第一篇：保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法(試行)

【發(fā)布單位】中國保險監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】保監(jiān)稽查〔2013〕643號 【發(fā)布日期】2013-09-02 【生效日期】2014-01-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī) 【文件來源】中國政府網(wǎng)

保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）

保監(jiān)稽查〔2013〕643號

關(guān)于印發(fā)《保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）》的通知 各保監(jiān)局：

為提升保險案件風(fēng)險監(jiān)管水平，切實防范、化解案件風(fēng)險，我會制定了《保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真遵照執(zhí)行。

中國保監(jiān)會 2013年9月2日

保監(jiān)局案件風(fēng)險監(jiān)管考核辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為提升保險案件風(fēng)險監(jiān)管水平，切實防范、化解案件風(fēng)險，制定本辦法。第二條 本辦法考核的保險案件包括業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件兩大類。

業(yè)內(nèi)案件是指保險公司、保險中介公司及保險從業(yè)人員，因執(zhí)業(yè)行為，獨立或共同實施，或與外部人員合伙實施的，觸犯刑法，涉嫌侵占、挪用、詐騙、商業(yè)賄賂、非法集資、洗錢、傳銷等，被公安司法機關(guān)立案查處的案件。業(yè)外案件是指僅由保險業(yè)以外的單位或個人實施的，涉嫌保險欺詐、非法設(shè)立保險機構(gòu)、非法經(jīng)營保險業(yè)務(wù)，以及利用保險業(yè)洗錢、非法集資等，被公安司法機關(guān)依法處理的案件。

第三條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核堅持定性分析與定量分析相結(jié)合、履職情況與工作效果相結(jié)合、保監(jiān)局自評與保監(jiān)會測評相結(jié)合的原則。第四條 本辦法考核對象為保監(jiān)局。第二章 考核內(nèi)容與分值配置

第五條 考核內(nèi)容分為履職情況、區(qū)域風(fēng)險狀況、激勵約束事項三個方面，總分值為120分。第六條 履職情況考核保監(jiān)局在基礎(chǔ)管理、風(fēng)險預(yù)防與警示教育、風(fēng)險處置、督促問責(zé)與整改等方面工作情況，總分值為80分。具體包括以下四個方面：

（一）基礎(chǔ)管理考核崗位職責(zé)設(shè)置、制度機制建設(shè)、信息處理與風(fēng)險分析、檔案管理等，共20分；

（二）風(fēng)險預(yù)防與警示教育考核工作計劃制訂、風(fēng)險提示或警示教育、風(fēng)險排查與抽查、線索收集與證據(jù)采集、案件移送等，共20分；

（三）風(fēng)險處置考核案件報告、案件調(diào)查、風(fēng)險控制與化解、執(zhí)法合作、維穩(wěn)與輿情監(jiān)測等，共25分；

（四）督促問責(zé)與整改考核問責(zé)監(jiān)管、信息披露與后續(xù)管理、督促整改等，共15分。

第七條 區(qū)域風(fēng)險狀況考核包括，業(yè)內(nèi)案件的百億元保費發(fā)案件數(shù)、大案要案件數(shù)、案件份額變化率、發(fā)案機構(gòu)占比等，配置的分值分別為6分、8分、3分、3分，共20分。

第八條 激勵約束事項包含案件風(fēng)險監(jiān)管工作加分事項和扣分事項，加分、扣分均以20分為限。

加分事項包括協(xié)作破獲業(yè)外案件、發(fā)現(xiàn)破獲業(yè)內(nèi)案件、創(chuàng)新工作取得成效等?？鄯质马棸úm報案件、風(fēng)險處置不當(dāng)?shù)取５谌?考核的組織實施

第九條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核一年一次，考核工作由保監(jiān)會組織實施，具體工作由保監(jiān)會稽查局承辦。

第十條 保監(jiān)局應(yīng)于每年1月15日前，完成對上一年度履職情況和激勵約束事項方面的自評，并將年度自評報告報送保監(jiān)會稽查局。

第十一條 保監(jiān)會稽查局應(yīng)于每年1月底前，完成對保監(jiān)局上一年度區(qū)域風(fēng)險狀況的測評，以及對保監(jiān)局自評情況的復(fù)評，形成考評報告提交保監(jiān)會稽查工作委員會審議后，報送會領(lǐng)導(dǎo)審定。

第十二條 保險案件風(fēng)險監(jiān)管年度考核結(jié)果由保監(jiān)會向保監(jiān)局反饋。

第十三條 保監(jiān)會與保監(jiān)局應(yīng)按有關(guān)規(guī)定建立和保存保險案件風(fēng)險監(jiān)管考核檔案。第四章 附 則

第十四條 跨監(jiān)管轄區(qū)的案件，按照案件性質(zhì)、立案情況、管轄權(quán)和涉案機構(gòu)等因素，計入相應(yīng)保監(jiān)局考核范圍。

第十五條 本辦法由保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第十六條 本辦法自2014年1月1日起施行。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：保監(jiān)局風(fēng)險提示

安徽保監(jiān)局風(fēng)險提示

2009年9月10日，安徽保監(jiān)局召開全省保險業(yè)優(yōu)化法律環(huán)境座談會，其間，例舉下列典型案例：

某財險公司承保了李斌個人掛靠雙龍公司的車輛，出單時，《投保單》注明投保人---雙龍公司（李斌）。發(fā)生保險事故后，李斌提供相關(guān)手續(xù)，領(lǐng)取了30多萬元的賠款。后雙龍公司又以自己是投保人、被保險人、受益人為由起訴到法院，要求保險公司賠償，法院經(jīng)過審理，認為訴求事實確鑿，理由充分，遂做出保險公司賠償雙龍公司30多萬元的判決，保險公司敗訴，造成一案二賠的重大損失。

保監(jiān)局總結(jié)：目前保險法律環(huán)境雖然惡劣，但保險公司自身不硬，管理存在訴多漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，加大了自已的責(zé)任和風(fēng)險，在各類訴訟案件中，陷自已于不利之境，從這個角度講，怪不了別人。

保監(jiān)局對保險公司防范風(fēng)險、防范糾紛，還提出以下警示：

（一）對個人掛靠公司的車輛，保險公司應(yīng)以行駛證上的公司名稱為投保人、被保險人、受益人，《投保單》一定要公司蓋章。理賠款只轉(zhuǎn)付給公司，不與個人（李斌）發(fā)生關(guān)系，不與個人（李斌）對話。

（二）對所有的《投保單》、《批改申請單》，投保人一定要簽名或蓋公章，其他人不能代簽。

要求營銷員展業(yè)時，要隨身攜帶《投保單》、《批改申請單》，方便客戶簽名或蓋公章。

要求各營業(yè)網(wǎng)點的承保錄單員，要從源頭上、從入口上嚴格把關(guān)，對《投保單》、《批改申請單》上無投保人簽名或蓋公章、非投保人簽名或蓋公章的情況，予以退回，拒絕辦理，一定要完善手續(xù)后才能受理錄單。

各公司要定期檢查業(yè)務(wù)檔案，發(fā)現(xiàn)《投保單》、《批改申請單》無投保人簽名或蓋公章、非投保人簽名或蓋公章的情況，要對相關(guān)責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰，比如：發(fā)現(xiàn)一單，處罰20～50元，以處罰警戒大家，形成懲戒制度，促進規(guī)范操作，防范風(fēng)險隱患。

人壽財險安徽省分公司 辦公室/審計監(jiān)察部 整理

二00九年九月十日

第三篇：保監(jiān)局試行駐點監(jiān)管制度的思考

編者按：近年來，根據(jù)保險市場發(fā)展和監(jiān)管工作需要，部分保監(jiān)局在現(xiàn)有監(jiān)管體制下，積極探索進一步延伸監(jiān)管觸角、加大監(jiān)管力度的方式，開展了地市監(jiān)管聯(lián)絡(luò)制度或者派駐監(jiān)管制度。其中，**保監(jiān)局在**試點派駐監(jiān)管組，實施一年來取得初步成效。為貫徹全國保險監(jiān)管工作會議關(guān)于“在總結(jié)經(jīng)驗、完善制度的基礎(chǔ)上，逐步擴大派駐監(jiān)管組試點工作”的有關(guān)精神，現(xiàn)將**保監(jiān)局的做法予以編發(fā)，供各保監(jiān)局結(jié)合實際積極參考借鑒。開展試點工作的單位，請及時報送有關(guān)情況。

駐點監(jiān)管是保監(jiān)局在現(xiàn)階段無法延伸機構(gòu)的背景下，選拔部分人員組成工作組，長期派駐基層，并履行特定監(jiān)管職能的一種工作方式。駐點監(jiān)管對完善區(qū)域監(jiān)管體系，加強和改進保險監(jiān)管，進一步規(guī)范基層保險市場具有積極意義。**保監(jiān)局自2007年8月開始，在**地區(qū)正式派駐監(jiān)管組，開創(chuàng)了監(jiān)管端口前移、監(jiān)管重心下移和全時全程全面監(jiān)管的駐點監(jiān)管方式。

一、實施駐點監(jiān)管的主要原因

（一）駐點監(jiān)管是探索區(qū)域分類監(jiān)管的有益嘗試。**地區(qū)是**保險市場的重要組成部分。2006年，蘇州、無錫、常州三市的保費規(guī)模達到190億元，占全省38%。該地區(qū)市場主體多，競爭激烈，同時問題也比較突出，信訪投訴數(shù)量占保監(jiān)局全部信訪量的40％，是監(jiān)管的重點地區(qū)。**地區(qū)經(jīng)濟基礎(chǔ)好，保險市場增長快，在行業(yè)規(guī)范經(jīng)營中出現(xiàn)的不少問題在全省乃至全國都具有一定的代表性。**保監(jiān)局選擇**地區(qū)開展駐點監(jiān)管工作，既有利于針對當(dāng)?shù)靥攸c采取更加靈活的監(jiān)管措施，也能夠為全省開展相關(guān)工作積累經(jīng)驗。

（二）駐點監(jiān)管有助于改進保監(jiān)局工作模式，提高監(jiān)管效率。主要體現(xiàn)在：一是監(jiān)管重心下沉。通過把監(jiān)管人員派到基層，更加及時地掌握了解基層市場的運行情況和苗頭性問題，提高監(jiān)管反應(yīng)的靈敏度。二是監(jiān)管端口前移。通過在派駐地區(qū)開展經(jīng)常性的現(xiàn)場檢查和市場巡查，有效擴大保險監(jiān)管覆蓋面，強化事前監(jiān)管，提高監(jiān)管的主動性和預(yù)見性。三是增強監(jiān)管威懾力。縮小監(jiān)管人員與市場主體的距離，有效遏止基層保險機構(gòu)的違規(guī)僥幸心理，確保監(jiān)管政策真正落實到位。

（三）駐點監(jiān)管有利于提高監(jiān)管干部的專業(yè)能力和綜合素質(zhì)。近年來,隨著保險市場和監(jiān)管事業(yè)的不斷發(fā)展，保監(jiān)局工作人員增加較快，總體素質(zhì)相對較高，但大多缺乏監(jiān)管工作經(jīng)驗和實踐磨煉。駐點監(jiān)管為監(jiān)管干部提供了一個走近市場、深入公司和熟悉業(yè)務(wù)的實踐平臺。通過長期在基層保險市場開展檢查，邊工作、邊學(xué)習(xí)、邊提高，從而迅速提高專業(yè)能力，提升綜合素質(zhì)，鍛煉一支合格的監(jiān)管干部隊伍，提高保監(jiān)局的整體工作水平。

二、**保險監(jiān)管組的派駐模式和工作職責(zé)

2007年8月30日，**保監(jiān)局**保險監(jiān)管組正式設(shè)立并派駐。**監(jiān)管組第一期成員共有3人，分別來自產(chǎn)險處、壽險處和中介處，都是有一定監(jiān)管工作經(jīng)驗的業(yè)務(wù)骨干。監(jiān)管組設(shè)組長1名，由產(chǎn)險處處長助理擔(dān)任。**保險監(jiān)管組工作人員派駐期限原則上為一年。辦公地點設(shè)在蘇州，管轄范圍為蘇州、無錫、常州三市。

保監(jiān)局專門制定了《**保險監(jiān)管組管理辦法（試行）》、《**保險監(jiān)管組工作規(guī)程（試行）》和《**保險監(jiān)管組工作協(xié)調(diào)辦法（試行）》等管理制度，明確監(jiān)管組的人員、財務(wù)和業(yè)務(wù)管理，明確保監(jiān)局各部門與監(jiān)管組的關(guān)系和業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)流程，明確監(jiān)管組的主要工作方式，從制度上保證駐點監(jiān)管工作規(guī)范有序開展。

在工作定位上，**保險監(jiān)管組不是保監(jiān)局的正式派出機構(gòu)，而是臨時性的工作小組。監(jiān)管組不對外掛牌，不承擔(dān)保險機構(gòu)的行政許可申請，不負責(zé)當(dāng)?shù)乇ｋU業(yè)發(fā)展涉及的各種協(xié)調(diào)工作，不直接受理保險信訪投訴事項。

在人員管理上，監(jiān)管組工作人員從各業(yè)務(wù)處室抽調(diào)組成，工作人員的干部編制和工作關(guān)系保留在原處室。保監(jiān)局指定由統(tǒng)計研究處負責(zé)監(jiān)管組的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)聯(lián)系。監(jiān)管組工作人員的工作績效考核由統(tǒng)計研究處會同相關(guān)處室共同開展。監(jiān)管組中黨員超過3人(含3人)時，可以成立臨時黨小組。

在工作職責(zé)上，監(jiān)管組的職責(zé)主要包括：

1、承辦保監(jiān)局交辦的現(xiàn)場檢查任務(wù)；

2、調(diào)查當(dāng)?shù)乇ｋU機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營情況，定期、及時反饋當(dāng)?shù)厥袌龃嬖趩栴}或風(fēng)險點，提出相應(yīng)監(jiān)管建議；

3、掌握當(dāng)?shù)乇ｋU市場的整體運行情況，及時跟蹤了解行業(yè)熱點問題或重大事項等。

三、**保險監(jiān)管組的工作方式和方法

（一）實施現(xiàn)場檢查。檢查是發(fā)現(xiàn)市場違規(guī)行為和經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)、整頓市場秩序的重要手段。根據(jù)市場實際狀況和駐點監(jiān)管工作目標，**監(jiān)管組按照四個層次來開展現(xiàn)場檢查工作：

一是指定檢查。即根據(jù)保監(jiān)局的指令，對特定保險機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，檢查完成后向保監(jiān)局提交檢查事實。如針對**地區(qū)的一部分信訪檢查、專項檢查等。

二是市場巡查。即圍繞保

監(jiān)局工作重點，對**地區(qū)保險機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營情況、監(jiān)管政策執(zhí)行情況進行調(diào)查。與指定檢查不同，市場巡查主要有以下四個特點：一是事前性，是立足于防止問題發(fā)生或擴大而作的預(yù)防性檢查。二是全面性，巡查內(nèi)容可以涉及保險公司規(guī)范經(jīng)營的所有領(lǐng)域。三是經(jīng)常性，是駐點監(jiān)管工作組的主要工作方式。四是不確定性，巡查工作計劃對外保密，通過這種不確定性來形成監(jiān)管高壓，督促基層保險機構(gòu)更加自覺地遵守各項監(jiān)管法律法規(guī)。到目前為止，**監(jiān)管組已對所有地市級保險公司和部分專業(yè)中介公司進行了巡查，累計達到59家。各保險機構(gòu)明顯感受到了日常監(jiān)管的壓力。

三是隨機暗訪。圍繞交強險、商業(yè)車險、銀保產(chǎn)品和短期意外險產(chǎn)品銷售等重點整治領(lǐng)域，加強銷售過程監(jiān)管。目前，**監(jiān)管組暗訪的銀行分支機構(gòu)、汽車站等兼業(yè)代理單位以及車管所等數(shù)量累計已經(jīng)達到75家,暗訪保險公司產(chǎn)品說明會3次。發(fā)現(xiàn)問題后，監(jiān)管組均在當(dāng)日或次日立即約見保險機構(gòu)負責(zé)人談話，要求其及時組織整改，杜絕糾紛隱患。

四是開展必要復(fù)查。即對前期巡查過的保險公司和專業(yè)中介公司隨機進行復(fù)查。一旦發(fā)現(xiàn)未做整改或者整改不到位的，將采取行政處罰措施強制改正。

（二）開展追蹤調(diào)研。對重點地區(qū)、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的運行情況開展分類追蹤調(diào)研，及時準確地反饋市場信息。重點關(guān)注四個方向：一是重大保險損失情況和保險業(yè)應(yīng)對舉措，如雪災(zāi)賠付等；二是外部環(huán)境變化對保險業(yè)務(wù)發(fā)展造成的潛在影響，包括央行加息對壽險產(chǎn)品銷售的影響，無錫和昆山市政府出臺意外險經(jīng)營管理的指導(dǎo)意見等；三是行業(yè)發(fā)展存在的突出問題，如**地區(qū)產(chǎn)險公司綜合費用數(shù)據(jù)真實性調(diào)研、蘇州保險市場基本狀況調(diào)研、大型商業(yè)保險純風(fēng)險費率表執(zhí)行情況、壽險公司規(guī)范使用新單回訪標準用語等；四是保險機構(gòu)經(jīng)營管理新動向，如安邦保險管理體制改革、保險公司駐村代表制度等。

（三）進行教育警示。經(jīng)驗表明，在維護市場秩序方面，提前進行教育警示，開展過程監(jiān)管，防患于未然，效果好于事后的處罰糾正。**監(jiān)管組分事前、事中廣泛開展教育警示工作，為推動良好市場秩序的形成奠定了重要基礎(chǔ)。一是事前教育，通過集中走訪、會議交流、公司內(nèi)部高管培訓(xùn)、協(xié)會刊物、監(jiān)管手機短信等途徑大力宣傳合規(guī)意識，幫助各保險機構(gòu)時刻意識到監(jiān)管紅線的存在，及時查補管理漏洞，重視合規(guī)經(jīng)營。

二是事中警示，即立即干預(yù)已經(jīng)出現(xiàn)并且可能會造成較大負面影響的事件，要求保險機構(gòu)對照監(jiān)管要求立即改正。目前，**監(jiān)管組全方位地對當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)站、報紙和廣播電臺等10余家媒體以及大型商業(yè)保險招標、收取手機短信、保險公司晨會、日常培訓(xùn)和產(chǎn)品說明會、戶外廣告、宣傳折頁等其他信息途徑保持高度關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)存在保險業(yè)違規(guī)經(jīng)營的線索，立即實施快速干預(yù)。

（四）嘗試制度創(chuàng)新。在**監(jiān)管組人力有限的情況下，要切實有效地履行好駐點監(jiān)管職責(zé)，就必須恰當(dāng)借助其他渠道資源放大監(jiān)管能量，靠多管齊下、形成監(jiān)管合力實現(xiàn)監(jiān)管目標。對此，**監(jiān)管組嘗試建立了四個創(chuàng)新工作制度。

一是內(nèi)部信息員制度。監(jiān)管組除主動收集市場信息外，在各保險公司內(nèi)部也指定1名基層工作人員作為監(jiān)管信息員，要求其不定期提供公司經(jīng)營管理和市場狀況真實情況的匯報，達到及時、準確掌控市場和公司動態(tài)的目的。

二是巡查結(jié)果集體反饋制度。對某保險公司分支機構(gòu)巡查后，對該機構(gòu)以及本公司的其他分支機構(gòu)負責(zé)人集體反饋巡查結(jié)果和整改要求，統(tǒng)一保險機構(gòu)貫徹監(jiān)管要求的執(zhí)行標準，擴展監(jiān)管效果。

三是通過通過行業(yè)自律規(guī)范市場制度。督促少數(shù)未加入當(dāng)?shù)貐f(xié)會的保險機構(gòu)盡快入會，接受自律約束。指導(dǎo)當(dāng)?shù)貐f(xié)會制定切實可行的自律協(xié)議，參與自律協(xié)議執(zhí)行情況檢查，監(jiān)督自律處罰決定的落實情況等。

四是對外溝通協(xié)調(diào)制度。**監(jiān)管組先后與蘇州市地稅局和國稅局稽查局等稅務(wù)管理機關(guān)開展工作溝通交流，在減少對保險機構(gòu)的稅務(wù)處罰和共同打擊非法車商等方面，取得稅務(wù)管理機關(guān)的贊同和支持，為保險行業(yè)發(fā)展營造良好環(huán)境。

四、駐點監(jiān)管工作的初步成效

**駐點監(jiān)管工作實施后，經(jīng)過不斷探索，助推**保險業(yè)堅持走**特點發(fā)展道路、實現(xiàn)又好又快發(fā)展方面取得了初步成效。同時，保險監(jiān)管工作在方式、效果上也得到了有效改進。主要體現(xiàn)在：

（一）市場秩序逐步規(guī)范。市場秩序是駐點監(jiān)管的核心。經(jīng)過階段性駐點監(jiān)管工作，**地區(qū)正在收獲市場逐步規(guī)范的成果。一是合規(guī)意識普遍提高。通過走訪、會議、檢查等多種方式的宣導(dǎo)，**地區(qū)各保險機構(gòu)的經(jīng)營管理思路得到修正，在合規(guī)中加快發(fā)展的科學(xué)理念已經(jīng)在各級經(jīng)營管理人員的腦海中扎根。二是突出問題得到遏制。目前，撕單、埋單、鴛鴦單、虛假批單引起的保費收入數(shù)據(jù)不真實、私印壽險產(chǎn)品宣傳材料、營銷員無證上崗等嚴重違規(guī)行為在**地區(qū)基本杜絕。虛假列支費用和其他銷售誤導(dǎo)行為得到明顯改善。三是苗頭性問題得以迅速控制。通過及時掌握信息、快速反應(yīng)干預(yù)，投標過程中的惡性價格競爭、營銷員招聘過程中的誤導(dǎo)宣傳等許多苗頭性問題得到了迅速控制化解。

（二）監(jiān)管權(quán)威大大鞏固。監(jiān)管權(quán)威只有以基層為落腳點，落實在公平公正的監(jiān)管工作中才能真正樹立和鞏固起來。開展一線駐點監(jiān)管工作，可以在三個層面上起到鞏固監(jiān)管權(quán)威的作用。一是提高監(jiān)管政策的制定水平。駐點監(jiān)管使保監(jiān)局出臺的監(jiān)管政策，更加符合市場實際狀況和保險機構(gòu)規(guī)范市場的共同訴求。二是提高監(jiān)管政策的執(zhí)行力度。通過開展公平公正、不帶偏見的巡查、暗訪等基礎(chǔ)工作，推動了保險機構(gòu)自發(fā)學(xué)習(xí)、執(zhí)行監(jiān)管政策行為習(xí)慣的形成，大大提高了監(jiān)管政令的執(zhí)行效力和效果。三是提高監(jiān)管機關(guān)的向心力。**監(jiān)管組通過加強與當(dāng)?shù)囟悇?wù)局等部門之間的協(xié)調(diào)溝通，維護行業(yè)正當(dāng)利益，進一步增強了監(jiān)管機關(guān)對保險機構(gòu)的向心力，為深入開展后續(xù)監(jiān)管提供了有利條件。

（三）干部素質(zhì)全面提升。通過組織、參加駐點監(jiān)管工作，監(jiān)管干部的大局意識、政策水平、工作能力、專業(yè)素質(zhì)都得到了全面的增強，監(jiān)管干部的成長周期進一步縮短。

保監(jiān)局專門制定了《**保險監(jiān)管組管理辦法（試行）》、《**保險監(jiān)管組工作規(guī)程（試行）》和《**保險監(jiān)管組工作協(xié)調(diào)辦法（試行）》等管理制度，明確監(jiān)管組的人員、財務(wù)和業(yè)務(wù)管理，明確保監(jiān)局各部門與監(jiān)管組的關(guān)系和業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)流程，明確監(jiān)管組的主要工作方式，從制度上保證駐點監(jiān)管工作規(guī)范有序開展。

在工作定位上，**保險監(jiān)管組不是保監(jiān)局的正式派出機構(gòu)，而是臨時性的工作小組。監(jiān)管組不對外掛牌，不承擔(dān)保險機構(gòu)的行政許可申請，不負責(zé)當(dāng)?shù)乇ｋU業(yè)發(fā)展涉及的各種協(xié)調(diào)工作，不直接受理保險信訪投訴事項。

在人員管理上，監(jiān)管組工作人員從各業(yè)務(wù)處室抽調(diào)組成，工作人員的干部編制和工作關(guān)系保留在原處室。保監(jiān)局指定由統(tǒng)計研究處負責(zé)監(jiān)管組的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)聯(lián)系。監(jiān)管組工作人員的工作績效考核由統(tǒng)計研究處會同相關(guān)處室共同開展。監(jiān)管組中黨員超過3人(含3人)時，可以成立臨時黨小組。

在工作職責(zé)上，監(jiān)管組的職責(zé)主要包括：

1、承辦保監(jiān)局交辦的現(xiàn)場檢查任務(wù)；

2、調(diào)查當(dāng)?shù)乇ｋU機構(gòu)規(guī)范經(jīng)營情況，定期、及時反饋當(dāng)?shù)厥袌龃嬖趩栴}或風(fēng)險點，提出相應(yīng)監(jiān)管建議；

3、掌握當(dāng)?shù)乇ｋU市場的整體運行情況，及時跟蹤了解行業(yè)熱點問題或重大事項等。

三、**保險監(jiān)管組的工作方式和方法

（一）實施現(xiàn)場檢查。檢查是發(fā)現(xiàn)市場違規(guī)行為和經(jīng)營管理薄弱環(huán)節(jié)、整頓市場秩序的重要手段。根據(jù)市場實際狀況和駐點監(jiān)管工作目標，**監(jiān)管組按照四個層次來開展現(xiàn)場檢查工作：

一是指定檢查。即根據(jù)保監(jiān)局的指令，對特定保險機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查，檢查完成后向保監(jiān)局提交檢查事實。如針對**地區(qū)的一部分信訪檢查、專項檢查等。

二是市場巡查。即圍繞保監(jiān)局工作重點，對**地區(qū)保險機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營情況、監(jiān)管政策執(zhí)行情況進行調(diào)查。與指定檢查不同，市場巡查主要有以下四個特點：一是事前性，是立足于防止問題發(fā)生或擴大而作的預(yù)防性檢查。二是全面性，巡查內(nèi)容可以涉及保險公司規(guī)范經(jīng)營的所有領(lǐng)域。三是經(jīng)常性，是駐點監(jiān)管工作組的主要工作方式。四是不確定性，巡查工作計劃對外保密，通過這種不確定性來形成監(jiān)管高壓，督促基層保險機構(gòu)更加自覺地遵守各項監(jiān)管法律法規(guī)。到目前為止，**監(jiān)管組已對所有地市級保險公司和部分專業(yè)中介公司進行了巡查，累計達到59家。各保險機構(gòu)明顯感受到了日常監(jiān)管的壓力。

三是隨機暗訪。圍繞交強險、商業(yè)車險、銀保產(chǎn)品和短期意外險產(chǎn)品銷售等重點整治領(lǐng)域，加強銷售過程監(jiān)管。目前，**監(jiān)管組暗訪的銀行分支機構(gòu)、汽車站等兼業(yè)代理單位以及車管所等數(shù)量累計已經(jīng)達到75家,暗訪保險公司產(chǎn)品說明會3次。發(fā)現(xiàn)問題后，監(jiān)管組均在當(dāng)日或次日立即約見保險機構(gòu)負責(zé)人談話，要求其及時組織整改，杜絕糾紛隱患。

四是開展必要復(fù)查。即對前期巡查過的保險公司和專業(yè)中介公司隨機進行復(fù)查。一旦發(fā)現(xiàn)未做整改或者整改不到位的，將采取行政處罰措施強制改正。

（二）開展追蹤調(diào)研。對重點地區(qū)、重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域的運行情況開展分類追蹤調(diào)研，及時準確地反饋市場信息。重點關(guān)注四個方向：一是重大保險損失情況和保險業(yè)應(yīng)對舉措，如雪災(zāi)賠付等；二是外部環(huán)境變化對保險業(yè)務(wù)發(fā)展造成的潛在影響，包括央行加息對壽險產(chǎn)品銷售的影響，無錫和昆山市政府出臺意外險經(jīng)營管理的指導(dǎo)意見等；三是行業(yè)發(fā)展存在的突出問題，如**地區(qū)產(chǎn)險公司綜合費用數(shù)據(jù)真實性調(diào)研、蘇州保險市場基本狀況調(diào)研、大型商業(yè)保險純風(fēng)險費率表執(zhí)行情況、壽險公司規(guī)范使用新單回訪標準用語等；四是保險機構(gòu)經(jīng)營管理新動向，如安邦保險管理體制改革、保險公司駐村代表制度等。

（三）進行教育警示。經(jīng)驗表明，在維護市場秩序方面，提前進行教育警示，開展過程監(jiān)管，防患于未然，效果好于事后的處罰糾正。**監(jiān)管組分事前、事中廣泛開展教育警示工作，為推動良好市場秩序的形成奠定了重要基礎(chǔ)。一是事前教育，通過集中走訪、會議交流、公司內(nèi)部高管培訓(xùn)、協(xié)會刊物、監(jiān)管手機短信等途徑大力宣傳合規(guī)意識，幫助各保險機構(gòu)時刻意識到監(jiān)管紅線的存在，及時查補管理漏洞，重視合規(guī)經(jīng)營。

二是事中警示，即立即干預(yù)已經(jīng)出現(xiàn)并且可能會造成較大負面影響的事件，要求保險機構(gòu)對照監(jiān)管要求立即改正。目前，**監(jiān)管組全方位地對當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)站、報紙和廣播電臺等10余家媒體以及大型商業(yè)保險招標、收取手機短信、保險公司晨會、日常培訓(xùn)和產(chǎn)品說明會、戶外廣告、宣傳折頁等其他信息途徑保持高度關(guān)注，一旦發(fā)現(xiàn)存在保險業(yè)違規(guī)經(jīng)營的線索，立即實施快速干預(yù)。

（四）嘗試制度創(chuàng)新。在**監(jiān)管組人力有限的情況下，要切實有效地履行好駐點監(jiān)管職責(zé)，就必須恰當(dāng)借助其他渠道資源放大監(jiān)管能量，靠多管齊下、形成監(jiān)管合力實現(xiàn)監(jiān)管目標。對此，**監(jiān)管組嘗試建立了四個創(chuàng)新工作制度。

一是內(nèi)部信息員制度。監(jiān)管組除主動收集市場信息外，在各保險公司內(nèi)部也指定1名基層工作人員作為監(jiān)管信息員，要求其不定期提供公司經(jīng)營管理和市場狀況真實情況的匯報，達到及時、準確掌控市場和公司動態(tài)的目的。

二是巡查結(jié)果集體反饋制度。對某保險公司分支機構(gòu)巡查后，對該機構(gòu)以及本公司的其他分支機構(gòu)負責(zé)人集體反饋巡查結(jié)果和整改要求，統(tǒng)一保險機構(gòu)貫徹監(jiān)管要求的執(zhí)行標準，擴展監(jiān)管效果。

三是通過通過行業(yè)自律規(guī)范市場制度。督促少數(shù)未加入當(dāng)?shù)貐f(xié)會的保險機構(gòu)盡快入會，接受自律約束。指導(dǎo)當(dāng)?shù)貐f(xié)會制定切實可行的自律協(xié)議，參與自律協(xié)議執(zhí)行情況檢查，監(jiān)督自律處罰決定的落實情況等。

四是對外溝通協(xié)調(diào)制度。**監(jiān)管組先后與蘇州市地稅局和國稅局稽查局等稅務(wù)管理機關(guān)開展工作溝通交流，在減少對保險機構(gòu)的稅務(wù)處罰和共同打擊非法車商等方面，取得稅務(wù)管理機關(guān)的贊同和支持，為保險行業(yè)發(fā)展營造良好環(huán)境。

四、駐點監(jiān)管工作的初步成效

**駐點監(jiān)管工作實施后，經(jīng)過不斷探索，助推**保險業(yè)堅持走**特點發(fā)展道路、實現(xiàn)又好又快發(fā)展方面取得了初步成效。同時，保險監(jiān)管工作在方式、效果上也得到了有效改進。主要體現(xiàn)在：

（一）市場秩序逐步規(guī)范。市場秩序是駐點監(jiān)管的核心。經(jīng)過階段性駐點監(jiān)管工作，**地區(qū)正在收獲市場逐步規(guī)范的成果。一是合規(guī)意識普遍提高。通過走訪、會議、檢查等多種方式的宣導(dǎo)，**地區(qū)各保險機構(gòu)的經(jīng)營管理思路得到修正，在合規(guī)中加快發(fā)展的科學(xué)理念已經(jīng)在各級經(jīng)營管理人員的腦海中扎根。二是突出問題得到遏制。目前，撕單、埋單、鴛鴦單、虛假批單引起的保費收入數(shù)據(jù)不真實、私印壽險產(chǎn)品宣傳材料、營銷員無證上崗等嚴重違規(guī)行為在**地區(qū)基本杜絕。虛假列支費用和其他銷售誤導(dǎo)行為得到明顯改善。三是苗頭性問題得以迅速控制。通過及時掌握信息、快速反應(yīng)干預(yù)，投標過程中的惡性價格競爭、營銷員招聘過程中的誤導(dǎo)宣傳等許多苗頭性問題得到了迅速控制化解。

（二）監(jiān)管權(quán)威大大鞏固。監(jiān)管權(quán)威只有以基層為落腳點，落實在公平公正的監(jiān)管工作中才能真正樹立和鞏固起來。開展一線駐點監(jiān)管工作，可以在三個層面上起到鞏固監(jiān)管權(quán)威的作用。一是提高監(jiān)管政策的制定水平。駐點監(jiān)管使保監(jiān)局出臺的監(jiān)管政策，更加符合市場實際狀況和保險機構(gòu)規(guī)范市場的共同訴求。二是提高監(jiān)管政策的執(zhí)行力度。通過開展公平公正、不帶偏見的巡查、暗訪等基礎(chǔ)工作，推動了保險機構(gòu)自發(fā)學(xué)習(xí)、執(zhí)行監(jiān)管政策行為習(xí)慣的形成，大大提高了監(jiān)管政令的執(zhí)行效力和效果。三是提高監(jiān)管機關(guān)的向心力。**監(jiān)管組通過加強與當(dāng)?shù)囟悇?wù)局等部門之間的協(xié)調(diào)溝通，維護行業(yè)正當(dāng)利益，進一步增強了監(jiān)管機關(guān)對保險機構(gòu)的向心力，為深入開展后續(xù)監(jiān)管提供了有利條件。

（三）干部素質(zhì)全面提升。通過組織、參加駐點監(jiān)管工作，監(jiān)管干部的大局意識、政策水平、工作能力、專業(yè)素質(zhì)都得到了全面的增強，監(jiān)管干部的成長周期進一步縮短。

第四篇：2014案件考核辦法

中共故城縣紀委 故城縣監(jiān)察局 案件檢查工作考核獎勵辦法

為充分發(fā)揮紀檢監(jiān)察機關(guān)查辦案件職能作用，不斷提高案件檢查工作質(zhì)量和辦案水平，進一步加大案件監(jiān)督考核力度，積極推動全員辦案，按照縣紀委監(jiān)察局工作部署，制定案件檢查工作考核獎勵辦法。

一、考核的內(nèi)容和范圍

縣紀委各職能科室查辦案件和各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委查辦案件情況。考核時間為本1月1日至12月31日（以領(lǐng)導(dǎo)批準移送審理時間為準）。

二、記分標準

1、案件目標管理考核數(shù)為100分。（單獨違反計劃生育法規(guī)案件、非自辦或責(zé)任追究的案件以及初核了結(jié)案件不計入案件目標管理考核數(shù)。）

2、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)案件考核數(shù)主要依據(jù)各鄉(xiāng)鎮(zhèn)2012年年底黨員總數(shù)，并結(jié)合該鄉(xiāng)鎮(zhèn)信訪情況制定。

3、完成全年辦案目標任務(wù)，按規(guī)定報送案件備案材料，按要求組卷歸檔，年終結(jié)案率達到100%的，得基礎(chǔ)分100分。

4、各職能室聯(lián)合辦案的，由牽頭人與被抽調(diào)人員協(xié)商解決，不重復(fù)計算。

三、加分及減分標準

（一）加分標準

1、在完成目標管理考核數(shù)的基礎(chǔ)上，查辦案件每增加1件，加記20分。

2、對于一案多人案件（按一件案件計算），以查處涉案人數(shù)分別加記分數(shù)，每增加一人加記5分。

3、收繳違紀金額5000元（含）及以下案件，每件加記3分；收繳違紀金額5000元以上的，每再增加1000元加記1分。

4、查處鄉(xiāng)科級及以上案件，每件加記50分。

5、查處貪污賄賂案件，每件加記15分。

6、涉案人員受到撤職以上處分的（以縣紀委常委會研究為準；未經(jīng)縣紀委常委會研究的，暫不加分）每件加記10分。

7、鄉(xiāng)科級案件移送司法機關(guān)被受理的，每件加記30分；一般人員案件移送司法機關(guān)被受理的，每件加記10分。

8、在案件調(diào)查過程中，發(fā)現(xiàn)超出舉報信反映內(nèi)容之外的案件線索，經(jīng)查實并給予黨政紀處分或給予組織處理（免職、調(diào)離、停職）的，一般干部加10分，鄉(xiāng)科級干部加20分

9、屬單獨違反計劃生育法規(guī)案件加記1分，非自辦或責(zé)任追究的案件加記3分。

10、初核案件經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準移送審理后了結(jié)，并報案管室備案的加記5分。

11、各室人員被市紀委抽調(diào)辦案的，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準并報案管室登記，每人每次加記5分。

12、對市紀委要情況、要結(jié)果的案件，按照規(guī)定時限辦結(jié)的，每件加記10分。（由信訪室負責(zé)考核）

（二）、減分標準

1、不按規(guī)定時間到案管室備案的，每件從基礎(chǔ)分中扣減5分。

2、舉報信中反映的問題沒有查完或沒有查清，引起上訪人不滿而重訪或越級上訪的，一次扣20分。（由信訪室負責(zé)考核）

3、沒有完成查辦案件目標的，按占總數(shù)的百分比，少1個百分點減1分。

4、對市紀委要情況、要結(jié)果的案件，沒有按照規(guī)定的時限辦結(jié)的，每超過一天扣1分。因特殊情況，經(jīng)書面請示批準延期的不減分。（由信訪室負責(zé)考核）

四、考評獎懲

1、查辦案件工作獎勵分為“故城縣查辦案件工作先進單位”（簡稱“先進單位”）和“故城縣查辦案件工作先進個人”（簡稱“先進個人”）兩種類型。

2、“先進單位”和“先進個人”的產(chǎn)生辦法：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、委局各室按本考核辦法向縣紀委案管室自報計分材料依據(jù)，案管室按照本考核辦法，逐單位考評計算結(jié)果報縣紀委

分管案件檢查工作的領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)人員進行測評審核，按此考核辦法所得總分數(shù)高低排名。候選單位和個人經(jīng)縣紀委常委會研究，最終確定為“先進單位”和“先進個人”。

3、縣紀委、監(jiān)察局對“先進單位”和“先進個人”進行通報表彰和獎勵。

4、在辦案工作考核中，排名后三名的，由各單位負責(zé)人向縣紀委常委會作出書面檢查，并提出改進措施和實施意見。

5、有下列情形之一的，取消單位和個人評先資格，情節(jié)嚴重的追究紀律責(zé)任：

（1）因工作不當(dāng)，瞞案不報，有案不查，或辦人情案、徇私舞弊導(dǎo)致到市以上集體訪或發(fā)生重大群體事件造成嚴重后果的；

（2）提升辦案人員安全文明辦案意識，落實辦案安全工作責(zé)任制，嚴格落實依紀依法安全文明辦案各項規(guī)定，對于在辦案過程中因違紀違法行為引起辦案安全事故的；

（3）鄉(xiāng)鎮(zhèn)紀委、委局各室未完成目標管理的，在評先工作中實行“一票否決”。

五、本考核辦法自下發(fā)之日起施行。

六、本考核辦法由縣紀委、監(jiān)察局負責(zé)解釋。

中共故城縣紀委辦公室 2013年3月5日印

中共故城縣紀委辦公室 2013年3月5日印

（共印40份）

第五篇：工程監(jiān)管考核辦法

第二十三節(jié) 工程監(jiān)管考核辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)施工與生產(chǎn)并重的原則，為更進一步加強既有線施工工程監(jiān)管工作，明確監(jiān)管人員的職責(zé)和權(quán)利，完善工程監(jiān)管考核機制，進一步加強工程監(jiān)管力度，不斷提高工程質(zhì)量和施工安全監(jiān)管水平，確保建設(shè)工程質(zhì)量和施工安全有序可控，根據(jù)《大準鐵路工程監(jiān)管考核辦法》，并結(jié)合我段實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于大準鐵路工務(wù)段監(jiān)管的所有既有線施工工程監(jiān)管。第三條 大準鐵路公司工務(wù)段為工程監(jiān)管組織考核單位，負責(zé)本辦法的組織實施工作。

第四條 各線橋區(qū)段、工區(qū)及監(jiān)管人員對建設(shè)工程施工安全、質(zhì)量及進度進行全過程監(jiān)督和管理，必須無條件支持大準鐵路既有線的各項工程建設(shè)。第二章 組織機構(gòu)

第五條 大準鐵路公司工務(wù)段成立工程監(jiān)管考核領(lǐng)導(dǎo)組織機構(gòu)，考核領(lǐng)導(dǎo)小組組長為段分管領(lǐng)導(dǎo)，成員為各室主任。工程監(jiān)管考核領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在技術(shù)室，辦公室主任由技術(shù)室主任兼。

第六條 各線橋區(qū)段為工程監(jiān)管考核對象，各線橋區(qū)段及工區(qū)負責(zé)人為考核對象的第一責(zé)任人，考核結(jié)果將納入管理人員績效考核范圍。第三章 管理要求

第七條 技術(shù)室、區(qū)段、工區(qū)對各項工程及施工監(jiān)管人員建檔，實行工程質(zhì)量終身負責(zé)制。

第八條 各線橋區(qū)段每周五下午16：00時前將“工程進度周報表”以電子郵件的形式發(fā)送到段技術(shù)室, “工程進度周報表”格式詳見附件一（工程項目安全、質(zhì)量、進度、剩余工程量及施工存在問題）。

第九條 各線橋區(qū)段、工區(qū)及派駐現(xiàn)場的監(jiān)管人員須主動、積極協(xié)調(diào)解決施工中存在的各種問題，解決不了的要逐級上報,杜絕推諉扯皮現(xiàn)象發(fā)生。

第十條 各線橋區(qū)段可根據(jù)本區(qū)段的實際情況制定相應(yīng)的工程監(jiān)管管理及考核辦法。

第十一條 驗工計價工程量、竣工工程量必須由現(xiàn)場監(jiān)管員、工區(qū)工長、區(qū)段主任簽認。

第十二條 各線橋區(qū)段見到施工單位持有“開工審批流程圖”中批準的“開工報告”和“已簽發(fā)的開工通知單（監(jiān)管辦）”時，方準開工，但開工前必須與施工單位簽訂設(shè)備移交協(xié)議(包括隔離柵欄等附屬設(shè)備)?！傲鞒虉D見附件二”。第四章 考核內(nèi)容

第十三條 選派監(jiān)管員是否稱職、分布是否合理、施工現(xiàn)場監(jiān)管是否到位（包括施工安全、質(zhì)量、進度及文明施工四個方面的施工過程管理工作）、材料是否合格、材料堆放是否符合文明施工及安全要求、基坑驗槽記錄、隱蔽工程驗收記錄、工程質(zhì)量檢查記錄是否及時簽認、施工日志記錄是否全面、施工安全把關(guān)是否到位、驗工記錄及工程量簽證是否齊全屬實等。第五章 工程監(jiān)管的職責(zé)

第十四條 各線橋區(qū)段是工務(wù)段所屬既有線施工日常監(jiān)督管理的主體，對施

工安全、質(zhì)量、進度等負責(zé)，對施工范圍內(nèi)的既有設(shè)施安全負責(zé)。

第十五條 各線橋區(qū)段、工區(qū)及各項工程的監(jiān)管人員要嚴格按照審定的施工圖及施工組織方案開展對所屬工程的監(jiān)管，不得擅自改變施工圖設(shè)計和施工組織方案，不得擅自擴大或縮小工程范圍，不得擅自增加或減少工程內(nèi)容，確需變更時要逐級上報，待上級允許變更時，方可嚴格按照工程變更程序辦理。第十六條 各線橋區(qū)段、工區(qū)選派的工程監(jiān)管員必須具有一定的工程施工和安全管理經(jīng)驗，具有作風(fēng)正派、責(zé)任心強、工作認真、業(yè)務(wù)技能高和敢抓敢管的必備條件。同時區(qū)段、工區(qū)應(yīng)根據(jù)具體工程項目，有針對性的對施工監(jiān)管人員進行培訓(xùn)，并記錄備案。

第十七條 各線橋區(qū)段、工區(qū)須保證監(jiān)管人員專業(yè)配套、人員數(shù)量能夠滿足工程監(jiān)管工作的需要，同時要為監(jiān)管員配備必要的施工圖紙、施工組織設(shè)計、施工日志和工程檢查工具。

第十八條 各線橋區(qū)段、工區(qū)應(yīng)對現(xiàn)場監(jiān)管員的工作進行定期考核，加強指導(dǎo)監(jiān)管員開展工程監(jiān)管工作。要求監(jiān)管員必須常駐施工現(xiàn)場，對不能勝任工程監(jiān)管工作的監(jiān)管員要及時更換，并以書面形式通知技術(shù)室。

第十九條 為確保工程監(jiān)管的連續(xù)性，各線橋區(qū)段、工區(qū)在施工中途不得隨意更換監(jiān)管員，確需更換時須征得技術(shù)室的同意。在實施工程監(jiān)管過程中，要明確監(jiān)管員的職責(zé)和權(quán)限，便于監(jiān)管員更好地開展工程監(jiān)管工作。

第二十條 線橋工區(qū)負責(zé)對封鎖線路或慢行施工涉及到的線路開通和提速簽認工作。

第六章 工程監(jiān)管的權(quán)利

第二十一條 審查和簽認設(shè)計（工程）變更單、單位工程驗收交接證書，按照業(yè)務(wù)流程簽發(fā)工程暫停令，簽認工程質(zhì)量和工程數(shù)量，簽認工程進度款支付等。

第二十二條 有權(quán)參與協(xié)調(diào)解決施工單位與地方的合同爭議等事宜。參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查、分析和責(zé)任認定工作。

第二十三條 審查項目工程竣工資料和竣工圖并簽認，參與工程竣工驗收工作。

第二十四條 發(fā)現(xiàn)存在施工質(zhì)量問題、施工安全問題、野蠻施工行為以及其他違法違規(guī)情況時，必須及時制止并責(zé)令施工單位立即進行停工整改，隨后逐級匯報。當(dāng)發(fā)現(xiàn)施工進度嚴重滯后時，及時要求施工單位采取補救措施，優(yōu)化施工組織方案和增加施工人員或施工機械及設(shè)備，在保證施工安全和工程質(zhì)量的同

時，要搶超施工進度，確保施工在合同工期內(nèi)完工。

第二十五條 有權(quán)建議清退施工單位和不稱職監(jiān)理人員，建議更換施工單位不稱職的項目負責(zé)人。第七章 監(jiān)管員職責(zé)

第二十六條 監(jiān)管員須掛牌上崗，并履行如下主要職責(zé)： ㈠常駐施工現(xiàn)場，對關(guān)鍵部位或者關(guān)鍵工序?qū)嵤┡哉颈O(jiān)管； ㈡定期向工長匯報施工安全、質(zhì)量、進度及施工存在問題； ㈢做好施工日志和監(jiān)管記錄工作；

㈣會同監(jiān)理單位做好基坑驗槽及隱蔽工程檢查驗收記錄； ㈤參與驗工計價和工程竣工驗收工作； ㈥負責(zé)本專業(yè)的工程計量工作； ㈦負責(zé)線路開通及提速簽認工作。第八章 監(jiān)管員權(quán)利

第二十七條 監(jiān)管員具有以下監(jiān)管權(quán)利：

㈠有權(quán)要求施工單位嚴格按照施工圖、審定的施工組織方案和施工安全措施進行施工，確保工程質(zhì)量一次合格率達到100%和施工安全零事故。

㈡禁止未經(jīng)檢驗或檢驗不合格的工程材料、構(gòu)配件和設(shè)備進場。

㈢對未經(jīng)驗收或驗收不合格的分項分部工程或施工工序不符合施工規(guī)范要求有權(quán)拒絕簽認。

㈣要求施工單位對施工過程中出現(xiàn)的質(zhì)量缺陷進行整改。㈤未經(jīng)驗收或者驗收不合格的工程不予計量。

㈥當(dāng)發(fā)現(xiàn)重大施工質(zhì)量和安全隱患時，有權(quán)制止并及時向上級匯報。第九章 考核辦法

㈠未按規(guī)定掛牌上崗每次罰款監(jiān)管員100元。

㈡施工監(jiān)管員不在施工現(xiàn)場每次罰款監(jiān)管員500元、工長300元。發(fā)生工程質(zhì)量及施工安全問題每次罰款監(jiān)管員500～1000元、工長300～500元、區(qū)段100～300元。

㈢對施工中存在的安全隱患、施工質(zhì)量不合格，未及時提出整改意見的，每次罰款監(jiān)管員500元。

㈣對進場材料質(zhì)量未進行把關(guān)，造成工程質(zhì)量不合格，每次罰款監(jiān)管員500元。

㈤基坑驗槽、隱蔽工程檢查無記錄，每次罰款監(jiān)管員500元。㈥施工實際情況與設(shè)計不符的，每次罰款監(jiān)管員300元。

㈦無施工日志，每次罰款監(jiān)管員300元、工長100元，施工日志記錄不全、不規(guī)范，每次罰款監(jiān)管員100元。

㈧驗工檢查記錄不全、簽認不真實，每次罰款監(jiān)管員500元；工程質(zhì)量簽認有偏差，每次罰款監(jiān)管員300元。

㈨施工期間對既有設(shè)備破壞，未及時與施工單位簽認，每次罰款100元。㈩開通、提速條件不具備已簽認，每次罰款1000元。(十一)未及時上報工程監(jiān)管周報表，每次罰款區(qū)段300元。

(十二)對施工圖紙不懂，每次罰款監(jiān)管300元、工長200元、區(qū)段100元。(十三)對施工中存在問題不及時漏報的罰款300元。

(十四)由于施工監(jiān)管不到位，造成險情的下崗培訓(xùn)或解除勞動合同。(十五)每季根據(jù)考核情況，對施工監(jiān)管進行獎勵。