第一篇：以協(xié)同監(jiān)管促監(jiān)管體制創(chuàng)新.

以協(xié)同監(jiān)管促監(jiān)管體制創(chuàng)新

中國證監(jiān)會重慶直屬辦

唐昌放

協(xié)同監(jiān)管有利于彌補(bǔ)體制不足

我們所稱的證券市場的協(xié)同監(jiān)管模式是指在充分發(fā)揮中國證監(jiān)會對證券市場集中、統(tǒng)一監(jiān)管職能的同時(shí)，加強(qiáng)證監(jiān)會與地方政府在規(guī)范與發(fā)展證券市場方面的配合與協(xié)調(diào)，充分調(diào)動(dòng)地方政府參與證券市場管理的積極性，彌補(bǔ)集中監(jiān)管體制所存在的不足，做好監(jiān)管工作。

眾所周知，我國證券市場實(shí)行以直屬國務(wù)院的中國證監(jiān)會自上自上而下的集中、統(tǒng)一監(jiān)管體制，并采用以事后監(jiān)管為主的監(jiān)管方式。這種以“條條”為主的證券監(jiān)管體制，是我國發(fā)展證券市場的必然要求。它有利于破除各種形式的地方保護(hù)主義，全面地、不折不扣地貫徹黨中央和國務(wù)院關(guān)于證券工作的各項(xiàng)方針政策，形成政令統(tǒng)一的證券監(jiān)管機(jī)制，并與發(fā)達(dá)國家的成熟證券市場相接軌。六年來的實(shí)踐證明，集中監(jiān)管體制在我國國有企業(yè)改制、投資者利益保護(hù)等方面都發(fā)揮了重要的作用。

但是，在充分肯定集中監(jiān)管體制正確性的同時(shí)，我們也必須按照與時(shí)俱進(jìn)的要求，冷靜和辯證地看到，我國證券監(jiān)管體制是在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)、法規(guī)體制不完善、誠信體系不健全的歷史條件下建立起來的，并仍然在這種歷史條件下運(yùn)行。因此，證券監(jiān)管體制不可避免地帶有特定歷史條件所賦予的局限性。從證券監(jiān)管部門的職能定位與實(shí)踐來看，當(dāng)前證券監(jiān)管體制主要面臨著監(jiān)管力量的單一性和由事后監(jiān)管帶來的監(jiān)管工作的時(shí)滯性兩方面局限。

監(jiān)管力量的單一性的局限主要表現(xiàn)在市場的監(jiān)管責(zé)任過分集中，導(dǎo)致監(jiān)管者力不從心。證券市場有著政府、公司、大股東及中介機(jī)構(gòu)等多種參與者，參與各方應(yīng)該有各自應(yīng)負(fù)的責(zé)任，但是，由于轉(zhuǎn)軌時(shí)期新興市場的種種局限，市場參與各方常常違背道德規(guī)范，把自己承擔(dān)的責(zé)任全部或大部分轉(zhuǎn)嫁給市場。在單一部門監(jiān)管的情況下，市場又把所有的榮辱興衰轉(zhuǎn)嫁給監(jiān)管者一家。而客觀地講，由于證券市場涉及面廣，監(jiān)管內(nèi)容復(fù)雜，難度大，加之監(jiān)管者缺乏相應(yīng)的法律手段和技術(shù)手段，因此，無論監(jiān)管者的主觀愿望如何良好，監(jiān)管者根本就無法承擔(dān)其責(zé)任之重。監(jiān)管的力量往往落后于市場的要求，監(jiān)管總是顯得力不從心。

事后監(jiān)管的最大好處在于減少行政干預(yù)，保證公允性。但是，因?yàn)槲覈C券監(jiān)管對象從地域上橫跨東西南北，發(fā)展水平參差不齊；從利益主體上看既有中央國有、地方國有、私有、外資等等，利益主體涉及方方面面；單純的事后監(jiān)管也容易產(chǎn)生監(jiān)管形式化的局限。首先，它容易割裂規(guī)范與發(fā)展的關(guān)系。似乎監(jiān)管部門只管規(guī)范，地方政府只管發(fā)展，事后的規(guī)范往往變成了“時(shí)點(diǎn)”上的規(guī)范。但是作為證券市場基礎(chǔ)的上市公司的發(fā)展是一個(gè)過程，對上市公司的規(guī)范也必須在是全過程中體現(xiàn)。因此，如果不借助于全過程的規(guī)范，“時(shí)點(diǎn)”上的事后規(guī)范顯然被動(dòng)無力。其次，事后監(jiān)管在事前、事中規(guī)范方面也難有作為。最后，單純事后監(jiān)管難以從根子上防范和化解風(fēng)險(xiǎn)。

為克服我國證券監(jiān)管力量的單一性、監(jiān)管工作的時(shí)滯性，更好地規(guī)范發(fā)展證券市場；調(diào)動(dòng)市場參與各方，特別是地方政府參與監(jiān)管的積極性，就顯得十分重要。

構(gòu)建協(xié)同監(jiān)管模式是現(xiàn)實(shí)選擇

從我國證券市場的現(xiàn)實(shí)特點(diǎn)上看，構(gòu)造協(xié)同監(jiān)管模式就不僅是重要的，而且是必要的。

首先，國有股比重大是我國證券市場的最基本特征。我國大部分上市公司是國有企業(yè)剝離改制上市的，上市公司有一個(gè)集團(tuán)作為關(guān)聯(lián)大股東，而集團(tuán)公司往往又是地方政府的骨干企業(yè)。集團(tuán)公司的是否規(guī)范運(yùn)作直接 1 影響到上市公司行為。集團(tuán)公司在證監(jiān)會的監(jiān)管之外，地方政府則可以通過規(guī)范大股東的行為來保證上市公司的規(guī)范運(yùn)作。

其次，包括證券市場在內(nèi)的市場資源的配置權(quán)大都由政府控制。資產(chǎn)重組是證券市場資源配置最常見、最基本的形式。地方政府作為大部分上市公司的大股東，在資產(chǎn)重組過程中自始至終都起到特殊的作用。只有發(fā)揮了地方政府的積極性，才能使資產(chǎn)重組規(guī)范而有效的開展。

再次，地方政府在完善法人治理方面有重要的，甚至是決定性的作用：由于我國特殊的歷史原因，無論是董事會、監(jiān)事會的產(chǎn)生，還是經(jīng)理市場的培植與運(yùn)作，都需地方政府的支持與參與，而證監(jiān)會對于法人治理結(jié)構(gòu)只能起到推動(dòng)的作用。

最后，國有企業(yè)的戰(zhàn)略結(jié)構(gòu)調(diào)整仍然是證券市場功能發(fā)揮的一個(gè)主要方面，也是檢驗(yàn)我國證券市場是否有效的一個(gè)重要標(biāo)志。不同的地方，在支柱產(chǎn)業(yè)的選擇、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的范圍、進(jìn)度等方面，都有其特殊性，地方政府在這方面起到獨(dú)到的作用。

另外，從監(jiān)管的有效性角度看，與地方政府的協(xié)同監(jiān)管，不僅是必要的，而且是可行的。因?yàn)槭紫?，監(jiān)管部門與地方政府在發(fā)展與規(guī)范證券市場的根本目標(biāo)、根本利益上是一致的。其次，監(jiān)管部門與地方政府客觀上需要在職能上實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)。地方政府在調(diào)整地方經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、運(yùn)作當(dāng)?shù)厣鲜泄九c證券機(jī)構(gòu)等時(shí)，客觀上需要監(jiān)管部門的介入、參謀、支持和指導(dǎo)，這樣可以大大減少“事后違規(guī)成本”。而證券監(jiān)管部門堅(jiān)持事后處罰的同時(shí)，提前介入，將監(jiān)管與服務(wù)前移，可以增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警性和預(yù)防性。因此雙方加強(qiáng)溝通合作，形成事前、事中、事后全方位的監(jiān)管體系，必將提高監(jiān)管工作的效率和實(shí)效。

協(xié)同監(jiān)管在重慶的實(shí)踐和體會

建立什么樣的協(xié)同證券監(jiān)管體系，以及如何建立協(xié)同監(jiān)管體系，一直是重慶直屬辦認(rèn)真思考和努力探索的重大課題。通過不懈的努力，重慶轄區(qū)已初步建立了協(xié)同監(jiān)管模式，而且取得了較好的效果，許多重大的市場風(fēng)險(xiǎn)被提前化解。

在實(shí)踐中我們體會到，通過建立與地方政府的溝通與協(xié)調(diào)機(jī)制，引進(jìn)地方政府參與市場規(guī)范，不僅能形成監(jiān)管部門與地方政府事前與事后齊抓共管的良性互動(dòng)局面，而且能前移監(jiān)管部門的監(jiān)管與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)資本市場的穩(wěn)定規(guī)范發(fā)展。我們主要有以下體會：

首先，明確思路，劃分職能，共建監(jiān)管平臺。

明確什么思路呢？那就是地方政府具有管理地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展、維護(hù)本地市場秩序的職能和內(nèi)在需求，發(fā)揮地方政府地經(jīng)濟(jì)管理，行使出資人權(quán)利及行政監(jiān)管權(quán)力，督促上市公司、證券公司及中介機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，化解風(fēng)險(xiǎn)的作用，彌補(bǔ)證監(jiān)部門職能所不能觸及的地方。證監(jiān)部門也要發(fā)揮自己的人才、專業(yè)知識和信息綜合能力，在企業(yè)改制、完善法人治理、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面，發(fā)揮服務(wù)功能，積極配合地方政府的經(jīng)濟(jì)管理工作，使各項(xiàng)政策措施更切合實(shí)際、具備可操作性。

在職能劃分上，地方政府應(yīng)側(cè)重于敦促上市公司及其大股東規(guī)范運(yùn)作，完善治理結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量；監(jiān)管部門側(cè)重于事后查處與處罰，雙方在職能上相互協(xié)同，形成互補(bǔ)，共同彌補(bǔ)“監(jiān)管真空”，克服監(jiān)管不到位的地方。

在共建平臺方面，監(jiān)管部門應(yīng)積極配合地方政府的國有資產(chǎn)管理體制改革，配合地方政府的金融辦、重組辦等國有資產(chǎn)運(yùn)作機(jī)構(gòu)的工作。在全國證券期貨監(jiān)管工作會議召開后，我們主動(dòng)與地方政府溝通思路、取得共識。配合重慶市政府成立了上市公司重組領(lǐng)導(dǎo)小組，由常務(wù)副市長任組長,我辦主要領(lǐng)導(dǎo)任副組長。在確定重組領(lǐng)導(dǎo)小組職能和工作目標(biāo)時(shí)，雙方本著職責(zé)互補(bǔ)、協(xié)同配合的原則，確定了協(xié)調(diào)上市公司在資產(chǎn)重組中的重大問題，防范化解市場風(fēng)險(xiǎn)等6項(xiàng)基本職能。這樣使組織上有了保障，在工作上有了明確的目標(biāo)和方針。其次，形成合力，重點(diǎn)突破，化解風(fēng)險(xiǎn)。

一是監(jiān)管部門應(yīng)主動(dòng)協(xié)助地方政府實(shí)施上市公司重組，促使其規(guī)范運(yùn)作，雙方共同及時(shí)防范、化解市場風(fēng)險(xiǎn)。二是監(jiān)管部門與地方政府應(yīng)加強(qiáng)合作，共同解決市場中出現(xiàn)的突發(fā)事件和應(yīng)急事件，維護(hù)市場和社會穩(wěn)定，確保一方平安。近年來在規(guī)范證券市場方面，我們與地方政府已經(jīng)初步形成了良性互動(dòng)的工作機(jī)制。重慶部分上市公司因各種原因，出現(xiàn)了一些運(yùn)作不規(guī)范的情況，問題暴露后我辦與地方政府花大力氣共同幫助、支持這些公司積極整改：比如長安公司2001年上半年大股東占用上市公司資金達(dá)4.7億元，關(guān)聯(lián)交易也較大，我辦通過與地方政府協(xié)調(diào)并召集大股東商討對策，到年底徹底解決了這筆數(shù)額巨大的占用問題；再比如在渝開發(fā)重組過程中，我們利用監(jiān)管制度和法規(guī)方面的專業(yè)優(yōu)勢，為政府主導(dǎo)的重組計(jì)劃把關(guān)，使渝開發(fā)重組計(jì)劃順利規(guī)范地實(shí)施，摘掉了“ST”帽子，化解了市場的一大隱患。在證券市場違法違規(guī)行為的查處方面，我們建立了與地方政府公安、工商等部門的定期聯(lián)席會議制度，互相通報(bào)工作情況，掌握違法違規(guī)案件的動(dòng)態(tài)特征；支持地方政府偵破證券犯罪案件，先后協(xié)助查處了黎陽公司等一大批非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，維護(hù)了地方證券市場的秩序和穩(wěn)定。在協(xié)調(diào)解決糾紛、維護(hù)市場穩(wěn)定方面，我們針對西南證券歷史遺留問題和經(jīng)營虧損導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，配合政府支持西南證券通過兩次增資擴(kuò)股，化解了風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，積極與地方政府合作，促成地方政府召開多次協(xié)調(diào)會，解決了ST東源的重大訴訟等問題，這些都使重慶轄區(qū)的高風(fēng)險(xiǎn)上市公司數(shù)量大幅下降，較好地化解了地方證券市場存在的風(fēng)險(xiǎn)。

最后，延伸服務(wù)，事前規(guī)范，推動(dòng)發(fā)展。

在延伸服務(wù)方面，監(jiān)管部門應(yīng)配合支持地方政府做好證券市場發(fā)展規(guī)劃和擬上市公司的遴選，使證券市場更好地服務(wù)于地方政府經(jīng)濟(jì)全局。同時(shí)，雙方應(yīng)共同加強(qiáng)證券、期貨及市場中介機(jī)構(gòu)的管理與培育，促進(jìn)證券機(jī)構(gòu)的改革創(chuàng)新和對外開放，協(xié)調(diào)金融資源的優(yōu)化配置。在加強(qiáng)證券機(jī)構(gòu)的培育，豐富投資品種方面，我們積極支持地方政府，爭取成立了西部第一家證券投資基金管理公司，此外，積極支持本地證券機(jī)構(gòu)增資擴(kuò)股，向綜合類券商發(fā)展。在擬上市資源的培育方面，我們先后多次向重慶市政府提出有關(guān)政策建議；針對現(xiàn)有擬上市公司存在的問題，我們也在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，向政府及企業(yè)提出了相應(yīng)的政策建議，引導(dǎo)擬上市公司規(guī)范發(fā)展的方向。例如在涪陵電力申報(bào)上市的過程中，我辦針對地方電力與國家電力體制改革這一特殊時(shí)期的矛盾，從公司規(guī)范角度提出了既維護(hù)國家整個(gè)體制改革的權(quán)威性，又符合上市公司獨(dú)立性的意見，使公司順利通過了上市申請。在擬上市公司整體規(guī)劃方面，我辦緊緊抓住地方政府希望以上市公司帶動(dòng)整個(gè)地方經(jīng)濟(jì)的迫切要求，提出了“根本上規(guī)范才能迅速發(fā)展和早規(guī)范早發(fā)展”的思路，得到了地方政府的高度重視。此外，我們還承擔(dān)了重慶市證券業(yè)對外開放推進(jìn)的主要工作，從多方面促進(jìn)本地證券市場的健康、快速發(fā)展。

第二篇：以創(chuàng)新謀求高效監(jiān)管

以創(chuàng)新謀求高效監(jiān)管

創(chuàng)新是一切事物發(fā)展的動(dòng)力和不竭源泉。食品藥品監(jiān)管部門深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀，實(shí)踐科學(xué)監(jiān)管理念，必須大興創(chuàng)新之風(fēng)，努力探索監(jiān)管新方法、新經(jīng)驗(yàn)，才能不斷推進(jìn)監(jiān)管工作新發(fā)展。

創(chuàng)新關(guān)鍵是要落實(shí)到具體工作中，要以創(chuàng)新之舉推進(jìn)監(jiān)管工作，要以實(shí)踐效果檢驗(yàn)迎新舉措。當(dāng)前，各級食品藥品監(jiān)管部門要以深入學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀為契機(jī)，銳意進(jìn)取，開拓創(chuàng)新，不斷提高落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的能力和水平，有效解決影響和制約食品藥品監(jiān)管工作科學(xué)發(fā)展的突出問題。要主動(dòng)思考、主動(dòng)探索、主動(dòng)出擊，認(rèn)真開展調(diào)查研究；要不斷創(chuàng)新日常監(jiān)管機(jī)制，探索實(shí)施科學(xué)監(jiān)管的有效辦法；要緊緊依靠信息技術(shù)實(shí)施監(jiān)管，利用信息化手段提高監(jiān)管效率；要完善技術(shù)支撐體系，向科學(xué)要效率；要大力加強(qiáng)制度建設(shè)，完善食品藥品安全責(zé)任體系、監(jiān)管體系和信用體系，不斷增強(qiáng)食品藥品監(jiān)管工作的科學(xué)性、實(shí)效性。

總之，食品藥品監(jiān)管部門要通過創(chuàng)新，在提高隊(duì)伍素質(zhì)、強(qiáng)化能力建設(shè)、改進(jìn)監(jiān)管方式、規(guī)范市場秩序、優(yōu)化政務(wù)環(huán)境等方面，取得新突破、做出新特色、邁上新臺階。

第三篇：杭州市國有資產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制創(chuàng)新研究

杭州市國有資產(chǎn)監(jiān)管體制機(jī)制創(chuàng)新研究

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提要：本文在總結(jié)杭州市國有資產(chǎn)監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)探討推進(jìn)國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革，完善國有資產(chǎn)監(jiān)管體系和企業(yè)運(yùn)營機(jī)制，厘清國有資產(chǎn)監(jiān)管中存在的主要問題，并提出推進(jìn)國有資產(chǎn)監(jiān)管國企發(fā)展的對策建議，規(guī)范監(jiān)管行為，進(jìn)一步提高對國有資產(chǎn)管理的科學(xué)化、規(guī)范化。

關(guān)鍵詞：國資監(jiān)管機(jī)制保值增值杭州

作者許仁龍，杭州市國資委政策法規(guī)處副處長、高級會計(jì)師（郵政編碼310009）。

杭州市國有資產(chǎn)管理委員會（以下稱國資委）自2005年成立以來，牢牢把握依法履行出資人職責(zé)這條主線，推進(jìn)國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革，有效落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任，創(chuàng)造性地開展工作，有力地增強(qiáng)了企業(yè)發(fā)展的動(dòng)力和活力。截至2009年底，杭州市國資委監(jiān)管的國有及國有控股企業(yè)資產(chǎn)總額達(dá)1280.93億元，國有資產(chǎn)總量達(dá)433.1億元，分別比國資委組建前2004年增長60.18％、165.75％，年均增長12.04％、33.15％。2009年，杭州市國資委監(jiān)管的國有及國有控股企業(yè)實(shí)現(xiàn)主營業(yè)務(wù)收入580.6億元，利潤總額50.26億元，分別比2004年增長94.88％、145.29％，年均增長18.98％、29.06％；經(jīng)營性國有資產(chǎn)保值增值率每年在109％以上，凈資產(chǎn)收益率年均12.43%[1]。2005—2009年是杭州市國資監(jiān)管新體制從初創(chuàng)到逐步規(guī)范運(yùn)行的五年，數(shù)據(jù)表明，這五年也是杭州市國有企業(yè)發(fā)展速度最快、經(jīng)濟(jì)效益最好、活力和競爭力提升最明顯的五年。

一、國有資產(chǎn)監(jiān)管成績喜人

（一）初步構(gòu)建具有杭州特色的國資監(jiān)管新體系

建立健全保證出資人職責(zé)落實(shí)的組織和制度體系，構(gòu)建起市、區(qū)（縣）兩級、“國資委—國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)—國有和國有控股、參股企業(yè)”的“兩級管理、三層架構(gòu)”的國資管理組織體系，使多頭管理模式轉(zhuǎn)變?yōu)榻y(tǒng)一行使出資人職責(zé)的管理模式。以制度建設(shè)為重點(diǎn)，制訂出臺了40多個(gè)規(guī)范性文件，形成了政策法規(guī)、業(yè)績考核、收入分配和調(diào)控、統(tǒng)計(jì)評價(jià)與財(cái)

務(wù)監(jiān)督、國有產(chǎn)權(quán)股權(quán)變動(dòng)監(jiān)控、國有資本經(jīng)營預(yù)算和投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理、黨建和黨風(fēng)廉政建設(shè)“八大體系”，初步實(shí)現(xiàn)了國資監(jiān)管制度的全面覆蓋，使國資監(jiān)管逐步走上規(guī)范化、法制化、制度化的軌道。

（二）創(chuàng)新寓監(jiān)控和調(diào)節(jié)于一體的國有資本經(jīng)營預(yù)算管理模式

在多年收繳國有資本收益的基礎(chǔ)上，2009年開始試行市本級國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，使國有資本經(jīng)營預(yù)算成為國有資本增量投資的有效平臺，充分發(fā)揮預(yù)算在國有資本戰(zhàn)略調(diào)整中的作用；運(yùn)行并完善國有資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)國有資本經(jīng)營預(yù)算制度，實(shí)行“兩上兩下”管理模式，探索建立預(yù)算實(shí)時(shí)監(jiān)控和預(yù)警系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)從單純的監(jiān)督型預(yù)算向監(jiān)督與考核相結(jié)合的預(yù)算轉(zhuǎn)變，使國有資本經(jīng)營預(yù)算成為國資監(jiān)管的重要平臺；推行企業(yè)全面預(yù)算制度。通過構(gòu)建互為統(tǒng)一、有機(jī)銜接的三層次的預(yù)算管理體系，使國有資本經(jīng)營預(yù)算成為國資管理的綜合平臺和有效手段。

為形成責(zé)任落實(shí)和壓力傳遞相統(tǒng)一的機(jī)制，探索了年薪制和任期中長期激勵(lì)相結(jié)合的有效形式，推行了經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）考核，強(qiáng)化企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力。在年薪制考核中，因企制宜地導(dǎo)入自主創(chuàng)新、技術(shù)改造、安全生產(chǎn)、企業(yè)黨建、黨風(fēng)廉政等考核內(nèi)容，使考核更加科學(xué)。為避免利益短期化問題，在部分企業(yè)對經(jīng)營者試行了虛擬股權(quán)激勵(lì)和建立離職保證金等形式的中長期激勵(lì)辦法。

（三）強(qiáng)化出資人監(jiān)管確保國有資產(chǎn)保值增值

相繼開展了企業(yè)清產(chǎn)核資、國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記等工作，全面摸清國有資產(chǎn)家底；加快不良資產(chǎn)處置，提高了國有資產(chǎn)質(zhì)量；構(gòu)建以治理商業(yè)賄賂為重點(diǎn)的產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對產(chǎn)權(quán)交易全過程的監(jiān)督。特別是在資產(chǎn)評估管理中，堅(jiān)持合規(guī)性和合理性審核，公開選聘了12家資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，建立起中介機(jī)構(gòu)資產(chǎn)評估質(zhì)量檔案庫；公開選聘了70名專家組成評審專家?guī)?，建立起國有資產(chǎn)評估重大項(xiàng)目專家會審制度，大大提高了國有資產(chǎn)評估質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)了國有資產(chǎn)價(jià)值最大化。

構(gòu)建事前、事中、事后全過程監(jiān)控機(jī)制。一是建立財(cái)務(wù)統(tǒng)計(jì)、審計(jì)制度和工作規(guī)程，形成“三套財(cái)務(wù)報(bào)表體系”和“兩個(gè)審計(jì)”，加強(qiáng)了對監(jiān)管企業(yè)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測，形成了外部監(jiān)督和內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的機(jī)制；委托中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)、建設(shè)工程項(xiàng)目審計(jì)工作的形式，大大提高了國資監(jiān)管工作的公正性和專業(yè)性。二是制定出臺了重大事項(xiàng)監(jiān)督管理辦法，強(qiáng)化對企業(yè)投融資、股權(quán)變動(dòng)、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓等重大事項(xiàng)的監(jiān)督管理，確保了國有資產(chǎn)安全。三是充分發(fā)揮監(jiān)事會和財(cái)務(wù)總監(jiān)的監(jiān)督作用。通過向社會公開招聘財(cái)務(wù)總監(jiān)，實(shí)行以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心的財(cái)務(wù)總監(jiān)委派制度，強(qiáng)化對企業(yè)資金安全的監(jiān)督作用。實(shí)行外派專職、兼職監(jiān)事和內(nèi)部推選職工監(jiān)事制度，有效強(qiáng)化了出資人監(jiān)管，確保國有資產(chǎn)的保值增值。

（四）深化改革調(diào)整做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)

堅(jiān)持以出資人為主導(dǎo)、企業(yè)為主體，進(jìn)一步深化企業(yè)改制改革，加快國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整。一是積極推進(jìn)國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)調(diào)整。制訂出臺了《關(guān)于推進(jìn)我市國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的指導(dǎo)意見》，重點(diǎn)支持基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)、裝備制造、化工醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)四大優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)板塊和優(yōu)勢企業(yè)的發(fā)展，進(jìn)一步促進(jìn)國有資源的優(yōu)化配置。二是充分發(fā)揮國有資產(chǎn)營運(yùn)平臺作用。市城投集團(tuán)、工投集團(tuán)、交投集團(tuán)調(diào)整管理架構(gòu)和職能，加強(qiáng)了對系統(tǒng)資源的整合，強(qiáng)化了大項(xiàng)目推動(dòng)，進(jìn)一步發(fā)揮投融資、建設(shè)管理、資本運(yùn)作三大平臺作用。其他大型企業(yè)集團(tuán)也在創(chuàng)新管理體制、深化調(diào)整結(jié)構(gòu)中取得了明顯成效，如杭氧等一批企業(yè)同時(shí)實(shí)現(xiàn)了整體搬遷、規(guī)模擴(kuò)張、技術(shù)提升、結(jié)構(gòu)優(yōu)化。三是不斷深化企業(yè)改制改革。穩(wěn)步推進(jìn)了公交、自來水、燃?xì)?、垃圾處理等市政公用事業(yè)市場化改革，公司制、股份制改革取

得重要進(jìn)展，輔業(yè)改制基本完成。企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革進(jìn)一步深化，如杭州銀行、杭州工商信托、市燃?xì)饧瘓F(tuán)等引入了國際戰(zhàn)略投資者，再創(chuàng)企業(yè)體制和機(jī)制新優(yōu)勢。四是積極推進(jìn)企業(yè)上市。重點(diǎn)推動(dòng)杭氧、杭橡、杭州大廈、杭州銀行等龍頭企業(yè)上市，加大了企業(yè)改制重組的力度和培育工作，為下一步做大做強(qiáng)打下了基礎(chǔ)。

國有資產(chǎn)管理體制改革和國有企業(yè)改革為企業(yè)發(fā)展提供了強(qiáng)大的動(dòng)力和活力，使國有企業(yè)發(fā)展速度明顯加快，企業(yè)規(guī)模和競爭力大大提升，一批優(yōu)勢企業(yè)迅速成長為地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的領(lǐng)頭羊和行業(yè)的排頭兵。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2009年涌現(xiàn)出銷售收入超百億企業(yè)2家（杭橡、杭汽輪）、超20億企業(yè)3家（金魚電器、杭氧、杭州大廈），利潤超億元企業(yè)13家。在2009中國企業(yè)500強(qiáng)發(fā)布會上，杭橡和杭汽輪集團(tuán)再次入圍中國企業(yè)500強(qiáng)，杭橡、杭汽輪、華東醫(yī)藥、金魚電器4家集團(tuán)再次入圍中國制造業(yè)企業(yè)500強(qiáng)，杭州大廈、解百集團(tuán)、長運(yùn)集團(tuán)3家企業(yè)再次入圍中國服務(wù)業(yè)500強(qiáng)。

二、國有資產(chǎn)監(jiān)管工作中值得重視的問題

杭州市國有資產(chǎn)監(jiān)管工作雖然取得了不俗的成績，某些工作甚至走在全省乃至全國的前面，但不可否認(rèn)，在逐步走出國際金融危機(jī)陰影、經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)回升但基礎(chǔ)尚欠穩(wěn)固的后危機(jī)時(shí)代，企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管中還存在著一些困難，困擾國有資產(chǎn)監(jiān)管國企發(fā)展的主客觀問題依然存在：

（一）國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制有待進(jìn)一步完善

部分經(jīng)營性國有資產(chǎn)仍游離于國資監(jiān)管部門監(jiān)管之外，國有資產(chǎn)監(jiān)管的責(zé)任主體仍不落實(shí)。實(shí)際操作中，由于監(jiān)督管理主體不明確，存在監(jiān)管制度不統(tǒng)一，國有資產(chǎn)監(jiān)管信息分散等問題，不利于監(jiān)管效益的提高；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員管理基本上按傳統(tǒng)路徑進(jìn)行，主要負(fù)責(zé)人由組織部門直接管理，部分企業(yè)的副職由國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理，管資產(chǎn)與管人、管事相脫節(jié)的現(xiàn)象仍然存在，國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)“三統(tǒng)一、三結(jié)合”的職能沒有完全到位，不利于現(xiàn)代企業(yè)管理體制的建立和完善。

（二）國有企業(yè)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的任務(wù)十分緊迫

部分國有企業(yè)盡管認(rèn)識到轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的緊迫性和重要性，但對如何轉(zhuǎn)、怎么調(diào)心中無底；部分企業(yè)迫于現(xiàn)金流量與轉(zhuǎn)型發(fā)展需付出大量資金、成本以及上級考核的壓力，仍然存在以追求資產(chǎn)凈利潤等現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主的誤區(qū)，重規(guī)模擴(kuò)張、輕內(nèi)涵提升，重產(chǎn)品經(jīng)營、輕資本運(yùn)作，將轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)視為一項(xiàng)“長期奮斗”的目標(biāo)，難見實(shí)際行動(dòng)。

（三）國有企業(yè)體制機(jī)制創(chuàng)新步伐滯后

規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)還沒有普遍建立起來，部分企業(yè)董事會、監(jiān)事會仍不健全，與各負(fù)其責(zé)、有效制衡、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的法人治理結(jié)構(gòu)要求尚有不少差距；部分企業(yè)董事會成員由內(nèi)部產(chǎn)生，且與經(jīng)理層高度重疊，行政任命的內(nèi)部人員同時(shí)擔(dān)當(dāng)戰(zhàn)略制定者、決策監(jiān)督者、方案執(zhí)行者的角色，其定位存在沖突;董事會、監(jiān)事會、決策層、經(jīng)營層的權(quán)責(zé)和分工不清，不同程度出現(xiàn)內(nèi)部人控制和“一言堂”現(xiàn)象，企業(yè)管理水平需要進(jìn)一步提高。

（四）在資產(chǎn)配置上，國有經(jīng)濟(jì)布局結(jié)構(gòu)有待進(jìn)一步優(yōu)化

主要表現(xiàn)為國有經(jīng)濟(jì)分布依然過寬，國有資本再投入機(jī)制和制度不夠健全；企業(yè)的層級關(guān)系有待進(jìn)一步理順，一些企業(yè)管理鏈條過長，投資層級過多，產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，不利于國有資產(chǎn)的監(jiān)管和權(quán)益的維護(hù)；部分企業(yè)多元化經(jīng)營造成主業(yè)不明，部分企業(yè)投資大多集中于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)和回收期較長的行業(yè)，不利于現(xiàn)金迅速回流，風(fēng)險(xiǎn)抵御能力不高，國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)亟需進(jìn)一步調(diào)整優(yōu)化。

三、加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理的對策措施

加強(qiáng)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管，必須認(rèn)真落實(shí)《企業(yè)國有資產(chǎn)法》，依靠深化改革，進(jìn)一步健全企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管的配套規(guī)章制度，規(guī)范監(jiān)管行為，提高監(jiān)管水平。

（一）進(jìn)一步完善國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)制

1．合理鑒定國有資產(chǎn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管范圍

針對監(jiān)管主體多元、部分經(jīng)營性國有資產(chǎn)游離于國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管范圍之外的情況，要根據(jù)《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理?xiàng)l例》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的有關(guān)規(guī)定，積極推進(jìn)政府出資人職能與公共管理職能的分開，構(gòu)建統(tǒng)一的企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管體系，促進(jìn)政企分開、政資分開?？山梃b上海、天津等地的經(jīng)驗(yàn)，將政府其他部門管理的經(jīng)營性國有資產(chǎn)分離出來，交由市國資委統(tǒng)一管理；對于確需政府其他部門管理的經(jīng)營性國有資產(chǎn)，可由市國資委采取委托代理方式進(jìn)行管理。在監(jiān)管體制沒有完全理順的情況下，可以探索先通過派駐監(jiān)事會的方式實(shí)現(xiàn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)管的全覆蓋。

2．改革監(jiān)管企業(yè)管理者管理體制

依照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的規(guī)定，把“黨管干部”的原則與市場化選聘、依法選擇管理者結(jié)合起來。黨委是“黨管干部”的實(shí)施主體，主要制定“黨管干部”的方針政策，但黨委對企業(yè)干部的管理應(yīng)當(dāng)通過履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)對企業(yè)管理者的選擇體現(xiàn)出來。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)作為履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)，是法定的企業(yè)管理者的任免機(jī)構(gòu)，其對監(jiān)管企業(yè)管理者的任免具有法律效力。因此應(yīng)改革目前企業(yè)管理者選擇的管理體制，在同一出資人監(jiān)管的企業(yè)中，不再按領(lǐng)導(dǎo)班子、職務(wù)管理企業(yè)管理者，由地方黨委授權(quán)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對企業(yè)管理者進(jìn)行統(tǒng)一管理。對監(jiān)管企業(yè)董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的任免和建議任免、選舉和更換、聘任和解聘程序，必須作出明確的規(guī)定。地方黨委應(yīng)根據(jù)“黨管干部”的原則，做好企業(yè)管理者的資格審查、提名和推薦工作；國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照地方黨委的提名推薦，根據(jù)國家出資企業(yè)的不同情況，依法進(jìn)行任免或提出任免建議。

（二）加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略監(jiān)管，推動(dòng)國有企業(yè)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)

轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)是當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主攻方向，也是杭州市國企改革發(fā)展的重要目標(biāo)和戰(zhàn)略舉措。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)戰(zhàn)略規(guī)劃動(dòng)態(tài)管理，保障企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，發(fā)揮好戰(zhàn)略規(guī)劃的引領(lǐng)導(dǎo)向作用。一是正確把握轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)工作重點(diǎn)，主動(dòng)適應(yīng)全球范圍內(nèi)新一輪經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，著力解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、產(chǎn)能落后過剩、產(chǎn)品附加值低等問題。調(diào)整、退出一批沒有競爭力的劣勢產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和產(chǎn)品，堅(jiān)決淘汰消耗高、污染重、水平低的落后生產(chǎn)能力。二是積極推動(dòng)國有資本向資源性、基礎(chǔ)性重點(diǎn)行業(yè)以及先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)集中，向循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)、綠色經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展。重點(diǎn)發(fā)展新能源、新材料、新醫(yī)藥、新信息、節(jié)能環(huán)保等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，加快形成一批支柱產(chǎn)

業(yè)及主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)群。三是堅(jiān)定不移地突出發(fā)展主業(yè)，推動(dòng)資金、人才、技術(shù)等各類資源向主業(yè)集中。按照“主業(yè)相同、產(chǎn)業(yè)相近、行業(yè)相關(guān)”的原則，以優(yōu)勢企業(yè)和名牌產(chǎn)品為核心，積極穩(wěn)妥地推進(jìn)企業(yè)兼并、重組、合作，加快培育一批規(guī)模較大、行業(yè)領(lǐng)先、競爭力較強(qiáng)、具有良好發(fā)展前景的大公司、大企業(yè)集團(tuán)。四是加大研發(fā)投入和創(chuàng)新力度，加快產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)升級換代步伐，努力在關(guān)鍵技術(shù)、重要產(chǎn)品方面形成自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌。

（三）加強(qiáng)企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)建設(shè)

進(jìn)一步完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，形成高效運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制。

1．完善董事會制度，優(yōu)化董事會的結(jié)構(gòu)和功能，規(guī)范董事會運(yùn)作

按照《公司法》《企業(yè)國有資產(chǎn)法》的要求，在公司章程中明確將董事會作為企業(yè)的主要決策機(jī)構(gòu)，并約定企業(yè)董事會成員的職數(shù)。國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)要按照法定程序委派董事，企業(yè)要建立職工董事制度，并使董事會成員按章程規(guī)定到位。積極探索黨委會參與重大問題決策的途徑和方法，要明確黨委會和董事會決定重大事項(xiàng)的范圍和界限，企業(yè)黨委會主要保證黨和國家的方針政策在企業(yè)的貫徹執(zhí)行，參與企業(yè)重大問題的決策，支持董事會、監(jiān)事會、高級管理人員依法行使職權(quán)。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營重大事項(xiàng)的最終決策權(quán)，應(yīng)通過企業(yè)董事會權(quán)利的充分行使來實(shí)現(xiàn)。積極建立健全董事會專門委員會，細(xì)化董事會專門委員會的職責(zé)權(quán)限、履職程序，強(qiáng)化董事會的決策支持系統(tǒng)。積極探索推行外部董事制度，拓寬外部董事選擇渠道，加強(qiáng)對外部董事的考核評價(jià)，提高外部董事履職能力。

2．加強(qiáng)監(jiān)事會建設(shè)，積極探索監(jiān)事會與現(xiàn)代企業(yè)制度相結(jié)合的有效途徑

在企業(yè)章程中，對監(jiān)事會的地位、職責(zé)、行權(quán)履職方式做出明確具體、操作性強(qiáng)的規(guī)定，使監(jiān)事會真正獨(dú)立于董事會和經(jīng)理層；在配齊企業(yè)監(jiān)事會主席的前提下，要優(yōu)化監(jiān)事會組成結(jié)構(gòu)，逐步擴(kuò)大企業(yè)身份監(jiān)事會成員比例，選拔財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理、法律等專業(yè)人員進(jìn)入監(jiān)事會擔(dān)任監(jiān)事；建立職工監(jiān)事制度，增加一線員工對公司重大事項(xiàng)的監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)。在全面落實(shí)監(jiān)事會法定職權(quán)的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大監(jiān)事會監(jiān)督范圍，進(jìn)一步轉(zhuǎn)變當(dāng)前監(jiān)事會的事后監(jiān)督模式，探索對企業(yè)選人用人、生產(chǎn)經(jīng)營、重大投融資、關(guān)聯(lián)交易、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營行為等事前、事中、事后全過程的監(jiān)督，提高監(jiān)事會監(jiān)督的效果和效率。建立健全監(jiān)事會責(zé)任追究制度，促使監(jiān)事切實(shí)認(rèn)真履行職責(zé)。

（四）強(qiáng)化國資監(jiān)管舉措，規(guī)范國有企業(yè)經(jīng)營行為

進(jìn)一步建立健全全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善風(fēng)險(xiǎn)管理流程和工作機(jī)制，強(qiáng)化運(yùn)營監(jiān)控和預(yù)警，防止發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)損失。一要強(qiáng)化企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控。建立財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、監(jiān)測、評價(jià)和應(yīng)對體系。切實(shí)加強(qiáng)現(xiàn)金流量管理，確保資金鏈安全。強(qiáng)化成本管理，嚴(yán)格控制非生產(chǎn)性開支，有效降低成本費(fèi)用。加強(qiáng)應(yīng)收賬款管理，及時(shí)回籠資金，切實(shí)避免出現(xiàn)呆壞賬。二要強(qiáng)化投資監(jiān)管。要建立健全內(nèi)部投資管理制度，完善投資辦法，嚴(yán)把投資方向，嚴(yán)格投資程序，嚴(yán)管投資項(xiàng)目，嚴(yán)控投資成本，嚴(yán)禁不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的投資，嚴(yán)禁超過自身實(shí)力的過度投資。三要繼續(xù)完善企業(yè)預(yù)算管理，提高國有資本經(jīng)營效益。要以提高有效性為重點(diǎn)，深化預(yù)算管理，建立出資人預(yù)算與經(jīng)營者預(yù)算相結(jié)合的預(yù)算體系，完善全面預(yù)算管理考評體系，進(jìn)一步發(fā)揮國有資本經(jīng)營預(yù)算對企業(yè)改革重組的引導(dǎo)支持作用，推動(dòng)國有經(jīng)濟(jì)布局不斷優(yōu)化，提高國有資產(chǎn)收益。進(jìn)一步完善工資總額預(yù)算管理，加強(qiáng)人工成本和企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬管理，規(guī)范職務(wù)消費(fèi)，研究、探索、建立中長期激勵(lì)機(jī)制。四要繼續(xù)加強(qiáng)業(yè)績考核，落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任。要建立經(jīng)營績效和促進(jìn)企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展的業(yè)績考核機(jī)制，完善企業(yè)增加值考核制度，健全企業(yè)負(fù)責(zé)人業(yè)績考核、履職評價(jià)、公認(rèn)度考察“三位一體”的綜合考核評價(jià)辦法，重點(diǎn)考核涉及企業(yè)長遠(yuǎn)、可持續(xù)發(fā)展的資產(chǎn)質(zhì)量和債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，以切實(shí)可行的考核制度鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)；探索行業(yè)目標(biāo)考核制，鼓勵(lì)企業(yè)選擇標(biāo)桿企業(yè)進(jìn)行目標(biāo)考核，把考核結(jié)果與企業(yè)負(fù)責(zé)人任用結(jié)合起來，并強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)，進(jìn)一步提高企業(yè)管理的科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平。

第四篇：創(chuàng)新服務(wù)促監(jiān)管提升素質(zhì)樹新風(fēng)

創(chuàng)新服務(wù)促監(jiān)管提升素質(zhì)樹新風(fēng)

—康?？h工商局加強(qiáng)文明單位建設(shè)效果好

2010年8月康?？h工商局被被中共張家口市委、張家口市政府授予2008—2009文明單位稱號,至2006年以來，康?？h工商局已連續(xù)4年被中共張家口市委、張家口市政府授予此項(xiàng)榮譽(yù)?？当？h工商局秉承“立足職能，服務(wù)地方”的宗旨，以“一切服務(wù)地方發(fā)展，一切服從地方發(fā)展”為各項(xiàng)工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以“轉(zhuǎn)變服務(wù)態(tài)度，提高服務(wù)效能”為重心，以解決群眾最直接、最關(guān)心，外樹形象，加強(qiáng)精神文明建設(shè)。2006年至2008年連續(xù)3年被張家口市委市政府評為文明單位，一、銳意改革，創(chuàng)新服務(wù)。該局首先從加強(qiáng)管理、深化改革入手，大力倡導(dǎo)“能者上，平者讓、庸者下”的用人機(jī)制，大膽提拔使用年富力強(qiáng)的中青年骨干擔(dān)任中層領(lǐng)導(dǎo)。建立了一整套有責(zé)任、有激勵(lì)、有競爭、有約束的管理機(jī)制；對各級各類人員進(jìn)行工作指標(biāo)等考核，尤其是強(qiáng)化對中層以上領(lǐng)導(dǎo)的考核，使領(lǐng)導(dǎo)干部切實(shí)發(fā)揮模范作用，崇尚公平、公正，嚴(yán)格兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲。在制度層面進(jìn)行大刀闊斧改革的同時(shí)，注重創(chuàng)新服務(wù)模式，拓寬服務(wù)領(lǐng)域，不斷優(yōu)化市場準(zhǔn)入環(huán)境，開辟綠色通道，設(shè)立黨員先鋒崗，嚴(yán)格落實(shí)首問責(zé)任和審核合一制，對于材料齊全、符合法定形式的當(dāng)場頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照；對于材料不全或不符合法定形式的，一次性告清；對于申請材料準(zhǔn)備確有困難的，派出專人，幫助其準(zhǔn)備材料。將審批流程上墻公示，提高審批透明度。同時(shí)，為配合三

年大變樣工作，特設(shè)拆遷服務(wù)窗口，此舉受到當(dāng)?shù)乜h政府的高度贊揚(yáng)。

二、強(qiáng)化監(jiān)管，有力執(zhí)法。為營造良好的市場秩序，保障地方經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益不受侵犯，該局加強(qiáng)市場監(jiān)管和執(zhí)法力度。依托一會兩站的申訴舉報(bào)渠道，積極受理消費(fèi)者申訴和舉報(bào)，對于申訴舉報(bào)切實(shí)做到第一時(shí)間受理、第一時(shí)間介入調(diào)查，第一時(shí)間回饋結(jié)果。大力推行行政指導(dǎo)工作和說理式執(zhí)法，營造和諧關(guān)系。2009年共計(jì)受理各類投訴案件210余件，全部調(diào)解處理，為消費(fèi)者挽回經(jīng)濟(jì)損失5.8萬余元。同時(shí)，充分利用快速檢測箱功能加強(qiáng)商品質(zhì)量抽查監(jiān)測，在各大商場、超市及時(shí)發(fā)布消費(fèi)警示和提示。強(qiáng)力推進(jìn)“一所一標(biāo)”工作，加大商標(biāo)培育力度，截止目前，全縣已發(fā)展商標(biāo)18 件，河北省著名商標(biāo)6件，有力的提升了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)品的知名度和市場競爭力。

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)?？当？h工商局按照建設(shè)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)的要求，把提升工作人員的知識水平和業(yè)務(wù)能力作為重中之重。依照“做什么，學(xué)什么；缺什么，補(bǔ)什么”的原則，該局共計(jì)組織各類業(yè)務(wù)、理論培訓(xùn)班50余期。在培訓(xùn)中，該局堅(jiān)持黨組成員帶頭學(xué)，形成以點(diǎn)帶面的培訓(xùn)工作態(tài)勢，通過培訓(xùn)，增強(qiáng)了工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和服務(wù)能力。制訂了《十項(xiàng)規(guī)章制度》等一系列規(guī)定，要求工作人員儀表端莊，充分體現(xiàn)新時(shí)期工商局的精神風(fēng)貌，樹立“將自身的價(jià)值融入到對地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)當(dāng)中”的理念。為弘揚(yáng)正氣，該局大力開展推先評優(yōu)活動(dòng)，對于

被評為先進(jìn)、優(yōu)秀的個(gè)人和科室依照規(guī)定給予重獎(jiǎng)，引導(dǎo)全體工作人員以飽滿的熱忱投身于工商事業(yè)。

四、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、塑造形象。為實(shí)現(xiàn)工作作風(fēng)真轉(zhuǎn)變，服務(wù)效率真提高，破解“門難進(jìn)，臉難看”難題，康?？h工商局在加強(qiáng)工作人員尤其是窗口工作人員禮儀規(guī)范，能力提升的同時(shí)，聘請當(dāng)?shù)?0名行風(fēng)監(jiān)督員對全局工作進(jìn)行監(jiān)督。通過媒體，向全社會做出公開承諾，開門納諫，誠懇接受全社會對工商工作的批評、建議，共計(jì)制發(fā)便民服務(wù)卡5000余張，收發(fā)意見反饋卡800余份，開通服務(wù)電話10部，設(shè)置意見箱7個(gè)，走訪經(jīng)營戶66戶次，匯總整改意見建議8項(xiàng)。述職述廉工作中，群眾滿意率達(dá)到98℅，樹立了工商的良好形象。

回首崢嶸歲月激情滿懷，展望未來更加信心百倍?？当？h工商局在局黨組的帶領(lǐng)下，正以嶄新的精神風(fēng)貌，乘風(fēng)破浪，勇往直前，全面提升，力爭為建設(shè)“有活力、有實(shí)力、有競爭力”的新康保做出更大的貢獻(xiàn)。

第五篇：工商監(jiān)管體制與手段創(chuàng)新的思考

淺談工商監(jiān)管體制與手段的若干對策

【內(nèi)容摘要】工商監(jiān)管既是一個(gè)前沿理論問題,同時(shí)又是一個(gè)同日常監(jiān)管實(shí)踐緊密相關(guān)、具有操作性強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)問題。本文就工商監(jiān)管的基本理論及現(xiàn)實(shí)問題進(jìn)行分析,辯證地討論了工商監(jiān)管體制創(chuàng)新與手段創(chuàng)新的對策問題。全文共分三部分。第一部分主要闡述了工商監(jiān)管和監(jiān)管體制與監(jiān)管手段的概念,討論了市場監(jiān)管的必要性;第二部分著重就工商監(jiān)管體制與監(jiān)管手段的發(fā)展演變和存在問題進(jìn)行了分析;第三部分是全文的重點(diǎn),在繼承發(fā)揚(yáng)現(xiàn)有監(jiān)管體制和監(jiān)管手段先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上,結(jié)合工商監(jiān)管實(shí)際,探討了改革和完善市場監(jiān)管體制與監(jiān)管手段的若干對策。

【關(guān)鍵詞】工商監(jiān)管 體制創(chuàng)新 手段創(chuàng)新 對策建議

落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，推進(jìn)工商監(jiān)管體制和監(jiān)管手段的創(chuàng)新，是工商部門實(shí)現(xiàn)職能轉(zhuǎn)型的重大課題。2006年 4月26日至27日，國家工商總局局長王眾孚在河北考察時(shí)強(qiáng)調(diào)：“以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工商工作，推進(jìn)監(jiān)管體制和監(jiān)管手段創(chuàng)新（以下簡稱“兩個(gè)創(chuàng)新”）。”它對于指導(dǎo)和促進(jìn)工商監(jiān)管實(shí)踐具有十分重要的意義。

一、創(chuàng)新監(jiān)管體制與手段，是工商事業(yè)改革和發(fā)展的必然要求 所謂工商監(jiān)管，是指為了建立和維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，國家授權(quán)一定的經(jīng)濟(jì)行政管理機(jī)關(guān)，對市場經(jīng)營主體及其市場行為依法實(shí)施的行政監(jiān)督管理?！肮ど瘫O(jiān)管體制”屬于國家經(jīng)濟(jì)行政管理體制的范疇，它是按市場經(jīng)濟(jì)的要求和國家經(jīng)濟(jì)管理體制改革的方向所設(shè)置和構(gòu)成的工商管理機(jī)構(gòu)和組織制度、管理制度的總稱。包括工商監(jiān)管機(jī)構(gòu)體系及其法律地位，相互之間、上下級之間的職責(zé)權(quán)限劃分，管理手段和管理方式等等?！肮ど瘫O(jiān)管手段”是工商行政管理方法的具體化，是工商部門為實(shí)現(xiàn)其管理目標(biāo)而采取的具體操作方法。行政方法和法律方法的有機(jī)結(jié)合構(gòu)成了工商監(jiān)管的行政執(zhí)法手段，根據(jù)工商行政管理的方法特點(diǎn)和職能要求，工商監(jiān)管的手段概括起來就是行政執(zhí)法。表現(xiàn)為工商部門運(yùn)用行政許可、行政措施、行政強(qiáng)制、行政處罰等執(zhí)法手段，以強(qiáng)化對市場經(jīng)營主體及其市場行為的監(jiān)督管理職能。因此，工商監(jiān)管職責(zé)是“體制+手段”的總和。

發(fā)展是執(zhí)政興國的第一要?jiǎng)?wù)。以人為本，全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展是科學(xué)發(fā)展觀的基本要求。堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)工商工作全局，既是工商部門理論武裝的重要課題，也是實(shí)踐體制與手段創(chuàng)新的重要任務(wù)。

（一）推進(jìn)“兩個(gè)創(chuàng)新”，是工商監(jiān)管全面發(fā)展的必然要求。工商監(jiān)管要全面發(fā)展，轉(zhuǎn)變觀念十分重要。轉(zhuǎn)變觀念作為強(qiáng)化工商監(jiān)管能力的對策之一，這幾年我們也一直在強(qiáng)調(diào)，但并未從根本上得到解決。比如還未準(zhǔn)確地把握監(jiān)管社會主義大市場的深刻內(nèi)涵，有些方面仍停留于對集貿(mào)市場監(jiān)管的程度。因此，對于工商監(jiān)管工作來說，轉(zhuǎn)變觀念是一項(xiàng)刻不容緩的工作任務(wù)，但這不是一蹴而就而是一個(gè)長期漸進(jìn)的過程。當(dāng)前，轉(zhuǎn)變觀念就是要求廣大工商干部深刻理解和準(zhǔn)確把握科學(xué)發(fā)展觀的內(nèi)涵，認(rèn)清監(jiān)管社會主義大市場的深刻內(nèi)涵和重要意義，調(diào)準(zhǔn)管理觀念和管理思想，自覺提高管理層次，從狹隘的集貿(mào)市場監(jiān)管中擺脫出來，增強(qiáng)監(jiān)管的自覺性和準(zhǔn)確性。

（二）推進(jìn)“兩個(gè)創(chuàng)新”，是工商監(jiān)管協(xié)調(diào)發(fā)展的必然要求。當(dāng)前，市場管理雖然不完全由政府職能部門直接進(jìn)行，但也還是占絕對的主體地位，而未形成多層次、均衡的市場監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。市場經(jīng)濟(jì)要求工商監(jiān)管呈多層次、多元化、均衡的網(wǎng)絡(luò)體系，要求分解傳統(tǒng)的政府職能，由完全直接管理變?yōu)楦嗟亻g接管理，將更多的市場職能逐層 分給社會組織和個(gè)人，由它們分擔(dān)部分管理職責(zé)或配合政府機(jī)關(guān)管理市場。就工商監(jiān)管體制改革而言，也就是要建設(shè)“法制工商、服務(wù)工商、責(zé)任工商、效能工商”，進(jìn)行一次反映體制發(fā)展規(guī)律和高度規(guī)范化的行政管理體制改革，加快工商監(jiān)管由“傳統(tǒng)管理型”向“監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)型”的轉(zhuǎn)變。因此，就要加大各種非政府組織在市場監(jiān)管中的作用。進(jìn)一步改革市場管理體制，明確政府職能，強(qiáng)化市場中介組織和社會監(jiān)督力量的輔助作用。

（三）推進(jìn)“兩個(gè)創(chuàng)新”，是工商監(jiān)管持續(xù)發(fā)展的必然要求?！坝蟹梢?，有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究”是社會主義法制建設(shè)的基本要求和內(nèi)在動(dòng)因。運(yùn)用行政手段和法律手段管理市場是工商機(jī)關(guān)從事監(jiān)管的主要方法，是實(shí)現(xiàn)職能到位的基本措施。監(jiān)管手段創(chuàng)新是新的歷史時(shí)期給工商機(jī)關(guān)提出的一個(gè)新的課題。隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，市場業(yè)態(tài)的變化，國內(nèi)市場與國際市場日益融合，生產(chǎn)與流通界限早已模糊，我們所監(jiān)管的市場已經(jīng)發(fā)生了深刻的變化，市場監(jiān)管范圍越來越廣，市場監(jiān)管難度越來越大，要求工商行政管理部門不斷創(chuàng)新監(jiān)管手段，增強(qiáng)監(jiān)管手段的科技含量和現(xiàn)代化水平。沒有現(xiàn)代化的監(jiān)督手段，就無法履行監(jiān)管職能。因此要解決這一問題，就迫切需要有一種進(jìn)取的精神，創(chuàng)新監(jiān)管手段，主動(dòng)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，在監(jiān)管手段和方式上作出相應(yīng)的調(diào)整，提高工商監(jiān)管的科技含量。

二、創(chuàng)新監(jiān)管體制與手段，是工商事業(yè)改革和發(fā)展的客觀需要

工商監(jiān)管體制是相對宏觀調(diào)控的微觀監(jiān)督的市場管理體制和制度。市場監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以履行對市場進(jìn)行規(guī)范、監(jiān)督、查處為主要任務(wù)。隨著經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)管理體制改革的深入，工商監(jiān)管的地位將更加突出，從而形成以工商監(jiān)管為代表的、有特色的市場監(jiān)督體制。目前這一體制已基本成型，表現(xiàn)在：工商機(jī)關(guān)作為主管市場的行政執(zhí)法 機(jī)關(guān)的地位已經(jīng)確立；工商監(jiān)管的市場監(jiān)督執(zhí)法體系已經(jīng)建立、日趨完完善；工商機(jī)關(guān)的市場監(jiān)督的權(quán)威性日益提高；工商機(jī)關(guān)自身的管理體制逐步得到完善，體制改革取得突破性進(jìn)展；工商監(jiān)管手段有所改進(jìn)，法律體系逐漸完善、監(jiān)管模式正在重新建立、監(jiān)管方式日益轉(zhuǎn)變、制度建設(shè)和信息化建設(shè)步伐加快。

但現(xiàn)階段的工商監(jiān)管尚未充分發(fā)揮國家賦予的宏觀調(diào)控職能，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:

（一）市場宏觀調(diào)控體制過濫。行使計(jì)劃、組織、調(diào)控市場職能的流通管理機(jī)構(gòu)過多，易于導(dǎo)致阻礙流通，分割市場；市場經(jīng)濟(jì)所需要的調(diào)控手段不健全，缺少力度，職能不到位；機(jī)構(gòu)設(shè)置多而散，也容易影響綜合性經(jīng)濟(jì)管理部門有效地發(fā)揮職能，降低了管理效果；現(xiàn)行的分銷管理體制存在明顯缺陷，基本上是一種“主體管理”模式，政出多門，各部門之間容易出現(xiàn)扯皮現(xiàn)象，部門之間的管理協(xié)調(diào)成本較高；各流通主管機(jī)構(gòu)都意欲統(tǒng)管某類商品的整個(gè)流通過程，包括市場監(jiān)督，但實(shí)際上由于體制、機(jī)構(gòu)、人員、力量等原因，難以達(dá)到預(yù)期的效果。

（二）市場微觀監(jiān)督體制不順。一是存在一些體制性障礙，許多地方保護(hù)主義的問題還沒有很好地解決；二是機(jī)構(gòu)設(shè)置理念錯(cuò)位，職能重復(fù)交叉的問題；三是工作運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制不順，體系設(shè)置不科學(xué)；四是資源保障強(qiáng)度不力，財(cái)政保障不足，籌集經(jīng)費(fèi)精力牽制大，人力配備不足，編制少，任務(wù)重；五是工商長效監(jiān)管機(jī)制尚未形成，制度建設(shè)不夠完善，在客觀上對一些影響市場秩序的重大事件把握不準(zhǔn)或不能正確預(yù)見。

（三）工商監(jiān)管市場手段缺乏。假冒偽劣商品屢禁不止，表現(xiàn)在一些地方區(qū)域性、集團(tuán)性制假售假活動(dòng)越來越高明，有的制假活動(dòng)已由 過去單兵作戰(zhàn)和簡陋小生產(chǎn)，發(fā)展為大規(guī)模的專業(yè)化生產(chǎn)。有的甚至利用電子商務(wù)售假，利用網(wǎng)絡(luò)搞傳銷，利用現(xiàn)代科技搞違法犯罪活動(dòng)。而作為負(fù)擔(dān)市場監(jiān)管執(zhí)法的工商行政管理部門，包括其他行政執(zhí)法部門，無論是打擊力度還是執(zhí)法力度都遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這除了主觀原因之外，還有一個(gè)重要原因就是監(jiān)管手段的科技含量不高。表現(xiàn)在打假手段有限，辦案所需經(jīng)費(fèi)短缺，辦案裝備落后，執(zhí)法人員的科學(xué)文化素質(zhì)不高，績效考核機(jī)制不全，許多工作“考”而不“核”，這一切都說明，加大市場監(jiān)管的科技含量已成為一項(xiàng)十分艱巨而又緊迫的任務(wù)。

三、創(chuàng)新監(jiān)管體制與手段，是工商事業(yè)改革和發(fā)展的有效途徑

現(xiàn)行的工商監(jiān)管體制與手段是在經(jīng)濟(jì)改革和職能轉(zhuǎn)變的基礎(chǔ)上建立的，還存在舊體制的管理方式及弊端，因此必須進(jìn)行創(chuàng)新，對此提出如下對策。

（一）改革市場宏觀管理體制，加快建立綜合管理體系。首先，精簡管理機(jī)構(gòu)。保留那些綜合性的經(jīng)濟(jì)管理部門對市場的宏觀調(diào)控職能，撒并那些不必要的部門管理機(jī)構(gòu)，弱化一些市場專業(yè)管理部門的行政職能，將市場調(diào)控職能和手段由綜合性經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)掌握，以便使市場調(diào)控得以簡化、統(tǒng)一、有效。

其次，改革分銷體制。政府要把改革分銷行政管理體制盡快提上日程，建立起一套符合國際慣例的流通管理體制和協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)。我們認(rèn)為，在改革管理體制和設(shè)立管理機(jī)構(gòu)過程中需要把商品分銷和流通作為一個(gè)獨(dú)立的整體考慮管理體制的改革，制定出完善的規(guī)劃和政策措施，通過制度創(chuàng)新和強(qiáng)化法制來拆除各種市場壁壘，促進(jìn)統(tǒng)一市場的形成。

第三，轉(zhuǎn)換政府職能。建立、健全適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)要求的調(diào)控手段，運(yùn)用財(cái)政貨幣政策、經(jīng)濟(jì)杠桿、參數(shù)控制、信息導(dǎo)向、物資吞吐等手段，對市場進(jìn)行科學(xué)、間接地調(diào)控。為此要加強(qiáng)基礎(chǔ)工作的建設(shè)，如 宏觀制度建設(shè)、信息技術(shù)與信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、統(tǒng)計(jì)制度的建設(shè)、全面規(guī)劃建設(shè)等。

第四，改革財(cái)政體制。要在樹立大財(cái)政一盤棋意識的基層上，工商行政管理的各項(xiàng)執(zhí)法辦公經(jīng)費(fèi)和公務(wù)員個(gè)人工資、津貼、福利、獎(jiǎng)金等由市財(cái)政統(tǒng)一全額拔付，不再實(shí)行以收定支、“分灶吃飯”、差額預(yù)算等現(xiàn)行辦法。

（二）健全工商監(jiān)管組織機(jī)構(gòu)，著力構(gòu)建統(tǒng)一運(yùn)行系統(tǒng)。第一個(gè)層次：市工商局的機(jī)構(gòu)設(shè)置。內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)扁平型的組織結(jié)構(gòu)，應(yīng)與國家工商總局基本保持一致，實(shí)行“蜂窩煤”式的上下對口專業(yè)管理模式?；蛟O(shè)計(jì)有機(jī)的附加結(jié)構(gòu)，如注冊登記、經(jīng)濟(jì)檢查、專業(yè)分局、質(zhì)量檢測、信用監(jiān)控等機(jī)構(gòu)，更能適應(yīng)現(xiàn)階段工商監(jiān)管工作的特點(diǎn)。市工商局的權(quán)限職責(zé)劃分要注意改變目前權(quán)大責(zé)小的現(xiàn)狀，重點(diǎn)履行立法調(diào)研、宏觀指導(dǎo)、宏觀監(jiān)管、組織協(xié)調(diào)的職能。

第二個(gè)層次：區(qū)縣工商局的機(jī)構(gòu)設(shè)置。應(yīng)根據(jù)市局機(jī)構(gòu)設(shè)置模式，按監(jiān)管職能適當(dāng)進(jìn)行歸并整合，建立三大體系實(shí)行分管局長責(zé)任制：一是內(nèi)部運(yùn)轉(zhuǎn)監(jiān)督保障體系。如設(shè)置辦公室、行政財(cái)務(wù)、法制監(jiān)督、行政監(jiān)察等科室；二是市場監(jiān)管專業(yè)執(zhí)法體系。如注冊登記、市場合同、商標(biāo)廣告、經(jīng)濟(jì)檢查等監(jiān)管和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等科室；三是工商監(jiān)管協(xié)調(diào)服務(wù)體系，如12315網(wǎng)絡(luò)、信息中心、工商學(xué)會、企業(yè)信用協(xié)會、消委、個(gè)私協(xié)會等社團(tuán)性的機(jī)構(gòu)。

第三個(gè)層次：工商所的機(jī)構(gòu)設(shè)置。機(jī)構(gòu)設(shè)置要突出綜合執(zhí)法的特點(diǎn)，內(nèi)設(shè)登統(tǒng)服務(wù)室、市場巡查室、經(jīng)濟(jì)檢查室。目前，工商所在職責(zé)履行上應(yīng)著力要認(rèn)真研究解決兩個(gè)問題：一是監(jiān)管重心下移，市場監(jiān)管的所有業(yè)務(wù)要加大屬地管轄的份量，輔之以少量的級別管轄和特別管轄。二是要明確權(quán)責(zé)配置，按照“以責(zé)配權(quán)、以權(quán)負(fù)責(zé)、權(quán)責(zé)對等” 的原則，科學(xué)配置、明確劃分各級工商行政管理機(jī)關(guān)特別是區(qū)縣級工商局和基層工商所的權(quán)力和職責(zé)，避免基層責(zé)大權(quán)小而難以負(fù)責(zé)，上層責(zé)小權(quán)大而無責(zé)可負(fù)甚至濫用權(quán)力。

（三）建立工商監(jiān)管工作規(guī)則，完善市場管理基本制度。市場監(jiān)管的目標(biāo)是建立規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)秩序,為市場主體創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo),就必須有一系列制度。這里的制度，即市場管理制度，是指置于相應(yīng)的市場管理體制之下的，或構(gòu)成市場管理體制的基本要素，它包括宏觀的和宏觀的一系列管理制度。實(shí)踐證明，市場管理制度是市場管理的有效手段，它是市場管理活動(dòng)規(guī)律的總結(jié)和經(jīng)驗(yàn)的積累，我們應(yīng)當(dāng)重視市場管理基本制度的研究和建設(shè)。

在監(jiān)管對象方面，我們應(yīng)當(dāng)在流通領(lǐng)域商品質(zhì)量監(jiān)管中繼續(xù)推進(jìn)商品準(zhǔn)入制度改革，進(jìn)一步探索和完善標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)入、協(xié)議準(zhǔn)入、備案準(zhǔn)入制度和不合格商品退市制度，推行進(jìn)貨查驗(yàn)、索證索票、購銷臺帳、質(zhì)量承諾、先行賠付等經(jīng)營自律制度。

在監(jiān)管領(lǐng)域方面，要切實(shí)加強(qiáng)高危行業(yè)監(jiān)管，在市場準(zhǔn)入、年檢驗(yàn)照、監(jiān)管巡查、主體退出等重點(diǎn)環(huán)節(jié)上嚴(yán)格制度把關(guān)，通過動(dòng)態(tài)監(jiān)管巡查隨時(shí)掌握高危行業(yè)市場主體的變動(dòng)情況，變被動(dòng)滯后監(jiān)管為主動(dòng)提前監(jiān)管。

在監(jiān)管方式方面，我們要全面理解和牢固樹立“分類監(jiān)管”的思想，全力推進(jìn)以信用狀況為依據(jù)實(shí)施信用分類監(jiān)管，以行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級為依據(jù)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分類監(jiān)管，以警示信息為依據(jù)實(shí)施預(yù)警分類監(jiān)管，以經(jīng)營地域?yàn)橐罁?jù)實(shí)施區(qū)域分類監(jiān)管，以經(jīng)營規(guī)模為依據(jù)實(shí)施規(guī)模分類監(jiān)管。

在監(jiān)管效果方面，對單位要重點(diǎn)考核監(jiān)管執(zhí)法服務(wù)的效能?？己说闹攸c(diǎn)是執(zhí)法人員的能力、市場監(jiān)管的效果、執(zhí)法辦案的質(zhì)量、服務(wù)發(fā)展的成果以及地方黨委政府和人民群眾的滿意度。要注重考核方式的 創(chuàng)新，變“關(guān)門考核”為“開門考核”，實(shí)行黨委、人大、政府、政協(xié)、部門、管理對象、消費(fèi)者參加的“股份制”考核。

（四）強(qiáng)力構(gòu)建工商監(jiān)管體系，盡快形成聯(lián)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)格局

如何實(shí)現(xiàn)對市場的有效監(jiān)管呢？決不能簡單考慮這個(gè)問題，因?yàn)檫@是一個(gè)系統(tǒng)工程。它需要從宏觀層次（政府及其職能機(jī)構(gòu)）、中觀層次（非政府組織，特別是行業(yè)自律組織）、微觀層次（公民個(gè)體）共同努力，形成一個(gè)相互聯(lián)結(jié)的監(jiān)管體系。進(jìn)一步理順職責(zé)權(quán)限，形成層級分工、各有側(cè)重、相互銜接、合理監(jiān)管的機(jī)制，正確處理好屬地管理與統(tǒng)一執(zhí)法、合理分權(quán)與強(qiáng)化集權(quán)、放權(quán)到位與執(zhí)法到位的關(guān)系，盡快形成執(zhí)法權(quán)相對統(tǒng)一、案件審批權(quán)相對統(tǒng)一、指導(dǎo)協(xié)調(diào)相對統(tǒng)一的執(zhí)法體系，增強(qiáng)監(jiān)管實(shí)力。要充分調(diào)動(dòng)社會各方面的積極性，形成監(jiān)管合力。主動(dòng)爭取黨委、政府的大力支持，把工商工作納入地方經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的總體部署當(dāng)中。加強(qiáng)部門之間、地區(qū)之間的協(xié)作配合，建立完善大要案線索通報(bào)和協(xié)查制度，加強(qiáng)跨地區(qū)、跨部門、跨行業(yè)案件的查處。充分發(fā)揮各級協(xié)會的橋梁紐帶作用，引導(dǎo)廣大經(jīng)營者自覺守法、誠信經(jīng)營、公平競爭。加強(qiáng)與新聞媒體的聯(lián)系協(xié)作，適時(shí)曝光典型案件，震懾違法分子，教育廣大群眾。建立健全消保維權(quán)工作機(jī)制，積極推進(jìn)“一會兩站”建設(shè)，著力構(gòu)建設(shè)機(jī)制完善、運(yùn)轉(zhuǎn)協(xié)調(diào)、反應(yīng)靈敏、處置高效的基層維權(quán)工作網(wǎng)絡(luò)。

（五）不斷提升工商監(jiān)管手段，加大裝備運(yùn)用科技含量。所謂科技含量，是指先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)和方式方法在某一項(xiàng)事務(wù)中所占的分量和比重。加大工商監(jiān)管的科技含量，就是要在大力提高隊(duì)伍素質(zhì)的基礎(chǔ)上，加快現(xiàn)代化監(jiān)管技術(shù)的應(yīng)用，更新監(jiān)管手段和創(chuàng)新監(jiān)管方法，使市場監(jiān)管和行政執(zhí)法在現(xiàn)代科技的應(yīng)用上能跟上時(shí)代發(fā)展的步伐。在繼續(xù)完善行政法規(guī)賦予工商監(jiān)管手段的基礎(chǔ)上，要把信息化建設(shè)作為 一項(xiàng)全局性、戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性的重點(diǎn)工作來抓，加快國際互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)，全面實(shí)施信息化建設(shè)發(fā)展規(guī)劃，繼續(xù)推進(jìn)研發(fā)建設(shè)工作，加快業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的整合共享；建立健全信息數(shù)據(jù)庫建設(shè)的長效機(jī)制，確保入庫數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和安全；全面應(yīng)用現(xiàn)有各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)和工商所分類監(jiān)管平臺，嚴(yán)格應(yīng)用考核機(jī)制，促進(jìn)全系統(tǒng)信息化建設(shè)與應(yīng)用的不斷深入發(fā)展；繼續(xù)抓緊開發(fā)聯(lián)合征信系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)信用信息征集整合共享，為全社會企業(yè)信用信息應(yīng)用服務(wù)；要把跨區(qū)域聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用落實(shí)到日常工作之中，在企業(yè)設(shè)立、變更、注銷、年檢和日常巡查、立案調(diào)查、專項(xiàng)整治、申訴舉報(bào)辦理以及其他查詢應(yīng)用工作環(huán)節(jié)中，實(shí)現(xiàn)全國黑牌企業(yè)數(shù)據(jù)的適時(shí)應(yīng)用。其次，要積極采用新的科技手段，進(jìn)一步推動(dòng)監(jiān)管執(zhí)法由使用信息技術(shù)向綜合開發(fā)利用多種現(xiàn)代科技手段轉(zhuǎn)變。要按照全面打造“科技型”工商和市場監(jiān)管現(xiàn)代化、專業(yè)化、標(biāo)準(zhǔn)化的要求，繼續(xù)加大投入，加強(qiáng)執(zhí)法車輛、食品速測設(shè)備、廣告監(jiān)測設(shè)備、信息通訊設(shè)備等現(xiàn)代裝備建設(shè)，由單一化、品種少、覆蓋窄、以局為主向多元化、諸品種、寬覆蓋、以所為主的轉(zhuǎn)變；要廣泛引進(jìn)和綜合運(yùn)用現(xiàn)代信息技術(shù)、現(xiàn)代檢測手段、現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)方法和現(xiàn)代管理工具等多種科技手段，對市場主體的準(zhǔn)入行為、經(jīng)營行為、退出行為實(shí)施全程有效監(jiān)管，不斷提高工作效率和監(jiān)管的科學(xué)性、準(zhǔn)確性。

總之，工商監(jiān)管體制的改革與完善較為復(fù)雜，涉及許多棘手的問題；工商監(jiān)管手段的改進(jìn)與提高十分具體，需要在理論、目標(biāo)、可行性上深入細(xì)致的探討，還應(yīng)結(jié)合我國國情和改革實(shí)踐，逐步摸索、適時(shí)完善。