第一篇：質(zhì)監(jiān)典型案例“拒絕簽字案引發(fā)的思考”

一起拒絕簽字案引發(fā)的思考

（■文/洪道俊 作者單位：江蘇省豐縣質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）

案

情

近期，某縣質(zhì)監(jiān)局接到王某口頭舉報，稱其在某裝飾城楊某處購買的4套“花梨木”實(shí)木門涉嫌假冒，并提供了楊某開具的收款發(fā)票，其項(xiàng)目一欄內(nèi)容為“3027花梨木實(shí)木門”。受理投訴后，該局執(zhí)法人員在王某的配合下對其家中安裝的實(shí)木門進(jìn)行初查發(fā)現(xiàn)，確實(shí)安裝了4套相同顏色、相同款式的實(shí)木門，而且木門標(biāo)牌標(biāo)注為“3027花梨木實(shí)木門”，與投訴內(nèi)容相符。在初查的基礎(chǔ)上，執(zhí)法人員依法向楊某經(jīng)營場所（也是其住所）送達(dá)了《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督通知書》，要求其在規(guī)定的時間配合該局對王某投訴產(chǎn)品進(jìn)行確認(rèn)并抽樣取證。楊某當(dāng)時不在經(jīng)營場所，其營業(yè)員拒絕簽字。現(xiàn)場檢查、抽樣取證時，楊某沒有按照通知要求在規(guī)定時間內(nèi)到達(dá)抽樣取證現(xiàn)場。執(zhí)法人員只好在王某的配合下，依法對其家中安裝的實(shí)木門剩余的7塊木料進(jìn)行了隨機(jī)抽樣。后經(jīng)國家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測：木質(zhì)為古夷蘇木。據(jù)查，花梨木門比古夷蘇木門價格要高1.5倍。

其后，執(zhí)法人員向楊某經(jīng)營場所送達(dá)了《檢驗(yàn)報告》，送達(dá)時業(yè)主楊某不在營業(yè)場所，營業(yè)員雖在現(xiàn)場但仍拒絕簽字，由兩名執(zhí)法人員在送達(dá)回證上注明了情況，并將《檢驗(yàn)報告》留置在楊某的經(jīng)營場所。為了便于進(jìn)一步調(diào)查，執(zhí)法人員向楊某經(jīng)營場所的管理機(jī)構(gòu)某裝飾城送達(dá)了《檢驗(yàn)報告》及要求協(xié)助告知楊某配合調(diào)查的《質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督通知書》，該裝飾城負(fù)責(zé)人拒絕簽收。兩名執(zhí)法人員只好把送達(dá)文書留置在該負(fù)責(zé)人辦公室，并在送達(dá)回證上記明了情況。此后，楊某一直未按通知要求配合調(diào)查，也未在規(guī)定期限內(nèi)對檢驗(yàn)結(jié)果提出任何異議。案件辦理過程中，執(zhí)法人員雖多次到楊某經(jīng)營場所，楊某均避而不見，不接受調(diào)查，以致本案對楊某的調(diào)查筆錄不能制作完成，而僅有對王某的調(diào)查筆錄。

分

歧

此案能否處罰，如何定性處罰問題在執(zhí)法人員中間產(chǎn)生了分歧。

（一）能否處罰。一種意見是不能處罰。理由：一是現(xiàn)場抽樣取證時楊某不在現(xiàn)場，沒有楊某簽字的現(xiàn)場筆錄和抽樣取證單缺乏證據(jù)效力；二是執(zhí)法人員送達(dá)執(zhí)法文書和《檢驗(yàn)報告》時楊某不在現(xiàn)場，且送達(dá)回證上既沒有營業(yè)員的簽字也沒有見證人簽字，作為業(yè)主的楊某可以說毫不知情，不能視為送達(dá)；三是對當(dāng)事人的調(diào)查筆錄對案件起著重要作用，是案件定性和實(shí)施處罰的重要證據(jù)。本案沒有對楊某的調(diào)查筆錄，就對其處罰不符合法律程序，不具有法律效力，因此不能處罰。第二種意見是能處罰。理由：一是楊某無正當(dāng)理由拒絕到現(xiàn)場是楊某自己的責(zé)任，不影響現(xiàn)場勘驗(yàn)工作的正常進(jìn)行。顯然，這份沒有楊某簽字的現(xiàn)場檢查筆錄和抽樣取證單仍然具有證據(jù)效力；二是即使沒有見證人簽字，只要執(zhí)法人員把送達(dá)文書留在受送達(dá)人的住所，即視為送達(dá)；三是本案有執(zhí)法人員依法取得的銷售憑證、現(xiàn)場筆錄、《檢驗(yàn)報告》和對王某的調(diào)查筆錄等現(xiàn)有證據(jù)，與楊某違法事實(shí)之間存在客觀必然聯(lián)系，足以證明楊某違法事實(shí)的成立。證據(jù)確鑿充分，沒有對楊某的調(diào)查筆錄，同樣可以處罰。

（二）如何定性。一種意見認(rèn)為：將古夷蘇木稱之為花梨木是整個木材交易及木制品行業(yè)的“通病”，是一個俗稱。當(dāng)事人只是按照行業(yè)慣例進(jìn)行標(biāo)注，最多也只是標(biāo)注不規(guī)范。而且當(dāng)事人銷售這種木門不一定是故意行為，進(jìn)貨時也不知道是假貨，也是受害者，因此不能按以假充真定性處罰。第二種意見認(rèn)為：該批實(shí)木門標(biāo)牌上標(biāo)注是花梨木，出具給王某的收款發(fā)票也標(biāo)明是花梨木，與國家法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)檢測結(jié)果：“判定為古夷蘇木”不相符。因兩種木料之間存在本質(zhì)差別，屬于《產(chǎn)品質(zhì)量法》中的以甲產(chǎn)品冒充乙產(chǎn)品的以假充真行為，所以應(yīng)定性為以假充真。

評 析

針對能否處罰的問題，筆者贊同第二種觀點(diǎn)，認(rèn)為能夠處罰。理由有三，其一，《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》第二十條規(guī)定“現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查，應(yīng)當(dāng)通知行政相對人到場，無正當(dāng)理由拒不到場的，承辦人員在筆錄中記明情況，不影響勘驗(yàn)檢查的進(jìn)行”。就本案來講，執(zhí)法人員已對楊某發(fā)出通知，楊某沒有按照通知要求到現(xiàn)場配合檢查和抽樣取證，屬于無正當(dāng)理由拒不到場，不影響現(xiàn)場勘驗(yàn)檢查的進(jìn)行。因此，沒有楊某簽字的現(xiàn)場檢查筆錄和抽樣取證單仍然是合法證據(jù)。其二，《技術(shù)監(jiān)督行政案件辦理程序的規(guī)定》第二十九條規(guī)定：“送達(dá)技術(shù)監(jiān)督執(zhí)法文書，一般采用直接送達(dá)，受送達(dá)人拒收的，可以留置送達(dá)”。另外，《最高人民法院關(guān)于適用〈民事訴訟法〉若干問題的意見》第八十二條規(guī)定：“受送達(dá)人拒絕接的受訴訟文書，有關(guān)基層組織或者所在單位的代表及其他見證人不愿意在送達(dá)回證上簽字或者蓋章的，由送達(dá)人在送達(dá)回證上記明情況，把送達(dá)文書留在受送達(dá)人住所，即視為送達(dá)”。鑒于楊某避而不見，營業(yè)員、管理部門負(fù)責(zé)人又拒絕簽字的實(shí)際情況，可以參考最高人民法院的處理意見執(zhí)行。而且，送達(dá)是一種強(qiáng)制性的送達(dá)，是執(zhí)法行為的一部分，不以受送達(dá)人的意志而改變。在本案中，兩名質(zhì)監(jiān)執(zhí)法人員嚴(yán)格按照辦案程序送達(dá)執(zhí)法文書，符合法律規(guī)定，其送達(dá)的法律文書應(yīng)視為有效送達(dá)。其三，我國《刑事訴訟法》規(guī)定，沒有被告人供述，證據(jù)充分確實(shí)的，可以認(rèn)定被告人有罪和處以刑罰，這也間接確立了零口供的處置原則。按照寬于刑事，嚴(yán)于民事的行政執(zhí)法辦案原則，本案只要證據(jù)確鑿，即使沒有對楊某的調(diào)查筆錄，也不影響行政處罰的進(jìn)行。另外，法律規(guī)范中也規(guī)定是“充分證據(jù)”，這就意味著那些對行政處罰具有核心價值的證據(jù)非常重要。在本案中，銷售發(fā)票和法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具的《檢驗(yàn)報告》便是一種核心類證據(jù)。因?yàn)檫@兩個證據(jù)與違法事實(shí)之間存在著最密切的關(guān)聯(lián)，具有直接的證明力。從本案取得的現(xiàn)有證據(jù)來看，證據(jù)環(huán)環(huán)相扣，相互印證，形成有關(guān)聯(lián)性、客觀性、公正性的證據(jù)鏈，足以證明楊某銷售以假充真行為的事實(shí)存在。因此，因沒有對楊某的調(diào)查筆錄不能處罰的理由值得商榷。

針對如何定性的問題，筆者認(rèn)為應(yīng)定性為以假充真。2000年8月1日實(shí)施的《紅木》國家標(biāo)準(zhǔn)，對何謂花梨木進(jìn)行了界定，只有豆科紫檀屬的7個樹種可以稱為花梨木這一專有名稱。古夷蘇木與花梨木有著本質(zhì)的區(qū)別，一旦明示這一專有名稱，就屬于以古夷蘇木冒充花梨木。而且，《產(chǎn)品質(zhì)量法》實(shí)行產(chǎn)品質(zhì)量行政法律責(zé)任的歸責(zé)原則，為無過錯或稱為嚴(yán)格責(zé)任，不要求生產(chǎn)者或者銷售者主觀上具有一定的故意或者過失。再者，兩種木門之間價格懸殊達(dá)1.5倍，更說明楊某在銷售時明知該木門是古夷蘇木而非花梨木，是在銷售過程中存在過錯。

在一線執(zhí)法實(shí)踐中，當(dāng)事人拒絕簽字或避而不見、見證人不愿意出面作證的情況時有發(fā)生，這往往也是使案件變得復(fù)雜多變的一個重要原因。這就要求執(zhí)法人員一定要嚴(yán)格辦案程序，提高證據(jù)意識，根據(jù)實(shí)際情況，采取靈活多變的取證方式，廣泛依法調(diào)取相關(guān)證據(jù)，形成完整的證據(jù)鎖鏈，才能保證案件辦理的順利進(jìn)行。（來源：中國質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督）

第二篇：學(xué)會拒絕案例及思考

新課標(biāo)七年級上冊《學(xué)會拒絕》案例及思考

[背景介紹]

素質(zhì)教育的要求是在培養(yǎng)與提高受教育者的自主性、能動性、創(chuàng)造性的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)受教育者自覺地發(fā)展學(xué)習(xí)的主動能力，正確認(rèn)識和處理人與自然、人與社會、人與他人的整體關(guān)系，以實(shí)現(xiàn)人與自然、社會、他人的和諧發(fā)展。《思想品德課程標(biāo)準(zhǔn)》明確提出了加強(qiáng)思想品德教育要著力從學(xué)生成長、發(fā)展與生活實(shí)際出發(fā)，從學(xué)生思想品德發(fā)展的現(xiàn)狀、問題和需要出發(fā)，打破傳統(tǒng)的學(xué)科框架體系，由面向成人世界的規(guī)范設(shè)計轉(zhuǎn)而面向?qū)W生的品德與生活實(shí)際。學(xué)生品德培養(yǎng)教學(xué)要尋找適合學(xué)生主動學(xué)習(xí)、主動參與為基礎(chǔ)，師生互動為紐帶的學(xué)習(xí)方式。把教與學(xué)的過程，當(dāng)作生活中的一個主動交往過程，使學(xué)生在主動交往過程中獲得學(xué)習(xí)的快樂。在過去的教學(xué)中，知識主要是以一方灌輸另一方接受的方式進(jìn)行傳播，甚至連個人道德品質(zhì)的培養(yǎng)也是如此。這種教與學(xué)的過程不僅不符合當(dāng)前教學(xué)的需要，也違背了人自身的發(fā)展規(guī)律?！芭拍?、掌握方法、熟練技巧”的教學(xué)方式在中國教育發(fā)展過程中確實(shí)發(fā)揮過很大的作用，但也同樣留給大家的是付出與得到的極不相稱，學(xué)生個體創(chuàng)造性受壓制。隨著時代的發(fā)展，《思想品德》教學(xué)應(yīng)關(guān)注學(xué)生生活經(jīng)驗(yàn)和社會實(shí)踐的聯(lián)系，通過學(xué)生自主參與、豐富多樣的活動，促進(jìn)其正確思想觀念和良好道德品質(zhì)的形成和發(fā)展。只有這樣才能真正突顯思想品德課程特殊的育人功能。

[案例描述]

七年級上冊《思想品德》第八課“學(xué)會拒絕”主要內(nèi)容分為身邊的誘惑和學(xué)會拒絕不良誘惑，全課以培養(yǎng)道德意志品質(zhì)、發(fā)展學(xué)生抵御不良誘惑為主題。教材通過對社會現(xiàn)象的分析，使學(xué)生了解身邊存在著種種誘惑，初步認(rèn)識和理解社會生活的復(fù)雜性，逐步形成辨別是非的能力，使學(xué)生體驗(yàn)戰(zhàn)勝不良誘惑的方法，鼓起勇氣和信心，追求文明、健康、科學(xué)的生活方式。本案例教學(xué)以主動體驗(yàn)──合作學(xué)習(xí)──課后實(shí)踐為主線，使學(xué)生在體驗(yàn)中主動學(xué)習(xí)，學(xué)會合作交流，在與同學(xué)的合作中發(fā)展能力，形成正確的情感、意志、價值觀。

準(zhǔn)備活動主題：了解誘惑，發(fā)現(xiàn)問題。(培養(yǎng)探究動機(jī))

在上這節(jié)課之前，我利用午休時間同學(xué)生們閑談。由日常生活、家庭作業(yè)談到中學(xué)生在生活中面臨的許多誘惑。“在生活中哪些誘惑影響你的學(xué)習(xí)？”“你有為抵制不了誘惑苦惱過嗎？”這一話題同學(xué)們十分感興趣，一下子都圍攏來七嘴八舌地說開了。“為了抵制誘惑，你們有沒有去了解和學(xué)習(xí)一些成功人士的做法呢？”，同學(xué)們靜了下來，從他們的眼神里我發(fā)現(xiàn)很少有同學(xué)去這樣做。于是我就布置了課前預(yù)習(xí)任務(wù)：

置身于五彩繽紛的社會環(huán)境中，你是否發(fā)現(xiàn)身邊有許多東西和事情誘惑著自己。想一想，面對如此多的誘惑，有哪些抵制誘惑的方法？

在圖中寫上自己所受到的誘惑，并完成空格。

我最能成功抵制的是誘惑（），我是這樣抵制的：

我覺得較能抵制的是誘惑（），其抵制方法是：

誘惑（）是我覺得最難抵制的，抵制失敗的主要原因是：

我最崇拜的人物是：他是這樣抵制誘惑的：

環(huán)節(jié)點(diǎn)析：這樣做可以激發(fā)學(xué)生興趣，讓學(xué)生主動參與，同時使教師了解學(xué)生現(xiàn)狀，有序可循、有的放矢，使教學(xué)具有針對性和實(shí)效性。同樣也把新課程教材理論聯(lián)系實(shí)際這一特點(diǎn)進(jìn)一步挖掘，使之更貼近現(xiàn)實(shí)生活。在新課程背景下指導(dǎo)學(xué)生在教材學(xué)習(xí)上進(jìn)行“超前學(xué)習(xí)”，避免課堂教學(xué)中學(xué)生知識的“滯后性”和反應(yīng)的“遲緩性”。由于任務(wù)貼近學(xué)生成長的實(shí)際，學(xué)生能認(rèn)真去回顧、觀察、思考自己，尋找成功人士抵制誘惑的方法，又使學(xué)生通過各種途徑去了解、求知，符合新課程倡導(dǎo)的探究性學(xué)習(xí)的根本要求。教學(xué)活動主題：解析誘惑，學(xué)會拒絕。（進(jìn)行探究交流）

第二天，我把同學(xué)們交上來的調(diào)查表進(jìn)行了歸類。他們面對著的誘惑真是形形色色，我把它們按普遍性的多少進(jìn)行了分類：看電視、上網(wǎng)玩游戲、愛吃零食、上課講話、抄襲作業(yè)??。開始上課后，我把全班學(xué)生按照面對的誘惑不同分成幾個小組，進(jìn)行交流討論。還根據(jù)每個小組面對誘惑不同的特點(diǎn)，給每個小組設(shè)置了不同的情景及問題，深入交流討論，討論結(jié)果大家分享。

如：“上課講話”這一組設(shè)計的情景問題是，課堂上，老師在前面講課，甲和乙倆同桌交頭接耳，做小動作。老師和同學(xué)暗示他們，請停止?？蛇^了一會兒，他們又犯了同樣的錯誤，并且說：“我們知道上課講

話是一個很不好的習(xí)慣，我們不是有意的，可我們就是管不住自己，我們該怎么辦？”小組討論：（1）甲和乙同學(xué)為什么管不住自己？（2）怎樣才能讓他們管得住自己？；“抄襲作業(yè)”這一組設(shè)計的是，有一道數(shù)學(xué)題怎么也做不出來，眼看同學(xué)們都出去玩了，教室里只剩下他一人了，他有些著急，同桌的作業(yè)本就放在桌子上。如果面對以上誘惑，你會怎么辦？你又如何說服對方？“看電視”小組設(shè)計的是，晚上有精彩的動畫片和球賽直播，播映時間到了但家庭作業(yè)還沒做完。你是如何選擇的？是不是愿意放棄觀看球賽？??

討論過程中學(xué)生們踴躍發(fā)言，取得了不錯的效果。

朱強(qiáng)：我以前最經(jīng)不起網(wǎng)絡(luò)游戲的誘惑，經(jīng)常玩游戲，眼睛也近視了。后來在爸爸的幫助下才戒掉網(wǎng)癮，我和爸爸約定只有星期

六、星期天才能上網(wǎng)，而且上網(wǎng)時間限制，時間一到鬧鈴就響，提醒自己時間到了。時間一長，就會養(yǎng)成一個好習(xí)慣。

呂苗：拒絕不良誘惑的最好辦法就是做一些有意義的事。有些同學(xué)家庭作業(yè)一做完就無所事事，就長時間上網(wǎng)、看電視等。我每次作業(yè)做完后，就幫媽媽做一些家務(wù)。不迷戀上網(wǎng)、看電視。

李麗敏：如果你一坐到書桌前就想吃東西，因而耽誤了做功課。你可以試著把零食放到遠(yuǎn)離書桌的地方，書桌上只放與學(xué)習(xí)有關(guān)的東西，自己就能專心做功課。

張云霞：假如你練習(xí)彈鋼琴半小時累了，想玩了，你可以對自己說，再練五分鐘怎么樣？練了五分鐘后，你再對自己講，再練五分鐘怎么樣？這樣一次次的“自我激勵”，就會使自己堅持的時間延長。許多同學(xué)還把自己了解的有關(guān)名人的故事講給大家聽，如：居里夫人的故事等。

接著我趁熱打鐵，播放了一段央視熱播的《中華少年勤學(xué)故事》動畫片，并設(shè)計了問題：

在元朝有位大學(xué)士叫許衡，他小時候遇上了戰(zhàn)亂，和幾個小伙伴一起奔走他鄉(xiāng)。一天，他們頂著烈日來到一處荒涼的山村，小伙伴們一個個口干舌燥，都急著尋水解渴。這時，有一位伙伴發(fā)現(xiàn)在一間空屋子后面有一顆大的梨樹，上面結(jié)滿了一個個大黃梨。眾人一擁而上，邊摘邊吃。唯獨(dú)許衡視而不見，他用堅決的口吻對同伴們說：“不是自己的東西，怎么可以隨便去吃呢？”但伙伴嘲笑他說：“這梨沒主人，不吃白不吃?！痹S衡回答到：“梨無主，難道自己的心中也沒有主嗎？”

看后思考：

（1）許衡心中的“主”是：

（2）許衡能面對梨的誘惑和同伴的嘲笑，堅持不摘不吃，說明：

（3）許衡是怎樣一個人：

環(huán)節(jié)點(diǎn)析： “情景”的設(shè)計應(yīng)該給學(xué)生的第一印象就是“啊，這種情況也時常發(fā)生在我身上”，不會給學(xué)生以泛泛而談的感覺。通過討論形式讓學(xué)生自我陳述，合作分析，有利于幫助學(xué)生反復(fù)觀察、感知，使學(xué)生領(lǐng)會，感悟內(nèi)涵，相互交流，共同提高?！扒榫啊痹O(shè)計需與分組相結(jié)合，根據(jù)小組的特點(diǎn)、學(xué)生的特點(diǎn)進(jìn)行情景設(shè)計，體現(xiàn)新課標(biāo)對合作學(xué)習(xí)的要求。最后“許衡”的例子起畫龍點(diǎn)睛的作用，許衡心中的“主”其實(shí)就是在外界的干擾和誘惑面前，具備的自我控制能力。即自律行為和自律能力。這一結(jié)論很好地反映了教材內(nèi)容所要表達(dá)的核心思想，使學(xué)生認(rèn)識到自我努力和自我控制的重要性。

實(shí)踐活動主題：戰(zhàn)勝自我，幫助他人。（發(fā)展探究實(shí)踐）

這節(jié)課結(jié)束時我布置了以下三個任務(wù)要求同學(xué)自主選擇其一加以完成。

1、模擬小記者，利用課余時間對同學(xué)、家長或其他社會成員進(jìn)行采訪，采訪的主題是：你生活中面臨哪些誘惑，你是如何對待的？

2、課后去查找拒絕生活中誘惑的事例、方法，可利用多種途徑，詢問他人、到圖書館或上網(wǎng)查找等，也可以是自己的心得體會，寫一篇小論文與大家分享、交流。

3、結(jié)合自己的實(shí)際，擬寫一份“抗拒誘惑計劃”，并按計劃實(shí)施，一段時間后檢查實(shí)施情況。要家長、老師作為監(jiān)督人，同學(xué)之間亦可相互監(jiān)督。

抗拒誘惑計劃

不良誘惑

誘惑后果

抗拒誘惑措施

時間

無進(jìn)步之處

需改進(jìn)之處

已完成之處

計劃執(zhí)行人計劃監(jiān)督人

環(huán)節(jié)點(diǎn)析：知識與能力的轉(zhuǎn)化是通過實(shí)踐完成的，當(dāng)你嘗試去做了以后，你就會發(fā)現(xiàn)自己與以前的不同。課外實(shí)踐活動是對學(xué)生學(xué)習(xí)成果的檢驗(yàn)與深化，只有投身實(shí)踐，才能使學(xué)生真正學(xué)到生存的本領(lǐng)、生活的經(jīng)驗(yàn)。這樣做也體現(xiàn)了新課標(biāo)在實(shí)踐中學(xué)習(xí)的要求。我把學(xué)生實(shí)踐成果收集起來,復(fù)印了若干份,再發(fā)給其他同學(xué),保證互相學(xué)習(xí)、資源共享。不久，這種實(shí)踐的意義就體現(xiàn)出來了。不少家長向我反映，孩子回到家的第一件事不再是打開電視機(jī)而是翻開作業(yè)本，星期天也不再沉迷于電腦游戲而是幫家長做些力所能及的家務(wù)??學(xué)生的自我控制能力得到了很好的提升。

[案例感悟]

本案例主要從課前、課中、課后對學(xué)生品德形成加以論述。思想品德課教學(xué)的真正魅力在于學(xué)生的主動學(xué)習(xí)，在于教師如何調(diào)動學(xué)生參與教學(xué)的積極性，發(fā)揮學(xué)生的能動作用。在教學(xué)實(shí)施中我們要樹立促進(jìn)學(xué)生自主學(xué)習(xí)、主動建構(gòu)知識的教學(xué)觀。落實(shí)到具體行動上應(yīng)做好以下幾方面工作：

1、在主動體驗(yàn)中豐富感知、強(qiáng)化情感。

過去以被動為主導(dǎo)的學(xué)習(xí)方式嚴(yán)重壓抑了學(xué)生的學(xué)習(xí)積極性。被動的學(xué)習(xí)方式強(qiáng)調(diào)對知識的機(jī)械記憶和死記硬背。教學(xué)中不去考查學(xué)生的探究能力、創(chuàng)造能力和動手能力。這樣學(xué)生感受不到學(xué)習(xí)的樂趣，而是覺得枯燥乏味，因此調(diào)動不起學(xué)生學(xué)習(xí)的積極性，也無從產(chǎn)生學(xué)習(xí)的主動性，學(xué)生陷于消極接受的境地。新課標(biāo)背景下的教學(xué)，教師要努力去發(fā)掘?qū)W生的學(xué)習(xí)主動性，要努力去改變課堂教學(xué)的方式、方法，以積極、鼓勵的姿態(tài)去引導(dǎo)學(xué)生積極主動體驗(yàn)。要求學(xué)生無需擔(dān)心集體的壓力和他人的眼光，不拘泥于慣例與常規(guī)，創(chuàng)造性地去體驗(yàn)、思考。在主動體驗(yàn)過程中教師要理解學(xué)生所表達(dá)的感受，包括滿意的、快樂的、或是對教師和其他課堂內(nèi)的事情不滿意和不快樂的。對學(xué)生要使用“答的好”、“對”、“不錯”、“這樣好”、“試試看”、“說下去”這些使課堂氣氛緩和或產(chǎn)生歡樂的語言。要采納來自學(xué)生的意見、建議，把學(xué)生的思想整理后再重復(fù)出來。使學(xué)生真正做到樂于主動、敢于主動、學(xué)會主動、享受主動，使主動學(xué)習(xí)成為學(xué)生的自發(fā)行為。

教師在活動設(shè)計過程中應(yīng)關(guān)注學(xué)生思維訓(xùn)練、能力發(fā)展、情感體驗(yàn)，不能只重所謂的“結(jié)果”。設(shè)計大忌單一化、模式化，要體現(xiàn)開放性和創(chuàng)造性。一切順著教師事先設(shè)計好的思路進(jìn)行，學(xué)生統(tǒng)一回答標(biāo)準(zhǔn)答案的課堂并不是好課堂，也不是教學(xué)的最優(yōu)選擇。活動設(shè)計，一方面是宏揚(yáng)主題，另一方面也有引出不同意見的意圖，進(jìn)而了解學(xué)生的情感、價值觀，這樣才能體現(xiàn)新課程、新要求，激發(fā)個體的自主精神與首創(chuàng)精神。

2、在合作學(xué)習(xí)中去粗存精，去偽存真。

小組學(xué)習(xí)的過程不僅僅是個認(rèn)知過程，更是一個交往過程。在小組學(xué)習(xí)的過程中，學(xué)生不僅可以互相間實(shí)現(xiàn)信息與資源交流，不斷擴(kuò)展和完善自我認(rèn)知，而且可以學(xué)會交往、學(xué)會參與、學(xué)會傾聽、學(xué)會尊重他人。小組合作過程要注意以下的問題。

①在活動過程中，要發(fā)揮獨(dú)立思考的作用。如果只為合作而合作，完全忽略個人的作用，這樣的合作是沒有意義的。教師應(yīng)先讓學(xué)生個別學(xué)習(xí)、個別思考，在此基礎(chǔ)上在開展合作學(xué)習(xí)。獨(dú)立思考是交流的前提，沒有獨(dú)立思考，沒有形成自己的思想與認(rèn)識，那么，在合作學(xué)習(xí)中只能是觀眾和聽眾。

②要鼓勵獨(dú)立思考，更要倡導(dǎo)合作學(xué)習(xí)。使學(xué)生學(xué)會與同伴交流，敢于發(fā)表自己的見解。在信息傳遞中相互影響，在合作活動中相互啟發(fā)。小組合作學(xué)習(xí)的優(yōu)勢是有利于傾聽各種意見，使學(xué)生在交流中成長。③合作學(xué)習(xí)要面向全體學(xué)生。班級里的每一個成員都有不同的智慧、知識基礎(chǔ)和思維水平，在發(fā)揮個別積極學(xué)生作用的同時，也不能淡化小組中其他同學(xué)的作用。要鼓勵學(xué)生通過參與探究，來發(fā)展交流與合作的能力，幫助學(xué)生樹立信心與勇氣。

④要明確學(xué)生的義務(wù)與職責(zé)。要求學(xué)生知道他們不僅要對自己的學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)而且要對所在小組的其他同伴的學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)。培養(yǎng)學(xué)生對他人、對社會的一份責(zé)任心。

通過小組合作學(xué)習(xí)，要求學(xué)生對所學(xué)知識作一個暫時性的小結(jié)。對各種信息進(jìn)行提煉、歸納、總結(jié)，尋找對現(xiàn)實(shí)生活有指導(dǎo)意義的經(jīng)驗(yàn)，或內(nèi)化為自己的知識，或與他人分享，最終形成能力。

3、在實(shí)踐中發(fā)展能力、健康成長。

新課程下的思想品德教學(xué)環(huán)境中，教材已不限于固定的文字形式，而是融入生活、聯(lián)系現(xiàn)實(shí)的一種課內(nèi)教學(xué)資源。課堂教學(xué)整個教學(xué)活動不能被“神圣化”。教師只是教學(xué)活動的組織者、指導(dǎo)者、參與者、賞識者，不是教育教學(xué)的壟斷者和包辦者，學(xué)生才是學(xué)習(xí)的主人。課外實(shí)踐活動能有效充分地發(fā)揮學(xué)生的學(xué)習(xí)主人翁作用，對課內(nèi)教學(xué)與教材做必要有益的補(bǔ)充，促進(jìn)學(xué)生的全面發(fā)展。

《思想品德》課教學(xué)效果體現(xiàn)在學(xué)生的情感態(tài)度，價值趨向上的發(fā)展與進(jìn)步。通過各種有意義的實(shí)踐活動，既可鞏固課堂所學(xué)知識又能加深認(rèn)識。把理論落實(shí)到行動上，利用具體行動來檢驗(yàn)學(xué)習(xí)任務(wù)。因此，實(shí)踐活動是知識反饋的最佳途徑。

課外實(shí)踐活動的進(jìn)行不能盲目，也不能盲從。首先，實(shí)踐活動選擇要有利與學(xué)生，這是出發(fā)點(diǎn)。盡量做到使學(xué)生開拓視野而不是教材描述的簡單重復(fù)。其次，加強(qiáng)對學(xué)生正確情感 價值觀形成的引導(dǎo)，使學(xué)生能作出正確的選擇，建立起正確價值取向。再次，進(jìn)一步提高學(xué)生分析運(yùn)用能力，使學(xué)生通過實(shí)踐活動形成分析問題、解決問題的能力。

教師不受制于教材、學(xué)生不受制于老師。學(xué)生主動、教師引導(dǎo)、小組合作、課外實(shí)踐，能夠展現(xiàn)師生之間、生生之間的共同性或互補(bǔ)性，彼此之間不僅合理知識互補(bǔ)，也能使學(xué)生情感共鳴。在一種課堂里，大部分時間是教師照本宣科地講，學(xué)生的責(zé)任是聽教師的說教，把書本上的東西記下來，像這種不存在學(xué)生交流的學(xué)習(xí)、無互動的學(xué)習(xí)完全是操縱型的。相反，在另一種課堂里，既有教師的信息輸出，又有學(xué)生的信息輸入和反饋，整個學(xué)習(xí)系統(tǒng)表現(xiàn)為首尾相接、循環(huán)往復(fù)。得到的教學(xué)效果往往出人意料的好。

第三篇：一則案例引發(fā)的思考

一則案例引發(fā)的思考

管忠發(fā)

案例：新副總的三項(xiàng)變革調(diào)整

前段時間，一位創(chuàng)業(yè)辦廠的同學(xué)為筆者講述了他企業(yè)的一個案例。這是一家小型的塑料制品廠主要業(yè)務(wù)模式是OEM，即為其他企業(yè)代工。該企業(yè)常年員工規(guī)模在20-30人之間，同學(xué)作為老板主要負(fù)責(zé)原材料采購和市場業(yè)務(wù)，而企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)和技術(shù)則外聘行業(yè)內(nèi)的資深人士擔(dān)當(dāng)副總進(jìn)行管理。這位副總曾在其他大型塑料制品企業(yè)任職，對工廠管理和生產(chǎn)技術(shù)都比較精通，因此自他加盟公司后，就沿用了他在以前企業(yè)的管理模式。

在創(chuàng)業(yè)之初一年左右的時間里，在這位副總的領(lǐng)導(dǎo)下，生產(chǎn)逐步走上正軌。沒想到在后來某年的春節(jié)前后，工廠開始發(fā)生微妙的變化：首先是在職員工紛紛以回家過春節(jié)為由辭職；其次是員工普遍沒有激情，上班遲到、曠工和產(chǎn)能下滑、品質(zhì)不良等現(xiàn)象日益增加。春節(jié)結(jié)束后，同學(xué)滿以為工廠會有好轉(zhuǎn)，但卻發(fā)現(xiàn)員工流失得越來越厲害，幾個主操手等關(guān)鍵人員也不穩(wěn)定。面對這種情況，這位副總感到無計可施，最后也辭職走人了。

在這關(guān)鍵的時刻，同學(xué)重新招聘了一名副總經(jīng)理。這位副總?cè)肼毢蟛]有做很大的調(diào)整，只是做了以下三項(xiàng)決定：

第一，改變員工的作業(yè)時間。該工廠以前的工作模式是完全按大中型工廠的作業(yè)模式設(shè)計的：即每天白天工作8小時（上午、下午各4小時），晚飯后再加班2—3小時。新來的副總通過了解發(fā)現(xiàn)很多員工的離職與工作時間有關(guān)，于是對此做了調(diào)整：早上提前一小時上班，午休壓縮半小時，從而實(shí)現(xiàn)了在員工日工作時長基本不變的同時，保障員工可以在晚上六點(diǎn)半之前下班的目標(biāo)。這一招效果很好，員工流失得到控制，新員工招聘也漸有起色。

第二，員工在保障生產(chǎn)任務(wù)能完成的前提下，具體的下班時間更加彈性化，且可以自主調(diào)休。

第三，在薪資模式大體不變的情況下，加大對優(yōu)秀員工的激勵，每月獎勵先進(jìn)員工100—200元。

在這些改變的影響下，該工廠漸漸走出危機(jī)，員工思想情緒和工作狀態(tài)迅速好轉(zhuǎn)，工廠重新同到了以前井然有序的狀態(tài)。

案例看起來很簡單，新來的副總經(jīng)理制定的對策也不是什么重大的政策調(diào)整，但是認(rèn)真琢磨，卻可以引發(fā)很多思考和啟示。

從管理的本質(zhì)看經(jīng)理人的使命

關(guān)于現(xiàn)代管理，理論界有很多定義。但不管從哪個角度概括，都不能忽略管理的本質(zhì)一一即通過整合組織的資源、規(guī)范組織個體成員的行為以及動態(tài)的監(jiān)督控制和持續(xù)的調(diào)整，使組織始終處于有序可控狀態(tài)，從而實(shí)現(xiàn)組織的既定目標(biāo)。一項(xiàng)管理活動可以形象地描述為管理者制定計劃和達(dá)成計劃的措施，并將資源輸入以獲得預(yù)期輸出的過程。

經(jīng)理人是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，市場主體發(fā)展到一定規(guī)模的產(chǎn)物。所謂經(jīng)理人，就是那些受組織授權(quán)為組織提供專業(yè)的管理服務(wù)，以專門的管理技能為職業(yè)，并通過提供這種管理技能獲得報酬的人。從管理的本質(zhì)及經(jīng)理人的角色定義來看，經(jīng)理人在組織中大致包括如下三項(xiàng)使命：

一是組織目標(biāo)分解和達(dá)成。經(jīng)理人在組織中最重要的使命就是目標(biāo)的達(dá)成。將管理職責(zé)放在首位，將完成目標(biāo)視為本分，竭盡全力地完成組織的目標(biāo)任務(wù)應(yīng)該是經(jīng)理人的基本心態(tài)，因?yàn)榻M織目標(biāo)的完成情況直接關(guān)系著經(jīng)理人在組織中的生存狀態(tài)。在一個系統(tǒng)里，經(jīng)理人可以根據(jù)組織的分工將組織的總體目標(biāo)進(jìn)一步分解到組織的個體成員，以達(dá)到分工明確，提升組織效率的效果。在做好分工的同時，經(jīng)理人還必須做好有效的監(jiān)督，督促組織成員按計劃完成分解下去的工作。

二是組織管理措施制定和完善。管理是一個將資源輸入轉(zhuǎn)化為成果輸出的過程。經(jīng)理人是組織資源的配置者，有責(zé)任建立一套有利于目標(biāo)達(dá)成的管理措施，這些措施通常包括組織運(yùn)轉(zhuǎn)的程序流程、獎懲措施等。這項(xiàng)使命從某種意義上講是目標(biāo)達(dá)成使命的引申和拓展。經(jīng)理人首先要承擔(dān)目標(biāo)達(dá)成的責(zé)任，同時要尋求方法努力去完成。這里所說的方法即管理措施和手段。一個組織目標(biāo)的完成和實(shí)現(xiàn)離不開和組織相匹配的管理措施和手段，沒有這些作為保障，完成組織任務(wù)將無從談起。

三是組織服務(wù)。經(jīng)理人要及時了解組織的需要和訴求，并做好溝通協(xié)調(diào)和指導(dǎo)幫助。經(jīng)理人對組織的服務(wù)程度通?？梢杂绊懡M織的氛圍和效率，組織的需要和訴求得到的回應(yīng)越及時，其組織氛圍就會越協(xié)調(diào)，工作效率也會越高。

上文的案例中，生產(chǎn)副總作為該企業(yè)負(fù)責(zé)生產(chǎn)和技術(shù)的經(jīng)理人，其使命和職責(zé)應(yīng)該是協(xié)助老板保質(zhì)保量地完成各階段的生產(chǎn)任務(wù)，同時根據(jù)情況的變化做好應(yīng)對措施。前一任副總在工作中主要的失誤在于沒有較好地根據(jù)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化進(jìn)行策略調(diào)整，同時也沒有了解或者忽視了員工的訴求，導(dǎo)致原來的管理措施無法適應(yīng)企業(yè)的需要，從而造成了企業(yè)的危機(jī)。第二任副總在了解企業(yè)需求及問題后，做了一些策略性的創(chuàng)新，適應(yīng)了企業(yè)的管理需要，結(jié)果讓企業(yè)重返生機(jī)。

管理模式要因需而變

企業(yè)的管理模式可以概括為管理者在管理活動中所采用的管理理念、方法、措施和手段的總和?；貧w到案例本身，針對同樣一個企業(yè)實(shí)體，管理模式只要做出細(xì)微調(diào)整，就能使企業(yè)有很大的變革。這給了我們很多管理啟示。

首先，大企業(yè)的管理模式未必是最好的。案例中第一任副總簡單地將以往大公司的管理模式照搬到一家新企業(yè)，可以說一開始就為后來的管理危機(jī)埋下了伏筆，大公司的管理模式一般是經(jīng)過長期實(shí)踐和提煉而成的，一般比較成熟，值得業(yè)內(nèi)其他企業(yè)借鑒，但是卻不能盲目照搬。通常小企業(yè)具備人員少，管理靈活的優(yōu)勢，在制定管理模式時應(yīng)充分發(fā)揮這一優(yōu)勢。在案例中，第二任副總對作業(yè)時間的調(diào)整就是充分考慮了小企業(yè)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)。因?yàn)槿松?，就可以在工作時間方面做得彈性化一些，以更人性化的措施留住員工。

其次，管理模式應(yīng)該隨企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境變化而不斷調(diào)整。企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境是企業(yè)生存的土壤，受宏觀政策、市場競爭等因素的影響而變化，因此企業(yè)的管理模式要與時俱進(jìn)。在案例中，同樣是工作10－11個小時，先后不同的安排卻有不同的效果，這就是管理模式創(chuàng)新帶來的收益。

再次，管理模式調(diào)整的基礎(chǔ)和依據(jù)是組織的需求。我們可以詳細(xì)分析一下案例中第二任副總?cè)齻€方面調(diào)整的出發(fā)點(diǎn)。改變作業(yè)時間和實(shí)現(xiàn)更彈性的工作制就是為了解決小企業(yè)招人難、留人難的問題，為企業(yè)獲取所需的人力資源；實(shí)現(xiàn)激勵措施則是為了在組織中樹立標(biāo)桿，激勵員工，振奮士氣，解決企業(yè)士氣和活力不足的問題。這些調(diào)整都是圍繞企業(yè)發(fā)展的需求而改變的，因?yàn)檫@種調(diào)整是企業(yè)需要的，所以可取得立竿見影的效果。

來源：《HR經(jīng)理人》2011年第7期

第四篇：農(nóng)村信用社案防典型案例分析與思考

農(nóng)村信用社案防典型案例分析與思考

農(nóng)村信用社發(fā)展50多年來，很多鐵的內(nèi)控制度和法律法規(guī)都是前人用鮮血和生命寫成的、完善的，其代價更是昂貴的。盡管如此，我們有些后來人不但不珍惜來之不易的規(guī)章制度和法律法規(guī)，而要以身試法。近10年間，嘉陵區(qū)農(nóng)村信用社在就發(fā)生了七起“內(nèi)部人”直接做案的經(jīng)濟(jì)案件。諸如近幾年的違法犯罪人員任華貴攜信用社資金潛逃案，杜桂林參與金融憑證詐騙案，毛正興、梁云益、劉偉違規(guī)放款侵占信貸資金案，文顯臻、任春榮合伙盜竊信用社資金案，他們有的已鎯鐺入獄，失去自由。有的已丟掉飯碗失去職業(yè)。更可悲的是有的臨近退休或已退休安度晚年的老職工晚節(jié)不保，老淚縱橫也走上了丟飯碗乃至服刑的末路，他們從事金融經(jīng)營管理幾十年，把自己一個職業(yè)的金融業(yè)高管人員經(jīng)營成為一個囚人，這難道說付出的成本還低嗎？有些案件金額巨大，而且影響深遠(yuǎn)，給全區(qū)農(nóng)村信用社造成了較大的損失。一、六案發(fā)生原因分析

（一）作案人員自身缺乏學(xué)習(xí)，防腐拒變能力差是案件發(fā)生的內(nèi)在原因。上述七起經(jīng)濟(jì)案件的作案人員平時不認(rèn)真學(xué)習(xí)國家相關(guān)方針政策、法律法規(guī)和內(nèi)部各項(xiàng)規(guī)章制度，法制觀念淡??；不努力提高自己的政治理論水平和實(shí)際工作能力，放棄了自我思想改造，沒有樹立正確的人生觀、世界觀和價值觀，嚴(yán)重缺乏防腐拒變的能力；個人私欲惡性膨脹，思想蛻化變質(zhì)，貪圖享樂，經(jīng)受不住誘惑，最后置黨紀(jì)國法于不顧，將犯罪的黑手伸向信用社集體財產(chǎn)。從文顯臻、任春榮作案足以說明其私欲膨脹到何等地步，真是家賊難防。

（二）各種內(nèi)控制度形同虛設(shè)，無相互制約機(jī)制，經(jīng)辦人員有章不循是案件發(fā)生的主要原因。以“3?17”任華貴攜款潛逃案為例足以說明：現(xiàn)金押運(yùn)環(huán)節(jié)是銀行案件防范的基本風(fēng)險點(diǎn)，農(nóng)村信用社人員相對不足，執(zhí)行雙人押運(yùn)存在諸多問題。為此，我區(qū)聯(lián)社早在2004年3月份就開始在轄內(nèi)實(shí)行現(xiàn)金集中運(yùn)送制度。2004年嘉陵信用聯(lián)社頒發(fā)《嘉陵區(qū)信用社現(xiàn)金調(diào)運(yùn)、押運(yùn)管理辦法（試行）》（嘉信聯(lián)[2004]19號），明確規(guī)定各信用社、分社存取現(xiàn)金必須事前向聯(lián)社結(jié)算專柜報告，由結(jié)算專柜將現(xiàn)金計劃匯總后報聯(lián)社保衛(wèi)科，由保衛(wèi)科安排專職運(yùn)鈔車和經(jīng)警人員將現(xiàn)金押送到信用社和分社。但這個規(guī)定并未在大通信用社完全執(zhí)行，除個別分社因離主社較遠(yuǎn)，交通不便實(shí)行聯(lián)社集中運(yùn)送外，其余分社仍實(shí)行到主社取款的方式。雖然主社要求分社在存放現(xiàn)金時要實(shí)行雙人押運(yùn)制度，及分社如是一人取款主社派人護(hù)送的方式，但執(zhí)行中并未成為一種制度堅持下來，未進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督和考核，分社一人存取現(xiàn)金的情況時有發(fā)生，在如此松散的管理方式下，不出問題是僥幸，出問題也相當(dāng)自然。

（三）大額現(xiàn)金管理不嚴(yán)，未執(zhí)行嚴(yán)格的事前審批制度。為加強(qiáng)大額現(xiàn)金管理嘉陵信用聯(lián)社制定了較為嚴(yán)格的現(xiàn)金管理制度，并以嘉信聯(lián)發(fā)[2005]139號文件印發(fā)了《嘉陵區(qū)農(nóng)村信用社大額現(xiàn)金內(nèi)部控制管理辦法》，其中要求5萬元以上現(xiàn)金必須實(shí)行分級審批，分社向主社提取現(xiàn)金5萬元—20萬元應(yīng)由副主任審批，異常大額現(xiàn)金提取要實(shí)行報告制度。新廟分社平時現(xiàn)金庫存一般在10萬元以內(nèi)，當(dāng)天尚有現(xiàn)金庫存5萬元左右，提取20萬元現(xiàn)金顯然大大超出正常庫存用量，但任華貴向主社出納常××報告大額現(xiàn)金支取時，出納并為對該筆異常大額現(xiàn)金支取引起足夠重視，也未將情況及時報告分管領(lǐng)導(dǎo)主任。在任華貴支取大額現(xiàn)金時，出納未在“大額現(xiàn)金支取審批記錄”上登記交分管主任審批，使大額現(xiàn)金支取失去控制。事后檢查大通信用社的“大額現(xiàn)金支取審批記錄”，發(fā)現(xiàn)新廟社當(dāng)天該筆記錄未作審批，而且整個記錄存在明顯的補(bǔ)制痕跡。

（四）內(nèi)部制約措施失控，違反業(yè)務(wù)操作流程?，F(xiàn)金支取先記賬后付款，錢賬換人復(fù)核這是銀行會計制度最基本的規(guī)定，但大通社在辦理該筆現(xiàn)金支取時未嚴(yán)格遵守此規(guī)定。據(jù)了解，任天貴在辦理現(xiàn)金支取時，會計暫未在場，出納?！痢猎谥蔽唇?jīng)會計人員審核、記賬的情況下，未等會計人員回來對錢款進(jìn)行復(fù)核，直接將現(xiàn)金支取給任天貴，事實(shí)上形成了一人臨柜，業(yè)務(wù)一手清的狀況。事后檢查發(fā)現(xiàn)，會計處理該筆賬務(wù)的時間已在款項(xiàng)支取1小時以后。

（五）內(nèi)部管理不嚴(yán)，交接手續(xù)不清。大通信用社對核算業(yè)務(wù)各流程的管理較為松散，崗位責(zé)任不明，密碼管理失控，交接手續(xù)不清。當(dāng)天對公會計黃××休假，交接登記顯示有關(guān)工作移交儲蓄會計蒲××，但當(dāng)天運(yùn)行日志顯示復(fù)核工作由主社信貸員何××承擔(dān)，而何××使用的計算機(jī)代碼和密碼是主社副主任楊××的，但被調(diào)查的主任蒲××、副主任楊××并未安排何××代班，副主任楊××也未授權(quán)何××使用其代碼和口令。到底是分管領(lǐng)導(dǎo)推過諉責(zé)還是信貸人員越權(quán)錄賬，讓人費(fèi)解。

（六）業(yè)務(wù)素質(zhì)較差，制度觀念淡薄。出納?！痢猎龠^兩年即將退休，工作勤勉，但由于只有小學(xué)文化水平，業(yè)務(wù)素質(zhì)很難適應(yīng)新業(yè)務(wù)的需要，不會計算機(jī)操作，由此導(dǎo)致當(dāng)天對公會計休假后復(fù)核工作無人代替的問題。事后詢問其為何違反有關(guān)規(guī)定辦理現(xiàn)金取款業(yè)務(wù)時，?！痢练Q，當(dāng)時認(rèn)為任華貴的父親是老信用社主任，老先進(jìn)，任本人組織上是黨員、行政上是主任，根正苗紅，不會出問題，因此思想上就少了一根弦，人情代替了制度。

（七）內(nèi)控監(jiān)督檢查不力，稽核檢查流于形式，忽略安全隱患。“3?17”攜款潛逃案暴露了我區(qū)聯(lián)社在日常監(jiān)督檢查方面存在疏漏，對現(xiàn)金押運(yùn)工作的重視程度不夠，忽視安全隱患。大通信用社下屬六個分社，除一個分社外其余分社日常存取現(xiàn)金基本上都是在主社辦理，在聯(lián)社實(shí)行集中運(yùn)鈔制度后的2年時間內(nèi)，分社未按要求通知聯(lián)社集中運(yùn)鈔應(yīng)該是顯而易見的事情，但聯(lián)社明知分社有章不循卻不加制止和糾正，可悲的是專職稽核人員專題稽核長達(dá)兩年未發(fā)現(xiàn)大通片區(qū)未執(zhí)行聯(lián)社規(guī)定，更談不上及時報告和糾正，最終釀成風(fēng)險案件，不能不令人感到痛心和惋惜。

（八）相關(guān)監(jiān)督管理人員思想松懈，未認(rèn)真履行崗位職責(zé)，是案件發(fā)生的重要原因。一方面，直接管理者責(zé)任心不強(qiáng)，工作作風(fēng)漂浮，安全、內(nèi)控檢查走過場，應(yīng)付了事，甚至發(fā)現(xiàn)了問題也大事化小，不處理、不報告，對問題熟視無睹，對可能產(chǎn)生的大要案的跡象麻木不仁；另一方面，上級監(jiān)督管理人員履行崗位職責(zé)差，檢查不細(xì)致、不全面，以致該發(fā)現(xiàn)的問題未能及時發(fā)現(xiàn)，該整改的隱患未能及時得到整改；前幾年，區(qū)聯(lián)社對基層社的專項(xiàng)檢查針對性不強(qiáng)，檢查力度和檢查頻率不夠，致使基層出現(xiàn)的一些問題遲遲不能被發(fā)現(xiàn)，長期得不到糾正。從劉偉、毛正興、梁榮益違規(guī)放款侵占資金時間之長、筆數(shù)、戶、金額之多足以說明，尤其是劉偉下崗收貸又擔(dān)任信用社主任后，其亂放貸款的行為更是有恃無恐，上級管理部門也曾先后多次組織工作組到該社檢查工作，但均未暴露問題。還有一些案件也充分說明，各級監(jiān)督管理者不認(rèn)真堅持查庫制度，查庫時不仔細(xì)清點(diǎn)，甚至只粗略核對一下會出帳面余額即敷衍了事；金庫鑰匙交接混亂，經(jīng)常出現(xiàn)一人代管的現(xiàn)象；金庫長期設(shè)兩個庫存；空檔值班人員經(jīng)常脫崗等現(xiàn)象未能及時得到糾正。

（九）管理者思想麻痹，認(rèn)識不足，防范措施不力。從任華貴攜款潛逃案件可以看出：該社管理者對基礎(chǔ)工作崗位潛伏或引發(fā)案件的嚴(yán)重性認(rèn)識不足，落實(shí)防范措施不力；對基礎(chǔ)崗位執(zhí)行制度過程中的紕漏和崗位之間制約環(huán)節(jié)的松馳現(xiàn)象放任自流，不制止、不糾正；對有問題員工的排查工作落實(shí)不到位，對少數(shù)員工賭博、經(jīng)商等問題未引起足夠重視，對顯露的案件信息、案件線索缺乏必要的敏感和警惕；對案件防范工作僅停留在口頭上的會議中，不抓具體落實(shí)；只注意“防外”忽視“防內(nèi)”，忽視內(nèi)部崗位制約的檢查落實(shí)。常言道：堡壘最容易從內(nèi)部攻破，任華貴身為信用社主任，不注意自己的干部形象，多次與社會人員一起往返外地經(jīng)商，花錢大方，一擲千金，其挪用信用社資金的可能性被忽略；毛正興經(jīng)常參與社會豪賭，而且經(jīng)常徹夜不歸，引起夫妻反目，其因資金短缺而向信用社貸款伸手的可能性也沒有引起注意。

二、應(yīng)該吸取的教訓(xùn)和應(yīng)采取的措施

上述七案真是警鐘長鳴，無數(shù)次向我們提醒案件隨處可能發(fā)生，“十案十違章”，內(nèi)部控制薄弱之處就是案件多發(fā)之處，信用社點(diǎn)多面廣，人員素質(zhì)參差不齊，尤其應(yīng)作為風(fēng)險防范的重點(diǎn)。

（一）增強(qiáng)責(zé)任意識和防范意識，認(rèn)真加強(qiáng)對干部職工的思想教育工作。一是要充分認(rèn)識到干部職工思想素質(zhì)在內(nèi)部控制體系中的重要作用，結(jié)合廣泛開展的“八榮八恥”的社會主義榮辱觀和9月5日省銀監(jiān)局、省聯(lián)社召開的全省農(nóng)村信用社案件專項(xiàng)治理電視電話會議精神，組織員工對《四川省農(nóng)村信用社工作人員違規(guī)行為處理辦法》、《四川省農(nóng)村信用社經(jīng)營管理禁令》以及歷次案件通報進(jìn)行全面深入的學(xué)習(xí)，有針對性地對員工進(jìn)行思想教育，引導(dǎo)干部職工樹立“危機(jī)意識、責(zé)任意識、機(jī)遇意識、發(fā)展意識、市場意識、風(fēng)險意識、競爭意識、效益意識、特色意識、學(xué)習(xí)意識”，激勵干部職工愛崗敬業(yè)，勇于奉獻(xiàn)，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和權(quán)力觀、地位觀、利益觀，常修為政之德，常思貪欲之害，常懷律己之心，真正經(jīng)受住權(quán)力、金錢的考驗(yàn)；二是要加強(qiáng)對職工政治思想教育、職業(yè)道德教育、規(guī)章制度教育和業(yè)務(wù)技能鍛煉，促使其主動抵制不規(guī)范的操作行為；三是要將典型案例作為警示教育工作的重要內(nèi)容，通過對典型案例的剖析，增強(qiáng)全體員工的法制意識、責(zé)任意識和安全防范意識，增強(qiáng)干部職工抵制誘惑和辨別是非的能力，增強(qiáng)員工做好安全工作的主動性和責(zé)任感，引導(dǎo)職工自覺遵守各項(xiàng)規(guī)章制度和法律法規(guī)；四是尤其要加強(qiáng)對各級領(lǐng)導(dǎo)干部的教育，要求他們正確看待和行使手中的權(quán)力，構(gòu)筑好思想道德防線，自覺抵制各種形形色色的誘惑，隨時做到是非清楚、行為規(guī)范和警鐘長鳴，切實(shí)提高自我約束的能力。

（二）必須認(rèn)真解決制度的執(zhí)行力問題。制度缺位比沒有制度更可怕。六案顯示了個別信用社在執(zhí)行集中押運(yùn)制度、大額現(xiàn)金管理制度、會計基本制度、人員交接制度、密碼管理制度、四雙制度等方面存在缺位、失位的現(xiàn)象，有章不循、違章操作的問題非常突出。因此，必須督促各信用社進(jìn)一步落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度，使每一個工作人員都有明確的崗位職責(zé)，有明確的考核標(biāo)準(zhǔn)，并建立相關(guān)的激勵和約束措施。

（三）落實(shí)制度環(huán)境，充實(shí)一線門柜人員。基層信用社因人員不足導(dǎo)致基本制度難以落實(shí)的現(xiàn)象較為普遍，如大通7個信用社有4個是三人社，龍蟠片區(qū)10個信用社就有8個是三人社，按信用社“四雙制度”要求至少也得4個人。許多信用社常年處于帶“病”運(yùn)行狀態(tài)，許多信用社職工不能享受休假待遇，強(qiáng)制休假制度更無法落實(shí)，風(fēng)險隱患較為突出。據(jù)調(diào)查，整個嘉陵信用社需缺額補(bǔ)員20人，因年齡大、文化低、技能低需置換的人員達(dá)34人，但由于信用社無進(jìn)人自主權(quán)，自身無法解決此類問題。

（四）加強(qiáng)對要害崗位的監(jiān)督管理和思想教育。要加強(qiáng)對基層網(wǎng)點(diǎn)要害崗位各流程的監(jiān)督控制，堅持重要業(yè)務(wù)換人復(fù)核制度，堅持重要崗位強(qiáng)制休假制度。堅持信用社、分社主任交流制度，要努力增強(qiáng)職工的安全防范意識，杜絕按習(xí)慣辦理不按制度辦事，增強(qiáng)職工的制度觀念、防范技能和工作責(zé)任感，把“三防一?！惫ぷ髀涞綄?shí)處。要加強(qiáng)基層信用社領(lǐng)導(dǎo)崗位人員的管理，隨時掌握其八小時以內(nèi)和八小時以外的行為習(xí)慣，關(guān)注其思想變化。

（五）加大監(jiān)督檢查力度。各銀行機(jī)構(gòu)特別是信用社應(yīng)充分吸取本案的教訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，充分發(fā)揮內(nèi)審和稽核的職能作用，積極開展安全大檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題或風(fēng)險隱患的，要提出整改措施并限期糾正，要建立跟蹤檢查機(jī)制，及時向主管領(lǐng)導(dǎo)和上級部門反饋整改情況，切實(shí)防止大案要案的發(fā)生。

第五篇：一起“串貨”案引發(fā)的思考

一起“串貨”案引發(fā)的思考

2011-03-03 11:21 在打擊侵犯知識產(chǎn)權(quán)和制售假冒偽劣商品專項(xiàng)行動中，我局接到某品牌服裝生產(chǎn)廠家的書面舉報，反映我市某服裝店銷售假冒該廠注冊商標(biāo)的服裝（我市另有一家該廠家授權(quán)的專賣店）。根據(jù)舉報，我局執(zhí)法人員與廠家市場銷售人員一起，對某服裝店進(jìn)行現(xiàn)場檢查。市場銷售人員以廠家名義出具了鑒定報告，結(jié)論為該服裝店銷售的服裝為假冒注冊商標(biāo)商品，但是鑒定報告中只有籠統(tǒng)的結(jié)論，沒有說明鑒定方法和假冒商品的具體特征。據(jù)此，執(zhí)法人員依法當(dāng)場扣押涉嫌假冒注冊商標(biāo)的服裝45件，案值15000余元，并立案調(diào)查。

案件調(diào)查中，某服裝店負(fù)責(zé)人表示，該批服裝是從湖南省長沙市一服裝經(jīng)銷商處購進(jìn)的（據(jù)了解，此經(jīng)銷商是該廠家授權(quán)的湖南省總代理），均為真品，并提供了進(jìn)貨憑證和銀行付款證明。為慎重起見，我局將扣押的服裝交由廠家市場銷售人員再次進(jìn)行鑒定，他們依然認(rèn)定為假冒商品，并以廠家名義出具承諾書，承諾對鑒定結(jié)論承擔(dān)一切法律責(zé)任。我局執(zhí)法人員又書面通知某服裝店負(fù)責(zé)人在規(guī)定期限內(nèi)提供涉案服裝是真品的證明材料，其未能提供，只提供了湖南經(jīng)銷商的電話。經(jīng)電話聯(lián)系，湖南經(jīng)銷商表示這批服裝確系真品，但其與廠家簽有代理協(xié)議，如果提供銷貨給某服裝店的書面證明，將受到該廠家的經(jīng)濟(jì)處罰。

我局召開案情分析會，對這起案件進(jìn)行討論。執(zhí)法人員認(rèn)為，從該廠家在我市設(shè)有專賣店和鑒定報告沒有明確說明涉案服裝的假冒特征等情況看，這起案件很有可能是該廠家專賣店的區(qū)域排他性經(jīng)營所引起的，涉案服裝系“串貨”而來，也就是說，涉案服裝極有可能是真品。我局執(zhí)法人員將扣押的服裝與該廠家在我市授權(quán)的專賣店銷售的服裝再次進(jìn)行比對，二者用肉眼看沒有任何區(qū)別?？紤]到服裝商品的特殊性，即使通過質(zhì)量比對檢驗(yàn)，能證明商品的面料、輔料等均一樣，也不能直接認(rèn)定商品是真品，因此我局沒有將涉案服裝送檢。

為了搞清事實(shí)真相，我局一方面將廠家出具的鑒定報告副本送達(dá)某服裝店；另一方面書面通知該廠家提供其作出鑒定結(jié)論的依據(jù)，包括鑒定的方式、方法，真假區(qū)別依據(jù)等。該廠家一直未提供相關(guān)證據(jù)，某服裝店卻向我局提出書面申請，要求對涉案服裝重新進(jìn)行鑒定。

這起案件在我局引發(fā)了不少爭議，主要有以下幾點(diǎn)：

一、對此類涉嫌“串貨”行為的舉報，工商機(jī)關(guān)應(yīng)如何處理

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，涉案服裝與真品基本看不出區(qū)別，符合“串貨”的特征，廠家為維護(hù)自己的專賣體系和代理商利益，很可能“指鹿為馬”，出具虛假的鑒定報告，因此該鑒定報告不能作為定案的依據(jù)。既然不能確定某服裝店銷售的服裝為假冒商品，則應(yīng)對廠家的舉報不予理睬。

另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，只要廠家出具了鑒定報告，其形式要件符合法定要求，就不必管商品是真是假，按照鑒定報告的結(jié)論查處不會錯，應(yīng)該站在商標(biāo)注冊人的角度，保護(hù)其權(quán)益。

筆者認(rèn)為，本案中，商標(biāo)注冊人向我局提交了書面舉報，并提供了商標(biāo)注冊證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件。因此，我局必須依法受理，并依照相關(guān)規(guī)定決定是否立案調(diào)查，否則可能因行政不作為承擔(dān)風(fēng)險。對此類案件不能機(jī)械處理，必須站在公正、中立的立場上，充分聽取當(dāng)事雙方的意見，重事實(shí)、講證據(jù)，既要保護(hù)商標(biāo)注冊人的合法權(quán)益，也要維護(hù)經(jīng)營者的正當(dāng)權(quán)益。

二、案件調(diào)查期間是否有必要給當(dāng)事人合理的期限提供有利證據(jù)

在本案調(diào)查前期，個別辦案人員認(rèn)為既然商標(biāo)注冊人已經(jīng)出具了鑒定報告，并承諾對鑒定結(jié)論承擔(dān)一切法律責(zé)任，且當(dāng)事人也未在規(guī)定期限內(nèi)提供自己銷售的服裝系真品的證據(jù)，就應(yīng)當(dāng)盡快定性結(jié)案，不必再聽取當(dāng)事人的意見。但大多數(shù)辦案人員認(rèn)為，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在案件辦理過程中，既要合法、公正、及時地調(diào)查收集證據(jù)，也要遵循多方調(diào)查的原則。應(yīng)當(dāng)調(diào)查與案件有關(guān)的所有事實(shí)，收集與案件有關(guān)的所有證據(jù)，既包括對當(dāng)事人不利的證據(jù)，也包括對當(dāng)事人有利的證據(jù)。只有這樣，才能保證最終采信那些真實(shí)反映案件事實(shí)的證據(jù)，在眾多的證據(jù)中去偽存真，借助可靠的證據(jù)查清案件事實(shí)，對當(dāng)事人的行為準(zhǔn)確定性。

商標(biāo)局《關(guān)于假冒注冊商標(biāo)商品及標(biāo)識鑒定有關(guān)問題的批復(fù)》（商標(biāo)案字〔2005〕第172號）規(guī)定：“在查處商標(biāo)違法行為過程中，工商行政管理機(jī)關(guān)可以委托商標(biāo)注冊人對涉嫌假冒注冊商標(biāo)商品及商標(biāo)標(biāo)志進(jìn)行鑒定，出具書面鑒定意見，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。被鑒定者無相反證據(jù)推翻該鑒定結(jié)論的，工商行政管理機(jī)關(guān)將該鑒定結(jié)論作為證據(jù)予以采納。”最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）第五十九條規(guī)定： “被告在行政程序中依照法定程序要求原告提供證據(jù)，原告依法應(yīng)當(dāng)提供而拒不提供，在訴訟程序中提供的證據(jù)，人民法院一般不予采納?！备鶕?jù)上述規(guī)定，我局采納了大多數(shù)同志的意見，一方面再次進(jìn)行比對，希望發(fā)現(xiàn)能證明涉案服裝真假的直接證據(jù)；另一方面書面通知某服裝店在規(guī)定期限內(nèi)提供這批服裝是真品的證明材料。

三、商標(biāo)注冊人出具的鑒定報告能否直接作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)

鑒定結(jié)論是指鑒定人受行政機(jī)關(guān)委托，對案件中的某些具體問題（書證和物證的真?zhèn)巍a(chǎn)品質(zhì)量是否符合標(biāo)準(zhǔn)等）運(yùn)用專業(yè)知識和技術(shù)進(jìn)行分析、判斷后作出的結(jié)論性意見。實(shí)踐中，鑒定結(jié)論是行政執(zhí)法機(jī)關(guān)調(diào)查辦案時經(jīng)常用到的一種法定證據(jù)形式，對于正確認(rèn)定案件事實(shí)具有重要作用。根據(jù)法釋〔2002〕21號第六十三條的規(guī)定，鑒定結(jié)論的證明效力還要優(yōu)于其他證據(jù)形式。因此，一般情況下，只要鑒定結(jié)論是按照法定程序合法取得且形式符合規(guī)定，與其他證據(jù)之間無矛盾沖突，可以形成證據(jù)鏈且證明充分的，就可以用來證明違法事實(shí)。

至于鑒定機(jī)構(gòu)的鑒別、檢驗(yàn)方法和程序是否科學(xué)等問題，行政執(zhí)法機(jī)關(guān)無法也無須審查、判斷，只要將相關(guān)鑒定報告及時送達(dá)當(dāng)事人即可。如當(dāng)事人對鑒定報告有異議，應(yīng)按規(guī)定提出復(fù)檢和重新鑒定的要求，如果對復(fù)檢、重新鑒定的結(jié)論依舊不認(rèn)可，還可以通過仲裁、訴訟等途徑來維護(hù)自己的權(quán)利。

本案中，舉報人出具的鑒定報告雖然作出了涉案服裝系假冒商品的結(jié)論，卻不能說明鑒定方法和具體的假冒特征。由于這份鑒定報告的主體是商標(biāo)注冊人，產(chǎn)生依據(jù)的是其銷售人員的調(diào)查，如果沒有其他證據(jù)如作出鑒定結(jié)論的依據(jù)，包括鑒定的方式、方法等作為補(bǔ)充，而另一方當(dāng)事人提供的證據(jù)也有一定的可信度，那么對這份鑒定報告的采信必須慎重，不能在疑點(diǎn)沒有排除的情況下直接用作認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。

最后，我局依照相關(guān)規(guī)定將該案銷案，扣押的服裝返還某服裝店，并將結(jié)果書面告知舉報人，舉報人至今未提出異議。

□湖北省洪湖市工商局 吳必燦 吳 天

對《一起“串貨”案引發(fā)的思考》的討論

2011-03-31 12:13 案情回放

2011年3月3日，本版刊登了《一起“串貨”案引發(fā)的思考》，文中所述案情為：某工商局接到某品牌服裝生產(chǎn)廠家的舉報，反映該市某服裝店銷售假冒該廠注冊商標(biāo)的服裝（該市另有一家該廠家授權(quán)的專賣店）。市場銷售人員以廠家名義出具鑒定報告，結(jié)論為該服裝店銷售的服裝為假冒注冊商標(biāo)商品，但是鑒定報告沒有說明鑒定方法和假冒商品的具體特征。執(zhí)法人員依法扣押涉嫌假冒注冊商標(biāo)的服裝，并立案調(diào)查。

在案件調(diào)查中，某服裝店負(fù)責(zé)人表示該批服裝是從湖南一服裝經(jīng)銷商處購進(jìn)的（此經(jīng)銷商是該廠家授權(quán)的湖南省總代理），均為真品，并提供了進(jìn)貨憑證和銀行付款證明。經(jīng)聯(lián)系，湖南經(jīng)銷商表示這批服裝確系真品。某工商局將涉案服裝交由廠家市場銷售人員再次進(jìn)行鑒定，他們依然認(rèn)定為假冒商品，并承諾對鑒定結(jié)論承擔(dān)法律責(zé)任。

某工商局執(zhí)法人員認(rèn)為，涉案服裝很可能系“串貨”而來，于是一方面將廠家出具的鑒定報告副本送達(dá)某服裝店；另一方面書面通知廠家提供其作出鑒定結(jié)論的依據(jù)，包括鑒定的方式、方法，真假區(qū)別依據(jù)等。該廠家一直未提供相關(guān)證據(jù)，某服裝店卻要求對涉案服裝重新進(jìn)行鑒定。

這起案件引發(fā)了不少爭議，主要有以下幾點(diǎn)。一是對涉嫌“串貨”行為的舉報，工商機(jī)關(guān)應(yīng)如何處理。一種觀點(diǎn)認(rèn)為，鑒定報告不能作為定案依據(jù)，對廠家的舉報應(yīng)不予理睬；另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，按照鑒定報告的結(jié)論查處不會錯，應(yīng)該保護(hù)商標(biāo)注冊人的權(quán)益。作者認(rèn)為工商局必須依法受理，并依照相關(guān)規(guī)定決定是否立案調(diào)查。二是案件調(diào)查期間是否有必要給當(dāng)事人合理的期限提供有利證據(jù)，大多數(shù)執(zhí)法人員認(rèn)為應(yīng)遵循多方調(diào)查的原則。三是商標(biāo)注冊人出具的鑒定報告能否直接作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。作者認(rèn)為本案中的鑒定報告由于不能說明鑒定方法和具體的假冒特征，在采信時必須慎重。

最后，某工商局將該案銷案，扣押的服裝返還某服裝店，并將結(jié)果書面告知舉報人，舉報人未提出異議。

討論意見

（一）筆者認(rèn)為，工商機(jī)關(guān)在查處“串貨”案件時，應(yīng)著重把握以下幾點(diǎn)。

1.應(yīng)明確廠家（商標(biāo)注冊人）出具的鑒定報告并非鑒定結(jié)論的證據(jù)性質(zhì)。鑒定結(jié)論又稱“鑒定人的意見”，它是指鑒定人接受委托，運(yùn)用自己的專門知識和技能，對案件所涉及的某些專門性問題進(jìn)行檢測、分析、判斷后，所作出的結(jié)論性意見。結(jié)合《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第二十三條、第三十一條之規(guī)定，鑒定結(jié)論是工商行政執(zhí)法中的一種法定證據(jù)。那么，廠家對涉案商品出具的鑒定報告是否屬于鑒定結(jié)論呢？根據(jù)最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）第十四條的規(guī)定，行政機(jī)關(guān)在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定的依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。由此可見，鑒定結(jié)論作為一種特殊的法定證據(jù)，必須具備法律規(guī)定的文書格式和相應(yīng)內(nèi)容，應(yīng)符合證據(jù)要求和法律規(guī)范。但是，在諸如原文所述的“串貨”案件中，廠家對涉案商品出具的鑒定報告往往只有一句話，即“該商品非我公司（或我廠）產(chǎn)品，為假冒產(chǎn)品”，落款處加蓋其行政公章或鑒定專用章和日期，根本不具備前述的要式性特征，不屬于法定證據(jù)意義上的鑒定結(jié)論，性質(zhì)應(yīng)是證人證言。對此，從目前一些地方性法規(guī)中也可得到佐證。比如，《廣東省查處生產(chǎn)銷售假冒偽劣商品違法行為條例》第十五條第一款規(guī)定：“涉嫌假冒偽劣的商品需要檢測的，行政執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)按規(guī)定抽取樣品，由法定的檢測機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢測，檢測機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)作出書面檢測鑒定；涉嫌假冒他人商標(biāo)或者廠名廠址的，可由被侵權(quán)企業(yè)進(jìn)行鑒別，被侵權(quán)企業(yè)應(yīng)當(dāng)自收到送檢樣品之日起七日內(nèi)如實(shí)出具鑒別報告，行政執(zhí)法部門應(yīng)當(dāng)自收到鑒別報告之日起七日內(nèi)作出鑒定結(jié)論?！焙茱@然，在該條例中，立法者已明確被侵權(quán)企業(yè)就涉嫌假冒商標(biāo)的商品作出的是“鑒別報告”，并非鑒定結(jié)論。

綜上，工商機(jī)關(guān)查處“串貨”案件時，不能簡單地將廠家的鑒定報告作為認(rèn)定假冒商品的唯一證據(jù)，必須結(jié)合其他證據(jù)，形成邏輯嚴(yán)密的完整證據(jù)鏈。本案中，負(fù)責(zé)辦案的工商機(jī)關(guān)最終未將廠家的鑒定報告作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)而決定銷案，并將已扣押的服裝返還給某服裝店的做法是恰當(dāng)?shù)摹?/p>

2.應(yīng)仔細(xì)審查廠家（商標(biāo)注冊人）出具的鑒定報告的真實(shí)性?，F(xiàn)實(shí)中，有些廠家對商品銷售有區(qū)域性劃分規(guī)定，并且禁止區(qū)域間互相流動（即“串貨”）。因此，有些廠家會通過出具虛假鑒定報告的方式，借助工商機(jī)關(guān)的執(zhí)法辦案來懲罰那些“串貨”的經(jīng)銷商。此時，工商機(jī)關(guān)應(yīng)要求廠家就其鑒定報告明確提供區(qū)別商品真假的依據(jù)，如商品防偽標(biāo)記、條形碼、生產(chǎn)批號等，否則對該鑒定報告應(yīng)不予采信。當(dāng)然，工商機(jī)關(guān)應(yīng)對廠家區(qū)別商品真假所涉及到的商業(yè)秘密予以保密。

3.應(yīng)注意審查廠家（商標(biāo)注冊人）的鑒定報告中所鑒定商品的代表性。在現(xiàn)實(shí)中，有些售假者會采取真假商品混裝的方式，此時如果采取隨機(jī)抽樣鑒定的方式，很難保證樣品具有代表性，容易出現(xiàn)僅根據(jù)樣品的鑒定結(jié)果推斷出全部商品均為假冒這一以偏概全的結(jié)論。因此，筆者認(rèn)為，在對涉嫌假冒注冊商標(biāo)的商品進(jìn)行鑒別時，不應(yīng)輕易采用隨機(jī)抽樣鑒定的方法，鑒定的范圍應(yīng)包括所有涉案商品，切實(shí)體現(xiàn)“以事實(shí)為依據(jù)”的辦案原則?！踉?/p>

（二）筆者認(rèn)為本案中的湖南經(jīng)銷商超出合同規(guī)定的區(qū)域銷售服裝，違反了與廠家簽訂的品牌服裝特許經(jīng)營合同，屬于民事合同糾紛，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，但工商機(jī)關(guān)無權(quán)查處。某服裝店不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)，工商機(jī)關(guān)依法不予立案查處。

《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定：“本條例所稱商業(yè)特許經(jīng)營，是指擁有注冊商標(biāo)、企業(yè)標(biāo)志、專利、專有技術(shù)等經(jīng)營資源的企業(yè)（以下稱特許人），以合同形式將其擁有的經(jīng)營資源許可其他經(jīng)營者（以下稱被特許人）使用，被特許人按照合同約定在統(tǒng)一的經(jīng)營模式下開展經(jīng)營，并向特許人支付特許經(jīng)營費(fèi)用的經(jīng)營活動。企業(yè)以外的其他單位和個人不得作為特許人從事特許經(jīng)營活動。”本案中，廠家授權(quán)給湖南經(jīng)銷商經(jīng)營品牌服裝，雙方簽有代理協(xié)議，即特許經(jīng)營合同，符合此法條規(guī)定，屬于《商業(yè)特許經(jīng)營管理?xiàng)l例》調(diào)整的行為。工商機(jī)關(guān)不是特許經(jīng)營活動的主管部門，此案不屬于工商機(jī)關(guān)管轄的范圍。

廠家與湖南經(jīng)銷商簽訂特許經(jīng)營合同對銷售區(qū)域作出規(guī)定，應(yīng)受《合同法》調(diào)整。湖南經(jīng)銷商超出特許經(jīng)營合同規(guī)定的區(qū)域，銷售服裝給某服裝店，廠家可依法追究其違約責(zé)任，湖南經(jīng)銷商應(yīng)承擔(dān)違約的民事責(zé)任。本案中某服裝店銷售的服裝是從湖南經(jīng)銷商處購入，并有進(jìn)貨憑證、銀行付款憑證、執(zhí)法人員與湖南經(jīng)銷商通話記錄等證據(jù)證明，其行為不構(gòu)成商標(biāo)侵權(quán)。工商機(jī)關(guān)對廠家的舉報應(yīng)依法受理，然后根據(jù)調(diào)查結(jié)果給予答復(fù)：不予立案，并建議其申請仲裁或向人民法院起訴。

對于“串貨”案件，筆者認(rèn)為最佳的處理方式是通過行政告誡、宣傳教育的方法，增強(qiáng)當(dāng)事人的法律意識。對商標(biāo)注冊人的投訴或舉報，如果確定屬于“串貨”行為，工商機(jī)關(guān)原則上不予立案，可建議其尋求法律途徑予以解決；對當(dāng)事人應(yīng)批評教育，同時講解《合同法》及相關(guān)法律知識。

□段和生

（三）本案爭議的焦點(diǎn)是商標(biāo)注冊人出具的鑒定報告是否可以直接作為證據(jù)使用的問題。

鑒定報告首先應(yīng)當(dāng)符合法律規(guī)定的形式要件，最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定：“被告向人民法院提供的在行政程序中采用的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)載明委托人和委托鑒定的事項(xiàng)、向鑒定部門提交的相關(guān)材料、鑒定依據(jù)和使用的科學(xué)技術(shù)手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明，并應(yīng)有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結(jié)論，應(yīng)當(dāng)說明分析過程?！北景干虡?biāo)注冊人雖然具有鑒定資格，但其出具的鑒定報告沒有說明鑒定方式、方法和假冒商品的具體特征，不符合上述形式要件。另外，鑒定報告與其他證據(jù)之間應(yīng)當(dāng)具有一致性。商標(biāo)局《關(guān)于假冒注冊商標(biāo)商品及標(biāo)識鑒定有關(guān)問題的批復(fù)》（商標(biāo)案字〔2005〕第172號）規(guī)定：“被鑒定者無相反證據(jù)推翻該鑒定結(jié)論的，工商行政管理機(jī)關(guān)將該鑒定結(jié)論作為證據(jù)予以采納。”但本案中廠家出具的鑒定報告與其他證據(jù)之間具有明顯矛盾，由現(xiàn)有證據(jù)無法得出涉案服裝是否侵權(quán)的結(jié)論。由于事實(shí)不清、證據(jù)不足，某市工商局作出銷案并退還扣押服裝的決定是正確且必須的。

對原文所述第二個爭議，筆者認(rèn)為，既然辦案人員調(diào)查所取得的證據(jù)不能證明涉案服裝系假冒商品，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定當(dāng)事人不構(gòu)成侵權(quán)行為。當(dāng)事人沒有“自證清白”的義務(wù)，某市工商局通知服裝店負(fù)責(zé)人提供涉案服裝是真品的證明材料這一做法不妥?！耙勺飶臒o”的法治理念也應(yīng)當(dāng)在行政執(zhí)法領(lǐng)域得到貫徹。

針對工商機(jī)關(guān)在執(zhí)法實(shí)踐中經(jīng)常接到的“串貨”舉報，筆者認(rèn)為，對單純“串貨”的舉報，因?yàn)樯婕按砩膛c廠家之間的合同糾紛，工商機(jī)關(guān)無權(quán)查處，不宜介入；若同時兼有假冒商品的舉報內(nèi)容，則要在進(jìn)一步調(diào)查的基礎(chǔ)上作出相應(yīng)處理?！蹶?萍

（四）筆者認(rèn)為，對涉嫌“串貨”的舉報，工商機(jī)關(guān)處理時應(yīng)謹(jǐn)慎采取強(qiáng)制措施。根據(jù)《商標(biāo)法》 第五十五條的規(guī)定，對有證據(jù)證明是侵犯他人注冊商標(biāo)專用權(quán)的物品，工商機(jī)關(guān)可以查封或者扣押。可見，要采取強(qiáng)制措施，必須“有證據(jù)證明”涉案商品是侵權(quán)物品。如果投訴人只是出具鑒定報告，沒有載明鑒定的方式、方法、真假區(qū)別依據(jù)等，不能起到“有證據(jù)證明”的作用，就不能采取查封或扣押的強(qiáng)制措施。

工商機(jī)關(guān)應(yīng)投訴人的請求，可依據(jù)《行政處罰法》第三十七條的規(guī)定，對證據(jù)采取先行登記保存措施，并根據(jù)實(shí)際情況要求投訴人提供相應(yīng)的擔(dān)保。此外，工商機(jī)關(guān)在辦案過程中，要合法、公正、及時地調(diào)查收集證據(jù)。讓當(dāng)事人限期提供證據(jù)只是收集證據(jù)的一種方式，不能因?yàn)楫?dāng)事人拒絕提供證據(jù)便作出對其不利的行政處罰。

□丁麗梅

（五）1.筆者認(rèn)為，在商標(biāo)行政執(zhí)法中，工商機(jī)關(guān)采信商標(biāo)權(quán)人出具的涉案商品為假冒的鑒別意見，務(wù)必排除合理懷疑。

據(jù)原文介紹，通過感官檢查，涉案服裝及標(biāo)簽的品質(zhì)、外觀，與商標(biāo)權(quán)人認(rèn)可的或者有證據(jù)證明已上市的同種類、同規(guī)格甚至同批次的真品服裝無差別。某服裝店負(fù)責(zé)人主張涉案服裝為真品，提供了進(jìn)貨憑證和銀行付款證明，并說明了符合情理的進(jìn)貨渠道（其供貨商是商標(biāo)權(quán)人授權(quán)的外地代理商，該供貨商雖未出具書面證詞，但電話確認(rèn)涉案服裝是其供應(yīng)的真品）。

此情形下，商標(biāo)權(quán)人出具的僅有假冒結(jié)論而無合理理由、依據(jù)，且未說明理由、依據(jù)的鑒別意見，屬于未能排除合理懷疑。涉案服裝有可能是“串貨”的真品，商標(biāo)權(quán)人有可能為打擊“串貨”行為故意將真品鑒別為假冒商品。經(jīng)工商機(jī)關(guān)催促后，商標(biāo)權(quán)人在合理期限內(nèi)仍不能提供鑒別涉案服裝為假冒商品的合理理由和依據(jù)，說明其未能證明涉案服裝為假冒商品。為此，即使商標(biāo)權(quán)人承諾承擔(dān)法律責(zé)任，也不能采信其出具的鑒別意見。據(jù)此，工商機(jī)關(guān)應(yīng)作出無證據(jù)證明涉案服裝為假冒商品，侵權(quán)事實(shí)不成立的認(rèn)定，決定銷案并告知舉報人。

如果工商機(jī)關(guān)能夠調(diào)取證據(jù)，證明以下事項(xiàng)：A.涉案供貨商確系商標(biāo)權(quán)人授權(quán)代理商（有代理協(xié)議或商標(biāo)權(quán)人認(rèn)可）；B.涉案服裝系該供貨商供應(yīng)（如物流運(yùn)輸單據(jù)或其他交易憑證，或供貨商電話錄音確認(rèn)）；C.涉案服裝及標(biāo)簽的材質(zhì)，與同規(guī)格、同款式、同批次真品之間，通過微量物證鑒定，具有同類性和同一性。此情形下，除非商標(biāo)權(quán)人提出確鑿的相反證據(jù)，否則，工商機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)認(rèn)定涉案服裝為真品，侵權(quán)事實(shí)不成立，決定銷案并告知舉報的商標(biāo)權(quán)人。

2.采信商標(biāo)權(quán)人出具的鑒別意見之所以要排除合理懷疑，是基于三方面原因。

首先，根據(jù)《工商行政管理機(jī)關(guān)行政處罰程序規(guī)定》第二十三條第二款，所有的證據(jù)材料都應(yīng)當(dāng)符合法定形式，并經(jīng)查證屬實(shí)，才能作為認(rèn)定事實(shí)的依據(jù)。最高人民法院《關(guān)于行政訴訟證據(jù)若干問題的規(guī)定》（法釋〔2002〕21號）第六十二條則明確，如果鑒定人不具備鑒定資格，或者鑒定程序嚴(yán)重違法，或者鑒定結(jié)論錯誤、不明確或內(nèi)容不完整，法院不會采信相關(guān)鑒定結(jié)論。參照法釋〔2002〕21號第三十二條，工商機(jī)關(guān)在行政執(zhí)法中，對鑒定結(jié)論除應(yīng)當(dāng)核查鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人員的鑒定資格及簽名蓋章、鑒定結(jié)論的形式和內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)核查鑒定程序、鑒定方法、鑒定依據(jù)是否科學(xué)、是否符合規(guī)定。無論涉嫌違法者對鑒定結(jié)論有無異議、能否提供確鑿充分的相反證據(jù)或理由，都不能免除工商機(jī)關(guān)上述核查責(zé)任。

其次，雖然商標(biāo)權(quán)人對自己產(chǎn)品和標(biāo)志具備哪些特性以及涉案商品是否自己生產(chǎn)，具有相應(yīng)的發(fā)言權(quán)和鑒別能力，但商標(biāo)權(quán)人出具的鑒別意見屬于鑒定結(jié)論還是屬于書證，應(yīng)結(jié)合個案具體分析。如果商標(biāo)權(quán)人運(yùn)用科技手段或者專門知識，對涉案產(chǎn)品的成分、結(jié)構(gòu)、風(fēng)格、口感等特性，以及標(biāo)簽包裝的特性，與自己產(chǎn)品是否存在同類性和同一性進(jìn)行鑒別和判斷后，出具的書面結(jié)論符合法釋〔2002〕21號第十四條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)作為鑒定結(jié)論使用，具有更高的證明效力。如果商標(biāo)權(quán)人出具的鑒別意見不具備第十四條載明的全部內(nèi)容，或者僅僅根據(jù)涉案產(chǎn)品型號、款式，所標(biāo)批號或日期、所用包裝標(biāo)簽是自己從未生產(chǎn)過或使用過的，就鑒別其為假冒商品的，應(yīng)當(dāng)作為書證使用。也就是說，鑒別意見是否載明合理理由和依據(jù)，影響其證據(jù)類別和證明效力。

最后，商標(biāo)權(quán)人與涉嫌侵權(quán)者是利益沖突的雙方，工商機(jī)關(guān)無論是否采信商標(biāo)權(quán)人出具的鑒別意見，都有可能被其中一方申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。若不采信鑒別意見，商標(biāo)權(quán)人可能以工商機(jī)關(guān)不作為為由申請行政復(fù)議或提起行政訴訟，但商標(biāo)權(quán)人首先要證明自己的權(quán)益受到侵害，要證明涉案商品是假冒商品。此情形下商標(biāo)權(quán)人的證明責(zé)任，與其對涉嫌侵權(quán)者直接提起民事訴訟時的證明責(zé)任是一樣的，都必須有合理的理由和依據(jù)，否則，其起訴工商機(jī)關(guān)不作為的理由就不成立。若采信鑒別意見，涉嫌侵權(quán)者可能以亂作為為由起訴工商機(jī)關(guān)。此時，工商機(jī)關(guān)首先要證明涉案商品是假冒商品。此情形下工商機(jī)關(guān)的證明責(zé)任和難度，不會低于商標(biāo)權(quán)人直接起訴涉嫌侵權(quán)者時承擔(dān)的證明責(zé)任。因此，從防范執(zhí)法風(fēng)險、合理分擔(dān)證明責(zé)任、準(zhǔn)確認(rèn)定案件事實(shí)的角度來講，工商機(jī)關(guān)務(wù)必核查商標(biāo)權(quán)人鑒別意見的合理性、真實(shí)性，排除合理懷疑。

□黃璞琳

（六）1.本案中廠家出具的鑒定報告不能直接作為認(rèn)定違法事實(shí)的證據(jù)。廠家是案件的利害關(guān)系人，其作出的鑒定報告應(yīng)當(dāng)屬于證據(jù)種類中的證人證言。如果工商機(jī)關(guān)以廠家的鑒定報告作為主要的定案依據(jù)，一旦發(fā)生行政訴訟，極有可能敗訴。

2.打擊“串貨”行為是企業(yè)自身的職責(zé)，工商機(jī)關(guān)不應(yīng)介入?！按洝迸c假貨有本質(zhì)區(qū)別?！按洝笔强绲貐^(qū)銷售的企業(yè)在管理中常見的問題之一，損害的是其他地區(qū)經(jīng)銷商的利益，銷售者所串之貨屬于真品，不存在商標(biāo)侵權(quán)的違法事實(shí)。

筆者認(rèn)為，對“串貨”行為，執(zhí)法機(jī)關(guān)不能不作為，也不能亂作為。最佳的處理方式是充分利用行政告誡、宣傳教育的方法，增強(qiáng)當(dāng)事人的法律意識。對于商標(biāo)注冊人的舉報投訴，原則上不予立案，但可告知其調(diào)查情況以及出具虛假鑒定報告的后果，建議其尋求其他法律途徑解決。□蔣春華

本案中的鑒證材料有效嗎？

2011-08-02 09:54 案情：

A科技有限公司委托B對外貿(mào)易公司從馬來西亞購進(jìn)一批嘉實(shí)多潤滑油用于銷售。工商部門接到上海某知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司打假人員舉報，稱該批商品涉嫌侵權(quán)。執(zhí)法人員對A公司倉庫進(jìn)行檢查，當(dāng)場查獲尚未銷售的嘉實(shí)多潤滑油1000余桶，貨值10萬元。商標(biāo)持有人嘉實(shí)多公司授權(quán)嘉實(shí)多（深圳）有限公司作為鑒定人辨別商品真?zhèn)?。?jīng)現(xiàn)場鑒證，涉案潤滑油為假冒注冊商標(biāo)商品。

分析：

在本案調(diào)查過程中，A公司對鑒定權(quán)的行使主體提出異議。A公司認(rèn)為，涉案商品是從馬來西亞進(jìn)口的，中國境內(nèi)的嘉實(shí)多（深圳）有限公司無權(quán)鑒定。A公司表示，只認(rèn)可商標(biāo)持有人或者法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)作出的鑒定結(jié)論。辦案機(jī)構(gòu)沒有采納A公司的意見。

辦案機(jī)構(gòu)認(rèn)為，商標(biāo)權(quán)利人出具的鑒證材料屬于書證，不是鑒定結(jié)論。書證，是指以文字、符號、圖形等形式所表達(dá)和反映的思想內(nèi)容來證明案件事實(shí)情況的書面文件或其他物體。相關(guān)法律規(guī)定對書證的制作主體和制作程序沒有特殊要求。除公文和公證書等特殊文書外，書證一般沒有固定格式，不需要對書證制作單位和人員的資格進(jìn)行說明。

根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，商標(biāo)權(quán)利人有權(quán)對涉及其注冊商標(biāo)以及商品特有名稱、包裝、裝潢、廠名、廠址的有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行辨別和認(rèn)定。根據(jù)《關(guān)于鑒定使用注冊商標(biāo)的商品真?zhèn)螁栴}的批復(fù)》，使用注冊商標(biāo)的商品真?zhèn)?，?yīng)由該注冊商標(biāo)的合法使用人或者法定檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)鑒定。在雙方鑒定結(jié)論不一致的情況下，如果注冊商標(biāo)合法使用人能提供有效證據(jù)證明其結(jié)論是真實(shí)合法的，則應(yīng)以注冊商標(biāo)合法使用人的鑒定結(jié)論為準(zhǔn)。

在本案中，商標(biāo)權(quán)利人嘉實(shí)多公司是依英國法律設(shè)立的英國企業(yè)法人，授權(quán)上海某知識產(chǎn)權(quán)咨詢公司代表其處理中國境內(nèi)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)事宜，授權(quán)嘉實(shí)多（深圳）有限公司及其上海和廣州分公司鑒別涉案的嘉實(shí)多潤滑油產(chǎn)品與包裝的真?zhèn)危⒑炇鹆讼嚓P(guān)鑒定文書。A公司提出異議后，投訴方通過實(shí)物對比證明了涉案潤滑油屬于侵權(quán)商品。依照法律、法規(guī)的規(guī)定，辦案機(jī)構(gòu)查處了A公司的違法行為。

□天津市工商局西青分局 任 毅（本案例由天津市工商局法制處選送）