第一篇：關(guān)于加快推進(jìn)自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的理性思考

關(guān)于加快推進(jìn)自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的理性思考

現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)行，離不開政府的積極作用。規(guī)制是政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的一種常見方式。對自然壟斷領(lǐng)域進(jìn)行規(guī)制，是世界范圍內(nèi)的普遍做法，但傳統(tǒng)的規(guī)制方式積弊甚多，亟待改革。

一、自然壟斷行業(yè)的基本概念

在現(xiàn)實(shí)生活中，所謂“自然壟斷行業(yè)”，是指公用事業(yè)為主的特殊行業(yè)，如供水、供電、煤氣供應(yīng)等，也包括與之相輔的特殊產(chǎn)業(yè)。這類自然壟斷行業(yè)的初始投資一般都十分巨大，如果任由市場競爭機(jī)制發(fā)揮作用，政府如不加以適當(dāng)規(guī)制，極易產(chǎn)生不利于資源最優(yōu)配置和社會福利改進(jìn)的后果。自然壟斷行業(yè)通常具有的特征是：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低成本的商品供應(yīng)市場，并由此而形成壟斷性經(jīng)營。為了節(jié)約交易成本，更合理地配置稀缺資源，世界各國政府都對自然壟斷行業(yè)實(shí)行規(guī)制的做法。

自然壟斷行業(yè)規(guī)制的概念與類型：自然壟斷行業(yè)規(guī)制，是指在競爭很弱的自然壟斷產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中，政府通過一定的政策和措施，建立一種類似競爭機(jī)制的激勵機(jī)制，作為導(dǎo)向壟斷型企業(yè)的經(jīng)濟(jì)決策；或者制定強(qiáng)制性措施，對壟斷型行業(yè)的市場準(zhǔn)入、價格、產(chǎn)量、質(zhì)量、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等方面，作出明確規(guī)定。自然壟斷行業(yè)規(guī)制，可分為兩種類型：一類屬于經(jīng)濟(jì)性規(guī)制；另一類屬于社會性規(guī)制。自然壟斷行業(yè)無規(guī)制的后果，最常見的有兩種：一種后果是：市場競爭無法實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，任何企業(yè)都達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，惡性競爭持續(xù)不斷。另一種后果是：市場競爭達(dá)到了相對均衡，某個企業(yè)獨(dú)占市場份額，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，商品生產(chǎn)成本因此而大幅度降低，但是無數(shù)其他企業(yè)被淘汰。

二、自然壟斷行業(yè)規(guī)制的合理性

1、自然壟斷企業(yè)的目標(biāo)具有雙重性。自然壟斷行業(yè)一般都具有普遍服務(wù)性特征，這就決定了該類行業(yè)中的企業(yè)應(yīng)將公益性目標(biāo)放在一定的位置上。作為一個企業(yè)，其重要目標(biāo)是追求利潤（經(jīng)濟(jì)效益）。因此，對企業(yè)如不進(jìn)行適當(dāng)規(guī)制，壟斷性企業(yè)就會傾向于制定壟斷高價，掠奪消費(fèi)者。

2、信息不對稱廣泛存在。相對于壟斷生產(chǎn)者，其它生產(chǎn)者處于弱勢地位。相對于壟斷生產(chǎn)者，消費(fèi)者更是處于明顯的信息劣勢地位。

3、市場經(jīng)濟(jì)秩序的條件缺失。毋庸諱言，在市場經(jīng)濟(jì)條件尚未建立健全的情況下，對生產(chǎn)者如不加以適當(dāng)規(guī)制，則難免會出現(xiàn)壟斷欺市、特權(quán)經(jīng)商的現(xiàn)象。營造公平交易的秩序，需要“規(guī)制”來作為行為規(guī)范的依據(jù)。只要“規(guī)制”具有存在的合理性，就不可能被完全取消，其本身變化的只是適應(yīng)合理性需要的規(guī)制形式。

三、自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革

深入推進(jìn)自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革，是我國加快經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的客觀需要和必然選擇。主要理由： 一是隨著我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，自然壟斷性領(lǐng)域競爭的引入將不可避免，競爭因素將日益增多，壟斷性市場結(jié)構(gòu)必然被競爭性市場結(jié)構(gòu)所替代。市場的參與主體，將不再是國有經(jīng)濟(jì)獨(dú)此一家，民營經(jīng)濟(jì)、外資經(jīng)濟(jì)等非國有經(jīng)濟(jì)將更多地參與進(jìn)來。

二是競爭性市場結(jié)構(gòu)將逐步向曾經(jīng)的自然壟斷領(lǐng)域延伸，而競爭性市場結(jié)構(gòu)的變化，必然進(jìn)一步催化自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式的創(chuàng)新。

三是全球經(jīng)濟(jì)一體化的競爭與合作，正在日益催促我國加快改革傳統(tǒng)的規(guī)制體系和規(guī)制方式。例如，我國加入世貿(mào)組織后，WTO的規(guī)則要求每個成員的國內(nèi)市場規(guī)制必須與其接軌，不得設(shè)置開放國內(nèi)市場的歧視性障礙。

當(dāng)前，推進(jìn)我國自然壟斷行業(yè)改革的主要任務(wù)：

1、規(guī)制改革的取向與重點(diǎn)。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，我國現(xiàn)行的自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式，已顯示出不適應(yīng)甚至不合理的矛盾越來越多，盡管改革已經(jīng)啟動，但總體上的收效尚不盡如人意。

推進(jìn)自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式深化改革的戰(zhàn)略取向是加快實(shí)現(xiàn)“兩個轉(zhuǎn)變”：一是由重經(jīng)濟(jì)性規(guī)制向社會性規(guī)制與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制并重轉(zhuǎn)變；二是由注重生產(chǎn)者主權(quán)向尊重和著力保護(hù)消費(fèi)者主權(quán)轉(zhuǎn)變。自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的重點(diǎn)是：要改革現(xiàn)行規(guī)制與國際慣例不對稱的政策與措施，尤其要注重調(diào)整既符合國際慣例、又有利于保護(hù)國家安全的政策與措施。要改革現(xiàn)行規(guī)制中一些雖有明確的規(guī)定條款，但實(shí)際執(zhí)行時難操作甚至易引發(fā)偏差的政策與措施。要改革進(jìn)入規(guī)制、價格規(guī)制等易造成不該壟斷而強(qiáng)化壟斷的政策與措施。要改革執(zhí)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制易與社會性規(guī)制相抵觸的政策與措施，特別要注重調(diào)整和完善旨在增進(jìn)廣義社會福利的社會性規(guī)制，如環(huán)保、衛(wèi)生、教育、文化和體育等公共事業(yè)方面的政策與措施。要改革雖有利于企業(yè)提高競爭力，但規(guī)制本身易造成壟斷租金，特別是企業(yè)憑借規(guī)制不完善或有缺失的規(guī)定條款，易引發(fā)消費(fèi)者利益受損的政策與措施。

2、剔除設(shè)租性規(guī)制。在推進(jìn)體制轉(zhuǎn)軌階段，新的制衡約束、監(jiān)督檢查制度尚不完善，權(quán)力尋租還不可避免，尤其是“行政審批”這類常見的規(guī)制方式，由于審批權(quán)限的自由裁量空間難以控制，極易引發(fā)在實(shí)際執(zhí)行中的主觀隨意性。因此，自然壟斷規(guī)制改革應(yīng)當(dāng)遵循的一個重要原則是：建立規(guī)制的主旨并非是為“設(shè)租”。

自然壟斷規(guī)制改革應(yīng)剔除的主要內(nèi)容：一是必須將自然壟斷已不再明顯的產(chǎn)業(yè)里繼續(xù)排除競爭、以行政力量支撐壟斷地位的一些沒有合理性的規(guī)制，堅(jiān)決予以廢止。二是必須將壟斷性企業(yè)的利益凌駕于消費(fèi)者利益之上的一些沒有合理性的規(guī)制，堅(jiān)決予以取消。三是必須進(jìn)一步清理和規(guī)范現(xiàn)行規(guī)制中易被收買又難以監(jiān)督、制約的政策和措施，凡無必要的，堅(jiān)決予以剔除。

3、填補(bǔ)規(guī)制真空。首先，在體制轉(zhuǎn)軌中，易出現(xiàn)制度（規(guī)制）缺失或真空。例如：舊的規(guī)制被廢止，新的規(guī)制在建立過程中沒有完全涵蓋應(yīng)調(diào)整的主體和事件；新情況新問題層出不窮，對規(guī)制體系和規(guī)制方式不斷提出新的調(diào)整或修正的要求。第二，出現(xiàn)規(guī)制真空，必將導(dǎo)致無法可依。因此，在推進(jìn)制度的改革與創(chuàng)新過程中，應(yīng)包括填補(bǔ)規(guī)制真空。第三，壟斷性行業(yè)規(guī)制，原來所依據(jù)的多為政府部門制定的規(guī)章及各種內(nèi)部條例、內(nèi)部規(guī)定，既不公開也不透明，這類規(guī)制在市場經(jīng)濟(jì)條件下已不應(yīng)再用，而要遵照國家行政許可法的規(guī)范授權(quán)，進(jìn)行重新制定規(guī)制。第四，在制定新的規(guī)制過程中，必須高度注重程序公正的問題，要讓各利益相關(guān)者都有充分發(fā)表意見的機(jī)會，并盡量照顧處于信息劣勢的消費(fèi)者。

4、強(qiáng)化對規(guī)制者的規(guī)制?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的有效運(yùn)作體制和機(jī)制，必須建筑在完善的法治條件下，而法治則必須通過其兩個作用來為市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)作提供制度保障：一是依法約束政府的行政行為，即約束政府對經(jīng)濟(jì)活動的任意干預(yù)；二是依法約束經(jīng)濟(jì)人的經(jīng)濟(jì)行為，即包括產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)、合同和法律的執(zhí)行、公平裁判、維護(hù)競爭。結(jié)論：強(qiáng)化法治的第一個作用至關(guān)重要。

一些人反對政府干預(yù)或規(guī)制，就是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為當(dāng)法治的第一個作用不能保障時，政府規(guī)制市場難免濫用權(quán)力。當(dāng)前，一些地方存在有法不依、執(zhí)法不公現(xiàn)象，與規(guī)制權(quán)被收買不無關(guān)系。

我國行政許可法的頒布實(shí)施，標(biāo)志著法制建設(shè)將在規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)行為上邁入新的階段。加快自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革，特別是進(jìn)一步加強(qiáng)對規(guī)制者的規(guī)制，這是規(guī)制改革的重中之重。

第二篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

堅(jiān)持政企分開、放寬準(zhǔn)入、引入競爭、依法監(jiān)管，推進(jìn)壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革。按照形成綜合運(yùn)輸體系的要求，推進(jìn)交通運(yùn)輸業(yè)管理體制改革……深化電力體制改革……深化石油、電信、民航、郵政、煙草、鹽業(yè)和市政公用事業(yè)改革，推進(jìn)國有資產(chǎn)重組，形成競爭性市場格局，建立現(xiàn)代企業(yè)制度。

———摘自“十一五”規(guī)劃綱要（草案）

彭鎮(zhèn)秋代表（上海市社會主義學(xué)院副院長）

改革不可能一蹴而就

從社會長遠(yuǎn)發(fā)展考慮，壟斷必須盡快打破。在活躍的市場經(jīng)濟(jì)條件下，一旦企業(yè)擁有壟斷利潤，往往缺乏創(chuàng)新動力，這樣，部分壟斷行業(yè)的服務(wù)供給能力將不能滿足社會需求，這在現(xiàn)實(shí)中不乏其例。

我國政府已經(jīng)采取一系列措施，重新配置資源。比如，電信行業(yè)的主動拆分組建、民航業(yè)引入社會資金、鐵路建設(shè)項(xiàng)目向社會公開招投標(biāo)等，大多成效顯著。

不過，由于壟斷行業(yè)一般都有資金、技術(shù)甚至公共安全等各方面的特殊要求，因此我認(rèn)為打破壟斷不可能一蹴而就，它將呈現(xiàn)一個漸進(jìn)式的過程?，F(xiàn)階段，政府應(yīng)該通過放寬行業(yè)準(zhǔn)入制度，進(jìn)一步消除體制性和政策性障礙，改善行政執(zhí)法和司法環(huán)境等方式，逐步深化各壟斷領(lǐng)域改革。

（本報記者 朱華夏）

郭廷標(biāo)委員（遼寧省政協(xié)主席）

要處理好三個關(guān)系

我國目前的壟斷行業(yè)主要集中在基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域，隨著改革的不斷深入，壟斷行業(yè)打破壟斷、增強(qiáng)活力已邁出較大步伐，在政企分開、行業(yè)組織結(jié)構(gòu)調(diào)整和企業(yè)產(chǎn)權(quán)形式改革三個層面上已取得一定進(jìn)展，效果有目共睹。

壟斷行業(yè)下一步的改革方向是“放寬市場準(zhǔn)入，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)形式多元化”，其中要處理好三個關(guān)系：

首先要處理好進(jìn)一步放開市場準(zhǔn)入與維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全之間的關(guān)系。其次要處理好打破壟斷和關(guān)注民生的關(guān)系。再次要處理好對國家壟斷行業(yè)改革措施和對地方壟斷企業(yè)改革辦法的關(guān)系。我們反對一些地方大搞地方保護(hù)主義，形成地方性壟斷，實(shí)行市場封鎖。

（本報記者 徐元鋒）

花建慧代表（安徽蚌埠市委書記）

建立新的監(jiān)管體制

打破壟斷行業(yè)的壟斷“堅(jiān)冰”，必須建立新的監(jiān)管體制。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)立，可分成兩種模式，一種設(shè)在現(xiàn)有的政府機(jī)構(gòu)內(nèi)，它的行政效率可能會高一些，但可能會導(dǎo)致政監(jiān)不分；一種是政府之外的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)，這種架構(gòu)有助于政企分開、公正行事，但機(jī)構(gòu)本身的運(yùn)行費(fèi)用可能較高。今后，我國設(shè)立新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)時，應(yīng)有足夠的前瞻性，不使某些過渡性的機(jī)構(gòu)和機(jī)制固定化和長期化。

將分散于多個政府部門的監(jiān)管職能整合到新的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，盡可能避免部門的職能交叉，賦予管制機(jī)構(gòu)“權(quán)責(zé)對等”的管制職能。建議將價格管制權(quán)和市場準(zhǔn)入管制權(quán)由經(jīng)濟(jì)綜合部門調(diào)到專業(yè)性的管制機(jī)構(gòu)；政監(jiān)分離、依法管制。

（本報記者 盛若蔚）

南存輝代表（浙江正泰集團(tuán)董事長）

四方面著手打破壟斷

打破壟斷要觸動利益，難度不小，要下大力氣。依我的看法，要從四個方面著手：

一要深化改革。我國的行業(yè)壟斷現(xiàn)象，不是市場競爭的結(jié)果，而是在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下形成的。因此破除壟斷必須從體制上入手。二要觀念先行。首先要打破狹隘的部門意識，樹立全局觀念。壟斷部門一定要從國家長遠(yuǎn)利益出發(fā)，著眼于全行業(yè)發(fā)展。三要引入競爭機(jī)制。破除壟斷的突破口是引入競爭機(jī)制，真正按照國務(wù)院“36條”規(guī)定，最大限度地開放市場，讓有條件的各種所有制企業(yè)參與競爭。四要健全法制。打破壟斷必須健全法律法規(guī)，改變以權(quán)代法，排除權(quán)力對市場競爭的不正當(dāng)干預(yù)。

第三篇：推進(jìn)壟斷行業(yè)改革

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”背景：

壟斷，在法律上是指特定的主體在特定市場上的特定經(jīng)濟(jì)活動中排除或者限制競爭者的狀態(tài)或行為。也就是說，在特定市場內(nèi)的市場主體追求最大的壟斷利益，或用政府賦予的權(quán)力或利用特許經(jīng)營權(quán)，或者與其他經(jīng)營者合謀，壟斷市場，壟斷價格，排斥其他經(jīng)營者進(jìn)入同業(yè)市場，從而損傷消費(fèi)者權(quán)益，違反公共利益的行為。

壟斷分三種：一是自然壟斷，即對關(guān)系公眾利益有限資源的獨(dú)占和國有獨(dú)資經(jīng)營導(dǎo)致的壟斷。二是市場壟斷或經(jīng)濟(jì)壟斷。在競爭性領(lǐng)域中，少數(shù)市場主體通過合謀行為或市場兼并控制行為形成的壟斷。三是行政性壟斷，即政府及其所屬部門利用行政權(quán)力直接從事基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和經(jīng)營形成的壟斷。

改革壟斷行業(yè)的重點(diǎn)是改革行政壟斷。行政性壟斷可分為區(qū)域性行政壟斷和行業(yè)性行政壟斷兩種形式?，F(xiàn)在的壟斷主要是行業(yè)性的行政壟斷，它們借助于對本行業(yè)的管理特權(quán)和實(shí)際控制力量，掌握市場資源與銷售份額。行政性壟斷造成的危害主要表現(xiàn)在：

第一，損害消費(fèi)者的利益。當(dāng)壟斷者真正壟斷這些行業(yè)以后，控制產(chǎn)量，抬高價格，謀取高額利潤，限制可能的競爭進(jìn)入市場等行為方式的出現(xiàn)是必然的。

第二，與競爭性經(jīng)營相比，壟斷行業(yè)缺乏技術(shù)進(jìn)步、改善經(jīng)營和提高產(chǎn)品質(zhì)量的動力，阻礙技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)升級。壟斷者將通過限制新的競爭者進(jìn)入來控制整個行業(yè)的生產(chǎn)和經(jīng)營，取得最大的利潤。第三，壟斷增加了開放市場與引入競爭的成本和難度。

第四，壟斷損害社會公平。行政性壟斷引發(fā)的行業(yè)收入的巨大差異與各部門行業(yè)之間收入的不平等，已成為我國當(dāng)前的一個社會性問題。從行業(yè)平均收入的統(tǒng)計(jì)公布看，人均收入排名前十位的大多是壟斷性行業(yè)。收入水平的巨大差異反過來又成為抑制資源流動與競爭，強(qiáng)化壟斷的動力，造成新的收入機(jī)會的不平等。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”面臨的問題：

一、壟斷行業(yè)改革的范圍和層次還比較窄。一是目前的改革尚僅僅集中于帶有網(wǎng)絡(luò)性質(zhì)的自然壟斷行業(yè)，如電力、電信、民航、油氣、城市供水(熱、氣等)、鐵路、郵政等行業(yè)。但一些具有一定特殊性的商品(如食鹽)、滿足國家增加財(cái)政收入需要的商品(如煙草)的專營等，其壟斷特點(diǎn)比較突出。二是已經(jīng)開始改革的行業(yè)還停留在行政性拆分的層面，尚未形成規(guī)范化的準(zhǔn)入制度。

二、壟斷行業(yè)進(jìn)行有效競爭的市場環(huán)境尚未形成。部分行業(yè)呈現(xiàn)出從獨(dú)家壟斷轉(zhuǎn)換為地域性壟斷的傾向，競爭逐步演變?yōu)檐涱A(yù)算約束的國企之間為強(qiáng)化市場壟斷地位而進(jìn)行的惡性競爭，政府管制的改革尚未提到議事日程。

三、國有企業(yè)改革滯后。壟斷行業(yè)中特大型國有企業(yè)改革明顯滯后，已成為國有企業(yè)改革的重點(diǎn)和難點(diǎn)。

四、監(jiān)管制度改革剛剛起步，政府職能亟待轉(zhuǎn)變。一是除電力外其他壟斷性行業(yè)均未建立明確、獨(dú)立和專業(yè)化的管制機(jī)構(gòu)，責(zé)任主體不明，職能分散，管制低效果。二是政府管制職能并沒有隨著市場化改革而改變，政府職能缺位與越位問題仍很嚴(yán)重。政府對相關(guān)管制機(jī)構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約，許多領(lǐng)域的管制職能沒有得到法律和政策的明確授權(quán)，管制無規(guī)可循，人為因素大，決策過程透明度低，尋租風(fēng)險加大。

五、普遍服務(wù)等配套制度安排不到位。鐵路、電信、電力等壟斷性行業(yè)提供基礎(chǔ)產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)，決定了相關(guān)企業(yè)必須提供普遍服務(wù)。但是，如何調(diào)整原來普遍服務(wù)支出采取內(nèi)部消化的方式，建立合理的普遍服務(wù)提供機(jī)制，是亟待解決的問題。

“推進(jìn)壟斷行業(yè)改革”的對策：

一、深化電力、郵政、電信、鐵路等行業(yè)改革。我國電力體制改革取得重大進(jìn)展，政企分開、廠網(wǎng)分開基本實(shí)現(xiàn)，發(fā)電領(lǐng)域競爭態(tài)勢已經(jīng)形成，新型電力監(jiān)管體制初步建立。當(dāng)前應(yīng)鞏固已有改革成果，把電力體制改革繼續(xù)推向深入，重點(diǎn)解決電源結(jié)構(gòu)不合理、電網(wǎng)建設(shè)相對滯后、市場在電力資源配置中的基礎(chǔ)性作用發(fā)揮不夠等突出問題。深化電力體制改革的基本原則是：堅(jiān)持以改革促發(fā)展，堅(jiān)持市場化改革方向，堅(jiān)持整體規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)突破。主要任務(wù)是：一是抓緊處理廠網(wǎng)分開遺留問題，逐步推進(jìn)電網(wǎng)企業(yè)主輔分離改革。二是加快電力市場建設(shè)，著力構(gòu)建符合國情的統(tǒng)一開放的電力市場體系，形成與市場經(jīng)濟(jì)

相適應(yīng)的電價機(jī)制，實(shí)行有利于節(jié)能環(huán)保的電價政策。三是進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，堅(jiān)持政企分開，健全電力市場監(jiān)管體制。2005年國務(wù)院印發(fā)郵政體制改革方案并付諸實(shí)施，主要包括：重組郵政監(jiān)管機(jī)構(gòu)，組建國家郵政管理局和中國郵政集團(tuán)公司；改革郵政主業(yè)和郵政儲蓄；完善普遍服務(wù)機(jī)制、特殊服務(wù)機(jī)制、安全保障機(jī)制和價格形成機(jī)制。下一步重點(diǎn)是繼續(xù)貫徹落實(shí)好郵政體制改革方案，進(jìn)一步完善郵政監(jiān)管體系。通過改革重組，電信市場初步建立了不同規(guī)模、不同業(yè)務(wù)、不同所有制企業(yè)相互競爭、優(yōu)勢互補(bǔ)、共同發(fā)展的市場格局。目前，基礎(chǔ)電信領(lǐng)域有六家全國性運(yùn)營商，增值電信領(lǐng)域有17000多家經(jīng)營者，其中97％以上含有民營資本。要根據(jù)當(dāng)前電信領(lǐng)域存在的深層次問題，繼續(xù)落實(shí)電信體制改革措施。鐵路行業(yè)改革重點(diǎn)是研究制定鐵路投融資體制改革和鐵路體制改革總體方案。

二、穩(wěn)步推進(jìn)供水、供氣、供熱等市政公用事業(yè)改革。目前，城市供水、供氣、供熱普遍引入競爭機(jī)制，市政公用事業(yè)投資、建設(shè)、運(yùn)營市場全方位開放，市場機(jī)制在資源配置中的基礎(chǔ)性作用明顯增強(qiáng)。下一步市政公用事業(yè)市場化改革，應(yīng)以維護(hù)公共利益為前提、以分類改革為原則。改革的重點(diǎn)：一是培育規(guī)范競爭的市場主體。加快對傳統(tǒng)國有企業(yè)的改造，使之成為合格的市場主體。同時，還要積極創(chuàng)造條件，引導(dǎo)非國有市場主體進(jìn)入。二是營造有效競爭的市場結(jié)構(gòu)。實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)模式，就必須打破行政壟斷、管制自然壟斷、反對經(jīng)濟(jì)壟斷。加快政府職能轉(zhuǎn)變和機(jī)構(gòu)改革的進(jìn)程，建立與市場經(jīng)濟(jì)要求相適應(yīng)的國有資產(chǎn)管理和運(yùn)營體制，真正實(shí)現(xiàn)政企分開。三是形成科學(xué)合理的價格形成機(jī)制。價格形成機(jī)制是市場機(jī)制的核心，是市場發(fā)揮作用的最基本、最有效的形式。市政公用事業(yè)市場化改革必須把形成科學(xué)合理的價格形成機(jī)制納入其中。四是構(gòu)建與市場化相適應(yīng)的監(jiān)管體系。主要包括市場準(zhǔn)入與退出的監(jiān)管、價格監(jiān)管、產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量監(jiān)管、運(yùn)行安全監(jiān)管、競爭秩序監(jiān)管，并建立相對獨(dú)立、專業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)。通過有效監(jiān)管，既確保市政公用事業(yè)的運(yùn)行安全，又充分發(fā)揮市場機(jī)制的基礎(chǔ)性作用。

三、進(jìn)一步放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。一是進(jìn)一步深化壟斷行業(yè)改革，必須實(shí)行政企分開、政資分開，加快構(gòu)造壟斷行業(yè)的有效競爭格局，加快壟斷行業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐，加快推動相關(guān)行業(yè)的法制建設(shè)，逐步建立和完善公開透明、監(jiān)管有力的壟斷行業(yè)監(jiān)管體系。采取多種形式，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化。競爭性行業(yè)一般不要建立國有獨(dú)資企業(yè)，同時盡可能消除非國有經(jīng)濟(jì)準(zhǔn)入的障礙，以確保能夠充分競爭，防止經(jīng)濟(jì)壟斷的形成。對于由于競爭形成的經(jīng)濟(jì)壟斷，則按照反壟斷法的規(guī)定進(jìn)行處理。對于部分基礎(chǔ)設(shè)施和自然壟斷行業(yè)，在避免重復(fù)建設(shè)和無序競爭的前提下，應(yīng)當(dāng)允許非公有投資者以參股形式進(jìn)行投資，并盡可能發(fā)揮市場機(jī)制的作用。對市場機(jī)制不能發(fā)揮作用的領(lǐng)域和環(huán)節(jié)，則從各方面加強(qiáng)政府監(jiān)管，以防止歷史上曾經(jīng)出現(xiàn)的“鐵老大”、“電老虎”現(xiàn)象的發(fā)生。對于一些公益性的行業(yè)，鼓勵社會資本積極參與投資，同時加強(qiáng)政府規(guī)制，既要保證投資者能夠取得合理的收益，又要防止造成壟斷，損害社會和消費(fèi)者利益。二是實(shí)現(xiàn)投資主體和產(chǎn)權(quán)多元化可以采取多種途徑。對一些盈利性的運(yùn)輸、通信、能源等壟斷行業(yè)，應(yīng)根據(jù)條件成熟程度，逐步地、普遍地進(jìn)行股份制改造。對于能夠改造為規(guī)范股份公司的，應(yīng)爭取早日上市。對不能整體改制的企業(yè)，應(yīng)采取分類、分解的辦法，逐步實(shí)現(xiàn)股份制改造。對條件暫不成熟的企業(yè)應(yīng)通過發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的方式，分階段實(shí)現(xiàn)股份制改造。在條件成熟時，應(yīng)擴(kuò)大社會債券發(fā)行的范圍，以多種形式實(shí)現(xiàn)壟斷行業(yè)投資的社會化，為壟斷行業(yè)的股份制改革創(chuàng)造條件。推行股份合作制。它主要是由一家或幾家企業(yè)（或個人）與政府授權(quán)的國有資產(chǎn)投資經(jīng)營公司聯(lián)合成立項(xiàng)目公司對項(xiàng)目進(jìn)行投資建設(shè)，并按協(xié)定比例出資和占有股份。此種形式，由于有政府的參與，可以提高投資者對投資的信心，由于有私人資本的參與可以提高資金效率和經(jīng)營服務(wù)水平。

第四篇：中國自然壟斷行業(yè)規(guī)制的特異性及改革動力塑造

中國自然壟斷行業(yè)規(guī)制的特異性及改革動力塑造

【作 者】顧乃華

【作者簡介】作者單位 中山大學(xué)管理學(xué)院 廣州 510275 【內(nèi)容提要】我國自然壟斷規(guī)制并非出于克服分散競爭的低效率，而是作為傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的一部分，目的是為了解決重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致的資本約束問題。改革開放以后，政府放松對自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制，則是政府在財(cái)政緊張的情形下，為保證自然壟斷行業(yè)投入而采取的被動措施。當(dāng)前，在市場范圍擴(kuò)大和技術(shù)革新加速導(dǎo)致自然壟斷行業(yè)特性削弱的情形下，規(guī)制改革卻不能向市場延伸，原因在于監(jiān)管者同壟斷企業(yè)結(jié)成了利益同盟，共同抵制改革的深化。今后深化自然壟斷規(guī)制改革應(yīng)從重塑政企關(guān)系入手，割裂監(jiān)管部門和自然壟斷企業(yè)之間的利益紐帶，使監(jiān)管者能真正站在社會大眾的利益立場上行使權(quán)力，從而平衡在位企業(yè)和潛在進(jìn)入者的博弈力量?！菊?要 題】改革論壇

【英文摘要】The origin of natural monopoly is not to overcome inefficiency of sporadic competition，but a part of planned economy，aiming at the solution of capital limit caused by the preferential development of heavy industry.After the opening to the outside world，the control over price was loosened.At present，the enlargement of market and the innovation of technique weakened the characteristic of monopoly industries，while the reform couldn’t spread further to the market.The reason is that，the supervisors and natural monopoly enterprises ally and repel the reform.Then，the author gives some suggestion on the solution.【關(guān) 鍵 詞】自然壟斷/規(guī)制/改革

natural monopoly/regulation/reform 【正 文】

一、引言

黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》明確提出，今后要加快推進(jìn)和完善壟斷行業(yè)改革，對壟斷行業(yè)要放寬市場準(zhǔn)入，引入競爭機(jī)制。在我國，我們可以從市場結(jié)構(gòu)和企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面理解壟斷性的表現(xiàn)。前者表現(xiàn)為市場主體數(shù)目少、產(chǎn)業(yè)集中度高，后者則體現(xiàn)在非公有資本進(jìn)入面臨很強(qiáng)的政策障礙，在企業(yè)實(shí)收資本中所占比例很低。目前人們常用市場化程度來表示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)方面的壟斷性。

通常，處于壟斷地位的企業(yè)，由于擁有操縱價格的能力，往往無法形成信息比較動力、生存動力、信譽(yù)動力，簡言之即高效的治理機(jī)制。對應(yīng)的，壟斷企業(yè)通常具有很好的經(jīng)濟(jì)效益和很低的經(jīng)濟(jì)效率雙重特征。良好的經(jīng)濟(jì)效益表現(xiàn)為企業(yè)利潤率和員工工資大幅超過平均水平。其背后隱藏的是扭曲的分配格局，大量的消費(fèi)者剩余被轉(zhuǎn)移給企業(yè)。經(jīng)濟(jì)效率低下表現(xiàn)為設(shè)備存在閑置、人員出現(xiàn)冗余，企業(yè)生產(chǎn)嚴(yán)重偏離最大可能產(chǎn)出軌道。從整個社會看，壟斷的存在使資本非均衡地分布于國民經(jīng)濟(jì)的各個行業(yè)，壟斷行業(yè)蛻變成“瓶頸”部門，進(jìn)而阻礙了這些行業(yè)對其他行業(yè)發(fā)揮關(guān)聯(lián)和波及效應(yīng)。

經(jīng)過20余年的市場化改革，我國工業(yè)領(lǐng)域的壟斷基本被完全打破，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中殘留的壟斷主要存在于服務(wù)業(yè)，且集中在所謂的自然壟斷行業(yè)中。所謂自然壟斷指由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益、范圍經(jīng)濟(jì)效益、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效益、資源稀缺性、沉淀成本等技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的原因而形成的一個產(chǎn)業(yè)由一家企業(yè)獨(dú)占（完全壟斷）或少數(shù)幾家企業(yè)獨(dú)占（寡頭壟斷）的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。典型的如郵電通信、電力、城市供水供熱（注：電力、供水供熱行業(yè)的產(chǎn)業(yè)歸屬在國際上并不統(tǒng)一，在我國被劃為工業(yè)，但在一些國家，被劃為服務(wù)業(yè)?？紤]到這些行業(yè)的產(chǎn)品屬性與服務(wù)類似，本文把它們歸入服務(wù)業(yè)進(jìn)行分析。）、鐵路、航空等。從各行業(yè)的市場結(jié)構(gòu)方面看，我國目前的壟斷主要集中于服務(wù)業(yè)中的自然壟斷行業(yè)這一特征非常明顯，這些服務(wù)行業(yè)中通常僅有一家或數(shù)家市場主體，而在其他行業(yè)鮮見少數(shù)幾家企業(yè)瓜分市場的情形。從產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)角度看，倘若以企業(yè)實(shí)收資本中非公有資本占總資本的比重來表示行業(yè)的市場化程度（注：公有資本包括國家資本、集體資本，非公有資本包括法人資本、個人資本、港澳臺資本和外商資本。），那么根據(jù)我國第二次基本單位普查數(shù)據(jù)（普查時點(diǎn)為2001年12月31日），全國各行業(yè)的平均市場化程度為46.9％，制造業(yè)的市場化程度為61％，電、熱、汽生產(chǎn)與供應(yīng)、煤氣生產(chǎn)與供應(yīng)、自來水生產(chǎn)與供應(yīng)、鐵路運(yùn)輸、航空運(yùn)輸業(yè)、郵電通信這六個行業(yè)的市場化程度分別為42.2％、20.6％、23.5％、6.2％、43.1％和34.3％。

對于今后該如何治理自然壟斷行業(yè)中的低效率這一問題，目前的文獻(xiàn)大多從借鑒國外自然壟斷規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)著手，建議我國也應(yīng)通過降低準(zhǔn)入門檻、多元化投資主體、拆分現(xiàn)有企業(yè)等方式放松對自然壟斷的規(guī)制，在自然壟斷行業(yè)引進(jìn)市場機(jī)制。國外自然壟斷規(guī)制改革的經(jīng)驗(yàn)是否或在多大程度上可以為我國借鑒，取決于二者的差異性。筆者認(rèn)為，在當(dāng)前自然壟斷規(guī)制派生的弊端和未來改革方向選擇方面，我國和西方國家存在較大的相似性。隨著市場范圍的擴(kuò)大以及技術(shù)的革新，許多自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性質(zhì)正逐漸弱化，其能夠同分散競爭實(shí)現(xiàn)兼容。對應(yīng)地，傳統(tǒng)的以市場失靈為出發(fā)點(diǎn)的規(guī)制也就失去了支撐點(diǎn)。相反，倘若在新時期沿用傳統(tǒng)的規(guī)制政策，因政府規(guī)制失靈產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)可能遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過市場失靈導(dǎo)致的福利損失。在此情形下，放松對自然壟斷的規(guī)制，讓市場機(jī)制部分替代規(guī)制可以促進(jìn)福利的增進(jìn)。但和明確改革方向相比，塑造改革動力或許是更為重要的工作，而這一點(diǎn)國外的經(jīng)驗(yàn)無法給我們提供答案。求解這一問題須立足我國實(shí)際，從我國自然壟斷規(guī)制形成的歷史中尋找突破口。

二、我國自然壟斷規(guī)制形成的內(nèi)在邏輯

西方的自然壟斷理論的出發(fā)點(diǎn)或經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)是以競爭為本質(zhì)特征的市場經(jīng)濟(jì)。規(guī)制自然壟斷的目的是為了克服市場缺陷，降低社會成本。在整個規(guī)制過程中，實(shí)施規(guī)制的政府扮演的常常是一個中立者的角色。換言之，規(guī)制或放松規(guī)制似乎只是建立在對社會利益進(jìn)行考量的基礎(chǔ)上，而與政府自身的利益無關(guān)，也不摻雜著政府特殊的戰(zhàn)略目標(biāo)取向。例如，在英國政府對自然壟斷行業(yè)實(shí)行國有化規(guī)制之前，也就是在20世紀(jì)40年代末、50年代初，當(dāng)時英國自然壟斷產(chǎn)業(yè)中存在著一大批小規(guī)模的生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)。電力產(chǎn)業(yè)中有565個企業(yè)從事發(fā)電、輸配電力等經(jīng)營活動。在煤氣和自來水產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)數(shù)都在1000個以上。極其分散的市場結(jié)構(gòu)與這些行業(yè)自然壟斷特征存在明顯的沖突，其結(jié)果是導(dǎo)致一系列低效率問題。以電力行業(yè)為例，在1924～1925年，英國電力輸配成本占整個電力產(chǎn)業(yè)總成本的44％，在1933～1934年，這個比率進(jìn)一步上升到60％。為改變這種低效率局面，英國于上世紀(jì)40年代末開始在自然壟斷行業(yè)實(shí)施國有化，促使這些行業(yè)的社會資源大量流向國有企業(yè)。而且，這種勢頭一直保持不變，從二戰(zhàn)結(jié)束到1980年間，英國國有化產(chǎn)業(yè)的投資在全國總投資的比重基本上保持在20％左右。經(jīng)過幾十年的持續(xù)發(fā)展，國有企業(yè)壟斷了電力、交通、郵政、電信、自來水這些行業(yè)的經(jīng)營。通過國有化，英國保證了自然壟斷行業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟(jì)的要求，大大提高了經(jīng)濟(jì)效率。（注：王俊豪：《英國自然壟斷產(chǎn)業(yè)企業(yè)所有制變革及其啟示》，《財(cái)經(jīng)論叢》2002年第1期。）

在新中國成立之后到1978年這段時間里，我國自然壟斷行業(yè)受到了政府嚴(yán)格規(guī)制。規(guī)制的方式基本上是國有化、價格限制與進(jìn)入控制。從形式上看，我國政府對自然壟斷實(shí)行規(guī)制的措施和西方國家存在很大的類似性，但二者的初衷卻迥然不同。西方國家對自然壟斷進(jìn)行規(guī)制是為了克服市場失靈。但在我國，不僅市場機(jī)制失靈的自然壟斷行業(yè)中不允許存在市場機(jī)制存在，在市場經(jīng)濟(jì)有效的非自然壟斷行業(yè)中同樣沒有引入市場機(jī)制。就國有化而言，新中國成立后，所有工業(yè)企業(yè)和服務(wù)企業(yè)基本上均以國有企業(yè)的形式存在。同樣地，價格管制不僅存在于自然壟斷行業(yè)中，也存在于非自然壟斷行業(yè)。例如，通過農(nóng)產(chǎn)品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，農(nóng)產(chǎn)品價格也被壓至很低水平。在進(jìn)入控制方面，非自然壟斷企業(yè)的設(shè)立同樣要經(jīng)過政府的審批，納入國民經(jīng)濟(jì)的統(tǒng)一部署，許多非自然行業(yè)中往往也只有一家企業(yè)壟斷經(jīng)營。例如在1985年之前，我國保險業(yè)中只有中國人民保險公司一家市場主體。由此可見，我國自然壟斷規(guī)制的成因和非自然壟斷行業(yè)的規(guī)制的成因可能并沒有本質(zhì)性的不同，其不應(yīng)是由自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟(jì)特征派生，而是基于另外的原因。

新中國成立后，為了扭轉(zhuǎn)工業(yè)基礎(chǔ)極其薄弱的局面以及應(yīng)對復(fù)雜的國際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境，當(dāng)時的領(lǐng)導(dǎo)人選擇了以重工業(yè)優(yōu)先增長為發(fā)展目標(biāo)，進(jìn)而帶動整個工業(yè)化進(jìn)程的發(fā)展戰(zhàn)略。但是重工業(yè)資本密集的特點(diǎn)，以及其衍生的四個基本特性：1.建設(shè)周期長；2.在發(fā)展早期大部分設(shè)備需要從國外進(jìn)口；3.初始投資規(guī)模巨大；4.就業(yè)彈性很低。這與我國當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平下勞動力豐富資本稀缺的資源稟賦特點(diǎn)，產(chǎn)生了直接沖突。為了調(diào)和這一矛盾，我國政府建立了一整套制度控制所有重要戰(zhàn)略資源，使其為重工業(yè)發(fā)展所用。林毅夫等將該套制度概括為“三位一體”體制模式，即扭曲產(chǎn)品和生產(chǎn)要素價格的宏觀政策環(huán)境、高度集中的資源計(jì)劃配置制度以及沒有自主權(quán)的微觀經(jīng)營機(jī)制。自然壟斷行業(yè)提供的要么是主要工業(yè)投入品，如電力、鐵路運(yùn)輸、郵政電訊等，要么是居民生活必需品，如城市供水供熱供氣等，以控制戰(zhàn)略資源流向?yàn)槟康牡膫鹘y(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制必然會將其覆蓋其中。具體而言，通過對自然壟斷企業(yè)實(shí)行國有化，政府獨(dú)享了自然壟斷企業(yè)的剩余索取權(quán)和投資、生產(chǎn)等重要事項(xiàng)的決策權(quán)，進(jìn)而將盡可能多的企業(yè)剩余用于重工業(yè)的擴(kuò)大再生產(chǎn)；通過現(xiàn)收現(xiàn)付型社會保障制度，工人工資中用于未來養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保障部分成功地被政府實(shí)現(xiàn)了延期支付，它們被積累起來用于現(xiàn)期的工業(yè)生產(chǎn)；通過價格規(guī)制，自然壟斷企業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù)被人為壓低，工業(yè)企業(yè)得以獲得低價投入品，工人也能夠在很低的工資水平上滿足基本生活需要。至于為何自然壟斷行業(yè)只允許一個國有企業(yè)存在，與其說是政府出于經(jīng)濟(jì)效率的考慮，不如說是政府由于受到財(cái)政預(yù)算的約束，無力投資開辦更多的企業(yè)。

三、市場競爭、財(cái)政趨緊與規(guī)制改革

改革開放以后，我國逐漸放棄了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，其內(nèi)生的以解決資本約束為目的的“三位一體”體制模式逐步被打破。在這個過程中，非自然壟斷行業(yè)的規(guī)制慢慢瓦解。但是自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革在觸及價格規(guī)制之后一直徘徊不前，市場主體多元化、投資主體多元化改革在很多行業(yè)沒有被實(shí)施。為何同是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的一部分，改革的進(jìn)程卻如此迥然不同？筆者認(rèn)為探究個中原因，依然得從政府行為的動機(jī)和歷史軌跡著手。

經(jīng)過多次的中央政府向地方政府的行政性分權(quán)，絕大部分中央隸屬企業(yè)被下放給地方。需要注意的是，中央政府在向地方政府下放國有企業(yè)的同時，也把附著于國有企業(yè)身上的權(quán)利和義務(wù)一同下放了。權(quán)利體現(xiàn)在獲得國有企業(yè)的大部分剩余索取權(quán)，義務(wù)主要表現(xiàn)在解決職工的醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保障等福利問題。在下放國有企業(yè)的同時，作為行政性分權(quán)改革的重要內(nèi)容之一，財(cái)政承包制在全國被推廣。行政性分權(quán)改革大大刺激了各級地方政府增加財(cái)政收入的動機(jī)。為了增加自身財(cái)政收入同時也為了與其他地方政府競爭，各級政府對于轄區(qū)內(nèi)非公有制企業(yè)的崛起不再打壓，相反往往采取“睜一只眼閉一只眼”的態(tài)度，甚至公開或變相支持。這使得改革開放以后尤其是上世紀(jì)90年代，非公有制企業(yè)取得了突飛猛進(jìn)地發(fā)展。從區(qū)域來看，非公有制企業(yè)主要分布于鄉(xiāng)鎮(zhèn)；從行業(yè)來看，它們主要分布于輕工業(yè)。之所以形成這樣的格局，原因主要有以下幾點(diǎn)：（1）當(dāng)初國有企業(yè)主要被下放給省、市兩級政府，下放到縣級以下的國有企業(yè)較少。據(jù)統(tǒng)計(jì)到1985年，按照產(chǎn)值統(tǒng)計(jì)的中央企業(yè)的比重只占到鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上國有企業(yè)的20％，省市兩級占到45％，縣占9％。（注：數(shù)據(jù)引自錢穎一：《中國特色的維護(hù)市場的經(jīng)濟(jì)聯(lián)邦制》，載錢穎一：《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)改革》，中國人民大學(xué)出版社，2003。）由于分布在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的國有企業(yè)較少，因而鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府支持非國有企業(yè)的發(fā)展，不會面臨來自國有企業(yè)為爭奪資源而施加的壓力。（2）開辦輕工業(yè)企業(yè)所需資本投入少，與非公有制企業(yè)投資者資本力量薄弱的特點(diǎn)相匹配。（3）在基層，非國有企業(yè)可以無償或低價使用社區(qū)土地，而且農(nóng)村勞動力價格便宜，同時也不用承擔(dān)各種職工福利和社會保障開支。

非公有制企業(yè)的蓬勃發(fā)展，加劇了工業(yè)產(chǎn)品市場的競爭性，使國有企業(yè)背離我國資源稟賦特點(diǎn)、天生的產(chǎn)權(quán)弊端等弱點(diǎn)逐漸暴露出來，經(jīng)濟(jì)效益日益下滑。1992年我國獨(dú)立核算的國有工業(yè)企業(yè)虧損面為23.4％，到1993年上升到27.8％、進(jìn)而上升到1994年的30.9％、1995年的33.5％。1996年國有企業(yè)首次出現(xiàn)凈虧損，到1999年末，虧損總額上升到851億元。國有企業(yè)效益的持續(xù)下滑使政府不僅不能從中獲得利益，反而背上了沉重的財(cái)政包袱。這在實(shí)踐中產(chǎn)生3個方面的后果：（1）迫使政府進(jìn)一步加大經(jīng)濟(jì)性放權(quán)改革的力度，以使國有企業(yè)能夠提升競爭力，減緩持續(xù)虧損的態(tài)勢。（2）放棄部分國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)，以擺脫沉重的財(cái)政壓力。劉偉（1998）認(rèn)為我國實(shí)施“抓大放小”的國有企業(yè)改革，在很大程度上可歸因于國有企業(yè)的“絕對貶值”，即國有經(jīng)濟(jì)的效益逐步進(jìn)入無法挽回的衰退階段，對國家財(cái)政的貢獻(xiàn)越來越低，并開始出現(xiàn)凈虧損。（3）雖然自然壟斷行業(yè)由于資本投入門檻高，并非受到非公有制經(jīng)濟(jì)競爭的直接沖擊，但非自然壟斷行業(yè)國有企業(yè)效益的下滑使政府的財(cái)政力量大為削弱，政府無力再給予自然壟斷行業(yè)巨額補(bǔ)貼，這迫使政府不得不放松對自然壟斷的規(guī)制，以保證其在政府財(cái)政補(bǔ)貼絕對或相對減少的情況下仍能不斷提高服務(wù)能力。

政府放松對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制往往從改革價格規(guī)制著手，因?yàn)檫@是促使自然壟斷企業(yè)提高積累能力，從而也是減少財(cái)政補(bǔ)貼最方便快捷的途徑。在價格規(guī)制放松后，自然壟斷行業(yè)往往由原先的虧損行業(yè)演變?yōu)橛阅酥帘├孕袠I(yè)。在“包袱”變成“錢袋”之后，政府對自然壟斷規(guī)制改革的態(tài)度發(fā)生了變化，倘若不面臨新的壓力，它通常不會主動將改革延伸到市場準(zhǔn)入領(lǐng)域。盡管此時隨著市場范圍的擴(kuò)大以及技術(shù)的提升，自然壟斷行業(yè)的自然壟斷特性大大削弱，完全具備容納數(shù)個經(jīng)營者的市場潛力。

但是，當(dāng)自然壟斷企業(yè)的供給能力與社會需求能力嚴(yán)重不匹配時，迫于強(qiáng)大的社會壓力，政府將不得不進(jìn)一步深化自然壟斷規(guī)制改革。由于此時的自然壟斷行業(yè)投資回報率很高，有大量的資本等待進(jìn)入，因此市場準(zhǔn)入規(guī)制改革的進(jìn)度將僅取決于政府的單方意愿。根據(jù)喬治·斯蒂格勒的理論，決定政府放松規(guī)制意愿強(qiáng)弱的關(guān)鍵因素在于這種改革會使政府自身利益發(fā)生怎樣的變化。放松進(jìn)入規(guī)制后，影響政府利益變化的最主要因素是新進(jìn)入者的所有制性質(zhì)，因?yàn)檫@決定著新進(jìn)入者獲得的利益是在多大程度上為政府獲得。倘若新進(jìn)入者是國有的，在放松市場準(zhǔn)入規(guī)制之后，只要新進(jìn)入者獲得的利益X超過原先在位者損失的利益Y，政府就可能傾向于允許新進(jìn)入者進(jìn)入。但倘若國有資本只在新進(jìn)入企業(yè)占有a比例，這意味著新進(jìn)入者獲得的利益X中只有aX部分為政府得到，此時只有當(dāng)aX＞Y，才能滿足政府放松市場準(zhǔn)入規(guī)制的參與約束（注：為簡化分析，這里沒有考慮社會利益增進(jìn)對政府放松規(guī)制的影響。）。正因?yàn)槿绱?，政府在受到外界壓力不得不進(jìn)一步改革自然壟斷行業(yè)的市場準(zhǔn)入規(guī)制時，總是傾向于先向國有企業(yè)敞開大門。

綜上所述，我國政府放松對自然壟斷的規(guī)制，并非出于主觀方面的想糾正政府規(guī)制失靈的意愿，而是在國有企業(yè)效益下滑使政府財(cái)政拮據(jù)的情形下，不得已而為之的被動之舉。張宇燕以我國通訊業(yè)的放松管制為例，從實(shí)證方面給出了我國自然壟斷放松管制同財(cái)政之間存在相關(guān)關(guān)系的證據(jù)（注：張宇燕：《國家放松管制的博弈——以中國聯(lián)合通信有限公司的創(chuàng)建為例》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第6期。）。張宇燕的研究表明我國在改革開放之初對電信行業(yè)放松價格管制（主要表現(xiàn)為收取電話初裝費(fèi)），以及于1993年12月14日正式同意由電子部、電力部和鐵道部共同組建中國聯(lián)合通信有限公司，恰恰是政府赤字比較嚴(yán)重的時期。1977年和1978兩年我國的財(cái)政尚略有贏余，然而到了1979年，財(cái)政赤字竟達(dá)到了建國以來的最高額，為170.6億元。后來雖一度有所緩和，但在1991年財(cái)政赤字猛增至202.5億元，并于1992年達(dá)到建國以來的最高點(diǎn)236.6億元，1993年的財(cái)政赤字為199.2億元。巨額的電話初裝費(fèi)使電信業(yè)在國家預(yù)算資金投入減少的情形下，依然能夠保持高速增長。據(jù)估計(jì)，七五、八五期間，全國大約有三分之一的電話建設(shè)資金來源于初裝費(fèi)。

四、政企合一：自然壟斷規(guī)制改革深化的障礙

事實(shí)上，在放松自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題上，存在著態(tài)度迥異的三方。（1）自然壟斷企業(yè)的監(jiān)管部門。在政企不分的情形下，它的利益和自然壟斷企業(yè)的利益已經(jīng)合一化了，因而它對規(guī)制改革持抵觸態(tài)度。（2）潛在競爭者的代言人，也就是意欲進(jìn)入的國有企業(yè)的監(jiān)管者，它們是改革的鼓吹者。（3）充當(dāng)改革方案最終拍板者角色的中央政府。自然壟斷行業(yè)市場準(zhǔn)入規(guī)制改革的過程，其實(shí)也就是由中央政府制定博弈規(guī)則，其余兩方進(jìn)行動態(tài)較量的過程。我國在相當(dāng)長時間內(nèi)，某些自然壟斷行業(yè)大門緊閉，根本原因就在于這些自然壟斷企業(yè)的監(jiān)管部門反對改革的呼聲，較潛在競爭者代言人推動改革的呼聲，更能打動中央政府。中央政府允許在某些自然壟斷行業(yè)成立新的市場主體，背后的原因必然是隨著形勢的變化，潛在競爭者代言人的呼聲占了上風(fēng)。

需要進(jìn)一步指出的是，在由中央政府主導(dǎo)的自然壟斷規(guī)制改革博弈過程中，由于參與雙方都是國有企業(yè)，同中央政府的利益遠(yuǎn)近關(guān)系相似，因而中央政府給它們設(shè)置的博弈規(guī)制基本上是基于社會福利最大化原則。但一旦潛在競爭者獲準(zhǔn)進(jìn)入，原先自然壟斷企業(yè)監(jiān)管者和潛在競爭者代言人的博弈，就相應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)楹筮M(jìn)入者和原先在位者的博弈。它們面對的博弈規(guī)則將不再是依據(jù)社會福利最大化原則，而是脫胎于監(jiān)管者同原先在位者間的利益同盟關(guān)系，因而對于后進(jìn)入者來說必然有失公允，同時也不利于社會福利增進(jìn)。這一點(diǎn)可以從我國通訊業(yè)艱難的體制改革歷程中清楚地看出來（注：詳見張宇燕：《國家放松管制的博弈——以中國聯(lián)合通信有限公司的創(chuàng)建為例》，《經(jīng)濟(jì)研究》1995年第6期。）。

迫于財(cái)政壓力，我國在改革開放后不久就放松了對電信業(yè)的價格規(guī)制，這使電信業(yè)成為“肥水”行業(yè)，吸引了一批潛在進(jìn)入者。1992年，電子部、電力部和鐵道部聯(lián)合向國務(wù)院正式提出組建聯(lián)通公司的請示。針對這種情況，作為我國電信業(yè)監(jiān)管部門的郵電部開始在多種場合，從通訊的技術(shù)特點(diǎn)、通訊對于國民經(jīng)濟(jì)的命脈作用等角度，陳述其反對組建聯(lián)通公司的理由。后來，中央政府在左右權(quán)衡之后，于1993年12月14日正式同意組建中國聯(lián)合通信有限公司。自此郵電部又和“中國電信”聯(lián)手，利用作為行業(yè)管理者的權(quán)力和先入優(yōu)勢，通過限制“中國聯(lián)通”的業(yè)務(wù)范圍、阻礙互聯(lián)互通的實(shí)現(xiàn)、在網(wǎng)間付費(fèi)上對“中國聯(lián)通”實(shí)行壟斷定價、在號碼、無線電頻率等公共資源的分配上對“中國聯(lián)通”實(shí)行歧視、破壞“中國聯(lián)通”的市場聲譽(yù)等種種手段，試圖遏制聯(lián)通的發(fā)展。至此不難看出，監(jiān)管者與壟斷企業(yè)結(jié)成利益同盟，使自然壟斷行業(yè)公平競爭的市場博弈規(guī)則無從形成，乃是導(dǎo)致我國自然壟斷行業(yè)改革難以深入的根本原因。

五、結(jié)論與政策建議

和西方國家自然壟斷規(guī)制與放松規(guī)制均主要基于經(jīng)濟(jì)效率考量不一樣，我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制形成以及放松規(guī)制的原因有其特異性。我國自然壟斷規(guī)制實(shí)際上是傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的一部分，其目的是解決重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導(dǎo)致的資本約束問題。改革開放以后，為治理傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制的低效率，我國加強(qiáng)了行政性放權(quán)改革并開始實(shí)施經(jīng)濟(jì)性放權(quán)改革。作為上述改革的顯著結(jié)果，中央政府控制財(cái)政的能力被大大削弱了。為了在國家預(yù)算投入不足的情形下仍能保證自然壟斷行業(yè)的發(fā)展，政府只好放松對自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制。

在市場范圍擴(kuò)大和技術(shù)革新加速導(dǎo)致自然壟斷行業(yè)自然壟斷特性削弱的情形下，規(guī)制改革卻不能與時俱進(jìn)地向市場準(zhǔn)入規(guī)制改革延伸，原因在于監(jiān)管者同壟斷企業(yè)結(jié)成了利益同盟，共同抵制改革的深化。

經(jīng)過多年改革，我國許多自然壟斷行業(yè)政企不分的情況得到了緩解，但是某些行業(yè)政企不分的情形仍比較嚴(yán)重，規(guī)制博弈規(guī)則距離公平有序依然有較大距離。例如在電力行業(yè)，經(jīng)過1998年的政府機(jī)構(gòu)改革，電力工業(yè)部被撤銷，由國家經(jīng)貿(mào)委承擔(dān)電力行業(yè)的政府管理職能。省級電力管理體制改革按照“政企分開、省為實(shí)體”的原則基本完成，廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)的做法正在逐步推開。但到目前為止，雖然發(fā)電不再是壟斷的，存在一定程度的競爭，但是電力的輸送和分銷仍是壟斷性的。縣級的電力管理體制仍是政企不分，一縣一公司（電力局）。在鐵路行業(yè)，目前基本上仍沿用政企合一的規(guī)制體制，鐵道部既是中央政府的一個部，又作為鐵路行業(yè)國有資產(chǎn)的總代表，跨區(qū)域的14個鐵路局作為經(jīng)營實(shí)體，獨(dú)立核算。目前的我國的郵政也仍實(shí)行政企合一的體制，國家郵政總局是隸屬于信息產(chǎn)業(yè)部的國家郵政管理機(jī)構(gòu)，也是郵政業(yè)務(wù)經(jīng)營的總代表。根據(jù)《郵政法》，中國的郵政業(yè)由國家壟斷經(jīng)營，除極少的快遞等服務(wù)外，基本的郵政業(yè)務(wù)是郵政部門壟斷經(jīng)營的。（注：有關(guān)自然壟斷行業(yè)體制改革現(xiàn)狀的論述參見吳文龍《自然壟斷行業(yè)的政策與法律的調(diào)控》，載張昕竹主編《中國規(guī)制與競爭：理論和政策》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000。）

鑒于此，今后深化自然壟斷規(guī)制改革應(yīng)從重塑政企關(guān)系入手，割裂監(jiān)管部門和自然壟斷企業(yè)之間的利益紐帶，使監(jiān)管者能真正站在社會大眾的利益立場上行使權(quán)力，從而消除人為扭曲不同市場主體博弈能力的現(xiàn)象。只有這樣，才能為深化自然壟斷規(guī)制改革構(gòu)建起有效的制度基礎(chǔ)和微觀基礎(chǔ)。

【參考文獻(xiàn)】

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[7]張昕竹主編《中國規(guī)制與競爭：理論與政策》，社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2000年

第五篇：對我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題的研究分析

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

摘要

自然壟斷是指由于“自然“的技術(shù)原因而形成的獨(dú)家經(jīng)營市場格局。本文所研究的“自然壟斷”，更加側(cè)重于行政壟斷和國有企業(yè)借助自身掌握行政資源的基礎(chǔ)上的壟斷。與西方廣義的“自然壟斷”的界定稍有區(qū)別。自然壟斷行業(yè)的存在和對其的規(guī)制問題是我國走向市場經(jīng)濟(jì)過程中的一個急需解決的問題。本文在闡述國外自然壟斷行業(yè)的規(guī)制思想和實(shí)踐之后，對比我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制中存在的問題，給出我國政府對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的意見。

關(guān)鍵詞 自然壟斷 行政壟斷 國有企業(yè) 政府規(guī)制

ABSTRACT Natural monopoly is due to ”natural“ for technical reasons and come into being exclusive formation of market structure.This paper studied the ”natural monopoly“, and more emphasis on administrative monopolies and state-owned enterprise with its own administrative resources on the basis of control monopoly.Western General's ”natural monopoly“ conception is slightly different.from the definition I made in this article.The existence of natural monopolies and their regulation issue is the urgent problems in the process of reform and process of China’s market economy transform.This paper presents the natural monopoly of foreign trade regulation, both in thinking and practice, then compared to our natural monopoly industry regulation problems, the author give our government some advice on how to regulate our natural monopoly industry.Key word: Natural monopoly, administrative monopolies, state-owned enterprise, government regulation

引言

自然壟斷行業(yè)的規(guī)制問題一直是產(chǎn)業(yè)組織理論的一個熱點(diǎn)話題，近幾十年來，世界各國對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制的方法從拆分，強(qiáng)化管理，放松管制到綜合管理和規(guī)制。學(xué)術(shù)界也在不斷爭論規(guī)制的主體，對象，方法，手段等問題。本文首先引入自然壟斷行業(yè)的概念，隨后分析理論和實(shí)踐中的規(guī)制思想，然后轉(zhuǎn)入對我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題的分析 自然壟斷行業(yè)的定義及規(guī)制思想

自然壟斷行業(yè)通常具有這樣一種生產(chǎn)技術(shù)特征：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低的成本供應(yīng)市場。自然壟斷行業(yè)往往是某些具

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

有公共物品特點(diǎn)的行業(yè)，之所以他們會呈現(xiàn)出壟斷的特性，是因?yàn)檫@些行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘，必要資本壁壘，產(chǎn)品差別壁壘，絕對成本壁壘，政策法律壁壘的特點(diǎn)。一個新企業(yè)進(jìn)入某一行業(yè)時所必須投入的最低資本量,對于鐵路、電信和航空等產(chǎn)業(yè)來說,必要資本壁壘能夠在一定程度上將一些資本金不足的中小企業(yè)阻擋在行業(yè)的大門之外。在產(chǎn)品差別壁壘較高的情況下,產(chǎn)品的異質(zhì)性較大,該種產(chǎn)品所能夠?qū)崿F(xiàn)的社會總效用也就越多。而鐵路、電力、民航、通信、自來水、燃?xì)獾犬a(chǎn)業(yè),都屬于低、中度產(chǎn)品差別化壁壘產(chǎn)業(yè),它們當(dāng)中,除民航與通信業(yè)在較大程度上通過服務(wù)質(zhì)量體現(xiàn)出產(chǎn)品差別外,其它產(chǎn)業(yè)中幾乎體現(xiàn)不出任何產(chǎn)品差別,因?yàn)橛脩魧τ谶@些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品幾乎是沒有任何選擇的。電力工業(yè)、燃?xì)馍a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、自來水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)及鐵路業(yè)等,都是高絕對成本壁壘產(chǎn)業(yè),新企業(yè)如想進(jìn)入這些產(chǎn)業(yè),就必須在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、土地等資源的占用和營銷網(wǎng)絡(luò)的開辟等方面付出相當(dāng)大的代價。

現(xiàn)實(shí)中的自然壟斷行業(yè)以公用事業(yè)為主，如供水、供電、煤氣供應(yīng)等，以及其他一些特殊產(chǎn)業(yè)。這些自然壟斷行業(yè)的初始投資往往十分巨大，如果任由市場競爭機(jī)制發(fā)揮作用，政府不加以適當(dāng)規(guī)制，可能會產(chǎn)生不利于社會福利改進(jìn)及資源最優(yōu)配置的結(jié)果。常見的后果有兩種：一種結(jié)果是市場競爭無法實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，任何企業(yè)都達(dá)不到經(jīng)濟(jì)規(guī)模，惡性競爭持續(xù)不斷。另一種結(jié)果是市場競爭達(dá)到了均衡，某個企業(yè)獨(dú)占市場份額，達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)，行業(yè)生產(chǎn)成本因此而大幅度降低，但是無數(shù)其他企業(yè)被競爭淘汰。

政府的微觀規(guī)制是為了彌補(bǔ)和矯正市場失靈以確保稀缺資源的有效配置。自然壟斷就是市場失靈的表現(xiàn)之一。雖然有不少國家在政策上允許壟斷在一定程度上存在。但在壟斷條件下，任何組織都有可能喪失追求成本最小化與效益最大化的能力，從而破壞帕累托最優(yōu)的資源配置。經(jīng)濟(jì)學(xué)家已經(jīng)指明了壟斷帶來的四個主要問題，即產(chǎn)量受到限制、管理松懈、不大關(guān)心研究與開發(fā)以及由尋租行為所產(chǎn)生的利潤耗費(fèi)。種種理由，使各國在處理自然壟斷問題上，大都對自然壟斷企業(yè)（主要是水、電、煤氣等公用企業(yè)）的進(jìn)入、退出、價格、投資等方面進(jìn)行規(guī)制。

自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織的市場集中度既不宜過高也不宜過低,集中度過高必然要造成壟斷,窒息產(chǎn)業(yè)內(nèi)的競爭,阻礙技術(shù)進(jìn)步,降低產(chǎn)業(yè)績效,而集中度過低則會導(dǎo)致企業(yè)之間的過度競爭,使企業(yè)規(guī)模小型化、分散化,無法獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益,最終也會降低產(chǎn)業(yè)組織的市場績效。一些學(xué)者的研究表明,近些年來我國工業(yè)的一般集中度是逐年上升的,但與工業(yè)發(fā)達(dá)國家的工業(yè)集中度相比,我國的工業(yè)集中度還是比較低的,只及工業(yè)發(fā)達(dá)國家的1/ 3～1/ 2。

2自然壟斷行業(yè)在中國的現(xiàn)狀

現(xiàn)階段，我國正處于由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的過程中，在改革中，我們不斷實(shí)行政企分開的改革措施。事實(shí)證明，這樣的改革措施有利于我們在經(jīng)濟(jì)生活中明確產(chǎn)權(quán)，確立法人治理機(jī)制。但是，由于我們還沒有真正的，完全的轉(zhuǎn)入市場經(jīng)濟(jì)的軌道中去。在政企分開之后，原來的行政事業(yè)單位紛紛改制成企業(yè)，因此形成了一大批自然壟斷企業(yè)。他們在事實(shí)上壟斷或半壟斷了我國的公共事業(yè)領(lǐng)域。包括石油，電力，電信，鐵路，城市供暖供水等領(lǐng)域。從行業(yè)來看，現(xiàn)狀如下：

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

我國電信業(yè)的市場結(jié)構(gòu)目前已呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢,一方面是自國家放開非基本電信業(yè)務(wù)之后,這一領(lǐng)域呈現(xiàn)出眾多企業(yè)間激烈競爭的局面,打破了基本電信業(yè)務(wù)被郵電部獨(dú)家壟斷局面,使這一領(lǐng)域中形成了寡頭競爭的態(tài)勢,其市場集中度雖然很高,但市場競爭也十分激烈,消費(fèi)者從競爭中得到了不少實(shí)惠，但同時由于該市場結(jié)構(gòu)為寡頭壟斷，電信企業(yè)存在合謀的可能性，企業(yè)得到的消費(fèi)者剩余過多，定價不合理，亂收費(fèi)問題依然存在。從我國的交通運(yùn)輸行業(yè)來看，民航業(yè)目前已處于多家航空公司參與市場競爭的局面,其市場集中度并不是很高的。民航業(yè)也是我國較早放開的一個公共物品的行業(yè)，目前幾大國有控股航空公司雖然仍然在市場上占據(jù)優(yōu)勢，但是他們不斷遭遇來自民營航空公司的競爭。從鐵路業(yè)來看,盡管已經(jīng)先后成立了廣州鐵路集團(tuán)、廣深鐵路股份有限公司等企業(yè),但從整體上鐵路依然處于獨(dú)家壟斷的狀態(tài)。我國鐵路業(yè)的大發(fā)展,在很大程度上將取決于能否從根本上打破其大一統(tǒng)的獨(dú)家壟斷局面,建立起多家企業(yè)相互競爭的符合市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場結(jié)構(gòu)。

我國的電力工業(yè)多年來一直是由國家投資建設(shè)。從1988 年對電力系統(tǒng)進(jìn)行改革，促進(jìn)了多家辦電格局的形成。中央與地方、內(nèi)資與外資、各地方、各部門、各企業(yè)之間以多種形式合資辦電,出現(xiàn)了一批分屬華能、地方政府、中央與地方合資、中外合資的獨(dú)立經(jīng)營的發(fā)電企業(yè),打破了電力生產(chǎn)與供應(yīng)一體化的格局,對加速我國電力發(fā)展起到了積極的作用。據(jù)統(tǒng)計(jì),在我國新增裝機(jī)容量中,僅地方投資的部分就已經(jīng)接近50 %。到1993 年,上述新出現(xiàn)的獨(dú)立經(jīng)營的發(fā)電企業(yè)的發(fā)電量已占全國總發(fā)電量的30 %左右。

從能源行業(yè)上來看，國有企業(yè)壟斷率較高的是石油行業(yè)。目前，中石油，中石化，中海油依然擁有國內(nèi)外的石油開采權(quán)。在煉油和化工等中游環(huán)節(jié)，全國大型的煉油廠和化工廠都?xì)w屬兩大集團(tuán)，社會上只是零星散布一些小型的民企煉廠，難以形成和國有石油公司充分競爭的市場格局。中石油集團(tuán)、中石化集團(tuán)還壟斷成品油批發(fā)市場。因此，在石油領(lǐng)域，行政壟斷的特點(diǎn)還是比較明顯的，雖然近來有民營企業(yè)在某些環(huán)節(jié)突破這些限制，但是總體來看進(jìn)展緩慢。國外對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論和實(shí)踐

19世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)規(guī)制理論，將自由市場經(jīng)濟(jì)被認(rèn)為是最小化市場失靈影響的工具，規(guī)制的目的是鼓勵受規(guī)制的產(chǎn)業(yè)向壟斷或寡頭壟斷的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。并認(rèn)為自由市場競爭條件下的壟斷市場結(jié)構(gòu)的形成在某種程度上是經(jīng)濟(jì)發(fā)展是具有經(jīng)濟(jì)和社會效率的。但從20世紀(jì)60年代起，理論界公認(rèn)壟斷產(chǎn)業(yè)是低效率。通過自然壟斷產(chǎn)業(yè)規(guī)制，政府能夠解決業(yè)內(nèi)的市場失靈問題，實(shí)現(xiàn)社會福利的最優(yōu)或次優(yōu)。但人們也逐漸認(rèn)識到規(guī)制造成的高成本和低效率，自然壟斷產(chǎn)業(yè)所具有的潛在和現(xiàn)實(shí)可競爭性為經(jīng)濟(jì)學(xué)家所認(rèn)識。

80年代以來，以里根和撒切爾為首的西方自由派政府的存在，促使了新自由主義思潮和反規(guī)制理論的誕生。委托一代理理論、機(jī)制設(shè)計(jì)和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)被納入規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)，改變了規(guī)制理論長期以來忽視信息和激勵問題的缺陷。他們認(rèn)為政府對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制會產(chǎn)生企業(yè)內(nèi)部無效率，而且這種企業(yè)內(nèi)部無效率在既實(shí)行價格規(guī)制又實(shí)行進(jìn)入規(guī)制時更為嚴(yán)重。自此，政府不僅在規(guī)制目標(biāo)上而且在通過規(guī)制實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的能力上受到挑戰(zhàn)，而且緊急規(guī)制在許多產(chǎn)業(yè)是否符合經(jīng)濟(jì)效率準(zhǔn)則甚至經(jīng)濟(jì)規(guī)制存在的必要性為微觀經(jīng)濟(jì)理論所動搖。結(jié)果，被喻為“將政府從人民背上移走’’的放松規(guī)制和規(guī)制改革作為一種新的制度安排和政策工具在世界范圍內(nèi)得到廣泛的傳播和應(yīng)用。

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

90年代以來，美國、歐洲等對自然壟斷產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了以引入競爭機(jī)制為核心的改革。有學(xué)者研究了有效地接入定價規(guī)則。接入網(wǎng)絡(luò)或“瓶頸”設(shè)施的問題。人們開始探索同時解決市場失靈和政府失靈問題的方法，激勵規(guī)制就是在這種背景下產(chǎn)生的一個理論。具體為放開自然壟斷網(wǎng)絡(luò)接入。允許其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)接入網(wǎng)絡(luò)并提供服務(wù)。從此，自然壟斷產(chǎn)業(yè)由一家企業(yè)縱向一體化、壟斷經(jīng)營格局發(fā)生了根本變化，規(guī)制在很大程度上為競爭和市場機(jī)制所取代。與此同時，自然壟斷產(chǎn)業(yè)被分解之后面臨互聯(lián)和兼容的問題。我國對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的不足

我國正處于從計(jì)劃我國自20世紀(jì)80年代特別是90年代以來，隨著建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制這一改革目標(biāo)和市場取向改革的深入，自然壟斷產(chǎn)業(yè)的問題日益突出，政府開始注重自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革，并取得了階段性的研究成果。這些研究在吸收和運(yùn)用國外規(guī)制理論以及吸收國外規(guī)制經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制改革作了一些理論分析與實(shí)踐相結(jié)合的開創(chuàng)性工作。一些學(xué)者的研究，在引進(jìn)規(guī)制理論的最新成果，運(yùn)用規(guī)制理論分析中國政府規(guī)制的現(xiàn)實(shí)，提出相關(guān)政策建議等方面，做出了一定的貢獻(xiàn)。對國有經(jīng)濟(jì)改革和政府職能轉(zhuǎn)變具有積極的推動作用。

我國經(jīng)濟(jì)現(xiàn)階段處于向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌的過程中。因而，現(xiàn)階段政府的微觀規(guī)制，無論從作用范圍，還是作用程度上來看，都是不成熟的。我國對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制主要有如下問題：

第一，信息不對稱使政府對自然壟斷性行業(yè)的價格管制形式化，收效不大。被管制者——自然壟斷性行業(yè)對其核心技術(shù)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)及其動態(tài)信息的掌握是全面充分的。而實(shí)施管制的有關(guān)政府部門對其管制對象的各種信息的了解是片面的。政府希望了解企業(yè)的真實(shí)成本作為價格規(guī)制的主要依據(jù)，而企業(yè)希望抬高自己的經(jīng)營成本以獲得有利的政府定價。這種由追求目標(biāo)的差異而導(dǎo)致的有關(guān)企業(yè)真實(shí)經(jīng)營成本的博弈，企業(yè)往往略占上風(fēng)，畢竟企業(yè)比政府更了解自己的經(jīng)營狀況。因此，政府通過大量的調(diào)查、聽證、立法，經(jīng)過眾多部門合法手續(xù)審批才出臺的所謂的“管制價格”，很可能是不準(zhǔn)確的，甚至是徒有虛名的。我國政府由于對企業(yè)信息的不了解而無法對企業(yè)進(jìn)行有效的規(guī)制。

第二，壟斷性行業(yè)依靠壟斷獲得高利潤，內(nèi)無提高效率的動力，外無參與競爭的壓力。自然壟斷行業(yè)可利用信息不對稱誤導(dǎo)政府調(diào)高管制價格，以獲得超額利潤，由于我國自然壟斷行業(yè)一般實(shí)行嚴(yán)格的進(jìn)入管制，這種超額利潤能被壟斷者長期穩(wěn)定地獲取。同時，勞動力、技術(shù)、資本、信息等高度壟斷，沒有競爭的刺激、沒有破產(chǎn)的壓力、沒有激勵的動力，這些行業(yè)一定程度上技術(shù)停滯、效益低下。長期壟斷使他們服務(wù)產(chǎn)品質(zhì)量低、價格高，與國際水平差距很大。我國的電信行業(yè)就是一典型案例。當(dāng)然，這其中涉及到行政壟斷，郵電部國家電信總局在其中沒有發(fā)揮應(yīng)用的、積極的作用。

第三，由于政企不分，政府規(guī)制難以中立。只要作為規(guī)制者的政府部門不從企業(yè)中獨(dú)立出來，中立地行使規(guī)制職能，平等地對待所有的市場參與者，他們就不可避免地用其掌握的行政權(quán)力維護(hù)本部門、本行業(yè)的利益，就不可避免地歧視新的市場進(jìn)入者。行業(yè)效率低下，官僚作風(fēng)濃厚，消費(fèi)者福利受到損害也就不可避免了。更進(jìn)一步說，在這種管制體制下，即使引入了競爭，競爭機(jī)制也不可能有效的發(fā)揮作用。值得提出的是，中國國有經(jīng)濟(jì)的壟斷不是產(chǎn)生于市場競爭，而是行政權(quán)力劃分市場的結(jié)果。至于政企不分，政府身份的重疊，應(yīng)該說是處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期的中國所特有的。我國對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的方法研究

5.1在自然壟斷行業(yè)也要反壟斷、適度引入競爭

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

隨著全球化和我國的進(jìn)一步對外開放,許多國內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策都不能只著眼于國內(nèi),必須要主動、積極去適應(yīng)國際潮流。比如電信業(yè),過去由國家壟斷,但入世后電信服務(wù)業(yè)受制于國際規(guī)則，需要進(jìn)行開放和反壟斷。經(jīng)過幾次改革，中國電信服務(wù)業(yè)傳統(tǒng)壟斷格局基本打破,形成競爭性市場。我國的其他自然壟斷行業(yè),雖然還沒有馬上面臨開放的壓力,也應(yīng)該未雨綢繆,按照產(chǎn)業(yè)性質(zhì)適度引入競爭機(jī)制。但是,并不能對自然壟斷產(chǎn)業(yè)一律簡單地用拆分的方法引入競爭。因?yàn)樽匀粔艛喈a(chǎn)業(yè)的本意就是指由于存在著明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì),平均成本隨產(chǎn)量的增加而遞減,使得該行業(yè)中只能存在一家達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)的企業(yè),由其供應(yīng)全部市場。引入競爭應(yīng)該根據(jù)具體產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行。如果一律予以拆分,只會損害規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。

5.2 對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的規(guī)制，要求競爭與規(guī)制相結(jié)合

傳統(tǒng)自然壟斷產(chǎn)業(yè)正受到來自經(jīng)濟(jì)技術(shù)飛速發(fā)展、社會需求不斷增大的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，自然壟斷帶來的經(jīng)濟(jì)效率和社會福利，正在縮小到產(chǎn)業(yè)鏈上仍然具有自然壟斷特征的環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)上，對于這些業(yè)務(wù)和環(huán)節(jié)，政府規(guī)制主要是價格規(guī)制，如構(gòu)建調(diào)節(jié)系數(shù)定價模型；而對引入競爭后效率優(yōu)于原有自然壟斷產(chǎn)業(yè)績效的環(huán)節(jié)和業(yè)務(wù)，主要進(jìn)行準(zhǔn)入規(guī)制，防止過度競爭。政府對市場的規(guī)制要體現(xiàn)超越微觀運(yùn)作的宏觀調(diào)控，更依托于法律的健全，更集中于社會性福利，也嘗試信用的置信規(guī)制。企業(yè)合謀所形成的資本集中和集聚所產(chǎn)生的績效遠(yuǎn)遜于因?yàn)樯a(chǎn)效率提高而形成的資本集中和集聚，產(chǎn)權(quán)多元化和企業(yè)定價行為是政府規(guī)制自然壟斷產(chǎn)業(yè)組織調(diào)整的重要內(nèi)容。相對壟斷地位保證引入競爭的自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場主體行為以國家競爭優(yōu)勢為核心，維護(hù)國家整體利益。

5.3 對規(guī)制者的規(guī)制要加強(qiáng)，強(qiáng)化對規(guī)制者行為的監(jiān)督和管理。

這是規(guī)制改革中的重中之重。現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)作為一種有效運(yùn)作的體制，其條件是法治，而法治則是通過其兩個作用來為市場經(jīng)濟(jì)提供制度保障。第一個作用是約束政府，約束政府對經(jīng)濟(jì)活動的任意干預(yù)。第二個作用是約束經(jīng)濟(jì)人行為，其中包括產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)、合同和法律的執(zhí)行、公平裁判、維護(hù)競爭。其中法治的第一個作用至關(guān)重要。許多人反對政府干預(yù)或規(guī)制，就是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為當(dāng)法治的第一個作用不能保障時，政府規(guī)制市場難免濫用權(quán)力。當(dāng)前個別存在的有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)現(xiàn)象與規(guī)制權(quán)被收買不無關(guān)系。

5.4 規(guī)制重點(diǎn)要轉(zhuǎn)變，在對自然壟斷行業(yè)規(guī)制時要注意增進(jìn)社會的福利

我國當(dāng)前對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制，應(yīng)當(dāng)由重經(jīng)濟(jì)性規(guī)制向社會性規(guī)制與經(jīng)濟(jì)性規(guī)制并重轉(zhuǎn)變。改革前的規(guī)制體系也包含了大量的社會性規(guī)制，規(guī)定不可謂不詳細(xì)，也都具有很強(qiáng)的可操作性。然而在實(shí)際執(zhí)行中出現(xiàn)了偏差，表現(xiàn)為更愿意執(zhí)行經(jīng)濟(jì)性規(guī)制而有意無意地忽視了旨在增進(jìn)廣義社會福利的各項(xiàng)社會性規(guī)制，如各種環(huán)境保護(hù)措施、防止公害增進(jìn)安全的措施、確保公眾健康與衛(wèi)生的法規(guī)等等總是執(zhí)行不力；在經(jīng)濟(jì)性規(guī)制中，更樂于執(zhí)行進(jìn)入規(guī)制和價格規(guī)制這樣的可以人為形式壟斷租金的規(guī)制措施，而對質(zhì)量規(guī)制等方面卻不那么熱心。消費(fèi)者對壟斷行業(yè)提供的產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量不滿意，而且這種規(guī)制形式會使壟斷企業(yè)攫取大量消費(fèi)者盈余，是規(guī)制制造了壟斷租金。因此，我們一定要讓規(guī)制贏得消費(fèi)者的支持，廣大消費(fèi)者認(rèn)可的規(guī)制是公正的。贏得了消費(fèi)者對企業(yè)產(chǎn)品的忠誠與信賴，也會增強(qiáng)企業(yè)的競爭力。

5.5簡化規(guī)制行為的程序，提高規(guī)制的效率

在轉(zhuǎn)軌階段，舊的制度制衡與制約體系基本被打破，新的制衡機(jī)制尚未建立起來，權(quán)力尋租不可避免。以審批這一常見的規(guī)制方式為例，很多人認(rèn)為，審批權(quán)很大程度上具有

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)理論與政策課程論文

自由裁量空間，這增加了執(zhí)行中的主觀隨意性。況且，煩瑣的審批手續(xù)耗時費(fèi)力，使想獲得許可的人疲于往返奔波，這只會增加交易費(fèi)用，使市場主體的不確定性預(yù)期強(qiáng)化，減少經(jīng)濟(jì)的活力。所以，我們對于那些很容易被收買又難以監(jiān)督和制約的規(guī)制權(quán)利應(yīng)逐項(xiàng)檢查，不必要的規(guī)制措施應(yīng)該取消。以壟斷性行業(yè)進(jìn)入規(guī)制來說，在自然壟斷已不再明顯的產(chǎn)業(yè)里繼續(xù)排除競爭，以行政力量支撐壟斷地位就不再具有任何合理性，應(yīng)當(dāng)剔除這樣的規(guī)制。對那些將壟斷性企業(yè)的利益凌駕于廣大消費(fèi)者利益之上的規(guī)制措施，也應(yīng)當(dāng)取消。

結(jié)論

從實(shí)際來看，中國的自然壟斷行業(yè)具有很強(qiáng)的行政壟斷的特點(diǎn)。根據(jù)西方發(fā)達(dá)國家的改革經(jīng)驗(yàn)，行政壟斷是完全可以打破的，自然壟斷產(chǎn)業(yè)也是可以引入競爭的。中國的公共事業(yè)企業(yè)的市場結(jié)構(gòu)發(fā)展大致經(jīng)歷了從自然壟斷(行政壟斷)到壟斷競爭再到寡頭壟斷的一般發(fā)展過程。期間經(jīng)過幾次政轉(zhuǎn)企和拆分，未來中國的產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的市場態(tài)勢會更加多樣化，對自然壟斷企業(yè)也會采取進(jìn)一步的改革方式。與此同時，加強(qiáng)對自然壟斷企業(yè)的監(jiān)督管理，提高政府的規(guī)制水平也是改革的必然結(jié)果。

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