第一篇：金捷電子采購件索賠管理辦法

江蘇金捷電子有限公司

采購件品質(zhì)索賠管理辦法

1、目的及適應(yīng)范圍：

本管理辦法規(guī)定了本公司對供方進行質(zhì)量索賠的項目、程序、申訴和裁決等內(nèi)容。本管理辦法中質(zhì)量索賠為通用索賠準則。如與供方簽訂了質(zhì)量協(xié)議，則具體按質(zhì)量協(xié)議進行。無質(zhì)量協(xié)議或未涵蓋部分按本管理規(guī)定執(zhí)行。

本辦法適應(yīng)于公司內(nèi)所有外采、外協(xié)件供方。

2、定義：

2.1質(zhì)量協(xié)議：與供方按照國家或行業(yè)有關(guān)法律規(guī)定和標準規(guī)定簽訂的產(chǎn)品質(zhì)量合約，是采購合同的一部分，也可獨立簽訂質(zhì)量協(xié)議，并具有同等法律效力。

2.2 批量質(zhì)量問題：同品名或同批次采購產(chǎn)品的數(shù)量大于交檢、交驗數(shù)量的不合格約定數(shù)量時，即為批量質(zhì)量問題。

2.3質(zhì)量損失：指因供方提供不合格品所造成的需方經(jīng)濟損失，包括直接損失和附加損失。

3、職責(zé)：

3.1采購部：采購部對本管理辦法進行歸口管理，負責(zé)采購合同、質(zhì)量協(xié)議的簽訂及進貨產(chǎn)品質(zhì)量信息的傳遞，負責(zé)不合格品索賠處理等工作。

3.2品質(zhì)部：負責(zé)質(zhì)量技術(shù)標準文件的確立，采購產(chǎn)品的進貨檢驗及不合格品的處理仲裁，對不合格品具有最終裁決權(quán)。

3.3生產(chǎn)車間：負責(zé)提供因采購產(chǎn)品造成的停工/返工/返修記錄，并組織實施不合格品的返工/返修工作，協(xié)助采購部進行不合格品的索賠工作。

3.4財務(wù)部：負責(zé)辦理質(zhì)量索賠費用的財務(wù)結(jié)算手續(xù)。

4、程序：

4.1公司各部門在處理采購不合格品應(yīng)遵循以下原則：

4.1.1采取應(yīng)急措施，確保我公司生產(chǎn)延續(xù)性，使供需損失盡可能最小。4.1.2采取糾正預(yù)防措施，確保同樣的質(zhì)量問題不重復(fù)出現(xiàn)。

4.1.3認真分析質(zhì)量不合格原因，確定對可能給消費者和我公司造成的損失程序基礎(chǔ)上，盡可能減少供需雙方損失。

4.1.4對發(fā)現(xiàn)的不合格品，必須及時反饋、處理。4.2質(zhì)量索賠原則

4.2.1不合格品證據(jù)，必須經(jīng)供應(yīng)商確認的原則（但對我司質(zhì)量反饋沒有及時回復(fù)，作默認處理）。4.2.2在保證質(zhì)量及生產(chǎn)進度基礎(chǔ)上，盡量采取讓步降價接受的原則。4.2.3重復(fù)發(fā)生，加大賠償比例的原則。4.2.4特例原則 4.3質(zhì)量賠償責(zé)任劃分

4.3.1進貨檢驗時的不合格品：退貨或現(xiàn)場挑選/返工/返修，全部損失（直接損失、附加損失）全部由供應(yīng)商承擔。4.3.2對讓步接收的產(chǎn)品，根據(jù)產(chǎn)品價值及不合格嚴重度，供應(yīng)商承擔5-20%的損失賠償，則挑選/返工/返修費用由我公司負擔，挑出不合格品退供應(yīng)商并由供應(yīng)商承擔退貨損失（退貨運費及不合格品金額）。若因不合格品處理不當而造成額外損失，則由處理不當?shù)呢?zé)任供應(yīng)商或部門承擔。4.3.3進貨檢驗時判為合格的采購產(chǎn)品在生產(chǎn)的過程中，發(fā)現(xiàn)不合格品時的處理：

A、有存儲期、存儲環(huán)境及防護要求的產(chǎn)品。如在進貨檢驗時合格，因存放或存儲環(huán)境防衛(wèi)不當造成的產(chǎn)品不合格則由我公司負擔損失。

B、工藝更改、技術(shù)要求更改所造成的不合格品則由我公司負擔損失。

C、特例：為滿足市場急需或為大幅降低成本等經(jīng)公司特許生產(chǎn)所造成的非符合性質(zhì)量損失，由我公司承擔損失。D、除A B C三種情況外，所有生產(chǎn)過程中出現(xiàn)的不合格品損失全部由供方負責(zé)。4.4質(zhì)量賠償?shù)囊罁?jù)：

不合格品處理通知單、返工/返修/停工記錄單、檢/試驗報告、代理商提供的不合格報告/索賠單，差旅費用單據(jù)等均可作為質(zhì)量賠償?shù)囊罁?jù)。4.5質(zhì)量索賠項目及標準： 4.5.1質(zhì)量索賠項目：

（A）質(zhì)量損失：采購產(chǎn)品本身不合格及由不合格品所造成的其他產(chǎn)品不合格。A=（不合格品*單價*數(shù)量+相關(guān)產(chǎn)品報廢數(shù)量*單價）*1.2（B）附加損失：B=B1+B2+B3 B1：返工（包括挑選）費=不合格品數(shù)量*單件返工工時*15元/小時

B2：用戶索賠費：由于采購材料不合格品造成整機不合格，進而造成客戶產(chǎn)品關(guān)聯(lián)損失，導(dǎo)致代理商或終端客戶索賠所發(fā)生的費用。

B3：交付延期損失費：因供應(yīng)商原因?qū)е虏少彯a(chǎn)品交付延期，且造成我公司生產(chǎn)秩序受影響時，按以下標準進行索賠：（說明：采購周期以雙方確認交期為準，對少于采購周期的交付時間，不追究供應(yīng)商延期責(zé)任）a：導(dǎo)致缺件/缺陷下線而被迫調(diào)整生產(chǎn)計劃，按200-500元/次索賠。

b：導(dǎo)致我公司發(fā)貨延期，甚至招VIP級代理商投訴，按500-2000元/次索賠。4.5.2讓步接收：

A）原則上讓步接收根據(jù)不合格嚴重度及產(chǎn)品價值作降價5-20%處理。

B）對新產(chǎn)品開發(fā)/新供應(yīng)商開發(fā)量產(chǎn)確認前或為大幅度降低成本，在認可國內(nèi)工藝水平基礎(chǔ)上而出現(xiàn)不符合質(zhì)量要求的不合格品，經(jīng)公司副總（含）以上人員批準，允許讓步接收而不降低單價。

C)對讓步接收的產(chǎn)品，供應(yīng)商不再負擔挑選工時/返工/返修等費用，但對在生產(chǎn)中挑出的有不可返修缺陷的不合格品，退供應(yīng)商并由供應(yīng)商承擔退貨損失（退貨運費及不合格品金額）D）對進貨時檢驗判定為不合格品批，如不影響生產(chǎn)，可作退貨處理，如我司生產(chǎn)急需，供應(yīng)商必須無條件接受我司作讓步接收并承擔損失（降價損失及可能產(chǎn)生的B3項交付延期損失費）

E)讓步接收需經(jīng)供應(yīng)商書面同意，供應(yīng)商應(yīng)在接到我司讓步接收通知1個工作日內(nèi)作出回復(fù)，否則逾期回復(fù)作同意讓步接收處理。

4.5.3進貨檢驗時判為合格的采購產(chǎn)品在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格或在客戶處發(fā)生不合格時處理：供應(yīng)商負責(zé)直接損失A+附加損失B。其中附加損失B項中的分項計算按實際發(fā)生的損失項計算。

原則上：對供方不合格程度較輕的產(chǎn)品，為保證我司延續(xù)性或簡化索賠手續(xù)，可讓步接收的，優(yōu)先按4.5.2讓步接收規(guī)定做讓步接收處理。

4.5.4重復(fù)發(fā)生的質(zhì)量問題：以上述正常索賠為基礎(chǔ)；依一個季度發(fā)生次數(shù)為倍率來計算 4.7質(zhì)量索賠與申訴

4.7.1質(zhì)量索賠單據(jù)的辦理與傳遞：

4.7.1.1因采購產(chǎn)品不合格在生產(chǎn)部門發(fā)現(xiàn)，或需生產(chǎn)部門返修、返工的，則由生產(chǎn)部門提出索賠，并提供相關(guān)證據(jù)，（返工/返修單等）交品質(zhì)部PQC，由品質(zhì)部會同采購部取證并通知供應(yīng)商，賠償費用按本標準計算后，以“供應(yīng)商不合格品索賠通知單”或“供應(yīng)商質(zhì)量問題整改通知單 ”形式書面向供應(yīng)商提出索賠。4.7.1.2在進貨檢驗時發(fā)現(xiàn)不合格品，由品質(zhì)部IQC以“供應(yīng)商不合格品索賠通知單”或“供應(yīng)商質(zhì)量問題整改通知單 ”形式通知采購部，采購部根據(jù)生產(chǎn)情況作退貨、讓步接收、返工、返修等處理，并根據(jù)本標準計算賠償費用。

4.7.1.3所有不合格通知或反饋單必須在一個工作日內(nèi)提交采購部，并保留相關(guān)實物、證據(jù)等。

4.7.2供方在接到質(zhì)量索賠單后，如有異議應(yīng)在2個工作日內(nèi)提出，并與采購部協(xié)商，否則視作同意處理。4.7.3供方對質(zhì)量判定有異議時，可書面向采購部提出，由采購部向公司品質(zhì)部申請重新判定，必要時會同供應(yīng)商一起進行。

4.7.4不合格品通知單由品質(zhì)部經(jīng)辦人提出，不合格發(fā)生部門主管審核，副總以上（含）人員批準，并交供方確認后生效。4.8質(zhì)量索賠結(jié)算：

經(jīng)辦理完畢的不合格品通知單，正本原件交財務(wù)部保管，品質(zhì)部以復(fù)印件存檔。

所有質(zhì)量索賠款在當月貨款中扣除。

5、質(zhì)量記錄：

《供應(yīng)商不合格品索賠通知單》

《供應(yīng)商質(zhì)量問題整改通知單 》

第二篇：采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠辦法

采購產(chǎn)品質(zhì)量索賠辦法

1目的

為了加強供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量控制，體現(xiàn)共同發(fā)展、互惠互利、明確責(zé)任，提高客戶滿意度。2適用范圍

適用于株洲有限責(zé)任公司采購產(chǎn)品（含外協(xié)件、輔料等）的質(zhì)量責(zé)任的劃分及索賠。3職責(zé) 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 技術(shù)部負責(zé)對產(chǎn)品技術(shù)狀態(tài)和標準予以確認；

質(zhì)量部對質(zhì)量信息進行傳遞和反饋；對質(zhì)量問題進行確認及處理；對質(zhì)量索賠進行落實執(zhí)行。

生產(chǎn)車間負責(zé)對生產(chǎn)現(xiàn)場中的不合格品進行隔離，對供應(yīng)質(zhì)量問題按要求進行返工整改和處置。

采購部負責(zé)采購產(chǎn)品中不合格品的隔離和退貨處理，并向供應(yīng)商傳遞相關(guān)供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量信息。

財務(wù)部負責(zé)供應(yīng)質(zhì)量索賠的兌現(xiàn)，提供相關(guān)供應(yīng)零件、材料價格。4程序

4.1所有外購產(chǎn)品（含外協(xié)、輔料）的供應(yīng)商必須與本公司簽訂《質(zhì)量保證協(xié)議》，以明確供應(yīng)產(chǎn)品的質(zhì)量要求、檢驗方法、不合格品的處理及相關(guān)責(zé)任。4.2 采購產(chǎn)品不合格品應(yīng)包括： 4.2.1在進貨檢驗時發(fā)現(xiàn)的不合格品； 4.2.2在我公司生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的不合格品；

4.2.3供應(yīng)的產(chǎn)品經(jīng)過裝配或加工，供應(yīng)給客戶后發(fā)現(xiàn)的不合格品； 4.3不合格品的處理原則

4.3.1隔離并采取應(yīng)急措施，確保質(zhì)量、損失及不良影響降低在最小限度； 4.3.2雙方確認原則，發(fā)生三包費用，供方應(yīng)在當月按要求時間予以確認； 4.3.3退貨或現(xiàn)場服務(wù)原則；

4.3.4分析不合格的原因，提出并采取糾正和預(yù)防措施； 4.4質(zhì)量索賠原則

4.4.1不合格品雙方確認原則； 4.4.2讓步降價原則； 4.4.3承擔質(zhì)量損失責(zé)任原則； 4.4.4重復(fù)質(zhì)量問題加大索賠原則；

4.4.5嚴重質(zhì)量問題及隱患予以懲罰性考核索賠原則； 4.5質(zhì)量索賠項目

4.5.1進貨檢驗發(fā)生不合格退貨或現(xiàn)場挑選、返工、返修等損失； 4.5.2同意讓步接收產(chǎn)品的降價損失；

4.5.3供應(yīng)產(chǎn)品在使用中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題導(dǎo)致停工或返工、返修等損失； 4.5.4因供應(yīng)質(zhì)量問題，造成用戶質(zhì)量索賠的費用損失； 4.5.5發(fā)生質(zhì)量爭議，送第三方核定屬實而發(fā)生的所有費用損失； 4.5.6因供應(yīng)質(zhì)量問題，在用戶現(xiàn)場核實調(diào)查所發(fā)生的全部費用；

4.5.7因供應(yīng)質(zhì)量問題給我公司造成嚴重后果或質(zhì)量隱患后按本辦法提出懲罰性考核及索賠；

4.5.8對供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量問題的處理需要交納的相關(guān)管理費用；

4.5.9供應(yīng)產(chǎn)品在我公司質(zhì)量評審、產(chǎn)品試驗等各類質(zhì)量活動中發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題而提出的質(zhì)量考核。4.6 質(zhì)量索賠費用的計算

4.6.1直接損失（Z）：報廢損失費用Z=不合格品數(shù)量×（單件不合格品價格+相關(guān)產(chǎn)品報廢價格）4.6.2返工返修費用（F）

返工返修費F1=不合格品數(shù)量×單件返工返修工時×15元/小時 材料消耗費F2=不合格數(shù)量×單件返工返修材料消耗數(shù)量×材料標準價（元）×125% 4.6.3售后服務(wù)費用（S）：產(chǎn)品銷售后供應(yīng)產(chǎn)品質(zhì)量問題造成售后服務(wù)發(fā)生的一切費用。

S=300元/天·人×天數(shù)×人數(shù)+∑差旅費或S=服務(wù)工時×15元/小時+∑相關(guān)費用

4.6.4二次索賠費S1=用戶索賠實際費用×200% 4.6.5檢驗鑒定費（J）

檢驗費（J1）：進貨時不能按要求提供性能檢測報告、由我公司進行必要的性能檢測的，進貨時提供了性能檢測報告、我公司在進貨質(zhì)量檢驗時發(fā)生不合格要求退貨的，收取檢驗費200~2000元/項（根據(jù)供貨品種、數(shù)量及檢驗項目確定）；

核查服務(wù)費（J2）：因供應(yīng)質(zhì)量問題在用戶現(xiàn)場對質(zhì)量問題進行核查及服務(wù)發(fā)生的差旅費、工時費及其他相關(guān)費用；

簽定費（J3）因質(zhì)量爭議，委托第三方進行鑒定確認屬于供方質(zhì)量的，發(fā)生的實際支付費用；

4.6.6進貨質(zhì)量檢驗發(fā)生不合格，同意讓步接收的產(chǎn)品，按批次供貨總值10~30%降價，讓步接收產(chǎn)品不能免除該產(chǎn)品造成質(zhì)量損失（批量質(zhì)量事故，顧客索賠、投訴等）的供方責(zé)任，索賠按就高不就低的原則不重復(fù)計算；若經(jīng)需方同意，供方派人到需方服務(wù)處理的，向需方繳納100~500元的管理費（根據(jù)供貨品種確定）。4.6.7退貨罰款1000元/次

4.6.8發(fā)生顧客投訴一次罰款1000元

4.6.8供方承擔供應(yīng)產(chǎn)品存在我公司生產(chǎn)現(xiàn)場或交付后發(fā)現(xiàn)不合格品造成的損失，我公司同時按《質(zhì)量保證協(xié)議書》相關(guān)規(guī)定對供方提出考核索賠。4.6.8供方承擔供應(yīng)產(chǎn)品存在設(shè)計缺陷或嚴重質(zhì)量隱患而需要予以召回或發(fā)生重大質(zhì)量事故所造成的損失，并按實際發(fā)生的損失費用的2~5倍賠償需方的信譽損失；

4.6.9同類產(chǎn)品重復(fù)發(fā)生不合格品，按索賠費用（Z+F）的2~10倍對供貨商提出索賠；

4.7 質(zhì)量責(zé)任會簽

4.7.1供應(yīng)產(chǎn)品在我公司生產(chǎn)現(xiàn)場或交付客戶使用后發(fā)生不合格后，由質(zhì)量部及時將信息傳遞給采購部，由采購部通知供應(yīng)商在24小時內(nèi)（外省在48小時內(nèi)）趕到事故現(xiàn)場（或按約定的時間、地點等要求）對不合格品進行確認和處理。除不可抗力造成外，對未按時間或約定要求對不合格進行確認的，便視同供應(yīng)商已經(jīng)確認該不合格品情況的發(fā)生并對本公司的處理意見予以了認可。

4.7.2供方應(yīng)在每月結(jié)算貨款前到本公司質(zhì)量部對當月質(zhì)量索賠情況進行會簽，否則不予支付貨款。如果對當月承擔的質(zhì)量責(zé)任有異議，可以在3天內(nèi)委托我公司相關(guān)部門重新調(diào)查和裁決，但確認和裁定結(jié)果與原單據(jù)結(jié)果一致時，委托方需按30元/小時支付驗證費。

4.7.3供方對質(zhì)量索賠會簽后，相關(guān)原始單據(jù)由供方帶走；對未及時會簽的，質(zhì)量部對原始單據(jù)暫時保管，但最長期限不超過1年，質(zhì)量部有權(quán)向供方收取原始資料超期限保管費用。4.8索賠單據(jù)的傳遞

4.8.1當月質(zhì)量索賠由質(zhì)量部進行統(tǒng)計后填寫《質(zhì)量索賠通知單》。

4.8.2由供方按4.7.2條規(guī)定對當月質(zhì)量索賠情況在《供方質(zhì)量索賠會簽臺賬》上會簽后，供方帶走原始單據(jù)和《質(zhì)量索賠通知單》。

4.8.3質(zhì)量部對當月質(zhì)量索賠情況匯總填寫《供方質(zhì)量索賠報告單》經(jīng)相關(guān)人員會簽報主管領(lǐng)導(dǎo)批準后，傳遞一份給采購部通知供方，傳遞一份給財務(wù)部執(zhí)行，自留一份存檔。

第三篇：工程索賠管理辦法

工程變更索賠程序及管理辦法

第一部分 通 則

1.0 目的

為加強工程建設(shè)項目變更與索賠管理，規(guī)范變更與索賠處理程序，明確管理職責(zé)權(quán)限,規(guī)范工程計量計價規(guī)則，合理確定變更與索賠費用，控制工程造價，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，特制定本管理辦法。

2.0 適用范圍

本管理辦法適用于集團下屬各項目的工程承包合同的變更與索賠管理，其它合同的變更與索賠管理可參考執(zhí)行。

3.0 關(guān)于各職能部門的職責(zé)： 3.1項目經(jīng)理職責(zé)

3.1.1、對工程索賠工作負總責(zé)，制定項目經(jīng)理部工程索賠目標，進行目標分解，責(zé)任到人； 3.1.2、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 3.1.3、定期組織對變更索賠工作進行歸納總結(jié)。

3.2項目常務(wù)副經(jīng)理職責(zé)

3.2.1、在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進行變更索賠工作；

3.2.3、熟悉項目在建施工管理情況，了解施工合同內(nèi)容和條款內(nèi)容，掌握變更索賠的原則； 3.2.4、根據(jù)施工現(xiàn)場情況情況的組織項目部變更索賠人員，制定變更索賠的策略和方式； 3.2.5、積極疏通業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位的關(guān)系，做好攻關(guān)工作，為變更索賠工作奠定基礎(chǔ)。

3.3項目技術(shù)總工職責(zé)

3.3.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下進行變更索賠工作；

3.3.2、根據(jù)變更設(shè)計圖紙，結(jié)合施工現(xiàn)場情況，與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理單位溝通確定正變更和負變更的可行性，綜合考慮制定初步變更設(shè)計方案，評估所需要采取的措施方案；

3.3.3、根據(jù)制定的初步變更方案，督促工程管理部收集、整理變更資料和變更申請，經(jīng)審核送項目經(jīng)理簽字后上報監(jiān)理、業(yè)主和設(shè)計院； 3.3.4、及時跟蹤設(shè)計變更批復(fù)情況。

3.4成本部職責(zé)

3.4.1、在常務(wù)副經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負責(zé)項目部的變更索賠工作；

3.4.2、根據(jù)設(shè)計變更圖紙，結(jié)合設(shè)計變更后采取的措施方案，對變更后的費用進行測算、預(yù)算

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工作，督促收集工期、窩工、自然災(zāi)害損失等索賠依據(jù)和原始證據(jù)； 3.4.3、及時跟蹤落實變更索賠批復(fù)情況。

第二部分 變更索賠的流程及依據(jù)證據(jù)

1.0 關(guān)于變更的分類

1.1、變更可以由施工單位、監(jiān)理單位或設(shè)計單位提出建議，業(yè)主也可提出變更建議。1.2、由上至下變更

1.2.1、業(yè)主提出的變更。業(yè)主通知監(jiān)理、施工單位采取相應(yīng)措施減少變更期間的損失； 1.2.2、業(yè)主工程部搜集信息并分析，同時要求設(shè)計單位共同研究方案，重大問題需專家論證時由原設(shè)計院負責(zé)邀請。與業(yè)主主管領(lǐng)導(dǎo)溝通同意后確定方案；

1.2.3、設(shè)計院依據(jù)方案在規(guī)定時間提供設(shè)計變更圖；

1.2.4、業(yè)主計財部據(jù)此編制補充單價，并與相關(guān)監(jiān)理、施工單位協(xié)商形成一致意見，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準后出具補充變更工程量清單；

1.2.5、業(yè)主以正式文件形式下發(fā)至監(jiān)理部,監(jiān)理部下發(fā)變更令至相關(guān)的監(jiān)理、施工單位執(zhí)行； 1.2.6、業(yè)主工程部負責(zé)變更方案的落實與協(xié)調(diào)工作。1.3、由下至上變更

A.正常程序變更

1.3.1.現(xiàn)場各種原因產(chǎn)生變更（無論承包人提出還是監(jiān)理工程師提出建議），包括合同內(nèi)及合同外變更，正變更及負變更，承包人收集資料及準備，同時通知監(jiān)理工程師、業(yè)主工程師；

1.3.2.承包人以書面報告或變更申請單形式（附相關(guān)資料,包括現(xiàn)場圖片資料），報監(jiān)理部，經(jīng)業(yè)主丘北指揮部審批后執(zhí)行；

1.3.3.也可邀請監(jiān)理、業(yè)主現(xiàn)場工程師、設(shè)計代表現(xiàn)場辦公，形成變更會議紀，四方會簽確定變更方案，無需設(shè)計單位出變更圖的可按變更方案執(zhí)行，需要出變更圖的，待設(shè)計變更圖出圖后執(zhí)行。業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位認為不需要變更的繼續(xù)執(zhí)行原設(shè)計；

1.3.4.對于變更設(shè)計，不論是幾類變更，都應(yīng)該經(jīng)設(shè)計、監(jiān)理、業(yè)主同意或批復(fù)，嚴格遵守“先批準、后變更，先設(shè)計、后施工”的原則，禁止擅自做主“先施工、后變更”，違反其原則，后果自負。

B.非正常程序變更

1.3.5、對于可以先執(zhí)行后報批的變更，承包人必須通知監(jiān)理工程師、項目部工程部現(xiàn)場核查。對有關(guān)環(huán)節(jié)必須有相關(guān)人員簽認，各項目分部必須保存現(xiàn)場資料圖片等證明材料，否則產(chǎn)生的費用自己承擔；

1.3.6、項目分部在實施變更同時必須以書面報告或變更申請單形式報監(jiān)理及業(yè)主工程師簽認。

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2.0 項目經(jīng)理部的變更索賠流程

2.1、施工圖出圖前的變更，此項工作由項目經(jīng)理部根據(jù)投標工程量清單報價，結(jié)合合同文件通用條款和專用條款內(nèi)容，研究設(shè)計變更內(nèi)容和變更的策略，同時和設(shè)計院溝通，爭取在設(shè)計出圖時達到變更的目的；

2.2、施工過程中各分部收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)，根據(jù)資料和依據(jù)進行分析，提出變更索賠的初步方案或設(shè)想，變更設(shè)計上報項目部工程管理部；索賠資料上報項目部計劃合同部；

2.3、項目經(jīng)理部工程管理部根據(jù)項目分部上報的變更設(shè)計資料進行現(xiàn)場考察和分析，確定項目分部上報的設(shè)計變更是否申報，如能變更上報項目總工批準后，聯(lián)系業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計單位進行現(xiàn)場辦公會、準備整理變更設(shè)計資料，計算工程量、編制工程量對比表交計劃合同部、填寫變更設(shè)計建議書，逐級上報并跟蹤落實，同時對各分部給與答復(fù)以免造成停工或窩工，并做好變更設(shè)計臺帳；

2.4、項目經(jīng)理部計劃合同部根據(jù)項目分部上報的索賠資料進行現(xiàn)場考察和取證，編制索賠資料進行費用計算，按照業(yè)主要求逐級上報；根據(jù)工程管理部提出的設(shè)計變更的工程量對比表，按照合同條款規(guī)定計算費用標準，計算增（減）的費用，逐級上報并跟蹤落實，并做好變更索賠臺帳。

3.0 變更索賠的時限 3.1、時限為7d 3.1.1、延期開工

當承包商擬提出延期開工要求時，應(yīng)在合同約定的開工日期前7d書面提出，工程師接到申請后48h內(nèi)書面答復(fù)，過期不答復(fù)即為承認其要求。

若因發(fā)包人原因要求延期開工，工程師書面通知，造成的承包方損失由發(fā)包人承擔。

3.1.2、預(yù)付款支付

預(yù)付款在合同簽訂后1個月內(nèi)或開工前7d內(nèi)預(yù)付，預(yù)期不支付者，施工方可提出支付要求，提出要求后7d仍未支付時，施工方可停止施工。

3.1.3、工程量計量

承包人應(yīng)在每個月末或合同約定的工程段完成后向發(fā)包人提交上月或上一工程段已完工程量報告，發(fā)包人應(yīng)在接到報告后7d內(nèi)按施工圖紙（含設(shè)計變更）核對已完工程量，并在計量前24h通知承包人。

3.2、時效為14d 3.2.1、工程延期

發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出延期報告，工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意延期。

3.2.2、合同價款調(diào)整

發(fā)包人原因工期延誤時，承包方在非承包人原因延誤發(fā)生后14d，提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。

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3.2.3、工程款支付

承包人如自工程師確認計量加過開具支付證書14d內(nèi)沒有收到進度款，從第15d起開始計息。

3.2.4、工程變更

設(shè)計變更和工程量增加時，收到變更14d內(nèi)提出調(diào)價報告，如果14d內(nèi)未作提交報告，視為不調(diào)整工程價款；工程師在收到報告后14d內(nèi)給予答復(fù)，逾期不答復(fù)視為同意調(diào)價。3.3、除上述外時效為28d

3.3.1、索賠事項發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

3.3.2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關(guān)資料；

3.3.3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)給予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；

3.3.4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料28天內(nèi)未予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可；

3.3.5、當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應(yīng)當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28天內(nèi)，向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。

4.0 索賠成立的條件

4.1.1、發(fā)包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創(chuàng)造施工條件；

4.1.2、工程設(shè)計變更；

3、發(fā)包人未按合同約定，向承包人支付工程預(yù)付款或進度款；

4、發(fā)包人未按合同約定向承包人供應(yīng)材料、設(shè)備；

5、因施工中斷，或發(fā)包人工作失誤導(dǎo)致工效降低；

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導(dǎo)致承包人必須花費更多的時間的費用；

7、工期延長或延誤；

8、發(fā)生非承包人的原因，致使工程終止或放棄；

9、物價上漲引起索賠；

10、貨幣貶值導(dǎo)致索賠；

11、其他因素引起的索賠。

5.0 索賠的依據(jù)和證據(jù) 5.1、索賠依據(jù)：

5.1.1、是否造成損失（包括人生傷亡）； 5.1.2、有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范及強制性標準； 5.1.3、經(jīng)批準的建設(shè)文件（包括設(shè)計變更文件等）； 5.1.4、有關(guān)建設(shè)工程合同文件；

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5.1.5、工程建設(shè)慣例。5.2、索賠證據(jù)：

5.2.1、工地（地盤）會議記錄和有關(guān)工程的來往信件，都必須全部保存妥當，直到合同全部履行完畢、所有索賠項目獲得解決為止；

5.2.2、各種施工進度表，包括業(yè)主代表和分包編制的進度表；

5.2.3、施工備忘錄（日記），在施工中發(fā)生影響工期和索賠有關(guān)的事項，都要及時做好記錄。按年月日順序號存檔，以便查找；

5.2.4、做好建筑師和工程師的口頭指示記錄，及時以書面形式報告建筑師予以承認。將他們的書面指示按年月日順序編號存檔；

5.2.5、工程照片需有專人管理，照片都應(yīng)標明拍攝的日期，最好購買帶有日期的相機，將照片按工程進度整理編排；

5.2.6、收集記錄每天的氣象報告和實際氣候情況；

5.2.7、整理保存工人和雇員的工資與薪金單據(jù)、材料物資購買單據(jù)，按年月日編號歸檔。5.2.8、完整的工程會計資料，包括工卡，人工分配表、注銷工資薪金支票、材料購買定貸單、收訖發(fā)票、收款票據(jù)、帳目及有關(guān)圖表、財務(wù)信件、經(jīng)會計師核證的財務(wù)決算表等。

5.2.9、所有的合同標書文件、合約圖紙、修改增加圖紙、計劃工程進度表、人工日報表、材料設(shè)備進場報表及帳單（工程付款單）等需歸類保存入檔。

第三部分 變更索賠的管理

1.0 變更索賠的跟蹤 1.1變更索賠的跟蹤內(nèi)容

1.1.1、在變更索賠過程中應(yīng)建立、健全變更索賠臺賬或檔案；

1.1.2、變更索賠臺賬應(yīng)反映變更索賠發(fā)生的原因、變更索賠發(fā)生的時間，變更索賠意向提交時間，變更索賠結(jié)束時間，變更索賠申請工期和金額，監(jiān)理工程師審核結(jié)果，業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容；

1.1.3、對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆變更索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。

2.0 避免變更索賠存在的誤區(qū)

2.2.1、當變更索賠事件發(fā)生時，有些人員由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有把索賠認真對待；

2.2.2、項目主管和技術(shù)負責(zé)人對變更索賠工作意識不到位，沒有深刻認識變更索賠工作管理程序，對可提可不提的變更索賠事項往往無法把握；

2.2.3、主管技術(shù)人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的變更索賠項目沒有充分理由；

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2.2.4、只注重變更索賠意向的提出，不重視變更索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時作最終索賠報告；

2.2.5、很多項目管理成員總認為只有施工企業(yè)向業(yè)主提出變更索賠，沒有考慮對方的索賠和反索賠。

3.0 變更索賠執(zhí)行方面的獎懲 3.1、變更索賠的獎勵原則

3.1.1、項目分部提出的設(shè)計變更及索賠費用通過項目部審核上報業(yè)主批復(fù)的變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放；

3.1.2、項目經(jīng)理部在項目分部上報的變更索賠基礎(chǔ)上進行審核整理上報業(yè)主批復(fù)的變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放；

3.1.3、項目經(jīng)理部沒有通過項目分部，自行尋找變更索賠突破點，自行編制的上報業(yè)主批復(fù)的設(shè)計變更索賠費用，且完成項目部下達的變更索賠目標，按變更索賠收益金額的？％作為獎金發(fā)放； 3.2、變更索賠的獎金分配的原則

3.2.1、項目分部的變更索賠獎金由項目分部開會研究；根據(jù)每項變更索賠參加人員的貢獻大小進行分配，列表上報項目部經(jīng)常務(wù)副經(jīng)理簽字后發(fā)放；

3.2.2、項目經(jīng)理部的變更索賠獎金由項目經(jīng)理組織項目部領(lǐng)導(dǎo)班子開會研究，根據(jù)每項變更索賠參加人員的貢獻大小進行分配；

3.2.3、對變更索賠有特殊貢獻的人員，項目部可根據(jù)貢獻大小每年給予？萬元特殊獎勵

3.3、變更索賠執(zhí)行不力的懲罰原則

公司將對變更索賠過程中不與配合的部門或人員進行通報批評，并將視情節(jié)嚴重對以下行為責(zé)任人處以一定數(shù)量的罰款：

3.3.1、不按照索賠程序及時提出索賠，造成公司公司重大損失的； 3.3.2、對變更評估嚴重錯誤，給公司帶來經(jīng)濟損失的； 3.3.3、因未收集現(xiàn)場的變更資料和變更的依據(jù)導(dǎo)致索賠失敗的。

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1．索賠處理監(jiān)理工作程序框圖

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2．工程延期監(jiān)理工作程序框圖

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第四篇：索賠管理辦法1

丹江口施工局變更索賠管理辦法（試行）第一章總則

第一條：為提高分局管理水平，保證分局變更索賠工作的正常開展，維護企業(yè)的合法權(quán)利和利益，根據(jù)分局近幾年來變更索賠工作的運行情況，特制定本辦法。

第二條：變更索賠工作目的：在合同履行過程中，因受現(xiàn)場施工條件、氣候和設(shè)計深度的影響，不可避免出現(xiàn)工作內(nèi)容、技術(shù)要求、工程量和現(xiàn)場實際條件在一定程度上發(fā)生改變，導(dǎo)致施工單位的施工工期、施工成本隨之改變或造成損失。本著公正、公平、誠信的原則要求業(yè)主給予合理補償或?qū)p失降至最低，使企業(yè)效益的最大化。

第三條：分局成立以分局黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長，有施工、質(zhì)量、調(diào)度、管理等部門負責(zé)人參加的變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組，負責(zé)分局變更索賠的領(lǐng)導(dǎo)工作。經(jīng)營管理科是分局變更索賠工作常設(shè)機構(gòu)，在分局變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下全面負責(zé)分局變更索賠的日常管理工作，并對各施工項目重大變更索賠工作進行指導(dǎo)。

第四條：各施工項目要根據(jù)自己的施工特點成立以項目經(jīng)理為組長，有施工、質(zhì)量、安全、管理等方面人員參加的變更索賠工作小組，負責(zé)本項目的變更索賠工作計劃的制訂和領(lǐng)導(dǎo)。項目變更索賠日常管理工作由項目經(jīng)營管理部門歸口管理；項目變更索賠的工作職責(zé)、考核及獎懲參照本辦法規(guī)定執(zhí)行。

第五條：本辦法依據(jù)各科室（單位）的崗位職責(zé)確定變更索賠的責(zé)任。每年第一季度由分局變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組對上一年變更索賠工作進行考核和總結(jié)；制訂出本變更索賠計劃，落實變更索賠責(zé)任。經(jīng)營管理科依照分局或項目變更索賠計劃，負責(zé)對分局各項目及二級單位變更索賠日常工作進行跟蹤考察和考核。第六條：分局實行變更索賠責(zé)任考核獎懲制度。分局依據(jù)變更索賠計劃確定的責(zé)任單位和責(zé)任人每半年考核一次并兌現(xiàn)獎懲。變更索賠的獎勵基金按合同變更、索賠成功總額的0.3--0.5 % 和3--5 % 提取，獎懲按責(zé)任單位和責(zé)任人的貢獻大小和實際效果分別進行考核，并依據(jù)本辦法考核條件對等兌現(xiàn)獎懲。第二章變更索賠的條件和范圍 第一節(jié)、合同的變更

第七條：變更的范圍：

1、增加或減少合同中所包括的任何工程部分的工程量；

2、取消任何項下的工作或部分（若合同約定該項工作由業(yè)主或其他承包人實施，則不作為取消）工作；

3、改變部分合同項下工作的性質(zhì)、質(zhì)量標準或結(jié)構(gòu)；

4、改變工程任何部分的高程、坐標位置、體形或外廓尺寸；

5、額外增加的工程量或工作；

6、改變工程任何部分既定的施工順序或時間安排。

第八條：變更的條件：

1、變更后只能增加而不能降低工程的功能；

2、任何變更必須技術(shù)可行，措施可靠，方案合理，實施有利；

3、對變更的估價應(yīng)合理，使變更后的合同價格能控制在工程投資概算范圍之內(nèi)；

4、任何工程部分或部位的改變，不得造成本合同因此失效，并應(yīng)盡可能減少變更次數(shù)與合同管理難度；

5、除非另有約定，任何變更不應(yīng)導(dǎo)致工程竣工工期的拖延。

第九條：變更的責(zé)任：在合同實施過程中非施工單位自身的責(zé)任或使用不合格材料，導(dǎo)致業(yè)主采取變更或修改設(shè)計的方式，避免或減少工程發(fā)生更大損失而發(fā)生的變更由業(yè)主承擔責(zé)任；反之由施工單位承擔。

第十條：變更的成立：當合同條件變更時，承包人必須接到監(jiān)理單位簽發(fā)的書面變更指示后才能以變更方式實施合同項下的任何工作（包括質(zhì)量標準、工期、項目內(nèi)容、體形與結(jié)構(gòu)）但不得隨意改變經(jīng)監(jiān)理單位批準的施工技術(shù)方案、施工（人力、關(guān)鍵施工設(shè)備、主要施工材料等）資源配置、施工組織措施及施工進度計劃的安排；否則由此產(chǎn)生的合同技術(shù)標準的改變、工期的延誤及成本的增加由承包人承擔變更責(zé)任。第二節(jié)、合同的索賠 第十一條：合同雙方根據(jù)對方合同責(zé)任的風(fēng)險或違約事件造成本方損失、損害事實向?qū)Ψ疆斒氯颂岢鏊髻r及補償?shù)囊?。索賠應(yīng)具備的條件：

1、發(fā)生了確為合同對方責(zé)任的事件并造成實際損失；及

2、遭受損失一方已按合同約定，及時采取了補救和有效控制措施，防止類似損失的擴大；以及

3、責(zé)任方事后未主動并合理補償對方，或補償不足以彌補實際損失但

4、索賠必須在索賠事件發(fā)生后28天之內(nèi)提出，隨后提交完整的損失證據(jù)、計算、記錄資料和處理事件及補救措施的說明。

第十二條：及時送達索賠通知：當索賠事件發(fā)生后，受損失的一方應(yīng)依據(jù)合同向?qū)Ψ疆斒氯颂岢鏊髻r，或要求對方支付任何追加的款項，都應(yīng)在發(fā)生（或?qū)е滤髻r的）風(fēng)險及違約事件并造成損失后的28天內(nèi)，向合同監(jiān)理提交索賠的書面意向通知，同時送達對方。第三章變更索賠機構(gòu)及其職責(zé) 第一節(jié)、經(jīng)營管理科職責(zé) 第十三條：經(jīng)營管理科是分局變更索賠的日常工作機構(gòu)，在分局變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下履行如下職責(zé)：

13.1

全面負責(zé)分局的變更索賠實施工作。研究并制定分局變更索賠策略，制訂變更索賠計劃；負責(zé)對分局管轄的施工項目變更索賠工作進行指導(dǎo)，并參與施工項目重大變更索賠策略的制定。

13.2

認真熟悉合同，深入實際、調(diào)查研究、仔細對合同進行分析，在合同實施過程中尋找和發(fā)現(xiàn)變更索賠線索，預(yù)測和把握各種變更索賠機會，廣泛搜集各種變更索賠信息。

13.3

做好變更索賠文件資料管理，建立變更索賠工作檔案。特別要做好日常變更索賠記錄、施工大事記及變更索賠證明材料或支持性文件的搜集、整理、保存工作。

13.4

搜集、分析、整理各部門、單位報送的變更索賠資料；適時補充必要的變更索賠資料和變更索賠支持性文件，為變更索賠工作提供各種有效證據(jù)。

13.5

處理變更索賠事件，辦理變更索賠事宜，計算變更索賠值。

13.6

按變更索賠規(guī)定及時向指揮部（施工局）／監(jiān)理提交索賠意向書和索賠申請報告（包括索賠記錄和證明材料），必要時還要提供中期索賠申請報告和最終索賠申請報告。

13.7

對變更索賠事件進行跟蹤，積極配合指揮部（施工局）／監(jiān)理對索賠資料進行審核，及時提供進一步的變更索賠資料，直到該事件變更索賠工作結(jié)束。

13.8

檢查各項目、職能科室及二級單位日常變更索賠工作情況，每半年進行一次工作小結(jié)，寫出書面報告，提出變更索賠獎懲意見并報分局變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組。

13.9

監(jiān)督、檢查分局合同履約情況，隨時糾正偏差，采取有效措施防止業(yè)主或其他施工單位提出索賠。

13.10

索賠工作小組交辦的其他事宜。第二節(jié)、科室、公司（廠、隊）職責(zé) 第十四條、施工技術(shù)部門職責(zé)：

14.1

審查指揮部（施工局）／監(jiān)理供圖時間、測量基準提供時間.是否符合合同規(guī)定要求。

14.2

審查施工圖紙的可行性（如砼級配、砼標號的分區(qū)難度和量的控制難度、鋼筋的增加搭接及損耗等），如施工難度增加或超越合同規(guī)定時應(yīng)及時向設(shè)代、監(jiān)理書面申訴我方的意見，并取得監(jiān)理簽認。14.3

以招標圖紙、技術(shù)規(guī)范以及工程量清單為依據(jù)，確定合同變更項目的范圍和內(nèi)容。變更事件發(fā)生后，應(yīng)及時分析變更的范圍和內(nèi)容對施工產(chǎn)生的影響（如合同內(nèi)容變更導(dǎo)致施工難度增加、工程量增減15 % 以上、技術(shù)標準提高、施工程序發(fā)生變化、工期縮短等，迫使施工單位人力、材料、機械設(shè)備及其它資源的投入增加等）。

14.4

記錄設(shè)計圖紙修改和設(shè)計修改通知簽收時間，分析設(shè)計修改后的技術(shù)標準、施工措施（方案）、施工程序、資源投入、工期等因素變化對施工的影響程度。

14.5

審查指揮部（施工局）／業(yè)主提供的施工用地是否符合合同規(guī)定的時間、地點、數(shù)量和標準等；

14.6

審查由指揮部（施工局）／業(yè)主提供的臨時工程或施工手段是否符合合同規(guī)定的內(nèi)容（如風(fēng)水、電、施工道路、現(xiàn)場水平運輸及垂直運輸手段等）。記錄和分析這些臨時工程或施工手段提供的服務(wù)質(zhì)量和對施工產(chǎn)生的影響。

14.7

記錄和分析施工現(xiàn)場的水文、氣候和地質(zhì)狀況是否列入合同內(nèi)容，若不符合應(yīng)從技術(shù)角度計算上述因素對施工的產(chǎn)生的影響并及時向監(jiān)理報送書面報告。14.8

記錄和分析由于相鄰施工單位工期延長對我方施工造成的影響（如工作面交接、金結(jié)、電氣埋件、灌漿、開挖、錨桿、錨索等交面時間拖延等）。

14.9

記錄和分析由于指揮部（施工局）／業(yè)主的原因?qū)е率┕し桨福ù胧⒎椒ǎ┑劝l(fā)生改變從而產(chǎn)生的工期延誤、費用增加等，應(yīng)按合同規(guī)定時間和程序及時書面通知指揮部（或施工局）／監(jiān)理。

14.10

記錄監(jiān)理現(xiàn)場處理問題的及時性、規(guī)范性、合作態(tài)度等情況。

14.11

注意現(xiàn)場施工記錄及圖片資料的搜集和保存，正確編寫施工方案和施工報告，及時向分局管理科抄送指揮部（施工局）／監(jiān)理、業(yè)主有關(guān)技術(shù)經(jīng)濟文件（復(fù)印件）。

14.12

做好各種施工工報告或圖紙上報監(jiān)理、業(yè)主后的信息跟蹤和反饋工作，并按分局變更索賠進度要求及時為變更索賠提供相關(guān)的技術(shù)資料。第十五條：質(zhì)量、安全部門職責(zé)：

15.1

記錄非我方原因未能按時驗收項目（包括中間驗收）的情況。如（1）受相鄰施工單位排放的污水、放炮的干擾或由于塌方、地質(zhì)、暴雨等原因的影響不能正常驗收；（2）待驗收或已驗收倉號收到業(yè)主／監(jiān)理變更通知；（3）因地質(zhì)設(shè)計原因無法繼續(xù)施工的倉號。這些影響要及時取得監(jiān)理簽認，簽認內(nèi)容主要包括分部分項工程名稱、處理時間、處理工程量、重新投入人員材料及機械設(shè)備資源的數(shù)量等。

15.2

記錄監(jiān)理在現(xiàn)場施工檢查或驗收過程中有否提高質(zhì)量、安全標準，其根據(jù)及對施工產(chǎn)生的影響。

15.3

記錄業(yè)主、監(jiān)理簽發(fā)合格證書的及時性。

15.4

記錄和審查業(yè)主是否按合同規(guī)定組織階段驗收和完工驗收。

15.5

記錄因業(yè)主的風(fēng)險、我方的風(fēng)險，綜合風(fēng)險、自然條件或不可抗拒的外力造成的安全、質(zhì)量事故。區(qū)分事故的責(zé)任，按合同規(guī)定寫出報告，并采取有效措施，避免事態(tài)擴大，積極配合指揮部（施工局）／業(yè)主向保險公司辦理索賠事宜等。

15.6

記錄、調(diào)查其他承包商或其他合同標段的施工給分局質(zhì)量、安全工作造成的損失和影響，并及時提出索賠意見。

15.7

及時向分局管理科抄送業(yè)主、監(jiān)理、設(shè)計和施工局（指揮部）有關(guān)經(jīng)濟方面的文件（復(fù)印件）。

15..8

保存好各種施工日志、記錄、會議紀要、日常報告、配料單、簽證單等質(zhì)量安全資料，并按分局變更索賠進度要求及時將有關(guān)資料報送分局管理科。施工現(xiàn)場各種變更索賠事件發(fā)生后應(yīng)及時通知分局管理科并協(xié)助辦理索賠 事宜。

第十六條、調(diào)度室職責(zé)： 16.1

記錄非我方原因造成現(xiàn)場窩工的起因、起始時間、窩工的人員、機械設(shè)備數(shù)量及工期工期延誤的時間，及時通知并配合管理科取得指揮部（施工局）／監(jiān)理的簽認。

16.2

記錄由于非我方原因造成施工干擾和影響，及時與有關(guān)部門和單位聯(lián)系、協(xié)商解決施工干擾和影響，盡量減少損失，并盡快取得監(jiān)理或相關(guān)單位的簽認。

16.3

做好施工日志、各種簽證資料的記錄和保管工作。施工記錄應(yīng)詳細記載工作時間、工作內(nèi)容、班次、人員及機械設(shè)備投入數(shù)量，相鄰標段單位影響狀況及氣象狀況等。

對指揮部或施工集團下達的臨時施工項目、施工任務(wù)要及時辦理完工簽 證。

及時向分局管理科通報變更索賠信息和抄送有關(guān)變更索賠資料。第十七條、機供部職責(zé)： 17.1

記錄由業(yè)主／指揮部（施工局）供應(yīng)的各種材料（物資）的供貨時間、規(guī)格、型號、技術(shù)標準是否符合合同要求等。

17.2

記錄由業(yè)主指定的材料供應(yīng)商的違約情況。17.3

記錄業(yè)主／指揮部（施工局）委托分局自行采購的材料（物資）價格的審批及時性，材料（物資）日常對外的索賠工作進展要及時通報分局管理科。

17.4

做好各種記錄，妥善保存日常工作記錄和施工材料、設(shè)備的報價單（含尋價單）和購貨發(fā)票，廣泛收集各種索賠信息和資料（主要為價格和質(zhì)量）。索賠事件發(fā)生后應(yīng)及時通知施工技術(shù)科和經(jīng)營管理科，并及時提供與索賠工作有關(guān)的資料和證明材料。第十八條、公司、機械隊、汽車隊

18.1

詳實記錄非我方原因產(chǎn)生的施工影響，并及時取得監(jiān)理或相關(guān)單位的簽證（簽證內(nèi)容包括時間、事項、工程量、材料、待工及機械設(shè)備的數(shù)量等）并協(xié)助經(jīng)營管理科辦理索賠事宜。

18.2

做好各種記錄，記錄要詳細記載施工時間、工作內(nèi)容、班次、投入人工、機械設(shè)備、材料及天氣狀況等情況，需監(jiān)理認可時要取得監(jiān)理現(xiàn)場簽認。

18.3

各單位要建立人工、材料、機械設(shè)備使用臺帳，由專人負責(zé)妥善保管日常施工記錄和各種簽證單等資料。

18.4

保持同各科室及公司（廠、隊）之間良好的工作關(guān)系，支持分局的變更索賠工作，搜集編標資料和掌握各種信息，及時為索賠工作提供充足的證據(jù)資料。變更索賠的基礎(chǔ)資料

第十九條：變更索賠的關(guān)鍵是要擁有一套充足、詳實、完整的事件過程的基礎(chǔ)資料。保持完整詳細的事件（施工）記錄、保存與工程有關(guān)的全部文件和資料，并及時取得監(jiān)理或設(shè)計部門的簽字確認，是變更索賠工作成敗的基礎(chǔ)。19.1 合同文件

有關(guān)招投標文件、協(xié)議、圖紙、變更、備忘、技術(shù)規(guī)范及其他任何組成合同的文件都屬合同文件。各職能科室和施工單位的管理人員必須熟悉合同文件，掌握與自己工作范圍聯(lián)系密切的合同條款，靈活掌握運用合同條款，能在實際工作中預(yù)測索賠和變更的可能性，及時發(fā)現(xiàn)變更索賠機會，并提出自己的變更索賠要求，保證分局在變更索賠事件發(fā)生后能得到合理的經(jīng)濟賠償或工期補償。19.2

施工日志 完整、詳細的施工日志有利于及時發(fā)現(xiàn)和正確分析變更索賠信息，并為以后可能發(fā)生的變更索賠提供準確、詳實的證明。各科室和施工單位要指定專人按照本辦法規(guī)定的內(nèi)容對現(xiàn)場的施工情況做好施工日志記錄。

施工日志主要包括調(diào)度記錄、公司（廠、隊）施工記錄、施工大事記、科室工作日記及各種施工現(xiàn)場簽證等。調(diào)度室應(yīng)在現(xiàn)行的調(diào)度記錄中詳細記載施工機械使用情況等內(nèi)容；管理科要建立專門的變更索賠記錄；施工、質(zhì)檢、安全等科室的記錄除記載日常工作外，要注意有針對性的記載與變更索賠相關(guān)的內(nèi)容。

施工日志的內(nèi)容應(yīng)包括施工過程中的天氣、施工人數(shù)、設(shè)備投入數(shù)量、機械使用情況、施工進度情況、工程質(zhì)量、安全情況、監(jiān)理工程師（設(shè)代等人員）檢查及各種指示（令）、外單位人員在本單位工作面的施工情況、相鄰施工單位干擾或外界對施工造成影響及對今后施工可能產(chǎn)生影響的情況等。19.3

備忘錄

變更索賠事件發(fā)生時所作的備忘記錄，都是該變更索賠事件發(fā)生的原因、持續(xù)時間、以及對工程影響程度的第一手資料。按照菲迪克合同條款規(guī)定：合同的變更必須接到監(jiān)理單位的書面指示后才可以實施。所以我們不應(yīng)對某一次例會、協(xié)調(diào)會或行業(yè)專家咨詢會上，業(yè)主監(jiān)理人員或行業(yè)專家的優(yōu)化設(shè)想和口頭建議，作為變更實施的依據(jù)。平時從監(jiān)理工程師、設(shè)代或上級部門得到的所有口頭指示或電話指示，應(yīng)該及時做備忘事后要取得到書面確認。未接到監(jiān)理書面指示前不得通知實施。如將口頭指示或未經(jīng)監(jiān)理確認的會議紀要、設(shè)計修改傳達給施工單位并已實施，造成的經(jīng)濟損失由責(zé)任單位和責(zé)任人各承擔50 %。19.4 會議及會議紀要

與變更索賠相關(guān)的會議紀要一般須經(jīng)業(yè)主、設(shè)計、監(jiān)理、施工四方（特殊情況下由監(jiān)理主持的相鄰施工單位協(xié)調(diào)會除外）共同簽署才具有法律效力。各單位對待會議紀要也要象對待合同文件一樣要進行認真審查、研究和實施，需答復(fù)的事項應(yīng)及時報送工作聯(lián)系單。

參加會議的人員需注意的幾個問題：1）要認真聽取與會人員的發(fā)言，并做好詳細的記錄，特別是要做好涉及變更索賠工作的記錄；2）注意在施工集團內(nèi)部的金結(jié)預(yù)埋、機電安裝、土石方開挖、基礎(chǔ)處理、錨桿錨索等與土建施工單位之間的碰頭會和協(xié)調(diào)會上收集變更索賠信息。3）監(jiān)理或設(shè)代在現(xiàn)場召開的臨時會議，由我方編制的會議紀要必須取得監(jiān)理或設(shè)代的簽字認可，或者要求監(jiān)理、設(shè)代以其他書面形式予以確認。4）做好與設(shè)計、監(jiān)理的一般會談或談話的單方面記錄并事后讓其確認。19.5

工程進度與施工計劃

妥善保存監(jiān)理審批或施工集團各種施工計劃和調(diào)整修訂計劃資料。任何工期延誤或干擾施工計劃執(zhí)行的索賠過程中都離不開施工程計劃。行政辦公室應(yīng)保存一份完整、連續(xù)的施工計劃存檔備查。施工科、管理科要注意非我方原因造成的工期延誤或施工干擾事件發(fā)生后業(yè)主對待工期的態(tài)度，如工期不允許順延就應(yīng)立即編制趕工計劃和計算趕工費用并及時上報。19.6 工程照片

工程照片是特定時間特定工程部位施工狀況最清楚和直觀的證據(jù)。當預(yù)測變更索賠事件即將發(fā)生或已發(fā)生時，分局配備照相機科室應(yīng)積極深入施工現(xiàn)場為變更索賠工作提供充足的、能說明事件真相的施工照片。各科室拍攝的工程照片要建立檔案，分類整理，交分局管理科統(tǒng)一保管。

19.7工程報告和施工圖紙

工程報告包括工程檢查報告、施工措施（或方案）報告、進度報告、特別事件報告等，是關(guān)于工程施工情況的文字依據(jù)。

工程圖紙包括招標圖紙、設(shè)計圖紙、施工圖紙、以及相應(yīng)的圖紙修改、設(shè)計變更通知等。所有工程報告和施工圖紙由施工技術(shù)科統(tǒng)一建檔，妥善保管（特別要注意臨建工程的報告和圖紙的保存）。分局內(nèi)部單位需借閱工程報告和施工圖紙時要按程序辦理借閱手續(xù)。借閱完畢后要及時歸還。

第五章變更索賠簽證工作責(zé)任劃分 第二十條：基巖面、工作面交面

20.1 其他承包人向分局移交工作面時，調(diào)度室為聯(lián)系人，通知分局質(zhì)檢科、施工科、管理科派員參加，會同監(jiān)理工程師和交面承包人在現(xiàn)場交接，質(zhì)檢科負責(zé)辦理交接手續(xù)。對交面遺留工程量由管理科負責(zé)在交面現(xiàn)場辦理簽認（簽認時注意基巖面終驗前的清基面積、石渣清理量及其他遺留工作量）。

20.2

分局向其他承包人移交工作面時，同20.1條所述。

20.3

在工作面移交后所發(fā)生的地質(zhì)缺陷處理、松動巖石清撬、光面處理、錨桿增設(shè)和屬前承包商施工遺留工作（如錨墊板安裝、高強錨桿接長、錨桿切除等）由公司（隊）負責(zé)工程量的統(tǒng)計、整理，質(zhì)檢科負責(zé)簽認（巖石撬挖量簽認時要注意充分利用地質(zhì)缺陷處理概念來得到的簽認）。

20.4

工作面移交后因其他承包商遺留工作需再次被占用時，施工科要及時辦理暫停施工簽認，調(diào)度室和受影響單位要做好記錄并配合管理科對人員和機械設(shè)備的窩工和影響進行簽認。事件結(jié)束后，由管理科及時辦理匯總簽認。

20.5

工作面受到相鄰工作面其他承包商的施工不能保證我方施工安全或?qū)κ┕と藛T身體健康造成損害時（含粉塵、噪音、射線等），安監(jiān)科要從安全角度出發(fā)及時向監(jiān)理上報書面文件。如造成工作面無法施工時，按照 20.4條方式進行簽證處理；當監(jiān)理要求單方采取防護措施時，施工科要有書面安全措施并取得監(jiān)理簽認。

20.6 由于業(yè)主或其他承包商未按合同要求及時提供工作面，管理科要及時向監(jiān)理上報書面文件，并依據(jù)合同條款（施工組織設(shè)計、施工計劃）辦理人員窩工和機械設(shè)備停置簽認。事件結(jié)束后，及時上報損失費用報告。

20.7 如因工作面移交滯后，引起我方施工計劃或施工方案的改變，特別注意業(yè)主“關(guān)門”時間不變引起的趕工投入的增加，施工科要及時上報有關(guān)文件并得到監(jiān)理的書面認可（注意業(yè)主監(jiān)理簽認或批復(fù)時使用類似“根據(jù)施工單位的要求”話語的出現(xiàn)）。

20.8 在移交基巖面時，測量組要及時進行斷面測量并通知監(jiān)理旁站，欠挖部位監(jiān)理要求開挖處理時，測量組要對開挖處理的前后斷面進行對比，計算出的工程量要及時取得監(jiān)理簽認。施工科上報給監(jiān)理的處理方案要有施工方法、手段和主要材料消耗量。第二十一條：圖紙及設(shè)計修改

21.1 業(yè)主不能按合同規(guī)定和施工計劃的要求提供施工設(shè)計圖紙時，施工科要以書面形式向監(jiān)理報告并得到監(jiān)理的認可。對由此引起的人員窩工、設(shè)備閑置等情況，公司要做好記錄，并配合管理科做好簽認。

21.2 設(shè)計單位的圖紙和指示應(yīng)是通過監(jiān)理單位下發(fā)的正式文件，對設(shè)代在施工現(xiàn)場決定的口頭指示，施工科要及時起草工作聯(lián)系單，并取得設(shè)計或監(jiān)理的確認。

21.3 當圖紙中出現(xiàn)錯誤或矛盾時，施工科要及時與設(shè)計和監(jiān)理取得聯(lián)系，因施工圖紙錯誤引起的成本費用增加或工期影響等要及時辦理簽認。

21.4 土建圖紙與金結(jié)圖紙之間發(fā)生矛盾（或因金結(jié)、管路施工等影響）造成分局工程量增加時（或難度增加），施工科要及時配合金結(jié)施工單位與設(shè)計或監(jiān)理單位聯(lián)系解決，并對造成的各種影響進行簽認。

21.5 設(shè)計修改通知是合同文件的組成部分，施工科和各職能科室和有關(guān)單位都應(yīng)對照原招標文件認真研究、分析。管理科和施工單位要配合施工科做好設(shè)計圖紙（或施工內(nèi)容）修改引起的技術(shù)標準提高、施工程序的改變、現(xiàn)場的返工、工程量增加等問題的簽認工作。第二十二條、監(jiān)理文件及現(xiàn)場指示

22.1 根據(jù)國際通行合同條款規(guī)定“監(jiān)理單位的指示以書面為準”的原則，監(jiān)理工程師在施工現(xiàn)場的指示都應(yīng)該書面的。如為口頭指示則現(xiàn)場人員應(yīng)按監(jiān)理單位指示進行施工的同時辦理簽認，如有異議，應(yīng)及時通知施工科。

22.2 對監(jiān)理文件和監(jiān)理組織的各種會議形成的紀要，管理科和施工科要認真研究，與合同不符時要及時分析對施工產(chǎn)生的影響，注意發(fā)現(xiàn)索賠、變更線索并及時辦理簽認手續(xù)。22.3 監(jiān)理對施工的各種指示引起工作項目或工作量的的增加的簽認分工：施工科負責(zé)施工前或施工過程中的簽認；質(zhì)檢科負責(zé)在倉號驗收過程中發(fā)生的工作量增加簽認；工作項目的增加由施工科進行施工方法、措施、工程量的簽認。

22.4 監(jiān)理指示的工作內(nèi)容超出合同范圍時，施工科要及時上報詳細的施工方案，并注明相應(yīng)的工程量，管理科負責(zé)辦理簽認手續(xù)。22.5 各單位對待監(jiān)理要有禮有節(jié)，對安排的分外工作要采取積極配合的態(tài)度并及時辦理簽認手續(xù)（簽認時，要注意監(jiān)理的職責(zé)權(quán)限）。

22.6 質(zhì)檢科、安監(jiān)科在進行倉號驗收（或安全檢查）中，要注意監(jiān)理提高質(zhì)量、安全驗收標準或超常規(guī)檢查。由此產(chǎn)生施工影響要及時辦理簽認手續(xù)，并及時通知施工科、管理科。22.7 施工科要根據(jù)混凝土的養(yǎng)護和保溫的具體部位上報施工措施和方案，并及時取得監(jiān)理認可。管理科負責(zé)費用計算并依據(jù)合同文件爭取合理補償。第二十三條、砼、鋼筋施工

23.1 施工科和管理科要對照招標文件和招標圖紙，分析、研究混凝土的結(jié)構(gòu)，正確區(qū)分大體積混凝土與結(jié)構(gòu)混凝土的界線；注意混凝土標號、級配、數(shù)量、價格與原投標文件可能存在的差異。有差異時應(yīng)及時編寫技術(shù)分析報告以取得監(jiān)理、設(shè)計部門的書面認可。

23.2 由于現(xiàn)場施工需要，監(jiān)理或設(shè)計同意砼級配（或標號）更改時，施工科負責(zé)施工方案確定時發(fā)生的更改簽認；由質(zhì)檢科負責(zé)倉號驗收時或澆筑中的更改簽認。23.3 特種砼的使用要嚴格按施工圖紙要求由調(diào)度室負責(zé)控制。施工科負責(zé)簽認設(shè)計圖中存在的問題（漏計、工程量不準或圖紙中理論計算量施工措施無法保證而引起的工程量增加），質(zhì)檢科負責(zé)簽認倉號驗收或施工中發(fā)生的工程量。

23.4

施工科對施工圖紙的混凝土設(shè)計量要逐倉進行復(fù)核計算（保留計算過程資料），發(fā)現(xiàn)差異要及時與設(shè)代聯(lián)系并取得簽證。同時將各部位倉號計算量分標號（級配）、結(jié)構(gòu)分區(qū)及超挖量以書面形式抄報管理科，管理科對施工科計算的工程量也要逐倉進行校核，最終確定結(jié)算工程量。

23.5

調(diào)度室對拌合系統(tǒng)出機口砼的重量定期進行抽查，抽查結(jié)果應(yīng)及時抄報管理科。如有差異時管理科要及時上報有關(guān)部門和監(jiān)理。

23.6

管理科要針對不同施工部位確定砼損耗率，并逐月分倉對砼計算量和實際澆筑量進行統(tǒng)計和分析，對存在較大差異的倉號要及時查找原因，為工程量和砼單價變更作好準備。23.7

施工科負責(zé)鋼筋圖工程量的復(fù)核計算，對圖紙中存在的問題要及時與設(shè)代聯(lián)系，工程量的增加時要及時取得設(shè)代認可。

23.8

施工科負責(zé)鋼筋圖修改后對施工的影響和損失的簽認。根據(jù)設(shè)代或監(jiān)理指示臨時增加的鋼筋工程量的簽認分工：施工科負責(zé)倉號驗收前發(fā)生的簽認；質(zhì)檢科負責(zé)倉號驗收過程中發(fā)生的臨時增加鋼筋量的簽認。

23.9

當因業(yè)主原因而無法保證結(jié)構(gòu)性材料品種、規(guī)格、型號時，機供部要及時反饋給施工科，施工科與監(jiān)理協(xié)商替代方案，并辦理簽證。第二十四條、外界影響

24.1

調(diào)度室負責(zé)對干擾現(xiàn)場正常施工的事件和突發(fā)性事件的簽認，管理科和受影響的施工單位要積極配合調(diào)度室辦理簽證。

24.2

受相鄰承包商的影響（如流水、石渣、探傷、放炮等），調(diào)度室和受影響單位要作好記錄。受影響單位要對影響時間和造成的損失及時取得監(jiān)理簽認。

24.3 調(diào)度室要對施工現(xiàn)場停水、停電、交通中斷的時間和影響程度作好記錄，查明原因并負責(zé)辦理有關(guān)簽證。

第二十五條、施工集團（含指揮部、施工局）內(nèi)部 25.1

施工集團安排的施工任務(wù)應(yīng)有施工任務(wù)單，對施工任務(wù)單中存在的問題，由施工科負責(zé)簽認。

25.2

施工集團內(nèi)部施工單位造成的影響，由調(diào)度室負責(zé)聯(lián)系和辦理簽認，有關(guān)單位和科室配合。材料供應(yīng)影響由機供部負責(zé)辦理。

25.3

局內(nèi)施工單位造成的影響由調(diào)度室負責(zé)協(xié)調(diào)。如系業(yè)主或監(jiān)理原因時，要及時通知管理科，由管理科負責(zé)辦理有關(guān)簽認，調(diào)度室和施工科配合；如為局內(nèi)單位原因時，調(diào)度室要上報指揮部（施工局）調(diào)度室給予協(xié)調(diào)解決。對局內(nèi)單位造成的任何影響，調(diào)度室和施工單位都應(yīng)作好記錄，管理科負責(zé)辦理有關(guān)費用補償手續(xù)。第二十六條、其他

26.1 “趕工”即施工進度加快，是指承包商在單位時間內(nèi)投入比原計劃更多的人力、物力與財力進行施工，以滿足施工進度要求。通常表現(xiàn)為監(jiān)理工程師（業(yè)主）要求比原定計劃提前完工，或者發(fā)生了因業(yè)主原因工期延長，但監(jiān)理工程師未批準延長工期，承包商必須按原定完工日期或監(jiān)理核定工期完工。“趕工”必然引起施工單位成本的增加（如加班工資、效率降低、人員、設(shè)備、材料投入加大，改變施工方法，臨建費用增加）。

26.2 施工科和管理科要對施工計劃（標書計劃和調(diào)整計劃）和工期進行認真對照分析，要注意從計劃中發(fā)現(xiàn)“趕工”索賠線索。

26.3 施工科對“趕工”造成臨建工程增加量（包括施工生產(chǎn)設(shè)施和后勤生活設(shè)施）應(yīng)保持詳細完整的并經(jīng)監(jiān)理簽認的施工圖紙和施工方案資料。

26.4

因為“趕工”而造成施工方案和施工措施的調(diào)整，施工科要及時取得監(jiān)理簽認的書面文件。管理科負責(zé)調(diào)整后方案或施工組織設(shè)計同原投標施工組織設(shè)計對比計算，提出費用和工期索賠報告。

26.5

監(jiān)理、設(shè)計現(xiàn)場檢驗和試驗項目，質(zhì)檢科要有專門記錄和辦理必要的手續(xù)。對現(xiàn)場其他單位進行試驗所使用的人力、材料、設(shè)備等由現(xiàn)場施工單位負責(zé)辦理簽認手續(xù)。

26.6

機供部要做好材料進貨臺帳，發(fā)現(xiàn)業(yè)主供應(yīng)材料價格與標書價或施工集團下發(fā)單價不符時應(yīng)及時通知管理科。財務(wù)科要做好實際成本與預(yù)算成本比較，注意做好總成本索賠資料的收集、整理工作。

26.7

各單位負責(zé)辦理的簽認單要及時交管理科，管理科對各種簽認單要進行分類登記和保管，在變更索賠事件發(fā)生的28天內(nèi)完成提交索賠意向、工程量計算、經(jīng)濟損失、工期延長和要求補償?shù)淖兏髻r報告并上報監(jiān)理。對上報的變更索賠文件要加強事后跟蹤，管理科要加強業(yè)務(wù)能力，不斷提高變更索賠報告的質(zhì)量和費用計算準確性，維護分局的經(jīng)濟利益。第二十七條、變更索賠工作程序

27.1

各科室、公司（廠、隊）負責(zé)編寫各自范圍內(nèi)的變更索賠事由，提供變更索賠記錄和現(xiàn)場監(jiān)理認可的書面證明材料，并及時報送分局管理科。

27.2

分局管理科在接到各科室、公司（廠、隊）索賠資料后應(yīng)立即組織人員對事件進行調(diào)查，安排補充必需的資料，編寫變更索賠意向書、變更索賠申請報告，并及時送分局變更索賠工作負責(zé)人審查簽發(fā)，重大變更索賠報告應(yīng)經(jīng)分局聯(lián)席會審核后簽發(fā)。

27.3

變更索賠意向書、變更索賠申請報告一般打印4份，送指揮部（施工局）或監(jiān)理一份，分局管理科二份，一份由辦公室送分局領(lǐng)導(dǎo)傳閱后存檔。

27.4

分局管理科要指定專人負責(zé)日常變更索賠工作，并對變更索賠項目進行跟蹤，直至該變更索賠項目結(jié)束。

第六章變更索賠工作的考核與獎懲 第二十八條：考核工作由分局變更索賠工作領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)。每半年對各科室、公司（廠、隊）的變更索賠職責(zé)、變更索賠工作效果進行一次檢查和考核。第二十九條：考核的主要內(nèi)容（1）、依照本辦法劃分的職責(zé)或工作范圍，對各科室、公司（廠、隊）變更索賠工作的職責(zé)履行情況。（2）、依照本辦法劃分的職責(zé)或工作范圍，對責(zé)任單位的主要責(zé)任人的索賠工作業(yè)績進行考核。（3）、考核的主要依據(jù)是變更索賠的實際工作成果。主要考核各單位變更索賠的記錄、簽證、技術(shù)經(jīng)濟文件計算的規(guī)范性和各種變更索賠資料的有效性和時效性。（4）、按分局實際變更索賠成功的數(shù)額，對各責(zé)任單位和責(zé)任人的工作進行評價和考核。（5）、對分局前一階段變更索賠工作進行總結(jié)，查找變更索賠工作的不足，制訂下一輪變更索賠工作計劃。

第三十條：變更索賠獎勵與懲罰 30.1

獎勵（1）、獎勵分為單項獎勵和綜合獎勵兩種：

單項獎勵：根據(jù)變更索賠計劃安排，按期完成變更索賠工作，并取得一定效果分局將給予直接參與者一定獎勵，具體標準另定。綜合獎勵：根據(jù)本辦法的考核結(jié)果，對分局變更索賠工作做出成績的主要責(zé)任單位和主要責(zé)任人按本次提獎額的60%給予獎勵；對支持分局變更索賠工作的單位和有關(guān)人員按本次提獎額的30%給予獎勵；對變更索賠難度較大并獲得成功的項目可按本次提獎額的10%單獨獎勵到有功單位和有關(guān)人員。（2）、對分局索賠工作有突出貢獻（指一次成功索賠金額在100萬元以上者）的人員將給予重獎。（3）、各項獎勵由變更索賠領(lǐng)導(dǎo)小組提出分配意見，經(jīng)分局主管領(lǐng)導(dǎo)批準后兌現(xiàn)獎勵。30.2

處罰

根據(jù)本辦法考核結(jié)果，對未完全履行變更索賠職責(zé)或變更索賠過程中不積極配合的科室、公司（廠、隊）和個人要給予批評，不享受30.1規(guī)定的獎勵；對失職、瀆職造成分局經(jīng)濟損失的按照分局有關(guān)規(guī)定進行處理。第七章附則

第三十一條：各科室、部門、公司（廠、隊）在工作中應(yīng)嚴格按照本管理辦法劃分的職責(zé)范圍做好各自工作，執(zhí)行中出現(xiàn)問題要及時反饋索賠工作小組，以便于修改或修訂。第三十二條：本變更索賠辦法解釋權(quán)和修改權(quán)屬分局。

1998年3月頒布

2002年5月修訂

第五篇：質(zhì)量索賠管理辦法

濰坊恒安散熱器有限公司

質(zhì)量索賠管理辦法目的為明確供需雙方各類人員的質(zhì)量職責(zé)，嚴格執(zhí)行質(zhì)量責(zé)任制，強化生產(chǎn)全過程的質(zhì)量控制，加強對三包及退回產(chǎn)品的管理，減少因質(zhì)量問題發(fā)生所造成的損失，降低質(zhì)量成本，增加經(jīng)濟效益。適用范圍

本辦法適用于公司原材料采購、生產(chǎn)過程、三包及退回產(chǎn)品過程中發(fā)生的質(zhì)量損失。職責(zé)

1)質(zhì)檢處負責(zé)供方及生產(chǎn)過程中發(fā)生質(zhì)量損失索賠責(zé)任的認定、統(tǒng)計匯總。

2)售后服務(wù)科負責(zé)組織“三包”期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量索賠責(zé)任的認定，對于退回產(chǎn)品，由企質(zhì)處、質(zhì)檢處參加認定。

3)供應(yīng)部門和財務(wù)處負責(zé)落實或負責(zé)供方及時與我公司結(jié)算質(zhì)量索賠金額。

4)工程處負責(zé)生產(chǎn)過程中自制件或外協(xié)件材料損失價值的核算。

5)財務(wù)處負責(zé)供方質(zhì)量索賠的兌現(xiàn)。

6)公司領(lǐng)導(dǎo)掛靠車間，實行質(zhì)量包干，同獎同罰；

7)企質(zhì)處負責(zé)質(zhì)量索賠工作的監(jiān)督、統(tǒng)計、考核等。

8)勞人處負責(zé)內(nèi)部質(zhì)量索賠的審核和兌現(xiàn)。管理辦法

4.1 索賠對象

因責(zé)任質(zhì)量問題的發(fā)生給公司和顧客造成不應(yīng)有經(jīng)濟損失和無效勞動的責(zé)任供方、公司內(nèi)部的責(zé)任部門或責(zé)任人員、非我公司原因退回產(chǎn)品造成損失的責(zé)任用戶及責(zé)任業(yè)務(wù)員。

4.2 索賠內(nèi)容

4.2.1 對供方的索賠

1)供方所供原材料、零部件等物資因質(zhì)量問題造成生產(chǎn)過程的返工、返修、退換或“三包”期內(nèi)返修、退換等。

2)供方未及時供貨影響公司生產(chǎn)造成的損失。

4.2.2 對公司內(nèi)部責(zé)任損失的索賠

1)生產(chǎn)過程中操作者未按技術(shù)要求操作造成零部件報廢、返工或由此引起的生產(chǎn)停工、設(shè)備損壞等。

2)因市場調(diào)研信息不準確造成產(chǎn)品積壓，或因生產(chǎn)計劃下達及調(diào)度不合理造成材料浪費及其它損失等。

3)因設(shè)計失誤或工藝不合理造成工裝、零部件報廢或返工、降級等。

4)因工作贖職、工作失誤給公司造成的損失。

4.2.3 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中責(zé)任損失的索賠

為加強生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制，提高工序操作者自檢、互檢的自覺性，強化工序間的監(jiān)督，實施質(zhì)量損失索賠制度，提高操作者的質(zhì)量意識。

1)加強對產(chǎn)品總成的檢驗，凡是包裝入庫前經(jīng)質(zhì)檢處檢驗員檢驗出的不合格產(chǎn)品，按產(chǎn)品編號和工序控制號追溯到責(zé)任操作者,并由其承擔全部質(zhì)量損失，以督促其加強自檢和互檢，把不合格產(chǎn)品反推到上道工序，即不接受上道工序的不合格產(chǎn)品，誰接受了不合格的產(chǎn)品，就要對誰實施相應(yīng)的質(zhì)量索賠，此項措施分四個階段實施：

第一階段，頭3個月期間，索賠按質(zhì)量損失的20%執(zhí)行；

第二階段，第4個月到第6個月期間，按質(zhì)量損失的30%索賠；

第三階段，第7個月到第9個月期間，按質(zhì)量損失的50%索賠；

第四階段，第10個月到第12個月期間，按質(zhì)量損失的100%索賠。以后造成的質(zhì)量損失均按損失額的100%實施索賠；

2)質(zhì)量損失的計算辦法按《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標準》執(zhí)行。

3)重新制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗規(guī)范，把定性檢驗的指標轉(zhuǎn)化成定量檢驗

指標，如外觀質(zhì)量，檢驗時必須參照可以比照的合格標準樣件進行判斷；由研究所確認，在保證放寬公差范圍不會影響產(chǎn)品質(zhì)量的前提下，對不切實際的過高的公差要求進行修訂。

4.2.4 對非我公司原因退回產(chǎn)品造成損失的用戶的索賠

1)因用戶在裝卸過程中磕碰，或用戶在生產(chǎn)線上磕碰退回產(chǎn)品造成的損失；

2)用戶退回超出三包服務(wù)期間而非我公司生產(chǎn)原因的產(chǎn)品，業(yè)務(wù)員未經(jīng)批準擅自拉回公司造成的損失。

4.3 索賠辦法

1)對供方的質(zhì)量索賠按《物資采購管理辦法》執(zhí)行。物資損失費、原材料、零部件損失索賠價值按公司現(xiàn)行采購價核算。

2)內(nèi)部質(zhì)量損失的索賠按《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標準》執(zhí)行。工時費：索賠工時費按公司內(nèi)部現(xiàn)行的工時價值核算。

3)對用戶質(zhì)量索賠按《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》核算。

4)用戶索賠費按用戶實際索賠金額核算。

4.4 索賠程序

4.4.1 對責(zé)任供方的索賠

屬于供方的質(zhì)量索賠，由質(zhì)檢處或工程處傳遞到供方部門，供應(yīng)部門寄發(fā)《質(zhì)量索賠通知單》給供方，若供方對質(zhì)量索賠有異議，在收到索賠通知單后應(yīng)及時來公司復(fù)核，發(fā)出《質(zhì)量索賠通知單》后15日內(nèi)不來復(fù)核者為認可索賠，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準后報財務(wù)處，由財務(wù)處從供方貨款中扣除。

4.4.2 對公司內(nèi)部責(zé)任損失的索賠

1)產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生質(zhì)量問題時，車間檢驗員必須依據(jù)質(zhì)量問題進行現(xiàn)場認定，車間明確責(zé)任者，質(zhì)檢員按要求填寫《內(nèi)部質(zhì)量索賠單》，一式兩聯(lián)，月底匯總報企質(zhì)處。

2)質(zhì)檢處每月匯總質(zhì)量檢驗情況，編寫質(zhì)量匯總分析報告，報公司

分管領(lǐng)導(dǎo)和企質(zhì)處。

3)每月月底質(zhì)檢處、工程處和企質(zhì)處對內(nèi)外部質(zhì)量損失進行分類統(tǒng)計，屬于公司內(nèi)部各車間、有關(guān)處室的質(zhì)量索賠直接報勞人處核算；屬于考核指標的質(zhì)量索賠報企質(zhì)處核算。

4.4.3 對責(zé)任用戶的質(zhì)量索賠，按《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》核算。由售后服務(wù)科統(tǒng)計匯總后報企質(zhì)處。

4.5 質(zhì)量索賠責(zé)任認定

4.5.1 供方產(chǎn)品“三包”期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量索賠，一般通知供方進行現(xiàn)場認定，必要時可以不通知。

4.5.2 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中發(fā)生的質(zhì)量問題索賠，由本車間質(zhì)檢員進行現(xiàn)場認定；涉及到供方，由車間通知質(zhì)檢處檢驗員和供應(yīng)部門相關(guān)業(yè)務(wù)員或由供方常駐業(yè)務(wù)人員進行現(xiàn)場認定。

4.5.3 對責(zé)任用戶發(fā)生的索賠，由售后服務(wù)科、質(zhì)檢處和企質(zhì)處根據(jù)退回產(chǎn)品進行鑒定，根據(jù)鑒定結(jié)果由責(zé)任業(yè)務(wù)員通知用戶，業(yè)務(wù)員無法追回的索賠費用，由業(yè)務(wù)員承擔。

4.6 質(zhì)量索賠結(jié)算方式：

4.6.1內(nèi)部質(zhì)量索賠按公司對產(chǎn)品總成或零部件核定的價格計算金額。

4.6.2內(nèi)部、外部質(zhì)量索賠最終均以金額進行結(jié)算。

4.7 質(zhì)量獎勵

1)公司鼓勵廣大干部職工開展廣泛的質(zhì)量改進和小改小革活動，并按評估效益的30%進行獎勵。

2)公司職工特別是一線職工，應(yīng)結(jié)合工作實際，開展有效的質(zhì)量改進活動，并可隨時將改進成果書面報工會，由小改小革評審小組評估其經(jīng)濟效益，年終給予獎勵。質(zhì)量索賠管理要求

5.1 對產(chǎn)品生產(chǎn)過程中和“三包”期內(nèi)的質(zhì)量索賠，屬于公司內(nèi)部的,一般只限于一次索賠金額在500元以內(nèi)，超過500元按質(zhì)量事故處理。

屬于供方的質(zhì)量索賠，按實際索賠金額實施索賠。

5.2 對內(nèi)、外部質(zhì)量索賠單的填寫必須做到認真、正確、全面、索賠理由充分。內(nèi)部質(zhì)量索賠單，必須經(jīng)質(zhì)檢處處長簽字并加蓋公章；外部質(zhì)量索賠單，必須有質(zhì)檢處部門負責(zé)人簽字并加蓋公章。

5.3 內(nèi)部質(zhì)量索賠價值核算必須嚴格按照物資價格核算。

5.4 各有關(guān)部門必須嚴格按質(zhì)量索賠實施程序和索賠流程圖規(guī)定的時間要求傳遞質(zhì)量索賠單，每拖一天傳遞，扣責(zé)任部門50元。

5.5企質(zhì)處每月對質(zhì)量索賠進行匯總報公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。相關(guān)文件

6.1 《物資采購管理辦法》

6.2 《三包產(chǎn)品及質(zhì)量索賠管理規(guī)定》

6.3 《產(chǎn)品質(zhì)量獎懲標準》

濰坊恒安散熱器公司2005年1月1日