第一篇：海事行政執(zhí)法風險淺探（寫寫幫整理）

海事行政執(zhí)法風險淺探

彭職隆

《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國海上交通安全法》和《中華人民共和國內河交通安全管理條例》賦予海事管理機構代表國家和政府行使海（水）上交通安全監(jiān)督管理和防止船舶污染海洋（水域）監(jiān)督的職權，是一種行政執(zhí)法行為。在社會公眾和涉水從業(yè)人員眼中，海事行政執(zhí)法是一種強勢性、主導型行為，海事行政執(zhí)法人員依托行政執(zhí)法主體代表海事管理機構履行監(jiān)督管理職責是強勢群體。隨著依法治國的進程，行政法律法規(guī)的不斷健全，公眾法律意識的不斷增強，保障行政管理相對人合法權益的規(guī)范不斷完善，行風廉政的約束機制不斷健全，尤其在長江三峽河段這一區(qū)域特別敏感、社會特別關注、責任特別重大的水域從事海事管理，海事行政執(zhí)法社會影響越來越大，所觸及的社會既得利益群體越來越多，海事行政執(zhí)法人員常年奔波于執(zhí)法一線，長期面對復雜的社會人群，一直承受超負荷的工作強度，忍受著巨大的社會心理壓力，無時無刻不在影響著海事行政執(zhí)法人員的身心健康和潛在的人身威脅。在“以人為本”的科學發(fā)展道路上，不僅要更加重視海事管理對社會的公益服務和對船方的權益維護，也需要高度重視海事行政執(zhí)法的風險防控和海事行政執(zhí)法人員的身心保障。

一、海事行政執(zhí)法風險的基本體現

風險是指在一定條件下和一定時期內由人、物、環(huán)境、管理等因素構成的客觀存在的潛在危險性，以及由上述因素相互作用而產生不利影響和危害后果，包括發(fā)生傷害、毀損、損失的可能性。

在水運經濟飛速發(fā)展的今天，海事行政執(zhí)法工作越來越重要、越來越復雜，海事行政執(zhí)法人員面臨的風險越來越廣泛、越來越具體，并且無論是公平正義還是徇私枉法，都將直面風險。初步分析，主要體現在以下方面：

1.人身傷害風險。具體表現在：一是利害關系傷害風險。海事行政執(zhí)法直接關系到海事行政管理相對人的切身利益，保障安全必然觸及違法者的利益。針對違法當事人時，因海事行政執(zhí)法目標的不利指向和執(zhí)法結果的不利預期，引發(fā)違法當事人對海事行政執(zhí)法人員的故意人身傷害可能性，或直接傷害或間接雇兇傷害，危害后果嚴重。二是公務意外傷害。海事行政執(zhí)法工作環(huán)境復雜多變、長期水上作業(yè)不安全因素多，尤其在三峽庫區(qū)成庫后風、浪、霧惡劣氣況明顯增多、等級明顯上升的環(huán)境下，意外或不可抗力造成的人身傷害的可能性和威脅時刻存在。

2.精神損害風險。具體表現在：一是因海事行政執(zhí)法目標的不利指向和執(zhí)法結果的不利預期，海事行政管理相對人對海事行政執(zhí)法人員可能實施人身安全威脅、精神恐嚇、人格侮辱、名譽詆毀等手段，影響海事行政執(zhí)法人員的精神和意志，對海事行政執(zhí)法工作的正常開展極為不利。二是來自各個層面，包括上級、同事、親友等對執(zhí)法過程或執(zhí)法結果的不正確干預、威逼和誘導，可能導致海事行政執(zhí)法人員受到精神壓迫，影響海事行政執(zhí)法人員的情緒和心態(tài)，引發(fā)海事行政執(zhí)法人員對客觀公正原則和職業(yè)謹慎原則的背棄和對職業(yè)道德的背離，從而構成精神傷害。三是長期超負荷超強度工作和因知識更新、社會期望、競爭、得罪人等因素所造成的巨大的心理壓力而出現心理失衡，可能造成海事行政執(zhí)法人員

職業(yè)病和心理疾病等傷害身心健康。

3.政治責任風險。具體表現在：一是海事行政執(zhí)法涉及水上交通運輸和經營的方方面面，并觸及當地利益，無論是正常的執(zhí)法，還是違法或不當的行政，都有可能導致不良的反應，包括一定規(guī)模的群體性事件，引發(fā)社會不穩(wěn)定。二是因執(zhí)法過錯、管理缺位或不作為，海事行政執(zhí)法人員和相關責任人員都將會責任追究受到相應的黨紀、政紀處理，所屬單位也會因此在文明創(chuàng)建、目標考核中受到較大影響，甚至追究刑事責任。

4.經濟損害風險。具體表現在：一是因執(zhí)法過錯、管理缺位或不作為，受到相應黨紀、政紀或者崗位考核扣分處理，直接使海事行政執(zhí)法人員經濟收入受損或失去崗位。二是海事行政執(zhí)法行為因過錯的存在，按照《國家賠償法》規(guī)定，給行政相對人造成了經濟損失的，都要承擔相應的經濟賠償責任。

二、海事行政執(zhí)法風險的成因分析

海事行政執(zhí)法風險產生原因復雜，既有主觀原因，又有客觀原因；既有海事行政執(zhí)法人員的自身原因，又有外部環(huán)境影響的外界原因。初步分析，主要有以下方面：

1.當前對海事行政執(zhí)法風險的防控和海事行政人員的職業(yè)風險防護缺乏系統(tǒng)認識和應對思考，沒有明確的、可操作性的政策和措施，普遍缺乏對海事行政執(zhí)法人員職業(yè)風險的預警、防范和反應機制，包括對海事行政執(zhí)法人員遭遇外來的報復陷害、意外人身傷害、精神損害等風險處置預案、執(zhí)法過錯責任追究風險預警和疏導等。

2.海事行政執(zhí)法人員在海事行政執(zhí)法過程中常見的違法當事人所實施的威脅、恐嚇、侮辱、詆毀等精神損害或潛在危害行為缺乏相關法律規(guī)定和具體措施，無法進行調整和約束，往往報警或相關機構人員抵達現場也無濟于事，不能得到及時有效的糾正、制止。

3.當海事行政執(zhí)法人員的執(zhí)法過程受到不正確干預、威逼和誘導時，執(zhí)法風險發(fā)生后，執(zhí)法人員往往缺乏能夠有效保護自己的有力證據，也難以言表。

4.海事行政執(zhí)法的手段和技術、規(guī)定往往在面對日新月異、層出不窮的違法行為面前有一定的缺乏、滯后或良好的運用，導致風險幾率的增大。

5.行政管理相對人為逃避法律，拒絕、阻礙海事行政執(zhí)法，甚至不惜以身試法暴力對抗，對海事行政執(zhí)法人員實施人身傷害和精神損害，或者不屬于海事管理范疇的其他原因，但以海事管理機構和海事行政執(zhí)法人員作為發(fā)泄、報復對象進行威脅或傷害。

6.海事行政執(zhí)法水上作業(yè)的職業(yè)特點和惡劣氣況的自然災害影響，讓海事行政執(zhí)法人員隨時處于風險危害之中。

7.海事行政執(zhí)法人員業(yè)務素質不高、政策法規(guī)理解不透、制度措施執(zhí)行不力、技術手段不熟練、突發(fā)風險臨機處置經驗不足、缺乏必要的職業(yè)謹慎、違反職業(yè)道德和違法行政，導致執(zhí)法風險。

三、海事行政執(zhí)法風險的防控對策

海事行政執(zhí)法因其屬性決定風險然難以避免，但只要因勢利導，很多風險能夠被控制、被規(guī)避、被化解，可以降到最低和可以接受的程度，使海事管理機構和海事行政執(zhí)法人員免受其害。

1.高度重視海事行政執(zhí)法風險及其防控，建立海事行政執(zhí)法風險預警、反應和保障機制，包括風險保險、風險補貼、風險保障等，讓海事行政執(zhí)法活動、過程、結果和人員處于風險保護狀態(tài)，提高組織和人員的風險抵御能力與信心。

2.積極依靠地方人民政府的力量，加強與公安、漁政、水利等涉水職能管理部門的聯合，采取宣傳、警示、勸告、制止、強制等手段多管齊下，共同應對、抵御風險，尤其是公安機關的現場處置力度與違法犯罪行為的打擊力度。

3.不斷健全、完善行風風險防控管理制度和措施，約束各個層面及海事行政執(zhí)法的行為和活動，調動好、發(fā)揮好、保護好海事行政執(zhí)法的主動性、積極性、規(guī)范性。

4.加大海事行政執(zhí)法的現代化進程，大力投入科技手段，盡力減少人工操作，提高管理效率和準確度，釋放海事行政執(zhí)法人員現場管理勞動強度和心理壓力。

5.進一步增強海事行政執(zhí)法工作的透明度，加大執(zhí)法結果公告和違法行為通報（包括公安機關進行制止、強制的結果），警示和教育當事人，提高海事行政執(zhí)法的威懾力，增強海事行政執(zhí)法人員人員的職業(yè)自信。

6.加強海事行政執(zhí)法人員服務理念的更新、服務方式的優(yōu)化、職業(yè)道德的教育、業(yè)務素質的培養(yǎng)、技術手段的應用、執(zhí)法規(guī)范的養(yǎng)成、心理健康的疏導，防止行風行為和執(zhí)法過錯，并關心執(zhí)法人員的學習、生活和工作，做好減壓。

7.大力推行人性化管理和柔性執(zhí)法，以宣傳教育服務為導向，找準問題和原因，主動、及時化解管理相對人的不良情緒和過激行為，消化風險因素，避免暴力對抗和群體事件。

長江三峽通航管理局三峽通航管區(qū)黨支部書記兼副主任

2010年5月8日

第二篇：海事行政執(zhí)法學習心得

學習心得

通過一個半月60多個學時的自學，學習了《中華人民共和國內河交通安全管理條例》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》、《中華人民共和國航道管理條例》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《交通行政執(zhí)法規(guī)范》、《交通行政執(zhí)法禁令》和《交通行政執(zhí)法忌語》等法律、法規(guī)。使我充分認識到進行嚴格、公正、文明執(zhí)法的是海事執(zhí)法工作的準繩，也更加明確了作為一名行政執(zhí)法人員應具備的職業(yè)道德和自身素質。通過學習，我有以下三點體會：

一、公正執(zhí)法是我國社會主義法制的基本要求，嚴格執(zhí)法是對執(zhí)法人員提出的基本要求

嚴格執(zhí)法是對執(zhí)法人員提出的基本要求，也是貫徹落實有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究這一法制建設基本方針的重要內容之一。實踐告訴我們，只有嚴格執(zhí)法，才能糾正違法行為，保護公共利益和群眾利益，才能體現法律的尊嚴。嚴格執(zhí)法至少有兩方面的意義。一方面，要求執(zhí)法人員必須秉公執(zhí)法，嚴肅執(zhí)法，嚴格按照法律規(guī)定和程序辦案，真正做到以事實為依據，以法律為準繩。例如在執(zhí)法過程中至少要有兩位執(zhí)法人員，必須按規(guī)定著裝、佩戴執(zhí)法證件、儀表端莊、舉止文明，而不能行為野蠻、濫用職權、吃拿卡要、亂罰款、以罰代管，甚至搞所謂的“以邪治邪”，不能只教育不處罰，以教代管，該糾正的不糾正，該罰的不罰，對違法者聽之任之，這也是執(zhí)法不嚴、玩忽職守的表現。嚴格執(zhí)法要加強隊伍建設，不斷提高執(zhí)法人員綜合素質，提高依法辦案的能力和水平。要進一步制定、完善各項執(zhí)法責任制，強化落實各種形式的執(zhí)法監(jiān)督和過錯責任追究制度，加強隊伍的教育和管理以及精神文明建設，樹立執(zhí)法隊伍文明執(zhí)法、公正執(zhí)法的形象。加強執(zhí)法規(guī)范建設，讓依法執(zhí)法、文明執(zhí)法成為制度。

情，工作做到家，違法行為是會糾正的。因此，文明執(zhí)法是行政執(zhí)法工作永恒的主題，也是進一步加強行政執(zhí)法隊伍建設、樹立海事行政執(zhí)法隊伍新形象的根本保證。行政處罰法第五十條、六十條和六十二條中的法律責任規(guī)定，行政執(zhí)法人員違犯法律規(guī)定，徇私舞弊，造成經濟損失的，應當依法賠償，構成犯罪的追究刑事責任。這些都是對執(zhí)法人員依法行政、文明執(zhí)法的具體要求。

在實踐體現文明執(zhí)法上，還要提高人民群眾的素質和法律意識。文明執(zhí)法必須普遍提高人民群眾素質和對執(zhí)法工作的認識，使人民群眾在行使他們的權力的同時普遍并愿意承擔法定義務。要加大普法教育，單位負責宣傳的部門要加大法律法規(guī)宣傳教育力度，而且新聞媒體的輿論監(jiān)督要實事求是，客觀公正，從而使人民群眾了解海事、理解海事、支持海事，明確不接受處罰或粗暴依法執(zhí)法是違法行為，在外部環(huán)境優(yōu)化、執(zhí)法環(huán)境成熟的情況下，文明執(zhí)法才能順利進行。

總之，通過學習我的自身素質一定會得到進一步提高，一定會克服自身的不足，在工作中取得新的突破。并在今后的工作中，牢固樹立全心全意為人民服務的公仆意識，立足本職、不斷努力、不斷進取，爭取多到執(zhí)法現場學習，取得業(yè)務和思想上的雙提高。還有要不斷提高工作創(chuàng)新意識，在工作中取得新的成績。

第三篇：關于行政問責制相關問題淺探

關于行政問責制相關問題淺探

孟凡

[內容摘要] 本文主要探討了行政問責制的相關問題，文章從“我國實行政府問責制的現實困境”、“造成政府問責制在我國發(fā)展困境的成因分析”、“行政問責制的完善途徑建議”三個方面對此進行了一番粗淺的探討，提出了“問責制需要建立良好的行政架構”、“問責體系需要健全”、“問責主體需要改善”、“問責客體需要明確”、“問責范圍需要界定”、“問責結果需要多且有效”、“問責救濟需要健全”、“問責制實施需要充足的保障”、“問責制與開展政府績效評估緊密結合”、“重視問責文化建設”的十個方面的完善行政問責制度的相關建議，指出行政問責制對于加強我國政權建設有著十分重要的意義。

[關鍵詞] 行政問責制：困境：成岡：完善途徑

目錄

1、內容摘要

2、關鍵詞

3、正文

4、參考文獻

關于行政問責制相關問題淺探

起源于英國的責任政府觀念標志著現代政府理念的誕生。所謂責任政府，起初是強調政府應對議會負責，后來發(fā)展成政府要對選民負責的相關制度，其實質是強調政府的權力應受到限制。因此，責任政府是在政府權力有限的前提下才得以成立的觀念。從20世紀80年代近期開始，責任政府利問責制問題日益受到中國學界的廣泛關注。原因在于，隨著中國改革開放和社會轉型的不斷深化，原來計劃經濟時期的政府運行方式的弊端日益彰顯出來，人們開始思考政府改革和政府運作方式的發(fā)展走向等問題。

自2003年“非典”時期以來，從中央到地方先后有將近2001位官員因重大責任事故、惡性違法事件而“下課”或遭嚴厲處分。如此大規(guī)模的免職、引咎辭職浪潮被人們稱為“問責風暴”。隨著問責制在一些地方的推行，要求建構責任政府的呼聲也越來越高，“責任政府”作為一種新的政治概念開始步入我國政治生活。要實現責任政府關鍵在于建構一套完善的政府問責制度。但目前，政府問責制作為新事物尚處于啟動階段，還有許多理論與實踐問題需要深入分析和探討。筆者試就這一問題發(fā)表幾點粗淺的意見。

一、我國實行政府問責制的現實困境

雖然“問責”已經成為人們所熟悉的字眼，但是，政府問責制在我國的發(fā)展還很不完善，在實踐中還存在一些困難。具體來說，包括以下方面。

(一)關于政府問責制的法律不完善

目前，我國尚無全國統(tǒng)一的關于政府問責制的法律，各地標準不一，甚至無法可依。關于問責制的法規(guī)、條例多散見于一些政策、文件中。這些規(guī)定在問責的范圍、懲處的尺度等方面都不盡相同。中央已出臺的幾部關于約束黨政領導干部的法律、法規(guī)，但其對問責制的指向尚不明顯，有的雖已規(guī)定了對違法行為進行追究，但如何追究，由誰來追究等問題尚無章可循。另外，在問責實踐中，尚有違背憲法及其他法律程序的情況存在。如2005年，我桃江縣一縣屬高級中學學生在放假后搭乘無照超載機帆船回家，機帆船因撞上河中挖砂船挖砂后堆積的石堆，造成發(fā)生船只傾翻，8名學生落水，其中死亡三人的惡性事故。事后，該縣屬高級中學校長被撤銷職務，予以行政記大過處分。但該校長對處分結果不同意，認為自己處分過重。向上級有關部門提出申訴，但后來還是作出了維持原處理意見的結論。

(二)政府責任的劃分、運用及評估標準不明確

在行政權責的劃分方面，我國既面臨著中央政府與地方政府之間職權范圍交義、權責界線模糊的問題，也面臨著各級政府部門內部權責劃分不清、爭奪權力、推卸責任等問題，在對責任進行追究時，就會出現被迫究部門責任缺位。在政府權責運用方面，目前仍存在獨立性權力與共享性權力范圍的模糊性及權責運用失衡之間的矛盾。

(三)同體問責力度弱，作用不明顯

在行政實踐中，政府內部的下級在執(zhí)行上級的決策過程中往往出現擅自更改政策、隨意變通政策以謀取部門或私人利益，遇事互相推諉，“踢皮球”的現象，這就是人們常說的“上有政策，下有對策”的問題。對這些不負責任的行為，政府內部的上級部門應該追究下級部門的責任，進行同體問責。但事實上，同體問責的力度非常弱，效果也不明顯。如2008年1月，我國南方發(fā)生了一場有史以來從未遇到的罕見的冰雪災害。在抗擊雪災的過程中，我縣有些單位部門及領導對執(zhí)行縣委、縣政府的指令不果斷，辦事拖拉，造成了災害程度加重，損失加大的嚴重后果。事后，縣紀委、監(jiān)察部門依法處理了瀆職干部8人，其中3人受到開除黨籍、行政降職的處分，一名擅離職守的交警受到了開除公職的處分。

(四)異體問責發(fā)展緩慢

異體問責主要是發(fā)揮人大的作用。人大的問責主要是指全國和地方各級人大及其常委會對政府部門及其公務員的責任監(jiān)督與追究。雖然憲法及地方組織法中都明確規(guī)定了人大對政府的監(jiān)督權力，但在實際的異體問責中，人大監(jiān)督權的發(fā)揮是不充分的。究其原因，并不是因為人大不具備監(jiān)督及問責政府的權力，而在于人大的這部分權力要么被政府或黨的權力所覆蓋出現倒置；要么是人大在此方面認識不到位，工作力不足，其主要原因在于人大缺少明確的、可操作性強的制度化與程序化的規(guī)定。

二、造成政府問責制在我國發(fā)展困境的成因分析

造成政府問責制在我國發(fā)展中出現困境的原因是多方面的。既有歷史傳統(tǒng)的原因，也有政治體系發(fā)展不健全、配套制度與改革相對落后的原岡。

(一)責任型政府建設不完善

政府問責制是保障實現責任政府目標的重要制度，是實現責任政府的途徑和手段。責任政府是政府問責制發(fā)展的目的和最終歸宿，只有在責任政府的框架下，政府問責制才有意義和生命力的。從這個角度說，目前，政府問責制在我國的發(fā)展困境也是與責任政府建設不完善有關的。責任政府建設不完善表現在以下幾方面：第一，“政府本位”、全能政府的痕跡仍然存在。第二，責任觀念淡薄。第二，責任控制機制不完善。

(二)政府問責的政務公開尚未規(guī)范化

政務公開，即將行政程序、行政職權等除涉及國家機密的內容外向公民公開，公民有權根據自己的需要了解政府的行政信息。目前，在我國所公開的政務信息中，尚缺乏對問責情況的規(guī)范化公開。在已發(fā)生的幾起問責事件中，只是將問責結果告知公眾而缺乏對具體問責程序的公開，暗箱操作仍是處理問責事件的常用方法。

(三)公民參與問責的熱情不高

現階段，我國公民的政治參與意識雖有覺醒，但公民參與問責的熱情還不高，并且受客觀條件不足的制約。首先，公民對參與問責的認識還存在誤區(qū)；其次，高昂的問責成本抑制了公民參與問責的熱情。最后，公民參與政府問責的渠道過于狹窄，信息不暢通。

三、行政問責制的完善途徑建議

毋庸置疑，從政治文明建設、政治體制改革等角度加以衡量，行政問責制仍有進一步建設和完善的空間。對這一問題的深入探討，也可為國家出臺問責制度提供建議。

(一)問責制需要建立良好的行政架構

問責制是個歷史概念，在不同的時期有著不同的內涵。相對于集體負責制而言，問責制就是一種首長負責制。我國憲法和法律明確規(guī)定了各級政府實行首長負責制，這是實行問責制的法律基礎和前提條件。但是，在行政機構內部，如果僅僅有行政首長負責制，而沒有明確的、具體的內部職能分工，那么，問責制有可能成為權責不明的制度。所以，問責制的穩(wěn)健推行需要完善政府行政結構，進一步細分各級政府的職責。

(二)問責體系需要健全

完善問責制是一種含義廣泛的制度。它不僅僅是指行政機構內部上級對下級的問責，是一種建立在法律制度基礎之上的、內部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結合的制度。從內部來看，問責制首先是一種首長負責制的具體化，是對行政首長違反行政義務，亂用行政權力的一種處分。在行政機構內部，上下級之間，問責制是一種層層承擔責任的制度設計。從外部來看，問責制的內容更加廣泛，它首先表現為公眾對政府機關和政府官員的問責，同時還表現為人大機關、政協(xié)、各民主黨派對政府機關及其官員的問責，從更深層次來看，問責制還包括司法機關對行政機關及其官員的問責。

（三）問責主體需要改善

當前問責主體方面存在的問題有，一是在問責的啟動上，目前還僅限于黨政機關，這實質上是一種“越俎代庖“，而少有由人大或公眾等其他主體來啟動。二是在問責客體的匯報上，責任人究竟應該向領導個人報告，還是應面對更多的上級領導班子或是應在更大范圍內公開報告，還有待于明確。三是在調查核實上，目前主要是由紀檢、監(jiān)察、審計機關來完成的，而人大并沒有發(fā)揮顯著作用。實際上，這些失職官員是人大任命的，人大有權組織專門委員會進行調查和處理。鑒于當前人大和公民兩個主要問責主體缺位比較嚴重，因此，改善當前問責主體的重點應該是：一是完善人大問責。把憲法賦予人大問責政府官員的形式——詢問、質詢、罷免、特定問題調查、彈劾權，通過規(guī)范程序加以保證，使之具有可操作性。二是完善公民問責，包括如何啟動公民問責程序，要求問責的公民達到多少數量和比例時就可以問責等等。

（四）問責客體需要明確

問責客體不清，根源于責任主體的職責不清。擁有清晰的權、責、利是問責的前提。由于我國目前政治體制和行政體制改革還沒有完全到位，造成官員的責任歸屬難以認定，這在一定程度上影響了問責制的實施。

在黨政之間、不同層級之間、正副職之間的責任劃分上有時并不明確，一些部門“齊抓共管”、“集體決策”的事情，個人責任的判定就相當棘手，這些問題的解決，有待于理論研究的深入和實踐中的不斷探索。比如，一個地方出了該問責的事，要承擔責任的到底是黨委還是政府?如果需要政府承擔，需要幾級政府承擔?具體又是政府中哪個部門來承擔?哪些領導要負責任主管領導還是分管領導?責任主體不清，導致的后果相當嚴重。當出現問題，需要問責，但追究起來往往無從下手。有時僅為“以平民憤”而去問責，這樣的問責，可能出現“替罪羊”，可能該受問責的人沒有被問責，其結果難以令官、令民心悅誠服。

(五)問責范圍需要界定

問責范圍應該如何恰當界定值得探討。政府機關行政人員的何種行為應該被問責?何種行為可以通過別的途徑給予約束?一個有效的問責，其范圍不能過于寬泛，也不能過于狹窄。

行政問責與規(guī)范行政行為的其他法律法規(guī)之間關系如何協(xié)調統(tǒng)一，以達到充分發(fā)揮各自的積極作用，值得研究。如行政問責辦法與《行政許可法》之間關系如何來處理?我們不能把所有規(guī)范行政行為的希望都寄予行政問責之上。而要明確行政問責更多的只是黨紀政紀監(jiān)督的一種補充、一種完善。

(六)問責結果需要多且有效

問責制度是法律制度的一個組成部分。從行政官員的選任，到行政官員的監(jiān)督，再到行政官員的問責，最后還需要行政官員向受害人承擔民事或刑事責任。所以，行政官員失職是原因，而問責是必然結果。行政官員在承擔了行政處分責任之后，如果法律有規(guī)定的，還應該承擔民事賠償責任和刑事責任。避免被問責官員“保留原級別，由組織上重新安排工作”或“一地失職，異地為官”等現象發(fā)生。只有這樣，問責制度才能夠真正發(fā)揮作用。

(七)問責救濟需要健全

如果法律或制度賦予了個人一項權利，但是當這種權利受到侵害之后沒有任何行政和司法保障，那么這種權利就是無效的。對被問責官員，我們還要注重保護他們的權利，賦予其充分、平等的陳述申辯機會，為他們提供充分、多樣的權利救濟途徑。近年來的問責之所以被稱作“風暴”，除喻其嚴厲、果斷之外，恐怕還在一個側面說明，問責程序設計上尚缺乏理性上的規(guī)范，現行行政救濟法規(guī)中對受到處分的官員的救濟辦法尚處于薄弱甚至真空狀態(tài)。強調對行政責任的救濟主要源于兩種思考：一是當前行政問責在我國尚未形成一整套成熟健全的制度，在問責過程中難免出現偏差和失誤。二是行政問責的對象與現存的行政救濟法規(guī)的對象存在著較大錯位，在對被問責官員的權益保護上還不充分。既要避免被問責官員“一地失職，異地為官”，也要注意到被問責官員不一定是畫上了政治生命的句號。

(八)問責制實施需要充足的保障·

問責制是政府制度責任的一種重要形式，是一項系統(tǒng)工程，它需要多方面的有機配合，問責制的順利實施需要有充足的保障。這里只是對信息保障和制度保障作一說明。首先，問責制度必須建立在信息充分基礎之上，必須滿足公眾的知情權。為此，必須建立和完善信息公開制度，使政府信息公開成為一種制度化、法律化的行為，讓政府時刻處于公眾的視線之內，政府官員的一舉一動都能受到公眾的制約。其次，必須盡快建立健全相關法律法規(guī)規(guī)章制度，具體是兩個方向：一是通過制度健全，實現問責制的剛性化、硬化，產生真正的約束力；二是通過制度的健全，實現問責制的細化、量化，具有可操作性。當前亟待建立健全的法規(guī)制度有《行政程序法》、《信息公開法》和《國家監(jiān)督法》等。此外，還要健全決策聽證制度、新聞發(fā)言人制度、績效評估制度、經濟處罰問責制、一事一議問責制、公民知情權制度、輿論監(jiān)督制度、引咎辭職制度、責令辭職制度和向公民法人道歉制度等。

(九)問責制與開展政府績效評估緊密結合一方面，政府績效管理與評估是行政問責的基礎和前提，行政問責要以績效評估指標作為依據。目前，由于政府績效評估還不到位，因而行政問責也受到影響。因此，要以科學發(fā)展觀為指導，抓緊建立政府績效評估的指標體系，把問效與問責結合起來。另一方面，通過行政問責，有利于整肅吏治，優(yōu)化公務員隊伍，造就一批高素質的行政人才。行政問責程序化后，可以從源頭上對政府及其行政官員的權力、職責進行必要的約束和規(guī)定，防止和阻止其濫用、誤用、不用公共權力的失職行為，將壓力與動力、權力與責任、能力與效力有機地統(tǒng)一起來，任其職，就要負其責、盡其力、操其心。這樣，勢必能夠促進行政官員工作作風的轉變，提高責任政府的績效。

(十)重視問責文化建設

問責文化是問責制的靈魂，問責的落實有賴于在政府官員乃至整個社會中形成一種問責文化氛圍。問責文化的形成和逐步強化是問責制能否繼續(xù)完善發(fā)展的基礎。只有將問責文化內化于人們的潛意識中，才能使問責成為一種自覺的意識體現在人們的日常行為中，才能使官員更能積極面對社會的訴求和迅速回應公民的需要。在具體的措施上，首先可以加強對新入職和在職官員的問責教育，提高官員問責的意識，使得行政首長和公務員牢記肩負的責任，明確怎樣履行職責，知道履行職責不到位的后果。其次，考慮到問責文化的建設具有長期性且需要一定社會文化基礎，政府可以通過制定長期的問責文化發(fā)展戰(zhàn)略并通過各種有效的的宣傳教育來達到加強問責文化建設的目的。發(fā)展戰(zhàn)略的制定要具有前瞻性和全局性的戰(zhàn)略眼光，不僅著眼于現任行政官員，而且要從更高更廠的角度著眼于從整體上提高公民的責任意識，為問責制的推行提供廣泛而深厚的問責文化底蘊。

參考文獻

1、張創(chuàng)新、趙蕾《我國行政問責的制度化》，《中國人民大學學報》，2005年第1期。

2、毛政相《問責制必須走向制度化》，《理論探討》，2005年第1期。

3、王成棟《政府責任論》，中國政法大學出版社，1999年。

4、張康之《公共行政中的責任與信念》，《中國人民大學學報》，2001年。

第四篇：我國行政執(zhí)法程序的不足及其完善措施淺探

我國行政執(zhí)法程序的不足及其完善措施淺探

文望平

內容摘要 行政執(zhí)法程序是實現執(zhí)法效果的程序保障，對制約行政權力、防止行政權力的濫用起著十分積極的作用。本文探討了我國行政執(zhí)法程序的不足及其完善的相關方面的問題。文章從我國行政執(zhí)法程序存在的不足、完善我國行政執(zhí)法程序的主要對策兩個方面探討了這一問題。文章指出在社會主義法制體系不斷完善的今天，加快相關的行政執(zhí)法程序的立法進程，加大行政執(zhí)法程序的執(zhí)行力度，健全行政執(zhí)法程序的監(jiān)督機制等完善行政執(zhí)法程序的相關措施，對于促進我國社會民主的發(fā)展和實現我國依法治國的目標有著重要的意義。

關鍵詞 行政執(zhí)法 程序 不足 完善 對策

目 錄

1、內容摘要………………………………………………………………………………1

2、關鍵詞…………………………………………………………………………………1

3、正文……………………………………………………………………………………3

4、參考文獻………………………………………………………………………………7

我國行政執(zhí)法程序的不足及其完善措施淺探

行政執(zhí)法是行政行為的一種，是行政主體（有關行政機關和法律、法規(guī)授權的組織）依照法定程序，將法律、法規(guī)、規(guī)章適用于特定對象，并影響相對人權利和義務的行政行為。行政執(zhí)法程序是行政執(zhí)法過程中必須履行的，是行政主體按特定過程、步驟、順序和方式執(zhí)行國家法律的制度。

我國現在處在社會主義建設的轉型時期，行政體制不健全，行政機構臃腫，導致我國行政權力有過度擴展趨勢。我國行政機關在執(zhí)法過程中也存在很多違反行政執(zhí)法程序的現象，這不僅會影響執(zhí)法效果，而且還會影響執(zhí)法機關在公眾中的形象。這就需要找出我國行政執(zhí)法程序的不足，健全和完善行政執(zhí)法程序，建立規(guī)范、合理、科學的行政執(zhí)法程序。這些舉措，對控制行政權力的過度擴張，推進我國法制建設、保護行政相對人的切身利益、促進我國社會主義民主的發(fā)展和實現我國依法治國的目標有著重要的意義。本文試就我國行政執(zhí)法程序的不足及其完善的問題發(fā)表幾點意見。

一、我國行政執(zhí)法程序存在的不足

近幾年以來，我國的行政執(zhí)法程序有了很大的進步，但與構建社會主義和諧社會的目標相比還比較落后，還存在包括立法、執(zhí)法、監(jiān)督等方面的不足。

（一）行政執(zhí)法程序在立法方面存在的不足

1、缺少對行政執(zhí)法程序的統(tǒng)一立法，行政實體法與行政程序法不分。行政執(zhí)法程序必須符合法律規(guī)定，這不僅是對行政執(zhí)法者的最基本要求，而且也是實現行政執(zhí)法的最基本的保證。但是目前有關行政執(zhí)法程序的統(tǒng)一法律、法規(guī)在我國仍然不健全，缺少對行政執(zhí)法總的程序等進行統(tǒng)一立法。對行政執(zhí)法程序的規(guī)定只是散見于一些法律法規(guī)中，如在行政法中有關于行政處罰程序的簡易程序和一般程序的規(guī)定；同時各種法律、法規(guī)只是規(guī)定了具體的行政執(zhí)法程序，如：對行政處罰程序的規(guī)定、對行政強制程序的規(guī)定、對行政復議程序的規(guī)定，這些都屬于行政執(zhí)法程序的范圍，缺少統(tǒng)一的法律來對其規(guī)范。

2、受傳統(tǒng)思想的影響，重實體法而輕程序法。中國是一個有五千年文明史的古國，但同時又是一個經歷了漫長封建社會的國家。儒家思想主導的中國傳統(tǒng)法律文化的特征之一是維護等級特權，強調命令服從，專制思想在人們心中已根深蒂固，普遍存在重實體法輕程序法的觀念。即使在今天，我國法律體系中的程序性法律規(guī)范也沒有受到應有的重視。特別是行政程序法，至今尚未出臺，已有的程序法律規(guī)范，在內容上也有需要進行修改完善的地方，如行政訴訟法中的聽證程序、咨詢程序等。在國家行政法律制度中，只包括了行政行為法，行政組織法，行政監(jiān)督法的三個框架，而沒有關于行政執(zhí)法程序的法律。目前我國存在的各種行政執(zhí)法程序都只存在于實體法中，與行政實體法混為一體，如在《行政訴訟法》中既有對行政訴訟權力的規(guī)定，又有對行政訴訟程序的規(guī)定。

3、缺少對公民在行政執(zhí)法程序中的權利保障。我國歷史上行政權強大，加之在現代化進程中采用了“政府主導型”的發(fā)展模式，利用行政執(zhí)法程序來保護公民的權利就被忽視了。具體行政行為如行政處罰、行政強制、行政征收、行政許可等的行使，與普通老百姓的切身利益聯系尢為密切，程序執(zhí)行不當、不合法，或是不完整必然會損害到公民的合法利益。同時，相當一部分程序法律規(guī)范缺少保障公民合法權益，民主公正的制度，缺乏公開性和參與性。比如沒有辨論程序，沒有聽證程序，甚至行政相對人沒有申訴權，這都需以程序的形式來保障公民的權利。因此可以說，在我國目前的情況下，還缺少對公民在行政執(zhí)法程序中的權利保障。

4、缺少對違反行政執(zhí)法程序責任的明確。一方面我國行政區(qū)域廣，行政體制尚不完善，行政機構寵大，存在行政交叉現象。從對行政權力的限制方面來看，現代社會越來越注重法治，行政機關的行政行為實施的步驟，方式，時間和順序現在還沒有相應的行政執(zhí)法程序法律作為其保障。有些程序法律規(guī)范只規(guī)定了行政機關怎么做，而沒有規(guī)定行政機關在程序上違法的責任，行政程序法的法律效力不明確。另一方面，行政主體違反法定程序行為所承擔的法律責任應該是一種成文的明確責任，而不應該是模糊的、形式性的，難以追究的法律責任。目前我國尚處在行政法治的初級階段，缺少對追究違反行政程序法律責任的可操作性和明確性。

5、行政程序法原則遵循問題。到目前為止，我國還沒有制定法典形式的行政程序法。但從建國以來，尤其是黨的十一屆三中全會以來，已經在不少法律中規(guī)定了行政程序規(guī)范。這些規(guī)定首先體現在憲法上，如，憲法第2條第3款、第27條第1、2款、憲法第41條等為行政程序法律參與原則、效率原則、聽證制度等提供了依據。根據我國憲法的有關規(guī)定以及世界各國行政程序法律有關基本原則的表述，對我國行政程序法律應該明確和遵循的基本原則，可大致歸納為以下幾條：公開原則、公正原則、復審原則、效率原則、參與原則、誠實信用，信賴保護原則。在實踐中我國的行政機關大多只執(zhí)行了效率原則和公平原則，其它原則只是流于形式，如公開原則，是指行政機關應當向相對人和社會公眾公開其行政行為的原則。很多情況下行政機關是沒有遵循這個原則向行政相對人和社會公開其行政行為的，特別是公開行政執(zhí)法的程序。

（二）行政執(zhí)法程序在執(zhí)行方面存在的不足

行政執(zhí)法程序的實現是由行政執(zhí)法主體和公民共同來完成的，行政執(zhí)法人員的素質、思想、態(tài)度和公民的程序意識，信息的公開性，都對行政執(zhí)法程序的執(zhí)行存在重要影響。我國行政執(zhí)法程序在執(zhí)行方面存在以下幾個主要問題：

1、公民和行政執(zhí)法人員缺少程序意識。一方面，普法教育重視對公民的實體法教育，忽略了對公民進行程序法教育，導致了公民對行政執(zhí)法程序知識的缺損，法律意識不強。一些不懂法的公民認為只要有靠山、保護傘就能在違法時或違法后逃脫法律的制裁，從而用金錢、美色等各種方法來討好執(zhí)法人員得到特殊保護。行政執(zhí)法隊伍中程序意識淡薄、意志不夠堅定的執(zhí)法人員經不住金錢、美色等的誘惑，就會成為犯罪分子的犯罪工具，甚至與這些犯罪分子同流合污。在他們違法時，這些執(zhí)法人員就利用其職權為犯罪分子開后門、開小灶，甚至是違反執(zhí)法程序，違反法律，為犯罪分子開脫罪名，損害國家和人民的利益，成為社會主義建設的蛀蟲。另一方面，行政執(zhí)行人員自身的素質不高，業(yè)務能力比較低，對行政執(zhí)法行為不能理解或錯誤理解，甚至還有的行政執(zhí)法人員不懂法，在執(zhí)法過程中循私枉情，不按法定的程序執(zhí)法，故意或無意省略一些手續(xù)，超越法定的權限范圍，甚至有的執(zhí)法人員還存在嚴重的瀆職、越權等違反行政執(zhí)法程序的行為。如：2007年12月，我縣城關鎮(zhèn)的城管中隊的有關人員，存在著特權觀念，對幾個違觀占道販賣小菜水果的人員采取又扯又壓又推又打的措施，引起旁觀者公憤，后來導致相關人員打110電話來平息事態(tài)，事后相關責任人也受到應有的組織處分。這件事，對桃江縣的行政執(zhí)法問題產生了極大的影響。因此行政執(zhí)法人員程序意識不強，履行義務態(tài)度消極，在行政執(zhí)法過程中行政執(zhí)法人員不履行、延遲履行法定職責和義務而造成的公共利益的受損的現象隨處可見。如：交警看到違章車輛視而不見，導致交通事故的發(fā)生。在行政機關內部，行政執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中為了能在工作中得到更多的“方便”，也想盡辦法來討好上級，只要是上級要辦的事，不管違不違反執(zhí)法程序都全部攬下，想盡辦法，一一照辦。因此執(zhí)法人員之間存在私情的，在違反規(guī)定、程序處理問題時，雙方可能會為了以后自己的方便，就彼此默許、包容、采取放任的態(tài)度。

2、執(zhí)法人員違反法定程序。行政執(zhí)法程序的法定程序是法律預先設定的，要求執(zhí)法人員按照所設定的步聚、方法、順序來執(zhí)行，不能隨意的增減。主要表現有：步聚上的違反、順序上的違反、時限上的違反、形式的違反等。我國行政執(zhí)法程序混亂、到底執(zhí)行執(zhí)法程序是不是一個必經環(huán)節(jié)，沒有一個統(tǒng)一的標準，也沒有相關的法律規(guī)范對其規(guī)定，人民群眾對行政執(zhí)法程序的執(zhí)行也處于困惑中，如果執(zhí)政執(zhí)法人員的個人素質不高，執(zhí)法態(tài)度消極，那么在執(zhí)法時，他就可能就不會按照行政執(zhí)法程序執(zhí)行，而是按照自己的意志來執(zhí)行行政執(zhí)法程序，也許會因為執(zhí)法人員的心情不好而不執(zhí)行行政執(zhí)法程序。

3、行政執(zhí)法程序相關信息不對稱。在當今社會透明度已經上升為世界各國達成共識的經濟、政治生活原則，而我國行政執(zhí)法程序相關信息現仍然存在不對稱現象。主要表現為：首先，公民對行政執(zhí)法程序的不了解，如聽證程序、咨詢程序等；其次，對自己在行政執(zhí)法程序中的權利不了解，比如公民有要求復議的權利、要求說明原由的權利等；最后，對行政主體的權利不了解，比如行政機關有沒有限制公民人生自由的權利等。

（三）行政執(zhí)法程序在監(jiān)督方面存在的不足

十九世紀末以來，我國的政治、經濟、文化等各個領域迅速發(fā)展，行政權力也在不斷的發(fā)展和擴張。到目前為止，行政權利已涉及到了社會的各個方面，然而對行政權力的監(jiān)督卻沒能夠跟上行政權力的發(fā)展。我國的行政執(zhí)法程序在監(jiān)督方面主要存在以下幾點不足：

1、缺少對程序執(zhí)行的監(jiān)督。中國正處在社會轉型時期，監(jiān)督機制運行存在失靈現象，各項制度尚未完善。由于我國歷史以來就只注重對實體法執(zhí)行監(jiān)督的檢查，對程序執(zhí)行監(jiān)督的檢查，只是走走過場，流于形式，所以，我國行政機關內部到目前為止還沒有建立起完善的程序執(zhí)行監(jiān)督的報告、檢查、控制機制，行政機關 內部控制程序執(zhí)行監(jiān)督的檢查難度加大。這也是導致對到現在為止，我國的程序執(zhí)行監(jiān)督的檢查“走過場”、“走形式”、“護短”等難以實現有效檢查的原因。

2、懲罰力度不夠。由于我國現行的法律規(guī)范對違反程序的懲罰力度很輕，甚至沒有對違反行政執(zhí)法程序的懲罰，行政執(zhí)法人員就可能只注重行政執(zhí)法效果，而忽略了行政執(zhí)法程序。這不僅影響了我國行政執(zhí)法程序的執(zhí)行，還影響了我國對行政執(zhí)法程序的監(jiān)督。

3、人大的監(jiān)督作用被忽視。一方面，當前我國政治生活中存在黨內監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督等多種監(jiān)督形式，人大監(jiān)督在我國監(jiān)督體系中還處于弱勢，再加上體制不順的制約，人大對行政執(zhí)法程序的監(jiān)督就更容易被忽視。另一方面，因受到多種因素的影響，一些人大干部對做好人大工作的信心不夠，干勁不足，總認為搞人大工作沒有前途，這又從某種程序上減弱了人大的監(jiān)督作用。

從以上的分析可以看出，我國目前的行政執(zhí)法程序無論在理論上還是在實踐中都存在一系的問題，這些問題也是我國正在努力解決的問題。這不僅關系到個人利益，而且還關系到國家利益，關系到我國依法治國的目標實現。所以，要采取切實可行的措施，完善行政執(zhí)法程序，以保障行政執(zhí)法工作的健康發(fā)展，從而推進我國依法治國構建社會主義和諧社會目標的實現。

二、完善我國行政執(zhí)法程序的主要對策

推進我國依法治國的進程，完善我國行政執(zhí)法程序，筆者認為可以從以下幾個方面著力：

（一）加快行政執(zhí)法程序立法的進程

要使行政執(zhí)法行為走上法制化的道路，必須加強行政立法，為行政執(zhí)法活動提供民主、科學、高效的行政執(zhí)法程序。我國的行政執(zhí)法程序立法應符合以下幾個要求和標準：

1、`統(tǒng)一立法。我國已經通過憲法確立了依法治國，建設社會主義法治國家的目標，而依法治國的最重要的指標之一是依法行政。我國對行政執(zhí)法程序的規(guī)定只存于一些具體的法律、法規(guī)中，沒有統(tǒng)一的法典來對行政執(zhí)法程序進行規(guī)范，要實現這個目標，行政執(zhí)行程序的統(tǒng)一立法勢必行。

2、打破傳統(tǒng)思想，糾正“重實體，輕程序”的錯誤觀念。借鑒國外程序法的經驗，糾正我國行政實踐活動中行政程序在思想上存在“重實體、輕程序”的錯誤觀念，這不僅有利我國的行政程序立法，而且還有利于增強公民的程序意識。

3、著力保障公民權利的實現。行政執(zhí)法程序立法在保障行政執(zhí)法效果，提高行政執(zhí)法效率的同時，不能夠忽略對行政相對人的權利的保障。要保障公民在行政執(zhí)法程序中的知情權、聽證權、申辯權等相關權利的實現。行政執(zhí)法的效果不僅會影響行政機關的公眾形象，最主要的是對行政相對人利益的影響。行政執(zhí)法程序作為公民合法利益的保障之一，勢必會影響到行政相對人的權利實現，所以在對行政執(zhí)法程序立法時，要努力尋找兩者的結合點。

4、明確違反行政執(zhí)法程序的責任。只有明確了違反行政執(zhí)法程序的責任，才能追究相關單位的責任，有效的防止違反行政執(zhí)法程序行為的發(fā)生，行政執(zhí)法過程序中的走后門、送紅包現象才會明顯減少，這還有利于加強執(zhí)法人員的責任意識。

5、遵循民主原則和效率原則。隨著我國經濟、政治的迅速發(fā)展，我國行政機關的權力行使次數越來越多，如行政自由裁量權，在我國行政執(zhí)法過程中是一個使用頻率比較高的權力。公民是行政執(zhí)法相對人，與其切身利益息息相關。行政執(zhí)法程序立法遵循民主原則有利于對行政權力的限制，保障行政權力的正確行使，有利于公民維護自己的合法利益，所以公民也要參與到立法中來。

行政執(zhí)法程序立法遵循效率原則，有利于保障行政主體按照法定的程序，在各自的權力范圍之內行使職權，保障執(zhí)法內容的合法性，還有利于提高行政執(zhí)法效率。

（二）加大行政執(zhí)法程序的執(zhí)行力度

加大行政執(zhí)法程序的執(zhí)行力度，可以通過嚴格行政執(zhí)法程序的執(zhí)行，提高執(zhí)法人員的素質，強化公民和執(zhí)法人員的程序意識，以及公開行政執(zhí)法信息等方法來實現。

1、嚴格行政執(zhí)法程序的執(zhí)行。行政執(zhí)法程序的執(zhí)行主要依靠行政主體來實現，公民在行政執(zhí)法過程中是行政執(zhí)法的相對人，也有權要求行政執(zhí)法主體按行政執(zhí)法程序來執(zhí)法，如在行政處罰執(zhí)法過程中，可以先要求行政執(zhí)法主體表明身份，這也是行政處罰的程序之一。如果執(zhí)法主體不表明身份，那么公民就有權不配合。要避免這種情況的出現，最好的辦法就是通過法律手段來嚴格行政執(zhí)法程序的執(zhí)行，確保行政執(zhí)法人員在執(zhí) 法過程中執(zhí)行行政執(zhí)法程序的每一個環(huán)節(jié)。

2、強化公民和執(zhí)法人員的程序意識。我國一直以來對公民的法制教育、普法教育和對執(zhí)法人員的業(yè)務能力要求大多只局限于實體法，而忽略了程序法，因此要深化對公民和執(zhí)法人員的程序教育，培養(yǎng)公民的執(zhí)法人員的程序意識。這不僅有利于公民在程序上維護自身的合法利益，還有利于執(zhí)法人員準確、合法的執(zhí)行行政執(zhí)法程序。行政執(zhí)法主體是行政執(zhí)法效果好壞的關鍵因素，行政執(zhí)法程序能否得到很好的執(zhí)行也直接取決于行政執(zhí)法主體。行政執(zhí)法主體的素質關系到行政執(zhí)法行為的全過程。目前，有的執(zhí)法人員還存在“官老爺”的思想，認為執(zhí)不執(zhí)行行政執(zhí)法程序，是他自己說了算，沒有程序意識。如，2008年1月20日在冰雪災害中，我縣城管隊的某些個別同志，存在著一種特權思想，對在街上占道販賣蔬菜水果的有關人員又扯又拉，甚至動人打人，引起圍觀群眾不滿。后來還是路過的一位縣政府領導出面制止了事態(tài)的進一步發(fā)展，沒有導致嚴重后果。因此，我們要通過思想作風教育、黨風整頓等來糾正這些不良思想，同時在選用執(zhí)法人員時，不僅要考察其業(yè)務能力，還要考察其思想素質。2007年桃江縣城管隊就清退了不合格人員3人，此事反映較大。過去由于我國法制不健全，行政機關在執(zhí)法過程中曾出現過不按法定的程序執(zhí)行，獨斷專行，任意損害公民利益的現象，也出現過“紅包”事件、“關系戶”等，這些陳舊的思想遺留在公民的思想中，缺少對執(zhí)法程序的認識。因此，要打破以往的陳舊思想，培養(yǎng)公民的程序意識。

3、公開行政執(zhí)法相關信息。公開信息可以將行政機關的行政執(zhí)法行為置于有效的監(jiān)督之下，同時這也是公民權利體現。一方面，公民有知情權。公民有權知道自己的權利和義務，行政主體在執(zhí)法過程中，也應當告訴公民有哪些權利和義務。如告訴公民有配合行政執(zhí)法人員執(zhí)法的義務和對行政處罰結果不滿有申請行政復議的權利等，公民還有權知道行政執(zhí)法的法定程序、過程、方法、內容等。另一方面，信息公開是現代行政的重要制度?，F代行政還強調“服務意識”，那么行政執(zhí)法相對人就是行政執(zhí)法的“服務對象”，應該知道“服務的內容”，如知道自己有哪些權力和義務、行政執(zhí)法的程序是什么等，這些都要求行政機關公開行政執(zhí)法程序的相關信息。

（三）健全和完善行政執(zhí)法程序的監(jiān)督機制

當代世界各國的行政權，在權力結構中不斷的擴張，中國也不例外。權力不受監(jiān)督和控制，就會被濫用，這就提醒人們，對行政權力的監(jiān)督是國家權力監(jiān)督的一項重要內容，而對行政權力監(jiān)督的重要內容之一就是對行政執(zhí)法程序的監(jiān)督。對行政執(zhí)法程序執(zhí)行的有效監(jiān)督，有利于防止違反行政執(zhí)法程序的行為發(fā)生；有利于保障行政執(zhí)法程序的有效執(zhí)行，有利于對不恰當的行政執(zhí)法程序的修改。健全和完善行政執(zhí)法程序的監(jiān)督機制。筆者認為主要可從以下幾個方面著力：

1、加大對違反行政執(zhí)法程序的處罰力度。對于在執(zhí)法過程中嚴重違反行政執(zhí)法程序的，首先要宣告行政行為無效，賠償當事人的精神損失和經濟損失，同時還要依法追究行政執(zhí)法人員的責任。對于違反行政執(zhí)法程序情節(jié)不嚴重的，不宣告行政行為無效，但要進行內部處分。這樣可以有效的避免行政程序違法行為，使那些對違反行政執(zhí)法程序的處罰不屑一顧的人望而生畏。

2、將群眾監(jiān)督與新聞監(jiān)督聯合起來。我國很早就存在群眾監(jiān)督和新聞監(jiān)督，但是他們都是各自孤軍奮戰(zhàn)，沒有站到同一條作戰(zhàn)線上。有時群眾發(fā)現了問題，想通過新聞記者曝光，卻苦于無門；有時新聞記者要想了解群眾發(fā)現的問題，群眾卻迫于壓力，不敢說。所以，可以開辟新聞專欄為群眾說話，加大兩者信息的溝通和提高彼此的信任度，這樣才能充分發(fā)揮群眾監(jiān)督和新聞監(jiān)督聯合的作用。如2007年桃江縣人民政府在桃江電視臺開辟了群眾舉報行政執(zhí)法違法的專題欄目，這一舉措對完善、規(guī)范我縣行政執(zhí)法起了積極的作用，受到了人民群眾的普遍歡迎。

3、提高人大代表的素質，建立人大督察制度。目前，我國人大的監(jiān)督一直以來都是表現的很蒼白無力，給人們的印象好像人大的監(jiān)督主要是為投投票、象征性的檢查，因為怕得罪人而不敢去監(jiān)督，人大代表的素質是造成這一現象的原因之一。這就要求提高人大的素質，培養(yǎng)人大代表剛正不阿、勇于犧牲的精神。同時人大代表還應具有強烈的責任感和使命感。單靠人大代表個人之力是很難改變人大監(jiān)督無力的現狀的，還應建立人大督察制度，賦予人大督察人員廣泛的調查權，利用人大督察人員對行政執(zhí)法程序進行監(jiān)督，加大人大對行政執(zhí)法程序的監(jiān)督力度。

行政執(zhí)法程序的監(jiān)督是一個多方面、多層次、多角度的系統(tǒng)工程。此外，還要建立以內部監(jiān)督為基礎、以人大監(jiān)督為主體、以輿論監(jiān)督為輔助的監(jiān)督體系，多管齊下，形成合力，使行政執(zhí)法程序向著健康、有序的方向發(fā)展。只有這樣，才能有效的解決我國行政執(zhí)法過程的相關問題。

因此，行政執(zhí)法程序有利于發(fā)展民主政治，使公民可以平等切實參與國家管理，行使民主權利。而公民參與國家管理的廣度和深度是衡量一個國家民主的標準之一，我國已經通過憲法確立了依法治國，建設社會主義法治國家的目標，找出行政執(zhí)法程序的不足及其對策，不僅有利于行政程序法的制定，培養(yǎng)公民的程序意識、民主意識和平等意識，而且還有利于保護公民的合法利益和保障公民權利的實現，這對推進我國行政執(zhí)法程序法治化的進程，實現我國依法治國目標有著極其重要的意義。

參考文獻：

1、楊鶴皋主編《中國法律思想史》，北京大學出版社，2005年1月第1版；

2、羅豪才主編《行政法學》，北京大學出版社，2000年3月第3版；

3、魏定仁主編《憲法學》，北京大學出版社，1999年4月第2版；

4、鄭志龍主編《行政管理學》，中央廣播電視大學出版社，2000年5月第1版；

5、《湖南省“五五”普法讀本》，海南人民出版社，2006年6月第1版。

第五篇：工商機關執(zhí)法辦案技巧淺探

工商機關執(zhí)法辦案技巧淺探

近年來，溫縣工商局積極適應新形勢下市場監(jiān)管執(zhí)法的要求，以提高拓展案源的能力為重點，以提高辦案技巧的運用為關鍵，以提高案件執(zhí)行的效率為目標，用最小的投入，實現最大的辦案效能，在執(zhí)法辦案技巧上進行了有益的探索和實踐。

一、提高拓展案源的能力

針對以往案源拓展工作中存在的問題，例如被動等待，案源排查主動性和積極性不足；墨守成規(guī)，對新時期違法案件的特點和規(guī)律性研究不足；手段單一，案源排查效益不足等問題，我們要求執(zhí)法人員不管是在工作中，還是在生活上，都保持一份“非常之心”，一種“警覺之念”，著重從以下兩個方面積極拓展案源：

一是積極延伸傳統(tǒng)途徑。首先，圍繞行政執(zhí)法的中心工作查找案源。利用一個時期的行政執(zhí)法工作重點，針對重點行業(yè)，集中開展專項整治。其次，是從舉報、投訴中獲取案源。充分利用12315消費者申訴舉報網絡去發(fā)現案源，是工商部門最常用的方法。我們一方面建立舉報獎勵制度，鼓勵群眾舉報，對查實案件線索的，及時兌現舉報獎，并為舉報人保密；另一方面針對辦案重點，積極在社會群眾和各種行業(yè)的經營者中發(fā)展一些有正義感、有責任心的群眾作為案件信息員或線人，或巧妙利用不法經營戶的內部矛盾，采取心理戰(zhàn)術，使部分輕微違法經營戶成為案件信息員，以隨時掌握更多、更全面、更有價值的線索。特別是針對城鄉(xiāng)結合部，容易出現違法經營的監(jiān)管盲點，更是充分發(fā)揮線人的特點優(yōu)勢，安排線人進行摸底滲透工作，積極開拓案源。據統(tǒng)計，我們所查處的案件中，60%以上來自于信息員提供的線索。再次，是在日常巡查監(jiān)管中發(fā)現案源。在實踐中充分發(fā)揮工商執(zhí)法網絡點多面廣的優(yōu)勢，積極推行巡查制度，重點關注屢教不改、易發(fā)生違法經營活動的企業(yè)和個體工商戶，變等待觀望為主動發(fā)掘，以求迅速、及時地發(fā)現線索。最后，是深究“案中案”。任何案件都不是孤立的，比如說有零售假貨的，就必然有批發(fā)、造假的，有制造假冒商標標識的。在具體實踐中，我們要求執(zhí)法人員舉一反三，從過去已查的案件中，仔細分析，重新研究案情，核查有關細節(jié)上的問題，尋找遺漏的線索；或者將已查處的有重大影響的案件情況公開，接受群眾再舉報，發(fā)現新的違法線索；在此基礎上，再完成資料的整理、歸檔，并對案件總結歸納，吸取經驗教訓，為下一步發(fā)掘案源創(chuàng)造更好的條件。

二是大力開拓新途徑。首先是通過報刊雜志、互聯網等載體發(fā)現案源。即通過日常閱讀報刊、查閱政府文件、上網瀏覽等方法，及時了解各地案件查處情況，并結合本地實際，去尋找案源。其次是在學習交流中獲取案源。一些先進兄弟單位通過探索、實踐、摸爬滾打，查處了大批新類型案件，拓寬了新的監(jiān)管領域。事實上，這些案件在一定的區(qū)域內，在一定的行業(yè)內，均具有類似性和關聯性。通過考察學習，聽介紹，查閱案件卷宗，進行面對面交流，經過消化、吸收，再結合本地實際擬定步驟計劃，便不難發(fā)現案源。再次是請廠家與代理商找案源。誰家的孩子誰熟悉，市場上有哪些假冒、仿冒產品，以及地點、數量、規(guī)模等，廠家、代理商最清楚。因此，我們經常保持與廠家、代理商以及一些中介代理機構的聯系，必要時邀請他們協(xié)助檢查，借助他們的專業(yè)知識和行業(yè)標準，大大提高了發(fā)掘案源的敏感性，起到了事半功倍的效果。如在去年集中查處的一批“瀘州”等商標侵權案中，我們就邀請瀘州公司專業(yè)人員協(xié)助進行市場檢查和鑒定，查獲假冒瀘州公司產品價值1萬余元，處罰違法經營戶5戶，罰沒款金額2萬余元。這一做法，大大節(jié)約了辦案成本，凈化了市場環(huán)境，保護了商家權益，真可謂一舉三得。最后是通過各相關職能部門協(xié)作挖掘案源。公安、稅務、技監(jiān)、衛(wèi)生、文化、檢察等部門與工商部門在工作上聯系密切，他們在日常監(jiān)管中，往往會發(fā)現很多案件線索。這些線索對他們而言，有些不屬于其管轄范圍，有些達不到處罰或相對沒有查處價值，但對我們工商部門則很可能具有價值。為此，我們積極加強與其他職能部門的溝通協(xié)作，彼此之間建立信息互通、案件線索及時轉辦、聯合執(zhí)法的橫向聯動工作機制，定期不定期地向他們了解、獲取信息或根據管轄權通過移交、聯手的方式獲取有價值的線索。

二、講究辦案技巧的運用

（一）事前抓策劃。在實施執(zhí)法檢查之前，總是盡量收集情況，做好案情分析。根據具體案件的難易程度，預測、設定工作方案，明確現場指揮員，出發(fā)前，讓參加檢查人員熟悉案情，明確本次檢查的預期目標，以及每一位參檢人員進入現場后的具體位置、任務。對于何時，哪條道路，哪道門進入現場，誰做檢查筆錄，誰控制誰做檢查筆錄，誰控制重要現場、財物，誰負責對當事人進行教育談話等等，均作出精心安排。同時，制訂幾套方案對付可能出現的問題。對規(guī)模大、情況復雜的現場或夜間行動，我局盡量請公安機關派警力協(xié)助。實踐證明，只有事前搞好策劃，才能臨陣不亂，取得預期效果。

（二）臨場抓配合。執(zhí)法人員按預定方案進入現場后，既有分工又有協(xié)作，同心協(xié)力地在現場指揮員的組織下，圍繞總目標，集中精力，抓緊時間，首先控制現場的人、財、物不走失，然后分頭定位檢查取證?，F場情況千變萬化，指揮人員時刻處于核心機動位置，充分掌握現場情況，靈活調動人員，控制工作進度，盡力以速戰(zhàn)速結的方式達到預期目標?，F場的協(xié)調配合和果斷處置是圓滿完成任務的關鍵。

（三）重點抓證據。由于現場檢查中所取得的證據可信程度高，因此我們要求執(zhí)法人員在檢查中特別注重抓好證據收集。檢查時，通過詢問、查看、清理，細心收集和控制住現場證據，并不斷地運用已發(fā)現的證據，再發(fā)掘新證據及涉案財物。同時，抓住有利時機，通過制作現場檢查筆錄、詢問筆錄等固定違法事實。例如2007年我局在查處**農資公司不正當競爭案時，在現場發(fā)現該公司銷售的復合肥未標注真實的廠名廠址，在現場詢問負責人時，不經意說出了是其不讓廠家注標的，我局執(zhí)法人員隧在現場筆錄上予以記錄。在以后的調查中取得主動?？傊F場檢查是收集證據的重要措施，辦案人員充分認識到了這個環(huán)節(jié)的重要性，總是抓住機會把該取的證據盡量取到手，為辦案工作的下一步開展打好基礎。

（四）同時做工作。執(zhí)法人員一旦進入檢查現場接觸當事人，就由專人負責，耐心地做好思想工作，盡量消除當事人的抵觸情緒，尤其避免其別有用心地煽動不明真像的人圍攻檢查人員。針對現場事實，依據國家法律法規(guī)，指出其違法行為的危害性及所要承擔的法律責任，促其知錯改過，配合檢查，提供情況和證據。如2003年我局查處**銷售侵犯天脊商標專用權案，由于當事人拒不提供經營數量，我局執(zhí)法人員在詢問當事人的同時，提取了非典期間當事人路過的各卡點記錄的證據，證實了經營數量，當事人在證據面前，承認了經營數量。通過對辦案技巧的掌握和運用，我局的結案率從以往的80%提高到了現在的95%，呈逐年上升的趨勢。

三、解決案件執(zhí)行的難點

案件調查完畢，下達了處罰決定書，并不等于工商行政執(zhí)法的結束，還必須強化處罰決定的執(zhí)行，才能真正維護工商執(zhí)法權威。現階段，行政處罰案件執(zhí)行難度明顯增大，主要表現為：被處罰對象自覺履行法定義務差，個別單位和個人對工商機關作出的行政處罰決定采用軟磨硬抗，編造客觀原因，故意設置障礙。對此，我們在工作中主要采取了以下措施：

一是堅持文明執(zhí)法。在執(zhí)法過程中充分尊重當事人的人格尊嚴，維護當事人的合法權益，化解執(zhí)法過程中出現的各種對抗和積怨；二是堅持公正執(zhí)法。在行使自由裁量權時，嚴格按照責罰相當的原則，對類似的違法保持同樣的處罰幅度，不辦人情案，不辦報復案，公平公正的處罰，有效避免當事人產生不平心理和抵抗情緒，為案件執(zhí)行奠定良好的基礎。三是倡導服務理念。深入了解違法行為的成因，幫助當事人解決經營中的實際困難，以情感人，促進案件的執(zhí)行。如在辦理一起涉農案件時，因當事人沒有能力及時賠償農民的損失，執(zhí)法人員就主動與當事人上級主管部門協(xié)商，由該部門先行賠償農民的損失，賠付的款項今后從當事人的收入中扣除，事后，還對當事人積極進行了回訪，為其合法經營提供力所能及的幫助，這樣，不僅有力地維護了農民的利益，還讓該當事人認為工商執(zhí)法至情至理，后來在支農護

農上非常積極。這種方式，不僅很好地緩解了當事人對工商人員的對立情緒，提高了工商執(zhí)法在群眾中的威望，也很好地解決了案件執(zhí)行難的問題。四是加強協(xié)同合作。對拒不接受處罰的，堅決申請法院強制執(zhí)行，提高行政處罰的執(zhí)行力，震懾不法分子。

在工作實踐中，通過提高廣大執(zhí)法人員拓展案源的能力和辦案技巧的提高，近年來，全市系統(tǒng)在執(zhí)法辦案方面，實現了兩個突破：一是辦案領域拓展上有突破。從以往只對企業(yè)外在經營行為進行監(jiān)管，逐步深入到對企業(yè)內部管理活動進行監(jiān)管，所辦案件也從以無照經營、逾期年檢等違法事實較為簡單的案件為主到現在以商標侵權、不正當競爭、虛假出資等定性取證相對困難的大要案件為主。二是行政執(zhí)法效能上有突破。隨著執(zhí)法工作的深入，大要案件數量明顯增多，行政處罰執(zhí)行率大大增強。