第一篇：淺析施工過程管理中的變更與索賠

淺析施工過程管理中的變更與索賠

目錄 前言

一、工程變更與索賠的重要性

二、引起變更與索賠的原因分析

三、索賠的具體操作步驟

四、完善有序的文檔管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵

五、變更索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程

六、索賠工作應(yīng)注意事項

七、結(jié)束語

正文

在當(dāng)今競爭十分激烈的建筑承包市場上，施工企業(yè)要想以高價中標(biāo)非常困難，“低中標(biāo)，高索賠”是許多施工企業(yè)采取的辦法，但現(xiàn)在的建設(shè)項目業(yè)主變得越來越專業(yè)，對變更與索賠工作的管理程序更加嚴(yán)格細(xì)致，施工企業(yè)需要高度重視這一變化，施工過程中不斷加強(qiáng)這方面的工作。變更與索賠是承包商在建筑市場上保護(hù)自身權(quán)益、彌補損失、提高經(jīng)濟(jì)效益的重要和有效手段，以其本身花費較少、經(jīng)濟(jì)效果明顯而受到施工企業(yè)的高度重視。施工企業(yè)變更索賠的成效如何，是與施工企業(yè)的變更索賠策略、計劃技術(shù)管理人員的專業(yè)經(jīng)驗等諸多因素密切相關(guān)的。

一、工程變更與索賠的重要性

工程變更與索賠是施工企業(yè)減少風(fēng)險損失的有效途徑。

工程項目的實施過程中會隱含著各種各樣的風(fēng)險，如政治風(fēng)險、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險、合同風(fēng)險、自然條件的風(fēng)險以及施工本身的風(fēng)險等。工程變更索賠與風(fēng)險有著密切的聯(lián)系，對利潤極低或負(fù)利潤的項目進(jìn)行有利的變更，增加造價，從而降低施工企業(yè)虧損風(fēng)險；對承擔(dān)了本不應(yīng)由自己承擔(dān)的風(fēng)險損失而向業(yè)主索賠，是充分利用合同條款，通過工程索賠的途徑將損失盡可能多地從業(yè)主方補償回來。因此，工程變更與索賠是施工企業(yè)減少風(fēng)險損失、獲取經(jīng)濟(jì)收益的重要手段和有效途徑。如果施工企業(yè)在施工過程中缺乏變更與索賠意識，對變更及造成索賠的事件反應(yīng)遲鈍，那么就等于主動放棄了應(yīng)該得到的利益。工程變更與索賠是施工企業(yè)經(jīng)營管理水平的體現(xiàn)。

承攬工程項目的主要目的是獲取經(jīng)濟(jì)收益，項目的經(jīng)營管理自然也就圍繞這一中心展開。任何一個有實力的施工企業(yè)不僅應(yīng)具備施工技術(shù)和施工能力上的優(yōu)勢，還應(yīng)該具備很強(qiáng)的合同管理和工程變更索賠的能力。只有既能優(yōu)化內(nèi)部施工管理以降低施工成本，又善于運用工程變更索賠的手段減少損失的施工企業(yè)，才能使自身的競爭力不斷發(fā)展強(qiáng)大，企業(yè)效益提高。工程索賠是施工企業(yè)維護(hù)其合同權(quán)益的重要手段。

合同條款是規(guī)定業(yè)主和施工企業(yè)雙方權(quán)益以及應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的關(guān)鍵性文件，它闡明了業(yè)主及施工企業(yè)之間風(fēng)險的劃分。施工企業(yè)只有提高靈活運用合同條款的能力，通過工程變更索賠來減少經(jīng)濟(jì)上的損失，才能維護(hù)其合理的合同權(quán)益。因此，工程變更索賠實際上是施工企業(yè)維護(hù)其合同權(quán)益的最基本的管理行為。

二、引起變更與索賠的原因分析

在競爭激烈的建筑工程市場，要想中標(biāo)，首先要有一個極具競爭力的商務(wù)報價。如果不敢承擔(dān)任何風(fēng)險，則在招投標(biāo)過程中難以中標(biāo)。不能設(shè)想在報價時把各種因素、各類系數(shù)都考慮得足足的，按自身條件要求去獲得項目。因此，所報價格，一般都有一定的風(fēng)險。在合同的談判過程中，一要把好合同談判和簽訂關(guān)，對未確定因素保持協(xié)商調(diào)整的彈性，避免合同中寫進(jìn)不公平或不利于自己的爭端解決條款；二要靠項目執(zhí)行過程中的管理，其中變更索賠就是一項極為重要的管理。沒有哪個項目業(yè)主或施工企業(yè)能完完全全按合同條款全部執(zhí)行的，總會有不可預(yù)見的情況發(fā)生，給項目的執(zhí)行帶來條件的變化，使得一方受到利益損害，這就存在索賠問題。具體到變更與索賠的關(guān)系，是同一體中的兩個方面，又存在不可割裂的相互聯(lián)系，在工程施工中，二者的結(jié)果均表現(xiàn)為對工程進(jìn)度、費用的要求。并不是有變更就有索賠，例如工程某個部分的刪減或?qū)椖坑欣淖兏?，即不存在索賠；業(yè)主對質(zhì)量要求提高或工期加快，就存在索賠。

在工程項目中，能夠引起變更與索賠的原因很多，F(xiàn)IDIC合同條款和國家《建設(shè)工程項目管理規(guī)范》（GB/T 50326-2001），對引起變更、索賠的事項做了歸納，可操作性比較強(qiáng)?，F(xiàn)對引起變更與索賠的主要原因做以下提綱式的歸納：

（一）引起變更的主要原因

從對合同的改變程度上來看，變更可分為：工程范圍變更和工程量變更兩大類，具體歸納如下： —— 額外工程 —— 附加工程

—— 工程某個部分的刪減

—— 配套的公用設(shè)施、道路連接和場地平整的執(zhí)行方與范圍、內(nèi)容等的改變 —— 工程量增加

—— 技術(shù)條件（如：工程設(shè)計、地質(zhì)情況、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、工程標(biāo)高、基線、尺寸

等）改變

—— 質(zhì)量要求（含技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范或施工技術(shù)規(guī)程）改變 —— 施工順序的改變

—— 設(shè)備和材料供貨范圍、地點、標(biāo)準(zhǔn)的改 —— 服務(wù)范圍和內(nèi)容的改變 —— 加快/減緩進(jìn)度

（二）引起索賠的主要原因

引起索賠的原因可以歸納為以下方面： ——對方違反合同規(guī)定 ——變更

——不可抗力事件 ——不可預(yù)見的風(fēng)險 ——工地條件改變

——地下隱藏的自然條件與招標(biāo)文件中所注明的存在很大的差別 ——法律的修改

——暫停部分工作、停工（全面暫停）、終止合同 ——合同缺陷或?qū)贤募钠缌x解釋并造成損失

——行使權(quán)利過當(dāng)、增加特殊要求（如：增加檢驗項目且檢驗合格）而造成的損

失

——對方原因?qū)е马椖咳毕荩ò▽ξ醋罱K移交的工程不恰當(dāng)使用）而發(fā)生損失 ——支付延誤造成的損失 ——物價上漲 ——匯率變化

對于工程量清單中分項工程單價極低或利潤為負(fù)的，從一開始進(jìn)入施工現(xiàn)場，在項目經(jīng)理牽頭下，項目總工程師和計劃合同工程師就要積極想辦法，主動尋求變更此分項過程的結(jié)構(gòu)形式或施工工藝，然后通過“公關(guān)”活動確保變更成功并商定有利潤的新單價。對業(yè)主變更項目“業(yè)主給出的單價是否合理”、“該不該提出索賠要求”和“索賠費用金額是否合理”，這就需要計劃合同人員與技術(shù)人員密切協(xié)作，深刻理解簽訂的合同文件各項條款，充分利用有利的條款來爭取最大的項目利潤。

三、索賠的具體操作步驟

1、當(dāng)索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定的時限為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書，意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。索賠報告的內(nèi)容至少應(yīng)包括索賠事項和要求、支持其索賠要求的合同條款和附帶證據(jù)材料等主要方面。關(guān)于時效性問題，有一個極特殊的情況需要提出：如果在提出索賠要求時，已經(jīng)超出合同規(guī)定的時效，但是沒有超過法律規(guī)定的時效（一般事件法律時效2年，機(jī)械租賃事件時效1年），則由于索賠事件本身的事實依然存在，因此要求索賠方依然可以繼續(xù)提出索賠要求，但是要承擔(dān)未按時提交索賠報告的責(zé)任，例如有些工程項目合同條款規(guī)定，超出合同規(guī)定時效的索賠，業(yè)主只賠償該索賠事件中監(jiān)理工程師簽證部分的直接損失，間接損失等不賠償。

一般索賠項目種類及起止日期計算方法：

①業(yè)主延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達(dá)的圖紙及其相關(guān)資料，也未對施工單位進(jìn)行技術(shù)交底，作為施工單位應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于為施工前準(zhǔn)備階段，該類項目一般只進(jìn)行工期索賠，相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費用索賠[通常情況，機(jī)械臺班停滯費＝（機(jī)械折舊費+經(jīng)常維修費）×50％，但如果投標(biāo)書的機(jī)械設(shè)備投入表中，注明有租賃機(jī)械的，則按市場機(jī)械臺班費用計算。這個區(qū)別在編制投標(biāo)書時應(yīng)根據(jù)具體工程有所考慮]。

②惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業(yè)主一般對在建項目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機(jī)構(gòu)申請損失費用，在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進(jìn)行索賠；該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

③工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程項目施工中又進(jìn)行變更的、工程項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等；計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

④以承包商之能力不可預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標(biāo)時業(yè)主提供的招標(biāo)圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目施工單位無法作正確計算，如地質(zhì)情況，地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在施工單位未預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

⑤由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主原因，由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計劃影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠。

⑥監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

⑦其他原因?qū)е率┕挝坏乃髻r，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄：

①索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，要認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字；索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有利證據(jù)。注明：現(xiàn)場照片法律上以帶底片的普通照片為有效證據(jù)，而數(shù)碼相片、錄像片段則印證起來相對麻煩，需要法律重新鑒定。

②同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、機(jī)械設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等都必須詳細(xì)記錄，這些都是組成索賠證據(jù)的基礎(chǔ)資料，嚴(yán)禁事后補資料、做回憶錄。

3、詳細(xì)情況報告：

在索賠事件的進(jìn)行過程中（每隔一星期，或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師而定），施工單位應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細(xì)情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4，最終索賠報告：

①當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。

②最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a、施工單位的正規(guī)性文件。

b、索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。

索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加、由于地方關(guān)系影響造成局部或部分地段停工等引起的機(jī)械、人員停滯，相應(yīng)工期及費用增加等。

索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、施工單位與業(yè)主簽訂的合同書、業(yè)主對施工單位施工進(jìn)度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。

索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。

索賠金額及工期的計算一般參照施工單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、定額編制辦法、機(jī)械臺班單價，地方下達(dá)的定額補充編制辦法及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。

c、批復(fù)的索賠意向書。

d、編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細(xì)描述。

e、附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括業(yè)主發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計算資料。

5、編寫索賠報告注意事項：

①要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，重點強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴(yán)重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。②索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師提不出什么疑問，也不要求再補充任何證明材料和數(shù)據(jù)，只有這樣才能使索賠順利進(jìn)行。③索賠報告的書寫用語應(yīng)盡量婉轉(zhuǎn)，避免使用強(qiáng)硬、不客氣的語言。否則，將會給索賠帶來不利影響。

四、完善有序的文檔管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵

索賠是業(yè)務(wù)性很強(qiáng)、基礎(chǔ)工作很細(xì)的工作，必須認(rèn)真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴(yán)格進(jìn)行合同管理，為索賠提供充分的依據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)。這是決定索賠是否成功的關(guān)鍵因素。索賠的依據(jù)一般包括以下體系: 合同文件

合同的原始文件是承包商投標(biāo)報價的基礎(chǔ)，是施工索賠的主要依據(jù)，包括招投標(biāo)文件、施工合同文件及附件。同時，承包商提出施工索賠時，必須明確說明所依據(jù)的具體合同條款。

后續(xù)合同

即監(jiān)理工程師在施工過程中會根據(jù)具體情況隨時發(fā)布一些書面或口頭指示。承包商必須執(zhí)行監(jiān)理工程師的指示，同時也有權(quán)獲得執(zhí)行該指示而發(fā)生的額外費用。另外，合同實施期間，參與項目各方會有大量的涉及工程技術(shù)問題的往來函件，以及商討解決合同實施中的有關(guān)問題的會議記錄，由于多方的核簽，這些也是文檔管理的重要組成部分。

施工過程記錄

包括會議紀(jì)要、施工現(xiàn)場有關(guān)文件、工程檢查驗收表和各種技術(shù)鑒定報告、施工技術(shù)紀(jì)錄、工程財務(wù)記錄、材料進(jìn)場憑據(jù)、現(xiàn)場氣象與環(huán)境變化記錄等，在施工過程中，對有索賠的項目，從一開始施工就要收集各項基礎(chǔ)資料，并有預(yù)謀的提交一些對我方有力的報告。例如業(yè)主的征地拆遷工作滯后，我們就可以多提一些影響施工進(jìn)度的相關(guān)報告。

財務(wù)收支記錄

如施工進(jìn)度款支付記錄，工人工資表，月報表等。其他相關(guān)市場信息資料與國家政策法令文件。

收發(fā)文登記本

與監(jiān)理、業(yè)主的所有往來文件，必須通過收發(fā)文登記本做備案，對涉及索賠方面的文件，即使監(jiān)理、業(yè)主暫時不認(rèn)可，但從法律角度講，收發(fā)文登記本的簽字人及簽字時間是可以作為以后索賠的有力證據(jù)。

以上資料都必須認(rèn)真系統(tǒng)地收集積累，任何由于信息管理不善，都會錯失有效的索賠，完善有序的文檔管理是實現(xiàn)成功索賠的關(guān)鍵。文檔管理最好實行專人管理。

五、變更索賠管理貫穿于工程建設(shè)的全過程

工程變更索賠是集合工程技術(shù)、施工經(jīng)驗、合同知識、法律經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)等多方面知識的綜合應(yīng)用，因此工程變更索賠是一種高智力、高水平的經(jīng)營管理活動。對于大多工程項目，變更索賠的出現(xiàn)在所難免，它是合同雙方合理申張自身權(quán)益的手段。但是想要做好合同變更索賠工作，必須在整個工程全過程中樹立起變更索賠意識，建立變更索賠管理體系。

①在項目前期，就樹立起變更索賠意識。

在投標(biāo)前對合同文件條款充分研究，對施工現(xiàn)場條件方面仔細(xì)勘查，在編制工程量清單報價時搞清工程量的虛實以備索賠事件發(fā)生時及時合理的應(yīng)對。

②在施工階段，要做好索賠工作并注重索賠技巧。

建設(shè)過程中，變更索賠工作的安排要有一個總的時間安排。每個工程項目可能有很多具體的索賠事項，它們發(fā)生的時間有先有后，但應(yīng)隨著整個工程的建設(shè)進(jìn)度，合理安排索賠事件發(fā)現(xiàn)、申報、論證、討論及解決的時間。根據(jù)以往工程的承包實踐，承包商的索賠要求應(yīng)及早提出，抓住緊要的方面來解決，避免合理的索賠被無限期地拖下去。因此在工程建設(shè)過程中，承包商要掌握索賠的有利時機(jī)，爭取在工程建成以前完成主要的索賠談判和付款。一般來說。發(fā)現(xiàn)索賠的階段從投標(biāo)時就開始了?？梢匝永m(xù)至工程建成一半的時期；晚于這個時期提出的具體索賠事項，往往來不及得到徹底的處理。工程建成四分之一至四分之三這個階段，應(yīng)該是大量地、有效地處理索賠事項的時期，承包商應(yīng)抓緊時間讓索賠爭端在這一段時間解決。

③在竣工階段，合同雙方應(yīng)就工程中未達(dá)成一致的爭端進(jìn)行協(xié)商談判，力爭友好協(xié)商的解決，避免將爭端推向仲裁或訴訟。

六、索賠工作應(yīng)注意事項 ①預(yù)防“反索賠”，采取措施防止業(yè)主提出索賠；反駁業(yè)主的索賠要求，即對對方索賠的客觀性、合法性和合理性進(jìn)行反駁；分析對方在合同實施過程中的失誤和違約行為，以此為據(jù)反向?qū)Ψ教岢鏊髻r。承包商應(yīng)對業(yè)主一切可能的索賠項目進(jìn)行預(yù)測和評估，并與自己的索賠要求進(jìn)行比較分析，列出分析比較表，找出雙方要求的差異和利益平衡點。分析對方在索賠談判過程中可能采取的立場和策略，并對可能的談判過程及其結(jié)果進(jìn)行預(yù)測和分析。我們要充分收集可供對方審核并防止對方反索賠的有關(guān)證明文件和材料，認(rèn)真編寫索賠報告，做到真實、全面、準(zhǔn)確、及時、有效，令人信服，經(jīng)得起推敲。②索賠與業(yè)主合作關(guān)系 雖然索賠是合同方尤其是承包商合理申張自身權(quán)益的手段，但同時它也是一把雙刃劍。有時，索賠會因激怒對方而帶來報復(fù)性傷害，尤其是一些強(qiáng)勢業(yè)主。因此這就要求索賠方柔中有剛、委婉巧妙，恰到好處地激發(fā)對方認(rèn)同感，贏得對方的同情與重視。對于每一項索賠工作，承包商和業(yè)主都應(yīng)力爭通過友好協(xié)商的方式解決，不要輕易付諸仲裁或訴訟。因為后者不僅需要花費巨額的仲裁或訴訟費用，而且往往時間也會拖得很久。③避免索賠存在的誤區(qū)

a、當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些承包商由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認(rèn)真對待。

b、項目經(jīng)理和總工程師對索賠工作意識不到位，沒有深刻認(rèn)識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握。

c、計劃合同工程師對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、承包商往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由。

d、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準(zhǔn)確性，沒有及時作最終索賠報告。

e、很多項目管理成員認(rèn)為只有承包商向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

f、有些索賠項目，只有現(xiàn)場監(jiān)理簽字，總監(jiān)、設(shè)計、業(yè)主代表用各種原因拒簽，這時承包商往往放棄索賠。但從法律角度講，現(xiàn)場監(jiān)理簽字就是代表了業(yè)主簽字，有法律效力。

七、結(jié)束語

工程變更與索賠工作是項目管理的重要內(nèi)容，也是合同管理的重要環(huán)節(jié)，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，必須給予高度重視。其中索賠又是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，我們必須在項目施工過程中依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實的做好變更與索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事，才能真正把索賠工作處理好，切實維護(hù)自己的正當(dāng)權(quán)益，創(chuàng)造項目最大效益。

撰寫人：吳軍林

一公司云南金沙江阿海水電站項目部

二00八年二月十一日

第二篇：變更與索賠專題

變更與索賠

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確定變更合同價款的程序是：

①變更發(fā)生后的14d內(nèi)，承包方提出變更價款報告，經(jīng)工程師確認(rèn)后調(diào)整合同價； ②若變更發(fā)生后14d內(nèi)，承包方不提出變更價款報告，則視為該變更不涉及價款變更； ③工程師收到變更價款報告日起14d內(nèi)應(yīng)對其予以確認(rèn)；若無正當(dāng)理由不確認(rèn)時，自收到報告時算起14d后該報告自動生效。

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判斷索賠的標(biāo)準(zhǔn)——非承包方責(zé)任；不可預(yù)見、不可抗力；造成損失

索賠的程序：

（一）提出索賠意向書（申請）——索賠事件發(fā)生28d內(nèi)，以正式函件通知監(jiān)理工程師，仍需遵照監(jiān)理工程師的指令繼續(xù)施工。

（二）索賠申請報告及有關(guān)資料——發(fā)出索賠意向通知后28d內(nèi)，提出補償經(jīng)濟(jì)損失（計量支付）和（或）延長工期。

（三）監(jiān)理工程師審核答復(fù)——索賠報告和有關(guān)資料后28d內(nèi)，結(jié)果：補充、未予答復(fù)、同意、不同意——糾紛的解決。

（四）當(dāng)索賠事件持續(xù)進(jìn)行——階段性索賠意向通知，事件終了后28d內(nèi)最終索賠報告。

索賠項目概述（原因分析與索賠項目）及起止日期計算方法

（一）延期發(fā)出圖紙產(chǎn)生的索賠——只進(jìn)行工期索賠

中標(biāo)通知書后第29d為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。

（二）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（三）工程變更導(dǎo)致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

工程變更令或發(fā)包方下達(dá)的變更圖紙日期為起算日期，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（四）以承包方能力不可預(yù)見引起的索賠——工程損失索賠及工期索賠 情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（五）由外部環(huán)境而引起的索賠——一般進(jìn)行工期及工程機(jī)械停滯費用索賠。

影響的第一天為起算日。經(jīng)發(fā)包方協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目

（六）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠——工程損失索賠及工期索賠

以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

同期記錄——從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止

同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生及過程中現(xiàn)場實際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程損害程度}導(dǎo)致費用增加的項目及所用的工作人員，機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

索賠的管理

索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因，索賠發(fā)生的時間、索賠意向提交時間、索賠結(jié)束時間，索賠申請工期和費用，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，發(fā)包方審批結(jié)果等內(nèi)容。

第三篇：工程項目管理中施工索賠

工程項目管理中施工索賠

在工程建設(shè)中，由于建設(shè)工程周期長、不可預(yù)見的情況多，項目管理只能減少而不能避免索賠事件的發(fā)生，因此索賠是不可避免的，故需要管理人員提前預(yù)控、科學(xué)面對、依法面對。施工索賠是索賠管理中最為復(fù)雜、影響因素最多的一種，施工索賠直接關(guān)系到業(yè)主和施工單位的經(jīng)濟(jì)利益，在實際中越來越受到人們的關(guān)注，如何盡量地避免索賠，出現(xiàn)索賠后，如何正確的處理索賠，維護(hù)業(yè)主和施工單位的正當(dāng)權(quán)益。本文僅以施工索賠進(jìn)行論述，從索賠的原因、索賠條件和內(nèi)容等幾個方面進(jìn)行闡述以便正確地理解和處理索賠。

一、索賠的前提和原因

1、索賠的前提

所謂索賠就是合同當(dāng)事人在合同的實施過程中，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)當(dāng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況造成的損失，向合同的另一方提出給予賠償或補償要求的行為。由此可見，索賠是基于合同的管理，只有當(dāng)事人一方實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害，才能向?qū)Ψ剿髻r。經(jīng)濟(jì)損失是指因?qū)Ψ揭蛩卦斐珊贤獾念~外支出，如人工費、機(jī)械費、材料費、管理費等額外開支；權(quán)利損失是指雖然未發(fā)生經(jīng)濟(jì)上的損失，但造成一方權(quán)利上的損害，如由于惡劣氣候?qū)こ踢M(jìn)度的影響，承包人有權(quán)工期的順延等。因此實際發(fā)生了經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害且在自己應(yīng)承擔(dān)的工程風(fēng)險外，應(yīng)是索賠成立的前提。索賠的當(dāng)事人可以是業(yè)主或承包商，索賠是雙向的。

2、索賠引起的原因

１ 引起索賠的原因很多，主要由以下方面： 2.1、業(yè)主違約引起的索賠

表現(xiàn)在：業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付設(shè)計圖紙和相關(guān)設(shè)計資料，使工期延誤；業(yè)主沒有按合同的規(guī)定交付施工現(xiàn)場；業(yè)主交付的施工現(xiàn)場不具備施工條件；業(yè)主未保證施工所用水電及通訊的需要；業(yè)主未保證施工期間運輸?shù)耐〞?；業(yè)主發(fā)布指令改變原合同規(guī)定的施工順序，打亂施工部署；業(yè)主未及時辦理施工所需各種證件；業(yè)主沒有按時提供供應(yīng)的材料、設(shè)備；業(yè)主拖延完成合同規(guī)定的責(zé)任；業(yè)主沒有按合同規(guī)定支付工程款；業(yè)主要求趕工，引起施工企業(yè)支出加大；業(yè)主提前占用部分永久工程，使正常的施工受到阻礙等。

2.2、合同文件的缺陷

在起草合同時，由于工程條件和環(huán)境比較復(fù)雜，合同很難對所有問題做出預(yù)見和規(guī)定，因此合同中不可避免的存在著考慮不周的條款、缺陷和不足之處，這些因素使合同在履行中會導(dǎo)致糾紛而影響工程進(jìn)度，延長工期。

2.3、不可抗力事件

不可抗力事件主要指自然災(zāi)害、社會**、物價上漲、通貨膨脹等因素影響，造成材料價格、人工費的大幅度上漲等，從而影響施工企業(yè)生產(chǎn)成本而導(dǎo)致意外損失。關(guān)于不可抗力事件的風(fēng)險由誰承擔(dān)，一般應(yīng)在合同中協(xié)商約定，承擔(dān)方可以向保險公司投保，轉(zhuǎn)移風(fēng)險。在FIDIC條款情況下，不可抗力事件引起的損失應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)。按照我國通用合同條款第39.3條規(guī)定：當(dāng)發(fā)生不可抗力事件時，承包人與

２ 業(yè)主按照風(fēng)險共擔(dān)的原則進(jìn)行風(fēng)險分配。雖然承包人自身損失不能向業(yè)主索賠，但可就延誤的工程進(jìn)行工期索賠。

2.4、合同變更

合同變更將會給承包商帶來額外的工作，因此它也是引起施工索賠的一個主要的因素，合同變更的表現(xiàn)形式較多，主要包括以下幾個方面：（1）發(fā)包方由于種種原因，對工程項目有了新的要求，如提高或降低裝飾標(biāo)準(zhǔn)，用途發(fā)生變化，清減預(yù)算。（2）在施工過程中發(fā)生設(shè)計有誤，因?qū)υO(shè)計圖的修改而引起的變更。（3）發(fā)生不可抗力事件時，也應(yīng)對合同進(jìn)行修改。（4）施工現(xiàn)場的施工條件與原來的勘察有較大的出入，引起的變更。（5）由于采用了新的施工技術(shù)，有必要改變原設(shè)計和施工方案，從而提高社會生產(chǎn)率及工程質(zhì)量。（6）政府部門對工程有了新的要求。

2.5、其他因素：如工程量誤差引起的索賠、由于意外和風(fēng)險造成合同終止等原因造成的索賠。

二、索賠內(nèi)容

按施工索賠的目的可分為工期索賠和經(jīng)濟(jì)索賠。

(1)工期索賠。①承包商的索賠：承包商向業(yè)主要求延長施工時間，使原定的工程竣工日期順延一段合理的時間。這樣，承包商可以避免承擔(dān)誤期損害賠償費。在建筑工程施工合同中第二部分 通用條款 13.1中規(guī)定了工期可以索賠的條件。②業(yè)主的索賠：業(yè)主工期索賠是用以補償業(yè)主由于工程項目較晚投入運行而受的經(jīng)濟(jì)損失，按日計算賠償金，按合同規(guī)定從工程應(yīng)付款中扣除。

３

(2)經(jīng)濟(jì)索賠。即承包商向業(yè)主要求補償不應(yīng)該由承包商自己承擔(dān)的經(jīng)濟(jì)損失或額外開支，也就是取得合理的經(jīng)濟(jì)補償。前提是：在實際施工過程中所發(fā)生的施工費用超過了投標(biāo)報價書中該項工作所預(yù)算的費用；而這項費用超支的責(zé)任不在承包商方面，也不屬于承包商的風(fēng)險范圍。具體地說，施工費用超支主要來自兩種情況：一是施工受到干擾，導(dǎo)致工作效率降低；二是業(yè)主指令工程變更或產(chǎn)生額外工程，導(dǎo)致工程成本增加。

三、索賠的依據(jù)

為了達(dá)到索賠的目的，承包商要進(jìn)行大量的索賠論證工作，來證明自己擁有索賠的權(quán)利，而且所提出的索賠款額是準(zhǔn)確的，即論證索賠權(quán)和索賠款額。對于所有的施工索賠而言，收集以下幾個方面的資料是不可缺少的。

(1)招標(biāo)文件。它是工程項目合同文件的基礎(chǔ)，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程成本的基礎(chǔ)資料。它們不僅是承包商投標(biāo)報價的依據(jù)，也是索賠時計算附加成本的依據(jù)。

(2)投標(biāo)報價文件。在投標(biāo)報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進(jìn)行了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進(jìn)度進(jìn)行了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。所有這些文件，在中標(biāo)及簽訂施工協(xié)議書以后，都成為正式合同文件的組成部分，也成為施工索賠的基本依據(jù)。

４

(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標(biāo)價格、施工計劃合同條件等問題的討論紀(jì)要文件中，如果對招標(biāo)文件中的某個合同條款作了修改或解釋，則這個紀(jì)要就是將來索賠計價的依據(jù)。

(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令、口頭變更確認(rèn)函、加速施工指令、施工單價變更通知、對承包商問題的書面回答等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的依據(jù)資料。

(5)會議記錄。如標(biāo)前會議紀(jì)要、施工協(xié)調(diào)會議紀(jì)要、施工進(jìn)度變更會議紀(jì)要、施工技術(shù)討論會議紀(jì)要、索賠會議紀(jì)要等等。對于重要的會議紀(jì)要，要建立審閱制度，即由作紀(jì)要的一方寫好紀(jì)要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同意見，可在紀(jì)要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限(如7 d)，如紀(jì)要稿送出后7 d內(nèi)不返回核簽意見，即認(rèn)為同意。這對會議紀(jì)要稿的合法性是很必要的。

(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料使用記錄、施工進(jìn)度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。

(7)工程財務(wù)記錄。如工程進(jìn)度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和工資單，設(shè)備、材料和零配件采購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務(wù)單證十分重要。

(8)現(xiàn)場氣象記錄。許多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)

５ 場應(yīng)注意記錄和收集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水狀況等等。

(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達(dá)數(shù)年，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地收集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不可少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。

(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的決定、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)則等等。

四、索賠的過程步驟

當(dāng)索賠事件發(fā)生后，承包商應(yīng)按下列程序以書面形式向業(yè)主索賠：

1、索賠事件發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知。

2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出延長工期或補償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報告及有關(guān)資料

3、工程師在受到承包商送交的索賠報告和相關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補充索賠理由和證據(jù)。

4、工程師在收到承包人遞交的索賠報告和相關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進(jìn)一步的要求，視為該索賠已經(jīng)認(rèn)可。

5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師遞交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

當(dāng)承包人未能按合同約定履行自己的各項義務(wù)或發(fā)生錯誤，給業(yè)主造成損失，業(yè)主也按以上規(guī)定的程序和時間向承包商索賠。

如果施工單位未能按時間規(guī)定提出索賠意向和索賠報告，則失去了對該事件要求索賠的權(quán)利。

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五、索賠的計算原則和方法

1、工期索賠的原則和方法

工期索賠中應(yīng)注意的三個原則：①、劃清施工進(jìn)度拖延的責(zé)任，只有因施工單位不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任的而造成的施工進(jìn)度滯后，才可以申請順延工期。

2、被延誤的工作是處于施工進(jìn)度計劃關(guān)鍵線路上的施工內(nèi)容。

3、即使在業(yè)主刪減了合同規(guī)定的部分工作內(nèi)容的情況下，業(yè)主也無權(quán)縮短合同工期。

工期索賠計算的方法主要有網(wǎng)絡(luò)圖分析法和比例計算法。（1）網(wǎng)絡(luò)分析法是利用進(jìn)度計劃的網(wǎng)絡(luò)圖，分析其關(guān)鍵路線。如果延誤的工作為關(guān)鍵工作，則總延誤的時間為批準(zhǔn)順延的工期：如果延誤的工作為非關(guān)鍵工作，當(dāng)該工作由于延誤超過時差限制而成為關(guān)鍵工作時，可批準(zhǔn)延誤時間與時差的差值；若該工作延誤后仍為非關(guān)鍵工作，則不存在工期索賠問題。

（2）比例計算法的公式為： 對于已知部分工程的延期的時間：

工期索賠值=受干擾部分工程的合同價*該受干擾部分工期拖延時間/原合同總價

對于已知額外增加工程量的價格：

工期索賠值=額外增加的工程量的價格*原合同總工期/原合同總價 比例計算法簡單方便，但有時不盡符合實際情況，比例計算法不適用于變更施工順序、加速施工、刪減工程量等事件的索賠。

2、費用索賠

７ 承包人可索賠的費用一般包括以下幾個方面：

①、人工費。包括增加工作內(nèi)容的人工費、停工損失費和工作效率降低的損失費等累計，但不能簡單地用計日工費計算。②、設(shè)備費?？刹捎脵C(jī)械臺班費、機(jī)械折舊費、設(shè)備租賃費等幾種形式。③、材料費。④、保函手續(xù)費。工程延期時，保函手續(xù)費相應(yīng)增加，反之，取消部分工程且發(fā)包人與承包人達(dá)成提前竣工協(xié)議時，承包人的保函金額相應(yīng)折減，則計入合同價內(nèi)的保函手續(xù)費也應(yīng)扣減。⑤、貸款利息。⑥、保險費 ⑦、利潤 ⑧、管理費。此項又可分為現(xiàn)場管理費和公司管理費。

費用索賠的注意事項：①、工程量清單表中的單價是綜合單價，在索賠計算中不應(yīng)重復(fù)計取。②、在停工期間，人工費不應(yīng)以計日工資計算，用人工單價乘以折算系數(shù)按工效降低損失計入。機(jī)械費應(yīng)按機(jī)械折舊費或設(shè)備租賃計算，不應(yīng)以臺班費計入。

3、共同延誤下的工期費用索賠

在實際施工過程中，工期拖期很少是只由一方造成的，往往是兩、三種原因同時發(fā)生（或相互作用）而形成的，故稱為“共同延誤”。在這種情況下，要具體分析哪一種情況延誤是有效的，應(yīng)依據(jù)以下原則：

①首先判斷造成拖期的哪一種原因是最先發(fā)生的，即確定“初始延誤”者，它應(yīng)對工程拖期負(fù)責(zé)。在初始延誤發(fā)生作用期間，其他并發(fā)的延誤者不承擔(dān)拖期責(zé)任。

②如果初始延誤者是業(yè)主，則在業(yè)主造成的延誤期內(nèi)，承包商既可得到工期延長，又可得到經(jīng)濟(jì)補償。

８ ③如果初始延誤者是客觀原因，則在客觀因素發(fā)生影響的時間段內(nèi)，承包商可以得到工期延長，但很難得到費用補償。

六、總結(jié)

索賠工作關(guān)系著業(yè)主和施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)利益。所有項目管理人員(包括施工單位和業(yè)主)都應(yīng)正確理解索賠，重視索賠，善于索賠。并把索賠工作貫穿于項目管理工作的全過程。同時，加強(qiáng)組織管理，提高管理水平，降低成本，為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤空間。

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第四篇：淺析工程變更與索賠的管理措施

淺析工程變更與索賠的管理措施

摘要：文章主要分析了設(shè)計變更的產(chǎn)生原因、處理方法、費用結(jié)算以及工程簽證的原因與辦理范圍；歸納了工程索賠的發(fā)生原因；探討了設(shè)計變更、簽證、索賠施工過程中的管理措施。

關(guān)鍵詞：設(shè)計變更 工程簽證索賠 管理原因 處理方法 引言

設(shè)計變更、工簽證以及工程索賠是工程項目難以避免的內(nèi)容，由于這些問題涉及面廣，產(chǎn)生原因復(fù)雜，可預(yù)見性小，規(guī)律性差，精準(zhǔn)確定其具體費用。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，由于設(shè)計變更、工程簽證以及工程索賠發(fā)生的費用占據(jù)整個工程項目竣工結(jié)算的8%-23%之間。因此，做好設(shè)計變更、工程簽證以及工程索賠的管理，對實現(xiàn)工程項目的利益最大化具有重要意義。

一、工程變更的管理

從工程現(xiàn)場施工情況與工程變更原因的角度來看，工程變更主要變現(xiàn)為設(shè)計變更與工程簽證兩大部分。

（一）設(shè)計變更的管理 1.設(shè)計變更的產(chǎn)生原因

引起設(shè)計變更的原因有多方面，總結(jié)歸納為以下幾點：

（1）由于設(shè)計部門的疏忽，使原設(shè)計圖有誤，出現(xiàn)漏項等問題，施工無法進(jìn)行，必須要對原設(shè)計進(jìn)行優(yōu)化，發(fā)生設(shè)計變更。

（2）施工中出現(xiàn)的意外或具體情況，不在原設(shè)計中的預(yù)料之中，例如，需要進(jìn)行加深處理的基礎(chǔ)特殊情況，業(yè)主出于對實際情況的考慮，決定增加地下一層的建造，必須增加設(shè)計內(nèi)容，發(fā)生設(shè)計變更。

（3）新材料、新技術(shù)、新工藝的出現(xiàn)，可以提高工程施工效率，有利于加快工程施工進(jìn)度，在不影響整體施工質(zhì)量的前提下，建議改用先進(jìn)的技術(shù)與設(shè)備，從而引起設(shè)計變更。

（4）由于市場供求關(guān)系的變化，材料、設(shè)備、勞動力等資源發(fā)生緊缺或價格上漲，導(dǎo)致施工條件受到限制，必須尋找其他可代替使用的材料、設(shè)備，或更改施工時間或施工方案，也會發(fā)生設(shè)計變更。2.設(shè)計變更的處理方法

（1）對于原設(shè)計方案中存在的錯誤、漏項以及與施工現(xiàn)場條件不符，不改無法施工的情況，必須果斷按照程序，進(jìn)行設(shè)計變更，確保施工可行。

（2）對于必要的設(shè)計變更，應(yīng)當(dāng)遵循合理經(jīng)濟(jì)的原則，在考慮技術(shù)可行的同時，也應(yīng)當(dāng)盡可能將索賠產(chǎn)生的損失降到最低，比較分析之后，做出經(jīng)濟(jì)可行的變更決策。

（3）對設(shè)計變更引起的成本增加或下降，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行分析其中原因，盡量將成本增幅控制在預(yù)算范圍內(nèi)，對于超出預(yù)算的設(shè)計變更內(nèi)容，應(yīng)謹(jǐn)慎選擇變更方案。

（4）對于需要替代使用的材料、設(shè)備等，應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行工程洽商記錄，明確材料、設(shè)備的規(guī)格、質(zhì)量等級、使用數(shù)量、使用部位等，確保材料、設(shè)備變更有理有據(jù)。

3.設(shè)計變更的費用結(jié)算

必要的設(shè)計變更實施之后，應(yīng)當(dāng)派遣監(jiān)理單位到現(xiàn)場對變更的實施情況進(jìn)行調(diào)查，施工單位工程師回收相關(guān)的現(xiàn)場變更實施資料，確保本次變更符合設(shè)計變更單的要求。對變更發(fā)生的材料費、設(shè)備費、人工費、管理費等進(jìn)行匯總，簽署設(shè)計變更單，作為竣工階段結(jié)算的增減依據(jù)。

（二）工程簽證 1.工程簽證的原因

（1）由于業(yè)主方自身原因，例如未能在合同規(guī)定時間內(nèi)，按照要求提供施工場地，對于甲方供應(yīng)材料、設(shè)備等未能及時提供齊全，導(dǎo)致施工方出現(xiàn)停工、窩工，發(fā)生重大損失，必須要進(jìn)行工程簽證。

（2）由于甲方原因，例如停電、停水等原因?qū)е鹿こ淌┕ぶ袛唷⑹┕ぱ悠?；由于設(shè)計有誤、設(shè)計變更導(dǎo)致的施工中斷、停工、窩工，發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。（3）由于施工中出現(xiàn)合同之外的技術(shù)，需要進(jìn)行處理，例如由于施工中遇到作業(yè)空間太過狹小、作業(yè)位置超出一定高度，必須要采用大型機(jī)械設(shè)備或更為先進(jìn)技術(shù)方能保證繼續(xù)施工，而新設(shè)備、新技術(shù)的增加使用會產(chǎn)生額外費用。（4）由于設(shè)計圖紙會審與設(shè)計變更造成的已完成的項目部分，需要拆除重新施工，造成額外成本。

（5）由于施工所在地施工材料、設(shè)備資源不足，需從外地采購而增加的人工成本、運輸成本等，必須要辦理簽證手續(xù)。2.工程簽證的辦理范圍

可以辦理工程簽證的費用主要包括：由于建設(shè)方原因?qū)е碌墓こ淌┕ぶ袛?，造成的工期延誤損失以及發(fā)生的停工、窩工損失；由于不可預(yù)見的障礙物導(dǎo)致已建項目拆除或重建的費用；出現(xiàn)非常施工條件，不得不使用特殊設(shè)備、采用特殊技術(shù)而產(chǎn)生的措施費；由于建設(shè)方或設(shè)計方造成的設(shè)計變更，材料費、設(shè)備費、管理費等；由于業(yè)主方、設(shè)計部門、監(jiān)理部門的原因造成的項目變更費用等等。

二、工程索賠的發(fā)生原因

工程索賠發(fā)生的原因主要有以下幾點：

（一）施工過程中發(fā)生氣候、環(huán)境的變化，例如地下水上漲，地質(zhì)斷層，出現(xiàn)化石、古跡，發(fā)生臺風(fēng)、地震等。

（二）建設(shè)單位的原因，例如由于發(fā)生社會**、游行等，甲方無法在合同規(guī)定時期內(nèi)，按照要求提供施工現(xiàn)場，無法滿足施工條件。由于業(yè)主的自身原因，發(fā)生違約行為，沒有按照要求支付施工單位已完成工程的款項，或由于其他原因終止雙方合同。

（三）合同本身存在漏洞與不合理。合同規(guī)定的條款內(nèi)容不具體，表述不嚴(yán)謹(jǐn)，產(chǎn)生歧義；合同額的增減幅度過大，超出預(yù)算范圍；國家法律與行業(yè)法規(guī)的變化、貨幣政策、銀行匯率發(fā)生變化等原因?qū)е碌某杀驹黾踊蚬て谘诱`，甲方應(yīng)當(dāng)給予施工方相應(yīng)的賠償。

（四）工程變更導(dǎo)致設(shè)計圖變更，導(dǎo)致項目增加或減少，施工方法、技術(shù)變更以及合同規(guī)定的其他變更等。

（五）監(jiān)理方或工程師的指令有誤，發(fā)生的工程變更。

三、設(shè)計變更、簽證、索賠施工過程中的管理

（一）加強(qiáng)設(shè)計變更和工程簽證管理

項目經(jīng)理、技術(shù)人員以及預(yù)算人員等都應(yīng)當(dāng)各司其職，尤其需要做好設(shè)計變更與簽證審核工作。

完善合同交底制度，確保每個項目參與人員都能全面了解和熟悉合同規(guī)定的條款與內(nèi)容，做好交底記錄，明確各自的經(jīng)濟(jì)責(zé)任與技術(shù)責(zé)任。（原作者：潘煜）嚴(yán)格劃分設(shè)計變更與工程簽證的界限，設(shè)計變更屬于設(shè)計單位下發(fā)通知單的范疇，所發(fā)費用根據(jù)發(fā)生的設(shè)計變更情況來計算。工程簽證屬于建設(shè)部門、監(jiān)理部門現(xiàn)場確認(rèn)的范疇，建設(shè)部門、監(jiān)理部門的現(xiàn)場代表確認(rèn)變更工程量，工程變更費用根據(jù)變更發(fā)生原因來處理。

（二）加強(qiáng)工程索賠的管理

1.加強(qiáng)工作索賠的管理，應(yīng)當(dāng)對施工全過程進(jìn)行動態(tài)的管理，對施工過程中的索賠資料進(jìn)行收集、整理，做好現(xiàn)場其簽證工作。由于索賠牽涉到業(yè)主與施工單位雙方的經(jīng)濟(jì)利益，切不可采用非正當(dāng)手段牟利，應(yīng)當(dāng)做到實事求是，收集現(xiàn)場真實資料，結(jié)合相關(guān)法律法規(guī)以及雙方簽訂的合同條款，作為真正的索賠依據(jù)。

2.工程項目的各專業(yè)、各部門都要認(rèn)真學(xué)習(xí)招投標(biāo)文件、相關(guān)法律法規(guī)以及合同條款。在工程開工之前，就應(yīng)當(dāng)對工程的交通條件、供水情況、供電情況等進(jìn)行視察，對地下水位高度、地下障礙物等進(jìn)行認(rèn)真勘查，做好詳細(xì)的記錄與準(zhǔn)確的標(biāo)記，確保所有情況都能夠滿足施工需求。

3.組織各專業(yè)技術(shù)人員詳細(xì)會審各專業(yè)的施工圖紙，做好詳細(xì)的會審紀(jì)要，將圖紙中不明確、不詳細(xì)、與現(xiàn)場實際情況有出入的地方標(biāo)志出來，作為索賠的重要依據(jù)，要求各方簽證。

4.施工過程中，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實時的預(yù)測性分析，預(yù)測可能出現(xiàn)惡劣天氣、自然災(zāi)害、地下障礙物、化石、古跡、文物以及征地拆遷、施工條件發(fā)生變化等外部環(huán)境因素造成的索賠事項。

5.全面了解建設(shè)單位要求變更施工項目的具體部分、規(guī)模以及變更材料、設(shè)備等的規(guī)格、數(shù)量等；變更的施工工藝、技術(shù)等；發(fā)生停水、停電超出的時限；業(yè)主方、監(jiān)理部門主動要求延期、返工而導(dǎo)致施工單位發(fā)生的停工、窩工損失以及增加的工程量等。

6.監(jiān)理部門作為索賠的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)，只有得到監(jiān)理部門的認(rèn)可，索賠才有效。索賠關(guān)系到建設(shè)單位的經(jīng)濟(jì)利益，建設(shè)單位的態(tài)度直接決定了施工企業(yè)索賠成功與否。因此，施工單位應(yīng)當(dāng)處理好與建設(shè)單位、監(jiān)理單位的關(guān)系，提高自身施工技術(shù)，樹立良好的形象，提高自身信譽度，堅持誠信為本的原則，貫徹操守為重的理念，提高管理水平，完善質(zhì)量保證體系，贏得建設(shè)單位與監(jiān)理單位的信賴與認(rèn)可，真誠相待，創(chuàng)造索賠的平和氣氛。

四、結(jié)語

為提高施工項目的管理水平，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益最大化的管理效果，必須正確處理好設(shè)計變更、工程簽證、以及工程索賠等糾紛與矛盾，做到事前預(yù)測、事中調(diào)整、事后控制，實時掌握工程項目的變更情況與造價的變化，為竣工結(jié)算做好有理有據(jù)的準(zhǔn)備，實現(xiàn)工程各方利益的協(xié)調(diào)與最佳。

第五篇：變更索賠策劃書

變更索賠策劃書

為了規(guī)范變更、索賠工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理，提高全項目變更索賠水平，充分調(diào)動全員、特別是各職能部門和管理人員進(jìn)行變更索賠工作的主動性和積極性，實現(xiàn)工程項目減虧、增盈及效益最大化，參照局及公司有關(guān)意見和辦法，經(jīng)過對本標(biāo)段合同認(rèn)真研究，我分部計劃從以下幾個方面做好發(fā)包方的索賠工作。

1.工期延期引起的費用增加索賠

1.1如果發(fā)包人不能按合同要求為我們提供施工條件，或者發(fā)包人指令工程暫停（如為了迎接上級領(lǐng)導(dǎo)的檢查，而停工整理現(xiàn)場的情況）或不可抗力等原因造成的工期拖延的；

1.2發(fā)包人指令承包人加快施工進(jìn)度，縮短工期，引起承包人的人力、物力、財力增加的費用；

1.3施工過程中，工程師（指監(jiān)理或業(yè)主、甲方）非承包人原因下令暫停全部或任何部分工程時，承包人不僅可以得到工期延長的權(quán)利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償；

1.4發(fā)包方未能及時交付施工圖紙、未能及時審批施工方案、施工計劃時，承包人不僅可以得到工期延長的權(quán)利，也可以就其停工損失獲得合理的額外費用。

1.5發(fā)包方未能及時支付預(yù)付款或工程款；

1.6發(fā)包方未能及時交付合同規(guī)定的甲供材料和設(shè)備，或提供的材料和設(shè)備不合格而造成的工期延長，從而引起相關(guān)費用的增加；

1.7發(fā)包方的工程師拖延關(guān)鍵線路上工序的驗收時間導(dǎo)致下道施工延誤；

1.8發(fā)包方的設(shè)計變更導(dǎo)致工程延期、工程師提供的數(shù)據(jù)錯誤導(dǎo)致的延誤或工程量增加導(dǎo)致工期延長；

以上所述幾條是工期索賠常見的情形，在施工過程完善的資料記錄，為我們后期開展索賠工作提供重要證據(jù)。

2.工程變更的索賠： 招標(biāo)文件明確規(guī)定了結(jié)算時合同價款變更的條件：工程量差的調(diào)價差的調(diào)整、設(shè)計變更的計價及結(jié)算。

2.1變更設(shè)計

變更設(shè)計是指施工圖經(jīng)審核修改批準(zhǔn)后至工程建設(shè)完成正式驗交前，變更施工圖的活動。

2.2施工圖量差

初步設(shè)計與經(jīng)建設(shè)單位審核合格并下發(fā)的施工圖之間發(fā)生的變化稱為施工圖量差。招標(biāo)工程量清單數(shù)量大于施工圖數(shù)量為負(fù)量差，反之為正量差，如投標(biāo)工程量中的軟基處理CFG樁、路基土石方數(shù)量、橋梁鉆孔樁樁長等方面一般招標(biāo)清單數(shù)量均會大于施工圖數(shù)量；但如拆遷房屋的面積、地下管線遷改、三電遷改、地方道路的改移等方面，一般招標(biāo)清單數(shù)量小于施工圖數(shù)量為正量差。

雙方以施工圖為界，之前的活動定義為施工圖量差，之后的活動定義為變更設(shè)計。

3.變更設(shè)計分類：分為I類、II類變更設(shè)計

3.1 I類變更設(shè)計 3.1.1 I類變更設(shè)計程序

由施工單位提出變更理由和技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較資料報建設(shè)單位。建設(shè)單位組織有關(guān)單位分析、研究提出處理意見，勘測設(shè)計單位按處理意見完成變更設(shè)計。建設(shè)單位對變更設(shè)計文件初審后，連同變更設(shè)計原因、責(zé)任單位、費用處理方案報原初步設(shè)計批準(zhǔn)部門。經(jīng)審查批準(zhǔn)后，建設(shè)單位方可組織勘測設(shè)計單位進(jìn)行變更設(shè)計，并組織對施工圖進(jìn)行審核。

3.1.2 I類變更設(shè)計申報條件

I類變更設(shè)計申報應(yīng)具備的條件符合《鐵路建設(shè)項目變更設(shè)計管理辦法》并具備下列條件之一者才可以申報I類變更設(shè)計：

3.1.2.1 變更建設(shè)規(guī)模、主要技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、重大方案的； 3.1.2.2 變更初步設(shè)計主要批復(fù)意見的；

3.1.2.3 變更涉及運輸能力、運輸質(zhì)量、運輸安全的；

過難度較大，主要有：

1.原地面線變化引起的土方數(shù)量增加。2.拋石擠淤。3.土石比例成分變更。

3.1.5.2 對下列I類變更設(shè)計需要有充分的依據(jù)支持，才可能通過審查

1.大范圍基底換填。

2.路基土石方料源地點更換，運距調(diào)整。3.C類料改良變更為AB類填料。3.1.5.3 變更設(shè)計費用計算應(yīng)注意的問題

1.采用“115”號文編制的項目，費用編制執(zhí)行鐵道部鐵鑒函【2004】860號文件，鐵鑒函【2006】16號文，對變更增加投資部分不計小臨、企業(yè)管理費、計劃利潤、施工機(jī)構(gòu)調(diào)遣費、建設(shè)單位管理費、工程監(jiān)理費、勘察設(shè)計費等費用。

2.采用“113”號文編制的項目，對變更增加投資部分不計建設(shè)單位管理費、工程監(jiān)理費、勘察設(shè)計費等費用。

3.應(yīng)注意的是：鐵道部鑒定中心對350萬元左右的變更設(shè)計，較為敏感，一旦變更數(shù)量審查出現(xiàn)問題，變更總額極有可能小于300萬元，列為II類變更列入風(fēng)險包干。因此，要求各單位在與設(shè)計院協(xié)商變更方案和估算變更設(shè)計增加數(shù)量時，一定要引起足夠重視，先進(jìn)行內(nèi)部估算。設(shè)計院編制上報的I類變更設(shè)計預(yù)算增加總額扣除小臨、企業(yè)管理費、計劃利潤、施工機(jī)構(gòu)調(diào)遣費、建設(shè)單位管理費、工程監(jiān)理費、勘察設(shè)計費和投標(biāo)降造后應(yīng)盡可能大于350萬元，防止變更設(shè)計工作上報后陷入被動局面。

3.1.5.4 I類變更設(shè)計審計或?qū)弮r時應(yīng)注意：

施工單位檢驗批、施工記錄、旁站記錄、材料消耗、工程數(shù)量計算資料最好與變更設(shè)計上報數(shù)量保持一致或略大于變更設(shè)計批復(fù)數(shù)量。

3.1.6 由建設(shè)單位組織研究認(rèn)為的重大復(fù)雜Ⅰ類變更設(shè)計（大面積拆遷、重要文物、重大地質(zhì)引起的線路方案變化、橋梁重大方案變化）按規(guī)

(3)規(guī)范變化；(4)方案變化；(5)建設(shè)單位要求新增；(6)地質(zhì)條件變化；

(7)“三改（改路、改溝、改渠）”工程。3.2.3 II類變更設(shè)計辦理需準(zhǔn)備的資料

3.2.3.1 施工、設(shè)計、監(jiān)理、建指四方簽認(rèn)的會議紀(jì)要；涉及地方原因的II類變更，還需提供地方政府行政批復(fù)或文件，會議紀(jì)要為施工、設(shè)計、監(jiān)理、建設(shè)單位、地方政府或部門五方簽認(rèn)的會議紀(jì)要；

3.2.3.2 經(jīng)施工單位、監(jiān)理、設(shè)計、建設(shè)單位簽字蓋章手續(xù)齊全的工程數(shù)量計算單和工程數(shù)量增減匯總表，單項預(yù)算表；

3.2.3.3 較小的II類變更設(shè)計，各分部可自行繪制變更設(shè)計圖紙，并要求設(shè)計人員簽字。較大的II類變更設(shè)計要求設(shè)計院繪制變更設(shè)計圖紙。資料要求內(nèi)容詳實，工程數(shù)量、計算過程、示意圖清晰明了。

3.2.4 II類變更設(shè)計預(yù)算編制原則：

包干內(nèi)II類變更設(shè)計預(yù)算編制，按合同約定的風(fēng)險包干費用計算原則計算有關(guān)費用。包干外II類變更設(shè)計按招標(biāo)概算的編制原則計算有關(guān)費用，同時與建設(shè)單位協(xié)商爭取不扣減降造率。4.價差及其他政策性調(diào)整

根據(jù)《關(guān)于鐵路建設(shè)項目實施階段材料價差調(diào)整的指導(dǎo)意見》▲（鐵建設(shè)【2009】46號）要求，建設(shè)、設(shè)計單位依法合規(guī)計算材料差價并按I類變更設(shè)計程序辦理。價差費用調(diào)整按鐵道部價差調(diào)整辦法調(diào)整材料差價，費用暫由降造費列支，并報部核備。降造費用不足時，應(yīng)由原鐵道部給予批復(fù)。

5.一章征地拆遷費用▲鐵建設(shè)函（2009）644號文“關(guān)于加強(qiáng)驗工計價管理的通知”

5.1 三電遷改費用調(diào)整

5.1.1 一般遷改實際數(shù)量較工程量清單數(shù)量會有所增加，在施工過程

構(gòu)出具的房屋損失報告。

6.2 地方道路占用賠償費用資料收集和整理：

提供地方道路賠償?shù)挠嘘P(guān)文件，省、市、縣均可，如《中華人民共和國公路管理條例》、《中華人民共和國公路管理條例實施細(xì)則》、《浙江省高等級公路路產(chǎn)損失賠償收費暫行標(biāo)準(zhǔn)》、《公路路政執(zhí)法手冊》等政府行政主管部門文件或法律法規(guī)。施工單位與道路所屬產(chǎn)權(quán)單位的占用補償協(xié)議、付款憑證、發(fā)票或收款收據(jù)。

6.3 洪水損失的資料收集和整理：

首先要按地區(qū)所屬范圍，提供市級氣象部門出具的證明材料，證明50年一遇以上氣象局資料，一遇災(zāi)害情況的發(fā)生。提供監(jiān)理、設(shè)計、施工、建指四方在災(zāi)害發(fā)生后共同進(jìn)行現(xiàn)場查驗的原始記錄（附相關(guān)人員簽字）。查驗范圍：僅針對正式工程（包括已完工程和正在施工的正式工程），查驗內(nèi)容：工點里程、損毀程度、損毀數(shù)量、可修復(fù)程度、現(xiàn)場初步處理意見、對水毀正式工程原因分析、落實責(zé)任。依據(jù)上述資料整理工程數(shù)量計算單、工程數(shù)量匯總表及單項預(yù)算表。

7.按照《經(jīng)理部變更索賠管理辦法》的要求，結(jié)合本項目特點，重點抓好以下工作

7.1 施工圖量差處理的應(yīng)對方法

合同約定施工圖量差納入風(fēng)險包干費的項目：在施工圖出圖階段做足工作，按以下建議盡可能在施工圖中消化負(fù)量差。根據(jù)招標(biāo)工程量清單子目和《鐵路工程工程量清單計價指南》▲（鐵建設(shè)【2007】108號）中的計量規(guī)則調(diào)整施工圖數(shù)量。應(yīng)注意：工程量清單中沒有單獨計量子目且不符合計量規(guī)則的項目，刻意增加施工圖數(shù)量將無法計量，如鋼護(hù)筒、平臺、鋼板樁、圍堰等措施費。

一般做法：⒈路基工程以消化軟基處理負(fù)量差，修改土石比例成分，調(diào)整路基擋護(hù)形式等。⒉橋梁工程以樁徑調(diào)整，樁基數(shù)量增加方式消化鉆孔樁負(fù)量差。

7.2 CFG樁、鉆孔樁施工圖負(fù)量差的審計處理：

增加的圬工方量并不大，爭取將φ1.25米鉆孔樁改為φ1.5米鉆孔樁；

7.3.2.4 在喀斯特地區(qū)上施工的橋梁，建議在施工圖中增加溶洞回填方量，應(yīng)注意設(shè)計將取消原設(shè)計擴(kuò)大基礎(chǔ)變更成樁基數(shù)量，根據(jù)計量規(guī)則，施工圖中的措施費（報價中以元為計量單位）調(diào)整將不會對驗工計價產(chǎn)生影響，修改鉆孔樁直徑，抬高承臺標(biāo)高；

7.3.2.5 建議橋梁下部結(jié)構(gòu)（墩身承臺調(diào)整等）應(yīng)統(tǒng)一墩身外觀尺寸，統(tǒng)一模板制作，減少周轉(zhuǎn)料投入角度出發(fā)，同時盡量將空心墩改為實心墩。尤其是緊鄰既有線地段，應(yīng)減小基坑挖土，降低既有線邊坡防護(hù)難度，考慮提高承臺標(biāo)高至原地面；

7.3.2.6本施工地區(qū)地形復(fù)雜，大部分地區(qū)防護(hù)工程設(shè)計不到位，爭取香壩河特大橋0#～2#墩增加防護(hù)措施，例如增加抗滑樁、土釘墻、擋土墻等施工措施。

7.3.3 站改工程由于初步設(shè)計概算中房建、站設(shè)工程多采用概算指標(biāo)估列，每座房屋的具體結(jié)構(gòu)形式、規(guī)模、內(nèi)外裝飾裝修標(biāo)準(zhǔn)都未明確。目前，路局接收單位和建設(shè)單位對路基附屬、防護(hù)柵欄、綠化、房屋裝飾裝修、站設(shè)工程擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的情況較為普遍。原鐵道部多次明確指出，對路局或建設(shè)單位擅自提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的工程，一般不予批復(fù)超設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)的投資，超出部分由建設(shè)單位或路局自行解決。分部應(yīng)隨著工程進(jìn)展，應(yīng)及時與設(shè)計單位聯(lián)系，首先應(yīng)確保施工圖達(dá)到概算指標(biāo)的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)即可，對建設(shè)單位提出的超標(biāo)準(zhǔn)部分（主要集中在房屋裝飾裝修），要求設(shè)計院提供變更設(shè)計圖紙，并由建設(shè)單位發(fā)函及時辦理I類變更設(shè)計或新增工程II類變更設(shè)計。

7.3.4 除上述在施工圖解決中的變更設(shè)計內(nèi)容之外，還包括以下內(nèi)容： 7.3.4.1 總承包風(fēng)險費

1.初步設(shè)計招標(biāo)的施工圖量差、承包人原因引起的Ⅰ類變更設(shè)計及全部Ⅱ類變更設(shè)計引起的工程增減的費用；

2.非不可抗力造成的自然災(zāi)害損失及其采取的預(yù)防措施費用； 3.甲供供應(yīng)的材料、設(shè)備以及15.4.1（4）以外的材料、設(shè)備價差；

8.6 各分部物機(jī)部每月25日前做好地材價差價表，上報經(jīng)理部物機(jī)部，經(jīng)理部物機(jī)部每月匯總保存（包括發(fā)票、證明、協(xié)議書等），以便于今后調(diào)概索賠用，因地材單價隨時都在變動。

8.7 各分部征拆部每月25日前做好永久用地賠償費用表，上報經(jīng)理部征拆部，經(jīng)理部征拆部每月匯總保存（包括補償協(xié)議、評估報告、丈量評估表、會議紀(jì)要、審批單、付款憑證、發(fā)票證明等），以便于今后對業(yè)主計價調(diào)概索賠用（合同規(guī)定：施工場地中，屬于永久用地的，由業(yè)主提供，施工單位協(xié)助；屬于臨時用地的，由施工單位負(fù)責(zé)，業(yè)主協(xié)助）。

8.8在本項目變更索賠計劃任務(wù)：300萬元，以上計劃任務(wù)暫按分部預(yù)計產(chǎn)值進(jìn)行計算，待施工圖大部分到位后，及時調(diào)整和增加變更設(shè)計任務(wù)。

變更收入本著公平合理、利益共享的原則進(jìn)行分劈，按“誰工作，誰受益”的原則，在各分部之間進(jìn)行分劈。希望經(jīng)理部和分部共同努力，一定把變更索賠工作做好、做到位，為公司和經(jīng)理部創(chuàng)造最大的經(jīng)濟(jì)效益。