第一篇：論我國危機管理機制的現(xiàn)狀與完善

論我國危機管理機制的現(xiàn)狀與完善

摘 要：改革的深入和持續(xù)給國內各領域帶來了機遇，也帶來了動蕩和潛在的危機。社會結構的逐步分化，利益和權力的重新分配，在整個社會人群中形成了眾多不穩(wěn)定因素。轉型期中國已進入危機頻發(fā)期，危機的爆發(fā)呈現(xiàn)出多元化，頻繁化與常態(tài)化的特點。危機使社會進入非常規(guī)狀態(tài)，往往在很短的時間內使社會偏離正常軌道，從而對社會公共安全與民眾心理造成巨大的破壞，社會生活秩序被打亂，人民的人身和財產安全受到威脅。應對社會危機和突發(fā)事件，維持人民安居樂業(yè)和社會秩序，是各級政府不可或缺的重要職責和必備能力。為了有效地進行公共危機的管理，中國政府需要在確立危機意識的同時，進行適當?shù)闹贫劝才藕徒ㄔO，形成統(tǒng)一指揮、功能齊全、反應靈敏、運轉高效的危機管理機制。

關鍵詞：危機

危機管理

戰(zhàn)略系統(tǒng)

無論從歷史上還是從現(xiàn)實的情況看，我國都是一個各種災變和危機多發(fā)的國家；各種各樣的災變和危機給我國造成了巨大的損失。如今，隨著世界經濟一體化和社會聯(lián)系緊密化趨勢加快，危機的產生就更加頻繁，并成為世界上各國政府的一項重要課題。當前，我國社會處于轉型期，也進入了一個危機頻發(fā)期。改革的深入和持續(xù)給國內各領域帶來了機遇，也帶來了動蕩和潛在的危機。社會結構的逐步分化，利益和權力的重新分配，在整個社會人群中形成了諸多不穩(wěn)定因素。國家宏觀調控失利、地方政府政策實施失當和行政執(zhí)法暴力引發(fā)的不穩(wěn)定因素不斷出現(xiàn)；人為引致的火災、爆炸、投毒等重大事故不斷發(fā)生；個體及極端組織對社會造成的危害明顯加大，如近年來的石家莊爆炸案、南京投毒案、邪教法輪功等；另一方面，自然災害、重大生產事故、傳染性疾病也頻頻發(fā)生，國人觸目驚心。尤其是2003年的“非典”危機曾使我國付出了巨大的社會成本和代價，所幸的是這種付出喚醒了國人的危機意識，引起了人們對公共危機管理的反思，催生了我國現(xiàn)代危機管理機制的初步建立?！胺堑洹蔽C已過去3年，回顧我國現(xiàn)代危機管理機制的建立過程，如何更有效的進行危機控制與管理，提高政府處理危機的能力，已經成為評判政府管理能力高低的一項重要內容。本文以唯物辯證法為指導思想，應用危機治理的相關理論，在分析我國公共危機管理機制現(xiàn)狀和問題的基礎上，探討如何進一步完善國家危機管理機制。

1?公共危機的含義

1?1 危機的概念及其類型

無論在中文還是英文中，“危機”常常被看作是一個不好的詞。戰(zhàn)爭、地震、**、爆炸、環(huán)境惡化，這一切都可能是危機。研究危機的先驅C·F· 赫爾曼對危機下過一個經典的定義：危機是威脅到決策集團優(yōu)先目標的一種形勢，在這種形勢中，決策集團作出反應的時間非常有限，且形勢常常向令決策集團驚奇的方向發(fā)展。

中國人民大學的張成福教授指出，“危機是指這樣一種緊急事件或者緊急狀態(tài)，它的出現(xiàn)和爆發(fā)嚴重影響社會的正常運作，對生命、財產、環(huán)境等造成威脅、損害，超出了政府和社會常態(tài)的管理能力，要求政府和社會采取特殊的措施加以應對?！币话銇碚f，危機就是指那些能夠對人民生命財產安全乃至整個國家的生存發(fā)展產生重大威脅的緊急事件或災難。

從上述定義的闡述中，可以得出構成危機狀態(tài)具有的一些共同的特點。即過程的不確定性、時間的緊急性、以及后果的威脅性。由于環(huán)境的不確定性、人類的有限理性，危機往往產生不確定性，這種不確定性主要表現(xiàn)為危機狀態(tài)的不確定性、影響規(guī)模的不確定性。時間的緊急性是指決策者對于危機情形的處理，在決策上只有有限的反應時間，決策者面臨著巨大壓力和不確定性。威脅性是指危機的出現(xiàn)會威脅到一個社會或者組織的基本價值或目標，造成一種混亂的非常規(guī)狀態(tài)。

危機的分類方法很多，本文按照危機發(fā)生前后的持續(xù)時間以及影響，將危機分為以下三個類型:（1）龍卷風型危機。即危機突然發(fā)生后會很快平息，來去匆匆，不會給社會帶來長久的影響。如劫機、劫持人質、空難導致的危機。一般認為采用突擊隊攻擊是解決劫機事件的最佳選擇。在政府官員們看來，面對此種危機，政府必須采取果斷行動，即使行動失敗也比不采取行動好。

（2）腹瀉型危機。這種危機發(fā)展醞釀有一個過程，但爆發(fā)后很快結束。此類的典型案例是美國德克薩斯州發(fā)生的大衛(wèi)教邪教事件和日木的奧姆真理教事件。在政府采取斷然措施后，危機迅速結束。

（3）長投影型危機。這種危機爆發(fā)具有突然性，但其后續(xù)影響深遠，長時間內難以平息。形成此類危機有兩種:一是未能充分治理危機的根源。如1965年美國洛杉磯發(fā)生黑人騷亂，危機雖然很快平息了。但事后人們意識到，種族問題才是這一危機爆發(fā)的真正原因，其根源很難消除；1995年，洛杉磯黑人再次發(fā)生**。一是危機處理失當，使一個小危機產生深遠影響。例如2003年初的“非典”災難，實際上2002年底就在我國廣東省有病例發(fā)現(xiàn)，由于處理不當，應對有誤，結果在較長的時間里產生巨大的影響。給我國社會和經濟帶來了不可低估的損失。

1?2近期我國公共危機呈現(xiàn)的特點

（1）危機發(fā)生領域的多元化。自上個世紀90年代以來我國危機事件不僅僅是發(fā)生在自然界領域，而且隨著社會進一步轉型，在政治、經濟、社會等各個領域都發(fā)生了程度不同的危機事件。

（2）危機事件的頻繁化。近幾年來我國自然災害、社會安全事故等突發(fā)事件不斷發(fā)生。在自然災害方面，如2003年發(fā)生的“非典”疫情、大面積干旱，2004年上半年發(fā)生的禽流感等；在社會安全事故等突發(fā)事件方面，如重慶開縣井噴事故、廣西南丹煤礦爆炸事故、吉林中百商廈火災事故、北京密石踩踏人事件、安徽阜陽劣質奶粉事件、廣東假酒事件、包頭空難事故等等。我國每年因突發(fā)公共事件造成的損失驚人，國家行政學院公共管理教研部副教授李軍鵬提供的資料顯示：2003年，我國因生產事故損失2500億元、各種自然災害損失1500億元、交通事故損失2000億元、衛(wèi)生和傳染病突發(fā)事件損失500億元，共計達6500億元，約相當于當年我國GDP的6％。中國人民大學勞動人事學院副院長鄭功成作的統(tǒng)計顯示：2004年，全國發(fā)生各類突發(fā)事件561萬起，造成21萬人死亡、175萬人受傷。全年自然災害、事故災難和社會安全事件造成的直接經濟損失超4550億元。

（3）危機事件的常態(tài)化。危機本來是非常態(tài)下的一種突發(fā)性事件，但近幾年來我國危機發(fā)生日益頻繁，各類危機通過電視、報紙以及互聯(lián)網等大眾傳媒的傳播，在短時間內就會迅速波及整個社會，成為公眾關注的焦點。從而使我們每天都能感受到危機的存在，每天都要面對各種危機。不論生活在城市還是在鄉(xiāng)村，危機己成為現(xiàn)代社會難以規(guī)避的重要組成部分。危機事件已不是一件某種時候或某個局部的事件，它已成為一種備受關注的經常性事件，呈現(xiàn)出常態(tài)化的特點。

2.我國危機管理機制的現(xiàn)狀與問題

當前我國正處在傳統(tǒng)的計劃經濟向社會主義市場經濟的轉軌時期, 經濟結構的調整引發(fā)了社會系統(tǒng)全面的、結構性的調整與轉化。隨著轉型期利益格局的調整和控制模式的變化, 加速的社會分化與社會流動使社會趨于復雜化、多元化, 一定程度的社會矛盾與摩擦增加，社會沖突加劇不可避免, 中國進入到突發(fā)公共危機事件的頻發(fā)期。中國政府和社會也經受了各種危機的考驗，在危機管理方面積累了豐富的經驗，尤其是2003年的“非典”危機直接促使了我國現(xiàn)代危機管理機制的初步建立與形成。但是我國政府的危機管理應急機制仍存在諸多問題，仍需進一步完善與發(fā)展。

2.1 我國危機管理機制存在的主要問題

但是，初步形成的我國危機管理機制在運行中仍然存在著一定的問題，具體表現(xiàn)在以下幾個方面。

2?1?1 社會危機意識淡薄，缺乏危機管理理念

雖然“非典”事件使危機走向了政府和普通民眾的視野，“應急預案”這個相對陌生的詞匯也變得流行起來。但是由于受歷史上傳統(tǒng)文化習慣的影響，我國公共管理者以及整個社會公民的危機理念尚待加強，不愿或者不敢直面社會主義國家也存在危機這一現(xiàn)實。傳統(tǒng)的觀念認為，社會主義制度是優(yōu)越的，因此社會主義社會不存在公共危機，尤其是非自然因素導致的公共危機。在這一預設之下, 承認或是公開公共危機，尤其是非自然因素導致的公共危機，往往意味著對社會主義優(yōu)越性的挑戰(zhàn)，存在著高度的政治風險。因此，不論是政府官員還是普通民眾都有意識的在淡化危機意識。而政府和社會民眾平時均缺乏教育培訓和實踐演習。突發(fā)事件都是在人們毫無防備的情況下突然發(fā)生的，如果平時缺乏相關的教育和訓練，危機發(fā)生時必然會驚慌失措。目前我國絕大部分地方都未建立應對突發(fā)事件的制度化的教育機制，導致民眾在突發(fā)事件的來臨時，缺少必要的自助與自救能力。

2?1?2 仍未形成靈敏高效運作的危機管理戰(zhàn)略系統(tǒng)

我國目前的預案體系設計為國家總體應急預案、專項應急預案、部門應急預案、地方應急預案、企事業(yè)單位應急預案五個層次。雖然從中央到地方已建立了五級應急預案體系，但是仍為綜合形成一個穩(wěn)定而高效的政府危機管理體系結構。一個穩(wěn)定而高效的危機管理戰(zhàn)略系統(tǒng)應當包括三個組成部分：危機管理的預警系統(tǒng)、應對危機管理善后處理的聯(lián)動機制、建立在國家層面上的綜合協(xié)調執(zhí)行部門。目前我國危機管理機制已經在預案編制、應急指揮系統(tǒng)建設、應急聯(lián)動機制建設等方面取得了一些成果，但是仍未形成一個高效靈敏運作的危機管理戰(zhàn)略系統(tǒng)。

這主要表現(xiàn)在，其一，依舊缺乏危機管理的中長期規(guī)劃，危機管理的預警機制仍未建立。危機預警是危機管理的最重要環(huán)節(jié)。危機管理的重點是防而不是治，只有在危機發(fā)生之前對突發(fā)事件的各個要素進行掌握與跟蹤，提出及時有效的預控對策，才能最大限度地減少危機造成的損失。

其二，應急管理聯(lián)動機制仍未健全。目前有兩個方面亟需改進，一是政府信息披露機制仍未健全。全球化和信息多元化使得政府對信息來源渠道的控制減弱, 危機管理中政府的宣傳思路有待改善, 政府與媒體之間的良好互動有待建立。危機事件所涉及的公共信息不同于政治信息和國家安全信息, 涉及到公共利益, 公眾有知情權, 但現(xiàn)實情況是，危機信息多數(shù)只是在嚴格控制的范圍內傳播。二是一元性的危機應急反應結構應當被打破。一元性的危機應急反應結構是指應對危機的職能部門僅僅是政府機構，社會組織和民間力量較少的主動地參與對危機管制的控制。我國的公共危機應急管理體系建構于全能政府的理念之下,僅僅存在于政府行政管理系統(tǒng)之中。這種一元性的危機應急反應結構強調的是政府及其相關部門對抗擊公共危機進行全面的安排,各類社會組織、經濟組織、公眾以及輿論均處于被動員、被安排的被動處境之中,從而使得抗擊公共危機實際上完全變成了政府的內部事務。

如果說前兩者是我國危機管理機制軟件上的缺失，那么缺少建立在國家層面上的危機管理綜合執(zhí)行協(xié)調部門則是這個戰(zhàn)略系統(tǒng)硬件上的損傷。我國現(xiàn)有的政府危機管理體系主體依賴于各級政府的現(xiàn)有行政設置, 缺乏綜合執(zhí)行機構。這是一種建立在職能分工基礎上的條塊分割的危機管理體制。與整體行政管理體制相一致,我國公共危機的管理體制目前也是建立在職能分工的基礎之上,各種類型的危機管理基本上是以相應的政府職能部門為依托,危機管理帶有濃厚的部門色彩,再經過多層次的塊塊切割,整個危機管理體制就顯得異常復雜。這種分部門、分災種的危機管理體系使應對復合型和國際型危機事件的效率低下，主要表現(xiàn)為: 第一，對單項危機事件的快速反應能力比較強, 而對復合危機事件的快速反應機制則效率較低，主要原因即在于我國一直采用分部門、分災種的單一災情的救援體制和危機管理模式。第二，還沒有完全建立起處理不同危機事件的協(xié)調機制。一旦多種危機事件并發(fā), 可能會使政府在處理危機事件中的政策不能很好地加以協(xié)調, 從而嚴重影響政府處理緊急事務的效率。這就需要建立一個政府直接領導下的統(tǒng)一、高效和高度權威的危機處置的綜合協(xié)調機構，協(xié)調政府各部門之間的關系，提高危機處置效率。

2?1?3 有關危機的統(tǒng)一立法仍未出臺

從立法角度看, 我國先后制定了對付社會**的《戒嚴法》, 對付重大自然災害的《防震、減災法》《防洪法》和《消防法》, 對付安全事故的《安全生產法》, 對付公共衛(wèi)生的《傳染病防治法》等，但仍沒有形成完善的危機管理的法律和法規(guī)體系。而且這些法律本身具有很強的獨立性, 部門管理色彩很重, 在客觀上就造成了對每一年度或者更多的時間內可能產生的各種危機事件缺乏宏觀性的總體考慮, 對一些明顯可能成為危機事件的問題缺少事先詳細的預警分析, 導致政府對危機事件的處理在法律上往往是撞擊式的被動反應。突發(fā)性危機事件會導致社會進入緊急狀態(tài)，在緊急狀態(tài)下政府的管理行為也必須遵循法制。因此需要站在國家安全的高度上加快《緊急狀態(tài)法》的制定。

3.我國危機管理機制的進一步完善

多難興邦,危機事件是一場災難,但它也提供了政府自我更新、完善自身的契機。我國政府以“非典”危機為契機推動了危機管理的科學化和規(guī)范化建設，已建立了主要針對自然災害的各種防災抗災的領導機構和監(jiān)測預警、緊急決策、指揮、調動、組織實施體系，初步形成了中央和省、自治區(qū)、直轄市的分災種的信息網絡系統(tǒng)，開展了災害分級管理、災害快速評估、區(qū)劃與災情統(tǒng)計標準的研究工作；但是，我國仍未建立起針對不同領域的突發(fā)性危機事件的全面的危機管理體系。因此在危機治理中，需要政府作出持續(xù)的改進以確保觀念的轉變和有效的制度安排，推進現(xiàn)代危機管理機制的進一步完善。

3?1 培養(yǎng)和強化危機意識

有效的危機管理需要全社會的共識和危機管理意識，危機意識是危機管理的起點。危機治理首先必須進行政府觀念的更新，時刻強化政府機構運作中的危機意識，政府應當樹立危機理念，認識到危機是一種客觀存在的社會現(xiàn)象，危機不僅僅在資本主義社會比比皆是層出不窮，即使在社會主義社會也屢見不鮮難以避免。其次必須加強公務員隊伍的危機管理知識與能力的培訓，危機管理知識在西方發(fā)達國家是公務員培訓的必修課程，主要是針對本國或本地區(qū)經常發(fā)生、曾經發(fā)生、可能發(fā)生的危機形勢如社會矛盾、自然災害、民族沖突等所采取的緊急應對的法律程序、手段等方面知識的培訓，以提高公務員危機事件的應急能力。再次在我國危機治理中繼續(xù)對普通民眾開展危機應對教育，使民眾了解各種災難發(fā)生的自然過程，掌握一定的自我保護方法，提高民眾的危機應對技能，從而增進社會整體的抗逆水平。

3?2 制定并完善國家危機管理的法律、法規(guī)和規(guī)章體系

我國已經制定和頒布了一些應對危機狀態(tài)的法律和法規(guī)。但是,從整體上來看,法律法規(guī)體系尚不完整，最核心的問題在于,我國憲法沒有關于危機狀態(tài)或者緊急狀態(tài)的規(guī)定,政府緊急管理權也沒有明確的憲法授權；我國尚沒有一部完整的危機或者緊急狀態(tài)管理法。因此,為了使政府危機管理法制化,使危機管理工作有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究,有必要加緊涉及危機管理的立法。首先,要在憲法中對緊急狀態(tài)、緊急狀態(tài)的確認、緊急狀態(tài)的實施、政府緊急管理權等做出規(guī)定。其次,加快《緊急狀態(tài)法》制定,統(tǒng)一的緊急狀態(tài)法應該就下列主要問題做出明確的規(guī)定:緊急狀態(tài)的確認和宣布；政府的緊急管理權；政府在緊急狀態(tài)下的回應措施；緊急狀態(tài)下的法律責任等。最后,制定、完善管理和應對各種各樣的危機或者緊急突發(fā)事件的專門的法律、法規(guī)。

3?3 建立全過程的危機管理戰(zhàn)略體系

政府應急管理組織機構是體現(xiàn)政府處置危機能力高低的平臺。西方發(fā)達國家在處理危機的實踐過程中,逐步形成了統(tǒng)一領導、分工協(xié)調的應急管理的組織體系和機構,不僅囊括和涵蓋了國家安全和危機預警、智囊參謀、決策和執(zhí)行等機制和相關部門,而且其體制內的人、財、物各種資源完全能得到充分保障。我國現(xiàn)有的政府危機管理體系,主要依賴于各級政府的現(xiàn)有行政機構,對于一些專門事件則成立非常設性專門機構來應對,至于其他臨時性事件則成立一些臨時性機構,問題解決后自動解散。這種機制缺乏專業(yè)人員、應急運作規(guī)則和危機快速反應機制；跨部門協(xié)調能力不足；存在地區(qū)主義、形式主義的問題,遲報、漏報情況比較嚴重。

當前,我國應該在國家層面盡快建立常設性應急管理綜合協(xié)調機制和部門。主要著力于三方面內容:一要建立快捷和暢通的危機預警機制和部門。各級政府要建立健全危機報告制度、舉報制度,確定危機的警戒級別,針對不同危機級別制定相應的應對危機和突發(fā)事件的預案。危機發(fā)生后,要根據(jù)危機的不同級別,發(fā)布預警通告。同時,加強宣傳和教育,努力提高公眾的危機意識,構建抵御危機沖擊的精神防線和群防群控體系。二要建立高效的危機指揮決策機構。各級政府要建立健全領導、專家和群眾相結合的民主決策機制,完善重大危機決策的規(guī)則和程序,保證中央的政令暢通和對危機的統(tǒng)一領導,實行嚴格的危機決策和指揮責任制。三要建立和強化專門的危機管理機構。各級政府要盡可能地設置專門的危機管理常設機構,當危機發(fā)生后能迅速由平常狀態(tài)轉入非常狀態(tài),承擔起危機的緊急應對和處置工作,并根據(jù)危機的潛伏期、爆發(fā)期和危機后的重建期等不同階段的特點,及時提出各種決策預案。在處理危機的過程中,一方面充分發(fā)揮危機管理專門機構的特殊作用,另一方面充分發(fā)揮黨政機關、企事業(yè)單位、自治組織、中介組織以及社會力量的作用,以形成預防危機、抗擊危機和危機后重建的合力。

從國際和其他國家危機管理的經驗出發(fā)，考慮到中國的具體情況，我國有必要在中央政府建立高層次的危機管理的領導、指揮和協(xié)調機構。這一機構的主要職能在于：制定危機管理的戰(zhàn)略、政策和規(guī)劃；進行危機信息管理；進行危機風險的評估；在非危機時期，負責危機的預防和預警工作；在危機發(fā)生期間，負責領導與協(xié)調工作；負責危機管理的監(jiān)督管理工作；對政府管理者和社會公眾進行危機管理的教育和培訓。在中央政府的統(tǒng)一領導下，明確中央各部委、各級人民政府危機管理的職能、職責和責任?？紤]到危機的多樣性，應明確不同政府機構在承擔某些特定危機管理時的職能和職責。這樣，才能形成統(tǒng)一領導，分工協(xié)調的危機管理機制。

總的來說,我國在危機管理機制方面初步形成了一個系統(tǒng)的制度性框架,尤其是在應急預案體系的建設方面取得了長足的進展。但是仍未建立起在國家安全高度上的統(tǒng)一的且全面的危機管理戰(zhàn)略體系?，F(xiàn)有的危機對策框架與實踐多是針對戰(zhàn)爭以及國內政治安全領域,在協(xié)調社會安全包括公眾健康在內的多層次、多類型的國民安全方面仍須等待實踐的檢驗。因此我國仍有必要借鑒國外比較成熟的危機管理理論和制度,并結合我國國情進一步完善自己的危機管理機制。

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李磊：行政管理專業(yè)2001級

第二篇：論我國公共危機預警系統(tǒng)的建立與完善

論我國公共危機預警系統(tǒng)的建立與完善

九江學院政法學院公共事務管理2010級 胡晨 21003060119

摘要：世界范圍內各個國家對公共危機越來越引起重視，對公共危機的預警機制的建立與完善也不斷改進。我國自2003年非典型肺炎以來逐步著手進行公共危機預警機制的建設中。所謂預警機制主要是對危機起到預見、警視、延緩、化解的作用。我國近年來在公共危機預警機制的建設方面雖然取得一定的成果，但是其中還存在著一些由來已久的弊端，例如對危機的評估認識不準確，缺乏快速及時應對危機的管理系統(tǒng)，反應速度過慢，對公共危機專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進也做得不夠。我認為我國公共危機預警機制的建立缺乏統(tǒng)一的管理系統(tǒng)，而且行政系統(tǒng)對危機的處理過度干預，不利于危機的處理。最重要的是沒有調動民眾的參與熱情。要解決這一難題，應加緊這方面的專業(yè)人才培養(yǎng)，開發(fā)公共危機預警的電子系統(tǒng)，實時監(jiān)測危機。

關鍵詞：危機，預警，快速

一、公共危機的概念及特點 1.公共危機的概念

公共危機是指社會遭受嚴重天災、疫情或出現(xiàn)大規(guī)?；靵y、暴動、武裝沖突、戰(zhàn)爭等突發(fā)性公共事件而使社會秩序遭到嚴重破壞，人的生命財產和國家安全遭受直接威脅的非正常狀態(tài)。2.公共危機的特點

（1）公共危機的突發(fā)性

公共危機往往是在意想不到，毫無準備的情況下突然爆發(fā)的，在危機發(fā)生之前，很少有人意識到危機將要發(fā)生。

（2）公共危機的不確定性

主要表現(xiàn)為危機的爆發(fā)的時間、狀態(tài)、影響方面是不確定的。危機之所以成為危機，一定程度上就是因為在危機時間開始后，很難估計它可能帶來的后果。

（3）公共危機的威脅性和破壞性

危機是威脅到社會系統(tǒng)的基本結構或者基本價值規(guī)范的一種形式，它對過去的穩(wěn)定狀態(tài)構成了一定的威脅。在危機爆發(fā)期間，人們日常的生活方式和社會體系的核心價值觀受到威脅，如果不及時加以處理，或處理不當，這種威脅將進一步加劇。

（4）公共危機的可控性

任何事物的產生、發(fā)展和結局都是內外部矛盾運動的必然結果。危機則是事物內外部矛盾積累發(fā)展到一定程度的必然結果，而危機管理的過程就是解決危機相關矛盾的過程。矛盾解決得好，就可以化解危機；矛盾解決得不好，就可能進一步激化矛盾，甚至引起更大的危機。

二、公共危機預警系統(tǒng)建立的原則和要求 1公共危機預警系統(tǒng)建立的原則

（1）以人為本的原則。面對各種公共危機的嚴重性，各級政府預案時，要以“尊重人的生命安全為前提，保障公民的基本權利”。

（2）常抓不懈的原則。要建立危機管理常設機構，而非臨時協(xié)調性機構，長期擔負起危機預警和處置的重任，并把危機預警納入國家、地區(qū)、城市日常管理體系中，絕不能使“危機預警”成為“危機應付”，變?yōu)榭捎锌蔁o的工作。各級政府要把預警只能作為政績考核的一項重要內容來看待。

（3）分級預警的原則。依據(jù)對可能發(fā)生的危機時間的范圍、影響程度進行科學分級，制定分級預案，進行分級預防和應急處理，依法規(guī)范和宣布突發(fā)事件的級別，從容應對。

（4）注重實效的原則。必須要考慮政府治理能力、民眾心理承受能力和大眾媒體媒介等諸多因素。對于不同層次和不同程度的預警對象，政府要在預警的同時采取合適的方式方法。

（5）全民參與原則。要通過全員參與，既讓大家了解危機的性質、深度及影響，了解危機的預警方法，增強了透明度，又發(fā)揮了大家的作用和積極性，有利于預警工作的開展。

2.公共危機預警系統(tǒng)建立的要求

（1）根據(jù)危機預警的要求選擇合適的指標體系，這些指標應能很好的反映出危機發(fā)生與否。

（2）指標的持續(xù)性。建立指標所需要的信息是可以持續(xù)得到的。如果確定指標所需要的信息有時可以獲得，有時無法獲得，或者是只能部分地獲得，那么這項指標就不能持續(xù)的建立起來，這樣的預警系統(tǒng)指標體系就會不完整。

（3）指標體系的相對穩(wěn)定性。危機預警的各種指標應保持相對的穩(wěn)定性，不能在不同的環(huán)境下出現(xiàn)明顯不同的解釋。

三、公共危機預警系統(tǒng)的構成

1．信息收集子系統(tǒng)

信息收集子系統(tǒng)的任務時對有關危機風險源和危機征兆等信息進行收集。設計是要保證信息收集的全面性，危機預警系統(tǒng)要確定信息收集的范圍，這取決于危機風險源存在的范圍。因而，在建立危機預警系統(tǒng)時，首先要分析危機風險源的分布狀況，不能有所遺漏。否則，一開始就無法保證危機預警系統(tǒng)對危機的預警功能。

2信息加工子系統(tǒng)

信息加工子系統(tǒng)包括信息整理、信息識別和信息轉化三大功能。危機預警系統(tǒng)收集到信息之后一般需要對信息進行整理和歸類，尤其是在指標性危機預警系統(tǒng)中。那么該如何識別虛假信息呢？首先，對虛假信息的識別可以通過審視信息的來源、信息傳遞過程的各個環(huán)節(jié)以及信息傳遞者加以判斷。其次，虛假信息也可以通過信息之間的比較而發(fā)現(xiàn)。如果手機的信息之間存在很大的矛盾，就要懷疑這些信息的真?zhèn)?。見過信息的整理和分類，并對信息進行識別后，危機預警系統(tǒng)就永遠了一些較為全面、真實、有用的信息，此事系統(tǒng)就可以將這些信息轉化為一些簡單、直觀的信號或指標，為系統(tǒng)進行決策做好準備。

3決策子系統(tǒng)

決策子系統(tǒng)的功能是根據(jù)信息加工子系統(tǒng)的結果決定是否發(fā)出危機警報和危機警報的級別，并向警報子系統(tǒng)發(fā)出命令。在制定決策依據(jù)時，要決定危機預警各個級別的臨界點，這些臨界點需要指標達到何種水平。

4.警報子系統(tǒng)

警報子系統(tǒng)的功能是向危機管理小組成員和危機潛在受害者發(fā)出明確無誤的警報，是他們采取正確的措施，警報系統(tǒng)要告訴相關人員危機的來臨。首先，警報系統(tǒng)要根據(jù)危機管理小組成員和危機潛在受害者的特點選擇合適的警報，要求能被危機管理小組成員和危機前在迅速、清楚的得知。其次，對危機管理小組成員和危機潛在受害者進行教育或培訓，使他們理解警報的內容。

5.咨詢子系統(tǒng)

在預警系統(tǒng)建設過程中，要不斷加強專家隊伍的建設，暢通信息溝通聯(lián)絡渠道，健全專家咨詢機制，使政府決策得到更多的智力支持和技術支持。

我國自2003年非典型肺炎爆發(fā)以來，逐步開始建立完善起公共危機預警系統(tǒng)，應對這類全國范圍內的公共危機我國之前并沒有任何先例，所以當非典來襲時，政府的反映速度和行為明顯沒有達到大家的心理預期。2003年時任衛(wèi)生部部長張文康因隱瞞非典疫情被解職。疫情爆發(fā)前期，民眾由于對這類病毒的認識不足，媒體又沒有起到一定的宣傳作用，所以在民眾間引起了極大的恐慌。

再看2008汶川大地震政府的反映速度和能力明顯提高，軍隊和救援組織機構在第一時間趕赴災區(qū)投入救災中。但是很明顯我國的軍隊和救援組織在應對這類危機過程中明顯經驗不足。這更多的是由于我國救援組織和政府部門不注重對地震的演習和預警。民眾在應對地震災害時也往往不能在第一時間轉移到安全的地點逃避災害。

總的來說，我們在應對危機方面主要存在以下的不足之處：（1）危機意識亟待進一步提高（2）預警信息和系統(tǒng)的不完善

（3）政府與救援組織及國際組織間的合作性不強

（4）缺少公共危機預警系統(tǒng)的專門性的人才及相應的人才培養(yǎng)機制

（5）各地對公共危機的投入和重視不同，公共危機預警系統(tǒng)的建設情況地區(qū)發(fā)展不平衡

（6）國家不注重對公共危機預警系統(tǒng)建設的資金和人才投入

我國在公共危機預警系統(tǒng)的建設上還有很長的路要走，要提高預警水平和反應速度必須加大公共危機預警的人才隊伍培訓力度，加大對危機及如何應對危機的宣傳力度，媒體要通過各種宣傳媒介起到對民眾的信息發(fā)布作用。危機處理中崇尚人性，以人為本。政府要整合一切應對危機可利用的資源和人員，緊密與社會團體組織和國際組織的聯(lián)系。加大對公共危機危機的資金和人才投入力度。

結語

生于憂患，死于安樂。不要戰(zhàn)鼓響才思良將，厲兵秣馬不可歇。對公共危機預警系統(tǒng)的建設需具有持續(xù)性。經常進行針對災難危機的演習活動，對民眾危機意識能起到很好的提高。公共危機預警系統(tǒng)建立的意義在于對危機防患于未然，在危機來臨前發(fā)出警報，讓危機受害人群做好規(guī)避災難減少損失的準備。公共危機預警系統(tǒng)不僅是一門重要的研究課程，更應作為我國一項要長期堅持努力完善發(fā)展的重要日常工作來抓。進一步提高預警水平及危機處理的反應能力。

對于危機預警的投入不能吝嗇，今天政府吝惜對危機預警的資金人員投入。明日當危機發(fā)生造成重大的財產及人員傷亡，政府必將為自己犯下的錯誤加倍買 單。完善我國的公共危機預警系統(tǒng)是我國政府當前和今后一個艱巨而緊迫的任務。

參考文獻

1.肖鵬軍.《公共危機管理導論》中國人民大學出版社 2006 2.朱德武《危機管理——面對突發(fā)事件的抉擇》 廣東經濟出版社 2002 3.郭濟.《政府應急管理實務》 中共中央黨校出版社 2004 4.鮑勇劍,陳百助 《危機管理——當最壞的情況發(fā)生時》復旦大學出版社

2003 5.薛瀾，張強，鐘開斌.《危機管理——轉型期中國面臨的挑戰(zhàn)》清華大學出版社 2003

JIUJIANG UNIVERSITY

畢 業(yè) 論 文

題目：論我國公共危機預警系統(tǒng)的建立與完善

院系：政法學院

專業(yè)：公共事務管理

姓名：胡晨

年紀：2010級

二零一二年十一月

第三篇：論我國人民陪審員制度的現(xiàn)狀與完善

論我國人民陪審員制度的現(xiàn)狀與完善

[摘要]陪審制作為公民直接參與司法活動的民主方式，有利于司法公正和司法民主，也有利于司法廉潔和司法監(jiān)督，而我國人民陪審制尚處于不成熟階段，在司法實踐中已暴露了諸頭問題，本文在結合陪審制的產生、意義及中國的社會現(xiàn)狀，分析該制度存在的缺陷后，提出完善我國人民陪審員的幾點設想。

[關鍵詞]人民陪審員；必要性；意義；現(xiàn)狀；完善

實踐證明，我國的人民陪審員制度在人民法院的審判工作中發(fā)揮出了重要的制度，形成了人民司法的優(yōu)良傳統(tǒng)。它是全面推進司法改革、促進司法民主的重要舉措，已經得到社會各界的普遍認同。但一直以來，無論是司法實務界還是法學理論界，對于我國人民陪審員制度的存廢卻進行著激烈的爭執(zhí)。雖然2004年８月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過了《關于完善人民陪審員制度的決定》，欲起到定紛止爭的作用，但此類爭執(zhí)仍未消弭。故當下對我國人民陪審員制度的探討仍具有很強的現(xiàn)實及理論意義。

一、人民陪審員制度的產生及在我國的確立

(一)、簡述國外陪審制度的發(fā)展歷程

陪審制度作為一項訴訟制度在古代審判制度的基礎上發(fā)展起來，源于公元前594年的古代希臘和羅馬。這得益于雅典著名的政治家梭倫的改革①，從其實施過程可以看出陪審團人數(shù)的多少反映了所審案件重要性的大小。

現(xiàn)代的陪審制度肇始于歐洲中世紀②。英美法系最早采取陪審方式的是英國，如英國歷史上著名的12人陪審團。在殖民地時期，英國殖民者就將陪審制度帶到了美國，由此而知，美國的陪審制度完全是在借鑒英國的傳統(tǒng)的基礎上形成并發(fā)展的。

大陸法系最早采取陪審方式的是法國“加洛林”王朝③，雖然王權的一度擴張導致陪審制度逐漸消失。但法國大革命時期，為了反封建和推進民主的需要，法國引入了英美法模式的陪審制，并在司法制度的設計上突出公民權和對司法權力的制約，使其成為體現(xiàn)司法民主和主權在民憲政思想的一項重要制度。而由于拿破侖對德國的征服，陪審制度也被引進了德國。

(二)、簡述我國陪審制度的發(fā)展歷程

中國的陪審制度雖啟萌于清朝④。但舊中國內憂外患的殘酷現(xiàn)狀導致中國法制建設舉步維艱，公民權與司法權無法得到有力保障，陪審制也成了一紙空文。

新中國成立之初，在中國共產黨的領導下，以抗戰(zhàn)時期根據(jù)地陪審制度建設經驗為基礎，如著名的“馬錫武審判方式”就采用的陪審制度，1949年《共同綱領》和1951年《人民法院暫行組織條例》規(guī)定了陪審制度。1954年憲法將其確認為一項憲法制度，其第75條明確規(guī)定:“人民法院審判案件依照法律實行人民陪審員制度?！?/p>

但大躍進特別是文化大革命期間，軍管人員代替法官辦案，司法制度受到沖擊和破壞，陪審制度也嚴重異化。1978年，中國開始恢復和重建司法制度，陪審制度得以重建。同年通過的《憲法》第41條規(guī)定:“人民法院審判案件，依照法律規(guī)定實行群眾代表陪審的制度?！彪S后，1979年新頒布的《人民法院組織法》和中國第一部《刑事訴訟法》也做了規(guī)定。至此，陪審制度作為一項審判制度被確定下來，并具有強制性。由于人民民主意識的加強和我國政治體制改革的推進，使得人民陪審制度的價值倍受觀注。

2004年８月28日，第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議通過了《關于完善人民陪審員制度的決定》，這是社會各界不斷努力探索的結果，為我國人民陪審制度的發(fā)展提供了新的契機。

二、人民陪審制度在中國是否應該保留及存在的意義。

（一）陪審制度是否應該保留

一直以來，無論是司法實務界還是法學理論界，對于我國人民陪審員制度的存廢進行著激烈的爭執(zhí)。綜合反對保留陪審制度的理由，主要有以下三點：

1、陪審制度不符合中國國情。由于中國幾千年的封建專制統(tǒng)治，造成獨立人格意識和民主意識淡薄，民眾易屈服于權威。且中國是一個人情社會，民眾歷來是“重人情、輕法治”，審判易受人情的影響；

2、陪審人員難滿足審判要求。民間挑選出的人民陪審員，雖然具有一定的法律意識和司法經驗，但其審理案件的能力仍不具備，特別是案情復雜案件；

3、陪審費用易造成資源浪費⑤。人民陪審員參審支出的大量費用如誤工費、食宿費、交通費等，這些費用大都是由法院從自身辦公經費中支出。針對中國目前各級法院現(xiàn)狀，承擔此費用仍有很大壓力。

針對上述三點反對意見，筆者一一評析，認為人民陪審制度需保留。

1、以發(fā)展的眼光看待中國的現(xiàn)狀。我國經歷漫長的封建社會不假，但并不能以此枉下我國人民屈服權力、反對參與司法的結論。從人民陪審制度在中國的發(fā)展歷程就可看出，中國民眾正從以往對權力的頂禮膜拜，一步步的以主人翁的姿態(tài)積極爭取法律應該賦予自己的權利。我國的民主進程有目共矚，公民的法律意識和法律知識都有很大的提高，以封建歷程之久來否認陪審制度的存在觀點難以立足；

2、以全面的視野理解陪審員的意義。陪審員就其法律專業(yè)素養(yǎng)及審判經驗來講，的確不如職業(yè)法官，容易受感情的影響和偽證的迷惑，有時對復雜的案件較難做出準確的判斷和了解。但從判斷事務上講，陪審員能從社會倫理和社會一般價值標準出發(fā)看待問題，具有能正確反映民意的優(yōu)點。選取最合理之理由，在案件審判做到合法的同時最大程度的合理化，這也符合當代中國審判的要求。

3、以理性的價值觀領悟司法效率的本質。本人認為陪審制度是涉及司法公正的問題，司法效率與司法公正并不屬于一個層面，當發(fā)生抵觸時，應當優(yōu)級先考慮司法公正的問題。

（二）人民陪審制度存在的意義

人民陪審制度的存在有其深刻的意義。其價值主要體現(xiàn)在它的司法民主價值和司法工具價值。

1、司法民主價值。人民陪審員制度的司法民主價值是指陪審制度在維護公眾的民主權利方面的價值，它是陪審制度在形成過程中所追求的初始價值，或者說是陪審制度的內在價值，它體現(xiàn)在人民陪審員參與法庭審理的過程之中。

（1）、人民陪審員制度體現(xiàn)社會主義民主。民主是陪審制存在的基礎和實現(xiàn)的方式，是陪審制的核心，民主貫穿于陪審制始終。

一方面，人民陪審制符合我國政治體制的要求。我國是人民民主專政的社會主義國家，人民陪審員制度是我國民主制度的重要組成部分，是人民司法工作依靠群眾的重要形式，是實現(xiàn)社會主義司法民主的重要方式和途徑。人民通過陪審方式參與司法活動，直接感受到參與了國家審判權的行使，是真正行使民主權利的一種形式，體現(xiàn)了人民群眾是國家的主人。

另一方面，人民陪審制加快我國民主建設的進程。人民群眾管理國家、建設國家的積極性，司法民主被視為實行陪審制度的正當化理由，陪審制度是司法民主的象征和宣示。人民陪審員制度已成為人民司法工作依靠群眾的重要形式，人民陪審制度體現(xiàn)了人民群眾參與司法的民主化進程，也調動了人民群眾參與司法的積極性和能動性，對加強我國的民主與法治建設起到了一定的積極作用。

（2）、人民陪審員制度監(jiān)督司法權力行使。廣大人民群眾通過人民陪審員制度直接參與司法過程中，可以對司法權行使進行直接的、面對面的監(jiān)督。

一方面，人民陪審員監(jiān)督震懾于法官的一言一行。如果一名法官與陪審員共同審判，則該法官在各種誘惑面前一般要三思而后行。一位法官對陪審員陪審這樣表述:“感到不僅雙方當事人的眼睛在注視著我，旁聽群眾的眼睛在注視著我，而且陪審員的眼睛也在注視著我，這是一種無聲的監(jiān)督?！?/p>

另一方面，人民陪審員監(jiān)督貫穿于案件的審理過程。人民陪審員在具體的個案中參加案件的調查取證的全過程，相對于其他公民而言，更容易發(fā)現(xiàn)問題。由于人民陪審員與法院的利害關系不大，他們也更容易在司法審判中揭露自己在案件中發(fā)現(xiàn)的問題，從而更容易防止法官在審判過程中搞“暗箱操作”。

（3）、人民陪審員制度促進法制教育發(fā)展。審判法庭可以說是一所內容豐富范圍極廣的普法教育課堂。陪審員制度對于增進公民的法律知識具有很好的促進作用。

一方面是人民法院對人民陪審員的教育與宣傳。人民以陪審員的資格參加審判，也能受到國家的管理教育，受到嚴格的遵守法律鍛煉。人民陪審員通過直接參與審判活動，親身經歷有關訴訟程序、證據(jù)采納規(guī)則、審理裁判過程以及法律適用等，相當于自己接受了一堂生動的法制教育課，不僅可以學到許多法律知識，而且從親身經歷的案例中獲得啟發(fā)和教訓。

一方面是人民陪審員對人民大眾的傳播與輻射。由于人民陪審員來自于社會大眾，他們還把自己參加審判所受到的教育鍛煉輸于廣大人民，回到大眾中去，他們可以通過向其他群眾講述自己陪審的經歷，以及他們從中獲取的法律知識傳播給更廣泛的人們，從而對全社會起到普法宣傳的教育功能。一位偉大的歷史學家曾把它說成是“有利于國家和平發(fā)展和進步的一種最強大的力量”。

2、司法工具價值。人民陪審員制度的司法工具價值是指陪審制度的外在價值，它的實現(xiàn)體現(xiàn)在糾紛的化解和裁判結果的正當功能上，集中體現(xiàn)在陪審員參加的審判所能夠產生的理想結果上。這一價值實際上是現(xiàn)代陪審制度在形成過程中逐步顯現(xiàn)出來的。

（1）人民陪審員制度有利于促進司法公正。一般來說法律只是原則性的、有限的條文，且于現(xiàn)實生活具有滯后性。面對豐富的社會生活，其規(guī)定難免有所漏洞。因此法官在審判過程中，常常需要借鑒社會生活經驗，借鑒社會公認的公平、正義原則。而法官由于其職業(yè)特點和生活圈層的限制，對社會公眾公認的公平、公正原則和社會公眾的良心，對社會生活方方面面的經驗難以全面了解和體驗。人民陪審員大多來自基層，熟悉社會，了解民情民意，他們的大眾性思維，可以與職業(yè)法官的職業(yè)思維形成有效互補，矯正法官的職業(yè)偏見，督促法官養(yǎng)成公正的職業(yè)道德，進而促進司法公正。

（2）人民陪審員制度有利于廣納公眾智慧。⑥陪審員的專業(yè)知識優(yōu)勢可以彌補職業(yè)法官知識結構單一的缺陷，進而保障司法公正。目前我國很多法官在案件的法律適用上研究的比較深入，能利用一些法理來分析解決現(xiàn)實中的法律問題。但對于法律以外其他一些專業(yè)性很強的領域如金融、財會、房地產、股權等研究的不夠專業(yè)、深入，而一旦出現(xiàn)類似領域的糾紛案件，知識的匱乏成為案件審理中的一種欠缺。而陪審制度卻完全可以克服這種缺陷，它通過充分利用社會上豐富的人才資源，吸收各行各業(yè)的專家參與審理此類案件，形成較為科學完善的文化、智力和專業(yè)結構，陪審員和法官發(fā)揮知識互補的實力，大大提高了法官專業(yè)化審判水平，彌補了法官的專業(yè)知識缺陷，從而有效避免做出不公正的裁判。

三、我國人民陪審員制度的現(xiàn)狀

我國是人民民主專政的社會主義國家，一切權利屬于人民，人民陪審制是人民當家作主，參與國家管理活動的一種重要形式，具有不可缺少性，但它在我國審判實踐中反映出來的問題是不容忽視的。

（一）人民陪審員代表的片面性

1、人民陪審員產生方式的制約性。從人民陪審員的產生來看，一種是選民選舉或有關單位推薦產生，另一種是法院（長期或臨時）聘任。法律法規(guī)并未對兩種選任方式做具體規(guī)定，過于籠統(tǒng)。在實踐中，單位推薦和法院長期聘任的方式較為常見，法官總是希望由那些曾與自己意見相合，甚至習慣于聽從自己的陪審員合作，因此，陪審員與法官組成合議庭相對穩(wěn)定，這樣就使陪審員參加審判工作的比率相差較大。這也造成了實際擔任陪審員的只是公民中的極少數(shù)人，而不是普遍的。

2、人民陪審員任命期限的模糊性。從人民陪審員的任期來看，陪審員任期一般為五年，并可連任，這就使得陪審員的資格相對穩(wěn)定。并不會使極少數(shù)人才有可能成為陪審員的情況有根本的變化。許多已經擔任過陪審員的人在任期屆滿后仍可能保留在新的陪審員名單中。因此，陪審員由少數(shù)人擔任的情況是較普遍的現(xiàn)象，這樣就使陪審員所代表的范圍大大縮小。與陪審制度的本質—司法民主相悖。

（二）人民陪審員作用發(fā)揮的約束性

1、人民陪審員素質判斷過于單一。從陪審員的素質來說，人民陪審員被要求具備大專以上的文化程度，但僅僅對學歷的要求仍難以滿足陪審員的現(xiàn)實需要，也無法判斷一個人分析問題的邏輯能力，特別是遇到案情比較復雜的案件，由于受其業(yè)務實力與法制素質的限制，陪審員很難把握事實，正確地分析證據(jù)，從而導致人民陪審員制度流于形式，陷于被動。

2、人民陪審員考核機制不夠健全。人民陪審員在審判中與法官享有同等的權利，同樣應該也應與審判員有同等的義務，其在審理案件時違法違紀也應按審判員違法違紀責任追究辦法處理。但就目前對陪審員的管理上看，尤其在錯案追究責任上，主審法官是第一責任人，現(xiàn)行的法律對陪審員過錯沒有具體追究責任的措施，這樣，不僅弱化了陪審員陪審義務，也助長了陪審員合而不議的風氣。

（三）人民陪審員管理上缺乏可操作性

1、人民陪審員管理機構不夠專業(yè)。審判工作需要陪審員到法院履行職務，則在法院內設臵專門機構對陪審員進行管理，保證人民陪審員制度的落實是非常有必要的。但在現(xiàn)實中，人民法院并沒有設臵相應的專門機構，或者有專門機構也形同虛設。

2、人民陪審員身份保障不夠健全。在身份保障方面，人民陪審員的地位和待遇都比較低。雖然《決定》第十九條規(guī)定人民陪審員因參加審判活動應當享受的補助，人民法院和司法行政機關為實施陪審制度所必需的開支，列入人民法院和司法律行政機關業(yè)務經費，由同級財政予以保障，但在實際執(zhí)行過程中，由于地方財政緊張，人民陪審員經費難以足額保障，致使人民陪審員對其價值產生懷疑。

3、人民陪審員培訓制度不夠科學。在培訓方面，大多數(shù)法院對陪審員進行了任前培訓以及每年一次的為期兩三天集中業(yè)務培訓，但這種培訓取得的效果為短期的，一名人民陪審員需要經過長期的學習和培訓，各方面素質才能得到提高，才能更好地發(fā)揮作用。

四、完善我國陪審制度的對策和建議

（一）從人民陪審員的選任要求和程序上，提高人民陪審員的代表性

1、人民陪審員素質判斷方式的多元化。鑒于陪審制度的本質，在人民陪審員的選任上應強調其廣泛性、代表性。在陪審員的資格上，陪審員的文化程度是一個值得注意的問題，這里所說的文化程度并不是專指法律方面的知識，還包括一定的常訓和邏輯思維能力。像如今的公務員招考，分筆試與面試。筆試內容全面，涉及范圍廣，以更好的判斷考生的知識面，面試題目新穎，切合社會現(xiàn)狀，以更好的判斷考生的應變與表述能力。

2、人民陪審員程序選任方式的合理化。為確保陪審員的素質，陪審員應選舉產生，陪審員的選舉應當獨立進行，各級人大常委會成立人民陪審員任選委員會，為避免不必要的浪費，陪審員的選舉可與基層人民代表的同步進行，這樣做可以不斷更新陪審員，使陪審員的代表范圍更為寬廣。根據(jù)案件的數(shù)量，確定當先陪審員在總人口中所占的比例，一般情況下不宜比例太小，從而影響案件的審理。陪審員先出后，陪審員名單由選舉委員會掌握，法院審判案件前，可委托選舉委員會隨機抽取一定名額的陪審員參加審判，選出的名額應多于審判時之名額，以備控辯雙方提出回避或庭審期間陪審員生病等事實出現(xiàn)時使用，這樣做，可以杜絕出于各種考慮指定陪審員進行審判。

（二）從人民陪審員的任期與追責上，提高人民陪審員的責任意識

1、任期上主張不加期限。人民陪審員是否需要規(guī)定任期這個問題上，本人認為不需要規(guī)定陪審員的任期，而是符合規(guī)定的并通過法定途徑產生的陪審員一旦確定就具有陪審員的資格，第二年再由縣（區(qū)）級人大常委會對以前確定的陪審進行資格復審，如有不符合條件的撤銷其陪審員資格。一方面節(jié)約陪審員新舊更替帶來的資源浪費，如新進人員的培訓費等，一方面一年一次的資格復審，無形中也加強了人民陪審員的自律。

2、追責上主張權責分明。從《決定》可以看出，人民陪審員與法官在審判中享有同等的權利，但法官是案件的第一責任人，人民陪審員在錯案追究上不承擔責任，這是導致陪審員審判中責任意識不強的一個重要原因。陪審員在享有權利的同時，應同樣履行與審判員同等的義務，準時到庭，及時做好庭前準備工作，積極參與庭審活動，陪審員應當自始至終參加一個案件的審理活動，如果陪審員無正當理由不能按時執(zhí)行職務或者拒絕履行職務的人民法院可以對其予以罰款或其他懲罰措施。

在陪審員的職權上，⑧美國的陪審員職權是對被告是否有罪作出裁決，而適用法律則交給法官，由法官判處其應適用的刑罰。我國可以借鑒這種權限劃分，明確規(guī)定人民陪審員只做那些他們自己能夠做到的。并且是做得好的事，即只認定案件事實問題。如法庭陳述的真假，或者當庭舉出的合部控訴和辯護證據(jù)能否令人信服的得出被告人有罪或無罪，這是憑借普通大眾的日常生活經驗就可得出的正確結論的問題。

（三）從人民陪審員的管理上，健全人民陪審員的管理機制

1、加強對人民陪審員的培訓管理。設立對人民陪審員的專管機構，加強人民陪審員的培訓，提高人民陪審員的素質，也是為了更好的服務于審判。

一是對陪審員定期培訓，定期組織陪審員學習法律知識和觀摩法院的庭審活動，讓陪審員學習掌握新頒布的法律法規(guī)，從而不斷提高陪審員的素質，提高其履行職責的能力。石門縣人民法院高度重視人民陪審員在庭審中的作用，不僅對人民陪審員予以定期培訓，同時對于影響較大的典型性案件組織全體人民陪審員旁聽，反響甚佳。

二是吸收陪審員作為法官業(yè)余學校學員，邀請陪審員參加對某些新型案例的研討等。

三是注重庭前準備，可以在開庭前將起訴書、答辯狀送人民陪審員一份，讓其了解案件的基本情況或爭議焦點，引導陪審員熟悉相關法律條文，更好地發(fā)揮其在審判過程中的作用。同時還要提高具有專業(yè)知識的陪審員的比例，如醫(yī)療衛(wèi)生人員、工程技術人員等，這樣可以使審理一些比較專業(yè)的案件，如醫(yī)療案件、工程爭議案件時，陪審員的專業(yè)知識和審判人員的法律知識形成一個優(yōu)勢互補，從而提高案件的審判質量。

2、健全人民陪審員考核約束機制。

一是健全考核約束機制。可以考慮同人大協(xié)商制定專門制度考核約束人民陪審員的工作，對無故推脫不參加庭審的人民陪審員采取相應的措施予以約束。人大每年對人民陪審員工作進行綜合測評，將考核結果備案，作為下次推薦人民陪審員候先人時的參考。

二是實施單獨序列考核管理。法院可以成立人民陪審員辦公室，由政治處來負責對陪審員的選任、資格審核、校訓，受理當事人要求人民陪審員參審的申請、通知到法院履行職務、支付報酬。對人民陪審員進行考核、懲戒等管理工作。對表現(xiàn)突出的，應采取適當方式予以表彰，這樣既便于考核和管理，又有利于確保人民陪審員依法履行職責。

3、落實人民陪審員的保障條件。上級法院應會同司法行政部門，報請各級人大，明確陪審員名額及陪審員經費標準，協(xié)調各級政府財政部門，追加財政預算，今后每年列入正常財政預算，保障陪審員培訓和履取經費⑦。法院明確規(guī)定根據(jù)陪審的次數(shù)或時間長短給予相應的報酬，消除陪審員在物質保障上的后顧之憂。從法律上明確對陪審員人身案例的保障，對打擊、報復陪審員的訴訟參與人或其他人員要給予嚴懲，消除陪審員陪審時的后顧之憂。

①陳盛清主編：《外國法制史》，北京大學出版社1982年版，第39頁。

②③④王利明：《我國陪審制度研究》，浙江社會科學2000年第1期，第55頁。

⑤王敏遠《中國陪審制度及完善》，載于《法學研究》1999年第4期。

⑥劉家興：《新中國民事程序理論與適用》第117頁。⑦程雷：《人民陪審制度的現(xiàn)狀及思考》，載《人民司法》1997年第5期。

⑧龍宗智：上帝怎樣審判[M].北京.法律出版社2006.On the Status Quo and Perfection of People’s Juror System

[Abstract] Jury system, as a democratic way for citizens to directly participate in judicial activities, is conducive to judicial fairness and judicial democracy as well as judicial honesty and judicial supervision.However, people's juror system in our country is still at an immature stage and has been exposed in judicial practice.After discussing the birth and the significance of the jury system and the current social conditions in China, this article analyzes the shortcomings of the system, and proposes some suggestions on how to improve the people's jury in our country.[Key words] people's juror;necessity;meaning;current situation;perfection Practice has proved that the people's juror system in our country has played an important role in the trial of people's courts and has formed a fine tradition of people's justice.It is an important measure to promote judicial reform in an all-round way and promote judicial democracy.It has been widely recognized by all walks of life.However, no matter from the field of judicial practice or legal theory, there has been a fierce dispute over the existence and abolition of the people's jury system in our country.Although the 11th meeting of the Standing Committee of the Tenth National People's Congress on August 28, 2004 adopted the “Decision on Perfecting the System of People's Jurors,” which is intended to play a role in determining the extent of the dispute, such disputes have not yet been settled Eliminate.Therefore, the discussion on the people's jury system in our country still has very strong realistic and theoretical significance.First, the people's jury system and the establishment of our country(A), briefly describe the development of jury system in foreign countries As a litigation system, the jury system developed on the basis of the ancient judicial system originated from ancient Greece and Rome in 594 BC.This is due to the reform of Solon, a famous Athens politician.From its implementation, it can be seen that the number of juries reflects the importance of the case under trial.The modern jury system started in medieval Europe ②.Anglo-American legal system is the earliest jury way the United Kingdom, such as the famous 12-person jury in the history of Britain.During the colonial period, British colonialists brought the jury system to the United States.From this we can see that the jury system in the United States was formed and developed solely on the basis of British tradition.The earliest jury trial in the civil law system was the French “Carolingian” dynasty3, although the jury system gradually disappeared once the expansion of the monarchy.However, during the French Revolution, in order to counter feudalism and promote democracy, France introduced the jury system of the Anglo-American legal model and highlighted the citizenship and restriction of judicial power in the design of the judicial system, making it the embodiment of judicial democracy and sovereignty over the people An Important System of Constitutional Thought.Due to Napoleon's conquest of Germany, jury system was also introduced into Germany.(B), briefly describes the development of jury system in our country Although China's jury system started in the Qing Dynasty ④.However, the brutal current situation in the old China caused the difficult legal construction in China, civic rights and judicial power can not be effectively protected, and jury system has become a dead letter.At the beginning of the founding of New China, under the leadership of the Communist Party of China and based on the experience of building a jury system in the base area during the War of Resistance Against Japan, such as the jury system adopted by the famous “Ma Xiwu Trial Method,” the “Common Program” of 1949 and the “People's Court of 1951 Interim Organization Ordinance ”provides for the jury system.The 1954 Constitution recognized it as a constitutional system and Article 75 of the Constitution clearly stipulates: “People's courts shall try their case in accordance with the law in the trial of the people's court case.” However, during the Great Leap Forward, especially during the Cultural Revolution, military personnel took the place of judges for handling cases, the judicial system was attacked and destroyed, and the jury system also suffered serious alienation.In 1978, China began to restore and rebuild the judicial system, and the jury system was rebuilt.Article 41 of the Constitution, passed in the same year, stipulates: “The people's court shall try the case in accordance with the law and carry out the system of mass representation of the jury.” Subsequently, the newly promulgated “Organization Law of the People's Court” in 1979 and China's first “Criminal Procedure Law ”Also made provisions.At this point, jury system as a trial system has been established, and mandatory.Due to the strengthening of the people's democratic awareness and the advance of the political system reform in our country, the value of the people's jury system has been greatly watched.On August 28, 2004, the 11th meeting of the Standing Committee of the Tenth National People's Congress passed the Decision on Perfecting the System of People's Assessors, which is the result of continuous efforts by all walks of life in the exploration and development of the system of people's jury in our country Development provides a new opportunity.Second, whether the people's jury system should be retained in China and its existence.(A)whether the jury system should be retained All along, both judicial practice circles and jurisprudence circles have fierce arguments over the existence and abolition of the people's jury system in our country.The reasons for comprehensively opposing the retention of the jury system are as follows: 1, jury system does not meet China's national conditions.Due to China's several thousand years of feudal autocratic rule, resulting in an independent personality and a weak sense of democracy, the people easily succumbed to authority.And China is a humane society.The people have always been “paying attention to the human race and ignoring the rule of law.” The trial is susceptible to the influence of human beings.2, jury staff difficult to meet the trial requirements.Although the people's jurors selected by the people have certain legal awareness and judicial experience, they still do not have the ability to handle cases, especially the complicated cases;3, jury fees easily lead to waste of resources ⑤.People's jurors participating in a large expenditure of expenses such as the loss of working time, boarding fees, transportation expenses, etc., most of these costs are spent by the court from their own office expenses.In response to the current status of courts in China at various levels, there is still a lot of pressure to bear this cost.In response to the above three points of objection, the author one by one comment, that the people's jury system needs to be retained.1, look at the status of China from a development perspective.Our country experienced a long feudal society is not fake, but not in vain under the people of our country to submit to the power, the opposition to participate in the conclusion of the judiciary.From the development process of the people's jury system in China, we can see that the Chinese people are paying their own rights to fight for power proactively in a step-by-step approach based on their own masters' attitude.The democratic process in our country has a clear view of both the public interest and the law.Citizens have great improvement in their legal and legal knowledge.It is hard to gain a foothold to deny the existence of the jury system by the long history of feudalism.2, a comprehensive vision to understand the meaning of jury.Jurors, in terms of their professional legal literacy and trial experience, are indeed not as good as professional judges, susceptible to feelings and perplexity of perjury, and sometimes difficult to make accurate judgments and understandings in complex cases.Judging matters, however, the jurors can perceive issues from the perspective of social ethics and social common values and have the advantage of correctly reflecting public opinion.It is also in line with the requirements of contemporary China's trial that the most reasonable reason should be chosen to maximize its legitimacy in the trial of the case.3, with rational values to understand the essence of judicial efficiency.I think the jury system is a matter involving the fairness of the judiciary.Judicial efficiency and judicial fairness do not belong to one level.When there is a conflict, we should first consider the issue of judicial fairness.(2)the significance of the people's jury system The existence of people's jury system has its profound significance.Its value is mainly reflected in its judicial democratic value and judicial tool value.1, the value of judicial democracy.The judicial and democratic value of the system of people's jurors refers to the value of the jury system in safeguarding the democratic rights of the public.It is the initial value of jury system in the process of its formation, or is the intrinsic value of jury system.It is reflected in the people's jury system Members participate in court proceedings.The company is located in:(1)People's jury system reflects socialist democracy.Democracy is the basis of jury system and the way to realize it.It is the core of jury system.Democracy runs through jury system.On the one hand, people's jury system is in line with the requirements of our political system.Our country is a socialist country under the people's democratic dictatorship.The system of people's assessors is an important part of our democratic system.It is an important form by which the people's judicial work relies on the masses and an important way and means to realize socialist judiciary democracy.People participate in judicial activities through jury methods and feel directly involved in the exercise of the nation's judicial power.They are a form of truly exercising democratic rights and reflect that the people and the masses are the masters of the country.On the other hand, the people's jury system will speed up the process of democratic construction in our country.The people's enthusiasm in administering the country and building the nation and judiciary democracy are regarded as justification for the jury system.Jury system is a symbol and declaration of judicial democracy.The system of people's jurors has become an important form by which people's judicial work relies on the masses.The system of people's jury reflects the people's participation in the process of democratization of the judiciary.It also mobilizes the enthusiasm and initiative of the people in judiciary participation and plays an important role in strengthening the building of democracy and the rule of law in our country To a certain positive effect.(2)People's assessor system supervises the exercise of judicial power.The majority of the people directly participate in the judicial process through the system of people's jurors and can exercise direct and face-to-face supervision over the exercise of judicial power.On the one hand, the people's assessors monitor and deter the judge's words and deeds.If a judge and jury co-judge, then the judge in the face of all kinds of temptation to think twice before you go.One judge said to the jury jury: “I felt not only the eyes of both parties watching me, the eyes of the masses watching me, but also the jury's eyes watching me, which is a silent supervision.” On the other hand, people's jury supervision runs through the case.People's assessors in the specific case to participate in the case of investigation and evidence collection process, compared to other citizens, the more likely to find the problem.As people's jurors have little stake in the court, they are also more likely to expose their own problems found in the case in judicial trials, making it easier to prevent judges from engaging in “black hat” operations during the trial.(3)People's jury system to promote the development of legal education.The trial court can be said to be a very rich and extensive popularization education classroom.Jury system for promoting the legal knowledge of citizens has a very good role in promoting.On the one hand, it is the education and propaganda of people's court on people's assessors by people's courts.People participate in trials with jury qualification, but also receive state management and education and are subject to strict compliance with the law.Through direct participation in trial activities, people's jurors first hand to experience the relevant procedures, the rules for the adoption of evidence, the trial of the referee process and the application of law, which is equivalent to accepting a vivid legal education class, not only can learn a lot of legal knowledge, Experience and lessons learned from the experience of the case.On the one hand, it is the spread and radiation of people's jurors to the public.Since the people's jurors come from the general public, they also lose their education and training they have participated in the trials to the masses and return to the public.They can tell other people about their jury experience and the legal knowledge they have gained from them Disseminate it to a wider range of people and thereby educate society as a whole.A great historian once described it as “one of the most powerful forces conducive to the peaceful development and progress of the country.” 2, the value of judicial tools.The value of judicial tools in the system of people's jurors refers to the external value of the jury system.Its realization is reflected in the proper function of the dissolution of the dispute and the result of the refereeing, and is embodied in the ideal result that the jury members can participate in.This value is actually the gradual emergence of the modern jury system in its formation.(1)People's jury system is conducive to promoting judicial justice.In general, law is only a principled and limited provision and lags behind in real life.Faced with rich social life, its provisions will inevitably be loopholes.Therefore, during the trial, the judge often needs to learn from the experience of social life and draw lessons from the socially accepted principle of fairness and justice.Judges, because of their professional characteristics and the limits of the living circle, recognize the fairness and fairness of the general public as well as the conscience of the public, and find it hard to fully understand and experience all aspects of social life.Most of the people's jurors come from grassroots level, are familiar with society, understand the conditions of public opinion and public opinion, and their popular thinking can complement the occupational judge's professional thinking effectively, rectify the judge's professional prejudice, urge judges to develop fair professional ethics and promote judicial fairness.(2)People's jury system is conducive to 廣納 public wisdom.⑥

The professional expertise of jurors can make up for the single defect of the professional judge's knowledge structure and thus guarantee the judicial fairness.At present, many judges in our country have studied more deeply on the application of law in cases and can use some jurisprudence to analyze and solve the legal problems in reality.However, some fields of specialization other than law are less specialized and in-depth than those specialized in finance, accounting, real estate and stock rights.In the event of disputes in similar fields, the lack of knowledge has become a deficiency in the handling of cases.The jury system can completely overcome this defect.It takes full advantage of the abundant human resources in society and recruits experts from all walks of life to participate in the trial of such cases to form a more scientific and complete cultural, intellectual and professional structure.Jurors and judges Give play to the strength of complementing each other's knowledge, greatly improve the level of judges 'professional judgment, make up for the defects of the judges' professional knowledge and effectively avoid making unfair judgments.Third, the status quo of the people's jury system in our country China is a socialist country under the people's democratic dictatorship and all its rights belong to the people.People's jury system is an important form of the people's masters and their participation in state management activities.It is indispensable, but it reflects the problems in our country's trial practice Can not be ignored.(I)One-sidedness of the representative of the people's assessors 1, the constraints of the way people's jurors produce.Judging from the emergence of people's assessors, one is the election of voters or the recommendation of relevant units, and the other is the appointment of courts(long-term or interim).Laws and regulations do not make specific provisions on the two options, too general.In practice, the unit recommendation and long-term appointment of the court are more common, and the judge always wants to cooperate with those jurors who have used their own opinions and even accustomed themselves to hearing from oneself.Therefore, jurors and judges form a relatively stable court, so that The rate of participation of jurors in trials varies widely.This has also resulted in the fact that only a handful of citizens are jurors, not universal.2, the jury of the ambiguity of the term of appointment.Judging from the term of office of the people's assessors, jurors generally hold a term of office of five years and be eligible for reelection, thus making jurors relatively more qualified.Does not fundamentally change the situation in which very few people are likely to be jurors.Many who have served as jurors may still remain on the new jury list after the term expires.Therefore, it is more common for jurors to be members of minorities, thus greatly reducing the scope of jurors.And the nature of jury system-the opposite of judicial democracy.(B)the role of people's jury play binding 1, the people's jury quality judgment is too single.In terms of the quality of jurors, people's jurors are required to have a college education or above.However, the requirements of academic qualifications alone can not satisfy the actual needs of jurors nor can they judge the logic ability of a person to analyze problems, especially when they encounter Due to its limited business conditions and the quality of the legal system, jury members find it difficult to grasp the facts and correctly analyze the evidence.As a result, the people's jury system is in a passive state.2, the assessment mechanism of the people's jury is not sound enough.People's jurors shall enjoy the same rights as judges during the trial.Equally, the people's assessors should also have the same obligations as the judges.When they try the case, the law and discipline should also be handled according to the accountability of the lawbreakers and violators.However, judging from the current management of jurors, in particular, the trial judge is the first responsible person for the investigation of the wrong case, and the current law imposes no liability on jury members

第四篇：論我國罰金制度的現(xiàn)狀與完善

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論我國罰金制度的現(xiàn)狀與完善

韓艷春

罰金是人民法院判處犯罪分子向國家繳納一定數(shù)額金錢的刑罰方法。我國現(xiàn)行刑法順應世界刑罰立法潮流，改變過去片面強調生命刑和自由刑的立法傾向，引入經濟刑罰觀，擴大了罰金刑適用范圍，這無疑是立法上的重大進步。但是修訂后的刑法在罰金刑的數(shù)額、罰金刑的執(zhí)行等方面規(guī)定過于原則，審判實踐操作困難，明顯存在罰金數(shù)額混亂，空判現(xiàn)象嚴重等不容忽視的問題。我國《刑法》第五十二條、第五十三條對于罰金刑僅作了較原則的規(guī)定：“判處罰金，應當根據(jù)犯罪情節(jié)決定罰金數(shù)額。”“罰金在判決指定的期限內一次或者分期繳納。期滿不繳納的，強制繳納。對于不能全部繳納罰金的，人民法院在任何時候發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財產，應當隨時追繳。如果由于遭遇不能抗拒的災禍確實有困難的，可以酌情減少或者免除?！绷P金刑的適用條件可以概括以下三個方面：

1、經濟犯罪，這是適用罰金的主要對象。

2、經營利、貪財為目的的犯罪，大多數(shù)可適用罰金。

3、其他輕罰。在實踐中，法官也是根據(jù)被告人的犯罪金額大小和犯罪情節(jié)來確定罰金數(shù)額的，這就造成了罰金刑的不平等和無法執(zhí)行的后果。這同樣值得我們重視，在今后的立法中需要不斷完善。

一、適用中存在的問題

1、罰金數(shù)額缺乏統(tǒng)一的標準。根據(jù)《刑法》第五十二條的規(guī)定，罰金的多少以犯罪情節(jié)來定，確定罰金數(shù)額的依據(jù)不明確。在審判實踐中，由于罰金伸縮性很強，彈性很大，而每個審判人員的觀點角度不同，造成了對同一類案件

判處不同數(shù)額罰金的后果，突出表現(xiàn)為被告人的犯罪情節(jié)和判處主型一致，所判罰金卻很懸殊。如果法院在辦理刑事案件時，憑借主觀判斷、隨意甚至濫用罰金刑，直接把收取罰金作為謀利的工具，就是適用罰金中的一種最可怕的腐敗現(xiàn)象。當前我國審判人員的素質參差不齊，立法上賦予審判人員過多的自由裁量權，又給其營造了一個謀取私利的溫床，使權錢交易自然而生，再加上這些交易都是在法律規(guī)定中的陽光操作，很難打擊。

2、罰金刑的濫用造成法律失衡。在審判實際中，法院和審判人員受利益的驅動，罰金會作為一個重要的量刑情節(jié)予以考慮，在適用量刑及自由裁量權時往往把被告人是否交納罰金和交納罰金的多少作為前提來考慮。被告人只要交納了一定數(shù)量的罰金，其量刑結果可能是刑法所規(guī)定的最低刑或者在法定刑以下量刑處罰，以罰代刑，至于其它條件，可以自由裁量。罰金適用不當?shù)膯栴}，違背了罰金的立法初衷和罪刑相適應原則。有的被告人因主動繳納了罰金，而人身刑相對較低，甚至出現(xiàn)同一案件中作案次數(shù)、金額相差不大的被告人，也因有無繳納罰金而判處刑期不同的人身刑，有的則是因為一人繳納了罰金，而其他人也隨之受益。這樣一來，刑罰不但不能起到懲罰和教育的目的，而且還會給犯罪分子及其家屬和社會造成用錢就能買刑，有錢者就可以犯罪而不會被處罰的不良影響。對嚴肅的法律來講，就失去了法律面前人人平等的權利，使少部分犯罪分子到得了不應得到的自由，使刑法的懲罰作用減弱，可以說是縱容了犯罪，在懲罰犯罪的同時，制造社會危害因素。

3、罰金刑造成的親屬株連。犯罪人在犯罪前大部分為無業(yè)人員，或社會閑散人員，在犯罪后所得財物往往會揮霍一空，歸案后根本不可能再有財物來繳納罰金。對被告人判處罰金，一般應在判決生效后繳納，由于交納罰金在現(xiàn)實中會作為量刑的重要情節(jié)，于是犯罪人的家庭成員為了給其減輕處罰，會盡最大的努力幫被告人預先交納罰金。我國的經濟發(fā)展不平衡造成了貧富差距，使得在同等數(shù)額罰金的人所承受的能力甚遠，對于一些家庭生活條件較好的人來說，罰金是無所謂的，只要能從輕處罰，多罰也愿意。但對于那些家庭條件不好的人來說，罰金卻是沉重的痛苦和負擔，這時其親屬因為害怕不能交納罰金而受到嚴歷的刑罰，就會極力借錢，變賣值錢的東西來繳納。特別是在未成年人犯罪中，出于父母的職責和關愛，這種現(xiàn)象更為嚴重，這就造成了一人犯罪數(shù)人擔責的現(xiàn)象。

4、罰金難于執(zhí)行，使罰金型有罰無實。只要在案件處理過程中，沒有收繳到罰金，那么將會使罰金根本無法再繼續(xù)執(zhí)行，因為犯罪人在服刑時無法執(zhí)行，刑滿釋放后，法院又無法跟蹤其去向。而且法院沒有辦法摸清執(zhí)行人的財產狀況，為了搞清犯罪人的經濟情況，有的法官只能在法庭審理中對被告人進行詢問，但這種詢問根本沒有效果，因為明知自己要坐牢的被告人，他不可能在被刑法剝奪了人身權時，再把自己的財產拿出來。即使能找到執(zhí)行對象的也是無力繳納，或繳納數(shù)額嚴重不足，或隱慝財產拒不繳納，致使罰金刑得不到執(zhí)行，流于形式，使得繳納罰金者感到吃了虧，未繳者暗自高興，有失法律的嚴肅性。到最后法院的罰金執(zhí)行案件只能中止或者終止執(zhí)行，在社會上產生“坐了牢就可以不用繳罰金”的不良影響，以為坐一年牢就可以抵多少罰金。

二、我國罰金刑的執(zhí)行現(xiàn)狀

我國刑法大量規(guī)定了罰金刑，罰金刑適用率高達40%以上，雖然罰金刑越來越發(fā)揮著公正與效益兼容不可替代的作用，但是在現(xiàn)有條件下，社會成員存在貧富懸殊的差別，很難真正實現(xiàn)處罰上的平等，這種客觀現(xiàn)實的存在必然影響

罰金刑的執(zhí)行。同時，由于我國罰金刑制度在立法上的缺陷和司法實踐的不足，使罰金刑執(zhí)行工作陷入困境，影響了罰金刑的刑罰效果。從當前罰金刑的執(zhí)行情況看，其存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1、罰金刑執(zhí)行對象財產狀況不明確，造成執(zhí)行盲目性

我國刑訴法沒有賦予偵查機關對犯罪嫌疑人財產狀況的調查權，以致偵查伊始，司法機關不會著手調查行為人財產狀況。案件一旦移送法院，法官對被告人財產范圍一無所知，給法院裁量和執(zhí)行罰金刑造成極大的盲目性。另外，根據(jù)刑法罪責自負原則，判處罰金只能以被告人個人合法財產承擔，但是我國長期以來形成以家庭為中心的社會結構，缺乏明確的個人財產觀念，個人財產與家庭共有財產往往混為一體，難以準確區(qū)分出犯罪分子的個人財產，如果犯罪分子拒不繳納罰金，法院則很難對其個人財產強制執(zhí)行。因此，我國無論是立法規(guī)定，還是人們生活習慣都潛在著執(zhí)行對象財產狀況不明確的弊端，以致罰金刑執(zhí)行盲目性而被迫夭折。

2、罰金刑確定的罰金數(shù)額不平等，造成執(zhí)行隨意性

根據(jù)刑法52條規(guī)定，判處罰金應根據(jù)犯罪情節(jié)。但是由于全國各地經濟發(fā)展不平衡，社會成員貧富懸殊，罪犯財產多寡不同，適用罰金刑不可能完全平等，對腰纏萬貫的富翁處以巨額罰金，可能無關痛癢，而對饑寒交迫的貧民處以小額罰金，則無異于雪上加霜，當罪犯行為輕重相當，量刑情節(jié)相同而經濟狀況不同的情況下，相同的罰金刑判決乃是以形式上的平等掩蓋了事實上的不平等。因此，審判機關在判處罰金刑時如果完全不考慮罪犯財產狀況，可能帶來兩種不利后果：一是罰金數(shù)額相對于罪犯經濟承受能力過多，罪犯無能力交納而使罰金刑不能執(zhí)行;二是罰金數(shù)額相

對于罪犯經濟承受能力過少，罪犯得不到經濟懲罰的痛苦難以起到判處罰金的作用。由于罰金刑數(shù)額的不平等和罰金刑執(zhí)行的不規(guī)范，有些罪犯甚至有繳納能力而故意想方設法逃避，在目前尚無制度約束的情況下，導致罰金刑執(zhí)行的隨意性，許多判決成為一紙空文，根本沒有進入執(zhí)行程序而不了了之，使應交納國庫的罰金成為法律上的“白條子”，大大影響了罰金刑的刑罰作用。

三、司法建議

1、完善罰金標準，強化監(jiān)督機制?？梢酝ㄟ^立法或者司法解釋、規(guī)定來明確罰金數(shù)額的多少和適用的范圍，作出相應的制約措施。由法院內部、人大和檢察機關對罰金刑定期檢查，在發(fā)現(xiàn)適用罰金不當時，提出建議和意見，或者通過審判監(jiān)督程序予以糾正，如果是審判人員違法行為，要嚴肅查處。而且使人民法院對罰金的判決和收取與其自身的經費使用徹底脫鉤，保證法院或者審判人員在適用罰金刑時不會因利益驅動而亂罰，體現(xiàn)司法裁判的公正性。只有完善的執(zhí)行依據(jù)和有效的監(jiān)督，才是保證罰金型正確實施的前提，才能杜絕“亂罰”現(xiàn)象，保障司法公正性和公平性，體現(xiàn)出罰金型的真正作用。

2、建立罰金償還制度。在被告人刑滿釋放后，如果被執(zhí)行人確無執(zhí)行能力，可以安排其為社會做義工等有益社會的形式償還，通過被執(zhí)行人的義務勞動來彌補國家在公益方面的投入不足。規(guī)定每周或者每月最少做一件公益事件，以此形式來折抵罰金，還可以教育罪犯，對其進行思想改造。因為收取罰金后都要上交國庫，作為財政收入支出，而被執(zhí)行人的義務勞動可以說是為社會作出貢獻，雖然這種貢獻不應有報酬，但也不失為一種手段，或許通過此形式社

會將會形成一種良好的風氣。如果在無執(zhí)行能力的情況下，就對被執(zhí)行人進行拘留措施，不但增加了國家的負擔，也會使被執(zhí)行人產生抵觸情緒或“賴帳”心理。所以罰金以義務勞動償還，即樹立了被告人的人格尊嚴，又有益于社會，使社會接受改造后的犯罪分子，也讓其溶入社會。當然，償還制度可以根據(jù)實際需要和實際情況來確定，但目的就是為了罪犯危害社會后，用行動再服務于社會。

3、完善罰金刑減免執(zhí)行制度。刑法53條規(guī)定：罰金在判決指定的期限內一次或分期繳納，期滿不繳納的強制繳納。對于不能全部繳納罰金的，人民法院在任何時候發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人有可以執(zhí)行的財產，應當隨時追繳。如果由于遭遇不能抗拒的災禍繳納確有困難的，可以酌情減少或者免除。從立法和司法實踐看，筆者認為，對于罰金刑的減免，一是必須在判決之后遭遇不能抗拒的天災人禍，確實不能繳納全部或部分罰金的可以減免;二是必須由罪犯提出減免申請并提供相關證明材料，經人民法院調查核實后方能決定是否減免;三是對罪犯判刑后在一段時間內不具備執(zhí)行條件的，可以裁定中止執(zhí)行辦法暫緩執(zhí)行，待被告人刑滿釋放后有了經濟來源再予執(zhí)行，確實沒有履行能力的，應依法裁定免除執(zhí)行。

第五篇：論我國民營企業(yè)人力資源管理機制創(chuàng)新

論我國民營企業(yè)人力資源管理機制創(chuàng)新

方婷阮文彪

(安徽農業(yè)大學管理科學學院，安徽 合肥 230036）

摘要：本文基于我國民營企業(yè)人力資源管理機制已嚴重不適應民營企業(yè)發(fā)展的要求這一客觀現(xiàn)實，從選人、用人、育人、留人四個方面對我國民營企業(yè)中人力資源管理機制創(chuàng)新問題進行了系統(tǒng)研究，并給出了相應的創(chuàng)新思路和對策。

關鍵詞： 民營企業(yè)；人力資源管理；機制創(chuàng)新

中圖分類號：F272.5文獻標識碼：A文章編號：

A Research on the Mechanism Innovation of Human Resource Management of Non-governmentally Operated

Enterprises in China

Abstract: Because the mechanism of Human Resource Management of non-governmentally operated enterprise in China can not fit the development of non-governmentally operated enterprises, this passage takes a far research on the problems of the mechanism innovation of Human Resource Management of non-governmentally operated enterprise in China in “People choosing, People using, People cultivating, People reserving” aspect, and gives countermeasures accordingly.Keywords: non-governmentally operated enterprise;Human Resource Management;mechanism innovation

隨著改革開放不斷深入，我國民營企業(yè)不斷發(fā)展，但整體發(fā)展水平不高，民營企業(yè)的壽命普遍很短，據(jù)調查中國民營企業(yè)的平均壽命僅為3.5年。2005年中國新注冊成立15萬家民營企業(yè)，但同時有10萬民營企業(yè)倒閉或破產，其中經營10年以上的企業(yè)僅有10%，人力資源管理不善是造成民營企業(yè)破產的主要因素。這一問題已經引起了社會上的重視，但并非所有企業(yè)都能充分重視這個問題。本文試從民營企業(yè)人力資源管理“選人、用人、育人、留人”四個方面探討民營企業(yè)人力資源管理機制創(chuàng)新問題，并針對這些問題給出相應的對策。

一、民營企業(yè)“選人”機制上的誤區(qū)

知人善任是人力資源管理的內在要求，而選人又是善任的基礎和前提。在市場經濟條件下，民營企業(yè)選人一般通過招聘的方式進行。對于如何招聘企業(yè)所需的人才，各民營企業(yè)沒有一個統(tǒng)一的認識和系統(tǒng)的招聘規(guī)范。一些民營企業(yè)在招聘時盲目追求學歷高，不注重實際能力，陷入誤區(qū)，經常造成錯失、錯選人才，削弱企業(yè)競爭能力，而高學歷人才往往追求較高報酬和較好發(fā)展環(huán)境，無形中增加企業(yè)運營資本，制約企業(yè)發(fā)展。

缺乏一套行之有效、統(tǒng)一科學的選人規(guī)范、用人標準和一套相應的程序方法，使企業(yè)在選人時容易陷入到“高學歷，低能力”誤區(qū)中去。在招聘大市場里，人才就是千里馬，而民營企業(yè)的招聘主管就是伯樂，如何挑選到適合自己企業(yè)運行的千里馬就成為一門大學問，再好的千里馬不能為自己服務，充其量也只是一匹馬而已，還因過于精心待它增加了成本，得不償失。人才也一樣，無論他學歷再高、資質再好，如果和企業(yè)招聘的職位不匹配，不能為企業(yè)帶來發(fā)展，還因局限在不適合自己的空間里而影響了自己的發(fā)展，不能發(fā)揮自己的長處，造成了自身價值的貶值、社會資源的浪費。在不影響企業(yè)經營效果的前提下，選人不宜刻意追求高學歷，一個職位大專學歷的人就能勝任，就不需要招聘一個碩士學歷的人。合理選人、科學選人要求民營企業(yè)建立一套科學的選人標準和方法，規(guī)范選人程序，真正做到選適合自己企業(yè)發(fā)展的人才。第一，因崗選人。先仔細分析所招聘的崗位的職責，需要勝任它的人有什么能力，對勝任者有什么要求，再全面分析應聘者的能力，包括性格、外在潛質、綜合素質，最后根據(jù)崗位選擇適合所需要的人；第二，在選人這個過程中有全局觀、整體觀、長遠觀。即在分析崗位職責和人的能力時要用全面的、長遠的、整體的觀點，最終使得在選人這個環(huán)節(jié)實現(xiàn)由“雙虧”向“雙贏”轉變；第三，樹立公正、合理、科學的選人準則。在挑選人才時候切忌抱有偏見，不應該因為一些外在因素，比如籍貫、性別、年齡、經驗而影響到對應聘者的看法，應該對他們一視同仁。選人的方法也有很多，傳統(tǒng)的考試法、內部員工推薦法到最近流行的馬拉松面試法、樂觀測試法、超彈性工作時間法等，民營企業(yè)可根據(jù)實際需要選擇適宜的方法。

二、民營企業(yè)的傳統(tǒng)“用人”哲學的局限

人才招攬進來，如何人盡其才是民營企業(yè)的又一個難題。用人成為民營企業(yè)難以突破發(fā)展的瓶頸，很多民營企業(yè)對人才采用“閑置”政策，民企老總不愿意給人才權力?，F(xiàn)今中國中小民營企業(yè)有90%是家族式管理，因為牽扯到經濟利益問題，很多民營企業(yè)都不愿意適度授權、分權，通?？梢砸姷椒蚱薜?，丈夫管企業(yè)，老婆管財政，公司從大事到小事每件都要親自過問，其他人只要按他們吩咐做事情就行了。企業(yè)剛剛建立時，還可以這樣經營，一旦發(fā)展壯大，這種模式就顯出疲軟狀態(tài)，嚴重時導致整個企業(yè)癱瘓。

如何用人，首先是態(tài)度問題。這種態(tài)度就是對人才的充分尊重和信任。人才受聘于企業(yè)，如果得不到應有的尊重與信任，他的才干是無法充分施展的。尊重信任、寬容諒解是科學用人的基本要求。人才在工作中遇到困難、挫折和過失時，應給予充分的理解、寬容和安慰，使其有機會改進工作，做出成績。管理者不是每件事情都親歷親為，而要學會知人擅用，中國有句民諺，叫“人才有用不好用，庸才好用沒有用”，用人是一門很大的學問。每個人身上都有他的閃光點，我們要學會善于發(fā)現(xiàn)人才的長處，還要學會將他放在合適的位置，利用它為自己企業(yè)創(chuàng)造價值。對于家族管理起家的公司，要真心做到科學用人還應做到要完善人才結構，即擁有合適比例的四方面人才：拼搏實干型人才、開拓創(chuàng)新型人才、行政管理型人才和人際整合型人才；完善用人機制，舉賢可以不避親，但要完善各項規(guī)章制度，徹底從以前任人為親的模式中擺脫出來，向唯才任用方向轉變。

三、民營企業(yè)“育人”的近視癥

育人就是對員工的教育和培養(yǎng)，也就是改善員工“短板”問題，主要方法是加強員工學習和培訓。如今很多民營企業(yè)已經注意到這個方面的問題，但學習和培訓的內容過于死板、單調，只是對專業(yè)技能進行學習和培訓。真正的育人是通過學習和培訓，使員工成為企業(yè)一分子，真正各個方面都發(fā)展起來，不單單只是學習技能。如今民營企業(yè)對員工的培訓只注重短期培訓、學習，不注重長期學習和培訓。加強對員工的長遠培訓有利于企業(yè)的長遠發(fā)展。另外，學習和培訓方式也過于單一，總是老一套，書本加工作指導。隨著社會的發(fā)展，輔助教學和培訓的工具越來越多，比如多媒體的應用，提高自身的方式也越來越多，如戶外教學、網上教學，還可以借助“外腦”，充分利用這些資源優(yōu)勢，發(fā)展員工的素質和能力。造成以上現(xiàn)象原因除民營企業(yè)實力局限，注重眼前利益、忽視長遠利益是主要原因。只有每個員工都長遠發(fā)展起來，形成人力資源優(yōu)勢，企業(yè)才能長遠發(fā)展，真正做到員工和企業(yè)共同進步。

學習和培訓首先從企業(yè)領導層抓起，提高思想認識，徹底更新觀念，牢固樹立企業(yè)教育化經營的思想。企業(yè)領導層是一個企業(yè)的領頭羊，員工都唯他們馬首是瞻，如果他們的學習和培訓的工作抓不好，員工的學習和培訓工作很難抓好，即使抓好了，由于領導層認識不足，缺乏遠見，整個企業(yè)就如同在大海中失去方向的船只，茫然行駛，很難到達目的地。因為領導力不夠，整個企業(yè)就像失去將領的軍隊，人心渙散，缺乏凝聚力，很難贏得戰(zhàn)役。

企業(yè)要建立起一套科學、規(guī)范、完善的教育培訓體系，把握員工的特質，做好每個員工的職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，再根據(jù)規(guī)劃制定對不同類型員工的學習和培訓計劃，建成終身學習型組織。要從多個方面充實員工的知識學習內容：①加強員工思想素質方面的內容的學習。主要包括培養(yǎng)員工熱愛企業(yè)的思想理念、高度責任心、忠誠度和團隊精神。②提高員工文化素質。增加員工基本文化知識，包括政治的、經濟的、科技的等多學科知識，增強員工的知識底蘊，開闊員工視野，提高員工融會貫通、知識創(chuàng)新的能力。③培養(yǎng)員工社會交往能力?，F(xiàn)代社會是一個交往的社會，人與人之間的互動都是交往，良好的交往有利于目標的實現(xiàn)。要構建和諧組織，和諧才能促發(fā)展，只有每個人提高交往能力，才能形成和諧的人際關系，使企業(yè)的發(fā)展在一個良好的氛圍中進行。④加強員工心理建設。在當今社會，這是越來越不能被忽視的一個重要方面，心理健康是一個人綜合素質能力的最基本方面，忽視它的代價一向慘不忍睹，加強員工的心理建設迫在眉睫，要提高員工的心理承受能力、加強心理知識學習等。⑤訓練員工綜合管理能力。這主要針對中層以上管理干部，重點培養(yǎng)其宏觀把握能力、戰(zhàn)略策劃能力、組織指揮能力等。⑥培養(yǎng)員工專業(yè)技能方面。主要包括員工所在崗位的職責要求的技術專業(yè)知識技能等。

另外還把日常工作加入到培訓日程中去，做好日常工作是最基本的要求，從大處著眼，從小處著手，才能真正體現(xiàn)到培訓的價值，我們還要把員工績效考核和員工培訓考核統(tǒng)一起來，建立了規(guī)范的考評監(jiān)督機制和嚴格的獎懲制度，讓員工感覺到激勵和壓力同在，促進他們不斷進步。

四、民營企業(yè)的“留人”法寶

留住人才是民營企業(yè)人力資源管理的最后，最重要一個環(huán)節(jié)，和決定一個民營企業(yè)生命力關鍵。民營企業(yè)中存在著嚴重人才流失現(xiàn)象，員工流失率高達25%，且流失的人才大部分是企業(yè)的中堅力量，具備一定的管理經驗和專業(yè)技術特長。前不久，某大學社會學系對國內62家民營企業(yè)作過調查并發(fā)現(xiàn)，民營企業(yè)中的中高層次人才即科技人員在公司的工作年齡普遍較短，一般為2～3年。其中，最短的僅為5O天，最長的也不過5年，我國民營企業(yè)普通雇員的年流動率高達50%左右。中高級管理人員，技術人員每年也有20% 的人有跳槽意向。人員的高速流動，極大浪費了企業(yè)培訓教育等資源，也造成企業(yè)一些機密資產流失，使民營企業(yè)損失慘重，人力資源管理無法順暢實施。造成人才流失的原因很多，主要是企業(yè)沒能真正做到以人為本，人才戰(zhàn)略失敗，對人才的吸引力不夠，不能真正切切為員工考慮，讓員工心理缺少安全感和穩(wěn)定感。

人才現(xiàn)在已經成為一個企業(yè)的“軟資產”，留住這些“軟資產”就等于保留企業(yè)不斷開拓創(chuàng)新的原動力。松下幸之助有句名言：“本企業(yè)主要生產人才兼營企業(yè)?！逼髽I(yè)在生產經營過程中，必須緊緊圍繞“愛才、興才、聚才、用才”的目標，為人才提供舞臺，使其有想頭、有干頭、有奔頭。民營企業(yè)想留住人才，要從文化、環(huán)境、薪酬、福利四個方面下工夫。

企業(yè)文化是一個企業(yè)內部形成的具有特色的文化觀念和歷史傳統(tǒng)，是一個區(qū)域的價值體系、道德標準、文化信念，是一個企業(yè)的精神支柱。美琳凱化妝品公司是一個具有強企業(yè)文化的國際性大公司。該公司的平均凈資產利潤率達到40%以上，它的成功歸于一種鼓勵和獎賞員工的公司文化。國際上大公司的成功的企業(yè)文化經驗同樣可以運用到民營企業(yè)上，企業(yè)可以用“以人為本”、“以德為本”、“以誠為本” 的企業(yè)文化凝聚成員，提高企業(yè)與員工的信任水平，建立符合自己公司，區(qū)域和特色的企業(yè)文化。

企業(yè)環(huán)境分為企業(yè)內部環(huán)境和企業(yè)外部環(huán)境，企業(yè)內部環(huán)境就是員工工作的環(huán)境和氛圍，民營企業(yè)要盡最大努力為員工提供舒適良好的生活環(huán)境，不僅僅包括衛(wèi)生的物理環(huán)境，還要包括融洽的氣氛、暢通的信息渠道、健康的人際交往等；企業(yè)的外部環(huán)境指企業(yè)所處的政治法律、經濟文化、社會自然、技術分析環(huán)境，企業(yè)要盡量為員工爭取更好的環(huán)境，使員

工在社會上獲得更大更多的認同感，更好的社會地位等。

薪酬與人們生活息息相關，薪酬合理與否直接影響員工的積極性，建立合理的薪酬體系有助于幫助企業(yè)留住人才，民營企業(yè)應該建立統(tǒng)籌薪酬體系：即個人薪酬與個人崗位職責統(tǒng)籌起來，薪水和其擔負的職責相對應，有利于建立合理的薪酬體系；個人薪酬與個人績效統(tǒng)籌起來，個人工作越出色，薪水越高，更加鼓勵個人努力拼搏；個人薪酬與團隊績效統(tǒng)籌起來，團隊成績越好，個人薪水越高，有助于培養(yǎng)個人的團隊精神；個人薪酬與社會薪酬水平統(tǒng)籌起來，社會上薪酬水平是基準點，使員工生活安定能更好為企業(yè)服務，當然工齡等其它因素也可以適當被考慮進薪酬體系。

福利也是一個企業(yè)留住員工的殺手锏，福利越好，員工越愿意留下來工作。除了社會上基本的“五險一金”，如過節(jié)發(fā)送獎金禮品，探親假，公司集體旅游等等都是福利的范疇。最新的EAP(Employee Assistance Pro-gram直譯為員工援助計劃)，是由企業(yè)為員工設置的一套系統(tǒng)的、長期的福利與支持項目，對員工從心理到生理給予福利支持，對企業(yè)“選人、用人、育人、留人”都起到了極大的促進作用。

參考文獻

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阮文彪（1960—），男，漢族，安徽農業(yè)大學管理科學學院教授，碩士生導師