第一篇：論如何加強報刊發(fā)行工作中的流程控制

試論如何加強報刊發(fā)行工作中的流程控制

作者：許全勝，小紅帽發(fā)行股份有限公司生產(chǎn)運營總監(jiān)

如何加強報刊發(fā)行工作中的流程控制是一個非常大的話題，可以從不同的角度展開論述，但限于篇幅下面我僅從生產(chǎn)作業(yè)的角度截取幾個側(cè)面，并結(jié)合自身工作實踐談一談個人的一些淺見，供各位同仁參考。

一、作業(yè)管理要樹立從“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變的觀念

1、生產(chǎn)作業(yè)管理是營銷流程中的一個子系統(tǒng)

小紅帽作為一個專業(yè)化報刊發(fā)行公司，如果從營銷流程的角度考慮可劃分為市場調(diào)研—營銷策劃—內(nèi)部培訓宣傳推廣—內(nèi)部控制人員激勵—營銷效果評估、成本核算等一系列環(huán)節(jié)，每個環(huán)節(jié)都可作為一個專門研究的課題，每一個環(huán)節(jié)又都是需要控制的流程結(jié)點，生產(chǎn)作業(yè)管理應(yīng)置身于“大營銷”的環(huán)境中，分清主次，協(xié)調(diào)作戰(zhàn)。

2、樹立從“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變的理念，加強成本意識（1）“粗放型”、“集約型”生產(chǎn)方式的基本概念

所謂粗放型生產(chǎn)方式就是在生產(chǎn)要素、質(zhì)量不變的情況下，單純依靠生產(chǎn)要素的大量投入擴張，通過擴大生產(chǎn)場地、添加機器設(shè)備、增加勞動力實現(xiàn)經(jīng)濟增長。集約型經(jīng)濟增長方式是指通過提高生產(chǎn)要素質(zhì)量和使用效率，進行生產(chǎn)要素的優(yōu)化組合；通過技術(shù)進步提高勞動者的素質(zhì)，提高資金、設(shè)備、原材料的利用率。

（2）1996年—2001年，小紅帽處在“粗放型”增長階段

小紅帽報刊發(fā)行公司從1996年創(chuàng)辦至2001年，分公司(區(qū)站)從最初的4個擴張至11個，分站從28個擴張至75個，人員從400多人擴張至近3000人，先后成立了運輸公司、網(wǎng)絡(luò)科技公司等子公司，公司在人員(數(shù)量、工資)、網(wǎng)絡(luò)布局、硬件設(shè)備上進行了全方位的、大量的投入，也帶動了《北京青年報》發(fā)行量連續(xù)幾年的快速增長，這一階段的增長方式屬于典型的“粗放型”經(jīng)濟增長方式。因為這一階段公司尚處在擴張階段，保持著良性上升的勢頭，因此投入是不計成本的，公司的目標也很明確：就是要把市場做大，在北京這個發(fā)行市場上站住腳。通過投入公司達到了既定的目標，小紅帽已成為自辦發(fā)行行業(yè)的一面旗幟。

（3）2002年以后，樹立“集約型”經(jīng)濟增長方式的理念 2002年以后，隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展小紅帽逐漸壯大，擁有了健全的網(wǎng)絡(luò)，充足的人員和穩(wěn)定的業(yè)務(wù)量，公司發(fā)展也進入了新的階段。在這一階段，生產(chǎn)作業(yè)的管理應(yīng)該也必須有所創(chuàng)新，過去那種不計成本的投入方式必須改變，任何決策都需要考慮投入產(chǎn)出比是多少，現(xiàn)有生產(chǎn)要素是否發(fā)揮了最大的效率，生產(chǎn)作業(yè)流程是否適合新的業(yè)務(wù)需求。公司上下要樹立一個從“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變的生產(chǎn)理念，通過生產(chǎn)要素的調(diào)整、業(yè)務(wù)流程的優(yōu)化，依靠科學技術(shù)的進步，不斷降低生產(chǎn)作業(yè)成本，提高工作效率。

二、加強流程控制的幾個嘗試和經(jīng)驗總結(jié)

（一）加強生產(chǎn)作業(yè)成本的控制

1、降低生產(chǎn)作業(yè)成本的主要手段是優(yōu)化作業(yè)流程

從行業(yè)分析模型來看，盡管行業(yè)內(nèi)存在著激烈的競爭，但具有低成本的企業(yè)卻可以獲得高于行業(yè)平均水平的收益。總成本領(lǐng)先戰(zhàn)略，不是以降低成本為目標。任何一家企業(yè)都要控制成本，而且以把成本降低到同業(yè)最低點為目標，但不是只顧成本，也要以顧客為導向，只是側(cè)重于通過降低顧客成本來提高顧客價值。小紅帽公司經(jīng)過六年多的發(fā)展，現(xiàn)已初具規(guī)模，生產(chǎn)方式正從“粗放型”向“集約型”轉(zhuǎn)變，如何發(fā)揮現(xiàn)有資源的最大效率是生產(chǎn)作業(yè)管理的主要目標，加強成本控制是“集約型”生產(chǎn)方式的客觀要求。

2、優(yōu)化《北青報》內(nèi)部作業(yè)流程的嘗試 《北青報》發(fā)行作業(yè)舊流程（7步）：

收訂—錄入—打卡—拆卡—分段—排道—手工報路子 《北青報》發(fā)行作業(yè)新流程（5步）：

收訂（標段別）—按段錄入—按段出卡（投遞清單）—排道—報路子

從上圖可以看出，《北京青年報》新舊發(fā)行作業(yè)流程的區(qū)別主要有兩點：一是新流程規(guī)定了《北青報》按段別錄入，保證打印出的投遞卡是逐段打印的；二是根據(jù)調(diào)查研究，以往投遞員所持的一聯(lián)投遞卡使用率極低，新流程取消了雙聯(lián)卡，實行單聯(lián)投遞卡；通過這兩點省卻了舊流程中的拆卡、分卡、分段三個業(yè)務(wù)流程，直接降低作業(yè)成本。

根據(jù)流程優(yōu)化設(shè)想，降低運營成本是第一步，預(yù)計在2003年3月將完成一次飛躍：實現(xiàn)計算機直接打印報路子，同時取消手工制作的報路子及投遞卡，進一步降低作業(yè)成本，從而使業(yè)務(wù)管理向標準化、規(guī)范化邁進一大步。

3、強化《北京地方稅務(wù)公報》流程控制的嘗試

《北京地方稅務(wù)公報》業(yè)務(wù)流程按照一般報刊發(fā)行的標準可以粗分為收訂—錄入—投遞三個主要環(huán)節(jié)。存在的主要問題是收訂積極性不高、錄入成本大、投遞質(zhì)量低，根據(jù)這些特點在收訂環(huán)節(jié)出臺了“收訂獎勵”鼓勵收訂；在錄入環(huán)節(jié)請信息分公司設(shè)計了“《地稅公報》專用錄入系統(tǒng)”，并從聯(lián)機錄入變?yōu)槊摍C錄入；在投遞環(huán)節(jié)出臺了“投遞費考核發(fā)放辦法”。通過強化流程控制，大幅度降低了《地稅公報》的錄入成本，有效的促進了收訂工作的開展。

（二）加強服務(wù)差異化的控制

就目前北京報刊發(fā)行市場而言，服務(wù)內(nèi)容也有趨同的跡象。對于報業(yè)競爭而言，良性趨同具有積極意義。一方面是由于后起者在學習先進者的過程中有所創(chuàng)新，提供新的值得借鑒的東西，另一方面也迫使被學習者進行新的探索，以便保住自己的優(yōu)勢地位，這就使學習者和被學習者之間相互借鑒、相互促進，從而不斷提高自身水平。與此相反，惡性趨同則是消極性的，是一種單向性的移植性模仿，自身的個性風格難以形成，從而使整個市場競爭在同一層面展開，又因惡性趨同使得模仿者無法對準模仿型的空檔開辟獨具特色的生存空間，進而導致競爭走向無序，因此只有強化自主創(chuàng)新的意識，形成自身的風格特色，才能贏得市場的主動權(quán)。

1、服務(wù)必須依托明確的市場細分

為了在激烈的服務(wù)競爭中最終勝出，最關(guān)鍵的一點是明確服務(wù)的定位。

一個最簡單的道理是：讀者拿什么來區(qū)別你和其他報紙的服務(wù)？讀者為什么非要選擇你的服務(wù)？你的讀者是哪類消費群？現(xiàn)在各家報紙都有幾十萬讀者的注意力資源，然而幾家報業(yè)新貴為什么廣告不見起色，至少和讀者市場的風風火火比起來遜色不少？問題在于內(nèi)容和時間。購買報紙是典型的品牌型消費，而一個品牌即使在廣告狂轟濫炸、營業(yè)推廣非常到位的情況下，也要較長的一段時間才能為受眾所接受。廣告商不會倉促地把大把的鈔票投放到受眾定位模糊、注意力資源不穩(wěn)定的報紙上。最根本的原因是在報紙的內(nèi)容上，但如何利用報紙的內(nèi)容將讀者群的身份顯現(xiàn)，將離子般紛紜無序的讀者群進行區(qū)分上，報紙是需要包裝的。同樣，讀者也需要包裝，報紙的“二次銷售理論”告訴我們，“讀者（的注意力）”是報社獲得利潤的商品，是商品當然要將不同讀者的身份、喜好等特點了然于胸，然后再將不同的讀者分開，按照不同的標準提供服務(wù)，這就是讀者區(qū)分。銷售是要建立在一個穩(wěn)定且特 3 質(zhì)明晰、層次清楚的讀者市場的基礎(chǔ)上建立的，因此報紙必須樹立明確的市場占位意識，而服務(wù)必須依托明確的細分市場。

2、進行ISO9000認證，推進服務(wù)內(nèi)容、標準、水準的差異化

一個企業(yè)在行業(yè)中是否擁有競爭優(yōu)勢，決定了其生存與繁榮的能力，何種因素決定了企業(yè)的競爭優(yōu)勢呢？是關(guān)鍵成功因素（KEY SUCCESS FACTORS）即堅持“擁抱變化、迅速行動、不斷創(chuàng)新”的經(jīng)營理念。

服務(wù)差異化的內(nèi)容包含內(nèi)容的差異化、標準的差異化和規(guī)范程度的差異化，其中內(nèi)容的差異化只是比較初級的、低層次的差異化，同時也是最容易被“克隆”的。例如小紅帽公司在1996年成立之初，針對郵局在服務(wù)方面的弱點推出的三項服務(wù)承諾即“上門收訂、送報上樓、四環(huán)早投”，深受廣大讀者的贊揚，經(jīng)過市場的檢驗已經(jīng)成為行業(yè)的標準，但很快就被對手“克隆”了。北京的報刊發(fā)行市場經(jīng)過幾年的培育，靠“新、奇、特”打天下的年代已經(jīng)過去了，今后的市場單從服務(wù)角度來將要靠服務(wù)的標準化程度，要靠服務(wù)的穩(wěn)定性，要靠品牌的號召力。

（三）加強作業(yè)組織的控制

報刊發(fā)行的作業(yè)具有作業(yè)分散、流程長、不易監(jiān)控等行業(yè)特點，但對作業(yè)組織的控制對報刊發(fā)行的過程及效益影響很大。而且這個工作本身難度大、要求高、影響因素多，必須花大氣力，做扎實、深入、細致的工作，效果才能逐步顯現(xiàn)出來。其應(yīng)遵循的原則也是不斷變化和深化的。歸納起來應(yīng)強調(diào)以下幾點：

1、堅持以市場（客戶）為導向的原則

強調(diào)以市場（客戶）為導向，是指企業(yè)組織生產(chǎn)經(jīng)營，必須按市場需要、社會需要、客戶需要來進行。它的組織活動要立足于市場（客戶）、服務(wù)于市場（客戶）。

2、堅持講經(jīng)濟效益的原則

講究經(jīng)濟效益，要強調(diào)從大局著眼、小處著手；要在符合市場需求的前提下，充分合理地調(diào)配和利用資源，以最低勞動消耗和資金占用，產(chǎn)生較大的效益；要在扎扎實實做好常規(guī)生產(chǎn)的每一項細微工作同時，在生產(chǎn)的全過程中做到精心設(shè)計、精心安排、精心操作、精打細算，以保證投入產(chǎn)出比最大。

3、堅持科學管理的原則

現(xiàn)代企業(yè)的生產(chǎn)必須提倡科學管理。提倡科學管理就是尊重客觀規(guī)律，積極推行符合現(xiàn)代化大生產(chǎn)的制度和方法。如何做到科學管理呢？要始終突出人的作用，充分調(diào)動和發(fā)揮生產(chǎn)要素的作用和效力；要把生產(chǎn)指揮系統(tǒng)建設(shè)好，做到堅強有力、統(tǒng)一協(xié)調(diào)；要加強規(guī)章制度的建設(shè)；要充分認識到信息管理對生產(chǎn)管理的作用。

（四）加強營銷系統(tǒng)流程的總體控制

生產(chǎn)管理是企業(yè)管理大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，它和其他系統(tǒng)有著密不可分的關(guān)聯(lián)，互相影響、互相制約。不僅生產(chǎn)管理子系統(tǒng)內(nèi)部要求協(xié)調(diào)配合，整個營銷系統(tǒng)更要講管理、講配合。營銷工作須通盤考慮，上一環(huán)節(jié)要注意為下一環(huán)節(jié)留出業(yè)務(wù)（技術(shù)）處理時間，要注意到下一環(huán)節(jié)有哪些特性；下一環(huán)節(jié)不僅要為上一環(huán)節(jié)提供業(yè)務(wù)（技術(shù)）保障，更要通過實踐檢驗為上一環(huán)節(jié)指出不足；要克服前松后緊、盲目生產(chǎn)的現(xiàn)象，企業(yè)要對生產(chǎn)過程中的人力、物力、時間等進行統(tǒng)籌規(guī)劃，按部就班，防止打亂仗。

三、生產(chǎn)作業(yè)管理應(yīng)當面向WTO

1、報刊發(fā)行市場的競爭是從多個層面展開的

未來報刊市場的競爭不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品的競爭、發(fā)行的競爭，隨著市場經(jīng)濟的形成，生存環(huán)境的競爭也會進一步加劇。

（1）產(chǎn)品的競爭

產(chǎn)品的競爭是競爭的基礎(chǔ)。（2）發(fā)行的競爭

A、管理水平的競爭：競爭的加劇、市場的需求將對管理團隊駕馭市場、從容應(yīng)對挑戰(zhàn)，妥善處理內(nèi)外矛盾、保證企業(yè)航船破浪前進的能力要求越來越高；

B、服務(wù)規(guī)范的競爭：服務(wù)差異越來越小，讀者對服務(wù)的全面性以及規(guī)范性（到位程度）甚至親情方面的要求會越來越高；

C、發(fā)行渠道的競爭：對手跟進越來越快，對如何創(chuàng)新發(fā)行渠道、如何發(fā)揮報社自身優(yōu)勢尋求發(fā)行、編采、廣告有機互動的要求越來越高；

D、營銷策劃的競爭：營銷策劃事關(guān)發(fā)行的成敗，“適性”將成市場檢驗的標準，對贈品組合、讀者保養(yǎng)、營銷策劃的有效程度的要求會越來越高；

E、發(fā)行成本的競爭：隨著社會用工規(guī)范，人工成本將進一步加大；隨著競爭激烈程度的加劇，促銷投入將進一步增加；未來的競爭在一定程度上是發(fā)行投入的競爭；

F、人才的競爭：小紅帽基層發(fā)行人員收入不占優(yōu)勢，其它發(fā)行公司“薪酬引誘”造成員工隊伍穩(wěn)定性降低；人才競爭將是長期的競爭；

（3）生存環(huán)境的競爭

個人相對于企業(yè)而言，需要一個“安全、穩(wěn)定”的生存環(huán)境；企業(yè)相對于社會而言，需要一個規(guī)范、誠信的市場，同時也需要后盾—報社強有力的支持；前者在一定程度上關(guān)系到企業(yè)的穩(wěn)定，后者關(guān)系到企業(yè)能否做大做強。

2、發(fā)行市場正向?qū)I(yè)化、品牌化發(fā)展

我個人認為，現(xiàn)代專業(yè)報刊發(fā)行公司獲得成功的關(guān)鍵因素包括：具有迅速應(yīng)對市場變化（包括需求變化、技術(shù)變化）、不斷創(chuàng)新的能力；提供高品質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)、品牌的能力；擁有完善的傳播、分銷渠道；擁有高素質(zhì)、復合型的人才，擁有從創(chuàng)意到經(jīng)營的能力；目前，北京大大小小各種類型的報刊發(fā)行公司不下一、二十家，一年或二年后，大量的外資和民間資本擠破了頭的向報刊發(fā)行滲透，報刊發(fā)行的市場化運做也積累了不少專業(yè)人才，可是迄今為止并沒有出現(xiàn)一個在市場中有號召力、品牌知名度較高的發(fā)行企業(yè)，根本的問題在于缺乏企業(yè)運做的市場空間，各種力量使得發(fā)行市場碎片化了。

很多跡象表明，報刊發(fā)行將會成為社會發(fā)行專業(yè)公司。我國在入世協(xié)議中已經(jīng)承諾，圖書、報紙、雜志的分銷在三年內(nèi)放開，外資、民間資本的專業(yè)化發(fā)行可以為報刊提供更好的服務(wù)，郵發(fā)也正在競爭中謀求轉(zhuǎn)變，下一步，報刊發(fā)行的選擇可能是委托代理制，也許用不了多久，報刊發(fā)行代理會像今天的其他商品代理一樣流行。

第二篇：論提高報刊發(fā)行業(yè)務(wù)經(jīng)營效益的途徑

論提高報刊發(fā)行業(yè)務(wù)經(jīng)營效益的途徑

河南省鶴壁市郵政局高雙平

一、報刊發(fā)行業(yè)務(wù)收入中存在的問題

報刊發(fā)行收入呈現(xiàn)逐年上升趨勢。從鶴壁局報刊發(fā)行收入近十年情況一覽表中可以看出，1999年報刊發(fā)行收入是1990年的近5倍。但是，其中存在著如十年間報刊價格大幅增長、收入中存在水份等因素的影響?？鄢@些因素，報刊發(fā)行的實際增長并不樂觀。據(jù)河南省郵政統(tǒng)計資料顯示：全省每百人擁有報刊份數(shù)1988年為16.87份，到1998年下降到9.98份；1988年～1998年十年間每百人擁有報刊份數(shù)下降了40.84。報刊發(fā)行收入占郵政收入的比重也出現(xiàn)下降態(tài)勢。1990年占郵政收入的23.72，1999年為13.67，1999年較1990年下降了10多個百分點，這說明報刊發(fā)行業(yè)務(wù)的增長速度落后于其它業(yè)務(wù)的增長。

報刊發(fā)行收入中主要存在以下問題：

1.報刊欠款問題越來越突出

部分郵政分支機構(gòu)或個人為完成下達的任務(wù)指標，違反預(yù)收、預(yù)訂報刊發(fā)行資金管理原則，為訂戶開了“綠燈”，形成報刊欠款，并越積越多。如鶴壁煤炭系統(tǒng)是訂報刊大戶，近年來其效益不好，但一些郵政支局為了完成任務(wù)，仍然給該系統(tǒng)訂報訂刊，造成索要報刊欠款非常困難；鶴壁所轄某縣郵政局2000年以前沒有報刊欠款，2000報刊流轉(zhuǎn)額較1999增加了30萬元，但出現(xiàn)的欠費卻達28萬元。

2.買斷包銷的做法，使一些報刊形成積壓

一些郵政企業(yè)在買斷包銷報刊時，只考慮如何壟斷市場，沒有對市場進行認真全面的考察和預(yù)測，致使無法完成包銷數(shù)量，形成積壓，造成損失?！耳Q壁廣播電視報》以前自辦發(fā)行，1999年鶴壁局和報社談妥，《鶴壁廣播電視報》交郵發(fā)，買斷包銷15000份；但實際訂閱和零售每期在12000份左右，積壓3000份無法售出，收入和積壓的報紙金額相抵后，所剩無幾。

3.出現(xiàn)零售搶占訂閱市場的不正當行為

由于零售報刊點承包給了個人，一些零售點為了個人利益，利用各種關(guān)系，采取不正當方式，在大收訂期間提高折扣率吸引訂閱戶。鶴壁出現(xiàn)了某零售報刊承包者以10的返利，拉攏訂閱戶，不但擾亂了訂閱報刊市場，而且損害了郵政企業(yè)利益。

4.服務(wù)意識淡薄，報刊破訂、續(xù)訂工作做得不足

在對鶴壁局報刊發(fā)行業(yè)務(wù)資金檢查時發(fā)現(xiàn)，破訂、續(xù)訂的報刊數(shù)額很小，有的縣局全年破訂報刊流轉(zhuǎn)額只有幾百元，甚至幾十元。有的連續(xù)幾個月沒有破訂用戶?？梢娫趫罂饔喒ぷ髦?，收訂人員服務(wù)意識淡薄，“年底收訂管一年”、“報紙不破月，雜志不破季”的思想仍然存在。另外由于缺報短刊現(xiàn)象時有發(fā)生，損害了訂戶利益，即影響了郵政企業(yè)的形象，也影響了經(jīng)濟效益。

二、提高報刊發(fā)行業(yè)務(wù)經(jīng)營效益的途徑

1.以市場為導向，因地制宜，科學決策

隨著市場經(jīng)濟體制的建立和不斷完善，報刊發(fā)行市場的多元化是必然趨勢。郵政企業(yè)要正確提高認識，積極參與市場競爭。2000年全國郵政共接辦發(fā)行報刊6653種，創(chuàng)歷史最高水平，作為報刊發(fā)行市場的“老大哥”，要樹立信心，正視當前發(fā)行渠道多元化的市場形勢，充分發(fā)揮郵政報刊發(fā)行點多、面廣、信譽好的優(yōu)勢，主動出擊，加快發(fā)展，鞏固和提高郵政報刊發(fā)行市場占有率。在制定和出臺新的經(jīng)營措施和加大報刊交郵政發(fā)行的工作力度的同時，要采取靈活、有效的經(jīng)營方法，以市場為出發(fā)點和立足點，進行深入細致的調(diào)查，科學決策，才能促進報刊發(fā)行業(yè)務(wù)發(fā)展。而生搬硬套，盲目選擇，只能給企業(yè)造成人、財、物的浪費。

2.以服務(wù)求發(fā)展，提高收投服務(wù)水平

3.以零售為突破點，增加報刊市場份額

4.完善制度，杜絕在訂閱報刊中形成欠款

訂閱報刊欠款數(shù)額之大，必須引起郵政企業(yè)的重視。報刊欠款的形成不利于報刊發(fā)行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，必須采取措施，杜絕出現(xiàn)報刊欠款。具體可以采取以下做法：（1）認真貫徹報刊發(fā)行業(yè)務(wù)資金管理原則，嚴格執(zhí)行預(yù)訂預(yù)收制度，不得賒欠或約期付款；（2）責任落實到人，誰收訂誰負責收款，一旦形成欠款，追究訂閱人員責任；（3）對于已形成的欠款，要組織人員積極催要，時間不能過長，以免形成死帳，如欠款單位確實無力償還，可考慮其它實物頂帳。

第三篇：產(chǎn)品質(zhì)量控制流程

產(chǎn)品質(zhì)量控制流程 質(zhì)量計劃

1.1業(yè)務(wù)部會簽合同評審表時，須將合同草案附后。若在正式簽訂合同時，與生產(chǎn)、技術(shù)、質(zhì)量有關(guān)的任何事項有所更改，業(yè)務(wù)部須以《業(yè)務(wù)聯(lián)系單》的方式知會會簽人，《業(yè)務(wù)聯(lián)系單》上應(yīng)注明更改事項，并將正式合同附后，重新征得會簽人同意后，方可簽訂正式合同。1.2簽訂合同之后，品管課須根據(jù)合同及技術(shù)規(guī)范要求，制定《質(zhì)量計劃書》，內(nèi)容包括：執(zhí)行標準，客戶特殊要求，檢驗內(nèi)容和要求等。1.3《質(zhì)量計劃書》經(jīng)相關(guān)單位簽認后，將執(zhí)行標準影印件附后由品管課發(fā)送至品保經(jīng)理、檢驗課、制程室、庫房等相關(guān)單位。各單位遵照執(zhí)行。

1.4若合同更改，業(yè)務(wù)部須將《合同更改單》及新合同及時送達工務(wù)品保等相關(guān)單位。品管課修改《質(zhì)量計劃書》，并附在《工作聯(lián)系單》之后送至廠長、副廠長、制程室、庫房、品保經(jīng)理、檢驗課等相關(guān)單位。各單位遵照執(zhí)行。

1.5交貨后，品管課對質(zhì)量計劃執(zhí)行情況進行總結(jié)，填寫《制程質(zhì)量統(tǒng)計表》、《焊接人員焊接質(zhì)量統(tǒng)計表》、《鏟修人員鏟修質(zhì)量統(tǒng)計表》，并對相關(guān)單位質(zhì)量計劃執(zhí)行情況作出考核評價。2收料檢查

2.1采購課簽訂鋼板采購合同須嚴格按照品管課開出的《鋼板采購規(guī)范》執(zhí)行，若廠商能力不能達到《鋼板采購規(guī)范》要求，須對《鋼板采購規(guī)范》進行修改時，采購課須填寫《工作聯(lián)系單》，經(jīng)總經(jīng)理簽字后，送達品管課，由品管課對《鋼板采購規(guī)范》作出修改后執(zhí)行。2.1自行購料時，采購課在簽訂采購合同之后，須將訂購單、采購規(guī)范影印件以及廠商所交之所有相關(guān)文件送交倉庫；客戶供料時，業(yè)務(wù)部在簽訂合同之后，須將合同影印件、客戶供料明細單、執(zhí)行標準和技術(shù)要求送交倉庫，供收料檢查用。

2.2鋼板到料時，倉庫人員按《收料檢查程序書》作收料檢查，并填寫《鋼板收料檢查記錄》。完成外觀自主檢驗后，填寫《鋼板檢驗申請單》，并將《鋼板收料檢查記錄》、《訂購合同》、《采購規(guī)范》、廠商交貨單、以及材質(zhì)證書等復印件附后，通知檢驗課作收料檢驗。2.3 檢驗課接到檢驗申請單后，按《收料檢查程序書》作收料檢驗，檢驗完成后填寫《鋼板外觀尺寸檢查記錄》和《鋼板超聲波檢查記錄》，并在《原材料檢驗申請單》上簽字，然后將所有資料隨同《原材料檢驗申請單》一起報品管課，品管課審查后簽署意見，并將簽完意見的《原材料檢驗申請單》復印件分送采購（業(yè)務(wù)）一份，工務(wù)一份，檢驗課一份，合格原料方可使用。

2.4 若因生產(chǎn)急需,有關(guān)材料的監(jiān)視和測量結(jié)果未得到證實時,由工務(wù)部門以《緊急放行單》的方式提出申請,品保部審批后,方可進行緊急放行，要做好記錄，在該批每根鋼管記錄的相應(yīng)檢驗過程欄做“特準”標記，以便一旦發(fā)現(xiàn)不符合規(guī)定要求時，能立即追回或更換。2.2焊材到料時，倉庫人員按《收料檢查程序書》作收料檢查，并填寫《收料檢查記錄》。完成外觀自主檢驗后，將《收料檢查記錄》、《訂購合同》、《采購規(guī)范》、廠商交貨單、以及材質(zhì)證書等復印件附后，通知檢驗課作收料檢驗。

檢驗課接到檢驗申請單后，按《收料檢查程序書》作收料檢驗，檢驗完成后在《收料檢驗紀錄》上簽字，然后將所有資料隨同《收料檢查記錄》一起報品管課，品管課審查后簽署意見，并將簽完意見的《收料檢查記錄》復印件分送采購（業(yè)務(wù)）一份，工務(wù)一份，檢驗課一份，合格原料方可使用。3過程檢驗 3.1操作人員自檢

3.1.1每一道工序在施作之前須對上道工序進行檢查，檢查內(nèi)容如下：3.1.1.1檢查該支鋼管有無檢驗傳票，若沒有檢驗傳票則立即停止該鋼管的制作，并向主管工程師報告。主管工程師負責傳票追查。若追查不到，則由主管工程師報告品管課，由品管課負責處理。

3.1.1.2檢查上道工序在傳票上的自檢記錄，若無自檢記錄或記錄不祥、不清、不確切，或記錄不合格又無例外放行標記“△”，則退回上道工序。

3.1.1.3檢查上道工序的實際尺寸及其公差是否符合工藝文件的規(guī)定，是否適合本道工序的制作。若實際尺寸不符合工藝文件的規(guī)定，則在檢驗傳票的相應(yīng)欄目內(nèi)打“×”簽名后退回上道工序。若實際尺寸雖符合工藝文件的規(guī)定，但不適合本道工序的制作，應(yīng)立即停止制作，并報告主管工程師，由主管工程師核實后，對工藝文件進行修改，并填寫《工作聯(lián)系單》經(jīng)品管課批準后實施。

3.1.1.4檢查上道工序的表面狀態(tài)、缺欠和缺陷。若發(fā)現(xiàn)有表面劃傷、壓痕、摔坑、撞痕等缺陷或缺欠，應(yīng)退回上道工序處理。處理完畢后經(jīng)主管工程師認可方可接受。若因生產(chǎn)安排需要，擬留待后期處理的，須經(jīng)主管工程師批準，并由主管工程師作出記錄（在檢驗傳票上）和安排。哪道工序產(chǎn)生的缺欠和缺陷由哪道工序負責處理。若本道工序沒有檢出上道工序產(chǎn)生的缺欠和缺陷，則視之為本道工序所產(chǎn)生。3.1.2每道工序施作完畢之后，應(yīng)按照工藝文件要求進行自檢，自檢內(nèi)容如下：

3.1.2.1工藝參數(shù)、質(zhì)量指標（含表面狀態(tài)）是否符合工藝文件和規(guī)范要求，符合的應(yīng)在制程管制記錄和檢驗傳票上填明詳細檢驗結(jié)果。不符合的應(yīng)立即返工處理。若本道工序無法處理，應(yīng)報告主管工程師，主管工程師認為可以在后期工序消除不符合項的，填寫《工作聯(lián)系單》報請品管課批準，可例外放行，但須在檢驗傳票上做好記錄，在相應(yīng)檢驗欄做“△”標記，并注明將在哪個環(huán)節(jié)予以處理。若主管工程師認為在后期工序亦無法消除不符合項的，應(yīng)立即停止制作，并報品管課處理。

3.1.2.2各工序自檢，查出不符合項并主動消除的，不列為質(zhì)量不良記錄。查出不符合項，但本道工序無法處理，須留待后期工序處理的，由品管課判斷：屬設(shè)備原因的，向工務(wù)部開《糾正措施通知單》，并監(jiān)督整改。屬人為原因的，則列為質(zhì)量不良記錄。后期工序亦無法處理的，列為質(zhì)量事故。由品管課向工務(wù)部開《不合格報告》，并按公司規(guī)定對責任人員進行處理。

3.1.2.3自檢沒有查出，被下道工序、工程師、檢驗人員或其他管理人員發(fā)現(xiàn)的，列為質(zhì)量不良記錄，并退回處理。一處不符合項記一次不良。退回不能處理，但后期工序能夠處理的，列為質(zhì)量嚴重不良記錄。后期工序亦無法處理的，列為重大質(zhì)量事故。由品管課向工務(wù)部開《不合格報告》，并按公司規(guī)定對責任人員進行處理。

3.1.2.4自檢時發(fā)現(xiàn)工藝參數(shù)設(shè)定有問題,應(yīng)立即報告主管工程師,主管工程師根據(jù)實際情況作出修正,并填寫《工作聯(lián)系單》,報品管課批準后按程序?qū)に囄募鞒鲂薷?然后實施。

3.1.2.5各工序的自檢除了工藝文件上的要求之外，還應(yīng)包括表面狀態(tài)的檢驗和《檢驗傳票》以及《制程管制記錄》的填寫，只有這些內(nèi)容全部符合才能進入下道工序。3.2工程師抽檢

3.2.1制程主管工程師應(yīng)對每種規(guī)格的第一支管子進行全程追蹤檢驗，并填寫《工程師抽檢記錄》。發(fā)現(xiàn)不符合項按第3.1.2.3條處理。3.2.2工程師在檢查過程中發(fā)現(xiàn)工藝文件上設(shè)定的工藝參數(shù)，與實際制作情況不符。若屬操作人員違反工藝紀律，則立即責令其糾正，并報品管課，由品管課向其開列《不合格報告》。若屬工藝參數(shù)設(shè)定有問題，則按第3.1.2.4條執(zhí)行。

3.2.3《工程師抽檢記錄》應(yīng)在成品入庫檢驗前交品管課，作為品管課批準入庫的依據(jù)之一。3.3檢驗課檢驗 3.3.1無損探傷

3.3.1.1鋼板超聲波檢驗（板UT）鋼板進廠后，應(yīng)對鋼板進行超聲波檢驗。若合約要求對鋼板進行100%超聲波檢驗時，則需在工藝文件中安排該流程，由檢驗課執(zhí)行，并納入制程管制記錄和檢驗傳票之中。3.3.1.2焊道射線檢驗（焊道RT）

焊接完成之后，應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范對焊道進行RT檢驗。并保證記錄的真實性，完整性。

3.3.1.3焊道超聲波檢驗（焊道UT）

焊接完成之后，應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范對焊道進行UT檢驗。并保證記錄的真實性，完整性。

3.3.1.4磁粉（MT）、滲透（PT）檢驗

焊接完成之后，應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范對焊道進行UT檢驗。并保證記錄的真實性，完整性。3.3.2水壓試驗

焊接完成之后，應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范對鋼管進行水壓試驗。并保證記錄的真實性，完整性。3.3.3理化性能檢驗

化學性能：化學成分、元素分析、碳當量 力學性能：拉伸試驗、彎曲試驗、斷裂韌性試驗 3.3.3.1母材理化性能復檢

鋼板到廠后應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范對鋼板理化性能進行檢驗。3.3.3.2鋼管理化性能檢驗

鋼管焊接及檢驗完成之后，應(yīng)按相關(guān)標準和規(guī)范要求對鋼管進行理化性能檢驗。

材證到后，由工務(wù)部主管工程師確定切試片管號，并開具《理化試驗委托單》交檢驗課理化工程師，理化工程師劃樣后安排切試片、送檢。切完試片之后，理化工程師通知工務(wù)部主管工程師重新開管端坡口，檢驗課做外觀尺寸檢驗測量。

若因材證遲到，已測完外觀尺寸，理化工程師負責將切完試片之后的外觀尺寸與檢驗傳票重新核對并作修改，然后通知工務(wù)部主管工程師按修改后的檢驗傳票上的尺寸進行噴標作業(yè)，并在檢驗傳票上簽字，并通知品管課對該管尺寸進行重點核對。由品管課催取報告。3.3.4外觀尺寸檢驗

由檢驗課外觀檢驗員依據(jù)技術(shù)規(guī)范和標準逐根鋼管進行幾何尺寸、外觀、重量和測長檢驗。檢查合格后，通知檢驗課成品檢驗員進行成品檢驗。3.3.5成品檢驗

由檢驗課成品檢驗員對鋼管表面狀態(tài)和外觀尺寸進行不低于20%的抽檢,并對除產(chǎn)品力學性能和化學成份分析之外,此前各過程的檢驗結(jié)果進行核對,然后填寫《鋼管表面及外觀尺寸抽檢記錄》，所檢項目全部合格后，向庫管下達《工作聯(lián)系單》，通知庫管及主管工程師收集檢驗傳票并進行標示、涂裝作業(yè)。同時填寫《鋼管外觀尺寸檢驗報告》、《射線檢測報告》、《超聲波檢測報告》、《鋼管耐壓試驗報告》。3.4品管課巡檢

3.4.1品管課對整個過程進行巡檢，并填寫《品管抽檢記錄》。發(fā)現(xiàn)問題，及時處理。

3.4.2品管課焊接工程師對每個案子的焊接質(zhì)量進行統(tǒng)計，統(tǒng)計內(nèi)容包括一次焊接合格率、一次鏟修合格率和焊接缺陷率。并定期上報和公布。

3.4.3品管課焊接工程師對每個案子的典型缺陷進行統(tǒng)計分析，并制定糾正和預(yù)防措施，監(jiān)督工務(wù)部實施。

3.4.4品管課工藝工程師對工藝紀律執(zhí)行情況進行檢查，并填寫《工藝紀律監(jiān)督檢查記錄表》。4最終檢驗

4.1入庫檢驗，標示、涂裝作業(yè)完成之后，由制程工程師填寫《工作聯(lián)系單》，通知檢驗課進行入庫檢驗。

4.2檢驗課由成品檢驗員逐根對鋼管標示和表面狀態(tài)進行核對和檢驗，并填寫《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄》，發(fā)現(xiàn)問題，將《工作聯(lián)系單》附帶《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄》副本交工務(wù)部主管工程師處理，處理完成后，由主管工程師報請檢驗課再次檢驗，并將再次檢驗結(jié)果填寫在《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄》上。

4.3檢驗課檢驗合格后，攜帶《鋼管外觀尺寸檢驗報告》、《射線檢測報告》、《超聲波檢測報告》、《鋼管耐壓試驗報告》和《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄》報請品管課進行最終檢驗。

4.4品管課派員對標示、表面狀態(tài)、外觀尺寸進行抽檢，對外觀尺寸、無損檢測、機械性能和化學成份檢驗結(jié)果逐項核對，發(fā)現(xiàn)問題，立即向檢驗課和工務(wù)部相關(guān)單位發(fā)出《工作聯(lián)系單》，限期改正或返修。驗收合格后須填寫《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄單》一式兩份，一份隨檢驗課提交之報告和記錄一起報品管課長，由品管課長審核成品報告并簽字。一份交庫管，庫管依此進行成品入庫。

4.5發(fā)貨檢驗：接到業(yè)務(wù)部簽發(fā)的《業(yè)務(wù)聯(lián)系單》（發(fā)貨通知）后，品管課立即派員對鋼管的規(guī)格、鋼級、管號、爐批號、長度和標準等核對，外觀質(zhì)量復查，發(fā)貨前開具《鋼管質(zhì)證書》。

附件：

1、《質(zhì)量計劃書》

2、《原材料檢驗申請單》

3、《收料檢驗紀錄》

4、《工作聯(lián)系單》

5、《糾正措施通知單》

6、《不合格報告》

7、《檢驗傳票》

8、《制程管制記錄》

9、《工程師抽檢記錄》

10、《理化試驗委托單》

11、《鋼管表面及外觀尺寸抽檢記錄》

12、《鋼管外觀尺寸檢驗報告》

13、《射線檢測報告》

14、《超聲波檢測報告》

15、《鋼管耐壓試驗報告》

16、《品管抽檢記錄》

17、《鋼管入庫檢驗（驗收）記錄》

18、《鋼管質(zhì)證書》

19、《制程質(zhì)量統(tǒng)計表》 20、《焊接人員焊接質(zhì)量統(tǒng)計表》

21、《鏟修人員鏟修質(zhì)量統(tǒng)計表》

22、《緊急放行單》

23、《工藝紀律監(jiān)督檢查記錄表》

第四篇：研發(fā)流程控制

飲料研發(fā)控制程序

1.目的

對飲料研發(fā)全過程進行控制，確保研發(fā)的飲料能滿足國家標準及顧客的要求。

2.適用范圍

本程序適用于飲料的研發(fā)和飲料的改進活動。3.職責

3.1飲料研發(fā)組負責編制并且監(jiān)督執(zhí)行飲料開發(fā)計劃，負責飲料開發(fā)全過程的組織、協(xié)調(diào)和管理。

3.2 品管部協(xié)助進行研發(fā)過程中所需的飲料檢測工作。

3.3 總經(jīng)理負責產(chǎn)品立項，負責主持產(chǎn)品鑒定并批準產(chǎn)品鑒定報告。3.4 與飲料開發(fā)有關(guān)的其他部門要積極參與飲料的開發(fā)工作。4.作業(yè)程序

4.1 飲料研發(fā)的策劃

4.1.1飲料研發(fā)組策劃人員收集、分析各類市場信息，在此基礎(chǔ)上，提出產(chǎn)品概念，填寫“飲料開發(fā)建議書”，報生產(chǎn)副總批準后，將相關(guān)資料存入產(chǎn)品儲備庫，沒有通過批準則重新開始策劃。

4.1.2飲料研發(fā)組將通過審核的產(chǎn)品概念報市場部進行審核，沒有通過則此飲料研發(fā)停止進行，重新開始策劃工作。

4.1.3市場部通過的產(chǎn)品概念，由飲料研發(fā)組組長組織編寫“飲料開發(fā)計劃書”，經(jīng)飲料研發(fā)組成員討論后，產(chǎn)品研發(fā)工作開始實施。

4.1.4 飲料研發(fā)組組長負責小組內(nèi)成員的職責及工作安排，負責做好飲料開發(fā)各階段的組織和協(xié)調(diào)工作，負責飲料開發(fā)全過程的跟進和監(jiān)督。

“飲料開發(fā)計劃書”應(yīng)隨著飲料開發(fā)的進展適時進行修訂。

4.1.5 飲料研發(fā)組組長在組織編寫“飲料開發(fā)計劃書”的同時，應(yīng)編制“飲料開發(fā)費用預(yù)算表”。

4.1.6 飲料研發(fā)組組長要做好飲料開發(fā)各階段的組織和協(xié)調(diào)工作。4.2飲料研發(fā)的輸入

4.2.1飲料開發(fā)任務(wù)書的編制 飲料研發(fā)組組長根據(jù) “飲料開發(fā)建議書”等資料編制“飲料開發(fā)任務(wù)書”，“飲料開發(fā)任務(wù)書”應(yīng)明確規(guī)定對飲料開發(fā)的要求，內(nèi)容可包括：

（1）飲料感官特性：包括氣味、口味、質(zhì)地和外觀特性（就是通常指的色、香、味、狀態(tài)）等。（2）飲料營養(yǎng)特性：營養(yǎng)素、營養(yǎng)成分的種類和性質(zhì)。（3）飲料原輔材料的要求。（4）飲料的安全衛(wèi)生要求。（5）飲料的保質(zhì)期限要求。（6）飲料的價格要求。

（7）包裝、運輸、貯存要求。（8）適宜的消費者。（9）銷售方式。

（10）相關(guān)的法律法規(guī)和標準的要求。（11）環(huán)保要求。

（12）類似飲料的信息以及飲料研發(fā)所必需的其他要求。4.3 實驗室階段的研發(fā)——配方開發(fā)、樣品試制及評審

4.3.1飲料研發(fā)組進行飲料樣品試制，并擬制出《飲料配方》。試制時，要把原輔料成分、比例、工藝參數(shù)、試制設(shè)備記錄在“樣品試制記錄表”上。

4.3.2飲料研發(fā)組組織有關(guān)的職能部門對配方、樣品進行評審（評審前可讓評審人員品嘗飲料樣品）。

（1）評審由飲料研發(fā)組組長主持。參加評審的部門一般包括飲料研發(fā)組、品管部、生產(chǎn)車間、采購部等部門。

（2）評審的內(nèi)容主要包括飲料的感官特性、飲料的營養(yǎng)特性、飲料的安全衛(wèi)生、飲料原輔材料的選擇、飲料的包裝、運輸與貯存、飲料的預(yù)期用途、飲料的生產(chǎn)成本、飲料批量生產(chǎn)的可行性、新飲料所帶來的環(huán)境影響以及與相關(guān)的法律法規(guī)和標準的符合性。

（3）將評審的結(jié)果及評審后應(yīng)采取的必要措施記錄在“產(chǎn)品研發(fā)評審表”上?！爱a(chǎn)品研發(fā)評審表”經(jīng)飲料研發(fā)組組長批準后下發(fā)相關(guān)部門。飲料研發(fā)組應(yīng)對評審中要求采取的措施的執(zhí)行情況進行跟蹤。

4.4 飲料研發(fā)配套工作的開展

4.4.1 完成與飲料有關(guān)的全部技術(shù)文件。（1）飲料研發(fā)組完成與飲料有關(guān)的全部技術(shù)文件。要完成的技術(shù)文件可包括：

① 產(chǎn)品描述（含終產(chǎn)品的預(yù)期用途）。

② 原料、輔料、與產(chǎn)品接觸的材料的特性描述。③ 產(chǎn)品配方，產(chǎn)品標準/技術(shù)條件（含包裝標準）。

④ 采購物資技術(shù)要求（原料、輔料、與產(chǎn)品接觸的材料的采購標準）。⑤ 包裝盒、使用說明書等包裝圖樣及包裝文件（含飲料標簽），等等。（2）對飲料的安全食用所必需的產(chǎn)品特性、注意事項，應(yīng)標識在相關(guān)的技術(shù)文件中，或在技術(shù)文件中做特別的說明。

（3）全套技術(shù)文件由飲料研發(fā)組組長審核、飲料研發(fā)組組長批準后下發(fā)。4.5小批量試制

4.5.1 工藝方案的編寫。

小批量試制前，飲料研發(fā)組應(yīng)對生產(chǎn)過程進行策劃，編寫小批量試產(chǎn)的“工藝方案”。

“工藝方案”的內(nèi)容可包括：（1）對工藝工作量的大體估計。

（2）設(shè)備的購置或設(shè)計、改裝意見。（3）專用工藝裝備設(shè)計、制造意見。

（4）生產(chǎn)工藝流程的建議，關(guān)鍵工序點（含工序質(zhì)量控制點CP、飲料安全關(guān)鍵控制點CCP）設(shè)置的建議。

（5）提出應(yīng)編寫的全部工藝文件及要求。（6）對工藝、工裝的驗證要求。

（7）對檢測手段、檢測方法的建議。（8）生產(chǎn)節(jié)拍安排、投產(chǎn)方式的建議。（9）環(huán)保建議。

（10）車間平面布置的調(diào)整建議，等等。4.5.2工藝方案的評審。

在工藝方案實施前，飲料研發(fā)組組織有關(guān)部門對其進行評審，以確認工藝方案的正確、合理與完整性。參加評審的部門一般包括品管部、生產(chǎn)部、設(shè)備部等部門。

評審的內(nèi)容可包括：

（1）工藝方案和工藝流程的合理性和經(jīng)濟性，滿足產(chǎn)品質(zhì)量、安全要求的符合性。

（2）工藝設(shè)計的可行性，包括特殊和專門的工藝要求。

（3）可檢驗性和可試驗性，檢驗方法的合理性，檢驗手段的適應(yīng)性，包括特殊檢驗用設(shè)備和儀器。

（4）工裝設(shè)計的適用性和設(shè)備選型的合理性。（5）環(huán)保的可行性與合理性。

（6）關(guān)鍵工序點（含工序質(zhì)量控制點、飲料安全關(guān)鍵控制點）設(shè)置及工序質(zhì)量因素分析的正確性。

飲料研發(fā)組整理出“工藝方案評審報告”?！肮に嚪桨冈u審報告”應(yīng)記錄工藝方案評審的結(jié)果及評審后應(yīng)采取的必要措施。

工藝方案評審之后，著手進行工藝裝備的設(shè)計，危害分析及HACCP計劃的建立，工藝規(guī)程、工藝文件的編寫等。

4.5.3編制車間平面布置圖。

必要時，飲料研發(fā)組應(yīng)編制車間平面布置圖，車間平面配置圖上要注明人流、物流走向，設(shè)備分布，衛(wèi)生管理區(qū)域，檢測點，CCP點，貯存區(qū)等。

4.5.4 繪制產(chǎn)品工藝流程圖，并編制工藝描述。

（1）飲料開發(fā)部工程師繪制產(chǎn)品流程圖。流程圖的內(nèi)容包括： ① 操作中所有步驟的順序和相互關(guān)系； ② 源于外部的過程和分包工作； ③ 原料、輔料和中間產(chǎn)品投入點； ④ 返工點和循環(huán)點；

⑤ 終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和副產(chǎn)品放行點及廢棄物的排放點。（2）飲料研發(fā)組編制工藝描述，對過程流程圖中的每一步驟的控制措施進行描述。工藝描述的內(nèi)容包括過程參數(shù)及其實施的嚴格度、工藝控制方法及要求、工作程序，還包括可能影響控制措施的選擇及其嚴格程度的外部要求（如來自顧客或主管部門的要求）。

4.5.5工裝、設(shè)備的配置。

按《工藝裝備管理規(guī)定》的要求做好工裝的設(shè)計、制造與驗收，確保在小批試制前到位；按《設(shè)施、設(shè)備管理程序》的要求做好生產(chǎn)設(shè)備的配置工作。

4.5.6監(jiān)測裝置的配備。

品管部按《監(jiān)視、測量設(shè)備和方法控制程序》的要求做好監(jiān)測裝置的配置，確保在小批試制前到位。

4.5.7 進行危害分析并建立OPRP操作性前提方案、HACCP計劃。

（1）在工廠布局、工藝流程完成，設(shè)備、工裝到位，工藝文件（作業(yè)指導書）最終定稿之前，生產(chǎn)副總經(jīng)理牽頭成立飲料安全小組，進行危害分析并建立OPRP操作性前提方案、HACCP計劃。詳見《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》。

（2）OPRP操作性前提方案、HACCP計劃建立完成后，飲料安全小組要對其有效性進行確認，詳見《確認、驗證、驗證結(jié)果的評價與分析控制程序》。

4.5.8 編制過程指導書（工藝規(guī)程）。4.5.8.1飲料研發(fā)組根據(jù)工藝流程圖、工藝描述、OPRP操作性前提方案、HACCP計劃及相關(guān)標準編寫指導工人操作和用于生產(chǎn)、工藝、環(huán)境管理的工藝文件，包括工藝卡/作業(yè)指導書、原輔料定額等。

工藝文件中應(yīng)對關(guān)鍵工序、特殊工序、工序質(zhì)量控制點CP、飲料安全關(guān)鍵控制點CCP作特別的注明。

（1）關(guān)鍵工序的設(shè)置原則

◆對最終產(chǎn)品的特性（感官、營養(yǎng)特性等）有直接影響的工序。◆產(chǎn)品特性形成的工序。

◆工藝難度大，質(zhì)量較易波動或問題發(fā)生較多的工序。（2）特殊工序的設(shè)置原則

◆工序結(jié)果不能通過其后的檢驗和試驗加以驗證。

◆工序結(jié)果的缺陷僅在后續(xù)的過程乃至在產(chǎn)品食用后才顯露出來。◆工序結(jié)果需實施昂貴的測試才能獲得證實。

4.5.8.2飲料研發(fā)組編制供包裝工人使用的包裝作業(yè)指導書。4.5.8.3 品管部編制檢驗作業(yè)指導書。4.5.9小批量試生產(chǎn)。

4.5.9.1做好小批生產(chǎn)的準備工作。

（1）飲料研發(fā)組用“小批試制準備情況檢查表”檢查設(shè)備、工裝、監(jiān)測裝置、工藝規(guī)程的準備情況，確保設(shè)備、工裝、監(jiān)測裝置、工藝規(guī)程、HACCP計劃、OPRP操作性前提方案在試生產(chǎn)前準備到位。

（2）生產(chǎn)部計劃科作好車間生產(chǎn)計劃并統(tǒng)籌試制物料的采購。4.5.9.2飲料研發(fā)組填寫“小批試制申請報告”，經(jīng)品管部、生產(chǎn)部會簽評審后，報飲料研發(fā)組組長審核，總經(jīng)理批準后實施。

4.5.9.3 在試制準備工作完成后，開始進行試生產(chǎn)。

（1）試制前三天，由飲料研發(fā)組組長主持召開產(chǎn)前會，落實試制準備情況并明確各部門在試制中的作用。同時由研發(fā)工程師講解試制過程中的檢驗和生產(chǎn)要點。

（2）飲料研發(fā)組指導車間根據(jù)工藝文件、HACCP計劃、OPRP操作性前提方案進行試制工作。試制中，品管部等部門應(yīng)做好配合。試制中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時以“信息聯(lián)絡(luò)單”的形式向飲料研發(fā)組反映。

4.5.10研發(fā)驗證——試制產(chǎn)品的檢驗。

品管部從試產(chǎn)的產(chǎn)品中抽樣進行感官、理化、微生物檢測，出具相應(yīng)的“產(chǎn)品檢驗報告”。

4.5.11小批試制總結(jié)

試制結(jié)束后，飲料研發(fā)組應(yīng)對試制工作進行總結(jié)，編寫“小批試制總結(jié)報告”。

4.5.12特約顧客的品賞。

營銷部向特約顧客發(fā)放試產(chǎn)的飲料供其品嘗。營銷部根據(jù)顧客品嘗的情況，填寫“顧客食用報告”交飲料研發(fā)組。

4.5.13產(chǎn)品鑒定（研發(fā)確認）。

飲料研發(fā)組按照試制、檢驗驗證、顧客食用品嘗中所提出的改進意見對配方、技術(shù)文件、工藝文件、HACCP計劃等進行修改補充后，適時召開產(chǎn)品鑒定會，審查通過產(chǎn)品標準。

4.5.13.1 產(chǎn)品鑒定會由飲料研發(fā)組組織，飲料研發(fā)組組長主持，營銷部、品管部、生產(chǎn)部等部門參加。

4.5.13.2 產(chǎn)品鑒定會召開時，飲料研發(fā)組應(yīng)準備鑒定資料，包括飲料開發(fā)任務(wù)書、飲料開發(fā)輸出文件、OPRP操作性前提方案、HACCP計劃、評審驗證記錄、小批試制總結(jié)報告、顧客食用報告等。

4.5.13.3 與會代表對這些鑒定材料進行審查，提出對產(chǎn)品配方、技術(shù)文件、產(chǎn)品檢測、生產(chǎn)條件、環(huán)境保護及顧客食用等方面的意見，在此基礎(chǔ)得出鑒定結(jié)論，通過產(chǎn)品標準。

鑒定結(jié)論包括：

（1）產(chǎn)品達到“飲料開發(fā)任務(wù)書”及顧客要求的評價。

（2）產(chǎn)品技術(shù)文件、工藝文件、OPRP操作性前提方案、HACCP計劃是否齊全、統(tǒng)一、正確，能否正確指導生產(chǎn)的評價。

（3）飲料質(zhì)量、飲料安全、工藝、技術(shù)水平、生產(chǎn)能力、環(huán)境保護的先進性，顧客食用的感官特性、安全性、營養(yǎng)性以及采用國內(nèi)外先進技術(shù)標準等方面的評價。

（4）是否具備批量生產(chǎn)的條件。4.5.13.4 飲料研發(fā)組整理出“產(chǎn)品鑒定報告”，“產(chǎn)品鑒定報告”應(yīng)記錄鑒定的結(jié)論及應(yīng)采取的改進措施?！爱a(chǎn)品鑒定報告” 經(jīng)飲料研發(fā)組組長審核、總經(jīng)理批準后下發(fā)相關(guān)部門。

4.5.14 完善批量生產(chǎn)的準備工作。

4.5.14.1飲料研發(fā)組對產(chǎn)品鑒定中提出的改進意見進行落實。4.5.14.2相關(guān)部門完善與其有關(guān)的批量生產(chǎn)的其他準備工作。4.6 研發(fā)改進

4.6.1研發(fā)改進的申請（1）凡與飲料相關(guān)的人員均可對飲料中存在的缺陷及不足提出飲料改進申請。（2）因工藝調(diào)整、檢測設(shè)備測試能力所限，采購或外協(xié)加工困難和顧客反饋的有關(guān)飲料缺陷，由相關(guān)部門提出飲料改進申請。

（3）飲料改進申請采用“信息聯(lián)絡(luò)單”的形式提出，由申請部門填寫后，交飲料研發(fā)組。飲料研發(fā)組應(yīng)將是否接受改進的信息反饋給申請部門。

4.6.2飲料改進的實施

（1）飲料研發(fā)組對“信息聯(lián)絡(luò)單” 提出的改進申請進行分析，確定是否進行改進。

（2）重大的飲料改進均應(yīng)按本程序的有關(guān)規(guī)定進行適當?shù)脑u審、驗證和確認。

（3）一般的飲料改進，由飲料研發(fā)組負責跟進直至達到預(yù)期的改進效果。（4）技術(shù)文件、工藝文件、OPRP操作性前提方案、HACCP計劃改進時，應(yīng)填寫“文件更改通知單”，經(jīng)飲料研發(fā)組組長批準后連同相應(yīng)的文件分發(fā)給有關(guān)部門或人員。

4.7 飲料研發(fā)技術(shù)文件的管理

依據(jù)《文件控制程序》對飲料研發(fā)中的技術(shù)文件進行管理和控制。

5.支持性文件

5.1 《工藝裝備管理規(guī)定》 5.2 《設(shè)施、設(shè)備管理程序》

5.3 《監(jiān)視、測量設(shè)備和方法控制程序》

5.4 《危害分析與HACCP計劃建立控制程序》

5.5 《確認、驗證、驗證結(jié)果的評價與分析控制程序》 5.6 《文件控制程序》 記錄

6.1飲料開發(fā)建議書 6.2飲料開發(fā)計劃書

6.3飲料開發(fā)費用預(yù)算表 6.4信息聯(lián)絡(luò)單

6.5飲料開發(fā)任務(wù)書 6.6樣品試制記錄表 6.7產(chǎn)品研發(fā)評審表 6.8工藝方案 6.9工藝方案評審報告

6.10小批試制準備情況檢查表 6.11小批試制申請報告 6.12產(chǎn)品檢驗報告

6.13小批試制總結(jié)報告 6.14顧客食用報告 6.15產(chǎn)品鑒定報告 6.16文件更改通知單

第五篇：風險控制流程

風險控制是風險評估完成后實施的行為，是風險管理的第二個過程，它包括對風險評估過程中建議的安全措施進行優(yōu)先級排序、評估和實現(xiàn)。風險控制不屬于風險評估本身的工作內(nèi)容，但與之密切相關(guān)。

因為消除所有風險往往是不切實際的，甚至也是近乎不可能的，所以高級管理人員和業(yè)務(wù)職能主管有責任運用最小成本方法來實現(xiàn)最合適的控制，將使命風險降低到一個可接受的級別，使得對單位造成的負面影響最小化。1 風險控制選項

風險控制是一種系統(tǒng)化方法，高級管理人員可用它來降低使命風險。風險控制可以通過下列措施實現(xiàn)：

? 風險承受：接受潛在的風險并繼續(xù)運行信息系統(tǒng)，或?qū)崿F(xiàn)安全措施，以把風險降低到一個可接受的級別。

? 風險規(guī)避：通過消除風險的原因和/或后果（如在識別出風險后放棄系統(tǒng)某項功能或關(guān)閉系統(tǒng)）來規(guī)避風險。

? 風險轉(zhuǎn)移：通過使用其它措施來補償損失，從而轉(zhuǎn)移風險，如購買保險。

在選擇風險減緩措施時應(yīng)該考慮單位的目標和使命。要解決所有風險可能是不實際的，所以應(yīng)該對那些可能給使命帶來嚴重危害的威脅/脆弱性對進行優(yōu)先級排序。同時，在保護單位的使命及其信息系統(tǒng)時，由于各機構(gòu)有其特定的環(huán)境和目標，因此用來控制風險的措施和實現(xiàn)措施的方法也各有不同。最好的方法是從不同的廠商安全產(chǎn)品中選擇最合適的技術(shù)，再伴以適當?shù)娘L險控制措施和非技術(shù)類的管理措施。2 風險控制策略

高級管理人員和責任人員在了解了潛在風險和安全措施建議后，可能會問：“何時以及何種情況下我該采取行動？何時我該實現(xiàn)這些安全措施來減緩風險，從而保護我的單位及信息系統(tǒng)？”圖1所示的風險控制圖回答了這個問題。在圖中，標有“是”的地方是應(yīng)該實現(xiàn)安全措施的合適點。

風險控制措施的實施點

通過下面的規(guī)則可以對這一戰(zhàn)略作更加清晰的說明，它對于如何采取行動來控制由于故意的人為威脅所帶來的風險提供了指導：

? 當存在系統(tǒng)脆弱性（缺陷或弱點）時：減少或修補系統(tǒng)脆弱性，降低脆弱性被攻擊的可能性；

? 當系統(tǒng)脆弱性可被惡意攻擊時：運用層次化保護、結(jié)構(gòu)化設(shè)計、管理控制將風險最小化或防止脆弱性被利用；

? 當攻擊者的成本小于攻擊的可能所得時：運用保護措施，通過提高攻擊者成本來降低攻擊者的攻擊動機（例如使用系統(tǒng)控制，如限制系統(tǒng)用戶的訪問對象和行為，這些措施能夠大大降低攻擊所得）。? 當損失巨大時：運用系統(tǒng)設(shè)計中的基本原則及結(jié)構(gòu)化設(shè)計、技術(shù)或非技術(shù)類保護措施來限制攻擊的范圍，從而降低可能的損失。上述的風險減緩策略中除第三條外（“當攻擊者的成本小于攻擊的可能所得時”）都可運用來減緩由于環(huán)境威脅或人員的無意威脅（如系統(tǒng)或用戶錯誤）所帶來的風險。安全控制的實現(xiàn)方法

當必須采取安全控制時，可適用如下規(guī)則：

解決最大的風險，以最小的成本來足夠地減緩風險，同時使風險對其它使命能力的影響降至最小。

下列風險控制方法學描述了實現(xiàn)控制的方法： 步驟1——對行動優(yōu)先級進行排序

基于在風險評估報告中提出的風險級別，對風險控制的實現(xiàn)行動進行優(yōu)先級排序。在分配資源時，標有不可接受的高等級（例如被定義為“非常高”或“高”風險級的風險）的風險項應(yīng)該最優(yōu)先。這些脆弱性/威脅對需要采取立即糾正行動以保護單位的利益和使命。

步驟1輸出——從高優(yōu)先級到低優(yōu)先級的行動。步驟2——評估所建議的安全選項

風險評估過程中建議的安全措施對于具體的單位及其信息系統(tǒng)可能不是最適合和最可行的。在這一步中，要對所建議的安全措施的可行性（如兼容性、用戶接受程度）和有效性（如保護程度和風險控制的級別）進行分析。目的是選擇出最適當?shù)陌踩胧?，使風險降至最低。步驟2輸出——可行安全措施的清單。步驟3——實施成本效益分析

為了幫助管理層做出決策并找出成本有效性最好的安全控制，要實施成本效益分析。

步驟3輸出——成本效益分析，描述實現(xiàn)或拒絕一個安全措施時的成本和效益。步驟4——選擇安全措施 在成本效益分析的基礎(chǔ)上，管理人員應(yīng)確定成本有效性最好的安全措施來降低單位的風險。

步驟4輸出——所選擇的安全控制。步驟五——責任分配

遴選出那些擁有合適的專長和技能，可實現(xiàn)所選安全措施的人員（內(nèi)部人員或外部合同商），并賦以相應(yīng)責任。步驟5輸出——責任人清單

步驟6——制定安全措施的實現(xiàn)計劃

在本步中將制定安全措施的實現(xiàn)計劃。這套計劃應(yīng)該至少包括下列信息：

? 風險（脆弱性/威脅對）和相關(guān)的風險級別（風險評估報告的輸出）? 所建議的安全措施（風險評估報告的輸出）

? 優(yōu)先的行動（將高優(yōu)先級賦予“非常高”或“高”風險級的項目）? 所選擇的預(yù)期安全控制（基于可行性、有效性、機構(gòu)的收益和成本來決定）

? 實現(xiàn)預(yù)期安全控制時所需的資源 ? 負責小組和人員清單 ? 開始日期 ? 目標完成日期 ? 維護要求

步驟6輸出——安全措施的實現(xiàn)計劃 步驟7——實現(xiàn)所選擇的安全措施 根據(jù)各自情況的不同，所實現(xiàn)的安全控制可以降低風險級但不會根除風險。實現(xiàn)安全措施后仍然存在的風險為殘余風險。步驟7輸出——殘余風險清單

上圖顯示了所推薦的風險控制方法。