第一篇：勞動和社會保障部等關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善國有企業(yè)困難職工解困工作的意見》的通知(勞部發(fā)〔1997

勞動部、國家計(jì)委、國家經(jīng)貿(mào)委、國家體改委、財(cái)政部、人事部、公安部、中國人民銀行、中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳信訪局、全國總工會

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善國有企業(yè)困難職工

解困工作的意見》的通知

勞部發(fā)〔1997〕269號（1997年9月9日）

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院有關(guān)部委、直屬機(jī)構(gòu)：

自去年10月，黨中央、國務(wù)院提出認(rèn)真解決部分企業(yè)職工生活困難問題的要求和部署以來，各地區(qū)和有關(guān)部門通過加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)、多渠道籌措資金、實(shí)行工資預(yù)留戶、“三家抬”等辦法，初步形成了企業(yè)困難職工解困工作制度，并取得一定的效果。為推動解困工作進(jìn)一步開展，按照

解困工作要建立機(jī)制、形成制度的要求，全國解困工作聯(lián)席會議成員單位共同研究制定了《關(guān)于進(jìn)一步建立和完善國有企業(yè)困難職工解困工作制度的意見》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地區(qū)、本部門實(shí)際貫徹執(zhí)行。

關(guān)于進(jìn)一步建立和完善國有企業(yè)困難職工解困制度的意見

按照黨中央、國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步解決部分企業(yè)職工生活困難問題的要求，為繼續(xù)推動企業(yè)困難職工解困工作向制度化、經(jīng)?；较虬l(fā)展，逐步形成工作機(jī)制，以適應(yīng)深化企業(yè)改革的要求，現(xiàn)就進(jìn)一步建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度提出如下意見：

一、解困工作的對象

企業(yè)困難職工解困工作的對象是：

1．虧損或停產(chǎn)、半停產(chǎn)的國有企業(yè)中，在一定時(shí)期內(nèi)不能按時(shí)領(lǐng)取最低工資或基本生活費(fèi)，其基本生活水平低于當(dāng)?shù)卣淖畹蜕畋Ｕ蠘?biāo)準(zhǔn)、確無其他收入來源的困難職工。

2．未參加養(yǎng)老保險(xiǎn)社會統(tǒng)籌、所在企業(yè)又無力支付基本養(yǎng)老金、收入低于當(dāng)?shù)卣?guī)定的最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)的離退休人員。

在企業(yè)兼并破產(chǎn)和減員增效過程中進(jìn)入再就業(yè)服務(wù)中心的職工，由再就業(yè)服務(wù)中心保障其基本生活。

二、解困的標(biāo)準(zhǔn)

建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度，要確定合理的標(biāo)準(zhǔn)，以切實(shí)保障職工的基本生活。各地政府原則上應(yīng)按當(dāng)?shù)鼐用褡畹蜕畋Ｕ纤剑由下毠€(gè)人繳納各項(xiàng)社會保險(xiǎn)費(fèi)用的需要，作為解困標(biāo)準(zhǔn)。中央直屬企業(yè)的解困標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)按照企業(yè)所在地的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

企業(yè)困難職工領(lǐng)取基本生活費(fèi)后，家庭人均生活水平仍然低于當(dāng)?shù)卣?guī)定的城市居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)的，按照居民最低生活保障制度的有關(guān)規(guī)定予以保障。

三、解困工作的資金的籌集

建立企業(yè)困難職工解困工作制度，并使之正常運(yùn)行，需要有相對穩(wěn)定的解困工作資金來源，這是做好解困工作的關(guān)鍵。資金的主要籌集渠道是：

1．個(gè)人所得稅等地方財(cái)力。各地區(qū)可根據(jù)解困工作的需要和財(cái)政承受能力，確定個(gè)人所得稅中提取的具體比例。

2．企業(yè)和企業(yè)主管部門籌集的資金。

3．社會各方面用于困難企業(yè)職工解困的捐贈。

4．當(dāng)?shù)卣_定的其他籌資渠道等。

中央直屬企業(yè)困難職工解困工作資金的籌集，由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)。

四、解困工作資金的管理與發(fā)放

各地區(qū)和有關(guān)部門解困工作機(jī)構(gòu)要建立健全資金的使用管理制度，嚴(yán)格資金的使用申請和審批發(fā)放程序。解困工作資金使用的基本要求：一是由困難職工本人申請，所在企業(yè)會同居民委員會初審，企業(yè)主管部門復(fù)核并匯總，報(bào)當(dāng)?shù)亟饫Чぷ髦鞴軝C(jī)構(gòu)審定；二是根據(jù)審定名單，由解困工

作主管機(jī)構(gòu)劃撥資金到企業(yè)主管部門或企業(yè)，由企業(yè)發(fā)放給解困工作對象。

未參加養(yǎng)老保險(xiǎn)社會統(tǒng)籌的，企業(yè)應(yīng)切實(shí)保證離退休人員離退休金的發(fā)放，確有困難的也應(yīng)發(fā)給基本生活費(fèi)，所需資金原則上由企業(yè)自籌解決；企業(yè)自籌確有困難的，企業(yè)主管部門和當(dāng)?shù)刎?cái)政部門應(yīng)給予適應(yīng)幫助。

各級財(cái)政、審計(jì)部門要對資金的籌集和使用情況予以監(jiān)督，每年要進(jìn)行一次審計(jì)檢查。要保證?？顚?，嚴(yán)禁擠占和挪用，確保有限的資金用于最需要救助的困難職工。

五、建立和完善統(tǒng)計(jì)制度，對解困工作對象實(shí)行動態(tài)管理

各地區(qū)和有關(guān)部門應(yīng)按照全國解困工作聯(lián)席會議的統(tǒng)一要求，建立起適應(yīng)企業(yè)困難職工解困工作需要的統(tǒng)計(jì)制度，進(jìn)一步規(guī)范和完善困難職工統(tǒng)計(jì)指標(biāo)、統(tǒng)計(jì)口徑、統(tǒng)計(jì)調(diào)查方法等。各地區(qū)和有關(guān)部門要確定具體負(fù)責(zé)統(tǒng)計(jì)工作的機(jī)構(gòu)，形成準(zhǔn)確、及時(shí)、全面反映企業(yè)困難職工情況的統(tǒng) 計(jì)調(diào)查制度。

要在全面掌握解困對象分布情況、困難程度的基礎(chǔ)上，實(shí)行動態(tài)管理，根據(jù)解困對象的情況變化及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

六、把解困工作與實(shí)施再就業(yè)工程緊密結(jié)合起來

在建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度過程中，各地要研究制定生活救助與再就業(yè)相互聯(lián)系的具體措施，把困難職工中的下崗職工作為實(shí)施再就業(yè)工程的重點(diǎn)對象，提供重點(diǎn)幫助。要在認(rèn)真區(qū)分職工不同情況的基礎(chǔ)上，因人而異、有針對性的提出再就業(yè)的途徑，積極組織他們開展生

產(chǎn)自救。要充分利用現(xiàn)有的技工學(xué)校、就業(yè)訓(xùn)練中心及企業(yè)和社會力量興辦的培訓(xùn)實(shí)體，組織需要轉(zhuǎn)換職業(yè)、崗位的困難職工中的下崗職工開展轉(zhuǎn)業(yè)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)，提高其技能水平和就業(yè)能力。培訓(xùn)所需經(jīng)費(fèi)主要由企業(yè)自籌，確需補(bǔ)貼的，經(jīng)勞動部門核準(zhǔn)后，可以從失業(yè)保險(xiǎn)金 2 中的轉(zhuǎn)業(yè)訓(xùn)練費(fèi)

給予適當(dāng)補(bǔ)貼。實(shí)施再就業(yè)的有關(guān)費(fèi)用，從再就業(yè)基金或再就業(yè)專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)中解決。要制定鼓勵(lì)困難職工開展生產(chǎn)自救和自謀職業(yè)的優(yōu)惠政策，通過資金、場地、工商登記、稅收減免等方面的扶持，幫助他們逐步解困。

七、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)工作責(zé)任制

各地區(qū)和有關(guān)部門要切實(shí)加強(qiáng)對建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度的領(lǐng)導(dǎo)，制定工作規(guī)劃和措施，精心組織，狠抓落實(shí)，建立和健全解困工作責(zé)任制。

建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度，要遵循誰主管、誰負(fù)責(zé)的原則，按照企業(yè)隸屬關(guān)系，相應(yīng)建立分級管理、層層負(fù)責(zé)的工作體制。中央直屬企業(yè)困難職工解困工作，由行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)，有關(guān)地區(qū)要給予必要的支持，對中央直屬企業(yè)的下崗職工再就業(yè)、自謀職業(yè)等，要與本地區(qū) 所屬企業(yè)職工同樣對待。

八、建立解困工作制度的進(jìn)展要求

建立和完善企業(yè)困難職工解困工作制度是深入開展解困工作的一項(xiàng)重要任務(wù)。在已有工作的基礎(chǔ)上，已經(jīng)建立這項(xiàng)制度的地區(qū)要進(jìn)一步完善；沒有建立的，要盡快建立。今年年底以前，各地區(qū)和有關(guān)部門要基本建立起這項(xiàng)制度，明年開始全面實(shí)施。

城鎮(zhèn)集體企業(yè)困難職工的解困工作制度，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府研究確定。

1997年9月9日

第二篇：北京市人民政府印發(fā)北京市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作意見的通知

北京市人民政府

印發(fā)北京市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作意見的通知

京政發(fā)〔2012〕20號

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局，各市屬機(jī)構(gòu)：

現(xiàn)將《北京市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的意見》印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真貫徹落實(shí)。

北京市人民政府

二〇一二年六月二十六日

北京市關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的意見

為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的決定》(國發(fā)〔2011〕20號)(以下簡稱《決定》)精神，不斷提高本市地質(zhì)災(zāi)害防治水平，努力構(gòu)建與首都相適應(yīng)的地質(zhì)安全體系，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治工作提出如下意見：

一、充分認(rèn)識地質(zhì)災(zāi)害防治工作的重要性

近50年來，受地形地質(zhì)條件復(fù)雜、降水時(shí)空分布不均等自然因素影響，本市地質(zhì)災(zāi)害比較頻繁，發(fā)生了多起泥石流、崩塌和滑坡等地質(zhì)災(zāi)害，給人民群眾生命財(cái)產(chǎn)造成極大損失。因此，切實(shí)加強(qiáng)地質(zhì)災(zāi)害防治是減少災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)、減輕災(zāi)害損失的重要前提，是促進(jìn)首都經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展、保護(hù)人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的重要舉措，是各級人民政府的重要職責(zé)。

二、全面開展地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查和動態(tài)巡查

(一)加強(qiáng)調(diào)查評價(jià)和重點(diǎn)勘查。在全市范圍內(nèi)開展1:5萬區(qū)域山洪、地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查評價(jià)，重點(diǎn)提高門頭溝、房山、昌平、平谷、懷柔、密云、延慶等7個(gè)突發(fā)性地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)縣的調(diào)查水平，對重點(diǎn)地區(qū)進(jìn)行災(zāi)害詳細(xì)勘查，查明災(zāi)害成因，評估危害程度，掌握發(fā)展變化規(guī)律，制定防治措施。開展全市地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)應(yīng)急避險(xiǎn)場地選址調(diào)查評價(jià)工作。

(二)加強(qiáng)汛期檢查巡查工作。門頭溝、房山、昌平、平谷、懷柔、密云、延慶等7個(gè)區(qū)縣政府要嚴(yán)格落實(shí)《北京市突發(fā)地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》并制定工作方案，對主要地質(zhì)災(zāi)害點(diǎn)每年開展汛前排查、汛中檢查和汛后核查，及時(shí)向社會公布防災(zāi)責(zé)任單位和排查結(jié)果。市國土局、市水務(wù)局等部門要督促指導(dǎo)各區(qū)縣政府對轄區(qū)地質(zhì)災(zāi)害隱患進(jìn)行排查。

三、加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)警預(yù)報(bào)

(三)建立健全地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測系統(tǒng)。加快構(gòu)建國土、氣象、水務(wù)等部門聯(lián)合的監(jiān)測預(yù)警信息共享平臺，完善預(yù)報(bào)會商和預(yù)警聯(lián)動機(jī)制；在門頭溝、房山、昌平、平谷、懷柔、密云、延慶等7個(gè)區(qū)縣的重點(diǎn)隱患區(qū)(點(diǎn))加密部署氣象、水文、地質(zhì)災(zāi)害等專業(yè)監(jiān)測設(shè)備，加強(qiáng)監(jiān)測預(yù)報(bào)工作；建立平原區(qū)活動斷裂監(jiān)測系統(tǒng)；完善地面沉降監(jiān)測預(yù)警預(yù)報(bào)工作。

(四)加強(qiáng)預(yù)警信息發(fā)布系統(tǒng)建設(shè)。將突發(fā)地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警信息納入到北京市突發(fā)事件預(yù)警信息發(fā)布范圍，充分利用廣播、電視、互聯(lián)網(wǎng)、手機(jī)短信等各種媒介，及時(shí)發(fā)布地質(zhì)災(zāi)害預(yù)警信息；著重加強(qiáng)門頭溝、房山、昌平、平谷、懷柔、密云、延慶等7個(gè)區(qū)縣重點(diǎn)隱患點(diǎn)應(yīng)急預(yù)警信息發(fā)布系統(tǒng)建設(shè)，因地制宜，利用有線廣播、高音喇叭、鳴鑼吹哨、手搖警報(bào)器、逐戶通知等方式，將災(zāi)害預(yù)警信息及時(shí)傳遞給受威脅群眾。

(五)提高群測群防水平。有關(guān)區(qū)縣及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府要切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，完善群測群防網(wǎng)絡(luò)；加強(qiáng)群測群防員防災(zāi)知識技能培訓(xùn)，配備簡便實(shí)用的監(jiān)測預(yù)警設(shè)備，并給予群測群防員適當(dāng)經(jīng)費(fèi)補(bǔ)貼。

四、強(qiáng)化地質(zhì)災(zāi)害防治體系

(六)嚴(yán)格地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估。在地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)進(jìn)行工程建設(shè)的，要嚴(yán)格按規(guī)定開展地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估，杜絕因人為因素誘發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害。在各類規(guī)劃編制過程中，要加強(qiáng)對規(guī)劃區(qū)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估，合理確定項(xiàng)目選址、布局，切實(shí)避開危險(xiǎn)區(qū)域。

(七)快速有序組織臨災(zāi)避險(xiǎn)。對出現(xiàn)災(zāi)害前兆、可能造成人員傷亡和重大財(cái)產(chǎn)損失的區(qū)域和地段，區(qū)縣政府要及時(shí)劃定地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)區(qū)，向社會公告并設(shè)立明顯的警示標(biāo)志；要組織制定防災(zāi)避險(xiǎn)方案，明確防災(zāi)責(zé)任人、預(yù)警信號、疏散路線及臨時(shí)安置場所等。遇臺風(fēng)、強(qiáng)降雨等惡劣天氣及地震災(zāi)害發(fā)生時(shí)，要組織力量嚴(yán)密監(jiān)測隱患發(fā)展變化，如遇緊急情況，當(dāng)?shù)卣?、基層群測群防組織要迅速啟動防災(zāi)避險(xiǎn)方案，及時(shí)有序地組織群眾安全轉(zhuǎn)移，并在原址設(shè)立警示標(biāo)志，避免誤入造成傷亡。在安排臨時(shí)轉(zhuǎn)移群眾返回原址居住前，要對災(zāi)害隱患進(jìn)行安全評估，落實(shí)監(jiān)測預(yù)警等防范措施。

(八)加快實(shí)施搬遷避讓。各區(qū)縣政府要把地質(zhì)災(zāi)害防治工作與扶貧開發(fā)、新農(nóng)村建設(shè)、小城鎮(zhèn)建設(shè)、土地整治、山區(qū)產(chǎn)業(yè)調(diào)整等有機(jī)結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排資金，有計(jì)劃、有步驟地加快地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)區(qū)內(nèi)群眾搬遷避讓，優(yōu)先搬遷危險(xiǎn)程度高、治理難度大的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)周邊群眾。搬遷安置點(diǎn)必須進(jìn)行選址評估，確保新址不受地質(zhì)災(zāi)害威脅。

(九)加強(qiáng)重要設(shè)施周邊地質(zhì)災(zāi)害防治。有關(guān)部門要協(xié)調(diào)產(chǎn)權(quán)及運(yùn)營單位對重要道路、橋梁、軌道交通、輸供電及輸油(氣)管線、綜合交通樞紐等重要設(shè)施周邊的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)，組織開展災(zāi)害調(diào)查評估，及時(shí)采取防范措施，確保安全。

(十)科學(xué)開展工程治理。市國土局、市交通委、市水務(wù)局和市旅游委等部門，要對交通道路、水利設(shè)施、旅游景區(qū)及重點(diǎn)地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)和一時(shí)難以實(shí)施搬遷避讓的地質(zhì)災(zāi)害隱患點(diǎn)，及時(shí)開展工程治理，確保安全。

(十一)積極開展綜合防治工作。各區(qū)縣政府及有關(guān)部門要統(tǒng)籌各方資源，抓好地質(zhì)災(zāi)害防治、礦山地質(zhì)環(huán)境治理恢復(fù)、水土保持、山洪災(zāi)害防治、中小河流治理和病險(xiǎn)水庫除險(xiǎn)加固、尾礦庫隱患治理、易災(zāi)地區(qū)生態(tài)環(huán)境治理等各項(xiàng)工作，切實(shí)提高地質(zhì)災(zāi)害綜合治理水平。

五、加強(qiáng)應(yīng)急救援工作

(十二)提高地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急能力。各區(qū)縣政府在《北京市突發(fā)地質(zhì)災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》基礎(chǔ)上，進(jìn)一步編制完善區(qū)縣級地質(zhì)災(zāi)害防災(zāi)預(yù)案，構(gòu)建完整的市、區(qū)縣兩級防災(zāi)預(yù)案體系；定期組織應(yīng)急避險(xiǎn)演練，提高有關(guān)各方協(xié)調(diào)聯(lián)動和應(yīng)急處置能力。

(十三)做好突發(fā)性地質(zhì)災(zāi)害的搶險(xiǎn)救援。各區(qū)縣政府要切實(shí)提高突發(fā)地質(zhì)災(zāi)害搶險(xiǎn)救援工作水平，加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)，快速高效做好人員搜救、災(zāi)情調(diào)查、險(xiǎn)情分析、次生災(zāi)害防范等應(yīng)急處置工作。要妥善安排受災(zāi)群眾生活、醫(yī)療和心理救助，全力維護(hù)災(zāi)區(qū)社會穩(wěn)定。

六、保障措施

(十四)完善制度建設(shè)。切實(shí)貫徹執(zhí)行《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》(國務(wù)院令第394號)和《決定》，建立行之有效的地質(zhì)災(zāi)害防治監(jiān)督管理機(jī)制，完善地質(zhì)災(zāi)害防治單位資質(zhì)管理制度。(十五)切實(shí)保證資金投入。要根據(jù)地質(zhì)災(zāi)害防治工作的需要，每年在財(cái)政預(yù)算中安排資金，用于開展地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查評價(jià)，實(shí)施重要隱患點(diǎn)的監(jiān)測預(yù)警、工程治理、搬遷避讓、科普宣傳培訓(xùn)和應(yīng)急處置工作；各區(qū)縣政府要將群測群防員補(bǔ)助資金納入到財(cái)政保障范圍。(十六)積極推進(jìn)地質(zhì)災(zāi)害防治科技創(chuàng)新。結(jié)合本市地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、監(jiān)測、預(yù)報(bào)等工作，充分發(fā)揮首都科研單位與高等院校技術(shù)力量雄厚的優(yōu)勢，積極開展科技創(chuàng)新活動，逐步將地質(zhì)災(zāi)害調(diào)查、預(yù)報(bào)、監(jiān)測以及防治的新理論、新方法、新技術(shù)、新設(shè)備應(yīng)用到實(shí)際工作中去，提高地質(zhì)災(zāi)害綜合防治能力。

(十七)深入開展培訓(xùn)教育和科普宣傳。各區(qū)縣政府和各有關(guān)部門要將地質(zhì)災(zāi)害防治知識納入宣傳教育計(jì)劃，全面開展防災(zāi)減災(zāi)宣傳教育活動，不定期組織群眾和中小學(xué)校學(xué)生開展應(yīng)急避險(xiǎn)演練，提高識災(zāi)防災(zāi)能力；地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)各級政府要結(jié)合本轄區(qū)實(shí)際需求，定期組織機(jī)關(guān)干部、基層組織負(fù)責(zé)人和群測群防員參加地質(zhì)災(zāi)害防治知識培訓(xùn)，主要負(fù)責(zé)人要全面掌握本地區(qū)地質(zhì)災(zāi)害情況，切實(shí)增強(qiáng)災(zāi)害防治及搶險(xiǎn)救援指揮能力。

(十八)建立健全地質(zhì)災(zāi)害防治工作責(zé)任制。各區(qū)縣政府要把地質(zhì)災(zāi)害防治工作列入重要議事日程，并作為領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評價(jià)的重要依據(jù)。各區(qū)縣政府主要負(fù)責(zé)人要對本地區(qū)地質(zhì)災(zāi)害防治工作負(fù)總責(zé)，建立完善逐級負(fù)責(zé)制，確保防治責(zé)任和措施落到實(shí)處。(十九)加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。各有關(guān)部門要各負(fù)其責(zé)、密切配合，加強(qiáng)與北京衛(wèi)戍區(qū)、武警北京總隊(duì)的溝通聯(lián)絡(luò)和信息共享，共同做好地質(zhì)災(zāi)害防治工作。市國土局要加強(qiáng)對地質(zhì)災(zāi)害防治工作的組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)監(jiān)督；各區(qū)縣政府和市發(fā)展改革委、市教委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市民政局、市規(guī)劃委、市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市交通委、市水務(wù)局、市旅游委、市安全監(jiān)管局、市氣象局等部門要按照職責(zé)分工，做好相關(guān)領(lǐng)域地質(zhì)災(zāi)害防治工作的組織實(shí)施。

【祝文賀律師，中華全國律師協(xié)會會員，北京市律師協(xié)會會員，北京市君永律師事務(wù)所專職律師?！?/p>

第三篇：關(guān)于印發(fā)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場指導(dǎo)意見的通知

發(fā)改企業(yè)[2007]3371號

關(guān)于印發(fā)建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場

指導(dǎo)意見的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市、副省級省會城市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、經(jīng)貿(mào)委（經(jīng)委）、中小企業(yè)局（廳、辦），科技廳（局）、財(cái)政廳（局），工商行政管理局，版權(quán)局，知識產(chǎn)權(quán)局：

近年來，各類產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)市場和技術(shù)產(chǎn)權(quán)市場發(fā)展較快，交易品種不斷增加，交易額逐年上升，特別是知識產(chǎn)權(quán)交易量大幅增長，對推動各類資產(chǎn)流動，加快知識產(chǎn)權(quán)順暢交易，發(fā)揮市場對資源配置功能，完善市場經(jīng)濟(jì)體制，促進(jìn)企業(yè)優(yōu)化重組和經(jīng)濟(jì)發(fā)展發(fā)揮了重要作用。

同時(shí)，現(xiàn)有部分產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)也存在定位和服務(wù)對象不清，交易方式單一，知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估難，成果轉(zhuǎn)化率低，條塊分割，缺乏統(tǒng)籌規(guī)劃，保護(hù)和監(jiān)管不到位等問題，嚴(yán)重影響和制約了產(chǎn)權(quán)交易市場功能作用的發(fā)揮。

針對產(chǎn)權(quán)交易市場存在的問題，為促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，構(gòu)建多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局在對部分省市產(chǎn)權(quán)交易市場調(diào)研的基礎(chǔ)上，按照國務(wù)院要求和《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》有關(guān)精神，聯(lián)合制定了《建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見》，請你們結(jié)合各自實(shí)際，貫徹執(zhí)行。

知識產(chǎn)權(quán)交易市場建立和運(yùn)行涉及面廣，政策性強(qiáng)，各有關(guān)部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合和調(diào)查研究，及時(shí)反饋與總結(jié)實(shí)際運(yùn)行中的經(jīng)驗(yàn)和做法，提出有針對性措施，解決知識產(chǎn)權(quán)交易中出現(xiàn)的問題，促其有序發(fā)展。

附件：建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見

國家發(fā)展改革委 科 技 部 財(cái) 政 部 國家 工 商總局 國 家 版 權(quán) 局 國家知識產(chǎn)權(quán)局

二○○七年十二月六日

主題詞：知識產(chǎn)權(quán) 交易市場 意見 通知

附件：

建立和完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)意見

為貫徹落實(shí)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》、《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》及配套政策有關(guān)精神，加快知識產(chǎn)權(quán)交易市場規(guī)范發(fā)展，國家發(fā)展改革委、財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局研究提出以下意見：

一、指導(dǎo)思想、基本原則和總體目標(biāo)

(一)指導(dǎo)思想

圍繞提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力，依托和發(fā)揮現(xiàn)有產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)和技術(shù)等要素市場的作用，發(fā)揮市場基礎(chǔ)調(diào)節(jié)作用，加強(qiáng)政策引導(dǎo)和綜合協(xié)調(diào)，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的合理布局和功能多元化，完善交易規(guī)則與制度，引導(dǎo)專業(yè)中介組織參與交易活動，促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)公開公正有序交易，形成有效的保護(hù)和監(jiān)管體系，創(chuàng)新融資模式，拓寬融資渠道，促進(jìn)中小企業(yè)又好又快發(fā)展。

(二)基本原則

一是堅(jiān)持市場主導(dǎo)與政府推動相結(jié)合。充分發(fā)揮市場配置資源功能，加強(qiáng)政府引導(dǎo)和協(xié)調(diào)，促進(jìn)各類知識產(chǎn)權(quán)成果通過市場進(jìn)行轉(zhuǎn)化，落實(shí)完善相關(guān)財(cái)稅政策、實(shí)施有利的金融政策，鼓勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)成果轉(zhuǎn)化，形成政府推動與市場化發(fā)展的互動機(jī)制，推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的建設(shè)和發(fā)展。

二是堅(jiān)持重點(diǎn)布局與協(xié)調(diào)發(fā)展相結(jié)合。充分利用已形成的產(chǎn)權(quán)、技術(shù)產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場等要素市場，根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和市場發(fā)育條件，逐步建立完善知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度，重點(diǎn)布局帶動力強(qiáng)、輻射面廣的區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場，避免重復(fù)建設(shè)。協(xié)調(diào)多級產(chǎn)權(quán)、技術(shù)市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)等市場發(fā)展，促進(jìn)技術(shù)、資本等要素跨區(qū)域流動。

三是堅(jiān)持規(guī)范發(fā)展與探索創(chuàng)新相結(jié)合。建立健全知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)行業(yè)組織和自律機(jī)制，遵循公開公平公正和誠實(shí)守信的原則，逐步建立完善政策法規(guī)體系。圍繞交易市場發(fā)展過程中的關(guān)鍵問題和核心環(huán)節(jié)，鼓勵(lì)有條件的區(qū)域進(jìn)行交易模式、交易品種和體制機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)交易品種的標(biāo)準(zhǔn)化。

四是堅(jiān)持加快發(fā)展與合理監(jiān)管相結(jié)合。抓住我國重大戰(zhàn)略機(jī)遇期，加速建立與之相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系的同時(shí)，加快建立有利于其發(fā)展的監(jiān)管體制與監(jiān)管模式，規(guī)范交易主體行為，維護(hù)其合法權(quán)益，保證交易市場正常秩序，形成知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的市場機(jī)制和社會環(huán)境。

(三)總體目標(biāo)

通過政府引導(dǎo)和市場推動，逐步構(gòu)建以重點(diǎn)區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)交易市場為主導(dǎo)，各類分支交易市場為基礎(chǔ)，專業(yè)知識產(chǎn)權(quán)市場為補(bǔ)充，各類專業(yè)中介組織廣泛參與，與國際慣例接軌，布局合理，功能齊備，充滿活力的多層次知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系。

二、推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場體系建設(shè)

(一)規(guī)范交易主體，提高交易質(zhì)量。進(jìn)場交易主體應(yīng)具有完全民事行為能力的自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織。法人或其他經(jīng)濟(jì)組織在資金、評估、交易程序、運(yùn)作方式、制度建設(shè)和專業(yè)人員配備等方面應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和水平，風(fēng)險(xiǎn)識別和防控能力較強(qiáng)。有條件的地區(qū)，要逐步建立交易主體信用制度，提高交易透明度與效率。

(二)豐富交易品種，創(chuàng)新交易方式。交易主要包含專利權(quán)、技術(shù)秘密、著作權(quán)及有關(guān)權(quán)、商標(biāo)專用權(quán)、名稱標(biāo)記權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)專有權(quán)、植物新品種等各類知識產(chǎn)權(quán)，具備條件的市場可交易以知識產(chǎn)權(quán)為主要載體的有限責(zé)任公司或未上市股份有限公司的股權(quán)等品種。交易可采取轉(zhuǎn)讓、許可使用、合資入股等方式。中小企業(yè)股權(quán)交易要按照《公司法》、《證券法》等法律法規(guī)。探索有利于企業(yè)股權(quán)流動、投資者便利進(jìn)出的交易方式。

(三)建設(shè)交易市場，完備市場功能。有條件的地區(qū)，要逐步建立知識產(chǎn)權(quán)交易市場準(zhǔn)入制度。知識產(chǎn)權(quán)交易市場應(yīng)為各?。▍^(qū)、市）人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)定并報(bào)相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門備案的常設(shè)交易機(jī)構(gòu)，可為事業(yè)法人或企業(yè)法人，其功能主要提供信息審核、信息發(fā)布、組織交易、交易鑒證、結(jié)算交割等服務(wù)。

交易市場應(yīng)具備必要的交易場所，網(wǎng)絡(luò)化的電子商務(wù)和信息服務(wù)平臺，完善的交易系統(tǒng)及信息發(fā)布系統(tǒng)，較完善的交易制度、交易程序和規(guī)范的運(yùn)作方式，按規(guī)定公開披露交易信息，并有明確的發(fā)展規(guī)劃，擁有專業(yè)從業(yè)人員，滿足交易活動需要。知識產(chǎn)權(quán)可在?。▍^(qū)、市）認(rèn)定的產(chǎn)權(quán)交易中心登記托管。

(四)統(tǒng)籌安排，合理布局。知識產(chǎn)權(quán)交易市場在有條件的中心城市現(xiàn)有的技術(shù)交易市場、產(chǎn)權(quán)市場、技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易市場、知識產(chǎn)權(quán)展示交易市場等基礎(chǔ)上優(yōu)化整合而成。積極推進(jìn)專業(yè)化交易機(jī)構(gòu)發(fā)展，逐步建立國家交易市場、區(qū)域性市場和專業(yè)化交易市場組成的多層次市場交易體系。

(五)整合資源，配套服務(wù)。根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)交易需要和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，交易機(jī)構(gòu)可實(shí)行會員制，選擇服務(wù)好、信譽(yù)高、能力強(qiáng)的交易中介為指定服務(wù)機(jī)構(gòu)，進(jìn)場從事交易服務(wù)。

三、規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)交易行為

(一)嚴(yán)格交易程序，履行必要手續(xù)。程序主要涉及知識產(chǎn)權(quán)的真實(shí)性審查、價(jià)值評估、信息披露、競價(jià)和撮合交易、合同鑒證與結(jié)算交割等。項(xiàng)目掛牌成交后，由轉(zhuǎn)讓雙方簽訂合同并履行鑒證等相關(guān)手續(xù)。

(二)健全內(nèi)部管理，建立信息披露制度。知識產(chǎn)權(quán)交易市場須建立健全交易規(guī)則及登記托管、結(jié)算交割、交易監(jiān)督等規(guī)章制度，并報(bào)地方監(jiān)管部門備案，接受管理和監(jiān)督。項(xiàng)目披露應(yīng)包括項(xiàng)目財(cái)務(wù)、經(jīng)營管理、研發(fā)、人才儲備、資金使用、價(jià)格評估、盈利分析及限制性條件等信息，由項(xiàng)目所有人選擇評估、會計(jì)、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)、經(jīng)紀(jì)會員委托代理。交易機(jī)構(gòu)履行掛牌審核、信息內(nèi)容認(rèn)定和披露、交易方案確定和實(shí)施、交易主體和結(jié)算資金監(jiān)管等職責(zé)，確保市場安全有序運(yùn)行，保護(hù)交易參與者的合法權(quán)益。

(三)建立知識產(chǎn)權(quán)交易信息溝通反饋機(jī)制與運(yùn)營網(wǎng)絡(luò)。通過現(xiàn)代信息技術(shù)手段逐步建立參與知識產(chǎn)權(quán)交易主體的信用信息平臺，完善交易市場信用信息數(shù)據(jù)庫，促進(jìn)企業(yè)自主知識產(chǎn)權(quán)信息的互聯(lián)互通。

四、改進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易配套服務(wù)

(一)促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易市場的有序運(yùn)行，推進(jìn)政策法規(guī)、信用服務(wù)、融資擔(dān)保、資格認(rèn)證及相關(guān)中介服務(wù)的配套體系建設(shè)，加速科技成果轉(zhuǎn)化，營造市場發(fā)展的良好環(huán)境。

(二)整合各類中介服務(wù)資源，積極發(fā)展技術(shù)中介、咨詢、經(jīng)紀(jì)、信息、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)評估、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資、產(chǎn)權(quán)交易等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，為知識產(chǎn)權(quán)順暢交易提供支撐。逐步形成以知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)為主，產(chǎn)權(quán)代理機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資公司、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等相配套的服務(wù)體系和協(xié)調(diào)機(jī)制。

(三)加強(qiáng)市場中介服務(wù)機(jī)構(gòu)規(guī)范管理，提高執(zhí)業(yè)水平和服務(wù)能力。通過政策法規(guī)、執(zhí)業(yè)能力培訓(xùn)及多種形式業(yè)務(wù)交流，提高市場從業(yè)人員的專業(yè)素養(yǎng)和操作能力。培養(yǎng)一支多專業(yè)、懂法律、善經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍，建立相應(yīng)的考評制度。

五、加大政策扶持力度

（一）政府采取多種形式促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)交易等市場發(fā)展，通過財(cái)稅政策引導(dǎo)和鼓勵(lì)交易市場或機(jī)構(gòu)的信息平臺與能力建設(shè)。

（二）建立適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)交易的多元化、多渠道投融資機(jī)制。政策性銀行按穩(wěn)妥審慎原則，經(jīng)批準(zhǔn)應(yīng)開展知識產(chǎn)權(quán)等的質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)商業(yè)銀行積極開展以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)為服務(wù)對象的信貸業(yè)務(wù)。支持和引導(dǎo)各類信用擔(dān)保機(jī)構(gòu)為知識產(chǎn)權(quán)交易提供擔(dān)保服務(wù)，探索建立社會化知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益擔(dān)保機(jī)制。研究開展知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益托管服務(wù)。

（三）加大創(chuàng)業(yè)投資對知識產(chǎn)權(quán)交易的支持力度。積極發(fā)展創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資，發(fā)揮政府創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資引導(dǎo)基金作用，引導(dǎo)和鼓勵(lì)民間資本投入知識產(chǎn)權(quán)交易活動，符合規(guī)定的可享受創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)的有關(guān)優(yōu)惠政策。

（四）積極探索知識產(chǎn)權(quán)投融資新模式。拓寬風(fēng)險(xiǎn)（創(chuàng)業(yè)）投資退出渠道，經(jīng)批準(zhǔn)在發(fā)展較好的知識產(chǎn)權(quán)交易市場開展未上市高成長性中小企業(yè)股權(quán)流通的試點(diǎn)工作。

（五）國家鼓勵(lì)不同形式的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易。政府財(cái)政性資金投入和支持的項(xiàng)目所形成的非關(guān)系到國家經(jīng)濟(jì)安全、國防安全和國家機(jī)密的知識產(chǎn)權(quán)應(yīng)進(jìn)場交易，促進(jìn)民間資本投入所形成的和自然人所持有的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)場交易。

六、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督管理

(一)加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)交易市場的指導(dǎo)。各級政府要根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的需要，進(jìn)一步改進(jìn)工作方式，創(chuàng)新服務(wù)手段，加大指導(dǎo)與協(xié)調(diào)力度，及時(shí)發(fā)布交易信息，促進(jìn)交易市場的規(guī)范發(fā)展。各地應(yīng)結(jié)合實(shí)際，制定完善地方性知識產(chǎn)權(quán)交易市場的法規(guī)和配套政策，促進(jìn)交易市場的制度化法制化。

(二)建立由國家發(fā)展改革委牽頭，財(cái)政部、科技部、國家工商總局、國家版權(quán)局、國家知識產(chǎn)權(quán)局、國務(wù)院國資委、證監(jiān)會等相關(guān)部門及部分?。▍^(qū)、市）級知識產(chǎn)權(quán)交易管理部門參加的指導(dǎo)委員會，加強(qiáng)對知識產(chǎn)權(quán)市場的指導(dǎo)和協(xié)調(diào)。依法建立和完善重大知識產(chǎn)權(quán)交易活動的審查制度。各業(yè)務(wù)主管部門要依法建立對知識產(chǎn)權(quán)等重大交易活動的特別審查機(jī)制，根據(jù)各自職能分工履行監(jiān)管職責(zé)，加大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。

(三)知識產(chǎn)權(quán)交易過程中，雙方若出現(xiàn)爭議，應(yīng)協(xié)商解決，必要時(shí)依法采取糾紛調(diào)解、交易中止、撤銷交易憑證、交易終止等措施解決，并及時(shí)向監(jiān)管部門反映。對非法侵害知識產(chǎn)權(quán)、制銷假冒產(chǎn)品和技術(shù)并造成重大損失的行為，要依法追究法律責(zé)任。

(四)國家和地方知識產(chǎn)權(quán)交易市場的監(jiān)管部門，應(yīng)依法實(shí)施管理，加強(qiáng)動態(tài)監(jiān)管。通過年檢方式，對交易不規(guī)范的機(jī)構(gòu)予以警告并限期整改，對違反相關(guān)法律的機(jī)構(gòu)依法予以中止、終止直至追究其法律責(zé)任。

(五)積極推進(jìn)國家和區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)交易市場行業(yè)自律。切實(shí)發(fā)揮行業(yè)自律組織在自律維權(quán)、業(yè)務(wù)交流與合作、技術(shù)規(guī)范制定、管理咨詢、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、理論研究、對外合作等方面的作用，提高交易市場的整體效能與水平。

第四篇：關(guān)于印發(fā)《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》的通知

【發(fā)布單位】中央紀(jì)律檢查委員會 中央組織部 中央宣傳部 中央社會治安綜合治理委員會辦公室 最高人民法院 最高人民檢察院 發(fā)改委等

【發(fā)布文號】法發(fā)〔2010〕15號

【發(fā)布日期】2010-07-07

【生效日期】2010-07-07

【失效日期】-----------

【所屬類別】政策參考

【文件來源】中國法院網(wǎng)

關(guān)于印發(fā)《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》的通知

(法發(fā)〔2010〕15號)

各省、自治區(qū)、直轄市紀(jì)律檢查委員會、黨委組織部、黨委宣傳部、社會治安綜合治理委員會辦公室、高級人民法院、人民檢察院、發(fā)展和改革委員會、公安廳（局）、監(jiān)察廳（局）、民政廳（局）、司法廳（局）、國土資源廳（國土環(huán)境資源局、國土資源局、國土資源和房屋管理局、規(guī)劃和國土資源局）、建設(shè)廳（委）及有關(guān)部門、國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局、工商行政管理局、人民政府法制辦、銀監(jiān)局、證監(jiān)局，計(jì)劃單列市國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局、證監(jiān)局，中國人民銀行上?？偛俊⒏鞣中?、營業(yè)管理部、各省會（首府）城市中心支行、大連、青島、寧波、廈門、深圳中心支行，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)各相關(guān)單位：

現(xiàn)將《關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見》予以印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

中央紀(jì)律檢查委員會

中 央 組 織 部

中 央 宣 傳 部

中央社會治安綜合治理委員會辦公室

最高人民法院

最高人民檢察院

國家發(fā)展和改革委員會公 安 部監(jiān) 察 部民 政 部司 法 部國 土 資 源 部住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部中 國 人 民 銀 行國 家 稅 務(wù) 總 局國家工商行政管理總局國務(wù)院法制辦公室中 國 銀 監(jiān) 會中 國 證 監(jiān) 會二〇一〇年七月七日

關(guān)于建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制若干問題的意見

為深入貫徹落實(shí)中央關(guān)于解決執(zhí)行難問題的指示精神，形成黨委領(lǐng)導(dǎo)、人大監(jiān)督、政府支持、社會各界協(xié)作配合的執(zhí)行工作新格局，建立健全解決執(zhí)行難問題長效機(jī)制，確保生效法律文書得到有效執(zhí)行，切實(shí)維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)法律權(quán)威和尊嚴(yán)，推進(jìn)社會誠信體系建設(shè)，依據(jù)有關(guān)法律、政策規(guī)定，現(xiàn)就建立和完善執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制提出以下意見。

第一條 紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)對人民法院移送的在執(zhí)行工作中發(fā)現(xiàn)的黨員、行政監(jiān)察對象妨礙人民法院執(zhí)行工作和違反規(guī)定干預(yù)人民法院執(zhí)行工作的違法違紀(jì)線索，應(yīng)當(dāng)及時(shí)組織核查；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)立案調(diào)查。對于黨員、行政監(jiān)察對象妨礙人民法院執(zhí)行工作或者違反規(guī)定干預(yù)人民法院執(zhí)行工作，以及拒不履行生效法律文書確定義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法依紀(jì)追究黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任。

第二條 組織人事部門應(yīng)當(dāng)通過群眾信訪舉報(bào)、干部考察考核等多種途徑，及時(shí)了解和

掌握黨員、公務(wù)員拒不履行生效法律文書以及非法干預(yù)、妨害執(zhí)行等情況，對有上述問題的黨員、公務(wù)員，通過誡勉談話、函詢等形式，督促其及時(shí)改正。對拒不履行生效法律文書、非法干預(yù)或妨礙執(zhí)行的黨員、公務(wù)員，按照《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》和《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等有關(guān)規(guī)定處理。

第三條 新聞宣傳部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對人民法院執(zhí)行工作的宣傳，教育引導(dǎo)社會各界樹立誠信意識，形成自覺履行生效法律文書確定的義務(wù)、依法協(xié)助人民法院執(zhí)行的良好風(fēng)尚；把握正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)市場主體的風(fēng)險(xiǎn)意識。配合人民法院建立被執(zhí)行人公示制度，及時(shí)將人民法院委托公布的被執(zhí)行人名單以及其他干擾、阻礙執(zhí)行的行為予以曝光。

第四條 綜合治理部門應(yīng)當(dāng)將當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府、政協(xié)重視和支持人民法院執(zhí)行工作情況、被執(zhí)行人特別是特殊主體履行債務(wù)情況、有關(guān)部門依法協(xié)助執(zhí)行的情況、執(zhí)行救助基金的落實(shí)情況等，納入社會治安綜合治理目標(biāo)責(zé)任考核范圍。建立健全基層協(xié)助執(zhí)行網(wǎng)絡(luò)，充分發(fā)揮基層組織的作用，配合人民法院做好執(zhí)行工作。

第五條 檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)對拒不執(zhí)行法院判決、裁定以及其他妨害執(zhí)行構(gòu)成犯罪的人員，及時(shí)依法從嚴(yán)進(jìn)行追訴；依法查處執(zhí)行工作中出現(xiàn)的瀆職侵權(quán)、貪污受賄等職務(wù)犯罪案件。

第六條 公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法嚴(yán)厲打擊拒不執(zhí)行法院判決、裁定和其他妨害執(zhí)行的違法犯罪行為；對以暴力、威脅方法妨害或者抗拒執(zhí)行的行為，在接到人民法院通報(bào)后立即出警，依法處置。協(xié)助人民法院查詢被執(zhí)行人戶籍信息、下落，在履行職責(zé)過程中發(fā)現(xiàn)人民法院需要拘留、拘傳的被執(zhí)行人的，及時(shí)向人民法院通報(bào)情況；對人民法院在執(zhí)行中決定拘留的人員，及時(shí)予以收押。協(xié)助限制被執(zhí)行人出境；協(xié)助人民法院辦理車輛查封、扣押和轉(zhuǎn)移登記等手續(xù)；發(fā)現(xiàn)被執(zhí)行人車輛等財(cái)產(chǎn)時(shí)，及時(shí)將有關(guān)信息通知負(fù)責(zé)執(zhí)行的人民法院。

第七條 政府法制部門應(yīng)當(dāng)依法履行備案審查監(jiān)督職責(zé)，加強(qiáng)備案審查工作，對報(bào)送備案的規(guī)章和有關(guān)政府機(jī)關(guān)發(fā)布的具有普遍約束力的行政決定、命令，發(fā)現(xiàn)有超越權(quán)限、違反上位法規(guī)定、違反法定程序、規(guī)定不適當(dāng)?shù)惹樾?，不利于人民法院開展執(zhí)行工作的，應(yīng)當(dāng)依照《法規(guī)規(guī)章備案條例》等規(guī)定予以處理。

第八條 民政部門應(yīng)當(dāng)對生活特別困難的申請執(zhí)行人，按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)做好救助工作。

第九條 發(fā)展和改革部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院依法查詢被執(zhí)行人有關(guān)工程項(xiàng)目的立項(xiàng)情況及相關(guān)資料；對被執(zhí)行人正在申請辦理的投資項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)和備案手續(xù)，協(xié)調(diào)有關(guān)部門和地方，依法協(xié)助人民法院停止辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 司法行政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)法制宣傳教育，提高人民群眾的法律意識，提高債務(wù)人主動履行生效法律文書的自覺性。對各級領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)依法支持人民法院執(zhí)行工作的觀念教育，克服地方和部門保護(hù)主義思想。對監(jiān)獄、勞教單位作為被執(zhí)行人的案件，督促被執(zhí)行人及時(shí)履行。指導(dǎo)律師、公證人員和基層法律服務(wù)工作者做好當(dāng)事人工作，積極履行生效法律文書確定的義務(wù)。監(jiān)獄、勞教所、強(qiáng)制隔離戒毒所對服刑、勞教人員和強(qiáng)制隔離戒毒人員作為被執(zhí)行人的案件，積極協(xié)助人民法院依法執(zhí)行。

第十一條 國土資源管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時(shí)查詢有關(guān)土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采

礦權(quán)及相關(guān)權(quán)屬等登記情況，協(xié)助人民法院及時(shí)辦理土地使用權(quán)、探礦權(quán)、采礦權(quán)等的查封、預(yù)查封和輪候查封登記，并將有關(guān)情況及時(shí)告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理土地使用權(quán)、采礦權(quán)、探礦權(quán)等權(quán)屬變更登記手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。債權(quán)人持生效法律文書申請辦理土地使用權(quán)變更登記的，依法予以辦理。

第十二條 住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院及時(shí)查詢有關(guān)房屋權(quán)屬登記、變更、抵押等情況，協(xié)助人民法院及時(shí)辦理房屋查封、預(yù)查封和輪候查封及轉(zhuǎn)移登記手續(xù)，并將有關(guān)情況及時(shí)告知人民法院。被執(zhí)行人正在辦理房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移登記等手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。輪候查封的人民法院違法要求協(xié)助辦理房屋登記手續(xù)的，依法不予辦理。債權(quán)人持生效法律文書申請辦理房屋轉(zhuǎn)移登記手續(xù)的，依法予以辦理。協(xié)助人民法院查詢有關(guān)工程項(xiàng)目的規(guī)劃審批情況，向人民法院提供必要的經(jīng)批準(zhǔn)的規(guī)劃文件和規(guī)劃圖紙等資料。被執(zhí)行人正在申請辦理涉案項(xiàng)目規(guī)劃審批手續(xù)的，根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，停止辦理相關(guān)手續(xù)。將房地產(chǎn)、建筑企業(yè)不依法履行生效法律文書義務(wù)的情況，記入房地產(chǎn)和建筑市場信用檔案，向社會披露有關(guān)信息。對拖欠房屋拆遷補(bǔ)償安置資金的被執(zhí)行人，依法采取制裁措施。

第十三條 人民銀行應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢?nèi)嗣駧陪y行結(jié)算賬戶管理系統(tǒng)中被執(zhí)行人的賬戶信息；將人民法院提供的被執(zhí)行人不履行法律文書確定義務(wù)的情況納入企業(yè)和個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

第十四條 銀行業(yè)監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)積極協(xié)助人民法院查詢被執(zhí)行人的開戶、存款情況，依法及時(shí)辦理存款的凍結(jié)、輪候凍結(jié)和扣劃等事宜。對金融機(jī)構(gòu)拒不履行生效法律文書、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為，依法追究有關(guān)人員的責(zé)任。制定金融機(jī)構(gòu)對被執(zhí)行人申請貸款進(jìn)行必要限制的規(guī)定，要求金融機(jī)構(gòu)發(fā)放貸款時(shí)應(yīng)當(dāng)查詢企業(yè)和個(gè)人信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫，并將被執(zhí)行人履行生效法律文書確定義務(wù)的情況作為審批貸款時(shí)的考量因素。對拒不履行生效法律文書義務(wù)的被執(zhí)行人，涉及金融債權(quán)的，可以采取不開新戶、不發(fā)放新貸款、不辦理對外支付等制裁措施。

第十五條 證券監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)監(jiān)督證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)依法協(xié)助人民法院查詢、凍結(jié)、扣劃證券和證券交易結(jié)算資金。督促作為被執(zhí)行人的證券公司自覺履行生效裁判文書確定的義務(wù)；對證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券公司拒不履行生效法律文書確定義務(wù)、拒不協(xié)助人民法院執(zhí)行的行為，督促有關(guān)部門依法追究有關(guān)負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員的責(zé)任。

第十六條 稅務(wù)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法協(xié)助人民法院調(diào)查被執(zhí)行人的財(cái)產(chǎn)情況，提供被執(zhí)行人的納稅情況等相關(guān)信息；根據(jù)人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書的要求，提供被執(zhí)行人的退稅賬戶、退稅金額及退稅時(shí)間等情況。被執(zhí)行人不繳、少繳稅款的，請求法院依照法定清償順序追繳稅款，并按照稅款預(yù)算級次上繳國庫。

第十七條 工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)協(xié)助人民法院查詢有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記等情況；依照有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院辦理被執(zhí)行人持有的有限責(zé)任公司股權(quán)的凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)。對申請注銷登記的企業(yè)，嚴(yán)格執(zhí)行清算制度，防止被執(zhí)行人轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，逃避執(zhí)行。逐步將不依法履行生效法律文書確定義務(wù)的被執(zhí)行人錄入企業(yè)信用分類監(jiān)管系統(tǒng)。

第十八條 人民法院應(yīng)當(dāng)將執(zhí)行案件的有關(guān)信息及時(shí)、全面、準(zhǔn)確地錄入執(zhí)行案件信息

管理系統(tǒng)，并與有關(guān)部門的信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)鏈接，為執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制的順利運(yùn)行提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)信息。

第十九條 人民法院認(rèn)為有必要對被執(zhí)行人采取執(zhí)行聯(lián)動措施的，應(yīng)當(dāng)制作協(xié)助執(zhí)行通知書或司法建議函等法律文書，并送達(dá)有關(guān)部門。

第二十條 有關(guān)部門收到協(xié)助執(zhí)行通知書或司法建議函后，應(yīng)當(dāng)在法定職責(zé)范圍內(nèi)協(xié)助采取執(zhí)行聯(lián)動措施。有關(guān)協(xié)助執(zhí)行部門不應(yīng)對生效法律文書和協(xié)助執(zhí)行通知書、司法建議函等進(jìn)行實(shí)體審查。對人民法院請求采取的執(zhí)行聯(lián)動措施有異議的，可以向人民法院提出審查建議，但不應(yīng)當(dāng)拒絕采取相應(yīng)措施。

第二十一條 被執(zhí)行人依法履行了生效法律文書確定的義務(wù)或者申請執(zhí)行人同意解除執(zhí)行聯(lián)動措施的，人民法院經(jīng)審查，認(rèn)為符合有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)解除相應(yīng)措施。被執(zhí)行人提供擔(dān)保請求解除執(zhí)行聯(lián)動措施的，由人民法院審查決定。

第二十二條 為保障執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制的建立和有效運(yùn)行，成立執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，成員單位有中央紀(jì)律檢查委員會、中央組織部、中央宣傳部、中央政法委員會、中央社會治安綜合治理委員會辦公室、最高人民法院、最高人民檢察院、國家發(fā)展和改革委員會、公安部、監(jiān)察部、民政部、司法部、國土資源部、住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部、中國人民銀行、國家稅務(wù)總局、國家工商行政管理總局、國務(wù)院法制辦公室、中國銀監(jiān)會、中國證監(jiān)會等有關(guān)部門。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負(fù)責(zé)執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制建立和運(yùn)行中的組織、協(xié)調(diào)、督促、指導(dǎo)等工作。

各成員單位確定一名聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制運(yùn)行中的聯(lián)絡(luò)工作。

各地應(yīng)成立相應(yīng)的執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室。

第二十三條 執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制工作領(lǐng)導(dǎo)小組由各級政法委員會牽頭，定期、不定期召開會議，通報(bào)情況，研究解決執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制運(yùn)行中出現(xiàn)的問題，確保執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制順利運(yùn)行。

第二十四條 有關(guān)單位不依照本意見履行職責(zé)的，人民法院可以向監(jiān)察機(jī)關(guān)或其他有關(guān)機(jī)關(guān)提出相應(yīng)的司法建議，或者報(bào)請執(zhí)行聯(lián)動機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)解決，或者依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百零三條的規(guī)定處理。

第二十五條 為確保本意見貫徹執(zhí)行，必要時(shí)，人民法院可以會同有關(guān)部門制定具體的實(shí)施細(xì)則。

第五篇：關(guān)于印發(fā)《深圳市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制暫行辦法》的通知

關(guān)于印發(fā)《深圳市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制暫行辦法》的通知

深國資委〔2008〕53號

各直管企業(yè)：

為深化深圳市屬國有企業(yè)收入分配制度改革，探索建立激勵(lì)與約束相結(jié)合的中長期激勵(lì)制度，充分調(diào)動市屬國有企業(yè)高級管理人員和關(guān)鍵技術(shù)崗位人員的積極性、創(chuàng)造性，規(guī)范市屬國有企業(yè)制訂和實(shí)施長效激勵(lì)計(jì)劃，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，我委制定了《深圳市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真遵照執(zhí)行。

市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制是一項(xiàng)重大制度創(chuàng)新，企業(yè)要以實(shí)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)、提升企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、促進(jìn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展、保證國有資產(chǎn)保值增值為核心目標(biāo)來建立長效激勵(lì)機(jī)制。在實(shí)施過程中要規(guī)范有序、穩(wěn)步推進(jìn)。

各企業(yè)在實(shí)施過程中出現(xiàn)任何問題，請及時(shí)反饋我委。

附件：《深圳市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制暫行辦法》

深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○八年三月十七日

深圳市屬國有企業(yè)建立長效激勵(lì)機(jī)制暫行辦法

第一條 總則

為深化收入分配制度改革,指導(dǎo)市屬國有企業(yè)規(guī)范建立激勵(lì)與約束相結(jié)合的長效激勵(lì)機(jī)制,促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)發(fā)展,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務(wù)院令第378號）、《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（國務(wù)院國資委國資發(fā)分配〔2006〕175號）、《國有控股上市公司（境外）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》（國務(wù)院國資委國資發(fā)分配〔2006〕8號）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（中國證監(jiān)會證監(jiān)公司字〔2005〕151號）等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本辦法。

第二條適用范圍

本辦法適用于深圳市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有控股公司及其所屬各級全資、控股企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。

第三條實(shí)施長效激勵(lì)的企業(yè)應(yīng)具備以下條件

（一）公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層組織健全，職責(zé)明確。外部董事（含獨(dú)立董事，下同）占董事會成員半數(shù)以上；

（二）薪酬委員會由外部董事構(gòu)成，且薪酬委員會制度健全，議事規(guī)則完善，運(yùn)行規(guī)范；

（三）內(nèi)部控制制度和業(yè)績考核體系健全，基礎(chǔ)管理制度規(guī)范，并且已按要求實(shí)施了市屬國有企業(yè)勞動、人事、分配三項(xiàng)制度改革，建立了符合市場經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代企業(yè)制度要求的勞動用工、績效考核體系及薪酬福利制度；

（四）發(fā)展戰(zhàn)略明確，主營業(yè)務(wù)突出，資產(chǎn)質(zhì)量和財(cái)務(wù)狀況良好，企業(yè)經(jīng)營穩(wěn)??；近三年無財(cái)務(wù)違法行為和不良記錄；

（五）相關(guān)法律、法規(guī)及市國資委規(guī)定的其他條件。

第四條激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容

長效激勵(lì)計(jì)劃應(yīng)包括長效激勵(lì)方式、激勵(lì)對象、激勵(lì)條件、激勵(lì)額度、授予數(shù)量、授予價(jià)格及其確定方式、行權(quán)限制期、行權(quán)有效期、解鎖條件、績效考核辦法以及退出機(jī)制等主要內(nèi)容。

上市公司長效激勵(lì)計(jì)劃的上述內(nèi)容須符合《國有控股上市公司（境內(nèi)）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》、《國有控股上市公司（境外）實(shí)施股權(quán)激勵(lì)試行辦法》及中國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司股權(quán)激勵(lì)辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定。非上市公司參照上述規(guī)定執(zhí)行。

第五條激勵(lì)方式

長效激勵(lì)的方式包括股票期權(quán)、業(yè)績股票、限制性股票、凈資產(chǎn)增值權(quán)、虛擬股票以及法律、法規(guī)允許的其他方式。

第六條激勵(lì)對象

長效激勵(lì)的對象原則上限于企業(yè)董事、高級管理人員以及對企業(yè)整體業(yè)績和持續(xù)發(fā)展有直接影響的核心技術(shù)人員和管理骨干。

企業(yè)監(jiān)事、財(cái)務(wù)總監(jiān)（國有控股股東委派的財(cái)務(wù)總監(jiān)）、獨(dú)立董事及由企業(yè)控股公司以外人員擔(dān)任的外部董事，暫不納入長效激勵(lì)計(jì)劃。

高管人員在同一時(shí)間段內(nèi)只能參與一家企業(yè)（包括母公司和下屬企業(yè)在內(nèi)）的長效激勵(lì)計(jì)劃。

第七條激勵(lì)條件的確定

長效激勵(lì)在授予和行權(quán)（或解鎖）環(huán)節(jié)均應(yīng)設(shè)置激勵(lì)條件。激勵(lì)條件應(yīng)根據(jù)企業(yè)相關(guān)核心指標(biāo)確定，其參考的對標(biāo)系應(yīng)根據(jù)企業(yè)的歷史水平、無風(fēng)險(xiǎn)投資回報(bào)、國內(nèi)外同行業(yè)同規(guī)模企業(yè)優(yōu)秀水平等確定。

第八條薪酬結(jié)構(gòu)

實(shí)施長效激勵(lì)機(jī)制的企業(yè)，對激勵(lì)對象實(shí)行目標(biāo)薪酬考核管理，目標(biāo)薪酬由市國資委根據(jù)市場和企業(yè)實(shí)際情況確定。

目標(biāo)薪酬由固定薪酬、獎(jiǎng)金和長效激勵(lì)三部分組成，其中長效激勵(lì)應(yīng)控制在目標(biāo)薪酬的30％以內(nèi)（境外企業(yè)為40％以內(nèi)）。

第九條 長效激勵(lì)基金

企業(yè)實(shí)施長效激勵(lì)機(jī)制原則上不提取長效激勵(lì)基金。對于部分企業(yè)采取限制性股票、業(yè)績股票等方式，確需提取長效激勵(lì)基金的，應(yīng)遵循以下原則：

（一）長效激勵(lì)基金須納入目標(biāo)薪酬計(jì)算；

（二）長效激勵(lì)基金須從完成業(yè)績條件的凈利潤增量部分中提??；

（三）長效激勵(lì)基金的提取必須設(shè)立相關(guān)約束條件：提取的長期激勵(lì)基金總量不得高于個(gè)人出資部分，不得高于企業(yè)凈利潤的一定比例，提取比例應(yīng)采用超額累進(jìn)等計(jì)提辦法，統(tǒng)籌考慮激勵(lì)對象與股東回報(bào)關(guān)系確定。

第十條非上市公司的長效激勵(lì)

非上市公司的長效激勵(lì)計(jì)劃原則上參照上市公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。激勵(lì)方式主要采取虛擬股票、凈資產(chǎn)增值權(quán)以及法律、法規(guī)允許的其他方式，激勵(lì)股份原則上不采用實(shí)名制。非上市公司的長效激勵(lì)定價(jià)原則，原則上應(yīng)按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行資產(chǎn)評估，以評估后的凈資產(chǎn)價(jià)值為基礎(chǔ)確定授予價(jià)格。非上市公司長效激勵(lì)計(jì)劃中必須設(shè)立退出機(jī)制，激勵(lì)對象在任職期結(jié)束后，須按相關(guān)規(guī)定履行激勵(lì)股份退出程序。

第十一條審核備案程序

上市公司在股東大會審議批準(zhǔn)長效激勵(lì)計(jì)劃之前，應(yīng)將上市公司擬實(shí)施的長效激勵(lì)計(jì)劃報(bào)市國資委審核（企業(yè)控股股東為集團(tuán)公司的由集團(tuán)公司申報(bào)），經(jīng)審核同意后提請股東大會審議。長效激勵(lì)計(jì)劃在市國資委審核批準(zhǔn)后，報(bào)國務(wù)院國資委備案。

非上市公司建立長效激勵(lì)機(jī)制，須由國有產(chǎn)權(quán)代表向市國資委提交立項(xiàng)申請，經(jīng)審核批準(zhǔn)后，國有產(chǎn)權(quán)代表將長效激勵(lì)計(jì)劃上報(bào)市國資委（企業(yè)控股股東為集團(tuán)公司的，由集團(tuán)公司提出審核意見后再上報(bào)市國資委）。長效激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)市國資委審核同意后，提交相關(guān)法定程序?qū)徸h通過后實(shí)施。

第十二條申報(bào)材料

（一）企業(yè)立項(xiàng)申請的材料：

1、企業(yè)的簡要情況，包括企業(yè)股本狀況、法人治理現(xiàn)狀、近三年經(jīng)營情況、薪酬水平、績效考核評價(jià)制度、三項(xiàng)制度改革等情況；

2、長效激勵(lì)計(jì)劃的初步思路；

3、企業(yè)控股股東審核意見；

4、市國資委要求的其他材料。

（二）企業(yè)申報(bào)長效激勵(lì)計(jì)劃的材料：

1、長效激勵(lì)計(jì)劃和長效激勵(lì)管理辦法及其相關(guān)說明；

2、激勵(lì)對象的收益測算、企業(yè)股本變化等情況說明；

3、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和實(shí)施計(jì)劃；

4、中介機(jī)構(gòu)出具的法律意見書；

5、市國資委要求的其他材料。

第十三條長效激勵(lì)計(jì)劃的管理

（一）市國資委對已批準(zhǔn)的長效激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施情況進(jìn)行動態(tài)管理。企業(yè)應(yīng)在報(bào)告披露后5個(gè)工作日內(nèi)將以下情況報(bào)市國資委備案（企業(yè)控股股東為集團(tuán)公司的由集團(tuán)公司上報(bào)）：

1、企業(yè)長效激勵(lì)計(jì)劃的授予、行權(quán)或解鎖等情況；

2、公司董事、高管人員持有股權(quán)的數(shù)量、期限、本已經(jīng)行權(quán)（或解鎖）和未行權(quán)（或未解鎖）的情況及其所持股權(quán)數(shù)量與期初的變動情況，激勵(lì)對象績效考核結(jié)果；

3、企業(yè)實(shí)施長效激勵(lì)對企業(yè)費(fèi)用及利潤的影響情況等。

（二）企業(yè)應(yīng)制定長效激勵(lì)管理辦法，對激勵(lì)對象進(jìn)行績效考核。對已授予的長效激勵(lì)額度，須嚴(yán)格按照考核結(jié)果進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

第十四條長效激勵(lì)計(jì)劃的變更

（一）企業(yè)長效激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容有重大變動的，應(yīng)按本指導(dǎo)意見有關(guān)規(guī)定重新履行申報(bào)審核程序。

（二）企業(yè)如未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績條件或違反有關(guān)規(guī)定的，市國資委有權(quán)中止企業(yè)長效激勵(lì)計(jì)劃，自發(fā)生之日起一年內(nèi)不得向激勵(lì)對象授予新的長效激勵(lì)，激勵(lì)對象也不得根據(jù)長效激勵(lì)計(jì)劃行使權(quán)利或獲得收益。

長效激勵(lì)對象如違反國家法律法規(guī)、企業(yè)章程規(guī)定或在任職期間由于各種違法違紀(jì)行為損害企業(yè)利益、聲譽(yù)的，市國資委有權(quán)終止其長效激勵(lì)計(jì)劃，并取消其行權(quán)資格。第十五條長效激勵(lì)計(jì)劃的支付

授予董事、高級管理人員的股權(quán)、股票等長效激勵(lì)，應(yīng)根據(jù)長效激勵(lì)計(jì)劃中的激勵(lì)條件及任期考核（或經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)）結(jié)果行權(quán)或兌現(xiàn)。授予的股權(quán)、股票及其他方式的長效激勵(lì)，應(yīng)有不低于授予總量的20％留至任職（或任期）考核合格后方可行權(quán)或兌現(xiàn)。

企業(yè)須建立長效激勵(lì)托管帳戶，對已授予的股權(quán)、股票及其收益進(jìn)行管理。在托管期內(nèi)，合理控制長效激勵(lì)收益水平，實(shí)行長效激勵(lì)收益與業(yè)績指標(biāo)增長掛鉤浮動。

第十六條長效激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會計(jì)處理及稅收

實(shí)施長效激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、會計(jì)處理及其稅收等問題，按國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、財(cái)務(wù)制度、會計(jì)準(zhǔn)則、稅務(wù)制度規(guī)定執(zhí)行。

第十七條本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。

第十八條本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋