第一篇：國外新產品擴散模型研究的論文

1.新產品擴散的改進擴展模型

Bass模型是新產品營銷研究的主要平臺，20世紀90年代以來的研究依然垂青于對它的改進和擴展。

1.1加入營銷組合變量

近10多年的研究綜合了價格和廣告因素對擴散的影響，同時增加了推銷渠道的作用研究。

(1)價格和廣告1990年以前的研究是將二者分開，單獨研究其中之一對擴散的影響。因為價格和廣告的變化均可刺激市場潛量，所以1990年以后將二者一并引入模型的研究更有意義。BASS等提出了一個包括價格和廣告2因素影響的廣義Bass模型：

式中，f(t)表示t時間的新產品采用率；F(t)表示t時間的累積采用率；p、q分別是外部和內部影響系數；x(t)表示價格和廣告的影響；△P(t)＝P(t)-P(t-1)表示價格的變化；△V(t)＝V(t)-V(t-1)表示廣告的變化；β[,1]、β[,2]分別為價格變化率的參數和廣告變化率的參數，分別表示價格和廣告每變化1%時對x(t)的影響程度。當價格和廣告保持不變時，上述模型就變成了Bass模型；當營銷變量的系數在統(tǒng)計上顯著時，廣義Bass模型比Bass模型能更好地擬合數據。

(2)推銷渠道研究分別集中于傳統(tǒng)渠道和在線渠道2個方面。

JONES等研究了傳統(tǒng)渠道新產品的擴散，并假定對任何新產品的采用有2種渠道：零售商渠道和消費者渠道。采用新產品的零售商的數量取決于消費市場潛量。結果表明，即使消費者的采用曲線是指數的，如果開始的銷售水平有限，消費者的采用模式也是與Bass模型相似的S型曲線。

RANGASWAMY等研究了基于在線渠道數字化環(huán)境下Bass模型的應用，結果表明通過在線渠道，創(chuàng)新的市場潛量、模仿系數和創(chuàng)新系數將變大，導致銷售增長和采用加速。作者認為在數字化的環(huán)境里，好產品，如果有正面的口頭傳播將會比傳統(tǒng)渠道更快地取得市場成功，反之壞產品加上負面的口頭傳播也會比傳統(tǒng)渠道更快地走向失敗。

1.2競爭的影響

這方面的研究集中于探討一個新品牌對同種類其他品牌擴散的2種影響：

①增加了這個產品種類的全部市場潛量；

②它加入同一市場的競爭，因而減緩了現(xiàn)有品牌的擴散。同時認為價格、廣告等營銷變量的變化引起品牌擴散響應的敏感程度也隨競爭品牌的進入而發(fā)生變化。

MAHAJAN等對相機市場的建模實證發(fā)現(xiàn)，柯達從一個以前品牌的潛在購買者中得到了超過30%的市場銷售量，同時也導致了市場膨脹。PARKER等發(fā)現(xiàn)一種甜點很強的品牌效應，在競爭影響下獨立擴散。它的消費者對其他類似品牌的試銷給予了完全負面的影響。KRISHNANT等對移動電話行業(yè)的品牌銷售數據建模發(fā)現(xiàn)，新品牌進入的2種影響是分開的：在一些情況下增加了同種類產品的市場潛量；在另一些情況下則加快或減慢了同種類其他品牌的擴散過程。

1.3引入供給約束

這方面的研究集中于分析采用模式的改變和等待采用者的決策上，并將企業(yè)運作計劃和銷售研究融合起來。

JAIN等[9]認為在供給約束下，存在消費者不能及時買到新產品的情況，于是出現(xiàn)等待采用者，即采用過程為上述3階段模式。其模型式中，A(t)表示t時間末等待采用者的數量；N(t)表示t時間末的累計采用者數量；c(t)是供給系數；m為市場潛量，其余字母意義同上。其中c(t)A(t)＝dN(t)/dt表示t時間供給約束對實際累計采用率的影響。模型表明等待采用者數量的變化率隨新的采用者（由等待采用者和實際采用者對潛在采用者的影響而產生）的出現(xiàn)而增加（由模仿系數q[,1]和q[,2]分別反映），隨等待采用者向實際采用者轉變率的增加而減少［由c(t)A(t)＝dN(t)反映］。

而采用者總數的動態(tài)增長則描述為，但是，作者將延期交貨量假定為生產量的增長，將等待采用者假定為始終滿意的等待著而不會中途取消購買的需求者，這些假定在實踐中未必成立。

HO等[10]允許一些等待采用者在某一時點之后放棄他們的采用決定。作者使用優(yōu)化控制理論建模，允許庫存和供需變化。在面臨是立即出售一單位產品還是推遲銷售以備將來的短缺時，結論認為公司應立即銷售，理由是即時現(xiàn)金流的時間價值超過對需求加速的限制。

1.4補充性產品的影響

補充性產品包括共生的補充性產品和衍生的補充性產品。共生的補充性產品是指一種產品無法離開另一種產品而獨自擴散，且二者重要性大致相當，因此又稱共生性產品或互補性產品。如電腦硬件與軟件。而衍生的補充性產品是指在某些創(chuàng)新主產品出現(xiàn)后會帶來某些補充性或衍生性的副產品。它的一個主要特征是二者的重要性不同，而且主產品可以不依賴于副產品而獨立擴散。如電影和錄像，手機和小靈通。這是一種一方對另一方有間接外部性的市場。

BUCKLIN等[11]建立了一個檢驗2種共生性產品（產品條形碼和掃描器）共同擴散的模型。作者發(fā)現(xiàn)二者共同擴散且相互的影響力并不對稱，其中一個產品對另一個產品的擴散有更大的影響。GUPTA等[12]分析了數字電視的擴散。作者將共生性產品提供者（數字程序供應商）的響應作為數字電視消費需求的函數和外生變量，將消費需求的概率模型和共生性產品響應模型綜合起來建模，結果表明數字電視的消費需求依賴于電視產品的硬件和軟件特性。

對于連續(xù)發(fā)行的產品，如電影通過影院和錄像出租發(fā)行就變成了2種產品的擴散。LEHMANN等[13]分析指出這種發(fā)行至關重要的問題是確定不同渠道發(fā)行的最佳時間。一種渠道發(fā)行太晚會減小來自另一個渠道發(fā)行的營銷影響力。作者斷言最初產品的銷售（如電影票房）有助于預測后續(xù)產品的銷售（如錄像出租），并對錄像發(fā)行的最佳時間提出了建議。SHOCKER等[14]則引用移動電話與固定電話競爭的例子說明，一個最初是補充性的產品，隨著新的市場成長到一定的程度就可能變成競爭性產品。

1.5產品更新?lián)Q代的影響

研究主要集中于分析采用者的跳躍行為、多代產品擴散的相互影響及其對價格變化的敏感性，以期弄清楚影響的性質、預測多代產品擴散和制定新一代產品上市的最優(yōu)決策。

NORTON等[15]將他們以前的新產品更新擴散模型應用擴展到電子、醫(yī)藥、消費和工業(yè)品行業(yè)，這個模型{F31S2146.jpg}

MAHAJAN等[16]建模說明使用者會跳過一代產品而去購買較新一代產品的跳躍行為。作者分析了耐用技術品連續(xù)幾代的采用和替代擴散模式，建議對新產品上市采取“立即，或者成熟期”原則，即對于新一代產品的上市，公司的最優(yōu)決策是要么盡快上市，要么等到上一代產品生命周期的成熟期再上市。KIM等[17]建模分析指出一代產品的市場潛量不僅要受到來自另一代產品的技術替代的影響，也要受到其他種類產品銷售的影響。作者應用香港無線通訊市場的尋呼機、手機和第二代無線電話的動態(tài)增長數據的實證表明，最早上市的尋呼機對手機的市場潛量有積極的影響，而手機對尋呼機的市場潛量有負面的影響，第二代無線電話作為補充性副產品對前二者的市場潛量都有積極的影響。另外，DANAHER等[18]分析了在連續(xù)幾代的技術更新產品擴散中，營銷組合變量各自獨立的影響，指出在歐洲手機行業(yè)中價格變化可以引起2代產品在擴散中相互影響。

1.6考慮成倍購買和“試用—再買”的情況

Bass模型只考慮每個采用者采用一單位產品，20世紀90年代以前的研究主要考慮重購問題，其后的研究則主要集中于一次成倍購買問題。

STEFFENS[19]用市場潛量動態(tài)的Bass模型對第1次單位產品采用者建模，分析了耐用品成倍購買問題。因為外部的影響和以前的成倍購買者的影響使第1次單位產品采用者變成成倍購買者。第1次成倍購買模型。

式中，M(t)表示t時間第1次成倍購買者的累積數量；N(t)表示t時間累積采用者數量；П[,1]表示第1次單位產品采用者占全部采用者的比例；a[,1]、b[,1]為2個參數，分別代表外部和口頭傳播對第1次成倍購買者的影響。

作者認為第1次單位購買者后續(xù)的成倍購買往往會多于2個單位，后續(xù)的成倍購買者的上限可以處理為成倍購買者數量的一個固定比例。后續(xù)的成倍購買模型。

式中，Q(t)表示累積的后續(xù)成倍購買者的數量；П[,2]表示后續(xù)成倍購買者的比例；a[,2]、b[,2]為2個參數，分別代表外部和口頭傳播對后續(xù)成倍購買者的影響。這個模型描述了成倍購買的過程和規(guī)律，但是沒有詳細說明推動這種成倍購買過程的內外部因素。

HAHN等[20]分析了制藥行業(yè)“試用—再買”的擴散過程，建立了一個4階段模型。這4個階段包括非試用者、試用者、試用后不再買者和試用后再買者。作者發(fā)現(xiàn)營銷努力和已采用者的口頭傳播影響試用，而產品質量、營銷活動和對市場熟悉程度影響重購率。

另外，在引入時變參數方面，唯一的擴展是改變Bass模型中已采用者的影響是同質的假定。SHARMA等[21]提出了一個非一致影響的擴展模型，在這個模型里，不僅已采用者的影響各不相同，而且已采用者對近期的影響大于早前的影響。

另有一些研究者還分析了跨國社會系統(tǒng)的異質性、世界主義、婦女運動、遷移、不同國家大眾媒體的可靠性、不同的文化和學習環(huán)境等跨國擴散變量對新產品世界范圍擴散的作用。

2.新產品擴散的新架構模型

一些研究者認為以Bass模型為平臺的研究的最大局限是，理解產品擴散僅僅依賴于傳播過程，而實際擴散還依賴于營銷戰(zhàn)略和采用者的購買力及其異質性等因素。為此，他們放棄了Bass模型這個平臺，從全新的角度提出新的模型。主要的研究成果集中在以下5個方面。

2.1購買力驅動擴散

Bass模型假定所有想買的人都能同等地買得起新產品。消費者之所以在不同的時間采用，是因為他們知曉產品的時間和渠道不同。而考慮購買力的擴散模型認為采用者的支付能力是有差異的。GOLDER等[22]指出大多數消費者早在購買以前就了解新產品，但是高的價格讓他們望而卻步，因此，購買力是新產品增長的關鍵驅動力。作者將新產品銷售作為價格、收入（購買力）、消費者情緒和市場表現(xiàn)的函數來建模，并采用柯布—道格拉斯函數模型的形式：

式中，S表示銷售量；P表示價格；I表示收入；C表示消費者情緒；M表示市場表現(xiàn)；e是殘差，表示影響銷售的其他因素；ε則分別表示相應變量的彈性系數。這個模型擬合數據不如Bass模型好，但是對于新增的觀測數據它表現(xiàn)得比Bass模型更穩(wěn)定，而且能夠給出更好的來年預測。

HORSKY[23]假定工資和價格的分布，將有購買力的個體定義為合格個體，認為只有其中的一部分人購買產品。其銷售模型

式中，N是市場潛量。作者對模型的實證研究結果表明，對那些口頭傳播很弱的產品種類的擴散，這個模型的擬合數據好于Bass模型。最后作者給出了決策建議，認為當存在弱的口頭傳播時，專賣者應采用價格撇脂戰(zhàn)略；當存在強的口頭傳播時，應采用價格滲透戰(zhàn)略。

2.2戰(zhàn)略驅動擴散

這部分的研究是用模型來解釋一個公司對諸如市場進入、營銷組合的努力和定位的選擇。

DEKIMPE等[24]分析了數字通訊發(fā)射機的技術采用的2個階段：

①創(chuàng)新的首次利用和它在一個國家開始推廣之間的時間；

②創(chuàng)新被引進到一個國家和它被充分采用之間的時間。

作者分析了經濟、社會人口統(tǒng)計因素、設備安裝的基礎條件、創(chuàng)新從一個階段到另一個階段過渡的國際經驗以及使用的方法等對創(chuàng)新擴散的影響等。指出政府或中央通訊單位在管理和建立標準方面是一個關鍵的決策者，并有可能極大地影響到產品擴散（無論是迅速達到充分的滲透擴散，還是呈現(xiàn)出更加漸進的S型擴散路徑）。

VANDENBULTE等[25]建模分析了社會影響和藥品公司的營銷努力在贏得醫(yī)生采用方面的作用，發(fā)現(xiàn)是營銷努力而不是傳播影響了擴散過程。BRONNENBERG等[26]對比薩餅生產商進入當地市場的時機、零售商的品牌采用時機和進入的條件進行建模，分析了通過零售連鎖店向市場推廣的2個比薩餅品牌的擴散。研究不僅說明了考慮空間擴散的重要性，也說明考慮制造商的營銷行為（投放市場戰(zhàn)略）的重要性，否則，就會夸大競爭傳播的影響。

2.3異質性驅動擴散

理論界把研究消費者異質性驅動擴散的模型稱為個體水平擴散模型，而研究假定消費者為同質的集合的擴散模型被稱為集合水平擴散模型。一些研究者認為消費者是信念更新和異質性的，因此其采用決策是動態(tài)變化的[27]。CHATTERJEE等[28]主張消費者是風險規(guī)避的，只有當他們對產品性能的預期超過他們能承受的風險臨界值和價格臨界值時才會采用產品，而且因為消費者的差異使其在所需信息的積累方面是異質性的，他們會根據各自所得到的正面和負面的信息更新他們的預期。通過分析預測個體的采用行為，作者建模得到一條擴散曲線，而且模型能在一定的條件下生成Bass模型。

BEMMAOR[29]證明一個集合水平擴散模型可以從改變Gompertz模型(G/SG)的個體水平異質性假設中得到。接著BEMMAOR等[30]又證明了個體異質性的G/SG在預測能力方面的優(yōu)勢。作者認為個體采用的時間是隨機的，遵從2參數b和η的Gompertz分布。其累積分布函數：

如果α＝1，b＝p+q，β＝q/p，上式即為Bass模型；如果α＝0，上式即為指數模型。

實證發(fā)現(xiàn)G/SG比Bass模型預測得更好，然而，在新增觀測值數據的情況下，與Bass模型相比，G/SG的參數穩(wěn)定性較差。

SONG等[31]假定消費者對價格和產品質量水平的未來預期隨著二者的動態(tài)變化而改變。認為消費者在每一個時期都可以選擇“買”或“不買”，從而達到預期效用的折現(xiàn)值最大化。作者綜合這些個體的采用決策得到一個集合水平的擴散曲線，從而使用易得到的集合水平數據去估計個體水平的決策參數。SINHA等[32]通過將總體分為最終采用者和非采用者，將采用的時間和概率作為個體水平變量的函數來建模，分析了單個企業(yè)采用新產品的時間和概率，揭示了個體水平的異質性。CHANDRASHEKARAN等[33]則應用Tobit持續(xù)期模型說明了采用量和采用時間的變化。

KARSHENAS等[34]分析了公司等級(rank)、采用者累計量(stock)和采用位次(order)的影響。在考慮公司等級影響的模型里，一旦創(chuàng)新的效用超過某個關鍵水平或臨界值，公司就會采用。如果效用隨時間系統(tǒng)地增加而臨界值服從某個鈴型分布，那么擴散曲線將呈S型。在考慮采用者累計量影響的模型里，假定來自采用的邊際收益隨已采用者數量的增加而減少，隨著時間的推移，技術的獲取成本下降，采用者的數量增加，新產品產出增加、價格下降，導致技術采用超過某一點后就變成非盈利的了。在包含采用位次影響的模型里，假設使用新技術會產生第一推動力，則采用新技術公司的回報依賴于它的位次，高位的公司比低位的公司能得到更多的回報。對于任一給定的獲取成本，只有一定位次的公司在一定的點采用是盈利的，由此決定了采用公司的數量。接著作者分析了英國工業(yè)CNC工具擴散中公司等級、采用者累計量、采用位次和傳播的影響，建立了模型。

式中，X是包含了技術獲取成本、t時間采用者的累積數量、公司等級、在(t，t+1)期間累積采用者數量的預期變化、價格及其預期變化等因素的解釋變量；h(g)表示未采用的公司在t時間采用的條件概率。他們發(fā)現(xiàn)公司等級和內生的學習效果在擴散過程中起到了重要的作用，而采用者累計量和采用位次的影響很小。

2.4空間擴散

主要考慮產品在空間擴散的模式而不是隨時間逐漸擴散。REDMOND[35]主張對一個國內的擴散過程進行空間擴散建模時應假定空間同質性，并斷言地區(qū)條件和人口統(tǒng)計的差異將導致一個國內不同的擴散率。GARBER等[36]認為借助于復雜的系統(tǒng)分析，通過觀察空間擴散模式來預測新產品的市場成功是可能的。在作者的分析中，市場是由個體采用量為元素組成的矩陣，元素之間相互作用。作者用0代表新產品非采用者，1代表新產品采用者，p代表個體受外部因素影響的概率，q代表一個個體受到相互作用的另一個已采用個體影響的概率。沒有采用的個體在時間t采用的概率。

式中，v(t)表示t時間保持強聯(lián)系的已采用者的數量；r(t)表示t時間保持弱聯(lián)系的已采用者數量。作者指出對一種獲得好評的產品，口頭傳播和模仿將擴大內部影響，導致采用者群的形成。如果產品失敗，內部影響的活動將減到最小，擴散主要歸功于外部影響，導致采用者隨機分布，因此，一個失敗產品的空間分布將更接近于均勻分布。作者使用交叉熵的測量方法將這種產品的空間分布與均勻分布相比較，來預言一種處于推廣期的新產品的成功，并認為成功的產品會有一個下降的交叉熵，失敗的產品將有一個持續(xù)低的交叉熵。

2.5娛樂品擴散

娛樂和信息產品的銷售，通常遵循一個指數的衰減模式而不是鈴型模式。ELIASHBERG等[37]建模預測了個體在電影娛樂方面的差異。SAWHNEY等[38]將個體看電影的總次數作為決策次數的總和，建立了一個僅僅含2個參數的簡單模型，但能給出代表所有的票房模式的3種采用模式，而且比Bass模型的有效預測需要更少的數據，遺憾的是不能解釋票房是怎樣逐漸擴大的。

隨后的研究主要集中于上市前預測。ELIASHBERG等[39]假定最初的消費者都處于“未決定”狀態(tài)，并受到媒體廣告和正面或負面口頭傳播的影響。在廣告和口頭傳播的影響下，有一個從“未決定”到“考慮者”（最終會去看電影）或“拒絕者”的轉變過程?？紤]者會變成一個正面的或負面的傳播者。作者通過建立馬爾科夫鏈模型分析了這個狀態(tài)轉變過程。模型的參數有口頭傳播的頻率、傳播持續(xù)期、考慮持續(xù)期和電影發(fā)行延遲等，這些參數通過電影預映試驗來決定。ELBERSE等[40]主要分析了一國內電影市場的票房對隨后國際市場發(fā)行的影響，進行跨文化背景下的電影市場預測。

另外，研究者也考察了廣告、電影評論和電影網站促銷在預測票房上的影響。另一些其他的模型考察了與娛樂品銷售有關的方面。LEE等[41]和MOE等[42]使用分階段的貝葉斯方法進行娛樂新產品，如音樂CD銷售的上市前預測。

3.比較與展望

與1990年MAHAJAN等所作的重要綜述相比照，可以看出17年來新產品擴散的研究取得了很大的進展，在一些方面的發(fā)展是突破性的，另一些方面則嚴重不足。這主要表現(xiàn)在：

(1)在引入更多的營銷組合變量建模和實證方面有一些進展，模型考慮了渠道或價格和廣告等營銷變量的影響。但是只涉及有限的幾個變量，而且沒有考慮這些變量的絕對水平。未來研究的一個自然發(fā)展應該是建立一個融合所有營銷組合變量的統(tǒng)一模型。

(2)考慮競爭影響的模型研究有很大的進展，解釋了擴散過程隨新品牌進入的時機及其所面臨的競爭而變化，但是模型并沒有說明在新產品市場中是什么引起了競爭的不同影響。

(3)在放寬Bass模型限制性假定的其他方面，均取得了較大的進展。每一個方面的改進只解決和放寬了一種限制，管理者和分析者可以使用某一方面改進模型中的任何一個為他們的產品及其種類建模。但是各方面的改進基本上是彼此分離和單獨發(fā)展的，缺乏一個放寬所有這些假定的統(tǒng)一模型，也就是說新產品擴散的研究至今無法建立一個統(tǒng)一的理論。另外，如前文所述，這些擴展模型均認為新產品擴散過程的基本驅動力是通過消費者傳播的知識擴散過程，而這只不過是推動新產品增長的動因之一。

(4)在對共生性產品捆綁上市的擴散研究方面取得了突破性的進展，不僅研究了共生性產品的擴散特征，而且研究了補充性副產品與主產品的共同擴散。其他如市場干預的影響研究，也取得了突破，這2方面的研究在20世紀90年代以前還很少見。另外，關于市場“起飛”階段的研究主要是屬于產品生命周期的范疇，本文限于篇幅不作討論。

(5)1990年以后最重要的發(fā)展是在放棄Bass模型框架，建立新架構模型方面取得了重大進展，并成為新產品擴散研究的一個重要分支。它使人們不再局限于擴散的傳播過程，對諸如購買力、采用者異質性、戰(zhàn)略等作為擴散的驅動力及擴散的空間模式有了全新的理解，并研究了數字化環(huán)境下的擴散。研究的進一步發(fā)展有可能成為新產品擴散研究的另一個重要平臺。其中，基于購買力驅動的模型能夠具體地說明價格、收入（購買力）對采用過程的影響，提高了模型的解釋能力。

基于異質性驅動的模型的一個主要貢獻是將個體水平的采用決策作為擴散的主要驅動力建模；同時還可以避開難得的個體水平數據而使用易得的集合水平數據，但是應用集合水平數據實證能否準確判定新產品擴散過程的驅動力令人懷疑。

基于營銷驅動的模型發(fā)現(xiàn)營銷戰(zhàn)略的作用往往在傳播的作用之上，這一發(fā)現(xiàn)有助于避免將新產品擴散全部歸功于傳播的錯誤結論。

基于空間擴散建模應用復雜系統(tǒng)分析等技術，有助于從微觀層面考察個體間相互作用的模式，有助于理解它是如何影響新產品擴散的，但是，模型忽略了傳播以外的其他因素（如購買力、異質性和戰(zhàn)略等）的解釋力。

娛樂產品模型在理解、擬合和娛樂品上市預測方面比Bass模型效果好，但是這些模型不適合非娛樂品，對所有娛樂品是否具有一般性也還沒有得到證明。

(6)人類進入21世紀以來，新興技術方興未艾。新興技術的發(fā)展和新興技術產品的增長必將成為創(chuàng)新擴散研究需要特別關注的領域。而新興技術有不同于以前新技術的諸多特點，如高度的不確定性、創(chuàng)造性毀滅等，其技術的新特征導致其產品擴散也會出現(xiàn)與以前新產品擴散不同的特征和模式，這應該成為未來擴散模型研究的一個重點。

第二篇：國外行政法基本原則研究論文

摘 要：伴隨著法治國思想的傳播和獨立行政法院制度的發(fā)展，在法國逐步產生和形成了行政法治原則和行政均衡原則。這兩項原則既相互獨立，又相互聯(lián)系、相互補充，共同構成了法國行政法基本原則的整體。

關鍵詞：法國行政法 行政法治原則行政均衡原則

法國是大陸法系國家的典型代表，素有“行政法母國”之譽，其行政法被許多國家奉為典范。法國最先從理念上承認行政法是一個獨立的部門法，并通過行政法院富有創(chuàng)造性的努力構建了一個完整的行政法體系。支撐這一龐大的行政法體系的是隱藏在其背后的行政法基本原則。行政法的基本原則使法國的行政法體系雖然規(guī)模宏大但不顯得雜亂無章，雖然范圍廣博但卻構成一個和諧的整體。法國著名法學家勒內。達維在談及法國行政法時自豪地說：“一系列行政法原則已經形成，它完全可以和民法原則媲美，而且在某些方面更勝一籌?！盵①]深入研究集中體現(xiàn)法國行政法精神的基本原則可以使我們深刻理解和領會法國行政法的基本內涵、主要觀念和規(guī)范體系，同時，這對在國情上與法國有許多相同之處的中國也具有重要的啟示意義。

一、法國行政法基本原則的形成與發(fā)展

法國行政法的產生有著特殊的歷史背景。概言之，法國資產階級革命為法國行政法的產生提供了政治、經濟、思想準備，大革命時期建立起來的獨立行政法院制度直接標志著法國行政法的產生，并使以法國為代表的大陸法系之行政法院模式與英美法系之普通法院模式形成鮮明對比。正是伴隨著法國資產階級革命出現(xiàn)的法治國思想和獨立行政法院制度的發(fā)展，在法國逐步產生和形成了行政法治原則和行政均衡原則，這兩個原則被認為是法國行政法的基本原則。

（一）法治國思想的影響

在法國，法治國的思想產生于1789年資產階級大革命前的啟蒙時代。以孟德斯鳩、盧梭、伏爾泰等為代表的一大批資產階級啟蒙思想家以理性作為武器向宗教神學和君主專制發(fā)起了猛烈的攻擊。其中，作為古典自然法學派代表人物的孟德斯鳩和盧梭比較系統(tǒng)的闡述了法治國的思想。孟德斯鳩的“三權分立制衡論”、盧梭的“天賦人權論”、“社會契約論”、“人民主權論”都包含有豐富的法治國思想。他們傾向于個人主義和自由主義，認為“國家權力不是絕對的，國家和個人都應服從法律，法律保護個人權利，不受國家權力的非法侵害?！盵②]啟蒙思想家的法治國思想伴隨著法國資產階級大革命的爆發(fā)進一步深入人心，并成為法國憲法的一個重要原則。1789年《人權宣言》第5條規(guī)定：“……凡未經法律禁止的行為不得受到妨礙，任何人不得被迫從事法律所未規(guī)定的行為”，該宣言的第6條規(guī)定：“法律表達普遍意志。所有公民皆有權親自或經由其代表來參與法律之形成。不論保護抑或懲罰，法律必須對所有人一樣?！?。上述規(guī)定都是當時法治國思想的表現(xiàn)。

個人的自然權利是孟德斯鳩、盧梭等啟蒙思想家構造其法治國思想的邏輯起點，這種學說對于弘揚民主、平等、自由等價值觀念起到了非常重要的作用，同時也適應了當時資產階級革命的需要。但是，隨著法國的政治風云變換和壟斷資本對加強國家權力的需要，建立在形而上學的個人主義之上的自然權利說被實證主義社會法學派的學說所取代。以狄驥為代表的實證主義社會法學不是從個人的自然權利出發(fā)，而是以社會的連帶關系為邏輯起點對法治國的思想進行了闡述。狄驥認為：“法律的強制力量并不來源于統(tǒng)治者的意志，而是來源于法律與社會相互依存的一致性。由此，法律對統(tǒng)治者的約束同其對庶民的約束一樣嚴格，因為統(tǒng)治者與庶民一樣，也受建立在社會相互關聯(lián)性基礎上的法律規(guī)則約束?！盵③]狄驥與啟蒙思想家的法治國思想存在著很大的差異，但在使國家的公權力受到法律的控制和約束方面是一致的。比如，狄驥認為：“國家必須遵守它所制定的法律，只要該法律未被廢除。國家可以修改或取消某項法律；但只要該法律存在，國家限制行為，行政行為和司法行為都必須在該法律法定范圍之內，而正是因為這一點，國家才是法治國家?！盵④]

法治國思想的傳播為法國行政法基本原則的形成與發(fā)展奠定了堅實的思想基礎。首先，法治國思想的基本精神在于使國家公權力從屬于法律，這種精神在行政領域的體現(xiàn)就是行政法治原則，即作為國家公權力之一的行政權也應當到法律的支配。其次，法治國思想不僅要求公權力服從于法律特別是制定法（形式法治國），而且進一步要求公權力的行使必須符合公平、正義的觀念（實質法治國）。二戰(zhàn)后，隨著從經濟自由主義向國家干預主義的進一步發(fā)展，行政權更加廣泛地深入到法國社會之中。為了應對層出不窮的社會問題，法律賦予了行政機關更為廣泛的自由裁量權，在這種情況下，體現(xiàn)形式法治國思想的行政法治原則的局限性日益明顯。為了加強對行政自由裁量權的控制，行政法院通過判例發(fā)展出了行政均衡原則。該原則要求，在法律沒有明確規(guī)定的情況下，行政行為必須合理、適度、均衡。而這正是行政法院根據公平、正義等實質法治國的觀念對行政行為提出的要求。

（二）行政法院制度與判例的作用

法治國思想在行政法領域的應用必須有制度性的保障才能使該思想變?yōu)樯鷦拥默F(xiàn)實。在這方面，法國的行政法院制度與判例發(fā)揮了巨大的作用，成為對法國行政法及其基本原則的形成具有較大影響的另一重要因素。

“法國的行政法是由行政法院適用的特殊法律，而行政法院正是為適用行政法而創(chuàng)造的。”[⑤]大革命時期，法國人的一個共同信念是：最高法院代表舊制度，大革命的目標之一就是要取消司法權對行政權的干預。至今仍然有效的1790年8月16日—24日的法令宣布：“司法機構應當同行政職能相分離，法官不得以任何方式干預行政人員的活動，違者以瀆職論處”?！斑@項規(guī)定意味著一個終點，但它卻恰恰是法國行政法的起點的標志。”[⑥]自此以后，法國行政法院從最初的保留審判權到后來的委托審判權直至1889年通過“卡多案件”正式取消部長法官制，經歷了漫長的發(fā)展過程才逐漸同實際的行政相分離。這個分離的過程是行政法院的獨立性逐步增強的過程，是行政審判權對行政權的監(jiān)督逐漸強化的過程，同時也是法國行政法及其基本原則逐步形成和發(fā)展的過程。

法國行政法院自創(chuàng)立以來已有二百年的歷史，在此期間它對推進法國行政法及其基本原則的發(fā)展起到了獨特而卓越的作用。對此，美國學者莫里斯。拉朗熱作了十分精辟的概括：“行政法院所發(fā)揮的卓越作用真正是法國獨創(chuàng)的。在這個國家里，政府經常變動，憲法也并不持久而來回更改，行政法院卻是主要的穩(wěn)定因素。它所賴以建立的原則，越過成文的憲法，構成一個真實的不成文的憲法?！谶@個多次發(fā)生革命的國家里，行政法院以漸進的方式發(fā)揮作用，它做事既謹慎，又有效，有時也被急風暴雨所顛覆，但很快又達到恢復，就這樣保持著國家的永久性和民族的連續(xù)性?！盵⑦]法國行政法院在控制行政權濫用、保護公民合法權益方面所起的作用尤為顯著。在第五共和國創(chuàng)立憲法委員會之前，行政法院歷年所發(fā)展的案例法幾乎是唯一限制政府權力的法律。[⑧]行政法院通過判例的形式不僅率先發(fā)展了權力濫用理論，從而豐富了行政法治原則，而且在20世紀80年代，又發(fā)展了行政均衡原則。均衡原則與英國的合理性原則、德國的比例原則、日本的無瑕疵裁量請求權和裁量零收縮理論同屬對行政裁量權的有效控制手段，但更能體現(xiàn)法國行政法特色。在比較法國新舊兩個時代時，托克維爾認為二者唯一實質性的區(qū)別在于“大革命之前，政府只有依靠不合法和專橫的手段才能庇護政府官員，而大革命以來，它已能合法地讓他們違反法律?！盵⑨]這種判斷在托克維爾所處的時代也許是真知灼見，但是在后托克維爾時代，伴隨著獨立的行政法院制度的出現(xiàn)和行政法基本原則的形成與發(fā)展，這種說法已經與法國當代的現(xiàn)實顯得距離過于遙遠。

法國本是一個成文法國家，“同至今仍以判例法為基礎的英國法相比，法國法則有以制定法為中心的法結構這種大陸法的特征?！盵⑩]因此，法院判案原則上以成文法為根據，然而在行政法中起主要作用的卻是判例。這是由法國行政法的特點所決定的。因為，一方面在公法和私法相互分離的傳統(tǒng)之下，行政法院對行政案件的審理不適用民法和其他私法的規(guī)定；另一方面由于行政事項極為繁雜，法官經常遇到無法可依的情況，不得不在判決中確定所依據的原則。在法國，“行政法的重要原則，幾乎全由行政法院的判例產生。”[11]一位法國行政法學家用生動的語言說，如果我們設想立法者大筆一揮，取消全部民法條文，法國將無民法存在；如果他們取消全部刑法條文，法國將無刑法存在；但是如果他們取消全部行政法條文，法國的行政法仍然存在，因為行政法的重要原則不存在成文法中，而存在于判例之中。[12]這幾句話雖然有些夸張，但卻十分生動地說明了判例對于法國行政法的重要性，也說明法國行政法的特點。在法國行政法中，判例占據如此重要的地位，這或許有兩個原因：一是行政事務復雜多變，成文法難以適應這種速度；二是判例出自具有較高素質的最高行政法院法官之手，質量比較高。[13]此外，最高行政法院的判決，逐月逐年公開發(fā)表，供學術界討論和研究，法學界對于判決的評價，也能提高最高行政法院判決的質量。

法國行政法中的原則大都先由法官或法學家們在案件發(fā)生后提出或創(chuàng)造出來，經過實踐的檢驗，有的成為普遍性的成文法原則，如行政法治性原則；有的則仍處于判例狀態(tài)，僅僅出現(xiàn)在法學家們的學術研究中，行政均衡原則即屬此類。這些原則由判例產生，經過實踐的檢驗，所以具有高度的適應性和靈活性，這正是法國行政法的優(yōu)點之一。

綜上所述，法治國思想的傳播為法國行政法基本原則的產生奠定了堅實的思想基礎，獨特的行政法院制度為之創(chuàng)造了良好的制度環(huán)境，而行政法院的法官則根據實踐需要通過高質量的行政判例不斷對其進行豐富和完善。正是這些因素的共同作用，逐步推動了行政法治和行政均衡兩項基本原則在法國的形成與發(fā)展。

二、行政法治原則

在法國，多數學者認為，行政法是調整行政活動的國內公法。調整行政活動是指行政活動必須遵守法律，在其違反法律時受到一定制裁，例如引起無效、撤銷或賠償責任的結果。這就是法國行政法學上所謂的 “行政法治原則”。具體而言，它是指法律規(guī)定行政機關的組織、權限、手段、方式和違法的后果，行政機關的行政行為必須嚴格遵守法律的規(guī)定并積極保證法律的實施。[14]該原則是法治國思想在行政法領域最為重要的體現(xiàn)，是法國行政法的核心原則。

（一）行政法治原則的主要內容

行政法治原則主要包含以下三項內容：

1.行政行為必須具有法律依據。行政機關只能在法律授權的范圍內采取行動，這是行政法治原則的根本要求。對于公民而言，只要法律未明文禁止，就可以自由行動，而無須法律授權。但是，對于行政機關來說，則沒有這種自由，而必須嚴格遵循“凡法律所未允許的，都是禁止的”規(guī)則。這是行政行為與公民個人行為的最大區(qū)別。唯有如此，才能使行政機關職責清晰、分工明確、各司其職、各負其責。

行政機關的權限（包括事務、時間和地域三方面），主要規(guī)定在憲法、法律等成文法之中，當成文法規(guī)定不明確時，行政法院根據法的一般原則對成文法的規(guī)定進行補充和解釋。行政機關不得超越法律規(guī)定的權限范圍自由行動，否則，構成“無權限”。無權限行為是最為嚴重的違法行為，在越權之訴中，“無權限”是行政行為被撤銷的首要理由。但是，如果無權限機關所作出的行為，屬于羈束行為，且該行為的內容符合法律規(guī)定，有管轄權的機關在同樣的情況下也只能作出同樣的決定，行政法院對這種行為并不撤銷，因為撤銷該行為“并不影響行政決定的結果和當事人的利益，而徒浪費訴訟時間。”[15]

2.行政行為必須符合法律要求。行政法治不僅要求行政行為的存在須有法律依據，而且進一步要求行政行為的實施須符合法律規(guī)定的方式、程序和目的。也就是說，行政法治要求行政行為過程必須合法。唯有如此，才能實現(xiàn)法律對行政行為全程的監(jiān)督和控制，使行政權在法律所設定的軌道上運行。但是，我們不能把行政法治的這一要求，簡單理解為行政機關只能機械地把法的抽象原則適用于具體事件而沒有任何斟酌選擇的余地。行政行為有羈束行為和自由裁量行為之分，它們受法律制約的程度上是有所區(qū)別的。但是，二者都必須受制于法律這一點是共同的，不可動搖的。根據行政法治原則，行政行為必須符合如下法律要求：

第一，形式合法。形式合法是指行政行為的方式和程序符合法律的規(guī)定。法律往往出于不同的目的和考慮對行政行為規(guī)定不同的形式和程序，比如行政條例的咨詢、討論和公布程序，行政處理的說明理由和書面形式等。由于法律規(guī)定的大部分形式和程序是出于保障相對人權利的考慮，因此行政機關必須遵守，否則行政法院將宣布該行為無效。但是，出于行政效率的考慮，行政法院對于形式違法的行政行為也并不是一概予以撤銷，而是根據形式違法的具體情況分別作出撤銷、不予撤銷和補正等不同形式的靈活處理。

明確的管轄權與合法的形式共同構成了控制行政權行使的主要條件，無權限和形式上的缺陷是國家參事院（最高行政法院的前身）撤銷行政決定的最初的兩個理由。在當代的法國，形式和程序的重要性日益受到重視，因為“手續(xù)不僅限制每個公務人員的權力，也使每個公務人員受到其他公務人員的制約和補充?！盵16]比如，法國在1978年公布實施了《改善行政機關與公眾關系法》，1979年公布實施了《說明行政理由及改善行政機關與公眾關系法》，1983年又公布實施了《行政機關與其使用人關系法令》等單行的行政程序法。

第二，目的合法。行政行為的目的合法也是行政法治原則的重要內容。首先，任何行政行為都必須符合法律的一般目的，即必須以實現(xiàn)公共利益為目的，而不能出于以私人或黨派或者所屬團體的利益。例如，當某家旅館與市長的某個親戚開辦的旅館形成競爭時，該市長不得以危害公共秩序為借口關閉該旅館。其次，行政行為必須符合法律授權的特別目的。例如，在1875年的巴利塞訴省政府一案中，行政法院撤銷了省長作出的關閉巴利塞先生的火柴場的決定，理由是該行為的目的不是法律與規(guī)章授予他權力時要保障的目的，而是為了維護國家財政部門的利益。[17]

行政行為的目的必須符合法律的規(guī)定是行政法治原則進一步深化的表現(xiàn)。在法國行政法治進程的初期，只要一種行政行為是由具備法定權限和資格的行政機關依據法定的方式和程序作出的，行政法院就會認定該行為合法，而不問該行為的目的和動機是什么。隨著行政法治的進一步發(fā)展，行政法院發(fā)展了濫用權力的理論，根據該理論，行政法院可以審查行政行為的目的和動機。如果行政行為的目的和動機不符合法律規(guī)定，該行為將被行政法院以濫用權力為由予以撤銷，從而使每一項行政行為都處于行政法院的監(jiān)督和控制之下。行政法院對行政行為目的和動機的審查極大地擴展了行政法治原則的內容，狄驥認為這導致了自由裁量行為概念在公法領域的消失。[18]

行政行為必須符合法律除了要求行政行為的形式和目的合法之外，還要求行政決定的內容和法律根據合法。

3.行政機關必須以自己的積極行為來保證法律的實施。行政法治有兩層含義：消極的行政法治和積極的行政法治。消極的行政法治要求行政行為不得違反法律規(guī)定的權限、方式、程序和目的。積極的行政法治要求行政機關以自己的積極行動保證法律的實施，這是法國行政法治原則的最新擴展。

根據積極行政法治的要求，不僅行政機關拒絕作出實施法律的具體行政處理決定構成不作為的違法，而且當法律和上級機關條例要求行政機關必須制定條例，而行政機關不履行該義務的行為同樣也是違法的。法國最高行政法院在1959年的一個判決中聲稱，行政機關在情況需要的時候如果未制定有效的條例來維持秩序，就是違反法律。[19]1969年，最高行政法院又重申了上述觀點：當制定行政條例為實施某個法律所必要時，行政機關有義務制定這個條例。[20]

（二）行政法治原則的限制

行政法治原則是法國行政法的主要原則，行政法院利用該原則對行政行為進行廣泛的監(jiān)督，對防止行政權的濫用起到了關鍵的作用。無論是行政處理行為還是行政條例都受到行政法治原則的支配。但是，該原則的適用是有限制的，不能適用于行政機關的某些行為，這類行為主要包括以下兩種：

1.政府行為。行政法院出于避免與總統(tǒng)、議會和管理國際關系的當局發(fā)生正面沖突的實際政治需要，對下列的政府行為提起的訴訟不予受理：

第一，涉及政府與議會兩院之間的憲法關系的行為，比如總統(tǒng)召集議會或推遲議會的命令，終止議會會議或解散眾議院或參議院的命令等。

第二，政府的外交行為，也就是涉及法國和其他國家之間的行為。比如政府對于國際條約的磋商、簽定、批準、執(zhí)行等行為。

第三，總統(tǒng)根據1958年憲法第16條在國家遭到嚴重威脅時，根據情況所采取的必要措施。另外，總統(tǒng)根據憲法第11條將法律草案提交公民復決的行為。

政府行為制度主要是行政法院通過判例創(chuàng)造的，其范圍也主要是行政法院的判例所決定的。在法國，先后有政治動機理論、統(tǒng)治行為等理論對于政府行為的存在予以辯解。但是，無論如何解釋，既不受行政法院監(jiān)督又不受普通法院監(jiān)督的政府行為畢竟是對行政法治原則的破壞。因此，隨著法律地位的鞏固和提高，行政法院通過判例逐漸縮小政府行為的范圍，從而擴大行政法治原則的適用范圍。比如在1875年拿破侖親王訴戰(zhàn)爭部長案中，行政法院拋棄了“政治動機”理論，實質上縮小了不受行政法院審查的政府行為的范圍。另外法國政府的外交活動原則上不受法院的管轄，但是最近行政法院也通過案例減弱了這一原則性。[21]

2.特殊情況下的行政決定。特殊情況下的行政決定是指在發(fā)生了諸如戰(zhàn)爭、自然災害等的特殊情況下，行政機關為了保證公共秩序和公務運行的連續(xù)性而采取的特殊行動。特殊情況在最初是指戰(zhàn)爭，之后特殊情況的范圍越來越廣，擴展到和平時期發(fā)生的危機和緊急情況，比如發(fā)生全國性的罷工或者是大規(guī)模的自然災害等。

對于特殊情況下的行政決定，行政法院不能用合法性原則進行審查，否則，這類行政決定可能都會因為違法而被撤銷，這將使行政機關在面臨特殊緊急的情況時，不能迅速采取行動以消除現(xiàn)實存在的威脅，以維護公共利益和保證公務活動連續(xù)進行。但是，特殊情況下的行政決定對公民權利和自由是極大的威脅，必須對其加以制約和限制。因此，行政法院通過判例發(fā)展了行政法的另一項基本原則，即行政均衡原則。行政法院運用均衡原則對特殊情況下的行政決定進行監(jiān)督和制約，從而維系了公共利益和個人利益之間的平衡。

上述可見，行政法治原則的適用存在著一定的限制，但是，隨著政府行為范圍的逐漸縮小，該原則的適用范圍正呈現(xiàn)出逐漸擴大的趨勢。同時，為了加強對自由裁量行為和特殊情況下的行政行為的監(jiān)督，行政均衡原則作為行政法治原則的補充應運而生。

三、行政均衡原則

在法國，行政均衡原則（The principle of proportionality）主要是適應控制行政自由裁量權的需要而出現(xiàn)的，它是法國行政法院對具體行政行為的監(jiān)督逐漸強化的產物，是法治國思想進一步深化的表現(xiàn)。二戰(zhàn)后，法國行政法院的權力迅速加強，逐漸取得了獨立于行政機關的法律地位，到1970年代形成了對行政權力有效的監(jiān)督和制約，并建立起一整套以行政法治原則為中心的行政組織、行政行為、行政監(jiān)督和行政法院的理論體系。另一方面，隨著社會對公共服務需求的不斷增長，國家加強了對社會的干預，行政事項迅速增多，行政自由裁量權出現(xiàn)了日益擴大、難以監(jiān)督的趨勢。法院對自由裁量的行政行為和特殊情況下的行政決定難以直接運用合法性原則進行監(jiān)督和控制。在此情況下，行政法學家們根據具體案件總結出了一些在特定情況下適用的、作為控制行政自由裁量權的均衡原則。

（一）行政均衡原則的涵義及其主要內容

“均衡性”作為行政法院對于行政機關的具體行政行為進行司法監(jiān)督或審查的原則，其含義目前仍沒有一致的解釋。大體說來，它是行政法院在行政機關具有自由裁量權或其他特殊情況下，在無法依據法律條文或其他原則對行政行為進行裁決的情況下，監(jiān)督、審查、決定是否撤銷一定行政行為的法律手段。它根據案件的具體情況審查行政行為是否合理、行政決定是否適度，審查事實與法律適用是否一致。其根本要求是“合理均衡”。[22]該原則的本質是行政法院通過對行政行為的均衡性審查，防止行政自由裁量權的濫用，維護行政機關和相對人之間，公共利益和個人利益之間的平衡。一般認為，下列行為違反了均衡合理原則：[23]

1.判斷事實明顯錯誤。在很長時期內，行政法院只審查行政決定的合法性而不審查行政決定的適當性，以免以行政法院代替行政機關，妨礙行政效率。事實問題屬于行政機關自由裁量權的范圍，行政法院不評價行政機關事實上是否應當作出某項決定。但是，進入二十世紀以后，為了加強對自由裁量權的監(jiān)督，行政法院在“越權之訴”中開始審查作為行政行為根據的事實問題，將“判斷事實明顯錯誤”作為撤銷行政行為的理由之一。所謂“明顯錯誤”是指不需要專門的知識，任何通情達理的人根據一般的常識都能看出的錯誤。當一個行政行為存在這類錯誤時，必然會造成事實和法律適用之間的失衡或者不相稱?！爱斝姓Q定的結果看起來有背良知、丑惡可恥、違背邏輯（例如，在公職部門中，一個小小的錯誤導致解職）時，法官將撤銷這個決定?！盵24]而且，隨著地位的逐漸提高，行政法院以越來越靈活的方式來判斷“明顯”的特征。“判斷事實明顯錯誤”是行政法院對自由裁量行政行為進行均衡性監(jiān)督的最常見方式。通過這種均衡性監(jiān)督，行政法院力圖保持行政機關和行政相對人之間，公共利益與個人利益之間的平衡。

2.手段與目的不相稱。行政機關有選擇達到行政目的手段的自由，但是這種自由不是沒有限制的。在有多個手段可以達到法律所規(guī)定的目的情況下，如果行政機關所選擇的不是對行政相對人損害最少的手段，則屬于手段與目的不相稱。手段與目的不相稱造成了對個人權利的過度侵害，使公共利益和個人利益的關系失去了平衡。行政法院對行政行為手段和目的的均衡性監(jiān)督主要適用于兩個方面：第一，適用警察行政領域。這方面的典型案例是1933年的“本杰明”案。在該案中，本杰明先生要求舉辦一個藝術研討會，但是，市長擔心發(fā)生騷亂，因此以維持公共秩序為由，下令禁止研討會的舉行。最高行政法院認為，市長可以采取其他手段達到維持公共秩序的目的，如召集大量警察，既可以避免騷亂，又不至于對公民的自由構成威脅。再如，在1953年的一個判決中，行政法院撤銷了市長的一個命令，市長規(guī)定集市上的流動商販必須具有對第三人傷害保險的保險單，法院認為為了保護公共安全，這項規(guī)定對進行危險表演的藝人來說是必要的，但是對于販賣糖果和花卉的商販來說是過分的。[25]第二，適用于監(jiān)督“特殊情況”下的行政決定。對于特殊情況下的行政決定，法院無法進行合法性監(jiān)督，但是，為了避免該類行為造成對公民權利和自由的造成過度的侵害，行政法院仍然要對行政行為進行均衡性審查，這包括審查特殊情況是否存在；行政行為的目的和動機是否是為了滿足公共利益的需要；其行政是否與當時的情況相適應，是否超過了必要的限度。可見，在上述的兩種情況中，行政法院同樣是致力于在公共秩序和公民的自由之間，公共利益和個人利益之間尋求合理的均衡以避免行政權對相對人的過度侵害。

3.損失與利益失衡。這是指行政決定所要實現(xiàn)的利益和所造成的損害結果之間不相稱，失去平衡的情況。行政法院對行政行為的這種均衡性監(jiān)督主要適用于計劃行政與公用征收相關的領域。如在計劃行政領域，行政法院曾經以一個飛機場開放計劃可能花費的資金與有關市鎮(zhèn)可能提供的資金之間不成比例為由而宣告該計劃違法。[26]又如，在1971年的一項判決中，行政法院根據均衡原則拒絕了居民訴請撤銷某項市政工程計劃的要求。在該案中，法院認為該工程計劃中修建一條公路的得益高于因此而征用拆除的90所房屋的價值。在類似的另外一個案件中，盡管地方議會為了公共利益具有提供牙科診所的廣泛權力，行政法院仍然可以審核是否有必要在該地區(qū)設置診所以及公共投資與收益是否相稱。[27]在上述案件中，由于行政機關擁有廣泛的自由裁量權，行政法院難以應用行政法治原則進行監(jiān)督審查，同時，由于這類案件的專業(yè)性和技術性很強，法官中也很難找出“判斷事實是否明顯錯誤”，因此，法院往往審查公共工程計劃所可能得到的效益和可能引起的損害之間是否達到了平衡。法國法學家古斯塔夫。佩澤爾在談到法律對行政自由裁量權的限制時指出：“在為公益事業(yè)而進行的行政征用方面，今天法官監(jiān)督是否存在對私有財產的損害，財政成本和可能對社會產生的不便，或征用是否損害其他公共利益，它所代表的利益是否過分?！盵28]可見，行政法院對這類案件的審查是根據案件的具體情況，權衡各方面利弊的結果。法國行政法學稱這種權衡是“損失和利益對較表”。[29]由于損益平衡監(jiān)督實際上最接近于對行政行為進行妥當性的判斷，因此在實踐中的運用受到嚴格的限制。

（二）行政均衡原則的限制與前景

在法國，行政法院對行政行為的監(jiān)督主要表現(xiàn)為合法性審查，對行政行為是否合理、妥當和均衡的監(jiān)督被嚴格限制在特定的范圍內。目前，行政法院只能將該原則適用于對行政處理的審查而不適用于對行政條例的監(jiān)督。在實踐中，行政法官盡量不應用均衡原則，而是采用行政法治等原則對行政行為進行監(jiān)督和審查。因此，行政均衡原則是以行政法治原則的補充的面目出現(xiàn)的。

行政均衡原則的適用之所以有上述的限制，一方面是分權的需要。行政權和行政審判權是兩種不同性質的權力，有必要保持二者之間適當的分離和獨立，這在客觀上要求行政審判權對行政權的監(jiān)督應當保持在適當的范圍內，以免行政審判權過分侵犯行政權，妨礙行政效率；另一方面是歷史傳統(tǒng)的原因?！蔼毩⒌钠胀ê托姓ㄔ簽榉▏３至嘶痉ㄖ?，從而在動蕩的政局背后為社會帶來了穩(wěn)定。但或許是大革命的沖擊，法國的法院至今堅持著謙遜的外觀?！盵30]大革命以后的很長一段時間內，行政審判權依附于行政權，因而行政機關也就放心地接受了行政法院的監(jiān)督。但是，隨著地位的逐步提高，行政法院對行政權實行了越來越廣泛和深入的監(jiān)督，這種情景在某種程度上可能會喚醒法國人對大革命前的最高法院的回憶。因此，行政法院對行政權的監(jiān)督在富有創(chuàng)新性同時又是非常謹慎的。行政均衡原則的適用實質上相當于對行政行為是否適當的審查，這已經達到了行政權和行政審判權相互交叉的灰色地帶，稍有不慎，就有行政審判權侵犯行政權，行政審判權代替行政權之嫌。因此，行政法院在適用均衡原則時也就格外小心謹慎，嚴格限制其適用范圍。

如上所述，由于分權和歷史等原因，行政均衡原則的適用存有一定的限制，但是，應當看到的是該原則對控制行政自由裁量行為和政府日漸擴大的特殊權力起到了獨特的作用。在很多情況下，行政法院對行政行為的監(jiān)督表面上是利用的行政法治原則，實則應用的是行政均衡原則?？梢灶A見的是，隨著行政法院獨立地位的進一步鞏固和權力的進一步增強，以及社會對行政自由裁量權和特殊情況下的行政決定加強監(jiān)督的需求的不斷增長，該原則在法國行政法中將發(fā)揮將越來越大的作用。目前，該原則已經超越了行政法領域，為法國憲法委員會所繼承，用以審查法律的合憲性。[31]同時，該原則也超出了國界對其他國家的行政法學產生了相當的影響。比如，英國上議院認為，英國行政法將來有可能接受這一原則，作為審查行政行為的一項依據，并承認它相當于英國的“溫斯伯里不合理性原則”（Wednesbury principle of Unreasonableness）。行政法學者約威爾和萊斯特爾也主張英國應引進和移植這一原則，以彌補英國行政法原則的缺陷。[32]從現(xiàn)實看，均衡性監(jiān)督在歐洲法中也已經得到了實際的應用，比如，歐洲法院在“超熱牛奶許可案”、“消毒牛奶進口案件”、“產品國籍標志案”以及“原油進口案”等一系列案件中都運用了該原則。[33]隨著歐洲一體化進程的不斷推進，這一原則將不僅對歐洲大陸行政法產生更大的影響，也將會被英國行政法所接受而帶來英美法系行政法的變化。

作者：武漢大學法學院教授、博士生導師

[①] [法]勒內。達維：《英國法和法國法：一種實質性比較》，潘華仿等譯，清華大學出版社2002年版第116頁。

[②] 沈宗靈：《現(xiàn)代西方法理學》，北京大學出版社1992年版，第19頁。

[③] [法]萊昂。狄驥：《憲法學教程》，王文利等譯，遼海出版社、春風文藝出版社1999年版，第30頁。

[④] [法]萊昂。狄驥：《憲法學教程》，同前，第29頁。

[⑤] [法]勒內。達維：《英國法和法國法：一種實質性比較》，同前，第102頁。

[⑥] [法]勒內。達維：《英國法和法國法：一種實質性比較》，同前，第115頁。

[⑦] [美]莫里斯。拉朗熱：《國政院》，《圖萊法學雜志》1968年第1期。轉引自袁曙宏、趙永偉：《西方國家依法行政比較研究-兼論對我國依法行政的啟示》，《中國法學》2000年第5期。

[⑧] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊。歐洲憲法），中國政法大學出版社2001年版，第6頁。

[⑨] [法]托克維爾：《舊制度與大革命》，馮棠譯，商務印書館1992年版，第95頁。

[⑩] [日]早川武夫等：《外國法》，張光博等譯，吉林人民出版社1984年版，第245頁。

[11] 王名揚：《法國行政法》，中國政法大學出版社1988年版，第21頁。

[12] [法]弗德爾：《行政法》，1984年法文版，第107頁。轉引自王名揚：《法國行政法》，同前，第22頁。

[13] 參見胡建淼：《比較行政法-20國行政法評述》，法律出版社1998年版，第196頁。

[14] 這里涉及的“法律”，是指廣義上的法律，在法國包括：憲法、法律、歐共體的規(guī)則和指令、法的一般原則、判例和條例。

[15] 王名揚：《法國行政法》，同前，第689頁。

[16] [法]莫里斯。奧里烏：《行政法與公法精要》（上冊），龔覓等譯，遼海出版社、春風文藝出版社1999年版，第541頁。

[17] 參見胡建淼：《外國行政法規(guī)與案例評述》，中國法制出版社1997年版，第616頁。

[18] [法]萊昂。狄驥：《公法的變遷。法律與國家》，冷靜譯，遼海出版社、春風文藝出版社1999年版，第165—171頁。

[19] 見法國最高行政法院1953年Doublet案件的判決。

[20] 見法國最高行政法院 1964年 11月 27日 Dame Vre Renard案件判決。

[21] 參見胡建淼：《外國行政法規(guī)與案例評述》，同前，第614頁。

[22] 王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，《法學研究》1994年第3期。

[23] 參見王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，同前。

[24] [法]古斯塔夫。佩澤爾：《法國行政法》，廖坤明等譯，國家行政學院出版社2002年版，第45—46頁。

[25] 王名揚：《法國行政法》，同前，第472頁。

[26] 趙娟：《合理性原則與比例原則的比較研究》，《南京大學學報》（哲學人文科學社會科學版）2000年第5期。

[27] 張千帆：《法國的國政院與行政行為的司法控制》，《中國法學》1995年第3期。

[28] [法]古斯塔夫。佩澤爾：《法國行政法》，同前，第47頁。

[29] 王名揚：《法國行政法》，同前，第699頁。

[30] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊。歐洲憲法），同前，第6頁。

[31] 張千帆：《西方憲政體系》（下冊。歐洲憲法），同前，第98頁。

[32] [英]勃伊倫：《英國行政法中的均衡原則》，《牛津法律研究》1992年第2期。轉引自王桂源：《論法國行政法中的均衡原則》，同前。

[33] 趙娟：《合理性原則與比例原則的比較研究》，同前。

第三篇：三大國外離職模型

摘 要：離職模型的構建是許多雇員離職研究學者研究的重點，主要從個體層面來研究雇員離職的決定因素，進而試圖揭示雇員作出離職決策的過程。雇員離職研究史上有三大主流離職模型，他們是Mobley(1979)擴展的中介鏈模型、Steers Mowday(1981)模型和Price-Mueller（2000）模型。對三大主流離職模型進行了介紹和歸納，并總結了這些模型對我國雇員離職研究的啟示。

關鍵詞：雇員離職；主流模型；Price-Mueller模型三大主流離職模型簡介

1.1 擴展的Mobley中介鏈（1979）模型

Mobley和他的同事在1979年構造出一個較為復雜和全面的雇員離職過程模型——擴展的莫布雷中介鏈模型（見圖1），它將March和Simon模型、Price模型和Mobley中介鏈模型進行了結合，以盡可能地捕捉影響雇員離職的各種復雜因素。

該模型認為，雇員打算辭職繼而從組織中真正流出，主要取決于四個因素:

（1)工作滿意與否。企業(yè)雇員對其工作的滿足感既是一個絕對概念又是一個相對概念。前者是指一個工作由于符合某個員工的價值觀，而給他的帶來的滿足程度。如，一個熱愛書籍、但不善交際的雇員可能對資料管理員的工作比較滿意，而對公關部經理的工作卻十分恐懼和厭惡;后者是指雇員在綜合評價各種工作帶給他的滿足程度之后，所得到的感覺。

（2)對在組織內部改變工作角色及收益的預期。雇員在對現(xiàn)有的工作感到絕對不滿，或覺得其它企業(yè)具備更合適的工作而感到相對不滿時，仍然有可能會從原有企業(yè)流失。因為他會考慮自己將來在本企業(yè)的發(fā)展，是否還有比外界更大的空間，或者說是否會更加滿足。如果是，而且實現(xiàn)內部流動或晉升的機會比較大，那么他就不會從原企業(yè)流失。而相反，如果一個雇員對現(xiàn)有的工作感到滿意，但對企業(yè)內部未來的預期卻不甚理想，則他也會積極在外界尋找新的機會,或者在本企業(yè)暫時停留，消極怠工，形成雇員的隱性流失。

（3)對在組織外部改變工作角色及收益的預期。對現(xiàn)有工作不滿意，或對企業(yè)內部流動的期望并不高的雇員，也許會由于對自身在外部尋找有吸引力的工作的期望并不高，而并不做辭職選擇;相反，對現(xiàn)有工作感到滿意，或對企業(yè)內部流動持積極態(tài)度的雇員，也許會因為在外部可以尋找到更具吸引力的工作而作出辭職選擇。

（4)非工作價值觀及偶然因素。雇員在工作以外的對自身角色的定位，以及一些不可測的偶然因素，也可成為企業(yè)雇員離開企業(yè)的原因。特別是將自身的主要價值與工作聯(lián)系不大的人員的離職主要依賴于該因素，而不是前面三個因索。而且，多數雇員在作出離職決策時，都會考慮到與工作無關的一些因素，如他對家庭的定位、對生活方式和地理的偏好、宗教信仰、文化、對體育運動的要求及其他社會價值等，這些非工作因素與工作有關的價值是相互影響的。只有那些少數把工作看作是人生的重要價值的人，才會較少考慮這些因素，其離職主要依賴于前三個因素。前三個決定因素均取決于雇員對現(xiàn)有或將來可能改變的(內部或外部)工作價值的判斷。

1.2 Steers和Mowday(1981)模型

Steers和Mowday(1981)模型是在Price(1977)、Mobley(1979)模型的基礎上發(fā)展起來的，主要目標同樣是在尋找影響雇員離職的主要變量并考察他們在離職過程中的關系，并以概念化的框圖模型表達出來（見圖2）。

該模型指出以下變量的變化順序導致雇員在組織中的去與留:①工作期望和工作價值影響雇員對工作的主觀態(tài)度；②主觀態(tài)度影響離職或留下的意圖，同時需要考慮諸如配偶工作

和留給家庭的時間等一系列非工作因素的影響；③離開組織的意圖導致實際的離職行為。需要特別注意的是以上變量的變化順序可能因個體的不同而不同。例如:對有的人來說，離職意圖和離職行為直接相關，而對另一些人來說，離職意圖驅使他們產生尋找更吸引他們的工作的行為。對于后者而言，只有當他們找到另一項工作后才會發(fā)生實際的離職行為。對工作和組織的主觀態(tài)度變量，包括工作滿意度、工作參與度和組織承諾度。而工作期望和價值、組織特征和組織經驗(個體體驗到的組織現(xiàn)實狀況)以及工作績效的交互作用直接影響主觀態(tài)度。另外，主觀態(tài)度可以使雇員努力改變自己的狀況，而這種狀況反過來也影響態(tài)度。個體對工作和組織的可用信息(即個體掌握完全信息的程度)和其他的工作機會的認知會影響工作期望和價值。個體特征和勞動力市場以及經濟狀況被視為對其他工作機會有根本影響的變量。

Steers和Mowday(1981)模型的獨特在于:①清晰地指出了工作和組織有用信息在雇員離職過程中的作用;②引進工作績效作為影響主觀態(tài)度的變量；③工作參與度和組織承諾度也是雇員離職的前因變量；④比起以前的研究它更強調工作變量對離職意圖的影響；⑤雇員在對工作不滿意時可能會嘗試改變所處狀況。

1.3 Price-Mueller(2000)模型

Price-Mueller(2000)模型（見圖3）主要建立在一個整體離職理論之上，這個理論的核心是由一系列的假設構成。

首先，假設雇員是帶著一定的期望進入組織的。如果這些期望能夠得到滿足的話，雇員會感到滿意并對組織有強的依附感，所以會保持組織成員的身份。

其次，假設雇員和組織之間存在收益交換，組織對雇員的種種回報——模型中的結構化變量可以視為回報，用于交換雇員的服務。

第三，假設雇員追求凈收益的最大化。假如多個收益和成本存在，雇員會權衡成本和收益以獲得最大的凈收益。

該模型指出雇員離職主要是由環(huán)境變量、個體變量、結構化變量和中介變量四個變量決定的。在該模型中，雇員期望的工作條件被稱為“結構化變量”，雇員期望的外界環(huán)境條件被稱為“環(huán)境變量”。

（1）環(huán)境變量有兩個：機會和親屬責任。Price認為由于保持當前的雇傭狀態(tài)是實現(xiàn)對親屬責任的重要途徑，因此親屬責任會減少雇員離職。機會和勞動力市場相關，更多的機會將增加員工的離職而且機會對離職還有間接的影響，通過對工作滿意度的影響來起作用:更多的機會會使當前工作的吸引力下降，從而降低工作滿意度。（2）個體變量包括：一般培訓、工作參與度和積極/消極情感。一般培訓是指員工的技能和知識能被其他單位的使用程度。它的增強會直接導致離職的增加。工作參與度是指雇員愿意為工作付出的努力程度。已有實證研究結果表明，工作參與度高的雇員工作會更努力，因此能夠得到更多的回報，這種增高的回報使雇員的工作滿意度和組織承諾度增加。因此高工作參與度可以導致更高的工作滿意度和組織承諾度。積極情感和消極情感是指體驗快樂/不快樂情緒狀態(tài)的個性傾向。Price認為:①他們對工作滿意度有直接的影響。這主要是通過對工作各方面有選擇感知來產生的。一個具有高積極情感的雇員可能有選擇性地感知工作中有利方面，從而增加滿意度。②這兩個變量可能會對另外一些重要的結構化變量的測量產生影響，例如工作壓力和社會支持。處于積極情感狀態(tài)的個體可能報告低的工作壓力和高的社會支持。

（3）結構化變量包括：工作自主性、分配公平性、工作壓力、薪酬、晉升機會、工作單調性和社會支持。模型假設這些結構化變量都是通過對工作滿意度和組織承諾度的影響來間接影響離職的。其影響的正負作用如圖3中相應路徑上的正負號所示。自主性指雇員支配自己工

作權力的程度。分配公平性假定對比在雇員判斷公平時是很重要的。例如，雇員會對比

自己的薪酬和組織中其他人的薪酬以判斷是否公平。工作壓力是個整體、多維度的概念，它有四個維度:資源匾乏(缺少工作所需資源)、角色模糊(不明確的工作職責)、角色沖突(不一致的工作職責)和工作負荷(為工作需要付出的努力)。晉升機會指雇員在組織內部潛在的垂直職業(yè)運動。工作單調性指工作被重復的程度，大量的文獻指出這一工作技術性指標對離職有顯著影響。社會支持度包括上司、同事和親屬對工作的支持度。

（4）中介變量包括：工作滿意度、組織承諾度、工作尋找行為和離職意圖。工作滿意度是指雇員對工作的喜好程度，己有的研究都認為它是雇員離職意圖的一個關鍵變量。組織承諾度是指雇員對組織忠誠的程度。組織承諾度可以細分為對整個組織、對某個部門乃至某個小團隊的承諾。工作尋找行為是指雇員尋找另外一份工作的積極程度，擴展的Mobley模型認為工作尋找行為會增加離職意圖。即雇員尋找到工作后，再決定是否離開當前的雇主。但是，反過來的因果次序也是有可能的，即雇員先產生離職意圖，工作尋找行為是離職意圖的結果。Price-Mueller(2000)模型吸收了多個學術領域(經濟學、社會學和心理學)對離職的研究成果，在解釋雇員的心理變化過程方面表現(xiàn)出了很好的預測能力。對我國雇員離職研究的啟示

2.1 結合中國文化背景對雇員離職問題研究的重要性

沒有全世界通用的管理理論和組織行為理論，這是因為不同的文化背景下，人們所形成的行為習慣、思維方式、價值觀均會產生巨大的差異。許多關于文化對組織行為和管理理論影響的研究揭示出，領導關系、動機、決策的制定、人力資源管理以及就業(yè)理念等都受文化因素的影響。因此對于國外有關雇員離職研究模型與研究結論能否揭示我國雇員離職行為，解釋的效力如何，都需要加以驗證，而這方面所做的工作卻非常有限。張勉以中國IT企業(yè)雇員為樣本，對Price(2000)模型的跨文化實證研究表明，的確存在一些中國文化背景因素的影響。但張勉的研究僅以國外傳統(tǒng)的主流模型為介質，且研究的樣本僅局限在IT企業(yè)，對于離職的其他模型的驗證與分析，以及其它領域中樣本的適用性分析，將是我國此領域中研究的重點。

2.2 目前對于從組織層面的研究在我國仍然欠缺

社會關系是普遍存在于經濟社會中但曾經被國外研究者所忽視的一個重要的問題，對社會關系的重視將可能突破原有的理論限制。我國是一個非常重視人際關系的國家，集體主義觀念是我國組織中一向所倡導的，因此從組織人力資源計劃對組織內社會關系的產生及影響來研究雇員離職問題，更有可能揭示雇員離職的本質，同時也有利于組織對雇員離職問題的管理和控制。

2.3 在研究方法上，加大量化研究的力度

我國有關雇員離職的研究幾乎都是陳述性的，缺乏對問題本質的揭示。要采用更科學的統(tǒng)計分析方法，如結構方程模型和歷史事件法等，加大量化研究的力度。結構方程模型(如LISREL)在研究多變量，特別是對于那些無法準確、直接測量的潛變量及揭示變量之間復雜關系上具有無可比擬的優(yōu)點。國外離職研究主要是通過離職意圖來預測離職行為，雖然離職意圖是離職行為直接的決定因素，但以此作為預測離職行為仍然欠妥，會造成數據信息的損失。為了避免分析中數據信息的損耗，可以采用歷史事件分析法。歷史事件分析法通常用于醫(yī)學研究中，一般稱為“生存分析”，這種研究方法的思想在于：考慮了時間變量，將雇員的離職作為連續(xù)變量，采用縱向跟蹤數據，來提示雇員的真正離職行為而不是離職意圖，所以在揭示離職方差變異方面會更加細致。

第四篇：國外基于模型的系統(tǒng)工程方法研究與實踐

國外基于模型的系統(tǒng)工程方法研究與實踐

王崑聲 袁建華 陳紅濤 蒲洪波

引言

自上世紀60年代以來，系統(tǒng)工程一直是國外航天和國防領域所慣常采用的研制管理方法，保障了自“大力神”導彈及阿波羅計劃以來眾多項目的成功。然而，自1969年形成美國軍用標準《系統(tǒng)工程管理》（Mil-Std-499）以來，該方法變化很小。與此同時，系統(tǒng)的規(guī)模和復雜性卻在顯著地增長，傳統(tǒng)系統(tǒng)工程（Traditional Systems Engineering，TSE）方法已經不能滿足需求。

2012年1月，在NASA的項目管理挑戰(zhàn)研討會上（PM Challenge），來自約翰遜航天中心的技術人員介紹了在航天服開發(fā)中應用“基于模型的系統(tǒng)工程”（MBSE，Model-Based Systems Engineering）的情況。目前，NASA所屬的蘭利航天中心、噴氣推進實驗室等都在項目研發(fā)、技術管理等方面積極地應用MBSE方法。MBSE作為一種新的范式（Paradigm），NASA、DoD、ESA等政府組織和相關承包商積極在項目中應用，IBM等軟件和方案提供商也在積極地開展研究，并開發(fā)相關的支持環(huán)境。有關MBSE的研究與應用正在快速地擴展開來，影響越來越大。MBSE方法已經成為最近幾年系統(tǒng)工程界研究與應用的熱點。

一、基于模型的系統(tǒng)工程的概念與內涵

2007年，國際系統(tǒng)工程學會（INCOSE）在《系統(tǒng)工程2020年愿景》中，給出了“基于模型的系統(tǒng)工程”的定義：基于模型的系統(tǒng)工程是對系統(tǒng)工程活動中建模方法應用的正式認同（formalized application of modeling），以使建模方法支持系統(tǒng)要求、設計、分析、驗證和確認等活動，這些活動從概念性設計階段開始，持續(xù)貫穿到設計開發(fā)以及后來的所有的壽命周期階段。

從MBSE的定義可以看出，MBSE強調了建模方法的應用問題。我們知道，模型就是針對建模對象（研究對象）中建模者感興趣的某些方面特征的近似表征，建模就是運用某種建模語言和建模工具來建立模型的過程，仿真是對模型的實施 與執(zhí)行。模型是我們思考問題的基本方法，是設計工作的思維基礎。實際上，各專業(yè)學科及系統(tǒng)工程一直在使用建模與仿真方法，MBSE并不是對建模方法的首次采用，也就是說，MBSE與傳統(tǒng)系統(tǒng)工程（Traditional Systems Engineering，TSE）的區(qū)別并不在是否采用建模方法。

（一）系統(tǒng)工程的關鍵在于構建一個系統(tǒng)架構模型

在整個系統(tǒng)工程工作過程中，人們不僅要在頭腦中建立（具備）一個關于該系統(tǒng)的全面的“概念”（想法、構思、構想），而且在現(xiàn)實中要針對這個“概念”建立某種類型的模型，如草圖、文字描述、表格、圖片、圖示、實物模型等，這些模型統(tǒng)稱為工件（Artifact），是人們自己思考和與他人溝通交流的工具?，F(xiàn)實中工件和頭腦中的概念相互啟發(fā)，不斷深化和具體化，最終變成生產人員可以使用的藍圖，再由生產人員把藍圖變成最終交付的系統(tǒng)。這實際上是所有設計工作的一般流程，并非系統(tǒng)工程所獨有，只是系統(tǒng)工程需要考慮的因素更多罷了。

在設計過程中，需要從各個方面建立模型來對該系統(tǒng)進行詳細刻畫，才能夠準確地、全面地描述系統(tǒng)，比如修建一座大廈時要畫出立面圖、管道圖、電氣圖、樓層分布圖等，這些稱為系統(tǒng)的視圖（View），分別對應相關的專業(yè)學科、不同的工作角色及不同的利益相關者。系統(tǒng)的視圖實際上是從不同方面描述刻畫了系統(tǒng)的某個方面的特征，因此，系統(tǒng)的各個視圖要緊密關聯(lián)、保持一致，才能夠保證最終的系統(tǒng)是正確的、優(yōu)化的。

這其中，系統(tǒng)架構模型（System Architecture Model）的建立是至關重要的，也是必需的。系統(tǒng)架構模型是對系統(tǒng)整體的、全面的描述，相當于通常所說的總體設計方案，是整個研制工作的首要的工件（Primary Artifact）。系統(tǒng)架構模型與各個視圖相互關聯(lián)，各方人員針對一個共同的系統(tǒng)架構模型來分析和優(yōu)化。因此，系統(tǒng)工程的關鍵，就在于構建出一個完整的系統(tǒng)架構模型。

（二）傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程用各種文本文檔構建系統(tǒng)架構模型

傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程中，系統(tǒng)工程活動的產出是一系列基于自然語言的、以文本格式為主的文檔，比如用戶的需求、設計方案，當然也包括一些用實物做成的物理模型等。此時，系統(tǒng)架構模型由“一大包”各種各樣的文檔共同組成，如火箭的總體布局方案、推進系統(tǒng)、控制系統(tǒng)等分系統(tǒng)的設計方案以及彈道方案、分離方案等。把這些文檔“串起來”的東西是一系列的術語及參數，這些術語對系統(tǒng) 進行了定性描述，文檔中包含了系統(tǒng)的各種各樣的參數，它們是系統(tǒng)的定量描述。各專業(yè)學科的分析模型（公式）從文檔中抽取相關參數進行計算（先找到術語，再找到參數），計算之后再把相關參數寫入文檔，轉交給其它學科和相關人員，也就是說，參數在各個文檔之間“來回流動”，這種設計流程也被稱作“拋過墻的設計”。很顯然，在這個過程中，文檔管理的機制、配置管理的機制非常地重要，總體設計的工作主要就是抓總和協(xié)調，并控制這些術語和參數。

TSE的文檔在描述系統(tǒng)架構模型時具有“天生的缺陷”。TSE的文檔是基于自然語言、基于文本形式（Text-Based），當然也包括少量的表格、圖示、圖畫、照片等。由于自然語言并非專門為系統(tǒng)設計所發(fā)明，而是要表示大千世界的萬事萬物，還要表示紛繁復雜的各專業(yè)學科知識。所以TSE的文檔要依靠相關工程設計的術語（也是基于自然語言的組合），來使各方對系統(tǒng)有一個共同的理解和認識。所以各方的溝通交流要依賴不斷更新的術語表、詞匯表等，否則就容易產生理解的不一致性。尤其是當系統(tǒng)的規(guī)模越來越大、涉及的學科越來越多、參與的單位越來越多時，這個問題就更加地突出了。

文檔的電子化、網絡化并沒有從根本上改變各方對文檔理解的不一致性。隨著信息技術的發(fā)展，系統(tǒng)工程的文檔從過去的紙質方式，發(fā)展到電子化地處理方式，比如Word、PDF等電子格式，這只是便利了存取、復制、修改，其編碼格式依然是基于文本的，各方人員從文檔中讀取信息依然是“逐行掃描”方式。對于相關各方對文檔的內容形成共同一致的理解，并沒有根本的改觀。也就是說，TSE實際上并沒有充分地利用信息技術的進步和成就。

因此，傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程就是以文檔為中心的系統(tǒng)工程，這個文檔又是“基于文本的”，所以也可以說傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程是“基于文本的系統(tǒng)工程”（Text-Based Systems Engineering，TSE）。

（三）基于模型的系統(tǒng)工程用系統(tǒng)建模語言構建系統(tǒng)架構模型

在MBSE方法中，用系統(tǒng)建模語言來描述系統(tǒng)架構模型，作為系統(tǒng)開發(fā)全過程中首要的工件，并且對它進行管理、控制，并和系統(tǒng)技術基線的其它部分進行集成。用面向對象的、圖形化、可視化的系統(tǒng)建模語言描述系統(tǒng)的底層元素，進而逐層向上組成集成化、具體化、可視化的系統(tǒng)架構模型，增加了對系統(tǒng)描述的全面性、準確性和一致性。借助相關的軟件環(huán)境及模型和數據交換標準，可以 對系統(tǒng)架構模型進行存取操作：系統(tǒng)架構模型存儲在一個共同的數據庫中，相關參數之間是自動關聯(lián)的；可以生成系統(tǒng)的多個視圖，比如導彈的任務剖面、結構圖、電氣圖等，因此，各個學科的專業(yè)工程師、各種角色，都可以基于這個系統(tǒng)架構模型來工作，從共同的數據庫中取數、并用本學科的模型及軟件工具來進行分析。

圖1：系統(tǒng)架構模型的中心位置

很顯然，要實現(xiàn)上述目的，MBSE需要相應的理論基礎、建模語言及工具，這包括來自軟件工程領域的面向對象的分析與設計思想、系統(tǒng)建模理論、系統(tǒng)建模語言、擴展標記語言元數據交換標準（Extensible Markup Language Metadata Interchange，XMI）、系統(tǒng)工程數據的交換標準（AP233）等。

二、基于模型的系統(tǒng)工程相對于傳統(tǒng)系統(tǒng)工程的優(yōu)勢

MBSE和TSE的區(qū)別，就在于系統(tǒng)架構模型的構建方法和工具的不同，以及由此帶來的工作模式、設計流程等方方面面的區(qū)別。也就是說，傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程變成基于模型的系統(tǒng)工程，實際是從“基于文本”（Text-based）向“基于模型”（Model-based）的轉變，這個模型，指的是用系統(tǒng)建模語言建立的系統(tǒng)架構模型，或者說是系統(tǒng)架構模型的建模語言從“自然語言、文本格式”轉向了圖形化的系統(tǒng)建模語言（SysML）。但MBSE并不是完全拋棄過去的文檔，而是從過去“以文檔為主、模型為輔”向“以模型主、文檔為輔”的轉變。

（一）系統(tǒng)工程過程產生系統(tǒng)建模語言框圖，并組成系統(tǒng)架構模型

1、傳統(tǒng)的系統(tǒng)工程過程三個步驟分別生成三種文本文檔

系統(tǒng)工程過程是系統(tǒng)工程方法的“發(fā)動機”，主要包括三個步驟、四個回路（Loop），生成三種文檔。第一步的要求分析負責把用戶的需求及外部環(huán)境的約束變換成系統(tǒng)要求。第二步的功能分析與分配負責把系統(tǒng)要求變換成系統(tǒng)的功能，并把功能分解為系統(tǒng)的一個一個的“小動作”，形成的文檔是功能架構。第三步的設計綜合，則根據現(xiàn)有的產品及技術條件，把功能架構“映射”到物理架構上，完成設計過程。四個回路則負責把三個步驟各自的產出和輸入進行對比，看是否匹配，這個過程叫作驗證（Verification）。這其中，設計師要在功能架構和物理架構之間進行多次的、雙方向的反復迭代，直至所有的功能架構和物理架構都被試驗過，并且二者要一致，這里包含了巨大的工作量。

圖2：系統(tǒng)工程過程

2、基于模型的系統(tǒng)工程的三個步驟各自生成三種圖形

在MBSE方法中，系統(tǒng)工程過程的每一步產生的不再是文本文檔，而是用 5 系統(tǒng)建模語言所構建的模型：在要求分析步驟產生要求圖、用例圖及包圖，在功能分析與分配步驟產生順序圖、活動圖及狀態(tài)機圖，在設計綜合階段產生模塊定義圖、裝配圖及參數圖等。

圖3：運用SysML后的系統(tǒng)工程過程

在系統(tǒng)不同層次反復應用這一過程建模，可以深入到系統(tǒng)最底層的元素，把最底層元素的模型集成起來，就形成了一個完整的系統(tǒng)架構模型。在支持SysML的軟件中，框圖所代表的系統(tǒng)設計的相關數據被存儲在數據庫中?？梢越柚煌邦w粒度”的系統(tǒng)架構模型來進行可行性研究、備選方案研究等工作。可以自動生成相關文檔，以供相關的決策者使用。

尤其需要重點指出的是，需求者也可運用SysML畫出需求圖，用例圖，以此驅動整個過程，這樣就可以使用戶的參與程度更深，并進而改進整個的設計工作。

（二）系統(tǒng)架構模型成為溝通各學科的“集線器”

目前，各專業(yè)學科的模型已經被大量應用于工程設計的各個方面，但模型缺乏統(tǒng)一的編碼，也無法共享，建模工作仍處于“煙囪式”的信息傳遞模式，而沒有與系統(tǒng)工程工作流相結合。TSE下，文本文檔是各專業(yè)模型接入系統(tǒng)架構模型的樞紐和渠道，比如，電子工程師和力學工程師都在分析研究同一個部件，但它們所使用的術語、模型都不一樣，無法進行直接的交流和溝通，因此總體設計和協(xié)調的工作量就十分巨大。需要指出的是，MBSE并不是要拋棄掉各專業(yè)學科原來所使用的模型，而是要用統(tǒng)一的系統(tǒng)建模語言來溝通各專業(yè)學科、專業(yè)工程。運用專業(yè)模型進行分析時，系統(tǒng)架構模型就像我們接入互聯(lián)網的“集線器”（Hub）一樣，設計師可以從系統(tǒng)架構模型中直接提取相關的參數，比如從參數圖中提取相關參數就可以建立數學模型。各專業(yè)學科可以同時對用建模語言表示的部件進行分析設計，參數的更改可以實時地顯示出來，可以提高工作效率。這就使整個設計團隊可以更好地利用各專業(yè)學科在模型、軟件工具上的先進成果。

（三）MBSE有助于進一步突破時間和空間對設計工作的限制

TSE下，相關的設計工作要遵循一定的時間順序，而且還有一定的空間限制。比如，系統(tǒng)工程文檔要按照一定的順序進行流轉，上一個專業(yè)學科分析做完之后，才能夠進行下一個專業(yè)的分析，而且做出樣機來了，然后各方才能夠進行測試等。

MBSE下，用系統(tǒng)建模語言構建出模型后，就能夠進行各式各樣的分析和測試，提前進行協(xié)調、平衡和優(yōu)化。而且各方圍繞著一個存儲著系統(tǒng)架構模型數據的“數據銀行”（Databank、Repository）來并行開展工作，并且可以支持遠程及分布式的工作模式，突破設計人員地理位置的限制。

（四）MBSE為提升研制管理工作的效率奠定了基礎

TSE下，不管是系統(tǒng)分析與控制的工作，還是項目管理的工作，都要從各種文本文檔中逐行掃描取數，然后進行各種的分析。MBSE下，把文本文檔用SysML進行了重新地“編碼”，使得描述系統(tǒng)的數據既便于人閱讀，又便于計算機處理。而且各種用戶需求、系統(tǒng)要求、功能架構、物理架構等信息進行了關聯(lián)，所以系統(tǒng)分析與控制（需求跟蹤、權衡研究、配置管理等）的各項工作就更加容易和便利。

由于系統(tǒng)工程和項目管理這種密不可分的關系，基于模型的系統(tǒng)工程方法對研制管理也可以提供很多的幫助。既然最底層的對象已經有充分的描述數據，則對完成若干個對象的“工作包”的相關管理數據也必然有全面的數據。依據這些全面的數據，項目管理的有關模型、軟件也可以接入到系統(tǒng)架構模型中，項目管理工作就可以提高效率。

三、基于模型的系統(tǒng)工程的理論基礎與技術基礎

（一）“面向對象”思想在軟件工程界的成功應用

軟件是人類迄今為止所能創(chuàng)造出的最復雜的產品。這其中，面向對象的思想和分析技術功不可沒?！懊嫦驅ο蟆彼枷胝J為：客觀世界是由一個一個的對象組成的，各種過程、各種功能、各種動作是由對象完成的，只要詳細定義對象（類），就可以通過對象的不同組合，實現(xiàn)豐富多彩的功能及過程。對象的定義包括屬性和操作兩大方面：屬性就是對象的各方面的特征，當然也是建模者、軟件開發(fā)者感興趣的、與開發(fā)活動有關的特征；操作用于修改、檢索類的屬性或執(zhí)行某些動作，通常也稱為功能。

把這種思想進一步延伸，把我們要研制的型號系統(tǒng)看作一個“以軟件為主的系統(tǒng)”，運用軟件中的面向對象的分析方法，得出物理架構，然后把那些不能用軟件實現(xiàn)的“磚塊”（對象）用物理實體代替。在整個物理架構中，需要物理實體來填充的對象，和需要用軟件對象來填充的對象，都用類這種數據結構來定義。

（二）專業(yè)學科在應用建模技術方面領先于系統(tǒng)工程

系統(tǒng)工程是協(xié)調平衡各個專業(yè)學科的專業(yè)，要在系統(tǒng)整體層次上“駕馭”各專業(yè)學科。現(xiàn)在，其它各專業(yè)學科在利用模型方面已經大大超前，比如機械、電子、軟件等。此外，從流程上看，工程研發(fā)、設計、制造的各個流程都在應用基于模型的方法，提出了以用戶為中心的工程的虛擬環(huán)境、基于模型的概念設計、基于模型的制造等方法。因此，在系統(tǒng)工程方法中全面地、全方位地應用模型已是“迫不得已”，也是大勢所趨，水到渠成。

（三）系統(tǒng)建模語言SysML的推出

系統(tǒng)建模語言（Systems Modeling Language，SysML）由軟件工程界事實上的標準語言統(tǒng)一建模語言（Unified Modeling Language，UML）發(fā)展而來，具有圖形化、易于計算機處理等特點，是用于系統(tǒng)工程的標準建模語言，用來分析、詳細說明、設計和驗證復雜系統(tǒng)，目的是提高系統(tǒng)的質量、提升在各種工具之間交換系統(tǒng)工程信息的能力，協(xié)助彌補系統(tǒng)、軟件和其它工程學科之間的語義鴻溝。

SysML是圖形化的，便于研制人員的讀寫和理解；便于計算機處理，各種 圖形、線條由相應的計算機軟件規(guī)定好，設計人員根據SysML語言規(guī)則，在軟件環(huán)境下畫圖，以圖形及組合表示自己的設計意圖。也可以據此生成自然語言的文檔，用這個文檔和用戶進行交流，也可以由用戶直接用這個軟件畫出自己的需求。相應的發(fā)工具是支持該語言的開發(fā)環(huán)境軟件（如DOOR）。

四、國外各界對MBSE開展積極的研究與實踐

NASA在多個新的及已有的項目上積極運用MBSE，其目的是顯著提升項目的經濟可承受性、縮減開發(fā)時間、有效管理系統(tǒng)的復雜性、提升系統(tǒng)的整體的質量水平。這些項目包括航天通信和導航項目（The Space Communications and Navigation(SCaN)program）、NASA約翰遜航天中心的出艙活動/航天服研制等。

NASA下屬的研究中心也制訂了相關的行動計劃以支持在本機構中全面實施MBSE。噴氣推進實驗室（JPL）在研究和應用MBSE上行動積極，具有代表性。制訂了一個應用MBSE的發(fā)展戰(zhàn)略，時間跨度為2009－2016年。開發(fā)了MBSE的方法論，叫作狀態(tài)分析（State Analysis），并在多個項目中應用，是目前7種候選的方法論之一。

作為系統(tǒng)的需求方和采辦方，一些機構開始利用MBSE進行招標。例如，一些采辦者用它來代替原來的用文本陳述的要求，開發(fā)了一些模型來定義性能、環(huán)境、約束、有效性度量、質量、利益相關者及其角色以及一些特定的情景，在這些模型中，他們所想象的、準備研制的系統(tǒng)將會運行起來，所有定義的東西將圍繞一個“黑盒”系統(tǒng)。供應商用自己的模型來代替這個黑盒，詳細的白盒來表示他們的系統(tǒng)方案，包括設計和運行的方案，以及風險減緩的方法。采辦者可以根據誰的模型（建議的設計方案）最能滿足他們的要求來選擇誰中標。

軟件工具提供商也在積極行動。IBM公司也開發(fā)了一種方法論，叫作“針對系統(tǒng)工程的統(tǒng)一軟件過程”（Rational Unified Process for Systems Engineering(RUP SE)for Model-Driven Systems Development(MDSD)）。軟件提供商積極開發(fā)相關支撐平臺。如LMS 公司的多領域系統(tǒng)仿真集成平臺，可用于飛機開發(fā)的每個階段（從前期的概念設計分析、詳細設計到產品驗證）。

五、啟示和建議

國際系統(tǒng)工程學會的《系統(tǒng)工程2020愿景》中指出：從很多方面看，系統(tǒng)工程的未來可以說是“基于模型的”。從“基于模型的系統(tǒng)工程”的路線圖（見圖3）可以看出，目前在項目中應用該方法還是一種“特別的”方式，“基于模型的系統(tǒng)工程”正處于探索期。

在國際系統(tǒng)工程學會的倡議和推動下，國外軍工企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府組織等積極參與進來，成立了很多挑戰(zhàn)團隊和行動團隊，從事“基于模型的系統(tǒng)工程”方法及具體項目的研究，比如空間系統(tǒng)的建模、模型管理及基于模型的試驗等。

圖4：MBSE的發(fā)展路線圖

從上述的需求、工作原理、理論基礎、技術基礎、研究實踐等來看，從TSE向MBSE的轉型，是大勢所趨，也是形勢所迫。MBSE方法代表著系統(tǒng)工程方法的最新進展和未來發(fā)展方向。

然而，任何一種新方法的研究、應用與推廣普及，都將經歷一個較長的周期。如同企業(yè)信息化一樣，雖然是一個大方向和必然趨勢，但在具體的實施過程中，總會遇到各種各樣的阻礙與問題，但沒有人會否認信息化是企業(yè)的發(fā)展方向。按照INCOSE在2008年所規(guī)劃的路線圖，MBSE目前正處于探索期。理論方法從實踐中來，又反過來指導實踐。MBSE也是如此，它的未來，既取決于理論界的探索，更取決于各界的積極實踐，尤其是二者的交流互動。

我國采用系統(tǒng)工程方法取得了巨大成就。MBSE是系統(tǒng)工程在新世紀的新趨勢，我們需要認真研究，積極引進、消化、吸收，形成具有中國特色的MBSE，為我國國防實力和綜合國力的提升打下堅實的基礎。

第五篇：新產品開發(fā)論文

新產品開發(fā)案例分析

——基于歐意德高端自動變速器產品開發(fā)實例

作者：陳保林

學號：051010627

摘要：

以歐意德有限公司在引進大量的先進制造設備和先進的綠色柴油機制造技術的基礎上，采用技術引——研究開發(fā)——生產銷售的模式，成功開發(fā)了AT自動變速器，填補了國內技術的空缺。在過程中成功地規(guī)避了風險，踐實了一條成功的新產品開發(fā)之路。

關鍵詞：歐意德，自動變速器，新產品，開發(fā)，案例分析

一、歐意德公司介紹：

內蒙古歐意德發(fā)動機有限公司成立于2006年，是一家以清潔型乘用柴油發(fā)動機和AT自動變速器為主要產品的綜合性汽車零部件企業(yè)。公司產品包括1.5L、2.0L、2.5L、2.8L、3.0L五個系列清潔型乘用柴油發(fā)動機和4速、6速兩個系列AT自動變速器，目前已具備30萬臺發(fā)動機和40萬臺變速器的年生產能力。歐意德公司生產的AT自動變速器具有手自一體、智能化、節(jié)能環(huán)保、換擋平順、選擇模式多樣、廣泛適應多種車型和各種路面狀況等優(yōu)點，實現(xiàn)了國內AT自動變速器技術上的重大突破。

歐意德發(fā)動機公司的核心技術全部來源于歐洲。通過與意大利VM公司和德國ZF等公司展開的技術合作和在此基礎上的自主創(chuàng)新，歐意德發(fā)動機公司研發(fā)出了國內首款達到歐Ⅴ排放標準的清潔型乘用柴油發(fā)動機和擁有完全自主知識產權的AT自動變速器。

歐意德公司主要采用技術引進的方式提高企業(yè)的起點。歐意德動力缸蓋生產線設備制造商為意大利柯瑪公司；歐意德動力的最終清洗機，來自法國DURR公司；歐意德發(fā)動機總裝線是亞洲最先進的來自意大利VM公司的發(fā)動機生產線；歐意德每條裝配線就裝配有一臺冷試機，該來自奧地利的AVL公司；歐意德動力發(fā)動機缸體生產線是從日本HORKOS公司的包括57臺設備，平均63秒內就可下線一臺缸體；歐意德生產線上的珩磨機是來自國際珩磨機第一品牌德國GEHRING公司的產品；每條機加工線都配有在線測量設備和最終測量機，是意大利MARPOSS公司的產品；歐意德動力曲軸生產線的設備集成商是德國萊茵公司，共23臺設備，生產節(jié)拍為62.8秒/臺。

公司嚴格按照國際質量標準進行供應商開發(fā)，發(fā)動機和變速箱已經開發(fā)完成國內外優(yōu)秀供應商1000余家，公司引進德國、意大利、韓國等國外專家20多名，國內專家50多名，充分調動全體員工的積極性和創(chuàng)造性，努力創(chuàng)建事業(yè)平臺，營造良好企業(yè)文化，集全體員工的智慧和力量，以一流的技術，一流的品質，為中國汽車工業(yè)的發(fā)展提供性能卓越，節(jié)能環(huán)保的動力總成。

二、歐意德公司成果：

歐意德公司擁有國產第一臺擁有完全自主知識產權的高端自動變速器(AT)――歐意德全電

控、低噪音、高傳動比、高適用性4速自動變速器(AT)在中國最大的發(fā)動機及變速器生產基地――內蒙古歐意德發(fā)動機公司試生產成功，從而填補了中國在核心零部件制造領域的又一項空白。據了解，該型號自動變速器(AT)不久將正式應用于中高端乘用車上，而該公司研發(fā)的6速自動變速器(AT)的量產也已被提上日程。

真正制約中國自動變速器(AT)生產的技術難點在于TCU自動變速器(AT)控制單元技術的缺失。TCU就好比是自動變速器(AT)的“大腦”，沒有“大腦”，對變速過程的智能控制就無從談起。為從根本上解決國產變速器生產技術缺失的難題，歐意德發(fā)動機公司從世界頂級自動變速器(AT)生產廠商德國ZF公司引進了其全套自動變速器(AT)生產線及配套技術，并在此基礎上特別針對TCU控制單元技術展開了自主創(chuàng)新，從而擁有了完全自主知識產權且達到世界領先水平的AT控制系統(tǒng)。據了解，該控制系統(tǒng)使用32位TCM8控制器，擁有更快的運轉速度。

在突破核心技術瓶頸的同時，歐意德發(fā)動機公司在變速器與發(fā)動機間通信協(xié)議方面又做出了大膽革新，通過與博世、德爾福、西門子等公司協(xié)作，歐意德開發(fā)出了J1939協(xié)議升級版本，這就意味著凡是經由上述三家公司中任意一家完成ECU標定的發(fā)動機，歐意德變速器都能與其實現(xiàn)順暢通訊，從而大幅提升了產品的匹配性和適用寬度，并縮減了匹配周期。此外，歐意德發(fā)動機公司還解決了長期困擾中國整個零部件制造領域質量穩(wěn)定性差的問題，通過在全廠設立40多個SPC質量控制點，對變速器制造過程中的2000多個質量參數進行實時監(jiān)測并自動完成質量數據分析，并采用歐洲同類產品的質量檢測標準，確保下線的每一件產品都能達到與ZF公司同樣的技術水平和質量標準。

三、案例分析：

首先，歐意德公司新產品開發(fā)之路是成功的，它的新產品——4速、6速兩個系列AT自動變速器研發(fā)的成功，不僅僅是這個企業(yè)的成功，也是我國汽車行業(yè)向高端產品邁進的標志。

歐意德新產品開發(fā)之路一帆風順，不得不歸功于其總裁的獨到眼光，和對市場前期分析的透徹，以及對企業(yè)發(fā)展方向規(guī)劃的科學性。

發(fā)動機一直是困擾我國汽車行業(yè)發(fā)展的關鍵因素，雖然國內一直在做努力，但是效果并不理想，這是許多原因綜合影響的。而且，歐意德生產的清潔型柴油發(fā)動機，也符合可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，趨向于節(jié)能減排，降低環(huán)境污染，包括國內汽車零配件制造的穩(wěn)定性差，裝配工藝的落后，關鍵零件知道精度低等等因素造成的，所以要想從根本上解決這個問題，就得從基礎行業(yè)開始，但是，如果從基礎行業(yè)開始，成本太高，可行性太低。所以，歐意德采取引進德國、意大利生產線以彌補國內相關行業(yè)的不足，從而使其動力總裝的制造有了一個較高的技術平臺，這是歐意德新產品成功開發(fā)的關鍵。此外，歐意德引進德國、意大利、韓國等國外專家20多名，國內專家50多名，建立以一個強有力的技術開發(fā)團隊，有了這樣一個領先于國內該行業(yè)的技術平臺，和一個先進的制造平臺也就奠定了它目前在該領域的領導地位。雖然引進先進生產設備也是有風險的，引進的生產線，就意味著成本的增加，不過，因為在國內這個領域還是個空白，一旦歐意德成功推出產品，至少在比較長的一段時間內，它將是國內該行業(yè)的壟斷商，有著制定標準，制定價格的特權。所以這個風險被很好的規(guī)避了，并且技術引進可以減少研制經費和投入的技術力量；如果在技術引進的過程中注意對引進的技術消化、吸收，并加以綜合、創(chuàng)新，納入進自己企業(yè)的技術體系，就是技術引進方式的最大成功。

歐意德在有這樣一個穩(wěn)定的環(huán)境，先進的制造技術，強有力的專家平臺下，便有了余力去開發(fā)自動變速器。采用技術引進——研究開發(fā)——生產銷售的模式，進行自動變速器

(AT)的開發(fā)，這是一個很明智的決策。在中國，企業(yè)最薄弱的高端自動變速器市場的殘缺情況極為嚴重，其中80%為進口品牌所占據，剩下的20%也幾乎全部由外資控股的合資企業(yè)提供。國產高端自動變速器(AT)市場亟待突圍。早在上個世紀60年代，自動變速器(AT)就被列為國家科研項目，到1975年研制出了具有3個前進檔的CA774液力自動變速器(AT)，可是因為動力傳送比低、噪音大等原因，根本無法滿足乘用車需求，更談不上量產。2002年，國家又在自動變速器(AT)的研究上專門立項，從國債計劃中安排款項支持上海和天津進行研發(fā)。國家的大力支持，政策的相關輔助，無形中給了歐意德很大的契機，也就奠定了很好的市場基礎。而且，歐意德在引進國外專家的同時，也大力聘請國內專家，把引進的技術進行了很好的吸收融合，這是歐意德自動變速器(AT)開發(fā)的技術源泉。終于，在2009年6月30日，在歷經多年研制之后，歐意德在自動變速器(AT)領域取得了實質性的突破：國產第一臺擁有完全自主知識產權的高端自動變速器(AT)――歐意德全電控、低噪音、高傳動比、高適用性4速自動變速器(AT)，從而填補了中國在核心零部件制造領域的又一項空白。據了解，該型號自動變速器(AT)不久將正式應用于中高端乘用車上，而該公司研發(fā)的6速自動變速器(AT)的量產也已被提上日程。

而且，歐意德為了拓展市場，鞏固其領導地位，在突破核心技術瓶頸的同時，歐意德發(fā)動機公司在變速器與發(fā)動機間通信協(xié)議方面又做出了大膽革新，通過與博世、德爾福、西門子等公司協(xié)作，歐意德開發(fā)出了J1939協(xié)議升級版本，這就意味著凡是經由上述三家公司中任意一家完成ECU標定的發(fā)動機，歐意德變速器都能與其實現(xiàn)順暢通訊，從而大幅提升了產品的匹配性和適用寬度，并縮減了匹配周期。從而更加保證了其產品的市場競爭能力。

總之，歐意德的成功要歸結于一是對市場調查分析的準確性，之使他能占有足夠的銷售空間；發(fā)展方向符合政府部門的意愿，這使它能得到政府政策的支持；其開發(fā)的自動變速箱具有足夠的先進性，這是吸引消費者的關鍵；而且其產品也符合綠色營銷的觀念，推進節(jié)能減排的實行；其技術引進——融合——開發(fā)的模式，也是發(fā)揮得淋漓盡致了！

四、參考文獻：

1．《歐意德動力集團》--------百度百科

2.《專訪歐意德動力集團總裁徐恒武》----------《汽車之友》

3.《歐意德打響國產高端自動變速器(AT)技術突圍戰(zhàn)第一槍》-------中國汽配網

4.網站：歐意德發(fā)動機