第一篇：青島市審計監(jiān)督條例-地方人大法規(guī)

綜合法律門戶網(wǎng)站

第二篇：青島市養(yǎng)老服務促進條例-地方人大法規(guī)

綜合法律門戶網(wǎng)站

第三篇：青島市審計監(jiān)督條例(2015年修訂)

青島市審計監(jiān)督條例（2015年修訂）

目錄

第一章 總 則 第二章 財政審計

第三章 企業(yè)和金融機構(gòu)審計 第四章 政府投資審計 第五章 經(jīng)濟責任審計 第六章 績效審計 第七章 內(nèi)部審計

第八章 審計程序和計算機信息系統(tǒng)審計 第九章 審計結(jié)果運用 第十章 法律責任 第十一章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了加強審計監(jiān)督，維護財政經(jīng)濟秩序，提高財政資金使用效益，促進廉政建設，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本條例。

第二條 市、區(qū)(市)審計機關(guān)在本級人民政府行政首長和上一級審計機關(guān)的領導下，開展審計工作，履行法律、法規(guī)和本級人民政府規(guī)定的職責。

經(jīng)本級人民政府批準，審計機關(guān)可以在其審計管轄范圍內(nèi)設立派出機構(gòu)。

第三條 審計人員依法執(zhí)行職務受法律保護，任何組織和個人不得拒絕、阻礙審計人員依法執(zhí)行職務，不得威脅、打擊報復審計人員。

審計機關(guān)和審計人員履行審計監(jiān)督職責，應當客觀公正，實事求是，廉潔奉公，保守秘密，遵守回避制度。

第四條 審計機關(guān)履行職責所需的經(jīng)費應當予以保障。

第二章 財政審計

第五條 審計機關(guān)對本級人民政府財政部門具體組織本級預算執(zhí)行的情況和決算草案，本級預算收入征收部門征收預算收入的情況，與本級財政部門直接發(fā)生預算繳款、撥款關(guān)系的部門或者單位的預算執(zhí)行情況和決算，下一級人民政府的預算執(zhí)行情況和決算，以及其他財政收支情況，依法進行審計監(jiān)督。

經(jīng)本級人民政府批準，審計機關(guān)對其他取得財政資金的單位和項目接受、運用財政資金的真實、合法和效益情況，依法進行審計監(jiān)督。

第六條 審計機關(guān)對預算執(zhí)行情況和決算草案以及其他財政收支情況進行審計監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：

(一)預算收支的平衡情況;(二)預算收入依法征繳情況;(三)預算安排的重點支出情況;(四)預算資金的撥付情況;(五)上年結(jié)轉(zhuǎn)資金使用情況;(六)本級預備費、本級預算周轉(zhuǎn)金、超收收入以及預算穩(wěn)定調(diào)節(jié)基金的規(guī)模、安排和使用情況;(七)財政轉(zhuǎn)移支付安排執(zhí)行情況;(八)重大建設項目的預算執(zhí)行情況;(九)需由財政還款或者承諾的重大借貸和償還債務情況;(十)政府采購及國庫集中收付情況;(十一)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第七條 審計機關(guān)有權(quán)對預算管理、國有資產(chǎn)管理使用、政府性基金繳納使用、納稅人和扣繳義務人繳納稅款等與財政收支有關(guān)以及本級人民政府交辦的特定事項，進行專項審計調(diào)查。

第八條 審計機關(guān)應當在每一預算終了后，對本級預算執(zhí)行情況和其他財政收支情況進行審計，向本級人民政府和上一級審計機關(guān)提出審計結(jié)果報告。

第九條 市、區(qū)(市)人民政府應當每年向本級人民代表大會常務委員會提出審計機關(guān)對預算執(zhí)行情況和其他財政收支情況的審計工作報告。

審計工作報告應當向社會公開。

第十條 人民代表大會常務委員會對本級預算執(zhí)行中認為有必要進行專項審計的問題，可以要求本級人民政府開展專項審計并報告審計結(jié)果。

第三章 企業(yè)和金融機構(gòu)審計

第十一條 審計機關(guān)對本級下列企業(yè)和金融機構(gòu)依法進行審計監(jiān)督：(一)國有獨資企業(yè)和金融機構(gòu);(二)國有資本占控股地位或者主導地位的企業(yè)和金融機構(gòu);(三)在國外或者境外地區(qū)設立的國有獨資、國有資本占控股地位或者主導地位的企業(yè)和金融機構(gòu)。按照國家、省有關(guān)規(guī)定，市審計機關(guān)經(jīng)批準可以對本地法人金融機構(gòu)、金融組織的財務收支依法進行審計監(jiān)督。

第十二條 審計機關(guān)對本級人民政府指定的資產(chǎn)涉及社會公眾利益的企業(yè)、事業(yè)單位和社會團體進行審計監(jiān)督。

第十三條 審計機關(guān)應當按照國家和國際公認的審計準則，對國際組織和外國政府援助、貸款項目的財務收支情況依法進行審計監(jiān)督。

第十四條 審計機關(guān)對屬于審計監(jiān)督范圍內(nèi)的企業(yè)進行審計監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：(一)資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益情況;(二)收入、成本、利潤以及利潤分配情況;(三)經(jīng)營管理績效情況;(四)依法繳納稅費和國有資本收益情況;(五)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、資產(chǎn)處置、資本保值增值情況;(六)對外投資、融資、擔保、關(guān)聯(lián)交易等重大經(jīng)濟事項;(七)內(nèi)部管理與控制制度的制定、執(zhí)行情況;(八)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第十五條 審計機關(guān)對屬于審計監(jiān)督范圍內(nèi)的金融機構(gòu)進行審計監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：(一)資產(chǎn)、負債、所有者權(quán)益情況;(二)損益情況，利潤及其分配、使用情況;(三)制定和執(zhí)行重大經(jīng)濟決策情況;(四)內(nèi)部管理與控制制度的制定、執(zhí)行情況;(五)經(jīng)營管理績效情況;(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。第十六條 審計機關(guān)對屬于審計監(jiān)督范圍內(nèi)的企業(yè)和金融機構(gòu)進行審計時，有權(quán)對社會審計機構(gòu)出具的相關(guān)審計報告進行核查。

第四章 政府投資審計

第十七條 審計機關(guān)對下列建設項目的預算執(zhí)行和決算情況，依法進行審計監(jiān)督：(一)全部使用預算內(nèi)投資資金、專項建設基金、政府舉借債務籌措的資金等財政資金的;(二)未全部使用財政資金，但財政資金占項目總投資的比例超過50%的，或者占項目總投資的比例在50%以下，但政府擁有項目建設、運營實際控制權(quán)的;(三)法律、法規(guī)規(guī)定的其他建設項目。

審計機關(guān)有權(quán)對國有資本占控股地位或者主導地位的企業(yè)投資的建設項目，使用由政府部門管理的國外援助、貸款資金或者社會捐贈資金投資的建設項目，依法進行審計監(jiān)督。

第十八條 審計機關(guān)對建設項目進行審計監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：(一)履行基本建設程序情況;(二)項目建設管理制度制定和執(zhí)行情況;(三)項目概(預)算編制、調(diào)整、執(zhí)行情況;(四)項目資金來源以及到位、管理、使用情況;(五)項目招標投標程序執(zhí)行情況;(六)項目有關(guān)合同的訂立、履行、變更情況;(七)項目設備以及材料采購、管理使用和核算情況;(八)項目工程造價管理、現(xiàn)場簽證、設計變更以及投資控制情況;(九)建設成本核算、財務收支核算、稅費計繳、債權(quán)債務情況;(十)項目竣工財務決算報表以及工程結(jié)算報表、交付使用資產(chǎn)表的編報情況;(十一)土地利用和征收補償、環(huán)境保護等有關(guān)政策措施的執(zhí)行情況;(十二)建設資金結(jié)余以及分配情況;(十三)法律法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第十九條 審計機關(guān)對建設項目進行審計時，可以對直接有關(guān)的代建、勘察、設計、施工、供貨、監(jiān)理、招標代理等單位取得建設項目資金的真實性、合法性進行調(diào)查。

第二十條 對政府重點投資項目以及其他涉及社會公共利益的重大建設項目，審計機關(guān)可以對其建設管理情況實施跟蹤審計。

審計機關(guān)對政府和社會資本合作投資、涉及社會公眾利益的建設項目，經(jīng)本級人民政府批準，依法進行審計監(jiān)督。

第二十一條 列入審計項目計劃的建設項目，建設單位或者代建單位應當在審計結(jié)束后根據(jù)審計結(jié)果辦理工程結(jié)算和竣工決算手續(xù)，并可以在相關(guān)合同中予以約定。

前款規(guī)定的內(nèi)容，建設單位或者代建單位應當在設計、施工、監(jiān)理招標文件中載明。第二十二條 列入審計項目計劃的建設項目，其項目主管部門和參建單位應當按照審計機關(guān)的要求，提供所需資料;在建設項目竣工驗收后九十日內(nèi)，向?qū)徲嫏C關(guān)提請竣工決算審計。

審計機關(guān)應當自實施審計之日起九十日內(nèi)完成竣工決算審計，因特殊情況確需延長審計期限的，應當報經(jīng)審計項目計劃下達機關(guān)批準。

第二十三條 審計機關(guān)審計建設項目所作出的審計決定，投資項目有關(guān)各方應當執(zhí)行。

第五章 經(jīng)濟責任審計

第二十四條 國家機關(guān)和依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的其他單位的主要負責人(以下簡稱主要負責人)，在任期屆滿、屆中，或者因調(diào)任、免職、辭職、退休等原因不再擔任原職務的，應當接受經(jīng)濟責任審計。

第二十五條 經(jīng)濟責任審計由負責管理該主要負責人的部門提出審計委托建議，按照規(guī)定程序?qū)彾ê?，列入審計機關(guān)審計項目計劃。

國家機關(guān)和依法屬于審計監(jiān)督對象的其他單位的下屬單位主要負責人的經(jīng)濟責任審計，由其內(nèi)部審計機構(gòu)或者指定的內(nèi)設機構(gòu)負責。第二十六條 審計機關(guān)進行經(jīng)濟責任審計的主要內(nèi)容包括：

(一)遵守法律、法規(guī)和財經(jīng)紀律，貫徹執(zhí)行上級有關(guān)經(jīng)濟工作的方針政策和決策部署情況;(二)制定、執(zhí)行重大經(jīng)濟決策情況和目標責任完成情況;(三)財政收支、財務收支的真實、合法和效益情況;(四)國有資產(chǎn)的管理和使用情況;(五)政府投資和以政府投資為主的重要項目的研究決策或者建設管理情況;(六)政府性債務的舉借、管理、使用、償還和風險管控情況;(七)自然資源資產(chǎn)開發(fā)利用和保護、污染防治、生態(tài)環(huán)境保護等情況;(八)重要經(jīng)濟事項管理制度的建立和執(zhí)行情況，以及厲行節(jié)約反對浪費情況;(九)機構(gòu)設置、編制使用以及有關(guān)規(guī)定的執(zhí)行情況;(十)履行有關(guān)廉政建設第一責任人職責情況，以及本人遵守有關(guān)廉潔從政或者廉潔從業(yè)規(guī)定情況;(十一)對以往審計中發(fā)現(xiàn)問題的督促整改或者整改情況;(十二)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第二十七條 審計機關(guān)應當根據(jù)審計查證或者認定的事實，依照法律、法規(guī)和國家有關(guān)規(guī)定、政策等，對主要負責人履行經(jīng)濟責任情況作出評價，對存在問題所應當承擔的直接責任、主管責任、領導責任作出界定。

經(jīng)濟責任審計結(jié)果應當作為考核、任免、獎懲該主要負責人的重要依據(jù)。

第六章 績效審計

第二十八條 審計機關(guān)對審計管轄范圍內(nèi)財政資金、政府性基金、國有資產(chǎn)、社會保險基金等的管理、使用的經(jīng)濟性、效率性和效果性，依法進行審計監(jiān)督。

對下列資金的績效情況應當進行重點審計：(一)基本養(yǎng)老保險基金、基本醫(yī)療保險基金等社會保險資金;(二)最低生活保障資金、自然災害救助資金等社會救助資金;(三)兒童福利資金、老年人福利資金、殘疾人福利資金等社會福利資金;(四)住房公積金、住宅專項維修資金等住房資金;(五)彩票公益金、社會捐贈資金等公益性資金;(六)國有土地使用權(quán)出讓金、城市基礎設施配套費等城市建設資金;(七)自主創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)、科技條件平臺建設等科技專項資金;(八)自然資源資產(chǎn)開發(fā)利用和保護、污染防治、生態(tài)保護等環(huán)境保護資金;(九)法律、法規(guī)規(guī)定的其他資金。

第二十九條 審計機關(guān)進行績效審計監(jiān)督的主要內(nèi)容包括：(一)執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)情況;(二)績效目標設定情況;(三)實現(xiàn)績效目標制定的相關(guān)制度情況;(四)公共資源配置、管理和使用情況;(五)績效目標的實現(xiàn)程度以及效果情況;(六)法律、法規(guī)規(guī)定的其他事項。

第三十條 審計機關(guān)應當建立健全績效審計評價體系，依照有關(guān)法律、法規(guī)以及行業(yè)標準、績效目標等，確定評價標準。

審計機關(guān)確定評價標準時，應當聽取被審計單位、有關(guān)部門、行業(yè)組織、專家學者以及社會公眾意見。

第三十一條 審計機關(guān)應當將績效審計的審計結(jié)果向本級人民政府報告?？冃徲嫿Y(jié)果應當作為本級人民政府以及有關(guān)部門、單位改進決策和管理的參考依據(jù)。第七章 內(nèi)部審計

第三十二條 依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的單位，應當按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全內(nèi)部審計制度，明確機構(gòu)或者人員承擔內(nèi)部審計工作。

設立內(nèi)部審計機構(gòu)的國有大型企業(yè)和國有資產(chǎn)占控股地位或者主導地位的大型企業(yè)，可以配備總審計師。

單位主要負責人或者權(quán)力機構(gòu)應當保證內(nèi)部審計機構(gòu)履行職責所必需的權(quán)限和經(jīng)費。第三十三條 依法屬于審計機關(guān)審計監(jiān)督對象的單位的內(nèi)部審計工作，應當接受審計機關(guān)的業(yè)務指導和監(jiān)督。

第三十四條 內(nèi)部審計機構(gòu)的審計結(jié)果應當作為單位內(nèi)部考核、獎懲的依據(jù)。審計機關(guān)依法進行審計監(jiān)督時，有權(quán)要求被審計單位提供內(nèi)部審計機構(gòu)的審計報告。第三十五條 鼓勵和支持非公有制企業(yè)、集體經(jīng)濟組織等單位建立健全內(nèi)部審計制度，開展內(nèi)部審計工作。

第八章 審計程序和計算機信息系統(tǒng)審計

第三十六條 審計機關(guān)應當根據(jù)法定的審計職責和審計管轄范圍，按照本級人民政府和上級審計機關(guān)的要求，確定審計工作重點，編制審計項目計劃。

審計機關(guān)應當根據(jù)審計項目計劃，組成審計組，并按照國家有關(guān)規(guī)定通知被審計單位。

第三十七條 審計機關(guān)進行審計時，有權(quán)就審計事項的有關(guān)問題向有關(guān)單位和個人進行調(diào)查，并取得有關(guān)證明材料。

經(jīng)審計機關(guān)負責人批準，審計機關(guān)有權(quán)查詢被審計單位在金融機構(gòu)的賬戶;有證據(jù)證明被審計單位以個人名義存儲公款的，經(jīng)審計機關(guān)主要負責人批準，有權(quán)查詢被審計單位以個人名義在金融機構(gòu)的存款。

有關(guān)單位和個人應當協(xié)助審計機關(guān)工作，如實反映情況，提供證明材料。第三十八條 審計機關(guān)進行審計時，有權(quán)對被審計單位運用計算機管理財政收支、財務收支以及與被審計單位主要經(jīng)濟活動有關(guān)的信息系統(tǒng)進行檢查，有權(quán)對計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)的真實性進行測試，但不得對被審計單位計算機信息系統(tǒng)造成損害。

被審計單位應當按照要求提供相關(guān)的電子數(shù)據(jù)、必要的技術(shù)文檔等資料。

第三十九條 被審計單位應當按照紙質(zhì)會計憑證、會計賬簿、會計報表和其他會計資料以及有關(guān)經(jīng)濟活動資料保存期限規(guī)定,保存計算機信息系統(tǒng)處理的電子數(shù)據(jù)信息,不得覆蓋、刪除或者銷毀。

第四十條 審計機關(guān)依照法律、法規(guī)規(guī)定的程序，可以采取就地審計、送達審計、跟蹤審計、聯(lián)網(wǎng)審計等方式實施審計，被審計單位應當予以配合。

經(jīng)審計機關(guān)確定為實施聯(lián)網(wǎng)審計的單位，應當提供符合國家標準或者行業(yè)標準的數(shù)據(jù)接口。未設置符合標準的數(shù)據(jù)接口的,審計機關(guān)有權(quán)要求被審計單位及時將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成能夠讀取的格式輸出。

第四十一條 審計機關(guān)可以根據(jù)審計工作需要，通過購買服務等方式，聘請有關(guān)專業(yè)技術(shù)人員或者委托有關(guān)專業(yè)機構(gòu)等參與審計工作。

第四十二條 審計機關(guān)審計結(jié)束，應當按照規(guī)定的程序提出審計報告;對違反規(guī)定的財政收支、財務收支行為，依法應當給予處理、處罰的，出具審計決定書;對依法應當由公安、監(jiān)察、檢察機關(guān)等部門處理、處罰或者追究有關(guān)人員責任的，出具審計移送處理書。

第九章 審計結(jié)果運用

第四十三條 被審計單位應當根據(jù)審計報告、審計決定規(guī)定的期限和要求，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，并向?qū)徲嫏C關(guān)報送審計整改報告。

審計機關(guān)應當及時檢查或者了解被審計單位和其他有關(guān)部門、單位的審計整改情況。第四十四條 對審計機關(guān)移送的事項，有關(guān)部門應當依法處理，并及時將處理結(jié)果書面告知審計機關(guān)。

第四十五條 審計機關(guān)在審計中發(fā)現(xiàn)的下列問題和事項，應當采用專題報告等方式向本級人民政府報告：

(一)涉嫌重大違法違紀的;(二)嚴重違反財政收支、財務收支規(guī)定的;(三)關(guān)系重大經(jīng)濟安全和信息安全的;(四)嚴重影響社會公共利益的;(五)其他重大問題和事項。

第四十六條 市和區(qū)(市)人民政府應當建立審計整改聯(lián)動機制，將重要審計事項的整改情況納入本級人民政府督查范圍，督促審計結(jié)果落實，并根據(jù)問題性質(zhì)的不同，實施行政問責或者追究相應責任。

財政、稅務、發(fā)展改革、城鄉(xiāng)建設、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理、國土資源和房屋管理、城鄉(xiāng)規(guī)劃、工商行政管理、價格、公安、監(jiān)察等部門應當協(xié)助落實整改意見。

第四十七條 人民代表大會常務委員會應當加強對審計整改和處理情況的監(jiān)督檢查，每年聽取和審議本級人民政府關(guān)于審計工作報告中提出問題的糾正情況和處理結(jié)果的報告。必要時，可以采取執(zhí)法檢查、專題詢問、質(zhì)詢、特定問題調(diào)查等方式開展監(jiān)督。

第四十八條 審計機關(guān)應當建立健全審計結(jié)果通報和公布制度，按照國家有關(guān)規(guī)定向有關(guān)部門通報或者向社會公布審計結(jié)果。

審計機關(guān)通報或者公布審計結(jié)果，應當依法保守國家秘密和被審計單位的商業(yè)秘密。

第十章 法律責任

第四十九條 違反本條例有關(guān)規(guī)定的行為以及被審計單位違反規(guī)定的財政收支、財務收支行為，法律法規(guī)已有處理、處罰規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五十條 被審計單位運用計算機管理財政收支、財務收支的信息系統(tǒng)不符合法律法規(guī)和相關(guān)規(guī)定、標準的，審計機關(guān)應當責令改正。

被審計單位拒絕、拖延提供與審計事項有關(guān)的電子數(shù)據(jù)信息資料,或者拒絕、阻礙檢查的,由審計機關(guān)依法處理。

第五十一條 被調(diào)查單位和個人不配合審計機關(guān)調(diào)查的，由審計機關(guān)責令改正，可以通報批評，給予警告;拒不改正的，審計機關(guān)可以向有關(guān)主管機關(guān)、單位移交問題線索，并提出處理建議。第五十二條 審計機關(guān)核查發(fā)現(xiàn)社會中介機構(gòu)出具的相關(guān)審計報告存在違反法律法規(guī)或者執(zhí)業(yè)準則等情況的，移送有關(guān)主管部門依法處理。

第五十三條 對審計發(fā)現(xiàn)問題整改不到位或者不及時報告審計整改情況的單位，予以通報批評;對拒不整改或者整改中弄虛作假的單位，由有關(guān)主管部門按照規(guī)定追究責任。

第五十四條 對審計人員依法執(zhí)行職務進行威脅、陷害、打擊報復的，依法給予處分;構(gòu)成違反治安管理規(guī)定的，由公安機關(guān)依法給予治安管理處罰;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十五條 審計人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露國家秘密或者商業(yè)秘密的，依法給予處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。

第十一章 附 則

第五十六條 本條例自2015年11月1日起施行。

第四篇：人大：加強地方人大監(jiān)督能力建設

黨的十六屆四中全會通過的“關(guān)于加強黨的執(zhí)政能力建設的決定”指出，全黨要不斷提高駕馭社會主義市場經(jīng)濟、發(fā)展社會主義民主政治、建設社會主義先進文化、構(gòu)建社會主義和諧社會、應對國際局勢和處理國際事務五個方面的能力。這是非常高瞻遠矚的。在實踐中努力提高這五個方面的能力，尤其是通過發(fā)展社會主義民主政治的能力，“推進社會主義民主的制度化、規(guī)范化和程序化”，不僅從制度上、法律上保證人民當家作主，而且也從制度上、法律上保證黨的執(zhí)政地位。這對提高地方人大的監(jiān)督能力，實現(xiàn)監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，發(fā)揮其在推進社會主義政治文明建設中的作用，提出了新的更高的要求。理性地審視地方人大監(jiān)督工作的現(xiàn)狀，展望未來，不得不引發(fā)我們的一些思考。

一、地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的必要性

監(jiān)督?！氨O(jiān)督”一詞，《辭?！方忉尀椤氨O(jiān)察、督促”，也就是查看、督責、催促的意思。政治學意義上的監(jiān)督，是指權(quán)力主體對權(quán)力承擔者的必要制約，是一種規(guī)范政治權(quán)力運行方向的行為方式，具有更深層次的意義。人大的監(jiān)督，即各級人大及其常委會為全面保證憲法、法律的實施和維護人民的根本利益，防止國家機關(guān)濫用權(quán)力，通過法定的方式和程序，對由它產(chǎn)生的國家機關(guān)實施強制性的檢查、調(diào)查、督促、糾正和處理。在由國家監(jiān)督和社會監(jiān)督組成的監(jiān)督體系中，人大的監(jiān)督屬“最高層次的監(jiān)督”。

人大的監(jiān)督。本文所指的人大的監(jiān)督，即各級人大及其常委會為全面保證憲法、法律的實施和維護人民的根本利益，防止國家機關(guān)濫用權(quán)力，通過法定的方式和程序，對由它產(chǎn)生的國家機關(guān)實施強制性的檢查、調(diào)查、督促、糾正和處理。在由國家監(jiān)督和社會監(jiān)督組成的監(jiān)督體系中，人大的監(jiān)督屬“最高層次的監(jiān)督”。人大實施監(jiān)督的主要依據(jù)是憲法、全國人大組織法、地方人大和地方政府組織法、代表法、立法法等，它們從各個角度、各個方面設定了人大的監(jiān)督職權(quán)。人大監(jiān)督的作用對象是很廣泛的，既要對政府進行監(jiān)督，又負有監(jiān)督法院、檢察院的責任，同時還有自身內(nèi)部的監(jiān)督問題。由于受分析視野的局限，本文僅僅討論人大對政府行為的監(jiān)督。

人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化。人大的監(jiān)督工作，是整個人大工作的重要組成部分，實現(xiàn)人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，乃是積極行使人大的法定職權(quán)、提高人大權(quán)威性的重要舉措。人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，是指人大及其常委會行使監(jiān)督權(quán)對監(jiān)督對象的了解，監(jiān)督行為的啟動，對監(jiān)督對象的處置、懲戒等各層次、各階位的規(guī)則和前后相續(xù)的法定過程、方式及其相互關(guān)系。就是說制度里要規(guī)定實現(xiàn)本制度要按什么程序來進行，如果程序不具體或者不具可操作性的話，就可能成為一紙空文，所以在有制度的情況下，必須按制度去規(guī)范行為，而且在規(guī)范行為當中必須講究程序。簡言之，實現(xiàn)人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，就是要通過制度的設計、法律的機制，把人大監(jiān)督的方式、程序、模式建構(gòu)等形成規(guī)范、固定下來，保證人大充分行使監(jiān)督權(quán)，在具體運作中，注重程序和規(guī)范，促進科學執(zhí)政、民主執(zhí)政、依法執(zhí)政，從而實現(xiàn)監(jiān)督工作的權(quán)威性、科學性和程序性。

加強地方人大監(jiān)督能力建設，以制度建設為核心，以規(guī)范運作為基礎，以健全程序為抓手，推進人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，在不斷提高黨發(fā)展社會主義民主政治的能力的新形勢下，顯得尤為必要，可從以下幾方面來分析：

（一）實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，是人大的性質(zhì)、地位決定的。憲法規(guī)定了各級人民代表大會是國家權(quán)力機關(guān)。人大及其常委會在同級國家機構(gòu)體系中屬于首要地位，其他任何國家機關(guān)都不能超乎其上，也不能與之并列。正是由于這種地位，人大及其常委會才具有對政府行為的監(jiān)督權(quán)及其他權(quán)力。人大行使的監(jiān)督權(quán)，就其性質(zhì)而言，是人民權(quán)力的體現(xiàn)，是人民意志和利益的體現(xiàn)，能全面、直接反映國家的本質(zhì)，決定國家的其他制度和政治生活各方面，使國家機關(guān)得以組織、運轉(zhuǎn)，國家權(quán)力得以正確有效行使。憲法、法律規(guī)定政府對人大負責，受人大監(jiān)督。負什么責？正是由于政府是通過行使行政權(quán)力將與國家和人民利益直接相關(guān)的憲法、法律付諸實施的，因而主要是負法律之責，負政治之責。即政府行為及其后果，要與國家的憲法、法律，與人大及其常委會的決議、決定保持一致，與人民的利益、意志保持一致。實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，其目的就是為了從制度上、程序上實現(xiàn)和保持這種一致性。這既是強化人大監(jiān)督工作的重要途徑，也是體現(xiàn)人大地位、性質(zhì)的根本要求。

（二）實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，是發(fā)展社會主義民主政治的內(nèi)在要求。在新的歷史時期，不斷提高黨發(fā)展社會主義民主政治的能力，是實現(xiàn)人民當家作主和依法治國的根本保證。黨的十六屆四中全會指出：“堅持和發(fā)展人民民主，是我們黨執(zhí)政為民的本質(zhì)要求和根本途徑。”

鄧小平同志曾經(jīng)指出：“為了保障人民民主，必須加強法制。必須使民主制度化、法律化，使這種制度和法律不因領導人的改變而改變，不因領導人的看法和注意力的改變而改變?！钡胤饺舜蟮谋O(jiān)督，既體現(xiàn)人民民主，又保障人民民主。各級人大圍繞推進民主政治的中心點，通過推進監(jiān)督這一法定手段的制度化、規(guī)范化和程序化，堅持民主法制原則，糾正違憲違法行為，防止

濫用行政權(quán)力，增強國家機關(guān)活力，克服官僚主義作風，進而保障人民政權(quán)的性質(zhì)和社會主義的民主政治。從這個意義上說，實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，是我國社會主義政治制度在改革中不斷自我完善的要求，是我國社會主義國家的政權(quán)向著高度民主的方向發(fā)展的要求。

（三）實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，是社會主義法治建設的重要內(nèi)容。從依靠政策過渡到既要依靠政策又要依靠法治，實行依法治國，這是一個長期的歷史過程。“依法治國、建設社會主義法治國家”是我們黨領導人民治理國家的基本方略，其實質(zhì)“就是廣大人民群眾在黨的領導下，依照憲法和法律的規(guī)定，通過各種途徑和形式管理國家事務，管理經(jīng)濟文化事業(yè)，管理社會事務，保證國家各項工作都依法進行?！币婪ㄖ螄铰缘拇_立，標志著我國治國方式的重大轉(zhuǎn)變。在實現(xiàn)依法治國的過程中，人大作為權(quán)力機關(guān)，在推進督政工作制度化、規(guī)范化和程序化方面，負有重要責任。依法治國的基本目標，是要使法律具有極大的權(quán)威，并保證貫徹執(zhí)行，要達到這一目標，僅靠執(zhí)法主體的自覺性是遠遠不夠的，惟有加強人大的監(jiān)督，才能切實保證實現(xiàn)依法行政。隨著改革的深入和市場經(jīng)濟的發(fā)展，一些深層次的矛盾就會逐漸暴露出來，解決這些問題和矛盾，要靠方方面面的工作，最根本的還是要靠法治。黨的十六屆四中全會明確指出，要“拓寬和健全監(jiān)督渠道，把權(quán)力運行置于有效的制約和監(jiān)督之下?！边@就迫切要求我們按照憲法法律賦予的職權(quán)，從實施依法治國的高度，充分認識實現(xiàn)人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的重要性，進一步深化改革，完善監(jiān)督法治，建立健全依法行使權(quán)力的制約機制，保障權(quán)力正確有效地行使，也只有這樣，才能更加充分有效地發(fā)揮人大在依法治國、建設社會主義法治國家中的作用，也才能更加有力地保障依法治國方略的順利實施。

（四）實現(xiàn)地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，是加強人大監(jiān)督能力建設的有力保證。對政府行為等進行監(jiān)督,是憲法和法律賦予人大的重要職權(quán)。人大的監(jiān)督工作也要遵循與時俱進的時代要求，在實踐中不斷地完善和發(fā)展。在多年的探索實踐中，人大的監(jiān)督力度逐步加強，方式方法不斷創(chuàng)新，取得了明顯成效。但是，應當說人大的監(jiān)督能力亟待加強，監(jiān)督職能的行使在很多方面還不到位，特別是在監(jiān)督權(quán)威、監(jiān)督職能、監(jiān)督程序、監(jiān)督機制和監(jiān)督機能等方面還未達到憲法和法律規(guī)定的高度。因此，通過制度化、規(guī)范化和程序化來提高地方人大的監(jiān)督能力，確保地方人大監(jiān)督職權(quán)的落實，進而從制度上、程序上保證人民群眾能實現(xiàn)監(jiān)督的權(quán)力，這是民主政治的基本要求，也是民主政治的實現(xiàn)。正如黨的十六屆四中全會所指出的：“堅持黨的領導、人民當家作主和依法治國的有機統(tǒng)一，不斷提高發(fā)展社會主義民主政治的能力?！泵裰鞅O(jiān)督就是人民當家作主的一種方式，需要人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化。以使我們認真總結(jié)經(jīng)驗，加強探索實踐，積極完善人大的一系列具體監(jiān)督工作制度和運作程序，使監(jiān)督工作有法可依、有章可循，發(fā)揮實際的效能。

二、對地方人大監(jiān)督工作現(xiàn)狀的解析

透過制度化、規(guī)范化和程序化的要求，對現(xiàn)實中人大監(jiān)督工作的認識，這是我們解決實際問題的基本前提。

黨的十一屆三中全會以來，特別是進入九十年代以后，各級人大監(jiān)督工作都有很大進展。回顧所走過的歷程，我們可以看到，對監(jiān)督問題有個逐步認識的過程。地方人大剛剛建立時，很少提監(jiān)督，甚至在人大報告中不敢寫“監(jiān)督”二字。后來講“監(jiān)督就是支持”，“寓監(jiān)督與支持之中”，仍然是畏畏縮縮搞監(jiān)督。二十幾年后的今天，我們不僅可以理直氣壯地講人大的監(jiān)督，而且各地都創(chuàng)造了不少好的做法和經(jīng)驗。人大監(jiān)督工作已經(jīng)從一般性的程序性監(jiān)督發(fā)展為實體性的比較深一步的監(jiān)督，力度不斷加大，形式不斷拓展，為推進人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化打下了較好的基礎。

（一）存在的問題及原因分析

但必須清醒地看到，時至今日，人大的監(jiān)督工作與黨的十六屆四中全會提出的發(fā)展社會主義民主政治的要求還有很大的距離，人大探索監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化方面，仍然是一個薄弱環(huán)節(jié)，還存在著對監(jiān)督意識不強、監(jiān)督力度不足、監(jiān)督手段單

一、監(jiān)督難以到位、監(jiān)督實效不大等問題。它促使我們極有必要站在理性的角度，對人大監(jiān)督問題作深入的思考、探索。透析產(chǎn)生上述問題的多方面原因，是推進人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化進程的基本前提。

1、監(jiān)督制度不完善。隨著我國人民代表大會制度的發(fā)展，在過去的政治思維和這種思維設計下的人大監(jiān)督制度的某些方面已經(jīng)開始不適應建設法治國家和政治文明制度的需要。如憲法第六十七條第一款規(guī)定，全國人大常委會監(jiān)督憲法的實施。第一百零四條規(guī)定，縣級以上的地方各級人民代表大會常務委員會監(jiān)督本級人民政府的工作，……。從上述法律條文看，我國各級人大都有監(jiān)督權(quán)，都可以并且應當監(jiān)督本級人民政府的工作。但是，這些法律規(guī)定是非常原則的，既沒有規(guī)定監(jiān)督的實質(zhì)內(nèi)容，也沒有規(guī)定監(jiān)督的操作程序，更沒有規(guī)定監(jiān)督的權(quán)限及其承擔的法律后果。這就使得人大在實際工作中很難對政府行為進行強有力的監(jiān)督。給人的感覺是人大的監(jiān)督缺乏必要的法律保障體系，有監(jiān)督的責任缺乏監(jiān)督的手段。加上我國憲法和法律規(guī)定的人大的監(jiān)督方式大都是在會議上行使的。而我國的各級人大的會議次數(shù)有限，會期也往往比較短。以至代表或者常委會組成人員提出的監(jiān)督方面的議案，很難進入法律程序，達到監(jiān)督的結(jié)果。

制度設計問題出在什么地方呢？出在我們長期以來把人大當作表決機器對待，潛意識中認為人大的審議、表決或選舉都會順利地通過一切議案，不會出現(xiàn)反對、更不會出現(xiàn)否決或通不過的情況。而且，很多制度設計上并沒有考慮否決了或通不過怎么辦。因此，改變過去法律制度設計上的“單向思維”、“不設法律后果”的做法，將每一項權(quán)力程序化，并預設可能出現(xiàn)的法律后果，是實現(xiàn)人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的必經(jīng)之路。

2、監(jiān)督體制不協(xié)調(diào)。我國正處于各項改革向縱深發(fā)展的時期，社會主義民主政治建設也正在逐步推進，部分體制還沒有完全理順，致使人大的監(jiān)督工作與現(xiàn)行體制有些不太協(xié)調(diào)，這種不協(xié)調(diào)，在一定程度上影響了人大監(jiān)督職能的發(fā)揮。一是現(xiàn)實中由于黨政職能尚未分開，實行的是“黨委決策、政府執(zhí)行”的模式，有的地方，對重大事項往往是黨委決定，政府去辦；或是黨委、政府共同決定，人大一監(jiān)督就監(jiān)督到黨委頭上了。再從政府行為看，由于政府直接領導經(jīng)濟、文化、教育和社會管理等工作，它實際上“可以”對公民大量單項設定義務而為自己創(chuàng)制權(quán)力，構(gòu)成了公共權(quán)力的擴張隨意性，這給人大監(jiān)督帶來不小的障礙。二是省以下人大常委會的主要負責人絕大多數(shù)不在同級黨委內(nèi)擔任職務，不參與黨委的決策，而各級政府的主要負責人則是名副其實的黨委決策核心人物之一。這種權(quán)力機關(guān)與執(zhí)行機關(guān)的領導在黨內(nèi)職務上的差別，顯然加大了人大監(jiān)督的難度。三是人大監(jiān)督權(quán)某種程度上直接或間接地依附于行政權(quán)。除在財政上受一定限制外，人事上的受限性更大。此外，條塊關(guān)系也不夠順。政府系統(tǒng)實際上更注重其上下級之間的義務和責任，對產(chǎn)生自己的人大的義務和責任則常被淡忘。

3、監(jiān)督程序不規(guī)范。一是監(jiān)督工作行政化。由于人大常委會組成人員大多是從黨委和政府轉(zhuǎn)過來的，習慣于執(zhí)行黨的方針、政策和上級文件，熟悉人大工作需要一個過程。盡管各地做法不同，但共同特點是仿效了“行政模式”，仍然按搞行政工作的思維模式思考人大的督政工作，按搞行政工作的程序處理人大的督政工作。在地方立法實踐中，從程序上看，許多法規(guī)交由政府主管部門起草。有的部門起草法規(guī)不能正確處理全局利益和局部利益的關(guān)系，往往熱衷于規(guī)定收費、發(fā)證、審批、罰款等有關(guān)條款，通過立法來擴權(quán)爭利，使一些法規(guī)帶有部門色彩和行業(yè)痕跡。二是操作缺乏規(guī)范，督政底氣不足。如對重大違法案件應采取什么樣的監(jiān)督程序和方式，對其調(diào)查核實后應如何處置，缺少明確規(guī)定。目前法律法規(guī)雖然規(guī)定了人大的有關(guān)監(jiān)督權(quán)力，但對監(jiān)督對象應服從監(jiān)督、配合工作的義務等有關(guān)運作程序沒有明確規(guī)定，因而使人大監(jiān)督的活動難以有效地作用于客體，從而影響了督政效力。同時，監(jiān)督職權(quán)界定不清。憲法和法律賦予人大的某些職權(quán)，其內(nèi)涵在法律上界定不夠清楚，如對重大事項決定后如何監(jiān)督，憲法第一百零四條只規(guī)定了縣級以上人大有決定本行政區(qū)域重大事項的職權(quán)，地方組織法第四十四條第四款也沒有清楚回答如何確定重大事項的標準和程序問題。三是對主客體缺乏應有的約束。法律對人大職權(quán)行使不到位、政府不執(zhí)行人大的決議、決定，不接受人大提出來的監(jiān)督意見怎么處理等，程序上無章可循，難以保證和體現(xiàn)人大監(jiān)督的最高層次性和最高權(quán)威性。

4、監(jiān)督隊伍不適應。一是人大的組成不科學。人大常委會干部老中青的比例不協(xié)調(diào)，文化、專業(yè)結(jié)構(gòu)不盡合理，領導年齡普遍偏大。二是機構(gòu)不健全。人大常委會兼職委員占組成人員總數(shù)比例大、本職工作牽制多，其他代表很少參與到常委會會議議題的調(diào)研中來。三是人大常委會組成人員整體素質(zhì)不高，懂法律、懂經(jīng)濟的專業(yè)人員、學者少；四是人大工作經(jīng)費難保障。人大用錢要向政府打報告，代表活動經(jīng)費不足，有些經(jīng)費得不到保障，辦公設施相對落后于黨政機關(guān)，福利待遇低，難以吸引人才，留住人才。眼下有一種比較流行的說法：黨委用錢一句話，政府花錢自己劃，人大用錢靠談話，政協(xié)要錢看人大。這種說法盡管不一定貼切，但也確實是比較形象地反映了現(xiàn)實生活中的現(xiàn)象。

三、地方人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的思考與構(gòu)建

在對此問題分析之前，必須確定三個前提條件：第一，要處理好堅持黨的領導、人民當家作主和依法治國的關(guān)系。做到三者的有機統(tǒng)一，不僅是民主政治建設的根本途徑，也是實現(xiàn)監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的根本途徑、根本方法。第二，要處理好敢于監(jiān)督和善于監(jiān)督的關(guān)系。人大既要敢于監(jiān)督，又要善于監(jiān)督；不敢于監(jiān)督容易失職，不善于監(jiān)督容易造成越權(quán)。敢于監(jiān)督是善于監(jiān)督的前提；不敢于監(jiān)督，哪里談得上監(jiān)督得好不好？特別是在監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化過程中，不能不涉及許多具體問題，更有必要強調(diào)這一點。第三，要處理好程序性監(jiān)督與實質(zhì)性監(jiān)督的關(guān)系。程序性監(jiān)督較多、實質(zhì)性監(jiān)督較少，是過去相當長一段時間里監(jiān)督實踐中存在的突出問題。提高人大的監(jiān)督實效，應該在程序性監(jiān)督和實質(zhì)性監(jiān)督并重上來真的、見實的。這些都對人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化具有至關(guān)重要的作用。

（一）樹立人大監(jiān)督權(quán)威的“三化”設計

人大監(jiān)督需要“權(quán)威”的支撐。人大的監(jiān)督是國家監(jiān)督中最有權(quán)威的監(jiān)督。法學界認為，權(quán)威是由三個層次構(gòu)成的整體，第一層次是其在法律上的權(quán)威，它是權(quán)威的表層；第二層次是其在政治上的權(quán)威，它是中間層次；第三是其在現(xiàn)實中的權(quán)威。那么，如何將人大在法律上的地位與現(xiàn)實中的地位一致起來，法律上的權(quán)威與現(xiàn)實中的權(quán)威合為一體，逐步實現(xiàn)人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化呢？加深對國家根本政治制度的理解，增強對人大監(jiān)督工作重要性的認識，是當前的一大要務。首先，應從我國的國體與政體關(guān)系，認識人大監(jiān)督是人民當家作主的政治權(quán)力，“它是一種國家體制，不是個人行為。”動搖了人大的監(jiān)督，就是動搖了人民當家作主的地位。第二，應從人大監(jiān)督的實質(zhì)，認識它對保障國家機器正常運轉(zhuǎn)的重要作用，這種監(jiān)督，既是一種制約，又是支持和促進。第三，應從人大監(jiān)督在國家監(jiān)督體制中的地位，認識人大監(jiān)督權(quán)的法律效力。人大監(jiān)督是以人民意志為后盾、有國家強制力作保證、以憲法和法律等的執(zhí)行為主要監(jiān)督內(nèi)容的最具民主性和廣泛性的依法監(jiān)督。只有全社會真正形成人大的監(jiān)督是最高層次、最有權(quán)威的監(jiān)督的意識，擺正了人大監(jiān)督的位置，其職能才能充分行使。為此，要運用各種形式和輿論陣地、各級各類黨校干校，進一步加強對人大監(jiān)督等方面內(nèi)容的宣傳教育，不斷提高整個社會對人大監(jiān)督性質(zhì)、地位和作用的認識，不斷提高黨委領導干部黨也要在憲法和法律規(guī)定的范圍內(nèi)活動的意識，不斷提高包括政府在內(nèi)的國家機關(guān)領導干部依法行政的意識，這是實現(xiàn)人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化的先決條件。

（二）規(guī)范人大監(jiān)督職能的“三化”設計

黨的十六屆四中全會指出：要“善于使黨的主張通過法定程序成為國家意志，從制度上、法律上保證黨的路線方針政策的貫徹實施，使這種制度和法律不因領導人的改變而改變，不因領導人看法和注意力的改變而改變?！蔽覈鴳椃ê头稍O定了人大監(jiān)督的多項職能和方式，進一步規(guī)范這些職能方式，有利于更好地保證人大及時了解政府等監(jiān)督對象的行為，及時發(fā)現(xiàn)監(jiān)督對象在工作中存在的問題，以及時采取相應的措施加以糾正解決。

為了規(guī)范人大的監(jiān)督職能，必須在充分運用憲法和法律法規(guī)已經(jīng)明確的人大監(jiān)督職能的同時，積極探索實踐，認真總結(jié)經(jīng)驗，并適時地把成熟的監(jiān)督方式、方法逐步形成規(guī)范，上升為法律法規(guī)，從而為人大監(jiān)督提供法律支撐。如前所述，人大對政府行為的監(jiān)督權(quán)憲法和法律規(guī)定得比較原則，監(jiān)督缺乏具體的操作程序和方式，以及監(jiān)督的法律效力不明確。因此，對相關(guān)的法律作必要的修改十分重要，如對地方組織法中有關(guān)各級人大行使監(jiān)督權(quán)問題要予以細化，要規(guī)定人大對政府行為監(jiān)督可以采取的法律措施，明確人大開展對政府行為監(jiān)督的內(nèi)容、形式和程序?？傊?，人大對政府行為實施監(jiān)督，提高監(jiān)督實效，就必須設置好各類監(jiān)督形式，而且必須從監(jiān)督的提起、監(jiān)督行為的實施到監(jiān)督終結(jié)的評價和制裁，都必須明確、具體、完整地規(guī)定。全國人大常委會擬訂的初步性的《監(jiān)督法》已經(jīng)過一次審議，但離出臺還有一定時間，而一些地方人大在已制定的監(jiān)督政府行為的法規(guī)中，存在著監(jiān)督內(nèi)容不盡一致，監(jiān)督程序、方式和制約措施不盡科學、系統(tǒng)的情況。為此，制定一部全國性的、比較系統(tǒng)完備的監(jiān)督法律，對人大監(jiān)督政府行為的內(nèi)容、組織結(jié)構(gòu)、權(quán)限措施程序等加以明確規(guī)定，是非常必要和迫切的。同時，要認真研究、大膽借鑒西方議會制度中的有益做法，健全和完善代表大會、常委會會議上的提案、調(diào)查與聽證、辯論、表決、公開轉(zhuǎn)播等項制度，廣泛吸收專家學者和公眾，充分參與人大的民主決策和法治監(jiān)控過程，使人大在監(jiān)督工作中能更有效地發(fā)揮作用。需要強調(diào)的是，這方面，不但要重視制度的構(gòu)建，更要重視制度權(quán)威的確立，防止制度虛設、規(guī)范扭曲和程序走樣，使制定的制度、規(guī)范、程序在具體工作中真正落到實處。

有立法權(quán)的地方各級人大可依照憲法和法律的有關(guān)規(guī)定，先行制定一些單項或綜合性的監(jiān)督政府行為的工作法規(guī)，盡量明確各類監(jiān)督工作的實質(zhì)內(nèi)容、操作程序、保證督政職權(quán)實現(xiàn)的具體措施等問題。

沒有立法權(quán)的地方人大也可根據(jù)工作實踐，制定一些切實可行的監(jiān)督工作有關(guān)規(guī)定、決議，確保監(jiān)督職權(quán)落到實處。在具體工作中，要注意選擇適當?shù)谋O(jiān)督方式，并綜合運用各種軟硬措施，力求達到監(jiān)督的最佳效果。如對政府行為中的一段時間內(nèi)的政府工作的監(jiān)督，福州市人大常委會從前年開始作了較大改革——對政府工作報告實行“二審制”，常委會會議審議政府工作報告和常委會組織的視察、檢查報告，作出審議意見后，提交政府整改，后者在下一次人大常委會會議上報告整改情況。從而改變了“會議審議，說說議議，不說白不說，說了也白說”的狀況，保證了人大常委會會議的高效進行。

（三）完善人大監(jiān)督程序的“三化”設計

健全違憲審查程序。黨的十六屆四中全會指出：“全黨同志特別是領導干部要牢固樹立法制觀念，堅持在憲法和法律范圍內(nèi)活動，帶頭維護憲法和法律的權(quán)威。”總書記在首都各界紀念憲法頒布實施20周年大會上所作的重要講話中，明確提出“要抓緊研究和健全憲法監(jiān)督機制，進一步明確憲法監(jiān)督程序，使一切違反憲法的行為都及時得到糾正?！备鶕?jù)我國的體制，違憲審查程序主要是審查規(guī)范性文件，糾正違憲違法的職務行為。在審查規(guī)范性文件方面，需要限定規(guī)范性文件的范圍，完善規(guī)范性文件的備案審查程序。在法律監(jiān)督實施方面，近年來各級人大普遍開展了執(zhí)法檢查工作，還就錯案責任追究制、執(zhí)法過錯責任追究制進行了許多探索。應當將這些做法在程序上進行規(guī)范。

改進預算監(jiān)督程序。經(jīng)過300多年發(fā)展，當今許多國家議會都把預算案視為僅次于憲法的重要法案，并通過預算監(jiān)督程序?qū)φ顒訉嵭斜O(jiān)督。我國憲法和法律對于財政監(jiān)督的范圍、內(nèi)容、實施程序和操作辦法的規(guī)定過于籠統(tǒng)。加強人大財政監(jiān)督，當務之急是改進財政預算監(jiān)督程序。還要研究怎樣發(fā)揮審計機關(guān)的作用，加強對財政決算的監(jiān)督。深圳市人大推出“績效審計”，不僅管住了政府怎么分切財政蛋糕，還管住了政府花錢的效益。

完善特定問題調(diào)查程序。人大就國家的重大事項等特定問題的調(diào)查，西方稱之為國政調(diào)查。它起源于17世紀的英國。值得一提的是，國外在調(diào)查聽證中，聽證會得到了廣泛地應用。我國憲法雖然規(guī)定了特定問題調(diào)查制度，但沒有規(guī)定調(diào)查聽證制度，這在一定程度上影響了特定問題調(diào)查的可操作性。這就需要進一步完善有關(guān)特定問題調(diào)查提出、組織和工作的程序，建立監(jiān)督聽證會制度，發(fā)揮國政調(diào)查的作用。

完善詢問和質(zhì)詢程序。質(zhì)詢程序發(fā)端于1721年的英國議會，成文規(guī)定于1789年的法國憲法，現(xiàn)已被大多數(shù)西方國家所采用。僅撒切爾夫人任期內(nèi)就接受過數(shù)百次質(zhì)詢，首相與內(nèi)閣成員正襟危坐，聽候與答復議員連珠炮似不饒人的質(zhì)詢。我國憲法和法律雖對詢問和質(zhì)詢進行了規(guī)定。但現(xiàn)在法律僅允許提出書面質(zhì)詢，對質(zhì)詢案設置的限制過多。應當允許代表或者常委會組成人員即時提出口頭質(zhì)詢。還可以考慮把回答質(zhì)詢的場合從代表團會議、常委會小組會議逐步擴大到全體會議。由于人大的會期較短，需要研究閉會期間質(zhì)詢案的提出和處理程序。在質(zhì)詢問題基本清楚之后，人大應當進行討論和表決，對有明顯過失行為的當事人進行處理。

健全撤職和罷免程序。彈劾程序起源于14世紀的英國。彈劾程序的規(guī)定較為復雜。我國法律沒有關(guān)于彈劾的規(guī)定。近年來，一些地方人大普遍開展了述職評議工作，為建立彈劾制度積累了一些經(jīng)驗。地方組織法對撤職權(quán)進行了規(guī)定，但憲法和法律對人大的撤職權(quán)卻沒有規(guī)定，罷免、任免程序的界限也不夠清楚。這就需要總結(jié)經(jīng)驗，進一步完善撤職、罷免程序，增強其可操作性和權(quán)威性。

（四）健全地方人大監(jiān)督機制的“三化”設計

從體制上加以理順。要分清黨政職責。人大要依法開展對政府行為的監(jiān)督。要積極爭取和依靠黨委對其監(jiān)督工作的支持，經(jīng)常向黨委匯報人大監(jiān)督中的困難和問題，請示黨委幫助解決；要解決人大常委會主任由黨委書記兼職的問題。建議設立專職人大常委會主任，人大常委會主任兼同級黨委副書記或常委；審計、監(jiān)察部門是政府的組成部門，監(jiān)督政府工作從理論上說不合理，從工作體制上說不順，建議效法歐美、日本等國審計機關(guān)隸屬議會的做法，將審計、監(jiān)察部門劃歸人大常委會領導，或者在權(quán)力機關(guān)的常委會內(nèi)部，增設審計工作委員會和監(jiān)察工作委員會，并在法律上明確其應有的地位和相應的權(quán)力。這樣做能夠解決監(jiān)督主體多而散又弱的問題。要將一些人民生活關(guān)系密切的垂直管理部門，如金融、電力、電信、工商、技監(jiān)等真正納入人大監(jiān)督范圍，從體制上解決人大監(jiān)督的盲區(qū)。

建立健全約束和激勵機制。由于法律對審議批準政府工作報告等的程序缺乏規(guī)定，對報告是否認可也沒有一個明確的標準和處置措施，人大審議政府工作常常流于形式，政府對人大的審議意見，符合其意圖的就采納，不符合其意圖的可以置之不理。因此，迫切需要建立和完善政府向人大負責的約束和激勵機制，對聽取和審議政府工作報告、組織人大代表開展民主評議的程序作出具體規(guī)定。人大聽取和審議政府的工作報告或?qū)δ稠椆ぷ髟u議后，應當對其報告或某項工作進行投票測評。如果投票測評不合格，報告單位及主要負責人應當承擔法定的責任。這方面，以議會為重點的英國模式值得借鑒，在這些國家，政府由議會中占多數(shù)席位的政黨或政黨聯(lián)盟組成并對議會負責，議會有權(quán)提出對政府的不信任案，議會對政府有相當大的支配權(quán)。至于各地人大監(jiān)督工作開展的情況，則可以落實一些硬指標進行考核檢查，如規(guī)定每年或每屆必須開展執(zhí)法檢查、評議、質(zhì)詢、特定問題調(diào)查的次數(shù)和要求，改變?nèi)舜蟊O(jiān)督工作好壞一個樣的現(xiàn)狀。

實現(xiàn)監(jiān)督機制系統(tǒng)化。要把人大監(jiān)督與社會各方面監(jiān)督緊密結(jié)合起來，使人大監(jiān)督與黨內(nèi)監(jiān)督、行政監(jiān)督、司法監(jiān)督、社會監(jiān)督、群眾監(jiān)督、審計監(jiān)督和輿論監(jiān)督等多種監(jiān)督形式有機結(jié)合成一個強大的監(jiān)督網(wǎng)絡，使監(jiān)督機制趨于系統(tǒng)化。尤其是具有專業(yè)性的定性量化監(jiān)督的審計監(jiān)督和開放性、參與性、時效性較強的新聞輿論監(jiān)督，要相互融合，發(fā)揮實際功效。人大及其常委會要主動爭取同級黨委的支持，會同有關(guān)部門正確把握、協(xié)調(diào)和理順各種監(jiān)督機制之間的關(guān)系，使它們相互影響、相互促進、相互補充，從而極大地發(fā)揮監(jiān)督的系統(tǒng)功能。

（五）增強地方人大監(jiān)督機能的“三化”設計

從推進社會主義民主政治建設的高度，研究并完善人大選舉制度。引進競選機制，切實落實人民的選舉權(quán)和被選舉權(quán)，選出真正能代表人民利益的人大代表和人大常委會委員，這是從根本上改進人大監(jiān)督工作的治本之策。全國人大常委會辦公廳研究室一位官員指出，讓人大硬起來是有條件的，這個條件就包括給那些有政治熱情并樂于維護公眾利益的公民參選人大代表的渠道，并給他們創(chuàng)造行使代表權(quán)利的體制條件。與此相配套，代表述職、選民評議、代表公示等，也是代表接受選民監(jiān)督的一種新方法。要在現(xiàn)有法律框架內(nèi)，改進候選人協(xié)商確定過程的透明、公正化，為候選人介紹提供平臺和途徑，落實代表在間接選舉中提名權(quán)等方面的權(quán)利。

配備好常委會組成人員，更好地發(fā)揮常委會集體領導作用和它的整體功能。常委會是國家權(quán)力機關(guān)的常設機構(gòu)，大量的日常性監(jiān)督工作都由它來承擔。因此，要改變常委會領導班子“一線工作，二線安排”的狀態(tài)，逐步實現(xiàn)老中青結(jié)合的梯次年齡結(jié)構(gòu)。要優(yōu)化專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，增加委員專職化比例，同時借鑒美國議會的做法，聘請社會上的一些知名的專家學者，作人大常委會委員的專職助理，協(xié)助開展專業(yè)性較強的監(jiān)督工作，其所需經(jīng)費列入地方財政預算。

加強各級人大之間的聯(lián)系和指導，加強人大隊伍和機構(gòu)建設。各級人大之間不是領導與被領導的關(guān)系，這就更加需要加強聯(lián)系和指導?，F(xiàn)有體制和條件下，上級人大要充分發(fā)揮自身的影響和作用，加強對下級人大工作的指導，進一步拓展工作領域的空間，切實幫助下級人大解決在開展監(jiān)督工作過程中遇到的各種困難和問題，形成合力，發(fā)揮“人大系統(tǒng)”的整體效應。

人大工作者要勇于承擔憲法賦予的職責，為人民掌好權(quán)、用好權(quán)。當人民把權(quán)力托付給你的時候，同時也托付給你一個機關(guān)——你去幫我監(jiān)督。一是監(jiān)督權(quán)，二是監(jiān)督錢，三是監(jiān)督行為。西方把議會的監(jiān)督叫做“看家狗”（watchdog），為什么要這個“看家狗”，因為公共權(quán)力在行使過程中，必然會有人謀取私利，所以必須要有強有力的監(jiān)督。人大與政府這種監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，是我們國家的性質(zhì)所決定、所要求的。另一方面人大在實施監(jiān)督職權(quán)時，要注意嚴格依法辦事。人大工作者不能以為人大的權(quán)力很大就不注意法律的依據(jù)和程序。因此，要徹底改變?nèi)舜蠊ぷ髦械男姓^念和作風，養(yǎng)成依法定職權(quán)和程序行使監(jiān)督權(quán)的習慣。

進一步加強思想、組織建設，不斷提高人大工作者的理論水平和業(yè)務素質(zhì)。完善并大力推行干部教育、培養(yǎng)、管理和成長進步的激勵機制及“雙向交流”制度，使人大干部進得來、出得去。健全機構(gòu)，落實經(jīng)費等辦公條件，逐步實現(xiàn)人大機構(gòu)、人員、經(jīng)費使用從政府中脫離出來，改變受制于政的局面，從制度上保障人大行使監(jiān)督職權(quán)所必需的人員編制和工作條件，為人大監(jiān)督工作提供可靠保障。

黨的十六屆四中全會把黨的執(zhí)政能力建設作為中心議題。地方人大常委會也要從主要側(cè)重于思想、組織、作風等建設，到以推進監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化，提高自身監(jiān)督能力為重點。這是時代的要求，人民的要求。

有學者總結(jié)說，歐洲民主化是從自由平等進而到達議會制度，而中國則一開始就從政治制度入手，先提出立憲主張，爾后才出現(xiàn)自由平等的思想。所以，當前，我們在人大監(jiān)督工作制度化、規(guī)范化和程序化問題上，既要反對“一步登天”的空想，但更要反對“無力回天”、“無所作為”的懦夫懶漢意識。面對新形勢下的新情況、新問題、新任務和新要求，要在黨的領導下，堅持以“三個代表”重要思想為指導，深入學習貫徹黨的十六屆四中全會精神，進一步增強堅持和完善人民代表大會制度的信心和決心，與時俱進、不斷創(chuàng)新，進一步發(fā)揮人大制度的政治優(yōu)勢，努力實現(xiàn)人大監(jiān)督工作的制度化、規(guī)范化和程序化，有序地推進發(fā)展社會主義民主政治的進程。

第五篇：地方人大監(jiān)督司法交流材料

地方人大監(jiān)督司法交流材料

監(jiān)督司法權(quán)是憲法和法律賦予地方人大及其常委會監(jiān)督權(quán)中的一個重要組成部分。隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和完善，政治生活、經(jīng)濟生活、社會生活對法律的信賴程度越來越高，司法活動日益成為廣大人民群眾關(guān)注的熱點，廣大人民群眾要求地方人大及其常委會加強對司法工作進行監(jiān)督的呼聲越來越高。因而，地方人大及其常委會在履行監(jiān)督司法的職權(quán)中，既要認真依法履行監(jiān)督職責，不失職，促進司法機關(guān)秉公執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，又要不干涉和干擾司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)，不越權(quán)，按照有關(guān)規(guī)定的程序?qū)嵤┍O(jiān)督。司法機關(guān)既要按法律規(guī)定履行法律賦予的司法權(quán)，獨立行使司法權(quán)，又要接受權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督，不斷加強和改進司法工作。因此，要提高監(jiān)督司法的實效，地方人大及其常委會在履行監(jiān)督司法職權(quán)中，要認真把握好五個關(guān)系。

一、敢于監(jiān)督和善于監(jiān)督的關(guān)系

近幾年來，司法機關(guān)認真貫徹落實上級的一系列重大部署，認真扎實地開展了教育整頓，班子建設、隊伍建設及認真履行職責等方面都取得了顯著成效，絕大多數(shù)司法機關(guān)和司法工作人員為了人民利益和社會的安定和諧，不畏艱難困苦，為維護社會穩(wěn)定作出了重要貢獻。但是由于司法隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)參差不齊，加之社會上一些不良風氣的影響，在一些地方，的確存在著不少的問題。人民群眾對司法機關(guān)在司法活動中存在的有案不立，立而不查，以罰代刑，裁決不公，執(zhí)行不到位等現(xiàn)象反映強烈，要求加強監(jiān)督的呼聲迫切。地方人大及其常委會加強監(jiān)督，既是憲法和法律賦予的權(quán)力，又是政治、經(jīng)濟和社會各項事業(yè)發(fā)展的必然要求。地方人大及其常委會開展司法監(jiān)督，有利于促進司法機關(guān)改善司法活動，提高司法水平，有利于保障公民和法人的合法權(quán)益，防止司法腐敗，維護公平正義，保證憲法和法律在本行政區(qū)域正確實施，推進民主和法制建設。因此，地方人大及其常委會要敢于監(jiān)督，要理直氣壯的行使監(jiān)督職權(quán)。監(jiān)督無為就是違法，監(jiān)督不力就是失職。在敢于監(jiān)督的同時，還要善于監(jiān)督，要針對不同的對象和不同的具體條件，運用恰當?shù)谋O(jiān)督形式，依照一定的監(jiān)督程序進行監(jiān)督，嚴格依法辦事。在監(jiān)督工作中，要正確處理好敢于監(jiān)督與善于監(jiān)督的關(guān)系，不能顧此失彼。實踐證明，敢于監(jiān)督與善于監(jiān)督是不可分割的一個統(tǒng)一體，敢于監(jiān)督是前提，善于監(jiān)督是手段，要提高認識，消除顧慮，在“敢”字上花氣力，又要按照程序，嚴格依法監(jiān)督，在“善于”上下功夫。只有這樣，地方人大及其常委會監(jiān)督司法工作才會落到實處，取得實效。

二、人大監(jiān)督與司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)的關(guān)系

我國憲法規(guī)定：人民法院、人民檢察院依照法律規(guī)定，獨立行使審判權(quán)和檢察權(quán)，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。地方人大及其常委會在行使監(jiān)督司法的職權(quán)中，一定要正確處理好與司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)的關(guān)系，必須遵循憲法規(guī)定的國家機關(guān)職權(quán)分工的原則。人大同司法機關(guān)的關(guān)系，不是分權(quán)鼎立的關(guān)系，是決定與執(zhí)行、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，也是分工合作的關(guān)系。在保證地方人大及其常委會統(tǒng)一行使地方國家權(quán)力的前提下，明確劃分地方國家的審判權(quán)和檢察權(quán)，這樣既可避免權(quán)力過分集中，又能使地方國家機關(guān)各項工作有序有效進行。因此，地方人大及其常委會在行使監(jiān)督司法職權(quán)中，一是應本著先司法權(quán)，后監(jiān)督權(quán)，以事后監(jiān)督為主的原則進行，不能代替司法機關(guān)的司法權(quán)。二是地方人大及其常委會必須按照法定程序履行監(jiān)督職權(quán)，即：人大監(jiān)督“兩院”的審判、檢察工作，不直接處理具體案件；對“兩院”工作，可以聽取匯報，可以提出詢問和質(zhì)詢，對特別重大的案件也可以依法組織調(diào)查，糾正錯案，由“兩院”按照法律程序去辦。因此，地方人大及其常委會在監(jiān)督司法工作時，既要認真履行監(jiān)督職權(quán)，實施法律監(jiān)督和工作監(jiān)督，又要做到不代替司法機關(guān)的司法行為，不干擾和影響司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)力。

三、全面監(jiān)督與重點監(jiān)督的關(guān)系

司法機關(guān)貫徹實施憲法和法律法規(guī)是全方位的，地方人大及其常委會的監(jiān)督也應該是全方位。但從司法機關(guān)的職能來看，司法機關(guān)的工作范圍廣，辦理的案件成千上萬，地方人大及其常委會的監(jiān)督不可能也沒有必要案案介入，件件監(jiān)督。應著重在宏觀上掌握，實際操作中突出重點，把握好全面監(jiān)督與重點監(jiān)督的關(guān)系。全面監(jiān)督與重點監(jiān)督實際上是一般與重點的關(guān)系，只有抓住重點才能全面反映一般，從重點監(jiān)督中體現(xiàn)全面監(jiān)督，把全面監(jiān)督寓于重點監(jiān)督之中。認真總結(jié)多年的實踐經(jīng)驗，地方人大及其常委會應把握以下幾個重點：一是對地方人大及其常委會選舉和任命的司法機關(guān)工作人員的監(jiān)督。司法機關(guān)能否嚴格司法，秉公辦案，關(guān)鍵在人，關(guān)鍵在于司法人員的素質(zhì)，只有抓住地方人大及其常委會選舉、任命司法機關(guān)工作人員的監(jiān)督，才能抓住監(jiān)督司法工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在人的監(jiān)督上，采取先考核、考試后任命，即在司法機關(guān)內(nèi)部進行考核評議合格的基礎上，在地方人大及其常委會進行相關(guān)的法律知識考試，按照先司法機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督后權(quán)力機關(guān)監(jiān)督的方法程序進行。這一監(jiān)督，對于維護司法

監(jiān)督司法權(quán)是憲法和法律賦予地方人大及其常委會監(jiān)督權(quán)中的一個重要組成部分。隨著社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展和完善，政治生活、經(jīng)濟生活、社會生活對法律的信賴程度越來越高，司法活動日益成為廣大人民群眾關(guān)注的熱點，廣大人民群眾要求地方人大及其常委會加強對司法工作進行監(jiān)督的呼聲越來越高。因而，地方人大及其常委會在履行監(jiān)督司法的職權(quán)中，既要認真依法履行監(jiān)督職責，不失職，促進司法機關(guān)秉公執(zhí)法、嚴格執(zhí)法，又要不干涉和干擾司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)，不越權(quán)，按照有關(guān)規(guī)定的程序?qū)嵤┍O(jiān)督。司法機關(guān)既要按法律規(guī)定履行法律賦予的司法權(quán)，獨立行使司法權(quán)，又要接受權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督，不斷加強和改進司法工作。因此，要提高監(jiān)督司法的實效，地方人大及其常委會在履行監(jiān)督司法職權(quán)中，要認真把握好五個關(guān)系。

一、敢于監(jiān)督和善于監(jiān)督的關(guān)系

近幾年來，司法機關(guān)認真貫徹落實上級的一系列重大部署，認真扎實地開展了教育整頓，班子建設、隊伍建設及認真履行職責等方面都取得了顯著成效，絕大多數(shù)司法機關(guān)和司法工作人員為了人民利益和社會的安定和諧，不畏艱難困苦，為維護社會穩(wěn)定作出了重要貢獻。但是由于司法隊伍的政治素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)參差不齊，加之社會上一些不良風氣的影響，在一些地方，的確存在著不少的問題。人民群眾對司法機關(guān)在司法活動中存在的有案不立，立而不查，以罰代刑，裁決不公，執(zhí)行不到位等現(xiàn)象反映強烈，要求加強監(jiān)督的呼聲迫切。地方人大及其常委會加強監(jiān)督，既是憲法和法律賦予的權(quán)力，又是政治、經(jīng)濟和社會各項事業(yè)發(fā)展的必然要求。地方人大及其常委會開展司法監(jiān)督，有利于促進司法機關(guān)改善司法活動，提高司法水平，有利于保障公民和法人的合法權(quán)益，防止司法腐敗，維護公平正義，保證憲法和法律在本行政區(qū)域正確實施，推進民主和法制建設。因此，地方人大及其常委會要敢于監(jiān)督，要理直氣壯的行使監(jiān)督職權(quán)。監(jiān)督無為就是違法，監(jiān)督不力就是失職。在敢于監(jiān)督的同時，還要善于監(jiān)督，要針對不同的對象和不同的具體條件，運用恰當?shù)谋O(jiān)督形式，依照一定的監(jiān)督程序進行監(jiān)督，嚴格依法辦事。在監(jiān)督工作中，要正確處理好敢于監(jiān)督與善于監(jiān)督的關(guān)系，不能顧此失彼。實踐證明，敢于監(jiān)督與善于監(jiān)督是不可分割的一個統(tǒng)一體，敢于監(jiān)督是前提，善于監(jiān)督是手段，要提高認識，消除顧慮，在“敢”字上花氣力，又要按照程序，嚴格依法監(jiān)督，在“善于”上下功夫。只有這樣，地方人大及其常委會監(jiān)督司法工作才會落到實處，取得實效。

二、人大監(jiān)督與司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)的關(guān)系

我國憲法規(guī)定：人民法院、人民檢察院依照法律規(guī)定，獨立行使審判權(quán)和檢察權(quán)，不受行政機關(guān)、社會團體和個人的干涉。地方人大及其常委會在行使監(jiān)督司法的職權(quán)中，一定要正確處理好與司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)的關(guān)系，必須遵循憲法規(guī)定的國家機關(guān)職權(quán)分工的原則。人大同司法機關(guān)的關(guān)系，不是分權(quán)鼎立的關(guān)系，是決定與執(zhí)行、監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系，也是分工合作的關(guān)系。在保證地方人大及其常委會統(tǒng)一行使地方國家權(quán)力的前提下，明確劃分地方國家的審判權(quán)和檢察權(quán)，這樣既可避免權(quán)力過分集中，又能使地方國家機關(guān)各項工作有序有效進行。因此，地方人大及其常委會在行使監(jiān)督司法職權(quán)中，一是應本著先司法權(quán)，后監(jiān)督權(quán)，以事后監(jiān)督為主的原則進行，不能代替司法機關(guān)的司法權(quán)。二是地方人大及其常委會必須按照法定程序履行監(jiān)督職權(quán)，即：人大監(jiān)督“兩院”的審判、檢察工作，不直接處理具體案件；對“兩院”工作，可以聽取匯報，可以提出詢問和質(zhì)詢，對特別重大的案件也可以依法組織調(diào)查，糾正錯案，由“兩院”按照法律程序去辦。因此，地方人大及其常委會在監(jiān)督司法工作時，既要認真履行監(jiān)督職權(quán)，實施法律監(jiān)督和工作監(jiān)督，又要做到不代替司法機關(guān)的司法行為，不干擾和影響司法機關(guān)獨立行使司法權(quán)力。

三、全面監(jiān)督與重點監(jiān)督的關(guān)系

司法機關(guān)貫徹實施憲法和法律法規(guī)是全方位的，地方人大及其常委會的監(jiān)督也應該是全方位。但從司法機關(guān)的職能來看，司法機關(guān)的工作范圍廣，辦理的案件成千上萬，地方人大及其常委會的監(jiān)督不可能也沒有必要案案介入，件件監(jiān)督。應著重在宏觀上掌握，實際操作中突出重點，把握好全面監(jiān)督與重點監(jiān)督的關(guān)系。全面監(jiān)督與重點監(jiān)督實際上是一般與重點的關(guān)系，只有抓住重點才能全面反映一般，從重點監(jiān)督中體現(xiàn)全面監(jiān)督，把全面監(jiān)督寓于重點監(jiān)督之中。認真總結(jié)多年的實踐經(jīng)驗，地方人大及其常委會應把握以下幾個重點：一是對地方人大及其常委會選舉和任命的司法機關(guān)工作人員的監(jiān)督。司法機關(guān)能否嚴格司法，秉公辦案，關(guān)鍵在人，關(guān)鍵在于司法人員的素質(zhì)，只有抓住地方人大及其常委會選舉、任命司法機關(guān)工作人員的監(jiān)督，才能抓住監(jiān)督司法工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。在人的監(jiān)督上，采取先考核、考試后任命，即在司法機關(guān)內(nèi)部進行考核評議合格的基礎上，在地方人大及其常委會進行相關(guān)的法律知識考試，按照先司法機關(guān)內(nèi)部監(jiān)督后權(quán)力機關(guān)監(jiān)督的方法程序進行。這一監(jiān)督，對于維護司法

公正、弘揚司法正氣、糾正司法不公、防止司法腐敗，有著重要作用。二是對事的監(jiān)督，必須抓住司法活動中的突出問題，人民群眾反映強烈的問題，認真開展監(jiān)督。近幾年來，隨著人民群眾法律意識的不斷提高，公民和法人向地方人大及其常委會申訴控告的案件逐年增多，這說明在現(xiàn)實生活中，某些執(zhí)法、司法環(huán)節(jié)確實存在著有法不依、執(zhí)法不嚴、違法不究的現(xiàn)象，地方人大及其常委會要依照法律法規(guī)，對這些違法的事，違法的案件進行監(jiān)督，以維護法律的尊嚴和統(tǒng)一，保護公民、法人的合法權(quán)益，監(jiān)督司法機關(guān)糾正錯案和執(zhí)法違法行為。三是對抽象司法行為的監(jiān)督。所謂抽象的司法行為是指司法機關(guān)出臺的有關(guān)司法方面的規(guī)范性文件包括司法建議進行監(jiān)督，尤其是對有關(guān)法律的司法解釋要認真監(jiān)督，如有發(fā)現(xiàn)規(guī)避法律的行為要及時督促司法機關(guān)予以糾正。

四、監(jiān)督與支持的關(guān)系

地方人大及其常委會監(jiān)督司法的目的是為了促進司法機關(guān)嚴格執(zhí)法、秉公執(zhí)法、公正執(zhí)法。因此，人大及其常委會只是監(jiān)督那些不依法辦事、徇私枉法的案件，而對司法機關(guān)嚴格依法司法、秉公執(zhí)法的案件，要給予大力支持。監(jiān)督與支持是一個辯證統(tǒng)一體，也是制約與保護關(guān)系。通過權(quán)力制約，促進公正司法，提高司法的質(zhì)量和效率。地方人大及其常委會對司法機關(guān)的支持主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是要支持司法機關(guān)內(nèi)部建立嚴格的執(zhí)法責任制、錯案責任追究制、執(zhí)法公示制和執(zhí)法督察制。實踐證明，“四制”的建立和實施，有利于促進司法機關(guān)嚴肅執(zhí)法，完善自我約束機制，有利于拓寬人大監(jiān)督渠道，增強監(jiān)督效果和力度。地方人大及其常委會要在推進執(zhí)法“四制”工作中發(fā)揮作用，采取多種形式，加強監(jiān)督檢查，督促司法機關(guān)不斷健全完善執(zhí)法“四制”，特別是督促司法機關(guān)將追究錯案以及執(zhí)法違法責任落到實處，使推行執(zhí)法“四制”成為地方人大及其常委會加強司法監(jiān)督工作的有效切入點。二是依法支持。近幾年來，人大及其常委會收到人民群眾對司法機關(guān)的申訴、控告和檢舉案件中，有的的確存在裁決不公、司法不當以及個別司法人員辦人情案、油水案的問題，但也有一些確屬無理取鬧，其申訴的要求與法律相違背。在處理這些來信上訪中，對于符合法律規(guī)定的，人大及其常委會要督促司法機關(guān)糾正，對于不符合法律規(guī)定的，人大及其常委會要以事實為依據(jù)，以法律為準繩做好解釋，做好息訴息訪工作，支持司法機關(guān)嚴格依法辦事、秉公執(zhí)法。三是支持司法機關(guān)相互監(jiān)督。司法機關(guān)按照法律賦予的職權(quán)，依法獨立行使職權(quán)，在執(zhí)法、司法方面各有不同的特色和重點，他們在實際執(zhí)法過程中，既相互支持配合，又相互監(jiān)督制約，構(gòu)成了我國現(xiàn)行司法體系的特征，缺一不可。人大及其常委會要支持他們按照各自的法定職責履行權(quán)力。四是從工作上支持。聽取和審議司法機關(guān)的報告每年要有所選擇，注重針對性，做到與司法機關(guān)的工作重點合拍；開展執(zhí)法檢查做到抓住司法機關(guān)的難點進行；開展評議做到把監(jiān)督人與監(jiān)督事結(jié)合起來。在監(jiān)督中支持，在支持中開展監(jiān)督工作。

五、地方國家權(quán)力監(jiān)督與人民群眾監(jiān)督的關(guān)系

地方人大及其常委會的監(jiān)督是地方國家監(jiān)督體系中最高層次的監(jiān)督，這種監(jiān)督具有嚴肅的法律程序性和強制性，在監(jiān)督體系中起主導作用。人民群眾監(jiān)督就是廣大人民群眾通過議論、上訪、控告、申訴、新聞媒介等形式對司法機關(guān)及其工作人員的司法活動是否合法進行的監(jiān)督，這種監(jiān)督?jīng)]有嚴格的法律程序，也不具備強制性法律效果。但是能在很大程度上引起地方國家權(quán)力機關(guān)對被監(jiān)督的司法機關(guān)的重視，從而導致強制性法律手段的運用。因此，地方人大及其常委會的監(jiān)督與人民群眾的監(jiān)督是相輔相成的關(guān)系。一方面地方人大及其常委會從人民群眾監(jiān)督中獲取信息，使監(jiān)督司法工作更具有廣泛的群眾基礎和輿論基礎，能取得廣大人民群眾廣泛的輿論支持，更有效的行使監(jiān)督權(quán)。另一方面，人民群眾監(jiān)督司法工作釋放出來的能量，通過地方人大及其常委會的監(jiān)督轉(zhuǎn)化為國家強制力，保證地方國家專政機器按照人民意志和利益健康運行。地方人大及其常委會要把握好權(quán)力機關(guān)的監(jiān)督與人民群眾監(jiān)督的結(jié)合點，把國家強制性監(jiān)督與非強制性監(jiān)督有機結(jié)合起來，形成新的監(jiān)督格局。一是要為人民群眾開展監(jiān)督工作創(chuàng)造和提供條件，如建立健全人代會、常委會旁聽機制，允許社會各界到會旁聽并發(fā)表意見；組織人大代表參參與執(zhí)法、司法檢查和視察；對重大司法違法案件，有選擇地請新聞媒介予以曝光，督促司法機關(guān)建立有人民群眾參與的執(zhí)法監(jiān)督員、人民陪審員、人民監(jiān)督員制度等，在社會上形成輿論監(jiān)督壓力和監(jiān)督氛圍。二是加大調(diào)研力度。地方人大及其常委會要把人民群眾普遍關(guān)心的司法執(zhí)法問題作經(jīng)常的調(diào)研課題，深入基層、深入群眾、體察民情，從中獲取可靠的監(jiān)督信息，為人大及其常委會開展監(jiān)督工作提供依據(jù)。三是要加強信訪工作。認真受理人民群眾的來信來訪，把人民群眾的信訪渠道轉(zhuǎn)化為人大及其常委會監(jiān)督工作的重要途徑，同時要建立健全地方人大及其常委會組成人員接待信訪制度，直接聽取群眾的批評、意見和建議。四

是要增強地方人大及其常委會監(jiān)督司法工作公開程度。要加強和改進人大及其常委會在監(jiān)督司法工作中的宣傳報道，圍繞開展監(jiān)督司法工作的情況，抓住實質(zhì)性的問題，特別是人民群眾關(guān)心的熱點難點問題，公開報道，讓人民群眾了解人大監(jiān)督司法工作的運作過程，形成公眾輿論，最大限度地發(fā)揮地方人大及其常委會監(jiān)督司法工作的效應，以取得人民群眾滿意的最佳效果