第一篇：香港證監(jiān)會執(zhí)法機制評介!!

上傳時間:2008-1-12 香港證監(jiān)會執(zhí)法機制評介

廖凡 中國社會科學院 副教授

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關(guān)鍵詞: 香港證監(jiān)會/證券及期貨條例/證券監(jiān)管/證券執(zhí)法

內(nèi)容提要: 香港證券監(jiān)管體制從1970年代開始從純粹的自律監(jiān)管向法定監(jiān)管轉(zhuǎn)變，并以2003年《證券及期貨條例》為標志，完成了對證券監(jiān)管相關(guān)法律制度的整合。作為證券監(jiān)管的核心環(huán)節(jié)，香港證券行政執(zhí)法制度也逐漸走向成熟。本文較為全面的介紹了香港證監(jiān)會執(zhí)法流程中的立案、調(diào)查、處分、檢控等相關(guān)制度，對市場失當行為審裁處這一特色性安排加以專門討論，并在此基礎(chǔ)上對香港證券執(zhí)法制度的整體特點進行了分析和總結(jié)。

一、問題的提出

“證券執(zhí)法”（securities law enforcement）有其特定的含義。從廣義上說，監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律制定規(guī)則，以及執(zhí)行法律、規(guī)則，都可以稱之為執(zhí)法。但是，在證券法理論和實務(wù)中，“證券執(zhí)法”的內(nèi)涵較為特定和明確，主要是指證券監(jiān)管機構(gòu)依據(jù)法律及/或規(guī)則，制止、糾正違法（包括違規(guī)）行為，并對違法行為人予以懲戒的制度。

[1] 一般來說，監(jiān)管機構(gòu)主要通過三條途徑來對證券市場的主要活動——證券發(fā)行與銷售——的監(jiān)管，即信息披露要求、證券業(yè)監(jiān)督以及對違反證券法行為的執(zhí)法行動。其中，證券執(zhí)法又是最為重要的一環(huán)，在一定意義上可以說是證券監(jiān)管的核心。

隨著中國內(nèi)地同香港經(jīng)貿(mào)關(guān)系的日益緊密，內(nèi)地企業(yè)國際融資需求的日益迫切，以及香港證券市場對內(nèi)地企業(yè)的日益歡迎，香港正在成為內(nèi)地企業(yè)海外上市的首選之地。據(jù)香港聯(lián)合交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）

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的最新統(tǒng)計，截至2005年底，共有335家內(nèi)地企業(yè)在聯(lián)交所上市，占聯(lián)交所上市公司總數(shù)的30%，其中2005年新上市內(nèi)地企業(yè)37家，占聯(lián)交所當年新上市公司總數(shù)的55%；聯(lián)交所上市內(nèi)地企業(yè)總市值達31921億港元，占聯(lián)交所總市值的39%。2005年，聯(lián)交所內(nèi)地企業(yè)股（即H股）日均成交金額為 67億港元，占聯(lián)交所日均總成交額的46%；H股融資額達1930億港元，占聯(lián)交所融資總額的65%。

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可以說，香港證券市場已經(jīng)成為中國內(nèi)地企業(yè)海外直接融資的主要來源。在此背景下，熟悉了解香港證券監(jiān)管法律制度和規(guī)則，顯然有著非常突出的現(xiàn)實性和必要性。這其中，香港證監(jiān)會的行政執(zhí)法制度就是極為重要、很有特色而又尚未被內(nèi)地研究者給予足夠關(guān)注的一個方面。

香港的證券監(jiān)管制度傳統(tǒng)上襲自英國，在早期實行完全的自律監(jiān)管，沒有任何政府機構(gòu)直接對證券市場進行監(jiān)管。1973年股災后，政府開始介入對證券市場的監(jiān)管，在 1974年頒布了《證券條例》和《保障投資者條例》，并分別設(shè)立了“證券事務(wù)監(jiān)察委員會”和“商品交易事務(wù)監(jiān)察委員會”，負責證券和期貨行業(yè)的監(jiān)察；同時在政府架構(gòu)內(nèi)設(shè)立“證券及商品交易監(jiān)理專員辦事處”，負責上述兩個監(jiān)察委員會的行政工作。1987年股災后，香港政府于1987年11月16日成立了以戴維森為首的6名專家組成的“證券業(yè)檢討委員會”，尋求改革之道。1988年5月27日，委員會向港府提交了《香港證券業(yè)的運作與監(jiān)察》報告書，即著名的 “戴維森報告書”，對香港證券市場的監(jiān)管與運作提出了多方面的批評和建議，成為港府進行相關(guān)改革的綱領(lǐng)性文件。作為改革的關(guān)鍵一環(huán)，1989年5月制定了《證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會條例》（以下簡稱“《證監(jiān)會條例》”），并成立了香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”），取代原來的兩個委員會和一個辦事處，成為香港證券市場的法定監(jiān)管機構(gòu)。

但是，上述改革并未完成制定一部統(tǒng)一的證券法的任務(wù)，有關(guān)證券市場監(jiān)管的一些基本規(guī)定仍然散見于十幾個相關(guān)的條例中，不僅條款龐雜、體系紊亂，而且內(nèi)容重疊、概念不統(tǒng)一。這也正是《戴維森報告書》所嚴厲批評的問題之一。制定統(tǒng)一的《證券及期貨綜合條例》的工作從1991年即已著手，但直到1997年亞洲金融風暴凸顯出香港證券監(jiān)管缺陷后才加緊了步伐。1999年3月，香港特區(qū)政府發(fā)表《證券及期貨市場改革的政策性文件》，提出證券及期貨市場改革計劃，其核心內(nèi)容之一即是整合所有涉及證券監(jiān)管的法例，形成《證券及期貨綜合條例》草案，提交立法會審議。2002年3月13日，新的法例由立法會通過，定名為《證券及期貨條例》，并于2003年4月1日生效。這次新法例的制定實際上具有法典編纂的性質(zhì)，即將過去陸續(xù)頒布的十幾個相關(guān)條例整合在一起，形成一部統(tǒng)一的證券期貨法典?！蹲C券及期貨條例》作為主體法例，其下還有附屬法例、規(guī)則、操守準則、指引及原則聲明，構(gòu)成一個多層次的監(jiān)管規(guī)則體系，成為證監(jiān)會執(zhí)法活動的制度基礎(chǔ)。

二、證監(jiān)會執(zhí)法案件來源

證監(jiān)會的監(jiān)察和執(zhí)法活動由其下設(shè)的法規(guī)執(zhí)行部具體負責。法規(guī)執(zhí)行部的職責包括監(jiān)察香港的證券及衍生工具市場，偵查不規(guī)范活動；當懷疑上市公司涉及不當行為時，查閱其簿冊及記錄；執(zhí)行有關(guān)證券期貨業(yè)的法例；對不誠實、不稱職及財務(wù)不穩(wěn)健的受規(guī)管中介機構(gòu)進行紀律處分；向財政司司長報告涉嫌的市場失當行為等。證監(jiān)會案件來源主要有三個方面，即證監(jiān)會在日常監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)、交易所轉(zhuǎn)介、其他執(zhí)法機構(gòu)及公眾提供。

法規(guī)執(zhí)行部下的監(jiān)察科負責監(jiān)察香港證券期貨市場的日常交易，通過先進的電腦系統(tǒng)識別出價格和成交量的異動并進行查訊。如發(fā)現(xiàn)有涉嫌操縱市場、內(nèi)幕交易或發(fā)布虛假或具誤導性資料的活動，監(jiān)察科將向經(jīng)紀行索取交易詳情以進行初步評估。監(jiān)察科還通過互聯(lián)網(wǎng)偵查可能的無牌交易、未經(jīng)認可的投資服務(wù)廣告或其他不尋常的金融活動，并通過日常監(jiān)察計劃監(jiān)察傳媒對不當投資活動的報道。所有可疑活動都向調(diào)查科匯報。例如，在2004-2005年度，監(jiān)察科就股價及成交量異動完成了142宗查訊，并就每件查訊向經(jīng)紀行索取交易記錄；多數(shù)情況下，由于及早進行查訊，能夠找出異動原因或制止可能出現(xiàn)的不當交易活動，只有40宗個案需要展開全面調(diào)查。

香港交易所轉(zhuǎn)介的案件主要涉及上市公司股東逾期披露持股權(quán)益。相比以往的立法，《證券及期貨條例》對披露權(quán)益的規(guī)定在比例（從10％下降為5%）和時限（從5日縮短到3日）上均更為嚴格，同時還列明了更多的報告事項，以便投資者能夠更加及時和準確的獲得相關(guān)信息，在信息充分的基礎(chǔ)上作出投資決定。除交易所轉(zhuǎn)介外，證監(jiān)會在進行其他查訊時也會不時發(fā)現(xiàn)未披露權(quán)益的個案。在決定是否對逾期披露權(quán)益案件進行進一步調(diào)查乃至提出檢控方面，證監(jiān)會行使相當大的斟酌權(quán)：如果有關(guān)資料已經(jīng)公開披露，證監(jiān)會通常不會采取任何進一步行動；情節(jié)輕微或初犯者一般會受到警告，而不是進一步調(diào)查或檢控。在2003-2004年度，證監(jiān)會共受理逾期披露個案6608宗，其中僅36宗因逾期時間較長而需要展開全面調(diào)查；2004-2005年度受理4185宗，其中僅30宗需要展開全面調(diào)查。

公眾、其他執(zhí)法機構(gòu)及海外監(jiān)管機構(gòu)等提供的資料，也是證監(jiān)會立案的來源之一。在2004-2005年度，證監(jiān)會根據(jù)公眾、其他執(zhí)法機構(gòu)、香港交易所和海外監(jiān)管機構(gòu)等來源提供的資料，總共展開了501宗新調(diào)查個案。

三、證監(jiān)會執(zhí)法調(diào)查

證監(jiān)會執(zhí)法中的調(diào)查主要包括對上市公司的調(diào)查和對中介機構(gòu)的調(diào)查，具體內(nèi)容不盡相同，但有兩點是一致的：第一，調(diào)查人員享有廣泛的調(diào)查權(quán)力、多樣化的調(diào)查手段以及對妨礙調(diào)查行為的強有力的懲戒措施，以確保調(diào)查的順利進行；第二，調(diào)查活動必須嚴格依照法定程序進行，以避免調(diào)查權(quán)力濫用，保護調(diào)查對象的合法權(quán)益。

（一）對上市公司的調(diào)查

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1.要求交出與上市公司相關(guān)的記錄及文件

當證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)有情況顯示一家上市公司在經(jīng)營中存在欺詐行為，是為欺詐性或非法目的而組成，與該公司上市過程有關(guān)的人曾在該過程中作出虧空、欺詐或其他失當行為，該公司的管理層對公司或股東作出虧空、欺詐或其他失當行為，或者該公司的股東未獲得其理應獲得的資料，則證監(jiān)會可要求該上市公司、關(guān)聯(lián)公司或任何其他機構(gòu)或個人在指定的時間和地點，交出指定的記錄和文件。

2.要求相關(guān)人士進行解釋

為更全面的掌握情況，證監(jiān)會可要求上市公司、公司高管人員（現(xiàn)任及曾任）及公司職員（現(xiàn)在及曾任）對上述記錄或文件進行相關(guān)解釋，包括描述準備或制作該記錄或文件時的情況，提供所有在與該記錄或文件有關(guān)聯(lián)的情況下發(fā)出或接到的指令的細節(jié)，以及解釋在該記錄或文件中包含或遺漏特定事項的理由等。

3.要求交易對手、審計師和銀行協(xié)助提供資料

對于上市公司的某些可疑交易，如果證監(jiān)會能夠從交易對手方面取得解釋，就能夠更準確地判斷這些可疑交易是否屬于正當交易。為此目的，證監(jiān)會可以要求被調(diào)查公司的交易對手交出相關(guān)記錄或文件，但證監(jiān)會必須以書面方式證明，它相信后者曾與被調(diào)查公司進行交易或事務(wù)往來，并且所要求交出的記錄或文件與所涉交易或事務(wù)有關(guān)。

香港公司的監(jiān)管在很大程度上依賴于審計師的工作。就上市公司而言，有關(guān)的審計師必須就該公司的財務(wù)狀況，包括其在某段業(yè)務(wù)營運期間的業(yè)績提供意見。作為審計過程的其中一環(huán)，審計師會抽樣檢查上市公司簿冊中的數(shù)據(jù)，其中包括核實該公司與第三者之間的往來結(jié)余。審計師保存的相關(guān)資料，對于監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查有很大幫助。因此，證監(jiān)會有權(quán)要求被調(diào)查公司的審計師交出相關(guān)資料，但必須以書面方式向?qū)徲嫀熥C明，已要求被調(diào)查公司出示其記錄及文件，且要求審計師提供的資料與該公司的事務(wù)有關(guān)。

由于銀行－客戶關(guān)系的特殊性，要求銀行提供其客戶的相關(guān)記錄通常較為困難。為此，《證券及期貨條例》授權(quán)證監(jiān)會在調(diào)查過程中取得有關(guān)公司的銀行記錄，銀行必須按要求出示相關(guān)記錄及文件。但是，證監(jiān)會必須以書面方式證明其已展開特定調(diào)查（即要求客戶公司出示記錄和文件），且所要求提供的銀行記錄是與該項調(diào)查有關(guān)的。

需要注意的是，盡管證監(jiān)會有權(quán)對上市公司進行上述調(diào)查，但相關(guān)權(quán)力必須在該公司被發(fā)現(xiàn)犯有失當行為時才可以行使，而并非用以監(jiān)管公司事務(wù)的一般性權(quán)力。事實上，證監(jiān)會在香港并非監(jiān)管上市公司的負責機構(gòu)，監(jiān)察上市公司的業(yè)務(wù)運作及活動的責任由不同的人士及機構(gòu)分擔，包括注冊會計師、公司注冊處、香港警察商業(yè)罪案調(diào)查科、廉政公署、香港交易所、證監(jiān)會及財政司司長。

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證監(jiān)會的責任主要是加以協(xié)助，在適當時進行初步查訊，整體監(jiān)察交易所執(zhí)行上市規(guī)則的情況，及確保有關(guān)人士遵從權(quán)益披露的法規(guī)，其獲授予的權(quán)力主要是作為證券及期貨監(jiān)管機構(gòu)，而并非監(jiān)督公司治理事宜。因此，上述調(diào)查只是旨在對涉嫌失當行為進行初步查訊，有關(guān)查訊可能導致證監(jiān)會向法院申請強制令，或?qū)⒂嘘P(guān)事宜轉(zhuǎn)呈財政司司長，并建議財政司司長根據(jù)《公司條例》第143條進行全面調(diào)查。

（二）對中介機構(gòu)的調(diào)查

相較于上市公司，證監(jiān)會對中介機構(gòu)的調(diào)查權(quán)力更大也更寬泛。為確認中介機構(gòu)是否遵守《證券及期貨條例》，以及根據(jù)該條例頒發(fā)的任何規(guī)則、發(fā)出的任何通知以及頒發(fā)的任何牌照所包含的條件，證監(jiān)會均有權(quán)進行調(diào)查。換言之，調(diào)查范圍除了涵蓋對法例及附屬法例的遵守情況外，還包括對操守準則、指引、發(fā)牌及申請豁免條件等的遵守情況。

為調(diào)查之需，證監(jiān)會的調(diào)查人員有權(quán)進入中介機構(gòu)的處所，查閱和復制任何關(guān)于其經(jīng)營的業(yè)務(wù)、在所經(jīng)營業(yè)務(wù)過程中進行的交易或活動或可能影響其所經(jīng)營業(yè)務(wù)的交易或活動的記錄或文件。同時，調(diào)查人員有權(quán)就上述記錄或文件向中介機構(gòu)的有關(guān)人士提問，要求其作出解釋和說明。但是，如果調(diào)查涉及讓銀行提供關(guān)于其客戶事務(wù)的資料，則證監(jiān)會必須以書面形式證明，它相信提供這些資料確屬執(zhí)法所需。

值得一提的是，調(diào)查人員有權(quán)進入中介機構(gòu)處所的規(guī)定是假定證監(jiān)會能夠得到該機構(gòu)的合作。換言之，調(diào)查人員并不能強行進入處所或取得相關(guān)記錄及文件；如果需要采取此類行動，證監(jiān)會必須辦妥有關(guān)的司法程序并取得有關(guān)的裁判官令狀。

（三）調(diào)查程序及相關(guān)權(quán)力

1.調(diào)查的啟動

一般來說，當證監(jiān)會有合理理由相信：（1）有人可能已犯《證券及期貨條例》任

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何有關(guān)條文所訂罪行；（2）有人可能已在證券買賣、投資管理、訂立集體投資計劃、提供投資意見等過程中作出虧空、欺詐、不法行為（misfeasance）或其他失當行為（misconduct）；（3）可能曾發(fā)生市場失當行為，則證監(jiān)會有權(quán)開始調(diào)查。

另一方面，證監(jiān)會在對中介機構(gòu)采取紀律行動的過程中，往往需要對中介機構(gòu)及/或其管理人員進行查訊。在《證券及期貨條例》制定之前，《證券條例》這種查訊是決定采取紀律行動的先決條件。鑒于經(jīng)驗顯示中介機構(gòu)的失當行為往往是在其它法定調(diào)查或視察中揭露的，《證券及期貨條例》簡化了紀律程序，不再以查訊作為先決條件，但若證監(jiān)會需要在進行紀律處分前進行查訊，則其查訊權(quán)力與其他情況下的調(diào)查權(quán)力一樣。具言之，證監(jiān)會有權(quán)根據(jù)需要查訊中介機構(gòu)或參與管理中介機構(gòu)事務(wù)的人士是否犯有失當行為，或是否適宜繼續(xù)獲得發(fā)牌或獲準參與管理中介機構(gòu)事務(wù)；在進行查訊時，一如進行其它調(diào)查一樣，有權(quán)要求有關(guān)人士提供資料及到場。

2.調(diào)查員的指派及其權(quán)限

證監(jiān)會可以書面指派一名或多名員工擔任調(diào)查員（investigator），負責上述調(diào)查事宜。根據(jù)其內(nèi)部政策，證監(jiān)會可以將指派權(quán)力轉(zhuǎn)授給法規(guī)執(zhí)行部的高級職員（總監(jiān)或總監(jiān)以上職級的員工）、證監(jiān)會主席或企業(yè)融資部執(zhí)行董事。為調(diào)查之需，證監(jiān)會也可委任一名或多名其他人士擔任調(diào)查員，但須征得財政司司長的同意；非證監(jiān)會員工的調(diào)查員所招致的費用及開支，由立法會撥款支付。被調(diào)查人必須在要求的時間和地點面見調(diào)查員并回答其提問，交出調(diào)查員指明的記錄或文件，并根據(jù)調(diào)查員的要求提供解釋或進一步詳情。為保證信息的真實準確，調(diào)查員可以要求被調(diào)查人通過法定聲明核實其上述解釋、回答或陳述。在調(diào)查完成后，調(diào)查員必須向證監(jiān)會提交最終調(diào)查報告。證監(jiān)會可以視需要公開該報告，但之前須征得律政司司長的同意。如果情況需要或證監(jiān)會有所指示，調(diào)查員將提交中期調(diào)查報告。

3.對妨礙調(diào)查行為的刑事處罰

為保證調(diào)查的有效進行，《證券及期貨條例》將若干妨礙調(diào)查的行為界定為犯罪，給予刑事處罰：（1）無合理辯解而拒不服從調(diào)查員的要求；（2）向調(diào)查員提供在重大事項上屬虛假或誤導的記錄或文件，或作出在重大事項上屬虛假或誤導的回答，并且存在直接或間接故意；（3）任何人意圖詐騙而沒有遵從調(diào)查員的要求或向其員提供虛假或誤導性資料，或公司的管理人員或員工意圖詐騙而致使或容許該公司這樣做。對上述犯罪行為的刑事處罰最高可達罰款100萬港元及監(jiān)禁7年。

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四、紀律處分、干預及強制令

（一）紀律處分

根據(jù)《證券及期貨條例》，當受規(guī)管人士（regulated person，包括中介機構(gòu)、中介機構(gòu)的負責人員及參與中介機構(gòu)業(yè)務(wù)管理的人）犯有任何失當行為，或者證監(jiān)會認為受規(guī)管人士不再適宜繼續(xù)獲得發(fā)牌或獲準參與管理中介機構(gòu)事務(wù)，證監(jiān)會均可行使紀律處分權(quán)力，對其施加制裁?！笆М斝袨椤保╩isconduct）是一個寬泛的概念，包括違反《證券及期貨條例》任何有關(guān)條文、違反所發(fā)牌照的任何條款或條件、違反根據(jù)該條例任何條文所施加的任何其他條件，以及與獲發(fā)牌進行的受規(guī)管活動有關(guān)的可能有損公眾利益的作為或不作為。

證監(jiān)會可以根據(jù)情況對受規(guī)管人士給予下列一項或多項制裁：（1）私下或公開譴責；（2）撤銷或暫時吊銷牌照、注冊或（擔任負責人員的）核準；（3）局部撤銷或暫時吊銷牌照或注冊；（4）禁止在證監(jiān)會指定的時間內(nèi)申領(lǐng)牌照或申請成為負責人員；（5）罰款。

在《證券及期貨條例》頒行之前，證監(jiān)會的紀律處分權(quán)力僅限于譴責及撤銷、暫時吊銷牌照/注冊。實踐中，對于某些行為而言，譴責太輕微而暫時吊銷或撤銷牌照卻又過分嚴厲，沒有“適中”的制裁措施。

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為此，《證券及期貨條例》強化了證監(jiān)會的紀律處分權(quán)力，授權(quán)其對犯有失當行為或不適格的受規(guī)管人士處以罰款，最高金額為1000萬港元或相當于該人士通過失當行為所獲利潤/所避免損失的3倍，以較高者為準。罰款可以單處，也可與其他制裁措施并處。但是，如果有關(guān)的失當行為同時構(gòu)成罪行且違規(guī)者已經(jīng)定罪，則不再對其處以罰款。除增加罰款這一制裁措施外，《證券及期貨條例》還根據(jù)現(xiàn)實情況的發(fā)展，授權(quán)證監(jiān)會僅就部分業(yè)務(wù)撤銷或暫時吊銷其牌照，以及視情形需要禁止受規(guī)管人士在未來一段時期內(nèi)申請牌照。證監(jiān)會的上述紀律處分決定均須以書面作出，其中列明決定的依據(jù)、生效日期、任何暫時吊銷或禁止的期限和條款，以及任何罰款的金額和繳付日期等。

（二）干預及申請強制令

在法定情形下，證監(jiān)會可以對中介機構(gòu)行使某些干預權(quán)力，包括（1）限制中介機構(gòu)的業(yè)務(wù)；（2）禁止中介機構(gòu)以指定方式處理任何有關(guān)財產(chǎn)，或要求其以指定方式處

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理任何有關(guān)財產(chǎn)；（3）要求中介機構(gòu)以指定方式保存任何有關(guān)財產(chǎn)。

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可以行使干預權(quán)力的法定情形包括：（1）該中介機構(gòu)或其客戶的任何財產(chǎn)或與其業(yè)務(wù)有關(guān)的任何財產(chǎn)，可能會以損害其客戶或債權(quán)人的權(quán)益的方式耗散、轉(zhuǎn)移或作其他處理；（2）該中介機構(gòu)并非繼續(xù)持牌的適格人選或并非進行它獲發(fā)牌進行的受規(guī)管活動的適格人選；（3）該中介機構(gòu)沒有遵從調(diào)查員的要求，或者提供了在重大事項上屬虛假或誤導的資料；（4）該中介機構(gòu)的牌照需被撤銷或暫時吊銷；（5）行使該干預權(quán)力對于維護投資者利益或公眾利益是可取的。

此外，當任何人違反了《證券及期貨條例》或其下的規(guī)則、通知、條件時，證監(jiān)會均可向原訟法庭（court of first instance）申請強制令。可申請的強制令包括：（1）制止或禁止上述任何事項發(fā)生或持續(xù)發(fā)生的命令；（2）飭令采取原訟法庭指示的步驟，包括使交易各方回復其訂立交易之前狀況的命令；（3）制止或禁止某人取得或處置命令上指明的任何財產(chǎn)或以其他方式對該等財產(chǎn)進行交易的命令；（4）委任某人管理另一人的財產(chǎn)的命令；（5）宣布某一交易合約在命令指明的范圍內(nèi)為無效或可撤銷的命令。

（三）上訴審裁處

任何受證監(jiān)會上述紀律處分或干預決定影響的人士如果對決定不服，均可向“證券及期貨事務(wù)上訴審裁處”（Securities and Futures Appeals Tribunal，以下簡稱“上訴審裁處”）申請復核。

上訴審裁處是《證券及期貨條例》在原有的“證券及期貨上訴委員會”基礎(chǔ)上設(shè)立并取代后者的行政復核機構(gòu)，比上訴委員會架構(gòu)更正式、職權(quán)更廣泛、程序更完備。上訴審裁處獨立于證監(jiān)會體制之外，由一名主席和兩名其他成員組成，主席須由法官或前任法官擔任，由行政長官根據(jù)終審法院首席法官所作建議委任；其他成員須為非公職人員，由財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局局長針對特定復核、根據(jù)主席的建議從上訴委員 委任，通常是具備金融服務(wù)專業(yè)知識的律師、會計師、商界人士或銀行家。

[20][19]

[18]

中

[21]

上訴審裁處擁有寬泛的管轄權(quán)，對于針對若干種類的證監(jiān)會決定（即所謂“指明決定”）提出的上訴進行全面案情復核。指明決定由《證券及期貨條例》附表8詳細列舉，范圍廣泛。

向上訴審裁處提起的復核申請必須在證監(jiān)會決定送達之日起21日內(nèi)提起，但審裁處可以應當事人的申請決定延長申請期限。

[22]

申請復核并不自動擱置證監(jiān)會決定 的執(zhí)行，但當事人人可在審裁處作出裁決前隨時申請擱置執(zhí)行相關(guān)決定，由審裁處決定是否準予擱置。[23]

審裁處有權(quán)對案情進行全面復核，其復核程序集中于處理實質(zhì)性事宜而非技術(shù)性細節(jié)，相較于法院的司法審查程序，其優(yōu)勢在于更為及時、有效和經(jīng)濟。根據(jù)復核情況，審裁處有權(quán)確認、更改或推翻任何被復核的證監(jiān)會決定。上訴審裁處的裁決不會作為以后個案的約束性先例，但將對證監(jiān)會的工作程序及政策產(chǎn)生重大影響。

上訴審裁處的裁決，就事實部分而言是最終裁決，但對于法律部分仍可上訴。參與復核的任何一方若對復核決定不服，均可向上訴法庭（court of appeals）就法律問題提出上訴；上訴法庭可根據(jù)情況判令駁回上訴，更改或推翻有關(guān)復核決定，或者發(fā)回審裁處重新復核。除非上述法庭另有命令，否則申請上訴并不擱置復核決定的執(zhí)行。

值得一提的是，上訴審裁處的設(shè)立并不影響受證監(jiān)會決定影響的人士申請司法審查的權(quán)利。換言之，上訴審裁處的復核并非向法院申請司法審查的前置程序，不服證監(jiān)會決定的有關(guān)當事人可以直接向法院起訴，申請司法審查。

五、刑事檢控

除上文已提及的因在證監(jiān)會調(diào)查行動中不遵從調(diào)查員要求或提供虛假/誤導性資料而構(gòu)成犯罪，以及分散于《證券及期貨條例》各處的其他一些因違反法定程序?qū)е碌淖镄型?，《證券及期貨條例》第XIV部（“關(guān)于證券及期貨合約交易等的罪行”）對若干證券犯罪進行了集中規(guī)定。這些罪行大致分為兩部分，即由市場失當行為（market misconduct）引致的罪行和其他罪行，前者包括內(nèi)幕交易罪、虛假交易罪、操縱價格罪、披露關(guān)于受禁交易資料罪、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易罪以及操縱證券市場罪；后者包括在證券、期貨合約或杠桿式外匯交易方面使用欺詐或欺騙手段罪、披露虛假或具誤導性的資料以誘使訂立杠桿式外匯交易合約罪，以及代他人進行期貨合約交易的虛假陳述罪。兩類罪行的基本區(qū)別在于，前者是足以影響整體市場的行為，后者則是針對個人的具體欺詐行為。任何人犯上述罪行，一經(jīng)循公訴程序定罪，可處罰款1000萬港元及監(jiān)禁10年；一經(jīng)循簡易程序定罪，可處罰款100萬港元及監(jiān)禁3年。

根據(jù)《證券及期貨條例》第388條，證監(jiān)會可以本身的名義就上述罪行（以及條例規(guī)定的任何其他罪行）提出檢控。但是，凡證監(jiān)會根據(jù)該條對某罪行提出檢控，該罪行須作為可循簡易程序?qū)徲嵉淖镄卸刹门泄伲╩agistrate）審訊。為且僅為上述刑事[26]

[25][24]

檢控目的，根據(jù)香港《法律執(zhí)業(yè)者條例》沒有資格以大律師（barrister）身分執(zhí)業(yè)或以律師身分行事（solicitor）的證監(jiān)會員工，可就他負責的案件出席審訊和在裁判官席前陳詞，并就該項檢控享有根據(jù)該條例有資格以大律師身分執(zhí)業(yè)或以律師身分行事的人的所有其他權(quán)利。值得一提的是，依照《刑事訴訟程序條例》第14條，刑事訴訟程序應由律政司司長提起，為此，第388條明確指出，其賦予證監(jiān)會刑事檢控權(quán)并不減損律政司司長就刑事罪行提出檢控的權(quán)力。

此外，如果證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人涉嫌詐騙、貪污或賄賂等罪行，則會將案件轉(zhuǎn)介香港警務(wù)處商業(yè)罪案調(diào)查科和廉政公署，由后者作進一步的調(diào)查并決定是否提起刑事檢控。統(tǒng)計顯示，在2003-2004年度和2004-2005年度，證監(jiān)會分別將32宗和31宗詐騙、貪污案件轉(zhuǎn)介警方及廉政公署處理。

六、市場失當行為審裁處

作為香港證券執(zhí)法制度的一大特色，上述涉及影響整體市場的市場失當行為（內(nèi)幕交易、虛假交易、操縱價格、披露關(guān)于受禁交易的資料、披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易、操縱證券市場）主要并不依賴刑事檢控，而是通過獨立的市場失當行為審裁處（Market Misconduct Tribunal）的研訊程序（proceeding）加以裁處。

根據(jù)證監(jiān)會在其設(shè)立市場失當行為審裁處的立法建議中的說明，對于復雜、先進和牽涉廣泛的操縱市場做法（廣義，包括上述各種市場失當行為），刑事法被證明缺乏效力，主要原因在于，認定刑事罪行所要求的對每個因素均“排除合理懷疑”的證明標準，在應用于操縱市場案件時很難甚至往往不可能達到。作為印證，自1974年《證券條例》制訂到1999年，對操縱市場行為提出的刑事檢控總共只有兩次，其中被告均承認控罪，但法院也只是判處緩刑。其結(jié)果是，雖然操縱市場行為被列作刑事罪行，旨在發(fā)揮威懾作用，但實際上缺乏效力。

1991年設(shè)立的內(nèi)幕交易審裁處是香港在證券執(zhí)法領(lǐng)域的創(chuàng)舉。作為證監(jiān)會體制之外的獨立機構(gòu)，內(nèi)幕交易審裁處負責內(nèi)幕交易的審理和裁處，在證明標準上采用民事案件中的優(yōu)勢證據(jù)原則，即以相對的可能性作為判斷標準，從而降低了認定難度；雖然其沒有施加刑事處罰的權(quán)力，但其要求交出違規(guī)所得、作出從業(yè)禁令和處以高額罰款的權(quán)力仍能起到較好的威懾作用。內(nèi)幕交易審裁處設(shè)立后，證監(jiān)會在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)涉嫌內(nèi)幕交易案件時，須轉(zhuǎn)交財政司司長，由后者考慮是否交由內(nèi)幕交易審裁處展開研訊程序并作出裁定；其余的市場失當行為案件，則仍經(jīng)由刑事檢控程序進行。

[28]

[27]

《證券及期貨條例》將內(nèi)幕交易審裁擴大為市場失當行為審裁處，全面負責內(nèi)幕交易和其他市場失當行為的審理。審裁處由一名主席和兩名其他成員組成，主席須由法官或前任法官擔任，由行政長官根據(jù)終審法院首席法官所作建議委任；其他成員須為非公職人員，由行政長官委任。

[29]

審裁處的研訊程序由財政司司長負責啟動。若證監(jiān)會/律政司司長合理相信或懷疑已發(fā)生構(gòu)成市場失當行為的事件，可向財政司司長報告/通知該事件； [30]

財政司司長在考慮報告/通知之后或在其他情況下如認為必要，[31]則可將該事宜向?qū)彶锰幪崞鹧杏嵆绦颉?/p>

審裁處通過研訊程序，裁定是否曾發(fā)生市場失當行為、任何曾從事該失當行為的人的身分以及因該失當行為所獲利潤或所避免損失的金額。在此過程中，適用民事法律程序的證明標準，即優(yōu)勢證據(jù)原則。凡任何人在研訊程序中被裁定曾從事市場失當行為，則審裁處可對其作出一項或多項命令，包括一定期限的從業(yè)禁令或證券交易禁令（不超過5年）、要求其不得再作出任何市場失當行為（不論是否為該研訊程序?qū)ο螅?、罰款（金額不超過該失當行為所獲利潤或所避免損失）、承擔審裁相關(guān)費用、建議其所屬團體采取紀律行動等。

[32]

需要強調(diào)的是，市場失當行為審裁處無權(quán)施加刑事處罰。同時，如果已經(jīng)根據(jù)第《證券及期貨條例》XIV部提起刑事法律程序，則不得再就同一行為向?qū)彶锰幪崞鹧杏嵆绦颉?/p>

律政司司長或被裁定為曾從事市場失當行為的人若對審裁處的裁定不服，可在審裁處作出上述命令之后向上訴法庭就裁定的法律部分或（如獲上訴法庭許可）事實部分提起上訴；被審裁處作出命令的人若對命令不服，也可向上訴法庭提起上訴。上訴法庭可視情形判令駁回上訴，更改或推翻有關(guān)裁定 /命令，或者發(fā)回審裁處重新處理。除非上述法庭另有命令，否則申請上訴并不擱置所涉裁定/命令的執(zhí)行。

[33]

在市場失當行為審裁處開始運作后，證監(jiān)會的刑事檢控主要應用于涉及針對個人的具體欺詐行為，而足以影響整體證券市場的失當行為則由市場失當行為審裁處來進行處理。但是，在收集到足夠證據(jù)及檢控符合公眾利益的情況下，證監(jiān)會并不排除采取刑事檢控的途徑。

七、結(jié)語

香港以“彈丸之地”而能成為全球主要證券市場之一，[35][34]

原因是多方面的，但其有效的證券監(jiān)管體制尤其是證券執(zhí)法制度，無疑在其中扮演了極為重要的角色。綜合前文的介紹和分析，就香港的證券執(zhí)法制度可以總結(jié)出如下特點或者說啟示：

首先，反映了在實施證券法律和維護證券市場秩序方面，主導地位由司法向行政 的轉(zhuǎn)移。法院和行政監(jiān)管機構(gòu)的基本區(qū)別在于，前者被設(shè)計為被動的執(zhí)法者，只有在接到起訴之后才能開始行動，不能主動發(fā)起調(diào)查或提供救濟，以免削弱其中立性和公正性；監(jiān)管機構(gòu)則被設(shè)計為主動執(zhí)法者，行使多種職能，包括控制市場準入、監(jiān)督市場活動、開展調(diào)查、禁止損害行為，以及對違法者給予行政制裁。

[36]

在現(xiàn)代證券市場，由于其高度的技術(shù)性、專業(yè)性和信息不對稱性（投資者與發(fā)行人及/或中介機構(gòu)之間），顯著的效率要求和時效特征，以及潛在損害的廣泛和巨大，對于行政監(jiān)管機構(gòu)積極監(jiān)督和主動執(zhí)法的需要尤為突出。香港證券市場由初期純粹自律監(jiān)管、完全依靠法院提供法律救濟的模式，演變?yōu)橐詫ｉT監(jiān)管機構(gòu)的行政監(jiān)管為主導，法院則對監(jiān)管活動進行監(jiān)督和審查，并在最終意義上為當事人提供保障和救濟。

其次，證券執(zhí)法程序中引入司法元素，以確保執(zhí)法過程的有效和公正。例如，一方面，監(jiān)管機構(gòu)在調(diào)查中可以發(fā)出類似法院傳票的通知，傳喚證人及/或要求提供指定文件，且傳喚對象不限于受規(guī)管機構(gòu)/個人；提供虛假信息或其他妨礙調(diào)查的行為將可能構(gòu)成犯罪，受到刑事處罰。另一方面，監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查和處分行為受到嚴格的程序約束，調(diào)查和決定相對分離，并且其相關(guān)決定須接收獨立的上訴審裁處的復核。

再次，證監(jiān)會擁有廣泛的調(diào)查權(quán)力和多樣化的調(diào)查手段，不僅可以傳喚涉嫌違法人士、要求交出相關(guān)文件和記錄、進入涉嫌違法機構(gòu)場所，還可以要求相關(guān)機構(gòu)/人員，包括交易對手、審計師及開戶銀行提供資料、協(xié)助調(diào)查。而且，妨礙調(diào)查的行為將可能面臨的刑事處罰，更為調(diào)查活動提供了強有力的支持。

最后，對于內(nèi)幕交易、操縱市場等情況復雜、手段先進、牽涉市場整體的不當行為，主要不依賴于刑事檢控，而是通過設(shè)立專門的市場不當行為審裁處，采用民事案件的證據(jù)原則進行裁斷，以降低舉證難度、提高審理效率、增強執(zhí)法實效性。

對于內(nèi)地而言，無論是從了解香港證券執(zhí)法制度、更好利用香港證券市場作為融資平臺的角度，還是從借鑒其證券執(zhí)法經(jīng)驗、提高自身監(jiān)管和執(zhí)法水平的角度，這些特點無疑都具有參考價值。

注釋:

[1] See for example Marc I.Steinberg & Ralph C.Ferrara, Securities Practice: Federal and State Enforcement, Clark Boardman Callaghan Co., 1997, §3:01.[2] 2000年3月6日，香港聯(lián)合交易所、香港期貨交易所及香港中央結(jié)算有限公司合并成

立香港交易及結(jié)算所有限公司（簡稱香港交易所）；聯(lián)交所、期交所及結(jié)算公司成為香港交易所的子公司，其職責范圍不變。同年6月，香港交易所在其自己控股的聯(lián)交所上市，組成以業(yè)務(wù)為重點、以商業(yè)考慮為主的機構(gòu)，實現(xiàn)了非互助化（demutualization），由會員制的非盈利機構(gòu)變?yōu)橛缘纳鲜泄尽?/p>

頁。

[7] 具言之，公司注冊處的工作是確保在香港成立或注冊的公司須按照規(guī)定呈交報表，所涉及的是該等公司有限法律責任的地位；香港交易所就公眾公司的上市、披露及公司管理制定規(guī)則，以監(jiān)察該等公司在遵守規(guī)則方面的情況，及對違規(guī)行為作出紀律處分；審計師負責審核公司的交易文件以及說明其財政狀況；香港警察及廉政公署在懷疑發(fā)生詐騙、貪污或賄賂行為時進行調(diào)查，并且通過法院對該等失當行為作出刑事懲罰；財政司司長則有權(quán)委任公司調(diào)查員。

[15] 根據(jù)香港證監(jiān)會的統(tǒng)計，1996年4月1日至1999年3月31日期間，證監(jiān)會共采取了284宗紀律處分行動，其中127宗為公開譴責、117宗為暫時吊銷牌照、31宗為撤銷牌照。在公開譴責的127宗個案中，部分涉及大型經(jīng)紀行。這些經(jīng)紀行的失當行為可能本應受到更為嚴厲的處罰，但給予其在香港的業(yè)務(wù)規(guī)模，證監(jiān)會無法在不影響無辜第三方的情況下撤銷或暫時吊銷其牌照。僅僅加以譴責，除本身的懲罰性不足且缺乏效力外，還會給人造成大公司便可置身事外，只會受到輕微懲處的錯覺。參見香港證監(jiān)會《有關(guān)證監(jiān)及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會的紀律處分權(quán)力的立法建議的簡介》（1999年7月5日）。[14] 參見《證券及期貨條例》第194-197條。[13] 同上，第184條。[12] 參見《證券及期貨條例》第182-183條。[11] 參見香港證監(jiān)會《有關(guān)監(jiān)管及調(diào)查上市公司及中介團體的立法建議的簡介》。[10] 參見《證券及期貨條例》第182條。[9] 參見香港證監(jiān)會《有關(guān)監(jiān)管及調(diào)查上市公司及中介團體的立法建議的簡介》。[8] 參見《證券及期貨條例》第179條；香港證監(jiān)會《有關(guān)監(jiān)管及調(diào)查上市公司及中介團體的立法建議的簡介》（1999年7月5日）。[6] 參見香港證監(jiān)會年報（2004-2005），第55頁。[5] 參見香港證監(jiān)會年報（2003-2004），第49頁；香港證監(jiān)會年報（2004-2005），第54-55[4] 參見香港證監(jiān)會年報（2004-2005），第54頁。[3] 參見香港交易所2005年全年業(yè)績報告，載于http://004km.cn.hk/news/hkexnews/060308news_c.pdf，最后訪問于2006年7月17日。

[16] 參見《證券及期貨條例》第198條。

[17]“有關(guān)財產(chǎn)”是指該中介機構(gòu)以其獲發(fā)牌的身分代其任何客戶持有的任何財產(chǎn)，或者由其他人代該中介機構(gòu)持有或依照其指示持有的任何財產(chǎn)，或者證監(jiān)會合理地相信是該中介機構(gòu)所擁有或控制的其他財產(chǎn)。參見《證券及期貨條例》第205條。

[20] 根據(jù)《證券及期貨條例》附表8的規(guī)定，行政長官須委出由他認為適當?shù)臄?shù)目的非公職人員組成的上訴委員會，上訴委員的任期為行政長官認為適當?shù)钠陂g。上訴委員可隨時以書面通知行政長官而辭職，行政長官亦可基于某上訴委員喪失履行職務(wù)能力、破產(chǎn)、疏于職守、有利益沖突或行為失當?shù)睦碛桑鍟嫱ㄖ獙⑵涿馊巍?/p>

60頁。

[31] 同上，第252條第（1）款。需要注意的是，財政司司長并非必須將該事宜轉(zhuǎn)交審裁處。若其在考慮證監(jiān)會/律政司司長的報告/通知之后或在其他情況下，認定有人已構(gòu)成《證券及期貨條例》第XIV部所訂的任何罪行，則前述規(guī)定并不阻止其將該事宜交予律政司司長，提起刑事法律程序。參見同上，第252條第（10）款。

[32] 同上，第257條。[30] 同上，第252條第（8）、（9）款。[29] 參見《證券及期貨條例》第251條；附表9。[28] 參見香港證監(jiān)會《設(shè)立市場失當行為審裁處的立法建議的簡介》（1999年7月5日）。[27] 參見香港證監(jiān)會年報（2003-2004），第52頁；香港證監(jiān)會年報（2004-2005），第[26] 同上，第303條。[25] 參見《證券及期貨條例》第229-230條。[24] 參見香港證監(jiān)會《有關(guān)設(shè)立證券及期貨事務(wù)上訴審裁處的立法建議的簡介》（1999年7月5日）。[23] 同上，第227條。[22] 同上，第217條。[21] 參見《證券及期貨條例》第216條；附表8。[19] 同上，第213條。[18] 參見《證券及期貨條例》第204-207條；香港證監(jiān)會《有關(guān)干預權(quán)力及訴訟的立法建議的簡介》（1999年7月5日）。

[35] 以2005年底市值計，香港交易所全球排名第八，在亞洲則僅次于東京交易所，居第二位。參見http: //sc.sfc.hk/gb/www.sfc.hk/sfc/html/TC/research/stat/stat.html，最后訪問于2006年 7月17日。

[33] 同上，第266-268條。

[34] 參見香港證監(jiān)會年報（2004-2005），第57頁。

[36] 參見卡塔琳娜、許成鋼：《不完備法律：一種概念性分析框架及其在金融市場監(jiān)管發(fā)展中的應用》，載于吳敬璉主編：《比較》第3輯，中信出版社，2002年，第123頁。

第二篇：香港證監(jiān)會受規(guī)管牌照（推薦）

香港證監(jiān)會受規(guī)管牌照

根據(jù)香港《證券及期貨條例》發(fā)牌及注冊事宜之規(guī)定，任何人士進行受規(guī)管活動必須向香港證監(jiān)會申領(lǐng)牌照。獲發(fā)牌照的團體或個人即為“香港證監(jiān)會持牌人”。

受規(guī)管活動有以下9類牌照： 第一類：證券交易 第二類：期貨合約交易 第三類：杠桿式外匯交易 第四類：就證券提供意見 第五類：就期貨合約提供意見 第六類：就機構(gòu)融資提供意見 第七類：提供自動化交易服務(wù) 第八類：提供證券保證金融資 第九類：提供資產(chǎn)管理

已有現(xiàn)成香港公司提供以下全套資料: 1:注冊證書(CR)2:有效商業(yè)登記證(BR)3:注冊法團文件(NC1)4:最新周年申報表(如有)5:股東表,及股東董事變更文件(如有)6:股東/董事身份證件影印件

7:專業(yè)持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

還沒有注冊香港公司需要提供以下資料: 1:起擬的公司中英文名稱（中文可選擇）2:股東/董事身份證件影印件，股份/職務(wù)分配 3:注冊地址

4:專業(yè)持牌人士(必須,沒有的話我們可以提供,但需要客戶支付其相應薪金)

第三篇：交通聯(lián)合執(zhí)法機制

聯(lián) 合 執(zhí) 法 機 制

近日，國務(wù)院要求從2012年4月中旬至9月底，集中6個月時間，在全國范圍內(nèi)深入開展“打非治違”專項行動。在所有行業(yè)領(lǐng)域，特別是煤礦、非煤礦山、道路和水上交通、建筑施工、消防、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、冶金等高危行業(yè)領(lǐng)域，嚴厲打擊各類非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為，堅決治理糾正違規(guī)違章行為?！按蚍侵芜`”專項行動，是及時發(fā)現(xiàn)和整改安全隱患，防范和遏制重特大安全事故的有效手段。如何開展好“打非治違”專項行動，使工作取得實效，各相關(guān)部門還須密切配合，加強聯(lián)合執(zhí)法。

一要加強領(lǐng)導，進一步落實“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法責任。各地要成立“打非治違”專項行動領(lǐng)導小組，由政府負責同志牽頭，統(tǒng)一組織領(lǐng)導本地區(qū)“打非治違”專項行動。公安、消防、安監(jiān)、交通、建設(shè)等部門要加強對本行業(yè)領(lǐng)域的指導協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查，密切配合，形成工作合力。要進一步落實各級政府的領(lǐng)導責任、有關(guān)執(zhí)法部門的監(jiān)管責任和生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)主體責任。督促企業(yè)認真組織開展自查自糾，針對存在的問題，做到整改方案、責任、時限、措施和資金“五落實”，全面提高企業(yè)依法依規(guī)生產(chǎn)經(jīng)營水平。

二要建立機制，進一步完善“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法制度。“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法機制是在各級政府的統(tǒng)一領(lǐng)導下，公安、消防、安監(jiān)、交通、建設(shè)等部門按照各自職責分工，綜合運用法律、行政、經(jīng)濟等手段，密切配合，聯(lián)合行動，形成嚴厲打擊各類非法違法生產(chǎn)經(jīng)營建設(shè)行為的執(zhí)法合力。要堅持標本兼治，緊緊抓住本地區(qū)、本行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，特別是反復發(fā)生、長期未能根治的頑癥痼疾，及時采取有效措施，強化治本之策，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制。要建立健全“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法定期例會、信息通報、舉報查處等制度。定期召開工作會議，制定本地區(qū)“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法實施方案。各相關(guān)部門要定期通報“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究分析本地區(qū)“打非治違”形勢，提出工作措施和要求，部署聯(lián)合執(zhí)法行動。

三要加強宣傳，進一步營造“打非治違”社會氛圍。從安全生產(chǎn)事故案例分析，80%以上的事故是由于違章指揮、違章操作、違反勞動紀律造成的。因此，各地、各相關(guān)部門要結(jié)合“安全生產(chǎn)月”和“安全生產(chǎn)萬里行”活動，根據(jù)煤礦、非煤礦山、道路和水上交通、建筑施工、消防、危險化學品、煙花爆竹、民用爆炸物品、冶金等行業(yè)特點，采取制作專題節(jié)目、印發(fā)宣傳資料、開展講座論壇、以案說法等多種形式，對“打非治違”專項行動進行廣泛的宣傳報道。各相關(guān)部門要引導廣大人民群眾和企業(yè)職工積極參與、支持“打非治違”工作，主動舉報非法違規(guī)行為，切實增強安全自律意識。加強社會和輿論監(jiān)督，營造良好的社會氛圍，對嚴重非法違規(guī)行為導致的事故要及時公開曝光。

四要依法依規(guī)，進一步增強“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法力度。各相關(guān)部門要按照職責分工，協(xié)作配合，加強“打非治違”的聯(lián)合執(zhí)法力度，采取高壓態(tài)勢，形成打擊合力，嚴厲打擊、嚴肅糾正非法違規(guī)行為，有效防范和堅決遏制重特大事故。要根據(jù)“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法實施方案，確定聯(lián)合執(zhí)法的時間、范圍和內(nèi)容，充分發(fā)揮聯(lián)合執(zhí)法的作用，采取抽樣檢查、重點督查、整改復查等多種形式，集中開展“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法，確保聯(lián)合執(zhí)法不流于形式，不走過場，達到全面徹底，不留死角，發(fā)現(xiàn)隱患，及時治理，使“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法行動取得實效。要嚴格依法依規(guī)，查處非法違規(guī)行為。要嚴格事故查處，認真執(zhí)行事故查處掛牌和跟蹤督辦制度，對非法違規(guī)行為造成事故的企業(yè)，以及謊報瞞報事故的，要依法從重處罰

第四篇：建立聯(lián)合執(zhí)法機制

蕉城區(qū)交通綜合行政執(zhí)法大隊 聯(lián)合執(zhí)法長效管理工作機制

為進一步規(guī)范蕉城區(qū)道路運輸市場秩序，加強道路交通安全管理，嚴厲打擊非法運輸行為，積極預防道路交通事故的發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全，交通部門和公安、運管部門建立聯(lián)合執(zhí)法長效管理工作機制，實現(xiàn)資源共享、合作共贏。

一、工作目標

交通綜合執(zhí)法大隊、公安交警、交通運政聯(lián)合執(zhí)法工作的目標：緊緊圍繞區(qū)委區(qū)政府的中心工作，以創(chuàng)建“平安蕉城”為總目標，依照標本兼治、堵疏結(jié)合的原則，嚴厲打擊非法從事客運經(jīng)營、擅自拼（改）裝車輛、超限超載、駕培行業(yè)不規(guī)范等行為，規(guī)范道路運輸市場秩序，維護經(jīng)營者和人民群眾的合法權(quán)益，促進道路運輸市場健康穩(wěn)定發(fā)展，實現(xiàn)從源頭上預防道路交通事故的工作目標。

二、工作機制

交通綜合執(zhí)法大隊、公安交警、交通運政建立聯(lián)合執(zhí)法長效工作機制，通過定期研究討論聯(lián)合執(zhí)法工作中的難點、重點以及需要協(xié)調(diào)事項，共同研究規(guī)范道路運輸市場秩序、預防道路交通事故等重點工作，定期通報“打非治違”聯(lián)合執(zhí)法過程中出現(xiàn)的新情況、新問題，研究分析本區(qū)域“打非治違”形勢，提出工作措施和要求，部署聯(lián)合執(zhí)法行動，推動聯(lián)合執(zhí)法長效工作制度化。

三、工作重點

— 1 — 交通綜合執(zhí)法大隊、公安交警、交通運政聯(lián)合執(zhí)法長效管理工作機制著重開展以下重點工作：

1．嚴厲打擊重點線路、重點區(qū)域的非法營運車輛。對汽車站和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要旅客集散場所進行聯(lián)合執(zhí)法，通過技術(shù)手段對非法營運行為進行抓拍，對非法營運車輛進行曝光，提高打擊力度，增強震懾力，對非法從事出租汽車經(jīng)營進行專項治理。

2．加大對擅自拼（改）裝車輛整治力度。建立由交通綜合執(zhí)法大隊牽頭，公安交警、交通運政共同參加的專項治理工作班子，通過集中統(tǒng)一行動形式，嚴厲打擊擅自拼（改）裝車輛違法行為，并積極探索消除違法拼（改）裝車輛源頭管理措施。

3．加強公路治理超限超載力度。交通綜合執(zhí)法大隊要依托固定檢測站實行24小時檢測，組織開展流動治超，加強路面執(zhí)法，每月將查處的超限超載車輛及運輸企業(yè)名單抄送交警大隊和運政部門，納入“黑名單”。運政部門對重大貨物集散地和貨運站等場所實施監(jiān)督檢查，加強源頭治超，對超限運輸?shù)呢涍\車輛、貨運車輛駕駛?cè)?、道路運輸企業(yè)依法查處。公安機關(guān)要在各超限運輸檢測站設(shè)立公安執(zhí)勤室，維護超限運輸檢測站（點）的治安秩序及其周邊的交通秩序，實現(xiàn)交通、公安聯(lián)合治理，加強治超工作合力，保持治超高壓態(tài)勢。交警部門辦理車輛登記時，應當當場查驗，對不符合國家標準的車輛不予登記，組織力量開展路面執(zhí)法，對駕駛員的超限超載等違法行為進行處罰并計分。通過聯(lián)合治超，有效保護公路和公路橋梁安全。

4．規(guī)范駕培行業(yè)管理，建立聯(lián)合通報機制。交警部門要對駕齡三年以內(nèi)的肇事駕駛員的培訓學校進行匯總，每季度一次抄送運管所，對新培訓駕駛員發(fā)生事故的駕校進行通報，共同建立駕

— 2 — 校培訓質(zhì)量評估機制，切實規(guī)范駕培市場秩序，提高駕培行業(yè)質(zhì)量。

5．建立事故倒查和隱患動態(tài)排查制度。增強事故隱患點的整治力度。交警部門每季度對全縣發(fā)生事故的路段進行匯總，提出事故隱患治理建議，由交通，公安會同安監(jiān)等部門聯(lián)合踏勘，科學論證，切實提出隱患點整治方案。

6．建立重點車輛動態(tài)監(jiān)管信息共享平臺。積極引入高科技信息化管理手段，交通部門建立“兩客一?！避囕v動態(tài)監(jiān)管信息平臺，并按要求向公安部門開放數(shù)據(jù)，實施聯(lián)合監(jiān)管。公安車管部門車輛管理信息系統(tǒng)向運管部門開放數(shù)據(jù)，加強對營運車輛的監(jiān)管。

四、工作要求

1．統(tǒng)一思想，提高認識。要充分認識建立聯(lián)合執(zhí)法長效管理工作機制的重要性和必要性，切實增強規(guī)范道路運輸市場秩序，減少和預防道路交通事故工作的責任感和緊迫感，有重點地開展非法改拼（裝）車輛、非法營運車輛、超限超載、駕培行業(yè)等專項治理，形成聯(lián)合執(zhí)法、齊抓共管的良好工作局面。

2．加強宣傳，正面引導。要通過多種形式，大力宣傳聯(lián)合執(zhí)法行動的重要意義，宣傳有關(guān)的法規(guī)政策，講清政策界限，制作宣傳單，告知非法營運、非法拼（改）裝和超限超載運輸?shù)奈：π?，同時要組織新聞媒體進行跟蹤采訪報道，營造良好的宣傳輿論環(huán)境，以贏得社會各界的理解支持，對非法行為起到強大的震懾作用。

3．文明執(zhí)法，規(guī)范執(zhí)法。打擊“黑車”、拼（改）裝車等非法經(jīng)營行為，要以事實為依據(jù)，以法律為準繩。聯(lián)合執(zhí)法過程中，— 3 — 要堅持依法行政，文明執(zhí)法；堅決杜絕亂罰款、亂扣車等行為發(fā)生，堅決遏制有損群眾利益的各類逋法行為的發(fā)生，杜絕公路“三亂”行為。要切實做到規(guī)范執(zhí)法，注意證據(jù)收集和執(zhí)法程序。4．暢通渠道，鼓勵舉報。要積極創(chuàng)造條件，暢通舉報投訴渠道，健全并落實舉報獎勵制度。各部門要充分發(fā)揮公安“110”等舉報投訴電話作用，指定專人負責對舉報的受理、督辦和回復工作，做到件件有記錄、有落實、有回復。

5．罰教結(jié)合，嚴格執(zhí)法。本著查處與引導，處罰與教育相結(jié)合的原則，依法予以糾正。對查處的非法營運及非法改裝車輛，嚴格依照法律法規(guī)及自由裁量權(quán)相關(guān)規(guī)定進行處罰，第一次查處未出現(xiàn)從重情節(jié)的給予從輕處罰，并建立相應的“黑名單”，對“黑名單”中的車輛有未及時改正或限期未恢復的，按有關(guān)規(guī)定從嚴處罰。

6．總結(jié)經(jīng)驗，鞏固成果。要全面系統(tǒng)總結(jié)聯(lián)合執(zhí)法過程中的工作經(jīng)驗，鞏固治理成效。要建立獎勵制度，對于在聯(lián)合執(zhí)法過程中涌現(xiàn)的先進單位和個人，要進行表彰，促進開展聯(lián)合執(zhí)法工作積極性，提高聯(lián)合執(zhí)法效率

蕉城區(qū)交通綜合行政執(zhí)法大隊

2014年1月15日

第五篇：安監(jiān)局執(zhí)法工作機制

繼續(xù)教育培訓制度

第一條 為加強我局行政執(zhí)法人員的法制素質(zhì)，提高行政執(zhí)法水平，確保法律、法規(guī)和規(guī)章的正確、及時、有效實施，制定本制度。

第二條 學習培訓、資格管理對象是指具有建設(shè)系統(tǒng)行政執(zhí)法任務(wù)的執(zhí)法人員及行使建設(shè)系統(tǒng)行政執(zhí)法監(jiān)督職責的監(jiān)督人員，所有參與建設(shè)系統(tǒng)行政執(zhí)法的人員必須經(jīng)過縣法制辦行政執(zhí)法培訓班學習，成績合格后獲得行政執(zhí)法資格，領(lǐng)取《行政執(zhí)法證》后，方能參與行政執(zhí)法。

第三條 法制科負責行政執(zhí)法人員學習培訓制度的制定和組織實施工作。

第四條 學習培訓分為監(jiān)督檢查學習培訓行政執(zhí)法學習培訓和我單位管理知識業(yè)務(wù)學習培訓三種。

縣級行政執(zhí)法學習培訓是指縣法制辦組織的全縣行政執(zhí)法培訓。每年視縣法制辦的行政執(zhí)法培訓計劃和本職工作需要積極組織參加。

第五條 法制學習培訓必須確保培訓效果，培訓結(jié)束必須通過培訓考核。學習培訓考核結(jié)果應作為考核行政執(zhí)法人員執(zhí)法資格的一項重要內(nèi)容。

第六條 定期學習培訓制度。原則上每年舉辦一期管理知識學習培訓班。第七條 定期研討制度。每年召開一次由執(zhí)法人員參加的討論會，交流學習心得，研究在執(zhí)法活動中遇到的新情況、新問題，提高執(zhí)法水平和對執(zhí)法的認識。

第八條 法制學習培訓考核應與持證上崗和執(zhí)法證件年審相結(jié)合；

凡新上崗的行政執(zhí)法人員必須經(jīng)市法制辦學習培訓考核合格，獲得行政執(zhí)法資格后才能參與行政執(zhí)法。

安全生產(chǎn)舉報案件核查制度

為了更好的開展執(zhí)法監(jiān)管工作，及時處理舉報投訴案件，提高工作效率，特制定本辦法。

1、執(zhí)法大隊，應在接到舉報投訴受理處理單后，調(diào)查核實舉報投訴真實性。確有違法行為的，及時建立案案卷，按法定程序進行調(diào)查，實施行政處罰。結(jié)案后及時將調(diào)查原始材料及處理意見及時整理歸檔。

2、舉報投訴內(nèi)容較復雜并違法事實清楚的，執(zhí)法大隊人員應事先就有關(guān)情況進行充分討論，制定調(diào)查方案，必要時利用相關(guān)設(shè)備對有關(guān)情況進行暗訪。

3、經(jīng)調(diào)查核實，未查實被舉報投訴人有違法行為的，舉報投訴調(diào)查即告終結(jié)。

4、調(diào)查時限：執(zhí)法大隊接到舉報投訴案件后，應在接到《安全生產(chǎn)監(jiān)管舉報投訴案件登記表》之日起15個工作日的調(diào)查時效內(nèi)，將調(diào)查結(jié)果及擬處理意見報告局辦公會討論，經(jīng)局辦公會同意后由執(zhí)法大隊落實，并將處理結(jié)果答復舉報、投訴人。如因案情重大復雜，需延長調(diào)查期限的，執(zhí)法大隊應說明情況，但延長調(diào)查期限一般不超過15個工作日。

一般行政處罰案件審理制度

第一條 為規(guī)范安全生產(chǎn)行政處罰行為，提高辦案質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》及《山西省安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局行政處罰案件審理制度》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 本制度適用于大同安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局（下稀“安監(jiān)局”）職能科室及大同一生一世產(chǎn)監(jiān)察大隊（下稱“監(jiān)察大隊”）依法查處的安全生產(chǎn)違法行為行政處罰案件（下稱“行政處罰案件”）。

第三條 行政處罰案件，是指安監(jiān)局各職能科（室）及監(jiān)察大隊在執(zhí)法檢查過程中查處的或接到的舉報、移送的違反安全生產(chǎn)有關(guān)法律法規(guī)，依法需要作出行政處罰的案件。承擔行政處罰案件辦理的安監(jiān)局職能科室和監(jiān)察大隊統(tǒng)稱為案件辦理單位。負責案件查處的安全執(zhí)法人員必須取得安全監(jiān)察執(zhí)法資質(zhì)，執(zhí)法過程中不得少于兩人。

第四條 市安監(jiān)局成產(chǎn)行政處罰案件審理委員會（以下簡稱案審委），負責行政處罰案件的審理工作。案審委主任由局長擔任，副主任由其他局領(lǐng)導擔任，委員由查關(guān)職能科（室）及監(jiān)察大隊負責人擔任。案審委下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在政策法規(guī)科，負責行政處罰案件審理的日常工作。

第五條 對公民處以50元以下（包括50元），對法人或者其他組織處以1000元以下（包括1000元）罰款或者警告、責令改正、責令限期改正、責令停止違法行為、責令停產(chǎn)停業(yè)、責令停止建設(shè)的行政處罰案件，由市安監(jiān)局職能科（室）或監(jiān)察大隊依法辦理；對適用于立案程序查處的行政處罰案件，根據(jù)實際情況由政策法規(guī)科委托監(jiān)察大隊依法查處。有關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行。

職科能（室）對需要立案程序查處或群眾舉報的安全生產(chǎn)違法行為行政處罰案件，填寫《安全生產(chǎn)違法行為案件移交表》后，由政策法規(guī)科委托監(jiān)察大隊依法查處。

對事故的調(diào)查處理，按局有關(guān)規(guī)定辦理。由相關(guān)科室參與調(diào)查，調(diào)查結(jié)束后，擬寫事故處理報告，經(jīng)政策法規(guī)科審核后，提交局領(lǐng)導審批后上報。

第六條 案件辦理單位立案查處行政處罰案件，應當填寫《立案審批表》，報分管法制工作的局領(lǐng)導審批，批準之日即為案件辦理起始時間。

第七條 對執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)的或舉報的不立即查處可能造成嚴重后果，但又來不及立案的安全生產(chǎn)違法行為，安全執(zhí)法人員可以先行調(diào)查取證及依法采取相應措施，并在5個工作日內(nèi)補辦立案審批手續(xù)。

第八條 對個 處以人民幣1000元及以下（包括1000元）、單位處以（含沒收違法所得折合并處）人民幣3萬元及以下（包括3萬元）的違法行為案件，由案件單位填寫《立案審批表》，報分管法制工作的局領(lǐng)導審查批準后，按規(guī)定制作行政執(zhí)法簽發(fā)蓋章，然后由政策法規(guī)科委托監(jiān)察大隊依法查處。

第九條 對適用下列行政處罰的案件，應當提請案審委審理：

（一）個人處以人民幣1000元以上（不含1000元）、單位處以（含沒收違法所得折合并處）人民幣3萬元（不合3萬元）以上的行政處罰案件或者吊銷有關(guān)證照：

（二）需報請市人民政府決定關(guān)閉的行政處罰案件；

（三）需要變更或撤銷已作出行政處理決定的案件；

（四）涉嫌犯罪，需要移送司法機關(guān)處理的案件；

（五）案審委文任、副主任認為需要審理的其他案件。第十條 案審委審理行政處罰案件實行集體審議制度。會議由主任或主任委托的副主任主持。主持人根據(jù)案件情況和工作需要決定參加安審委會的委員，參會委員不得少于5人，案件經(jīng)辦人應當列席案審委會議。必要時可以邀請其他有關(guān)人員列席會議。案審委按照少數(shù)服從多數(shù)的原則做出決定。第十一條 對需要局案審委審查決定的行政處罰案件，由案件辦理單位向案審委辦公室提出申請，案審委辦公室對案件進行初審。經(jīng)初審，對案件材料不全、事實不清、證據(jù)不足以及違反法定程序等問題需要補充調(diào)查的，報分管法制工作的局領(lǐng)導批準后后退案件辦理單位重新調(diào)查或者補充調(diào)查；對案件材料齊全，具備案審委審議條件的，提交案審委審議。第十二條 案審委會議應當按下列程序進行：(一)承辦部門匯報案件的調(diào)查情況和處理意見；(二)初審部門匯報案件初審情況；(三)案審委委員審議；

(四)案審委對案件進行審理并做出決定。

第十三條 案審委對行政處罰案件進行審理的主要內(nèi)容：

（一）執(zhí)法主體是否合法;

（二）違法事實是否確鑿，證據(jù)是否充分有效；

（三）適用的法律或條款依據(jù)是否正確；

（四）執(zhí)法程序是否合法、規(guī)范；

（五）案件定性是否準確；

（六）處罰意見是否適當；

（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十四條 對事實清楚，法律使用適當，能形成一致意見的行政處罰案件，依法做出相應的處罰決定；對審議中意見分歧較大需要補充調(diào)查的行政處罰案件，不予做出處罰決定，在案件辦理單位對行政處罰案件重新調(diào)查或補充調(diào)查完畢后，重新提交案審委審議。

第十五條 案件辦理單位依據(jù)會議的審理結(jié)果制作相應的行政執(zhí)法文書，經(jīng)主持會議的案審委主任或副主任簽發(fā)蓋章。第十六條 安全生產(chǎn)行政處罰案件自立案之日起，應當在30日內(nèi)輸完畢；由于客觀原因不能完成的可經(jīng)分管法制工作的局領(lǐng)導批準適當延長，但一般不得超過90日。

第十七條 案件辦理完畢后，案件辦理單位應當制作《結(jié)案審批表》，報分管法制工作的局領(lǐng)導審批結(jié)案，并在結(jié)案之日起30日內(nèi)將有關(guān)文書、圖表、視聽資料等交政府法規(guī)科分類立卷歸檔。

第十八條 在案件辦理過程中所使用的執(zhí)法文書，由政策法規(guī)科按照國家安監(jiān)總局網(wǎng)站發(fā)布的“安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書（式樣）”自行制作。

執(zhí)法過程中需使用加蓋市安監(jiān)局印章的（空白）執(zhí)法文書，由政案件辦理單位提出數(shù)量、種類（不包括進入立案程序的行政處罰決定書），在政策法規(guī)科登記并編號，經(jīng)分管法制工作的局領(lǐng)導批準后，加蓋市安監(jiān)局印章。案件辦理單位對空白執(zhí)法文書要妥善保管，并將使用情況及時向政策法規(guī)科反饋。

執(zhí)法過程中需使用的封條由市安監(jiān)局政策法規(guī)科制作、編號和蓋章，案件辦理單位可直接到政策法規(guī)科領(lǐng)用。封條使用情況及時向政策法規(guī)科反饋。

第十九條 在局機關(guān)作出吊銷有關(guān)證照，實施關(guān)閉或較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當告知當事人有要求單獨聽證的權(quán)利；當事人要求聽證的，局機關(guān)應當組織聽證。第十二條 當事人逾期不繳納罰款的，由監(jiān)察大隊每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款，拒不履行行政處罰決定的，由政策法規(guī)科申請人民法院強制執(zhí)行。

重大行政處罰案件會審制度

第一條 為規(guī)范行政處罰的實施，保護當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》及相關(guān)規(guī)章，制定本制度。

第二條 集體討論制度是指，經(jīng)執(zhí)法人員調(diào)查終結(jié)的重大行政處罰案件，由領(lǐng)導集體討論作出行政處罰決定的制度。凡各執(zhí)法科室在行政執(zhí)法過程中，屬于重大行政處罰案件的適用本制度。

第三條 重大行政處罰案件包括：

(一)沒收違法所得和罰款累計在3萬元以上，或行政處罰在2萬元以上的；

(二)處以責令停產(chǎn)停業(yè)；

(三)處以吊銷安全生產(chǎn)許可證或執(zhí)業(yè)許可證；(四)跨轄區(qū)的重大復雜案件；(五)已造成嚴重社會影響的案件；

(六)主管領(lǐng)導認為情節(jié)復雜或其他應集體討論的行政處罰案件。

第四條 重大行政處罰案件集體討論以領(lǐng)導辦公會的形式舉行。參加會議的人員還有：相關(guān)執(zhí)法科室科長及案件承辦人員?；榭曝撠熂w討論會議記錄。

執(zhí)法科室在召開領(lǐng)導辦公會前三日內(nèi)，應當將重大行政處罰案件的案卷交稽查科，由法規(guī)科負責提交領(lǐng)導辦公會討論。第五條 集體討論會議程序：

1、由案件承辦人員匯報案件調(diào)查情況，包括違法事實、證據(jù)、處罰的理由、法律依據(jù)和擬處罰意見等有關(guān)內(nèi)容；

2、涉案的執(zhí)法科室發(fā)表意見；

3、進行集體討論；

4、法規(guī)科組織參會人員對行政處罰意見進行表決；

5、參會人員閱討論記錄并簽署姓名。