡(jiǎn)稱市民政局)是本市涉外婚姻的主管部門。

四、第七條修改為：

本市涉外婚姻咨詢機(jī)構(gòu)，是提供涉外婚姻咨詢服務(wù)的非營(yíng)利性單位。

五、第十七條第二款修改為：

申請(qǐng)結(jié)婚登記的外國(guó)人(不含外國(guó)僑民)提供的婚姻狀況證明，應(yīng)當(dāng)由該國(guó)公證機(jī)關(guān)出具，并經(jīng)該國(guó)外交部(或者外交部授權(quán)機(jī)關(guān))和我國(guó)駐該國(guó)使、領(lǐng)館認(rèn)證;在華連續(xù)居留6個(gè)月以上或者持有《外國(guó)人居留證》的，可由該國(guó)駐華使、領(lǐng)館出具婚姻狀況證明，并可不經(jīng)認(rèn)證。

六、第十八條修改為：

申請(qǐng)結(jié)婚登記的當(dāng)事人，必須到市衛(wèi)生行政部門許可的醫(yī)療保健機(jī)構(gòu)進(jìn)行婚前醫(yī)學(xué)檢查，并向市民政局提交婚前醫(yī)學(xué)檢查證明。

七、第二十五條第一款修改為：

當(dāng)事人要求在本市離婚的，按照下列規(guī)定辦理：

(一)本市居民同華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間協(xié)議離婚的，或者婚姻締結(jié)地在本市的華僑、香港特別行政區(qū)居民、澳門地區(qū)居民、臺(tái)灣地區(qū)居民之間協(xié)議離婚的，應(yīng)當(dāng)雙方共同到市民政局辦理申請(qǐng)離婚登記手續(xù)，填寫《離婚登記申請(qǐng)書》和《自愿離婚協(xié)議書》;一方當(dāng)事人要求離婚或者雙方當(dāng)事人自愿離婚但未達(dá)成協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起離婚訴訟;

(二)本市居民同外國(guó)人離婚的，應(yīng)當(dāng)依法向人民法院提起離婚訴訟。

八、增加一條為第三十條：

申請(qǐng)出具婚姻關(guān)系證明的當(dāng)事人不能親自來本市的，可以委托代理人辦理。代理人應(yīng)當(dāng)按照本辦法的有關(guān)規(guī)定辦理代理事項(xiàng)，并提供下列證件和證明：

(一)代理人的身份證件;

(二)經(jīng)公證的授權(quán)委托書;

(三)委托人身份證件的復(fù)印件。

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九、增加一條為第三十二條：

市民政局應(yīng)當(dāng)根據(jù)婚姻登記檔案記載，向有正當(dāng)申請(qǐng)理由的當(dāng)事人出具其已離婚或者死亡的父母的婚姻登記證明。

十、第三十二條修改為：

違反本辦法第十五條第二款或者第二十四條第二款的，撤銷婚姻登記，收回《結(jié)婚證》或者《離婚證》，并處以200元以下的罰款。

十一、增加一條為第三十四條：

違反本辦法第四條的，由市民政局責(zé)令改正，并根據(jù)下列情節(jié)處以罰款;有違法所得的，沒收違法所得;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

(一)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間不到1年，或者非法介紹不滿2對(duì)，或者違法所得人民幣5萬元以下的，處以1萬元以上5萬元以下的罰款;

(二)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間1年以上3年以下，或者非法介紹2對(duì)以上5對(duì)以下，或者違法所得人民幣5萬元以上20萬元以下的，處以5萬元以上20萬元以下的罰款;

(三)非法從事涉外婚姻介紹時(shí)間在3年以上，或者非法介紹6對(duì)以上，或者違法所得人民幣20萬元以上，或者造成嚴(yán)重后果的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款。

違反本辦法第七條的，由市民政局責(zé)令改正，處以1萬元以上5萬元以下的罰款;有違法所得的，沒收違法所得。

十二、增加一條為第三十五條：

違反本辦法第十條第二款的，責(zé)令限期改正;逾期不改的，責(zé)令停止活動(dòng)。

違反本辦法第十二條第一款、第二款或者第四款的，責(zé)令限期改正;逾期不改正的，處以1000元以上2萬元以下的罰款。

違反本辦法第十二條第三款、第十四條第二款的，責(zé)令限期改正;逾期不改的，按照本辦法第三十四條的規(guī)定處罰。

十三、對(duì)部分條文的順序、文字作相應(yīng)調(diào)整和修改。

本決定自2000年1月1日起施行。

《上海市涉外婚姻管理暫行辦法》根據(jù)本決定作相應(yīng)修正，重新發(fā)布。

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