第一篇：資料：外資并購國家安全審查

資料：外資并購國家安全審查

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第二篇：中國外資并購的國家安全審查反思

我國外資并購的國家安全審查反思

一：我國外資并購的國家安全審查法律現(xiàn)狀

我國在法律層面規(guī)范國家安全問題的只有 1993 年 2月 22日頒布的《國家安全法》。從內(nèi)容看，《國家安全法》所規(guī)范的“國家安全”系傳統(tǒng)國家安全范疇。即政治安全?！斗磯艛喾ā分幸?guī)定的國家安全應(yīng)該不是《國家安全法》中的傳統(tǒng)國家安全概念能夠涵蓋的，應(yīng)當(dāng)包括國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)容在內(nèi)即包括非傳統(tǒng)安全范疇。2006年 8月商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會和外匯管理局等6部委頒布的《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》(以下簡稱《并購規(guī)定》)，第十二條規(guī)定：“外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)并取得實(shí)際控制權(quán)，涉及重點(diǎn)行業(yè)、存在影響或可能影響國家經(jīng)濟(jì)安全因素，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部進(jìn)行申報。當(dāng)事人未予申報，但其并購行為對國家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成重大影響的，商務(wù)部可以會同相關(guān)部 門要求當(dāng)事人終止交易或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除并購行為對國家經(jīng)濟(jì)安全的影響?！笨梢钥醋魑覈鴩野踩珜彶橹贫鹊碾r形。2007年 8月通過的《反壟斷法》第三十一條進(jìn)一步明確指出，“對外資并購境內(nèi)企業(yè)或者以其他方式參與經(jīng)營者集中，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查”。從目前法律規(guī)定的精神來看，《反壟斷法》所指的外資并購“國家安全審查”職能可以由《并購規(guī)定》這一制度來擔(dān)當(dāng)。但是《并購規(guī)定》只是簡單的規(guī)定了外資并購可能影響國家經(jīng)濟(jì)安全因素的．當(dāng)事人應(yīng) 當(dāng)就此 向商務(wù)部進(jìn)行申報。而沒有就 國家經(jīng)濟(jì)安全的定義以及審查標(biāo)準(zhǔn)作出具體規(guī)定缺乏操作性。二：我國外資并購國家安全審查存在的問題 1：目前外資經(jīng)濟(jì)安全審查的法律效力層次較低

綜觀各國法制，事關(guān)國家安全與經(jīng)濟(jì)安全的立法一般都通過法律的形式規(guī)定 ．很少采用法規(guī)或規(guī)章的形式。如美 國的《?？松桓チ_里奧修正案》、《伯得修正案》、《外 國投資與國家安全法案》，以及 日本的《安全保障會議設(shè)置法》等都是議會立法，而非政府或政府部門立法。因?yàn)?，國家安全與經(jīng)濟(jì)安全事關(guān)重大，對國家經(jīng)濟(jì)安全的審查涉及各方面利益關(guān)系．非一部門所能決定

如關(guān)于金融方 面的外 國投資勢必涉及 到 “一行三會”與財(cái)政部等部門 ．關(guān)于軍工產(chǎn)品的生產(chǎn)與投資涉及 國防部，關(guān)于石油、煤炭、天然氣等戰(zhàn)略性資源涉及能源部 ．以及環(huán)保總局、發(fā)改委等多個部門。以美國為例 ．該國專門負(fù)責(zé)監(jiān)控外資的美國外國投資委員會(CFIUS)就涉及財(cái)政部、商務(wù)部、國務(wù)院、國防部等若干政府部門 而我國僅有 的一個涉及外資經(jīng)濟(jì)安全審查的規(guī)定。屬于部門規(guī)章級別。層次太低，權(quán)限太小 ．即便屬于六部委聯(lián)合 出臺的規(guī)章。由于缺乏有效的組織機(jī)構(gòu)和協(xié)調(diào)機(jī)制 ．也無法協(xié)調(diào)其他相關(guān)部委從事安全審查工作 ．即便開展工作 ．其有限的效果必然在預(yù)料之中。2：內(nèi)容不完備

政府作為國家經(jīng)濟(jì)安全的監(jiān)管主體理應(yīng)擔(dān)負(fù)起應(yīng)盡的職責(zé)，但從 “法治政府”和“有 限政府 ”角度看，目前政府對市場進(jìn)行干預(yù)的法律依據(jù)并不充分。政府如果完全依照“法治國家”的理念對國家經(jīng)濟(jì)安全進(jìn)行監(jiān)管，首先遇到的是法律缺位問題，我國目前沒有關(guān)于外資經(jīng)濟(jì)安全審查的專門法律。例如，對于“國家經(jīng)濟(jì)安全”本身就沒有一部法律對其作出明確界定。國家經(jīng)濟(jì)安全的內(nèi)涵與外延究竟有多大，其涵蓋的領(lǐng)域是什么，是否有量化的指標(biāo)可以評判等問題，在法律上都未明確規(guī)定。雖然在 2006年 8月六部委聯(lián)合出臺的《并購規(guī)定》第 1條明確提到了“維護(hù)公平競爭和國家經(jīng)濟(jì)安全”，在第 12條還提到“影響國家經(jīng)濟(jì)安全 因素”，但對于“國家經(jīng)濟(jì)安全”本身始終沒有作出解釋。從第 1條的立法依據(jù)看，系根據(jù)外商投資企業(yè)的法律、行政法規(guī)及《公司法》和其他相關(guān)法律、行政法規(guī)而制定。但在上述法律法規(guī)中，也沒有對“國家經(jīng)濟(jì)安全”作出界定。雖然，《并購規(guī)定》對有可能涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的并購規(guī)定 了申報、評估、審查等程序，但是各職能機(jī)關(guān)在 “國家經(jīng)濟(jì)安全”的概念與標(biāo)準(zhǔn)尚不明確的情況下。又如何能有效實(shí)施該規(guī)范?即便作出外資并購可能損害我國經(jīng)濟(jì)安全的決定。又如何能讓外國投資者心服口服? 3：如何協(xié)調(diào)外資經(jīng)濟(jì)安全審查與 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》之間的關(guān)系

目前，我國對外資實(shí)行的是實(shí)質(zhì)審批原則，但該原則與外資經(jīng)濟(jì)安全審查有本質(zhì)的區(qū)別。因?yàn)?，作為決定外資準(zhǔn)人 的法律依據(jù)是 《指導(dǎo)外資投資方向規(guī)定》和外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，這些依據(jù)始于上世紀(jì)改革開放初期，當(dāng)初的基本理念是 “以市場換技術(shù)”，其關(guān)注的是通過出讓國內(nèi)市場來引進(jìn)外國技術(shù)而對涉及的國家經(jīng)濟(jì)安全問題考慮不足。故此，《指導(dǎo)目錄》所鼓勵 的項(xiàng) 目多集 中在高新技術(shù)領(lǐng)域，而這些領(lǐng)域又往往是與國家經(jīng)濟(jì)安全聯(lián)系最密切的行業(yè)。同 時，各地方政府也普遍依據(jù)上述規(guī)則鼓勵外資并購劃歸地方的行業(yè)龍頭企業(yè)。其結(jié)果必然是強(qiáng)化了外資對我國重要產(chǎn)業(yè)的進(jìn)入甚至控制?！皥?jiān)持改革開放”作為我國的一項(xiàng)基本國策，在引進(jìn)外資工作中，必須始終不移地嚴(yán)格奉行。但在引進(jìn)外資的同時，如何在產(chǎn)業(yè)上為外資經(jīng)濟(jì)安全把關(guān)，既通過利用外資引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，又有效防范外資對產(chǎn)業(yè)發(fā)展和國家經(jīng)濟(jì)安全可能造成的潛在危害。是一個亟待研究的新課題。

4：缺乏可操作性

《并購規(guī)定》對外資并購國家安全審查制度的規(guī)定過于原則性，僅僅規(guī)定了商務(wù)部及相關(guān)部門為審查機(jī)關(guān)，但審查應(yīng)遵循什么樣的程序無章可循。而《反壟斷法》中的“國家有關(guān)規(guī)定”是什么，國家安全的審查標(biāo)準(zhǔn)、審查機(jī)構(gòu)、審查程序等又是什么，目前仍然沒有明確。三：構(gòu)建我 國外資并購國家安全審查制度的建議

l、盡快制定外資與國家安全的相關(guān)法律

如前所述，我國在對外資行業(yè)準(zhǔn)入審查和外資反壟斷審查兩個方面已經(jīng)有相應(yīng)的法律規(guī)定，而對于外資并購所引起 的國家安全問題僅在2006年 8月六部委聯(lián)合出臺的《并購規(guī)定》和2007年《反壟斷法》中有所涉及，它所規(guī)定的內(nèi)容十分原則，缺乏可操作性，并且它也是從 防止外資并購造成壟斷的角度提 出的，對于新設(shè)項(xiàng)目可能造成 的國家安全問題似乎并沒有涉及。同時外資并購中的國際經(jīng)濟(jì)安全審查因?yàn)椴粚儆趪腋偁幷叩膯栴}，國家經(jīng)濟(jì) 安全審查的任務(wù)不能由反壟斷執(zhí)法機(jī)關(guān)來承擔(dān)。在這方面我國將會借鑒其他國家的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，建立相關(guān)的審查機(jī)構(gòu)和程序。我們認(rèn)為我國應(yīng)針對外資與國家安全進(jìn)行專項(xiàng)立法，同時鑒于國家安全審查具有”一票否決 ”其他外資審查的效力，因此它的法律位階不宜太低，但考慮到與其他相關(guān)法律 的協(xié)調(diào)和 目前的立法難度，可以先制定《外資并購國家安全審查條例 》，在條件成熟的情況下上升到法律層面。

2、成立專門的審查機(jī)構(gòu)

按照我國現(xiàn)有的法律規(guī)定，對外資投資項(xiàng)目核準(zhǔn)的主體是國家發(fā)展和改革委員會(發(fā)改委)。外資并購的審查主體是商務(wù)部，涉及金融并購的離不開財(cái)政部和銀監(jiān)會，涉及國企并購的離不開國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(國資委)，涉及上市公司的離不開證監(jiān)會。由此看來我國外資并購的審查盡管處于多頭管理的狀態(tài)，但是沒有哪個機(jī)構(gòu)能夠獨(dú)立完成對外資并購進(jìn)行安全審查的任務(wù)。同時這種多頭分散的狀態(tài)因?yàn)樯婕氨姸嗖块T，部門間的職責(zé)分工本身就不利于維護(hù)我 國的產(chǎn)業(yè)安 全，鑒于此，我們認(rèn)為我們應(yīng)該建立類似于美國的外國對美投資審查委員會的機(jī)構(gòu)，以整合集中外資并購監(jiān)督管理權(quán)。

3、明確審查標(biāo)準(zhǔn)和審查對象

國家安全審查的審查標(biāo)準(zhǔn)主要是如何定義國家安全的問題。畢竟國家安全的范圍原本就是動態(tài)的，主觀的，它會隨著政治，軍事，經(jīng)濟(jì)，文化等格局的變化而變化，因此要給出一個明確的定義是困難的。甚 至有學(xué)者認(rèn)為美國有意不對國家安全進(jìn)行明確解釋，這種刻意的模糊有助于在國家安全與”開放外資”的兩種政策之間形成微妙的平衡。我們認(rèn)為面對日益復(fù)雜的并購交易 和國際形勢，國家安全的寬泛理解應(yīng)該是切實(shí)可行的，我國由此可以擁有合理的 自由裁量權(quán)，根據(jù)個案的情況享有必要的靈活度，以最終滿 足維護(hù) 國家安全的需要。另外我國還可 以借鑒美國對”國家安全”的考 慮，不再局限于直接影響軍事和國防產(chǎn)業(yè)的并購交易，還要充分考慮到任何可能對國家安全產(chǎn)生負(fù)面作用的行業(yè)、設(shè)施、技術(shù)等。當(dāng)然對國家安全做寬泛理解，并不等于泛用國家安全審查機(jī)制。中國的外資并 購國家安全審查對象應(yīng)該規(guī)定為 ：”任何外國投資者對 中國企業(yè) 的并 購”。其中外國投資者應(yīng)包括”外國 自然 人、公司企業(yè)或者其他實(shí)體組織，其他實(shí)體組織甚至可以包括外國政府或者地區(qū)，唯此才能適應(yīng)外商投資主體多元化的趨勢，對此美國安全審查中的”控制”標(biāo)準(zhǔn)值得我們借鑒，即將審查對象中的并購方定義為“受到外國利益控制或能夠受到外國利益控制的任何實(shí)體”。在判斷”外國投資者”對我國企業(yè)是否形成控制 時，也像美國那樣除了考慮控股 例外還可以結(jié)合個案，具體考察他們對我國企業(yè)是否具有實(shí)質(zhì)上的影響力或者主導(dǎo)力，如人事任免權(quán)、重要事項(xiàng)決定權(quán)等，防止出現(xiàn)規(guī)避法律的情形。

4：確定公開透明的審查程序

借鑒美國外資并購國家安全審查的程序，我們認(rèn)為，我國也可將外資并購國家安全審查分為申報、審查、調(diào)查和委員會主席決定等步驟 ：(1)涉及國家安全 的并 購交易，交易方可主動向?qū)ｉT的審查機(jī)構(gòu)提出進(jìn)行國家安全審查的申請，審查機(jī)構(gòu)的成員也有權(quán)要求交易方提交申請。(2}在收到交易方的申請或?qū)彶闄C(jī)構(gòu)自行決定進(jìn)行審查后，審查 機(jī)構(gòu) 委員會將 進(jìn)行特定期限的審查來評估該交易是否會對國家安全構(gòu)成威脅。(3)只要有一位委員會的成員認(rèn)為有必要就并購交易進(jìn)行進(jìn)一步審查，該委員會將啟動另外的調(diào)查。(4)審查機(jī)構(gòu)委員會在上述調(diào)查結(jié)束后，應(yīng)對是否批準(zhǔn)該交易向委員會主席提交完整詳細(xì)的報告，委員會主席將在特定時間內(nèi)決定是否需要批 準(zhǔn)該交易。

第三篇：外資并購安全審查程序明確

外資并購安全審查程序明確

中國商務(wù)部8月26日頒布《實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的規(guī)定》（以下簡稱“規(guī)定”），于2011年9月1日起實(shí)施。

一、背景

2011年2月，中國國務(wù)院辦公廳公布《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)〔2011〕6號），確定了并購安全審查范圍涉及國防安全和國家安全，國防安全為外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位。涉及國家安全的為外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實(shí)際控制權(quán)可能被外國投資者取得。

這次商務(wù)部的規(guī)定是對國辦發(fā)〔2011〕6號的進(jìn)一步細(xì)化，明確了安全審查的程序和材料。

二、主要內(nèi)容

(一)申請人

外國投資者、地方商務(wù)主管部門、國務(wù)院有關(guān)部門、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購安全審查的，可向商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的的申請或建議。

(二)申請資料

1、并購安全審查申請書和交易情況說明；

2、外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；

3、外國投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)(包括其實(shí)際控制人、一致行動人)的情況說明，與相關(guān)國家政府的關(guān)系說明；

4、被并購境內(nèi)企業(yè)的情況說明、章程、營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)、上一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報表、并購前后組織架構(gòu)圖、所投資企業(yè)的情況說明和營業(yè)執(zhí)照(復(fù)印件)；

5、并購后擬設(shè)立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級管理人員名單；

6、為股權(quán)并購交易的，應(yīng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者外國投資者認(rèn)購境內(nèi)企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內(nèi)企業(yè)股東決議、股東大會決議，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告；

7、為資產(chǎn)并購交易的，應(yīng)提交境內(nèi)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購買協(xié)議(包括擬購買資產(chǎn)的清單、狀況)、協(xié)議各方情況，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告；

8、關(guān)于外國投資者在并購后所享有的表決權(quán)對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務(wù)執(zhí)行的影響說明，其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)

等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說明，以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件；

9、商務(wù)部要求的其他文件。

(三)審查程序

屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部在15個工作日內(nèi)書面告知申請人，并在其后5個工作日內(nèi)提請外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)進(jìn)行審查。自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內(nèi)，申請人不得實(shí)施并購交易，地方商務(wù)主管部門不得審批并購交易。15個工作日后，商務(wù)部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。

(四)實(shí)質(zhì)審查

第九條規(guī)定，對于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)從交易的實(shí)質(zhì)內(nèi)容和實(shí)際影響來判斷并購交易是否屬于并購安全審查的范圍；外國投資者不得以任何方式實(shí)質(zhì)規(guī)避并購安全審查，包括但不限于代持、信托、多層次再投資、租賃、貸款、協(xié)議控制、境外交易等方式。

三、影響

外國投資者并購境內(nèi)屬于安全審查范圍內(nèi)的軍工及軍工配套企業(yè)，重點(diǎn)、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位、重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運(yùn)輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，將難度更大；

四、建議

根據(jù)規(guī)定，如果并購行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，則商務(wù)部會同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

所以外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)應(yīng)就是否需安全審查進(jìn)行審慎調(diào)查，必要時可先與商務(wù)部約談，以免交易已進(jìn)行或結(jié)束后被認(rèn)定為影響國家安全，導(dǎo)致投資失敗，給企業(yè)造成損失。

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第四篇：商務(wù)部外資并購安全審查

商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項(xiàng)的暫行規(guī)定

中華人民共和國商務(wù)部公告2011年第8號

【發(fā)布單位】中華人民共和國商務(wù)部

【發(fā)布文號】公告2011年第8號

【發(fā)布日期】2011-03-04

為做好外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查申報工作，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》（國辦發(fā)[2011]6號）以及外商投資相關(guān)法律法規(guī)，現(xiàn)公布《商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項(xiàng)的暫行規(guī)定》。

本規(guī)定實(shí)施期間，公眾可于2011年3月5日至4月10日，向商務(wù)部提交意見和建議。商務(wù)部將對本規(guī)定實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤、評估，并結(jié)合公眾意見和建議，對規(guī)定進(jìn)行完善。

中華人民共和國商務(wù)部

二〇一一年三月四日

商務(wù)部實(shí)施外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度有關(guān)事項(xiàng)的暫行規(guī)定

一、外國投資者并購屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的境內(nèi)企業(yè)，應(yīng)向商務(wù)部提出并購安全審查申請。

兩個或者兩個以上外國投資者共同并購的，可以共同或確定一個外國投資者向商務(wù)部提出并購安全審查申請（以下簡稱申請人）。

二、地方商務(wù)主管部門在按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定受理并購交易申請時，對于屬于并購安全審查范圍，但申請人未向商務(wù)部提出并購安全審查申請的，應(yīng)暫不受理并購交易申請，書面要求申請人向商務(wù)部提交并購安全審查申請，并將有關(guān)情況上報商務(wù)部。

三、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請前，申請人可就其并購境內(nèi)企業(yè)的程序性問題向商務(wù)部提出商談申請。

四、在向商務(wù)部提出并購安全審查正式申請時，申請人應(yīng)提交下列文件：

（一）經(jīng)申請人的法定代表人或其授權(quán)代表簽署的并購安全審查申請書和交易情況說明；

（二）經(jīng)公證和依法認(rèn)證的外國投資者身份證明或注冊登記證明及資信證明文件；法定代表人身份證明或外國投資者的授權(quán)代表委托書、授權(quán)代表身份證明；

（三）外國投資者及關(guān)聯(lián)企業(yè)（包括其實(shí)際控制人、一致行動人）的情況說明，與相關(guān)國家政府的關(guān)系說明；

（四）被并購境內(nèi)企業(yè)的情況說明、章程、營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）、上一經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報表、并購前后組織架構(gòu)圖、所投資企業(yè)的情況說明和營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）；

（五）并購后擬設(shè)立的外商投資企業(yè)的合同、章程或合伙協(xié)議以及擬由股東各方委任的董事會成員、聘用的總經(jīng)理或合伙人等高級管理人員名單；

（六）為股權(quán)并購交易的，應(yīng)提交股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者外國投資者認(rèn)購境內(nèi)企業(yè)增資的協(xié)議、被并購境內(nèi)企業(yè)股東決議、股東大會決議，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告；

（七）為資產(chǎn)并購交易的，應(yīng)提交境內(nèi)企業(yè)的權(quán)力機(jī)構(gòu)或產(chǎn)權(quán)持有人同意出售資產(chǎn)的決議、資產(chǎn)購買協(xié)議（包括擬購買資產(chǎn)的清單、狀況）、協(xié)議各方情況，以及相應(yīng)資產(chǎn)評估報告；

（八）關(guān)于外國投資者在并購后所享有的表決權(quán)對股東會或股東大會、董事會決議、合伙事務(wù)執(zhí)行的影響說明，其他導(dǎo)致境內(nèi)企業(yè)的經(jīng)營決策、財(cái)務(wù)、人事、技術(shù)等實(shí)際控制權(quán)轉(zhuǎn)移給外國投資者或其境內(nèi)外關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況說明，以及與上述情況相關(guān)的協(xié)議或文件；

（九）商務(wù)部要求的其他文件。

五、申請人所提交的并購安全審查申請文件完備且符合法定要求的，商務(wù)部應(yīng)書面通知申請人受理申請。

屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部在15個工作日內(nèi)書面告知申請人，并在其后5個工作日內(nèi)提請外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查部際聯(lián)席會議（以下簡

稱聯(lián)席會議）進(jìn)行審查。

自書面通知申請人受理申請之日起的15個工作日內(nèi)，申請人不得實(shí)施并購交易，地方商務(wù)主管部門不得進(jìn)行并購審查。15個工作日后，商務(wù)部未書面告知申請人的，申請人可按照國家有關(guān)法律法規(guī)辦理相關(guān)手續(xù)。

六、商務(wù)部收到聯(lián)席會議書面審查意見后，在5個工作日內(nèi)將審查意見書面通知申請人（或當(dāng)事人），以及負(fù)責(zé)并購交易管理的地方商務(wù)主管部門。

（一）對不影響國家安全的，申請人可按照《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》、《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》、《關(guān)于外商投資企業(yè)境內(nèi)投資的暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，到具有相應(yīng)管理權(quán)限的相關(guān)主管部門辦理并購交易手續(xù)。

（二）對可能影響國家安全的，申請人未經(jīng)調(diào)整并購交易、修改申請文件并經(jīng)重新審查，不得申請并實(shí)施并購交易。

（三）外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)行為對國家安全已經(jīng)造成或可能造成重大影響的，根據(jù)聯(lián)席會議審查意見，商務(wù)部會同有關(guān)部門終止當(dāng)事人的交易，或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除該并購行為對國家安全的影響。

七、在商務(wù)部向聯(lián)席會議提交審查后，申請人對申報文件有關(guān)內(nèi)容做出修改或撤銷并購交易的，應(yīng)向商務(wù)部提交交易修改方案或撤銷并購交易申請。商務(wù)部在收到申請報告及有關(guān)文件后，于5個工作日內(nèi)提交聯(lián)席會議。

八、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)，國務(wù)院有關(guān)部門、全國性行業(yè)協(xié)會、同業(yè)企業(yè)及上下游企業(yè)認(rèn)為需要進(jìn)行并購安全審查的，可向商務(wù)部提出進(jìn)行并購安全審查的建議，并提交有關(guān)情況的說明（包括并購交易基本情況、對國家安全的具體影響等）。屬于并購安全審查范圍的，商務(wù)部應(yīng)在5個工作日內(nèi)將建議提交聯(lián)席會議。聯(lián)席會議認(rèn)為確有必要進(jìn)行并購安全審查的，商務(wù)部根據(jù)聯(lián)席會議決定，要求外國投資者按本規(guī)定提交并購安全審查申請。

九、外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)申請未被提交聯(lián)席會議審查，或聯(lián)席會議審查認(rèn)為不影響國家安全的，若此后因調(diào)整并購交易、修改有關(guān)協(xié)議或文件等因素，導(dǎo)致該并購交易屬于《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》明確的并購安全審查范圍的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)停止交易，由外國投資者按照本規(guī)定向商務(wù)部提交并購安全審查申請。

十、本規(guī)定未盡事宜，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》執(zhí)行。

十一、本規(guī)定自2011年3月5日起實(shí)施，有效期至2011年8月31日。

第五篇：外資并購申請書

申請書

閔行區(qū)商務(wù)委：

上?！邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“公司”）是經(jīng)上海市工商局注冊成立之境內(nèi)有限責(zé)任公司。成立日期： ……年……月……日。經(jīng)營范圍：……。注冊資金：人民幣……萬元。法定地址：……。公司的投資構(gòu)成為：昆山……有限公司占注冊資本的100%，計(jì)……萬元人民幣。

上?！邢薰靖鶕?jù)實(shí)際經(jīng)營需要，經(jīng)原股東昆山……有限公司決定（下稱公司原股東），同意韓國…… CO., LTD（下稱新外國投資者，法定代表人：……，國籍：……）以認(rèn)購增資的方式（或：以股權(quán)并購的方式）并購上海……有限公司，并于2010年……月……日達(dá)成一致，簽署增資并購協(xié)議（或：股權(quán)并購協(xié)議）等相關(guān)文件。

（如是認(rèn)購增資，則填寫以下內(nèi)容）上海……有限公司的投資總額為……萬元人民幣；注冊資本由……萬元人民幣增加至……萬元人民幣，凈增加……萬元人民幣。新增加的注冊資本由乙方以……萬元人民幣的等值美元現(xiàn)匯認(rèn)購……萬元，溢價部分……萬元人民幣計(jì)入公司的資本公積。

（如是股權(quán)并購，則填寫以下內(nèi)容）公司原股東將所持有的上?！邢薰镜摹ス蓹?quán)以……元人民幣的價格轉(zhuǎn)讓給新外國投資者。

并購后，公司的企業(yè)類型由……變更為……。

公司的投資總額為：……萬元人民幣，注冊資本為：……萬元

人民幣，其中：昆山……有限公司占注冊資本的……%，計(jì)……萬元人民幣；…… CO., LTD占注冊資本的……%，計(jì)……萬元人民幣。

公司名稱不變，仍為：上?！邢薰荆?/p>

公司的企業(yè)類型由內(nèi)資企業(yè)變更為中外合資企業(yè)，公司的投資總額為：……萬元人民幣，注冊資本為：……萬元人民幣，其中：……占注冊資本的……%，計(jì)……萬元人民幣；……占注冊資本的……%，計(jì)……萬元人民幣。

公司的經(jīng)營范圍變更為 ：……

公司的注冊地址為：……

公司的經(jīng)營年限：……年（自公司營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計(jì)算）。特向貴委申請辦理相關(guān)變更手續(xù)。

上?！邢薰?/p>

法定代表人：

簽字：

2010年……月……日