第一篇：四川省工商行政管理機關格式條款備案監(jiān)督辦法

關于印發(fā)《四川省工商行政管理機關格式

條款備案監(jiān)督辦法》的通知

川工商辦〔2010〕209號

各市、州工商局，擴權試點縣（市）工商局，省工商局直屬分局：

為規(guī)范格式條款備案程序，加強格式條款監(jiān)督，保護當事人合法權益，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《四川省合同監(jiān)督條例》，省局制定了《四川省工商行政管理機關格式條款備案監(jiān)督辦法》，望認真遵照執(zhí)行。

省工商局直屬分局具體承擔省局格式條款備案監(jiān)督工作。

二〇一〇年九月二十七日

四川省工商行政管理機關格式條款備案監(jiān)督辦法

第一條 為規(guī)范格式條款備案程序，加強格式條款監(jiān)督，保護當事人合法權益，維護市場經(jīng)濟秩序，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《四川省合同監(jiān)督條例》等法律法規(guī)，結(jié)合四川省實際，制定本辦法。

第二條 工商行政管理部門對在本省行政區(qū)域內(nèi)制定或者使用格式條款實施監(jiān)督，適用本辦法。

第三條 格式條款是指當事人為了重復使用而預先擬定，并在訂立合同時未與對方協(xié)商的條款。

商業(yè)廣告、店堂告示、說明、須知、憑證、單據(jù)、通知、聲明等書面、視聽資料或者計算機數(shù)據(jù)的內(nèi)容涉及交易內(nèi)容或者當事人權利義務并符合前款規(guī)定的，為格式條款。

行業(yè)組織制定本行業(yè)通用的合同文本中含有格式條款的，視為格式條款提供方，應當接受工商行政管理部門和該行業(yè)行政主管部門的監(jiān)督。

第四條 本辦法所稱格式條款備案是指對格式條款進行審查，并加以記載的監(jiān)督制度。包括首次備案、變更備案、修改備案、注銷備案和撤銷備案。

格式條款備案是工商行政管理部門對格式條款依法進行監(jiān)督的方式，提供方不因格式條款已經(jīng)備案而減輕、免除或者轉(zhuǎn)移其依法應當承擔的民事責任和行政責任。

第五條 工商行政管理部門負責格式條款的備案監(jiān)督，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

格式條款在上級備案機關已經(jīng)備案的，下級備案機關不再備案；在本省已經(jīng)備案的，不再重復備案；在外省已經(jīng)備案的，應提交備案材料審查。

格式條款提供方住所地與其登記機關所在地一致的，在其登記機關備案；提供方住所地與其登記機關所在地不一致的，在提供方住所地市、州工商行政管理部門備案。提供方在國家工商行政管理總局登記的，在省工商行政管理局備案。提供方在本省以外的工商行政管理部門登記的，在格式條款制定地或者使用地市、州工商行政管理局備案；在不同地區(qū)使用或者使用地尚不確定的，由提供方自愿選擇一個市、州工商行政管理局備案。提供方為非經(jīng)營性主體的，在其住所地的市、州工商行政管理局備案。

格式條款提供方是省工商行政管理局登記注冊的企業(yè)和其他經(jīng)濟組織，其住所地在成都市主城區(qū)（成華區(qū)、錦江區(qū)、武侯區(qū)、青羊區(qū)、金牛區(qū)、高新區(qū)）內(nèi)的，在省工商行政管理局直屬分局備案。

第六條 下列含有格式條款的合同文本為強制備案合同文本，提供方應當在首次使用日的30日之前向管轄地備案機關提出首次備案申請；已備案的格式條款需要變更的，提供方應當在使用日的15日之前向原備案機關提出變更備案申請：

（一）房屋買賣、房屋中介、物業(yè)服務合同文本；

（二）供電、供水、供氣合同文本；

（三）旅游合同文本；

（四）有線電視、郵政、電信服務合同文本；

（五）消費貸款、人身財產(chǎn)保險合同文本；

（六）運輸合同文本；

（七）拍賣、抵押、質(zhì)押合同文本；

（八）省人民政府規(guī)定的其他合同文本。

第七條 自愿備案的格式條款，提供方可以在任意時間向備案機關提出備案申請。備案后需要變更的，提供方可以自愿選擇是否辦理變更備案，未辦理變更備案的，不得繼續(xù)使用備案文本的名義或者編號。

第八條 工商行政管理部門發(fā)現(xiàn)含有格式條款的合同文本依法應當備案而未備案的，應當發(fā)出《格式條款限期備案通知書》，責令提供方限期備案。

第九條 工商行政管理部門在監(jiān)督檢查或者受理申訴、投訴、舉報和轉(zhuǎn)辦、移送案件中發(fā)現(xiàn)格式條款違反法律、法規(guī)規(guī)定的，應當發(fā)出《格式條款限期修改通知書》，說明要求修改的條款、依據(jù)和理由，責令提供方在15日內(nèi)辦理修改備案。

格式條款在被要求修改前未備案的，應當向有管轄權的備案機關提出申請；已備案的，向原備案機關提出申請。在省外已備案的，向本省審查機關提出申請。

第十條 提供方申請格式條款首次備案、變更備案、修改備案，應當提交下列材料：

（一）《格式條款備案申請表》；

（二）含有格式條款的合同文本、其他類型的格式條款文本；

（三）制定格式條款的依據(jù)、理由和說明；

（四）《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、《營業(yè)執(zhí)照》等有關主體資格的證明；

（五）授權委托書和代理人的身份證明；

（六）其他需要提交的資料。

前款所列書面材料，除代理人的身份證明外，提供方應當在原件或者復印件上加蓋單位公章，并提供相應的電子文檔。

第十一條 符合管轄規(guī)定，申請材料齊全，形式符合要求的，備案機關予以受理，出具《格式條款備案受理通知書》。

提供方的申請不符合管轄規(guī)定的，應當向有管轄權的備案機關提出申請。申請材料不齊全或者形式不符合要求的，應當要求其補齊、更正，仍不符合要求的，不予受理，出具《格式條款備案不予受理通知書》。

在辦理備案期間，備案機關應當通過互聯(lián)網(wǎng)等媒體公示申請備案的格式條款，廣泛征求意見。

第十二條 工商行政管理部門在格式條款備案、監(jiān)督檢查或者受理申訴、投訴、舉報和轉(zhuǎn)辦、移送案件中，應當依法對格式條款進行審查。發(fā)現(xiàn)格式條款違反《四川省合同監(jiān)督條例》第十八條、第十九條、第二十條規(guī)定的，書面通知

提供方限期修改。發(fā)現(xiàn)格式條款違反有關法律、法規(guī)和《四川省合同監(jiān)督條例》第三十五條、第三十六條規(guī)定，尚未使用的，要求提供方限期修改，已經(jīng)使用的，依法調(diào)查處理并要求限期修改。

第十三條 工商行政管理部門要求修改格式條款，提供方無異議的，應當在收到書面修改通知之日起15日內(nèi)修改并申請備案；有異議的，應當在收到書面修改通知之日起15日內(nèi)提出書面復核申請。復核申請書應當載明有異議的條款、依據(jù)、理由等。

經(jīng)復核后仍被要求修改的，提供方應當在收到書面修改通知之日起15日內(nèi)修改并提交備案。要求修改格式條款的機關與備案機關不一致的，備案機關應當在備案之日起5日內(nèi)將修改備案的情況抄送要求修改的機關。

第十四條 當事人可以在復核申請中提出聽證的請求。屬于本辦法第六條規(guī)定應當備案的含有格式條款的合同文本，工商行政管理部門應當舉行聽證；其他種類和形式的格式條款，由工商行政管理部門根據(jù)具體情況決定是否需要舉行聽證。

工商行政管理部門組織聽證，應當邀請有關合同當事人代表、專家學者、行政主管部門和消費者組織等參加。

格式條款修改聽證程序參照國家工商行政管理總局《工商行政管理機關行政處罰案件聽證規(guī)則》執(zhí)行。

第十五條 備案機關應當成立格式條款評審委員會，對強制備案的合同文本及其他涉及社會公共利益的重大、復雜的格式條款進行審查。

在格式條款審查中，備案機關應當征求合同當事人、有關專家學者、主管部門、消費者組織、行業(yè)組織等的意見。

第十六條 申請首次備案的，備案機關應當在受理之日起30日內(nèi)作出是否同意備案的決定。申請變更、修改備案的，備案機關應當在受理之日起15日內(nèi)作出是否同意備案的決定。同意備案的，出具《格式條款備案通知書》；不同意備案的，出具《格式條款不予備案通知書》。備案機關逾期未作出決定的，視為已備案。

辦理首次備案、變更備案期間，提供方不得使用該含有格式條款的合同文本。自愿辦理首次備案的格式條款除外。

提供方在辦理備案期間對要求修改格式條款有異議的，提出異議的期間和備案機關處理異議的期間，不包含在辦理備案的規(guī)定期間之內(nèi)。

第十七條 格式條款備案機關代碼由省工商行政管理局統(tǒng)一編定，格式條款備案編號為：CG（四川格式條款）—XXXXXX（備案機關代碼）—XX（年度號）XXX（順序號）。

備案機關應當在備案之日起5日內(nèi)在其互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站公布已備案格式條款、備案編號、備案時間等。

變更備案、修改備案使用新的編號，備案機關應當在備案之日起5日內(nèi)在其互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站公布已備案格式條款、備案編號、首次備案時間、變更或者修改備案時間等。

第十八條 提供方應當在已備案的格式條款文本上標明備案編號，供對方當事人檢索、核對。

提供方應當在其經(jīng)營場所或者互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站上公布已備案的格式條款，供對方當事人索取、下載使用。

第十九條 工商行政管理部門要求提供方限期修改已備案的格式條款，提供方在規(guī)定的期限內(nèi)無異議或者雖然有異議經(jīng)復核后仍要求修改而不辦理修改備案的，由備案機關撤銷備案，送達《格式條款撤銷備案通知書》。

第二十條 提供方不再使用已備案格式條款的，可以申請注銷備案，并提交下列材料：

（一）《格式條款備案申請表》；

（二）授權委托書和代理人的身份證明；

（三）其他需要提交的資料。

申請材料齊全，形式符合要求的，備案機關注銷備案，送達《格式條款注銷備案通知書》。

第二十一條 撤銷備案、注銷備案后，提供方不得繼續(xù)使用備案文本的名義或者編號，備案機關應當及時刪除在互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站上公布的內(nèi)容。

第二十二條 工商行政管理部門受理公民、法人或其他組織對格式條款的署名申訴、投訴、舉報和轉(zhuǎn)辦、移送案件的，應當于30日內(nèi)將辦理情況書面告知署名人。

第二十三條 提供方違反格式條款備案監(jiān)督制度，有下列行為的，工商行政管理部門依照《四川省合同監(jiān)督條例》第四十五條、第五十條的規(guī)定處理：

（一）應當備案未備案并使用的；

（二）未在規(guī)定的期限內(nèi)提出備案申請的；

（三）未按要求修改并備案的。

第二十四條 提供方利用格式條款危害國家利益、社會公共利益和實施欺詐的，工商行政管理部門依照有關法律、法規(guī)的規(guī)定進行處理。

第二十五條 各級工商行政管理部門應當建立格式條款備案監(jiān)督檔案。檔案包括下列材料：

（一）首次備案、變更備案、修改備案、撤銷備案、注銷備案材料；

（二）監(jiān)督檢查、申訴、投訴、舉報和轉(zhuǎn)辦、移送案件材料；

（三）格式條款違法行為處罰材料；

（四）其他相關材料。

第二十六條 工商行政管理部門在格式條款備案中統(tǒng)一使用“格式條款備案專用章”。

格式條款備案監(jiān)督的主要文書種類和樣式，由四川省工商行政管理局統(tǒng)一制定，各級工商行政管理部門應當在其互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站公布，方便當事人查詢了解、下載使用。

各級工商行政管理部門應當在格式條款備案工作結(jié)束后5日內(nèi)將格式條款備案情況報送省工商行政管理局，省工商行政管理局在其互聯(lián)網(wǎng)門戶網(wǎng)站上予以公布。

第二十七條 當事人對工商行政管理部門在格式條款備案監(jiān)督中作出的具體行政行為有異議的，可依法提起行政復議或行政訴訟。

第二十八條 本辦法由四川省工商行政管理局負責解釋。

第二十九條 本辦法自二○一○年十一月一日起施行。有效期自施行之日起至二〇一五年十月三十一日止。

第二篇：四川省工商行政管理機關

四川省工商行政管理機關 行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為進一步促進全省各級工商行政管理機關依法實施行政處罰工作制度化、規(guī)范化、標準化，嚴格規(guī)范行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人及其他組織的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》、國家工商總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》、省政府《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權的規(guī)定》的有關規(guī)定，結(jié)合我省工商行政管理工作實際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機關在行使行政處罰自由裁量權時適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權是指工商行政管理機關根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章所規(guī)定的行政處罰行為、種類和幅度，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、主觀故意、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當和處罰與教育相結(jié)合、程序正當、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權的合法性和合理性。

同一機關對于違法主體、性質(zhì)、情節(jié)、危害后果等相同或相似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應當相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應當遵循下列原則:

（一）上位法優(yōu)于下位法。

（二）后法優(yōu)于前法。

（三）特別法優(yōu)于普通法。同一違法事實違反了不同法律規(guī)范，同等級不同的法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況適用一種法律規(guī)范給予處罰。

第五條 依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章設定的處罰種類、處罰幅度，結(jié)合當事人違法情節(jié)和危害結(jié)果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

不予處罰是指對本辦法第六條規(guī)定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和行政處罰的法定最低限度以下進行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數(shù)的另加底數(shù)。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內(nèi)適用較重的種類，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數(shù)的另加底數(shù)。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；對規(guī)定應當并處或應當先沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時不進行并處或只沒收違法生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據(jù)證明當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實施違法預備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動投案并有重大立功表現(xiàn)的。

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，但法律另有規(guī)定的除外。

（五）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當不予處罰的情形。

第七條 對下列違法情節(jié)輕微未及時糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對其發(fā)出限期改正通知書，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個體工商戶

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉(xiāng)農(nóng)民工、失業(yè)人員、無業(yè)人員的違法行為。

2、擅自改變經(jīng)營者姓名、經(jīng)營地址，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

3、超范圍經(jīng)營，從頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照之日起至被查獲之日未滿3個月且經(jīng)營的項目為國家已經(jīng)放開經(jīng)營不涉及國家行政許可的。

4、個體工商戶逾期未辦理驗照手續(xù)且有正當理由的。

5、個體工商戶未將營業(yè)執(zhí)照置于營業(yè)場所醒目位置的。

（二）企業(yè)

1、擅自改變企業(yè)名稱，從行為發(fā)生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

2、企業(yè)使用的名稱不規(guī)范但對他人企業(yè)名稱不構(gòu)成誤導或損害的。

3、合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經(jīng)營行為，且情節(jié)輕微，未造成危害后果的。

5、未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的。

6、使用注冊商標不規(guī)范但未發(fā)生實質(zhì)性變化并未構(gòu)成侵權的。

7、其他依法應當先責令限期改正的情形。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法減輕行政處罰：

（一）企業(yè)為擺脫困境而發(fā)生的、沒有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動中止違法行為,沒有造成危害后果的。

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機關查處違法行為有立功表現(xiàn)的。

（七）當事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的。

（八）其他法律法規(guī)規(guī)定應當減輕處罰的行為。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷售合同示范文本，經(jīng)責令能夠及時糾正的。

（二）利用自身經(jīng)營場地開展自我宣傳推銷產(chǎn)品，在廣告用語方面用詞不當，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷售者銷售《產(chǎn)品質(zhì)量法》第四十九條至第五十三條規(guī)定禁止銷售的產(chǎn)品，有充分證據(jù)證明其不知道該產(chǎn)品為禁止銷售的產(chǎn)品并如實說明其進貨來源的。

（四）與上述行為類似、無違法故意、未造成嚴重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規(guī)規(guī)定應當從輕處罰的違法行為。

第十條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費者合法權益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農(nóng)害農(nóng)的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財產(chǎn)安全的違法行為。

（五）嚴重欺詐消費者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對方當事人騙取財物的違法行為。

（七）中介機構(gòu)故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機關注冊登記的違法行為。

（八）公用企業(yè)不正當競爭造成嚴重后果的違法行為。

（九）屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經(jīng)營行為和無照經(jīng)營行為。

（十）發(fā)布虛假藥品、醫(yī)療、化妝品、保健食品、美容服務、招工招聘等造成嚴重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優(yōu)產(chǎn)品企業(yè)、重點企業(yè)的注冊商標專用權的違法行為，特別是侵犯馳名商標、著名商標專用權的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉(zhuǎn)移、銷售已被采取行政強制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關于經(jīng)濟犯罪案件追訴范圍尚未構(gòu)成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質(zhì)惡劣，情節(jié)嚴重，造成嚴重后果或嚴重社會負面影響的。違法行為涉嫌構(gòu)成犯罪的,應當移送司法機關。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權的，必須在案件調(diào)查終結(jié)報告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節(jié)并隨卷附相關證明材料。

行使行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應當在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據(jù)，當事人有權進行陳述和申辯。

第十二條 法制機構(gòu)在核審案件時，對處罰的自由裁量部分應當加強審查力度，核審機構(gòu)認為辦案機構(gòu)行使自由裁量權不當?shù)?，應當建議辦案機構(gòu)進行調(diào)整。

第十三條 各級工商行政管理機關在自由裁量權范圍內(nèi)經(jīng)過聽證作出行政處罰的，或者對具有本辦法第十條規(guī)定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，并在實施處罰決定之日起15日內(nèi)將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級工商行政管理機關備案。具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數(shù)額的50％且減輕數(shù)額較小的，由局長（或分管副局長）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數(shù)額的50％和減輕數(shù)額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，具體數(shù)額由市、州、縣（區(qū)）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規(guī)定實施行政處罰，當事人申請行政復議的，復議機關應當依照本辦法規(guī)定予以糾正，或者依據(jù)《行政復議法實施條例》第五十條的規(guī)定進行調(diào)解。

第十五條 上級機關發(fā)現(xiàn)下級機關自由裁量權行使不當?shù)?，應當實施行政?zhí)法監(jiān)督。

第十六條 各級工商行政管理機關要將規(guī)范行使行政處罰自由裁量權的情況,作為行政執(zhí)法案卷評查的重要內(nèi)容,納入本部門依法行政考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負責解釋。第十八條 本辦法自發(fā)文之日起施行。川工商辦[2007]253號文件印發(fā)的《四川省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權實施辦法（試行）》同時廢止。

第三篇：浙江省工商行政管理機關企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法

附件：

浙江省工商行政管理機關企業(yè)信用監(jiān)督管理辦法

第一章 總 則

第一條 為有力推進“信用浙江”建設，進一步發(fā)揮工商行政管理部門在社會信用體系建設中的作用，更好地實現(xiàn)依法行政和以德監(jiān)管的有機統(tǒng)一，根據(jù)浙江省人民政府和國家工商行政管理總局的要求，依照有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 工商行政管理機關企業(yè)信用監(jiān)督管理（以下簡稱企業(yè)信用監(jiān)管）是指工商行政管理部門以科學監(jiān)管觀為指導,以法定職能為依托，以信息技術為支撐，引入信用管理理念，整合系統(tǒng)行政資源，通過信用征集、信用評價、信用反饋、信用提示、信用培植、信用披露等方式，以激勵、限制、懲戒、教育等手段，對企業(yè)的市場進入、存續(xù)、退出全過程實施信用監(jiān)管，促進工商行政管理職能到位的制度。

第三條 企業(yè)信用監(jiān)管是工商行政管理機關的執(zhí)法和監(jiān)管職能的拓展、深化與創(chuàng)新。各級工商行政管理機關應在工商行政管理業(yè)務中實施企業(yè)信用監(jiān)管，逐步豐富企業(yè)信用監(jiān)管的內(nèi)容和形式，努力探索建立企業(yè)信用監(jiān)管的完整體系。

第四條 企業(yè)信用監(jiān)管是工商行政管理機關對市場主體的綜合信用監(jiān)管?！笆睾贤⒅匦庞脝挝弧?、“廣告信用單位”、“消費者信得過單位”等各項業(yè)務信用工作與企業(yè)信用監(jiān)管工作相輔相成。

第五條 現(xiàn)代信息技術是企業(yè)信用監(jiān)管的物質(zhì)基礎。全省統(tǒng)一的工商業(yè)務系統(tǒng)軟件，在技術上體現(xiàn)了企業(yè)信用監(jiān)管的基本流程和基本內(nèi)

下級業(yè)務機構(gòu)開展企業(yè)信用監(jiān)管工作。

第十條 工商行政管理所按照屬地管轄的原則，在日常監(jiān)管中，運用工商業(yè)務軟件，根據(jù)企業(yè)信用監(jiān)管評價結(jié)果及信用監(jiān)管提示，實施企業(yè)信用監(jiān)管。

第十一條 以工商行政管理部門為業(yè)務主管機關的各類社團組織，應當在工商行政管理部門的指導下，發(fā)揮自我教育、自我服務、自我管理的作用，積極在會員中開展信用建設活動，推進企業(yè)信用自律。

第三章 信用信息征集

第十二條 信用信息征集是工商行政管理部門采集、整理、記錄、維護企業(yè)信用信息的活動。

第十三條 凡與企業(yè)信用狀況有關的基礎信用信息、信用積累信息、信用流失信息和信用能力信息，工商行政管理部門應當予以征集。

第十四條 信用信息征集，主要由工商行政管理機關在各項業(yè)務工作中實現(xiàn)；還可以通過與有關部門交換，組織企業(yè)自行申報等方式實現(xiàn)。信用信息的征集，盡可能通過網(wǎng)絡實現(xiàn)，由信息產(chǎn)生者直接輸入。

第十五條 按照誰辦理、誰記錄、誰負責的原則，建立完整、準確、動態(tài)的企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫。由工商業(yè)務系統(tǒng)形成的數(shù)據(jù)直接進入數(shù)據(jù)庫；其他數(shù)據(jù)由業(yè)務經(jīng)辦人員錄入數(shù)據(jù)庫。

第十六條 企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)，只用于企業(yè)信用監(jiān)管工作，不得擅自對外公開。

第十七條 工商行政管理機關在辦理企業(yè)檢驗時，應當向企業(yè)征集該的信用信息。企業(yè)可以隨時向所在地工商行政管理部門申報信用信息。企業(yè)申報信用信息應提供相應的證明材料，并對其真實

第二十五條 各級工商行政管理機關對經(jīng)其登記注冊的各類企業(yè)，按照企業(yè)信用監(jiān)管評價標準進行評價。

轄區(qū)外的企業(yè)設在轄區(qū)內(nèi)的分支機構(gòu)，應當參加企業(yè)信用監(jiān)管評價。轄區(qū)內(nèi)的企業(yè)設立的分支機構(gòu)，不單獨進行信用監(jiān)管評價。

第二十六條 企業(yè)信用監(jiān)管評價由計算機根據(jù)企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)和信用監(jiān)管評價標準，自動生成評價結(jié)果。

第二十七條 企業(yè)信用監(jiān)管評價結(jié)果分為AAA、AA、A、B、C、D六個等級。AAA級表示信用優(yōu)異，AA級表示信用良好，A級表示信用穩(wěn)定，以上三級用綠色表示；B級表示信用波動，用藍色表示；C級表示信用低下，用黃色表示；D級表示信用喪失，用黑色表示。

第二十八條 信用監(jiān)管評價結(jié)果應當作為對企業(yè)開展信用教育、賦予信用資產(chǎn)、實施信用激勵和信用約束、確定監(jiān)管類別、進行日常檢查等的重要依據(jù)。

第二十九條 省、市、縣（市、區(qū)）工商行政管理機關在每年11月30日，對經(jīng)其登記注冊企業(yè)的信用監(jiān)管狀況作出評價。

第三十條 各級工商行政管理機關應將企業(yè)信用監(jiān)管評價等級長期保存。

第三十一條 企業(yè)信用監(jiān)管等級評定之后，工商行政管理各業(yè)務部門發(fā)現(xiàn)并經(jīng)證實企業(yè)在評價內(nèi)有未記錄的違法失信行為或其他信用信息，并足以影響其信用狀況的，應對該企業(yè)的信用監(jiān)管等級進行重新評價，同時相應調(diào)整該企業(yè)的監(jiān)管類別。重新評價結(jié)果作為該企業(yè)的信用監(jiān)管評價結(jié)果。

第三十二條 企業(yè)信用監(jiān)管等級評定之后，工商行政管理各業(yè)

錯的，不予重新評價；如用于評價的信用數(shù)據(jù)有差錯的，且非企業(yè)責任造成的,企業(yè)可以重新提供同期、有效的信用數(shù)據(jù)，經(jīng)工商行政管理部門有關業(yè)務機構(gòu)審核其真實性、準確性后，予以重新評價，并調(diào)整企業(yè)當年的信用監(jiān)管評價結(jié)果。

第六章 信用監(jiān)管提示

第三十九條 信用監(jiān)管提示是利用企業(yè)信用監(jiān)管評價等級和其它信用信息，依據(jù)特定規(guī)則由工商業(yè)務系統(tǒng)軟件產(chǎn)生，指導和提醒工商行政管理人員對相應企業(yè)予以注意或者采取相應措施的工作信息。

第四十條 省工商行政管理局根據(jù)工商行政管理法律法規(guī)并結(jié)合管理的需要，負責制定信用監(jiān)管提示目錄。

第四十一條 信用監(jiān)管提示分為關注提示、警示提示、限制提示三種類別。

關注提示，要求工商行政管理人員在日常管理中予以注意或在辦理相關業(yè)務時予以重點審查。

警示提示，要求工商行政管理人員根據(jù)情況，采取不予辦理、巡查、告知、告誡、立案、予以落實相應的激勵政策或取消已獲得的信用資產(chǎn)等具體措施，并將處理情況予以記錄。

限制提示，要求工商行政管理人員在辦理相關業(yè)務時進行嚴格的限制，不予辦理相關的手續(xù)。工商業(yè)務系統(tǒng)軟件在相應環(huán)節(jié)依據(jù)內(nèi)容自動控制操作。

第四十二條 信用監(jiān)管提示信息，不能由計算機軟件自動處理的，根據(jù)信息類型，由相關業(yè)務部門負責錄入、維護。

第七章 日常檢查

事項等的后延監(jiān)管。根據(jù)需要隨時檢查。

第四十五條 各級工商行政管理機關應根據(jù)企業(yè)的監(jiān)管類別、本單位的人員狀況、管轄區(qū)域的實際情況等，制定監(jiān)管的計劃與階段計劃，認真組織實施。

第四十六條 日常檢查完畢，工商行政管理人員應當根據(jù)檢查的不同情況，分別作出相應的處置，將結(jié)果及時、準確錄入工商業(yè)務系統(tǒng)。

第八章 信用獎懲和服務

第四十七條 工商行政管理部門根據(jù)企業(yè)信用監(jiān)管評價等級，制定相應的信用獎懲措施，并結(jié)合業(yè)務工作予以落實。

第四十八條 工商行政管理部門的信用獎勵措施包括：信用監(jiān)管評價等級為A級以上的企業(yè)要優(yōu)先賦予信用資產(chǎn)，多方宣傳信用形象；其中AA級企業(yè)可申請年檢免審查，AAA級企業(yè)，工商行政管理部門直接給予年檢免審查。

工商行政管理部門的信用懲罰措施包括：企業(yè)的信用監(jiān)管評價等級B級以下者，在下一信用監(jiān)管評價結(jié)果產(chǎn)生之前，工商行政管理部門及其主管的各類社團組織不得授予“守合同重信用”單位、消費者信得過單位、廣告信用單位等信用資格，或者知名商號、著名（馳名、知名）商標等信用資產(chǎn)；檢驗結(jié)果不得定為A級；辦理各項工商業(yè)務時要重點審查；其中C級以下的，已經(jīng)獲取的相關信用資格要取消；D級企業(yè)要予以公示。

同時，工商行政管理部門要通過向政府及有關部門推薦、建議等方式，擴大信用獎懲機制的應用范圍和影響。

第四十九條 工商行政管理部門應做好各項信用資產(chǎn)的開發(fā)、培

（六）工商行政管理機關認為不宜實施信用修復的其他違法失信行為。

第五十四條 信用修復的程序：

企業(yè)向所在地工商行政管理部門提出書面申請；

企業(yè)所在地工商行政管理部門審查企業(yè)信用修復條件，并提出意見，報送企業(yè)信用監(jiān)管評價部門；

由企業(yè)信用監(jiān)管評價部門對符合條件的企業(yè)予以確認，并實施信用修復。在數(shù)據(jù)庫保存違法失信記錄的前提下，提前解除信用提示，同時相應調(diào)整企業(yè)的信用監(jiān)管評價等級和日常監(jiān)管類別。

第十章 信用披露

第五十五條 工商行政管理部門在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，公開披露企業(yè)的信用信息，加強社會監(jiān)督，促進企業(yè)信用自律。

第五十六條 公開披露的信用信息包括：

企業(yè)基礎信用信息：企業(yè)注冊登記信息、企業(yè)年檢信息。企業(yè)良好信用信息：企業(yè)信用監(jiān)管評價等級AAA級、“守合同重信用”單位、廣告信用單位、消費者信得過單位、知名商號、馳名（著名、知名）商標。

企業(yè)不良信用信息：企業(yè)信用監(jiān)管評價等級D級、嚴重違法處罰信息。

第五十七條 公開披露之外的信息為限制披露信息。

工商行政管理部門、政府相關部門由于工作需要，在內(nèi)部互通信息，不屬于公開披露。

限制披露信息，當事人同意披露的，可以公開披露。

1市場經(jīng)營者的信用監(jiān)管評價由對市場負責監(jiān)督管理的工商行政管理機關負責實施。

第六十五條 個體工商戶的信用監(jiān)管評價以縣（市、區(qū)）為單位實施。在市場內(nèi)經(jīng)營的個體工商戶，實行市場經(jīng)營者信用監(jiān)管評價，不實行個體工商戶信用監(jiān)管評價。

第六十六條 市場經(jīng)營者的信用監(jiān)管評價以市場為單位進行。在市場內(nèi)經(jīng)營的企業(yè)、外地企業(yè)設立在當?shù)氐姆种C構(gòu)，除實行企業(yè)信用監(jiān)管評價外，同時實行市場經(jīng)營者信用監(jiān)管評價；本地企業(yè)在市場內(nèi)設立的分支機構(gòu)，實行市場經(jīng)營者信用監(jiān)管評價。

第六十七條 個體工商戶、市場經(jīng)營者信用監(jiān)管評價采用全省統(tǒng)一的評價模型。信用監(jiān)管評價的具體指標內(nèi)容及分值，除省局統(tǒng)一規(guī)定的以外，各地可以根據(jù)當?shù)貙嶋H情況和監(jiān)管重點增加信用評價指標。增加的指標要科學、合理、實效，并向上一級機關備案。

第六十八條 對查無下落的個體工商戶，當年的監(jiān)管類別列為D類。第六十九條 對個體工商戶、市場經(jīng)營者的日常檢查，參照企業(yè)執(zhí)行，各地可以結(jié)合實際情況制定監(jiān)管措施。

第七十條 對個體工商戶、市場經(jīng)營者是否實施信用反饋制度、信用修復制度，由實施評價的工商行政管理機關確定。

第七十一條 本章沒有規(guī)定的，適用本辦法的其他規(guī)定。

第十二章 政府企業(yè)信用監(jiān)管

第七十二條 政府企業(yè)信用監(jiān)管是工商行政管理部門依地方政府授權，以工商企業(yè)信用監(jiān)管為基礎，牽頭政府有關部門，為實現(xiàn)企業(yè)信用聯(lián)合監(jiān)管所建立的制度。

第四篇：貴州省工商行政管理機關處理消費者申訴辦法

貴州省工商行政管理機關處理消費者申訴辦法（試行）

一章 總 則

第一條 為保護消費者的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國消費者權益保護法》、《貴州省消費者權益保護條例》、《工商行政管理機關受理消費者申訴暫行辦法》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條 消費者在本省行政區(qū)域內(nèi)為生活消費需要購買、使用商品或者接受服務，與經(jīng)營者發(fā)生消費者權益爭議的申訴，適用本辦法。

第三條 全省各級工商行政管理機關及其派出機構(gòu)處理消費者申訴，依照本辦法執(zhí)行。

第四條 各級工商行政管理機關及其內(nèi)設職能機構(gòu)對消費者的申訴、舉報、咨詢、建議，要相互配合、各司其職。

第五條 工商行政管理機關在受理消費者申訴中，對經(jīng)營者的違法行為，應當依照《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》處理。

第六條 縣級以上（含縣級，下同）工商行政管理機關對消費安全重大申訴和舉報，可以根據(jù)需要發(fā)布消費提示。

第七條 各級工商行政管理機關應當采取必要措施，保護消費者權益爭議雙方當事人商業(yè)秘密和個人隱私。

第八條 各級工商行政管理機關與消費者協(xié)會要密切合作，形成合力，對消費者的投訴、申訴，按照誰首辦、誰負責的原則處理，不得推諉。對工作失職瀆職的，依法依紀追究其責任。

第九條 各級工商行政管理機關應當加強與政府有關部門和行業(yè)協(xié)會的聯(lián)系，督促和協(xié)助行業(yè)協(xié)會制定經(jīng)營者自律制度。

第二章 管 轄

第十條 消費者申訴案件，由經(jīng)營者所在地工商行政管理機關管轄。

工商行政管理所管轄其上級機關交辦或授權范圍內(nèi)以及自行受理的消費者申訴案件。

第十一條 上級工商行政管理機關有權辦理下級工商行政管理機關管轄的案件。

下級工商行政管理機關管轄的案件，認為需要由上級工商行政管理機關辦理的，可以報請上級工商行政管理機關確定管轄機關。

第十二條 工商行政管理機關發(fā)現(xiàn)消費者申訴的案件不屬于自己管轄時，應當向申訴人說明情況，建議其直接向有關部門申訴舉報，或者移送相關部門處理。

第三章 受理和分流

第十三條 消費者申訴應當符合下列條件：

(一)有具體的申訴人；

(二)有明確的被訴方；

(三)有具體的申訴請求、事實和理由；

(四)屬于《消費者權益保護法》、《貴州省消費者權益保護條例》的調(diào)整范圍。

第十四條 消費者申訴一般采用書面形式，并載明下列事項：

(一)消費者的姓名、住址、電話號碼等基本信息；

(二)被申訴人的名稱、地址、電話號碼等基本信息；

(三)申訴的要求、理由及相關的事實根據(jù)；

(四)申訴的日期。

消費者權益爭議比較簡單的，可以采取口頭申訴，由受理的工商機關記入筆錄或予以登記。

消費者通過網(wǎng)絡申訴的，應當署名且留下真實地址、電話、電子郵箱等聯(lián)系方式。第十五條 工商行政管理機關應當自收到申訴書之日起2個工作日內(nèi)，作出以下處理：

(一)申訴符合規(guī)定的予以受理，并通知申訴人；

(二)申訴不符合規(guī)定的，應當書面或口頭通知申訴人，并告知其不予受理的理由。

第十六條 下列申訴不予受理或者終止受理：

(一)沒有明確的被訴方的或被訴方下落不明或消亡的；

(二)超過保修期或者購買后超過保質(zhì)期的產(chǎn)品，被訴方已不再負有違約責任的；

(三)達成調(diào)解協(xié)議并已執(zhí)行，且沒有新情況、新理由的；

(四)法院、仲裁機構(gòu)或者其他行政機關已經(jīng)受理或者處理的；

(五)消費者知道或者應該知道自己的權益受到侵害超過一年的；

(六)消費者無法證實自己權益受到侵害的；

(七)購買已明示的“處理品”、“次品”等有質(zhì)量問題的商品的；

(八)違反國家法律法規(guī)交易的；

(九)不符合國家法律、行政法規(guī)及規(guī)章的。

第十七條 上級工商行政管理機關受理的消費者申訴應當在1個工作日內(nèi)采取傳真、網(wǎng)絡、信函等方式分流到內(nèi)設機構(gòu)、有管轄權的工商行政管理機關或其派出機構(gòu)承辦；承辦機構(gòu)應當在接到分流的申訴后一個工作日內(nèi)與申訴者取得聯(lián)系。對重大的以及群體性的消費者申訴，應當及時呈報主管領導和上級工商行政管理機關。

第十八條 承辦機關發(fā)現(xiàn)不屬于自己管轄范圍內(nèi)的申訴，應當在一個工作日內(nèi)報告上級工商行政管理機關。

第四章 辦理和督辦

第十九條 承辦機關收到申訴案件后，應當進行登記或網(wǎng)上確認，并及時指定執(zhí)法人員進行調(diào)查處理。

第二十條 當事人應當對自己的申訴提供證據(jù)。工商行政管理機關認為有必要收集證據(jù)，可以根據(jù)有關法律、行政法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定，自行收集或者召集有關當事人實施調(diào)查。

第二十一條 工商行政管理機關對專門性問題認為需要鑒定或者檢測的，可以交由當事人約定的法定鑒定或者檢測部門鑒定，也可以由工商行政管理機關指定的法定鑒定或者檢測部門鑒定。對于難以鑒定或者檢測的，經(jīng)營者應當提供無過錯的證據(jù)；不能提供無過錯證據(jù)的，應當承擔責任。

鑒定、檢驗、檢測費由經(jīng)營者墊付，消費者提供等額擔保，鑒定、檢驗、檢測費用根據(jù)雙方過錯責任承擔。

第二十二條 消費者申訴案件，除群體性投訴和需要檢驗鑒定的除外，承辦機關應當自受理之日起30日內(nèi)辦結(jié)，調(diào)解不成的應當終止調(diào)解。情況復雜的，經(jīng)局領導批準，可以適當延長，但最長不得超過60日。

第二十三條 上級工商行政管理機關應當加強對分流的消費者申訴進行跟蹤了解，隨時掌握辦理情況。

第二十四條 上級工商行政管理機關對涉及消費者身體健康和生命安全、消費者群體性申訴、涉外申訴等影響大的申訴實行跟蹤督辦。

第二十五條 對上級工商行政管理機關督辦的申訴，下級工商行政管理機關應當在規(guī)定的時限內(nèi)完成，有其他客觀原因不能完成的，要書面說明理由。

第二十六條 工商行政管理機關受理的消費者申訴案件，應在辦結(jié)后2個工作日內(nèi)向申訴人反饋結(jié)果。

第二十七條 工商行政管理機關受理消費者申訴，可以立案。

第二十八條 對經(jīng)營者的違法行為，工商行政管理機關可以依照《中華人民共和國消費者權益保護法》、《貴州省消費者權益保護條例》予以處罰。

第五章 和解

第二十九條 消費者申訴后，還可以協(xié)商和解。達成和解協(xié)議的，可以請求工商行政管理機關根據(jù)和解協(xié)議作出調(diào)解書，也可以撤回申訴書。

第三十條 工商行政管理機關可以對消費者申訴進行行政調(diào)解。行政調(diào)解不免除經(jīng)營者違法行為的行政責任。

第三十一條 工商行政管理機關組織雙方當事人進行調(diào)解達成協(xié)議的，應當制作調(diào)解書。能夠及時履行的應記錄在案。

第三十二條 調(diào)解書應當寫明申訴請求和當事人協(xié)議的結(jié)果。調(diào)解書由辦案人員簽名，加蓋工商行政管理局（所）印章送達雙方當事人。

第三十三條 經(jīng)調(diào)解不成的，或者調(diào)解書生效后無法執(zhí)行的，告知消費者可以按照國家法律、行政法規(guī)的規(guī)定向有關部門申請仲裁或者提起訴訟。

第六章 附 則

第三十五條 農(nóng)民購買、使用直接用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的申訴，參照本辦法執(zhí)行。第三十六條 本辦法由省工商行政管理局負責解釋。

第三十七條 本辦法自公布之日起施行。

第五篇：工商行政管理機關如何依法行政

工商行政管理機關如何依法行政

依法行政就是在執(zhí)法過程中要做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究?；驹瓌t是法治、公正、公開、效能以及程序正當，其中法治是重中之重。由于行政權在國家政治生活中占據(jù)主導地位，因此，法治的意義更多地體現(xiàn)在對行政權的規(guī)范、約束及監(jiān)督方面。這就要求行政主體必須按照法定權限、法定方式、法定程序來行使職能；控制濫用自由裁量權；確立并承擔法律及道義責任；維護并保障公民權益等。工商行政管理部門肩負著市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的重任，每天都要面對廣大人民群眾所關心的經(jīng)濟發(fā)展、食品安全、消費維權、打假售假等問題，是否能夠解決各利益主體之間的矛盾，維護廣大老百姓的利益，是構(gòu)建和諧工商依法行政的重點，也是法制保障的核心內(nèi)容。為此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法確定行政執(zhí)法的主體資格。嚴格按照法律法規(guī)關于執(zhí)法主體資格的規(guī)定，確定合法有效的執(zhí)法主體，確保行政主體合法，尤其是明確基層工商行政管理機關作為執(zhí)法主體所擁有的執(zhí)法權限，因為基層工商行政管理機關處在行政執(zhí)法的最前線，直接面對錯綜復雜的經(jīng)濟問題和廣大人民群眾的利益，必須嚴格把好主體執(zhí)法資格的第一關，明確執(zhí)法責任，完善執(zhí)法程序，規(guī)范執(zhí)法行為。建立執(zhí)法人員考核制，實現(xiàn)持證上崗。完善執(zhí)法人員定期培訓制，通過崗位練兵等活動，提高現(xiàn)代經(jīng)濟社會執(zhí)法者的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)法能力。強化廉潔自律，通過簽訂黨風廉政責任狀、經(jīng)常性開展反腐倡廉教育、嚴格追究責任等方法，提高執(zhí)法者依法行政、秉公執(zhí)法意識。

(二)強力規(guī)范執(zhí)法辦案行為。程序合法性和正義性，不僅是一個法律制度有效運行的保障，也是實現(xiàn)法律價值及構(gòu)建和諧工商的重要檢驗標準。強化辦案工作制度就是將執(zhí)法程序化落實到制度中的重要方式。一是規(guī)范辦案文書，逐步推行說理性行政處罰決定書，增強程序說理、事實說理、證據(jù)說理、法律說理、陳述申辯說理、救濟風險說理、文書格式應用，最大限度使案件說理清楚，法律適用，說理明確，情理說理到位，從而提高辦案的正規(guī)化、系統(tǒng)化；通過規(guī)范綜合辦案程序、整合辦案信息、強化辦案指導等方式，將案件的立案、審案、結(jié)案三個環(huán)節(jié)納入規(guī)章和制度規(guī)范的范疇。二是規(guī)范處罰告知和聽證告知程序，通過工商專門法制機構(gòu)監(jiān)督和提高當事人法律意識等方式，將處罰告知和聽證告知程序制度化，從而確保當事人的合法權益得到行使。三是實行“三級九檔”。所謂“三級九檔”，就是根據(jù)相關法律法規(guī)關于行政處罰幅度的規(guī)定，將每一種違法行為分為“甲、乙、丙”3個級別，每一級別又分為“A、B、C”3個檔次。其中，“級”是在法定處罰幅度內(nèi)，按違法行為是否惡劣、危害后果經(jīng)重程度進行劃分，甲級是從重處罰，乙級是一般處罰，丙級是從輕或減輕處罰；“檔”是按違法行為涉案金額的大小劃分。如《反不正當競爭法》規(guī)定的違法行為“檔”的劃分標準：在甲級涉案金額50萬元以上，乙級、丙級20萬元以上的定為“A”檔；在甲級涉案金額20-50萬元以上，乙級、丙級5-20萬元以上的定為“B”檔；在甲級涉案金額20萬元以下，乙級、丙級5萬元以下的定為“C”檔。在具體操作中，嚴格做到“兩個無一例外”，即所有案件都必須錄入“案管系統(tǒng)”，所有案件都必須適用“三級九檔”?！鞍腹芟到y(tǒng)”軟件平臺的運用和“三級九檔”裁量意見的適用，使工商部門的執(zhí)法辦案程序更加規(guī)范、定性更加準確、裁量更加公正。

(三)積極探索柔性執(zhí)法方式。執(zhí)法的根本目的在于維護秩序安定，而非是為懲治而執(zhí)法。執(zhí)法行為的最優(yōu)效果，當屬社會呈現(xiàn)出公眾廣泛認同并自覺愿意接受的局面，使法治成為公眾的信仰。柔性執(zhí)法與嚴格執(zhí)法是相輔相成的關系，是執(zhí)法方式和執(zhí)法原則的辯證法。所謂水亦軟之，卻足以穿石。在現(xiàn)實經(jīng)濟生活中，工商面對存在大量游離于法律法規(guī)監(jiān)管空間之外的經(jīng)濟現(xiàn)象和問題。這就需要依據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)，運用非強制性和靈活性的方式來指導解決這些問題。其中，行政指導制度就是其中的代表。通過完善對行政相對人示范教導、行為預警、行為告誡和幫扶獎勵等制度，來監(jiān)控和指導市場主體準入或退出及運行過程，促使其自覺調(diào)整行為，及時改正違法行為或?qū)⑦`法行為消滅在萌發(fā)狀態(tài)，起到防患于未然和防微杜漸的作用。如，對于新生無照經(jīng)營戶，工商部門的做法是先發(fā)出催辦通知書責令當事人限期辦理相關證照，到期后若仍未取得證照則予以查處，對于涉及食品安全、存在重大隱患的將予以取締。再如，在查辦案件時，工商部門堅持把好兩個原則，即將查處與引導相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合，做到教育為先、重在糾正、苗頭預警、輕違告誡、重違嚴懲；認真落實工商行政指導制，做到事前預警告誡、事中糾正制止、事后規(guī)范教育；嚴格區(qū)分三類主體，對經(jīng)營規(guī)模小、流動性大的生計型違法主體，積極幫扶其走上合法經(jīng)營軌道，對存在守法經(jīng)營主觀愿望的營利型違法主體，督促引導其合法經(jīng)營，對明知故犯、屢教不改、危害性大的暴利型、高污染違法主體，堅決予以取締。（四)牢固樹立服務發(fā)展理念。工商機關和工商人員在執(zhí)法中必須積極為行政相對人提供誠信服務，把行政相對人作為服務的對象，在服務中實現(xiàn)執(zhí)法，在執(zhí)法中體現(xiàn)服務。只有在執(zhí)法中落實服務意識，才能實現(xiàn)工商執(zhí)法的正義和公平，體現(xiàn)執(zhí)法的價值，減少復議及上訪的比率，維護執(zhí)法體系的和諧。在當前金融危機形勢下，我局在開展監(jiān)督檢查和查辦經(jīng)濟違法違章案件過程中，高度重視依紀依法、妥善處理涉及企業(yè)的每一個經(jīng)濟案件，注意充分有效地發(fā)揮行政指導作用，依法維護企業(yè)的合法權益，嚴格區(qū)分經(jīng)濟糾紛與經(jīng)濟欺詐的界限、企業(yè)依法融資與非法吸收公眾存款的界限、工作失誤與故意違紀違法的界限，避免造成個別問題擴大化、單一問題復雜化，避免因執(zhí)紀執(zhí)法不當給企業(yè)生存發(fā)展造成負面影響。

（五）切實建立考評督查機制。以內(nèi)部監(jiān)督為重點，進一步加強執(zhí)法監(jiān)督，同時自覺接受社會各界監(jiān)督，為依法行政提供監(jiān)督保證。一是推行“案審制度”。成立由局領導班子、紀檢組、監(jiān)察室、法制股負責人組成的案審領導小組，對于一些在法律法規(guī)適用方面有爭議的案件，組織領導小組成員及案件主辦人召開專題案審會議。通過案件主辦人匯報案情、分析爭議焦點，法制部門提交建議，案審領導小組成員交流探討，研究制定最合法公正的定性和處罰辦法。二是推行“案評制度”。組織法制部門定期開展案件質(zhì)量評析工作，對各階段所辦理的案件進行逐一認真核查，查找存在的問題，并反饋相關部門督促整改。三是推行“電子監(jiān)察”。電子監(jiān)察，即紀檢監(jiān)察人員通過登錄“案管系統(tǒng)”，對執(zhí)法辦案過程進行全程監(jiān)督檢查，督查糾正執(zhí)法辦案過程中不規(guī)范的行為。紀檢監(jiān)察人員適時登錄“案管系統(tǒng)”，從案件的立案調(diào)查，到案件的辦結(jié)，全程進行跟蹤監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)問題及時要求相關辦案部門和責任人落實整改。聯(lián)合公平消保、法制等部門，將電子監(jiān)察工作與案審、案件評析等相關工作相結(jié)合，充分發(fā)揮監(jiān)察合力，提高發(fā)現(xiàn)問題和解決問題的效能。三是推行“雙述雙評”?！半p述雙評”，即基層工商所長、指導員、副所長向行評代表、黨風廉政監(jiān)督員以及監(jiān)管服務對象代表述職述廉，聽取他們的評議，全面客觀地了解自身在執(zhí)法辦案和服務發(fā)展中存在的問題和不足，從而改進方法，調(diào)整思路，不斷提升服務監(jiān)管水平?！半p述雙評”活動，開辟了一個執(zhí)法效能的交流平臺。通過這一平臺，能更加廣泛、詳實地了解到社會各界對執(zhí)法辦案部門的期待和要求，加快了行政執(zhí)法的制度化、規(guī)范化、程序化和法制化進程，促進了市場秩序的和諧穩(wěn)定。