第一篇：19個(gè)小區(qū)業(yè)主常常違規(guī)的案例

19個(gè)小區(qū)業(yè)主常常違規(guī)的案例

通過(guò)現(xiàn)象、原因、危害、對(duì)策四個(gè)方面一一分析（珍藏版）案例一

建筑裝修垃圾不清理 現(xiàn)象：

業(yè)主裝修時(shí)產(chǎn)生的建筑垃圾和裝修垃圾，傾倒在樓前的硬鋪裝或草坪上等。原因：

主要是物業(yè)管理企業(yè)沒(méi)有建立裝修管理流程和建立后沒(méi)有執(zhí)行；還有一些業(yè)主在裝修前沒(méi)有到物業(yè)公司進(jìn)行申請(qǐng)，就自行開(kāi)始裝修，隨意倒裝修和建筑垃圾；有一些業(yè)主拒絕清理，物業(yè)公司沒(méi)辦法自行清理。一個(gè)30萬(wàn)平方米的住宅小區(qū)，因業(yè)主拒絕清理或裝修后找不到業(yè)主，我們對(duì)裝修垃圾和建筑垃圾的清理的費(fèi)用進(jìn)行了測(cè)算：一年達(dá)到了1萬(wàn)元。危害：

增加了物業(yè)管理企業(yè)的垃圾清運(yùn)量，影響小區(qū)環(huán)境美觀，并且由于垃圾存放時(shí)間的延長(zhǎng)還會(huì)引來(lái)其他業(yè)主往建筑、裝修垃圾上傾倒生活垃圾，造成惡性循環(huán)。對(duì)策：

1、物業(yè)管理企業(yè)建立完善的裝飾裝修流程：裝飾裝修申請(qǐng)，簽訂協(xié)議，房屋裝修、維修許可通知單，預(yù)交垃圾清運(yùn)押金，并且明確裝修時(shí)間、垃圾存放地點(diǎn)等事項(xiàng)；

2、對(duì)于違反規(guī)定的，要按照中華人民共和國(guó)建設(shè)部令第139號(hào)《城市建筑垃圾管理規(guī)定》的規(guī)定，由行政主管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行處罰。案例二

一層私改商服，私改房屋結(jié)構(gòu) 現(xiàn)象：

一層住戶在陽(yáng)臺(tái)私開(kāi)小門(mén)用于經(jīng)營(yíng)；家庭裝修私改房屋墻體結(jié)構(gòu)。原因：

一些是業(yè)主出租出去用來(lái)牟利，把一樓住宅改為商服后，為了便于經(jīng)營(yíng)，有的業(yè)主未經(jīng)任何部門(mén)允許就在陽(yáng)臺(tái)上開(kāi)門(mén)；裝飾裝修中不少業(yè)主為了自家的美觀、舒適和擴(kuò)大使用面積對(duì)房屋的墻體私自拆除，有的甚至拆除部分承重墻。危害：

在陽(yáng)臺(tái)開(kāi)小門(mén)用于經(jīng)營(yíng)影響建筑的美觀，經(jīng)營(yíng)時(shí)易對(duì)草坪產(chǎn)生破壞，對(duì)護(hù)欄也易產(chǎn)生破壞，間接影響了住宅小區(qū)晉級(jí)達(dá)標(biāo)；違章裝飾裝修對(duì)房屋的安全構(gòu)成威脅。對(duì)策：

1、對(duì)于陽(yáng)臺(tái)改門(mén)必須經(jīng)過(guò)行政主管部門(mén)的批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)的，物業(yè)管理人員根據(jù)《物業(yè)管理?xiàng)l例》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)向有關(guān)行政管理部門(mén)報(bào)告。有關(guān)行政管理部門(mén)在接到物業(yè)管理企業(yè)的報(bào)告后，應(yīng)當(dāng)依法對(duì)違法行為予以制止或者依法處理。

2、對(duì)于破壞承重墻的預(yù)防和處理，物業(yè)管理企業(yè)在裝修申請(qǐng)和裝修協(xié)議中就應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定不準(zhǔn)破壞承重墻等項(xiàng)目，加強(qiáng)裝修巡檢，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要求其及時(shí)整改，先勸阻其恢復(fù)，或在其破壞承重墻初始階段對(duì)其進(jìn)行制止，對(duì)于制止不從的可由行政主管部門(mén)依據(jù)建設(shè)部第110號(hào)《住宅室內(nèi)裝飾裝修管理辦法》中第五條規(guī)定強(qiáng)制其恢復(fù)并處以罰款。案例三 底層陽(yáng)臺(tái)下砌墻 現(xiàn)象：

部分業(yè)主把底層陽(yáng)臺(tái)底下的空間用磚和水泥砌成墻，有的作為自家的小倉(cāng)庫(kù)。原因：

部分底層業(yè)主考慮陽(yáng)臺(tái)底下易刮入雜物，或者是考慮利用陽(yáng)臺(tái)底下的空間。于是未經(jīng)任何部門(mén)允許私自用水泥和磚把陽(yáng)臺(tái)底下砌成墻，有的開(kāi)一個(gè)小門(mén)作為自家的小倉(cāng)庫(kù)，有的就是為了擋垃圾。危害：

在北方的冬季會(huì)出現(xiàn)脹鼓現(xiàn)象，嚴(yán)重的會(huì)把陽(yáng)臺(tái)擠壓變形，陽(yáng)臺(tái)立面板擠裂，造成陽(yáng)臺(tái)窗框變形。陽(yáng)臺(tái)砌墻影響小區(qū)環(huán)境美觀和與周?chē)h(huán)境的和諧。對(duì)策：

1、物業(yè)管理要求清潔員對(duì)底層陽(yáng)臺(tái)底下每天清掃保潔一次；

2、物業(yè)管理人員發(fā)現(xiàn)業(yè)主在搭建初期就采取措施,講明危害，制止其行為，并告知其行為違反了管理規(guī)定，比如《大慶市城市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法》第二十九條規(guī)定：禁止破壞房屋外觀和違章搭建。對(duì)于制止不從的，可由行政主管部門(mén)強(qiáng)制其整改。案例四 安裝護(hù)欄 現(xiàn)象：

陽(yáng)臺(tái)、窗戶用鐵護(hù)欄封閉。原因：

一些業(yè)主為了增加住宅安全防范能力，保障人身財(cái)產(chǎn)安全，安裝了鐵護(hù)欄，由于沒(méi)有專(zhuān)業(yè)部門(mén)的指導(dǎo)和相應(yīng)的法規(guī)出臺(tái)，在陽(yáng)臺(tái)、窗戶外隨心所欲地不規(guī)范地安裝上各種各樣的防盜護(hù)欄，比如居民住宅安裝的防盜護(hù)欄，沒(méi)有考慮防攀登、防跨越等性能，出現(xiàn)凸出墻面等方面的問(wèn)題。危害：

危害相鄰上層和同層業(yè)主家的安全；沒(méi)有統(tǒng)一安裝，樣式多樣不規(guī)范，影響整體環(huán)境美觀，影響住宅小區(qū)晉級(jí)達(dá)標(biāo)；一旦發(fā)生火災(zāi)，減少了逃生的途徑。對(duì)策：

1、行政主管部門(mén)出臺(tái)安裝護(hù)欄的標(biāo)準(zhǔn)，由物業(yè)管理企業(yè)和行政主管部門(mén)共同推進(jìn)執(zhí)行，對(duì)于違反規(guī)定可先由物業(yè)管理人員勸其整改，對(duì)于整改無(wú)效的由行政主管部門(mén)對(duì)其強(qiáng)制整改和進(jìn)行相應(yīng)處罰；

2、在陽(yáng)臺(tái)或窗戶內(nèi)側(cè)安裝護(hù)欄是目前比較理想的方式，但護(hù)欄要具有能拆卸或留有金屬窗戶，便于清潔玻璃和逃生用；

3、從源頭上保證安裝的護(hù)欄達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，就是要規(guī)范生產(chǎn)護(hù)欄的所有生產(chǎn)廠家，要求其生產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)的護(hù)欄。案例五

空調(diào)室外機(jī)的不規(guī)范安裝 現(xiàn)象：

安裝空調(diào)室外機(jī)的位置有：陽(yáng)臺(tái)上、山墻上、女兒墻上、外墻上、雨篷上等等；高度不統(tǒng)一，有的底層安裝高度只有1米左右，同層空調(diào)安裝高度也不統(tǒng)一等。原因：

由于住宅老區(qū)設(shè)計(jì)時(shí)沒(méi)有考慮日后的安裝空調(diào)等問(wèn)題，沒(méi)有統(tǒng)一設(shè)計(jì)好安裝空調(diào)的位置，又由于物業(yè)管理企業(yè)沒(méi)有相應(yīng)的指導(dǎo)和規(guī)劃以及經(jīng)銷(xiāo)商上門(mén)安裝時(shí)只求速度，往往不經(jīng)測(cè)量便根據(jù)消費(fèi)者的要求安裝等原因，造成許多空調(diào)室外機(jī)安裝不符合標(biāo)準(zhǔn)。比如空調(diào)室外機(jī)的安裝沒(méi)有達(dá)到國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。安裝標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，空調(diào)器應(yīng)安裝在兒童不易觸及的地方；盡量避開(kāi)自然條件惡劣(如油煙重、風(fēng)沙大，陽(yáng)光直射或有高溫?zé)嵩?的地方；安裝高度在2.5米以上；室外機(jī)組安裝架承載能力至少不低于180公斤；空調(diào)器的室外機(jī)應(yīng)盡可能遠(yuǎn)離相鄰的門(mén)窗和綠色植物；與相鄰門(mén)窗距離不得小于3米等。而且，安裝標(biāo)準(zhǔn)無(wú)人監(jiān)督執(zhí)行，也是有規(guī)難依的主要原因之一。危害：

空調(diào)排出的水流到人行道上，冬季會(huì)結(jié)冰，影響業(yè)主出行安全；吹出的熱風(fēng)影響業(yè)主健康；無(wú)序的安放影響樓房墻體立面的美觀、規(guī)范；影響住宅小區(qū)晉級(jí)達(dá)標(biāo)。對(duì)策：

1、因空調(diào)室外機(jī)安裝屬于大氣排污范疇，歸環(huán)保部門(mén)管理；物業(yè)管理人員發(fā)現(xiàn)問(wèn)題勸阻無(wú)效時(shí)，應(yīng)報(bào)告給環(huán)保部門(mén)依法處理；

2、環(huán)保部門(mén)和行政主管部門(mén)依據(jù)《國(guó)家空調(diào)安裝標(biāo)準(zhǔn)》建立空調(diào)安裝的標(biāo)準(zhǔn)作業(yè)規(guī)程，物業(yè)管理企業(yè)對(duì)業(yè)主安裝空調(diào)可以先期對(duì)其進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督，對(duì)于不按標(biāo)準(zhǔn)安裝的，通知相關(guān)的行政主管部門(mén)和環(huán)保部門(mén)處理。案例六

業(yè)主從陽(yáng)臺(tái)排煙和飯店排煙 現(xiàn)象：

業(yè)主從陽(yáng)臺(tái)接出排煙管道用來(lái)排煙、飯店從一樓豎起煙筒排到頂層或向地面接煙筒排煙。原因：

業(yè)主從陽(yáng)臺(tái)接出煙筒排煙：一是煙道堵塞，二是把廚房搬到陽(yáng)臺(tái)。煙道堵塞是由于在裝修期間對(duì)室內(nèi)公共設(shè)施煙道進(jìn)行了改造和封閉，以致按正常排煙途徑裝修完畢入住的廚房不能正常排煙，或者是平改坡改造時(shí)造成的堵塞。有些業(yè)主為了增加廚房的空間把廚房搬到陽(yáng)臺(tái)，相應(yīng)地，煙道改從陽(yáng)臺(tái)排出；飯店排煙，主要是原來(lái)底層按商服設(shè)計(jì)時(shí)的先天不足，沒(méi)有預(yù)留出專(zhuān)用煙道，與居民的煙道共用，由于其排煙量大，不能滿足其需要，于是重新引出新的煙筒；二是一層住宅改為飯店或商服，用于飯店經(jīng)營(yíng)后把煙道從窗戶引出排煙。危害： 樓下排煙致使樓上的業(yè)主家的窗戶不能開(kāi)和對(duì)樓上窗戶玻璃污染，冬季水蒸氣遇冷結(jié)露落到硬鋪裝上結(jié)冰，對(duì)業(yè)主出行造成安全隱患；飯店煙道內(nèi)的垃圾沒(méi)有得到及時(shí)清理，排煙不暢，煙筒內(nèi)溫度較高易引發(fā)火災(zāi)；油垢、油漬污染墻體和硬鋪裝，煙筒接縫處外溢油漬，影響鄰里關(guān)系。對(duì)策：

1、疏通原來(lái)的煙道改回原來(lái)的位置排煙；對(duì)于硬鋪裝上結(jié)冰清潔員要及時(shí)清理；

2、對(duì)于飯店排煙煙道要經(jīng)過(guò)凈化裝置，排放達(dá)標(biāo)，條件具備的或者在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)該在樓房墻體內(nèi)預(yù)留出飯店專(zhuān)用煙道。并且煙道要定期清理，避免因煙道內(nèi)油污堆積引發(fā)火災(zāi)。環(huán)保部門(mén)對(duì)于未裝凈化裝置，達(dá)不到排放標(biāo)準(zhǔn)的要依據(jù)《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》對(duì)其進(jìn)行處罰；

3、對(duì)于底層改為飯店經(jīng)營(yíng)的，要安裝凈化裝置并且要引到頂層排出。以上幾點(diǎn)涉及到污染環(huán)境問(wèn)題，均可向環(huán)保局進(jìn)行投訴由其依法處理。案例七 醫(yī)療垃圾 現(xiàn)象：

個(gè)體醫(yī)療診所的部分醫(yī)療垃圾混于生活垃圾中，或醫(yī)療垃圾隨意投放等。原因： 個(gè)體診所醫(yī)療垃圾由于缺少相應(yīng)的焚燒等處理能力，又沒(méi)有委托專(zhuān)業(yè)的人員收集處理，而是在夜間或其他時(shí)間投放到生活垃圾中。危害：

1、醫(yī)療垃圾對(duì)人的危害很大，進(jìn)入人體之后，會(huì)傳染多種疾病。未經(jīng)處理的污物、污水不進(jìn)行嚴(yán)格消毒和無(wú)害化處理，必然污染周?chē)h(huán)境。

2、小孩會(huì)把用過(guò)的針管、針頭、小瓶等污物揀來(lái)當(dāng)作玩具耍，這些東西一旦刺破皮膚或誤入口中等，多數(shù)情況下會(huì)造成小孩染病或致傷。對(duì)策：

1、物業(yè)管理人員發(fā)現(xiàn)后，應(yīng)當(dāng)禁止其把醫(yī)療垃圾亂倒或混入生活垃圾，并勸其整改，告之其行為違反了管理規(guī)定，比如《大慶市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定》第二十九條的規(guī)定中的禁止行為：醫(yī)療機(jī)構(gòu)自建焚燒爐的，自行焚燒處理；未建焚燒爐的，委托有關(guān)部門(mén)或者單位處理；

2、強(qiáng)化醫(yī)療垃圾的管理、監(jiān)督和環(huán)保，有條件的物業(yè)管理公司按照當(dāng)?shù)匦l(wèi)生行政部門(mén)規(guī)定，開(kāi)展有償?shù)尼t(yī)療垃圾收集清運(yùn)服務(wù)，由專(zhuān)業(yè)的部門(mén)統(tǒng)一、及時(shí)銷(xiāo)毀。案例八

在小區(qū)內(nèi)擺攤設(shè)點(diǎn) 現(xiàn)象：

有修鞋的、有賣(mài)水果的、有賣(mài)蔬菜的、有賣(mài)服裝的、有推銷(xiāo)產(chǎn)品的、有賣(mài)糧食的等等。原因：

小商小販在小區(qū)內(nèi)擺攤設(shè)點(diǎn)，一是老住宅區(qū)內(nèi)沒(méi)有商業(yè)網(wǎng)點(diǎn)業(yè)主有服務(wù)需求；二是由于物業(yè)管理不到位，屢禁不止。這些小商小販中有的是下崗職工，有的是外來(lái)流動(dòng)商販，有的是底層住宅改為商服后的延伸。危害：

叫賣(mài)聲擾民，攤點(diǎn)的無(wú)序擺放影響美觀，產(chǎn)生的垃圾影響環(huán)境衛(wèi)生質(zhì)量。對(duì)策：

1、其行為違反了管理規(guī)定，比如《大慶市城市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法》第二十九條的規(guī)定中的禁止行為：未經(jīng)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)置攤點(diǎn)，物業(yè)管理企業(yè)配合行政主管部門(mén)予以取締；

2、不是簡(jiǎn)單采用硬性取締的辦法而是疏導(dǎo)整頓，爭(zhēng)取在小區(qū)內(nèi)建設(shè)一些經(jīng)營(yíng)網(wǎng)點(diǎn)，便于規(guī)范管理和統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)，滿足業(yè)主的需求，使小區(qū)市場(chǎng)美觀整潔。案例九

隨意堆放和懸掛物品

現(xiàn)象：樓道內(nèi)堆放著大缸、花盆、白菜、大蔥等雜物；底層陽(yáng)臺(tái)下堆放著大蔥、木板等雜物；底層陽(yáng)臺(tái)與陽(yáng)臺(tái)之間無(wú)序存放著三輪車(chē)、自行車(chē)、廢棄的廣告牌等雜物；陽(yáng)臺(tái)外掛大蔥和晾曬衣物等雜物。原因：

一是由于一些老住宅區(qū)在設(shè)計(jì)時(shí)，未考慮雜物的堆放問(wèn)題；二是由于一些業(yè)主誤認(rèn)為房屋產(chǎn)權(quán)歸自己所有，樓道、陽(yáng)臺(tái)等也歸自己所有，同時(shí)也是為了不占用自家室內(nèi)的空間，所以把這些不是貴重的物品隨意堆放；三是由于物業(yè)和城市行政主管部門(mén)來(lái)清理時(shí)拿回去，過(guò)后再搬出來(lái)。影響：

一是視覺(jué)污染，影響環(huán)境美觀；二是影響其他業(yè)主出行，堵塞防火通道；三是制造了樓道內(nèi)異味；四是增加了清潔的工作難度。對(duì)策：

1、新的住宅小區(qū)在設(shè)計(jì)時(shí)帶地下室，很好地解決了堆放物問(wèn)題；

2、物業(yè)管理人員讓業(yè)主知道不能占用共用部位，并且是違反了管理規(guī)定，比如《大慶市城市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法》第二十九條中規(guī)定：禁止占用或者損壞物業(yè)共用部位；《大慶市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定》第十四條規(guī)定：所有樓房陽(yáng)臺(tái)或者窗外，不得堆放、吊掛有礙市容的物品。

3、物業(yè)管理企業(yè)和城市行政主管部門(mén)要有“反復(fù)抓”、“抓反復(fù)”持之以恒的管理和執(zhí)法才能取得明顯效果。案例十 空中拋物 現(xiàn)象：

業(yè)主把袋裝的垃圾直接從陽(yáng)臺(tái)往樓下拋和把骯水或剩飯菜從陽(yáng)臺(tái)倒下來(lái)。原因： 一是從陽(yáng)臺(tái)拋物方便自己，物業(yè)管理人員未勸阻和制止其行為，時(shí)間長(zhǎng)了形成了習(xí)慣；二是一些小區(qū)物業(yè)管理未實(shí)行垃圾袋裝化，未上樓收集垃圾。

影響：一是容易傷人；二是影響環(huán)境衛(wèi)生質(zhì)量，易造成二次污染；三是有些空中拋物懸掛在樹(shù)上，難以清理，影響環(huán)境美觀。對(duì)策：

1、實(shí)行垃圾袋裝化，上樓收集可以減少空中拋物；

2、對(duì)于空中拋物多的住宅小區(qū)或某一住宅樓要有明顯的標(biāo)識(shí)：禁止空中拋物，其行為違反了管理規(guī)定，比如《大慶市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定》第二十七條：禁止樓房拋物，業(yè)主公約中要明確約定禁止空中拋物，加強(qiáng)業(yè)主自律，物業(yè)管理人員和業(yè)主委員會(huì)對(duì)違反規(guī)定的業(yè)主進(jìn)行教育，對(duì)于經(jīng)多次勸阻仍無(wú)效的，可以由行政主管部門(mén)對(duì)其進(jìn)行處罰；

3、對(duì)于已經(jīng)懸掛在樹(shù)上的垃圾，物業(yè)管理人員要及時(shí)把它清理下來(lái)。案例十一

隨意晾曬衣物和晾秋菜 現(xiàn)象：

樹(shù)與樹(shù)之間系繩晾衣物、休閑桌椅上晾曬衣物、健身器材上晾曬衣物等；草坪或硬鋪裝上晾菜、曬菜等。原因：

小區(qū)內(nèi)沒(méi)有為晾曬衣物提供專(zhuān)用的設(shè)施，所以造成的隨意晾曬衣物；在草坪和硬鋪裝上隨便晾曬秋菜是由于業(yè)主就近方便造成的，同時(shí)也由于物業(yè)管理企業(yè)在秋菜晾曬之前沒(méi)有明確指導(dǎo)和規(guī)劃出晾曬的位置。影響：

對(duì)樹(shù)木和草坪有一定的損害，影響業(yè)主對(duì)健身器材等的使用，影響環(huán)境美觀和菜葉子、蔥皮子等增加了清潔的工作量，影響了環(huán)境衛(wèi)生質(zhì)量。對(duì)策：

物業(yè)管理人員應(yīng)該在每幢樓前設(shè)置和安放一個(gè)或幾個(gè)專(zhuān)為晾曬衣物用的衣架或橫桿；對(duì)于晾曬秋菜的行為，物業(yè)管理規(guī)定和業(yè)主公約都要明確規(guī)定不準(zhǔn)在草坪上晾曬，并且及時(shí)糾正其行為，讓其在硬鋪裝上指定的位置晾曬。案例十二 破壞綠地 現(xiàn)象：

草坪小開(kāi)荒、草坪埋蘿卜等。原因：

一些業(yè)主在春天開(kāi)始破壞原來(lái)的草坪，然后種上蔥、白菜、香菜等；秋季買(mǎi)的蘿卜為了保鮮，在草坪上挖一個(gè)坑把蘿卜埋上，等到入冬前再挖出來(lái)。影響：

1、種蔬菜直接破壞草坪而且影響與周?chē)参锏膮f(xié)調(diào)；

2、挖坑后影響草坪的美觀和后續(xù)利用。對(duì)策：

1、物業(yè)管理企業(yè)對(duì)此要依據(jù)管理規(guī)定處理，比如《大慶市城市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法》第二十九條規(guī)定：禁止毀壞綠化，物業(yè)管理人員要堅(jiān)決制止，并要求其恢復(fù)草坪的原狀。

2、物業(yè)管理企業(yè)可以開(kāi)辟或規(guī)劃出一些空地，通過(guò)“綠地”領(lǐng)養(yǎng)的辦法引導(dǎo)和鼓勵(lì)業(yè)主種花、樹(shù)等美化環(huán)境的植物。案例十三

粘貼涂寫(xiě)小廣告和隨意懸掛廣告牌 現(xiàn)象：

樓道、墻體上粘貼的小廣告或手寫(xiě)的、噴涂的小廣告、亂涂亂畫(huà)；在樓體立面懸掛廣告牌等。原因：

住宅小區(qū)附近的個(gè)體經(jīng)營(yíng)實(shí)體由于規(guī)范的廣告費(fèi)用高和有些非法廣告、虛假?gòu)V告等，都采用小廣告的方式，在住宅小區(qū)內(nèi)的樓道、墻體、樹(shù)木、護(hù)欄等處粘貼；少年兒童在墻體的亂涂亂畫(huà)；底層業(yè)主住宅改為商服后自立的廣告牌。我們對(duì)老住宅區(qū)在沒(méi)有電子門(mén)和沒(méi)有實(shí)行封閉管理前的統(tǒng)計(jì)：每個(gè)清潔員每天用于清理小廣告的時(shí)間至少在半個(gè)小時(shí)。影響：

小廣告被稱(chēng)之為城市的“牛皮癬”，嚴(yán)重的視覺(jué)污染；增加了物業(yè)管理企業(yè)清潔費(fèi)用：據(jù)我們對(duì)一個(gè)30萬(wàn)平方米的住宅小區(qū)一年清理小廣告費(fèi)用的不完全測(cè)算：僅材料費(fèi)一項(xiàng)就達(dá)到2,500元。對(duì)策：

1、小區(qū)實(shí)行封閉管理和樓道安裝電子門(mén)可以大大減少小廣告的數(shù)量；近年來(lái)行政主管部門(mén)采用“呼死你”的電子系統(tǒng)對(duì)于懲治小廣告起到一定作用；在小區(qū)內(nèi)設(shè)置廣告粘貼欄和單元門(mén)口設(shè)置廣告粘貼手寫(xiě)板，是解決小廣告問(wèn)題的有效辦法；

2、對(duì)于少年兒童的亂涂亂畫(huà)要通過(guò)業(yè)主公約的約束，通過(guò)其家長(zhǎng)對(duì)其教育改正；

3、私立廣告牌的要依據(jù)管理規(guī)定處理，比如《大慶市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定》第十七條規(guī)定：經(jīng)過(guò)市容環(huán)境衛(wèi)生管理部門(mén)的批準(zhǔn)，設(shè)置廣告標(biāo)志，對(duì)于設(shè)立廣告牌要經(jīng)城市行政主管部門(mén)的批準(zhǔn)按照統(tǒng)一的規(guī)格才能懸掛；未批準(zhǔn)的要取締。案例十四 對(duì)設(shè)備設(shè)施的破壞 現(xiàn)象：

對(duì)底層落水管的破壞；對(duì)電子門(mén)的破壞；對(duì)休閑桌椅的破壞；對(duì)健身器材的破壞；對(duì)道板的破壞等。原因：

少年兒童玩耍時(shí)破壞底層的落水管；一些業(yè)主家缺一些螺絲等從休閑桌椅上卸下來(lái)；或者對(duì)因物業(yè)管理人員的服務(wù)態(tài)度、收費(fèi)時(shí)的措施、方法不當(dāng)?shù)?，引發(fā)業(yè)主的反感心理，產(chǎn)生的泄憤情緒后破壞的；熱力、給排水公司員工在收費(fèi)過(guò)程中，由于業(yè)主拒絕開(kāi)門(mén)，個(gè)別員工損壞電子門(mén)泄憤；以及業(yè)主掩門(mén)等造成的損壞；健身器材的使用不當(dāng)或者成人使用兒童的健身器材造成的損壞；車(chē)輛壓道板造成的損壞。影響：

大大增加物業(yè)管理企業(yè)的維修養(yǎng)護(hù)費(fèi)用；影響了設(shè)備設(shè)施的正常使用壽命。對(duì)策：

上述行為違反管理規(guī)定，比如《大慶市城市住宅區(qū)物業(yè)管理辦法》第二十九條的規(guī)定：禁止損壞物業(yè)公用部位、共用部位的設(shè)施設(shè)備。

1、業(yè)主公約明確約定和物業(yè)管理規(guī)定中禁止的行為，并且要反復(fù)宣傳；同時(shí)物業(yè)管理人員要注意工作方法和服務(wù)態(tài)度，盡可能采用勸喻的方法來(lái)處理業(yè)主的一些不文明行為，比如成人使用兒童健身器材，可在明顯的位置噴涂或設(shè)立標(biāo)識(shí)“僅供兒童使用，謝謝合作”等勸喻性語(yǔ)言；

2、增加保安的巡檢力度；采用一些電子監(jiān)控設(shè)備作為技防手段；

3、對(duì)于破壞者給予說(shuō)服教育，并且要其賠償相應(yīng)的損失。案例十五 大小便 現(xiàn)象：

在草坪上、在陽(yáng)臺(tái)之間、甚至在樓道內(nèi)有大小便的痕跡；業(yè)主家窗戶玻璃上的糞便、狗糞便等。原因：

由于在小區(qū)規(guī)劃和設(shè)計(jì)中沒(méi)有公廁，外來(lái)人員，附近經(jīng)營(yíng)人員，一些兒童白天在一些較隱蔽的地方隨便大小便；夜間隨地大小便，業(yè)主家窗戶玻璃上的糞便是由于鴿子產(chǎn)生的糞便滴落下來(lái)的；有些寵物的主人文明養(yǎng)寵物程度不高，公德意識(shí)差；對(duì)所養(yǎng)狗的糞便漠然置之，更有甚者，故意把狗牽到室外排便，而不做任何處理，不少人遛狗就是為了讓狗排泄，“干凈我一家，惡心其他人”。影響：

影響環(huán)境衛(wèi)生，增加清潔員的工作量，尤其是冬季糞便凍成冰，增加了清理的難度；影響鄰里關(guān)系。對(duì)策：

1、建簡(jiǎn)易的公廁；

2、加強(qiáng)對(duì)寵物的管理。案例十六 噪音擾民 現(xiàn)象：

業(yè)主午休時(shí)間廢品回收人員的聲音和流動(dòng)商販的叫賣(mài)聲；深夜服務(wù)生的打鬧和喧嘩；裝潢的噪音等；居民樓下開(kāi)飯店有噪聲；汽車(chē)防盜器的噪音、車(chē)輛喇叭聲、變電站噪音等。原因：

關(guān)于生活的環(huán)境噪音標(biāo)準(zhǔn)，《國(guó)家城市區(qū)域環(huán)境噪聲標(biāo)準(zhǔn)》的相關(guān)規(guī)定：以居住為主的1類(lèi)區(qū)域，白天噪聲標(biāo)準(zhǔn)為55分貝，夜間噪聲標(biāo)準(zhǔn)為45分貝，超過(guò)這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)人體產(chǎn)生危害。上述的種種擾民的聲音盡管有些達(dá)不到噪音標(biāo)準(zhǔn)有些達(dá)到了，但是出于對(duì)業(yè)主的休息和身體健康的考慮，物業(yè)和環(huán)保部門(mén)都有責(zé)任和義務(wù)去協(xié)調(diào)和解決。影響：

影響業(yè)主正常休息和健康；影響鄰里關(guān)系。對(duì)策：

物業(yè)管理人員首先核實(shí)情況，然后相應(yīng)的鄰里之間未達(dá)到噪音標(biāo)準(zhǔn)的，通過(guò)協(xié)調(diào)解決，對(duì)于達(dá)到噪音標(biāo)準(zhǔn)的可由環(huán)保局來(lái)處理，或者物業(yè)管理人員核實(shí)情況后代替業(yè)主投訴，由環(huán)保部門(mén)解決。案例十七 祭祀燒紙 現(xiàn)象：

每逢祭祀的日子在小區(qū)的硬鋪裝、道路上、草坪上總有相當(dāng)多的人在燒紙，留下污漬。原因：

“鬼節(jié)”、清明節(jié)、春節(jié)前后燒紙祭祀的人非常多，據(jù)調(diào)查顯示，大部分業(yè)主選擇燒紙祭祀是因?yàn)閺谋娦睦碓谧魉?。比如清明祭祀先人、懷念故人是社?huì)的一個(gè)傳統(tǒng)，燒紙祭祀在社會(huì)上有著長(zhǎng)久的歷史，一代一代流傳至今。許多人在選擇祭祀方式的過(guò)程中，都是跟著“傳統(tǒng)”走，因而燒紙?jiān)跇I(yè)主心中有著重要的地位。影響：

很多人在草坪上、樹(shù)底下焚燒紙錢(qián)，草叢和樹(shù)皮遭到了嚴(yán)重的破壞，樹(shù)木也在火光的包圍中，非常容易引發(fā)火災(zāi)，污染空氣，很多人直接在道板上燒紙，導(dǎo)致道板被燒裂或是變成暗黃色，毀壞后的道板無(wú)法恢復(fù)原來(lái)面貌及顏色，影響了小區(qū)的美觀。在住宅小區(qū)的彩色道板和草坪綠地上燒紙的現(xiàn)象屢禁不止，不但給小區(qū)環(huán)境帶來(lái)了污染，破壞了小區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施，而且燒紙后留下的灰燼增加了清潔員的工作量。對(duì)策：

1、在傳統(tǒng)的節(jié)日燒紙祭祀時(shí)：物業(yè)管理人員把宣傳牌放在相應(yīng)的路口，引導(dǎo)業(yè)主到這些地點(diǎn)燒紙；每晚天黑以后，在主要小區(qū)路口擺上專(zhuān)用的焚燒器皿；或者采取說(shuō)服、教育和死看死守的辦法，執(zhí)法人員和物業(yè)管理人員每晚都應(yīng)工作到業(yè)主燒紙結(jié)束。

2、部分城市倡導(dǎo)的文明祭祀和出臺(tái)法規(guī)禁止在市區(qū)內(nèi)燒紙。比如沈陽(yáng)市人民政府制定并發(fā)布了《關(guān)于禁止拋撒紙錢(qián)和燒紙的通告》。明確規(guī)定：禁止在街道、廣場(chǎng)、庭院等公共場(chǎng)所拋撒紙錢(qián)和燒紙。案例十八 焚燒落葉 現(xiàn)象：

深秋和初冬成堆落葉被點(diǎn)燃焚燒或在草坪上點(diǎn)燃草坪和落葉進(jìn)行“燒荒”。原因：

在北方的住宅小區(qū)內(nèi)的樹(shù)葉隨風(fēng)飄落，遍地都是，一是清潔員清掃收集后沒(méi)有袋裝或及時(shí)清運(yùn)，一些清潔員自已點(diǎn)燃焚燒，或是一些小孩玩火點(diǎn)燃焚燒；二是個(gè)別清潔員在草坪上點(diǎn)燃草坪和落葉“燒荒”。影響：

1、污染空氣，危害人體健康。由于落葉和枯草本身含有有害物質(zhì)，并且還沾染了許多灰塵和油污，在就地焚燒供氧不足的條件下，所產(chǎn)生的煙霧，含有一氧化碳、二氧化碳、氮氧化物、二氧化硫及其它有毒有害氣體和微粒。當(dāng)小區(qū)內(nèi)空氣流動(dòng)緩慢、濕度較高時(shí)，煙霧不能馬上擴(kuò)散、稀釋。造成對(duì)空氣的污染，使人的機(jī)體抵抗力降低，發(fā)病率增高。

2、影響市容觀瞻。煙塵對(duì)道路、建筑物、庭院等等，都會(huì)帶來(lái)一些污染，使其變得骯舊。

3、就地焚燒落葉和枯草，容易引起火災(zāi)。對(duì)策：

1、物業(yè)管理企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部管理：禁止在小區(qū)內(nèi)焚燒落葉；并且要知道其行為違反了《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》第二十九條規(guī)定，禁止露天焚燒秸稈、樹(shù)葉、枯草等產(chǎn)生煙塵污染的物質(zhì)。若違反此規(guī)定，將由市或者區(qū)、縣環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)責(zé)令停止違法行為，情節(jié)嚴(yán)重的，可以處200元以下罰款。

2、處理落葉的方法主要是由物業(yè)環(huán)衛(wèi)部門(mén)進(jìn)行收集，經(jīng)過(guò)統(tǒng)一清運(yùn)后由環(huán)保專(zhuān)業(yè)部門(mén)集中放進(jìn)專(zhuān)門(mén)用于焚燒落葉的焚燒爐，焚燒后的氣體可以經(jīng)過(guò)處理，不會(huì)污染環(huán)境；另外，就是與其他垃圾一起進(jìn)行填埋；而最好的處理方法是將樹(shù)葉收集并加入一定的催化劑，這樣就可以使原本看來(lái)無(wú)用的落葉，變成農(nóng)業(yè)生產(chǎn)必不可少的肥料。案例十九 飼養(yǎng)寵物和家禽 現(xiàn)象：

飼養(yǎng)狗、貓、觀賞鳥(niǎo)、信鴿等寵物；飼養(yǎng)雞、鴨子等家禽。原因： 隨著人們生活水平的提高以及個(gè)人愛(ài)好和習(xí)慣，寵物飼養(yǎng)會(huì)越來(lái)越普遍，寵物的增多，必然會(huì)帶來(lái)一些問(wèn)題，在大慶市2005年市長(zhǎng)熱線開(kāi)通以來(lái)出現(xiàn)各種投訴和問(wèn)題反饋中，寵物管理成為三大難題之一。有些寵物的主人文明飼養(yǎng)寵物程度不高，公德意識(shí)差。又由于相應(yīng)法規(guī)制定的滯后，造成了寵物管理無(wú)法可依，增加了管理難度；由于一些年老的業(yè)主原來(lái)住平房和以往的生活習(xí)慣，以及有一些業(yè)主從小雞按寵物飼養(yǎng)起等原因，在小區(qū)內(nèi)出現(xiàn)了飼養(yǎng)雞、鴨等家禽的問(wèn)題。影響：

出現(xiàn)過(guò)寵物傷人、貓、狗叫聲擾民，雞鹐白菜的糾紛等影響鄰里關(guān)系；寵物糞便污染環(huán)境、寵物掉毛影響環(huán)境衛(wèi)生，增加清潔工作量；有傳播禽流感和狂犬病的危險(xiǎn)等。對(duì)策：

1、建議政府相關(guān)部門(mén)出臺(tái)住宅小區(qū)內(nèi)寵物管理的法規(guī)，明確管理部門(mén)的職責(zé)和執(zhí)法部門(mén)的職能，增加可操作性；而要解決這些問(wèn)題，需要物業(yè)管理企業(yè)、社區(qū)、業(yè)主委員會(huì)、行政主管部門(mén)等有關(guān)部門(mén)增強(qiáng)管理協(xié)調(diào)能力，對(duì)于突出的寵物傷人、傳播疾病、污染環(huán)境等問(wèn)題，需要許多相關(guān)部門(mén)的相互配合，把寵物飼養(yǎng)管理引上正軌。同時(shí)要號(hào)召大家合法飼養(yǎng)寵物。只有這樣，才能把合理飼養(yǎng)寵物同美化城市環(huán)境兩方面結(jié)合起來(lái)。讓業(yè)主既可飼養(yǎng)自己喜歡的寵物，又不違反城市環(huán)境保護(hù)的有關(guān)規(guī)定。

2、對(duì)于飼養(yǎng)家禽按照管理規(guī)定處理，比如《大慶市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定》第三十二條規(guī)定：在市政府規(guī)定的區(qū)域內(nèi)禁止飼養(yǎng)家禽家畜，由物業(yè)管理企業(yè)勸阻業(yè)主限期整改，對(duì)于整改不力的由行政主管部門(mén)進(jìn)行依法處理。

這些行為的產(chǎn)生，有些是由于設(shè)計(jì)時(shí)房屋配套結(jié)構(gòu)不合理，外環(huán)境的設(shè)備設(shè)施不健全造成的，尤其是一些老住宅小區(qū)，需要改造才能解決；有些是業(yè)主（物業(yè)使用人）多年的生活習(xí)慣和自身素質(zhì)造成；有些是法規(guī)不健全和健全的法規(guī)沒(méi)有很好執(zhí)行造成的；有些是物業(yè)公司管理和行政主管部門(mén)的執(zhí)法，缺少持久的工作韌勁、工作缺乏連續(xù)性造成的；有些是物業(yè)管理公司直接可以處理和解決的，有些是需要城市行政主管部門(mén)、社區(qū)、業(yè)主委員會(huì)和業(yè)主等的配合才能解決的，有些是需要全體業(yè)主對(duì)業(yè)主公約、法規(guī)和管理規(guī)定的遵守和加強(qiáng)自律以及業(yè)主素質(zhì)的提高才能解決的。只有物業(yè)管理企業(yè)、行政主管部門(mén)、環(huán)保部門(mén)、社區(qū)、業(yè)主委員會(huì)、業(yè)主（物業(yè)使用人）等共同努力，才能從根本上克服和減少這些不規(guī)范行為，減少對(duì)物業(yè)管理工作的影響，才能使物業(yè)管理工作做得更好，才能使社區(qū)更加和諧

第二篇：教育違規(guī)案例

教育違規(guī)常見(jiàn)案例分析

——警示教育案例

一、教育違規(guī)亂收費(fèi)：

案例一：撫順某中學(xué)向住宿生收晚自習(xí)費(fèi) ：撫順市某中學(xué)向每個(gè)住宿生每節(jié)晚自習(xí)課收費(fèi)1.5元或1元，共計(jì)收取45760元。撫順市順城區(qū)教育局責(zé)令該校退還違規(guī)收取學(xué)生的補(bǔ)課費(fèi)45760元，同時(shí)對(duì)該校給予通報(bào)批評(píng)。

案例二：學(xué)校向?qū)W生收取飲用水費(fèi) ：遼陽(yáng)燈塔市某學(xué)校于2009年6月19日向在校學(xué)生收取了本學(xué)期飲用水費(fèi)。全校共有學(xué)生1015人，有802人交了飲用水費(fèi)，共計(jì)收取水費(fèi)21587元。燈塔市紀(jì)委于2009年7月29日召開(kāi)常委會(huì)，研究決定給予該校校長(zhǎng)行政警告處分。

案例三：營(yíng)口市站前區(qū)某小學(xué)午休時(shí)間短 ： 營(yíng)口市某小學(xué)中午12時(shí)50分讓學(xué)生進(jìn)教室自習(xí)，違反了營(yíng)口市站前區(qū)教文體局統(tǒng)一作息時(shí)間的規(guī)定，教育局對(duì)該小學(xué)領(lǐng)導(dǎo)班子提出批評(píng)，目前該小學(xué)已恢復(fù)原作息時(shí)間，即學(xué)生下午1時(shí)30分上課。

案例四：鞍山市某小學(xué)班主任向?qū)W生多收課后看護(hù)費(fèi) ： 鞍山市鐵東區(qū)某小學(xué)三年級(jí)每生收取40元看護(hù)費(fèi)，三年三班班主任李某向每個(gè)學(xué)生收取50元。該班級(jí)將多收取的課后看護(hù)費(fèi)390元返還家長(zhǎng)。鐵東區(qū)教育局給予李某行政警告處分。

案例五：五華區(qū)龍泉路小學(xué)。某班班主任通過(guò)?征求學(xué)生家長(zhǎng)意見(jiàn)?方式，向?qū)W生違規(guī)收取?試卷費(fèi)?。處理結(jié)果：通報(bào)批評(píng)，責(zé)令學(xué)校校長(zhǎng)寫(xiě)出書(shū)面檢查。

二、教師違背道德犯罪

案例一：沈陽(yáng)市蘇家屯區(qū)某鎮(zhèn)一小學(xué)班主任程世俊瘋狂強(qiáng)奸猥褻女學(xué)生長(zhǎng)達(dá)兩年多之久，班內(nèi)僅有的6名女學(xué)生均受到不同程度的侵害，被害的學(xué)生中案發(fā)初始時(shí)最小的年僅7歲。有時(shí)程世俊甚至還在課堂上公然施暴，為了掩人耳目，他事后都會(huì)用贈(zèng)送筆記本的方法對(duì)學(xué)生進(jìn)行?獎(jiǎng)勵(lì)?，同時(shí)以其他名義恐嚇學(xué)生，要求其保守秘密。2002年11月25日，程世俊被抓獲。沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院23日開(kāi)庭審理此案，一審判決程世俊死刑…… 案例二：吉林省通化市二道江區(qū)二道江鄉(xiāng)中心校教師栗鋒在1998年8月至2002年8月期間，強(qiáng)奸、猥褻女學(xué)生19人。2002年9月案發(fā)被公安部門(mén)依法逮捕，同月，栗鋒被依法判處死刑。吉林省教育廳責(zé)成通化市教育局對(duì)相關(guān)責(zé)任人作了嚴(yán)肅處理,免去了二道江鄉(xiāng)中心校校長(zhǎng)兼黨支部書(shū)記的職務(wù)以及中心校副校長(zhǎng)的職務(wù)。案例三：博客上傳黃色照片，?高級(jí)教師?被批捕

寧夏某中學(xué)的高級(jí)教師佐某，去年底在來(lái)京進(jìn)行交流學(xué)習(xí)的時(shí)候，在宿舍往自己的博客中上傳了700多張黃色圖片，被點(diǎn)擊上萬(wàn)次。近日，海淀檢察院以涉嫌傳播淫穢物品罪批準(zhǔn)逮捕佐某。

2009年12月16日，海淀刑偵支隊(duì)接市局網(wǎng)監(jiān)處轉(zhuǎn)發(fā)線索稱(chēng)xiaozhangzuo網(wǎng)易博客中存有大量淫穢圖片，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)IP地址為海淀區(qū)某知名附中宿舍樓836室，后民警趕到該地將嫌疑人佐某抓獲，并將其帶回所內(nèi)審查。

佐某是寧夏某中學(xué)的高級(jí)教師。因?yàn)樵撔Ｅc北京某知名附中是友好學(xué)校，所以負(fù)責(zé)帶領(lǐng)學(xué)生到該知名附中進(jìn)行交流學(xué)習(xí)，從2009年11月21日開(kāi)始，佐某在該附中宿舍樓836房間居住。

2009年12月初佐某用自己的筆記本在宿舍內(nèi)上網(wǎng)，通過(guò)網(wǎng)易注冊(cè)博客。后佐某在上網(wǎng)時(shí)看見(jiàn)很多黃色圖片就保存在自己的博客中，上傳了700余張淫穢圖片。

由于佐某的博客并未設(shè)臵任何登錄權(quán)限，所以任何人都可以輕而易舉地找到他的博客，點(diǎn)擊觀看這些淫穢圖片。截至該博客被關(guān)閉前，共產(chǎn)生點(diǎn)擊量36023次，產(chǎn)生了惡劣的影響。

海淀檢察院以涉嫌傳播淫穢物品罪批準(zhǔn)逮捕佐某。

三、教育不當(dāng)

案例一：昆明盤(pán)龍區(qū)金星小學(xué)某教師因?qū)W生未能按時(shí)完成作業(yè)，在此期間由于工作方法不當(dāng)，并請(qǐng)家長(zhǎng)將學(xué)生帶走，引起了家長(zhǎng)與學(xué)校之間的矛盾，在社會(huì)上造成不良影響。處理結(jié)果：通報(bào)批評(píng)，并調(diào)整該教師的工作崗位。案例二：學(xué)生遭辱罵跳樓：

2011年3月14日下午三點(diǎn)半左右,在浦城三中發(fā)生了一件慘目忍睹的悲慘事件,高一(1)班學(xué)生張志鵬同學(xué)被其班主任蘇美娟用極其惡毒的言辭進(jìn)行人身攻擊，將其逼上了死亡的絕路。

事情的經(jīng)過(guò)是這樣的：蘇美娟(浦城縣三中的班主任)因?yàn)閺堉均i同學(xué)在下午上課的時(shí)候玩手機(jī)，就將其叫到辦公室進(jìn)行訓(xùn)斥，沒(méi)收了手機(jī)。并通知其母親來(lái)學(xué)校。死者母親趕到學(xué)校前老師到底對(duì)張志鵬說(shuō)了些什么，做了些什么，現(xiàn)在已經(jīng)是死無(wú)對(duì)證，母親到辦公室時(shí)只見(jiàn)張志鵬同學(xué)淚流滿面。其母親就向老師了解事情的原委，當(dāng)?shù)弥且驗(yàn)閮鹤由险n玩手機(jī)后，就讓兒子向蘇美娟道歉，但是蘇美娟不接受其道歉，并當(dāng)著張志鵬母親的面再次對(duì)張志鵬進(jìn)行人身攻擊。以下是蘇美娟的原話：?你不要和我道歉，你去教室把書(shū)包拿走滾蛋，你下輩子也就是這樣結(jié)束了!?原話不僅僅只有這么一點(diǎn)點(diǎn)，整整罵了一個(gè)小時(shí)，試問(wèn)一位教育祖國(guó)花朵的園丁，怎么可以這樣，對(duì)一個(gè)僅16歲正在花季的少年罵出這般殘忍的話。

案例四：現(xiàn)在有的學(xué)校班里開(kāi)家長(zhǎng)會(huì)都是分別進(jìn)行的，好學(xué)生的家長(zhǎng)會(huì)先開(kāi)，成績(jī)差的學(xué)生的家長(zhǎng)會(huì)后開(kāi)。曾經(jīng)發(fā)生過(guò)這樣一件事：有一個(gè)成績(jī)不在前15名的學(xué)生家長(zhǎng)推門(mén)進(jìn)去參加家長(zhǎng)會(huì)，被老師拒絕。老師說(shuō)，你們的會(huì)在下一撥，先出去吧。這位家長(zhǎng)很不好意思，臉紅了大半。

案例五：某校一位學(xué)生期中物理考試成績(jī)12分，讓學(xué)生自評(píng)時(shí)，該生給自己打了99分，于是老師在卷面上批示：?你去死！?

案例六：上課愛(ài)說(shuō)話嘴巴上“封條”，福安四中一學(xué)生嘴巴被封三天半

學(xué)生上課說(shuō)話，將被課以罰款；屢罰不改者，嘴巴上“封條”，這是發(fā)生在福安四中初一（1）班的咄咄怪事。該班男生鄭某、池某因上課大聲說(shuō)話，嘴巴當(dāng)場(chǎng)被貼上膠布，其中鄭某嘴巴被封竟達(dá)三天半之久。這個(gè)班的班主任、青年女教師張某在接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示，之所以采取上述極端措施，是因?yàn)閭€(gè)別學(xué)生素質(zhì)太差，拿他們實(shí)在沒(méi)有辦法。

四、有償辦班

案例

一、利益作祟老師動(dòng)員學(xué)生補(bǔ)課

?一個(gè)星期7天都要上課，我們比大人還累！?近日，某中學(xué)初一學(xué)生向記者發(fā)出了這樣的感嘆。記者走訪了市內(nèi)幾所中小學(xué)后發(fā)現(xiàn)，以各種名義舉辦的提高班、興趣班占據(jù)了學(xué)生們的每一個(gè)周末。

老師?希望?學(xué)生都報(bào)名。

家住中山八路的何女士對(duì)記者說(shuō)，兒子今年讀三年級(jí)，這個(gè)學(xué)期開(kāi)學(xué)沒(méi)多久，老師就用上課時(shí)間反復(fù)動(dòng)員學(xué)生報(bào)名參加周六、日在學(xué)校開(kāi)辦的小記者班、思維訓(xùn)練班、外語(yǔ)口語(yǔ)班等等。報(bào)一科120元，兩科230元，三科330元。何女士不想讓孩子參加，老師就在班上點(diǎn)名批評(píng)不參加的學(xué)生。無(wú)奈之下，何女士的兒子只得報(bào)了興趣班的名。何小姐還告訴記者，這些興趣班講授的是教材的內(nèi)容，授課老師都是本校甚至本班的老師，有時(shí)還會(huì)講考試的內(nèi)容。學(xué)生怕自己不去就漏聽(tīng)了，寧愿多交一筆錢(qián)。

兒子讀初一的馮女士告訴記者，小孩周六上語(yǔ)數(shù)英補(bǔ)習(xí)班，一學(xué)期360元，全部是本班老師任教。周日上奧數(shù)班，一學(xué)期190元；英語(yǔ)口語(yǔ)班，每1.5小時(shí)收費(fèi)70元；還有一個(gè)黃金記憶班，每節(jié)課360元，因?yàn)樘F沒(méi)有報(bào)。馮女士告訴記者，報(bào)名的時(shí)候，老師說(shuō)?希望?學(xué)生都報(bào)名。

對(duì)于學(xué)校周末開(kāi)設(shè)的各種興趣班、提高班，五羊新城某小學(xué)的一位家長(zhǎng)氣憤地說(shuō)：?老師說(shuō)人人都要參加，小孩子最聽(tīng)老師的話，這不就是強(qiáng)制嗎？?

案例二：一學(xué)期7000元！老師打電話動(dòng)員學(xué)生來(lái)自己家補(bǔ)課

?這個(gè)家長(zhǎng)說(shuō)出我們90%的家長(zhǎng)不敢說(shuō)的心聲！老師應(yīng)該教的是知識(shí)，而現(xiàn)在卻成了變相的買(mǎi)賣(mài)。?

這是一位家長(zhǎng)昨天給本報(bào)發(fā)來(lái)的郵件中說(shuō)的一句話。在外來(lái)郵件qbkj@zjnews.com.cn和熱線96068中，家長(zhǎng)們紛紛說(shuō)出了一些更讓人吃驚的有償家教內(nèi)幕。

正副班主任搶生源

來(lái)自義烏的趙林(化名)昨天一早打進(jìn)了96068熱線，說(shuō)他孩子的班主任親自打電話給他，動(dòng)員孩子去上老師辦的家教班。記者立即與趙林通了電話。

?我的孩子在義烏佛堂鎮(zhèn)讀中學(xué)。他還沒(méi)進(jìn)中學(xué)時(shí)，我就聽(tīng)很多朋友說(shuō)他們的孩子放學(xué)后就在老師那里上課。果然，剛開(kāi)學(xué)沒(méi)多久，班主任就打來(lái)電話，勸我們孩子去補(bǔ)課。理由是‘你孩子這門(mén)課不補(bǔ)不行啊，跟不上的！’我不肯讓孩子去。他們補(bǔ)課是按學(xué)期收費(fèi)的，一學(xué)期要7000元！?

最讓他感到哭笑不得的是老師之間還要爭(zhēng)搶生源。?一個(gè)班有班主任和副班主任，上的課不一樣，他們都給我打來(lái)過(guò)電話，分別勸說(shuō)我讓孩子補(bǔ)不同的課。?

趙林說(shuō)有好多家長(zhǎng)包括他自己都向有關(guān)部門(mén)投訴過(guò)，可沒(méi)有一次能抓到?現(xiàn)行犯?，?老師總是能提前得到消息。?

交錢(qián)不上課，也沒(méi)人過(guò)問(wèn)

一位家長(zhǎng)很氣憤地發(fā)來(lái)一段一位他認(rèn)識(shí)的老師家屬說(shuō)的話：?其實(shí)家教也沒(méi)什么的，就是做幾張卷子，然后講解一下就完了，至于做的卷子也不過(guò)是新華書(shū)店買(mǎi)來(lái)的試題。幾十個(gè)學(xué)生，不可能一對(duì)一去教的。我們只要錢(qián)收了就可以了，至于你是否掌握那是你的事情。?

他說(shuō)?其實(shí)作為家長(zhǎng)我們也知道是這個(gè)情況，但還是不得不去，因?yàn)閷W(xué)生稍微不好一點(diǎn)，作為老師就會(huì)說(shuō)：你補(bǔ)課不要補(bǔ)，成績(jī)還上得去嗎？弄得學(xué)生回到家里就跟家長(zhǎng)鬧，非去補(bǔ)課不成。甚至是交了錢(qián)后不去上課，作為老師居然也沒(méi)來(lái)問(wèn)一問(wèn)。?

此外，他補(bǔ)充了一個(gè)重要情況：?去老師家里上課，有的老師從來(lái)不說(shuō)價(jià)錢(qián)，要家長(zhǎng)自己給。那說(shuō)起來(lái)就是你家長(zhǎng)自愿的。我們做家長(zhǎng)真的是啞巴吃黃連，有苦說(shuō)不出。? 昨天下午，孩子在千島湖鎮(zhèn)一所中學(xué)讀書(shū)的鄭先生打來(lái)電話說(shuō)：?我妻子已經(jīng)生病好幾個(gè)月，至今還躺在病床，我一個(gè)人在杭州打工賺錢(qián)養(yǎng)家。前兩天老婆對(duì)我說(shuō)，兒子的不少同學(xué)都到班主任家補(bǔ)課，要不要讓兒子也去。我說(shuō)不行，我真的沒(méi)錢(qián)了?，F(xiàn)在學(xué)費(fèi)便宜了，可家教費(fèi)卻是學(xué)費(fèi)的好幾倍，真是個(gè)無(wú)底洞。?

五、教師體罰案例

案例一：北京青年報(bào)2004年10月22日?qǐng)?bào)道：為?促使學(xué)生進(jìn)步?，重慶市涪陵城區(qū)第四小學(xué)（下簡(jiǎn)稱(chēng)城四?。┮唤處煶?奇招?：考試成績(jī)90分以下的，都當(dāng)眾跪下，用雙膝走上講臺(tái)領(lǐng)考卷。2004年10月19日語(yǔ)文單元測(cè)驗(yàn)發(fā)卷，教語(yǔ)文的張老師宣布，90分以下就算不及格，不及格的人要從座位處跪著上講臺(tái)領(lǐng)卷子。之后，張站在講臺(tái)念姓名和成績(jī)，被念到?jīng)]上90分的，在一聲?跪?的命令下，就當(dāng)眾跪下行走，其他人哄堂大笑。

案例二：?？谕韴?bào)2006年5月19日?qǐng)?bào)道：海南僑中初二

（四）班的小岳5月7日被教生物的吳老師用雨傘毆打。?小岳告訴記者，當(dāng)天上午最后一節(jié)課，他與同學(xué)嬉鬧時(shí)手腕扭疼，后相約在課間去醫(yī)務(wù)室。由于醫(yī)務(wù)室沒(méi)開(kāi)門(mén)，兩人隨后出校門(mén)買(mǎi)紅花油，路上遇到另一個(gè)老師，因怕挨批評(píng)，他們?nèi)鲋e說(shuō)：?沒(méi)帶課本，吳老師不讓進(jìn)教室。?小岳說(shuō)，下午上課時(shí)吳老師從課堂上把他和另一位同學(xué)叫出教室，要求他們?cè)诮淌彝庾呃瓤繅φ玖?，開(kāi)始用雨傘鐵柄毆打。

案例三：遼寧衛(wèi)視2007年1月20日?qǐng)?bào)道： 2006年11月27日早上7點(diǎn)鐘，像往常一樣，張?jiān)娨白诟沸率械谄咧袑W(xué)一年三班的早自習(xí)課堂上，突然想起上學(xué)路上的一件可笑的事，他開(kāi)心地跟同桌談起來(lái)，結(jié)果被班主任打了一個(gè)嘴巴，并導(dǎo)致耳穿孔。

案例四：大河報(bào)08年6月5日?qǐng)?bào)道 ?孩子被老師扇耳光扇得耳底出血，夜晚做噩夢(mèng)，我們已多次向?qū)W校反映，要求換老師，學(xué)校答應(yīng)下午給我們10多位家長(zhǎng)答復(fù)。

?因?yàn)楹⒆拥淖謱?xiě)得不規(guī)范，老師竟然扇我兒子耳光，扇得孩子耳底出血。今天法醫(yī)鑒定已出來(lái)了，孩子的傷情構(gòu)成輕微傷。?昨天上午，家住安鋼生活區(qū)的曾女士說(shuō)，?孩子直到今天還頭暈、頭疼、耳鳴。? 案例五：據(jù)中國(guó)新聞網(wǎng)報(bào)道，大興新苑學(xué)校五年級(jí)的小學(xué)生金焦（化名），連續(xù)兩天不敢上學(xué)。他的兩側(cè)臉頰上還有數(shù)道指印，腿上多處青紫。這些傷痕都是在學(xué)校老師的監(jiān)督下，由學(xué)校的數(shù)位同學(xué)毆打所致。

2009年5月12日早上，正在教室里讀書(shū)的金焦被表弟叫到四（1）班。?四（1）班班主任問(wèn)我有沒(méi)有打他們班學(xué)生，我說(shuō)沒(méi)打只是嚇唬了一下，老師說(shuō)嚇唬就是有要打的想法。?金焦說(shuō)，老師隨后使勁推了他，他的后腦勺重重撞到了黑板上。然后老師又叫了3個(gè)學(xué)生上來(lái)踹他。

當(dāng)時(shí)，另一名遲到的學(xué)生在門(mén)外喊?報(bào)告?。?老師叫他進(jìn)來(lái)，讓我倆互扇嘴巴。?金焦說(shuō)，?我倆互相扇得很輕，最后老師直接揪住我的臉，扇了我?guī)紫?，嘴唇?dāng)時(shí)就流血了。?

案例八： 據(jù)中國(guó)新聞網(wǎng)08年4月30日?qǐng)?bào)道，4月24日，對(duì)于山西曲沃縣翔宇試驗(yàn)小學(xué)三年級(jí)3、2班的王艷艷（化名）小同學(xué)來(lái)說(shuō)，絕對(duì)是一個(gè)黑色的日子。當(dāng)天下午上科學(xué)課期間，由于王艷艷動(dòng)作遲緩了一下，就被趙艷慧老師指令全班同學(xué)用棍棒輪流毒打，連自己的親哥哥在老師的強(qiáng)令下，也不得不舉起那讓人發(fā)怵的木棍，以致于孩子被打得屁股以下幾乎沒(méi)有一塊好的皮膚。

該校副校長(zhǎng)一再表示很緊張，說(shuō)她自己怎么也沒(méi)有想到會(huì)出這樣的事。她介紹說(shuō)，這個(gè)女老師是山西師范大學(xué)臨汾學(xué)院的畢業(yè)生，學(xué)校經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選，先是讓這個(gè)老師跟課，3個(gè)月后才讓給學(xué)生上課，在做后期跟蹤調(diào)查時(shí)，孩子們對(duì)她的口碑還不錯(cuò)。沒(méi)想到就出了這事?，F(xiàn)在這個(gè)老師已經(jīng)被停課在家，聽(tīng)候處理。學(xué)生身體部分軟組織嚴(yán)重挫傷，正在縣醫(yī)院接受治療。自己剛從醫(yī)院回來(lái)。

案例六：據(jù)重慶晚報(bào)報(bào)道，08年6月27日，重慶一小學(xué)6名小學(xué)生因討論一名女代課教師和校長(zhǎng)有?曖昧關(guān)系?，被該女老師喊進(jìn)辦公室，挨個(gè)打耳光、罰跪，導(dǎo)致四學(xué)生受傷。學(xué)校已責(zé)令該女老師給被打?qū)W生及家長(zhǎng)賠禮道歉，并承擔(dān)醫(yī)療費(fèi)用。案例七：據(jù)華商報(bào)08年5月30日?qǐng)?bào)道，沒(méi)有做完功課，十余名學(xué)生被老師勒令站在講臺(tái)上各自打200個(gè)耳光，家長(zhǎng)認(rèn)為此舉是對(duì)孩子人格的一種侮辱。雖然校領(lǐng)導(dǎo)和當(dāng)事老師分別去學(xué)生家中道歉，但有學(xué)生家長(zhǎng)強(qiáng)烈要求西安西郊陜一針小學(xué)更換體罰學(xué)生的老師。

案例八：據(jù)京華時(shí)報(bào)09年元月8日?qǐng)?bào)道，珠海一民辦學(xué)校的兩位女教師，一個(gè)因?yàn)檎茡潓W(xué)生，一個(gè)因?yàn)橛媒瘫蕹榇驅(qū)W生被學(xué)生私底下叫為?巴掌老師?和?教鞭老師?，而且老師體罰學(xué)生的情形被部分學(xué)生用手機(jī)偷拍下來(lái)，在一次課堂上這位?教鞭老師?創(chuàng)下3分鐘抽15名學(xué)生的?紀(jì)錄?。

案例九：?昆明日?qǐng)?bào)?2009年10月25日?qǐng)?bào)道，因未按要求自帶清潔用具參與教室清掃，10月20日下午3時(shí)，昆明市盤(pán)龍區(qū)雙龍鄉(xiāng)雙龍中心小學(xué)3名學(xué)生被班主任體罰。這名張姓老師要求3名學(xué)生脫下全身衣服，赤身裸體站在全班同學(xué)面前。這一體罰事件發(fā)生后，受到了社會(huì)大眾和媒體關(guān)注。日前，記者從盤(pán)龍區(qū)教育局獲悉，教育局已經(jīng)對(duì)該老師做出了嚴(yán)懲，并將其調(diào)離教學(xué)崗位，不再?gòu)氖氯魏谓虒W(xué)活動(dòng)。

案例十：1996年冬天某日的一個(gè)上午，某市一小學(xué)二年級(jí)(1)班班主任數(shù)學(xué)教師馬某(民辦教師)，因該班學(xué)生劉某未完成家庭作業(yè)，非常生氣，把學(xué)生劉某叫到其辦公室訓(xùn)話，他越說(shuō)越著急，順手拿起在其旁邊的熱爐鉤子將劉某臉部燙傷有三處之多。馬某體罰學(xué)生的惡劣行為，在當(dāng)?shù)卦斐蓸O壞的影響，教師馬某后來(lái)被學(xué)校開(kāi)除。

案例十一：被告陸某系小學(xué)六年級(jí)班主任，有一次，她聽(tīng)學(xué)生說(shuō)，朱某在值日打掃教室衛(wèi)生時(shí)有亂擺亂甩凳子的情況后，非常生氣，并大怒，立即將朱某拽到講臺(tái)前，用手使勁的捏朱某的喉頸部，并狠狠地打了他一記耳光。朱某當(dāng)即感到喉頸部難受，臉頰火辣辣的，晨會(huì)課結(jié)束后陸某又拉、推、扯朱某去辦公室，以至將朱某的衣服扯壞。當(dāng)天上午第一節(jié)課時(shí)，被告陸某又不準(zhǔn)朱某坐下，強(qiáng)制朱某立在黑板面前整整一個(gè)課時(shí)。此后，朱某一直感到頭暈，使得朱某身心倍感郁悶，從此不愿與同學(xué)交往。對(duì)于朱某的傷勢(shì)，經(jīng)法定的鑒定機(jī)構(gòu)鑒定，結(jié)論為面頸部軟組織損傷。學(xué)生朱某的家長(zhǎng)要求教師陸某進(jìn)行賠償，但被陸某給拒絕，幾經(jīng)交涉無(wú)果，朱某父母在萬(wàn)般無(wú)奈之下，將教師陸某告上法庭，要求被告賠償醫(yī)藥費(fèi)、交通費(fèi)、精神損害賠償費(fèi)等合計(jì)人民幣12821.30元。

案例十二：龍某是某小學(xué)三年級(jí), 的學(xué)生。一次，龍某因未做完課堂作業(yè)，被老師王某喊到講臺(tái)上打了一耳光。龍某被打后，當(dāng)即面部疼痛、頭昏。隨后，其母譚某帶她到醫(yī)院治療。一個(gè)星期后，龍某在其母的帶領(lǐng)下到學(xué)校報(bào)到。當(dāng)龍某看見(jiàn)王老師后，立即臉色發(fā)白，嚇得哭了起來(lái)，并緊緊抱住母親。當(dāng)天晚上龍某趁家人不注意，就在床架上自縊，結(jié)束了自己的生命。龍某因在學(xué)校受辱而上吊自盡，龍某的父母遂將學(xué)校和王某告上法院，要求判決被告予以人身?yè)p害賠償。

案例十三：16現(xiàn)年13歲的范玲玲在河南西峽縣龍溝學(xué)校學(xué)習(xí)。2002年9月下旬的一天，上數(shù)學(xué)課時(shí)，數(shù)學(xué)教師趙某在課堂上向范玲玲要數(shù)學(xué)作業(yè)，因范站在座位上未動(dòng)，趙老師便又重復(fù)喊了一聲，讓范玲玲把作業(yè)交上來(lái)。但趙老師看到范玲玲還沒(méi)有做完作業(yè)時(shí)，一氣之下就把作業(yè)摔到地上，并對(duì)其來(lái)回推搡，接著又照范玲玲同學(xué)的臉上打了幾耳光。當(dāng)時(shí)，范感到頭暈眼黑，第二天開(kāi)始出現(xiàn)高燒癥狀，接著出現(xiàn)惡心、頭疼、頭暈、嘔吐、不能走路、屙床尿床，神志不清等癥狀，后經(jīng)司法技術(shù)鑒定為阻塞性腦積水。

案例十四：被告人張某某，男，宜都市聶家河鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)化學(xué)教師。

2002年6月3日下午，被告人張某某在宜都市聶家河鎮(zhèn)初級(jí)中學(xué)三(六)班講解化學(xué)試卷時(shí)，發(fā)現(xiàn)附帶民事訴訟原告人樂(lè)緒龍沒(méi)有聽(tīng)講和拿出試卷，并與同桌的同學(xué)講話。張看了樂(lè)幾眼，以示警示，但樂(lè)仍我行我素，被告人張某某便走到樂(lè)緒龍的課桌旁，用腳踢向樂(lè)緒龍的左腰部，又打了樂(lè)的左臉部一巴掌。被告人繼續(xù)講了一會(huì)兒課，發(fā)現(xiàn)樂(lè)緒龍伏在課桌上呈痛苦狀，便讓同學(xué)吳爽扶樂(lè)回寢室休息。被告人張某某不放心。接著趕去寢室觀察，發(fā)現(xiàn)樂(lè)情況不對(duì)，急忙派學(xué)生請(qǐng)來(lái)醫(yī)生為其診治。后情況進(jìn)一步嚴(yán)重，被告人張某某又派學(xué)生復(fù)請(qǐng)醫(yī)生診斷：可能脾臟受傷。被告人感到事態(tài)嚴(yán)重，即向本校校長(zhǎng)報(bào)告了整個(gè)事件的經(jīng)過(guò)。當(dāng)晚九時(shí)許，樂(lè)結(jié)龍的傷情不見(jiàn)好轉(zhuǎn)，被告人張某某便護(hù)送樂(lè)去宜都市一醫(yī)院搶救治療。附帶民事訴訟原告人樂(lè)緒龍入院后脾臟破裂經(jīng)手術(shù)摘除，住院治療23天。參照?道路交通事故受傷人員傷殘?jiān)u定?標(biāo)準(zhǔn)，樂(lè)傷勢(shì)等級(jí)為九級(jí)，傷殘程度為重傷。另，被告人張某某的故意傷害行為造成附帶民事訴訟原告人樂(lè)緒龍的經(jīng)濟(jì)損失為醫(yī)療費(fèi)9408元、傷殘補(bǔ)助費(fèi)13140元(9元/天×20%×20年)、住院生活補(bǔ)助費(fèi)345元(15元/天×23天)、護(hù)理費(fèi)690元(15元/天×23天×2人)、交通費(fèi)300元，合計(jì)23883元。

案例十五：一天，初中二年級(jí)3班第三節(jié)是張老師的地理課，上課剛開(kāi)始王某同學(xué)把書(shū)打開(kāi)，臉藏在書(shū)后。這時(shí)張老師叫王某放下書(shū)本，注意聽(tīng)講，但王某像沒(méi)有聽(tīng)見(jiàn)似的，仍用書(shū)本擋著臉。張老師把王某叫到面前，見(jiàn)他嘴里嚼著餅干，張老師叫他把餅干吐出，但王某沒(méi)聽(tīng)仍吃著。張老師火冒三丈，大聲訓(xùn)斥后，仍覺(jué)得不解渴，用手打了王某幾個(gè)嘴巴，王某不服，課后張老師把王某叫到辦公室進(jìn)行訓(xùn)斥，王某仍覺(jué)得委屈不服，這時(shí)張老師又打了王某幾個(gè)嘴巴，當(dāng)天家長(zhǎng)找到校領(lǐng)導(dǎo)，問(wèn)老師為什么要打孩子，要求領(lǐng)導(dǎo)處理張老師，校領(lǐng)導(dǎo)耐心的做家長(zhǎng)工作，并向家長(zhǎng)賠禮道歉，還派一名主任同家長(zhǎng)一起給孩子看傷，校領(lǐng)導(dǎo)又幾次到學(xué)生家看望。

最后此事得到家長(zhǎng)的諒解，但就領(lǐng)導(dǎo)怎樣處理張老師卻發(fā)生了不同的意見(jiàn)。學(xué)校意見(jiàn)：張老師要全部賠償學(xué)生的醫(yī)療費(fèi);向全校做檢查;半年不能評(píng)先進(jìn)教師和文明職工等處分，如果張老師對(duì)自己?jiǎn)栴}認(rèn)識(shí)上不去，那么給予行政處分。但一部分教師認(rèn)為：學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)是小題大做，叫張老師下不了臺(tái)，這樣偏袒學(xué)生，老師的尊嚴(yán)沒(méi)了，什么思想教育不是萬(wàn)能的，雖然體罰重了一些，但是應(yīng)該理解的。違紀(jì)就懲罰，學(xué)校跟張老師說(shuō)一說(shuō)就算了，何必興師動(dòng)眾等等，爭(zhēng)論**還在進(jìn)行著。后來(lái)校領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行了正確的引導(dǎo)，對(duì)全體教職工進(jìn)行了有關(guān)法規(guī)的學(xué)習(xí)，使全體教師的法制觀念增強(qiáng)了，認(rèn)識(shí)提高了，還是按著學(xué)校的意見(jiàn)對(duì)張老師進(jìn)行了處理，爭(zhēng)論的**也平息下來(lái)了。

案例十六：貴州湄潭縣抄樂(lè)完小五年級(jí)二班的班主任羅遠(yuǎn)壽宣布過(guò)一個(gè)規(guī)定，誰(shuí)上課時(shí)轉(zhuǎn)頭看后面的同學(xué)，就要令后面的同學(xué)吐10口唾沫給他吞下。1999年12月13日，學(xué)生馮航上課時(shí)向后張望，被羅老師厲聲喝斥，當(dāng)即嚇得發(fā)抖。盡管如此，后排的同學(xué)還是被強(qiáng)令向馮強(qiáng)吐口水。吐到第三口時(shí)，馮航受不了，回吐了一口唾沫。羅遠(yuǎn)壽見(jiàn)狀火起，令后排的這位同學(xué)到廁所撬屎給馮強(qiáng)吃，如不去就不準(zhǔn)上學(xué)了。這位同學(xué)只好流著淚撬來(lái)糞便喂馮航，而后痛苦得放聲大哭，班上的其他同學(xué)也都哭了。這時(shí)的羅遠(yuǎn)壽居然還威脅馮航說(shuō)：?不許吐出來(lái)，一定要吞下去!?被公開(kāi)侮辱的馮航，身心受到嚴(yán)重傷害，自覺(jué)無(wú)臉見(jiàn)人，整天精神萎靡，目光呆滯，并從此綴學(xué)。

案例十七：學(xué)生犯錯(cuò)罰蹲事件：58中高一某班的學(xué)生小奇（化名）因?yàn)榧倨谘a(bǔ)課期間掃除遲到5分鐘，被班主任李老師罰做蹲起，當(dāng)時(shí)與他同班的一名女學(xué)生孫某也在場(chǎng)。該女生還為小奇出了一份證言，證明小奇確實(shí)是做了蹲起，倒地不起。事后，小奇因肌肉過(guò)度運(yùn)動(dòng)住進(jìn)醫(yī)院。同班有個(gè)同學(xué)說(shuō)，前段時(shí)間他被罰做了幾百個(gè)蹲起，當(dāng)時(shí)走路都費(fèi)勁。小奇詢(xún)問(wèn)的幾名女同學(xué)均說(shuō)，一般女生罰做50個(gè)，男生罰做200個(gè)。一位男同學(xué)說(shuō)，他還被罰過(guò)做俯臥撐，他們一看哪個(gè)同學(xué)走路費(fèi)勁，就知道誰(shuí)被罰了。另一名女同學(xué)說(shuō)，她因?yàn)榉稿e(cuò)誤，被罰跑圈。另一名女同學(xué)說(shuō)，前幾天，因?yàn)樯险n時(shí)有幾名同學(xué)睡覺(jué)，放學(xué)后，全班同學(xué)被罰睡覺(jué)一個(gè)多小時(shí)。

案例十八：劉明系被告學(xué)校學(xué)生，王銳系原告所在班級(jí)的體育老師，王銳在任教期間曾因劉明違反課堂紀(jì)律對(duì)其進(jìn)行過(guò)兩次體罰（用腳踢及橡皮筋崩臉）。2006年6月13日上午上體育課時(shí)，劉明私自到其他年級(jí)的軍訓(xùn)場(chǎng)地玩耍，王追過(guò)去用手拽住劉的紅領(lǐng)巾推搡，并杵其一拳。劉當(dāng)時(shí)感到胸部發(fā)悶，中午回到家后全身抽搐。經(jīng)送該市中心醫(yī)院診斷，被確診為植物神經(jīng)功能紊亂，因治療效果不佳，后去省醫(yī)院進(jìn)行治療，原告治療先后共花醫(yī)藥費(fèi)9678.8元，去外地住宿費(fèi)1328元，交通費(fèi)567元。事后，原告父親多次要求學(xué)校處理未果，于是代理原告向B市C區(qū)人民法院提起訴訟，要求被告賠付醫(yī)藥費(fèi)、交通費(fèi)、護(hù)理費(fèi)等18672.8元。

結(jié)論：第三人王銳在任課期間先后三次對(duì)原告劉明進(jìn)行體罰，致原告植物神經(jīng)功能紊亂，有證人證言及法醫(yī)鑒定結(jié)論為證。王銳的行為屬職務(wù)行為，故全部責(zé)任應(yīng)由學(xué)校承擔(dān)，第三人的責(zé)任由學(xué)校按有關(guān)規(guī)定自行處理。被告賠償原告醫(yī)藥費(fèi)9378.8元，住院營(yíng)養(yǎng)費(fèi)580元，伙食補(bǔ)助費(fèi)420元，護(hù)理人員誤工工資500元，外出治療住宿費(fèi)1328元，交通費(fèi)567元，總計(jì)12773.80元。

案例十九：小學(xué)生無(wú)辜遭受體罰

學(xué)生張園（化名）是汾陽(yáng)市府學(xué)街小學(xué)六年級(jí)五班的學(xué)生。今年只有12歲的他聰敏活潑、學(xué)習(xí)優(yōu)秀，在班上是語(yǔ)文和英語(yǔ)組長(zhǎng)，是個(gè)品學(xué)兼優(yōu)的好學(xué)生。2009年5月9日，小張園在父母的陪同下向記者講述了他無(wú)辜遭受老師體罰的經(jīng)過(guò)：3月27日中午的最后一節(jié)課，為了迎接學(xué)校的廣播操比賽，府學(xué)街小學(xué)各班同學(xué)都在學(xué)校操場(chǎng)上緊鑼密鼓地加緊訓(xùn)練，六

（五）班的同學(xué)們也不例外。當(dāng)時(shí)，他們的班主任不在現(xiàn)場(chǎng)，練了大概有半節(jié)課的功夫，數(shù)學(xué)教師宋麗艷走到班級(jí)前，提出想讓班里面做操比較優(yōu)秀的同學(xué)去教自己上一年級(jí)的兒子做操。宋老師提出要求后，許多調(diào)皮的學(xué)生都說(shuō)：?不去，不去，我們自己還要訓(xùn)練呢。?這時(shí)，站在第一排的張園也跟著同學(xué)們一起叫喊。但想不到的是，他話音未落，感到失去面子的宋老師就用手背向張園的嘴部打去，邊打她邊喊：?讓你多嘴，讓你多嘴。?小張園記不清宋老師究竟打了自己多少下，他只記得老師不停揮動(dòng)的手上帶著一枚戒指。不一會(huì)兒，小張園就被打得滿口流血，嘴唇腫脹，半顆門(mén)牙被打掉且沾在了嘴唇上。而看著滿嘴是血、大聲哭泣的小張園，宋老師不管不顧并揚(yáng)長(zhǎng)而去。

案例二十：王麗麗，女，漢族，天臺(tái)平橋鎮(zhèn)人，大學(xué)文化，1985年8月出生，2007年8月參加工作，2003年9月至2007年6月就讀于臺(tái)州學(xué)院，2007年8月至今任教于洪疇中學(xué)，現(xiàn)為洪疇中學(xué)九年級(jí)（1）班班主任，英語(yǔ)教師。

2010年10月20日上午第四節(jié)課，王麗麗老師分析英語(yǔ)試卷，講到單詞?he?和?she?時(shí)，提問(wèn)蔣希武同學(xué)，蔣希武歪著頭態(tài)度生硬地說(shuō)：?我不識(shí)?。這時(shí)王麗麗說(shuō)了蔣希武一句：?你媽生下你又不是傻的，連這么簡(jiǎn)單的單詞都不會(huì)。?蔣希武當(dāng)堂頂了王麗麗老師一句：?你媽生你才是傻的。?王麗麗老師感覺(jué)蔣希武同學(xué)不尊重自己，于是用右手繞過(guò)蔣希武的同桌拍打了蔣希武的右耳兩下。事發(fā)后，王麗麗老師曾到醫(yī)院看望蔣希武同學(xué)，當(dāng)面向蔣希武父母道歉，并能主動(dòng)接受批評(píng)，對(duì)自己違反師德問(wèn)題作了深刻的反思。

王麗麗由于平時(shí)對(duì)政策學(xué)習(xí)不夠，沒(méi)有注重師德修養(yǎng)，在課堂教學(xué)中對(duì)學(xué)生實(shí)施體罰，教育教學(xué)方法不當(dāng)，其行為嚴(yán)重違反了?教師法?、?中小學(xué)教師職業(yè)道德規(guī)范?的有關(guān)規(guī)定，損害了人民教師的形象，影響了教育系統(tǒng)的聲譽(yù)。根據(jù)?關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)師德行風(fēng)建設(shè)的若干意見(jiàn)?（天教監(jiān)［2008］153號(hào)）文件精神，2010年12月24日經(jīng)局黨委會(huì)研究決定，對(duì)洪疇中學(xué)王麗麗老師在全縣中小學(xué)內(nèi)予以通報(bào)批評(píng)。

六、私設(shè)小金庫(kù)

案例一：蘇省沙溪高級(jí)中學(xué)私設(shè)小金庫(kù)行為

太倉(cāng)市審計(jì)局在對(duì)江蘇省沙溪高級(jí)中學(xué)原校長(zhǎng)楊炳奎同志任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)，沙溪高級(jí)中學(xué)違反?會(huì)計(jì)法?、?發(fā)票管理辦法?、?政府采購(gòu)法?等財(cái)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定以及?關(guān)于印發(fā)?關(guān)于在黨政機(jī)關(guān)和事業(yè)單位開(kāi)展“小金庫(kù)”專(zhuān)項(xiàng)治理工作的實(shí)施辦法?的通知?（中紀(jì)發(fā)“2009”7號(hào)）規(guī)定，存在私設(shè)“小金庫(kù)”、“小金庫(kù)”中支付手續(xù)不規(guī)范、固定資產(chǎn)管理不規(guī)范等行為。

根據(jù)太倉(cāng)市審計(jì)局太審報(bào)“2011”10號(hào)審計(jì)報(bào)告及?太倉(cāng)市審計(jì)局關(guān)于沙溪高級(jí)中學(xué)私設(shè)“小金庫(kù)”行為的審計(jì)移送處理書(shū)?（太審移“2011”1號(hào)）文件精神，經(jīng)研究，決定對(duì)江蘇省沙溪高級(jí)中學(xué)及相關(guān)責(zé)任人處理如下：

一、對(duì)江蘇省沙溪高級(jí)中學(xué)在審計(jì)部門(mén)處理意見(jiàn)罰款人民幣5000元整的同時(shí)予以通報(bào)批評(píng)，責(zé)令整改。一要加強(qiáng)財(cái)務(wù)收支管理，二要加強(qiáng)固定資產(chǎn)管理，三要加強(qiáng)往來(lái)款項(xiàng)清理。根據(jù)太倉(cāng)市審計(jì)局的要求，在六月十四日前將整改情況書(shū)面報(bào)告太倉(cāng)市審計(jì)局，同時(shí)報(bào)送市教育局。

二、對(duì)原校長(zhǎng)楊炳奎同志在審計(jì)部門(mén)處理意見(jiàn)罰款人民幣3000元整的同時(shí)予以通報(bào)批評(píng)，兩年內(nèi)其本人不得評(píng)先評(píng)優(yōu)，責(zé)令寫(xiě)出書(shū)面檢查。

三、對(duì)有關(guān)財(cái)務(wù)管理人員，由市教育局誡勉談話，兩年內(nèi)其本人不得評(píng)先評(píng)優(yōu)。

案例二:海南瓊海一中學(xué)原校長(zhǎng)私設(shè)小金庫(kù)被嚴(yán)重警告

經(jīng)查，2011年至2013年期間，嘉積第三中學(xué)將收取返還的勞務(wù)費(fèi)和部分班會(huì)費(fèi)在賬外私設(shè)“小金庫(kù)”，用于學(xué)校的日常事務(wù)開(kāi)支，嚴(yán)重違反了財(cái)經(jīng)紀(jì)律。嘉積第三中學(xué)原校長(zhǎng)、黨支部書(shū)記郭仁淥，負(fù)有主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

依據(jù)?設(shè)立“小金庫(kù)”和使用“小金庫(kù)”款項(xiàng)違紀(jì)行為適用<中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例>若干問(wèn)題的解釋?和?中國(guó)共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例?，經(jīng)瓊海市紀(jì)委常委會(huì)討論，決定給予郭仁淥黨內(nèi)嚴(yán)重警告處分。

第三篇：外匯違規(guī)案例參考

外匯違規(guī)案例

近年來(lái)，伴隨著國(guó)內(nèi)外匯管理理念和方式“五個(gè)轉(zhuǎn)變”的推進(jìn)，外管局通過(guò)簡(jiǎn)政放權(quán)，逐步清理外匯法規(guī)，近幾年已陸續(xù)廢止了700多個(gè)外匯文件，進(jìn)而逐步從規(guī)則性監(jiān)管向原則性監(jiān)管轉(zhuǎn)變。然而，簡(jiǎn)政放權(quán)加“展業(yè)三原則”的要求，表面上看雖然便利了銀企雙方的業(yè)務(wù)辦理，節(jié)省了企業(yè)的“腳底成本”，但實(shí)際上卻是對(duì)銀行提出了更高的合規(guī)要求。從法規(guī)層面來(lái)看，越來(lái)越多外匯業(yè)務(wù)的辦理，銀行可在滿足“了解你的客戶、了解你的業(yè)務(wù)、盡職審查”的基礎(chǔ)上自行決定單據(jù)要求，一方面是單據(jù)上的簡(jiǎn)化，另一方面是對(duì)客戶及業(yè)務(wù)的把控，如何在單據(jù)與展業(yè)之間找到一個(gè)平衡，始終是銀行外匯業(yè)務(wù)合規(guī)的難點(diǎn)。以下將通過(guò)梳理外管局公布的外匯違規(guī)案例，分析其違規(guī)點(diǎn)所在，并引以為戒，避免類(lèi)似違規(guī)事件再度發(fā)生。

一、轉(zhuǎn)口貿(mào)易違規(guī)案例

轉(zhuǎn)口貿(mào)易一般是指企業(yè)作為貿(mào)易中間商，與兩個(gè)境外交易商分別簽訂進(jìn)、出口合同，完成貨物買(mǎi)賣(mài)、賺取買(mǎi)賣(mài)差價(jià)的行為。轉(zhuǎn)口貿(mào)易通常又可分為提單轉(zhuǎn)賣(mài)、境內(nèi)倉(cāng)單專(zhuān)賣(mài)和境外倉(cāng)單專(zhuān)賣(mài)等多種形式。因?yàn)樵谡麄€(gè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易的環(huán)節(jié)中，資金流通過(guò)境內(nèi)的貿(mào)易中間商進(jìn)行流轉(zhuǎn)，形成了資金的“一收一付”，但貨物流卻未通過(guò)境內(nèi)流轉(zhuǎn)，從而造成外管局無(wú)法像傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易那樣，通過(guò)匹配貨物流（海關(guān)報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)）與資金流（外管局國(guó)際收支申報(bào)系統(tǒng)）來(lái)對(duì)境內(nèi)的進(jìn)出口企業(yè)進(jìn)行“總量核查”。對(duì)銀行來(lái)說(shuō)，對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易的真實(shí)性審核難點(diǎn)在于無(wú)法從報(bào)關(guān)數(shù)據(jù)上判斷其貿(mào)易背景真實(shí)性，因此需要鑒別企業(yè)提交的貨權(quán)憑證是否真實(shí)有效，在整個(gè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易過(guò)程中是否切實(shí)實(shí)現(xiàn)了貨權(quán)轉(zhuǎn)移。

現(xiàn)實(shí)中也確實(shí)存在通過(guò)“離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)”等渠道，構(gòu)造虛假貿(mào)易、套取境內(nèi)外的利差，或者涉嫌利用貿(mào)易渠道向境外轉(zhuǎn)移資金的情況發(fā)生。因此監(jiān)管部門(mén)對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易的態(tài)度也始終是“嚴(yán)防虛假貿(mào)易”，經(jīng)常將轉(zhuǎn)口貿(mào)易與分拆購(gòu)付匯、地下錢(qián)莊等非法外匯交易行為相提并論。人行與外管局每年都會(huì)就“轉(zhuǎn)口貿(mào)易”的真實(shí)性、合規(guī)性審核責(zé)任履行情況進(jìn)行大量的專(zhuān)項(xiàng)核查和檢查。今年以來(lái)，為了防止資本外逃，監(jiān)管部門(mén)對(duì)于轉(zhuǎn)口貿(mào)易的容忍度也越來(lái)越低。2016年4月，外管局印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》，規(guī)范貨物貿(mào)易離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)外匯收支管理，再次明確“銀行為企業(yè)辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)收支業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)逐筆審核合同、發(fā)票、真實(shí)有效的運(yùn)輸單據(jù)、提單倉(cāng)單等貨權(quán)憑證，確保交易的真實(shí)性、合規(guī)性和合理性。同一筆離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)應(yīng)在同一家銀行網(wǎng)點(diǎn)采用同一幣種（外幣或人民幣）辦理收支結(jié)算。貨物貿(mào)易外匯管理分類(lèi)等級(jí)為B類(lèi)的企業(yè)暫停辦理離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)外匯收支業(yè)務(wù)?！蓖ㄟ^(guò)加強(qiáng)轉(zhuǎn)口貿(mào)易真實(shí)性審核和專(zhuān)項(xiàng)核查，防范和打擊企業(yè)違法違規(guī)行為，也是為守法誠(chéng)信企業(yè)創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的需要。

1偽造單證虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯審核不到位

外管局在購(gòu)付匯監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)，2015年1月至12月，轄內(nèi)W實(shí)業(yè)公司和L公司離岸轉(zhuǎn)手買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)存在支大于收且購(gòu)匯金額較大的異常。通過(guò)約談企業(yè)和后續(xù)核查，企業(yè)涉嫌偽造單證大額購(gòu)付匯向境外轉(zhuǎn)移資金，A銀行、B銀行以及C銀行在單證審核方面的問(wèn)題也突出顯現(xiàn)。

L公司、W公司、G公司、W投資公司等四家境內(nèi)公司，以及YD公司UF公司兩家離岸公司，六家公司間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

L公司以轉(zhuǎn)口貿(mào)易方式大量向W投資公司的境外投資公司YD付匯，又從自身投資的UF公司中收匯。而W實(shí)業(yè)公司則大量向L公司境外投資公司UF付匯，又從W投資公司的境外投資YD公司中收匯。大量資金在關(guān)聯(lián)公司之間按照L公司-YD-W實(shí)業(yè)公司-UF公司-L公司這一閉環(huán)路徑流動(dòng)，但各環(huán)節(jié)金額并不相等，資金流動(dòng)最終結(jié)果表現(xiàn)為境內(nèi)公司以90份虛假提單實(shí)現(xiàn)資金凈流出8700萬(wàn)美元。此外在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，L公司和W投資公司成立不足一年即在境外實(shí)施并購(gòu)行為，中方境外投資總額分別是境內(nèi)注冊(cè)資本的9倍和15倍，且均未在發(fā)改委辦理境外投資備案。

銀行在單證審核環(huán)節(jié)存在明顯的疏漏。因付匯公司在銀行無(wú)融資和貸款業(yè)務(wù)，銀行對(duì)公司自開(kāi)戶開(kāi)始并沒(méi)有深入了解。在轉(zhuǎn)賣(mài)付匯環(huán)節(jié)留存了合同、發(fā)票或提單，其中合同要件說(shuō)明極為簡(jiǎn)略，從單證表面看，交易背景令人生疑，但銀行并未對(duì)提單真實(shí)性進(jìn)行查驗(yàn)。兩家公司在銀行以轉(zhuǎn)口名義收付外匯，較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)支出遠(yuǎn)大于收入，銀行也未提出質(zhì)疑。兩家公司境外交易對(duì)手在轉(zhuǎn)口貿(mào)易中存在互換現(xiàn)象，銀行同樣也未了解原因并向外匯局反映。上述情況表明，展業(yè)三原則并沒(méi)有在銀行業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)得到真正貫徹，給企業(yè)轉(zhuǎn)移異常資金帶來(lái)可乘之機(jī)。

銀行在工作中應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)“展業(yè)三原則”的履行，加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)資料及單證的真實(shí)性審核。2014年8月，外匯局某市分局聯(lián)合市公安機(jī)關(guān)破獲的XX公司虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易案，被公安部列入2014年全國(guó)十大經(jīng)濟(jì)要案之一

該公司注冊(cè)資本僅100萬(wàn)元人民幣，在兩年多的時(shí)間內(nèi)，憑要素不全、存在明顯瑕疵的偽造憑證，辦理 了超過(guò)4億美元的轉(zhuǎn)口貿(mào)易。A銀行管轄支行，B銀行管轄支行等7家銀行在為這樣明顯可疑的客戶辦理業(yè)務(wù)當(dāng)中，未能履行真實(shí)性審核。最終該公司被發(fā)現(xiàn)偽造提單125份，對(duì)外付匯91 筆，案值2.18億美元，法定代表人王某以逃匯罪入獄。據(jù)查，A銀行管轄支行1名客戶經(jīng)理在獲悉有關(guān)部門(mén)調(diào)查該公司后，打電話向王某通風(fēng)報(bào)信；在王某感到情況不妙準(zhǔn)備金盆洗手時(shí)，B銀行管轄支行員工為招攬業(yè)務(wù)，置法規(guī)于不顧，竟然提出可以幫王某代刻公章、由其代辦全套虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)的主意。

3某市6家銀行憑提單復(fù)印件為企業(yè)辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)

2012年1月至2014年2月，A銀行管轄分行在沒(méi)有確認(rèn)企業(yè)轉(zhuǎn)口貿(mào)易是否掌握貨權(quán)的情況下，憑提單復(fù)印件為企業(yè)辦理大額轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯8筆、金額1.26億美元。同期，B銀行管轄分行和C銀行管轄分行以相同的方式分別辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng) 下付匯業(yè)務(wù)4億美元和8500萬(wàn)美元。此外，B銀行2013年7 月為一家公司辦理信用證下轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯3000萬(wàn)美元，審核并留 存的發(fā)票抬頭人并非付匯公司。

在上述3家銀行辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)企業(yè)注冊(cè)資本與貿(mào)易規(guī)模明顯不匹配，轉(zhuǎn)口貿(mào)易上下游企業(yè)高度集中且為關(guān)聯(lián)公司的情況下，3家銀行沒(méi)有履行真實(shí)性審核職責(zé)，置外匯管理局政策規(guī)定于不顧，配合企業(yè)通過(guò)虛構(gòu)轉(zhuǎn)口貿(mào)易違規(guī)套利，導(dǎo)致資金的違規(guī)進(jìn)出，嚴(yán)重危害了國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)金融政策的有效執(zhí)行。

辦理類(lèi)似業(yè)務(wù)的還有D銀行某分行所轄分行營(yíng)業(yè)部和支行憑指示提單復(fù)印件辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯7600多萬(wàn)美元；E銀行某分行憑境外銀行為收貨人的指示

提單復(fù)印件辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯4500萬(wàn)美元；F銀行管理某支行憑提單復(fù)印件辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯3000萬(wàn)美元。

對(duì)于上述銀行的違規(guī)行為，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條，對(duì)B銀行某分行處以罰款95萬(wàn)元，對(duì)A銀行管轄分行處以罰款70萬(wàn)元，對(duì)C銀行管轄分行處以罰款60萬(wàn)元，對(duì)D銀行某分行處以罰款50萬(wàn)元, 對(duì)F銀行管轄某分行處以罰款50萬(wàn)元，對(duì)E銀行某分行處以罰款40萬(wàn)元。

4某銀行管轄分行為持無(wú)效提單的公司辦理轉(zhuǎn)口貿(mào)易付匯業(yè)務(wù)

2013年4月至12月期間，某銀行管轄分行為一家公司辦理19筆、金額1270多萬(wàn)美元的轉(zhuǎn)口貿(mào)易項(xiàng)下付匯業(yè)務(wù)，辦理付匯業(yè)務(wù)的公司與提單上的企業(yè)無(wú)法構(gòu)成轉(zhuǎn)口貿(mào)易業(yè)務(wù)關(guān)系，且該公司提供的23張?zhí)釂我呀?jīng)被境外內(nèi)提單收貨人提貨報(bào)關(guān)，并已經(jīng)辦理了一般進(jìn)口貿(mào)易付匯，對(duì)于該分行未認(rèn)真審核相關(guān)單證的行為，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民幣20萬(wàn)元罰款。

二、貿(mào)易真實(shí)性審核不到位違規(guī)案例

2012年的貨物貿(mào)易改革后，外管局已大幅簡(jiǎn)化了進(jìn)出口貿(mào)易收付匯業(yè)務(wù)辦理手續(xù)和程序。根據(jù)《貨物貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》，銀行在為企業(yè)辦理付匯手續(xù)時(shí)，僅需企業(yè)提供對(duì)應(yīng)的進(jìn)口貨物報(bào)關(guān)單或進(jìn)口合同或發(fā)票，也就是合同、發(fā)票、報(bào)關(guān)單三選一即可。而在2013年，海關(guān)與外管又聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于深化海關(guān)通關(guān)作業(yè)無(wú)紙化改革減少紙質(zhì)單證流轉(zhuǎn)完善貿(mào)易外匯服務(wù)和管理的通知》，海關(guān)不再為貨物貿(mào)易外匯管理Ａ類(lèi)企業(yè)提供紙質(zhì)報(bào)關(guān)單收、付匯證明聯(lián)，此后，企業(yè)可通過(guò)中國(guó)電子口岸網(wǎng)站自行以普通Ａ４紙打印并加蓋公章的報(bào)關(guān)單證明聯(lián)來(lái)作為海關(guān)報(bào)關(guān)單的替代。而今年9月份，外管局發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范貨物貿(mào)易外匯收支電子單證審核的通知》，進(jìn)一步允許銀行在辦理貨物貿(mào)易外匯收支時(shí)審核電子單證，銀行在遵守現(xiàn)行貨物貿(mào)易外匯管理規(guī)定和落實(shí)“展業(yè)三原則”的條件下，可以選擇審核紙質(zhì)單證或?qū)徍穗娮訂巫C?？梢哉f(shuō)這一系列的文件都在簡(jiǎn)化著銀行辦理貿(mào)易收支時(shí)的審單要求。

但與此同時(shí)，《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定：“經(jīng)常項(xiàng)目外匯收支應(yīng)當(dāng)具有真實(shí)、合法的交易基礎(chǔ)。經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院外匯管理部門(mén)的規(guī)定,對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。外匯管理機(jī)關(guān)有權(quán)對(duì)前款規(guī)定事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。”

也就是說(shuō)，即便是銀行簡(jiǎn)化了審單要求，但仍然要在滿足展業(yè)三原則的基礎(chǔ)上，確保外匯交易的真實(shí)性與外匯收支一致性，不然就有可能面臨外管的處罰：

外匯管理?xiàng)l例第四十七條：金融機(jī)構(gòu)有下列情形之一的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令限期改正,沒(méi)收違法所得,并處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重或者逾期不改正的,由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù):(一)辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付,未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的;(二)違反規(guī)定辦理資本項(xiàng)目資金收付的;(三)違反規(guī)定辦理結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)的;(四)違反外匯業(yè)務(wù)綜合頭寸管理的;(五)違反外匯市場(chǎng)交易管理的。

5某銀行管轄分行行為明顯偏離市場(chǎng)價(jià)格的進(jìn)口貿(mào)易辦理購(gòu)付匯業(yè)務(wù) 2015年8月至9月，某銀行管轄分行為合同價(jià)格高出市場(chǎng)價(jià)格5-40倍的企業(yè)辦理購(gòu)付匯業(yè)務(wù)19筆共1.5億美元。在外匯局連續(xù)幾年嚴(yán)厲打擊虛假轉(zhuǎn)口貿(mào)易的情況下，該銀行仍辦理異常業(yè)務(wù)大額購(gòu)付匯，客觀上配合不法企業(yè)完成了虛假交易套利。對(duì)此，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該銀行處以人民幣80萬(wàn)元的罰款。

6某銀行管理分行為重復(fù)使用報(bào)關(guān)單的企業(yè)辦理對(duì)外付匯

2015年5月至7月，某銀行管轄分行為一家貨物貿(mào)易外匯管理屬于B類(lèi)的企業(yè)辦理對(duì)外匯58筆，金額6800多萬(wàn)美元，其中，使用重復(fù)報(bào)關(guān)單在該分行多付匯52筆，金額2160萬(wàn)美元。此外，2015年8月，該分行合同沒(méi)有“預(yù)付”條款的公司辦理預(yù)付貨款2筆，金額805萬(wàn)美元。

對(duì)于銀行辦理B類(lèi)企業(yè)對(duì)外付匯業(yè)務(wù)，外匯局有著較A類(lèi)企業(yè)更加嚴(yán)格的審核要求。但是該銀行卻未能遵守，所辦理的58筆業(yè)務(wù)中，有著52筆使用重復(fù)報(bào)關(guān)單，占比高達(dá)90%，真實(shí)性和一致性審核形同虛設(shè)，導(dǎo)致資金大量違規(guī)流出。外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定對(duì)其處以人民幣48萬(wàn)元的罰款。

7某省3家銀行為無(wú)真實(shí)交易背景的企業(yè)辦理異地大額購(gòu)匯業(yè)務(wù)

2015年6月至7月A銀行管轄分行違規(guī)為10家異地企業(yè)辦理18筆大額購(gòu)匯業(yè)務(wù)，購(gòu)匯金額折4.2億美元。該行辦理上述業(yè)務(wù)不同程度地超出經(jīng)營(yíng)的公司辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)、憑出口合同為公司辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)、為無(wú)購(gòu)匯需求的公司辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)等違規(guī)行為。

2015年7月至12月，B銀行管轄分行違規(guī)為5家異地企業(yè)辦理7筆大額購(gòu)匯業(yè)務(wù)，購(gòu)匯金額合計(jì)2.3億美元。該行辦理上述業(yè)務(wù)不同程度的存在超出經(jīng)營(yíng)范圍的公司辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)、購(gòu)匯申請(qǐng)書(shū)日期晚于購(gòu)匯業(yè)務(wù)辦理日期、售匯金額大于合同總金額等違規(guī)行為。

2015年7月9日至16日期間，C銀行管轄分行違規(guī)為3家異地企業(yè)辦理大額購(gòu)匯業(yè)務(wù)6筆，購(gòu)匯金額合計(jì)2.2億美元。

3家分行在售匯后將企業(yè)所購(gòu)?fù)鈪R轉(zhuǎn)入企業(yè)保證金賬戶，同時(shí)，按照與企業(yè)簽訂的質(zhì)押合同及電子匯票銀行承兌協(xié)議，以質(zhì)押本金和利息的合計(jì)金額開(kāi)具銀行承兌匯票，金額合計(jì)56.64億元人民幣。

經(jīng)查，這3家分行辦理的此類(lèi)業(yè)務(wù)大多是由“中間人”居間介紹并操作，并非企業(yè)的真實(shí)交易需求。相關(guān)企業(yè)在辦理購(gòu)匯業(yè)務(wù)前從未做過(guò)外貿(mào)業(yè)務(wù)，也沒(méi)有辦理過(guò)外匯收支業(yè)務(wù)，然而上述3家分行相關(guān)部門(mén)在拓展此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍、相關(guān)資質(zhì)和進(jìn)出口情況沒(méi)有做盡職調(diào)查。在單證審核方面，缺乏對(duì)真實(shí)、邏輯、合理、一致性的基本判斷。在企業(yè)所提交的單證存在明顯缺陷的情況下，與企業(yè)配合默契一路綠燈，長(zhǎng)流程業(yè)務(wù)一天內(nèi)完成，內(nèi)控制度形同虛設(shè)，導(dǎo)致外

匯業(yè)務(wù)真實(shí)性審核出現(xiàn)了“真空帶”。3家分行重考核輕合規(guī)，重資金風(fēng)險(xiǎn)輕政策風(fēng)險(xiǎn)，相關(guān)人員為完成業(yè)績(jī)不顧外匯管理法規(guī)的監(jiān)管要求，與企業(yè)合謀共同套利。

對(duì)此，外匯根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)A銀行管轄分行責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得218.81萬(wàn)元人民幣，并處罰款100萬(wàn)元人民幣的處罰，同時(shí)，停止A銀行轄屬該分行經(jīng)營(yíng)對(duì)公結(jié)售匯業(yè)務(wù)9個(gè)月，責(zé)令其對(duì)違規(guī)行為相關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)；對(duì)B銀行管轄分行給予責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得175.1萬(wàn)元人民幣，并處罰70萬(wàn)元人民幣的處罰，同時(shí)，停止B銀行管轄分行經(jīng)營(yíng)對(duì)公結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月，并責(zé)令其對(duì)違規(guī)行為相關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)；對(duì)C銀行管轄分行給予責(zé)令限期改正，沒(méi)收違法所得91.19萬(wàn)元人民幣，并處罰款60萬(wàn)元人民幣的處罰，同時(shí)，停止C銀行管轄分行經(jīng)營(yíng)對(duì)公結(jié)售匯業(yè)務(wù)6個(gè)月，并責(zé)令其對(duì)違規(guī)行為相關(guān)人員進(jìn)行追責(zé)。

8某銀行管轄分行辦理經(jīng)常項(xiàng)目付匯業(yè)務(wù)未對(duì)相關(guān)單證正本進(jìn)行簽注并復(fù)印留存

2014年7月至10月，某銀行管轄分行轄內(nèi)某支行為3家公司辦理付匯業(yè)務(wù)18筆，金額3247萬(wàn)美元。經(jīng)查，該行辦理上述業(yè)務(wù)均未按規(guī)定對(duì)相關(guān)單證正本進(jìn)行簽注并復(fù)印留存為外匯資金違規(guī)流出留下了風(fēng)險(xiǎn)隱患。對(duì)此，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民幣19萬(wàn)元罰款。

9某銀行轄內(nèi)支行為持虛假報(bào)關(guān)單的公司辦理付匯業(yè)務(wù)

2015年6月至8月，某銀行轄內(nèi)支行分別為兩家公司辦理進(jìn)口購(gòu)付匯業(yè)務(wù)34筆，金額合計(jì)1231萬(wàn)美元。上述交易中，一是異地海關(guān)報(bào)關(guān)單，收貨單位多為異地企業(yè)；二是兩家公司的付匯規(guī)模與注冊(cè)資本嚴(yán)重不符；三是進(jìn)口報(bào)關(guān)單商品與合同標(biāo)的不一致；四是購(gòu)匯人民幣資金主要來(lái)源于其他企業(yè)和個(gè)人，非企業(yè)自有資金。經(jīng)查，兩家公司提供的報(bào)關(guān)單均為虛假報(bào)關(guān)單。外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處于人民幣30萬(wàn)元的罰款。

10某行管轄分行用預(yù)付貨款支付內(nèi)保外貸借款

2014年，某銀行管轄分行為一家橡膠貿(mào)易公司辦理了一筆3743萬(wàn)美元預(yù)付貨款，合同約定款項(xiàng)用于進(jìn)口天然橡膠，而實(shí)際用于該公司新加坡子公司歸還到期的借款，交易單證與實(shí)際用途不一致。對(duì)此，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民幣35萬(wàn)元的罰款。

三、服務(wù)貿(mào)易違規(guī)案例

2013年的服務(wù)貿(mào)易改革后，在銀行辦理單筆等值5萬(wàn)美元（含）以下的服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，銀行在滿足“展業(yè)三原則”的前提下可自行決定單據(jù)審核要求。境內(nèi)機(jī)構(gòu)和個(gè)人向境外單筆支付等值5萬(wàn)美元以上的，應(yīng)向所在地主管?chē)?guó)稅機(jī)關(guān)進(jìn)行稅務(wù)備案，并在付匯時(shí)向銀行提交《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》及相關(guān)單據(jù)。外管通過(guò)這種抓大放小、突出重點(diǎn)的管理方式，進(jìn)一步提高外匯管理效率，降低社會(huì)成本。

但對(duì)銀行來(lái)講，同樣面臨著真實(shí)性審核和展業(yè)的要求，服務(wù)貿(mào)易涵蓋種類(lèi)繁多，《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》中就列舉了11項(xiàng)服貿(mào)外匯收支的審單要求，以利潤(rùn)匯出為例，從法規(guī)層面來(lái)看，對(duì)于利潤(rùn)支付提供的單據(jù)要求已幾經(jīng)調(diào)整：

外管早在2013年的《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引》就做出了規(guī)定，當(dāng)時(shí)的要求是審計(jì)報(bào)告、董事會(huì)決議和驗(yàn)資報(bào)告，此后外管又多次進(jìn)行了調(diào)整和規(guī)范，在《關(guān)于廢止和修改涉及注冊(cè)資本登記制度改革相關(guān)規(guī)范性文件的通知》（匯發(fā)[2015]20號(hào)）中剔除了利潤(rùn)支付時(shí)的審計(jì)報(bào)告和驗(yàn)資報(bào)告要求。

隨后，由于國(guó)際收支形勢(shì)的壓力，外管在《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)貿(mào)易投資便利化完善真實(shí)性審核的通知》（匯發(fā)[2016]7號(hào)），《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)外匯管理改革完善真實(shí)合規(guī)性審核的通知》（匯發(fā)[2017]3號(hào)）中再次重申了真實(shí)性審核的要求。

根據(jù)2017年3號(hào)文的利潤(rùn)匯出的最新要求，“銀行為境內(nèi)機(jī)構(gòu)辦理等值5萬(wàn)美元以上（不含）利潤(rùn)匯出業(yè)務(wù)，應(yīng)按真實(shí)交易原則審核與本次利潤(rùn)匯出相關(guān)的董事會(huì)利潤(rùn)分配決議（或合伙人利潤(rùn)分配決議）、稅務(wù)備案表原件、經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，并在相關(guān)稅務(wù)備案表原件上加章簽注本次匯出金額和匯出日期。境內(nèi)機(jī)構(gòu)利潤(rùn)匯出前應(yīng)先依法彌補(bǔ)以前虧損。”

數(shù)次對(duì)利潤(rùn)匯出的要求進(jìn)行微調(diào)，這恐怕也源自于近期大量外資企業(yè)開(kāi)始通過(guò)利潤(rùn)分紅的形式將以前的收益匯往境外，期間出現(xiàn)了大量的亂象。

今年2月28日，央行微博與外管局微信共同發(fā)布聲明，“外商投資企業(yè)可以正常辦理利潤(rùn)匯出”，并對(duì)外發(fā)布了聯(lián)絡(luò)郵箱，強(qiáng)調(diào)對(duì)于利潤(rùn)匯出碰到問(wèn)題的企業(yè)可按照幣種，分別向人行或者外管公布的郵箱反映困難。雖然僅僅是公布了官方郵箱這一小小的舉動(dòng)，或預(yù)示著監(jiān)管方面也表達(dá)了愿意與市場(chǎng)做進(jìn)一步的溝通與交流。

11某銀行管轄分行為沒(méi)有提供稅務(wù)備案表的企業(yè)辦理服務(wù)貿(mào)易購(gòu)付匯業(yè)務(wù)

2015年9月，某銀行管轄分行營(yíng)業(yè)部為一家企業(yè)辦理一筆股息紅利付款，金額折美元4.85億元。根據(jù)規(guī)定，銀行辦理單筆等值5萬(wàn)美元以上的服務(wù)貿(mào)易對(duì)外支付，應(yīng)審核《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》。但該行在辦理此筆大額股息紅利類(lèi)服務(wù)貿(mào)易對(duì)外支付時(shí)，沒(méi)有認(rèn)真履行真實(shí)性審核要求，未按規(guī)定審核留存《服務(wù)貿(mào)易等項(xiàng)目對(duì)外支付稅務(wù)備案表》，在企業(yè)未提供這種關(guān)鍵憑證的情況下，仍然辦理了購(gòu)付匯業(yè)務(wù)。對(duì)此，外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民幣50萬(wàn)元罰款。

12利潤(rùn)匯出真實(shí)性審核不到位

2015年1月，YH公司通過(guò)A銀行對(duì)外支付2007年利潤(rùn)，金額121.7萬(wàn)美元。銀行審核了企業(yè)董事會(huì)關(guān)于利潤(rùn)分配的決議、稅務(wù)備案表、最近一期驗(yàn)資報(bào)告、2007及2013財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等。為進(jìn)一步審核業(yè)務(wù)真實(shí)性，當(dāng)?shù)赝鈪R局要求企業(yè)提交書(shū)面報(bào)告及2014財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件等。企業(yè)2014年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告顯示，截至2014年12月31日，該企業(yè)未分配利潤(rùn)累計(jì)人民幣為負(fù)1210.8萬(wàn)元，應(yīng)付股利為0，即2015年1月15日，企業(yè)辦理利潤(rùn)匯出時(shí)，實(shí)際并無(wú)利

潤(rùn)可供匯出。同時(shí)，企業(yè)提交銀行的董事會(huì)決議為2014年11月做出，與2014年底應(yīng)付股利為0相互矛盾，企業(yè)涉嫌違規(guī)匯出資金。

此案例中，A銀行盡職審查能力有待加強(qiáng)：一是僅注重明確規(guī)定的單證審核與留存，過(guò)分依賴(lài)稅務(wù)備案表；二是關(guān)注利潤(rùn)產(chǎn)生的財(cái)務(wù)狀況，而忽視利潤(rùn)匯出時(shí)實(shí)際的財(cái)務(wù)狀況。

按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于印發(fā)服務(wù)貿(mào)易外匯管理法規(guī)的通知》（匯發(fā)[2013]30號(hào)）附件《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引實(shí)施細(xì)則》第四條的規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)辦理服務(wù)貿(mào)易外匯收支業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《服務(wù)貿(mào)易外匯管理指引》及本細(xì)則的規(guī)定對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查。金融機(jī)構(gòu)審查的交易單證無(wú)法證明交易真實(shí)合法、或與辦理的外匯收支不一致的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)和境內(nèi)個(gè)人補(bǔ)充其他交易單證。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照“了解你的客戶”、“了解你的業(yè)務(wù)”、“盡職審查”原則合理審查。依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）第四十七條對(duì)其進(jìn)行了處罰。

四、資本項(xiàng)目違規(guī)案例

2015年，外匯局進(jìn)一步簡(jiǎn)化和改進(jìn)直接投資外匯管理，宣布自6月1日起全面取消對(duì)外商來(lái)華直接投資（FDI）和中國(guó)企業(yè)對(duì)外直接投資（ODI）有關(guān)的行政審批，改由銀行按照《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》直接審核辦理境外直接投資項(xiàng)下外匯登記。外匯局不再負(fù)責(zé)境外投資外匯登記事項(xiàng)，而只是通過(guò)銀行對(duì)直接投資外匯登記實(shí)施間接監(jiān)管。絕大部分直接投資項(xiàng)下的業(yè)務(wù)可以在銀行直接辦理，企業(yè)不需要再到外匯局辦理登記或核準(zhǔn)手續(xù)。對(duì)于企業(yè)而言，直接投資外匯登記核準(zhǔn)的取消，大大縮短了業(yè)務(wù)辦理流程和環(huán)節(jié)，減少企業(yè)往返外匯局與銀行之間的“腳底成本”。

這是外管局簡(jiǎn)政放權(quán)的又一重大突破，但同樣對(duì)于銀行提出了更高的要求。因?yàn)橹苯油顿Y登記的種類(lèi)繁多，附件《直接投資外匯業(yè)務(wù)操作指引》一共有78頁(yè)，其中境內(nèi)直接投資包括了25個(gè)種類(lèi)的登記事項(xiàng)，境外直接投資包括了14個(gè)種類(lèi)的登記事項(xiàng)，足可編制成一本書(shū)，在直投登記下放銀行后，意味著銀行需要承擔(dān)更多的審核責(zé)任。此外，銀行還需要知曉并未下放銀行的部分業(yè)務(wù)，例如幣種變更、A股減持、吸收合并、自貿(mào)區(qū)企業(yè)再投資、股權(quán)投資試點(diǎn)有限合伙登

記、境外放款、境內(nèi)居民個(gè)人特殊目的公司外匯補(bǔ)登記、特殊目的公司項(xiàng)下境內(nèi)個(gè)人購(gòu)付匯等業(yè)務(wù)不在本次外管局下放的范圍之內(nèi)，相關(guān)業(yè)務(wù)的辦理仍然需要至外管局辦理。直接投資登記主要由銀行通過(guò)外管局的資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)進(jìn)行報(bào)送，對(duì)于出現(xiàn)問(wèn)題的企業(yè)，外匯局可通過(guò)資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)業(yè)務(wù)的“管控功能”暫停該外商投資企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)。

13某銀行管轄分行為未經(jīng)外匯局核準(zhǔn)的外資股東減持辦理付匯業(yè)務(wù)

2013年7月和2014年8月，某銀行管轄分行為一家供你辦理A股上市公司外資股東減持股份對(duì)外付匯業(yè)務(wù)兩筆，金額合計(jì)3126萬(wàn)美元。根據(jù)規(guī)定，上市公司外資股東減持股份對(duì)外付匯應(yīng)向外匯局申請(qǐng)并取得核準(zhǔn)件后，才能辦理相關(guān)購(gòu)匯和匯出業(yè)務(wù)。但該行在該公司尚未取得核準(zhǔn)件后，才能辦理相關(guān)購(gòu)匯和匯出業(yè)務(wù)。但該行在該公司尚未取得外匯局核準(zhǔn)件的情況下，即為其辦理了上市公司外資股東減持股份對(duì)外付匯業(yè)務(wù)。外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民5萬(wàn)元罰款。

14涉嫌違規(guī)辦理外債提前還款

2015年7月14日，A銀行為ZM燃?xì)庥邢薰巨k理了一筆簽約金額2800萬(wàn)港幣的外債還本業(yè)務(wù)，還本金額1000萬(wàn)港元。經(jīng)核查，該筆外債經(jīng)批準(zhǔn)展期至2016年5月11日，外債合同無(wú)“提前還款”條款，《外債簽約情況登記表》中無(wú)提前還款記錄，銀行在沒(méi)有“提前還款”條款情況下辦理了1000萬(wàn)港元提前還款。

上述銀行涉嫌違反《國(guó)家外匯管理局關(guān)于發(fā)布〈外債登記管理辦法〉的通知》（匯發(fā)[2013]19號(hào)）附件2《外債登記管理操作指引》中關(guān)于“提前還款時(shí)，應(yīng)當(dāng)審核貸款合同中關(guān)于提前還款的條款，且債權(quán)人、非銀行債務(wù)人均同意提前還款，并由非銀行債務(wù)人提出申請(qǐng)。”的規(guī)定。

15為管控企業(yè)辦理跨境擔(dān)保

A銀行2015年1月27日應(yīng)HY實(shí)業(yè)集團(tuán)的申請(qǐng)，收取人民幣保證金并開(kāi)立了融資性保函，用于擔(dān)保DX融資租賃有限公司在A銀行香港分行的跨境貸款，貸款資金用于DX融資租賃有限公司與HY實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司簽訂的《售后回租租賃合同》項(xiàng)下，支付HY實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司售后回租資產(chǎn)價(jià)款。2016年1月27日，A銀行為HY實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司辦理購(gòu)匯234萬(wàn)美元，用于償還擔(dān)保履約款。

HY實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司由于2014年未參加外商投資企業(yè)外匯經(jīng)營(yíng)狀況申報(bào)，外匯局早已于2014年9月18日在資本項(xiàng)目信息系統(tǒng)對(duì)其進(jìn)行資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)管控，其2015年仍未參加境內(nèi)直接投資存量權(quán)益登記，至今該公司仍處于資本項(xiàng)目業(yè)務(wù)管控狀態(tài)。

五、地下錢(qián)莊違規(guī)案例

打擊地下錢(qián)莊一直是外匯局的一項(xiàng)重點(diǎn)工作，地下錢(qián)莊往往通過(guò)境內(nèi)與境外平臺(tái)進(jìn)行協(xié)同操作，因?yàn)橘Y金不跨境也就不易被發(fā)現(xiàn)，且涉案金額巨大，通常還需要銀行內(nèi)部工作人員的共同參與，因此會(huì)嚴(yán)重干擾國(guó)內(nèi)的外匯管理。由人民銀行、公安部、最高檢查院、最高法院、外匯局五個(gè)部門(mén)長(zhǎng)期開(kāi)展打擊利用離岸賬戶和地下錢(qián)莊轉(zhuǎn)移贓款的專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)。在這個(gè)過(guò)程中，外匯局配合公安部門(mén)和相關(guān)部門(mén)，發(fā)揮自身的跨境資金監(jiān)測(cè)、監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，在全國(guó)范圍內(nèi)進(jìn)行相關(guān)異常交易線索的篩查，追查非法交易資金的軌跡，加大對(duì)參與地下錢(qián)莊參與客戶的追查力度，追蹤違法資金的上游資金來(lái)源和下游資金去向，嚴(yán)厲查處外匯違法行為，深挖上游犯罪，壓縮地下錢(qián)莊的生存空間。2016年前8個(gè)月，聯(lián)合公安部門(mén)破獲或正在偵辦的地下錢(qián)莊案件共36起，非法買(mǎi)賣(mài)外匯案件20起，共搗毀窩點(diǎn)226個(gè)，批捕298人。

2014年12月，外匯局聯(lián)合某省公安機(jī)關(guān)破獲的涉案金額高達(dá)4100億元人民幣的“9.16”特大地下錢(qián)莊案中，共發(fā)現(xiàn)5家銀行的13名員工參與經(jīng)營(yíng)。

其中，某銀行管轄分行國(guó)際業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理吳某，從2010年到2014年間，利用職和工作便利，在工作時(shí)間內(nèi)從事非法交易。不僅自己控制境外賬戶，還掌控保管了客戶的境外公司OSA賬戶、U盾等工具。在客戶不知情的情況下，利用

客戶對(duì)銀行工作人員的信任，收購(gòu)零散客戶的外匯資金共計(jì)1100萬(wàn)美元，隨后將其匯集至自己控制的境外賬戶上擇機(jī)賣(mài)出牟利。同時(shí)，吳某還利用工作中能得到客戶資料和信息的便利，擅自代替客戶開(kāi)立相關(guān)賬戶，并代替客戶非法買(mǎi)賣(mài)外匯，將客戶外匯賣(mài)給地下錢(qián)莊團(tuán)伙，賺取差價(jià)。目前, 吳某因非法經(jīng)營(yíng)罪被提起公訴。

在“9.16”特大地下錢(qián)莊案中，某銀行管轄支行副行長(zhǎng)彭某，自2014年10月以來(lái)，利用在銀行工作的便利，為地下錢(qián)莊團(tuán)伙成員牽線搭橋，親自聯(lián)系越南客戶，在沒(méi)有真實(shí)貿(mào)易背景的情況下購(gòu)匯6500萬(wàn)美元，從中賺取差價(jià)共計(jì)30余萬(wàn)元人民幣。目前，彭某因非法經(jīng)營(yíng)罪被提起公訴。

六、個(gè)人外匯違規(guī)案例

現(xiàn)階段對(duì)于國(guó)內(nèi)個(gè)人的資本項(xiàng)目仍未放開(kāi)，但出于資產(chǎn)保值、增值等目的，境內(nèi)個(gè)人配置境外資產(chǎn)的需求也確實(shí)客觀存在，所以對(duì)于境內(nèi)個(gè)人來(lái)講，容易出現(xiàn)“分拆結(jié)售匯”、“螞蟻搬家”等方式來(lái)規(guī)避結(jié)售匯額度限制的違規(guī)情況。另外，對(duì)于投資境外保險(xiǎn)，購(gòu)買(mǎi)境外房產(chǎn)，投資移民等需求，也多處于監(jiān)管的灰色地帶。以境外保險(xiǎn)為例，外管認(rèn)為外匯管理對(duì)于境內(nèi)居民個(gè)人到境外買(mǎi)保險(xiǎn)可分為兩種情況，一種情況，如果是中國(guó)的境內(nèi)居民個(gè)人到境外旅行、商務(wù)活動(dòng)，還有留學(xué)等，要購(gòu)買(mǎi)個(gè)人的旅游險(xiǎn)、人身意外險(xiǎn)、疾病保險(xiǎn)，是屬于服務(wù)貿(mào)易類(lèi)的交易，在外匯管理的政策框架下是允許和支持的。第二種情況，就是大陸居民個(gè)人到境外去買(mǎi)人壽保險(xiǎn)和投資返還分紅類(lèi)保險(xiǎn)，這兩類(lèi)保險(xiǎn)屬于金融和資本項(xiàng)下的交易，現(xiàn)行的外匯管理政策和法規(guī)對(duì)這種保險(xiǎn)類(lèi)產(chǎn)品法規(guī)上未明確允許，或者說(shuō)是現(xiàn)行的外匯管理政策尚未開(kāi)放，存在一定風(fēng)險(xiǎn)。2017年里，外管通過(guò)完善個(gè)人外匯信息申報(bào)管理，加強(qiáng)購(gòu)匯的真實(shí)性審核，要求個(gè)人對(duì)于購(gòu)匯目的予以明確，并且明令禁止購(gòu)匯資金用于境外購(gòu)房、保險(xiǎn)、證券投資等資本項(xiàng)目。對(duì)于違規(guī)者可能會(huì)被列入黑名單。

18某銀行轄內(nèi)支行違規(guī)辦理個(gè)人服務(wù)貿(mào)易購(gòu)付匯

2015年1月，某銀行轄內(nèi)支行為境內(nèi)一居民辦理1筆金額為50萬(wàn)美元的購(gòu)匯，僅審核了《咨詢(xún)代理服務(wù)合同》。按規(guī)定，辦理個(gè)人總額5萬(wàn)美元限額以上的結(jié)售匯業(yè)務(wù)，銀行應(yīng)審核能證明交易背景的相應(yīng)憑證，但該行僅審核了合同，未審核相應(yīng)的發(fā)票和稅務(wù)憑證等。外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，對(duì)該行處以人民幣40萬(wàn)元的罰款。

19某銀行轄內(nèi)分行為個(gè)人辦理分拆購(gòu)付匯

2015年3月19日，境內(nèi)居民個(gè)人吳某通過(guò)其在A銀行某支行的借記卡劃給在某銀行管轄分行網(wǎng)店開(kāi)戶的李某700萬(wàn)元人民幣。當(dāng)日，李某以出境旅游的名義，通過(guò)12個(gè)人在該網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)分拆購(gòu)匯60萬(wàn)美元。3月20日又通過(guò)8個(gè)人，在該行網(wǎng)店柜臺(tái)分拆購(gòu)匯40萬(wàn)美元，所購(gòu)?fù)鈪R100萬(wàn)美元全部匯往吳某在香港的賬戶。根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于進(jìn)一步完善個(gè)人結(jié)售匯業(yè)務(wù)管理的通知》有關(guān)規(guī)定，對(duì)于個(gè)人分拆結(jié)售匯特征明顯、銀行能夠確認(rèn)為分拆結(jié)售匯行為的，應(yīng)不予辦理。但在該行同一個(gè)網(wǎng)店，2日內(nèi)卻辦理了多達(dá)20人具有顯著分拆購(gòu)付匯特征的業(yè)務(wù)。外匯局根據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》第四十七條的規(guī)定，沒(méi)收銀行違法所得5400元人民幣，處以人民幣30萬(wàn)元罰款。

20未按規(guī)定審核個(gè)人大額付匯證明材料

2014年2月，A銀行在辦理境內(nèi)個(gè)人和境外個(gè)人外匯賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)時(shí)，未按規(guī)定進(jìn)行跨境交易真實(shí)性審核，涉案業(yè)務(wù)3筆，合計(jì)金額折合78.1萬(wàn)美元，具體如下：2月13日，A銀行將個(gè)人客戶柳XX境內(nèi)個(gè)人外匯賬戶資金劃轉(zhuǎn)至其境外個(gè)人外匯賬戶，折合25.2萬(wàn)美元；2月24日，為柳XX辦理代客境外理財(cái)產(chǎn)品資金贖回，并劃轉(zhuǎn)至其上述境外個(gè)人外匯賬戶業(yè)務(wù)2筆，金額分別折合24.8萬(wàn)美元和28.1萬(wàn)美元。在上述3筆大額資金（每筆均已超過(guò)5萬(wàn)美元金額）劃轉(zhuǎn)過(guò)程中，該行未盡職對(duì)個(gè)人經(jīng)常項(xiàng)下或資本項(xiàng)下證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審查，導(dǎo)致交易主體僅憑身份證明材料將其境內(nèi)大額個(gè)人外匯資金劃轉(zhuǎn)至其境外個(gè)人外匯賬戶，實(shí)現(xiàn)跨境匯出。

A銀行違反了《個(gè)人外匯管理辦法》（中國(guó)人民銀行令[2006]第3號(hào)）第五條“......銀行應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定為個(gè)人辦理外匯收付......等業(yè)務(wù)，對(duì)個(gè)人提交的有效身份證件及相關(guān)證明材料的真實(shí)性進(jìn)行審核”、第二十八條“......境內(nèi)個(gè)人和境外個(gè)人外匯賬戶境內(nèi)劃轉(zhuǎn)按跨境交易進(jìn)行管理”的規(guī)定。外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令2008年第532號(hào)）第四十七條“辦理經(jīng)常項(xiàng)目資金收付，未對(duì)交易單證的真實(shí)性及其與外匯收支的一致性進(jìn)行合理審查的”規(guī)定，對(duì)其進(jìn)行了處罰。

第四篇：真人CS違規(guī)案例

明陽(yáng)天下真人CS俱樂(lè)部

玩真人CS槍?xiě)?zhàn)涉嫌違法 舉報(bào)將獲北京警方重獎(jiǎng)：“叢林野戰(zhàn)”、“夜場(chǎng)伏擊”、“山頭碉堡——子彈傾瀉，敵人頑抗，三道封鎖線業(yè)已踏在腳下，最后一擊成功與否??沖鋒還是狙擊？”??千萬(wàn)不要以為這些語(yǔ)句都是戰(zhàn)爭(zhēng)片里的臺(tái)詞，其實(shí)這是時(shí)下北京各家真人CS俱樂(lè)部為吸引顧客眼球打出的廣告。

今天記者從北京警方獲悉，目前全市合法經(jīng)營(yíng)真人CS游戲的僅有十余家彩彈俱樂(lè)部。警方首次明確，在真人CS發(fā)燒友中最為盛行的激光仿真槍鐳戰(zhàn)是涉嫌違法的活動(dòng)。都市流行激光槍?xiě)?zhàn)

據(jù)了解，真人CS游戲的盛行源于反恐精英CS網(wǎng)絡(luò)游戲的風(fēng)靡全球，一些發(fā)燒友不再滿足于網(wǎng)絡(luò)上的虛擬廝殺，而是幻想將網(wǎng)絡(luò)游戲演繹成面對(duì)面的“槍林彈雨”。于是，一種參與者持仿真槍在設(shè)定場(chǎng)景中進(jìn)行的野戰(zhàn)游戲(英文WarGame，簡(jiǎn)稱(chēng)WG，又稱(chēng)真人CS)開(kāi)始在都市生活中流行。

據(jù)警方介紹，目前真人CS游戲按照使用槍支不同主要分為3類(lèi)，以二氧化碳?xì)怏w為動(dòng)力的彩彈槍、在槍管內(nèi)安裝激光發(fā)射裝置的激光仿真槍和以氣瓶或簧等為動(dòng)力發(fā)射塑料BB彈的仿真槍?zhuān)渲杏纫约す鈽屪顬闊衢T(mén)。

一家設(shè)在香山的真人CS俱樂(lè)部老板向記者介紹，他們擁有最先進(jìn)的激光鐳戰(zhàn)裝備，有4塊場(chǎng)地，可打“城市巷戰(zhàn)”、“叢林野戰(zhàn)”、“平地掩體戰(zhàn)”以及“山地戰(zhàn)”等，玩半天每人僅需花費(fèi)150元，參與者最多可達(dá)100人。玩者手拿激光仿真槍?zhuān)砩媳持す饨邮掌?，被擊中時(shí)有振動(dòng)、聲響、燈光等指示。

5名男青年網(wǎng)上賣(mài)真人CS裝備被查：5名男青 年網(wǎng)上開(kāi)店銷(xiāo)售真人CS裝備，其中包括M14、AK47在內(nèi)的先進(jìn)裝備一應(yīng)俱全。昨日，宣武警方通報(bào)，警方在這個(gè)藏身居民樓內(nèi)的銷(xiāo)售CS裝備窩點(diǎn)收繳12支仿真槍。目前4涉案人已被警方拘留，另一人因行為較輕被警方批評(píng)教育后釋放。“武器庫(kù)”藏身居民樓

據(jù)廣外派出所副所長(zhǎng)王超介紹，1月初，社區(qū)民警獲得線索，朗琴園公寓有人往房間里搬運(yùn)槍支。派出所立即派民警對(duì)嫌疑房間進(jìn)行秘密蹲守。1月10日上午10時(shí)左右，8名便衣民警敲開(kāi)了朗琴園10號(hào)樓26層的一個(gè)房門(mén)，屋內(nèi)的5名男青年隨后被帶回廣外派出所進(jìn)行審查。

民警說(shuō)，當(dāng)時(shí)不大的屋里擺有七臺(tái)電腦，十余把極為逼真的仿真槍整齊地?cái)[在架子上，幾頂頭盔和防彈背心散放一旁。“辦公室最顯著位置放著一支重機(jī)槍。”后據(jù)嫌疑人交代，該槍是公司的“鎮(zhèn)店之寶”，屬于非賣(mài)品，市場(chǎng)上很難淘到。

涉案人自稱(chēng)網(wǎng)絡(luò)游戲迷

據(jù)調(diào)查，涉案5名男子平均年齡為22歲。他們自稱(chēng)都是網(wǎng)絡(luò)游戲迷，不久前自組公司銷(xiāo)售真人CS裝備，通過(guò)在網(wǎng)上發(fā)帖吸引槍械迷購(gòu)買(mǎi)。

昨日，記者登錄該公司網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，該公司所售槍械齊全，從M14、AK47、手持無(wú)線系統(tǒng)控制器等CS裝備一應(yīng)俱全，價(jià)格在1200元至4600元不等，而成為該公司會(huì)員將可在現(xiàn)有市場(chǎng)價(jià)格下以五折購(gòu)買(mǎi)。

嫌疑人張某說(shuō)，公司收到訂單后，從外地進(jìn)貨，而所有仿真槍運(yùn)到公司后首先需要進(jìn)行槍頭改裝，將原本發(fā)射塑料珠的仿真槍改成激光仿真槍。買(mǎi)家相中某種裝備后，他們會(huì)帶買(mǎi)家到朗琴園的公司辦公地點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)貨。

目前，警方正在追查仿真槍的來(lái)源以及買(mǎi)家。

北京真人CS迷購(gòu)仿真槍被判刑：數(shù)百支仿真槍從澳門(mén)走私到珠海，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)往全國(guó)20多個(gè)省市，北京男子鄭某就是這起國(guó)內(nèi)特大販槍案眾多買(mǎi)家的一個(gè)。他平時(shí)愛(ài)玩真人CS，網(wǎng)購(gòu)了4支仿真槍個(gè)人收藏。昨日上午，他因犯非法持有槍支罪被朝陽(yáng)法院當(dāng)庭判刑6個(gè)月，緩刑1年。

其中兩支被定為“槍支”

據(jù)了解，2月18日，廣東警方破獲一起范圍涉及全國(guó)20多個(gè)省市的特大非法販賣(mài)槍支案。28歲的北京人鄭某是該案牽涉出來(lái)的槍支買(mǎi)家之一。

昨日上午，鄭某因涉嫌非法持有槍支罪在朝陽(yáng)法院受審。檢方指控，鄭某在位于左家莊的家中，非法持有4支仿真槍?zhuān)∕4A1仿真槍、G36仿真槍、M1911A1仿真槍和GAL.45仿真槍?zhuān)约胺抡鏄寶夤藓虰B彈等物。

經(jīng)鑒定，其中2支槍已損壞，另外2支均以壓縮氣體為動(dòng)力，其“槍口比動(dòng)能”均在國(guó)家規(guī)定的槍支認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)之上，應(yīng)認(rèn)定為槍支。判刑6個(gè)月緩刑1年

鄭某稱(chēng)，自己是個(gè)真人CS迷，收藏槍支是個(gè)人愛(ài)好。有次他給兒子買(mǎi)玩具，玩具店老板告訴了他一個(gè)網(wǎng)站，槍都是從該網(wǎng)站通過(guò)物流方式買(mǎi)的，每支價(jià)格在600元至1250元之間。“這些子彈打在身上只是疼一下，什么事也沒(méi)有?！?/p>

法官表示，認(rèn)定槍支的依據(jù)是根據(jù)子彈離開(kāi)槍膛的動(dòng)能是否超標(biāo)，而非是否能打傷人。經(jīng)審理法庭宣判，鄭某因犯非法持有槍支罪被朝陽(yáng)法院當(dāng)庭判刑6個(gè)月，緩刑1年?！?背景

據(jù)了解，牽涉鄭某的販槍團(tuán)伙，從澳門(mén)走私槍支入境，利用互聯(lián)網(wǎng)聯(lián)系買(mǎi)主，再通過(guò)物流公司送貨。

2月18日，廣東警方在珠海市一物流公司當(dāng)場(chǎng)查獲待運(yùn)的各類(lèi)仿真槍、氣槍等70余支。經(jīng)鑒定，這些槍支均具有殺傷力。該團(tuán)伙的發(fā)貨清單顯示，涉案槍支數(shù)量多達(dá)600余支，買(mǎi)主散布全國(guó)20余個(gè)省市。

這也是去年國(guó)家槍支鑒定新標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，國(guó)內(nèi)迄今最大的一宗販賣(mài)槍支案。

真人CS禁用仿真槍?zhuān)航裉旃膊客▓?bào)，《仿真槍認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》已經(jīng)出臺(tái)，符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的槍支一律認(rèn)定為仿真槍。記者了解到，按照北京警方此前宣布的規(guī)定，凡持有兩支以上具有殺傷力仿真槍的人員，將一律被予以刑事拘留，而使用仿真槍的真人CS游戲，屬于違法活動(dòng)，其組織者將受到懲處。

根據(jù)公安部下發(fā)的《標(biāo)準(zhǔn)》，仿真槍認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)共三條:

1、符合《中華人民共和國(guó)槍支管理法》規(guī)定的槍支構(gòu)成要件，所發(fā)射金屬?gòu)椡杌蚱渌镔|(zhì)的槍口比動(dòng)能小于1.8焦耳/平方厘米(不含本數(shù))、大于0.16焦耳/平方厘米(不含本數(shù))的；

2、具備槍支外形特征，并且具有與制式槍支材質(zhì)和功能相似的槍管、槍機(jī)、機(jī)匣或者擊發(fā)等機(jī)構(gòu)之一的；

3、外形、顏色與制式槍支相同或者近似，并且外形長(zhǎng)度尺寸介于相應(yīng)制式槍支全槍長(zhǎng)度尺寸的二分之一與一倍之間的。J178

按照《槍支管理法》規(guī)定，禁止制造、銷(xiāo)售仿真槍?zhuān)膊繌奈磁鷾?zhǔn)過(guò)這兩類(lèi)仿真槍的生產(chǎn)和銷(xiāo)售。警方提醒，購(gòu)買(mǎi)、使用上述仿真槍開(kāi)展真人CS射擊活動(dòng)違反相關(guān)規(guī)定，公安機(jī)關(guān)將依法收繳。

北京將嚴(yán)查仿真槍 真人CS游戲用槍也在查禁之列：今天上午公安部通報(bào)，由于近年來(lái)一些地方制造、銷(xiāo)售、走私仿真槍活動(dòng)屢禁不絕，利用仿真槍實(shí)施犯罪案件時(shí)有發(fā)生，為此公安部已發(fā)出通知，要求切實(shí)加強(qiáng)仿真槍查禁工作，有效維護(hù)社會(huì)治安，保障公共安全。

就仿真槍的認(rèn)定工作，通知要求各地嚴(yán)格執(zhí)行《仿真槍認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)》，準(zhǔn)確把握玩具槍與仿真槍的界限。當(dāng)事人或辦案機(jī)關(guān)對(duì)仿真槍認(rèn)定提出異議的，由上一級(jí)公安機(jī)關(guān)重新認(rèn)定。各省級(jí)公安機(jī)關(guān)結(jié)合本地實(shí)際，制定仿真槍認(rèn)定工作規(guī)范，進(jìn)一步明確對(duì)仿真槍認(rèn)定程序和相關(guān)法律手續(xù)。

根據(jù)北京奧運(yùn)會(huì)安全保衛(wèi)工作的需要，各地從即日起利用一個(gè)月時(shí)間，集中組織開(kāi)展整治仿真槍統(tǒng)一行動(dòng)，拓寬情報(bào)來(lái)源，廣泛收集線索，及時(shí)組織力量，查破一批大案要案，取締一批非法制造、銷(xiāo)售窩點(diǎn)，懲處一批違法犯罪人員。通知要求徹底查清仿真槍的來(lái)源及流通渠道，徹底摧毀非法制造、銷(xiāo)售、儲(chǔ)存、運(yùn)輸仿真槍的網(wǎng)絡(luò)，徹底搗毀非法制造仿真槍的源頭；加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上銷(xiāo)售仿真槍的查控力度，對(duì)發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)上販賣(mài)仿真槍違法犯罪線索及時(shí)落地查處。各海關(guān)緝私、公安邊防檢查部門(mén)要切實(shí)加大對(duì)貨物和人員入出境的檢控力度，注意發(fā)現(xiàn)查處貨物走私或攜帶仿真槍入出境的違法犯罪活動(dòng)，特別要注意防止以玩具、工藝品等形式走私仿真槍?zhuān)瑖?yán)防仿真槍非法入出境。J151

今天記者從北京警方獲悉，從5月起警方即開(kāi)始在全市范圍內(nèi)開(kāi)展治爆緝槍專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)，該行動(dòng)將持續(xù)至10月底，各類(lèi)仿真槍等非法槍支彈藥、爆炸物品、管制刀具等均在收繳范圍內(nèi)。其中，“真人CS”經(jīng)營(yíng)者必須將使用的非法仿真槍上交，在匹特搏游戲和真人CS游戲中經(jīng)常使用的彩彈槍也首次列入了收繳范圍，經(jīng)營(yíng)者必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)方能持有，否則將面臨嚴(yán)厲處罰。

據(jù)悉，真人CS游戲主要分為3類(lèi)，分別是以二氧化碳?xì)怏w為動(dòng)力的彩彈槍、槍管內(nèi)安裝激光發(fā)射裝置的激光仿真槍和以氣瓶或簧等為動(dòng)力發(fā)射塑料BB彈的仿真槍。其中尤以激光槍最為熱門(mén)，玩者手拿激光槍?zhuān)肀臣す饨邮掌?，被擊中時(shí)有振動(dòng)、聲響、燈光等顯示。

目前，因公安部未批準(zhǔn)激光仿真槍和BB彈仿真槍這兩類(lèi)仿真槍的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，所以組織真人激光CS活動(dòng)涉嫌違法。北京警方有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，除了少量在公安機(jī)關(guān)備案，經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)可以使用槍支的射擊場(chǎng)外，全市所有的“真人CS”經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地均沒(méi)有合法的使用槍支的資格，對(duì)此，警方只要接到舉報(bào)便立即查處。但出于利益的驅(qū)動(dòng)，仍有不少場(chǎng)地偷偷營(yíng)業(yè)，他們有的使用的是彩彈槍?zhuān)械氖褂玫氖欠抡婕す鈽尅?/p>

根據(jù)規(guī)定，凡舉報(bào)涉及爆炸物品、槍支彈藥、刀具、弩等管制器具的違法犯罪活動(dòng)，經(jīng)查證屬實(shí)的，對(duì)第一舉報(bào)人給予200元以上1萬(wàn)元以下的獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)于特別重大的涉槍涉爆案件，還可在此獎(jiǎng)勵(lì)基礎(chǔ)上，再給舉報(bào)人不超過(guò)原獎(jiǎng)勵(lì)金額數(shù)額的特別獎(jiǎng)勵(lì)。

第五篇：DM雜志違規(guī)案例

《樂(lè)清生活DM雜志》被工商處罰

發(fā)表時(shí)間：2006-10-20 8:27:12 點(diǎn)擊：

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不久前，工商部門(mén)查獲一起在未取得《固定形式印刷品廣告登記證》的情況下，擅自利用自編雜志《樂(lè)清生活DM雜志》發(fā)布廣告的新型廣告違法案件（本報(bào)曾作報(bào)道）。近日，市工商局對(duì)某廣告裝飾公司作出行政處罰決定，沒(méi)收其非法所得廣告費(fèi)5300元。

據(jù)了解，當(dāng)事人從去年8月份開(kāi)始，未經(jīng)出版行政部門(mén)批準(zhǔn)，擅自在樂(lè)清市場(chǎng)上從事出版《樂(lè)清生活DM雜志》發(fā)行活動(dòng)。從2005年8月份至被工商部門(mén)查獲時(shí)止，當(dāng)事人共出版了3期《樂(lè)清生活DM雜志》在樂(lè)清市場(chǎng)上發(fā)行，每期出版有200本，已在市場(chǎng)上發(fā)行了580余本。這些《樂(lè)清生活DM雜志》均是免費(fèi)放在大酒店、茶館以及一些休閑娛樂(lè)場(chǎng)所里給客人看的，沒(méi)有在市場(chǎng)上銷(xiāo)售，其目的是在《樂(lè)清生活DM雜志》上為一些公司及商家打廣告，從中收取該些公司及商家的廣告費(fèi)。至被查獲時(shí)止，當(dāng)事人共收取廣告費(fèi)達(dá)5300元。