第一篇：科技企業(yè)研發(fā)管理中專利風(fēng)險的防范措施與應(yīng)用

科技企業(yè)研發(fā)管理中專利風(fēng)險的防范措施與應(yīng)用

摘要：針對科技產(chǎn)業(yè)面臨競爭日趨激烈的形勢，本文從研發(fā)管理的角度出發(fā)，分析了企業(yè)面臨的專利風(fēng)險，提出了通過實施研發(fā)知識產(chǎn)權(quán)管理，進(jìn)行風(fēng)險規(guī)避和預(yù)防措施，目前這一措施和思路已經(jīng)得到實踐和應(yīng)用，取得了較好的效果。

關(guān)鍵詞：研發(fā) 管理 專利 風(fēng)險

當(dāng)前，技術(shù)發(fā)展日新月異，科技企業(yè)面臨的外部競爭越來越激烈，“一招鮮，吃遍天”的時代已一去不復(fù)返了，對于科技型企業(yè)而言，技術(shù)創(chuàng)新始終是其發(fā)展的最重要的驅(qū)動力，也是其生存的基本能力。不斷研制具有差異化核心競爭力的產(chǎn)品，去適應(yīng)和贏得市場競爭，已經(jīng)成為優(yōu)秀科技企業(yè)日益關(guān)注的問題。

創(chuàng)新的投入是巨大的，鼓勵創(chuàng)新的重要方法是對知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行保護(hù)，使得能收回創(chuàng)新成本并獲益。知識產(chǎn)權(quán)作為技術(shù)創(chuàng)新的最重要的輸入和輸出部分，其受關(guān)注程度日益提高。日益成為國家發(fā)展戰(zhàn)略型資源和國際競爭力的核心要素，成為建設(shè)創(chuàng)新型國家的重要支撐和掌握發(fā)展主動權(quán)的關(guān)鍵。

知識產(chǎn)權(quán)也是一把雙刃劍，企業(yè)作為市場的主體，必須主動接受市場的挑戰(zhàn)，既能積極規(guī)避在創(chuàng)新過程中伴生的風(fēng)險，又能夠利用其公開性的原則來了解對手，尋找自己的發(fā)展方向和準(zhǔn)確的市場定位，以期得到持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。

一、科技企業(yè)技術(shù)研發(fā)管理中面臨的專利風(fēng)險分析

如圖1所示，從筆者從事的科技產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)業(yè)論證、新產(chǎn)品開發(fā)工作經(jīng)驗來看，高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期主要包括概念階段、計劃階段、開發(fā)階段、發(fā)布階段、產(chǎn)品生命周期，對企業(yè)而言，從概念到發(fā)布階段之間都可以被認(rèn)為是研發(fā)階段，這些階段中研發(fā)工作也扮演著重要的角色。因此企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的管理工作也是圍繞這些階段進(jìn)行開展。

高技術(shù)產(chǎn)品的生命周期與其伴生專利的生命周期密切結(jié)合，在每一個階段都以不同形態(tài)相互結(jié)合。在產(chǎn)品的研發(fā)階段產(chǎn)品和知識產(chǎn)權(quán)之間的關(guān)系得以建立和形成，一般情況下，產(chǎn)品的研發(fā)管理也是將知識產(chǎn)權(quán)管理作為其中一個關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。按照產(chǎn)品研發(fā)的不同階段對于專利風(fēng)險進(jìn)行分析。在概念設(shè)計階段主要面臨的與專利相關(guān)風(fēng)險是技術(shù)可行性的風(fēng)險，需要根據(jù)國內(nèi)外有無相通或類似的研究，對項目的可行性做出判斷。

在項目和計劃階段和開發(fā)階段、發(fā)布階段面臨的專利風(fēng)險主要包括重復(fù)研發(fā)風(fēng)險、保護(hù)不力風(fēng)險、專利申請風(fēng)險、使用運(yùn)用風(fēng)險。

首先針對產(chǎn)品的創(chuàng)新多為集成創(chuàng)新，因此產(chǎn)品本身會包含大量的成熟技術(shù)，哪些技術(shù)是已經(jīng)公開的技術(shù)，哪些是已經(jīng)受專利保護(hù)的技術(shù)，哪些技術(shù)是需要新開發(fā)的技術(shù)，需要成體系的進(jìn)行檢索和區(qū)分。另外，在技術(shù)開發(fā)過程如果存在管理漏洞，也會造成開發(fā)成果的外泄，如在期刊發(fā)表等，使技術(shù)成為公開技術(shù)，或者被個人據(jù)為己有，由職務(wù)發(fā)明變?yōu)榉锹殑?wù)發(fā)明。

在完成技術(shù)研發(fā)工作，將技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒倪^程中，及產(chǎn)品的使用和發(fā)布過程中。申報專利進(jìn)行成果保護(hù)是創(chuàng)新管理一個非常重要的環(huán)節(jié)。在這一環(huán)節(jié)中，風(fēng)險主要存在于專利撰寫和對于國內(nèi)外相關(guān)法規(guī)政策的了解。專利撰寫本身具有較強(qiáng)的技術(shù)性，需要能夠按照相關(guān)的法律規(guī)定準(zhǔn)確地表達(dá)企業(yè)的權(quán)利訴求，一旦不能按照相關(guān)規(guī)定撰寫，或者說權(quán)利訴求不求清晰明確，極有可能給企業(yè)帶來直接的損失。同時技術(shù)成果應(yīng)該首先進(jìn)行登記，確定保護(hù)的形式，部分成果并不適宜以專利的形式進(jìn)行保護(hù)，比如技術(shù)秘密，一旦以專利形式公開，極易為競爭對手模仿和規(guī)避。同時，如果企業(yè)希望進(jìn)入國際市場，不同區(qū)域的法律規(guī)定有所差異，因此需要深入研究和掌握，避免因為對規(guī)則缺乏了解而無法取得專利權(quán)。

取得專利權(quán)的目的，還是為了將知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為效益，因此專利的運(yùn)營也應(yīng)該屬于創(chuàng)新活動的一個環(huán)節(jié)。企業(yè)既可利用專利進(jìn)行市場保護(hù)，也可通過許可和轉(zhuǎn)讓等行動獲利。對外實施專利許可、轉(zhuǎn)讓，可能因合同約定不明或者因權(quán)利維護(hù)不善而導(dǎo)致合同履行糾紛或難以取得約定的許可、轉(zhuǎn)讓回報；企業(yè)利用擁有的專利技術(shù)進(jìn)行廣告宣傳，可能存在因為對專利權(quán)的有效性監(jiān)管不力，構(gòu)成假冒專利行為而招致行政處罰；在將專利相關(guān)的產(chǎn)品和技術(shù)推廣到國外或參加展會等活動，也可能會在目的國產(chǎn)生專利侵權(quán)。

二、運(yùn)用知識產(chǎn)權(quán)全過程管理進(jìn)行專利風(fēng)險規(guī)避的思路和舉措

進(jìn)行研發(fā)過程知識產(chǎn)權(quán)全過程管理，是圍繞科研項目研制需求，在產(chǎn)品研發(fā)過程中，通過知識產(chǎn)權(quán)信息利用、發(fā)明創(chuàng)造登記、有效保護(hù)方式的選擇、專利戰(zhàn)略布局分析等內(nèi)容，使知識產(chǎn)權(quán)工作融入產(chǎn)品研發(fā)概念論證、研發(fā)過程實施、發(fā)布等各個環(huán)節(jié)，促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、保護(hù)和運(yùn)用，提高技術(shù)研發(fā)的成果產(chǎn)出及其利用率。

如圖2所示，研發(fā)全過程知識產(chǎn)權(quán)管理的實施流程與研發(fā)實施的流程緊密相關(guān)。在概念階段，建立技術(shù)研究開發(fā)立項前的可行性分析和國內(nèi)外專利檢索機(jī)制，開展專利和非專利文獻(xiàn)檢索，為產(chǎn)品概念的確立提供支撐，開展知識產(chǎn)權(quán)可行性分析，為項目策劃和評審提高參考和依據(jù)，該階段要形成檢索的報告。

在產(chǎn)品立項階段，首先進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù)體系的梳理，形成關(guān)鍵技術(shù)的圖譜，確定關(guān)鍵技術(shù)點(diǎn)，圍繞需要突破的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行集中的查新和檢索，該查新檢索可自行開展，也可以委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行，形成技術(shù)查新的報告。在完成關(guān)鍵技術(shù)的查新和檢索后，考慮技術(shù)發(fā)展的動態(tài)性和變化性，還需要建立一個持續(xù)跟蹤的機(jī)制，確保通過知識產(chǎn)權(quán)信息的跟蹤，技術(shù)發(fā)展的重大變化，能夠得到及時的響應(yīng)和體現(xiàn)，這一階段需要建立關(guān)鍵技術(shù)專利信息數(shù)據(jù)庫。在檢索和跟蹤的基礎(chǔ)上，需要對于專利信息進(jìn)行分析處理，以得到可有效利用的數(shù)據(jù)，并且在此基礎(chǔ)上要提出產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)預(yù)期的目標(biāo)和預(yù)期的保護(hù)方式，研發(fā)所取得的知識產(chǎn)權(quán)成果不一定非要采取專利的形式進(jìn)行保護(hù)，對于對手易于模仿的技術(shù)，采用公開的方式獲得權(quán)力是一種合理的方式，但是對于部分技術(shù)訣竅，不宜于公開，或者一旦公開容易被競爭對手規(guī)避和模仿，一般采用技術(shù)秘密的方式保護(hù)。通過這種頂層的規(guī)劃和設(shè)計，也可以有效地避免具體執(zhí)行過程中出現(xiàn)的偏差。在完成該階段的大部分工作后，需要開展一次集中的評審，通過評審的方式進(jìn)行復(fù)核和把關(guān)，關(guān)于專利評審的工作可以作為產(chǎn)品技術(shù)評審工作的一個組成部分，將專利信息分析作為產(chǎn)品開發(fā)立項的參考因素之一，并將專利信息分析所提出的預(yù)期目標(biāo)進(jìn)行一次各方的共同確認(rèn)。

在產(chǎn)品的計劃階段，主要是將提出的總的知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)進(jìn)行分解，再根據(jù)分解的目標(biāo)制定詳細(xì)的計劃，最終將計劃付諸實施。

在開發(fā)實施階段，需要對于立項階段的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行實時的更新，同時根據(jù)更新的結(jié)果開展實時的專利分析工作。在這一階段，也需要啟動專利的登記和評審，啟動專利的申報工作。盡可能尋求專業(yè)從事專利代理服務(wù)的機(jī)構(gòu)中熟悉本技術(shù)領(lǐng)域相應(yīng)技術(shù)的專利代理人代理專利申請；基于國內(nèi)外專利檢索結(jié)果，技術(shù)發(fā)明人與專利代理人進(jìn)行深度技術(shù)交流，尋求合適的專利保護(hù)范圍。

在產(chǎn)品發(fā)布階段，在穩(wěn)定產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)的同時。進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的總結(jié)工作，形成知識產(chǎn)權(quán)的總結(jié)報告，根據(jù)梳理的關(guān)鍵技術(shù)圖譜，形成對應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)圖譜，依據(jù)圖譜和知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)、知識產(chǎn)權(quán)計劃，對于產(chǎn)品研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)工作完成情況進(jìn)行確認(rèn)，之后開展評審工作，并形成侵權(quán)風(fēng)險分析報告。

在產(chǎn)品研發(fā)工作整體完成后，對于已經(jīng)形成的知識產(chǎn)權(quán)成果還需要進(jìn)一步的分析和處理，首先是結(jié)合產(chǎn)品的推廣，對于知識產(chǎn)權(quán)的實施前景進(jìn)行分析，該分析既可結(jié)合企業(yè)自身的產(chǎn)品，也可脫離于產(chǎn)品，就知識產(chǎn)權(quán)的實施前景進(jìn)行分析。同時對于知識產(chǎn)權(quán)的實施情況，也可以定期進(jìn)行評估。

知識產(chǎn)權(quán)全過程管理的實施可有效地預(yù)防和規(guī)避在技術(shù)研發(fā)過程中伴生的專利風(fēng)險。通過知識產(chǎn)權(quán)的全過程管理，建立技術(shù)研究開發(fā)立項前的可行性分析和國內(nèi)外專利檢索機(jī)制，弄清擬研究開發(fā)項目的現(xiàn)有技術(shù)國內(nèi)外專利狀況，規(guī)避重復(fù)研發(fā)；建立技術(shù)研究開發(fā)過程的國內(nèi)外專利跟蹤檢索機(jī)制，對研發(fā)項目的國內(nèi)外技術(shù)進(jìn)展、專利（申請）狀況進(jìn)行定期檢索，規(guī)避重復(fù)研發(fā)；研究開發(fā)技術(shù)成果產(chǎn)出后，及時進(jìn)行國內(nèi)外專利檢索，根據(jù)檢索結(jié)果，加強(qiáng)成果管理，如及時申請專利或?qū)嵤┍Ｃ芄芾恚乐钩晒\(yùn)營侵犯他人專利權(quán)；建立健全技術(shù)研究開發(fā)立項、審批、資料、文檔管理等規(guī)章制度，規(guī)范技術(shù)研究開發(fā)檔案管理，防止職務(wù)成果成為非職務(wù)專利申請；建立健全技術(shù)信息保密、技術(shù)信息發(fā)布審批、技術(shù)鑒定審批與組織等規(guī)章制度，防止研究開發(fā)成果泄露而無法取得專利保護(hù)。

建立了專利申請檢索機(jī)制，申請專利前進(jìn)行了國內(nèi)外專利申請檢索，避免了重復(fù)申請專利造成企業(yè)人財物的浪費(fèi)；結(jié)合企業(yè)專利申請目的，選擇合適的專利申請時機(jī)；建立健全了企業(yè)專利申請審批管理流程、保密管理制度，防止技術(shù)秘密不當(dāng)申請專利而公開。

信息分析利用也是一項非常重要的工作，在不同階段，它的作用不同，也有不同的形式：比如在立項前專利信息分析可以作為技術(shù)借鑒，研發(fā)技術(shù)是否具有新穎性，有多大的發(fā)展空間，及時調(diào)整自己的研究方向，避免走彎路，可以進(jìn)行技術(shù)發(fā)展趨勢預(yù)測，它可以提高我們的研發(fā)起點(diǎn)；還可以通過信息分析利用進(jìn)行關(guān)鍵技術(shù) 領(lǐng)域的預(yù)警分析，也就是侵權(quán)風(fēng)險的分析，可以幫助我們規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險。在科研項目研發(fā)全過程中，包括驗收后的推廣應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化中，專利檢索和專利信息分析一直貫穿其中。它的作用：在各個階段都應(yīng)對項目所屬技術(shù)領(lǐng)域國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行跟蹤，及時掌握最新信息，了解技術(shù)發(fā)展動向，及時調(diào)整研發(fā)方向。

三、結(jié)束語

市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)科技創(chuàng)新頻率不斷加快，市場競爭日趨激烈，越來越多的企業(yè)開始重視專利風(fēng)險的防控。在此情況下嚴(yán)格控制研發(fā)過程的專利風(fēng)險尤為重要，對于研發(fā)管理中相關(guān)風(fēng)險控制和分析的方法已經(jīng)在本單位工程機(jī)械控制系統(tǒng)、醫(yī)療器械、移動床生物膜（MBBR）載體材料、礦山安全設(shè)備等子產(chǎn)業(yè)發(fā)展過程中投入應(yīng)用，并且取得了良好的效果。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范措施研究

企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范措施研究

摘 要：伴隨全球經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，市場上各個企業(yè)之間的競爭也愈加激烈，為了提升企業(yè)的市場競爭力，促進(jìn)企業(yè)加速發(fā)展，必須強(qiáng)抓企業(yè)內(nèi)控管理工作以及財務(wù)風(fēng)險預(yù)防工作。

關(guān)鍵詞：企業(yè)內(nèi)控管理；財務(wù)風(fēng)險；防范措施

近些年企業(yè)市場受到了國際經(jīng)濟(jì)格局的影響發(fā)生了很大的變化，企業(yè)之間的市場競爭力增強(qiáng)，因此，企業(yè)內(nèi)控管理工作必須引起足夠的重視。企業(yè)的內(nèi)控管理事關(guān)企業(yè)風(fēng)險防范，有效的內(nèi)控管理能夠最大程度上降低企業(yè)的風(fēng)險，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益。

一、分析企業(yè)內(nèi)控管理和財務(wù)風(fēng)險之間的關(guān)系與意義

（一）企業(yè)內(nèi)控管理

企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)部控制的有效管理，就是對內(nèi)部工作的全局性進(jìn)行檢查與管控，包括對工作人員的監(jiān)督檢查、制度的審核規(guī)范、潛在風(fēng)險的預(yù)知等等，做好企業(yè)的內(nèi)部控制工作，才能實現(xiàn)企業(yè)長遠(yuǎn)的運(yùn)作與發(fā)展。當(dāng)前市場上發(fā)展良好的企業(yè)都能在內(nèi)部控制工作上做好管理，保障企業(yè)的會計信息得到有效的控制，從而促進(jìn)企業(yè)內(nèi)部得到平穩(wěn)持續(xù)發(fā)展，為企業(yè)外部展示樹立形象。

（二）財務(wù)風(fēng)險防范

企業(yè)的運(yùn)營最終目標(biāo)在于實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益與社會效益，一旦出現(xiàn)在財務(wù)工作上的漏洞或是結(jié)構(gòu)的不合理，則會對企業(yè)最終的利益造成影響，阻礙企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展，出現(xiàn)各種虧空或負(fù)債的情況。企業(yè)的財務(wù)風(fēng)險是無法避免的問題，只能以防范和盡量減少為主，無法全部消除，但風(fēng)險也意味著收益，企業(yè)在盡可能減少風(fēng)險的前提下增大收益，是其最佳的解決方式[1]。

（三）企業(yè)內(nèi)控管理和財務(wù)風(fēng)險之間的關(guān)系

企業(yè)內(nèi)控管理和財務(wù)風(fēng)險之間有著密切的聯(lián)系，內(nèi)控管理工作的完善，能夠使得企業(yè)的運(yùn)營更加規(guī)范化與持續(xù)化，讓企業(yè)工作人員及管理人員對企業(yè)的內(nèi)部工作以及風(fēng)險都有一定的認(rèn)識與了解，樹立充分的風(fēng)險預(yù)防意識，并在關(guān)鍵時刻防范風(fēng)險，找到預(yù)防風(fēng)險的最佳時機(jī)以及最佳解決方法，最終實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

二、當(dāng)前我國企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范工作存在的問題研究

（一）管理制度的缺失

當(dāng)前，我國很多企業(yè)過于重視經(jīng)濟(jì)效益，嚴(yán)重忽略內(nèi)部控制的管理工作，且在各不同時段中出現(xiàn)短暫熱門行業(yè)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的現(xiàn)狀，于是行業(yè)運(yùn)行風(fēng)險較小，但實際的潛在風(fēng)險很容易被管理人員忽略，于是降低了對內(nèi)部工作管理的控制力度。還有很多管理者對其內(nèi)部管理制度不加以完善，使得企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營過程中消耗了大量的資源，運(yùn)營結(jié)構(gòu)不合理，成本大幅度增加，風(fēng)險也增大，減少了在同行業(yè)中的市場競爭力。另外，企業(yè)由于內(nèi)控工作的松弛，使得內(nèi)部各種信息的流通不順暢，各種權(quán)責(zé)也沒有得到具體的落實與劃分，工作人員對自身的工作與責(zé)任不明確，嚴(yán)重影響了其工作積極性與工作效率。由此可見，企業(yè)內(nèi)控管理系統(tǒng)的完善要從建立流暢的信息系統(tǒng)入手，讓每一位工作人員都明確自身的職責(zé)與義務(wù)，從而全面提高工作效率[2]。比如，企業(yè)經(jīng)過明確的信息系統(tǒng)建立來達(dá)到風(fēng)險和內(nèi)控管理的結(jié)合，確保企業(yè)的風(fēng)險管理工作和內(nèi)控工作具備一個明確的契合點(diǎn)，彌補(bǔ)管理制度上的缺失。

（二）監(jiān)督工作的缺失

當(dāng)前很多企業(yè)在過度重視利潤的基礎(chǔ)上放松了對監(jiān)督工作的落實，盡管其內(nèi)部建立了各種規(guī)范與制度，但具體到落實工作上，受到各方面外在因素的影響，依舊無法實現(xiàn)全面徹底的監(jiān)督。究其原因，首先在于企業(yè)內(nèi)部管理中缺乏專業(yè)的監(jiān)管人員，無論在個人素質(zhì)或在工作能力上都有所欠缺，其次是企業(yè)對員工的管理缺乏科學(xué)性，導(dǎo)致員工的工作過于散漫，在監(jiān)督管理中無法實現(xiàn)積極的配合。另外，企業(yè)也沒有針對監(jiān)管工作展開相應(yīng)的了解與調(diào)查，使得很多監(jiān)管制度形式化，監(jiān)督名存實亡。總之，缺乏強(qiáng)有力的內(nèi)部監(jiān)督與管理，會嚴(yán)重影響企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。

（三）風(fēng)險意識的缺失

很多企業(yè)對自身未來發(fā)展并沒有明確的定位，管理者對企業(yè)的運(yùn)營存在走一步看一步的僥幸心理，因此沒有意識到企業(yè)面臨的潛在風(fēng)險，更不會整合各種有效的預(yù)防措施。但當(dāng)前的市場日新月異，各種不穩(wěn)定因素充斥了整個競爭市場，盲目投資、監(jiān)管不力等現(xiàn)象會嚴(yán)重影響企業(yè)的發(fā)展，一旦管理者沒有意識到各種存在的風(fēng)險與問題，采取多種盲目擴(kuò)張的方案，不充分考慮自身在財政與人力方面的制約因素，則會給企業(yè)帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。在具體的內(nèi)控管理工作上，管理者風(fēng)險意識的缺失，是當(dāng)前很多企業(yè)存在的問題。

三、我國企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范工作問題的解決方法探討

（一）增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險評估能力

企業(yè)對未來經(jīng)營過程中的風(fēng)險評估有助于對潛在風(fēng)險進(jìn)行科學(xué)的預(yù)判與分析，隨著當(dāng)前市場競爭的激烈化，每一個企業(yè)都面臨或大或小的風(fēng)險，并且有些風(fēng)險的無法避免決定了只能盡可能降低或減小，因此，企業(yè)的風(fēng)險評估能力非常重要。要增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險評估能力，首先就要對企業(yè)自身的會計工作上存在的風(fēng)險具有很高的意識，加以防范，這就要求會計從業(yè)人員具備專業(yè)的能力和職業(yè)道德，企業(yè)在選擇會計人員時要嚴(yán)加考察，同時進(jìn)行相應(yīng)的培訓(xùn)與專業(yè)能力的加強(qiáng)。對財務(wù)風(fēng)險的防范，還要嚴(yán)格管理與掌控資金的回收，使得企業(yè)的每一個財務(wù)決策都有充足的依據(jù)，并以專業(yè)的角度科學(xué)規(guī)劃與合理開展。

（二）強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)督管理工作

在企業(yè)的內(nèi)控管理工作中，監(jiān)督管理是其中重要的組成部分，也是內(nèi)控制度得到有效實施的保障，企業(yè)在對財務(wù)風(fēng)險進(jìn)行有效監(jiān)管時，必須強(qiáng)化財務(wù)檢查以及內(nèi)部的審核強(qiáng)度，控制整個監(jiān)督活動的過程，并根據(jù)具體情況調(diào)整并控制活動流程，尤其在面對重大的相關(guān)問題時，需要啟動強(qiáng)有力的應(yīng)急預(yù)案，實時對內(nèi)控效果進(jìn)行正確與有效的評價，以保證內(nèi)控監(jiān)督管理工作的價值實現(xiàn)。

（三）強(qiáng)化內(nèi)控環(huán)境管理工作

做好企業(yè)內(nèi)控管理工作的首要前提在于強(qiáng)化環(huán)境的管理，企業(yè)的生存與長遠(yuǎn)發(fā)展需要具備對周邊生存環(huán)境較為準(zhǔn)確與全面的預(yù)知，為企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展?fàn)I造適合的發(fā)展環(huán)境，從而更好地做好內(nèi)控工作。首先，企業(yè)的管理人員需要充分全面的認(rèn)識企業(yè)內(nèi)控的重要意義，在尊重實際具體條件的基礎(chǔ)上建立符合企業(yè)成長的規(guī)范制度，并逐漸形成內(nèi)控科學(xué)程序。此外，為了預(yù)防企業(yè)管理人員的錯誤決策，還要積極營造良好的企業(yè)文化，為全體人員營造良好的工作氛圍。

（四）重建會計核算工作流程

企業(yè)管理者必須具備伴隨社會進(jìn)步而不斷上進(jìn)的學(xué)習(xí)思想意識，任何的改革與措施的實施都要依據(jù)當(dāng)前日新月異的市場變化，讓內(nèi)部財務(wù)人員不斷根據(jù)市場需求調(diào)整自身的工作方法與理念，轉(zhuǎn)變工作態(tài)度，實現(xiàn)與時俱進(jìn)的創(chuàng)新。具體到會計核算的流程工作上，更要嵌入各種市場交易流程的更新理念，盡可能減少重復(fù)的信息核對環(huán)節(jié)，并加大核實的準(zhǔn)確力度。對于傳統(tǒng)的登記賬簿或編制報表形式要隨時更新，對企業(yè)的各種交易以及信息數(shù)據(jù)的控制達(dá)到專業(yè)與先進(jìn)的處理要求，真正保障企業(yè)的各項財務(wù)信息數(shù)據(jù)的整理能夠為企業(yè)的發(fā)展決策提供足夠的支持與幫助。

（五）強(qiáng)化控制活動管理工作

企業(yè)的活動控制是企業(yè)管理者為了預(yù)防風(fēng)險所開展的一系列活動，針對會計工作中的風(fēng)險管理，企業(yè)應(yīng)該設(shè)置特別的管理機(jī)構(gòu)，實現(xiàn)成本與效益的有效管理，強(qiáng)化成本的控制與預(yù)測工作，準(zhǔn)確審核會計信息各項數(shù)據(jù)，實現(xiàn)對內(nèi)部工作人員的有效監(jiān)督。在資金管理方面，還要健全資金預(yù)算審批制度、投資管理制度、資金安全管理制度等，強(qiáng)化資金使用管理，最大程度強(qiáng)化對財務(wù)的風(fēng)險防范[3]。

四、結(jié)束語

盡管當(dāng)前我國企業(yè)內(nèi)控管理工作與財務(wù)風(fēng)險防范工作還存在了不少問題，但日益激烈的市場競爭將不斷促使各個企業(yè)管理者調(diào)整管理規(guī)范與制度，重視企業(yè)的內(nèi)控管理工作，與時俱進(jìn)，不斷增強(qiáng)企業(yè)競爭力，降低財務(wù)風(fēng)險。（作者單位：河南招標(biāo)采購服務(wù)有限公司）

參考文獻(xiàn)：

[1] 趙衛(wèi)英.淺議企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范[J].企業(yè)導(dǎo)報，2012，3（30）：62-63.[2] 耿慧敏.企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范分析[J].企業(yè)管理，2015，11（09）：250-251.[3] 李明凱.淺議企業(yè)內(nèi)控管理與財務(wù)風(fēng)險防范[J].經(jīng)營管理者，2014，1（11）：89.

第三篇：企業(yè)研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)管理與專利挖掘--如何讓技術(shù)轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)

企業(yè)研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)管理與專利挖掘

－－如何讓技術(shù)轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)

培訓(xùn)收益

伴隨全球經(jīng)濟(jì)衰退及金融危機(jī)，企業(yè)唯有依靠自主創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步及知識產(chǎn)權(quán)才能持續(xù)發(fā)展，而知識產(chǎn)權(quán)則為其中的核心問題。許多企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)對知識產(chǎn)權(quán)的國際國內(nèi)規(guī)則、知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營和司法審判動態(tài)尚缺乏了解，一些辛苦創(chuàng)造的自主知識產(chǎn)權(quán)無法得到保護(hù)，尤其表現(xiàn)為不能對自主知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行最大化的挖掘和利用。

通過本次培訓(xùn)，您將獲得如下收獲：

1、國家在知識產(chǎn)權(quán)管理方面的最新動態(tài)及走勢

2、國家知識產(chǎn)權(quán)局在專利審查方面的發(fā)展動態(tài)，以及對專利審批的影響

3、如何快速通過專利審查從而取得專利權(quán)，如何獲得費(fèi)用減免

4、專利申請的注意事項及技巧

5、如何幫助企業(yè)預(yù)防和應(yīng)對專利法律糾紛

6、如何挖掘?qū)＠?，即如何讓一項技術(shù)變成多個專利

7、如何建立企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理制度

8、企業(yè)專利負(fù)責(zé)人應(yīng)具備哪些技能及如何開展工作

【主辦單位】中國電子標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會

【協(xié)辦單位】深圳市威碩企業(yè)管理咨詢有限公司

【培訓(xùn)對象】企業(yè)研發(fā)總經(jīng)理/副總、公司總工/技術(shù)總監(jiān)、技術(shù)研發(fā)和研發(fā)管理人員、法務(wù)人員

講師資質(zhì)

韓曉剛：國家知識產(chǎn)權(quán)局

國家知識產(chǎn)權(quán)局原機(jī)械發(fā)明審查部負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任國家知識產(chǎn)權(quán)局法律部負(fù)責(zé)人，長期從事、領(lǐng)導(dǎo)專利審查工作，從事專利審查20余年。

楊安進(jìn)：資深知識產(chǎn)權(quán)律師及專利代理人

1993年畢業(yè)于華中理工大學(xué)應(yīng)用電子技術(shù)專業(yè)，獲學(xué)士學(xué)位。1998年畢業(yè)于中國人民大學(xué)法學(xué)院，獲碩士學(xué)位。1998年開始專職從事知識產(chǎn)權(quán)法律事務(wù)。具有律師、商標(biāo)代理人、專利代理人資格，專門從事知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)超過15年。擔(dān)任國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略課題評審專家，中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會網(wǎng)上爭議解決中心暨域名爭議解決中心專家，北京市人大常委會首批立法咨詢專家，北京市律師協(xié)會科技法律專業(yè)委員會主任。2005年被授予北京市“優(yōu)秀律師”稱號。主要從業(yè)領(lǐng)域：計算機(jī)軟件和互聯(lián)網(wǎng)、專利、商標(biāo)、著作權(quán)、不正當(dāng)競爭和商業(yè)秘密

為Google、聯(lián)想、CCTV、漢王科技、雅虎中國、中國國際航空公司、DHL、方正集團(tuán)、神州數(shù)碼、中鋼集團(tuán)、中國化工集團(tuán)等國內(nèi)外大型企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)訴訟和非訴知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)。

主要著作有：《企業(yè)專利法律業(yè)務(wù)中的有關(guān)問題》、《國際特許指南》（與他人合譯）、《作品與數(shù)字化的有關(guān)法律問題》、《與印刷電路板有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)問題》、《如何在現(xiàn)在法律制度框架下保護(hù)計算機(jī)軟件設(shè)計思想》、《網(wǎng)絡(luò)域名：終結(jié)泡沫，回歸本色》、《我國專利制度對民事訴訟制度的借鑒意義》、《互聯(lián)

網(wǎng)關(guān)鍵詞搜索中的權(quán)利糾紛和服務(wù)商責(zé)任問題》、《互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)措施的合法性問題探討》、《中國的數(shù)字化音樂網(wǎng)絡(luò)傳播：不僅僅是法律問題》、《著作權(quán)—戰(zhàn)略 管理 訴訟》等。

課程內(nèi)容

韓曉剛老師主要講課內(nèi)容：

一、國家在知識產(chǎn)權(quán)方面的新政策和新趨勢

二、國家知識產(chǎn)權(quán)局專利授權(quán)主要考慮的因素

三、如何努力使專利獲得授權(quán)，避免專利申請被駁回

四、專利申請的進(jìn)程加快及費(fèi)用減免

楊安進(jìn)律師的主要講課內(nèi)容：

一、如何在產(chǎn)品正式投入研發(fā)前利用好知識產(chǎn)權(quán)

l 產(chǎn)品研發(fā)前的在先技術(shù)檢索和使用

l 在先技術(shù)論證和分析的方式及對研發(fā)項目管理的影響評估

l 在先技術(shù)的使用策略

n 在先技術(shù)的使用技巧

n 解決在先技術(shù)所形成的知識產(chǎn)權(quán)障礙

n 必要的技術(shù)貿(mào)易和評估

n 研發(fā)前的知識產(chǎn)權(quán)報告如何撰寫

二、如何保護(hù)研發(fā)成果---知識產(chǎn)權(quán)管理

1.研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式選擇

2.知識產(chǎn)權(quán)的申請和取得

3.中間性成果的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

4.知識產(chǎn)權(quán)監(jiān)視

5.合作（委托）研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)管理

6.研發(fā)成果的知識產(chǎn)權(quán)信息共享

案例：某企業(yè)研發(fā)成果在知識產(chǎn)權(quán)管理上的經(jīng)驗教訓(xùn)

三、企業(yè)如何對不屬于自己的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理規(guī)避和使用

1.知識產(chǎn)權(quán)合法規(guī)避模式

2.知識產(chǎn)權(quán)合理使用模式

3.知識產(chǎn)權(quán)反規(guī)避措施

4.產(chǎn)品研發(fā)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛防范和處理

案例：某企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)中的知識產(chǎn)權(quán)規(guī)避及合理使用

四、如何防止企業(yè)技術(shù)機(jī)密泄漏及泄漏后的補(bǔ)救措施

1.企業(yè)技術(shù)秘密常見類型

2.企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)措施

n 法律措施

n 物理措施

n 救濟(jì)措施

3.技術(shù)秘密的風(fēng)險及防范

4.防止侵犯他人技術(shù)秘密

5.技術(shù)秘密泄漏后的防止損失擴(kuò)大

6.企業(yè)技術(shù)秘密糾紛預(yù)防及應(yīng)對

案例：某大型互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)的商業(yè)秘密管理及與員工的商業(yè)秘密糾紛

五、如何促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)利益最大化及產(chǎn)業(yè)化

1.知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化的主要方式

n 常見的充分利用方式

n 企業(yè)針對不同方式的選擇

2.如何促進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)利益最大化

n 應(yīng)對競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化

n 如何防范和應(yīng)對他人對知識產(chǎn)權(quán)的濫用

案例1：某大型研究機(jī)構(gòu)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化失敗的教訓(xùn) 案例2：某企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗和教訓(xùn)

六、如何進(jìn)行專利申請和專利“挖掘”

1.常規(guī)專利申請利弊分析

n 常規(guī)申請的通常流程

n 常規(guī)申請的弊端

n 實例

2.專利挖掘的意義

n 專利挖掘的含義

n 專利挖掘的目標(biāo)和價值

n 專利挖掘的流程

n 實例

3.專利挖掘?qū)ζ髽I(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的要求

n 技術(shù)研發(fā)人員、法律顧問和專利代理人

n 在先技術(shù)檢索、分析和監(jiān)控

n 申請方案的選擇確定

n 專利和知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)部管理體系建設(shè)

n 專項培訓(xùn)

n 實例

七、專利挖掘時，如何讓一項技術(shù)變成多個專利

1.專利挖掘的類型

n 順向設(shè)計（自主研發(fā)）

1)資金控制

2)時限監(jiān)控

2.常見國（地區(qū)）專利申請簡介

n 歐洲地區(qū)專利申請

n 歐亞地區(qū)專利申請

n 美國專利申請

n 日本專利申請

n 韓國專利申請

n 其他常見國家專利申請

八、如何預(yù)防知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的人力資源糾紛

1.競業(yè)禁止制度及其實施

n 競業(yè)禁止制度的內(nèi)容

n 競業(yè)禁止的范圍

n 限制措施

n 期限

n 逆向設(shè)計（反向工程）

n 專題改善（質(zhì)量改進(jìn)）

n 功能擴(kuò)展（范圍延伸）

2.專利挖掘素材

n 專利挖掘需要哪些素材

n 專利挖掘素材收集

n 專利挖掘素材選擇和利用

3.專利挖掘配套事務(wù)

n 現(xiàn)有技術(shù)分析-專利檢索

n 目標(biāo)產(chǎn)品分解比對

n 專利布局

4.專利挖掘相關(guān)文件的撰寫

n 技術(shù)交底書

n 其他申請信息

n 不授予專利權(quán)的主題

九、專利國際申請注意事項

1.國際申請概述

n 國際申請的概念與特點(diǎn)

n PCT與巴黎公約

n 國家專利與地區(qū)專利的概念

n 優(yōu)先權(quán)的概念

2.PCT國際申請

n 國際階段與國家階段

n 國際階段申請流程

1)技術(shù)方案的確定

2)提交語言的確定

n 后續(xù)措施

案例：某企業(yè)與員工的競業(yè)禁止糾紛

3.知識產(chǎn)權(quán)勞動糾紛防范和處理

n 權(quán)利歸屬糾紛

n 商業(yè)秘密糾紛

n 競業(yè)禁止糾紛

n 如何應(yīng)對成建制的集體離職

n 其他相關(guān)糾紛

案例：某大型企業(yè)部分核心員工集體離職的糾紛處理 案例：某勞動合同中的知識產(chǎn)權(quán)約定

第四篇：企業(yè)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險與銀行防范措施

企業(yè)關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險與銀行防范措施

近年來，隨著企業(yè)改革深入及市場競爭加劇，企業(yè)集團(tuán)規(guī)模日益擴(kuò)大，產(chǎn)權(quán)關(guān)系日益多元化，關(guān)聯(lián)交易的數(shù)量和形式不斷增多，呈現(xiàn)出迅猛發(fā)展之勢。關(guān)聯(lián)交易有其積極的一面，在于可促進(jìn)企業(yè)規(guī)?；?jīng)營、減少交易過程中的不確定性、降低交易成本、提高企業(yè)的市場競爭能力，最終達(dá)到利潤最大化的企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)。

但是，換個角度看，不公平的關(guān)聯(lián)交易則會侵害交易對象、債權(quán)人、股東的合法利益，甚至可能會損害到國家的整體利益，破壞市場公平交易的基礎(chǔ)。關(guān)聯(lián)企業(yè)以及關(guān)聯(lián)交易的發(fā)展，給商業(yè)銀行的風(fēng)險管理和監(jiān)管當(dāng)局中的風(fēng)險監(jiān)管帶來了較大的挑戰(zhàn)。

一、關(guān)聯(lián)企業(yè)與關(guān)聯(lián)交易的界定

（一）關(guān)聯(lián)企業(yè)

2003年中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒布的《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》第三條指出，集團(tuán)客戶是指具有以下特征的商業(yè)銀行的企事業(yè)法人授信對象：

1.在股權(quán)上或者經(jīng)營決策上直接或間接控制其他企事業(yè)法人或被其他企事業(yè)法人控制的。

2.共同被第三方企事業(yè)法人所控制的。

3.主要投資者個人、關(guān)鍵管理人員或與其關(guān)系密切的家庭成員（包括三代以內(nèi)直系親屬關(guān)系和二代以內(nèi)旁系親屬關(guān)系）共同直接控制或間接控制的。

4.存在其他關(guān)聯(lián)關(guān)系，可能不按公允價格原則轉(zhuǎn)移資產(chǎn)和利潤，商業(yè)銀行認(rèn)為應(yīng)視同集團(tuán)客戶進(jìn)行授信管理的。

（二）關(guān)聯(lián)交易

“關(guān)聯(lián)交易”是指在關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，而不論是否收取價款。財政部《企業(yè)會計準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》稱之為“關(guān)聯(lián)方交易”，國際會計準(zhǔn)則第24號《對關(guān)聯(lián)者的揭示》稱之為“關(guān)聯(lián)者之間的交易”。

二、企業(yè)關(guān)聯(lián)交易對銀行信貸帶來的風(fēng)險

目前，在我國，銀行貸款仍然是企業(yè)最主要的融資來源，但由于公司內(nèi)部法人治理結(jié)構(gòu)不完善、監(jiān)管制度以及對關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)法律法規(guī)不健全等諸多因素，出現(xiàn)了許多不公平關(guān)聯(lián)交易的現(xiàn)象，對銀行信貸資金的安全構(gòu)成了很大的威脅。

中國銀監(jiān)會主席劉明康曾指出：一些企業(yè)集團(tuán)利用商業(yè)銀行之間信息分割，多頭套取銀行信貸資金，用在風(fēng)險大的項目上，給銀行貸款造成很大風(fēng)險。具體表現(xiàn)在以下四個方面。

（一）容易導(dǎo)致銀行對關(guān)聯(lián)企業(yè)資信審查失控

貸前審查是貸款安全發(fā)放的首要環(huán)節(jié)，但是，關(guān)聯(lián)企業(yè)的集團(tuán)光環(huán)往往掩蓋了其成員企業(yè)的真實資信狀況，部分企業(yè)利用關(guān)聯(lián)交易粉飾信貸資料，導(dǎo)致銀行對關(guān)聯(lián)企業(yè)資信審查失控，其手段主要表現(xiàn)為：

1.企業(yè)通過關(guān)聯(lián)交易粉飾借款人財務(wù)報表，借款人財務(wù)信息不真實、不可靠，信貸人員如不能及時發(fā)現(xiàn)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易行為，往往會導(dǎo)致交易風(fēng)險失控，最終形成信貸風(fēng)險。

2.銀行難以掌握貸款的實際用途。關(guān)聯(lián)企業(yè)成員通常是分頭融資，統(tǒng)一調(diào)度，關(guān)聯(lián)企業(yè)間資金抽調(diào)行為十分普遍，這一情況使得銀行難以控制其貸款資金的最終用途，從而難以控制貸款風(fēng)險。

3.企業(yè)有意逃避監(jiān)管，貸后檢查失效，風(fēng)險預(yù)警系統(tǒng)鈍化。

（二）引發(fā)信用膨脹，弱化信貸資源配置功能

一方面，從表象看，關(guān)聯(lián)企業(yè)內(nèi)各個成員的貸款量雖不是很大，但在從屬企業(yè)受控制企業(yè)絕對支配的組織架構(gòu)下，從屬企業(yè)對以自己名義獲取的貸款并沒有支配權(quán)，往往會被控制企業(yè)所挪用，從集團(tuán)整體角度看，控制企業(yè)的貸款量遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了其原有的授信額度，從而形成該企業(yè)的信用膨脹。

另一方面，由于非規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的存在，給一些經(jīng)營業(yè)績不佳、沒有多大發(fā)展前途的公司一些可乘之機(jī)，可以方便地粉飾自己的經(jīng)營業(yè)績，易給外界產(chǎn)生一種繁榮假象，誘導(dǎo)銀行信貸資金向這些企業(yè)集中，從而產(chǎn)生“劣幣驅(qū)逐良幣”的效應(yīng)，導(dǎo)致資源配置效率低下。

（三）擔(dān)保虛化

集團(tuán)成員企業(yè)通常采用相互擔(dān)保形式獲得貸款，包括集團(tuán)公司為子公司、孫公司擔(dān)保，子公司、孫公司為集團(tuán)公司擔(dān)保，子公司、孫公司之間相互擔(dān)保。這些相互擔(dān)保雖然在形式上符合相關(guān)法律的規(guī)定，具有法律效力。但由于它們之間關(guān)聯(lián)和控制關(guān)系事實存在，被控制的一方對擔(dān)保的履行與否完全取決于控制方，實質(zhì)上，銀行信貸風(fēng)險通過貸款擔(dān)保鏈條在集團(tuán)企業(yè)內(nèi)部不斷地傳遞，集團(tuán)企業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險未能有效向外分散，債權(quán)銀行的貸款在風(fēng)險鏈中實質(zhì)處于擔(dān)保不足或無擔(dān)保的狀態(tài)。在債務(wù)鏈上，任何一個環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，其沖擊將沿直線甚至網(wǎng)狀傳播，導(dǎo)致一個區(qū)域、一批企業(yè)出現(xiàn)償付危機(jī)。

（四）逃廢債務(wù)

1.轉(zhuǎn)移優(yōu)良資產(chǎn)。關(guān)聯(lián)企業(yè)轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的方式主要有兩方面：一方面，控制企業(yè)通過非正常交易、無償贈與等方式將貸款企業(yè)的有效資產(chǎn)轉(zhuǎn)移至其他關(guān)聯(lián)企業(yè)；另一方面，控制企業(yè)往往通過貸款企業(yè)進(jìn)行改制、資產(chǎn)重組等方式，剝離企業(yè)優(yōu)良資產(chǎn)，組建新的企業(yè)，并以此來達(dá)到轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的目的。

2.非正常破產(chǎn)。在將貸款企業(yè)的有效資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移以后，貸款企業(yè)往往會主動宣告破產(chǎn)，進(jìn)行清算。而在清算過程中，控制企業(yè)往往又通過將抵押物低價拍賣、增加關(guān)聯(lián)企業(yè)的債權(quán)等不正當(dāng)方法來逃避銀行債權(quán)，使得金融機(jī)構(gòu)面臨這樣一種困境：礙于法人人格獨(dú)立原則，無法向轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的幕后關(guān)聯(lián)企業(yè)直接追索還款責(zé)任。

三、銀行防范關(guān)聯(lián)企業(yè)交易信貸風(fēng)險的對策

集團(tuán)客戶已日益成為各商業(yè)銀行重要的信貸客戶，其授信總量占比逐步上升，如果管理不到位，其風(fēng)險較一般非集團(tuán)企業(yè)更大，因此必須提高對集團(tuán)客戶統(tǒng)一授信的認(rèn)識，采取有效措施加強(qiáng)管理，避免重蹈“德隆系”等覆轍。

（一）做好對關(guān)聯(lián)企業(yè)的統(tǒng)一授信工作

首先，商業(yè)銀行應(yīng)嚴(yán)格按照銀監(jiān)局頒布的《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》和《商業(yè)銀行授信工作盡職指引》等文件做好關(guān)聯(lián)企業(yè)統(tǒng)一授信，嚴(yán)把貸款審批關(guān)，將貸款防范風(fēng)險“關(guān)口”前移，使貸款風(fēng)險由被動化解變?yōu)橹鲃臃婪丁?/p>

其次，應(yīng)在統(tǒng)一授信管理的基礎(chǔ)上，根據(jù)個體差異調(diào)整對集團(tuán)客戶授信管理和風(fēng)險防范的側(cè)重點(diǎn)，銀行應(yīng)理清企業(yè)間關(guān)聯(lián)關(guān)系，確定對經(jīng)濟(jì)效益、管理水平較好的企業(yè)成員進(jìn)行授信。

（二）建立針對集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)相互擔(dān)保貸款的風(fēng)險控制機(jī)制

證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于上市公司為他人提供擔(dān)保有關(guān)問題的通知》和《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》中對關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保做出了規(guī)定，銀行業(yè)可以借鑒上述規(guī)定的相關(guān)做法，制定集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)擔(dān)保管理辦法。

在實際操作中，銀行對集團(tuán)客戶貸款應(yīng)首選抵押、質(zhì)押或集團(tuán)外部企業(yè)擔(dān)保等方式，盡量避免由關(guān)聯(lián)企業(yè)提供連環(huán)保證或擔(dān)保，如果接受集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)保證或擔(dān)保，也要設(shè)置保證、擔(dān)保的限額，以保障信貸資金的安全。

（三）切實加強(qiáng)貸后管理

1.嚴(yán)密監(jiān)控信貸資金流向、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和財務(wù)狀況、企業(yè)投資人和主要管理人員的誠信狀況、關(guān)聯(lián)企業(yè)間的關(guān)聯(lián)交易行為，防止資產(chǎn)、利潤的非正常轉(zhuǎn)移。

2.加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)企業(yè)間財務(wù)往來的監(jiān)控，嚴(yán)禁使用銀行信貸資金對其關(guān)聯(lián)企業(yè)進(jìn)行投資，嚴(yán)格控制關(guān)聯(lián)企業(yè)間開立銀行匯票，對于申請人和承兌申請人是關(guān)聯(lián)企業(yè)的情況要給予重點(diǎn)關(guān)注。

3.加強(qiáng)企業(yè)間關(guān)聯(lián)交易行為的監(jiān)督，防止集團(tuán)成員企業(yè)通過關(guān)聯(lián)交易轉(zhuǎn)移資產(chǎn)，惡意懸空銀行債權(quán)。

4.建立預(yù)警報告制度，要依托商業(yè)銀行自身的信貸管理系統(tǒng)和人民銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)，建立系統(tǒng)的、連續(xù)的、反應(yīng)靈敏的預(yù)警機(jī)制，便于及時發(fā)現(xiàn)早期預(yù)警信號，并積極采取相應(yīng)補(bǔ)救措施，以防范風(fēng)險于未然。

（四）依法約束關(guān)聯(lián)交易

為了對非市場原則下發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易和利益轉(zhuǎn)移現(xiàn)象進(jìn)行有效制約，商業(yè)銀行可在貸款合同中設(shè)置相應(yīng)的保護(hù)性或約束性條款，如：關(guān)聯(lián)信息的告知義務(wù)及違約責(zé)任；重大關(guān)聯(lián)交易發(fā)生前須征得貸款銀行的同意；股東分紅不得超出稅后凈利的一定比例；股權(quán)投資不得超出某一警戒線或凈資產(chǎn)的一定比例；未經(jīng)銀行允許，不得出售特定資產(chǎn)，不得進(jìn)行兼并收購，不得為第三方提供擔(dān)保等活動，否則應(yīng)視為違約，貸款人即可依《貸款通則》第22條規(guī)定，加速貸款到期或停止支付借款人尚未使用的貸款，從而取得控制貸款風(fēng)險的主動權(quán)。

（五）建立關(guān)聯(lián)企業(yè)信息共享機(jī)制

首先，商業(yè)銀行應(yīng)建立健全高效、快速的覆蓋全行所有信貸業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和網(wǎng)點(diǎn)的決策支持、客戶關(guān)系管理、信用評級、貸款評估、監(jiān)測分析、風(fēng)險管理等系統(tǒng)，并將這些系統(tǒng)通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)整合到統(tǒng)一的信貸綜合系統(tǒng)中，為防范和控制關(guān)聯(lián)企業(yè)風(fēng)險提供統(tǒng)一的信息平臺。

其次，銀行監(jiān)管部門也應(yīng)充分發(fā)揮協(xié)調(diào)與監(jiān)管作用，逐步完善人民銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)，增加集團(tuán)客戶相關(guān)信息模塊，建立各家商業(yè)銀行的信息共享平臺。

（六）完善關(guān)聯(lián)交易披露的會計準(zhǔn)則

我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則－關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》規(guī)定，關(guān)聯(lián)方交易的披露應(yīng)當(dāng)遵循重要性的原則。但由于重要性原則的運(yùn)用更多的要依靠職業(yè)判斷，在實際操作中只具有指導(dǎo)性作用，因此有些企業(yè)對于一些較敏感的關(guān)聯(lián)交易該披露而不披露，給相關(guān)監(jiān)管單位造成監(jiān)管信息的盲點(diǎn)。

今后在制定披露標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)考慮以關(guān)聯(lián)交易金額作為依據(jù)，而不是僅僅以關(guān)聯(lián)交易對企業(yè)財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響程度來確定，在此可以借鑒中國證監(jiān)會發(fā)布《股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)第十四號備忘錄》備忘錄中“重大關(guān)聯(lián)交易”（是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣三千萬元或高于最近經(jīng)審計凈資產(chǎn)值的百分之五的關(guān)聯(lián)交易）標(biāo)準(zhǔn)，制定相應(yīng)披露標(biāo)準(zhǔn)，使信息披露有章可循。

第五篇：企業(yè)招聘過程中的風(fēng)險與防范措施

南京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文

網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文

企業(yè)招聘過程中的風(fēng)險與防范措施

作者姓名

學(xué)

號 專

業(yè)

名

稱

學(xué)習(xí)

中

心

指 導(dǎo) 教

師

2015 年 10月31 日

南京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文

摘要

隨著由人力資源形成的人力資本所凝聚的核心競爭力成為企業(yè)贏得競爭的根本所在，企業(yè)能擁有合適的人才成了增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力的重中之重。員工招聘是企業(yè)對人才的信息收集、甄選到錄用的過程，是人力資源管理的第一步。聘用到合適本企業(yè)的人員可以為企業(yè)創(chuàng)造價值，沒招到人才或大材小用或小材大用，都會給企業(yè)帶來一定的損失。在什么地方，用什么方式招聘到合適人才，如何判別人才，如何留住人才，這些都是一直困擾著企業(yè)的問題。

員工招聘風(fēng)險給企業(yè)帶來費(fèi)用增加和機(jī)會損失，影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)。本文從它的產(chǎn)生與危害入手，根據(jù)招聘活動的各個環(huán)節(jié)分析各種風(fēng)險的產(chǎn)生及其原因。從這些挑戰(zhàn)中分析防范招聘風(fēng)險的對策，希望員工招聘風(fēng)險能引起企業(yè)更多的重視，為企業(yè)和員工的雙方發(fā)展提供更有力的保障。

關(guān)鍵詞：企業(yè)，招聘風(fēng)險，基本現(xiàn)狀，防范建議

I

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目錄

企業(yè)招聘過程中的風(fēng)險與防范措施............................................................................1

一、引言........................................................................................................................1

（一）研究背景及意義................................................................................................1

（二）文獻(xiàn)綜述............................................................................................................1

二、員工招聘風(fēng)險的基本概念....................................................................................1

（一）員工招聘的概念................................................................................................1

（二）員工招聘風(fēng)險的概念........................................................................................1

三、我國企業(yè)員工招聘的現(xiàn)狀及面臨的主要風(fēng)險....................................................1

（一）我國企業(yè)員工招聘的現(xiàn)狀................................................................................1

（二）我國企業(yè)員工招聘面臨的主要風(fēng)險................................................................4

四、企業(yè)員工招聘風(fēng)險的原因分析............................................................................6

（一）社會環(huán)境方面的原因........................................................................................6

（二）企業(yè)方面的原因................................................................................................6

五、防范企業(yè)員工招聘風(fēng)險的主要對策....................................................................8

（一）建立規(guī)范的企業(yè)內(nèi)部制度................................................................................8

（二）多方式結(jié)合，依崗取才....................................................................................9

（三）減少信息不對稱程度........................................................................................9

II

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（四）加強(qiáng)招聘人員自身素質(zhì)..................................................................................10

（五）熟悉法律，依靠法律......................................................................................10

III

南京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文

企業(yè)招聘過程中的風(fēng)險與防范措施

一、引言

（一）研究背景及意義

隨著由人力資源形成的人力資本所凝聚的核心競爭力成為企業(yè)贏得競爭的根本所在，企業(yè)能擁有合適的人才成了增強(qiáng)企業(yè)核心競爭力的重中之重。在競爭日益激烈的市場環(huán)境下,企業(yè)之間的競爭正逐步轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬诺母偁帯T工招聘是企業(yè)對人才的信息收集、甄選到錄用的過程，是人力資源管理的第一步。聘用到合適本企業(yè)的人員可以為企業(yè)創(chuàng)造價值，沒招到人才或大材小用或小材大用，都會給企業(yè)帶來一定的損失。在什么地方，用什么方式招聘到合適人才，如何判別人才，如何留住人才，這些都是一直困擾著企業(yè)的問題。而企業(yè)在人力資源招聘中卻存在著各種風(fēng)險,如果處理不好,會為企業(yè)帶來巨大損失。員工招聘風(fēng)險給企業(yè)帶來費(fèi)用增加和機(jī)會損失，影響到企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實現(xiàn)。

（二）文獻(xiàn)綜述

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各企業(yè)面臨的競爭也越來越激烈，企業(yè)在加強(qiáng)內(nèi)部管理，改善經(jīng)營理念來提高效益的的同時，開始探索如何從社會上吸引人才，留住人才。有人提出：人是企業(yè)中唯一創(chuàng)造可持續(xù)競爭優(yōu)勢的資源，誰擁有高素質(zhì)人才，誰就能在市場競爭中獲勝。這一說法得到各企業(yè)的認(rèn)同。企業(yè)獲得滿足其需要的人才是積累核心競爭力的關(guān)鍵。因此，招聘工作對企業(yè)的生存與發(fā)展起著決定性的作用。許多專家學(xué)者為了把握好人力資源管理工作的第一關(guān)，開始對實際的招聘工作實際存在的問題進(jìn)行探索，本文通過文獻(xiàn)的搜集歸納出企業(yè)在人才招聘工作中普遍存在的不足：招聘缺乏規(guī)劃和計劃、招聘甄選方法單一，效果難以保證、對招聘人員的要求和組織不夠、招聘忽略企業(yè)文化理念和市場宣傳、招聘標(biāo)準(zhǔn)不合理，面試的主觀隨意性較大等。

劉敏在《企業(yè)招聘存在的問題和對策》中指出普遍存在的問題是企業(yè)招聘缺乏規(guī)劃和計劃。招聘規(guī)劃是企業(yè)擴(kuò)大發(fā)展，為企業(yè)羅致人才的長遠(yuǎn)藍(lán)圖。招聘計

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劃則是企近期發(fā)展的需要。計劃是招聘過程正式開始的第一步，是招聘工作的必要步驟。但實際上有此企業(yè)在招聘人員時，往往缺少計劃這一重要環(huán)節(jié)。目前一此企業(yè)招聘過程過于簡化，許多招聘準(zhǔn)備工作和操作過程被忽略。很多情況下，管理者沒有完整的人才儲備和人才發(fā)展計劃，這樣做會直接導(dǎo)致企業(yè)在某一時間段人員結(jié)構(gòu)失衡，造成一定的空缺損失。公司往往是在需要用人時才提出招聘計劃，似乎只是把它當(dāng)作是一種是臨時的工作，解救性、補(bǔ)充性措施，這樣就顯得過于倉促，自然就會出現(xiàn)招不到人的局面。有的企業(yè)則不管需不需要，是有關(guān)系的就安排，學(xué)歷高就錄用，這樣的做法對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展傷害很大。

張紅星在《企業(yè)招聘中的問題及對策研究》認(rèn)為，招聘標(biāo)準(zhǔn)不合理，面試的主觀隨意性較大是企業(yè)招聘存在的問題。很多公司不管招聘什么職位，一概要求本科學(xué)歷和5年以上工作經(jīng)驗，似乎優(yōu)秀人才就是一個學(xué)歷和一段長時間的工作經(jīng)歷，缺乏靈活的標(biāo)準(zhǔn)。有些企業(yè)不但要求文憑、年齡、身高、職稱等硬條件，還對相貌、氣質(zhì)、經(jīng)驗、應(yīng)變能力等軟條件有規(guī)定，同時對于軟條件方面的評定又很難準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致‘高標(biāo)準(zhǔn)”的人才被招進(jìn)來后沒有足夠的施展空間或得不到理想的報酬，最終還是離職.在招聘中面試評價很容易受到考官主觀因素的影響，過分相信自己的主觀判斷，容易被自薦書的表面信息所迷惑，產(chǎn)生先入為主的印象，從而影響招聘工作的信度，使企業(yè)無法招到真正需要的人才。

蓋勇在《招聘與選拔》中指出，企業(yè)對招聘人員的要求和組織不夠?qū)е抡衅甘?。在招聘工作中，招聘人員的素質(zhì)直接影響到招聘的質(zhì)量，而且，應(yīng)聘者會以招聘人員的素質(zhì)而推論該公司的形象，可以預(yù)想，垃圾似的廣告和懶散的招聘人員將得到更多的是質(zhì)量一般的簡歷和拖沓的員工

高晶在《企業(yè)人員招聘中存在的問題及對策分析》中指出，招聘甄選方法單一，是招聘工作的不足。企業(yè)在人員招聘時，一般都要經(jīng)過面試階段篩選合適人選。那么，針對不同崗位不同的應(yīng)聘人員應(yīng)該選擇不同的面試方式，比如面談法、答辯法、情景模擬法、無領(lǐng)導(dǎo)小組討論法、有領(lǐng)導(dǎo)小組討論法、文件筐作業(yè)等方式，對其知識、能力和品德等方面進(jìn)行測評。然而實際招聘中，許多企業(yè)將面談

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法作為唯一的甄選手段，事先也未準(zhǔn)備好科學(xué)系統(tǒng)的面試題目，只是把應(yīng)聘者的形象、氣質(zhì)作為招聘的關(guān)鍵點(diǎn)，甚至憑感覺進(jìn)行取舍，這樣很難保證招聘的效果。

羅伯特.伍德和提姆.潘恩在《職能招募與選才》中，對未來招募與甄選提出五大發(fā)展方向：招募過程將改變、甄選方式將改變、平量的內(nèi)容將改變、評估焦點(diǎn)將改變、公平性與多元化將逐漸成為討論議題。

從以上學(xué)者的觀點(diǎn)可以得出，我國企業(yè)的招聘工作還不夠成熟，需要不斷完善，從不足中招原因，想對策，認(rèn)真地做好招聘前的準(zhǔn)備工作并且有效地組織招聘，才能提高招聘的有效性，企業(yè)才有機(jī)會在激烈的競爭中生存、發(fā)展、壯大。在現(xiàn)實生活中，人力資本是非常寶貴和稀缺的資源，是現(xiàn)代人力資源管理的核心。無論在什么類型、什么規(guī)模的企業(yè)，都要進(jìn)行員工的招聘工作。特別是企業(yè)在擴(kuò)張和快速成長階段，招聘工作更是不可缺少。

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二、員工招聘風(fēng)險的基本概念

（一）員工招聘的概念

人員招聘是企業(yè)及時尋找、吸引并鼓勵符合要求的人，到公司中任職和工作的過程，是公司運(yùn)作中重要一個重要環(huán)節(jié)。公司為了實現(xiàn)生存和發(fā)展的需要，根據(jù)人力資源規(guī)劃和工作分析提出的人員需求數(shù)量與素質(zhì)要求的結(jié)果，以最合適的成本投入尋找和吸引符合崗位勝任要求，并有意向任職的足夠數(shù)量的合格人員和有潛質(zhì)的人才，通過科學(xué)的甄選，最終錄用的過程。

公司需要招聘員工可能基于以下集中情況：新設(shè)立一個組織；組織擴(kuò)張；調(diào)整不合理的人員結(jié)構(gòu)；員工因故離職而出現(xiàn)的職位空缺等等。通常有內(nèi)部提升和外部招聘兩種途徑，兩種方式各有優(yōu)劣勢

（二）員工招聘風(fēng)險的概念

企業(yè)招聘風(fēng)險是指由于企業(yè)招聘工作不當(dāng)，使企業(yè)招不到合格員工或招到不合格員工，從而影響企業(yè)經(jīng)營，使企業(yè)蒙受損失的風(fēng)險。這種可能性產(chǎn)生于企業(yè)有效性低下的招聘活動。這種有效性低甚至無效的人員招聘，體現(xiàn)在企業(yè)招聘活動中不恰當(dāng)?shù)恼衅笡Q策，或者招聘工作失誤，未達(dá)到人崗匹配的效果。招聘風(fēng)險會影響企業(yè)的生產(chǎn)效率和發(fā)展，給企業(yè)造成損失。

三、我國企業(yè)員工招聘的現(xiàn)狀及面臨的主要風(fēng)險

（一）我國企業(yè)員工招聘的現(xiàn)狀 1.陳舊的招聘觀念，對招聘工作不夠重視

相當(dāng)多的中小企業(yè)對人員的招聘較為隨意，更多時候是在人手緊缺或者員工大規(guī)模流失的情況下倉促進(jìn)行招聘，缺乏人力資源計劃做指導(dǎo)，在一定程度上對招聘結(jié)果產(chǎn)生了不良影響。對他們而言，招聘更多的時候是一種應(yīng)急措施,而不是企業(yè)人力資源管理與開發(fā)工作的需要。

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另一方面，近幾年來高校連續(xù)擴(kuò)招，民辦高校的陸續(xù)出現(xiàn)致使應(yīng)往屆畢業(yè)生人數(shù)急劇上升，導(dǎo)致人力資源市場上出現(xiàn)供過于求的現(xiàn)象。所以不少中小企業(yè)錯誤認(rèn)為招到一個合適的人非常容易，反映在招聘工作中，思想上不重視，準(zhǔn)備不充分，缺乏科學(xué)性、系統(tǒng)性，結(jié)果往往導(dǎo)致招聘工作以失敗告終。

現(xiàn)代公司有些高級管理人員還沒有認(rèn)識到招聘工作的重要性，有些人員認(rèn)為招聘只與人力資源部門有關(guān)，對于一些校園招聘和現(xiàn)場招聘會高層管理人員很少參加，只是人力資源部的相關(guān)人員參加，有時甚至主管都不參加。還有一些招聘人員延伸傳統(tǒng)國企人事分配態(tài)度，喜歡擺出“權(quán)威者”和“施舍者”的架子。還有些企業(yè)管理者或者負(fù)責(zé)招聘工作的負(fù)責(zé)人只看眼前，缺乏發(fā)展的眼光，沒有意識到現(xiàn)在招聘的人才對公司發(fā)展的重要性。還有些負(fù)責(zé)人認(rèn)為合適的人才只有外部有，忽視內(nèi)部招聘渠道，缺乏全面招聘的現(xiàn)代企業(yè)新型招聘觀念。2.人力資源管理機(jī)構(gòu)和人員的設(shè)置不到位，缺乏整體招聘程序和規(guī)劃

許多公司都認(rèn)為招聘就是收集簡歷、組織面試、把人安排到相應(yīng)部門就完成了招聘任務(wù)。其實完整招聘工作程序是一個循環(huán)過程，還包括更多內(nèi)容，從招聘前資料的收集、招聘規(guī)程、招聘的宣傳到應(yīng)聘者背景調(diào)查一直到招聘后結(jié)果的及時反饋等，不僅僅只是簡單的簡歷及面試等工作。

現(xiàn)代企業(yè)中很多企業(yè)還缺乏整體的招聘規(guī)劃。一些公司的招聘都是從每年的大概一季度就開始運(yùn)作了。各個用人的部門要根據(jù)崗位需求情況提出用人計劃，并且報給相關(guān)的部門審批，之后人力資源部門要根據(jù)上報人員需求數(shù)量等情況進(jìn)行匯總，擬定出本公司人才招聘計劃，等待公司管理者審批。由此可以看出，大多數(shù)公司只是被動接受人員需求信息。人力資源部應(yīng)該轉(zhuǎn)變單獨(dú)作戰(zhàn)的工作模式，應(yīng)該和其他部門合作，根據(jù)公司的長遠(yuǎn)發(fā)展的需要制定更長時間的招聘規(guī)劃，使招聘工作有依可循。

另外我國目前大部分中小企業(yè)在部門設(shè)置的時候并沒有單獨(dú)設(shè)置人力資源部，而是由辦公室或行政部等部門兼任。企業(yè)對人力資源管理與開發(fā)工作的重視性不夠，忽略了人力資源部是現(xiàn)代企業(yè)架構(gòu)中不可或缺的重要組成部分，為企業(yè)

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正常、有序的發(fā)展提供了必要的支持。沒有配備專門的人力資源管理人員，即使有，其日常工作也僅僅局限于管管檔案、工資和勞保等，按照“靜態(tài)”的、以“事”為中心的傳統(tǒng)人事管理模式進(jìn)行工作，沒有行使到人力資源管理應(yīng)盡的職責(zé)。3.缺乏科學(xué)的招聘標(biāo)準(zhǔn)，對崗位需要的人員缺乏正確的定位

現(xiàn)代有些企業(yè)的招聘缺乏合理的招聘標(biāo)準(zhǔn)和科學(xué)的手段，有些公司的招聘原則過于死板?，F(xiàn)代企業(yè)中有很多企業(yè)無論招聘什么職位，都要求本科學(xué)歷或者幾年以上工作經(jīng)驗等，把優(yōu)秀的人才似乎定位在高學(xué)歷和長時間工作經(jīng)驗上，這種招聘的標(biāo)準(zhǔn)是不科學(xué)的，人才的實際能力和所讀的學(xué)校以及所具有的時間等并不一定成正比，有十多年工作經(jīng)驗的失敗者并不一定就比有十足干勁、初出茅廬的年輕人帶來的效益要高，研究生或者本科生不一定比?？粕m合自己公司的工作崗位。那些不科學(xué)的招聘條件和標(biāo)準(zhǔn)會把大批的優(yōu)秀人才讓給了競爭對手。

目前有相當(dāng)一部分的企業(yè)偏好招聘名牌院校畢業(yè)的學(xué)生，認(rèn)為好學(xué)校培養(yǎng)出來的學(xué)生素質(zhì)也高，這是無可厚非的。但畢業(yè)于名校學(xué)生是否都適合于本企業(yè)需要的，則沒有加以考量。一旦雙方發(fā)現(xiàn)并不合適，企業(yè)將會浪費(fèi)本次招聘的成本，同時還要為下次招聘支付費(fèi)用。4.招聘渠道相對單一

人才招聘的渠道有很多種：現(xiàn)場招聘會、勞動力市場、網(wǎng)絡(luò)招聘、獵頭公司、校園招聘、平面廣告招聘、內(nèi)部選拔、熟人推薦等等，每種招聘方式都有其特定的優(yōu)缺點(diǎn)以及人才儲備的傾向性。例如，技術(shù)工人和一般辦事人員可以到勞動力市場進(jìn)行招聘，專業(yè)技術(shù)人員可以進(jìn)行校園招聘相關(guān)專業(yè)的畢業(yè)生，中高級專業(yè)人才則可委托獵頭公司進(jìn)行物色。人推薦等傳統(tǒng)的招聘方式，沒有充分利用不同的招聘渠道，無形中減少了人才選擇的范圍，造成了一定的局限性。

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（二）我國企業(yè)員工招聘面臨的主要風(fēng)險 1．招聘工作的成本風(fēng)險

由于合適的候選人不易獲得以及人員流失速度的加快，企業(yè)不得不在招聘方面投入巨大的成本。用人單位在招聘階段可能發(fā)生的成本有為招聘而發(fā)生的直接成本，招聘過程中為員工發(fā)生的成本以及招聘后對員工發(fā)生的成本。如果甄選出的人員不合格，不但招聘直接成本無法收回，還會隨年限的推移而產(chǎn)生持續(xù)的負(fù)面效應(yīng)。另外用人單位忽視人力資源成本，招聘條件與崗位的實際要求相脫節(jié)，招聘單位一味拔高應(yīng)聘條件，忽視崗位的實際需求，只能加大企業(yè)的管理成本，得不償失，也造成了社會本來就緊缺的人才資源的浪費(fèi)。如果企業(yè)為招聘支付了成本卻不能從招聘的員工為企業(yè)的工作而產(chǎn)生的效益中回收該成本，將使企業(yè)面臨損失。

2．招聘人才的甄選風(fēng)險

招聘人才甄選風(fēng)險一方面是對招聘市場不了解，招聘渠道選擇不當(dāng)，導(dǎo)致簡歷篩選困難。很多用人單位在招聘時，由于沒有了解當(dāng)?shù)氐恼衅甘袌鰻顩r，只是程序化的發(fā)布招聘信息，同時，由于沒有選擇合適的招聘渠道，盲目隨大流，盡管每天能收到大量的簡歷，但真正合格的卻寥寥無幾，面試之后很難有留下來的。另一方面是人才的供應(yīng)和需求之間的矛盾始終存在著。對有的職位而言，應(yīng)聘者供大于求，這種情況下，組織對人員的需求很容易得到滿足。而對于另外一些職位來說，則很難找到可供選擇的合格人才，尤其是專業(yè)技術(shù)要求較強(qiáng)的職位或管理職位。有時即使通過招聘渠道獲得了合適的人才，安排在重要的崗位，給予豐厚的待遇，但是由于人才市場競爭激烈，一旦他們跳槽或是表現(xiàn)不理想，給企業(yè)帶來的風(fēng)險將會更大，有時甚至可以改變整個企業(yè)的經(jīng)營狀況。3．新聘員工的流失風(fēng)險

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的多樣化和擇業(yè)觀念的不斷變化，近年來企業(yè)中人才的跳槽現(xiàn)象越來越普遍，周期也在縮短，新聘員工的流動率不斷增高。人員流失過快給企

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業(yè)招聘工作帶來很大的挑戰(zhàn)。耗費(fèi)很大精力招聘進(jìn)來新員工，并且投入很大的財力對他們進(jìn)行崗前培訓(xùn)，但是他們卻很快就流失了，確實令企業(yè)非常痛心。這種損失的直接表現(xiàn)是該崗位的人力資源成本增大，因為企業(yè)需要進(jìn)行重新招聘和培訓(xùn)；而間接損失往往更大，可能引起工作進(jìn)度的拖延，甚至造成組織的癱瘓。在招聘選拔過程中，有些招聘者傾向于選擇那些十分優(yōu)秀的人才，卻往往忽視這些人才的穩(wěn)定性，辛辛苦苦招來了員工卻很快就發(fā)現(xiàn)是在為競爭對手做嫁衣，不但給企業(yè)造成財力人力上的損失，而且從另一方面也削弱了企業(yè)自身的競爭力。例如，核心人員的離職就可能導(dǎo)致企業(yè)賴以生存的商業(yè)機(jī)密泄露。另外由于企業(yè)人員流失速度快，企業(yè)就需要不斷的招聘人員來滿足工作的需要，同樣又加大了人才招聘工作的難度，產(chǎn)生惡性循環(huán)。4．員工招聘的法律風(fēng)險

企業(yè)和員工若不在誠實信用、滿足雙方知情權(quán)的基礎(chǔ)上建立勞動關(guān)系就會產(chǎn)生不必要的法律風(fēng)險。勞動爭議的發(fā)生與處理都需要雙方付出成本。企業(yè)在招聘過程中經(jīng)常用到的招聘文書包括招聘廣告、招聘條件和錄用條件、就業(yè)協(xié)議書、錄用通知書、企業(yè)信息告知書、勞動者信息告知書和勞動合同文本等。企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法制定和使用上述招聘文書。如果文書本身違法或者文書缺乏合理性，或者企業(yè)使用文書不當(dāng)都會增加企業(yè)的用工風(fēng)險和用工成本。企業(yè)出現(xiàn)勞動爭議，會對其他員工產(chǎn)生潛在的心理影響，會使其對企業(yè)的用人觀念產(chǎn)生質(zhì)疑。這些負(fù)面影響對企業(yè)正常的人力資源管理秩序也極為不利。如果員工出現(xiàn)未與原單位解除勞動關(guān)系或在本企業(yè)的工作可能侵害原單位的權(quán)益等情況，那么必然會給本企業(yè)帶來嚴(yán)重的法律麻煩。

另外試用期限問題、試用期內(nèi)的工作考核及考核標(biāo)準(zhǔn)問題、薪資問題和違約金或賠償金問題等若處理不當(dāng)都會引起有關(guān)招聘的法律風(fēng)險。再者員工招聘與錄用是企業(yè)人力資源管理行為中的重要環(huán)節(jié)，其法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建具有重要的現(xiàn)實意義

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四、企業(yè)員工招聘風(fēng)險的原因分析

（一）社會環(huán)境方面的原因

企業(yè)招聘工作不可避免的要受外部社會環(huán)境的影響，比如勞動力的供給情況、宏觀經(jīng)濟(jì)及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展?fàn)顩r、國家的法律法規(guī)等。勞動力市場上勞動力的年齡、受教育程度、經(jīng)驗、技能等對企業(yè)招聘工作能否完成及完成的質(zhì)量也有很大的影響。人們的觀念，企業(yè)所在地的地理位置、交通狀況等因素都會影響企業(yè)招聘工作。外部環(huán)境因素同時作用于招聘方和應(yīng)聘方，影響著企業(yè)招聘工作完成情況，如果企業(yè)招聘工作受外部環(huán)境影響沒有招聘到合適的員工，就形成現(xiàn)實的招聘風(fēng)險；如果企業(yè)暫時招聘到了合適的人選而新員工去留具有很強(qiáng)的不確定性，就形成潛在的招聘風(fēng)險。對于外部社會環(huán)境因素的影響，企業(yè)只能在一定程度上減輕或轉(zhuǎn)移，不能規(guī)避。

（二）企業(yè)方面的原因

招聘過程中，在企業(yè)方面主要集中在招聘者的局限性上。主要表現(xiàn)在兩個方面：

1．招聘人員的職業(yè)素養(yǎng)局限

職業(yè)素養(yǎng)是指誠實、熱心、熱情、公正和具有強(qiáng)烈的責(zé)任心。招聘是一項第三性和政策性強(qiáng)的工作，招聘者的良好職業(yè)素養(yǎng)是會極大程度上去影響應(yīng)聘者的信任，從而使應(yīng)聘者主動坦誠地將自己特點(diǎn)呈現(xiàn)出來，最終能幫助企業(yè)獲取真正的優(yōu)秀者。招聘人員是招聘單位與人才的第一接觸者，他們留給人才的印象是招聘單位留給人才的第一印象。職業(yè)素養(yǎng)低的招聘人員會削弱單位對人才的吸引力和在人才市場的競爭力，影響人才招聘成效。一個招聘人員的不良表現(xiàn)很可能使單位所有的招聘努力和投入付之東流，使單位與所需要的人才失之交臂，使企業(yè)在人才競爭中處于不利地位。這也無形中增加著企業(yè)招聘風(fēng)險。

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2．招聘人員的專業(yè)素養(yǎng)局限

如果說招聘者的職業(yè)素養(yǎng)是幫助企業(yè)更好吸引人才的前提，那招聘者的專業(yè)素養(yǎng)則是決定了企業(yè)能否招聘到其所需要的人才。專業(yè)素養(yǎng)是指招聘者有較好的觀察能力、較強(qiáng)的交際能力、專業(yè)的面試技巧、測試技巧等，這些能力能很好的表達(dá)職位要求，并有效地與有關(guān)機(jī)構(gòu)及應(yīng)聘者溝通，判斷應(yīng)聘者是否合乎崗位等。3．與招聘相關(guān)的其它人力資源職能

前面兩項招聘風(fēng)險產(chǎn)生原因都是招聘過程中某些環(huán)節(jié)的失誤導(dǎo)致招聘風(fēng)險的產(chǎn)生，但是，我們要清楚的是，招聘工作不是一項獨(dú)立的工作，它與其它人力資源管理工作有著密不可分的關(guān)系，所以其它人力資源管理工作方面的失誤同樣會導(dǎo)致招聘風(fēng)險。而可能導(dǎo)致招聘風(fēng)險的其它人力資源管理工作包括有：

（1）人力資源規(guī)劃

招聘工作的出發(fā)點(diǎn)是人力資源規(guī)劃，只有通過人力資源規(guī)劃，我們才可了解企業(yè)的人員需求、企業(yè)和市場的人員供給，從而判斷企業(yè)目前及以后的人力資源凈需求數(shù)量，繼而提出企業(yè)招聘人員需求。但是，由于實際工作中對人員的需要可能會與統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析出現(xiàn)一些變化，而導(dǎo)致人力資源部門對招聘需求的分析和判斷出現(xiàn)失誤，因而無法準(zhǔn)確識別人力資源需求，這樣難免導(dǎo)致風(fēng)險的發(fā)生。舉個例子，在企業(yè)中經(jīng)常出現(xiàn)的一種情況，有些用人部門出現(xiàn)人手緊張，但這種人員緊張只是一時的，是與特定的業(yè)務(wù)有關(guān)的，并不需要花大力氣去招聘新員工，然后由于人力資源規(guī)劃的不合理或失誤，出現(xiàn)虛擬的職位空缺即想到招聘新人，最終增加企業(yè)的多項成本。

（2）工作分析與職位說明書

工作分析是搜集與工作崗位有關(guān)的信息的過程，并以此來確定工作的任務(wù)和內(nèi)容，以及哪類人可能勝任該項工作。工作分析時，工作分析過程的不規(guī)范、方法使用不當(dāng)、分析者的主觀判斷和專業(yè)知識不夠等都有可能導(dǎo)致無效的工作分析。而另一方面，工作分析的結(jié)果是產(chǎn)生客觀的職位說明書，無效的工作分析得出的

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職位說明書當(dāng)然也不能夠真實反映工作崗位所需要的知識、技能等要素，然而招聘工作是以職位說明書和任職要求為依據(jù)的，而依據(jù)不能反映真實需要的職務(wù)說明書和任職要求進(jìn)行的招聘必然會使招聘到的新員工不適合企業(yè)的需求，這就很可能出現(xiàn)該類員工在試用期即會被辭退的可能，從而導(dǎo)致招聘風(fēng)險的發(fā)生。

五、防范企業(yè)員工招聘風(fēng)險的主要對策

盡管員工招聘風(fēng)險是任何企業(yè)都不可避免的正?，F(xiàn)象，但從利益角度考慮，企業(yè)仍要盡可能通過對風(fēng)險的分析采取有效措施來規(guī)避、減輕風(fēng)險。針對上述的招聘風(fēng)險，我們可從以下幾個方面來防范和控制風(fēng)險，減輕風(fēng)險的危害。

（一）建立規(guī)范的企業(yè)內(nèi)部制度

只有招聘到合適的員工，才能使企業(yè)在進(jìn)行招聘時的投入更有效、更有價值。確定合理的雇傭標(biāo)準(zhǔn)是確保選取到合適人才的第一步。高能力者雖然對企業(yè)意味著高產(chǎn)出，但同時也意味著高成本。所以不能單純以絕對能力差異作為雇傭決策的標(biāo)準(zhǔn)。在招聘前、過程中以及之后對招聘環(huán)節(jié)及整個活動進(jìn)行效果評估，可以幫助管理人員發(fā)現(xiàn)有關(guān)的工作在時間和費(fèi)用上是否盡可能節(jié)約成本、滿足招聘預(yù)算。企業(yè)根據(jù)崗位的工作分析雇傭那些成本效益較好，即工資與產(chǎn)量之比較低的應(yīng)聘者才顯出經(jīng)濟(jì)性，更符合企業(yè)利益的最大化原則。合理的雇傭標(biāo)準(zhǔn)不僅可以幫助企業(yè)降低成本，而且新的優(yōu)秀力量把企業(yè)的發(fā)展推向新的高峰。這些規(guī)章制度在約束企業(yè)招聘、錄用行為的同時，也對錄用新員工時的不確定因素予以風(fēng)險防范的制度保障。招聘成本越低，錄用人員的質(zhì)量越高就說明招聘效果越好。企業(yè)把招聘預(yù)算、招聘決策、招聘流程等制度化并進(jìn)行規(guī)范管理，不僅能提高招聘的質(zhì)量，而且能有效控制成本。

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（二）多方式結(jié)合，依崗取才

招聘信息發(fā)布的渠道及方式會直接影響應(yīng)聘者的數(shù)量與素質(zhì)。所以，企業(yè)能在預(yù)算成本內(nèi)保證足夠高素質(zhì)應(yīng)聘者的來源就已經(jīng)使自己的競爭優(yōu)勢大大擴(kuò)大了。在選擇合適招聘渠道的時候應(yīng)該考慮企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略、企業(yè)形象、企業(yè)的發(fā)展前景、企業(yè)的管理風(fēng)格與企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的用人風(fēng)格、企業(yè)的地理位置、招聘目的和現(xiàn)有人力資源狀況、空缺職位的性質(zhì)等內(nèi)部因素以及人才市場的完善狀況、行業(yè)薪資水平、就業(yè)政策和保障法規(guī)、區(qū)域人才供給及信用狀況等外部因素。因此，一個合適的招聘渠道要具備雙重目的性（吸引人才并選拔出所需人才和提高企業(yè)形象）、經(jīng)濟(jì)性和可行性等特征。

內(nèi)部招聘和各種外部招聘方式各有優(yōu)缺點(diǎn)并適合于不同的范圍。企業(yè)根據(jù)崗位要求和自身實力及目的選擇合適的方式或多方式結(jié)合。例如針對稀缺的高級人才，企業(yè)就應(yīng)該通過業(yè)界的朋友引薦、獵頭公司推薦或者直接從競爭對手那兒挖掘等方式。

（三）減少信息不對稱程度

近些年來，很多企業(yè)在招聘中都出現(xiàn)對應(yīng)聘者要求完美的現(xiàn)象。招聘企業(yè)不考慮自身的規(guī)模和實力，一味的拔高應(yīng)聘條件，以為高學(xué)歷、高素質(zhì)的人才都是供大于求的。這些企業(yè)忽視了人力資源成本，招聘要求與崗位的實際要求相脫節(jié)，不但加大自己的管理成本，把合適的人才拒之門外，還助長了“假文憑”“假學(xué)歷”的現(xiàn)象。而且對員工和社會來講，這種現(xiàn)象會造成人才的資源浪費(fèi)。1．規(guī)范招聘流程建立科學(xué)有效的招聘體系

在對應(yīng)聘人員進(jìn)行測評時，要盡可能用更客觀、有效的手段，從而保證所選人才的合適性。合適的選聘方式和規(guī)范的招聘程序為了防止招聘過程中的偽裝現(xiàn)象必須制定包括確定招聘需求、發(fā)布招聘信息、合適的評價手段、尋找合適的招聘人、背景調(diào)查、告知聘用結(jié)果、對招聘工作本身的評估等在內(nèi)的招聘流程和程序

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2．求職者自我篩選

當(dāng)員工的價值不容易了解和掌握時，企業(yè)可以引入“試用期”這種特殊的非固定報酬，讓求職者進(jìn)行自我篩選。企業(yè)通過在試用期內(nèi)支付低于員工所值的工資，并在試用期合格后支付較高的工資。這使得高能力員工可以有較大的收益前來求職，同時低能力的員工因為較低的預(yù)期收益而拒絕前來求職，從而有效地分離了高能力和低能力的求職者。

（四）加強(qiáng)招聘人員自身素質(zhì)

企業(yè)之間的競爭是人才的競爭，而在激烈的人才競爭中，招聘者扮演著重要的角色，是企業(yè)形象的代表者。招聘者是企業(yè)與人才的第一接觸者，招聘者的能力、風(fēng)格、氣質(zhì)往往會給應(yīng)聘者留下很深的印象，是應(yīng)聘者了解企業(yè)的一個窗口，也是吸引人才的第一環(huán)節(jié)。一個招聘者不良表現(xiàn)可能使企業(yè)所有的招聘努力和投入付之東流，使企業(yè)與所需要的人才失之交臂，使企業(yè)在人才競爭中處于不利的地位?？梢哉f，在企業(yè)其他條件差不多的情況下，招聘者的素質(zhì)和表現(xiàn)決定著人才招聘的吸引力和競爭力，決定著人才招聘的成效。

要做一名合格的甚至是出色的招聘者，需要不斷地學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識和專業(yè)知識，具備人際交往的知識、能力和人才招聘的知識、技能和謀略。掌握最新的政策和行業(yè)動態(tài)，樹立服務(wù)意識、形象意識、競爭意識，同時也要不斷修煉自身的品行。只有這樣才能有效地提高招聘者素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)的人才吸引力和競爭力。

（五）熟悉法律，依靠法律

招聘人員首先應(yīng)該提高規(guī)范化運(yùn)作招聘管理行為、防范法律風(fēng)險的意識。在招聘活動前應(yīng)樹立對每個環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險意識。招聘人員應(yīng)加強(qiáng)對我國有關(guān)勞動的法律與政策及企業(yè)所在區(qū)域的勞動法規(guī)的了解與掌握。在建立勞動關(guān)系之前進(jìn)行充分調(diào)查被選員工的勞動關(guān)系情況。在具體操作的過程中，要依靠法律這一工具保護(hù)本企業(yè)的利益，避免各種歧視的違法行為。

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綜上所述，招聘工作對于任何企業(yè)來說都是十分重要的。首先要通過加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部制度，提高招聘的決策質(zhì)量，逐步構(gòu)建起員工招聘的風(fēng)險防范體系，其次，注意注重決策程序的規(guī)范性，提高招聘人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，做好招聘人員的思想工作。然后，在招聘過程中體現(xiàn)出科學(xué)、客觀、公正、公平，嚴(yán)格按照科學(xué)程序招聘，注重對相關(guān)人員權(quán)責(zé)對等的平衡，使決策能夠很好地滲入招聘過程。具體招聘時要嚴(yán)格遵守國家的法律法規(guī)。最后，做好各項招聘評估工作，為下次招聘做好必要準(zhǔn)備。

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practices influence work engagement[J].Kansas StateUniversity,2007,(5).南京大學(xué)網(wǎng)絡(luò)教育本科畢業(yè)論文

致謝

招聘工作對于任何企業(yè)來說都是十分重要的，“選人”是人力資源管理的第一步，如果起點(diǎn)質(zhì)量不高，那么不僅后續(xù)的人力資源管理工作會事倍功半，而且會影響到公司各項決定的執(zhí)行。在中國企業(yè)的生存環(huán)境中，由于正確地選用了一個人而使企業(yè)壯大，飛黃騰達(dá)的例子比比皆是，如張瑞敏之于海爾，倪潤峰之于長虹；同時由于錯誤的選人而導(dǎo)致運(yùn)作良好的企業(yè)一夜衰落的實例也舉不勝舉。作為承擔(dān)著“選人”職責(zé)的招聘者，要不斷提升自身的綜合素質(zhì)，加強(qiáng)職業(yè)敏感性，避免招聘者常見的心理誤差，以期提高人員招聘的有效性。只有這樣，才有機(jī)會讓企業(yè)招聘到適合企業(yè)發(fā)展的人才，才能讓企業(yè)在激烈的競爭中生存、發(fā)展、壯大。

經(jīng)過本次論文寫作，本人學(xué)到了許多有用的東西，也積累了不少經(jīng)驗，但由于才疏學(xué)淺，能力不足，加之時間和精力有限，我感覺還是有一些不足之處：在許多內(nèi)容表述、論證上存在著不當(dāng)之處，與老師的期望還相差甚遠(yuǎn)。我的論文指導(dǎo)老師是一位治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)，要求嚴(yán)格的良師益友，在我的論文形成過程中，他從內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、文字表達(dá)都嚴(yán)格要求，只不過在某些方面我還做的不夠。許多問題還有待進(jìn)行一步思考和探究。萬分肯切的希望老師能夠提出寶貴的意見，多指出我的錯誤和不足之處，本人將虛心接受，從而不斷進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)研究，使該論文得到完善和提高。