第一篇：廣州從化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理

廣州市從化區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理

暫行辦法(注釋稿）

第一章 總則

第一條 【制定目的和依據(jù)】為了加強(qiáng)對(duì)從化區(qū)區(qū)屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，保障國(guó)有資產(chǎn)出資人的合法權(quán)益，根據(jù)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》、《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策辦法制度的意見(jiàn)》、《關(guān)于印發(fā)廣州市國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的實(shí)施意見(jiàn)的通知》（穗紀(jì)字?2012?36號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，并結(jié)合從化區(qū)實(shí)際，制定本規(guī)定。

【說(shuō)明：本條明確了制定目的和依據(jù)?！?/p>

第二條 【適用范圍】本規(guī)定適用于廣州市從化區(qū)人民政府（以下簡(jiǎn)稱區(qū)政府）授權(quán)從化區(qū)財(cái)政局（從化區(qū)政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理局）（以下簡(jiǎn)稱區(qū)財(cái)政局（區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）））(或其他部門、機(jī)構(gòu)）依法履行出資人職責(zé)的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)屬國(guó)有企業(yè)）及其子企業(yè)（包括所屬獨(dú)資企業(yè)、控股企業(yè)、實(shí)際控制企業(yè)和托管企業(yè)）。

區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及其子企業(yè)，以下統(tǒng)稱企業(yè)。

【說(shuō)明：本條規(guī)定了條例的適用范圍，參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》制定?！? 第三條 【管理部門職責(zé)】區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）根據(jù)區(qū)政府授權(quán)，依法履行區(qū)屬企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)采取審批和備案等方式進(jìn)行監(jiān)督管理。企業(yè)行政主管部門應(yīng)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)的審批和備案材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

【說(shuō)明：本條明確了管理部門的職責(zé)，與《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》保持一致。參照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第十一條“國(guó)務(wù)院和地方人民政府根據(jù)需要，可以授權(quán)其他部門、機(jī)構(gòu)代表本級(jí)人民政府對(duì)國(guó)家出資企業(yè)履行出資人職責(zé)”制定。】

第四條 【重大事項(xiàng)的定義】本規(guī)定所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)的章程制定和修改，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃、主營(yíng)業(yè)務(wù)，企業(yè)改制，企業(yè)重組（含合并、分立），企業(yè)上市、解散、破產(chǎn)、清算，企業(yè)投資，企業(yè)融資，擔(dān)保，國(guó)有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)處臵，資產(chǎn)損失核銷，國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）無(wú)償劃轉(zhuǎn)，與關(guān)聯(lián)方交易，增減注冊(cè)資本，企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)決算、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案的制定，對(duì)外捐贈(zèng)、贊助、重要人事任免，貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策,企業(yè)黨的建設(shè)和安全生產(chǎn)的重大決策等影響國(guó)有資產(chǎn)權(quán)益的重大事項(xiàng)。本規(guī)定未涉及的其他重大事項(xiàng)按有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

【說(shuō)明：本條對(duì)重大事項(xiàng)進(jìn)行了定義和列舉，旨在增強(qiáng)實(shí)際執(zhí)行中的可操作性。參照國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策辦法制度的意見(jiàn)》第二點(diǎn)“三重一大”事項(xiàng)的主要范圍的第（三）重大決策事項(xiàng)，是指依照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)全民所有制工業(yè)企業(yè)法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)和黨內(nèi)法規(guī)規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)（股東會(huì)）、董事會(huì)、未設(shè)董事會(huì)的經(jīng)理班子、職工代表大會(huì)和黨委（黨組）決定的事項(xiàng)。主要包括企業(yè)貫徹執(zhí)行黨和國(guó)家的路線方針政策、法律法規(guī)和上級(jí)重要決定的重大措施，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、破產(chǎn)、改制、兼并重組、資產(chǎn)調(diào)整、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、對(duì)外投資、利益調(diào)配、機(jī)構(gòu)調(diào)整等方面的重大決策，企業(yè)黨的建設(shè)和安全穩(wěn)定的重大決策，以及其他重大決策事項(xiàng)?！?/p>

第二章 重大事項(xiàng)分類

第五條 【重大事項(xiàng)審批和備案權(quán)限】重大事項(xiàng)分為審批事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。

審批事項(xiàng)是指依照有關(guān)法律、法規(guī)以及企業(yè)章程的規(guī)定，由區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批或區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審核后報(bào)區(qū)政府審批的事項(xiàng)。

審批事項(xiàng)須經(jīng)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審核批準(zhǔn)并書面回復(fù)后方可實(shí)施。

備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)，對(duì)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)上報(bào)的備案事項(xiàng)，區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）有權(quán)進(jìn)行復(fù)核和要求糾正。

【說(shuō)明：本條明確重大事項(xiàng)審批和備案權(quán)限。參照《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》第十二條制定?！?/p>

第六條 【明確審批事項(xiàng)】審批事項(xiàng)：

（一）以下審批事項(xiàng)由區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）提出審核意見(jiàn)后報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)方可實(shí)施：

1、企業(yè)的改制、重組、上市，以及企業(yè)的破產(chǎn)、解散、清算。

2、金融類企業(yè)單項(xiàng)投資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或者在1億元（含1億元）以上的、其他類型企業(yè)單項(xiàng)投資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)30%或者在3000萬(wàn)元（含3000萬(wàn)元）以上的投資，以及企業(yè)所有境外投資項(xiàng)目、非主業(yè)投資項(xiàng)目、金融投資項(xiàng)目、設(shè)立單純的投資性平臺(tái)公司、上年末資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的企業(yè)進(jìn)行的投資項(xiàng)目。

3、金融類企業(yè)單筆融資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或者在1億元（含1億元）以上的、其他類型企業(yè)單筆融資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)30%或者在1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的企業(yè)融資，以及企業(yè)所有境外融資項(xiàng)目、上年末資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的企業(yè)進(jìn)行的融資項(xiàng)目。

4、金融類企業(yè)單筆擔(dān)保額在1億元（含1億元）以上的、其他類型企業(yè)單筆擔(dān)保額在2000萬(wàn)元（含2000萬(wàn)元）以上的企業(yè)擔(dān)保。

5、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓、企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）無(wú)償劃轉(zhuǎn)。

6、企業(yè)一次性處臵賬面價(jià)值200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元）以上的資產(chǎn)，以及企業(yè)不動(dòng)產(chǎn)的有償轉(zhuǎn)讓、臵換、報(bào)廢等資產(chǎn)處臵。

7、致使國(guó)家不再擁有控股權(quán)的區(qū)屬國(guó)有企業(yè)增加或減少注冊(cè)資本。

8、企業(yè)單筆超過(guò)50萬(wàn)元人民幣（含50萬(wàn)元）以及全年總額超過(guò)100萬(wàn)元人民幣（含100萬(wàn)元）的對(duì)外捐贈(zèng)、贊助。虧損企業(yè)原則上不得對(duì)外捐贈(zèng)。

9、其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人合法權(quán)益有重大影響，按照《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)上報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)。

（二）以下審批事項(xiàng)由區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批后方可實(shí)施：

1、企業(yè)章程的制定和修改。

2、企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃的制定、調(diào)整，主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍的確定、變更。

3、金融類企業(yè)單項(xiàng)投資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)10%或者在5000萬(wàn)元--1億元（不含1億元）的、其他類型企業(yè)單項(xiàng)投資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或者在1000萬(wàn)元--3000萬(wàn)元（不含3000萬(wàn)元）的企業(yè)投資。

4、金融類企業(yè)單筆融資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)10%或者在5000萬(wàn)元--1億元（不含1億元）的、其他類型企業(yè)單筆融資額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或者在500萬(wàn)元--1000萬(wàn)元（不含1000萬(wàn)元）的企業(yè)融資。

5、企業(yè)對(duì)內(nèi)擔(dān)保，應(yīng)報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）備案；下列情形的對(duì)內(nèi)擔(dān)保，須報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批：

（1）企業(yè)累計(jì)的擔(dān)?？傤~已超過(guò)最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%之后提供的任何擔(dān)保。（2）為資產(chǎn)負(fù)債率超過(guò)70%的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。（3）對(duì)同一被擔(dān)保人提供的擔(dān)保總額累計(jì)超過(guò)被擔(dān)保人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)50%的。

（4）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)超過(guò)出資比例為子企業(yè)提供擔(dān)保的。（5）金融類企業(yè)單筆擔(dān)保額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或單筆擔(dān)保額在1億元以上1.5億元以下的。

（6）其他類型企業(yè)。

凈資產(chǎn)在1億元以下的企業(yè)，單筆擔(dān)保額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)20%或者在2000萬(wàn)元以上4000萬(wàn)元以下的。

凈資產(chǎn)在1億元以上5億元以下的企業(yè)，單筆擔(dān)保額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)15%或者在4000萬(wàn)元以上8000萬(wàn)元以下的。

凈資產(chǎn)在5億元以上的企業(yè)，單筆擔(dān)保額達(dá)到或超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)10%或者在5000萬(wàn)元以上1億元以下的。

6、企業(yè)一次性處臵賬面價(jià)值20萬(wàn)元至200萬(wàn)元(不含)的資產(chǎn)。

7、區(qū)屬企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配和彌補(bǔ)虧損方案、公司分配方案；

8、區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)由于自然災(zāi)害、被征地拆遷等非正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)原因引發(fā)的國(guó)有資產(chǎn)核銷事項(xiàng)；

9、區(qū)屬企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的議事規(guī)則；

10、企業(yè)單筆超過(guò)10萬(wàn)元人民幣（含10萬(wàn)元）以及全年總額超過(guò)50萬(wàn)元人民幣（含50萬(wàn)元）的對(duì)外捐贈(zèng)、贊助。

11、區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)參加的符合《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》稅前扣除條件的公益性捐贈(zèng)事項(xiàng)；

其他對(duì)國(guó)有資產(chǎn)出資人合法權(quán)益有重大影響，按照《公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批的事項(xiàng)。

【說(shuō)明：本條規(guī)定了具體審批事項(xiàng)，參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十三條和第二十一條制定?！?/p>

第七條 【明確備案事項(xiàng)】以下為備案事項(xiàng)：

1、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)通過(guò)的決議;

2、重要子企業(yè)的重大事項(xiàng);

3、企業(yè)年度工作計(jì)劃和總結(jié)、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理情況報(bào)告；

4、企業(yè)重大法律(經(jīng)濟(jì))糾紛,發(fā)生涉及國(guó)有產(chǎn)權(quán)的重 大訴訟、仲裁事項(xiàng);

5、影響企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和穩(wěn)定的事項(xiàng);

6、企業(yè)發(fā)生重大安全事故及造成人員傷亡的情況;企業(yè)發(fā)生超過(guò)資產(chǎn)總額1%(含1%)以上的經(jīng)營(yíng)性虧損;

7、企業(yè)發(fā)生30萬(wàn)元(含30萬(wàn)元)以上的重大財(cái)產(chǎn)損失事項(xiàng)；

8、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)中層及子企業(yè)負(fù)責(zé)人等重要崗位人事任免；

9、企業(yè)年度進(jìn)人或招工計(jì)劃及方案；

10、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)每月財(cái)務(wù)快報(bào)和季度、半年、年度財(cái)務(wù)報(bào)告；

11、國(guó)有獨(dú)資公司負(fù)責(zé)人和國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表年度述職報(bào)告；

12、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)對(duì)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）回復(fù)事項(xiàng)所作出的最終決定及其執(zhí)行進(jìn)展情況;

13、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇、業(yè)務(wù)支出情況報(bào)告;

14、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)制定的內(nèi)部管理規(guī)章制度；

15、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及其重要子企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略（調(diào)整）與規(guī)劃在上一年的實(shí)施情況和本年度的實(shí)施計(jì)劃重要子企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

16、重要子企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)確定和變更；

17、其他子企業(yè)的重組；

18、區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審核或?qū)徟鷻?quán)限之外的投（融）資項(xiàng)目；

19、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定的對(duì)外投資、融資、對(duì)外擔(dān)保的具體管理辦法；

20、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立投資項(xiàng)目后評(píng)價(jià)制度，在投資項(xiàng)目完成后的1至3年內(nèi)對(duì)投資項(xiàng)目實(shí)施后評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）備案；

21、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)在規(guī)定權(quán)限范圍內(nèi)決定的擔(dān)保項(xiàng)目；

22、其它子企業(yè)的產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓；

23、企業(yè)一次性處臵賬面價(jià)值20萬(wàn)元以下的資產(chǎn)。

24、區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)制定本企業(yè)不同類型資產(chǎn)處臵行為的內(nèi)部管理制度,明確責(zé)任部門、管理權(quán)限、決策程序工作流程,對(duì)其中應(yīng)當(dāng)在產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)種類、金額標(biāo)準(zhǔn)等作出具體規(guī)定；

25、區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批的企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為的資產(chǎn)評(píng)估；

26、區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）及區(qū)屬企業(yè)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)備案的其他事項(xiàng)。

【說(shuō)明：本條對(duì)備案事項(xiàng)的范圍進(jìn)行了明確。參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第十三條制定?！? 第八條 各事項(xiàng)上報(bào)材料清單：

（一）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)上報(bào)的破產(chǎn)、解散、清算方案應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：

1、企業(yè)破產(chǎn)（解散、清算）的申請(qǐng)；

2、企業(yè)破產(chǎn)預(yù)案或解散、清算方案；

3、企業(yè)職工代表大會(huì)決議；

4、職工安臵方案；

5、社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

6、企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書。

（二）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)上報(bào)審批或備案的重大投資項(xiàng)目應(yīng)包含以下相關(guān)材料：

1、項(xiàng)目說(shuō)明及項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

2、合資、合作投資的，合資、合作者資信證明和合資、合作協(xié)議（草稿）或意向性文件；

3、相關(guān)實(shí)物作價(jià)評(píng)估及確認(rèn)文件；

4、相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)的評(píng)估確認(rèn)文件；

5、投資資金的來(lái)源說(shuō)明和企業(yè)近三年損益表及資產(chǎn)負(fù)債表；

6、投資項(xiàng)目有關(guān)許可文件；

7、企業(yè)內(nèi)部決策文件；

8、企業(yè)法律顧問(wèn)或外聘律師出具的法律意見(jiàn)書；

9、出資設(shè)立子企業(yè)，還須提供子企業(yè)章程；

10、法律法規(guī)規(guī)定的其他材料。

（三）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)上報(bào)的融資項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)附送完備資料，主要包括：

1、融資項(xiàng)目審批申請(qǐng)；

2、董事會(huì)同意融資的書面決議；

3、融資項(xiàng)目說(shuō)明書，包括融資事由、融資形式、還款計(jì)劃、還款資金來(lái)源、融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等；

4、融通資金所投資本項(xiàng)目的可行性論證文件；

5、具有相應(yīng)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的最近一期的企業(yè)審計(jì)報(bào)告；

6、企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；

7、其他須要上報(bào)的材料。

（四）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)報(bào)送有關(guān)擔(dān)保的事項(xiàng)，應(yīng)提供下列材料：

1、擔(dān)保事項(xiàng)審批申請(qǐng)；

2、董事會(huì)同意擔(dān)保的書面決議；

3、被擔(dān)保方提供反擔(dān)保的有關(guān)文件；

4、企業(yè)總會(huì)計(jì)師（或財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）出具的財(cái)務(wù)分析報(bào)告，主要包括擔(dān)保事項(xiàng)說(shuō)明、與被擔(dān)保方關(guān)系、被擔(dān)保方資信狀況、雙方財(cái)務(wù)狀況、擔(dān)保方累計(jì)擔(dān)保額、擔(dān)保事項(xiàng)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等；

5、企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書，包括被擔(dān)保企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、主體資格、擔(dān)保事項(xiàng)合法性、擔(dān)保事項(xiàng)法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及風(fēng)險(xiǎn)防范措施等；

6、其他須要上報(bào)的材料。

（五）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)報(bào)送有關(guān)產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）轉(zhuǎn)讓的審批事項(xiàng)，應(yīng)向區(qū)國(guó)資局提交下列材料:

1、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）概況、轉(zhuǎn)讓的理由、轉(zhuǎn)讓收入的處臵;

2、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）的評(píng)估確認(rèn)文件；

3、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）涉及的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會(huì)計(jì)報(bào)告;

4、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）涉及的債權(quán)債務(wù)處理意見(jiàn)；

5、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)（股權(quán)）涉及企業(yè)的職工安臵方案；

6、受讓方的有關(guān)資料、文件；

7、設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)應(yīng)提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；

8、企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書。

（六）審批資產(chǎn)處臵應(yīng)報(bào)送下列文件：

1、處臵資產(chǎn)概況、處臵理由;

2、處臵資產(chǎn)的評(píng)估確認(rèn)文件；

3、處臵資產(chǎn)涉及的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會(huì)計(jì)報(bào)告；

4、企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書。

（七）資產(chǎn)損失核銷應(yīng)提交下列材料： 1.具有法律效力的外部證據(jù)； 2.社會(huì)中介機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)鑒證證明； 3.特定事項(xiàng)的企業(yè)內(nèi)部證據(jù)；

4.可以認(rèn)定資產(chǎn)損失的其他證明材料；

5.企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書。

（八）審批無(wú)償劃轉(zhuǎn)應(yīng)報(bào)送以下文件： 1.無(wú)償劃轉(zhuǎn)的申請(qǐng)文件;2.董事會(huì)有關(guān)無(wú)償劃轉(zhuǎn)的決議；

3.劃轉(zhuǎn)雙方及被劃轉(zhuǎn)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記證； 4.無(wú)償劃轉(zhuǎn)的可行性論證報(bào)告;5.劃轉(zhuǎn)雙方簽訂的無(wú)償劃轉(zhuǎn)協(xié)議；

6.中介機(jī)構(gòu)出具的被劃轉(zhuǎn)企業(yè)劃轉(zhuǎn)基準(zhǔn)日的審計(jì)報(bào)告或同級(jí)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)清產(chǎn)核資結(jié)果批復(fù)文件；

7.劃出方債務(wù)處臵方案；

8.被劃轉(zhuǎn)企業(yè)職代會(huì)通過(guò)的職工分流安臵方案； 9.企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書； 10.其他有關(guān)文件。

第九條 區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)嚴(yán)格限制以下事項(xiàng)：

（一）向區(qū)國(guó)資系統(tǒng)以外的企業(yè)提供擔(dān)保（主營(yíng)擔(dān)保行業(yè)的企業(yè)除外）；

（二）期貨投資、證券投資（股票一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)和固定收益產(chǎn)品除外）、金融衍生品投資（套期保值除外）。但對(duì)于取得相關(guān)許可牌照并以期貨、證券、金融衍生品投資為主營(yíng)行業(yè)的企業(yè)，可以在許可行業(yè)范圍內(nèi)進(jìn)行相關(guān)投資。

第三章 重大事項(xiàng)管理

第十條 【審批事項(xiàng)的辦理】審批事項(xiàng)應(yīng)按有關(guān)法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的程序辦理,由企業(yè)行政主管部門及時(shí)報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批。

區(qū)屬企業(yè)及其子企業(yè)應(yīng)就本規(guī)定所說(shuō)的重大事項(xiàng)召開(kāi)決策機(jī)構(gòu)會(huì)議，并按本規(guī)定第十條統(tǒng)一由企業(yè)行政主管部門向區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）上報(bào)材料。

涉及本規(guī)定的審批事項(xiàng)均應(yīng)經(jīng)本企業(yè)法律顧問(wèn)進(jìn)行合規(guī)性審核。

【說(shuō)明：本條是審批事項(xiàng)的辦理程序。參照中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》 第（十二）條“決策作出后，企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告有關(guān)決策情況；企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照分工組織實(shí)施，并明確落實(shí)部門和責(zé)任人。參與決策的個(gè)人對(duì)集體決策有不同意見(jiàn)，可以保留或者向上級(jí)反映，但在沒(méi)有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執(zhí)行。如遇特殊情況需對(duì)決策內(nèi)容作出重大調(diào)整，應(yīng)當(dāng)重新按規(guī)定履行決策程序”制定?！?/p>

第十一條 【審批事項(xiàng)上報(bào)的形式和內(nèi)容】對(duì)本規(guī)定的審批事項(xiàng)，應(yīng)報(bào)送包括但不限于如下材料：

（一）區(qū)屬企業(yè)法定代表人簽發(fā)的請(qǐng)示或報(bào)告，并附聯(lián)系人及聯(lián)系方式；

（二）區(qū)屬企業(yè)決策機(jī)構(gòu)會(huì)議決議；

（三）涉及本規(guī)定第六條

（一）的第1、4、9款及

（二）的第8、9款所述重大事項(xiàng)的，附企業(yè)法律顧問(wèn)簽字的法律意見(jiàn)書；

（四）涉及本規(guī)定第六條

（二）的第3、4款所述重大投資事項(xiàng)的，附項(xiàng)目可行性研究材料；

（五）區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）認(rèn)為需要提交的其他材料。

【說(shuō)明：本條規(guī)定了審批事項(xiàng)上報(bào)的形式和內(nèi)容格式。參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十二條制定】

第十二條 【補(bǔ)充條例】企業(yè)行政主管部門上報(bào)的材料中，應(yīng)針對(duì)重大事項(xiàng)提出明確的處理意見(jiàn)，并保證提供全面、真實(shí)的信息。

區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）認(rèn)為報(bào)送資料不完整或不符合要求的，應(yīng)及時(shí)要求企業(yè)行政主管部門予以補(bǔ)齊。

【說(shuō)明：本條是對(duì)上一條款的補(bǔ)充。參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第六條“國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)，依法履行出資人職責(zé)，依法對(duì)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理”制定。】

第十三條 【審批事項(xiàng)辦理時(shí)限】對(duì)本規(guī)定第六條規(guī)定的報(bào)區(qū)政府審批事項(xiàng)，區(qū)屬企業(yè)行政主管部門應(yīng)在本企業(yè)決策機(jī)構(gòu)會(huì)議做出決議后5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）。自審批事項(xiàng)上報(bào)材料齊備之日起，區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)出具審核意見(jiàn)，報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)，并同時(shí)告知區(qū)屬企業(yè)。

對(duì)本規(guī)定第六條規(guī)定的報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批事項(xiàng)，區(qū)屬企業(yè)行政主管部門應(yīng)在本企業(yè)決策機(jī)構(gòu)做出決議后5個(gè)工作日內(nèi)上報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）；自審批事項(xiàng)上報(bào)材料齊備之日起，區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）應(yīng)在7個(gè)工作日予以回復(fù)，區(qū)屬企業(yè)應(yīng)按區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）要求執(zhí)行。

區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）根據(jù)需要委托咨詢?cè)u(píng)估、進(jìn)行專家論證和征求有關(guān)方面意見(jiàn)的時(shí)間不計(jì)在內(nèi)。

【說(shuō)明：本條規(guī)定了區(qū)國(guó)資局辦理審批事項(xiàng)時(shí)限，并明確需延期的情形及告知期限?！?/p>

第十四條 【備案事項(xiàng)辦理時(shí)限】對(duì)本規(guī)定第七條規(guī)定的備案事項(xiàng)應(yīng)于相關(guān)決策機(jī)構(gòu)做出決議后或事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）履行備案手續(xù)。

【說(shuō)明：本條明確了備案事項(xiàng)的具體管理?！?/p>

第十五條 對(duì)本規(guī)定的審批事項(xiàng)經(jīng)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批同意后，區(qū)屬企業(yè)行政主管部門應(yīng)督促本企業(yè)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定組織實(shí)施。

第十六條

涉及上市公司及接受行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法監(jiān)管的公司的重大事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。提交上述公司股東會(huì)審議的重大事項(xiàng)，區(qū)屬企業(yè)應(yīng)按本辦法第二章及本章規(guī)定向區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批或備案。

第十七條

對(duì)企業(yè)報(bào)送的材料，區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）及企業(yè)行政主管部門應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行管理，嚴(yán)格保守企業(yè)的商業(yè)秘密。

第十八條 區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）下發(fā)的決定、意見(jiàn)、通知等文件中涉及的本辦法規(guī)定的重大事項(xiàng)，區(qū)屬企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照文件要求執(zhí)行，無(wú)需再履行相應(yīng)的審批及備案程序。

【說(shuō)明：第十四、十五、十六、十七條規(guī)定了重大事項(xiàng)管理的組織實(shí)施和監(jiān)督?！?/p>

第四章 重大事項(xiàng)責(zé)任追究

第十九條 【責(zé)任承擔(dān)】區(qū)屬企業(yè)董事會(huì)依法負(fù)責(zé)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，對(duì)決策承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；企業(yè)行政主管部門對(duì)區(qū)屬企業(yè)上報(bào)的審批事項(xiàng)和備案事項(xiàng)出具審核意見(jiàn)，對(duì)審核結(jié)果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

【說(shuō)明：本條明確了區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)和企業(yè)行政主管部門對(duì)重大事項(xiàng)決策和審核應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任。參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第四十條“國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)的企業(yè)負(fù)責(zé)人濫用職權(quán)、玩忽職守，造成企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)損失的，應(yīng)負(fù)賠償責(zé)任，并對(duì)其依法給予紀(jì)律處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任”制定。】

第二十條 【制度制定要求】區(qū)屬企業(yè)應(yīng)建立健全內(nèi)部決策工作制度，建立科學(xué)、民主的決策機(jī)制，堅(jiān)持集體研究，依法決策。在每年1月底前按規(guī)定將企業(yè)上年度重大事項(xiàng)執(zhí)行情況上報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）。

【說(shuō)明：要求企業(yè)建立健全內(nèi)部決策機(jī)制，規(guī)范管理，并明確每年企業(yè)上報(bào)重大事項(xiàng)執(zhí)行情況上報(bào)時(shí)間?！?/p>

第二十一條 【檢查考核】區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）適時(shí)對(duì)區(qū)屬企業(yè)執(zhí)行本規(guī)定情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果作為對(duì)企業(yè)法定代表人履職考核的重要內(nèi)容。

【說(shuō)明：本條明確了區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）對(duì)區(qū)屬企業(yè)重大事項(xiàng)審批和備案的檢查職責(zé)。參照中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》第（二十一）“組織人事部門、履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和審計(jì)機(jī)關(guān)，應(yīng)當(dāng)將“三重一大”決策制度的執(zhí)行情況，作為對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員考察、考核的重要內(nèi)容和任免以及經(jīng)濟(jì)責(zé)任履行情況審計(jì)評(píng)價(jià)的重要依據(jù)”制定?！?/p>

第二十二條 【企業(yè)人員法律責(zé)任】區(qū)屬企業(yè)違反本規(guī)定，有下列情形之一的：

（一）對(duì)應(yīng)報(bào)事項(xiàng)未按規(guī)定報(bào)批或備案的；

（二）在審批事項(xiàng)中謊報(bào)、故意隱瞞重要情況的；

（三）出現(xiàn)損害國(guó)有出資人合法權(quán)益的其他行為的。

視情節(jié)輕重對(duì)企業(yè)法定代表人分別予以扣減年薪、在一定范圍內(nèi)通報(bào)批評(píng)等處分，或通過(guò)法定程序降職、免職或解聘；涉嫌違法犯罪的，追究其法律責(zé)任。

【說(shuō)明：本條明確了國(guó)有企業(yè)未按規(guī)定上報(bào)重大事項(xiàng)造成國(guó)有資產(chǎn)損失應(yīng)追究的法律責(zé)任。參照中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》第（二十二）國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員違反“三重一大”決策制度的，應(yīng)當(dāng)依照《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》和相關(guān)法律法規(guī)給予相應(yīng)的處理，違反規(guī)定獲取的不正當(dāng)經(jīng)濟(jì)利益，應(yīng)當(dāng)責(zé)令清退；給國(guó)有企業(yè)造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任”制定。

第五章 附則

第二十三條 【企業(yè)公司《章程》的執(zhí)行原則】本規(guī)定未涉及的須報(bào)區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）審批、備案的其他事項(xiàng)，按公司《章程》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。各企業(yè)在本規(guī)定施行前制定的公司《章程》及相關(guān)管理辦法與本規(guī)定不一致的，應(yīng)當(dāng)修改公司《章程》并依照本規(guī)定執(zhí)行。本規(guī)定實(shí)施前制定的有關(guān)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的規(guī)定與本規(guī)定不一致的，依照本規(guī)定執(zhí)行。

【說(shuō)明：本條規(guī)定了各企業(yè)公司《章程》的執(zhí)行原則。參照《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》第二十條制定?！?/p>

第二十四條

本規(guī)定與有關(guān)法律、法規(guī)不一致的或相關(guān)法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對(duì)本辦法未涉及的企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)管理的事項(xiàng)，按照相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。

區(qū)政府原已授權(quán)各單位（部門）管理的國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)管理可參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十五條 本規(guī)定由區(qū)財(cái)政局（國(guó)資局）負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本規(guī)定自印發(fā)之日起執(zhí)行，有效期3年，執(zhí)行過(guò)程中根據(jù)實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估修訂。

第二篇：XX區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理辦法

XX區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理辦法

第一條為規(guī)范區(qū)屬國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》和《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等相關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合區(qū)屬國(guó)有企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于XX市XX區(qū)人民政府（以下稱區(qū)政府）出資并授權(quán)XX市XX區(qū)人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室（以下稱區(qū)國(guó)資辦）履行出資人職責(zé)的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司（以下稱區(qū)屬國(guó)有企業(yè)），以及區(qū)屬國(guó)有企業(yè)所出資的企業(yè)（以下稱子企業(yè)），區(qū)屬國(guó)有企業(yè)以及子企業(yè)以下統(tǒng)稱企業(yè)。

第三條本辦法所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，增加或者減少注冊(cè)資本，進(jìn)行重大投資，為他人提供擔(dān)保，國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，資產(chǎn)評(píng)估，進(jìn)行大額捐贈(zèng)，分配利潤(rùn)，解散、申請(qǐng)破產(chǎn)，公司章程制訂及修訂，對(duì)外借款，與關(guān)聯(lián)方交易等。

第四條以下重大事項(xiàng)報(bào)區(qū)國(guó)資辦批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）：

（一）國(guó)有獨(dú)資公司章程制訂及修訂；

（二）企業(yè)清產(chǎn)核資立項(xiàng)申請(qǐng)以及清產(chǎn)核資的資金核實(shí)結(jié)果；

（三）經(jīng)區(qū)政府批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為所涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

第五條以下事項(xiàng)經(jīng)由區(qū)國(guó)資辦報(bào)區(qū)政府審批同意后批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）：

（一）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司（含重要子企業(yè)）合并、分立，增加或者減少注冊(cè)資本，分配利潤(rùn)，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)；國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司改制方案；

（二）企業(yè)增加、減少上市公司股權(quán)；

（三）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司對(duì)外捐贈(zèng)超過(guò)30萬(wàn)元（含30萬(wàn)元）；

（四）國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款協(xié)議，為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向關(guān)聯(lián)方所有或者實(shí)際控制的企業(yè)投資等；

（五）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及重要的子企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（六）企業(yè)成立風(fēng)險(xiǎn)投資、創(chuàng)業(yè)投資公司，從事股票、期貨、證券、基金（創(chuàng)投、風(fēng)投）、理財(cái)產(chǎn)品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；

（七）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及子企業(yè)調(diào)整主營(yíng)業(yè)務(wù)。

第六條以下重大事項(xiàng)報(bào)區(qū)國(guó)資辦備案：

（一）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)及重要子企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃；

（二）企業(yè)投資計(jì)劃；

（三）企業(yè)非主業(yè)范圍的自營(yíng)投資項(xiàng)目（固定資產(chǎn)、股權(quán)投資），單項(xiàng)投資超過(guò)1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）；單項(xiàng)投資超過(guò)3000萬(wàn)（含3000萬(wàn)元），由區(qū)政府審批同意后報(bào)區(qū)國(guó)資辦備案；

（四）經(jīng)區(qū)國(guó)資辦批準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)行為所涉及的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告。

第七條本辦法第四、五、六條所列以外的重大事項(xiàng)，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)由企業(yè)負(fù)責(zé)人集體討論決定，國(guó)有獨(dú)資公司由董事會(huì)決定。國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司由公司股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)決定。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)的重大事項(xiàng)均報(bào)主管部門審定后由區(qū)政府或區(qū)國(guó)資辦批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）或備案。

區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)自作出決策或事件發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向區(qū)國(guó)資辦報(bào)告。

第八條區(qū)屬國(guó)有企業(yè)原則上不得向無(wú)產(chǎn)權(quán)關(guān)系的企業(yè)和自然人提供借款，確因工作需要對(duì)外借款的，須報(bào)經(jīng)區(qū)政府審批同意。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)對(duì)外提供擔(dān)保，僅限于區(qū)屬國(guó)有企業(yè)之間以及本企業(yè)的全資（控股）子企業(yè)，由企業(yè)負(fù)責(zé)人集體討論決定或由董事會(huì)決定；如涉及到債務(wù)資金管理按照財(cái)政部及省、市、區(qū)相關(guān)文件精神執(zhí)行。

區(qū)屬國(guó)有企業(yè)向子企業(yè)提供借款或擔(dān)保，應(yīng)堅(jiān)持同股同權(quán)、同股同責(zé)的原則，以出資（持股）比例為限；確須超過(guò)出資（持股）比例的，必須采取防范自身利益受損措施，經(jīng)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)研究決定。

第九條報(bào)區(qū)政府、區(qū)國(guó)資辦批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）或備案的重大事項(xiàng)，應(yīng)提供以下材料：

（一）書面請(qǐng)示或報(bào)告；

（二）重大事項(xiàng)有關(guān)情況說(shuō)明，涉及非主業(yè)范圍的重大投資的可行性研究報(bào)告或可行性分析報(bào)告，以及所需的盡職調(diào)查報(bào)告；

（三）區(qū)屬國(guó)有企業(yè)董事會(huì)決議或企業(yè)總經(jīng)理辦公會(huì)議紀(jì)要；

（四）其它有關(guān)文件資料。

第十條區(qū)國(guó)資辦對(duì)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)材料進(jìn)行審查，資料不完整或不符合要求的，應(yīng)當(dāng)一次性告知企業(yè)予以補(bǔ)齊。區(qū)國(guó)資辦建立重大事項(xiàng)檔案管理制度，完整保存有關(guān)文件和資料，嚴(yán)格保守企業(yè)的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

（一）區(qū)國(guó)資辦自收到批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）或備案事項(xiàng)材料后，進(jìn)行審核并提出處理意見(jiàn)或轉(zhuǎn)報(bào)區(qū)政府；

（二）區(qū)國(guó)資辦自收到批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）或備案事項(xiàng)材料之日起，原則上在10個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)。

第十一條對(duì)本辦法所涉及的重大事項(xiàng)，國(guó)有獨(dú)資企業(yè)和國(guó)有獨(dú)資公司應(yīng)按區(qū)政府或區(qū)國(guó)資辦批準(zhǔn)（核準(zhǔn)）或備案的意見(jiàn)執(zhí)行；國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司的國(guó)有股東代表應(yīng)按區(qū)政府或區(qū)國(guó)資辦批復(fù)的意見(jiàn)，在本企業(yè)決策程序中提出提案、發(fā)表意見(jiàn)和行使表決權(quán)。

第十二條區(qū)國(guó)資辦對(duì)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)執(zhí)行本辦法的情況進(jìn)行檢查，檢查結(jié)果作為對(duì)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)考核評(píng)價(jià)的重要依據(jù)。

第十三條區(qū)屬國(guó)有企業(yè)對(duì)子企業(yè)的重大事項(xiàng)管理參照本辦法執(zhí)行。

第十四條本辦法由區(qū)國(guó)資辦負(fù)責(zé)解釋。

第十五條本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第三篇：XX區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案

XX區(qū)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案

為深入貫徹黨的十九大精神，認(rèn)真落實(shí)中央、省委省政府和市委市政府關(guān)于厲行節(jié)約、反對(duì)浪費(fèi)的總體要求，根據(jù)《XX區(qū)公務(wù)用車制度改革實(shí)施方案》和有關(guān)規(guī)定，參照《XX市市屬企業(yè)公務(wù)用車制度改革實(shí)施意見(jiàn)》，推進(jìn)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，制定本方案。

一、總體要求

國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革是黨中央部署的一項(xiàng)嚴(yán)肅政治任務(wù)。推進(jìn)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革，是規(guī)范區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人履職待遇的重要內(nèi)容，是企業(yè)節(jié)約成本、提高運(yùn)營(yíng)效率的重要環(huán)節(jié)，是樹(shù)立區(qū)屬國(guó)有企業(yè)良好社會(huì)形象的迫切要求。各區(qū)屬國(guó)有企業(yè)特別是區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人，要充分認(rèn)識(shí)公務(wù)用車制度改革的意義，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央、省、市和區(qū)委區(qū)政府的決策部署上來(lái)，切實(shí)轉(zhuǎn)變公務(wù)出行觀念，改變公務(wù)出行方式，采取切實(shí)有效措施，扎實(shí)開(kāi)展公務(wù)用車制度改革各項(xiàng)工作。

二、基本原則

（一）堅(jiān)持創(chuàng)新制度、分類保障。

改革公務(wù)交通保障方式，完善差異化公務(wù)交通保障制度，推進(jìn)公務(wù)用車貨幣化改革，實(shí)現(xiàn)普通公務(wù)出行社會(huì)化，取消與經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障無(wú)關(guān)的車輛，從嚴(yán)配備并集中管理經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車。

（二）堅(jiān)持厲行節(jié)約、提高效率。

以公務(wù)交通成本節(jié)支情況作為公務(wù)用車制度改革的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，確保改革后企業(yè)公務(wù)交通總支出低于改革前支出。合理確定區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車配備標(biāo)準(zhǔn)及公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，并嚴(yán)格規(guī)范管理，切實(shí)保障履職和企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的實(shí)際需要。

（三）堅(jiān)持分級(jí)負(fù)責(zé)、穩(wěn)妥推進(jìn)。

有關(guān)主管部門要結(jié)合實(shí)際，周密組織，穩(wěn)妥推進(jìn)。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要充分結(jié)合本企業(yè)實(shí)際，周密制訂改革實(shí)施方案，對(duì)子企業(yè)逐級(jí)落實(shí)責(zé)任，先易后難、分類分步、層層推進(jìn)。

三、適用范圍

本方案適用于區(qū)級(jí)黨的機(jī)關(guān)、人大機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、政協(xié)機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)，以及區(qū)委、區(qū)政府各部門、各人民團(tuán)體（以下簡(jiǎn)稱有關(guān)部門）所屬的區(qū)屬國(guó)有企業(yè)。

本方案適用的人員和崗位主要是指符合公務(wù)用車配備條件的區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人（指上述區(qū)屬國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員），以及按照區(qū)委、區(qū)政府及有關(guān)部門的有關(guān)政策規(guī)定符合公務(wù)用車配備條件的其他人員和崗位（以下簡(jiǎn)稱其他符合條件的人員）。

四、主要任務(wù)

（一）根據(jù)保障崗位履職和公務(wù)活動(dòng)需要，分類分級(jí)推進(jìn)公務(wù)用車制度改革

1.積極穩(wěn)妥改革區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人公務(wù)交通保障方式。改革區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人公務(wù)用車實(shí)物供給方式，實(shí)行配備公務(wù)用車或者發(fā)放公務(wù)交通補(bǔ)貼。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)主要負(fù)責(zé)人原則上通過(guò)配備公務(wù)用車保障履職需要；區(qū)屬國(guó)有企業(yè)副職負(fù)責(zé)人可由企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況統(tǒng)一確定公務(wù)交通保障方式。采取配備公務(wù)用車方式的，不得發(fā)放任何形式的公務(wù)交通補(bǔ)貼。采取發(fā)放公務(wù)交通補(bǔ)貼方式的，要取消為企業(yè)負(fù)責(zé)人配備的公務(wù)用車，每月按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放公務(wù)交通補(bǔ)貼或者按計(jì)算的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷公務(wù)交通費(fèi)用。公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)上限由區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱區(qū)國(guó)資委）等有關(guān)部門綜合考慮所屬區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人履職需要、所在地黨政機(jī)關(guān)公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)、公務(wù)用車改革成本節(jié)支及薪酬制度改革情況等因素合理確定（原則上不高于黨政機(jī)關(guān)同級(jí)別干部交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的1.5倍）。

2.全面推動(dòng)其他符合條件的人員實(shí)行公務(wù)用車貨幣化改革。其他符合條件的人員公務(wù)出行全部實(shí)行社會(huì)化保障，取消配備公務(wù)用車方式。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)根據(jù)崗位特點(diǎn)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，在有關(guān)部門核定的公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)上限內(nèi)，分檔確定其他符合條件的人員公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，每月按標(biāo)準(zhǔn)發(fā)放公務(wù)交通補(bǔ)貼或者按計(jì)算的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)據(jù)實(shí)報(bào)銷公務(wù)交通費(fèi)用。

3.有序?qū)嵤﹨^(qū)屬國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障等其他公務(wù)用車改革。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)當(dāng)取消與經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障無(wú)關(guān)的車輛，可根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)和機(jī)要通信、應(yīng)急、特種專業(yè)技術(shù)服務(wù)（生產(chǎn)）、商務(wù)接待、執(zhí)紀(jì)等實(shí)際需要保留適當(dāng)?shù)慕?jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車。經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車車型應(yīng)根據(jù)實(shí)際用途按照實(shí)用節(jié)儉的原則合理確定，并嚴(yán)格控制數(shù)量。公務(wù)用車制度改革過(guò)程中，要優(yōu)先淘汰使用效率低、運(yùn)行維護(hù)成本高、配置標(biāo)準(zhǔn)明顯偏高的公務(wù)用車。取消為退休、離任或者調(diào)離本企業(yè)的人員配備的公務(wù)用車，不得為區(qū)屬國(guó)有企業(yè)集團(tuán)總部部門負(fù)責(zé)人及部門其他員工、非本企業(yè)人員等配備公務(wù)用車。

4.分級(jí)推進(jìn)區(qū)屬國(guó)有企業(yè)各級(jí)子企業(yè)（含分支機(jī)構(gòu)，下同）公務(wù)用車制度改革。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要統(tǒng)籌協(xié)調(diào)推進(jìn)各級(jí)子企業(yè)公務(wù)用車制度改革。根據(jù)子企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際、所處自然環(huán)境等客觀因素以及規(guī)模、效益等情況合理確定公務(wù)交通保障方式，具備公務(wù)出行社會(huì)化保障條件的子企業(yè)負(fù)責(zé)人及其他符合公務(wù)用車配備條件的崗位和人員原則上要以社會(huì)化、市場(chǎng)化為方向進(jìn)行改革，確需配備公務(wù)用車的，區(qū)屬國(guó)有企業(yè)在從嚴(yán)控制數(shù)量、強(qiáng)化使用管理的前提下可予以保障。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要從嚴(yán)確定子企業(yè)的公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和參改人員范圍，合理控制其經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車的數(shù)量和配備標(biāo)準(zhǔn)。

5.公務(wù)交通補(bǔ)貼發(fā)放時(shí)間從取消車輛停駛封存的次月開(kāi)始計(jì)算。

（二）合理高效配置公務(wù)用車資源，加強(qiáng)公務(wù)用車管理

1.實(shí)行企業(yè)公務(wù)用車（含企業(yè)負(fù)責(zé)人公務(wù)用車，下同）集中統(tǒng)一管理。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)應(yīng)對(duì)公務(wù)用車的購(gòu)置（租賃）、更新、保養(yǎng)、維修以及日常使用等實(shí)行集中管理，統(tǒng)一調(diào)配。新購(gòu)置的公務(wù)用車應(yīng)優(yōu)先選用新能源汽車。完善公務(wù)用車使用管理程序，健全公務(wù)用車使用明細(xì)登記制度，確保每輛公務(wù)用車每次公務(wù)出行的詳細(xì)信息有據(jù)可查。改革后區(qū)屬國(guó)有企業(yè)不得擅自增加公務(wù)用車數(shù)量，不得向子企業(yè)調(diào)換、借用公務(wù)用車及轉(zhuǎn)嫁公務(wù)用車購(gòu)置、租賃資金和運(yùn)行費(fèi)用。

2.合理控制經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車配置標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革后保留的轎車型經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車配置標(biāo)準(zhǔn)原則上不高于區(qū)屬國(guó)有企業(yè)副職負(fù)責(zé)人公務(wù)用車配置標(biāo)準(zhǔn)，新購(gòu)置的轎車型經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車配置標(biāo)準(zhǔn)原則上要控制在購(gòu)車價(jià)格18萬(wàn)元（不含車輛購(gòu)置稅，下同）以內(nèi)、排氣量1.8升（含）以下。商務(wù)車型經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車要控制在購(gòu)車價(jià)格38萬(wàn)元以內(nèi)、排氣量3.0升（含）以下。確因生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)需要等原因必須配備較高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)和業(yè)務(wù)保障用車的，企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格履行內(nèi)部決策程序，并嚴(yán)格控制數(shù)量，原則上不超過(guò)2輛。

3.嚴(yán)格規(guī)范企業(yè)租賃公務(wù)用車管理。通過(guò)租賃公務(wù)用車保障區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)人履職需要和企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，視同配備公務(wù)用車進(jìn)行管理。要嚴(yán)格按照本意見(jiàn)關(guān)于配備公務(wù)用車的規(guī)定控制租賃公務(wù)用車數(shù)量和標(biāo)準(zhǔn)，參照本地區(qū)同車型的市場(chǎng)租賃平均價(jià)格合理確定單車租賃價(jià)格，降低租賃費(fèi)用。

4.加強(qiáng)企業(yè)公務(wù)用車費(fèi)用預(yù)算管理。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要將公務(wù)用車購(gòu)置（含租賃）、運(yùn)行維護(hù)等費(fèi)用以及公務(wù)交通補(bǔ)貼納入預(yù)算管理，明確預(yù)算編制、審核、調(diào)整、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)以及執(zhí)行等規(guī)定和程序，嚴(yán)格控制公務(wù)用車開(kāi)支范圍和標(biāo)準(zhǔn)，每年編制公務(wù)用車專項(xiàng)預(yù)算方案并嚴(yán)格執(zhí)行。

（三）統(tǒng)籌兼顧，完善公務(wù)用車相關(guān)配套改革制度

1.公開(kāi)規(guī)范處置公務(wù)用車。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要根據(jù)有關(guān)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓規(guī)定制定統(tǒng)一規(guī)范的公務(wù)用車處置辦法，公開(kāi)處置公務(wù)用車，防范國(guó)有資產(chǎn)流失。

2.妥善安置司勤人員。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要根據(jù)配備、使用公務(wù)用車的實(shí)際需要，合理設(shè)置司勤人員崗位，按照公開(kāi)、平等、競(jìng)爭(zhēng)、擇優(yōu)原則確定留崗人員。要挖掘企業(yè)內(nèi)部潛力，為司勤人員提供轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)、推薦就業(yè)等服務(wù)，不得簡(jiǎn)單推向社會(huì)。要依照有關(guān)法律法規(guī)妥善處理好與相關(guān)司勤人員的勞動(dòng)關(guān)系，保障其合法權(quán)益。

3.完善企業(yè)公務(wù)交通保障制度。區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要按照本意見(jiàn)精神制訂本企業(yè)公務(wù)出行保障制度，明確公務(wù)出行的保障方式、操作程序、管理辦法以及公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)等，做好與企業(yè)國(guó)內(nèi)差旅制度的有效銜接，不得為參改人員既發(fā)放公務(wù)交通補(bǔ)貼又提供公務(wù)用車保障。

4.健全責(zé)任追究制度。要將公務(wù)用車制度改革管理情況、公務(wù)用車專項(xiàng)預(yù)算方案及執(zhí)行情況、公務(wù)用車總量及使用明細(xì)等納入企（廠）務(wù)公開(kāi)范圍、本企業(yè)內(nèi)部審計(jì)內(nèi)容、外派監(jiān)事會(huì)監(jiān)督檢查工作內(nèi)容、巡視組巡視工作內(nèi)容以及企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)范圍。要建立健全責(zé)任追究制度，對(duì)違反本方案要求及有關(guān)部門關(guān)于公務(wù)用車管理規(guī)定的責(zé)任人追究相關(guān)責(zé)任，予以嚴(yán)肅處理。

五、組織實(shí)施

（一）加強(qiáng)企業(yè)公務(wù)用車制度改革的組織領(lǐng)導(dǎo)。

按照職能任務(wù)對(duì)口的原則，實(shí)行“誰(shuí)主管誰(shuí)負(fù)責(zé)”，有關(guān)部門負(fù)責(zé)對(duì)所監(jiān)管區(qū)屬國(guó)有企業(yè)公務(wù)用車制度改革方案進(jìn)行審核。各區(qū)屬國(guó)有企業(yè)統(tǒng)籌做好本企業(yè)公務(wù)用車制度改革組織領(lǐng)導(dǎo)工作，指導(dǎo)監(jiān)督所屬各級(jí)子企業(yè)公務(wù)用車制度改革的組織實(shí)施，統(tǒng)一負(fù)責(zé)本企業(yè)取消公務(wù)用車處置、司勤人員安置、相關(guān)制度建設(shè)等工作。要嚴(yán)格按照本意見(jiàn)精神研究制定企業(yè)公務(wù)用車制度改革方案，將節(jié)支作為制定改革方案的底線。

（二）分步實(shí)施企業(yè)公務(wù)用車制度改革各項(xiàng)工作。

區(qū)屬國(guó)有企業(yè)負(fù)責(zé)對(duì)所屬各級(jí)子企業(yè)公務(wù)用車制度改革具體實(shí)施方案的審核。對(duì)于正在開(kāi)展或者已經(jīng)完成公務(wù)用車制度改革的區(qū)屬國(guó)有企業(yè)，要按照本意見(jiàn)要求進(jìn)行規(guī)范，公務(wù)交通補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)不符合本意見(jiàn)規(guī)定的要進(jìn)行調(diào)整，已完成公務(wù)用車制度改革的區(qū)屬企業(yè)，原則上不允許重新為企業(yè)負(fù)責(zé)人配備公務(wù)用車。

（三）努力營(yíng)造企業(yè)公務(wù)用車制度改革的良好氛圍。

各區(qū)屬國(guó)有企業(yè)要充分認(rèn)識(shí)公務(wù)用車制度改革的重大意義，統(tǒng)一思想，加強(qiáng)宣傳，引導(dǎo)企業(yè)職工轉(zhuǎn)變觀念，營(yíng)造理解和支持改革的良好氛圍，及時(shí)有效解決改革中遇到的新情況新問(wèn)題，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。

第四篇：貴陽(yáng)市國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定

貴陽(yáng)市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)

《貴陽(yáng)市國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定》的通知

筑府發(fā)[2012]50號(hào)

各區(qū)、市、縣人民政府，高新區(qū)、金陽(yáng)新區(qū)管委會(huì)，市政府各工作部門，各市屬企業(yè)：

市國(guó)資委《貴陽(yáng)市國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定》已經(jīng)市人民政府批準(zhǔn)同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

2012年7月12日

貴陽(yáng)市國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理暫行規(guī)定

第一章 總 則

第一條為依法履行國(guó)有資產(chǎn)出資人職責(zé)，加強(qiáng)和規(guī)范國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)的監(jiān)督管理，確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》、《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)及相關(guān)政策，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條貴陽(yáng)市人民政府國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市國(guó)資委）履行出資人職責(zé)的國(guó)有、國(guó)有控股及金融企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱企業(yè)）適用本規(guī)定。

國(guó)有資本參股企業(yè)依照《公司法》及企業(yè)章程的規(guī)定，需向股東報(bào)告的重大事項(xiàng)按照本規(guī)定執(zhí)行。

市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位，對(duì)其所屬企業(yè)重大事項(xiàng)的監(jiān)督管理，依照本規(guī)定執(zhí)行，并將執(zhí)行情況及時(shí)報(bào)市國(guó)資委。

第三條企業(yè)應(yīng)參照本規(guī)定加強(qiáng)對(duì)其下屬各級(jí)子企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理； 其中，市國(guó)資委將企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)、股權(quán)劃入市融資平臺(tái)公司的企業(yè)，市國(guó)資委仍對(duì)其履行出資人職責(zé)，其重大事項(xiàng)管理由市國(guó)資委按本暫行規(guī)定監(jiān)督管理。

第四條本規(guī)定所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)合并、分立、改制、上市，增減注冊(cè)資本，發(fā)行債券，重大投資，大額擔(dān)保，轉(zhuǎn)讓重大資產(chǎn)，大額捐贈(zèng)，分配利潤(rùn)，董事會(huì)工作報(bào)告，以及解散、申請(qǐng)破產(chǎn)等可能造成國(guó)有資產(chǎn)重大影響或重大損失的事項(xiàng)。

第五條本規(guī)定中涉及的重大事項(xiàng)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家法律、法規(guī)及企業(yè)章程的規(guī)定，遵循確保國(guó)有資產(chǎn)安全，維護(hù)出資人合法權(quán)益的原則。

第六條企業(yè)重大事項(xiàng)分為核準(zhǔn)事項(xiàng)和備案事項(xiàng)。核準(zhǔn)事項(xiàng)須經(jīng)市國(guó)資委或市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位核準(zhǔn)及由市國(guó)資委審核后報(bào)市政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)；備案事項(xiàng)為告知事項(xiàng)。

核準(zhǔn)和備案事項(xiàng)中涉及的資金金額均以人民幣為計(jì)量單位。第七條市國(guó)資委和市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)決策是否符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的要求、決策論證是否符合相關(guān)管理規(guī)定、決策程序是否符合公司章程規(guī)定以及其他需要審核的事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核后，按照本規(guī)定辦理核準(zhǔn)、備案手續(xù)。

第二章核準(zhǔn)和備案事項(xiàng)

第八條須核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)：

（一）企業(yè)章程的制定和修改；

（二）企業(yè)合并、分立、改制、上市、破產(chǎn)、解散；

（三）企業(yè)通過(guò)上市、發(fā)行公司債券、短期融資債券、中期票據(jù)等方式融資；

（四）企業(yè)股權(quán)增減及轉(zhuǎn)讓、增減注冊(cè)資本；

（五）企業(yè)資產(chǎn)處置，包括資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、托管、收購(gòu)、置換、抵押、抵償債務(wù)等；

其中，金融企業(yè)1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，由市國(guó)資委、市財(cái)政局共同審核，涉及二次降價(jià)的，由市國(guó)資委、市財(cái)政局報(bào)市政府審批；其他企業(yè)一次性資產(chǎn)處置賬面值100萬(wàn)元（含100萬(wàn)元）以上5000萬(wàn)元以內(nèi)（含5000萬(wàn)元）的，由市國(guó)資委審批，超過(guò)5000萬(wàn)元的，報(bào)市政府審批。

（六）企業(yè)原則上只能為其所屬企業(yè)提供擔(dān)保，確需為所屬企業(yè)以外的企業(yè)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)報(bào)市國(guó)資委核準(zhǔn)；

（七）企業(yè)達(dá)到以下額度的重大投資：

1.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在5億元（含5億元）以下，投資項(xiàng)目金額在1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）至5000萬(wàn)元之間的；超過(guò)5000萬(wàn)元的報(bào)市政府審批。

2.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在5億元以上10億元（含10億元）以下，投資項(xiàng)目金額在2000萬(wàn)元（含2000萬(wàn)元）至1億元之間的；超過(guò)1億元的報(bào)市政府審批。

3.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在10億元以上，投資項(xiàng)目金額在5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）至2億元之間的；超過(guò)2億元的報(bào)市政府審批。

4.非主營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目投資額200萬(wàn)元（含200萬(wàn)元）以上的。

（八）企業(yè)改制清產(chǎn)核資單項(xiàng)資產(chǎn)損失金額在100萬(wàn)元以上1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以下的資產(chǎn)核銷，由市國(guó)資委商市財(cái)政局審批；單項(xiàng)資產(chǎn)損失金額達(dá)到1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的資產(chǎn)核銷，由市國(guó)資委、市財(cái)政局審核后報(bào)市政府審批。

其他情形下，企業(yè)單項(xiàng)資產(chǎn)損失金額在300萬(wàn)元以上（含300萬(wàn)元）1000萬(wàn)元以下的資產(chǎn)核銷，由市國(guó)資委商市財(cái)政局審批；單項(xiàng)資產(chǎn)損失金額達(dá)到1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上的資產(chǎn)核銷，由市國(guó)資委商市財(cái)政局審核后報(bào)市政府審批；

（九）企業(yè)動(dòng)用資本公積核銷資本性損失或動(dòng)用盈余公積彌補(bǔ)虧損等涉及權(quán)益變動(dòng)的財(cái)務(wù)事項(xiàng)（權(quán)益變動(dòng)的金額、政策依據(jù)、會(huì)計(jì)處理方式等），在財(cái)務(wù)處理10個(gè)工作日前申報(bào)；

（十）企業(yè)設(shè)立子企業(yè)及異地設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)；

（十一）企業(yè)對(duì)外捐贈(zèng)。應(yīng)堅(jiān)持集體決策、公正性、公益性的原則，除市委、市政府統(tǒng)籌安排的外，應(yīng)按以下規(guī)定執(zhí)行：

1.企業(yè)凈利潤(rùn)總額10億元（含10億元）以上的，對(duì)外捐贈(zèng)總額原則上不超過(guò)200萬(wàn)元；凈利潤(rùn)總額5億元（含5億元）以上10億元以內(nèi)的，不超過(guò)150萬(wàn)元；凈利潤(rùn)總額1億元（含1億元）以上5億元以內(nèi)的，不超過(guò)100萬(wàn)元；凈利潤(rùn)總額1000萬(wàn)元（含1000萬(wàn)元）以上1億元以內(nèi)的，不超過(guò)50萬(wàn)元；凈利潤(rùn)總額1000萬(wàn)元以內(nèi)的，不超過(guò)30萬(wàn)元；

2.單筆對(duì)外捐贈(zèng)30萬(wàn)元（含30萬(wàn)元）以上的，須報(bào)國(guó)資委核準(zhǔn)； 3.虧損企業(yè)原則上不得進(jìn)行對(duì)外捐贈(zèng)。

（十二）為期3年以上（含3年）或單項(xiàng)100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)或非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的出租、出借和承包等；

（十三）企業(yè)從事股票、期貨、證券及其他金融衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)；

（十四）與關(guān)聯(lián)方交易。企業(yè)與關(guān)聯(lián)方訂立財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、借款協(xié)議，為關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保，與關(guān)聯(lián)方共同出資設(shè)立企業(yè)，或者向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬所有或者實(shí)際控制的企業(yè)投資。關(guān)聯(lián)方指本企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者其近親屬，以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)；

（十五）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)報(bào)市國(guó)資委核準(zhǔn)的其他重大事項(xiàng)。第九條須備案的重大事項(xiàng)

（一）企業(yè)及其重要子企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，企業(yè)項(xiàng)目投資計(jì)劃、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃；

（二）企業(yè)股東會(huì)、董事會(huì)或黨政聯(lián)席會(huì)重要決議，會(huì)計(jì)核算方法、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更；

（三）企業(yè)依照上級(jí)授權(quán)聘任或解聘高級(jí)管理人員（副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員），企業(yè)組織人事部門負(fù)責(zé)人、子企業(yè)主要負(fù)責(zé)人變動(dòng)，在聘任或解聘前向市國(guó)資委報(bào)告；

（四）企業(yè)對(duì)內(nèi)（其所屬企業(yè)）擔(dān)保；

（五）企業(yè)管理層持有本企業(yè)和所屬控股、參股企業(yè)股份（票）；

（六）企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案、利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）企業(yè)重大投資：

1.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在5億元（含5億元）以下，投資金額在1000萬(wàn)元以內(nèi)的；

2.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在5億元以上10億元（含10億元）以下，投資金額在2000萬(wàn)元以內(nèi)的；

3.企業(yè)凈資產(chǎn)總額在10億元以上，投資金額在5000萬(wàn)元以內(nèi)的； 4.非主營(yíng)業(yè)務(wù)項(xiàng)目投資額200萬(wàn)元以內(nèi)的。

（八）企業(yè)改制清產(chǎn)核資資產(chǎn)損失金額100萬(wàn)元以下； 其他情形下，企業(yè)資產(chǎn)損失300萬(wàn)元以下的資產(chǎn)核銷；

（九）企業(yè)單筆或累計(jì)對(duì)外捐贈(zèng)10萬(wàn)元（含10萬(wàn)元）以上30萬(wàn)元以內(nèi)的，事前須報(bào)國(guó)資委備案；

（十）企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員（企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員）因私出國(guó)（境）；

（十一）企業(yè)發(fā)生重大訴訟仲裁、重大經(jīng)濟(jì)損失、重大安全生產(chǎn)等事件；

（十二）為期3年以下，單項(xiàng)100萬(wàn)元以下經(jīng)營(yíng)或非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)的出租、出借和承包等；

（十三）企業(yè)以BOT、BT、TOT等模式進(jìn)行的建設(shè)項(xiàng)目；

（十四）按有關(guān)規(guī)定應(yīng)向市國(guó)資委備案的其他重大事項(xiàng)。

第三章 核準(zhǔn)和備案事項(xiàng)的申報(bào)資料

第十條申請(qǐng)核準(zhǔn)或備案的重大事項(xiàng)應(yīng)以書面形式上報(bào)，核準(zhǔn)或備案事項(xiàng)的申報(bào)資料包括基礎(chǔ)資料和其他相關(guān)資料兩部分。

基礎(chǔ)資料包括：

（一）核準(zhǔn)重大事項(xiàng)的請(qǐng)示或備案重大事項(xiàng)的報(bào)告；

（二）企業(yè)董事會(huì)決議、黨政聯(lián)席會(huì)議或總經(jīng)理辦公會(huì)決議。其他相關(guān)資料包括： 1.重大投資項(xiàng)目

（1）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

（2）合資、合作投資的，合資、合作者的資信證明，合作協(xié)議或意向性文件；

（3）相關(guān)實(shí)物資產(chǎn)作價(jià)評(píng)估及確認(rèn)文件；（4）相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)的確認(rèn)文件；

（5）投資資金來(lái)源和企業(yè)近三年資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表；（6）投資項(xiàng)目許可文件；

（7）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（8）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（9）其他相關(guān)文件。

2.企業(yè)發(fā)行債券，用于資本性投融資的項(xiàng)目（1）融資項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)；（2）融資項(xiàng)目說(shuō)明書；

（3）投資項(xiàng)目可行性論證文件；

（4）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（5）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（6）其他相關(guān)文件。3.企業(yè)對(duì)外擔(dān)保

（1）擔(dān)保項(xiàng)目核準(zhǔn)申請(qǐng)；

（2）擔(dān)保說(shuō)明書，包括被擔(dān)保方資信狀況，財(cái)務(wù)狀況、擔(dān)保方累計(jì)擔(dān)保額、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等；

（3）被擔(dān)保方提供反擔(dān)保的有關(guān)文件；（4）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（5）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（6）其他相關(guān)文件。4.轉(zhuǎn)讓國(guó)有資產(chǎn)

（1）轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)狀況、轉(zhuǎn)讓理由、轉(zhuǎn)讓收入處置；（2）涉及的企業(yè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告、近期會(huì)計(jì)報(bào)告；（3）轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的評(píng)估確認(rèn)文件；（4）涉及的債權(quán)債務(wù)處理意見(jiàn)；（5）涉及的職工安置方案；（6）受讓方的有關(guān)資料；

（7）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（8）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（9）其他相關(guān)文件。5.企業(yè)破產(chǎn)、解散、清算

（1）企業(yè)破產(chǎn)預(yù)案或解散、清算方案；（2）企業(yè)職工代表大會(huì)決議；（3）企業(yè)職工安置方案；（4）社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告；

（5）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（6）設(shè)立監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（7）其他相關(guān)文件。

6.BT、BOT等模式進(jìn)行的建設(shè)項(xiàng)目（1）投資項(xiàng)目許可文件；（2）項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；（3）項(xiàng)目合同；

（4）企業(yè)法律顧問(wèn)出具的法律意見(jiàn)書；（5）設(shè)監(jiān)事會(huì)的企業(yè)須提交監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)；（6）其他相關(guān)文件。

第四章 重大事項(xiàng)管理程序

第十一條企業(yè)按照規(guī)定上報(bào)核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，須經(jīng)市國(guó)資委或市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位核準(zhǔn)后方可實(shí)施。市國(guó)資委或市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位接到完備的申報(bào)材料之后，在10個(gè)工作日內(nèi)給予回復(fù)；須報(bào)市政府批準(zhǔn)的事項(xiàng)，市國(guó)資委在7個(gè)工作日內(nèi)向市政府報(bào)告；涉及企業(yè)重大投資、合作等重大項(xiàng)目在5個(gè)工作日內(nèi)辦理；緊急事項(xiàng)經(jīng)充分溝通后，及時(shí)辦理；按照有關(guān)規(guī)定，須進(jìn)行清產(chǎn)核資、資產(chǎn)評(píng)估以及確需與相關(guān)部門協(xié)商的事項(xiàng)，承辦時(shí)限可適當(dāng)延期，并告知企業(yè)。

第十二條企業(yè)按照規(guī)定上報(bào)備案的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)于作出決策或事件發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送市國(guó)資委備案。違反法律法規(guī)和本規(guī)定的，市國(guó)資委將提出異議及改進(jìn)意見(jiàn)，督促企業(yè)加以整改。

第十三條企業(yè)合并、分立、改制、上市、解散、申請(qǐng)破產(chǎn)，國(guó)有產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓致使國(guó)家對(duì)企業(yè)不再具有控股地位以及依照法律、法規(guī)、市政府規(guī)定應(yīng)當(dāng)報(bào)市政府批準(zhǔn)的其他重大事項(xiàng)，由市國(guó)資委統(tǒng)一報(bào)市政府批準(zhǔn)。

第十四條核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)，一年內(nèi)未實(shí)施的，應(yīng)向核準(zhǔn)的單位申請(qǐng)延期或注銷。未辦理相應(yīng)手續(xù)的，原核準(zhǔn)文件自行作廢。已經(jīng)核準(zhǔn)的重大事項(xiàng)需進(jìn)行重大調(diào)整的，應(yīng)及時(shí)向核準(zhǔn)單位提出申請(qǐng)，并重新申報(bào)核準(zhǔn)。

第十五條國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有資本控股公司應(yīng)于每年4月底前向市國(guó)資委提交上《董事會(huì)工作報(bào)告》，并抄送監(jiān)事會(huì)。《董事會(huì)工作報(bào)告》需經(jīng)三分之二以上董事參加的董事會(huì)會(huì)議通過(guò)并經(jīng)董事長(zhǎng)簽字。

國(guó)有資本控股公司、國(guó)有資本參股公司由市國(guó)資委委派的股東代表在相應(yīng)事項(xiàng)提交董事會(huì)、股東會(huì)、股東大會(huì)討論決定前，向市國(guó)資委報(bào)告，按照市國(guó)資委的指示依法行使股東權(quán)利，并將董事會(huì)、股東會(huì)、股東大會(huì)相關(guān)決議報(bào)市國(guó)資委備案。

第十六條企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法及其他規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本企業(yè)內(nèi)部有關(guān)重大事項(xiàng)決策、報(bào)告等管理制度，并將本規(guī)定的內(nèi)容納入企業(yè)（公司）章程，在章程中明確重大事項(xiàng)決策程序，保證本規(guī)定的貫徹執(zhí)行。企業(yè)對(duì)其下屬子企業(yè)重大事項(xiàng)監(jiān)督管理情況，每年年底前報(bào)市國(guó)資委備案。第十七條企業(yè)上報(bào)重大事項(xiàng)應(yīng)附帶相關(guān)文件材料。本規(guī)定有說(shuō)明的，按照說(shuō)明附帶相關(guān)文件材料；本規(guī)定未說(shuō)明的，按照所報(bào)事項(xiàng)有關(guān)規(guī)定附帶相關(guān)文件材料。

企業(yè)上報(bào)文件材料應(yīng)當(dāng)齊備。上報(bào)材料不完整的，市國(guó)資委在收到上報(bào)材料之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知企業(yè)補(bǔ)齊相關(guān)文件材料。

第十八條市國(guó)有企業(yè)監(jiān)事會(huì)要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)決策和執(zhí)行情況的監(jiān)督評(píng)價(jià)，并向市國(guó)資委報(bào)告。

第十九條市國(guó)資委和經(jīng)市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位根據(jù)工作需要對(duì)所監(jiān)管企業(yè)重大事項(xiàng)管理執(zhí)行本規(guī)定情況進(jìn)行不定期抽查和年末集中檢查，對(duì)存在的問(wèn)題提出意見(jiàn)并督促企業(yè)加以整改，檢查結(jié)果作為考核評(píng)價(jià)、獎(jiǎng)懲和任用監(jiān)管企業(yè)負(fù)責(zé)人、派出董事的重要依據(jù)。

第二十條市國(guó)資委建立企業(yè)重大事項(xiàng)檔案管理制度，嚴(yán)格保守企業(yè)的商業(yè)秘密。

第五章 法律責(zé)任

第二十一條市國(guó)資委和經(jīng)市國(guó)資委授權(quán)經(jīng)營(yíng)、管理和監(jiān)督的單位，對(duì)企業(yè)重大事項(xiàng)作出的核準(zhǔn)意見(jiàn)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對(duì)違反法定權(quán)限、程序，決定國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)，造成國(guó)有資產(chǎn)損失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予處分，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十二條企業(yè)違反本規(guī)定，造成企業(yè)發(fā)生國(guó)有資產(chǎn)重大損失的，市國(guó)資委可視情節(jié)輕重通報(bào)批評(píng)或通過(guò)相關(guān)程序?qū)ζ髽I(yè)相關(guān)責(zé)任人員予以降薪、降職、免職或解聘。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

第二十三條嚴(yán)格禁止企業(yè)采取化整為零，惡意拆分等手段逃避監(jiān)管，一經(jīng)查實(shí)，嚴(yán)肅處理。

第六章 附 則

第二十四條市國(guó)資委將企業(yè)對(duì)本規(guī)定的執(zhí)行情況納入企業(yè)負(fù)責(zé)人經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核。

第二十五條本規(guī)定未涉及的其他重大事項(xiàng)，按國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第二十六條金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)重大事項(xiàng)的監(jiān)督管理，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

第二十七條貴陽(yáng)市各區(qū)（市）、縣、金陽(yáng)新區(qū)管委會(huì)、高新技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)管委會(huì)的國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理，由本級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理部門參照本規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條本規(guī)定由市國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第二十九條本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

第五篇：萬(wàn)州區(qū)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告暫行辦法

萬(wàn)州區(qū)國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)請(qǐng)示報(bào)告暫行辦法

第一條 為加強(qiáng)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)的監(jiān)督管理，切實(shí)履行出資人職責(zé),規(guī)范國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)管理，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）等有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于區(qū)政府授權(quán)區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)依法履行出資人職責(zé)、依法對(duì)其實(shí)施監(jiān)督管理的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有控股公司(以下統(tǒng)稱所出資企業(yè))及其重要子企業(yè)。

本辦法所稱的重要子企業(yè)，是指具有獨(dú)立法人資格，資產(chǎn)總額、凈資產(chǎn)、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、凈利潤(rùn)四項(xiàng)指標(biāo)中有兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上指標(biāo)占所出資企業(yè)該項(xiàng)指標(biāo)10%以上的子企業(yè)及區(qū)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)為需要納入的其它子企業(yè)。具體名單另行確定。

第三條 本辦法所稱重大事項(xiàng)是指企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃，投資、融資，對(duì)外擔(dān)保，國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置，涉及企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略的重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為、事件，企業(yè)分紅 方案，企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)者和高級(jí)管理人員持有股份(票)情況，經(jīng)營(yíng)者經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核和薪酬、企業(yè)職工工資總額，企業(yè)中層干部人事任免以及需要提請(qǐng)股東會(huì)決策 的事項(xiàng)等等。

本辦法未涉及的其它須報(bào)出資人批準(zhǔn)（備案）的重大事項(xiàng)，按有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定執(zhí)行。

第四條 本辦法所指的重大事項(xiàng)包括請(qǐng)示事項(xiàng)和報(bào)告事項(xiàng)。

請(qǐng)示事項(xiàng)是指須經(jīng)區(qū)國(guó)資委審核同意后方可實(shí)施或表決的事項(xiàng)；報(bào)告事項(xiàng)是指向區(qū)國(guó)資委告知備案的事項(xiàng)；其中重大對(duì)外投資融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置等由區(qū)國(guó)資委統(tǒng)一報(bào)區(qū)政府批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

第五條 所出資企業(yè)請(qǐng)示事項(xiàng)的范圍:(一)制訂的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃及其實(shí)施辦法；

(二)企業(yè)合并、分立、解散，增加或者減少注冊(cè)資本和發(fā)行公司債券，修改公司章程，開(kāi)辦新企業(yè)；

(三)投資額達(dá)100萬(wàn)元以上或單項(xiàng)投資額達(dá)到企業(yè)凈資產(chǎn)10%以上的投資；

(四)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)以外的其他投資；

(五)轉(zhuǎn)讓企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)，國(guó)有劃撥土地使用權(quán)，變更主營(yíng)業(yè)務(wù)(含與企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的各種資質(zhì)的轉(zhuǎn)移)，轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)和企業(yè)品牌；

(六)企業(yè)重大資產(chǎn)處置和企業(yè)整體對(duì)外租賃；

企業(yè)重大資產(chǎn)處置是指對(duì)企業(yè)關(guān)鍵設(shè)備、成套設(shè)備、交通工具（汽車、船艇）、房屋所有權(quán)、土地使用權(quán)、礦山使用權(quán)、林地使用權(quán)、水域（岸線）使用權(quán)等的處置。

(七)國(guó)有資產(chǎn)的各項(xiàng)評(píng)估、審計(jì)、清產(chǎn)核資、損失核銷；

（八）以國(guó)有資產(chǎn)抵押對(duì)外融資及為其他企業(yè)提供擔(dān)保；

（九）企業(yè)職工工資總額、企業(yè)年金、企業(yè)負(fù)責(zé)人薪酬方案；(十)所出資企業(yè)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、法律顧問(wèn)在其他企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織兼職的；

2(十一)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)董事會(huì)成員、經(jīng)理層及總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、總會(huì)計(jì)師持有本公司股權(quán)及持有所控股、參股公司股權(quán)的；

(十二)對(duì)外聘任常年法律顧問(wèn)、審計(jì)、評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)；

（十三）子企業(yè)班子成員的任免；

(十四)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子人員因公因私出國(guó)(境)；(十五)其他需要請(qǐng)示的事項(xiàng)。

第六條 重要子企業(yè)請(qǐng)示事項(xiàng)的范圍包括第五條第(二)至(十二)款。第七條 所出資企業(yè)報(bào)告事項(xiàng)的范圍：

(一)投資計(jì)劃、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，企業(yè)財(cái)務(wù)預(yù)（決）算方案、利潤(rùn)分配方案或虧損彌補(bǔ)方案，工作總結(jié)報(bào)告；

(二)重組、改制、兼并和破產(chǎn)國(guó)有企業(yè)的職工安置方案；(三)企業(yè)每年內(nèi)部收入的分配方案；(四)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人核定年薪以外的其它收入；

（五）企業(yè)經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)對(duì)外租賃經(jīng)營(yíng)期限達(dá)3年以上或一次租金收入達(dá)30萬(wàn)元以上的；

（六）投資額在100萬(wàn)元以下或單項(xiàng)投資額在企業(yè)凈資產(chǎn)10%以下的投資；

（七）企業(yè)重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為；

1、出資企業(yè)或其子公司轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓主要盈利項(xiàng)目、主要業(yè)務(wù)銷售渠道的情況；

2、出資企業(yè)或其子公司執(zhí)行政府部門下達(dá)的有關(guān)任務(wù)的情況；

3、出資企業(yè)或其子公司提交經(jīng)營(yíng)管理層決策的重大經(jīng)營(yíng)合同的情況。(八)企業(yè)重大突發(fā)事件；

1、企業(yè)發(fā)生環(huán)保、安全事故、違法經(jīng)營(yíng)或經(jīng)營(yíng)失誤造成國(guó)有資產(chǎn)重大損失或者危及國(guó)有資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)安全的情況；

2、涉及企業(yè)重大權(quán)益、訴訟標(biāo)底達(dá)50萬(wàn)元以上的法律糾紛案件，知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律糾紛案件；

3、影響出資人利益的重大不穩(wěn)定因素以及重大職工集體上訪需要立即報(bào)告的情況。

(九)企業(yè)采用的會(huì)計(jì)政策發(fā)生重大更改,涉及資產(chǎn)核算方法發(fā)生重大變化的；

(十)所出資企業(yè)提交經(jīng)營(yíng)管理層決策通過(guò)的各項(xiàng)基本管理制度；

（十一）向子公司委派產(chǎn)權(quán)代表，派出監(jiān)事；

(十二)企業(yè)中層干部的任免；(十三)其它需要報(bào)告的事項(xiàng)。

第八條 重要子企業(yè)報(bào)告事項(xiàng)的范圍包括第七條第(一)至

（十）款。第九條 所出資企業(yè)的重大事項(xiàng)由所出資企業(yè)向區(qū)國(guó)資委請(qǐng)示報(bào)告；所出資企業(yè)重要子企業(yè)的重大事項(xiàng)由重要子企業(yè)向所出資企業(yè)請(qǐng)示報(bào)告，并由所出資企業(yè)按制度規(guī)定向區(qū) 國(guó)資委請(qǐng)示報(bào)告。企業(yè)在決定全資子企業(yè)的重大事項(xiàng)以及對(duì)其控股子公司的重大事項(xiàng)行使股東權(quán)利前，須先征求區(qū)國(guó)資委意見(jiàn)。

第十條 重大事項(xiàng)的請(qǐng)示、報(bào)告以書面形式上報(bào)，并附下列資料：(一)有關(guān)情況的說(shuō)明；(二)可行性研究報(bào)告；(三)股東會(huì)決議、董事會(huì)決議(非公司制企業(yè)為附有法定代表人簽字的決策會(huì)議正式?jīng)Q議)或經(jīng)理辦公會(huì)議決議；

（四）企業(yè)法律顧問(wèn)法律意見(jiàn)書；(五)其它有關(guān)文件資料。

第十一條 對(duì)須請(qǐng)示事項(xiàng)，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和公司章程規(guī)定的程序辦理。

(一)提交股東大會(huì)討論決定的事項(xiàng)，應(yīng)在股東會(huì)召開(kāi)十個(gè)工作日前請(qǐng)示；

(二)提交董事會(huì)討論決定的事項(xiàng)，應(yīng)在董事會(huì)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日前請(qǐng)示；

(三)其他組織類型的所出資企業(yè)應(yīng)在討論表決十個(gè)工作日前請(qǐng)示。第十二條 對(duì)請(qǐng)示事項(xiàng)，區(qū)國(guó)資委依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等有關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行審核，在收到報(bào)送材料之日后，一般應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)做出答復(fù)或辦理意見(jiàn)。

國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表按照區(qū)國(guó)資委的批復(fù)意見(jiàn)在股東會(huì)或董事會(huì)會(huì)議上發(fā)表意見(jiàn)或表決；對(duì)公司股東會(huì)或董事會(huì)的決議，以及企業(yè)決議的其他重大事項(xiàng)，國(guó)有產(chǎn)權(quán)代表須在會(huì)議結(jié)束之日起五個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)國(guó)資委報(bào)告。

第十三條 對(duì)報(bào)告事項(xiàng)，所出資企業(yè)必須在事畢后五個(gè)工作日內(nèi)向區(qū)國(guó)資委書面報(bào)告，由區(qū)國(guó)資委專項(xiàng)登記管理。

第十四條 出資企業(yè)董事會(huì)(非公司制企業(yè)為決策會(huì)議)依法負(fù)責(zé)企業(yè)重大事項(xiàng)的決策，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

所出資企業(yè)違反本規(guī)定，有下列行為之一，造成國(guó)有資產(chǎn)流失的，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依照有關(guān)規(guī)定給予行政紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

(一)應(yīng)當(dāng)請(qǐng)示、報(bào)告的重大事項(xiàng)而不上報(bào)，擅自決策的；(二)提供虛假材料的；

(三)未按時(shí)報(bào)送有關(guān)材料，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到損失的；(四)在企業(yè)重大事項(xiàng)決策過(guò)程中，違反區(qū)國(guó)資委批復(fù)要求，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)造成損失的；

(五)其他違法違規(guī)的行為。

第十五條 出資企業(yè)制定的投資計(jì)劃和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃須在上一年第四季度上報(bào)區(qū)國(guó)資委。遇特殊情況需要調(diào)整，應(yīng)及時(shí)將調(diào)整原因及調(diào)整內(nèi)容報(bào)告區(qū)國(guó)資委。

第十六條 區(qū)國(guó)資委對(duì)出資企業(yè)重大事項(xiàng)依法履行出資人職責(zé)，并對(duì)出資企業(yè)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行合規(guī)性審核或合理性審核。合規(guī)性審核的范圍為所出資企業(yè)重大事項(xiàng)的報(bào)告事項(xiàng)；合理性審核的范圍為所出資企業(yè)重大事項(xiàng)的請(qǐng)示事項(xiàng)。

合規(guī)性審核主要審核所出資企業(yè)重大事項(xiàng)是否符合全區(qū)國(guó)有資產(chǎn)布局與國(guó)有企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整規(guī)劃、是否符合本企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃、是否符合本企業(yè)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、其決策程序是否符合法律法規(guī)和公司章程等。

合理性審核即在合規(guī)性審核的基礎(chǔ)上對(duì)所出資企業(yè)重大事項(xiàng)進(jìn)行可行性審核。

第十七條 本辦法由區(qū)國(guó)資委負(fù)責(zé)解釋。第十八條 本辦法自下發(fā)之日起施行。