第一篇：我市工商所在辦案中存在的問題

不久前，筆者參與了市局對(duì)工商所今年上半年所辦案件卷宗的審查，結(jié)果顯示，基層辦案質(zhì)量整體形勢(shì)不容樂觀。對(duì)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整理，主要有以下三種情形：

一、事實(shí)不清、證據(jù)不足

主要表現(xiàn)為：有效認(rèn)定無照經(jīng)營行為的證據(jù)不足；錯(cuò)將“利潤”、“投資”認(rèn)定為“違法所得”；被詢問人或處罰對(duì)象的身份沒有說明等。產(chǎn)生這類問題的原因是執(zhí)法人員對(duì)證據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)以及關(guān)聯(lián)性、真實(shí)性、合法性的要求認(rèn)識(shí)不清，對(duì)如何形成全案鎖鏈狀的證據(jù)體系存在技術(shù)障礙。

無照經(jīng)營案件的卷內(nèi)證據(jù)不能體現(xiàn)當(dāng)事人“正在經(jīng)營”，通常僅有一份簡單的詢問筆錄，當(dāng)事人承認(rèn)有無照經(jīng)營行為；更為簡單的只有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄，檢查人稱當(dāng)事人有無照經(jīng)營行為。這樣簡單的證據(jù)不能證明違法行為存在。

對(duì)違法事實(shí)要有現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄記錄檢查現(xiàn)場(chǎng)的情況，要記錄檢查過程的詳細(xì)內(nèi)容、方法、結(jié)果及其他和違法活動(dòng)有關(guān)的情況。當(dāng)然，有條件的可以照相或攝像留存證據(jù)。有的單位為方便，現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄為留有空白的固定格式，根據(jù)個(gè)案不同進(jìn)行簡單“填空”。這種作法不妥。因?yàn)榘讣?dāng)事人、違法事實(shí)等情況各不相同，不可能有一個(gè)統(tǒng)一格式能適應(yīng)各類違法案件。如果現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄制作不夠細(xì)密，至少還應(yīng)有其他證據(jù)對(duì)“經(jīng)營行為”予以佐證，比如無照經(jīng)營飲食業(yè)的，有必要留存當(dāng)事人對(duì)外開據(jù)的發(fā)票、收據(jù)，或訂餐的記錄，或營業(yè)額的記錄，或用餐人的證人證言等；無照經(jīng)營運(yùn)輸?shù)?，可以留存?dāng)事人的運(yùn)輸合同，或車票，或其他形式的收、付款單據(jù)，或?qū)Ψ疆?dāng)事人的證言等。

二、適用依據(jù)錯(cuò)誤

1、定性準(zhǔn)確但處罰依據(jù)錯(cuò)誤。如對(duì)以個(gè)體工商戶名義從事的無照經(jīng)營行為應(yīng)適用《河北省個(gè)體工商戶條例》進(jìn)行處罰，卻適用了《城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則或《無照經(jīng)營查處取締辦法》。無照收購糧食行為應(yīng)適用《糧食流通管理?xiàng)l例》卻適用了《無照經(jīng)營查處取締辦法》等。

2、處罰依據(jù)正確但處罰內(nèi)容錯(cuò)誤或不完整。如對(duì)銷售無產(chǎn)品合格證或無生產(chǎn)廠名、廠址等“三無”產(chǎn)品的行為予以罰款。產(chǎn)品無產(chǎn)品合格證或無生產(chǎn)廠名、廠址等，屬于產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合《產(chǎn)品質(zhì)量法》第27條第（一）、（二）項(xiàng)規(guī)定的行為。該法第54條規(guī)定：“產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第27條規(guī)定的，責(zé)令改正；有包裝的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)不符合本法第27條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停止生產(chǎn)、銷售，并處違法生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品貨值金額30%以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得?！比绻?dāng)事人銷售無合格證產(chǎn)品或“三無”產(chǎn)品不屬該法第27條第（四）、（五）項(xiàng)規(guī)定的行為，執(zhí)法人員依法只應(yīng)予“責(zé)令改正”，不可罰款或沒收違法所得。

再如：對(duì)個(gè)人無照經(jīng)營行為，《河北省個(gè)體工商戶條例》第36條規(guī)定，“沒收非法所得；對(duì)符合登記條件的，限期辦理營業(yè)執(zhí)照；對(duì)不符合登記條件的，責(zé)令其停止生產(chǎn)經(jīng)營；對(duì)不聽勸告拒絕接受管理的，處100元至1000元罰款……”，抽查中發(fā)現(xiàn)，此類案件的卷內(nèi)要么沒有對(duì)非法所得進(jìn)行認(rèn)定，處罰時(shí)也未予沒收；要么當(dāng)事人沒有“不聽勸告拒絕接受管理的”的情節(jié)，卻給予了罰款的處罰；還有的并沒有交待當(dāng)事人是否“符合登記條件”，只給予“沒收非法所得、限期改正違法行為”的處理。這些都屬于沒有準(zhǔn)確完整地適用法條。

三、違反法定程序

包括：《立案審批表》中領(lǐng)導(dǎo)未指定辦案人或指定辦案人不是實(shí)際辦案人；案件未核審、核審人未簽字或核審人同時(shí)為辦案人；告知當(dāng)事人訴權(quán)錯(cuò)誤；行政處罰告知書、行政處罰決定書的送達(dá)回證上當(dāng)事人未注明日期；行政處罰告知書、行政處罰決定書的送達(dá)間隔不滿3日；行政處罰決定書沒有加蓋單位印章或未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批；先收罰款后送達(dá)文書；行政處罰決定書重號(hào)；一般程序案件卻下發(fā)簡易行政處罰決定書；卷內(nèi)未附罰沒票據(jù)；代替當(dāng)事人簽字等等。這些程序性問題占問題總數(shù)的58%，也就是說，問題一半以上集中在這些多數(shù)本來可以避免的地方。

程序性問題產(chǎn)生的原因，主要是基層工商所人員對(duì)“程序法定”的認(rèn)識(shí)不高，認(rèn)為只要違法事實(shí)存在、當(dāng)事人認(rèn)可，程序要求就可以放松。

值得一提的是“訴權(quán)告知”?！缎姓V訟法》第39條規(guī)定，“公民、法人或者其他組織直接向人民法院提起訴訟的，應(yīng)當(dāng)在知道作出具體行政行為之日起三個(gè)月內(nèi)提出。法律另有規(guī)定的除外?！钡?8條第二款規(guī)定，“申請(qǐng)人不服復(fù)議決定的，可以在收到復(fù)議決定書之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。復(fù)議機(jī)關(guān)逾期不作決定的，申請(qǐng)人可以在復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)向人民法院提起訴訟。法律另有規(guī)定的除外。”而在相當(dāng)一部分案件中，行政處罰決定書上卻錯(cuò)誤地告知當(dāng)事人起訴期限為60日或90日（“三個(gè)月”與“90日”不是等同概念）。注意，在我們工商執(zhí)法所涉及的法律（僅指法律，不包括行政法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章及效力更低的其他規(guī)范性文件）中，對(duì)起訴期限“另有規(guī)定的”法律有《商標(biāo)法》、《廣告法》、《計(jì)量法》、《煙草專賣法》、《食品衛(wèi)生法》、《野生動(dòng)物保護(hù)法》等，均將起訴期限特殊規(guī)定為15日。

第二篇：工商所辦案中存在的問題及對(duì)策

一、存在的主要問題

（一）立案調(diào)查不及時(shí)。通過舉報(bào)、檢查等發(fā)現(xiàn)案源后，有的所未辦理立案手續(xù)就著手調(diào)查取證，甚至有的案件到調(diào)查終結(jié)時(shí)才提請(qǐng)立案，使立案審批、案件核審、行政處罰同時(shí)進(jìn)行。

（二）實(shí)施檢查不嚴(yán)肅。根據(jù)《行政處罰法》37條規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在調(diào)查或者進(jìn)行檢查時(shí)，執(zhí)法人員不得少于兩人，并應(yīng)向被調(diào)查人出示證件。有的所由于管轄區(qū)域廣、人員少，不按執(zhí)法辦案規(guī)定，不出示證件，或由一名工商干部“個(gè)別”進(jìn)行，又問又記，或由一名工商干部、一名非正式人員“搭配”進(jìn)行，或混著工商制服進(jìn)行檢查，損害了執(zhí)法辦案的嚴(yán)肅性、合法性。

（三）證據(jù)提取不全面。(1)與案件有關(guān)的證據(jù)未提取或提取不充分，不能全面反映當(dāng)事人違法事實(shí)。如：對(duì)當(dāng)事人已辦理的許可證、合同等未提取，使證據(jù)孤單；對(duì)違法行為的起始時(shí)間、經(jīng)營項(xiàng)目、經(jīng)營地址、經(jīng)營額等未調(diào)查清查，造成案件事實(shí)不清、證據(jù)不足，使簡單的案情復(fù)雜化，不能及時(shí)依法作出行政處罰。(2)提取的證據(jù)缺乏證據(jù)效力。如：在提取的復(fù)制證據(jù)中，未注明“經(jīng)核對(duì)與原件無誤”字樣及調(diào)查人員簽名；詢問筆錄中重要證據(jù)有涂改之處；有的證據(jù)未得到提供人的確認(rèn)；有的當(dāng)事人簽字為雇工簽字，沒有說明雇工的自然情況。(3)提取的證據(jù)不具有關(guān)聯(lián)性，證據(jù)與其所證明的案件事實(shí)沒有內(nèi)在的聯(lián)系。(4)對(duì)非法所得的計(jì)算，僅以當(dāng)事人陳述獲利多少作為處理證據(jù)，缺少必要的證人、證物作為旁證。(5)在詢問調(diào)查過程中，不動(dòng)腦筋，盲目地問，對(duì)不同種類的違法案件，千篇一律，對(duì)一些關(guān)鍵性問題未能問得清，說得明，定得準(zhǔn)。(6)做詢問筆錄時(shí)，存在著辦案人員說得多，當(dāng)事人說得少；辦案人員直接指出的問題多，當(dāng)事人主動(dòng)陳述問題少；直接定性的多，用證據(jù)證明違法事實(shí)的少。

（四）實(shí)施強(qiáng)制措施不規(guī)范。(1)采取強(qiáng)制措施及解除行政強(qiáng)制措施不履行審批程序。未經(jīng)局長審批先斬后奏，先采取行政強(qiáng)制措施，后向局長報(bào)告；或因特殊情況未及時(shí)補(bǔ)辦批準(zhǔn)手續(xù)；結(jié)案后不及時(shí)解除行政強(qiáng)制措施。(2)采取行政強(qiáng)制措施時(shí)適用法律錯(cuò)誤。(3)在扣留（封存）物品財(cái)物清單上未將物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、特征等填寫清楚，并未經(jīng)當(dāng)事人簽章確認(rèn)。(4)只應(yīng)對(duì)與違法事實(shí)相關(guān)的物品采取強(qiáng)制措施。如：超范圍經(jīng)營電纜，不能把當(dāng)事人合法經(jīng)營的其他物品進(jìn)行封存。

（五）文書制作不嚴(yán)謹(jǐn)。(1)現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄作為主要證據(jù)之一，沒有真實(shí)地記錄現(xiàn)場(chǎng)情況。如：現(xiàn)場(chǎng)的地理位置、大概面積；涉案物品的品種、形狀、數(shù)量、大??；現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)營狀況；人員活動(dòng)情況、對(duì)話等。(2)詢問筆錄中，對(duì)要求填寫的項(xiàng)目不填全；筆錄有開始時(shí)間無終結(jié)時(shí)間；涂改處無當(dāng)事人蓋章或摁手印。(3)案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告未能準(zhǔn)確、清楚、明了地表述案由、當(dāng)事人的基本情況、違法事實(shí)、認(rèn)定及處罰依據(jù)、處罰建議。(4)處罰決定書敘述的文字不精練、準(zhǔn)確、嚴(yán)謹(jǐn)，邏輯性不強(qiáng)。

（六）自由裁量不公正。有的辦案人員或個(gè)別所在作出處罰決定時(shí)，憑感覺、憑關(guān)系、憑態(tài)度作為裁量標(biāo)準(zhǔn)，而不是以違法事實(shí)和對(duì)社會(huì)的危害程度作依據(jù)。同一類型的案件，經(jīng)營一年和經(jīng)營幾天的處罰相同，出現(xiàn)“時(shí)輕時(shí)重”的現(xiàn)象。當(dāng)事人積極配合調(diào)查，老實(shí)交待的往往吃虧，從而未能較好的體現(xiàn)“教育與處罰相結(jié)合”、“過罰相當(dāng)”的原則。

（七）違法主體不清楚。(1)必須核實(shí)誰是當(dāng)事人，否則處罰主體錯(cuò)誤。要查清營業(yè)執(zhí)照性質(zhì)；無照經(jīng)營的查清經(jīng)營單位投資來源，是國有、集體、還是個(gè)人出資以及合伙經(jīng)營。(2)現(xiàn)場(chǎng)檢查、調(diào)查詢問，采取強(qiáng)制措施當(dāng)事人（企業(yè)負(fù)責(zé)人）不到場(chǎng)的未記錄在卷，非當(dāng)事人在有關(guān)材料上簽字的，未注明身份情況及與當(dāng)事人的關(guān)系；

（八）適用法律不準(zhǔn)確。當(dāng)違法事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，需要對(duì)當(dāng)事人的違法行為定性時(shí)，辦案人員往往先考慮哪個(gè)法條罰款數(shù)額多便引用哪部法律、法規(guī)，并不是準(zhǔn)確地選擇所適用的法律，造成定性不準(zhǔn)確，處罰不當(dāng)。

（九）辦案程序不合法。(1)辦案文書法定的自然時(shí)間順序先后顛倒。如：先詢問、調(diào)查取證、采取強(qiáng)制措施，后立案審批；先下達(dá)行政處罰決定書，后下達(dá)告知書等。(2)不告知當(dāng)事人陳述、申辨、申請(qǐng)行政復(fù)議和提起訴訟的權(quán)利。(3)先下達(dá)告知書，后經(jīng)局長審批；先開據(jù)罰沒收據(jù)，后下達(dá)行政處罰決定書。

二、解決問題的對(duì)策

（一）思想認(rèn)識(shí)再提高。目前，一些辦案人員思想上存在“追求辦案數(shù)量及罰沒款金額，忽視辦案質(zhì)量”、“只要處罰結(jié)果正確，程序是否合法無關(guān)緊要”、“違反程序規(guī)定不算違法”、“只要收集到證據(jù)，手段在所不惜”、“大案局里辦、小案所里辦”等錯(cuò)誤認(rèn)識(shí)，這些想法和做法損害了工商執(zhí)法辦案的權(quán)威和形象，一定要堅(jiān)決糾正。要切實(shí)樹立依法行政、文明執(zhí)法的意識(shí)，加強(qiáng)責(zé)任心，嚴(yán)格按照法律、法規(guī)授予的權(quán)限，切實(shí)履行好職責(zé)。同時(shí)，上級(jí)局要幫助基層辦案人員拓展辦案領(lǐng)域，走出只對(duì)個(gè)體工商戶監(jiān)管的思維模式，逐漸向商標(biāo)、廣告、商品質(zhì)量、不正當(dāng)競爭等辦案領(lǐng)域拓寬。

（二）綜合素質(zhì)再加強(qiáng)。(1)加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)。以鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和黨的十六屆四中全會(huì)精神為指導(dǎo)，按照全面推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治工商的總體要求，不斷加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)，提高政治覺悟，堅(jiān)定政治信念，樹立做人民公仆、廉潔自律的思想和道德品質(zhì)。(2)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。集中組織基層工商所法制員、一線執(zhí)法人員進(jìn)行培訓(xùn)，針對(duì)不同的對(duì)象，培訓(xùn)不同內(nèi)容，學(xué)習(xí)與工商行政執(zhí)法相關(guān)的公共法律、專業(yè)法律，重點(diǎn)學(xué)習(xí)公司法、外資企業(yè)法、企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例、公司登記管理?xiàng)l例、城鄉(xiāng)個(gè)體工商戶管理暫行條例、反不正當(dāng)競爭法、廣告法、商標(biāo)法、廣告管理?xiàng)l例、商標(biāo)法實(shí)施條例、河北省反不正當(dāng)競爭條例、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、產(chǎn)品質(zhì)量法、無照經(jīng)營查處取締辦法等。(3)開展案例研討活動(dòng)。對(duì)一些針對(duì)性比較強(qiáng)，所里未曾辦理過的案子，聘請(qǐng)權(quán)威人士，就案說法，以實(shí)際案例為范本，進(jìn)行解剖和分析，使辦案人員在較短的時(shí)間里掌握辦案技巧，熟悉法律法規(guī)，增長實(shí)際操作的法律素養(yǎng)。此外，交流探討一些疑難案例，對(duì)一些不規(guī)范的行為進(jìn)行“通報(bào)亮相”，指出問題和錯(cuò)誤所在，進(jìn)一步推動(dòng)執(zhí)法辦案工作。(4)實(shí)行跟班辦案制度。針對(duì)執(zhí)法辦案人員業(yè)務(wù)水平參差不齊，各基層所、隊(duì)辦案力量分布不均的現(xiàn)狀，抽調(diào)各單位業(yè)務(wù)骨干到辦案先進(jìn)單位，與辦案人員共同深入現(xiàn)場(chǎng)“跟班辦案”，通過實(shí)地巡查、取證，參與整個(gè)案件的辦理過程，了解以往未涉足的辦案領(lǐng)域和應(yīng)適用的法律法規(guī)，掌握辦案技巧，積累辦案經(jīng)驗(yàn)。通過一段時(shí)間的“特殊培訓(xùn)”，使這些人員辦案知識(shí)得到充實(shí)，回到本單位后，充分發(fā)揮學(xué)習(xí)的優(yōu)勢(shì)，在實(shí)際辦案工作中真正起到傳幫帶的作用，把基層所辦案的水平推上一個(gè)新臺(tái)階。

（三）考核力度再加大。嚴(yán)格遵守《行政處罰法》、《工商行政管理機(jī)關(guān)處罰程序暫行規(guī)定》、《工商所條例》等法律法規(guī)，強(qiáng)化執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范各項(xiàng)執(zhí)法行為。一要加大執(zhí)法監(jiān)督考核力度，與各基層執(zhí)法單位簽訂《行政執(zhí)法責(zé)任狀》，依照“雙錯(cuò)追究辦法”追究具體責(zé)任人的責(zé)任。二要加大案件核審力度，把重點(diǎn)放在案件核審這個(gè)環(huán)節(jié)上，核審法律法規(guī)的適用，核審執(zhí)法辦案程序，努力實(shí)現(xiàn)結(jié)案率100%，無行政復(fù)議、行政訴訟案件。

第三篇：從執(zhí)法實(shí)踐看工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中存在的問題及對(duì)策

今年以來，我局查處各種經(jīng)濟(jì)違法案件335件，其中適用一般程序的行政處罰案件245件，即時(shí)處罰案件90件，罰沒款86萬元。從總體上看，呈現(xiàn)以下幾個(gè)突出特點(diǎn)：一是查辦案件數(shù)量和罰沒款與去年同期相比增幅較大，分別達(dá)到212.5％、123.5％；二是查辦案件的力度加大，在適用一般程序的245件案件中萬元以上的案件達(dá)25件；三是各基層單位辦案積極性明顯提高，查辦案件的力度加大，數(shù)量增加；四是辦案領(lǐng)域有所拓展，不再局限于對(duì)無照經(jīng)營等簡單案件的查處，對(duì)商標(biāo)侵權(quán)，企業(yè)虛假出資、抽逃資金等較為深層次問題也開始涉足；五是執(zhí)法人員的執(zhí)法水平有了明顯的改進(jìn)，辦案技能、辦案技巧、辦案水平明顯提高。在肯定成績的同時(shí)，我們也看到執(zhí)法中仍然存在著一些問題。本文試對(duì)工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中存在的問題及其成因作一下分析，并提出幾點(diǎn)對(duì)策。

一、工商機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案中存在的問題

1、罰款第一?！缎姓幜P法》第五條明確規(guī)定，“實(shí)施行政處罰，糾正違法行為，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，教育公民、法人或者其他組織自覺守法?！庇纱丝梢?，罰款不是唯一目的而只是一種手段，罰款的真正目的是通過對(duì)違章違法行為的這一行政處罰手段，達(dá)到糾正違法、保護(hù)合法，維護(hù)正常的經(jīng)濟(jì)秩序，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康有序的發(fā)展。但在實(shí)際工作中，由于我們工商行政管理機(jī)關(guān)雖屬于國家行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，本應(yīng)吃“皇糧”，但在現(xiàn)行經(jīng)濟(jì)體制下卻實(shí)行的是“收支兩條線，以收定支”的財(cái)政政策，機(jī)構(gòu)要運(yùn)轉(zhuǎn)，人員要吃飯，沒有錢不行，于是造成了部分執(zhí)法人員對(duì)立法目的認(rèn)識(shí)不足，對(duì)違章違法行為往往一罰了之，對(duì)當(dāng)事人不教育，對(duì)違章違法行為不規(guī)范、不糾正，重罰款輕監(jiān)管，違背了行政執(zhí)法宗旨。

2、處罰無依據(jù)。行政執(zhí)法要求以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，法無明文規(guī)定不得處罰，但有些同志在行政處罰案件中，對(duì)一些違法事實(shí)簡單，違章違法情節(jié)較輕的案件，不是在充分調(diào)查取證的基礎(chǔ)上認(rèn)真細(xì)致地用法律法規(guī)這把尺子去衡量、界定，而是憑表面現(xiàn)象、個(gè)人喜好，主觀臆斷，罰與不罰，罰多罰少隨意定。

3、程序違法。《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序暫行規(guī)定》對(duì)工商機(jī)關(guān)行政執(zhí)法辦案的必經(jīng)程序做了明確具體的規(guī)定，本應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行，但個(gè)別辦案人員在辦理案件過程中違法“抄近道”，該調(diào)查不調(diào)查，該告知不告知，上來就罰款，違反法定程序。

4、重復(fù)處罰。一方面由于立法上的原因，有的案件往往幾個(gè)法律法規(guī)都涉及，有的違章違法行為因“無利可圖”各有權(quán)管轄單位相互推諉扯皮，而有的案件因“有利可圖”又相互爭奪，有時(shí)出現(xiàn)重復(fù)處罰現(xiàn)象。另一方面，行政處罰執(zhí)行不到位，對(duì)當(dāng)事人的某一違法行為處罰后沒有及時(shí)監(jiān)督當(dāng)事人改正，而是過一段時(shí)間又實(shí)施“相同”的處罰。特別是對(duì)一些前置手續(xù)較為復(fù)雜一時(shí)難以辦理執(zhí)照的無照經(jīng)營案件更為嚴(yán)重。

5、深糾力度不夠。一個(gè)案件一條線索，深糾下去，往往能查出一系列案件。然而，在查辦案件時(shí)，缺乏協(xié)調(diào)、聯(lián)動(dòng)和溝通，往往是就事論事、就案論案，辦表面案。如：在查處假商標(biāo)、假商品案件時(shí)，若追根溯源，可能會(huì)查出一起制造假商標(biāo)、假商品的串案，起到事半功倍的效果。但實(shí)際上，大多沒有做進(jìn)一步追究。

6、罰款不到位。法律法規(guī)對(duì)違法行為雖然有了明確的適用范圍處罰標(biāo)準(zhǔn)，本應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)法責(zé)罰統(tǒng)一，但在實(shí)際操作中，受各種因素的制約辦案人員常常就高不就低，處罰決定書罰款數(shù)額下的很高，而實(shí)際收的卻很低，很難處罰到位，或者走另一個(gè)極端，法律規(guī)定本應(yīng)罰款1000元但實(shí)收500元就草草了事。

7、市場(chǎng)監(jiān)管手段乏力。實(shí)施對(duì)流通領(lǐng)域產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管，是國務(wù)院賦予工商部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，成為我們?nèi)粘Ｐ姓?zhí)法的一個(gè)重點(diǎn)和難點(diǎn)。經(jīng)過多年的努力，雖然我們實(shí)施了市場(chǎng)準(zhǔn)入、市場(chǎng)巡查制等一系列行之有效的市場(chǎng)監(jiān)管措施，但總的看來，市場(chǎng)監(jiān)管手段仍顯乏力。一是產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)手段嚴(yán)重落后，目前連最基本的檢測(cè)設(shè)備都沒有，還停留在“只憑感觀看質(zhì)量”階段。二是通訊和交通設(shè)備嚴(yán)重不足，制約了市場(chǎng)監(jiān)管效率。

8、態(tài)度粗暴，執(zhí)法不文明。個(gè)別執(zhí)法人員管理中方法簡單粗暴，態(tài)度冷、橫、硬，不是憑技能、憑政策以理服人，而是比嗓門憑態(tài)度以勢(shì)壓人，不能使被管理者真正做到心服口服，在執(zhí)法時(shí)上崗不著裝，檢查不示證等違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了工商部門的執(zhí)法形象。

二、上述問題存在的原因

1、干部隊(duì)伍素質(zhì)偏低。工商部門市場(chǎng)執(zhí)法工作涉及的法律法規(guī)規(guī)章及規(guī)范性文件多達(dá)千余個(gè)，同樣的違法事實(shí)，在不同地域或同一地域由不同執(zhí)法機(jī)關(guān)執(zhí)行，處罰結(jié)果就不盡相同。這就要求必須有一支高素質(zhì)的執(zhí)法隊(duì)伍確保監(jiān)管社會(huì)主義大市場(chǎng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。然而現(xiàn)有干部隊(duì)伍素質(zhì)很難達(dá)到這一要求。首先，部分干部政治理論水平不是很高，缺乏高度的政治敏感性和前瞻性，對(duì)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律缺乏足夠認(rèn)真的研究，思想準(zhǔn)備不夠充分，不能完全適應(yīng)“兩個(gè)根本轉(zhuǎn)變”的要求。其次，業(yè)務(wù)不精，工作技能不高，分析問題、解決問題的能力一般化，系統(tǒng)專業(yè)人才嚴(yán)重潰乏。第三，人員相對(duì)老化缺乏生機(jī)和活力，后備力量不足，在一定程度上影響了工作的開拓性。

2、對(duì)程序法的重要性認(rèn)識(shí)不足。從現(xiàn)有狀況來看，執(zhí)法人員對(duì)實(shí)體法較為重視，而對(duì)程序法卻不以為然，總認(rèn)為查辦案件只要證據(jù)充分，定性準(zhǔn)確，運(yùn)用法律適當(dāng)就行了，程序不程序的無所謂，在執(zhí)法中不履行程序或不正確履行法定程序，使執(zhí)法行為中存在的問題不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決，造成辦案質(zhì)量低，或錯(cuò)案、敗訴案件的發(fā)生，影響了行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象。

3、執(zhí)法監(jiān)督力度欠缺。工商系統(tǒng)內(nèi)部監(jiān)督表面上看機(jī)構(gòu)健全，規(guī)章制度規(guī)范，但在執(zhí)行中由于種種原因，沒能充分發(fā)揮其應(yīng)有的作用。在以行政為中心的政治傳統(tǒng)及其他原因影響下，人大、政協(xié)、司法和社會(huì)的外部監(jiān)督能力受到制約沒有真正達(dá)到外部監(jiān)督的應(yīng)有效果，而被管理者懾于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的權(quán)勢(shì)，怕打擊報(bào)復(fù)等原因，不敢監(jiān)督，致使外部監(jiān)督不能發(fā)揮其應(yīng)有的效力。

4、說情風(fēng)盛行。與當(dāng)?shù)攸h委政府的關(guān)系、工作關(guān)系、親屬關(guān)系、同學(xué)關(guān)系、朋友關(guān)系、上下級(jí)關(guān)系所帶來的越來越多、越來越復(fù)雜的關(guān)系網(wǎng)說情風(fēng)，在某種程度上為正常執(zhí)法辦案設(shè)置了嚴(yán)重的障礙，為搞好部門間的協(xié)調(diào)，礙于領(lǐng)導(dǎo)的情面等等，有時(shí)不得不網(wǎng)開一面，違心辦案，從而難以真正做到執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。

三、解決問題的對(duì)策

1、提高認(rèn)識(shí)。要實(shí)現(xiàn)依法行政，必須首先統(tǒng)一思想，提高大家對(duì)依法行政的認(rèn)識(shí)。本著“合法行政，合理行政，程序正當(dāng)，高效便民，誠實(shí)守信、權(quán)責(zé)統(tǒng)一”原則，徹底解決行政執(zhí)法中有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)的問題。

2、提高素質(zhì)。要提高隊(duì)伍的政治素質(zhì)，通過理論學(xué)習(xí)和思想教育，使執(zhí)法人員樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，增強(qiáng)政治意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。要提高隊(duì)伍的法律業(yè)務(wù)素質(zhì)。精通法律是正確運(yùn)用法律，依法行政的前提，要以領(lǐng)導(dǎo)學(xué)法用法為重點(diǎn)，大力推進(jìn)全系統(tǒng)崗位大練兵活動(dòng)的深入開展，爭創(chuàng)學(xué)習(xí)型機(jī)關(guān)，使廣大執(zhí)法人員努力學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識(shí)，熟悉本職業(yè)務(wù)，能嫻熟地運(yùn)用手中的法律業(yè)務(wù)知識(shí)，分析問題，解決問題、提升工商行政管理隊(duì)伍的整體執(zhí)法水平。要提升干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)，鼓勵(lì)干部職工學(xué)習(xí)技算機(jī)技能等相關(guān)知識(shí)，豐富知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)面，增強(qiáng)觀察問題、思考問題、分析問題、解決問題的能力。第四，要引入人材競爭機(jī)制，本著能者上，庸者下的原則疏通人員進(jìn)出口，增加機(jī)關(guān)的活力。

3、完善監(jiān)督制約機(jī)制。完善內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，拓寬外部監(jiān)督渠道，進(jìn)一步擴(kuò)大執(zhí)法監(jiān)督范圍，著力實(shí)現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)督工作的四個(gè)延伸，即案中審核向案前案后監(jiān)督延伸，從監(jiān)督案件向監(jiān)督執(zhí)法活動(dòng)延伸，從強(qiáng)化同級(jí)監(jiān)督向以基層執(zhí)法為重點(diǎn)的監(jiān)督延伸，從靜態(tài)監(jiān)督向動(dòng)態(tài)監(jiān)督延伸。首先要完善內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，進(jìn)一步堅(jiān)持和完善“錯(cuò)案和執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究制”、“收支兩條線”制度、“重大行政處罰案件備案制”、“查案、定案、處罰三分離制度”等行之有效的規(guī)章制度，加大行政執(zhí)法監(jiān)督檢查力度，可采取單位自查，部門互查、系統(tǒng)聯(lián)查以(本文權(quán)屬文秘之音所有，更多文章請(qǐng)登陸004km.cn查看)及明查暗訪等行之有效的方式，使行政執(zhí)法及監(jiān)督檢查工作逐步走上經(jīng)?；⒁?guī)范化的軌道。其次，要充分發(fā)揮人大、政協(xié)、司法、社會(huì)團(tuán)體、人民群眾的外部監(jiān)督作用，推行行政權(quán)力公開透明運(yùn)行工程，對(duì)工商執(zhí)法主體、執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法程序、執(zhí)法結(jié)果全部公開接受群眾監(jiān)督，通過政務(wù)公開,實(shí)行服務(wù)承諾,將自己置于社會(huì)各界的監(jiān)督之下,增加行政管理執(zhí)法的透明度，對(duì)行政執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)的問題，要依照法定程序，該變更的變更、該撤銷的撤銷，對(duì)相關(guān)人員該處理的處理，決不姑息，樹立工商行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法權(quán)威。

4、完善行政執(zhí)法責(zé)任制。真正做到“權(quán)責(zé)統(tǒng)一、有權(quán)必有責(zé)”，促進(jìn)執(zhí)法人員嚴(yán)格依法履行職務(wù)，嚴(yán)肅查處經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各種違章違法行為。

第四篇：基層工商執(zhí)法辦案中存在的問題對(duì)策及建議

調(diào)研報(bào)告

--基層工商執(zhí)法辦案中存在的問題對(duì)策及建議

為深入貫徹全市黨的群眾路線教育實(shí)踐活動(dòng)的部署和要求，切實(shí)增強(qiáng)工作主動(dòng)性、針對(duì)性和實(shí)效性，根據(jù)市局黨組安排，我深入到經(jīng)檢大隊(duì)進(jìn)行了實(shí)地調(diào)研走訪和座談。了解到的問題很多，這些問題中既有歷史遺留下來的也有隨著社會(huì)發(fā)展出現(xiàn)的新問題；既有客觀存在難克服的也有主觀認(rèn)識(shí)上存在的誤區(qū)。這些問題的思考與解決，對(duì)于我們進(jìn)一步作好基層執(zhí)法辦案工作，保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快的發(fā)展具有突出的現(xiàn)實(shí)意義?，F(xiàn)將調(diào)研情況匯總匯報(bào)如下：

一、當(dāng)前基層工商在執(zhí)法辦案中存在的問題

（一）整體執(zhí)法水平亟待提高

歸納起來，當(dāng)前工商在執(zhí)法辦案中仍存在三種現(xiàn)象：

1、“重罰輕糾”現(xiàn)象。只注重對(duì)當(dāng)事人罰款，而對(duì)違法行為可能產(chǎn)生的嚴(yán)重后果及如何采取有效措施去糾正的重視程度還不夠，雖然也推行了“警示預(yù)警”制度，但在實(shí)踐中，這種制度沒能被很好的貫徹，這在執(zhí)法中就走進(jìn)了“重罰輕糾”的誤區(qū)。具體表現(xiàn)形式有：（1）只罰不糾。即對(duì)市場(chǎng)上銷售假冒偽劣商品的行為只罰款，對(duì)已售出的存在嚴(yán)重隱患的產(chǎn)品不認(rèn)真追查。（2）只打不追。即只對(duì)查到的問題進(jìn)行處理，而對(duì)表面現(xiàn)象背后的隱患問題不注意追查。（3）手段單一。通過對(duì)部分處罰文書的調(diào)閱，發(fā)現(xiàn)對(duì)行政法律規(guī)定的處罰與教育相結(jié)合的原則領(lǐng)會(huì)不深，處罰決定書的處罰條款往往只有罰款和限期改正兩項(xiàng)，對(duì)于運(yùn)用警 1 告、通報(bào)批評(píng)、責(zé)令停業(yè)整頓等措施卻使用很少，致使某些違法人員誤認(rèn)為執(zhí)法機(jī)關(guān)只要罰款，不管糾正。

2、“重實(shí)體、輕程序”現(xiàn)象。這類現(xiàn)象通常表現(xiàn)為：（1）簡化程序。這種現(xiàn)象在一些年齡偏大執(zhí)法人員身上表現(xiàn)的尤為明顯，由于對(duì)執(zhí)法規(guī)定了解不夠深入，個(gè)別人員在執(zhí)法過程中有時(shí)會(huì)將一般程序案件作簡易程序案件處理，或者簡化某個(gè)程序中的某些環(huán)節(jié)。如在簡易程序案件中，有的執(zhí)法人員往往注重處罰決定書的制作，而忽略了亮證、告知的必要性。（2）有意規(guī)避法定程序。個(gè)別執(zhí)法人員迫于執(zhí)法環(huán)境，頂不住來自社會(huì)各方面的說情風(fēng)和壓力，為了盡快結(jié)案、息事寧人，和當(dāng)事人協(xié)商行政處罰的種類和幅度，只要談妥，就憑當(dāng)事人的認(rèn)識(shí)材料處罰。

3、“重證據(jù)、輕規(guī)范”現(xiàn)象。這種現(xiàn)象集中體現(xiàn)在基層工商所的大量案卷文書中，一些工商所制作的法律文書在實(shí)踐中不夠規(guī)范，歸納起來，主要有：（1）處罰決定書和罰沒收據(jù)上的當(dāng)事人不一致。（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查筆錄和詢問筆錄內(nèi)容過于簡單。

二、基層工商所行政執(zhí)法問題存在的原因分析

上述三種現(xiàn)象的發(fā)生和存在，極大地影響了工商執(zhí)法工作，雖然近幾年來，我局在執(zhí)法辦案的數(shù)量和質(zhì)量上有了很大的提高，但大案要案很少，萬元以上的商業(yè)賄賂、不正當(dāng)競爭、傳銷案件就更是鳳毛麟角。究其原由，主要有以下幾點(diǎn)：

（一）基層工商執(zhí)法人員自身素質(zhì)不強(qiáng)

一是基層工商缺少綜合執(zhí)法人員。現(xiàn)有的不少執(zhí)法人員以前從事的是個(gè)體或企業(yè)專管工作，當(dāng)時(shí)主要工作精力和工作方式停留在收費(fèi)上，大多沒有系統(tǒng)涉獵過執(zhí)法知識(shí)，這就導(dǎo)致他們不熟 2 悉法律、法規(guī)，不懂得執(zhí)法程序、執(zhí)法技巧及有關(guān)查帳、取證等專業(yè)知識(shí)；二是少數(shù)辦案單位和執(zhí)法人員思想偏差或受環(huán)境影響，存在一切向“錢”看的傾向，過于看重罰款任務(wù)，對(duì)已經(jīng)流向市場(chǎng)、存在隱患的涉案物品的危害性認(rèn)識(shí)不足，而且存在怕麻煩、怕費(fèi)事、怕人情、怕出錯(cuò)的消極畏難情緒，認(rèn)為差不多就可以了，沒有必要深究不放；三是綜合執(zhí)法手段不強(qiáng)，工商執(zhí)法依據(jù)不足。在眾多工商執(zhí)法法規(guī)中，有執(zhí)法力度和強(qiáng)制措施的甚少，而且可操作性不強(qiáng)，這就導(dǎo)致行政執(zhí)法依據(jù)不足，手段不硬，難以達(dá)到理想的執(zhí)法效果。

（二）執(zhí)法體制不盡完善

這方面主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1、“兩個(gè)認(rèn)識(shí)”不統(tǒng)一

一是系統(tǒng)上下對(duì)執(zhí)法辦案工作的觀念認(rèn)識(shí)不統(tǒng)一，重視程度不統(tǒng)一，指導(dǎo)力度不統(tǒng)一，難以形成合力。出于職責(zé)本位考慮，上級(jí)機(jī)關(guān)偏重以案件數(shù)量體現(xiàn)執(zhí)法監(jiān)管能力，且各業(yè)務(wù)科室則偏重于各自業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的事。這本十分正常，但涉及執(zhí)法辦案工作時(shí)，往往出現(xiàn)各持各的態(tài)度，各出各的力，各下各的文，各支各的招，很難協(xié)調(diào)一致形成合力；二是上級(jí)機(jī)關(guān)各股室對(duì)基層工商具體執(zhí)法辦案的指導(dǎo)意見不統(tǒng)一，基層難以執(zhí)行。由于職責(zé)不同，各有側(cè)重，意見的不統(tǒng)一，甚至相左，讓基層很難應(yīng)對(duì)，有的直接影響到辦事效率和執(zhí)法效力。

2、“四個(gè)方面”不完善

一是人員培訓(xùn)方面。上級(jí)對(duì)基層工商培訓(xùn)滯緩，基層通法律、懂業(yè)務(wù)、能執(zhí)法的業(yè)務(wù)骨干非常少，能辦案、有經(jīng)驗(yàn)的經(jīng)檢人員 3 不成比例，現(xiàn)行的培訓(xùn)工作明顯存在不足，而單位自行組織的培訓(xùn)無論從內(nèi)容到形式上都不夠及時(shí)，培訓(xùn)的內(nèi)容滯后，新的法律、法規(guī)或規(guī)章出臺(tái)后如何運(yùn)用，只能執(zhí)法人員自行去摸索；二是培訓(xùn)的方式落后，由于自身?xiàng)l件限制，舉辦的執(zhí)法培訓(xùn)多是從規(guī)范角度講述不能怎樣做，禁止怎樣做，至于可以怎樣做，應(yīng)對(duì)問題可以怎樣變通適用，卻沒有這方面的培訓(xùn)指導(dǎo)。這就使得執(zhí)法培訓(xùn)在指導(dǎo)性、實(shí)用性上大打折扣；三是執(zhí)法機(jī)制不合理，首先是機(jī)制不活。只有明確的責(zé)任追究機(jī)制，但激勵(lì)機(jī)制明顯不足。出現(xiàn)了這樣一個(gè)畸形局面：執(zhí)法辦案存在過錯(cuò)追究，不執(zhí)法辦案則無任何責(zé)任追究，導(dǎo)致“干事的人是非多”的現(xiàn)象發(fā)生，使執(zhí)法人員的積極性受到了挫傷。四是裝備落后、經(jīng)費(fèi)緊張。從我局整體情況看，微型攝相機(jī)、現(xiàn)代化的檢測(cè)設(shè)備等很少配備和使用，辦案經(jīng)費(fèi)難支，在調(diào)查中，發(fā)現(xiàn)由于經(jīng)費(fèi)的問題已經(jīng)影響到日常監(jiān)管執(zhí)法。甚至因?yàn)槿鄙贆z測(cè)費(fèi)用、辦案經(jīng)費(fèi)，個(gè)別類型案件居然做大案化小處理。

3、“三個(gè)矛盾”較為突出

一是高標(biāo)準(zhǔn)要求與低素質(zhì)狀況的矛盾。上級(jí)部門順應(yīng)依法行政和監(jiān)管方式改革的需要，對(duì)于指導(dǎo)、規(guī)范基層執(zhí)法辦案工作，提出了較高要求，而基層執(zhí)法隊(duì)伍的整體素質(zhì)不盡如意，實(shí)際執(zhí)行能力與預(yù)期要求有差距。這是一個(gè)長期性的根本矛盾。同時(shí)，執(zhí)法人員嚴(yán)重不足，年齡結(jié)構(gòu)層次老化的問題是制約基層工商執(zhí)法的一個(gè)重要問題。這與全省工商系統(tǒng)管理體制垂直以來一直很少進(jìn)人有著很大的關(guān)系，后續(xù)力量明顯不足。二是實(shí)行剛性標(biāo)準(zhǔn)與謀求彈性空間的矛盾。不管是法律、法規(guī)的硬性規(guī)定，還是各 4 種辦法、規(guī)定、制度及考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)等，均體現(xiàn)了對(duì)基層執(zhí)法工作的剛性約束。而基層在執(zhí)法辦案過程中，希望在操作上給予盡可能大的彈性空間。就是說原則性與靈活性的度難以掌握?qǐng)?zhí)行，不能很好地做到因地制宜、因案制宜。三是指導(dǎo)不力與落實(shí)不夠的矛盾。站在基層工商的立場(chǎng)上，現(xiàn)實(shí)隊(duì)伍素質(zhì)狀況，使得基層執(zhí)法辦案需要強(qiáng)有力的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和工作支持，希望上級(jí)能很好地發(fā)揮指導(dǎo)、參謀、協(xié)助、支援等作用。但由于受多種現(xiàn)實(shí)因素的制約，實(shí)際并不一定能夠達(dá)到指導(dǎo)職能的內(nèi)在要求，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)作用體現(xiàn)得并不充分。

（三）基層執(zhí)法環(huán)境亟待改善 主要體現(xiàn)在四個(gè)方面的突出問題：

一是多頭執(zhí)法的問題突出。如與質(zhì)監(jiān)、公安、食藥等部門職能重疊，執(zhí)法范圍模糊不清，常常出現(xiàn)某些領(lǐng)域的交叉執(zhí)法、重復(fù)執(zhí)法；二是孤立執(zhí)法。具體表現(xiàn)：許可審批部門發(fā)放許可證、批準(zhǔn)文件或者吊銷、撤銷許可證（或批準(zhǔn)文件），并不主動(dòng)通知工商部門，完全靠主體當(dāng)事人自覺行為來溝通。反過來，即使工商部門對(duì)主體當(dāng)事人做出了吊銷營業(yè)執(zhí)照的行政處罰，也僅僅只公告而已，各行政許可部門仍然按照本部門的規(guī)定做出行政許可行為。孤立執(zhí)法，缺乏有效的行政執(zhí)法鏈接和信息資源共享，必然影響工商部門的行政執(zhí)法效力；三是協(xié)作困難。當(dāng)出現(xiàn)暴力抗法事件時(shí)，工商部門只能依靠公安部門來處理，對(duì)當(dāng)事人拒不履行處罰決定書規(guī)定的義務(wù)時(shí)，只能申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行。但此時(shí)的工作主動(dòng)權(quán)已不在工商部門手中，公安、法院的辦事效率如何，提出怎樣的要求或條件，工商部門只能看別人的臉色行事。高門 5 檻、高成本的執(zhí)法協(xié)作，使基層工商部門始終處于十分尷尬的境地； 四是執(zhí)法、處罰難?，F(xiàn)在，基層工商所行政執(zhí)法過程中，說情多、干預(yù)重、執(zhí)行難等問題較為突出，并且大都處于上面?，F(xiàn)代通信聯(lián)絡(luò)的發(fā)達(dá)，使得案件的說情越來越多，原則在人情的攻勢(shì)下往往會(huì)做出讓步，行政干預(yù)過重的問題還一時(shí)得不到很好解決，處理好服務(wù)企業(yè)、優(yōu)化環(huán)境與強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法力度之間的矛盾很難把握，致使基層工商執(zhí)法兩頭為難。如既要加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，但又沒有必要的經(jīng)費(fèi)保障和檢測(cè)檢驗(yàn)設(shè)備。至于執(zhí)行難，是說不清道不明，一個(gè)案件辦結(jié)后申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行，又要過新一輪人情關(guān)。何況法院是否將案件執(zhí)行到位，申請(qǐng)人無法監(jiān)督。

以上種種因素，使得基層工商執(zhí)法人員在工作中顧忌太多，不免縮手縮腳，無形中影響到了工作情緒。于是，部分人員產(chǎn)生了多干多錯(cuò)、少干少錯(cuò)、不干不錯(cuò)的想法，工作積極性大為減弱。

三、解決難題的工作思路

（一）配強(qiáng)人員，建立一支相對(duì)穩(wěn)定的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。目前的執(zhí)法隊(duì)伍現(xiàn)狀，較難適應(yīng)日益復(fù)雜的行政執(zhí)法重任，理應(yīng)結(jié)合機(jī)構(gòu)改革和公務(wù)員制度的實(shí)行，將人員力量合理地向執(zhí)法崗位傾斜，配齊各類執(zhí)法業(yè)務(wù)人員，逐步加大執(zhí)法力度?？梢酝ㄟ^考評(píng)考核，盡快把那些政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)過硬的人員充實(shí)到執(zhí)法崗位，并通過循環(huán)考評(píng)淘汰制度，優(yōu)化執(zhí)法隊(duì)伍。

（二）優(yōu)化環(huán)境，為基層創(chuàng)造相對(duì)寬松的執(zhí)法條件。要重點(diǎn)解決統(tǒng)一行動(dòng)的協(xié)調(diào)組織、暴力抗法的應(yīng)對(duì)、解決辦案手段的不足、解決案件的有效執(zhí)行、解決與相關(guān)職能部門的執(zhí)法鏈接、解決地方行政干預(yù)等問題，為具體執(zhí)法辦案工作減輕阻力，排除干 6 擾，并提供強(qiáng)有力的保障。

（三）改善裝備，解決基層辦案交通、通訊、經(jīng)費(fèi)支出等困難。必要的執(zhí)法裝備是提高執(zhí)法效力的有力保證。目前，基層基本沒有攝像機(jī)、檢測(cè)設(shè)備陳舊、檢測(cè)試劑補(bǔ)充緩慢，這與建立執(zhí)法辦案快速反應(yīng)機(jī)制的基本要求不相適應(yīng)，應(yīng)盡快解決。

（四）把握原則，科學(xué)處理好嚴(yán)格執(zhí)法與規(guī)范約束的關(guān)系。本部門自上而下有關(guān)執(zhí)法的指導(dǎo)思想和原則，雖然看不見，但實(shí)實(shí)在在的影響基層執(zhí)法工作。在基層隊(duì)伍人員及素質(zhì)還不能保障前提下，必須注意把握鼓勵(lì)執(zhí)法辦案與嚴(yán)格執(zhí)法約束之間的平衡。沒有執(zhí)法辦案的規(guī)范是空洞無物的依法行政。在執(zhí)法辦案方面，堅(jiān)持循序漸進(jìn)、松馳有度的原則，既不能一味強(qiáng)調(diào)案件的高質(zhì)量而箍得過死，也不能一味強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)案件辦理而放松質(zhì)量要求。在這一問題上，統(tǒng)一觀念、統(tǒng)一思路，十分必要。

（五）突出重點(diǎn)，增強(qiáng)工作的靈敏度和主動(dòng)性?；鶎庸ど桃朴谧プ」ぷ鞯闹攸c(diǎn)、難點(diǎn)和社會(huì)熱點(diǎn)，作為改善執(zhí)法環(huán)境，樹立工商形象的突破口，并以此帶動(dòng)其它工作的開展。善于抓住執(zhí)法機(jī)遇，營造執(zhí)法聲勢(shì)，進(jìn)而樹立工商執(zhí)法威信，獲得群眾的好評(píng)。

二〇一四年四月十六日

第五篇：文化行政執(zhí)法辦案中存在的問題及對(duì)策

近年來，文化行政管理部門加大對(duì)出版物市場(chǎng)的執(zhí)法力度 , 開展“掃黃”“打非”專項(xiàng)治理活動(dòng) , 對(duì)制黃、販黃等違法行為進(jìn)行了嚴(yán)厲的打擊 , 取得了顯著效果 , 但在執(zhí)法辦案過程中存在著一些問題 , 亟待解決。

一、存在問題

(一)辦案程序不合法。隨著國家各項(xiàng)法律、法規(guī)的不斷健全, 各項(xiàng)執(zhí)法工作不斷走向規(guī)范化、程序化 , 但在日常執(zhí)法辦案中仍經(jīng)常出現(xiàn)程序不合法的問題 , 主要有以下幾個(gè)方面：

1、辦案人員采取的強(qiáng)制措施手段不規(guī)范。文化執(zhí)法人員在“掃黃”“打非”辦案過程中經(jīng)常要采取暫扣、封存、扣留等強(qiáng)制措施,在采取這些強(qiáng)制措施時(shí),往往在程序上出現(xiàn)這樣那樣的問題,如暫扣物品時(shí),不開物品暫扣單或以后補(bǔ)開,對(duì)暫扣的物品不進(jìn)行清點(diǎn),在填寫物品暫扣單時(shí),品名填寫不詳不全、規(guī)格不明確、特征敘述不清甚至不填。例如我們?cè)诓樘幦f朋文化市場(chǎng)非法販賣光盤的案件時(shí)，許多商戶丟棄非法光盤逃離現(xiàn)場(chǎng)，致使大量暫扣物品無法開具相應(yīng)手續(xù)，存在法律漏洞。

2、辦案人員調(diào)取證據(jù)材料不規(guī)范。近年來 ,根據(jù)案件評(píng)查結(jié)果 , 反映辦案人員不能熟練掌握取證要求,調(diào)取證據(jù)時(shí)往往主次不分。有用的、沒有的、有效的、無效的全部拿來;而且,調(diào)取來的證據(jù)材料不注明來源和出處 , 不注明出證單位或個(gè)人,不加蓋公章或簽名,原始憑證復(fù)印件不注明 “ 與原件無誤氣導(dǎo)致有些案件的關(guān)鍵性證據(jù)出現(xiàn)漏洞,經(jīng)不住復(fù)議、訴訟的考驗(yàn)。

3、辦案人制做處罰決定書不規(guī)范。處罰決定書是交給處罰相對(duì)人的一種法律文書, 一定要格式規(guī)范,用語嚴(yán)謹(jǐn)。而有些辦案人員在制作處罰決定書時(shí),常常采用藝術(shù)語言對(duì)事實(shí)情節(jié)進(jìn)行渲染 , 而不是用法言法語對(duì)事實(shí)如實(shí)敘述;有的辦案人員不給案件定性,引用法律條文不具體,依據(jù)兩部以上法律進(jìn)行處罰;有的甚至依據(jù)此法定性,而依據(jù)彼法處罰。

(二)濫用自由裁量權(quán)

自由裁量權(quán)是執(zhí)法人員依法在一定情況下或一定范圍內(nèi)自行決定怎樣實(shí)施行政處罰的權(quán)力,即行政處罰在法定的處罰幅度以內(nèi)變化。我們有些執(zhí)法辦案人員往往利用這種權(quán)力對(duì)事實(shí)不深入調(diào)查,對(duì)法律不認(rèn)真研究,只憑自己所想 ”估量 “, 決定處罰幅度,有法不依,有章不循,擅權(quán)弄法,寬怠放縱 ,有的辦案人員在進(jìn)行即時(shí)處罰時(shí),憑主觀意愿運(yùn)用自由裁量權(quán),隨意改變罰款數(shù)額,處罰畸重畸輕,既侵害了相對(duì)人的合法權(quán)益,又損害了法的權(quán)威,影響了法的正確實(shí)施。

二、解決問題的對(duì)策

針對(duì)以上的文化行政執(zhí)法辦案中存在的問題 , 提出幾點(diǎn)粗淺的看法及建議。

(一)加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,確保執(zhí)法行為規(guī)范。加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督,根本是要建立監(jiān)督制約機(jī)制,并使之發(fā)揮最大的效能,為此,應(yīng)在以下方面作出努力:

1、轉(zhuǎn)變觀念,正確理解案件審核制度的重要和監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系。案件審核 , 作為科學(xué) 的監(jiān)督制約機(jī)制和法定的執(zhí)法程序的重要環(huán)節(jié) , 應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持并不斷完善。要逐步實(shí)行法制機(jī)構(gòu) 對(duì)各執(zhí)法機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)法檢查,各職能部門各司其職;互相制約的制度。執(zhí)法檢查要多樣化、經(jīng)?；?要定期檢查,適時(shí)抽查,專項(xiàng)檢查、部門互查,對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題,法制部門要闡明觀點(diǎn)并有權(quán)糾正,充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的綜合監(jiān)督作用,保證行政執(zhí)法質(zhì)量。

2.嚴(yán)格按照法定程序辦案。嚴(yán)格執(zhí)法程序,確保具體行政行為的準(zhǔn)確適當(dāng),把過去一個(gè)部門查辦到底的做法改變,分解為調(diào)查取證、審核定案,執(zhí)行處理三個(gè)階段,由不同部門把關(guān),避免先入為主,造成執(zhí)法失誤。還要努力解決系統(tǒng)內(nèi)部存在的多頭執(zhí)法問題,依照法律合理分工,互相配合,減少職責(zé)交叉,形成執(zhí)法合力,嚴(yán)格、全面地貫徹執(zhí)行規(guī)范了的執(zhí)法程序和執(zhí)法方法,逐步建立執(zhí)法的監(jiān)督制約機(jī)制,促進(jìn)執(zhí)法工作邁上新臺(tái)階。

3、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),充實(shí)法制機(jī)構(gòu)力量。確定主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓法制,使行政執(zhí)法工作有統(tǒng)一的、強(qiáng)有力的組織保證。同時(shí),要努力提高法制工作人員,特別是直接承擔(dān)案件審核工作人員的自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平,并且在各科、所一線執(zhí)法單位配備業(yè)務(wù)素質(zhì)較高,有一定法律知識(shí)的同志作為本單位的法制員,明確職責(zé),監(jiān)督把關(guān),更好地保證依法行政。

我區(qū)自2000年以來一直執(zhí)行特約監(jiān)督員監(jiān)督文化市場(chǎng)管理工作的制度，目前特約監(jiān)督工作的著眼點(diǎn)有兩個(gè)，一是監(jiān)督全區(qū)文化市場(chǎng)秩序，促使文化市場(chǎng)健康發(fā)展。二是創(chuàng)造良好的執(zhí)法環(huán)境，加強(qiáng)文化委自身的黨風(fēng)廉政建設(shè)。

特約監(jiān)督機(jī)制的設(shè)立在一定程度上延伸了文化行政管理的觸角，增大了我們執(zhí)法的及時(shí)性與準(zhǔn)確性。同時(shí)為群眾提供了更加廣泛的參與社會(huì)管理的機(jī)會(huì)與范圍，這也符合當(dāng)今民主管理、民主監(jiān)督的社會(huì)趨勢(shì)。

（二）加強(qiáng)自身建設(shè),建立一支精干、高效、廉潔的執(zhí)法隊(duì)伍。執(zhí)法者的水平、素質(zhì)的高低,直接影響到執(zhí)法的效力與權(quán)威,辦案工作直觀地反映文化行政管理機(jī)關(guān)的執(zhí)法形象。當(dāng)務(wù)之急是盡快把隊(duì)伍調(diào)整好,努力建立一支忠誠、積極、公正、廉潔的高素質(zhì)執(zhí)法隊(duì)伍。一是要加強(qiáng)學(xué)習(xí)和集中培訓(xùn) , 提高現(xiàn)有執(zhí)法人員的執(zhí)法素質(zhì),加強(qiáng)辦案基本功的訓(xùn)練，讓每一個(gè)辦案人員扎扎實(shí)實(shí)地練好基本功。二是繼續(xù)完善執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制，做到勤政、廉政一起抓 , 樹立良好的執(zhí)法形象。三是不斷增強(qiáng)各級(jí)文化行政管理干部的法制觀念和法制意識(shí)，提高干部隊(duì)伍整體素質(zhì)和執(zhí)法水平，同時(shí)也應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)法制建設(shè)，并切實(shí)增強(qiáng)法律、法規(guī)的可操作性。

（三）正確把握自由裁量的度。文化行政管理機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩。處罰要與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度相當(dāng)，避免畸輕畸重和顯失公平，因此，必須正確把握好自由裁量的度。首先，要求文化行政執(zhí)法人員要具有強(qiáng)烈的工作責(zé)任心，法制意識(shí)和較高的業(yè)務(wù)素質(zhì)，在運(yùn)用行政處罰自由裁量權(quán)時(shí)，應(yīng)符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并對(duì)違法行為進(jìn)行全面、客觀、公正的分析 , 對(duì)當(dāng)事人違法行為準(zhǔn)確定性，做出相應(yīng)的行政處罰決定，在考慮罰與不罰、罰多少時(shí)，基準(zhǔn)應(yīng)是立法的目的和精神。其次，處罰的結(jié)果應(yīng)是公正的，自由裁量權(quán)使行政機(jī)關(guān)執(zhí)法人員可以具體情況具體分析，做出合法并且合理的選擇、判斷，但具體動(dòng)用裁量權(quán)的人是具有主觀色彩的 , 因此在 ” 具體情況具體分析 “ 時(shí)，應(yīng)力避成見、偏見、惡 意 , 要全面考慮 ” 具體情況 ", 而且應(yīng)在一定程序上保持裁量的連貫和相對(duì)的可比性。

本人結(jié)合多年來的執(zhí)法實(shí)踐，有以下幾點(diǎn)體會(huì)：

一是記住四句話：

1、事實(shí)要清楚；

2、證據(jù)要充分；

3、依據(jù)要正確；

4、程序要合法。

二是五大行政法律要學(xué)習(xí)：

1、《行政處罰法》：(1)牢牢掌握處罰法定原則；(2)三個(gè)程序要掌握，其中一般程序一定要掌握，并記住兩句話：先立案后取證，先取證后裁決；

2、《行政訴訟法》：自覺接受司法監(jiān)督；

3、《行政復(fù)議法》：加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督；

4、《國家賠償法》：不要給當(dāng)事人造成損害，要文明執(zhí)法；

5、《行政監(jiān)察法》：嚴(yán)格要求自己。

三是樹立六種意識(shí)：

1、服務(wù)意識(shí)。為人民服務(wù)是黨的宗旨，立黨為公，執(zhí)政為民。如何體現(xiàn)“權(quán)為民所用，情為民所系，利為民所謀”“三個(gè)代表”的精神實(shí)質(zhì)，要見諸實(shí)際工作之中。為改革、開放服務(wù)，為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)，為社會(huì)穩(wěn)定服務(wù)，是我們工作的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，同樣也是文明執(zhí)法的出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)。因此，只有樹立了服務(wù)意識(shí)，才能有文明執(zhí)法的思想基礎(chǔ)，服務(wù)意識(shí)是做好各項(xiàng)工作的動(dòng)力，是文明執(zhí)法的力量源泉。

2、程序意識(shí)。程序是依法行政的保障。行政執(zhí)法只有嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，才能使執(zhí)法活動(dòng)增加一份合法保證。由于受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，在當(dāng)前行政執(zhí)法中普遍存在的重實(shí)體、輕程序的做法，應(yīng)該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規(guī)已清楚載明，即使實(shí)體方面都正確，因?yàn)槟骋豁?xiàng)程序上操作違法，同樣會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)法錯(cuò)誤而被推上被告席。嚴(yán)格按程序操作，是我們文明執(zhí)法的保證。

3、效果意識(shí)。效果是衡量執(zhí)法水平的標(biāo)尺。要端正執(zhí)法觀念，“發(fā)展是硬道理”，經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一切工作的出發(fā)點(diǎn)和最終目的。要切忌盲目執(zhí)法，杜絕執(zhí)法的形式主義和教條主義，做好執(zhí)法效果和社會(huì)效果的統(tǒng)一。因此，我們要通過查處大量的行政違法案件，擴(kuò)大案件的社會(huì)效果，讓更多的人接受法律的規(guī)范，依法行事，這也是我們文明執(zhí)法的初衷。

4、效率意識(shí)。效率是行政的生命。隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各種經(jīng)濟(jì)違法行為越來越多，越來越隱蔽。這就要求我們反應(yīng)迅速，出擊有力，及時(shí)查處，依法多辦案辦好案，從而為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，保駕護(hù)航。這是我們文明執(zhí)法的目的。

5、質(zhì)量意識(shí)。以事實(shí)為根據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，嚴(yán)肅執(zhí)法，秉公辦案，保證案件質(zhì)量，是我們文明執(zhí)法的核心。所辦案件，要經(jīng)得起司法審查，經(jīng)得起時(shí)間檢驗(yàn)。

6、形象意識(shí)。人民群眾對(duì)工商執(zhí)法干部的信任是從外表開始的。如果衣著不整，滿嘴臟話、粗話，舉止輕浮，蠻橫無理，人民群眾就會(huì)失去對(duì)工商執(zhí)法人員的信任感，文明執(zhí)法就無從談起。因此，實(shí)施“形象工程”，養(yǎng)成良好的品行和端莊的舉止，文雅的談吐，整齊的穿戴，給人民群眾一個(gè)良好的第一印象，是我們文明執(zhí)法的良好開端。

四是把握七大原則：

1、法律至上原則

法是國家意志的重要表現(xiàn)形式。我國是人民當(dāng)家作主的社會(huì)主義國家，行政機(jī)關(guān)的權(quán)力來源于人民。人民代表大會(huì)表述意志的最基本的途徑和形式是制定法律。行政機(jī)關(guān)也就是執(zhí)行法律的機(jī)關(guān)。依法行政才能體現(xiàn)最廣大人民的根本利益。堅(jiān)持法律至上實(shí)際上正體現(xiàn)最廣大人民的根本利益。實(shí)際工作中，要敢于堅(jiān)持原則，不唯權(quán)，不畏勢(shì)，法無明文規(guī)定不為，處罰法定。

2、嚴(yán)格、公正、文明執(zhí)法原則

“嚴(yán)格”指在執(zhí)行制度或掌握標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，認(rèn)真，不放松； “公正”指公平正直，沒有偏私；“文明” 指人類社會(huì)發(fā)展到較高階段和具有較高文化，與野蠻相對(duì)。行政機(jī)關(guān)是國家法治的重要組成部分，作為最直接的執(zhí)法者，它代表國家在最廣泛、最關(guān)切群眾利益的層面上與廣大群眾打交道，它是法制形象的重要方面。執(zhí)法的嚴(yán)格、公正、文明關(guān)系到“依法治國” 治國方略的順利實(shí)施。實(shí)際工作中，對(duì)違法行為不枉不縱，合理使用自由裁量權(quán)，做到過罰相當(dāng)。

3、執(zhí)法與服務(wù)并重原則

執(zhí)法與服務(wù)是不可分割的一個(gè)有機(jī)整體，依法行政是政府及其部門的天職，執(zhí)法不到位就是失職，就是最大的服務(wù)缺位；服務(wù)是執(zhí)法部門義不容辭的責(zé)任，通過執(zhí)法可以為經(jīng)濟(jì)發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境，更好地服務(wù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)。因此，既要嚴(yán)格執(zhí)法，又要熱情服務(wù)；既不能因強(qiáng)化服務(wù)而削弱執(zhí)法，也不能因強(qiáng)調(diào)執(zhí)法而放松服務(wù)。要寓執(zhí)法于服務(wù)之中，達(dá)到執(zhí)法與服務(wù)的完美結(jié)合。

4、兼顧效率和保護(hù)原則

在執(zhí)法過程中必須兼顧兩個(gè)方面，一是通過執(zhí)法保證行政機(jī)關(guān)迅速有力地打擊行政違法行為；二是在此過程中不損害公民的合法權(quán)益。既要效率，又要保護(hù)，二者不可偏廢。通過行政處罰達(dá)到維持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)秩序的目標(biāo)，同時(shí)也要保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，二者是統(tǒng)一的。

5、懲戒和教育相結(jié)合原則

在對(duì)違章行為人的處罰過程中，我們要堅(jiān)持懲戒和教育相結(jié)合，處罰僅僅是一種管理手段，其最終目的是使當(dāng)事人認(rèn)識(shí)到其違法的行為，通過懲戒達(dá)到教育的目的，使其知法、懂法、守法。

6、按程序辦事原則

程序是依法行政的保障。行政執(zhí)法只有嚴(yán)格依照法定程序進(jìn)行，才能使執(zhí)法活動(dòng)增加一份合法保證。由于受傳統(tǒng)習(xí)慣的影響，在當(dāng)前行政執(zhí)法中普遍存在的重實(shí)體、輕程序的做法，應(yīng)該引起高度重視。行政管理中的諸多程序法律法規(guī)已清楚載明，即使實(shí)體方面都正確，因?yàn)槟骋豁?xiàng)程序上操作違法，同樣會(huì)導(dǎo)致行政執(zhí)法錯(cuò)誤而被推上被告席。嚴(yán)格按程序操作，是我們依法行政的保證。

7、接受監(jiān)督原則

絕對(duì)的權(quán)利，絕對(duì)的腐敗。不受監(jiān)督的權(quán)利，必然導(dǎo)致腐敗。要自覺接受司法監(jiān)督，以及群眾監(jiān)督和輿論監(jiān)督。有效的監(jiān)督制約機(jī)制，有利于正確實(shí)施行政處罰，防止或減少錯(cuò)誤；也有利于防止執(zhí)法人員徇私舞弊、濫用職權(quán)，侵害公民的合法權(quán)利。