第一篇：東方證券做市業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

東方證券做市業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

東方證券總裁

一、選擇優(yōu)質(zhì)的做市標(biāo)的成長潛力

具備保持公司保持持續(xù)盈利能力的核心優(yōu)勢(shì)，如具有關(guān)鍵的核心技術(shù)或核心原材料或核心客戶，具有先發(fā)優(yōu)勢(shì)的業(yè)務(wù)模式和較強(qiáng)的市場(chǎng)開拓能力；

營業(yè)收入/凈利潤增長速度30%以上

行業(yè)屬性

所屬細(xì)分行業(yè)具有廣闊的發(fā)展空間，符合國家戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，如TMT，消費(fèi)與醫(yī)療，節(jié)能環(huán)保，先進(jìn)制造等領(lǐng)域的企業(yè)；

盈利規(guī)模

最近一年凈利潤不低于1000萬元，公司成長性較好的（如成長速度超過100%），最近一年扣除成本凈利潤不低于500萬。

財(cái)務(wù)穩(wěn)健，經(jīng)營性現(xiàn)金流良好。

二、在做市交易前引導(dǎo)做市標(biāo)的公司進(jìn)行適當(dāng)?shù)男麄魍茝V

舉辦現(xiàn)場(chǎng)推薦會(huì)，讓營業(yè)部的高凈值客戶和機(jī)構(gòu)投資者與標(biāo)的企業(yè)高層對(duì)面進(jìn)行溝通，讓投資者了解做市標(biāo)的公司的價(jià)值，提高投資者交易意愿；

公司研究所發(fā)布做市標(biāo)的企業(yè)的獨(dú)立研究報(bào)告，在市場(chǎng)上引起投資者的注意，并給與一定的參考意見；

鼓勵(lì)企業(yè)通過媒體宣傳，在眾多做市標(biāo)的企業(yè)中形成一定的知名度。

三、對(duì)于股權(quán)結(jié)構(gòu)比較集中的掛牌公司，在做市交易前進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓善狈稚?/p>

與公司銷售交易部合作開展“開戶協(xié)議轉(zhuǎn)讓原始股”活動(dòng)；

培育新三板合格投資者的有效手段；

對(duì)于股權(quán)比較集中的掛牌公司股票進(jìn)行適當(dāng)分散，有利于做市交易的活躍。

四、采取適當(dāng)?shù)淖鍪胁呗?/p>

首日采取略低于企業(yè)公允價(jià)值的價(jià)格開盤，并采取慢牛拉升的方式，將股票價(jià)格逐漸與企業(yè)價(jià)值相匹配，讓投資者看到企業(yè)股票的增值空間，從而吸引一部分投資者進(jìn)一步購買股票，讓前期參與交易的投資者都能賺到錢，讓做市交易的股票在市場(chǎng)上形成良好的口碑。

五、我們做市的目的1、提升股票流通性

使想買的人買得到，想賣的人賣的出去；成為投資者投資及退出的良好通道。

2、合理估值

市場(chǎng)對(duì)于做市商報(bào)價(jià)的反應(yīng)情況讓做市商不斷修正對(duì)企業(yè)的定價(jià)，最終形成市場(chǎng)對(duì)企業(yè)認(rèn)可的公允價(jià)值，合理價(jià)格要以良好的流通性為前提。

3、奠定競(jìng)價(jià)交易及轉(zhuǎn)板的基礎(chǔ)

通過做市交易讓標(biāo)的企業(yè)股票形成良好的市場(chǎng)認(rèn)可度，流動(dòng)性得到明顯提高，企業(yè)股權(quán)得到有效分散，為即將推出的連續(xù)競(jìng)價(jià)交易以及轉(zhuǎn)板奠定基礎(chǔ)。

第二篇：西方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

西方證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

從西方發(fā)達(dá)國家的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展歷程看，證券經(jīng)紀(jì)行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)基本可分為三個(gè)階段：

首先是價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)階段，證券公司主要是通過降低傭金來爭(zhēng)奪客戶，力圖取得更多的市場(chǎng)份額；

第二階段：產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)階段，券商通過挖掘和發(fā)展新的投資工具和投資渠道，如股指期貨、認(rèn)股權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品以及網(wǎng)上交易、銀證通等非現(xiàn)場(chǎng)交易方式等，向投資者提供具有吸引力的金融新產(chǎn)品。

第三階段：服務(wù)競(jìng)爭(zhēng)階段，證券業(yè)作為金融服務(wù)業(yè)的一個(gè)分支，具有普通服務(wù)業(yè)的共性外，還需要強(qiáng)調(diào)專業(yè)化，其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的立足點(diǎn)是專業(yè)服務(wù)質(zhì)量水平，通過管理創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新，不斷提高服務(wù)質(zhì)量水平，是該階段的主要特征。PS：大家議議我國目前證券行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)狀況把？

美國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)的主要特點(diǎn)：

美國一直是全球證券市場(chǎng)的焦點(diǎn)，每年都有國內(nèi)同行到美國進(jìn)行考察訪問，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)上，我國有很多公司就是參照美國一些優(yōu)秀的證券公司的情況，制訂了公司的發(fā)展方向、制度和流程。美國券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)遠(yuǎn)不是簡單的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，他們的產(chǎn)品創(chuàng)新和綜合專業(yè)服務(wù)方面很多都走在世界的前列。

美國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)主要特點(diǎn)有：

（一）圍繞價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng)不但沒有休止，反而是愈演愈烈，按照定價(jià)情況美國主要的經(jīng)紀(jì)服務(wù)商可以分為三類：第一類是綜合服務(wù)型券商，傭金可高達(dá)幾百美元。代表公司為美林證券、摩根斯坦利等大型的券商；第二類是折價(jià)經(jīng)紀(jì)商，傭金約為幾十美元。這類券商基本不提供投資咨詢服務(wù)，投資者通過電話、傳真等委托進(jìn)行交易，但交易手續(xù)費(fèi)有大幅度降低，他們依靠低成本、低手續(xù)費(fèi)作為競(jìng)爭(zhēng)武器，與綜合服務(wù)型券商形成對(duì)峙；第三類是網(wǎng)上經(jīng)紀(jì)商，傭金只有10—20美元。這類券商充分利用網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，并與多家信息服務(wù)公司合作提供各種咨詢服務(wù)和資產(chǎn)管理工具，投資者根據(jù)所提供的信息自行判斷交易，不但獲得豐富的信息服務(wù)，而且實(shí)現(xiàn)了低手續(xù)費(fèi)。

美國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)主要特點(diǎn)：

（二），美國的券商一般通過細(xì)分市場(chǎng)來明確公司定位。按照公司的定位，美國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)上主要有五種類型的公司：第一類是以高盛為代表的貴族俱樂部型，主要服務(wù)于開戶資產(chǎn)2500萬美元以上的富豪。除了對(duì)客戶個(gè)人和家庭提供服務(wù)外，更多是側(cè)重對(duì)其所經(jīng)營的公司的服務(wù)；第二類是以美林為代表的綜合型，主要服務(wù)于證券資產(chǎn)50萬美元以上的客戶，其中100-500萬美元是核心客戶，以對(duì)個(gè)人和家庭提供理財(cái)顧問服務(wù)為主。同時(shí)美林也是國內(nèi)多數(shù)券商學(xué)習(xí)的榜樣，可是國內(nèi)真正可以做到清晰定位的券商有多少呢？第三類是以嘉信和e-trade為代表的折扣經(jīng)紀(jì)商，主要服務(wù)于自主投資的、對(duì)交易手續(xù)費(fèi)敏感的客戶。其主要利用電子商務(wù)技術(shù)，向客戶提供收費(fèi)低廉的網(wǎng)上交易方式，以及公共咨詢信息，不提倡向客戶提供個(gè)性化的咨詢服務(wù)。證券電子商務(wù)運(yùn)營化運(yùn)營的杰出代表！第四類是以愛德?華瓊斯為代表的社區(qū)經(jīng)紀(jì)商，主要服務(wù)于網(wǎng)點(diǎn)附近的散戶群。其注重有形網(wǎng)點(diǎn)的建設(shè)，一般網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置比較小，主要由投資顧問和秘書2個(gè)人組成；第五類是當(dāng)天交易商，主要服務(wù)于低端客戶。這些一般都是很小的經(jīng)紀(jì)商，只開設(shè)類似電子游戲廳的交易室，收費(fèi)低廉，除了交易通道外不提供任何服務(wù)，任何人都可以隨時(shí)進(jìn)出，但條件是買入的必須當(dāng)天賣出，賣出的必須當(dāng)天買入。

美國經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)：

（三）注重理財(cái)顧問隊(duì)伍的培育和建設(shè)，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)專業(yè)化。不管是美林的FC還是愛德?華瓊斯IR，這些英文字母代表的都是令人尊敬的理財(cái)顧問，美國證券公司對(duì)理財(cái)顧問非常重視，一般一個(gè)合格的投資顧問需要培養(yǎng)1-2年以上，美林證券更是嚴(yán)格，其每年都會(huì)招收相當(dāng)數(shù)量的新人進(jìn)行培訓(xùn),培訓(xùn)期間為三年，培訓(xùn)期內(nèi)給與固定工資，但培訓(xùn)期內(nèi)的淘汰率非常高，第一年通常會(huì)淘汰75%。三年內(nèi)開發(fā)的客戶資產(chǎn)量達(dá)到3000萬美元才能取得理財(cái)顧問的資格。

第三篇：東方證券開業(yè)典禮策劃方案

東方證券濟(jì)南營業(yè)部開業(yè)典禮策劃方案

實(shí)施項(xiàng)目：東方證券濟(jì)南營業(yè)部開業(yè)剪彩儀式

實(shí)施時(shí)間：2006年T月T日

一策劃意義

企業(yè)慶典儀式承擔(dān)著企業(yè)形象、產(chǎn)品形象的樹立推廣作用，設(shè)計(jì)定制出一套富有個(gè)性化的既熱烈又隆重的儀式，使企業(yè)慶典發(fā)揮巨大效益并具有歷史紀(jì)念意義。

二背景分析

三活動(dòng)宗旨

隆重，熱烈，典雅，節(jié)儉，個(gè)性，有序

四宣傳策略

通過新聞報(bào)道的形式，引起人們關(guān)注，擴(kuò)大社會(huì)影響力

媒體選擇：報(bào)紙：濟(jì)南時(shí)報(bào)，齊魯晚報(bào)，山東商報(bào)

廣播：濟(jì)南經(jīng)濟(jì)廣播

電視：山東衛(wèi)視

五前期籌劃

（1）向有關(guān)單位申請(qǐng)占道證，提前5天向濟(jì)南市氣象局獲取開業(yè)當(dāng)天的天氣情況資料

（2）落實(shí)出席慶典儀式的賓客名單、省市政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，同行企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，駐濟(jì)各大媒體，駐濟(jì)各大企業(yè)的代表。提前發(fā)放邀請(qǐng)函，并征集祝賀單位的確認(rèn)。

（3）擬訂周密的典禮議程計(jì)劃

（4）落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)安全保障體系（公安交警部門負(fù)責(zé)）

（5）確定各位領(lǐng)導(dǎo)講話稿，主持領(lǐng)導(dǎo)的主持稿

（6）落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)停車位，各單位代表停車區(qū)

（7）落實(shí)電源位置并調(diào)試及其他相關(guān)事宜

（8）落實(shí)典禮活動(dòng)的應(yīng)急措施

（9）確定開業(yè)剪彩儀式宣傳標(biāo)語的內(nèi)容，需提前交禮儀公司工程部制作

六現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置

（1）剪彩區(qū)布設(shè)

①剪彩區(qū) 開業(yè)剪彩儀式設(shè)在招商銀行門前，用紅地毯鋪就10米X6米的剪彩區(qū)，兩邊擺放兩排花籃裝飾。當(dāng)剪彩開始時(shí)，軍樂隊(duì)可在剪彩區(qū)后邊臺(tái)階上表演，做為后背景。

②龍門 橫跨剪彩區(qū)升置16米跨度龍門1座，上懸掛“熱烈祝賀東方證券濟(jì)南營業(yè)部盛大開業(yè)”。

③剪彩花 10套，剪彩儀式進(jìn)行時(shí)，由禮儀小姐整齊列隊(duì)捧出，禮儀小姐文雅輕盈穩(wěn)步走上剪彩臺(tái)，映著鮮艷熱烈的剪彩花，預(yù)示著東方證券濟(jì)南營業(yè)部盛大開業(yè)的順利圓滿成功。

（2）演講區(qū)布設(shè)

（3）周邊環(huán)境布設(shè)

①條幅（賀聯(lián)）設(shè)在營業(yè)部樓體上若干條

②花籃擺設(shè)在剪彩區(qū)靠龍門兩側(cè)在臺(tái)階上擺放兩組鮮花、大廳門口、大廳內(nèi)部用時(shí)令鮮花裝飾

③迎賓彩旗 99面，懸插在營業(yè)部周圍

（4）迎賓區(qū)布設(shè)

①簽到處備簽到用品一套，筆、簽到薄，桌子

②軍樂隊(duì)30人，儀式開始前演奏，烘托氣氛，聚集人氣，儀式進(jìn)行中間歇演奏。演奏曲目有《迎賓曲》《好日子》《走進(jìn)新時(shí)代》《凱旋進(jìn)行曲》《在希望的田野上》《拉得斯基》等。③禮儀小姐 根據(jù)嘉賓人數(shù)定，身高1.7米，年齡25歲以下，著玫瑰紅色旗袍，佩綬帶，落落大方，形象氣質(zhì)佳，接待、引領(lǐng)簽到、為領(lǐng)導(dǎo)佩戴胸花，引領(lǐng)剪彩。

④禮炮置在表演區(qū)，宣布東方證券濟(jì)南營業(yè)部開業(yè)典禮儀式開始時(shí)釋放，烘托氣氛。

七開業(yè)典禮工作日程和議程安排

地點(diǎn)：經(jīng)七緯二路口東南角招商銀行門口

時(shí)間：2006年T月 T日上午10：18開始

（一）開業(yè)典禮工作日程

●提前10天籌備組雙方成員共同到開業(yè)典禮現(xiàn)場(chǎng)，具體確定主席臺(tái)位置及演出區(qū)，進(jìn)行整體布局。

●提前9天發(fā)放邀請(qǐng)函，并征集祝賀單位的確認(rèn)。

●提前8天確定參加開業(yè)典禮的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓及講話稿，并發(fā)出邀請(qǐng)函征集祝賀單位?！裉崆?天確定主題詞，條幅標(biāo)語，并交付禮儀公司部制作。

●提前1天主體單位協(xié)調(diào)落實(shí)電源到位并調(diào)試通電。

●提前1天主席臺(tái)、后背景及大型噴繪開始搭建。

●早晨9點(diǎn) 所有現(xiàn)場(chǎng)靜態(tài)元素布設(shè)完畢。

（二）開業(yè)典禮儀式工作流程

●T日早上8：40開幕式籌備組成員準(zhǔn)時(shí)到場(chǎng)，檢驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)靜態(tài)元素布設(shè)狀況，協(xié)調(diào)現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)元素布設(shè)，做好最后整體協(xié)調(diào)，落實(shí)細(xì)節(jié)，做到萬無一失。

●早上9點(diǎn)軍樂隊(duì)、主持人、簽到處、貴賓花、音響、保安到位并進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)秩序維護(hù)?！裨缟?：10 禮儀小姐到位，音響調(diào)試完畢。軍樂隊(duì)開始表演。

●9：30 參加開業(yè)典禮的領(lǐng)導(dǎo)和嘉賓陸續(xù)到場(chǎng)，禮儀小姐開始負(fù)責(zé)接待，引領(lǐng)簽到，為領(lǐng)導(dǎo)佩戴胸花等禮儀服務(wù)。

（三）開業(yè)典禮儀式議程安排

T月T日上午10：18開業(yè)典禮儀式正式開始

●10：5參加開業(yè)典禮儀式的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓由禮儀小姐引領(lǐng)走上主席臺(tái)

●主持人介紹參加開業(yè)典禮儀式的領(lǐng)導(dǎo)、嘉賓

●10：18主持人宣布東方證券濟(jì)南營業(yè)部開業(yè)典禮儀式開始（軍樂隊(duì)奏樂）

●請(qǐng)省市主管財(cái)政金融的主要領(lǐng)導(dǎo)講話（2分鐘）

●請(qǐng)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)宣讀批文（2分鐘）

●請(qǐng)同行業(yè)代表致賀詞（2分鐘）

●請(qǐng)營業(yè)部經(jīng)理致答謝詞（2分鐘）

●請(qǐng)客戶代表致賀詞（2分鐘）

●主持人宣布請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理到剪彩區(qū)為營業(yè)部開業(yè)剪彩

●此時(shí)，禮儀小姐引導(dǎo)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理、嘉賓代表到剪彩區(qū)，禮儀小姐整齊列隊(duì)，雙手捧出剪彩花，文雅輕盈的穩(wěn)步走上剪彩區(qū)。

●10：28領(lǐng)導(dǎo)剪開紅綢，宣告東方證券濟(jì)南營業(yè)部隆重開業(yè)。（此時(shí)，軍樂隊(duì)奏樂，禮炮齊鳴，彩花彩帶當(dāng)空漫舞，如天女散花，姹紫嫣紅，絢麗多彩，甚為壯觀，儀式達(dá)到高潮。氣

氛熱烈，人聲鼎沸。）

●剪彩完畢后，請(qǐng)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、營業(yè)部總經(jīng)理、嘉賓代表參觀鞋城。八開業(yè)全程項(xiàng)目預(yù)算

序號(hào) 項(xiàng)目名稱 規(guī)格 單價(jià) 數(shù)量 合計(jì)主席臺(tái)后背景軍樂隊(duì) 30人龍門禮儀小姐 含授帶，1.7米以上（根據(jù)嘉賓人數(shù)定）

6主持人

7音響、話筒

8大禮炮（含炮臺(tái)）剪彩用品 高檔

10簽到用品 筆、本彩旗 五彩胸花 二朵楊蘭

13條幅 0.90米寬（樓體條幅）

14地毯 大紅綬帶鮮花組擺 時(shí)令鮮花

合計(jì)：（大寫）￥： 元

第四篇：證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)

證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(一)開立證券帳戶

不論機(jī)構(gòu)或個(gè)人，在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊(cè)，是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開立一個(gè)證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過編號(hào)加以區(qū)別(證券帳戶的編號(hào)由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成，最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位)。

2、開立證券帳戶的地點(diǎn)

① 各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

② 證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開戶機(jī)構(gòu)

3、開立證券帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開立深、滬B股帳戶。由他人代辦的，還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。

機(jī)構(gòu)投資者：辦理人須提供下列資料： ①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復(fù)印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺(tái)辦理時(shí)，如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的“申請(qǐng)人填寫”欄;②交納費(fèi)用;③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領(lǐng)回證券帳戶卡。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請(qǐng)開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個(gè)人投資者：本人親往辦理的，提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件;

機(jī)構(gòu)投資者：須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。

2、營業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺(tái)審核;②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，成功注冊(cè)為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底;③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。

3、預(yù)約上門開戶服務(wù)

大多數(shù)的券商各證券營業(yè)部提供預(yù)約上門開戶服務(wù)(三)資金劃轉(zhuǎn)

可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會(huì)按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對(duì)外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9：00-15：30。

1、買賣過程中的資金變動(dòng)

當(dāng)您每次委托買入指令成功，交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后，交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 “資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”，當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入，用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定：A股、基金、債券為T+1日(即 T日賣出返回的資金余額，T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。(四)委托買賣

1、交易時(shí)間和委托時(shí)間

祁陽證券交易所的通常交易時(shí)間是：每周一至周五：上午(前市): 9:15至 9:25(集合競(jìng)價(jià)時(shí)間);9:30至11:30(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。下午(后市): 13:00至15:00(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對(duì)應(yīng)，投資者下達(dá)委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-15: 00。

2、委托方式

證券公司各營業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有：A.當(dāng)面柜臺(tái)委托： 需要投資者本人提供資金帳戶卡，填寫委托單并簽章。委托完畢，請(qǐng)投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過證券營業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢。C.電話委托:通過撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢：D、網(wǎng)上交易： 網(wǎng)上交易是通過因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡稱。

3、委托申報(bào)

委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效，即委托有效期從委托申報(bào)開始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí)，請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容：A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向：即買進(jìn)或賣出;C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;D、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。

4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定

證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)最高申報(bào)上限，單筆委托的委托數(shù)量不得超過一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不相同。需要特別說明的是：對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍，但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

委托價(jià)格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常情況下，委托價(jià)格的單位是人民幣元，但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定，即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價(jià)異常波動(dòng)，證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅，超出此范圍的委托一律無效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。

5、委托的執(zhí)行

證券營業(yè)部接受投資者委托后，將立即通過電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià)，并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交，并向證券營業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交，其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行，直到有效期結(jié)束。委托成交后，投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn)，并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。

6、委托的撤銷與變更

在委托未成交之前，您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托，視同重新辦理委托。(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對(duì)A股股票、基金、債券及其回購，實(shí)行T+1交割制度，即在委托買賣的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對(duì)B股股票，則實(shí)行T+3交割制度，即在委托買賣后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。

2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否，請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以及時(shí)了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額情況。(六)指定交易

祁陽證券交易所對(duì)投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號(hào)，然后才可以進(jìn)行證券的交易。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時(shí)，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請(qǐng)辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效。(七)轉(zhuǎn)托管

投資者從一個(gè)營業(yè)部搬到另一個(gè)營業(yè)部進(jìn)行交易時(shí)，如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移，必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營業(yè)部辦理，辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須持有三證，而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。(八)非交易過戶

證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng)、分割時(shí)，在經(jīng)過公證后，需要進(jìn)行非交易過戶。上海證券過戶時(shí)，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請(qǐng)辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。

證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對(duì)帳單打印等。

第五篇：證券公司做市業(yè)務(wù)自律承諾書

證券公司從事做市業(yè)務(wù)自律承諾書

全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司：

“公司”）就在全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）開展做市業(yè)務(wù)承諾如下：

一、理解并遵守全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下統(tǒng)稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定”），接受全國中小企業(yè)股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)仸公司（以下簡稱“全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的自律管理。

二、按照全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定要求，設(shè)置專門的做市業(yè)務(wù)部門，配備合栺業(yè)務(wù)人員。業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資栺并取得執(zhí)業(yè)證書，具備開展做市業(yè)務(wù)所需專業(yè)知識(shí)，熟悉全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)定。

三、按要求在做市轉(zhuǎn)讓時(shí)間內(nèi)，在全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持續(xù)發(fā)布買賣雙向報(bào)價(jià)，并在報(bào)價(jià)價(jià)位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)。

四、建立健全做市業(yè)務(wù)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和業(yè)務(wù)操作流程，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度和合規(guī)管理制度，保障做市業(yè)務(wù)依法合規(guī)進(jìn)行，嚴(yán)栺防范和控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

五、健全公司內(nèi)部業(yè)務(wù)隔離制度，確保做市業(yè)務(wù)與推薦業(yè)務(wù)、證券投資咨詢、證券自營、證券經(jīng)紀(jì)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)在機(jī)

構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金上的嚴(yán)栺分離。

六、遵守相關(guān)法律和行政法規(guī)，不利用信息優(yōu)勢(shì)和資金優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者通過合謀，以串通報(bào)價(jià)或相互買賣等方式制造異常價(jià)栺波動(dòng)，不通過內(nèi)幕交易行為損害投資者利益。

七、按要求建立開展做市業(yè)務(wù)所需的專用技術(shù)系統(tǒng)，制定相應(yīng)的安全運(yùn)行管理制度，保證專用技術(shù)系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

八、建立健全做市業(yè)務(wù)異常情況處理機(jī)制和突發(fā)事件處理預(yù)案制度，對(duì)發(fā)生的重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、重大技術(shù)故障等可能引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重影響市場(chǎng)穩(wěn)定的突發(fā)事件，按照預(yù)案妥善處理，并及時(shí)向全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

九、按全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求及時(shí)報(bào)送相關(guān)文件，履行報(bào)告、公告義務(wù)。積極配合全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)本公司及其從業(yè)人員的檢查、核查，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙，認(rèn)真執(zhí)行全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的整改要求。

十、在開展做市業(yè)務(wù)過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司，并根據(jù)全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求進(jìn)行處理。

本公司保證遵守以上承諾，嚴(yán)栺自律，誠實(shí)守信，依法合規(guī)開展做市業(yè)務(wù)，維護(hù)市場(chǎng)運(yùn)行秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，接受全國股仹轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的自律管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)仸。

承諾人（簽章）：法定代表人（簽字）：