第一篇：中美水環(huán)境標準法律制度比較研究

中美水環(huán)境標準法律制度比較研究

時間：2007-11-23 11:20 武漢大學環(huán)境法研究所 趙晨;鐵燕;來源：轉(zhuǎn)載 屬性：期刊論文

關(guān)鍵詞：水環(huán)境標準法律制度 水污染物排放標準 水環(huán)境質(zhì)量標準 水污染防治法

中美水環(huán)境標準法律制度比較研究 ——對我國水污染防治法律的修訂啟示

趙 晨* 鐵 燕** 摘要：水環(huán)境標準是水污染控制法律的核心。它是一種技術(shù)強制性規(guī)范，是水污染控制的基本管理措施之一，沒有標準就無法衡量和控制水污染。因此對于中美兩國水污染控制領(lǐng)域里的水環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準（包括美國的“出水限制”和“出水標準”）從目標原則、制度架構(gòu)、可操作性等作一比較，得到一些修訂我國水污染防治法律的啟示。

關(guān)鍵詞：水環(huán)境標準法律制度 水污染物排放標準 水環(huán)境質(zhì)量標準 水污染防治法

一、中美水環(huán)境標準比較之現(xiàn)實性

水環(huán)境標準是國家水環(huán)境法規(guī)的重要組成部分，它直接關(guān)系和體現(xiàn)了一個國家的環(huán)境管理水平、科學技術(shù)發(fā)展水平和人民生活健康水準。它包括水環(huán)境質(zhì)量標準、污染物排放標準以及基礎(chǔ)和方法標準。由于“基礎(chǔ)和方法標準是對標準的原則、指南和導則、計算公式、名詞、術(shù)語、符號等所做出的規(guī)定”，是純科學技術(shù)性基準，因此在水環(huán)境標準從定量轉(zhuǎn)入定性的法律思考中，本文僅以水環(huán)境質(zhì)量標準、污染物排放標準作為考察對象。

參照環(huán)境質(zhì)量標準的定義可知，水環(huán)境質(zhì)量標準是指在一定時間和空間范圍內(nèi)，對水環(huán)境中有害物質(zhì)或因素的容許濃度所作的規(guī)定，是制定污染物排放標準的依據(jù)。另外，《中華人民共和國水污染防治法》（以下簡稱《水污染防治法》）第二章第七條第一款規(guī)定：國務(wù)院環(huán)境保護部門根據(jù)國家水環(huán)境質(zhì)量標準和國家經(jīng)濟、技術(shù)條件，制定國家污染物排放標準。在美國有關(guān)標準的法律法規(guī)中同樣有類似于上述標準的水質(zhì)標準以及出水限度之規(guī)定，且其水污染控制法律的內(nèi)在嚴密邏輯、具體管理制度的可操作強，因此在完善我國現(xiàn)行水污染法律規(guī)定這個意義上，美國的有關(guān)規(guī)定是值得參考的。

上述意在表明筆者將二者進行比較的初衷及價值認同，但是任何比較研究都無法忽視“橘生淮南則為橘，橘生淮北則為枳”的后果，這也是水環(huán)境標準相比較其他法律法規(guī)在此方面的相對優(yōu)勢。什么意思？只有水環(huán)境標準才會因地區(qū)而宜，其他法律法規(guī)適用性不分地域性。且不論環(huán)境法本身就是一個開放環(huán)境下所孕育的法律，以及其現(xiàn)階段所具有全球化、趨同化的特征，單就水環(huán)境標準來說，其之所以能夠加以吸收利用，關(guān)鍵在于水環(huán)境標準是一個側(cè)重技術(shù)性的法律規(guī)范。從對水環(huán)境標準制定的原理的分析，我們看到水環(huán)境標準法律化除了作為純科學數(shù)據(jù)的質(zhì)量標準作為科學依據(jù)，其他權(quán)衡因素主要有（1）國內(nèi)的水環(huán)境質(zhì)量現(xiàn)狀；（2）水污染物負荷情況；（3）社會的經(jīng)濟和技術(shù)力量對水環(huán)境的改善能力；（4）區(qū)域功能類別；（5）環(huán)境資源自身價值。不難得出這些所必須考慮的內(nèi)容基本都是物質(zhì)層面上的因素，與一個國家特有的歷史背景、文化習慣、國民性格等意識形態(tài)的關(guān)系甚微。其法律智慧著重于“治事”而非“治人”，作為法律移植一貫的勁敵——思維定勢和傳統(tǒng)觀念的阻力相對薄弱。類似于科學是沒有國界的，這意味著該領(lǐng)域的法律成果具有較強的普適性，對于我們而言易于學習、吸收和消化轉(zhuǎn)化為本土資源。因此，下文將分別對兩國有關(guān)水環(huán)境標準的概況加以介紹，繼而在互現(xiàn)平臺上進一步探討。

二、美國水環(huán)境標準歷史考察及內(nèi)容框架

美國水環(huán)境標準的沿革反映美國《水污染法》修改多這一特點，但又絕不僅是拘泥于原法的修改，而是創(chuàng)造性的修訂。1948年，美國國會制定的《聯(lián)邦水污染控制法》構(gòu)成美國水環(huán)境標準的制定與實施最初法律淵源。1965年，國會通過一項名為《水質(zhì)法》的《聯(lián)邦水污染控制法》修正案。該修正案首次采用直接以水質(zhì)標準為依據(jù)進行水污染管理的方法，但是在水污染控制方面收效甚微。1972年，國會又以《清潔水法》的修正案 對《聯(lián)邦水污染控制法》作了大幅度修訂，該法采用了以污染控制技術(shù)為基礎(chǔ)的排放限值和水質(zhì)標準相結(jié)合的管理方法，改變了過去純粹以水質(zhì)標準為依據(jù)的管理方法。并且在此基礎(chǔ)上，《清潔水法》通過“國家消除污染排放制度”中的許可規(guī)定（National Pollution Discharge Elimination System 簡稱(NPDES)permit），建立了一個由聯(lián)邦政府制定基本政策和排放限值，并由州政府實施的管理體制，加強了聯(lián)邦政府在控制水污染方面的權(quán)力和作用。這就意味著當一個點源排放污染物到水體之前，必須獲得NPDES許可證，而致力于減少排放的許可本身是建立對該點源的技術(shù)能力評估基礎(chǔ)上的。事實證明，這種一切從現(xiàn)實出發(fā)的改變不但使執(zhí)法更有針對性、可行性和科學性，大大提高了該法在水污染控制方面的作用，而且也為與水相關(guān)的環(huán)境訴訟提供了良好的基礎(chǔ)。

通過這一段歷史考察可知，美國國會將點源污染控制的重心轉(zhuǎn)移到以技術(shù)為基礎(chǔ)的限制方法上。然而值得注意的是，并不像有些學人所分析的那樣，水質(zhì)標準在美國已經(jīng)過時，沒有學習和借鑒的意義；事實上，美國國會從未放棄水質(zhì)標準在水污染控制中的所扮演的角色。美國國會在1987年對清潔水法的修訂中，直接采用水質(zhì)標準來防止有毒污染物對水的污染，以實現(xiàn)當前各種水用途所要求水體水質(zhì)保證。同時還規(guī)定（第399條）對于不能就這些水質(zhì)標準達標的點源實施“個案控制策略”（“individual control strategies”）。由此說明水質(zhì)標準對于美國各種水體水質(zhì)的保護和提高，仍起到重要的補充作用。

美國國家環(huán)境保護局（EPA）在《清潔水法》下的相關(guān)法規(guī)中的確定水質(zhì)標準包括3個部分水質(zhì)標準：（1）水體用途指定（use designations）；相關(guān)法規(guī)在水體用途的控制上賦予了州一些權(quán)力，從而保障有利于保護水質(zhì)的水體用途。（2）按水體用途建立水質(zhì)基準（water quality criteria）；這一項也是由州實施并接受EPA審查，旨在使水質(zhì)保持在特定水體用途需要的水平。它關(guān)于水質(zhì)目標的陳述是整個水質(zhì)基準的核心。比如，根據(jù)NPDES操作手冊，水質(zhì)目標被認為是無論其時間和地點，杜絕有害人類以及水生生物的物質(zhì)排入美國境內(nèi)的一切水體。近些年來，對州環(huán)境質(zhì)量基準的關(guān)注，越來越傾向于以促進對水源以及與此相關(guān)的水生生物資源的為重點的更加全面有效的保護。這種目標意義上的延伸其重要性和由此引發(fā)的法律上的意義在后文中將具體進行分析。（3）為達到水質(zhì)標準而制訂的計劃（antidegradation policy）；其內(nèi)容包括預(yù)防措施、建設(shè)計劃、執(zhí)行行為、監(jiān)督和監(jiān)測等。

美國出水限度或標準的形式多樣，但它主要是根據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)的，根據(jù)不同工業(yè)行業(yè)的工藝技術(shù)、污染物產(chǎn)生量水平、處理技術(shù)等因素確定各種污染物出水限度?？煞譃槿箢悾褐苯优欧旁磮?zhí)行的出水限度；公共處理設(shè)施執(zhí)行的出水限度；間接排放源(排入城市污水處理廠)執(zhí)行的預(yù)處理出水限度。直接排放源排放限制按照不同控制技術(shù)及污染物的特性對現(xiàn)有污染源、新污染源分別規(guī)定了排放限值。包括以當前可行最佳控制技術(shù)（BPT）為基礎(chǔ)的出水限度 ；以“最佳常規(guī)污染物控制技術(shù)”（BCT）為基礎(chǔ)的出水限度 以及新污染源執(zhí)行標準ＮＳＰＳ。（2）公共處理設(shè)施的出水限度《清潔水法》在1972年提出，公共處理設(shè)施必須在1977年7月1日前達到二級處理水平的出水限度，美國環(huán)保局為公共處理設(shè)施制訂的二級處理標準；（3）間接排放源預(yù)處理出水限度，間接排放指的是企業(yè)的污染物排入污水處理廠而非直接排入環(huán)境的行為，間接排放源預(yù)處理標準分為現(xiàn)有污染源的預(yù)處理標準(ＰＳＥＳ)和新污染源的預(yù)處理標準(ＰＳＮＳ)。其目的是保護公共污水處理廠的正常運行并達到排污許可證規(guī)定的排放行為。

從以上有關(guān)美國水環(huán)境標準的介紹中可以看出，美國有關(guān)環(huán)境標準的法律規(guī)定十分詳盡具體，使得美國環(huán)境標準極具可操作性。與此同時美國水環(huán)境標準也表現(xiàn)了較強的時效性，以上各項技術(shù)強制性規(guī)范都以法律規(guī)定的限期為保障，且總隨著現(xiàn)實的變化而翻新，在此不復贅言。

三、我國水環(huán)境標準制度考察

1973年，我國發(fā)布了第一個國家環(huán)境標準：《工業(yè)三廢排放試行標準》。1979年頒布的《環(huán)境保護法（試行）》授權(quán)國務(wù)院環(huán)境保護機構(gòu)會同有關(guān)部門擬定環(huán)境保護標準，并要求排放單位遵守國家制定的環(huán)境標準，從而使環(huán)境標準的制定和實施有了法律依據(jù)。1989年通過的《環(huán)境保護法》第九條、第十條規(guī)定了環(huán)境標準制度，為我國環(huán)境標準制度的建立提供了必要的法律依據(jù)。為了有效控制水污染，1984年5月，我國頒布了《中華人民共和國水污染防治法》（1996年5月15日修訂），明確規(guī)定了水環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準的制定（修訂）、實施、管理監(jiān)督，使水環(huán)境標準制度有了法律保障。該法規(guī)定：國務(wù)院環(huán)境保護部門制定國家水環(huán)境質(zhì)量標準，省級人民政府可以對國家水環(huán)境質(zhì)量標準中未規(guī)定的項目制定地方補充標準；國務(wù)院環(huán)境保護部門根據(jù)國家水環(huán)境質(zhì)量標準和國家經(jīng)濟、技術(shù)條件，制定國家污染物排放標準；省級人民政府對執(zhí)行國家污染物排放標準不能保證達到水環(huán)境質(zhì)量標準的水體，可以制定嚴于國家污染物排放標準的地方污染物排放標準；凡是向已有地方污染物排放標準的水體排放污染物的，應(yīng)當執(zhí)行地方污染物排放標準。同時，規(guī)定國務(wù)院環(huán)境保護部門和省級人民政府，應(yīng)當根據(jù)水污染防治的要求和國家經(jīng)濟、技術(shù)條件，適時修訂水環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準。1982年的《海洋環(huán)境保護法》為了防止陸源污染物對海洋環(huán)境的污染損害，第十八條 “沿海單位向海域排放有害物質(zhì)，必須嚴格執(zhí)行國家或省、自治區(qū)、直轄市人民政府頒布的排放標準和有關(guān)規(guī)定”，第十九條“含強放射性物質(zhì)的廢水，禁止向海域排放。含弱放射性物質(zhì)的廢水，確需向海域排放的，必須執(zhí)行國家放射防護的規(guī)定和標準”，第二十二條“向海域排放含熱廢水，應(yīng)當采取措施，保證鄰近的漁業(yè)水域的水溫符合國家水質(zhì)標準，避免熱污染對水產(chǎn)資源的危害”，均對水環(huán)境質(zhì)量標準和水污染物排放標準作了強制性的要求。

水環(huán)境質(zhì)量標準一般簡稱為水質(zhì)標準，我國的水環(huán)境質(zhì)量標準是根據(jù)不同水域及其使用功能分別制定的，根據(jù)所控制對象主要有：地表水環(huán)境質(zhì)量標準、海水水質(zhì)標準、漁業(yè)水質(zhì)標準、農(nóng)田灌溉水質(zhì)標準、景觀娛樂用水水質(zhì)標準、地下水質(zhì)量標準、飲用水標準等。分強制性標準和推薦性標準兩種，國家和行業(yè)兩類，共計21項。所有的水環(huán)境質(zhì)量標準均為21項嗎？各類功能區(qū)有與其相應(yīng)的水質(zhì)基準和各種用水水質(zhì)標準，高功能區(qū)高要求，低功能區(qū)低要求。

20世紀80年代中期，我國開始制訂行業(yè)的水污染物排放標準。80年代末，原？國家環(huán)?？偩种朴嗩C布了《污水綜合排放標準》，該標準根據(jù)水域功能確定了分級排放限值，并強調(diào)了區(qū)域綜合治理，提出排入城市下水道的排放限值，對行業(yè)排放標準進行了調(diào)整，統(tǒng)一制訂水質(zhì)濃度指標和水量指標，體現(xiàn)了水質(zhì)和排污總量雙重控制。1991年重新修訂了《污水綜合排放標準》，制訂了12項行業(yè)性的限制排放標準。到目前為止，共有水污染物排放標準22個（綜合類1個，行業(yè)類21個）?，F(xiàn)行水污染物排放標準分級與水環(huán)境質(zhì)量各類功能區(qū)類別相對應(yīng)；綜合性水污染物排放標準覆蓋面較廣，行業(yè)性水污染物排放標準較少，二者不交叉執(zhí)行；排放標準以濃度指標為主；地方水污染物排放標準較少；按時間段制訂污染物排放限值，體現(xiàn)標準的“超前性”。此外，雖然北京、上海、廣東、四川、廈門等省市制訂了地方水污染物排放標準，目前已經(jīng)逐步形成綜合和行業(yè)兩類、國家和地方兩級的水污染物排放標準。

四、中美水環(huán)境標準制度比較對我國相關(guān)法律修改的啟示

（一）目標原則細化之法律邏輯思考

美國的水質(zhì)標準以及其更為具體的水質(zhì)基準，不但由技術(shù)性標準還包括陳述性的目標標準。美國《聯(lián)邦水污染控制法》第1312條（a）款規(guī)定“水質(zhì)標準”指的是能夠保障公眾健康、公共供水、農(nóng)業(yè)和工業(yè)用水、保護水生物的平衡繁殖和保障人的水上娛樂活動的水體質(zhì)量標準。明確界定了制訂環(huán)境標準的目標原則，即以保護人體健康為首要原則，同時兼顧對經(jīng)濟、水生生物、娛樂需求三種影響的考慮。此規(guī)定使得專業(yè)人士能夠在制訂環(huán)境標準的過程中受到民眾呼吁的指導以及環(huán)境倫理道德的監(jiān)督，提煉出符合上述具體原則的合理的環(huán)境標準。

反觀我國，則沒有一部與水相關(guān)的法律對標準的制訂做出具體的目標原則要求。僅僅在國家環(huán)?？偩种贫ǖ摹董h(huán)境標準管理辦法》中提到“為保護自然環(huán)境、人體健康和社會物質(zhì)財富，限制環(huán)境中的有害物質(zhì)和因素，制定環(huán)境質(zhì)量標準”，該泛化的話語以及法律上明確性的缺乏看似不足為患，卻反映了環(huán)境標準在法律體系建構(gòu)中的過失。若不通過立法確立有關(guān)水環(huán)境標準目的，只在技術(shù)層面上憑就專業(yè)人士的研究成果或?qū)W術(shù)傳統(tǒng)難免有延續(xù)“科技決定論”范式之嫌。把決策交給科學技術(shù)專家，并不意味做出的決策是中立的，只是體現(xiàn)了專家的觀念而已。因此無論是國家還是地方標準制訂者，都無法得知法律授權(quán)制訂的標準的最低限度應(yīng)不至于侵害哪些權(quán)益或者對于主體利益在何種范圍和程度上予以實施和保護。

筆者認為對于環(huán)境標準進行法律上的修訂之首要問題在于立法中要明確水環(huán)境標準的具體利益主體或者目標原則。這一目標內(nèi)容的進步，在法律邏輯上不是隨著科學技術(shù)的物質(zhì)對象認識的發(fā)展，而是跟隨著人們對于環(huán)境問題的重視與關(guān)注，環(huán)境倫理在民眾中的道德指導引起對目標的延伸與變革。

（二）水質(zhì)標準與排放標準關(guān)系的反思

美國的出水限度即我們常提到的點源水污染物的排放標準，通過美國《水污染法》中BPT、BAT、BCT和NSPS的強制性規(guī)范可知它是以控制技術(shù)為基礎(chǔ)、按行業(yè)分類的出水限度，只有到實施該技術(shù)無法保證被排放水質(zhì)達標，才涉及到關(guān)乎水質(zhì)標準排放的個別限制，按照《清潔水法》第301章所示，如果流域所有的企業(yè)采用BAT控制方法，仍不能達到該流域水體的水質(zhì)標準，那么就需要通過水質(zhì)基礎(chǔ)的限制來彌補先前所采取的技術(shù)基礎(chǔ)限制的失靈。

我國《水污染防治法》規(guī)定：國務(wù)院環(huán)境保護部門根據(jù)國家水環(huán)境質(zhì)量標準和國家經(jīng)濟、技術(shù)條件，制定國家污染物排放標準。但實際上由于地區(qū)差異，且我國的地方標準較少，國家水污染物排放標準與水環(huán)境質(zhì)量標準直接掛鉤是困難的。所以盡管我國水污染物排放標準一般按地區(qū)功能目標都規(guī)定三級標準，但仍不能保證達到環(huán)境質(zhì)量標準。也就是說環(huán)境質(zhì)量標準只是水污染排放標準的一個參考系數(shù)，污染排放標準的達標與環(huán)境質(zhì)量標準的實現(xiàn)并非必然成一致性。筆者認為在立法中是建立二者的緊密聯(lián)系還是保持二者的相對獨立性，必須正視其在中國當下的可行性。正如美國以州為單位建立環(huán)境標準的策略相似，若我們選擇前者，在保持現(xiàn)有功能區(qū)劃分的前提下實現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量標準的達標，則必須盡快地加強地方排放標準的制訂，國家標準按一般水平提出，而地方標準必須對有地方特點的污染物制定排放標準，改變地方標準滯后的現(xiàn)狀；其次，環(huán)境質(zhì)量受到諸如污染源數(shù)量、種類、分布、人口密度、經(jīng)濟水平、環(huán)境背景及環(huán)境容量等眾多因素的制約，排放標準不僅要規(guī)定排放數(shù)量、速率和濃度限值，還應(yīng)該包括達標計劃及措施。不過，該可行性顯然受制于地方的經(jīng)濟、技術(shù)水平等客觀條件。選擇后一種方案，即強調(diào)排放標準以經(jīng)濟可行的處理技術(shù)為依據(jù)，依靠最佳實用技術(shù)使環(huán)境標準與技術(shù)相聯(lián)系，從而使經(jīng)濟發(fā)展、環(huán)境保護法規(guī)、環(huán)境標準和科學技術(shù)形成一個有機整體。在現(xiàn)階段要求國家設(shè)置專門的機構(gòu)負責編制各個行業(yè)不同污染物的排放標準，然后由國家環(huán)境保護局以法規(guī)或強制性標準的法定形式頒布，具有法律效率，各行業(yè)都應(yīng)遵照執(zhí)行。國家規(guī)定暫未規(guī)定標準的行業(yè)，可由專家們根據(jù)污染源的實際情況綜合評價后確定(最佳專業(yè)判斷)，但這種判斷必須有充分的依據(jù)和科學資料支撐，并且在技術(shù)上可行、經(jīng)濟上合理。這也是美國污染物排放標準的制訂中最佳實用技術(shù)實施給我們的啟示。

（三）水環(huán)境標準可操作性的探討

較強的可操作性是美國環(huán)境標準特點之一，也使其得以順利實施的重要保障，而任何法律規(guī)范的此特性首先得益于其法律規(guī)定的嚴密詳盡，在前文中通過對美國出水限制的框架介紹中可窺見一斑。除此之外，“國家消除污染排放制度”（NPDES）中的許可證制度也對其做出了貢獻。美國曾有法官對該許可證制度的重要意義給予很高評價，認為“水質(zhì)標準本身對污染防治并沒有多大效果，只有它作為NPDES許可所規(guī)定特定的排污限制的基礎(chǔ)和依據(jù)的時候才真正有所作為”。美國的排放許可標準為以排放技術(shù)為基礎(chǔ)的出水限度服務(wù)首先表現(xiàn)為，當一個點源排放污染物到水體之前，必須獲得NPDES許可，而致力于減少排放的許可本身是建立對該點源的技術(shù)能力評估基礎(chǔ)上的。其次，根據(jù)《清潔水法》第301章的“更加嚴格限制” “More Stringent Limitations”要求，如果流域所有的企業(yè)采用BAT控制方法，人不能達到該流域水體的水質(zhì)標準，那么就需要通過水質(zhì)基礎(chǔ)的限制來補充先前所采取的技術(shù)基礎(chǔ)限制，而此時NPDES許可證制度亦發(fā)揮其作用。它包括“一些更加嚴格的限制，包括實現(xiàn)水質(zhì)標準的強制限制，治理標準，或者依照州法律法規(guī)制定的執(zhí)行方案”第301條(b)(1)(C)，該法律還規(guī)定“一旦水質(zhì)標準確定，無論技術(shù)手段的可行性和實效性，都要建立保證其得以遵守的NPDES許可的相關(guān)限制”。我國也存在關(guān)于水污染物的排放許可證制度，與美國不同的是，我國的許可排放制度旨在實行總量控制，保證排放源在期限內(nèi)達到污染物總量消減指標。我國的《水污染物排放許可證管理暫行辦法》并未涉及到對于水環(huán)境標準的執(zhí)行，而是對實現(xiàn)水污染物達標排放仍不能達到國家規(guī)定的水環(huán)境質(zhì)量標準的水體實行許可證制度，從而在水污染物排放許可的范圍、管轄、條件、程序和保證措施上都存在差異。所以二者在實體上缺乏可比性。然在相關(guān)程序法中美國的NPDES許可證制度卻更顯進步意義。按照美國《國家環(huán)境政策法》和《水污染法》的NPDES許可證的決定要遵守法律關(guān)于環(huán)境影響評價制度的規(guī)定。另外NPDES許可證的申請、編制許可證草案，到審查和批準都是公開的，即建立在公開和公眾參與基礎(chǔ)上。這一點在當今我國的水污染物排放許可制度中應(yīng)該得以體現(xiàn)。

總之，關(guān)于水環(huán)境標準的分析和借鑒僅是中美水污染控制法律領(lǐng)域的多視角比較研究中相對簡明的一個，其根本目的在于通過法律的完善和實效的收獲來實現(xiàn)人們對于水環(huán)境保護的良好夙愿，同時也是加強環(huán)境法交流的一項重要內(nèi)容，值得進一步深入研究。

參考書目：

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4、The Evolution of Water Pollution Control in the United States-State, Local, and Federal Efforts, 1789-1972: Part I by William L.Andreen, 2003 Board of Trustees of the Leland Stanford Junior University Stanford Environmental Law Journal

5、原田尚彥(日).環(huán)境法［M］.北京:法律出版社,1999.6、克尼斯,鮑威爾(美).水質(zhì)管理［M］.北京:三聯(lián)書店,1996.7、韓德培主編.環(huán)境保護法教程［M］.北京:法律出版社.1991(2).8、王曦.美國環(huán)境法概論［M］.武漢:武漢大學出版社,1992.9、蔡守秋主編.環(huán)境資源法論［M］.武漢:武漢大學出版社,1996.10、蔡守秋.環(huán)境行政執(zhí)法和環(huán)境行政訴訟［M］.武漢:武漢大學出版社,1992(1).11、金瑞林主編.環(huán)境法學［M］.北京:北京大學出版社,1994(1).12、胡寶林,湛中樂.環(huán)境行政法［M］.北京:中國人事出版社,1993(1).13、王金南等.中國水污染防治體制與政策［M］.北京:中國環(huán)境科學出版社, 2003.14、周揚勝,安華.美國的環(huán)境標準［J］.環(huán)境科學研究第10卷第一期

15、田仁生等.我國的水污染物排放標準體系調(diào)整的比較探討［J］.上海環(huán)境科學, 2002,(8).16、錢誼等.中美污染排放物比較研究（上）［J］.法制與管理,1999(1).17、錢誼等.中美污染排放物比較研究（下）［J］.法制與管理,1999(2).18、胡必彬.歐盟水環(huán)境標準體系［J］.環(huán)境科學研究,2005(1).19、李貴寶,譚紅武,朱瑤.中國水環(huán)境污染物排放標準的現(xiàn)狀［J］.中國標準化,2002(9).20、艷卿.論國家水污染物排放標準體系調(diào)整思路與當前工作重點［J］.中國環(huán)境管理,2003(12).21、田仁生,王業(yè)耀,李宇軍.我國水污染物排放標準體系調(diào)整的比較探討［J］.上海環(huán)境,2002(8).22、顧勇國.水質(zhì)環(huán)境質(zhì)量標準的發(fā)展探討［J］.上海環(huán)境,2003(6).23、田仁生,王業(yè)耀,李宇軍.我國水污染物排放標準體系調(diào)整的比較探討［J］.上海環(huán)境,2002(8).

第二篇：中美投資比較研究

中美風險投資比較研究

摘要：美國等發(fā)達國家的經(jīng)驗證明，風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，對國民經(jīng)濟的增長，有著很大的促進作用。在中國，即將推出的創(chuàng)業(yè)板市場為風險投資的退出開辟了新的渠道，這必將進一步吸引各類資金進入中國風險投資市場，風險投資市場在中國具有廣闊的發(fā)展前景。通過與美國的比較，借鑒其經(jīng)驗，將有助于我國盡快建立有利于風險投資的政策法規(guī)環(huán)境，形成有效的風險投資機制，發(fā)揮風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和國民經(jīng)濟的促進作用。

關(guān)鍵詞：風險投資；中美比較研究；啟示

美國是世界上發(fā)展風險投資最成功的國家。由于風險投資對高新技術(shù)企業(yè)的巨大推動作用,在美國誕生了如微軟、英特爾、雅虎等眾多知名的企業(yè)。正是靠這些新興的高科技企業(yè)強大競爭力的支持,使美國經(jīng)濟出現(xiàn)了近幾年的持續(xù)高增長和低膨脹,高就業(yè)現(xiàn)象,即“新經(jīng)濟”現(xiàn)象.“新經(jīng)濟”現(xiàn)象引起整個世界的關(guān)注,也引發(fā)了人們對產(chǎn)生“新經(jīng)濟”的推動力——風險投資的探討。美國的風險投資模式可以說是整個世界的完整范例,作為發(fā)展中國家,我國的風險投資業(yè)的發(fā)展正逢其時,很有必要吸取美國風險投資模式的成功經(jīng)驗。

一、美國風險投資的特點

(一)風險投資有很大增長, 資金來源始終保持多元化特色。

美國的風險投資在近幾年增長十分迅速。1994年新增風險投資不到50億美元,1995年達到74億美元,1996年又增至100億美元,1995年和1996年分別比前一年增加50%和35%。隨著每年新增風險投資額的增大,美國風險投資累計額也由19 78 年的不到40 億美元增加到1995年末的將近400億美元,平均每年遞增14.5%。1991年籌資承諾的累計風險資本為290億美元,1996年為500億美元,平均每年增長11.5%。1996年美國風險資本支撐的上市公司為261家,掛牌上市所籌到的總資金為118億美元。

在風險投資總量迅速增長的同時,美國風險投資的資金來源也始終保持著多元化的特色。美國的風險資本主要來自機構(gòu)投資者,其中養(yǎng)老基金是最主要的資金來源,占51%,其次是基金會和捐贈基金,再次是銀行和保險公司;家庭和個人對風險資本的投入1994年僅占當年新增風險資本的8%。

(二)風險投資收益率增長迅速, 風險企業(yè)的投資回報率超過非風險企業(yè)。

美國風險資本基金對投資者支付的年收益率波動較大,但自從進入90年代以來,風險投資年收益率總體上呈上升趨勢。1990年的風險投資收益率幾乎為零,1995年已上升到54%。1991-1996年,風險投資平均年收益率約為29%,大大高于同期非風險企業(yè)。

(三)風險投資企業(yè)類型多樣,主要形式是獨立合伙公司。

美國的風險投資企業(yè)主要有4種類型:（1）、獨立的風險資本有限合伙公司;（2）、金融公司附屬的風險投資企業(yè),包括金融機構(gòu)管理的風險資本有限合伙公司和銀行持股公司附屬的小企業(yè)投資公司;（3）、產(chǎn)業(yè)公司附屬的風險投資企業(yè)包括產(chǎn)業(yè)公司附屬的小企業(yè)投資公司;（4）、獨立的小企業(yè)投資公司,由于這類企業(yè)管理的風險資本到1989年已幾乎降為零, 從1990年起把它并入獨立合伙公司計算。其中,獨立的風險資本有限合伙公司所管理的風險資本在美國風險資本總額中占的比重不斷上升,1980年僅為40%,近期則已穩(wěn)定在80%左右。風險資本有限合伙公司是美國風險投資企業(yè)的主要形式。風險資本有限合伙公司采取的是有限合伙公司制。在這種企業(yè)制度下,風險投資家是普

通合伙人,其他投資者是有限合伙人;大多數(shù)合伙契約的有效期為十年, 在這十年中, 有限合伙人實際上放棄了對合伙公司的所有控制權(quán),只保留一定的監(jiān)督權(quán),將合伙公司交給普通合伙人經(jīng)營;普通合伙人的報酬結(jié)構(gòu)以利潤分成為主要形式。有限合伙公司制的產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰,治理結(jié)構(gòu)合理, 報酬制度科學,對美國風險投資業(yè)的發(fā)展起到了較大的促進作用。

(四)風險投資業(yè)務(wù)程序比較規(guī)范, 投資過程分為籌資、投資和撤資三階段, 風險投資重點在成就期和創(chuàng)建期。

美國哈佛大學商學院的兩名學者Lerner 和Gompers 提出了“風險投資循環(huán)模型”。這個模型把風險投資過程劃分為三個大的階段, 每個大的階段又分為幾個小的步驟。

第一個階段是籌資階段?；鸹I集是風險投資過的起點。在這一階段, 風險投資家憑借自己的聲譽和能力努力爭取養(yǎng)老基金、銀行、保險公司、個人等潛在投資者的投資, 并通過與投資者談判簽定合伙契約, 組建風險資本公司。在這里是以風險資本有限合伙公司作為風險投資企業(yè)的典型類型來討論風險投資過程的。簽訂合伙契約是這一階段的關(guān)鍵步驟之一。合伙契約規(guī)定所籌集資金的投資范圍, 并要保證風險資本家按照投資者的最大利益行事。

第二個階段是投資階段。即把風險資本投入到一個選定的公司組合中去。這一階段可以分為以下幾個步驟: 第一, 選擇投資對象。風險投資家要付出大量的勞動對提出申請的企業(yè)進行認真審查、多次篩選。第二, 規(guī)劃投資時間, 即決定在投資對象業(yè)務(wù)發(fā)展的哪一個時期注入資金。第三, 估計股權(quán)價格, 即對投資對象每股股權(quán)的價格進行評估。第四, 選擇投資方法, 即決定是否需要獲得其他風險投資企業(yè)的支持。第五, 達成投資協(xié)議, 即通過與投資對象談判, 在利潤分割、績效衡量、董事會席位分配等問題上取得一致, 然后按協(xié)議注入資金。第六, 參與風險企業(yè)管理, 即風險投資家通過在風險企業(yè)董事會中擁有的席位和投票權(quán), 參與風險企業(yè)的管理決策, 并提供專家建議。

第三個階段是撤資階段。在這一階段, 風險投資家通過風險企業(yè)股票的“首次公開發(fā)售”或把持有的風險企業(yè)股權(quán)分配給有限合伙人等方式收回投資。至此, 整個風險投資過程結(jié)束。風險投資收回投資后又會開始下一個投資過程。風險投資是一個連續(xù)不斷的循環(huán)過程, 其中每一階段、每一步驟都互相影響, 共同決定風險投資能否獲得長期的成功。

(五)民有資本在美國風險投資中居重要地位, 風險投資對高新技術(shù)的支持力度大。

下面, 我們做一個簡單的國際比較,以便進一步認識美國風險投資業(yè)的特點。

首先從風險資本的來源來看, 1985年,西班牙、葡萄牙、比利時及盧森堡四國的政府風險投資占本國風險資本總額的70% , 意大利、西德和丹麥三國的銀行風險投資占本國風險投資總額的50% , 日本的風險投資以大公司、大銀行為主要投資主體, 而美國的風險資本中則有70%是由私人風險投資公司籌集的民間資金轉(zhuǎn)化而來的。民間資金在美國風險資本來源中的地位比上述其他國家重要。

其次, 從風險基金來源主體來看, 美國養(yǎng)老基金來源主體占主導地位, 占5 1% , 而在亞洲, 企業(yè)公司作為投資主體則占到3 8.6%(見表2)

最后, 從風險投資的投向來看, 美國的風險投資主要集中在電腦、通訊、醫(yī)療生物、電子四大行業(yè), 占8 1.2% , 而亞洲風險投資在這方面的比重僅為24%。

可見, 美國風險投資對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)支持的力度大大高于亞洲國家。

二、中國風險投資的特點

（一）風險投資區(qū)域集中在經(jīng)濟發(fā)達城市

中國的風險投資主要集中在北京、上海、江蘇、廣東和深圳等一級城市和東部沿海地區(qū)。無論從新增項目投資數(shù)量、投資金額還是新增管理資本方面，北京、深圳、上海三地都占了相當大的比重。根據(jù)2007年中國風險投資總院的調(diào)查，風險投資機構(gòu)管理的資本主要集中于北京、深圳、江蘇和上海的比例依次為37%，7%，9%，25%。從2007年新增投資額來看，北京地區(qū)的新增投資額最多，為13.5億美元；其次是上海和廣東，新增投資額分別為10.5億美元和2.3億美元，占全國新增投資總額的77%以上。從新增投資項目來看，2007年全國共有415個新增投資項目，其中北京、上海、深圳分別有152個、102個和27個，三地占全國新增投資項目的67%以上。除去深圳以外的華東地區(qū)獲得的投資項目數(shù)量最多，達到61個。

（二）風險投資主要集中與高科技行業(yè)

根據(jù)2007年中國風險投資院對風險投資公司認為的最優(yōu)投資價行業(yè)的調(diào)查報告的結(jié)果，風險投資公司偏好的行業(yè)依次為：能源環(huán)保，生命科學（生物技術(shù)、醫(yī)藥和醫(yī)療器械），互聯(lián)網(wǎng)，IT行業(yè)，傳統(tǒng)行業(yè)，電信及增值業(yè)，制造業(yè)，傳媒娛樂以及消費品行業(yè)等。前四大行業(yè)的偏好率分別為21%，16%，13%和8%。通過分析新增投資項目分布可發(fā)現(xiàn)，互聯(lián)網(wǎng)具有104個投資項目，占25%，是創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)分布中獲得投資項目最多的行業(yè)；其次是IT行業(yè)，獲得65個投資項目，占16%；傳媒娛樂行業(yè)也是2007年創(chuàng)業(yè)投資的熱點，共獲得41個投資項目，占10%；電信及增值業(yè)共獲得了33個投資項目，占8%；屬于傳統(tǒng)行業(yè)的制造業(yè)和金融服務(wù)業(yè)共獲得了39個投資項目，占8.5%。其他屬于高興技術(shù)行業(yè)的高興農(nóng)業(yè)、環(huán)保、光機電一體化和新能源業(yè)也都獲得了相當數(shù)量的投資。

可以看出，2007年的中國風險投資主要集中于IT行業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)、傳媒娛樂、電信及增值等行業(yè)，這幾個行業(yè)獲得的風險投資額占到了新增風險投資總額的50%左右。

（三）風險投資主要集中于成長期和擴張期

根據(jù)中國風險投資研究院的調(diào)查，成長期共有163個項目，占新增數(shù)目的40%；其次是擴張期，共有142個投資項目，占新增投資數(shù)目的34%，種子期/初創(chuàng)期獲得的風險投資項目共91個，占22%；成熟期共得到19個項目，占5%。從投資階段金額分布情況看，成長期和擴張期獲得的風險投資金額最多，分別占新增投資的32%和54%；種子期獲得的風險投資金額占7%；成熟期占6%。

從以上數(shù)據(jù)可以看出，中國的風險投資在2007年仍然主要集中在成長期和擴張期，這一階段獲得的風險投資金額占新增風險投資總額的86%。但由于中后期階段投資的競爭日趨激烈，出現(xiàn)了一定的向種子期等早期轉(zhuǎn)移的趨勢。這說明，隨著風險投資環(huán)境的日益好轉(zhuǎn)，風險投資機構(gòu)承受風險的意愿在逐步增強。

（四）風險投資的退出情況

2007年，中國風險投資在退出方面取得了很大的進展。實現(xiàn)退出的風險投資機構(gòu)數(shù)量及退出的企業(yè)數(shù)量較前幾年都有大幅增加。值得指出的是，2007年中國企業(yè)在境內(nèi)和境外資本市場IPO的數(shù)量和融資規(guī)模均創(chuàng)歷史記錄，蟬聯(lián)全球融資桂冠。中國企業(yè)IPO數(shù)量為242個，融資金額為1023.72億美元。其中，116家中國企業(yè)在境內(nèi)資本市場IPO，融資金額為669.74億美元。

由此可以看出，隨著中國風險投資環(huán)境的不斷改善和全球IPO市場的回暖，2007年中國風險投資業(yè)在退出方面取得了一些新的發(fā)展，風險投資機構(gòu)的贏利能力大大增強。

三、對中國的啟示

(一)風險資金來源

美國的風險資金早期多來源于富有的個人家庭,但隨著時代的發(fā)展,機構(gòu)投資者成為風險資金的主要來源,到1997年,美國風險投資的資金來源中養(yǎng)老基金高達40%,個人與家庭的投資只占13 %。由于風險投資自身的特點,高回報伴隨著高風險,而且投資期一般較長,達到3-7年,因此對投資者的風險承受能力提出較高要求。而投資機構(gòu)者相對于個人投資者,其承受風險能力較強,對信息的研究與判斷更為專業(yè),資金相對充裕,可分散到十幾個項目投資中。所以應(yīng)大力培育機構(gòu)投資者,鼓勵更多的社會機構(gòu)成為風險資金的主要來源。因此培育機構(gòu)投資者才是拓展風險投資來源的關(guān)鍵所在。

(二)風險投資的發(fā)展離不開政府的扶持

政府扶持的方式必須與風險資本運作的內(nèi)在要求相適應(yīng)。1958年,美國政府實行了《小企業(yè)投資公司法》,從而改變了自1946年民間自發(fā)設(shè)眾第一家風險投資基金以來13 年沒有出現(xiàn)第二家類似機構(gòu)的局面。美國的風險投資業(yè)進入了第一個高潮期。1978年和1981 年,美國政府為風險投資業(yè)擺脫低迷狀態(tài),出臺了稅收的優(yōu)惠措施,使資本收益稅由49.5%降至20%,形成了風險投資的第二次浪潮。由此可見,風險投資的發(fā)展離不開政府的扶持,但風險投資又是市場化很強的金融運行機制,有其內(nèi)在運行規(guī)律。因此,政府對風險投資怎樣扶持確實也存在著很多問題,在我國,各級政府中存在著對風險投資一哄而上,從風險投資的建立,投資項目,管理等等都大包大攬,使風險投資效率低下。政府對風險投資的扶持應(yīng)是在宏觀方面,為風險投資創(chuàng)造適宜發(fā)展的環(huán)境如制定風險投資的行業(yè)法規(guī),加強宏觀調(diào)控與指引,制定各類激勵政策,比如有關(guān)的稅收優(yōu)惠政策,信貸優(yōu)惠政策等。

(三)風險退出機制要完善

由于風險投資的特點,風險資本投資于風險企業(yè)的目的不是為了從風險企業(yè)獲取短期紅利分配,而是選擇最適當?shù)臅r機進入企業(yè),并在最適當?shù)臅r機退出投資。因此創(chuàng)造順暢的多元的撤出渠道,才能有效吸引社會資金進入風險投資領(lǐng)域,保障風險投資的良性循環(huán),如美國風險投資撤出渠道有IPO、股權(quán)回購、項日并購退出、公司清算等多種形式,而在我國當前風險資本的退出存在著一定困難。針對我國風險投資撤出難有如下建議:盡快建立二板市場;降低交易成本;成立場外交易市場;鼓勵股權(quán)回購實行稅費減免等。

參考文獻:

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第三篇：中美教育研究

中美兩國高中教育比較研究

摘 要

應(yīng)首都基礎(chǔ)教育界的邀請，82歲高齡的中國科學院外籍院士、“愛因斯坦講座”教授、著名物理學家，諾貝爾物理學獎獲獎?wù)邨钫駥?，近日來到北京教育學院與來自北京及中國西部地區(qū)基礎(chǔ)教育第一線的示范校校長、骨干教師代表進行了座談。

楊振寧教授以深邃的眼光，富有哲理的語言，深入淺出的分析，對中國基礎(chǔ)教育取得的重大成就給予了充分肯定，同時就當前教育的熱點問題，講述了他的看法。深刻的分析了當前中美教育差異和不足，為比較研究提供了一定的素材。

關(guān)鍵詞:楊振寧，中國教育專業(yè)團，艾迪留學，中美高考

中美教育研究動態(tài)

2007年8月15日~19日全國第四屆科學教育專業(yè)建設(shè)研討會對中美中學科學教育現(xiàn)狀進行了對比研究

一、中美高中科學教育現(xiàn)狀

包含教材、教學內(nèi)容、教學方式、教學理念等的對比

二、中美高中科學教育的區(qū)別 是對中美教育特點的分析

三、借鑒與思考

包含改變教師理念、拓寬教學內(nèi)容、提高教師素養(yǎng)等(摘自興華科學教育網(wǎng))

2010年1月中美教育行政組織對中美教育進行了對比研究 包含對研究兩國教育差異的意義、目的和方法的具體分析，對兩國教育方式與原則方面的對比，對兩國交于歷史沿革的比對分析，對現(xiàn)在中美教育組織之間的異同討論，對兩國教育發(fā)展的趨勢及改革所需要借鑒的問題和方法進行了進一步的研究分析。（摘自百度文庫）

中國教育專業(yè)團職能為研究中外（中美）的教育改革差異動態(tài)為主要工作，及時進行研究分析，促進兩國教育的發(fā)展（摘自中國科學技術(shù)協(xié)會網(wǎng)）

2011年4月21日美國麻省理工大學校長訪華，進一步加深中美文化教育方面的交流與合作，為幫助在美留學生盡快完成畢業(yè)的目標。（摘自MBA智庫百科）

2010年12月12日，中美校聯(lián)盟美國知名大學”中國珠海站”教育交流會在珠海市第二中學舉辦，促進了兩國教育文化的交流。為兩國教育的互補優(yōu)化創(chuàng)造了條件，進一步了解了兩國不同的教育。（摘自天涯博客）

艾迪留學的首席顧問余露的研究 我們來探究中美兩國中學的教育分類

在中國，中學階段已經(jīng)分成文科班和理科班，學生進入高中之后，就根據(jù)自己的喜好和特長分班分科，從而進一步強化自己理科或文科的能力，同一個年級的學生所上的課是一模一樣的。

而在美國，中學階段不分文科班和理科班，對學生的數(shù)理化基礎(chǔ)知識掌握的要求并不高，高中只有代數(shù)和幾何屬于必修課，而且代數(shù)不強求背公式，幾何也不大教授“如何證明”，三角對許多州更屬于選修課，但對英文演講寫作訓練的要求較高。學校設(shè)有很多的選修課，可以讓學生按照自己的興趣來選擇，同一個年級的學生所選擇的課是多種多樣的，甚至有可能沒有兩個學生的課程是一模一樣的，所以基本上能做到因材施教。

我們來了解中美兩國高考的情況

2010年12月推出的中國高考新政，再次將聞名海內(nèi)外的“GAO KAO”推到了風口浪尖，在綜合素質(zhì)評價成為高校重要錄取依據(jù)的口號下，我們很難想象中國的高考內(nèi)容是否也同時在發(fā)生翻天覆地的變化呢？恐怕答案的揭曉還需翹首以待。

而美國的高考，全國性的考試主要為兩類，一是SAT考試，二是ACT考試，這兩種考試的成績都被各大學所接受，學生選任何一種考試都可以，目前美國絕大部分高中生是參加SAT考試，其考試內(nèi)容主要涵蓋英文和數(shù)學再加上寫作。與中國高考不同的是，美國高中生可以在進入高中后的任何一年參加考試SAT或ACT考試，如果成績不理想可以多次參加考試。

對于學生各學科成績的評估，并不在SAT或ACT考試中體現(xiàn)。高中開設(shè)的主要大學預(yù)修課程都有全國性的考試，學生在修完某一大學預(yù)修課后就可單獨考這一門課，如果成績達到所入大學規(guī)定的標準，這門課在大學就可以免修，并可獲得相應(yīng)的大學學分。美國的高考（SAT或ACT考試）并不是高中生進入大學或名牌大學唯一的通行證，大學錄取學生時需要考慮的因素有：學生的學業(yè)平均成績、SAT或ACT考試成績、社區(qū)服務(wù)表現(xiàn)、領(lǐng)導才能、個人的才藝（如音樂、體育才能等）、推薦信和自我談上大學的撰文等。（摘自艾迪留學）

下面讓我們來看看楊振寧教授對中美教育的分析吧

————2004年

中美教育傳統(tǒng)區(qū)別很大

楊振寧說：“我一直認為，新中國成功的一個非常重要的支柱，是在解放后中小學教育大大普及了！二十世紀三十年代，我在原北平念中學時，北平的文盲不少于50％，甚至是百分之七八十；不算外來的人口，今天北京10到40歲的居民恐怕很少是文盲。中國能夠有今天這樣舉世矚目的經(jīng)濟發(fā)展，其中，一個功不可沒的大事就是大多數(shù)人獲得了受教育的機會。印度、巴西、墨西哥都是很大的國家，這些國家的教育普及程度遠遠沒有達到中國這么普及。這是一個有長遠意義的歷史事實?！?/p>

楊振寧接著話鋒一轉(zhuǎn)，向在座的校長、教師，提出一個十分尖銳的問題。他說：“今天美國的科技經(jīng)濟發(fā)展遙遙領(lǐng)先于全世界，是不是每個地區(qū)都應(yīng)該拋棄原來的教育政策或教育的哲學，向美國這個方向?qū)W習呢？”他說：“這個問題我曾經(jīng)想過。教育是非常復雜的事。中國、日本、韓國、新加坡、香港，這些國家及地區(qū)的教育哲學深受中國文化傳統(tǒng)的影響，跟西方尤其是美國的教育傳統(tǒng)有很大的區(qū)別。從中國、韓國、日本到美國讀書的孩子，一般都比美國的同班、同歲的同學根基扎實，大學生、研究院的學生也是這樣。可是所有的美國中學、大學、研究生院老師，以及美國學生，都有同一個印象，就是中國學生不會做研究。這也是一個很普遍的現(xiàn)象。我們得到的結(jié)論是什么呢。那就是中國的小學、中學、大學教育的辦法，有它的特長。這個我自己就深受其益，我在西南聯(lián)大讀書時，老師都很負責任，教得很深入，我到美國以后發(fā)現(xiàn)，一些課我已經(jīng)念過了；美國教育跟我在國內(nèi)受到的教育完全不一樣。這個現(xiàn)象至今還保留著。中國的中學、大學學生到外國學習，成績都很好，可是國外為什么會有中國學生不會做研究的印象呢。原因在于中國訓練學生的辦法與美國不同，中國學校教出的學生往往認為，所有重要的東西都是前人做過的，怎么能挑戰(zhàn)從前幾十年、幾百年、幾千年的哲人所做的貢獻呢?！?/p>

他分析其中原因，說：“對此應(yīng)該講得更清楚，中國學生是開始階段不會做研究，在剛做研究工作時，膽子比較小，不敢向新的方向發(fā)展?？墒堑搅苏嬲鲅芯抗ぷ骱?，很多中國學生做的成績很好，而且，他們很努力。在美國一個大的國家實驗室，其中的機器通常是24小時運轉(zhuǎn)，你會發(fā)現(xiàn)到半夜12點以后還在繼續(xù)工作的，一般都是中國學生。到研究生畢業(yè)時，往往是中國學生做得很好。到獲得博士學位時，中國學生并不比外國學生差。”

他說：“如果問我，是中國的教育政策好，還是美國的教育政策好，我認為這沒有一個簡單的答案，任何一個簡單回答都是錯的，因為這關(guān)系到千千萬萬所學校、千千萬萬個家庭、千千萬萬個孩子，不可能有一個簡單的回答。包括對中學生、小學生、大學生訓練的方法，是好還是不好，我想了很久，得出的結(jié)論是，對多半的學生，我認為中國政策是好的。因為它可以把這些孩子引導到將來能夠發(fā)揮他們社會作用的道路上去。要想了解這句話的意思到美國看看就知道了。我在美國教過兩年的大學一年級物理課，美國的學校不管是非常好的學校，還是不太成功的學校，大一的學生多半還在晃悠，對于世界是怎么回事，自己怎么回事，前途是什么樣子都沒有想過。這跟美國整個社會結(jié)構(gòu)有關(guān)系，教育也占一部分原因。而在中國，孩子們就成熟多了?？墒菍τ谔熨Y特別好的學生，中國的政策就不一定好。”

中國要了解美國教育的背景

長期從事物理學研究的楊振寧，非常重視定量分析，談教育也不例外，他說：“中國按部就班把知識給孩子，平均起來是好的，可是中國的教育制度，從中小學起，有一個不好的地方，就是對特別好的，占總數(shù)5％的最聰明的學生比較不利。這不利的一面，在美國卻做得非常好，孩子可以充分發(fā)揮他們的特長，比如，有一位非常有名的物理學家，名叫費曼，這個人有非常豐富的想法，做了很多很重要的工作，可是他從小說話做事就是跟別人不一樣。我常說他要在中國的話，很難成為大物理學家，因為整個社會不準他這樣，不準他那樣。

又比如，比爾·蓋茨，他在中國也不會有今天這樣的成就。美國成功的一個很重要原因，是對這些跟別人不一樣的、有特別才能、特別天賦的人，能夠給予極大的空間，他們可以發(fā)展。這是美國今天在學術(shù)上、在經(jīng)濟發(fā)展上成功的一個重要的原因。還有另外一個原因，就是美國風險投資辦得比較成功。二次大戰(zhàn)后，英國在生物工程研究方面得諾貝爾獎非常多，可是總體上生物工程不可跟美國比，這是因為它沒有一個好的風險投資制度。這是美國現(xiàn)在成功的另一重要因素?！?/p>

楊振寧教授說：“一個國家，一個社會，自身有很長的傳統(tǒng)，不是一兩天能改過來的，教育工作者，包括研究教育體制、教育哲學的人，一定要了解美國的成功背景是什么。”

他說：“在中國，一個顯得高傲的人是大家不喜歡的，美國對這種人比較容忍?？梢杂梢患伦C明這句話，20世紀最重要的生物學文章叫做《雙螺旋》，是1953年一個名叫Wat son的美國人和一個名叫Crick的英國人合寫的。他們寫文章的時候，一個20多歲，一個30多歲，過了一些年，他們得到諾貝爾獎。我認識他們兩位，他們都是講話不那么客氣的人。20世紀六十年代,Watson又寫了一篇名叫《雙螺旋》的書，翻開這本書就知道他講話和他做人的口氣，其第一句話是有名的，說“我從來沒有看過我的同伴不以高傲的態(tài)度待人”。這句話說明Crick講話是非常沖的。Watson說話也如此，很沖。”

他說：“中國學術(shù)界對這種人是不喜歡的。國內(nèi)一些基金會，評委在討論某某人是否應(yīng)該得獎時，對講話比較沖的人往往不喜歡，不愿意投這些人的票。這是中國和西方尤其和美國的傳統(tǒng)的一個分別所在。我個人覺得，中國在這方面應(yīng)該向西方傳統(tǒng)多走一點，這會對整個科學的發(fā)展有好處。美國對于這樣的人比中國寬松一些，它的科技能成功發(fā)展是與此有關(guān)的。這是值得中國尤其是教育界注意的?！?/p>

照搬美國解決不了中國教育問題

楊振寧教授非常關(guān)注中國教育當前的熱點問題。他說：“現(xiàn)在，中國社會有一個現(xiàn)象，就是一個孩子要考大學，全家人非常緊張,而且很多個家庭都非常緊張使整個社會形成一個壓力，并在這個壓力下出現(xiàn)了一些呼聲，覺得中國教育制度有問題，把小孩壓傻了。這是一個需要高度重視的問題?！?/p>

他分析說：“一個孩子考大學，全家人都緊張，最主要的原因，是中國的學校不夠多。今年秋天中國要招收380萬大學生，這數(shù)目比改革開放之初多了很多倍，但是，拿13億人口相比，這仍然還是很小的數(shù)目。如果中國大學數(shù)目大幅度增加，壓力會自然減少?？墒?，辦學經(jīng)費從哪兒來？師資從哪兒來？一連串的問題都來了。這是一個非常困難的問題。不是把美國的哲學搬過來就可以解決的。”

他說：“中國4億人口在城市，9億在鄉(xiāng)下，這9億農(nóng)民的思維狀態(tài)，我不敢講，因為我接觸得太少。4億中國城鎮(zhèn)居民今天接受科學的思維，或科學的辦法，絕不比美國一般人低。從教育成功率來講，美國是12年義務(wù)教育，可是在紐約市，12年義務(wù)教育出來，文盲多得很。他們那里很多的學校認為，孩子在學校是一個禍害，得趕快把他們送出去，不管他們會不會念書，其結(jié)果造成兩極分化，一邊是受過很好教育的人，一邊是知識水平、思維方法、素質(zhì)品位、價值觀都不理想的人。從總體看，我覺得不如中國4億城鎮(zhèn)居民的受教育程度高?！?/p>

他說：“對小孩是著重啟發(fā)，還是著重灌輸，這是社會的傳統(tǒng)，一時不容易改過來。美國小學一年級學生跟中國小學一年級學生不一樣，中國學生比較聽話，平均起來安靜一些，美國的男孩子動來動去的，坐立不安。這是整個社會的結(jié)構(gòu)不一樣，社會的價值觀不一樣形成的。中國教育工作者應(yīng)該注意到有這個分別，同時，要知道這很難講哪個好哪個不好。中國小孩比較靜，比較聽話，當然容易有效地向他們灌輸知識，于是就發(fā)展出中國的教育哲學；而美國比較容忍，小孩做奇怪的舉動比較多，這有自然的道理，也有很深的社會結(jié)構(gòu)，甚至有遺傳因子在里面。不能貿(mào)然下結(jié)論哪個好哪個壞的。我認為兩方面各有短長，不同的小孩也是不一樣的，與老師自己對事物的看法也有關(guān)系，假如一個老師，比較注意鼓勵小孩向多方向注意，興趣廣泛一點，這是有利小孩健康成長的。我在美國教了很多年書，發(fā)現(xiàn)美國的小孩，無論是初中還是高中學生，這也喜歡弄，那也喜歡弄，好處是接觸東西多，壞處是注意力常常不集中。中國相反，比較集中，比較安靜，好處是能好好念書，壞處是不利于向各個方向發(fā)展?！?/p>

他說：“美國喜歡改革，動不動就出理論。有一個非常有名的故事，是說在前蘇聯(lián)衛(wèi)星上天后，美國人認為美國落后了，并認為主要原因是美國數(shù)學教育不對，要有新數(shù)學，新數(shù)學的辦法跟傳統(tǒng)的不一樣，要把很抽象的觀念很早放進去，有很多學校采取了，過了一些年，發(fā)現(xiàn)這項改革非常不成功，到六七十年代新數(shù)學就沒人弄了。還有一個例子，是費曼寫了一系列非常好的大學教科書，一些學校負責人說這些書寫得非常好，可是一般老師不敢教，因為這些書牽扯的東西太多，內(nèi)容太深，老師害怕被學生問得回答不出來。我講這些是要說，中國教育改革要謹言慎行。但不是說不能動。”

他說：“20年前中國科技大學成立的少年班，那時在全中國都很有名，我在美國報紙上就看見了，有十二三歲的小孩被選進去了。這件事搞了20多年，從國家立場講等于做了20年的試驗，就應(yīng)當認真加以總結(jié)。如有一個相當清楚的結(jié)論，不只是對于中國的教育，對世界天才兒童的教育也是一個重大的貢獻?！保ㄕ杂齼壕W(wǎng)）

楊振寧教授的分析深刻而明了，是對中美教育的明確分析，很有借鑒意義。

第四篇：清潔生產(chǎn)法律制度研究

摘 要

清潔生產(chǎn)已經(jīng)逐步成為全球環(huán)境保護的新潮流，一些西方發(fā)達國家紛紛對清潔生產(chǎn)進行立法研究，將其作為環(huán)保工作防治污染的主要內(nèi)容。目前我國針對污染的防治還是較多側(cè)重于末端處理思想和達標排放政策，并沒有真正地把清潔生產(chǎn)技術(shù)應(yīng)用到企業(yè)生產(chǎn)中，污染預(yù)防思想在我國環(huán)境保護法律法規(guī)和政策中尚不明顯。目前我國關(guān)于清潔生產(chǎn)的專門性規(guī)定僅有一部鼓勵性的法律——《清潔生產(chǎn)促進法》，它的頒布與實施，標志著中國清潔生產(chǎn)法律制度的初步形成。這部法律在 2012 年進行了第一次修正，在一定程度上有所完善，但是仍然存在一些不足之處，并且我國尚未建立起系統(tǒng)的清潔生產(chǎn)法律體系。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，企業(yè)污染物的排放對環(huán)境造成了極大的危害，對人體健康也構(gòu)成了嚴重威脅。要想從根本上遏制日益嚴重的排放物污染，并對其進行合理利用，必須要轉(zhuǎn)變環(huán)保思想，將末端治理思想逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹匾曃廴绢A(yù)防，全面完善清潔生產(chǎn)法律制度，從源頭上減少污染物的產(chǎn)生。

本文共七章節(jié)，以環(huán)境資源法學基礎(chǔ)理論為指導,闡述了清潔生產(chǎn)的概念和背景，對其予以界定，在借鑒一些國外推行清潔生產(chǎn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,結(jié)合我國關(guān)于清潔生產(chǎn)實施工作的具體現(xiàn)狀,介紹了我國現(xiàn)有的主要清潔生產(chǎn)法律制度概況，進而對現(xiàn)行清潔生產(chǎn)立法現(xiàn)狀與存在的問題進行了評析，提出相關(guān)完善建議，希望能夠?qū)ξ覈鴮戆l(fā)展和推行清潔生產(chǎn)有所幫助。

關(guān)鍵詞：清潔生產(chǎn)；污染預(yù)防；法律制度

Abstract In the last few years, Cleaner Production has gradually become a new trend in theglobal environmental protection.More and more western developed countries haveresearched on the legislation of Cleaner Productions and put it to the most important placeof pollution prevention.At the same time in China, the pollution prevention is not reallyapplied to the enterprise production, but more focused on the terminal-treatment andstandard drainage policy.The ideology of pollution prevention is not clarify in China’senvironmental protection laws，regulation and policies.Presently, there is only oneencouraging law about Cleaner Production in China, the Promotion Law on CleanerProduction, which mark the initial formation of China’s Cleaner Production legal system.In 2012 the Promotion Law on Cleaner Production has been first amended that makes acertain improvement, but still has some seriously inadequacies.With the development ofthe economy, the industry pollutant emission not only cause a great harm to theenvironment, bus also become a seriously threat to human health.In order to fundamentallyto solve environment problems and turn from the harm into a benefit, we must change ourmind, pay more attention to pollution prevention than terminal-treatment, improve CleanerProduction law and regulations，prevent pollution from the very beginning.In this paper there are seven chapters.Under the guide of basic theory ofenvironmental and resources law, this paper describe the concept and background ofCleaner Production, and define it.Using the experience of foreign countries on CleanerProduction, combining our current situation and law and regulation, this paper trying toanalysis our existed problems and legal defect on Cleaner Production and to offer rationalsuggestions.I truly hope this paper can be helpful on developing China’s CleanerProduction.Key words: cleaner production;pollution prevention;legal systems

緒 論

1.1 研究背景與研究目的

環(huán)境生態(tài)學研究表明，在人類生態(tài)系統(tǒng)中，人類有計劃地改造自然活動，各物質(zhì)和能量相互作用、相互聯(lián)系，力求使得自然環(huán)境更加適于人們的生存和發(fā)展。但是，隨著工業(yè)化的發(fā)展和科學技術(shù)的進步，導致了一系列環(huán)境問題的出現(xiàn)，環(huán)境破壞和環(huán)境污染日益嚴重，生態(tài)系統(tǒng)逐漸失衡，工業(yè)生產(chǎn)的污染物和廢物已遠遠超過了自然界自身的凈化能力?，F(xiàn)今社會，許多國家已經(jīng)認識到，僅僅用治理污染物這種“末端處理”方式，經(jīng)濟成本過高且并不能從根本上解決生態(tài)危機和環(huán)境破壞對人類生存的威脅這一艱巨問題。我們可以設(shè)想一下，“到 21 世紀中葉，地球人口將達到一百億；到 2025 年，地球上百分之二十五的土地將會退化，荒漠化面積越來越大，人類面臨的兩大難題依然是糧食短缺和水資源短缺；到 2100 年，大氣中的二氧化碳濃度上升，熱浪席卷地球?！雹偃绻麅H僅采用污染物“末端處理”技術(shù)，雖然對解決部分環(huán)境問題產(chǎn)生影響和作用，但是這些影響和作用是微弱的，不能從根本上解決全球環(huán)境問題。污染物“末端處理”不僅經(jīng)濟代價昂貴，而且環(huán)境收效甚微。這就要求我們采取一種經(jīng)濟和環(huán)境效益最大化的生產(chǎn)模式，要從源頭上削減污染物和廢物的產(chǎn)生，避免污染排放，實行工業(yè)生產(chǎn)的全過程控制。由“事后控制”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔廴绢A(yù)防”勢在必行，因此，清潔生產(chǎn)應(yīng)運而生。

“清潔生產(chǎn)”已成為當今世界環(huán)境保護的新潮流。托爾巴在巴黎清潔生產(chǎn)部長級會議上的講話中提到，“清潔生產(chǎn)已成為《21 世紀議程》——聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會通過的全球可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略所確認的實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵性因素。”②聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署已對這一觀點予以肯定，并于 1989 年制定了清潔生產(chǎn)計劃。黨的十六屆五中全會也明確提出了建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會并將其作為社會主義建設(shè)和發(fā)展的戰(zhàn)略性任務(wù)。溫家寶指出，大力發(fā)展清潔生產(chǎn)是建設(shè)環(huán)境友好型社會的重要內(nèi)容。本選題的研究目的就是在可持續(xù)發(fā)展理念下，對我國基于建設(shè)資源節(jié)約型社會和環(huán)境友好型社會而進行的有關(guān)清潔生產(chǎn)法律制的思考，力求建立一套比較完備切實可行的清潔生產(chǎn)法律法規(guī)體系。

1.2 研究意義

十八世紀工業(yè)革命，除了滿足經(jīng)濟發(fā)展的需要和人們物質(zhì)生活之外，還帶來了全球性的環(huán)境污染和生態(tài)危機。一些環(huán)境負面事件層出不窮。例如 1930 年到 1974 年震驚全球的“八大公害事件”，由于環(huán)境的嚴重污染，在短時間內(nèi)造成了大量人群和生物群的發(fā)病及死亡。從 1984 年發(fā)現(xiàn)南極臭氧空洞到 2011 年的日本核泄漏事件，大氣污染、海域污染、森林破壞、土地荒漠化等現(xiàn)象日益嚴重。重大環(huán)境危機發(fā)生的概率明顯增大，人們意識到，保護環(huán)境資源維護生態(tài)平衡，抓緊改變經(jīng)濟發(fā)展模式已經(jīng)刻不容緩。因此，“清潔生產(chǎn)”的思想開始被許多國家所采納。西方國家最先認識到清潔生產(chǎn)的重要性，在立法中開始涉及。20 世紀 90 年代初，我國也開始接納了這種思想，一些立法中也開始涉及。2002 年《清潔生產(chǎn)促進法》正式頒布，2012 年對其進行了第一次修正?！肚鍧嵣a(chǎn)促進法》標志著我國環(huán)境污染治理模式和生產(chǎn)模式的重大變革。修正后的《清潔生產(chǎn)促進法》相比之前，雖然對權(quán)限管理配置等方面進行了進一步完善，但在實施方面仍然存在一些不足之處。

因此，研究并完善清潔生產(chǎn)法律制度很有必要。

清潔生產(chǎn)概述

2.1 清潔生產(chǎn)的涵義

“清潔生產(chǎn)”一詞在當今世界環(huán)境保護浪潮中是一個炙熱的名詞，它被廣泛地使用和強調(diào)。從 1976 年產(chǎn)生實際意義開始到 1997 年經(jīng)聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的重新定義，這個較為年輕的概念“已經(jīng)從學者的概念開發(fā)、企業(yè)的個別行為逐步演變?yōu)樵S多國家的戰(zhàn)略方針、法律制度，并經(jīng)由聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署的大力倡導而成為一種世界性的潮流”。至今，“清潔生產(chǎn)”的概念被眾多學者和國家提起，但仍然沒有形成一個明確的完整統(tǒng)一的被學界和世界所共同認可的概念。因此，對“清潔生產(chǎn)”的涵義的研究尤為重要。

“清潔生產(chǎn)”是與“末端處理”相對應(yīng)的概念。兩者都是一種環(huán)境保護方式，都是實現(xiàn)既定的環(huán)境保護目標的可能途徑。污染物的“末端處理”是一種傳統(tǒng)的環(huán)境保護方式，是一種事后處理方式，通常是“先污染，再治理”。通過這種途徑保護環(huán)境，雖然起到了一定的作用，但效果甚微，且經(jīng)濟成本過高。而“清潔生產(chǎn)”是一種工業(yè)生產(chǎn)的新模式，是環(huán)境保護的新生途徑和企業(yè)污染控制的最佳模式。它強調(diào)得是預(yù)防性，是一種事前控制方式。它的存在并不排斥必要的“末端處理”，但相對于“末端處理”而言，它是企業(yè)污染控制和環(huán)境保護的首選途徑。

從“清潔生產(chǎn)”思想產(chǎn)生以來，“清潔生產(chǎn)”的概念的有著不同的表述和定義。最早的“清潔生產(chǎn)”概念和思想是在 1976 年巴黎舉行的歐盟共同體“無廢工藝和無廢生產(chǎn)國際研討會”上產(chǎn)生的。這次研討會提出，環(huán)境保護不僅僅要注重對已產(chǎn)生的污染的治理，更應(yīng)該重視從根源上避免污染的產(chǎn)生。1979 年 4 月，歐洲共同體理事會提出推行清潔生產(chǎn)政策。同年 11 月在日內(nèi)瓦通過的《關(guān)于少廢無廢工藝和廢料利用的宣言》中首次提出了“無廢工藝”這一概念，指出在工業(yè)生產(chǎn)中，運用各種技術(shù)和知識，使資源和能源能夠充分地循環(huán)利用，并且避免污染的產(chǎn)生。美國環(huán)保局提出了“廢物最小量化”（后期多被“污染預(yù)防”所替代）這一概念，并在 1984 年將其作為一項基本國策。廢物最小量化，指的是在可行范圍內(nèi)最大限度地減少或消除廢物的產(chǎn)生，以使有害物質(zhì)對環(huán)境和人體健康的威脅達到最小化。另外，日本提出的“無公害技術(shù)”，以及一些學者提出的“再循環(huán)技術(shù)”、“環(huán)境無害技術(shù)”、“環(huán)境友好技術(shù)”等，這些實際上指的就是一種清潔技術(shù)。

關(guān)于“清潔生產(chǎn)”這一術(shù)語，是聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署工業(yè)與環(huán)境規(guī)劃中心在 1989年首次提出和明確的，指出清潔生產(chǎn)“是一種新的創(chuàng)造性的思想，該思想將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以增加生態(tài)效率和減少人類及環(huán)境的風險”。（聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署工業(yè)與環(huán)境規(guī)劃中心《清潔生產(chǎn)計劃》1989.5）《中國 21 世紀議程》也對“清潔生產(chǎn)”下了定義——“清潔生產(chǎn)” 是指既可滿足人們的需要又可合理使用自然資源和能源并保護環(huán)境的實用生產(chǎn)方法和措施，其實質(zhì)是一種物料和能耗最少的人類生產(chǎn)活動的規(guī)劃和管理，將廢物減量化、資源化和無害化，或消滅于生產(chǎn)過程之中。同時對人體和環(huán)境無害的綠色食品的生產(chǎn)亦將隨著可持續(xù)發(fā)展進程的深入而日益成為今后產(chǎn)品生產(chǎn)的主導方向，另外，我國《清潔生產(chǎn)促進法》（2002）第二條也對“清潔生產(chǎn)”的概念進行了界定“本法所稱清潔生產(chǎn)，是指不斷采取改進設(shè)計、使用清潔的能源和原料、采用先進的工藝技術(shù)與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從源頭削減污染，提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服務(wù)和產(chǎn)品使用過程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對人體健康和環(huán)境的危害”。綜上所述，“清潔生產(chǎn)”的涵義包括以下幾方面內(nèi)容：（1）在本質(zhì)上，清潔生產(chǎn)是一種對工業(yè)生產(chǎn)過程以及產(chǎn)品施行綜合預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略。（2）清潔生產(chǎn)要求在原料的選擇上，要盡量使用無害原料，開發(fā)利用可再生能源。（3）在工業(yè)生產(chǎn)過程中，要提高資源和能源的利用率，選擇高效清潔的生產(chǎn)設(shè)備，避免或減少污染物或廢物的產(chǎn)生。（4）生產(chǎn)的產(chǎn)品不對人體健康和環(huán)境產(chǎn)生威脅，并且便于回收和再利用。（5）與末端處理相比，清潔生產(chǎn)更加注重于經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的統(tǒng)一以及全球環(huán)境保護的徹底性。

2.2 清潔生產(chǎn)的特征

清潔生產(chǎn)是環(huán)境保護和傳統(tǒng)發(fā)展模式的根本性變革。相對于末端處理，清潔生產(chǎn)體現(xiàn)了環(huán)境保護的預(yù)防性、經(jīng)濟與環(huán)境效益的雙贏性、發(fā)展的可持續(xù)性以及實施的綜合性。

2.2.1 清潔生產(chǎn)的預(yù)防性

相對于末端處理，清潔生產(chǎn)最大的特點在于它的預(yù)防性。末端處理是一種傳統(tǒng)的環(huán)境保護方式，與整個生產(chǎn)過程脫節(jié)，先污染后治理。而清潔生產(chǎn)是一種污染預(yù)防的環(huán)境保護方式，在工業(yè)生產(chǎn)中，要求通過源頭削減，改變產(chǎn)品和工藝，提高資源和能源的可利用率，從而最大限度地減少有毒有害物質(zhì)的產(chǎn)生，實現(xiàn)廢物的最小量化。從產(chǎn)品的設(shè)計和原料的選擇，到設(shè)備、工藝技術(shù)、管理，以及防止和減少污染廢物的產(chǎn)生，整個生產(chǎn)過程都體現(xiàn)了清潔生產(chǎn)的預(yù)防性，這也是清潔生產(chǎn)的實質(zhì)所在。

2.2.2 清潔生產(chǎn)的雙贏性

傳統(tǒng)的末端處理重在“治”，忽略了“防”，并且治理難度大，成本高，效率低。由于污染治理的高難度性和不徹底性，會給環(huán)境造成不利的影響，在失去了經(jīng)濟效益的情況下，往往環(huán)境效益也甚微。而清潔生產(chǎn)實行的是全過程控制，從產(chǎn)品的設(shè)計到產(chǎn)品的無害性和服務(wù)的清潔性，清潔生產(chǎn)追求的是一種經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的雙贏性。其一，清潔生產(chǎn)從源頭上削減污染，生產(chǎn)過程中避免有毒有害物質(zhì)產(chǎn)生，強調(diào)污染的預(yù)防性和環(huán)境保護的徹底性，環(huán)境效益遠遠大于傳統(tǒng)的末端處理。其二，貫穿于整個生產(chǎn)過程，清潔生產(chǎn)要求選擇高效無害的原料，減少資源和能源的消耗，提高資源能源的利用率，降低了生產(chǎn)成本。其三，工業(yè)生產(chǎn)的末端，清潔生產(chǎn)要求消除污染廢物的產(chǎn)生，要求產(chǎn)品無毒無害，不對環(huán)境和人體健康產(chǎn)生威脅，并且生產(chǎn)和使用后易于分解、回收和再利用，降低了廢物處理的成本。經(jīng)濟效益和環(huán)境效益的雙贏性，是清潔生產(chǎn)的目的所在。

2.2.3 清潔生產(chǎn)的可持續(xù)性

傳統(tǒng)的末端處理體現(xiàn)的是一種大量消耗資源和能源、以犧牲環(huán)境發(fā)展經(jīng)濟的粗放型生產(chǎn)模式，不利于發(fā)展的可持續(xù)性?？沙掷m(xù)發(fā)展要求資源和能源的利用同時滿足于當代人和后代人的需要，即對資源和能源的合理可循環(huán)利用。而清潔生產(chǎn)要求在生產(chǎn)過程中要對資源和能源進行循環(huán)利用，并對產(chǎn)生的廢物和產(chǎn)品進行回收再利用。清潔生產(chǎn)是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的最佳生產(chǎn)模式，是實現(xiàn)節(jié)能減排的最佳途徑。清潔生產(chǎn)體現(xiàn)了可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，這是清潔生產(chǎn)的關(guān)鍵所在。

2.2.4 清潔生產(chǎn)的綜合性

清潔生產(chǎn)是一項綜合性技術(shù)，是一種綜合性預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略。清潔生產(chǎn)的確認和規(guī)范需要法律法規(guī)和政策的多樣性來調(diào)控，包括引導、促進和強制等手段。政府引導企業(yè)進行清潔生產(chǎn)的方向，通過經(jīng)濟激勵等手段促進企業(yè)清潔生產(chǎn)并進行相關(guān)信息披露，適當?shù)剡\用強制手段對企業(yè)某種清潔生產(chǎn)行為進行必要的強制，并對違背清潔生產(chǎn)的行為進行限制。另外，實施清潔生產(chǎn)還需要綜合的戰(zhàn)略技術(shù)措施，包括科技的綜合性、管理的綜合性以及資源的綜合利用。這種調(diào)控手段和技術(shù)的多樣性，決定了清潔生產(chǎn)的綜合性，這是清潔生產(chǎn)的價值所在

2.3 實行清潔生產(chǎn)的重要性

近年來，國內(nèi)外許多防治污染的經(jīng)驗證明，清潔生產(chǎn)是一種最佳的防治污染生產(chǎn)模式，它是可持續(xù)發(fā)展的必然選擇，是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的前提，是建設(shè)資源節(jié)約型社會和環(huán)境友好型社會的重要力量，是突破貿(mào)易綠色壁壘的保障。

我國現(xiàn)行清潔生產(chǎn)立法現(xiàn)狀及主要制度概述

清潔生產(chǎn)思想在我國的初步體現(xiàn)，是在 1983 年頒布的《關(guān)于結(jié)合技術(shù)改造防治工業(yè)污染的幾項規(guī)定》中出現(xiàn)的。《規(guī)定》指出，要在生產(chǎn)過程中削減污染物，合理的利用資源和能源，提高資源和能源的利用率，并對產(chǎn)品的設(shè)計、工藝的采用和廢物的綜合利用做了相關(guān)規(guī)定。1979 年的《環(huán)境保護法》（試行）和 1989 年的《環(huán)境保護法》也對清潔生產(chǎn)的相關(guān)事項進行了一些新的規(guī)定。但這些規(guī)定只是一些原則性的規(guī)定，實施強度欠缺。目前來說，我國關(guān)于清潔生產(chǎn)的較為系統(tǒng)的法律主要是《循環(huán)經(jīng)濟促進法》和《清潔生產(chǎn)促進法》。

3.1《清潔生產(chǎn)促進法》概述

2002 年 6 月 29 日第九屆全國人大常委會第二十八次會議通過了《清潔生產(chǎn)促進法》，并于 2012 年 2 月 29 日十一屆全國人大常委會第二十五次會議進行了修正。這是我國第一部專門性的關(guān)于清潔生產(chǎn)的法律，也是世界上第一部真正以推行清潔生產(chǎn)為目的而制定的法律，是為了促進政府和企業(yè)積極開展清潔生產(chǎn)而制定的法律。它總結(jié)了國外的關(guān)于實施清潔生產(chǎn)以及污染預(yù)防的相關(guān)經(jīng)驗，針對我國的清潔生產(chǎn)現(xiàn)狀，作出了一系列的規(guī)定和措施，適用于生產(chǎn)和服務(wù)領(lǐng)域。

新修正的《清潔生產(chǎn)促進法》共分為六章，四十條。

第一章是總則。介紹了本法的立法目的、清潔生產(chǎn)的定義、適用范圍、清潔生產(chǎn)的管理部門以及我國開展清潔生產(chǎn)的基本方針。本法的立法目的主要為了提高資源和能源的利用率，預(yù)防污染，促進清潔生產(chǎn)，從而保護環(huán)境和人體健康，最終實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。修正后的《清潔生產(chǎn)促進法》規(guī)定協(xié)調(diào)全國性的清潔生產(chǎn)管理部門由原先的國務(wù)院經(jīng)濟貿(mào)易行政主管部門改為清潔生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)部門?？h級以上的地方清潔生產(chǎn)促進工作由地方人民政府管理負責。

第二章是關(guān)于清潔生產(chǎn)的推行。這一章主要介紹了政府及其主管部門關(guān)于清潔生產(chǎn)的推行所制定的相關(guān)政策及規(guī)劃，包括稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策及推廣政策。國務(wù)院相關(guān)部門對重點行業(yè)重點領(lǐng)域的清潔生產(chǎn)實施推行規(guī)劃，縣級以上人民政府對本行政區(qū)域的重點項目進的清潔生產(chǎn)實施推行規(guī)劃，力求低消耗、低污染。相關(guān)部門應(yīng)當對開展清潔生產(chǎn)項目進行必要的資金投入，并提供有關(guān)清潔生產(chǎn)的信息和服務(wù)，包括清潔生產(chǎn)的方法和清潔生產(chǎn)的技術(shù)等，制定并發(fā)布清潔生產(chǎn)的指南和目錄，以及產(chǎn)品標識、國家標準和行業(yè)標準。其中規(guī)定了國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當對不適宜清潔生產(chǎn)的工藝技術(shù)以及設(shè)備進行限期淘汰，例如高消耗重污染的落后工藝技術(shù)和設(shè)備。此外，應(yīng)當將清潔生產(chǎn)的相關(guān)信息和技術(shù)進行大力宣傳，包括技術(shù)培訓、職業(yè)教育、媒體宣傳等。本章中還規(guī)定了在清潔生產(chǎn)的推行中節(jié)能減排的重要性，要求各級政府領(lǐng)導群眾注意節(jié)能減排，購買有利于環(huán)境和資源保護的產(chǎn)品。

第三章是關(guān)于清潔生產(chǎn)的實施。本章中主要是針對生產(chǎn)領(lǐng)域、農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域具體實施清潔生產(chǎn)的要求作出了相關(guān)的規(guī)定。其中指導性的規(guī)定有：（1）工業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的指導性規(guī)定。對建設(shè)項目進行環(huán)境影響評價，選擇有利于污染預(yù)防提高資源利用率的清潔生產(chǎn)工藝；在技術(shù)改造中，企業(yè)要選擇清潔生產(chǎn)工藝和設(shè)備來替代高污染高消耗的落后的工藝和設(shè)備，原料的采用要做到無毒無害或少毒少害，減少有害廢物的產(chǎn)生，制定相關(guān)節(jié)能減排的措施；生產(chǎn)的產(chǎn)品要健康安全，包裝易于分解和回收，避免過度包裝；對生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物廢水應(yīng)當循環(huán)利用；固體廢物要分類存放，合理放置；對于生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的廢物和資源的消耗實施清潔生產(chǎn)審核；用能單位的相關(guān)負責人對本單位的用能情況及時報告。（2）農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)領(lǐng)域的指導性規(guī)定。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者應(yīng)當改進種植技術(shù)，合理使用無毒無害的化肥，減少農(nóng)業(yè)生產(chǎn)廢物的產(chǎn)生，提高農(nóng)產(chǎn)品的質(zhì)量，使用可降解的農(nóng)用薄膜，防止土壤及農(nóng)作物的污染；礦產(chǎn)的開采要統(tǒng)一規(guī)劃，防止污染和浪費，合理開采，綜合利用；交通運輸方面，生產(chǎn)使用節(jié)能環(huán)保的機動車，對于高燃料高污染的不符合標準的機動車船要及時報廢；國家鼓勵安裝太陽能系統(tǒng)。另外，除了上述的指導性規(guī)定，本章中還包括相關(guān)的自愿性和強制性規(guī)定。自愿性規(guī)定包括企業(yè)申請環(huán)境管理體系認證、簽訂相關(guān)污染排放協(xié)議等。強制性規(guī)定是強制生產(chǎn)者履行的義務(wù)和承擔的法律責任，主要規(guī)范污染物排放嚴重超標、使用有毒有害物質(zhì)超標、生產(chǎn)銷售的產(chǎn)品有毒有害物質(zhì)超標等行為。

第四章是鼓勵措施。本法總則的第四條和第六條已經(jīng)指出，國家鼓勵并促進清潔生產(chǎn)。本章中主要介紹了國家對開展清潔生產(chǎn)的具體鼓勵措施。包括表彰獎勵、資金支持、稅收優(yōu)惠等，主要是對積極開展清潔生產(chǎn)的單位和個人進行獎勵和優(yōu)惠政策，并對節(jié)能減排的單位財政補貼和價格優(yōu)惠等措施。

第五章是法律責任。主要規(guī)定了對于違反本法相關(guān)強制性規(guī)范的行為，追究相關(guān)的行政、民事和刑事法律責任。第六章是附則。共一條，本法的施行日期?！肚鍧嵣a(chǎn)促進法》是“我國推行清潔生產(chǎn)十余年取得的成績的集中體現(xiàn)，是我國全面推行清潔生產(chǎn)的新的里程碑，是我國走新型工業(yè)化道路，實施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的必然選擇”。

3.2《循環(huán)經(jīng)濟促進法》 3.2.1 概述

《循環(huán)經(jīng)濟促進法》是《清潔生產(chǎn)促進法》的立法基礎(chǔ)。循環(huán)經(jīng)濟立法主要調(diào)整六個方面的社會關(guān)系：第一，資源綜合利用；第二，清潔生產(chǎn)；第三，廢料回收與再生利用；第四，綠色消費；第五，循環(huán)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)園區(qū)；第六，循環(huán)農(nóng)業(yè)。①有的學者認為，循環(huán)經(jīng)濟調(diào)整的是一種經(jīng)濟活動以及經(jīng)濟行為，它的立法歸屬應(yīng)該歸入經(jīng)濟法部門。但蔡少秋教授認為，循環(huán)經(jīng)濟是與環(huán)境資源的開發(fā)、利用、保護、治理及其管理有關(guān)的經(jīng)濟，即循環(huán)經(jīng)濟是生態(tài)經(jīng)濟、綠色經(jīng)濟或環(huán)保經(jīng)濟，循環(huán)經(jīng)濟法雖然包含經(jīng)濟法的某些內(nèi)容、具有經(jīng)濟法的某些特點，但其立法的目的、內(nèi)容大都與環(huán)境資源的開發(fā)、利用、治理、保護及其管理有關(guān)，其遵循的生態(tài)規(guī)律和 3R 原則主要是環(huán)境資源法所堅持的規(guī)律和原則，基本上或本質(zhì)上應(yīng)該屬于環(huán)境資源法的范疇。②在本文中，我們贊同蔡少秋教授的觀點。清潔生產(chǎn)是循環(huán)經(jīng)濟立法的重要內(nèi)容。2008 年 8月 29 日十一屆人大常委會第四次會議正式通過了《循環(huán)經(jīng)濟促進法》，為清潔生產(chǎn)的專門立法奠定了基礎(chǔ)。

《循環(huán)經(jīng)濟促進法》共分為七章，五十八條。第一章是總則。規(guī)定了立法目的、發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的方針和政策，并對重點名詞作了解釋。循環(huán)經(jīng)濟強調(diào)在經(jīng)濟發(fā)展中要注意減量化、再利用、資源化的原則，健全相關(guān)制度，節(jié)能減排。第二章是基本管理制度。主要包括循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的編制、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和調(diào)整、相關(guān)評價指標的考核、強制回收名錄的管理、重點用能用水單位的監(jiān)督，以及統(tǒng)計制度的健全等。第三章和第四章主要是對如何實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的減量化、再利用、資源化進行了具體的規(guī)定。在實現(xiàn)減量化方面，要防止過度包裝，工業(yè)企業(yè)應(yīng)當注意節(jié)水節(jié)油，礦山企業(yè)要合理開礦，服務(wù)性企業(yè)應(yīng)當節(jié)能節(jié)水并避免資源的浪費和易污染產(chǎn)品的使用，國家鼓勵使用無毒無害的建筑材料和再生水。在實現(xiàn)再利用和資源化方面，鼓勵企業(yè)之間互相合作，實現(xiàn)廢物的交換和循環(huán)利用，企業(yè)對工業(yè)廢物應(yīng)當按照國家規(guī)定進行綜合利用，采用先進工藝設(shè)備發(fā)展循環(huán)用水系統(tǒng)，實現(xiàn)廢水的再利用，提高水的利用率。建筑單位對建筑廢物應(yīng)當綜合利用或進行無害化處置，農(nóng)林業(yè)生產(chǎn)者對農(nóng)用廢物和木材應(yīng)當綜合利用。城鄉(xiāng)生活垃圾應(yīng)當分類處置，以提高垃圾資源化率。第五章是激勵措施。主要包括資金支持、稅收優(yōu)惠、價格優(yōu)惠等，并對發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟做出貢獻的企業(yè)和個人進行表彰獎勵。第六章是法律責任。主要是承擔行政責任。第七章是附則。

① 王素玲.循環(huán)經(jīng)濟理念下的清潔生產(chǎn)立法問題研究.2008.5.31 ② 蔡少秋.論循環(huán)經(jīng)濟立法.新華文摘.2005.11 3.2.2 清潔生產(chǎn)與循環(huán)經(jīng)濟的關(guān)系

清潔生產(chǎn)是循環(huán)經(jīng)濟的一部分，是循環(huán)經(jīng)濟的重要內(nèi)容。循環(huán)經(jīng)濟主要強調(diào)資源能源的循環(huán)利用率，強調(diào)如何實現(xiàn)“減量化”。清潔生產(chǎn)的內(nèi)涵即是廢物的最小量化。清潔生產(chǎn)可以解決循環(huán)經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)的一些技術(shù)問題，為循環(huán)經(jīng)濟提供技術(shù)基礎(chǔ)。清潔生產(chǎn)是實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟“減量化”的最佳途徑和方法。有學者認為，“清潔生產(chǎn)是循環(huán)經(jīng)濟的微觀基礎(chǔ)，循環(huán)經(jīng)濟是清潔生產(chǎn)的最終發(fā)展目標。各種產(chǎn)業(yè)的、區(qū)域的生態(tài)鏈和生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)則構(gòu)成清潔生產(chǎn)到循環(huán)系統(tǒng)的中間環(huán)節(jié)。衡量清潔生產(chǎn)是否達到目的，僅僅衡量某個企業(yè)或某個行業(yè)是不夠的，應(yīng)當看其是否在區(qū)域、國家層次形成生態(tài)經(jīng)濟系統(tǒng)，形成循環(huán)經(jīng)濟形態(tài)?！雹倏梢哉f，推行清潔生產(chǎn)是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟的第一步，清潔生產(chǎn)是實現(xiàn)循環(huán)經(jīng)濟的基本途徑。另外，清潔生產(chǎn)和循環(huán)經(jīng)濟的共同目標都是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，都是在可持續(xù)發(fā)展的理念下，實現(xiàn)環(huán)境效益和經(jīng)濟效益的雙贏。

3.3 我國清潔生產(chǎn)主要制度概述 3.3.1 清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度

清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度，指的是國家和政府采取一系列的經(jīng)濟手段刺激企業(yè)進行污染預(yù)防和清潔生產(chǎn)活動的法律法規(guī)和相關(guān)政策的總稱。

在我國清潔生產(chǎn)領(lǐng)域，主要采用的經(jīng)濟刺激手段包括稅收制度、抵押金制度、補貼制度、基金會制度以及排污權(quán)交易制度。我國的稅收制度結(jié)合了獎罰相統(tǒng)一的措施，既包括減稅免稅措施，又包括增稅加稅措施。對于積極開展清潔生產(chǎn)活動，開發(fā)使用清潔技術(shù)，減少污染產(chǎn)生和排放以及廢物回收利用的企業(yè)和建筑項目，我國制定了相關(guān)的稅收減免優(yōu)惠措施。其中，對于森林水土保護工程、污水和垃圾處理廠等實施零稅率政策。另外，對于一些嚴重污染環(huán)境的企業(yè)和建筑項目，規(guī)定了實行增稅加稅政策，規(guī)定了較高的征收稅率。我國的排污權(quán)交易制度起源于排污許可證制度。排污許可證制度于 1988 年北京上海的等十八個城市試點，并于 1994 年在全國推行。隨后，排污權(quán)交易制度也在我國開始試點和推廣。另外，我國的法律法規(guī)中還規(guī)定了補貼、基金會等有助于刺激清潔生產(chǎn)推行的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段。

3.3.2 清潔生產(chǎn)行政法律制度

我國清潔生產(chǎn)的行政法律制度包括行政強制、行政指導和行政合同，主要是指國家和政府行政管理機關(guān)通過制定清潔生產(chǎn)法律法規(guī)、政策標準以及相關(guān)措施，來規(guī)范和引導清潔生產(chǎn)的實行。行政指導是一種引導行為，要求國家和政府采用一些非強制性手段調(diào)動企業(yè)和有關(guān)組織實施清潔生產(chǎn)的積極性，例如行政合同和行政協(xié)議?！肚鍧嵣a(chǎn)促進法》中指出，國務(wù)院及其有關(guān)部門以及地方政府及其有關(guān)部門，應(yīng)當分別對全國重點行業(yè)和地區(qū)以及地方本轄區(qū)內(nèi)的清潔技術(shù)開發(fā)研究及推廣進行指導。行政強制是國家和政府通過一些法律法規(guī)的強制性規(guī)定來規(guī)范清潔生產(chǎn)行為和活動，例如命令和控制、污染物排放標準以及法律責任等。

3.3.3 清潔生產(chǎn)信息公開制度

清潔生產(chǎn)信息制度雖然不能直接或根本性地對政府及企業(yè)的行為進行規(guī)范，但是，對于引導公眾的廣泛參與和提高企業(yè)清潔技術(shù)開發(fā)應(yīng)用的積極性有著積極的推動作用。我國法律法規(guī)中規(guī)定的主要措施包括，政府有關(guān)部門向公眾提供有關(guān)清潔生產(chǎn)的環(huán)境信息，保證公眾的環(huán)境知情權(quán)；政府為企業(yè)提供清潔技術(shù)信息，并開辟技術(shù)信息交流渠道，鼓勵企業(yè)進行技術(shù)創(chuàng)新；政府要求企業(yè)將清潔生產(chǎn)的實施情況和污染物排放情況向公眾公開，接受公眾的監(jiān)督。清潔生產(chǎn)信息制度在《清潔生產(chǎn)促進法中》有所體現(xiàn)。

國外清潔生產(chǎn)法律制度考察

清潔生產(chǎn)思想最早是在歐美等發(fā)達國家發(fā)展起來的，許多國家采取了一系列措施，例如鼓勵支持清潔生產(chǎn)技術(shù)開發(fā)、與生產(chǎn)者簽訂自愿協(xié)議、利用經(jīng)濟手段刺激污染削減等，以促進清潔生產(chǎn)發(fā)展。因此，歐美等發(fā)達國家在清潔生產(chǎn)研究上要領(lǐng)先于正處于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的發(fā)展中國家，清潔生產(chǎn)法律制度的整體水平高于發(fā)展中國家。前一章介紹了我國的清潔生產(chǎn)的立法現(xiàn)狀，這一章將以美國、英國、德國、日本、泰國為例，介紹清潔生產(chǎn)在國際上的法律制度的研究。通過國內(nèi)外清潔生產(chǎn)法律制度的對比研究，借鑒國外的成功經(jīng)驗，為我國的清潔生產(chǎn)法律制度的完善總結(jié)經(jīng)驗。

4.1 美國清潔生產(chǎn)法律制度

美國是國際上較早對清潔生產(chǎn)進行立法研究的國家，也是最為典型的國家。在美國，最早將“清潔生產(chǎn)”稱為“污染預(yù)防”或“廢物最小量化”。1984 美國國會通過了《資源保護與回收法——固體及有害廢物修正案》，提出了“廢物最小化”的概念，指出實現(xiàn)“廢物最小化”的兩個途徑即源頭削減和再循環(huán)，要求盡可能地將有毒有害廢物削減和消除。1990 年 3 月，美國國家環(huán)保局發(fā)布污染預(yù)防指令，并將“污染預(yù)防”進行定義。為了減少防止污染源的排放，1990 年 10 月在國會上通過了一部對美國發(fā)展清潔生產(chǎn)、實施污染預(yù)防技術(shù)具有重大意義的法規(guī)——《污染預(yù)防法》。該法對“源頭削減”進行了具體解釋，明確指出“污染預(yù)防”是美國的國策，并強調(diào)“污染預(yù)防”是“源頭削減”的首要措施。該法出臺后，美國的環(huán)境政策由以往的“末端處理”政策轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔廴绢A(yù)防”政策。

4.1.1 清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度

美國在實行“污染預(yù)防”政策之前，雖然也有些經(jīng)濟調(diào)節(jié)的手段，但是，美國的環(huán)境政策主要是以“命令-控制”為主。經(jīng)濟調(diào)節(jié)在實行“污染預(yù)防”政策后得到了進一步的重視。

美國在環(huán)境立法中廣泛采用如下經(jīng)濟刺激形式：第一，實行嚴格的政府管制，制定各種排放標準，提高末端治理成本；第二，保障污染受害者有獲得賠償?shù)臋?quán)利；第三，實行污染者付費原則，包括排污收費和各種征稅；第四，政府為鼓勵治理污染和采用先進工藝而實行各種形式的財政補貼和低息貸款。1986 年修定的《超級基金法》（也稱作《綜合環(huán)境反應(yīng)、補償和責任法》）建立了環(huán)境收費政策和賠償責任體制，規(guī)定對垃圾的傾倒和污水的排放收取費用，并為污染的受害者設(shè)立專項基金，使污染受害者享有獲得賠償?shù)臋?quán)利。1992 年的《能源政策法》以稅收優(yōu)惠方式，對采取節(jié)能減排的企業(yè)和使用可再生能源和無污染能源的企業(yè)以及利用可再生能源設(shè)備的企業(yè)和用戶減免稅收，并對可再生能源項目進行資金撥款。另外，在征稅方面，該法還規(guī)定，對于排污高低和耗油量不同的汽車有差別地征收稅款。在補貼制度方面，該法規(guī)定聯(lián)邦政府對煤炭清潔技術(shù)的研發(fā)和可再生能源的生產(chǎn)商及相關(guān)企業(yè)進行補貼，并支持清潔產(chǎn)品的發(fā)展和使用。1977 年修訂的《清潔水法》和 1990 年通過的《清潔空氣法》中，也規(guī)定了一些有關(guān)清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟調(diào)節(jié)制度。例如《清潔水法》規(guī)定，凡修建經(jīng)國家環(huán)保局局長批準的污水處理工程，可自聯(lián)邦政府得到相當于總投資額的 75%的聯(lián)邦補助金等。《清潔空氣法》規(guī)定了排污許可證制度，規(guī)定企業(yè)要取得排污許可證必須先繳納一定的費用，并用于維護空氣的質(zhì)量。

4.1.2 清潔生產(chǎn)信息公開制度

美國立法自 20 世紀 60 年代以來開始確立信息公開制度，許多環(huán)境立法也開始維護公眾的環(huán)境參與權(quán)以及環(huán)境知情權(quán)，對清潔生產(chǎn)相關(guān)信息的公開也作出了一些規(guī)定。例如 1969 年制定的《國家環(huán)境政策法》第 4332 條第二款規(guī)定，相關(guān)國家機構(gòu)經(jīng)國會授權(quán)和命令，應(yīng)當對有關(guān)環(huán)境重要事項作出詳細的說明，包括對人類環(huán)境質(zhì)量具有重大影響的提議和報告以及可能對人類生活環(huán)境造成不良影響的提案行為，并作出環(huán)境影響評價和意見書，按照相關(guān)規(guī)定向公眾公開?！队卸疚镔|(zhì)控制法》規(guī)定企業(yè)應(yīng)當呈報有關(guān)化學物質(zhì)流轉(zhuǎn)的相關(guān)信息和資料，產(chǎn)生的有毒有害化學物質(zhì)的擴散和處置情況向公眾公開?！肚鍧嵥ā泛汀肚鍧嵖諝夥ā分幸?guī)定主管部門應(yīng)當定期對企業(yè)的排污情況進行檢查和統(tǒng)計，并將結(jié)果向公眾公開，企業(yè)應(yīng)當及時制作排污清單，并將排污清單呈報主管部門。《緊急計劃于社區(qū)知情權(quán)法》對環(huán)境信息的公開作出了明確的規(guī)定。該法規(guī)定任何人都有權(quán)向緊急計劃委員會申請?zhí)峁┯嘘P(guān)有毒有害化學物質(zhì)的所有信息，包括有毒化學物質(zhì)的處置方式說明、化學品的名稱以及化學品的安全資料表。另外，美國環(huán)境立法中關(guān)于許可證的審批程序，也都規(guī)定了信息公開制度。

清潔生產(chǎn)信息公開制度的確立，完善了環(huán)境保護法律法規(guī)的實施，促進了企業(yè)污染預(yù)防活動的積極性。

4.1.3 清潔生產(chǎn)行政管理制度

清潔生產(chǎn)的行政管理制度既包括行政指導也包括行政強制。對于一些有關(guān)政府和企業(yè)之間的合作關(guān)系以及政府對企業(yè)的指導多采用自愿性的措施。

《污染防治法》、《資源保護與回收法修正案》以及美國國家環(huán)保局和能源部有關(guān)清潔生產(chǎn)的環(huán)境保護戰(zhàn)略中都包含了污染預(yù)防的行政指導和志愿協(xié)議。根據(jù)上述法律法規(guī)以及環(huán)境戰(zhàn)略的規(guī)定，國家環(huán)保局應(yīng)當制定相關(guān)計劃使內(nèi)部法規(guī)計劃和非法規(guī)計劃實現(xiàn)統(tǒng)一，對企業(yè)發(fā)起實施相關(guān)計劃，實現(xiàn)污染預(yù)防的目標。能源部應(yīng)當給工業(yè)企業(yè)提供技術(shù)評估，對工業(yè)企業(yè)降低能源消耗的活動進行指導。環(huán)保局、能源部、國防部以及其他聯(lián)邦政府部門應(yīng)當相互配合，制定評估計劃，實現(xiàn)廢物削減的目標。另外，相關(guān)部門可以與企業(yè)簽訂削減有毒物質(zhì)的協(xié)議，實現(xiàn)污染預(yù)防和廢物削減的目標。除此之外，美國的一些州政府和地方政府也可以制定本地區(qū)的污染預(yù)防計劃，例如對企業(yè)提供技術(shù)指導和財政支持，尤其是清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)和支持。

在美國的污染預(yù)防的管理制度中，除了上述指導性和自愿性制度，還包括一些行政強制制度。例如環(huán)境污染的強制法律責任保險以及對產(chǎn)生化學污染物的企業(yè)規(guī)定強制性的削減目標和期限。對于可能產(chǎn)生不利影響的有毒有害廢物的處理，應(yīng)當實行強制保險，對化學污染物應(yīng)當采用法規(guī)控制和非法規(guī)控制相合的管理方式。4.2 英國清潔生產(chǎn)法律制度

在英國，“清潔生產(chǎn)”一般表述為“廢物最小量化”或“綜合污染控制”。從 20世紀 70 年代開始，英國的環(huán)境立法思想由“末端處理”逐漸轉(zhuǎn)向“污染預(yù)防”。目前英國的環(huán)境政策和環(huán)境立法的重要目標就是從源頭上削減廢物，對廢物再循環(huán)再利用，實現(xiàn)廢物最小量化。

英國的環(huán)境立法主要有《河流污染防治法》（1876）、《環(huán)境保護法》（1990）、《公共健康法》（1975）、《污染控制法》（1974）、《有毒廢物處置法》（1972）、《廢物管理許可法》（1994）、《污染預(yù)防法》（2001）等等。其中，《環(huán)境保護法》、《廢物管理許可法》、《污染控制法》、《污染預(yù)防法》等法律法規(guī)中，涉及了許多有關(guān)清潔生產(chǎn)實施的相關(guān)規(guī)定。“綜合污染控制”的指導思想，首先是在《環(huán)境保護法》中提出和確立的。在此之前，《污染控制法》中葉體現(xiàn)了環(huán)境污染預(yù)防的思想，規(guī)定要采用清潔生產(chǎn)方式利用能源，減少污染物的產(chǎn)生和排放。另外，《污染預(yù)防法》和《廢物管理許可法》中也體現(xiàn)了污染預(yù)防和污染控制的原則。

4.2.1 清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度

在英國，清潔生產(chǎn)經(jīng)濟調(diào)節(jié)主要包括兩種： 一是增加環(huán)境稅。環(huán)境稅最早是由英國的經(jīng)濟學家庇古在《福利經(jīng)濟學》中提出的。20 世紀初，庇古通過對工廠的經(jīng)濟活動產(chǎn)生的外部成本進行分析，提出了“庇古稅”，即以征稅、貨幣分配等方式調(diào)節(jié)企業(yè)的外部經(jīng)濟環(huán)境，引導企業(yè)和消費者的行為,使企業(yè)內(nèi)部化。英國的環(huán)境稅主要包括碳稅、燃料稅和填滿稅等，目標是減少廢棄物的排放，改善大氣質(zhì)量，促進清潔生產(chǎn)。

二是明確生產(chǎn)者初始責任，即要求生產(chǎn)者在產(chǎn)品流轉(zhuǎn)的全過程承擔一定的責任。例如，英國《環(huán)境保護法》和《經(jīng)濟手段和從廢物中回收利用資源》中都規(guī)定了廢物生產(chǎn)者應(yīng)當對產(chǎn)生的廢物承擔全部的廢物處理費用。

除了向企業(yè)征收稅費，英國的經(jīng)濟調(diào)控制度還包括排污權(quán)交易制度。排污權(quán)交易制度最早是在美國確立的，英國在一定程度上借鑒了美國的經(jīng)驗。除此之外，英國清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟調(diào)節(jié)手段還包括貸款優(yōu)惠和補貼等。

4.2.2 清潔生產(chǎn)信息公開制度

英國的信息公開制度與其他的歐美國家還存在著一些差異。盡管英國是較早實施清潔生產(chǎn)的國家之一，但是由于傳統(tǒng)保密文化的影響，英國在立法上長期奉行保密原則，相較于美國等發(fā)達國家，信息公開立法起步較晚。一直到 20 世紀末，因國內(nèi)公眾和國際社會的強烈要求和壓力，英國政府才開始嘗試信息公開立法。1984 年《數(shù)據(jù)保護法》和《利用地方政府信息法》的出臺，標志著英國信息公開制度的開始，2005年《信息公開法》的生效，標志著英國信息制度的成型。

1992 年英國政府出臺了《環(huán)境信息法規(guī)》，規(guī)定任何人都享有環(huán)境知情權(quán)，當申請人申請有關(guān)部門提供環(huán)境信息時，該部門應(yīng)當及時地給予回復。關(guān)于清潔生產(chǎn)信息公開制度的建設(shè)，英國環(huán)境部目前在擬定一份易造成環(huán)境污染的工業(yè)化學物質(zhì)的排放清單，并將這份清單向公眾依法公開。

4.2.3 清潔生產(chǎn)行政管理制度

英國的清潔生產(chǎn)行政指導，注重的并非是廢物最小量化帶來的環(huán)境意義，而是它所帶來的經(jīng)濟意義，并以此政府對工業(yè)企業(yè)進行行政指導，以提高工業(yè)企業(yè)的廢物最小量化的意識。英國貿(mào)易與工業(yè)部在《減少你的損失》提到免費向企業(yè)提供有關(guān)廢物最小量化的信息，并定期以各種公開方式，向企業(yè)提供有關(guān)有關(guān)廢物最小量化的信息和資料。該部于 1993 年與環(huán)境部聯(lián)合制定了一項鼓勵企業(yè)采用清潔生產(chǎn)技術(shù)的計劃，并撥出 1600 萬英鎊鼓勵企業(yè)實現(xiàn)廢物最小量化。另外，該部還制定了一份關(guān)于向中小企業(yè)提供清潔生產(chǎn)技術(shù)信息咨詢的方案，規(guī)定向中小型企業(yè)提供指導、建議和咨詢。為了進一步提高企業(yè)的廢物最小量化意識實現(xiàn)廢物最小量化，英國政府在示范項目上也給予了一定的支持，例如支持企業(yè)成立“廢物最小量化俱樂部”，以獲得國家資助項目。

英國的清潔生產(chǎn)強制制度，主要體現(xiàn)在《環(huán)境保護法》的第一部分。該法將“綜合污染控制”作為一項法律制度加以保障，并確立了企業(yè)生產(chǎn)的“最佳可得技術(shù)”（即使用最少的費用減少或避免工業(yè)污染的產(chǎn)生）。1990 年的《環(huán)境保護法》第一部分規(guī)定從 1991 年起相關(guān)新建工廠必須獲得皇家污染檢查組的授權(quán)方可營運，在此之前已營運的對環(huán)境嚴重污染的企業(yè)，如果繼續(xù)營運，應(yīng)當在 1996 年前獲得皇家污染檢查組的授權(quán)，并提供有關(guān)廢物最小量化和排放物的相關(guān)報告。

我國現(xiàn)行清潔生產(chǎn)法律制度的不足

本文第四章通過對歐美等發(fā)達國家和泰國的清潔生產(chǎn)制度的介紹，我們可以看出，雖然各國的具體政策措施有差異，但在大體制度上有著許多相似之處，都致力于健全法律法規(guī)，以宏觀經(jīng)濟政策為保障，加強行政管理和行政指導，轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，支持鼓勵清潔技術(shù)的開發(fā)和研究。

從 20 世紀 90 年代以來，我國加快建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟社會的步伐，促進清潔生產(chǎn)的發(fā)展，完善了相關(guān)法律制度體系，取得了一定的績效。但是，由于我國人口眾多且經(jīng)濟基礎(chǔ)較弱、發(fā)展清潔生產(chǎn)起步較晚，因此，相較于國際社會的清潔生產(chǎn)推行狀況，我國在制度體系方面還存在著一些不足之處。

5.1 清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度不完善

在我國，目前相關(guān)技術(shù)水平落后，企業(yè)實施清潔生產(chǎn)需要增加一定的成本，因此需要國家和政府采取一些經(jīng)濟手段來刺激企業(yè)清潔生產(chǎn)的動力。我國的清潔生產(chǎn)經(jīng)濟刺激制度主要有環(huán)境稅制度、補貼制度以及排污權(quán)交易制度等。其設(shè)立也取得了一定的成效。但是，與歐美發(fā)達國家相比，仍有欠缺。

5.1.1 環(huán)境稅制度

我國主要實行的是稅收優(yōu)惠政策，其相關(guān)措施缺乏系統(tǒng)科學性。我國的稅收優(yōu)惠形式單

一、范圍較窄，且仍然側(cè)重于末端治理的事后鼓勵。我國現(xiàn)行稅收優(yōu)惠的政策主要是直接優(yōu)惠政策，例如減免稅收和退稅，忽視了間接優(yōu)惠（稅基式優(yōu)惠），例如加計扣除、加速折舊等。我國環(huán)境稅的主要問題包括減免稅幅度小、間接優(yōu)惠制度欠缺以及稅種少且缺乏針對性。另外，稅收優(yōu)惠側(cè)重于末端治理，對于污染事先預(yù)防的鼓勵較少。上述問題降低了稅收優(yōu)惠的刺激力度，影響了企業(yè)全面實施清潔生產(chǎn)的積極性。

5.1.2 補貼制度

補貼制度主要表現(xiàn)為現(xiàn)金補助和金融優(yōu)惠等，我國主要是現(xiàn)金補助和貸款優(yōu)惠。我國的補貼制度相較于歐美國家也存在著一些問題：首先是資金來源方面的問題。我國的補貼資金主要來源于政府，然而，我國的補貼需要較多，財政收入較少，限制了第 5 章 我國現(xiàn)行清潔生產(chǎn)法律制度的不足27補貼制度的完善；其次是實施方面的問題。在我國，通常以治理污染的效果來判斷給予補貼的多少。如果企業(yè)污染基數(shù)大，相對而言取得的治理效果明顯，可獲得的補貼就多，反之，可獲得的補貼就會較少。這樣，對于提前進行污染控制的企業(yè)是極其不公平的，不利于推動企業(yè)進行清潔生產(chǎn)的積極性。

5.1.3 排污權(quán)交易制度

排污權(quán)交易，指的是政府將其制定的環(huán)境質(zhì)量目標和允許排放污染物的排放量分成幾個排放量并將其分別出售或分配給排污者，排污者之間可以根據(jù)自己的需求買進或者賣出，刺激排污企業(yè)為了自身利益而開發(fā)使用先進的技術(shù)治理污染或減少排污，從而促進了清潔技術(shù)的發(fā)展。

排污權(quán)交易制度作為一種重要的經(jīng)濟刺激手段，在我國的法律法規(guī)中并不常見，也沒有比較規(guī)范的規(guī)定，缺乏系統(tǒng)性。即使有些法律法規(guī)中對排污權(quán)交易相關(guān)問題有所提及，但是仍然沒有具體而規(guī)范的規(guī)定，可操作性較差。另外，在我國地方性法規(guī)中，存在著許多有關(guān)排污權(quán)的規(guī)定。但是我國目前尚無全國性的關(guān)于排污權(quán)交易的法律法規(guī)，使得地方性法規(guī)中有關(guān)排污權(quán)的規(guī)定容易產(chǎn)生沖突，不利于國家排污權(quán)交易市場的完善。

5.2 清潔生產(chǎn)合力機制不完善

目前，我國推行和發(fā)展清潔生產(chǎn)的合力機制尚有欠缺。在我國，由于清潔生產(chǎn)的宣傳力度不夠，推行清潔生產(chǎn)的教育機構(gòu)欠缺，公眾環(huán)境保護意識不足，企業(yè)推行清潔生產(chǎn)的積極性不高，綠色消費市場不健全，使得社會清潔生產(chǎn)參與力量薄弱，從而影響了全社會推行清潔生產(chǎn)的效果。

5.2.1 教育培訓和宣傳機制

全面推行清潔生產(chǎn)，不僅要靠政府及法律的規(guī)制力，更需要全社會的積極參與。加強公眾的清潔生產(chǎn)意識，提高企業(yè)清潔生產(chǎn)的積極性，是全社會有效推行清潔生產(chǎn)的前提。但是，在我國有關(guān)清潔生產(chǎn)的教育培訓機構(gòu)較少，政府的宣傳不到位，從而使得公眾和企業(yè)的清潔生產(chǎn)意識薄弱，對自愿性實施清潔生產(chǎn)造成了不利影響。法律規(guī)定的引導激勵措施綜合協(xié)調(diào)整合不夠，落實不到位，引導企業(yè)實施清潔生產(chǎn)動力不足，這也是造成清潔生產(chǎn)推行工作進行緩慢的原因之一。

5.2.2 技術(shù)創(chuàng)新機制

與發(fā)達國家相比，我國清潔生產(chǎn)在技術(shù)信息交流與創(chuàng)新方面還存在著相當大的障礙，尚缺乏完善的技術(shù)創(chuàng)新和交流機制。清潔生產(chǎn)技術(shù)和管理信息交流不暢，企業(yè)缺乏了解清潔生產(chǎn)有關(guān)信息的渠道，無法及時選擇采用清潔生產(chǎn)的機會，這些都是推行清潔生產(chǎn)的障礙。我國尚缺乏一套完善的清潔生產(chǎn)咨詢體系和技術(shù)信息創(chuàng)新和交流制度，無法有效地鼓勵企業(yè)尤其是偏遠地區(qū)的企業(yè)進行清潔技術(shù)開發(fā)應(yīng)用和創(chuàng)新，阻礙了清潔生產(chǎn)的發(fā)展。另外，我國企業(yè)制度尚不完善，企業(yè)在不規(guī)范的市場中難以實施真正意義上的“優(yōu)勝劣汰”，企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新機制，市場反應(yīng)較為遲鈍，在工藝改革加強管理方面缺乏動力，企業(yè)為適應(yīng)未來發(fā)展、超前調(diào)整經(jīng)濟經(jīng)營戰(zhàn)略的能力明顯不足，這與發(fā)達國家的企業(yè)形成鮮明對比。

5.2.3 綠色消費制度

綠色消費不僅僅是指綠色產(chǎn)品，還包括了能源的有效利用和資源的再循環(huán)利用，不僅僅是對消費行為的要求，還包含了對生產(chǎn)行為的要求。綠色消費要求消費者轉(zhuǎn)變消費觀念，在購買產(chǎn)品時應(yīng)該選擇無污染健康的綠色產(chǎn)品，并注意產(chǎn)品的合理處置和回收，避免垃圾對環(huán)境造成不利影響。綠色消費制度對產(chǎn)品的回收利用和實施清潔生產(chǎn)有著重要的推進作用。我國《清潔生產(chǎn)促進法》中雖然規(guī)定了有關(guān)綠色消費的內(nèi)容，規(guī)定政府采購時應(yīng)當優(yōu)先選擇綠色產(chǎn)品。但是，目前我國還沒有建立完善的綠色消費制度，現(xiàn)行法律法規(guī)中對于消費者的回收利用義務(wù)和責任規(guī)定較少。

5.3 法律法規(guī)不完善

我國的法律規(guī)制力度不夠，配套法律法規(guī)不完善，法律法規(guī)中相關(guān)制度之間缺乏協(xié)調(diào)性，是我國推行清潔生產(chǎn)的主要問題。

5.3.1 立法指導思想轉(zhuǎn)變不足

目前我國的環(huán)境立法還是偏向于末端治理的指導思想。環(huán)境法律法規(guī)中規(guī)定的大多是關(guān)于對已產(chǎn)生的污染的治理，并未完成向清潔生產(chǎn)立法思想的轉(zhuǎn)變。在我國關(guān)于環(huán)境保護的法律法規(guī)中，計劃經(jīng)濟色彩較為濃厚，大多數(shù)規(guī)定都偏重于末端治理思想，這已經(jīng)不符合我國的經(jīng)濟體制的變革和國際環(huán)境保護的新形勢。

5.3.2《清潔生產(chǎn)促進法》仍需改

進我國《清潔生產(chǎn)促進法》于 2003 年開始實施，2012 年進行第一次修正。新修正的《清潔生產(chǎn)法》在部門設(shè)置和職責分工等方面有了一定的完善。另外，新法對清潔生產(chǎn)審核制度進行了強化，擴大了審核范圍，嚴格了政府部門對企業(yè)的監(jiān)督責任。但是，就《清潔生產(chǎn)促進法》而言，在部門具體分工、法律責任以及相關(guān)規(guī)定上，仍然存在一定程度的不足。例如，該法的第五條規(guī)定，主管部門（清潔生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)部門）的主要職責是“組織”和“協(xié)調(diào)”，較于循環(huán)經(jīng)濟促進法中規(guī)定的主管部門的職責，缺少了“監(jiān)督”和“管理”的職責，而且由于該法的鼓勵性特點，在條文中強制性規(guī)范仍然欠缺。該法中雖然對清潔生產(chǎn)審核制度進行了完善，但仍然沒有缺乏系統(tǒng)的相關(guān)審計、會記和統(tǒng)計制度。另外，該法對于農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)的清潔生產(chǎn)開展工作的規(guī)定仍然較少，缺少具體實施的相關(guān)規(guī)定，可操作性不強。《清潔生產(chǎn)促進法》作為一項促進性法律，具有鼓勵性特點，但是在本法中，鼓勵性和獎勵性的條款仍然不足，不利于提高企業(yè)開展清潔工作的積極性。

5.3.3 配套法律法規(guī)不完善

在我國，清潔生產(chǎn)立法層次不完善，缺乏立法的可操作性。在法理上，法律的特點之一就是普遍適用性。因此，法律條文的規(guī)定難免過于原則性和抽象性，缺乏一定的可操作性?！肚鍧嵣a(chǎn)促進法》在經(jīng)過修訂以后，很多內(nèi)容得到完善，但仍然欠缺相關(guān)的配套法規(guī)和措施以及相關(guān)的技術(shù)規(guī)范和標準，操作性仍然不強。這就需要健全相關(guān)的法律法規(guī)以及相關(guān)的配套措施和實施細則，來促進法律的貫徹實施，保障《清潔生產(chǎn)法》的實施力度。

我國清潔生產(chǎn)法律制度的完善建議

針對上述我國清潔生產(chǎn)法律制度的不足，以及借鑒國外清潔生產(chǎn)的經(jīng)驗，我們可以對我國的清潔生產(chǎn)法律制度的完善提出以下建議：

6.1 完善清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度 6.1.1 環(huán)境稅制度的完善

我國實行稅收優(yōu)惠政策的稅種較少，且相互之間缺乏系統(tǒng)協(xié)調(diào)性。在一些發(fā)達國家中，極其重視對環(huán)保產(chǎn)品的稅收優(yōu)惠，對其設(shè)計、生產(chǎn)以及使用等方面采取了激勵性的措施來促進和保障清潔生產(chǎn)的進行。而我國對這方面的預(yù)先扶持有所忽略。

借鑒外國的稅收政策，我國應(yīng)該在重視減免稅、退稅等直接優(yōu)惠政策的同時，還應(yīng)該加強對間接優(yōu)惠（稅基式優(yōu)惠）的建設(shè)，將側(cè)重事后鼓勵的稅收優(yōu)惠政策轉(zhuǎn)變?yōu)榘l(fā)展預(yù)先扶持的稅收優(yōu)惠政策。我國應(yīng)當增加相關(guān)優(yōu)惠稅種，并加強其協(xié)調(diào)性和科學系統(tǒng)性，從而保障環(huán)保工作和清潔生產(chǎn)工作的有效進行。

首先，應(yīng)當完善優(yōu)惠稅種的設(shè)計。主要包括增值稅、消費稅、營業(yè)稅、所得稅以及關(guān)稅的完善。在增值稅方面，應(yīng)當擴大優(yōu)惠范圍并進行改革，對于企業(yè)采用清潔生產(chǎn)工藝和設(shè)備以及回收廢物應(yīng)當進行優(yōu)惠；在消費稅方面，應(yīng)當提高生產(chǎn)不利于環(huán)保的產(chǎn)品的企業(yè)的稅收并減免清潔產(chǎn)品的消費稅，從而使消費者樹立綠色消費的消費理念。例如德國規(guī)定，對環(huán)境無污染或少污染的清潔產(chǎn)品可以減免消費稅；在營業(yè)稅方面，對生產(chǎn)清潔產(chǎn)品和提供清潔生產(chǎn)信息的企業(yè)及服務(wù)機構(gòu)進行稅收減免；在所得稅方面，對采用清潔生產(chǎn)技術(shù)、生產(chǎn)清潔產(chǎn)品的企業(yè)的所得稅實行加速折舊的優(yōu)惠措施；在關(guān)稅方面，實行清潔產(chǎn)品出口退稅政策，并對進口清潔技術(shù)和設(shè)備實行減免稅收的優(yōu)惠措施。

其次，應(yīng)當完善優(yōu)惠稅率的設(shè)計。合理的稅率設(shè)計，是企業(yè)采用清潔生產(chǎn)方式所需要的成本應(yīng)當少于其采用非清潔生產(chǎn)方式而承擔的對環(huán)境造成污染的納稅負擔，因此稅率不應(yīng)當過高。另外，根據(jù)不同地域的經(jīng)濟發(fā)展水平以及人口密度和氣候等條件的不同，環(huán)境稅率也應(yīng)有所差異，因此，其設(shè)計還要有一定的彈性。

6.1.2 補貼制度的完善

在我國，補貼資金主要來源于政府財政收入。然而，我國需要補貼的范圍較大且第 6 章 我國清潔生產(chǎn)法律制度的完善建議31政府財政收入有限，僅僅靠政府財政補貼較為困難。我們可以借鑒日本的經(jīng)驗，建立基金補償機制，將對污染者所征收的費用作為實行清潔生產(chǎn)的企業(yè)的貸款基金，將稅收和補貼進行有機結(jié)合。另外，我國通常以治理污染的效果來判斷給予補貼的多少，因此一些企業(yè)會夸大污染基數(shù)，從而獲得更多的補貼。針對這種現(xiàn)象，我國在確定補貼標準時，應(yīng)當以企業(yè)進行清潔生產(chǎn)的程度來進行判斷，從而確保補貼機制的公平性。

6.1.3 排污權(quán)交易制度的完善

關(guān)于排污權(quán)交易制度的完善主要是立法方面的完善。目前我國的法律對其還沒有系統(tǒng)的規(guī)定，尚缺乏一部正式的法律法規(guī)，只在地方性法規(guī)中有所體現(xiàn)，導致其可操強作性不強，法律沖突現(xiàn)象嚴重。通過借鑒美國等發(fā)達國家的關(guān)于排污權(quán)交易制度的制定和實施經(jīng)驗，結(jié)合我國的實際國情，我們可以做如下設(shè)計：

首先，應(yīng)該將排污權(quán)交易制度在《環(huán)境保護法》和其他環(huán)境法律法規(guī)中加以確立，并明確其原則及法律責任，作出指導性和原則性的規(guī)范。其次，法律授權(quán)國務(wù)院制定排污權(quán)交易制度的實施條例，對排污權(quán)交易制度作出具體細化的規(guī)定。最后，根據(jù)我國各地區(qū)的不同情況，在法律法規(guī)的指導下，完善并補充相關(guān)規(guī)定，制定具體的實施辦法。

6.2 完善清潔生產(chǎn)合力機制

完善我國的清潔生產(chǎn)合力機制，主要包括清潔生產(chǎn)教育培訓機制和技術(shù)創(chuàng)新機制的完善，以及綠色消費制度的建立。

6.2.1 教育培訓和宣傳機制的完善

全社會的積極參與對清潔生產(chǎn)的有效進行有著極大的推進作用。針對目前我國清潔生產(chǎn)的教育培訓機構(gòu)較少和政府宣傳不到位的現(xiàn)象，應(yīng)當增加清潔生產(chǎn)教育培訓機構(gòu)，加大政府的宣傳力度，增強公眾和企業(yè)的清潔生產(chǎn)意識，提高實施清潔生產(chǎn)的積極性和自愿性。6.2.2 技術(shù)創(chuàng)新機制的完善

目前我國尚缺乏一套完整的清潔生產(chǎn)技術(shù)信息交流與創(chuàng)新機制，阻礙了清潔生產(chǎn)技術(shù)和管理信息的傳播。我國應(yīng)當盡快建立起一套系統(tǒng)完善的清潔生產(chǎn)咨詢體系以及技術(shù)信息創(chuàng)新和交流制度，向企業(yè)尤其是偏遠地區(qū)的企業(yè)提供及時的清潔生產(chǎn)信息，包括清潔生產(chǎn)技術(shù)和方法以及法律法規(guī)和相關(guān)措施的規(guī)定，從而為企業(yè)及時地了解清潔生產(chǎn)信息，有效開展清潔生產(chǎn)工作提供途徑。另外，應(yīng)該進一步落實清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新資金，加大對重點領(lǐng)域清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化以及先進實用技術(shù)推廣應(yīng)用的支持力度。

6.2.3 綠色消費制度的建立

目前我國還沒有建立完善的綠色消費制度，法律法規(guī)中對消費者的回收利用義務(wù)和責任的規(guī)定較少，《清潔生產(chǎn)促進法》中對綠色消費內(nèi)容雖有涉及，但規(guī)定較少且較為原則。我國法律法規(guī)應(yīng)當強化消費者的義務(wù)和責任，引導消費者購買清潔產(chǎn)品，并對其產(chǎn)品廢棄物要合理地回收利用和處置，樹立綠色消費觀念。

6.3 完善《清潔生產(chǎn)促進法》

學者們對于《清潔生產(chǎn)促進法》的修改意見，歸納起來主要有三種：第一種意見是廢除《清潔生產(chǎn)促進法》，以《循環(huán)經(jīng)濟促進法》代替《清潔生產(chǎn)促進法》；第二種意見是《清潔生產(chǎn)促進法》應(yīng)繼續(xù)存在并加以完善；第三種意見是將《清潔生產(chǎn)促進法》修改為《清潔生產(chǎn)法》。筆者認為，應(yīng)當在《循環(huán)經(jīng)濟促進法》的引導下，完善《清潔生產(chǎn)促進法》，并在必要的時候，修改為《清潔生產(chǎn)法》。關(guān)于《清潔生產(chǎn)促進法》的具體完善意見，包括以下幾個方面：

6.3.1 管理體系的完善

新修訂的《清潔生產(chǎn)促進法》進一步明確了清潔生產(chǎn)的主管部門和職責分工，將舊法中的主管部門由經(jīng)濟貿(mào)易行政主管部門修改為清潔生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)部門。但是，該法中規(guī)定，清潔生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)部門的主要職責是對清潔生產(chǎn)工作的組織和協(xié)調(diào)，仍然沒有建立起完善的監(jiān)督管理體系。應(yīng)當參照《循環(huán)經(jīng)濟促進法》的相關(guān)規(guī)定，強化主管部門的監(jiān)督管理職責，并對國務(wù)院環(huán)保部門以及工業(yè)、財政等其他相關(guān)部門的清潔生產(chǎn)職責進行細化，確保法律的可操作性。例如，應(yīng)當強化污染嚴重企業(yè)的排放監(jiān)督管理，將此類條款修改為強制性的條款，并明確監(jiān)督管理部門及其職責分工。

另外，《清潔生產(chǎn)促進法》對于有關(guān)部門管理職能的規(guī)定不具有強制性，在一定程度上也影響了法律的可操作性。該法中對其職能的規(guī)定大量地采用了“可以”這一術(shù)語，需要對某些必要性條規(guī)用“應(yīng)當”代替“可以”這一術(shù)語。例如第十三條可以修改為“國務(wù)院有關(guān)部門應(yīng)當根據(jù)需要批準設(shè)立節(jié)能、節(jié)水、廢物再生利用等環(huán)境與資源保護方面的產(chǎn)品標志，并按照國家規(guī)定制定相應(yīng)標準”。6.3.2 相關(guān)制度的完善完善

清潔生產(chǎn)制度重點是完善清潔生產(chǎn)審核制度，并建立與之相適應(yīng)的環(huán)境審計制度、環(huán)境會計制度以及環(huán)境統(tǒng)計制度。

《清潔生產(chǎn)促進法》第二十七條規(guī)定了清潔生產(chǎn)審核制度，較舊法而言，新法擴大了企業(yè)強制性清潔生產(chǎn)審核范圍，并強化了政府部門和社會的監(jiān)督職責和作用。但是，該條規(guī)僅僅規(guī)定了企業(yè)排放污染物超過國家標準和地方標準的治理責任，沒有規(guī)定超過重點污染物排放總量控制指標、高能源消耗以及排放有毒有害物質(zhì)的企業(yè)的治理責任。應(yīng)當對其進行完善，并進一步明確審核評價，確保審核質(zhì)量，增強該條規(guī)的可操作性。

另外，作為清潔生產(chǎn)審核制度的組成部分，應(yīng)當建立并完善相關(guān)的審計、會計以及統(tǒng)計制度，形成統(tǒng)一系統(tǒng)的清潔生產(chǎn)審核體系。

6.3.3 法律責任的強化

強化法律責任主要包括三方面的內(nèi)容，即強化政府的法律責任、強化企業(yè)的法律責任以及強化公眾的法律責任。強化法律責任，是促使責任主體依據(jù)法律規(guī)定，有效開展清潔生產(chǎn)工作的強有力的手段。《清潔生產(chǎn)促進法》中規(guī)定了一些義務(wù)性條款，但有些義務(wù)性條款并沒有規(guī)定相對應(yīng)的法律責任，影響了該法的可操作性。應(yīng)當對《清潔生產(chǎn)促進法》的義務(wù)性條款進行完善并增加相應(yīng)的法律責任，提高義務(wù)性條款的可操作性。

6.4 完善立法層

次完善清潔生產(chǎn)的立法層次以及下位法，對于完善清潔生產(chǎn)法律體系，增強法律的可操作性具有重要的意義。完善下位法，主要包括清潔生產(chǎn)評價指標體系、清潔產(chǎn)品的環(huán)境標志認證管理以及回收產(chǎn)品和包裝物的相關(guān)配套法規(guī)等內(nèi)容。

6.4.1 清潔生產(chǎn)評價指標體系的完善

目前我國清潔生產(chǎn)評價指標大多是一些試行性的指標。十二五規(guī)劃中制定了資源產(chǎn)出率和固體廢物綜合利用率等相關(guān)量化指標，國務(wù)院及其主管部門應(yīng)當根據(jù)十二五規(guī)劃的規(guī)定，進一步制定并完善清潔生產(chǎn)重點行業(yè)以及重污染高耗能企業(yè)的評價指標體系，編制農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域的清潔生產(chǎn)指標，并將其作為市場準入條件，促使各行業(yè)實現(xiàn)指標，積極開展清潔生產(chǎn)工作。上級政府及相關(guān)部門應(yīng)當對下級政府及相關(guān)石家莊經(jīng)濟學院碩士學位論文34部門完成指標的情況作為評價內(nèi)容，并定期考核，以推進各地區(qū)各行業(yè)的清潔生產(chǎn)工作的開展。

6.4.2 清潔產(chǎn)品環(huán)境標志認證體系的完善完善

環(huán)境標志認證標準制度是削減污染和推行清潔生產(chǎn)的有效途徑，即對產(chǎn)品的全過程進行控制管理，逐步實行產(chǎn)品生命周期評價。對于產(chǎn)品的原料和工藝采用以及其生產(chǎn)銷售和回收處置，應(yīng)當進行全過程的評價，促使企業(yè)生產(chǎn)清潔產(chǎn)品并進行環(huán)境標志認證。在銷售過程中，消費者選擇購買通過認證的標有環(huán)境標志的清潔產(chǎn)品，促使企業(yè)進行合理的資源配置，采用清潔生產(chǎn)工藝和設(shè)備，減少廢物的產(chǎn)生，從而激勵企業(yè)的清潔生產(chǎn)工作的開展。

6.4.3 相關(guān)配套法律法規(guī)的完善

由于《清潔生產(chǎn)促進法》的引導性特點，許多條款都是激勵性條款，且規(guī)定較為原則性，可操作性不強。因此應(yīng)當盡快完善并出臺相關(guān)的法律法規(guī)及相關(guān)辦法和細則，增強立法的可操作性。

首先，應(yīng)當完善相關(guān)環(huán)境法律制度。主要包括一些環(huán)境法律法規(guī)中的與清潔生產(chǎn)相關(guān)的法律制度，例如環(huán)境影響評價制度、三同時制度、排污許可證制度以及限期治理制度等。其中環(huán)境影響評價制度和三同時制度體現(xiàn)了我國環(huán)境保護法律的預(yù)防性原則，而排污許可證制度和限期治理制度對其具有補充性。《清潔生產(chǎn)促進法》的第十八條規(guī)定了新建、改建和擴建項目的環(huán)境影響評價制度，規(guī)定了能源資源和工藝的采用、利用以及污染物的產(chǎn)生、處置的評析，除此之外還應(yīng)當包括建設(shè)項目拆毀以后的回收利用和處置。在三同時制度中，清潔生產(chǎn)措施要與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時使用。

其次，應(yīng)當完善清潔生產(chǎn)法的下位法。應(yīng)當盡快出臺清潔生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及辦法、細則，例如強制回收產(chǎn)品及包裝物回收辦法、再生資源回收管理辦法等。目前我國僅有一部《包裝物回收利用辦法》，影響力較弱。我國循環(huán)經(jīng)濟法中規(guī)定了垃圾收費制度，但范圍較為狹窄，應(yīng)當在下位法中對此制度的范圍進行擴展和細化。在日本，制定了大量的關(guān)于清潔生產(chǎn)的具體實施條例。例如 1991 年制定的《資源再生利用法》和同年修訂的《廢棄物處理法》，以及 1995 年制定的《容器包裝回收再生利用法》等相關(guān)配套措施。其中規(guī)定了廢舊物資商品化收費制度以及資源回收獎勵制度等。另外，在一些國家還規(guī)定了容器回收押金制度以及清潔產(chǎn)品價格優(yōu)惠制度等，以刺激清潔生產(chǎn)的有效開展。我國可以借鑒上述國外的經(jīng)驗，完善相關(guān)制度和措施。

6.5 完善農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)制度

《清潔生產(chǎn)促進法》第二十二條對農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)進行了規(guī)定，要求農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者在種植和養(yǎng)殖中應(yīng)當實施清潔生產(chǎn)，禁止使用有毒有害肥料，防止農(nóng)業(yè)污染。但是，對于農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的清潔生產(chǎn)并沒有規(guī)定相關(guān)的鼓勵措施和法律責任，無法實現(xiàn)農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的有效實施。樹立正確的農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)理念，完善農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的清潔生產(chǎn)制度，是我國完善清潔生產(chǎn)法律制度的重要內(nèi)容之一。

6.5.1 農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)管理制度的完善

政府在推行農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)中起著重要的引導作用，完善政府及相關(guān)部門的管理職責和制度建設(shè)是完善農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的首要任務(wù)。首先，在機構(gòu)設(shè)置方面，應(yīng)該在清潔生產(chǎn)綜合協(xié)調(diào)部門之下設(shè)立專門的農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)管理機構(gòu)，主管農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)工作的實施和推行。其次，在體系建設(shè)方面，應(yīng)當建立系統(tǒng)的農(nóng)產(chǎn)品標準化體系和監(jiān)督體系，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的標準化管理和檢測。最后，在法律責任方面，應(yīng)當明確政府部門的管理和監(jiān)督責任，促使主管部門依法對農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)管理和監(jiān)督。

6.5.2 農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)經(jīng)濟激勵制度的完善

在《清潔生產(chǎn)促進法》的第四部分中，規(guī)定了清潔生產(chǎn)的鼓勵措施，但這些措施主要是針對工業(yè)清潔生產(chǎn)而言，并沒有對農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的鼓勵措施進行有關(guān)規(guī)定。我國法律法規(guī)應(yīng)當盡快完善農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的經(jīng)濟激勵制度，設(shè)立專項基金，對進行清潔生產(chǎn)技術(shù)研究和創(chuàng)新、合理科學使用化肥的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者進行資金支持和補貼，并對在農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)中取得顯著成績的生產(chǎn)者進行表彰和獎勵，刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者實施清潔生產(chǎn)的積極性。

6.5.3 農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新和信息交流制度的完善

我國應(yīng)當盡快建立并完善農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)的信息交流服務(wù)機構(gòu)，在農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)中實現(xiàn)科學技術(shù)的交流、創(chuàng)新和應(yīng)用。建立農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)信息交流服務(wù)機構(gòu)，重點是農(nóng)村服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)，保證農(nóng)民清潔生產(chǎn)意識的提高和清潔生產(chǎn)技術(shù)的掌握，從而保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者有效地進行農(nóng)業(yè)清潔生產(chǎn)。

結(jié) 束 語

清潔生產(chǎn)是一種新的環(huán)境保護理念，與傳統(tǒng)的末端處理方式不同，它主要是對環(huán)境污染的預(yù)先防治戰(zhàn)略，從資源的合理化配置出發(fā)，合理地對資源和能源進行綜合利用，預(yù)防污染物的產(chǎn)生，實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。面對日益嚴重的環(huán)境問題，傳統(tǒng)的末端治理方式已經(jīng)不足以實現(xiàn)環(huán)境保護的最終目標，只有轉(zhuǎn)變環(huán)保觀念，實施清潔生產(chǎn)，才能夠?qū)崿F(xiàn)環(huán)境保護的徹底性和可持續(xù)性。

許多國家紛紛對清潔生產(chǎn)進行相關(guān)立法，并取得了顯著的成績。近年來，我國在全球環(huán)境保護的新浪潮影響下，也建立起了比較系統(tǒng)的清潔生產(chǎn)法制體系，并在清潔生產(chǎn)工作的開展中取得了一定的成效。2012 年我國對《清潔生產(chǎn)促進法》進行了修正，進一步推進了清潔生產(chǎn)的法制建設(shè)。但是，我國與發(fā)達國家清潔生產(chǎn)的法制建設(shè)還有一定的差距，因此，完善清潔生產(chǎn)法律制度顯得尤為重要，也是當前我國環(huán)境法律制度建設(shè)和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。本文通過借鑒發(fā)達國家推行清潔生產(chǎn)的成功經(jīng)驗，對我國的相關(guān)法律制度完善提出了一系列建議，希望能夠?qū)ξ覈行ч_展清潔生產(chǎn)工作起到一定的作用。

參 考 文 獻

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第五篇：公司法律制度研究選擇題

一、單項選擇題

1.根據(jù)我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定，我國現(xiàn)在實行的公司設(shè)立原則是（）。

A.特許原則； B.核準原則；

C.準則原則； D.準則原則和核準原則結(jié)合 2.我國法律規(guī)定有限責任公司的股東人數(shù)是（）。

A.不少于2人，不多于50人；

B.不少于5人，不多于50人；

C.不少于2人，沒有上限；

D.不少于5人，沒有上限。

3.根據(jù)我國現(xiàn)行公司法的規(guī)定，股份有限公司的股東人數(shù)必須是（）。

A.不少于2人，不多于50人；

B.不少于5人，不多于50人；

C.不少于2人，沒有上限；

D.不少于5人，沒有上限。

4.我國公司法規(guī)定，公司章程應(yīng)采取的形式是（）。

A.口頭形式； B.書面形式；

C.公證形式； D.書面形式并且必須經(jīng)過公證。

5.工商登記管理機關(guān)發(fā)出《公司登記受理通知書》之日起，（）內(nèi)，必須完成審查，并出予以登記或不予登記的決定。

A.15日； B.30日； C.45日； D.60日。

6.在我國，公司設(shè)立登記的主管機關(guān)是（）。

A.工商行政管理機關(guān)； B.稅務(wù)機關(guān)；

C.財政機關(guān)； D.公安機關(guān)。

7.股份有限公司采取的公司設(shè)立方式是（）。

A.只能采取發(fā)起設(shè)立的方式；

B.只能采取募集設(shè)立的方式；

C.即可采取發(fā)起設(shè)立，也可采取募集設(shè)立的方式；

D.不能采取發(fā)起設(shè)立或募集設(shè)立，法律對其另有規(guī)定。

8.申請設(shè)立的公司通過了工商行政管理機關(guān)對其公司設(shè)立核準，則該公司的成立之日是（）。

A.公司的創(chuàng)立大會召開之日；

B.公司設(shè)立登記的申請?zhí)岢鲋眨?/p>

C.工商行政管理機關(guān)發(fā)出的《公司登記受理通知書》之日；

D.工商行政管理機關(guān)發(fā)給《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》之日。

9.公司全部資產(chǎn)減去公司全部負債的余額是（）。

A.公司資本； B.公司資產(chǎn)；C.公司凈資產(chǎn)； D.公司股本。

10.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資入股，作價總額不得超

過注冊資本的（）。

A.15%； B.20%； C.30%； D.35%.11.我國公司法規(guī)定，除法定情形外，公司不得收購本公司的股票，這樣的規(guī)定體現(xiàn)了（）。

A.資本確定原則； B.資本維持原則； C.資本不變原則； D.以上都不對。

12.我國公司法規(guī)定，無論有限公司還是股份公司，都必須依法在公司章程中規(guī)定公司資本總額，并且必須由股東全部認足，這樣的規(guī)定體現(xiàn)了（）。

A.資本確定原則； B.資本維持原則；C.資本不變原則； D.以上都不對。13.我國公司法規(guī)定，公司若要發(fā)行新股，必須在最近（）內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付

股利。

A.二年； B.三年； C.四年； D.一年。

14.設(shè)立公司時，發(fā)起人和股東只須認購并繳足資本總額中的一定比例的資本，公司即可成立，其余部分授權(quán)董事會在公司成立后，根據(jù)需要隨時發(fā)行募集。這樣的規(guī)定體現(xiàn)了（）。

A.法定資本制； B.折衷資本制； C.授權(quán)資本制； D.認可資本制。15.按公司是否發(fā)行股份和參與投資人數(shù)的多少，可將公司分為（）。

A.上市公司和非上市公司； B.母公司和子公司；C.有限公司和無限公司；

D.股份有限公司、有限責任公司和獨資公司。

16.在我國《公司法》上，直接以（）來特指公司法上的公司債。

A.公司債權(quán)； B.公司債務(wù)； C.公司債券； D.可轉(zhuǎn)換公司債券。17.公司債的債權(quán)憑證是（）。

A.公司債券； B.借款合同；C.公司股份； D.股權(quán)證書。18.公司債的債權(quán)主體是（）。

A.自然人； B.不特定的社會公眾；C.法人； D.非法人團體。19.凡在公司債券上記載（）姓名和名稱的稱為記名公司債券。

A.發(fā)行人； B.持券人； C.背書人； D.前手。

20.可轉(zhuǎn)換公司債券是指公司債券人在一定條件下可將其持有的公司債券轉(zhuǎn)化為（）的公

司債。

A.公司股票； B.擔保公司債；C.無擔保公司債； D.記名公司債。

21.公司發(fā)行公司債券對公司的贏利能力的要求是（）足以支付公司債券一年的利息。

A.最近三年總利潤； B.最近三年的稅后利潤；C.最近一年的可分配利潤；

D.最近三年的可分配利潤。

22.公司發(fā)行的債券利率不得超過（）的利率水平。

A.證監(jiān)會限定； B.國務(wù)院限定；C.銀行同期存款利率； D.審批機關(guān)限定。

23.股份有限公司的股東大會關(guān)于發(fā)行公司債券的決議，必須經(jīng)（）通過。

A.所有股東的半數(shù)以上；B.出席會議的股東的一半以上；

C.代表一半以上表決權(quán)的股東；D.出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上。24.公司權(quán)力機構(gòu)作出發(fā)行債券的決議之后，即可向（）提出發(fā)行公司債券的申請。

A.國務(wù)院或國務(wù)院授權(quán)的部門； B.中國人民銀行；

C.國務(wù)院授權(quán)部門或省、市一級人民政府；D.國務(wù)院證券管理部門。25.公司發(fā)行債券，由（）制定發(fā)行方案。

A.公司經(jīng)理； B.公司股東大會；C.公司董事會； D.公司董事長。

26.股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當在召開股東大會年會的（）以前置備于本公司。

A.15日； B.20日； C.30日； D.60日。

27.公司按公司法的規(guī)定必須從其稅后的營業(yè)利潤中提取的公積金是（）。

A.法定公積金； B.任意公積金； C.資本公積金； D.盈余公積金。28.法定公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不少于注冊資本的（）。

A.10%； B.15%； C.20%； D.25%.29.提取任意公積金的比例為（）。

A.15%； B.5%至10%；C.由公司股東大會或公司章程確定；D.由董事會決定。30.股份有限公司的分立或合并不僅要由股東大會作出決議，并且此項決議須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）通過。

A.2/3； B.1/2； C.3/4； D.1/3.31.股份有限公司參與合并，合并的決議是由公司的（）作出的。

A.股東大會； B.經(jīng)理； C.監(jiān)事會； D.董事會。

32.王某與李某欲設(shè)立一家彩電批發(fā)公司，根據(jù)有關(guān)法律的規(guī)定，該公司的注冊資本不得少

于（）。

A.人民幣50萬元； B.人民幣30萬元；C.人民幣10萬元； D.人民幣5萬元。33.有限責任公司的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.股東會； B.董事會； C.職工代表大會； D.監(jiān)事會。

34.下列有關(guān)有限責任公司監(jiān)事會的說法，不正確的是（）。

A.設(shè)監(jiān)事會時，其成員不得少于3人；

B.監(jiān)事會由股東代表和適當比例的公司職工代表組成；

C.公司董事長不能兼任監(jiān)事，但董事可以兼任監(jiān)事；

D.公司財務(wù)人員不得兼任監(jiān)事。

35.下面有關(guān)有限責任公司股東轉(zhuǎn)讓出資的說法，不正確的有（）。

A.股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或部分出資；

B.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓其出資時，必須經(jīng)全體股東過半數(shù)同意；

C.股東之間相互轉(zhuǎn)讓出資須經(jīng)全體股東一致同意；

D.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的出資，在同等條件下其他股東對該出資有優(yōu)先購買權(quán)。

36.有限責任公司的董事會成員應(yīng)為（）。

A.3人以上； B.5人以上；C.3人以上13人以下； D.5人以上9人以下。37.某有限責任公司的章程規(guī)定了公司董事的任期，下面哪種規(guī)定是符合法律規(guī)定的（）。

A.2年零3個月； B.3年零1個月； C.3年零6個月； D.4年。

38.有限責任公司的分立、合并或者解散以及變更公司的形式，須經(jīng)股東代表的（）同意

作出決定。

A.全體過半數(shù)；B.代表2/3以上有表決權(quán)的股東；

C.代表3/4以上有表決權(quán)的股東；D.全體代表的2/3以上的多數(shù)。39.公司可以設(shè)立分公司，（）。

A.分公司具有企業(yè)法人資格；

B.分公司不具有企業(yè)法人資格；

C.分公司的資產(chǎn)在1000萬元以上的具有法人資格；

D.分公司的資產(chǎn)凈額低于50萬元時不具有法人資格。40.有限責任公司以其（）依法自主經(jīng)營，自負盈虧。

A.全部法人財產(chǎn) B.債權(quán)人財產(chǎn)；C.股東個人財產(chǎn)； D.股東財產(chǎn)和債權(quán)人財產(chǎn)。41.公司應(yīng)當自作出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于（）在報紙上至少

公布3次。

A.10日內(nèi)； B.30日內(nèi)； C.60日內(nèi)； D.90日內(nèi)。

42.債權(quán)人自接到有限責任公司減資的通知書之日起（）內(nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（）內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔保。

A.30日，60日； B.30日，90日；C.10日，30日； D.60日，90日。43.國有獨資公司董事會的成員人數(shù)為（）。

A.3——9人； B.3——13人；C.2——13人； D.3——19人。44.國有獨資公司的經(jīng)理，由（）聘任或解聘。

A.股東會； B.董事會；C.國家授權(quán)投資的機構(gòu)或者國家授權(quán)的部門；D.國務(wù)院。45.股份有限公司的注冊資本的最低限額為人民幣（）

A.100萬元； B.1000萬元；C.600萬元； D.6000萬元。46.股份公司申請其股票上市時，其股本總額不得少于人民幣（）

A.6000萬元； B.4000萬元；C.3000萬元； D.5000萬元。

47.以募集方式設(shè)立的股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（），其余股份應(yīng)向社會公開募集。

A.10%； B.20%； C.30%； D.35%.48.發(fā)行股份的股款募足后，發(fā)起人在（）內(nèi)未召開創(chuàng)立大會的，認股人可以按照繳納的股款并加算銀行同期存款利息，要求發(fā)起人返還。

A.10日； B.15日； C.30日； D.60日。49.（）持有公司股份的，自公司成立之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.發(fā)起人； B.董事； C.經(jīng)理； D.監(jiān)事。

50.公司創(chuàng)立大會通過公司章程的表決，要求以出席會議的認股人所持表決權(quán)的（）以上

通過。

A.1/4； B.1/2； C.2/3； D.1/3.51.（）以上董事可以提議召開董事會會議。

A.1/3； B.半數(shù)； C.2/3； D.3/4.52.股份有限公司設(shè)經(jīng)理、副經(jīng)理，由（）。

A.股東大會選舉產(chǎn)生； B.監(jiān)事會主席任免；C.由董事會任免； D.由董事長任免。53.區(qū)分外國公司與本國公司的關(guān)鍵在于（）。

A.公司資產(chǎn)； B.公司董事長的國籍；C.公司的國籍； D.公司住所地的國籍。54.外國公司分支機構(gòu)的法律地位是（）。A.東道國法人

B.外國法人

C.外國法人的分支機構(gòu)，不具有獨立的法人資格

D.外國法人的分公司。55.下列哪個公司名稱符合公司法的規(guī)定（）。A.北京宏愿發(fā)展公司；B.北京宏愿化裝品股份有限公司； C.北京宏愿房地產(chǎn)中心；D.北京宏愿房地產(chǎn)有限公司。

56.以公司的信用基礎(chǔ)為標準，可以將公司劃分為人合公司與資合公司。典型的資合公司是

（）。

A.無限公司 B.有限責任公司C.兩合公司 D.股份有限公司

57.某股份有限公司擬發(fā)行公司債券，其資產(chǎn)總額為2億，負債為1.18億，凈資產(chǎn)額為8200

萬元。該公司凈資產(chǎn)額（）。

A.已占資產(chǎn)總額的40%以上，符合《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司債券的條件之一

B.已達2500萬元以上，符合《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司債券的條件之一

C.已達3000萬元以上，符合《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司債券的條件

D.未達到1億元，不符合《公司法》規(guī)定的發(fā)行公司債券的條件 58.根據(jù)《公司法》，公司董事持有的本公司股份（）。A.在公司成立后3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓B.在其任職后2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 C.在其任職期間不得轉(zhuǎn)讓D.在其任職后的3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓