第一篇：引入BOT投資模式發(fā)展西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的思索

關(guān)鍵詞: BOT/特許協(xié)議/項目公司/西部開發(fā)

內(nèi)容提要: 基礎(chǔ)設(shè)施落后是制約西部經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸”，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有投資大、周期長、環(huán)節(jié)多、見效慢等特點，傳統(tǒng)的投資方式難以滿足西部地區(qū)日漸增長的基建需求，因此有必要引入BOT這種先進(jìn)的投資模式。本文從實證角度剖析了BOT投資方式的法律框架及其各當(dāng)事方錯綜復(fù)雜的法律關(guān)系，并在此基礎(chǔ)上展望了BOT在西部開發(fā)的適用績效，闡明了適用BOT模式應(yīng)注意的若干法律問題。

一、BOT投資方式的法律框架

BOT，即建設(shè)——營運——移交（Build——Operate——Transfer）的英文縮寫，這是國際上為了利用私人資本進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)而采取的一種新型投資方式。其運作方式一般是先由政府與私人財團簽定特許協(xié)議，將原屬于政府的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)權(quán)和經(jīng)營權(quán)在一定時期內(nèi)讓渡給私人財團，然后由私人財團組建一個項目公司，自籌資金進(jìn)行項目建設(shè)，并在建成后自行營運取得收益，協(xié)議規(guī)定的期限屆滿后，項目公司必須無條件地將項目移交給政府。BOT項目具有融資能力強、自有資本需要量小、投資收益有保障等眾多優(yōu)點，因此備受私人投資者的青睞。BOT投資方式自1984年首創(chuàng)于土耳其以來，很快在世界各地盛行起來，國際上比較著名的BOT項目有澳大利亞悉尼港灣隧道、英吉利海峽隧道、馬來西亞南北高速公路和英國Dartfold橋等。我國西部地域遼闊，基礎(chǔ)設(shè)施落后而又資金匱乏，急需引入BOT這種遠(yuǎn)期投資方式以緩解西部建設(shè)的燃眉之急，但鑒于BOT在我國方興未艾，理論與實務(wù)界BOT的認(rèn)識還比較模糊，因此有必要先介紹一下BOT投資模式的基本法律框架。

BOT投資方式是一個復(fù)雜的系統(tǒng)工程，所涉及的當(dāng)事方包括政府、項目籌建集團、項目公司、國際融資機構(gòu)、承建商、經(jīng)營管理公司、保險公司等。眾多當(dāng)事方通過簽訂一系列大小合同來確立、保證和調(diào)整彼此間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，這些合同也相應(yīng)構(gòu)成了BOT投資方式的基本法律框架。

（一）特許協(xié)議

特許協(xié)議是指BOT運作中政府主管部門授權(quán)特許私人投資者進(jìn)行BOT項目建設(shè)和經(jīng)營的協(xié)議。特許協(xié)議是BOT賴以運行的基礎(chǔ)，隨后的貸款、工程承包、經(jīng)營管理、擔(dān)保等諸多合同均以此協(xié)議為依據(jù)，因此從合同法意義上說，特許協(xié)議是BOT法律關(guān)系的主合同，其他合同均為從合同。在實踐中，特許協(xié)議的簽訂模式主要有以下兩種：一是政府通過招標(biāo)、投標(biāo)、定標(biāo)，選擇一個各方面條件均較優(yōu)越的私人投資者，再與之進(jìn)行談判，達(dá)成特許協(xié)議的各項條款；另一種模式則是由投資者向政府提出申請，政府在全面考慮投資者的資質(zhì)后決定是否批準(zhǔn)其申請，待申請獲得批準(zhǔn)后政府再與項目發(fā)起人進(jìn)行談判簽訂特許協(xié)議。

（二）財團合股協(xié)議

投資巨大、風(fēng)險系數(shù)高是BOT項目的共同特征，一家公司往往無力承擔(dān)整個BOT項目的風(fēng)險，因此BOT項目多是由多家公司組成國際性財團共同進(jìn)行投資。財團可由國際性的工程承包公司和投資公司組成，它們共同向項目公司出資而成為項目公司的股東。股權(quán)的分配是通過個參股人之間的合股協(xié)議來確定，在有些合股協(xié)議中，地方政府也是項目公司的參股人之一。

[1]

（三）項目融資協(xié)議

從事公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，需要大量資金，BOT投資方式是將傳統(tǒng)的股權(quán)投資和項目貸款結(jié)合起來，形成國際項目融資的一種新型模式。BOT項目的資金來源有兩種：股本與貸款。通常股本投資僅占總投資額的25%——35%，而其余大部資金需來源于項目貸款，項目貸款協(xié)議通常由國際銀團、國際性金融機構(gòu)與項目公司達(dá)成，約定貸款人向某一特許工程提供貸款，以該項目的預(yù)期收益償還貸款，而無權(quán)向項目公司股東追償，故項目貸款又稱無追索權(quán)或有限追索權(quán)貸款。為了保證貸款的安全性，貸款人往往要求項目公司以其公司財產(chǎn)或權(quán)益作為抵押，或要求項目公司股東或政府提供某種形式的擔(dān)?；虺兄Z。

（四）工程承包合同和經(jīng)營管理合同

BOT投資中的項目公司一般只作為融資中介而存在，本身并不具備自行設(shè)計、建設(shè)、經(jīng)營項目的條件。因此項目公司會尋找合適的工程承包商和經(jīng)營管理者，與之分別締結(jié)工程承包合同和經(jīng)營管理合同，合同的對方可以是項目公司股東本身或是其它專業(yè)公司。

（五）原材料供應(yīng)合同和產(chǎn)品購買協(xié)議

BOT項目的投資風(fēng)險不僅包括政府行為風(fēng)險和不可抗力風(fēng)險，而且也包括原材料提價，產(chǎn)品或服務(wù)市場銳減致使投資者利潤無法回收的風(fēng)險。為了減弱或抑制上述風(fēng)險，項目公司往往要求與原材料的主要供應(yīng)商和產(chǎn)品或服務(wù)的主要購買方達(dá)成原材料供應(yīng)合同和產(chǎn)品購買協(xié)議。在原材料供應(yīng)合同中，通常訂有“照供不議條款”（put-pay clause），即要求供應(yīng)商以固定價格、穩(wěn)定的質(zhì)量品質(zhì)為建設(shè)項目提供長期、可靠的建設(shè)材料，以減少原材料供應(yīng)數(shù)量和價格變化的風(fēng)險。在產(chǎn)品購買協(xié)議中，則往往載有“取否均付條款”(turn-or-pay clause),約定購買者即使在產(chǎn)品服務(wù)由于不可抗力或其它原因不能提供的情況下也必須支付一定的貨款，以保障項目公司股東的最低利潤率。

除此以外，項目公司還要簽訂工程咨詢合同、審計合同、法律咨詢合同、保險合同等諸多法律文件，共同構(gòu)成一個使BOT項目得以順利運轉(zhuǎn)的復(fù)雜而完善的法律框架。

[2]

二、BOT當(dāng)事各方間的法律關(guān)系

（一）政府與項目發(fā)起人之間的特許法律關(guān)系

BOT 特許協(xié)議是政府授予投資者建設(shè)和經(jīng)營一定基礎(chǔ)設(shè)施項目權(quán)利的授權(quán)性法律文件。鑒于特許協(xié)議雙方主體法律地位并不完全平等，政府享有為維護(hù)公共利益所必需的特權(quán)，如發(fā)生自然災(zāi)害、意外事件及重大情勢變更時，政府基于維護(hù)公共利益的需要可單方面中止或變更特許協(xié)議，因此政府和項目發(fā)起人之間的法律關(guān)系是一種“行政合同”關(guān)系，即政府介入的帶有行政監(jiān)督和管理內(nèi)容的契約關(guān)系。

（二）項目發(fā)起人與項目公司間的法律關(guān)系

項目公司是項目發(fā)起人依據(jù)特許協(xié)議投資所設(shè)立的公司，因此項目發(fā)起人和項目公司間的法律關(guān)系是發(fā)起人股東與公司之間的關(guān)系，應(yīng)適用我國《公司法》的有關(guān)規(guī)定。根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，發(fā)起人必須認(rèn)購不少于公司股本總額35%的股份，發(fā)起人非經(jīng)法定程序不得抽回投資，發(fā)起人對公司不能成立所產(chǎn)生的債務(wù)和費用負(fù)連帶責(zé)任，在公司設(shè)立過程中由于發(fā)起人的過失致公司利益遭受損害的，發(fā)起人應(yīng)對公司承擔(dān)賠償責(zé)任，這些規(guī)定同樣適用于BOT項目的發(fā)起人。

（三）政府與項目公司之間的法律關(guān)系

項目公司是在中國境內(nèi)依據(jù)中國法律由境外私人投資者投資設(shè)立的企業(yè)法人，以我國目前的企業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)來衡量，BOT項目公司應(yīng)屬于外商投資企業(yè)。與其它外商投資企業(yè)一樣，它必須接受中國政府的管轄。因此我國政府與項目公司的法律關(guān)系應(yīng)為基于行政許可而形成的監(jiān)管與被監(jiān)管的行政管理關(guān)系。在有些BOT項目中，項目發(fā)起人可能本身又是項目公司（如英法海峽隧道工程中的歐洲隧道公司），此時東道國政府便具有雙重角色：一是特許項目的發(fā)包方身份；另一是公共權(quán)力的執(zhí)掌者身份?；陧椖堪l(fā)包方身份，政府既享有特許協(xié)議中規(guī)定的權(quán)利，也必須履行其在協(xié)議中作出的政府保證和承諾；基于公共權(quán)力者身份，政府享有命令、指揮、監(jiān)督、制裁等權(quán)力，同時亦負(fù)有維護(hù)公共利益的義務(wù)。

[3]

（四）項目公司與項目貸款人、工程承包公司、經(jīng)營管理公司、原材料供應(yīng)公司、產(chǎn)品購買人等之間的法律關(guān)系

前文已述，BOT項目法律框架包括項目公司與項目貸款人達(dá)成的項目貸款協(xié)議，項目公司與工程承包公司達(dá)成的工程承建合同，項目公司與專業(yè)經(jīng)營管理公司訂立的經(jīng)營管理合同，項目公司與供應(yīng)商達(dá)成的原材料供應(yīng)合同，項目公司與產(chǎn)品購買者簽訂的產(chǎn)品購買協(xié)議

等。由于上述合同的當(dāng)事人均處于平等的法律地位，合同也無縱向管理的內(nèi)容，因此上述合同從本質(zhì)上說與一般的經(jīng)濟合同并無二致，相應(yīng)地項目公司與項目貸款人、工程承包商、經(jīng)營管理人、供應(yīng)商、產(chǎn)品購買人等之間的法律關(guān)系也就屬于平等主體間的經(jīng)濟合同關(guān)系，應(yīng)適用我國的經(jīng)濟合同法律體系。

三、BOT在西部開發(fā)中的適用前景

目前我國僅有的幾個BOT項目，如廣西來賓B電廠、上海延安東路隧道工程等都局限于東部沿海地區(qū)，西部的BOT項目引進(jìn)發(fā)展緩慢。實際上，就投資特點而言，廣袤的西部地區(qū)更適于引進(jìn)BOT項目。由于西部地區(qū)所處的地理位置偏遠(yuǎn)，區(qū)內(nèi)地域遼闊，對外聯(lián)系及區(qū)內(nèi)各地聯(lián)系都較漫長，與東部省市相比，交通建設(shè)和營運條件都十分不利。以烏魯木齊為例，它到全國各省區(qū)的平均距離約為3760公里（全國貨運平均運距299公里，客運平均運距77公里），就是距離最近的蘭州也有1912公里，而它到新疆各州市的平均距離是735公里，相當(dāng)于東部地區(qū)的省間距離。甘肅河西走廊、青藏高原的情況均類似。因此，在西部地區(qū)建設(shè)與內(nèi)地同樣標(biāo)準(zhǔn)、同樣長度的交通線，建設(shè)與內(nèi)地同等布局的基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)，就要憑添更多的建設(shè)工程量和投資，此外還要增加養(yǎng)護(hù)工作量和消耗。

[4]這一現(xiàn)狀決定了中小規(guī)模的基建投資對西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的發(fā)展沒有太大的意義，只有像BOT這樣耗資巨大、周期較長、技術(shù)先進(jìn)的投資模式，才可能從根本上改變西部基礎(chǔ)設(shè)施的落后局面。

在西部開發(fā)中，采用BOT模式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，至少具有以下幾個優(yōu)點：

1、減輕國家的財政負(fù)擔(dān)。西部開發(fā)是綜合性大開發(fā)，國家不可能將有限的財政資金都投入到基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，還必須兼顧西部地區(qū)教科文衛(wèi)體和其它經(jīng)濟建設(shè)的發(fā)展。政府通過BOT方式將基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)、經(jīng)營、管理權(quán)有條件地讓渡給私人投資者，可將原來必須由政府承擔(dān)的費用轉(zhuǎn)由私人企業(yè)承擔(dān)，而將節(jié)省下來的資金用于其它項目的投資與開發(fā)，從而減輕了國家的財政負(fù)擔(dān)。

2、可以及時滿足經(jīng)濟和社會發(fā)展的需求。西部地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施落后，制約了西部經(jīng)濟和社會的進(jìn)步，而經(jīng)濟不發(fā)達(dá)，又反過來影響基建效益，弱化籌資能力，如此形成一個惡性循環(huán)。采用BOT方式，可以使有財力的境外投資者參與西部基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使一些本來急需建設(shè)而因政府財力不足又無法動工的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目能夠早日建成并投入使用，從而及時地滿足社會公眾的需求，促進(jìn)西部經(jīng)濟的發(fā)展。

3、有助于提高基礎(chǔ)設(shè)施項目的運作效率。由于基礎(chǔ)設(shè)施傳統(tǒng)上屬政府專營，在經(jīng)營上一般不按市場規(guī)律運作，所以營運過程中計劃經(jīng)濟的流弊甚多。采用BOT方式后，該基礎(chǔ)設(shè)施就成了私人投資者的一個投資項目，為了實現(xiàn)利潤最大化，企業(yè)會努力加強管理，降低成本，減少不必要的開支，從而提高基礎(chǔ)設(shè)施項目的建設(shè)和運行效率。

除此以外，在西部地區(qū)采用BOT方式進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，還可以為社會創(chuàng)造就業(yè)機會，為政府增加財政收入，為當(dāng)?shù)匾M(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗等。因此，BOT方式是一種契合于西部地區(qū)現(xiàn)狀的先進(jìn)投資模式，其在西部的適用具有廣闊的前景。

四、改善西部地區(qū)引入BOT投資的法律環(huán)境

營造良好的法律環(huán)境是西部大開發(fā)戰(zhàn)略和系統(tǒng)工程的一項“核心工程”，對BOT投資來說，由于其投資數(shù)額大、建設(shè)周期長、產(chǎn)生風(fēng)險的環(huán)節(jié)多，因此對法律公開性、預(yù)見性和穩(wěn)定性的要求很高。西部引入BOT能否成功，很大程度上與配套法規(guī)的完善程度休戚相關(guān)。筆者認(rèn)為，在改善西部地區(qū)法律環(huán)境問題上亟需做好以下幾項工作：

（一）完善立法，對已有的相關(guān)立法根據(jù)BOT投資特點進(jìn)行清理、修訂和解釋。

BOT是二十世紀(jì)八十年代以來新興的投資模式，我國長期以來出于對特許協(xié)議法律性質(zhì)的顧慮，并未認(rèn)真研究BOT問題，相應(yīng)地BOT立法也顯寥寥。并且我國現(xiàn)行的外資、擔(dān)保、行政、契約方面的法律與BOT投資的特點產(chǎn)生了沖突，構(gòu)成了BOT投資方式進(jìn)入中國市場 的障礙。

[5]雖然1995年我國外經(jīng)貿(mào)部發(fā)布了《關(guān)于以BOT方式吸收外商投資有關(guān)問題的通知》，國家計委、電力部也于同年下發(fā)了《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項目審批管理有關(guān)問題的通知》，但兩部規(guī)章由于立法階次較低，且相互間也存在著歧異和沖突，因此無助于消除目前我國推行BOT投資所存在的諸多法律障礙。目前較為可行的辦法是制訂一部關(guān)于BOT投資方式的專項立法，詳細(xì)界定BOT投資的法律性質(zhì)、特許權(quán)的定義，規(guī)定BOT項目的審批、準(zhǔn)入、運作、政府保證、經(jīng)營期限以及對BOT的征收、國有化和補償問題，以解決上述法律沖突，促進(jìn)BOT項目的順利有序開展。

（二）因地制宜，制定適用于西部地區(qū)的BOT地方性法規(guī)。

由于西部地區(qū)長期以來立法前瞻性不足，立法技術(shù)落后，有關(guān)BOT投資的地方立法幾乎是一片空白，嚴(yán)重制約了BOT項目在西部地區(qū)的生存與發(fā)展，因此有必要制定西部地區(qū)的BOT地方性法規(guī)。這樣的地方性法規(guī)與上述統(tǒng)一專項立法并不矛盾，因為BOT專項立法不可能也沒有必要囊括與BOT投資有關(guān)的一切內(nèi)容，它只是對BOT在我國遭遇到的一些共性問題作出規(guī)定，其它一些重要事項（如外匯管理、土地使用、稅收優(yōu)惠、經(jīng)營權(quán)范圍等）應(yīng)允許各地方政府結(jié)合當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況制定地方性的BOT法規(guī)或規(guī)章，作為BOT專項立法必要而有益的補充。據(jù)筆者了解，許多西部地方政府已著手開展BOT的地方立法工作，如青海省西寧市就于1999年頒布實施了關(guān)于吸引BOT投資的優(yōu)惠政策。

(三)依法行政，營造公開、公平、公正的投資環(huán)境。

西部開發(fā)并不完全是“摸著石頭過河”的狀態(tài)，東部的引資經(jīng)驗、國家的法制環(huán)境以及與國際經(jīng)貿(mào)準(zhǔn)則的日漸接軌，均要求西部開發(fā)走向法治化軌道，也為西部實現(xiàn)法治化提供了有利的條件。但在現(xiàn)實之中，對合同不尊重、棄法律于不顧、走后門拉關(guān)系、官官相護(hù)、衙門作風(fēng)、權(quán)錢交易、苛捐雜稅、不正當(dāng)競爭、地區(qū)封鎖、行政壟斷等現(xiàn)象在西部屢見不鮮，這些都成了BOT在西部健康發(fā)展的摯肘。

[6]因為BOT作為政府特許權(quán)投資項目，對政府保證和承諾的要求甚高，一旦政府違約或失信，BOT項目本身巨大的系統(tǒng)性風(fēng)險便會醞釀、爆發(fā)出來，從而引發(fā)災(zāi)難性的連鎖反應(yīng)。因此在行政環(huán)節(jié)上保障BOT項目的關(guān)鍵是要增強西部省市各級領(lǐng)導(dǎo)干部、政府公務(wù)員的法律觀念，樹立依法行政的意識。企業(yè)和投資者的權(quán)利空間有多大，政府的職權(quán)和辦事程序是什么，需要以法律加以昭示。同時西部各級政府必須建立對BOT的專項保護(hù)機制，避免對BOT項目不必要的行政干涉，杜絕“暗箱操作”，營造一個公開、公平、公正的投資環(huán)境，如此方可得到BOT投資者的青睞。

（四）解放思想，與國際慣例接軌，靈活多樣地引入BOT投資。

BOT投資在西方發(fā)達(dá)國家和先進(jìn)發(fā)展中國家已有一套較為成熟的運作模式，如澳大利亞悉尼港灣隧道、英法海峽隧道、馬來西亞和泰國的高速公路等，它們均有各自的管理優(yōu)勢和經(jīng)營特點可供中國借鑒。實際上BOT投資并不存在全球統(tǒng)一的運作模式，BOT投資除了傳統(tǒng)的建設(shè)——營運——轉(zhuǎn)交外，還有建設(shè)——擁有——經(jīng)營——轉(zhuǎn)交（BOOT）、建設(shè)——租賃——轉(zhuǎn)交（BRT）、設(shè)計——建設(shè)——經(jīng)營——維護(hù)（DBOM）、修復(fù)——經(jīng)營——擁有（ROO）、轉(zhuǎn)交——經(jīng)營——轉(zhuǎn)交（TOT）等諸多變種。西部各省市引入BOT投資時可根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶嶋H情況，分別選用不同的投資模式，以最大限度地發(fā)揮BOT投資的效用，促進(jìn)西部經(jīng)濟的健康有序發(fā)展。

第二篇：經(jīng)典BOT模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資協(xié)議書

經(jīng)典BOT模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資協(xié)議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)和小城鎮(zhèn)建設(shè)，加快某區(qū)域（下稱該區(qū)域）的發(fā)展，推動該區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高市政公用事業(yè)的效率和服務(wù)質(zhì)量，保障進(jìn)入該區(qū)域的投資人的合法權(quán)益，擬以BOT模式建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以委托代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并鼓勵投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。

某開發(fā)有限公司系具有良好的項目融資能力和開發(fā)能力的專業(yè)公司，愿以BOT模式投資建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。

依據(jù)中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》以及建設(shè)部《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》、《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》、《關(guān)于加強市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》和山東省建設(shè)廳《山東省市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，參照建設(shè)部印發(fā)的城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城?zhèn)供熱等特許經(jīng)營協(xié)議示范文本，結(jié)合該區(qū)域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發(fā)有限公司以BOT模式建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協(xié)議。第一條協(xié)議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）

乙方：某開發(fā)有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： 1遵循中國法律； 2公開、公平、公正；

3符合該區(qū)域總體規(guī)劃和環(huán)保規(guī)劃。

第二章 定義與解釋

第三條本協(xié)議中下列名詞或術(shù)語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和其他強制性要求。

3本協(xié)議：指甲方與乙方之間簽訂的本協(xié)議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權(quán)的該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會（下稱甲方授權(quán)機構(gòu)）與乙方和乙方設(shè)立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經(jīng)營協(xié)議和分項目代建協(xié)議，包括附件和附圖；日后可能簽訂的上述協(xié)議之補充、修改協(xié)議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協(xié)議。4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓。本協(xié)議雙方認(rèn)可的BOT模式是指甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)通過本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議授予乙方一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經(jīng)營期限屆滿時，該設(shè)施全部移交給甲方。本協(xié)議以BOT模式投資建設(shè)的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施。

5委托代建：依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，本協(xié)議雙方認(rèn)可的委托代建方式是指甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)通過本協(xié)議及分項目代建協(xié)議，委托乙方融資建設(shè)公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協(xié)議以委托代建方式投資建設(shè)的項目包括：土地平整、路網(wǎng)建設(shè)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施。

6某區(qū)域：指原某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)所在的地域。根據(jù)山東省人民政府的批復(fù)，該區(qū)域位于某市東南部，起步區(qū)面積4平方公里，規(guī)劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。7基礎(chǔ)設(shè)施：指為該區(qū)域內(nèi)的單位和居民的生產(chǎn)、生活及其他各項建設(shè)而進(jìn)行的土地平整、路網(wǎng)建設(shè)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施。

8土地平整：指根據(jù)該區(qū)域用地規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的土地平整。9路網(wǎng)建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域道路交通規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的道路建設(shè)。

10廣場建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域綠地和景觀規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的公共休閑廣場建設(shè)。11公園建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域綠地和景觀規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的公共休閑場所建設(shè)。12防洪工程：指根據(jù)該區(qū)域防洪工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的防洪工程設(shè)施。13消防工程：指根據(jù)該區(qū)域消防工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的消防工程設(shè)施。

14供水工程：指根據(jù)該區(qū)域給水工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，以管道及其附屬設(shè)施向該區(qū)域用戶的生產(chǎn)、生活及其他各項建設(shè)提供用水的工程設(shè)施。

15供氣工程：指根據(jù)該區(qū)域燃?xì)夤こ桃?guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，以管道及其附屬設(shè)施供給該區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)經(jīng)營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設(shè)施。

16集中供熱工程：指根據(jù)該區(qū)域供熱工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，從熱源通過熱力管網(wǎng)向該區(qū)域用戶提供熱水和工業(yè)用汽的工程設(shè)施。

17雨水及污水處理工程：指根據(jù)該區(qū)域排水工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設(shè)施。

18垃圾處理工程：指根據(jù)該區(qū)域環(huán)境衛(wèi)生工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃所建設(shè)的垃圾轉(zhuǎn)運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設(shè)施。

19公共客運交通：指根據(jù)該區(qū)域的總體規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的公共客運設(shè)施，以及公共客運業(yè)務(wù)和客運、貨運出租汽車業(yè)務(wù)。

20特許經(jīng)營權(quán)：指本協(xié)議中甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)授予乙方（特許經(jīng)營權(quán)受讓方）的、在特許的經(jīng)營期限和經(jīng)營區(qū)域范圍內(nèi)設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護(hù)、服務(wù)并收取費用的權(quán)利。在特許經(jīng)營期和特許經(jīng)營區(qū)域范圍內(nèi)，特許經(jīng)營權(quán)受讓方獨自占有該經(jīng)營權(quán)利。21生效日：指雙方約定的本協(xié)議生效的日期。

22特許經(jīng)營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設(shè)期不包括在內(nèi)）。

23特許經(jīng)營區(qū)域范圍：指本協(xié)議所指的某區(qū)域范圍，近期規(guī)劃面積10平方公里，遠(yuǎn)期規(guī)劃面積30平方公里。

24特許經(jīng)營期續(xù)展：特許經(jīng)營權(quán)屆滿，由特許經(jīng)營權(quán)受讓方申請并經(jīng)過法定審批程序獲得的特許經(jīng)營權(quán)延期。

25合理利潤：指依據(jù)當(dāng)期行業(yè)平均投資回報率及有利于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)長期良性發(fā)展而衡量的利潤率水平。

26初設(shè)概算：指乙方根據(jù)本項目初步設(shè)計文件按現(xiàn)行相關(guān)定額及建設(shè)工程概算編制方法要求編制，并經(jīng)甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協(xié)議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協(xié)議時不能合理預(yù)見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發(fā)、滑坡、水災(zāi)、暴雨、臺風(fēng)、龍卷風(fēng)或旱災(zāi)；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰(zhàn)爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；（4）全國性、地區(qū)性、城市性或行業(yè)性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設(shè)項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環(huán)境惡化或資源供應(yīng)不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設(shè)期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定向甲方或其指定機構(gòu)移交工程。

33移交日：指特許經(jīng)營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協(xié)議屆滿終止）或根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定確定的移交日期（適用于本協(xié)議提前終止）。

34批準(zhǔn)：指乙方為履行本協(xié)議需從政府部門獲得的許可、執(zhí)照、同意、批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案。

35法律變更：指中國立法機關(guān)或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協(xié)議簽署日之后修改任何批準(zhǔn)的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導(dǎo)致：

（1）適用于乙方或由乙方承擔(dān)的稅收、稅收優(yōu)惠或關(guān)稅發(fā)生任何變化；（2）對建設(shè)項目的融資（包括有關(guān)外匯兌換和匯出）、設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)和移交的要求發(fā)生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協(xié)議而設(shè)立的“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設(shè)的市政公司、供水公司、燃?xì)夤?、熱力公司、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司等若干項目公司，以下合稱乙方。

37開發(fā)前地價：該區(qū)域內(nèi)的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎(chǔ)設(shè)施配套后出讓地價：開發(fā)前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政府）收取的土地出讓金、稅費、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費。

39基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費：由甲方收取的用于路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設(shè)該區(qū)域的各項基礎(chǔ)設(shè)施項目。

第三章協(xié)議的應(yīng)用

第四條 雙方同意，本協(xié)議是乙方在協(xié)議有效期內(nèi)進(jìn)行項目設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護(hù)、服務(wù)的依據(jù)之一，也是甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)按照本協(xié)議對乙方的經(jīng)營行為實施監(jiān)管、提供服務(wù)的依據(jù)之一。

第五條 本協(xié)議并不構(gòu)成甲方和乙方之間的合營或合伙關(guān)系。第六條 本協(xié)議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權(quán)力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權(quán)管理該區(qū)域，有權(quán)簽署本協(xié)議，并可以履行其在本協(xié)議項下的各項義務(wù)；

2甲方保證在不影響該區(qū)域開發(fā)進(jìn)度的情況下獲得為履行本協(xié)議所需要的所有批準(zhǔn)文件； 3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質(zhì)方面的不屬實，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據(jù)中國法律正式成立的企業(yè)法人，具有簽署和履行本協(xié)議、各分項目特許經(jīng)營協(xié)議和委托代建協(xié)議的法人資格和權(quán)利；

2乙方已獲得為簽署本協(xié)議所需的所有批準(zhǔn)文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質(zhì)方面的不屬實，甲方有權(quán)終止本協(xié)議。第九條 本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協(xié)議約定實行特許經(jīng)營的項目，其特許經(jīng)營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)不受該特許經(jīng)營期限的限制）。

如果出現(xiàn)下述情形影響到本協(xié)議的執(zhí)行，有關(guān)項目的進(jìn)度日期應(yīng)相應(yīng)延長，同時，甲方應(yīng)選擇支付補償金，或調(diào)整乙方的收費價格，或相應(yīng)延長特許經(jīng)營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設(shè)用地上發(fā)現(xiàn)考古文物、化石、古墓及遺址、藝術(shù)歷史遺物及具有考古學(xué)、地質(zhì)學(xué)和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協(xié)議規(guī)定的地域范圍需要拓展時，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并修改本協(xié)議相應(yīng)條款或簽訂補充條款后實施。

第十一條 在特許經(jīng)營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經(jīng)營權(quán)授予第三方或無故終止特許經(jīng)營權(quán)，并承諾不無故減少乙方特許經(jīng)營權(quán)的范圍或妨礙特許經(jīng)營權(quán)的實施。確需調(diào)整乙方特許經(jīng)營權(quán)范圍時，應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并修改本協(xié)議相應(yīng)條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條 甲方在本協(xié)議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

1鑒于該區(qū)域招商引資的現(xiàn)狀，雙方近期規(guī)劃的10平方公里的區(qū)域按以下約定進(jìn)行開發(fā)建設(shè)：（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)完成該區(qū)域內(nèi)的4000畝農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)和對農(nóng)民的補償工作，并向乙方提供用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房等項目建設(shè)的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發(fā)建設(shè)。

（2）第二期為某公路以東5平方公里的規(guī)劃區(qū)域。鑒于已有第三方投資者于本協(xié)議簽訂前與甲方簽訂了開發(fā)該區(qū)域協(xié)議的現(xiàn)狀，甲方有義務(wù)在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)協(xié)調(diào)第三方投資者服從乙方所設(shè)定的條件和規(guī)劃。如其未能符合乙方的條件和規(guī)劃，甲方在與第三方投資者解除協(xié)議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。2負(fù)責(zé)該規(guī)劃面積內(nèi)的征地和補償工作（遠(yuǎn)期規(guī)劃區(qū)域的開發(fā)時間及進(jìn)度由雙方協(xié)商確定）。在本協(xié)議生效后，該區(qū)域內(nèi)不再形成新的地上附著物。

3在總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上編制該區(qū)域建設(shè)控制性規(guī)劃，但須經(jīng)乙方同意。4負(fù)責(zé)供電、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第十三條 該區(qū)域內(nèi)的開發(fā)前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協(xié)議建設(shè)時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協(xié)議約定的價格執(zhí)行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協(xié)議后，按照甲方征地進(jìn)度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內(nèi)再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內(nèi)再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內(nèi)，甲方應(yīng)將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，應(yīng)完成以下前期工作： 1注冊成立“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名），并根據(jù)各分項目情況分設(shè)市政公司、供水公司、燃?xì)夤?、熱力公司、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司等若干項目公司，負(fù)責(zé)本協(xié)議及各分項目的實施事宜。

2依據(jù)總體規(guī)劃和控制性規(guī)劃，編制該區(qū)域的建設(shè)詳規(guī)，并提出初設(shè)概算報甲方備案后實施。

3根據(jù)前期工作進(jìn)度和本協(xié)議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條 本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，乙方注冊成立“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名），負(fù)責(zé)實施本協(xié)議項下應(yīng)由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協(xié)議項下由乙方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，全部移交給該公司。

根據(jù)各分項目情況，乙方或“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名）可以分設(shè)市政公司、供水公司、燃?xì)夤尽崃?、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司等若干項目公司，具體負(fù)責(zé)各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設(shè)行為，擁有項目設(shè)施資產(chǎn)的所有權(quán)。

第十六條 甲方不干預(yù)乙方及乙方設(shè)立的項目公司的股東變更、日常經(jīng)營和內(nèi)部管理事務(wù)。乙方應(yīng)主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設(shè)立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內(nèi)外募集建設(shè)資金。

第十七條 甲方負(fù)責(zé)辦理或協(xié)助乙方辦理政府有關(guān)部門要求的各種與本項目有關(guān)的批準(zhǔn)并保持批準(zhǔn)有效。甲方保證入駐該區(qū)域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準(zhǔn)開工建設(shè)時間不超過3個月。

第十八條 乙方享受甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)已制訂公布的各項優(yōu)惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優(yōu)惠政策在優(yōu)惠期內(nèi)保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)出臺更加優(yōu)惠的政策時，按新政策執(zhí)行。

第六章 招商引資

第十九條 乙方為該區(qū)域的招商主體。在該區(qū)域開發(fā)建設(shè)過程中，乙方依據(jù)甲方確定的該區(qū)域產(chǎn)業(yè)項目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自主招商引資；甲方應(yīng)予以配合，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，為投資人提供綜合配套服務(wù)。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會和政務(wù)辦公中心的有關(guān)工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負(fù)擔(dān)。

第七章 公益性基礎(chǔ)設(shè)施

第二十一條 本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方簽訂土地平整及建設(shè)路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施項目的委托代建協(xié)議。

各分項目的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協(xié)議中予以確定。

第二十二條 乙方按照各分項目委托代建協(xié)議約定的開工日期和建設(shè)期，融資進(jìn)行建設(shè)。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負(fù)責(zé)管理、維護(hù)。

甲方可以委托乙方代為管理、維護(hù)上述設(shè)施。管理、維護(hù)、收費等事項，由甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方另行簽訂委托協(xié)議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等項目的建設(shè)用地。

第八章 經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施

第二十四條 本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施的特許經(jīng)營協(xié)議。

各分項目的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)期、竣工驗收辦法、運營與維護(hù)、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經(jīng)營協(xié)議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經(jīng)營協(xié)議約定的開工日期和建設(shè)期，融資進(jìn)行建設(shè)。各分項目的特許經(jīng)營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經(jīng)營權(quán)在整個特許經(jīng)營期內(nèi)始終持續(xù)有效。

第二十六條 甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設(shè)施的建設(shè)用地，并確保乙方在特許經(jīng)營期內(nèi)獨占性地使用該土地。土地使用權(quán)的年限為30年（與各分項目特許經(jīng)營期一致）。

無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。第二十七條特許經(jīng)營期屆滿，甲、乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議第十三章的約定辦理設(shè)施的移交手續(xù)。

第九章 商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施及居住和辦公用房

第二十八條 為了保證該區(qū)域不同功能區(qū)的合理劃分、統(tǒng)一布局，以及對乙方投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施給予合理的補償，該區(qū)域內(nèi)的商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規(guī)劃和詳細(xì)規(guī)劃投資建設(shè)，依法向甲方申請使用土地，申領(lǐng)規(guī)劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房的土地使用權(quán)。

土地使用權(quán)出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業(yè)用地50年；

3教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年； 4商業(yè)、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權(quán)出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關(guān)規(guī)定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權(quán)的優(yōu)先權(quán)。

第三十條乙方投資建設(shè)的商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房的所有權(quán)歸乙方，乙方可以出售（預(yù)售）、出租商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房。第十章 補償及收費

第三十一條甲方對乙方在該區(qū)域內(nèi)投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施，按以下方式進(jìn)行投資補償： 1在該區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)向取得該區(qū)域土地使用權(quán)的投資人一次性收取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費，并向投資人出具收據(jù)。此項收費全部用于支持乙方建設(shè)該區(qū)域的各項基礎(chǔ)設(shè)施項目。甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)應(yīng)在所收款項到帳后2日內(nèi)轉(zhuǎn)付給乙方。

2基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的收費標(biāo)準(zhǔn)，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔(dān)風(fēng)險情況進(jìn)行核定，并向投資人公布。3投資人未交清基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的，甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)不得為其辦理基礎(chǔ)設(shè)施開工建設(shè)手續(xù)。

乙方為建設(shè)路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施而取得土地使用權(quán)時，不交納上述配套費。

4在引進(jìn)項目過程中，甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)承諾減免投資人的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的，所承諾減免的部分由甲方負(fù)擔(dān)。

5乙方派員參加甲方收費機構(gòu)的工作，其薪酬由乙方負(fù)責(zé)。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設(shè)施服務(wù)時，在30年的特許經(jīng)營期內(nèi)有權(quán)按照政府相關(guān)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向用戶進(jìn)行收費。

按照政府相關(guān)部門的規(guī)定確定或調(diào)整乙方的收費標(biāo)準(zhǔn)時，甲方應(yīng)及時辦理審批手續(xù)或向有關(guān)部門提出調(diào)整意見。

第三十三條甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營成本進(jìn)行監(jiān)管，并對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行評估。

非乙方原因?qū)е乱曳矫恳豁椖康馁Y本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整申請。甲方核實后應(yīng)及時辦理審批手續(xù)或向有關(guān)部門提出調(diào)整意見或者適當(dāng)延長乙方的特許經(jīng)營期限。

第十一章 特許經(jīng)營項目的運營與維護(hù)

第三十四條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方享有以下權(quán)利和義務(wù)：

1獨家向該區(qū)域內(nèi)的用戶提供各分項目基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，合法經(jīng)營并取得合理回報； 2根據(jù)社會和經(jīng)濟發(fā)展情況，保障該區(qū)域內(nèi)各分項目基礎(chǔ)設(shè)施的正常運行和維護(hù)； 3根據(jù)法律和本協(xié)議的要求滿足用戶對各分項目基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)需求； 4法律和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第三十五條在特許經(jīng)營期內(nèi)，甲方享有以下權(quán)利和義務(wù)： 1對乙方提供的各項服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

2結(jié)合社會和經(jīng)濟發(fā)展需要，制定各項服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和近、遠(yuǎn)期目標(biāo)；

3在該區(qū)域設(shè)立政務(wù)辦公中心等政府機構(gòu)，為招商項目提供一條龍服務(wù)； 4受理用戶對乙方的投訴； 5維護(hù)乙方特許經(jīng)營權(quán)的完整；

6法律和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第三十六條乙方應(yīng)制定各分項目經(jīng)營計劃，并經(jīng)甲方授權(quán)機構(gòu)備案。第三十七條乙方應(yīng)對各分項目主要設(shè)施的狀況進(jìn)行定期檢修、保養(yǎng)和維護(hù)，有關(guān)費用由乙方承擔(dān)。

第三十八條在特許經(jīng)營期內(nèi)，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設(shè)施時，應(yīng)經(jīng)甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)的批準(zhǔn)，有關(guān)費用由乙方承擔(dān)。第三十九條乙方有權(quán)就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應(yīng)選擇支付補償金，或調(diào)整乙方收費標(biāo)準(zhǔn)，或延長特許經(jīng)營期限給予補償。

第十二章 特許經(jīng)營權(quán)的終止與變更

第四十條特許經(jīng)營屆滿，甲方授予乙方的特許經(jīng)營權(quán)終止。

甲方重新選擇特許經(jīng)營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經(jīng)營權(quán)的優(yōu)先權(quán)。第四十一條特許經(jīng)營期限可按照法律規(guī)定的條件和程序續(xù)展；同等條件下，乙方有續(xù)展優(yōu)先權(quán)。

特許經(jīng)營期限獲得續(xù)展的，本協(xié)議效力覆及續(xù)展期間。第四十二條特許經(jīng)營權(quán)終止日依照下列各情況而定：

1特許經(jīng)營權(quán)因特許經(jīng)營期屆滿而終止的，特許經(jīng)營權(quán)終止日為特許經(jīng)營期屆滿日； 2特許經(jīng)營權(quán)因本協(xié)議規(guī)定的特許經(jīng)營權(quán)終止情況的出現(xiàn)而終止的，該情況發(fā)生日為特許經(jīng)營權(quán)終止日；

3因本協(xié)議解除而引起特許經(jīng)營權(quán)終止的，引起協(xié)議解除的情況發(fā)生日或做出解除協(xié)議的決定日為特許經(jīng)營權(quán)終止日。

第四十三條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內(nèi)未糾正的，甲方有權(quán)通知乙方，提前終止分項目特許經(jīng)營協(xié)議： 1因該項目管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；

2該項目擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響該區(qū)域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設(shè)的；

4嚴(yán)重違反本協(xié)議或法律禁止的其他行為。第四十四條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方擬提前終止分項目特許經(jīng)營協(xié)議時，應(yīng)向甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)提出申請。甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起90日內(nèi)做出答復(fù)。在甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)同意提前終止協(xié)議前，乙方必須保證該項目的正常經(jīng)營與服務(wù)。第四十五條在特許經(jīng)營期內(nèi)，如甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)嚴(yán)重違反本協(xié)議或分項目特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定且在收到乙方通知后90日內(nèi)未糾正，乙方有權(quán)通知甲方提前終止本協(xié)議或該分項目特許經(jīng)營協(xié)議。

第四十六條為安排項目融資，乙方有權(quán)依法以其在本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議項下的權(quán)利向貸款人提供擔(dān)保，并且為貸款人的權(quán)利和利益在土地使用權(quán)、設(shè)施等資產(chǎn)和權(quán)利上（含項目收費權(quán)）設(shè)抵押、質(zhì)押、留置權(quán)或擔(dān)保權(quán)益。但此類抵押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益設(shè)置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益的期限不得超過該項目特許經(jīng)營期限。

乙方以本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議項下的權(quán)利提供擔(dān)保所獲得的貸款必須用于該區(qū)域的建設(shè)。

第十三章 特許經(jīng)營權(quán)終止后的資產(chǎn)處置 第四十七條在特許經(jīng)營期屆滿后，乙方在移交日應(yīng)向甲方或其指定機構(gòu)移交其全部固定資產(chǎn)、權(quán)利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應(yīng)善意履行看守職責(zé)，保障正常生產(chǎn)和服務(wù)。第四十八條在特許經(jīng)營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經(jīng)營權(quán)的，甲方應(yīng)與乙方協(xié)商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產(chǎn)評估機構(gòu)對乙方移交的資產(chǎn)、權(quán)利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預(yù)期利潤為基準(zhǔn)，公平合理地確定補償金額或標(biāo)準(zhǔn)。

第四十九條在特許經(jīng)營期屆滿之前不早于24個月，乙方應(yīng)對項目主要設(shè)施進(jìn)行一次最后恢復(fù)性大修，確保這些設(shè)施的正常運營。

第十四 章違約與賠償

第五十條除本協(xié)議另有規(guī)定外，當(dāng)協(xié)議一方發(fā)生違反本協(xié)議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔(dān)額外責(zé)任，非違約方有權(quán)獲得賠償，該項賠償由違約方支付。上款所述賠償不應(yīng)超過違約方在簽訂本協(xié)議時預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的損害、損失、支出或責(zé)任。如果違反本協(xié)議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔(dān)責(zé)任。第五十一條在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區(qū)域內(nèi)的全部或部分農(nóng)用地?zé)o法轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，或者投資人的項目符合進(jìn)入該區(qū)域的條件但甲方無法辦理征地手續(xù)的，視為甲方違約。甲方應(yīng)在上述情形發(fā)生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費等）向乙方給予補償。第五十二條乙方在該區(qū)域建設(shè)各個項目時，應(yīng)嚴(yán)格按照雙方約定的開工日期和建設(shè)期并根據(jù)招商情況進(jìn)行施工。如投資人到位而乙方配套設(shè)施建設(shè)期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權(quán)收回該項目用地，并有權(quán)把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。

第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協(xié)議引起的損失，并有權(quán)從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發(fā)生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應(yīng)能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產(chǎn)生于應(yīng)由非違約方承擔(dān)風(fēng)險的另一事件，則應(yīng)從賠償?shù)臄?shù)額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應(yīng)充分吸收外來投資進(jìn)行該區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保證符合該區(qū)域的總體規(guī)劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應(yīng)由本公司進(jìn)行投資，以確?？傮w規(guī)劃的實現(xiàn)。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關(guān)本協(xié)議的所有資料和文件應(yīng)當(dāng)保密。保密期至本協(xié)議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經(jīng)公布的或按本協(xié)議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務(wù)的方式已經(jīng)取得的信息； 3以不違反保密義務(wù)的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務(wù)顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協(xié)議項下義務(wù)而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務(wù)時，任一方可中止履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)（在不可抗力事件或法律變更發(fā)生前已發(fā)生的應(yīng)付且未付義務(wù)除外）。如果甲方或乙方按照上款中止履行義務(wù)，其必須在不可抗力事件或法律變更結(jié)束后盡快恢復(fù)履行這些義務(wù)。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發(fā)生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細(xì)描述有關(guān)不可抗力事件或法律變更的發(fā)生和可能對該方履行在本協(xié)議項下義務(wù)產(chǎn)生的影響和預(yù)計影響結(jié)束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。

第六十條發(fā)生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔(dān)由于不可抗力事件造成的支出和費用。第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據(jù)合理判斷采取適當(dāng)措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協(xié)商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應(yīng)采取的合理措施；

3在不可抗力事件或法律變更結(jié)束之后必須盡快恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)。

第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴(yán)重影響一方按本協(xié)議履行義務(wù)，或繼續(xù)履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應(yīng)通過協(xié)商決定繼續(xù)履行本協(xié)議的條件或雙方同意終止本協(xié)議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方代表應(yīng)至少每半年開會一次，討論項目建設(shè)、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行。

第六十四條甲方承諾，在本協(xié)議有效期內(nèi)，不因甲方領(lǐng)導(dǎo)人員的變更而無故變更、中止履行本協(xié)議項下的義務(wù)或隨意解除本協(xié)議。本協(xié)議屬于民事協(xié)議，對于甲方可能在任何司法管轄區(qū)主張的其自身、其資產(chǎn)或其收益對訴訟、執(zhí)行、扣押或其他法律程序享有的主權(quán)豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內(nèi)不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協(xié)議有效期內(nèi)，不因乙方領(lǐng)導(dǎo)人員的變更而無故變更、中止履行本協(xié)議項下的義務(wù)或隨意解除本協(xié)議。第六十五條雙方同意，如在執(zhí)行本協(xié)議時產(chǎn)生爭議或歧義，雙方應(yīng)通過協(xié)商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應(yīng)將該爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，由其根據(jù)其屆時有效的仲裁規(guī)則，在北京進(jìn)行仲裁。

第十八章 適用法律及標(biāo)準(zhǔn)語言

第六十六條本協(xié)議用中文書寫，一式10份，雙方各執(zhí)5份。

第六十七條本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄，并根據(jù)中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協(xié)議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協(xié)議確定。補充協(xié)議與本協(xié)議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權(quán)代表：法定代表人授權(quán)代表：

第三篇：經(jīng)典BOT模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資協(xié)議書

BOT模式基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資協(xié)議書

第一章 總則 鑒于：

山東省某市人民政府為推進(jìn)新農(nóng)村建設(shè)和小城鎮(zhèn)建設(shè)，加快某區(qū)域（下稱該區(qū)域）的發(fā)展，推動該區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提高市政公用事業(yè)的效率和服務(wù)質(zhì)量，保障進(jìn)入該區(qū)域的投資人的合法權(quán)益，擬以BOT模式建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以委托代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并鼓勵投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。

某開發(fā)有限公司系具有良好的項目融資能力和開發(fā)能力的專業(yè)公司，愿以BOT模式投資建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。依據(jù)中華人民共和國《合同法》、《土地管理法》、《〈土地管理法〉實施條例》、《城鎮(zhèn)國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》、《城市房地產(chǎn)管理法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》以及建設(shè)部《關(guān)于加快市政公用行業(yè)市場化進(jìn)程的意見》、《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》、《關(guān)于加強市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》和山東省建設(shè)廳《山東省市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》，參照建設(shè)部印發(fā)的城市供水、管道燃?xì)?、城市生活垃圾處理、城市污水處理、城?zhèn)供熱等特許經(jīng)營協(xié)議示范文本，結(jié)合該區(qū)域的具體情況，某市人民政府采取直接委托的方式確定由某開發(fā)有限公司以BOT模式建設(shè)該區(qū)域的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，以代建方式建設(shè)該區(qū)域的公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并投資建設(shè)該區(qū)域的商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房。

雙方于200 年 月在山東省某市簽署本協(xié)議。

第一條協(xié)議雙方：

甲方：某市人民政府（下稱甲方）乙方：某開發(fā)有限公司（下稱乙方）

第二條甲、乙雙方簽訂并付諸履行本協(xié)議，應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： 1遵循中國法律；

2公開、公平、公正；

3符合該區(qū)域總體規(guī)劃和環(huán)保規(guī)劃。

第二章定義與解釋

第三條本協(xié)議中下列名詞或術(shù)語的含義遵從本章定義的意義或解釋：

1中國：指中華人民共和國（僅為本協(xié)議之目的，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）。

2法律：指所有適用的中國法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章、司法解釋，以及政府部門頒布的所有技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和其他強制性要求。

3本協(xié)議：指甲方與乙方之間簽訂的本協(xié)議，包括附件和附圖；甲方和甲方授權(quán)的該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會（下稱甲方授權(quán)機構(gòu)）與乙方和乙方設(shè)立的項目公司（以下合稱乙方）簽訂的分項目特許經(jīng)營協(xié)議和分項目代建協(xié)議，包括附件和

日后可能簽訂的上述協(xié)議之補充、修改協(xié)議及附件和附圖。上述每一文件均被視為并入本協(xié)議。

4BOT（BuildOperateTransfer）：即建設(shè)—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓。本協(xié)議雙方認(rèn)可的BOT模式是指甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)通過本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議授予乙方一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，許可其融資建設(shè)和經(jīng)營特定的經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取配套費及其他費用或者出售產(chǎn)品以清償貸款、回收投資并賺取利潤。特許經(jīng)營期限屆滿時，該設(shè)施全部移交給甲方。本協(xié)議以BOT模式投資建設(shè)的項目包括：供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施。

5委托代建：依據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，本協(xié)議雙方認(rèn)可的委托代建方式是指甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)通過本協(xié)議及分項目代建協(xié)議，委托乙方融資建設(shè)公益性基礎(chǔ)設(shè)施，并準(zhǔn)許其通過向用戶收取配套費及其他費用以清償貸款、回收投資并賺取利潤，項目竣工驗收后移交給甲方。本協(xié)議以委托代建方式投資建設(shè)的項目包括：土地平整、路網(wǎng)建設(shè)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施。

6某區(qū)域：指原某經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)所在的地域。根據(jù)山東省人民政府的批復(fù)，該區(qū)域位于某市東南部，起步區(qū)面積4平方公里，規(guī)劃面積10平方公里，控制面積30平方公里。

7基礎(chǔ)設(shè)施：指為該區(qū)域內(nèi)的單位和居民的生產(chǎn)、生活及其他各項建設(shè)而進(jìn)行的土地平整、路網(wǎng)建設(shè)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施。

8土地平整：指根據(jù)該區(qū)域用地規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的土地平整。

9路網(wǎng)建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域道路交通規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的道路建設(shè)。

10廣場建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域綠地和景觀規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的公共休閑廣場建設(shè)。

11公園建設(shè)：指根據(jù)該區(qū)域綠地和景觀規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而進(jìn)行的公共休閑場所建設(shè)。

12防洪工程：指根據(jù)該區(qū)域防洪工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的防洪工程設(shè)施。13消防工程：指根據(jù)該區(qū)域消防工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的消防工程設(shè)施。14供水工程：指根據(jù)該區(qū)域給水工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，以管道及其附屬設(shè)施向該區(qū)域用戶的生產(chǎn)、生活及其他各項建設(shè)提供用水的工程設(shè)施。

15供氣工程：指根據(jù)該區(qū)域燃?xì)夤こ桃?guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，以管道及其附屬設(shè)施供給該區(qū)域工業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)經(jīng)營和民用生活等用戶使用的天然氣的工程設(shè)施。16集中供熱工程：指根據(jù)該區(qū)域供熱工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，從熱源通過熱力管網(wǎng)向該區(qū)域用戶提供熱水和工業(yè)用汽的工程設(shè)施。

17雨水及污水處理工程：指根據(jù)該區(qū)域排水工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃，通過污水管道收集輸送至污水處理項目接收點的工程設(shè)施。

18垃圾處理工程：指根據(jù)該區(qū)域環(huán)境衛(wèi)生工程規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃所建設(shè)的垃圾轉(zhuǎn)運站、垃圾處理場、廢物箱、公共廁所等設(shè)施。

19公共客運交通：指根據(jù)該區(qū)域的總體規(guī)劃及詳細(xì)規(guī)劃而建設(shè)的公共客運設(shè)施，以及公共客運業(yè)務(wù)和客運、貨運出租汽車業(yè)務(wù)。

20特許經(jīng)營權(quán)：指本協(xié)議中甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)授予乙方（特許經(jīng)營權(quán)受讓方）

并收取費用的權(quán)利。在特許經(jīng)營期和特許經(jīng)營區(qū)域范圍內(nèi)，特許經(jīng)營權(quán)受讓方獨自占有該經(jīng)營權(quán)利。

21生效日：指雙方約定的本協(xié)議生效的日期。

22特許經(jīng)營期：指從項目竣工投用之日開始的30年期間（建設(shè)期不包括在內(nèi)）。23特許經(jīng)營區(qū)域范圍：指本協(xié)議所指的某區(qū)域范圍，近期規(guī)劃面積10平方公里，遠(yuǎn)期規(guī)劃面積30平方公里。

24特許經(jīng)營期續(xù)展：特許經(jīng)營權(quán)屆滿，由特許經(jīng)營權(quán)受讓方申請并經(jīng)過法定審批程序獲得的特許經(jīng)營權(quán)延期。

25合理利潤：指依據(jù)當(dāng)期行業(yè)平均投資回報率及有利于特許經(jīng)營業(yè)務(wù)長期良性發(fā)展而衡量的利潤率水平。

26初設(shè)概算：指乙方根據(jù)本項目初步設(shè)計文件按現(xiàn)行相關(guān)定額及建設(shè)工程概算編制方法要求編制，并經(jīng)甲方備案的工程概算總投資。27違約：違反本協(xié)議條款的行為。

28不可抗力：指在簽訂本協(xié)議時不能合理預(yù)見的、不能克服和不能避免的事件或情形。以滿足上述條件為前提，不可抗力包括但不限于：

（1）雷電、地震、火山爆發(fā)、滑坡、水災(zāi)、暴雨、臺風(fēng)、龍卷風(fēng)或旱災(zāi)；（2）流行病、瘟疫；

（3）戰(zhàn)爭行為、入侵、武裝沖突或外敵行為、封鎖或軍事力量的使用，**或恐怖行為；

（4）全國性、地區(qū)性、城市性或行業(yè)性罷工；

（5）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因引起的建設(shè)項目中斷；

（6）由于不能歸因于甲、乙雙方的原因造成的環(huán)境惡化或資源供應(yīng)不足。29日、月、季度、年：均指公歷的日、月份、季度和年。30建設(shè)期：指從雙方約定的開工日至最終完工日的期間。31運營期：指從開始運營日至移交日的期間。

32移交：指乙方根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定向甲方或其指定機構(gòu)移交工程。

33移交日：指特許經(jīng)營期屆滿或者委托代建期屆滿之日（適用于本協(xié)議屆滿終止）或根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定確定的移交日期（適用于本協(xié)議提前終止）。

34批準(zhǔn)：指乙方為履行本協(xié)議需從政府部門獲得的許可、執(zhí)照、同意、批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或備案。

35法律變更：指中國立法機關(guān)或政府部門頒布、修訂、修改、廢除、變更和解釋的任何法律；或者甲方的任何上級政府部門在本協(xié)議簽署日之后修改任何批準(zhǔn)的重要條件或增加任何重要的額外條件，并且上述任何一種情況導(dǎo)致：（1）適用于乙方或由乙方承擔(dān)的稅收、稅收優(yōu)惠或關(guān)稅發(fā)生任何變化；

（2）對建設(shè)項目的融資（包括有關(guān)外匯兌換和匯出）、設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)和移交的要求發(fā)生任何變化。

36項目公司：指乙方為履行本協(xié)議而設(shè)立的“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名）以及為了實施各分項目而分設(shè)的市政公司、供水公司、燃?xì)夤尽崃?、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司等若干項目公司，以下合稱乙方。37開發(fā)前地價：該區(qū)域內(nèi)的土地補償費、安置補助費、地上附著物和青苗補償費、前期工作費、縣級政府收取的部分土地出讓金和契稅。

38基礎(chǔ)設(shè)施配套后出讓地價：開發(fā)前的地價及利息、縣級以上政府（含縣級政

39基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費：由甲方收取的用于路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施及供水、供氣、集中供熱、雨水和污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資及回報。此項收費全部用于支持乙方建設(shè)該區(qū)域的各項基礎(chǔ)設(shè)施項目。

第三章協(xié)議的應(yīng)用

第四條雙方同意，本協(xié)議是乙方在協(xié)議有效期內(nèi)進(jìn)行項目設(shè)計、融資、建設(shè)、運營、維護(hù)、服務(wù)的依據(jù)之一，也是甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)按照本協(xié)議對乙方的經(jīng)營行為實施監(jiān)管、提供服務(wù)的依據(jù)之一。

第五條 本協(xié)議并不構(gòu)成甲方和乙方之間的合營或合伙關(guān)系。

第六條 本協(xié)議并不限制或以其他方式影響甲方行使其法定權(quán)力。第七條 甲方聲明和保證：

1甲方有權(quán)管理該區(qū)域，有權(quán)簽署本協(xié)議，并可以履行其在本協(xié)議項下的各項義務(wù)；

2甲方保證在不影響該區(qū)域開發(fā)進(jìn)度的情況下獲得為履行本協(xié)議所需要的所有批準(zhǔn)文件；

3如果甲方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質(zhì)方面的不屬實，乙方有權(quán)終止本協(xié)議。

第八條 乙方聲明和保證：

1乙方是依據(jù)中國法律正式成立的企業(yè)法人，具有簽署和履行本協(xié)議、各分項目特許經(jīng)營協(xié)議和委托代建協(xié)議的法人資格和權(quán)利； 2乙方已獲得為簽署本協(xié)議所需的所有批準(zhǔn)文件；

3如果乙方在此所做的聲明被證實在做出時存在實質(zhì)方面的不屬實，甲方有權(quán)終止本協(xié)議。

第九條本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表人簽字并加蓋公章之日起生效；本協(xié)議約定實行特許經(jīng)營的項目，其特許經(jīng)營期限為30年（乙方依法取得的土地使用權(quán)、房屋所有權(quán)不受該特許經(jīng)營期限的限制）。如果出現(xiàn)下述情形影響到本協(xié)議的執(zhí)行，有關(guān)項目的進(jìn)度日期應(yīng)相應(yīng)延長，同時，甲方應(yīng)選擇支付補償金，或調(diào)整乙方的收費價格，或相應(yīng)延長特許經(jīng)營期： 1不可抗力事件；

2因甲方違約而造成延誤；

3在項目建設(shè)用地上發(fā)現(xiàn)考古文物、化石、古墓及遺址、藝術(shù)歷史遺物及具有考古學(xué)、地質(zhì)學(xué)和歷史意義的任何其他物品。

第十條 本協(xié)議規(guī)定的地域范圍需要拓展時，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并修改本協(xié)議相應(yīng)條款或簽訂補充條款后實施。第十一條在特許經(jīng)營期間，甲方承諾不將上述項目的特許經(jīng)營權(quán)授予第三方或無故終止特許經(jīng)營權(quán)，并承諾不無故減少乙方特許經(jīng)營權(quán)的范圍或妨礙特許經(jīng)營權(quán)的實施。確需調(diào)整乙方特許經(jīng)營權(quán)范圍時，應(yīng)經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商一致，并修改本協(xié)議相應(yīng)條款或簽訂補充條款后實施。

第四章前期工作

第十二條甲方在本協(xié)議生效后，按照以下約定的時間完成各項前期工作：

鑒于該區(qū)域招商引資的現(xiàn)狀，雙方近期規(guī)劃的10平方公里的區(qū)域按以下約定進(jìn)行開發(fā)建設(shè)：

（1）第一期為某公路以西5平方公里。甲方應(yīng)在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)完成該區(qū)域內(nèi)的4000畝農(nóng)用地轉(zhuǎn)用審批手續(xù)和對農(nóng)民的補償工作，并向乙方提供用于基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)以及商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施和居住、辦公用房等項目建設(shè)的土地；其余3500畝土地在2006年年底前完成補償工作并提供給乙方開發(fā)建設(shè)。（2）第二期為某公路以東5平方公里的規(guī)劃區(qū)域。鑒于已有第三方投資者于本協(xié)議簽訂前與甲方簽訂了開發(fā)該區(qū)域協(xié)議的現(xiàn)狀，甲方有義務(wù)在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)協(xié)調(diào)第三方投資者服從乙方所設(shè)定的條件和規(guī)劃。如其未能符合乙方的條件和規(guī)劃，甲方在與第三方投資者解除協(xié)議后，由乙方按上述第一期方式獨立完成。

2負(fù)責(zé)該規(guī)劃面積內(nèi)的征地和補償工作（遠(yuǎn)期規(guī)劃區(qū)域的開發(fā)時間及進(jìn)度由雙方協(xié)商確定）。在本協(xié)議生效后，該區(qū)域內(nèi)不再形成新的地上附著物。3在總體規(guī)劃的基礎(chǔ)上編制該區(qū)域建設(shè)控制性規(guī)劃，但須經(jīng)乙方同意。4負(fù)責(zé)供電、通訊等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。

第十三條該區(qū)域內(nèi)的開發(fā)前地價每畝不超過15萬元（幣種均為人民幣，下同）。本地價特指某公路以西的5平方公里土地；某公路以東的5平方公里土地若交給乙方按照本協(xié)議建設(shè)時，除1500畝種植園的補償價格和村莊搬遷的補償價格外，其余土地的地價仍按本協(xié)議約定的價格執(zhí)行。

該地價款由乙方暫借給甲方。借款時間為：在甲方與乙方簽署本協(xié)議后，按照甲方征地進(jìn)度，乙方先借給甲方擬征地面積40的補償款，12個月內(nèi)再借給甲方已征地面積30的補償款，24個月內(nèi)再借給甲方已征地面積剩余的補償款。

該款按以下時間償還給乙方：在已征地塊出讓、出租給投資人后3日內(nèi)，甲方應(yīng)將該地塊征地時所借乙方的地價款（按10‰的月息計息）一次性償還給乙方。

第十四條 乙方在本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，應(yīng)完成以下前期工作：

1注冊成立“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名），并根據(jù)各分項目情況分設(shè)市政公司、供水公司、燃?xì)夤尽崃?、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司等若干項目公司，負(fù)責(zé)本協(xié)議及各分項目的實施事宜。

2依據(jù)總體規(guī)劃和控制性規(guī)劃，編制該區(qū)域的建設(shè)詳規(guī)，并提出初設(shè)概算報甲方備案后實施。

3根據(jù)前期工作進(jìn)度和本協(xié)議的約定，及時向甲方撥付土地補償款的借款。

第五章 項目公司

第十五條本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，乙方注冊成立“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名），負(fù)責(zé)實施本協(xié)議項下應(yīng)由乙方實施的工作。自該公司成立之日起，本協(xié)議項下由乙方享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)，全部移交給該公司。

根據(jù)各分項目情況，乙方或“山東某建設(shè)股份有限公司”（暫定名）可以分設(shè)市政公司、供水公司、燃?xì)夤?、熱力公司、水處理公司、環(huán)衛(wèi)公司、房地產(chǎn)公司

具體負(fù)責(zé)各分項目的實施事宜。項目公司通過自身的融資、建設(shè)行為，擁有項目設(shè)施資產(chǎn)的所有權(quán)。

第十六條甲方不干預(yù)乙方及乙方設(shè)立的項目公司的股東變更、日常經(jīng)營和內(nèi)部管理事務(wù)。乙方應(yīng)主動向甲方通報股東變更的情況，以避免甲方的利益因此受到損失。

甲方支持乙方設(shè)立的項目公司通過上市、銀團貸款等方式在境內(nèi)外募集建設(shè)資金。

第十七條甲方負(fù)責(zé)辦理或協(xié)助乙方辦理政府有關(guān)部門要求的各種與本項目有關(guān)的批準(zhǔn)并保持批準(zhǔn)有效。甲方保證入駐該區(qū)域的投資項目從接到投資人合格的申報文件到批準(zhǔn)開工建設(shè)時間不超過3個月。

第十八條乙方享受甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)已制訂公布的各項優(yōu)惠獎勵政策和扶持政策（見附件15），各項優(yōu)惠政策在優(yōu)惠期內(nèi)保持不變；上級政府部門或甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)出臺更加優(yōu)惠的政策時，按新政策執(zhí)行。

第六章 招商引資

第十九條乙方為該區(qū)域的招商主體。在該區(qū)域開發(fā)建設(shè)過程中，乙方依據(jù)甲方確定的該區(qū)域產(chǎn)業(yè)項目準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，自主招商引資；甲方應(yīng)予以配合，協(xié)助辦理相關(guān)手續(xù)，為投資人提供綜合配套服務(wù)。

第二十條 甲方安排乙方人員參加該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會和政務(wù)辦公中心的有關(guān)工作，并出任招商局副局長一職，其薪酬由乙方負(fù)擔(dān)。

第七章 公益性基礎(chǔ)設(shè)施

第二十一條本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方簽訂土地平整及建設(shè)路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施項目的委托代建協(xié)議。

各分項目的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)期、竣工驗收辦法、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目委托代建協(xié)議中予以確定。

第二十二條乙方按照各分項目委托代建協(xié)議約定的開工日期和建設(shè)期，融資進(jìn)行建設(shè)。項目竣工驗收后移交給甲方，并由甲方負(fù)責(zé)管理、維護(hù)。

甲方可以委托乙方代為管理、維護(hù)上述設(shè)施。管理、維護(hù)、收費等事項，由甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方另行簽訂委托協(xié)議。

第二十三條 甲方采用劃撥形式向乙方提供路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等項

第八章 經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施

第二十四條本協(xié)議生效后3個月內(nèi)，甲方授權(quán)該區(qū)域開放開發(fā)指導(dǎo)委員會與乙方簽訂供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施的特許經(jīng)營協(xié)議。

各分項目的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)期、竣工驗收辦法、運營與維護(hù)、收費、移交程序等具體事項，由甲、乙雙方在分項目特許經(jīng)營協(xié)議中予以確定。

第二十五條 乙方按照各分項目特許經(jīng)營協(xié)議約定的開工日期和建設(shè)期，融資進(jìn)行建設(shè)。

各分項目的特許經(jīng)營期為自項目竣工投用之日起的30年。乙方的特許經(jīng)營權(quán)在整個特許經(jīng)營期內(nèi)始終持續(xù)有效。

第二十六條甲方以劃撥形式向乙方提供供水、供氣、集中供熱、污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設(shè)施的建設(shè)用地，并確保乙方在特許經(jīng)營期內(nèi)獨占性地使用該土地。土地使用權(quán)的年限為30年（與各分項目特許經(jīng)營期一致）。無甲方事先書面同意，乙方不得將該部分用地用于其他目的。

第二十七條特許經(jīng)營期屆滿，甲、乙雙方應(yīng)按照本協(xié)議第十三章的約定辦理設(shè)施的移交手續(xù)。

第九章 商業(yè)、文化娛樂、倉儲設(shè)施及居住和辦公用房

第二十八條為了保證該區(qū)域不同功能區(qū)的合理劃分、統(tǒng)一布局，以及對乙方投資建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施給予合理的補償，該區(qū)域內(nèi)的商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房等由乙方按照總體規(guī)劃和詳細(xì)規(guī)劃投資建設(shè)，依法向甲方申請使用土地，申領(lǐng)規(guī)劃許可證、開工許可證等。

第二十九條 甲方以出讓形式向乙方提供商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房的土地使用權(quán)。

土地使用權(quán)出讓最高年限按下列用途確定： 1居住用地70年； 2工業(yè)用地50年；

3教育、科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年； 4商業(yè)、旅游、娛樂用地40年； 5綜合或者其他用地50年。

甲方承諾不將上述用地的使用權(quán)出讓、出租給其他第三方。如按照國家有關(guān)規(guī)定通過掛牌拍賣等方式出讓、出租上述用地的，乙方有獲得土地使用權(quán)的優(yōu)先權(quán)。第三十條乙方投資建設(shè)的商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房的所有權(quán)歸乙方，乙方可以出售（預(yù)售）、出租商業(yè)設(shè)施、文化娛樂設(shè)施、倉儲設(shè)施、居住和辦公用房。

第十章 補償及收費

按以下方式進(jìn)行投資補償：

1在該區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施配套后出讓地價之中，甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)向取得該區(qū)域土地使用權(quán)的投資人一次性收取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費，并向投資人出具收據(jù)。此項收費全部用于支持乙方建設(shè)該區(qū)域的各項基礎(chǔ)設(shè)施項目。甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)應(yīng)在所收款項到帳后2日內(nèi)轉(zhuǎn)付給乙方。

2基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的收費標(biāo)準(zhǔn)，由甲、乙雙方按照乙方的投入成本、合理利潤及承擔(dān)風(fēng)險情況進(jìn)行核定，并向投資人公布。

3投資人未交清基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的，甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)不得為其辦理基礎(chǔ)設(shè)施開工建設(shè)手續(xù)。

乙方為建設(shè)路網(wǎng)、廣場、公園、防洪、消防等公益性基礎(chǔ)設(shè)施以及供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等經(jīng)營性市政基礎(chǔ)設(shè)施而取得土地使用權(quán)時，不交納上述配套費。

4在引進(jìn)項目過程中，甲方和甲方授權(quán)機構(gòu)承諾減免投資人的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費的，所承諾減免的部分由甲方負(fù)擔(dān)。

5乙方派員參加甲方收費機構(gòu)的工作，其薪酬由乙方負(fù)責(zé)。

第三十二條乙方在完成和提供供水、供氣、集中供熱、雨水及污水處理、垃圾處理、公共客運交通等設(shè)施服務(wù)時，在30年的特許經(jīng)營期內(nèi)有權(quán)按照政府相關(guān)部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)向用戶進(jìn)行收費。

按照政府相關(guān)部門的規(guī)定確定或調(diào)整乙方的收費標(biāo)準(zhǔn)時，甲方應(yīng)及時辦理審批手續(xù)或向有關(guān)部門提出調(diào)整意見。

第三十三條甲方有權(quán)對乙方的經(jīng)營成本進(jìn)行監(jiān)管，并對乙方的經(jīng)營狀況進(jìn)行評估。

非乙方原因?qū)е乱曳矫恳豁椖康馁Y本性支出增加30萬元或收益性支出每年增加10萬元時，乙方可提出收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整申請。甲方核實后應(yīng)及時辦理審批手續(xù)或向有關(guān)部門提出調(diào)整意見或者適當(dāng)延長乙方的特許經(jīng)營期限。

第十一章特許經(jīng)營項目的運營與維護(hù)

第三十四條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方享有以下權(quán)利和義務(wù)：

1獨家向該區(qū)域內(nèi)的用戶提供各分項目基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)，合法經(jīng)營并取得合理回報；

2根據(jù)社會和經(jīng)濟發(fā)展情況，保障該區(qū)域內(nèi)各分項目基礎(chǔ)設(shè)施的正常運行和維護(hù)；

3根據(jù)法律和本協(xié)議的要求滿足用戶對各分項目基礎(chǔ)設(shè)施的服務(wù)需求； 4法律和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第三十五條在特許經(jīng)營期內(nèi)，甲方享有以下權(quán)利和義務(wù)： 1對乙方提供的各項服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查；

2結(jié)合社會和經(jīng)濟發(fā)展需要，制定各項服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和近、遠(yuǎn)期目標(biāo)；

3在該區(qū)域設(shè)立政務(wù)辦公中心等政府機構(gòu)，為招商項目提供一條龍服務(wù)； 4受理用戶對乙方的投訴；

5維護(hù)乙方特許經(jīng)營權(quán)的完整；

6法律和本協(xié)議規(guī)定的其他權(quán)利和義務(wù)。

第三十六條乙方應(yīng)制定各分項目經(jīng)營計劃，并經(jīng)甲方授權(quán)機構(gòu)備案。

保養(yǎng)和維護(hù)，有關(guān)費用由乙方承擔(dān)。

第三十八條在特許經(jīng)營期內(nèi)，如乙方需要改裝、拆除、遷移或新建各分項目主要設(shè)施時，應(yīng)經(jīng)甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)的批準(zhǔn)，有關(guān)費用由乙方承擔(dān)。

第三十九條乙方有權(quán)就甲方或甲方的上級政府部門增加的合理成本向甲方提出補償要求，甲方應(yīng)選擇支付補償金，或調(diào)整乙方收費標(biāo)準(zhǔn)，或延長特許經(jīng)營期限給予補償。

第十二章特許經(jīng)營權(quán)的終止與變更

第四十條特許經(jīng)營屆滿，甲方授予乙方的特許經(jīng)營權(quán)終止。

甲方重新選擇特許經(jīng)營者時，同等條件下，乙方有獲得特許經(jīng)營權(quán)的優(yōu)先權(quán)。第四十一條特許經(jīng)營期限可按照法律規(guī)定的條件和程序續(xù)展；同等條件下，乙方有續(xù)展優(yōu)先權(quán)。

特許經(jīng)營期限獲得續(xù)展的，本協(xié)議效力覆及續(xù)展期間。第四十二條特許經(jīng)營權(quán)終止日依照下列各情況而定：

1特許經(jīng)營權(quán)因特許經(jīng)營期屆滿而終止的，特許經(jīng)營權(quán)終止日為特許經(jīng)營期屆滿日；

2特許經(jīng)營權(quán)因本協(xié)議規(guī)定的特許經(jīng)營權(quán)終止情況的出現(xiàn)而終止的，該情況發(fā)生日為特許經(jīng)營權(quán)終止日；

3因本協(xié)議解除而引起特許經(jīng)營權(quán)終止的，引起協(xié)議解除的情況發(fā)生日或做出解除協(xié)議的決定日為特許經(jīng)營權(quán)終止日。

第四十三條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方有下列行為之一且在收到甲方通知后90日內(nèi)未糾正的，甲方有權(quán)通知乙方，提前終止分項目特許經(jīng)營協(xié)議： 1因該項目管理不善，發(fā)生重大質(zhì)量、生產(chǎn)安全事故的；

2該項目擅自停業(yè)、歇業(yè)，嚴(yán)重影響該區(qū)域社會公共利益和安全的； 3乙方放棄該項目建設(shè)的；

4嚴(yán)重違反本協(xié)議或法律禁止的其他行為。

第四十四條在特許經(jīng)營期內(nèi)，乙方擬提前終止分項目特許經(jīng)營協(xié)議時，應(yīng)向甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)提出申請。甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起90日內(nèi)做出答復(fù)。在甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)同意提前終止協(xié)議前，乙方必須保證該項目的正常經(jīng)營與服務(wù)。

第四十五條在特許經(jīng)營期內(nèi)，如甲方或甲方授權(quán)機構(gòu)嚴(yán)重違反本協(xié)議或分項目特許經(jīng)營協(xié)議的規(guī)定且在收到乙方通知后90日內(nèi)未糾正，乙方有權(quán)通知甲方提前終止本協(xié)議或該分項目特許經(jīng)營協(xié)議。第四十六條為安排項目融資，乙方有權(quán)依法以其在本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議項下的權(quán)利向貸款人提供擔(dān)保，并且為貸款人的權(quán)利和利益在土地使用權(quán)、設(shè)施等資產(chǎn)和權(quán)利上（含項目收費權(quán)）設(shè)抵押、質(zhì)押、留置權(quán)或擔(dān)保權(quán)益。但此類抵押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益設(shè)置均須取得甲方書面同意，甲方不得不合理地拒絕同意。此類抵押、質(zhì)押、擔(dān)保權(quán)益的期限不得超過該項目特許經(jīng)營期限。

乙方以本協(xié)議及分項目特許經(jīng)營協(xié)議項下的權(quán)利提供擔(dān)保所獲得的貸款必須用于該區(qū)域的建設(shè)。

第十三章 特許經(jīng)營權(quán)終止后的資產(chǎn)處置

乙方在移交日應(yīng)向甲方或其指定機構(gòu)移交其全部固定資產(chǎn)、權(quán)利、文件及檔案。乙方在未正式完成交接前，應(yīng)善意履行看守職責(zé)，保障正常生產(chǎn)和服務(wù)。

第四十八條在特許經(jīng)營期未屆滿前，因法律變更、政府征收、不可抗力、一方違約等而提前終止特許經(jīng)營權(quán)的，甲方應(yīng)與乙方協(xié)商補償事宜，補償價格以雙方共同委托的資產(chǎn)評估機構(gòu)對乙方移交的資產(chǎn)、權(quán)利所做評估的評估值及乙方剩余年份的預(yù)期利潤為基準(zhǔn)，公平合理地確定補償金額或標(biāo)準(zhǔn)。

第四十九條在特許經(jīng)營期屆滿之前不早于24個月，乙方應(yīng)對項目主要設(shè)施進(jìn)行一次最后恢復(fù)性大修，確保這些設(shè)施的正常運營。

第十四章違約與賠償

第五十條除本協(xié)議另有規(guī)定外，當(dāng)協(xié)議一方發(fā)生違反本協(xié)議的行為而使非違約方遭受任何損害、損失、增加支出或承擔(dān)額外責(zé)任，非違約方有權(quán)獲得賠償，該項賠償由違約方支付。

上款所述賠償不應(yīng)超過違約方在簽訂本協(xié)議時預(yù)見或應(yīng)當(dāng)預(yù)見到的損害、損失、支出或責(zé)任。

如果違反本協(xié)議是由于不可抗力事件造成的，則甲方和乙方對此種違反均不承擔(dān)責(zé)任。

第五十一條在本協(xié)議有效期內(nèi)，如因甲方（含甲方上級政府部門）決策等因素，造成該區(qū)域內(nèi)的全部或部分農(nóng)用地?zé)o法轉(zhuǎn)為建設(shè)用地的，或者投資人的項目符合進(jìn)入該區(qū)域的條件但甲方無法辦理征地手續(xù)的，視為甲方違約。甲方應(yīng)在上述情形發(fā)生時按該地塊的綜合地價（包括所借乙方的地價款、利息及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)配套費等）向乙方給予補償。

第五十二條乙方在該區(qū)域建設(shè)各個項目時，應(yīng)嚴(yán)格按照雙方約定的開工日期和建設(shè)期并根據(jù)招商情況進(jìn)行施工。如投資人到位而乙方配套設(shè)施建設(shè)期比計劃超過兩年以上，造成土地閑置的，甲方有權(quán)收回該項目用地，并有權(quán)把收回的土地另行出讓給他人。乙方在該土地上的投入款，由新的受讓人按70給予補償。第五十三條非違約方必須采取合理措施減輕或最大程度地減少違反本協(xié)議引起的損失，并有權(quán)從違約方獲得為謀求減輕和減少損失而發(fā)生的任何合理費用。如果非違約方未能采取上款所述措施，違約方可請求從賠償金額中扣除本應(yīng)能夠減輕或減少的損失金額。

第五十四條如果損失是部分由于非違約方的作為或不作為造成的，或產(chǎn)生于應(yīng)由非違約方承擔(dān)風(fēng)險的另一事件，則應(yīng)從賠償?shù)臄?shù)額中扣除這些因素造成的損失。第五十五條乙方應(yīng)充分吸收外來投資進(jìn)行該區(qū)域的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保證符合該區(qū)域的總體規(guī)劃要求。在不能吸收外來投資的情況下，乙方應(yīng)由本公司進(jìn)行投資，以確?？傮w規(guī)劃的實現(xiàn)。

第十五章 文件

第五十六條雙方對獲取的有關(guān)本協(xié)議的所有資料和文件應(yīng)當(dāng)保密。保密期至本協(xié)議屆滿或終止之日。

第五十七條對以下情形，上條不適用：

1已經(jīng)公布的或按本協(xié)議可以其他方式公開取得的信息； 2一方以不違反保密義務(wù)的方式已經(jīng)取得的信息；

以不違反保密義務(wù)的方式從第三方取得的信息； 4按照適用法律要求披露的信息；

5向己方法律顧問、財務(wù)顧問等披露的信息； 6為履行一方在本協(xié)議項下義務(wù)而披露的行為。

第十六章 不可抗力和法律變更

第五十八條由于不可抗力事件或法律變更不能全部或部分履行其義務(wù)時，任一方可中止履行其在本協(xié)議項下的義務(wù)（在不可抗力事件或法律變更發(fā)生前已發(fā)生的應(yīng)付且未付義務(wù)除外）。

如果甲方或乙方按照上款中止履行義務(wù)，其必須在不可抗力事件或法律變更結(jié)束后盡快恢復(fù)履行這些義務(wù)。

第五十九條聲稱受到不可抗力或法律變更影響的一方，必須在知道不可抗力事件或法律變更發(fā)生之后盡可能立即書面通知另一方，并詳細(xì)描述有關(guān)不可抗力事件或法律變更的發(fā)生和可能對該方履行在本協(xié)議項下義務(wù)產(chǎn)生的影響和預(yù)計影響結(jié)束的時間，同時提供另一方可能合理要求的任何其他信息。第六十條發(fā)生不可抗力事件時，任一方必須各自承擔(dān)由于不可抗力事件造成的支出和費用。

第六十一條受到不可抗力事件影響或法律變更的一方，必須盡合理的努力減少不可抗力事件或法律變更的影響，包括：

1根據(jù)合理判斷采取適當(dāng)措施并為此支付合理的金額；

2與另一方協(xié)商制定并實施補救計劃及合理的替代措施以消除不可抗力的影響，并確定為減少不可抗力事件或法律變更帶來的損失應(yīng)采取的合理措施； 3在不可抗力事件或法律變更結(jié)束之后必須盡快恢復(fù)履行本協(xié)議義務(wù)。第六十二條如果不可抗力事件或法律變更嚴(yán)重影響一方按本協(xié)議履行義務(wù)，或繼續(xù)履行將給一方造成重大損失時，則甲方和乙方應(yīng)通過協(xié)商決定繼續(xù)履行本協(xié)議的條件或雙方同意終止本協(xié)議。

第十七章 爭議解決

第六十三條在本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方代表應(yīng)至少每半年開會一次，討論項目建設(shè)、運行情況，保證各自的工作在互相滿意的基礎(chǔ)上繼續(xù)進(jìn)行。第六十四條甲方承諾，在本協(xié)議有效期內(nèi)，不因甲方領(lǐng)導(dǎo)人員的變更而無故變更、中止履行本協(xié)議項下的義務(wù)或隨意解除本協(xié)議。

本協(xié)議屬于民事協(xié)議，對于甲方可能在任何司法管轄區(qū)主張的其自身、其資產(chǎn)或其收益對訴訟、執(zhí)行、扣押或其他法律程序享有的主權(quán)豁免，甲方同意不主張該等豁免并且在法律允許的最大限度內(nèi)不可撤銷地放棄該等豁免。

乙方同時承諾，在本協(xié)議有效期內(nèi)，不因乙方領(lǐng)導(dǎo)人員的變更而無故變更、中止履行本協(xié)議項下的義務(wù)或隨意解除本協(xié)議。

第六十五條雙方同意，如在執(zhí)行本協(xié)議時產(chǎn)生爭議或歧義，雙方應(yīng)通過協(xié)商努力解決這種爭議；如不能解決，任何一方應(yīng)將該爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，由其根據(jù)其屆時有效的仲裁規(guī)則，在北京進(jìn)行仲裁。

第十八章 適用法律及標(biāo)準(zhǔn)語言

第六十六條本協(xié)議用中文書寫，一式10份，雙方各執(zhí)5份。

第六十七條本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄，并根據(jù)中華人民共和國法律解釋。

第十九章 其他

第六十八條本協(xié)議的其他未盡事宜，甲乙雙方另行磋商并簽訂補充協(xié)議確定。補充協(xié)議與本協(xié)議有同等法律效力。

第二十章 附件和附圖（略）

甲方：（公章）乙方：（公章）

法定代表人授權(quán)代表：法定代表人授權(quán)代表：

第四篇：BOT融資模式與我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

BOT融資模式與我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)

姓名：趙三明

學(xué)號：074976036 摘要： BOT 作為一種新的融資方式, 無需政府投資, 而由項目建設(shè)方出資建設(shè)、經(jīng)營并管理,在特許期結(jié)束后將設(shè)施移交給政府。它是解決政府部門在社會經(jīng)濟建設(shè)中資金短缺的一種理想的融資方式?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)是國民經(jīng)濟發(fā)展的先決條件?；A(chǔ)設(shè)施是一個涵蓋廣泛的術(shù)語, 它主要包括公共設(shè)施(電力、電信、自來水、衛(wèi)生設(shè)施與排污、固體廢棄物的收集與處理、管道煤氣)、公共工程(公路、大壩、灌溉以及排水用的渠道)和其他交通設(shè)施(城市和城市間鐵路、城市交通、港口、水路以及機場)三類?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)具有建設(shè)周期長、資金投入量大、回收期長的特點, 只依靠本國政府和國內(nèi)企業(yè)出資建設(shè)是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。因此, 世界上許多國家都非常重視在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中引進(jìn)外資, 加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè), 為國民經(jīng)濟發(fā)展提供必需的先決條件。本文淺析BOT融資方式與在我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的運用。

關(guān)鍵詞： BOT融資;基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)；

BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎(chǔ)設(shè)施的新興融資模式。BOT模式一出現(xiàn)，就引起國際上的廣泛重視，被認(rèn)為是代表國際融資發(fā)展的一種新形式。BOT融資模式是國際上近十年來逐漸興起的一種基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的融資模式，是一種利用外資和民營資本興建基礎(chǔ)設(shè)施的新興融資模式。BOT模式一出現(xiàn)，就引起國際上的廣泛重視，被認(rèn)為是代表國際融資發(fā)展的一種新形式。

一、BOT融資方式及運作程序

（一）、BOT投資方式

BOT 是英文Build ― Operat e ― Transfer(建造―經(jīng)營―移交)的縮寫形式, 是一種新的項目融資運營管理模式。有人將BOT 定義為:

國內(nèi)外的投資人或財團作為項目發(fā)起人與項目所在地政府簽署特許權(quán)協(xié)議, 獲得基礎(chǔ)設(shè)施等項目的建設(shè)和運營特許權(quán), 組建項目公司, 負(fù)責(zé)項目建設(shè)的融資、設(shè)計、建造與運營, 在特許期內(nèi)以整個項目的現(xiàn)金流量來償還籌資的本息并獲取一定利潤。在項目特許期結(jié)束后,由項目公司將整個項目移交給當(dāng)?shù)卣?。其核心?nèi)容是:(1)政府規(guī)劃批準(zhǔn)項目建設(shè)實施: 批準(zhǔn)并監(jiān)督項目公司建設(shè)開發(fā)和經(jīng)營項目, 并給予使用土地, 獲取原材料等方面的便利條件。(2)政府提供一定經(jīng)濟利益保障: 按照固定價格購買項目產(chǎn)品(如發(fā)電項目)或政府擔(dān)保項目可以獲得最低入。(3)政府提供一定的融資信用擔(dān)保:融資安排中一般要求項目公司特許權(quán)協(xié)議的權(quán)益轉(zhuǎn)讓給貸款銀團作為抵押, 有時貸款銀行要求政府提供一定的從屬貸款或貸款擔(dān)保作為融資的附加條件。(4)投資人是項目投融資主體: 由本國公司或外國公司作為項目的投資者和經(jīng)營者籌集資金和建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施項目, 承擔(dān)風(fēng)險。(5)確定特許期限等: 項目公司在特許期限內(nèi)擁有、運營和維護(hù)這項設(shè)施, 并通過收取使用費或服務(wù)費用或者服務(wù)費用, 回收投資并取得合理的利潤。特許期滿后, 這項基礎(chǔ)設(shè)施的所有權(quán)無償或固定價格移交給政府。特點是: 政府主導(dǎo)、企業(yè)投資、社會受益, 項目風(fēng)險企業(yè)承擔(dān), 政府不負(fù)債務(wù)責(zé)任(只有必要的時候, 才有政府提供必要的擔(dān)保), 社會事業(yè)得到發(fā)展。由于BOT 融資的項目導(dǎo)向 使得BOT 融資與項目所在國的經(jīng)濟環(huán)境更為密切。當(dāng)一個國家的經(jīng)濟處于高速發(fā)展時期, 資金的需要量大, 發(fā)展前景好的項目多, 運用BOT融資方式籌集項目建設(shè)資金的風(fēng)險小, 成功高,BOT 融資活動增加。雖然目前世界經(jīng)濟受美國金融危機的影響, 出現(xiàn)了下滑, 但是我國經(jīng)濟依然處于較快發(fā)展時期。而且我國又及時推出4 萬億的刺激經(jīng)濟的計劃, BOT 必然在我國有廣闊的前景。經(jīng)過幾十年的實踐和運用, BOT 投融資方式在世界各國的大型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中得到了非常廣泛的應(yīng)用, 獲得了豐富的經(jīng)驗。我們也不妨可以將BOT 模式引入到我國經(jīng)濟發(fā)展的各項活動中, 讓BOT 方式成為我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要方式, 用中央和地方政府的有限投入 杠動 更多的社會資本。從而能有效的解決政府大量的資金缺口。

（二）、BOT項目運營程序

1、立項。政府公布項目的建設(shè)領(lǐng)域、項目名稱和具體規(guī)定，授予項目特許權(quán)，提供項目立項報告和可行性研究報告，編制投標(biāo)政策和投資框架。項目公司進(jìn)行項目經(jīng)濟、技術(shù)及法律上的可行性研究，編制可行性研究報告，準(zhǔn)備投標(biāo)申請。

2、招標(biāo)。政府發(fā)布招標(biāo)廣告，對申請投標(biāo)公司進(jìn)行資格預(yù)審，從中 選定幾家投標(biāo)公司進(jìn)行談判。

3、談判。政府與選定的投標(biāo)公司進(jìn)行有關(guān)設(shè)計、貸款、經(jīng)營、購銷材料、設(shè)備及維修等一系列問題的多邊、多輪談判，最終選定中標(biāo)者，簽訂項目特許合同。

5、履約。依據(jù)項目特許合同，在整個特許期內(nèi)，公司將項目的所有權(quán)按合同規(guī)定無償移交，政府收回項目的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)。

二、我國實施BOT戰(zhàn)略的可行性分析

我國第一個BOT基礎(chǔ)設(shè)施項目, 是1984年由香港合和實業(yè)公司和中國發(fā)展投資公司等作發(fā)起人在深圳建設(shè)的沙角B電廠。當(dāng)時BOT項目在我國剛剛出現(xiàn), 從中央到地方對該項目評論較多, 焦點是項目公司的回報率是不是太高了, 經(jīng)過10年的運作, 該項目取得了成功, 其工期提前一年竣工, 只用了22個月,1986年獲得了英聯(lián)邦土建大獎, 更為重要的是目前該電廠供電成本低于廣東省國營電網(wǎng)。廣東省經(jīng)委曾組織人力對承包商的回報進(jìn)行調(diào)查, 得出的結(jié)論是回報率高是合理的。

1993年國家開始研究規(guī)范化地引進(jìn)BOT投資方式, 運作BOT項目實施。1995年外經(jīng)貿(mào)部《關(guān)于以BOT方式吸引外商投資有關(guān)問題的通知》發(fā)布, 標(biāo)志著中國政府正式接受BOT投資方式。第一個100%利川外資的BOT項目— 廣西來賓B電廠的運作成功, 表明我國打破了外資投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的禁區(qū), 開啟了BOT項目的大門。隨著我國經(jīng)濟高速增長,建設(shè)資金不足和基礎(chǔ)設(shè)施短缺的矛盾日益突出, 并成為制約國民經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的“ 瓶頸”。為實施本世紀(jì)中葉的宏觀標(biāo), 大力推動BOT方式為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提速, 不僅可行, 而且尤為必要。

（一）、資金支撐—彌補資金缺口, 增加投資總量如果說基礎(chǔ)設(shè)施供給不足是制約經(jīng)濟持續(xù)增長的“ 瓶頸” , 那么資金短缺則是困擾基礎(chǔ)設(shè)施適度發(fā)展的“ 阪頸”。資金真的短缺嗎？事實上, 建設(shè)資金短缺與閑置資本過剩并存。在國內(nèi)外資本市場上, 巨額的資本正在尋找有利的投資空間。在國內(nèi)資金充裕,城鄉(xiāng)居民存款連年攀升, 金融機構(gòu)資本沉淀, 在央行連續(xù)下調(diào)存款貸款利率的政策下, 為內(nèi)資BOT項目融資提供了絕好的時機。我國政局穩(wěn)定, 經(jīng)濟持續(xù)增長,市場前景“ 闊, 投資環(huán)境日趨完善, 成為外資BOT項投資的理想空間。內(nèi)外資BOT項日的進(jìn)入, 彌補了資金缺口, 提高了投資總量, 開辟了就業(yè)領(lǐng)域, 增加了財政收入, 擴大了經(jīng)濟總量。

（二）、政府減負(fù)—減輕財政負(fù)擔(dān), 分散投資風(fēng)險基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)由于投入大、周期長、風(fēng)險大, 致使投資結(jié)構(gòu)單一, 政府是唯一投資主體。在積極的財政政策下, 政府一方面為刺激需求而減稅, 另一方面為增加投資而增支, 有限的財力, 無限的需要, 極易造成巨額財政赤字。舉借外債和發(fā)行國債融資, 會增加國家外債負(fù)擔(dān)和還債壓力, 易形成債務(wù)危機, 加大投資風(fēng)險, 況且大量外資流入會增加外匯風(fēng)險, 外債成本提高。而BOT項目建設(shè)資金由項」公司自籌, 風(fēng)曉自擔(dān)經(jīng)營上自負(fù)盈虧, 政府承擔(dān)的投資風(fēng)險大幅度降低。因此, BOT方式有利于吸納社會資本, 增加政府稅收, 彌補赤字, 節(jié)省的資金少于其它公共品的投資, 最大限度地規(guī)避風(fēng)險。

（三）、制度創(chuàng)新—拓展投資空間, 引進(jìn)競爭機制優(yōu)先發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施是經(jīng)濟發(fā)達(dá)國家的成功經(jīng)驗。據(jù)專家分析,GDP 要增長1%, 基礎(chǔ)設(shè)施至少增長1%,并應(yīng)適度超前。我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)嚴(yán)重滯后、質(zhì)量低下, 其主要原因是制度障礙國家限制或禁止非國有資本投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè), 單一的投資、有限的財力,在毫無約束的環(huán)境下勢必形成行業(yè)和部門壟斷, 造成效率低、供給不足和質(zhì)量低下的局面。ＢＯＴ項日招標(biāo)方式, 有利于引進(jìn)競爭機制, 形成投資主體多元化市場化和國際化。在ＷＴＯ的大原則下, 內(nèi)資和外資ＢＯＴ項目實施國民待遇、地位平等、公平競爭, 提高了項二程質(zhì)量和運作效率, 提供了良好的生產(chǎn)和生活空間, 推動了國民經(jīng)濟持續(xù)增長。

（四）、技術(shù)引進(jìn)—吸收先進(jìn)技術(shù), 提高管理水平基礎(chǔ)設(shè)施屬于技術(shù)密集產(chǎn)業(yè), 科技含量比較高,而我國許多尖端技術(shù)、設(shè)備和高科技材料不能自主開發(fā), 而引進(jìn)世界一流技術(shù)并非易事, 采用BOT方式可破解此難題。BOT方式從設(shè)計、施及材料采購, 均由項「公司負(fù)責(zé)。公司為確保特許期內(nèi)的有效收益,勢必采用先進(jìn)的技術(shù)和管理方法, 并且公司也有責(zé)任為政府培訓(xùn)技術(shù)和管理人員, 提供BOT項目的經(jīng)營技術(shù)信息。我們不出國門就免費學(xué)到當(dāng)今世界先進(jìn)的技術(shù)和管理。

（五）、質(zhì)量保證—獲取高額收益, 加大監(jiān)管力度百年大計, 質(zhì)量為本, 基礎(chǔ)設(shè)施的重要性不言而喻。追求較高的投資回報率, 獲取高額的經(jīng)營收益是項目公司永遠(yuǎn)不變的情懷。項目公司為保證當(dāng)前利益實現(xiàn)和未來長遠(yuǎn)發(fā)展, 會采用先進(jìn)的設(shè)計、施工和經(jīng)營管理模式, 提高經(jīng)營和管理效率, 從而保證項目的高質(zhì)量和良好的信譽。與此同時, 政府對工程質(zhì)量也予以嚴(yán)格監(jiān)管在設(shè)計階段保留設(shè)施方案的修改權(quán)施日介段對項目工程質(zhì)量監(jiān)管竣工階段參與驗收。

（六）、西部開發(fā)—啟動設(shè)施建設(shè), 加快開發(fā)進(jìn)程實施西部開發(fā)是我國政府總攬全局、市時度勢的重大決策, 它對于促進(jìn)西部生態(tài)、經(jīng)濟和社會可持續(xù)發(fā)展、縮小東西部差距、實現(xiàn)第三步戰(zhàn)略目標(biāo)具有極其重要的現(xiàn)實意義。而基礎(chǔ)設(shè)施嚴(yán)重滯后是制約西部開發(fā)的頑癥, 基礎(chǔ)設(shè)施開發(fā)成為西部「發(fā)的重中之重。BOT方式的引進(jìn), 可以吸納更多的國內(nèi)外資本參與, 減輕政府投資壓力, 奠定西部完善的設(shè)施基礎(chǔ),必將給西部經(jīng)濟的發(fā)展注入活力, 加快西部開發(fā)的整體進(jìn)程。

（七）、結(jié)構(gòu)調(diào)整—促進(jìn)結(jié)構(gòu)優(yōu)化, 實現(xiàn)整體擴張BOT項目建設(shè)和經(jīng)營產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度強, 直接間接輻射面大, 具有整體擴張效應(yīng), 對于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改善投資結(jié)構(gòu)、完善投資環(huán)境、增加就業(yè)機會、促進(jìn)社會經(jīng)濟的有效增長、提高社會福利水平都具有極其重要的現(xiàn)實意義。

三、BOT 方式有利于加速我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平的提高

（一）、可以緩解政府財力的緊張和不足。來自財政部的資料顯示, 2007 年全國財政收入達(dá)到5.13 萬億元, 同期財政支出4.98 萬億元, 當(dāng)年全國實現(xiàn)財政盈余1540.43 億元。按照2007 年的數(shù)據(jù), 僅此前中央政府確定的今年四季度增加安排的中央投資1000 億元就將花掉全年財政盈余的三分之二。中央政府的財政投入肯定是有限的。而大部分地方政府也只是吃飯財政 , 沒有多少富裕的錢。完全依靠政府財政撥款是不大現(xiàn)實的, 因此充分利用大量的社會資本成為了必然的選擇。BOT 融資方式作為一種靈活的項目融資方式可以充分實現(xiàn)投資、經(jīng)營權(quán)與最終所有權(quán)分離的問題, 可以有效地節(jié)省政府的建設(shè)開支。

（二）、BOT 可以提高項目的效率。由于BOT 融資方式使工程項目由私人投資者承包, 從而存在一種激勵機制, 能有效提高建設(shè)、管理和運營的效率, 并可有效控制建設(shè)成本, 避

免盲目追求大規(guī)模、高標(biāo)準(zhǔn)。

（三）、可以優(yōu)化我國經(jīng)濟的投資結(jié)構(gòu)。以往公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共項目大多由財政撥款或國家貸款來進(jìn)行建設(shè), 在一定程度上造成了政府及公共部門自身財力緊張, 而且經(jīng)營管理 效率比較低下。引入BOT 融資方式, 可以充分利用社會資本, 改善投資結(jié)構(gòu), 推動公共基礎(chǔ)設(shè)施和公共產(chǎn)品的建設(shè)。

（四）、有利于引入社會資本, 為社會資本參與國家的經(jīng)濟建設(shè)提供一種有效的方式。社會資本是指除了政府資本以外的所有資本, 但不包括國外資本。包括私人民間資本和國有

民間資本。國有民間資本最常見的就是國有企業(yè)資本和國有商業(yè)銀行資本。而社會資本則是以利潤最大化為經(jīng)營目標(biāo)。由于一些項目(如, 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目)大多有自然壟

斷、回報穩(wěn)定、收益率高等特點, 對社會資本有較強的吸引了。

（五）、利用BOT 可以較好的規(guī)避和分散風(fēng)險。除去BOT融資模式自身的風(fēng)險不談。就單從BOT 這一方式的使用出發(fā), 這種方式可以將原先政府在項目建設(shè)過程中要承擔(dān)的各種系統(tǒng)和非系統(tǒng)的風(fēng)險通過特許經(jīng)營合同與項目承接方共同分擔(dān), 有效地使由于建設(shè)資金需求量大、跨度長、經(jīng)營狀況不確定而導(dǎo)致的風(fēng)險集中得到有效分散。

（六）、有利于解放思想, 轉(zhuǎn)變政府職能。轉(zhuǎn)變政府職能一直以來是改革的重點, 協(xié)調(diào)好政府與企業(yè)間的關(guān)系, 有利于社會主義市場經(jīng)濟更好的發(fā)展。首先, 政府的職能應(yīng)該是創(chuàng)造

投資環(huán)境, 包括軟環(huán)境建設(shè)和硬環(huán)境建設(shè)。軟環(huán)境建設(shè)主要是創(chuàng)造公平、公開的投資政策和體制環(huán)境, 硬環(huán)境建設(shè)主要是滿足公眾需要, 為經(jīng)濟發(fā)展提供基礎(chǔ)條件。其次, 政府投資對滿足整個經(jīng)濟發(fā)展的需要是有限的, 即使能勉強滿足需要也會出現(xiàn)擠出效應(yīng)。社會資本所有人通過BOT 模式成為了建設(shè)項目的業(yè)主, 和政府之間不再是上級與下級、管理與被管理的行政關(guān)系, 而是平等合作的關(guān)系。這是政府職能一次大的轉(zhuǎn)變, 也是政府和社會資本關(guān)系的進(jìn)一步拓展, 社會資本從而可獲得一個更廣闊的發(fā)展空間。

（七）、促進(jìn)經(jīng)濟發(fā)展, 增加就業(yè)。大量社會資本通過BOT方式參與社會經(jīng)濟建設(shè), 必然會進(jìn)一步擴大內(nèi)需, 拉動我國社會經(jīng)濟的發(fā)展。而GDP 每增長一個百分點, 就能增加80多萬個就業(yè)崗位。所以, 通過BOT 方式充分調(diào)動我國社會資本參與建設(shè), 能夠解決大量人口的就業(yè)問題, 穩(wěn)定社會發(fā)展。

四、適應(yīng)新形勢要求大規(guī)模推進(jìn)BOT 項目急需解決的問題

盡管BOT 在國外的應(yīng)用相當(dāng)廣泛, 相對我們而言卻是較新的融資方式。特別是目前我國法律、政策尚不完善, 國內(nèi)社會資本成功的BOT 案例也不多的情況下, BOT 融資方式在我國的運用還存在著不少的問題, 從而對我們大規(guī)模利用社會資本提出了挑戰(zhàn)。

1.完善關(guān)于BOT 融資模式的法律法規(guī)。這既包括對基礎(chǔ)設(shè)施企業(yè)的約束, 又包括政府對企業(yè)的承諾。設(shè)立專門BOT 項目管理法, 可為BOT 項目的運作提供完善的法律框架。在..有法可依 的同時, 也應(yīng)..執(zhí)法必嚴(yán)。這樣才能使得BOT 模式健康地成長。在這方面, 我們可以借鑒澳大利亞、香港等發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的經(jīng)驗。

2.加快推進(jìn)BOT 的政策措施。由于我國至今沒有一部專門的法律法規(guī)來規(guī)范BOT 融資方式。從某種意義上說,目前我國的BOT 融資在法律上仍是一片空白。而且就算從現(xiàn)在開始制定一部關(guān)于BOT 融資方式法律, 也需一年多時間。所以在我國出臺相應(yīng)法律法規(guī)之前, 中央政府可以適應(yīng)新形勢要求, 大力推進(jìn)有關(guān)BOT 的政策框架, 并督促地方政府提出相應(yīng)政策和具體措施, 來推動BOT 方式在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用。如: 允許BOT 項目投資主體(有實力的大型企業(yè))發(fā)行項目債券, 政府財政按一定比例認(rèn)購, 作為政府投資;對BOT 項目的融資貸款進(jìn)行政府貼息, 等等。

3.改善管理體制和投資環(huán)境。BOT 項目的成功在很大程度上取決于項目所在地政府是否給予強有力的支持。政府在BOT 項目過程中扮演著兩個角色, 既是項目的參與者,又是項目的管理者。所以政府在實施BOT 項目中要避免自己職能和角色的錯位、缺位和越位。應(yīng)做好以下幾個方面:(1)杜絕與民爭利、為己爭利;(2)保護(hù)公眾利益;(3)杜絕直接插手或行政干預(yù)BOT 招投標(biāo)運作;(4)杜絕政府直接(財政或行政權(quán)力)擔(dān)?；蛑噶钌虡I(yè)銀行貸款、擔(dān)保;(5)杜絕政府不作為、亂作為或信用缺失——項目決策、規(guī)劃失誤, 擅自更改特許協(xié)議內(nèi)容, 逃避責(zé)任和義務(wù);(6)避免政出多門引發(fā)混亂;(7)加快政府立法工作;(8)杜絕政府..看的見的手不合理地伸向BOT 運營全程# ## 指定項目供應(yīng)商。4.提高認(rèn)識。BOT 對于正處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中的中國來說是一個新生事物。對它的認(rèn)識還需一個熟悉、認(rèn)識, 探索、提高的過程。人們思想觀念的不適應(yīng)主要表現(xiàn)在以下方面:(1)對在中國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等中運用BOT 還存在疑慮, 有人擔(dān)心BOT 的運用會導(dǎo)致國家對基礎(chǔ)設(shè)施項目控制權(quán)的喪失, 還有人擔(dān)心把基礎(chǔ)設(shè)施等給私人投資建沒和經(jīng)營會帶來一些敏感的社會問題, 如項目使用費用公眾是否能承受等。(2)對項目融資的復(fù)雜性認(rèn)識不足。有些人不熟悉其具體內(nèi)容和操作規(guī)范的要領(lǐng), 認(rèn)為談判既費時又費力, 還要給項目一定的擔(dān)保和政策優(yōu)惠, 不如傳統(tǒng)的貸款或撥款省心, 因此對BOT 興趣不大。[ 4] 信心比黃金更重要, 只有我們充分認(rèn)識到BOT 方式對于我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的重要性,BOT 才能更快、更有效的參與并發(fā)揮其作用。5.人員方面。BT O 作為一種新興的融資方式, 在許多方面都有一套獨特的運行規(guī)則和方法, 需要專業(yè)人員來實施, 以確保項目的順利進(jìn)行。而我國引入BOT 的時間不長,BOT 的專業(yè)人員相當(dāng)匱乏, 急需加以培養(yǎng)。只有具備一定的專業(yè)知識和高素質(zhì)的專業(yè)人員, 才能保證BOT 項目的順利實施。

參考文獻(xiàn)：

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第五篇：工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資模式

工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資模式

王明漢

工業(yè)園區(qū)是發(fā)揮投資的規(guī)模效應(yīng),是吸引資金、技術(shù)、人才、信息集聚的有效途徑,也是推進(jìn)工業(yè)化、城市化和市場化進(jìn)程的重要手段，對實現(xiàn)經(jīng)濟超常規(guī)、跨越式發(fā)展有著戰(zhàn)略性意義。因此，園區(qū)經(jīng)濟已成為世界許多國家和國內(nèi)一些發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的重要增長極。近年來，全國各地積極創(chuàng)造條件，努力籌劃工業(yè)園區(qū)的開發(fā)和建設(shè)，工業(yè)園區(qū)在全國各地呈蓬勃發(fā)展之勢，各級領(lǐng)導(dǎo)都十分關(guān)注開發(fā)建設(shè)工業(yè)園區(qū)這項工作，都希望工業(yè)園區(qū)的開發(fā)建設(shè)能成為本地區(qū)的工業(yè)經(jīng)濟乃至本地本區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的推進(jìn)器和火車頭，成為招商引資的承載區(qū)、經(jīng)濟發(fā)展的集中區(qū)和財政收入增長區(qū)。從發(fā)達(dá)地區(qū)的實踐經(jīng)驗來看，要搞好園區(qū)的開發(fā)建設(shè)，最基本的前提是抓好工業(yè)園區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，按照工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的等級來劃分，工業(yè)園區(qū)可分為三類。一類：園區(qū)規(guī)劃起點高、環(huán)境優(yōu)美、各類基礎(chǔ)設(shè)施完備，配套功能齊全，在重大項目入園前實現(xiàn)了“九通一平一廠一站”，即通供水、排水、電網(wǎng)、公路、鐵路、通訊、供熱、供氣和雨污管網(wǎng)，達(dá)到場平，建立固廢處理廠和消防站；二類：園區(qū)各類規(guī)劃齊備，實現(xiàn)“七通一平”，即通供水、排水、電網(wǎng)、公路、鐵路、通訊和供熱管網(wǎng)，達(dá)到場平，污水和固廢處理廠、綠化工程等其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目與重大投資項目做到“三同步”，即同步規(guī)劃、同步設(shè)計、同步建設(shè)；三類：園區(qū)具有總體規(guī)劃，在重大項目入園前實現(xiàn)了“五通一平”，1

即通供水、排水、通訊、電網(wǎng)和公路，達(dá)到場平，其他基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目逐步配套。那么，工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資模式有哪幾種？筆者通過查閱相關(guān)資料和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)地區(qū)的成功經(jīng)驗，認(rèn)為有以下三種：

一、政府全額投資模式。政府根據(jù)當(dāng)?shù)厣鐣徒?jīng)濟發(fā)展需要對工業(yè)園區(qū)進(jìn)行立項，完成項目建議書、可行性研究、籌劃報批等前期工作后將工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金，納入財政預(yù)算內(nèi)資金，并由人大通過以保證還款計劃的實施。政府采取公開招標(biāo)的方式確定建設(shè)單位，按項目建設(shè)進(jìn)度分期分批投入資金。優(yōu)點是總體投資額度相對少，建設(shè)時間短，見效快，缺點是資金投入單一，財政壓力大，適用于經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)。

二、政府引導(dǎo)，依靠市場運作投資模式。按照“誰投資，誰受益”的原則，政府作引導(dǎo)，成立工業(yè)園區(qū)開發(fā)區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有限公司，并作為園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和項目建設(shè)的投融資主體，實現(xiàn)園區(qū)建設(shè)市場化運作，使工業(yè)園走自我發(fā)展之路。公司以土地使用權(quán)、基礎(chǔ)設(shè)施項目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)出讓為條件，實施特許經(jīng)營，通過招、拍、掛等形式，開發(fā)園區(qū)商業(yè)用地，提升土地價值，參與企業(yè)改制、向銀行貸款等市場化運作籌集資金，多渠道引入社會資金。按照現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)基地的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)劃和建設(shè)，根據(jù)籌集資金多少，按照輕重緩急的原則，確定工業(yè)園區(qū)建設(shè)類型。開發(fā)公司視情況，把基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目打包或分包進(jìn)行公開招標(biāo)，確定園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)單位。

三、“BT ”合作投資模式。“BT”為建設(shè)（build）與移交（transfer）的英文縮寫，就是“建設(shè)——移交”模式，即承

建方以全額墊資的方式建設(shè)項目，建成后移交業(yè)主，業(yè)主分期付款償還項目資金。

（一）具體的基本運作：一是項目的確定階段。政府對工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目進(jìn)行立項、完成項目建議書、可行性研究（首先由政府對擬進(jìn)行BT模式建設(shè)的技術(shù)、經(jīng)濟和法律方面的可行性研究，準(zhǔn)備對BT投資建設(shè)方進(jìn)行特許招標(biāo)）、籌劃報批等工作；二是項目的前期準(zhǔn)備階段。政府確定融資模式、貸款金額及時間上的要求、償還資金的計劃安排等工作；三是項目的合同確定階段。政府確定投資方，談判商定雙方的權(quán)利與義務(wù)等工作；四是項目的建設(shè)階段。參與各方按BT合同要求，行使權(quán)利，履行義務(wù)；五是項目的移交階段。竣工驗收合格、合同期滿，投資方有償移交給政府，政府按約定總價，按比例分期償還投資方的融資和建設(shè)費用。

（二）BT投資模式的特點：引入社會資金用于公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，激活民營資本，有利于發(fā)揮和放大社會閑散資金的作用。

（三）BT投資模式的優(yōu)點：一是能緩解當(dāng)?shù)卣斦Y金的暫時短缺；二是擴大內(nèi)需，拉動地方經(jīng)濟增長；三是優(yōu)化資源配置，合理分散風(fēng)險。

（四）BT投資模式風(fēng)險：一是法律環(huán)境的缺失，目前沒有BT等相關(guān)方面的法律，BT模式中涉及回購協(xié)議和融資擔(dān)保的問題也沒有法律條款支持，融資監(jiān)管難度大；二是項目活動談判時間長，消耗大，在涉及項目風(fēng)險分擔(dān)問題上，談判雙方難以達(dá)成統(tǒng)一；三是BT投資模式成本高，項目準(zhǔn)備、招標(biāo)、談判、簽署與BT有關(guān)的建設(shè)合同、移交、回購等環(huán)節(jié)復(fù)雜，涉及到政

府的許可、審批以及貸款擔(dān)保等諸多環(huán)節(jié)，操作的難度大，人為障礙多，而融資成本也會因中間環(huán)節(jié)增多而急劇上升。

貴陽市的工業(yè)園區(qū)大都建在遠(yuǎn)離市（區(qū)、縣）或在市區(qū)的邊緣，地理位置雖然優(yōu)越，但基礎(chǔ)配套設(shè)施不夠完善，原因是工業(yè)園區(qū)建設(shè)起步晚，政府投入資金不足，依靠市場動作程度低。我認(rèn)為，貴陽市工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)要走多形式多渠道的投資模式。即：根據(jù)工業(yè)園區(qū)企業(yè)的生產(chǎn)需要和生活需求，以建立社區(qū)化的工業(yè)園區(qū)為前提，在完成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃后，由園區(qū)開發(fā)公司對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目進(jìn)行打包或分包，明確什么項目由政府直接投資，哪些項目可以由政府和企業(yè)合作，以入股的方式進(jìn)行，哪些項目必須全部進(jìn)行市場運作，形成參與投資的主體多層次，資金來源多渠道，投資模式多樣化。

作者：貴陽市工業(yè)和信息化委員會消費品工業(yè)處處長