第一篇：雙邊市場(chǎng)視角下網(wǎng)上銀行與第三方支付合作研究綜述

雙邊市場(chǎng)視角下網(wǎng)上銀行與第三方支付合作研究綜述

提要雙邊市場(chǎng)理論是近年來產(chǎn)業(yè)組織研究的熱點(diǎn)問題之一。由于平臺(tái)具有間接網(wǎng)絡(luò)外部性、流動(dòng)性和互補(bǔ)產(chǎn)品等特性，平臺(tái)企業(yè)有不同于單邊市場(chǎng)特征企業(yè)的定價(jià)、投資和競(jìng)爭(zhēng)策略，需要對(duì)雙邊市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)制問題進(jìn)行正確的分析，理解雙邊市場(chǎng)的性質(zhì)和運(yùn)作機(jī)制，從雙邊市場(chǎng)理論的視角來研究網(wǎng)上銀行與第三方支付合作問題。

關(guān)鍵詞：雙邊市場(chǎng)；網(wǎng)上銀行；第三方支付

一、引言

隨著第三方支付的快速發(fā)展，第三方支付與銀行的合作進(jìn)入瓶頸期，第三方支付一旦做大，將與銀行的網(wǎng)上銀行及網(wǎng)上支付搶生意，甚至有可能領(lǐng)取銀行牌照，變身成零售銀行。從2005年3月支付寶與工行達(dá)成戰(zhàn)略合作以來，支付寶已經(jīng)與包括六大國有銀行在內(nèi)的60多家境內(nèi)外銀行達(dá)成了合作。除了網(wǎng)上銀行業(yè)務(wù)，針對(duì)用戶日益增長(zhǎng)的網(wǎng)上支付需求，支付寶還與建行等50多家銀行合作推出了支付寶卡通業(yè)務(wù)。2010年4月12日支付寶宣布，阿里巴巴集團(tuán)將在未來5年內(nèi)向支付寶投資50億元，為中國乃至全球電子商務(wù)打造更完善的支付服務(wù)和誠信體系。與此同時(shí)，號(hào)稱“超級(jí)網(wǎng)銀”的央行第二代支付系統(tǒng)——網(wǎng)銀互聯(lián)系統(tǒng)即將上線運(yùn)行，首批十多家試點(diǎn)的商業(yè)銀行緊張進(jìn)行接入系統(tǒng)開發(fā)，而支付寶等第三方支付平臺(tái)或被暫停接入網(wǎng)銀互聯(lián)系統(tǒng)。

網(wǎng)上銀行與第三方支付的大戰(zhàn)一觸即發(fā)，面對(duì)以上種種趨勢(shì)，我們不得不考慮一些問題：

（1）網(wǎng)上銀行應(yīng)該暫停第三方支付的業(yè)務(wù)，而獨(dú)立開展網(wǎng)上支付業(yè)務(wù)，還是獨(dú)立建立新的第三方支付業(yè)務(wù)與已有的支付寶等平臺(tái)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)，成功的可能性大嗎？（2）面對(duì)支付寶業(yè)務(wù)的虧損，阿里巴巴為什么還要注資進(jìn)行支持，為什么第三方支付平臺(tái)仍然堅(jiān)持消費(fèi)者和部分商家免費(fèi)的策略？（3）網(wǎng)上銀行獨(dú)立后競(jìng)爭(zhēng)是否更加積極？平臺(tái)對(duì)消費(fèi)者的收費(fèi)是否會(huì)因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)而降低？網(wǎng)上銀行是否會(huì)獲得更多利潤(rùn)？

二、雙邊市場(chǎng)的含義及特征

Rochet和Tirole從平臺(tái)定價(jià)的角度給出了雙邊市場(chǎng)的嚴(yán)格定義，他們認(rèn)為如果在平臺(tái)上實(shí)現(xiàn)的交易量?jī)H取決于總的價(jià)格水平，即平臺(tái)對(duì)于價(jià)格在買方和賣方的分配不敏感，則發(fā)生交易的市場(chǎng)是單邊的；如果平臺(tái)隨著交易量的變化而價(jià)格水平保持不變，這個(gè)市場(chǎng)是雙邊的，平臺(tái)可以通過改變價(jià)格結(jié)構(gòu)來影響交易量。

Evans認(rèn)為，雙邊市場(chǎng)應(yīng)滿足以下三個(gè)條件：（1）存在不同類別的消費(fèi)者群組；（2）一個(gè)群組的成員從與另一個(gè)群組成員的需求中獲益；（3）某中間商比群組成員的雙邊關(guān)系更有效地促進(jìn)協(xié)同。紀(jì)漢霖認(rèn)為，在兩邊消費(fèi)者存在旁路的情況下，雙邊市場(chǎng)存在的機(jī)理在于擴(kuò)大交易對(duì)象以降低交易成本，并對(duì)交易進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督和保證；而在兩邊消費(fèi)者不存在旁路的情況下，雙邊的市場(chǎng)存在的機(jī)理在于平臺(tái)為兩邊消費(fèi)者提供了交易的樞紐和路徑，平臺(tái)可以將兩邊消費(fèi)者之間的外部性內(nèi)部化。

三、網(wǎng)上銀行與第三方支付競(jìng)合關(guān)系研究現(xiàn)狀

第三方支付是新興事物，該領(lǐng)域的主要資料為統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、政策規(guī)章、新聞材料或會(huì)議資料，學(xué)術(shù)研究成果分散在各種關(guān)于“電子商務(wù)”、“電子支付”、“金融學(xué)”、“法學(xué)”等

領(lǐng)域的專著、論文和研究報(bào)告中，還未形成一個(gè)系統(tǒng)的體系。

部分學(xué)者側(cè)重對(duì)電子商務(wù)環(huán)境下信任本身的研究，如：Cynthia.Cotritore（2003）將在線信任界定為個(gè)體消費(fèi)者與特定交易網(wǎng)站之間的一種關(guān)系，其對(duì)信任的研究角度側(cè)重于交易環(huán)境；PanlA.Pavtou（2004）將C2C網(wǎng)站中的整個(gè)交易群體作為一個(gè)信任的對(duì)象，廣泛研究個(gè)體受到整個(gè)C2C環(huán)境、制度的影響和其行為方式；A.F.salam（2005）研究了個(gè)體之間的信任問題，構(gòu)建信任模型解釋C2C交易中的信用動(dòng)機(jī)、影響因素和行為的關(guān)系以及現(xiàn)實(shí)交易情況。

部分學(xué)者側(cè)重對(duì)第三方支付機(jī)制作為信用中介的積極作用進(jìn)行研究，如杜文中（2000）論證了信用中介對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)效率的提高具有決定性作用；張喜征（2002）分析了網(wǎng)絡(luò)信用中介存在的必要性與可能性；Solomon Antony（2006）等人用實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究了采用中介擔(dān)保服務(wù)的影響因素；蔡涵（2007）應(yīng)用不完全信息動(dòng)態(tài)博弈模型來分析我國C2C電子商務(wù)中第三方機(jī)制建立問題。

目前，研究第三方支付的國內(nèi)外文獻(xiàn)很多，研究的方向也有很大差異，但是很少有關(guān)注到第三方支付的定價(jià)機(jī)制問題的，第三方支付為什么不對(duì)消費(fèi)者收費(fèi)，到什么時(shí)候開始收費(fèi)，對(duì)于這些問題的研究，很少有學(xué)者給出答案。

第三方支付的發(fā)展是離不開銀行的支持的，目前關(guān)于第三方支付與網(wǎng)上銀行的競(jìng)合關(guān)系的研究，從國內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)來看，數(shù)量很少，有從安全支付角度去分析兩者競(jìng)合的利害關(guān)系的（顏白鷺，2009），有從監(jiān)管方面研究網(wǎng)上銀行與第三方支付的合作關(guān)系的（陳月波，2009），但是這些研究?jī)H僅是一些評(píng)論性的文章，且多為業(yè)界人士所寫，并沒有嚴(yán)格的理論對(duì)此加以論證。理論界、企業(yè)界的討論更多的還是集中在第三方支付與網(wǎng)上銀行應(yīng)用的某一層面進(jìn)行分析。國外文獻(xiàn)方面，由于國外第三方支付與國內(nèi)有很大的不同，運(yùn)營環(huán)境也相差很遠(yuǎn)，國外基本沒有關(guān)于第三方支付與銀行競(jìng)合方面問題的分析。

在文獻(xiàn)的整理過程中意識(shí)到，第三方支付平臺(tái)本身就屬于雙邊市場(chǎng)，它符合雙邊市場(chǎng)的一切特性。Rochet和Tirole（2003）將雙邊市場(chǎng)定義為，通過一個(gè)或幾個(gè)平臺(tái)能夠使最終用戶相互作用，并通過合理地向每一邊收費(fèi)試圖把雙方（或多方）維持在平臺(tái)上的市場(chǎng)；Armstrong（2004）最先從網(wǎng)絡(luò)外部性的角度定義雙邊市場(chǎng)：兩組參與者需要通過中間平臺(tái)進(jìn)行交易，并且一邊參與者的收益決定于另一邊參與者的數(shù)量。

四、雙邊市場(chǎng)理論研究現(xiàn)狀

“雙邊市場(chǎng)”理論是國際產(chǎn)業(yè)組織理論研究的最新熱點(diǎn)和前沿領(lǐng)域。目前，關(guān)于雙邊市場(chǎng)的研究主要從兩個(gè)方面展開：一是對(duì)雙邊市場(chǎng)基本理論的研究，Armstrong、Roche和Tirole等人從不同的角度對(duì)雙邊價(jià)格策略進(jìn)行了研究；Doganoglu和Wright、Schiff等人對(duì)平臺(tái)企業(yè)的兼容性策略進(jìn)行了研究；Armstrong和Wright對(duì)平臺(tái)企業(yè)排他性交易策略進(jìn)行了研究；Choi、Rochet和Tirole等人對(duì)平臺(tái)的捆綁銷售策略進(jìn)行了研究。二是對(duì)具體的產(chǎn)業(yè)實(shí)際的研究，Wright銀行卡交換費(fèi)問題的研究；Economides和Katsamakas對(duì)操作系統(tǒng)問題的研究；Kind、Anderson和Coate對(duì)傳媒產(chǎn)業(yè)的研究等。

關(guān)于雙邊市場(chǎng)定價(jià)策略是目前該理論研究的重點(diǎn)，作出貢獻(xiàn)的經(jīng)典文獻(xiàn)主要集中在Rochet和Tirole（2003，2005）和Armstrong（2002，2005）上。Rochet和Tirole（2003）從使用費(fèi)的角度研究了壟斷平臺(tái)的價(jià)格結(jié)構(gòu)問題；Armstrong（2002，2005）建立了一個(gè)基于會(huì)員費(fèi)的壟斷平臺(tái)和競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)定價(jià)模型，平臺(tái)對(duì)兩邊收取注冊(cè)費(fèi)或者實(shí)行兩步收費(fèi)價(jià)格，其重要貢獻(xiàn)就是解釋了平臺(tái)為什么對(duì)一邊用戶免費(fèi)、甚至提供補(bǔ)貼的原因；Lee等（2006）

通過版本定價(jià)策略和直接網(wǎng)絡(luò)外部性建立了一個(gè)數(shù)學(xué)模型，分析電子商務(wù)企業(yè)的最優(yōu)定價(jià)策略；胥莉等（2008）在Lee的基礎(chǔ)上建立了一個(gè)縱向差異的數(shù)學(xué)模型，并基于網(wǎng)絡(luò)外部性分析了壟斷性質(zhì)的電子商務(wù)企業(yè)的版本定價(jià)問題；潘小軍等（2006）對(duì)壟斷廠商的定價(jià)策略和產(chǎn)品推出策略進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，廠商推出多版本產(chǎn)品有利于提高企業(yè)的利潤(rùn)，并且廠商在先推出高版本的基礎(chǔ)上再推出低版本是最優(yōu)策略；在此基礎(chǔ)上，潘小軍等（2008）通過構(gòu)造一個(gè)兩階段的動(dòng)態(tài)模型，分壟斷廠商可以在不同的階段提供同質(zhì)產(chǎn)品和差異產(chǎn)品兩種情形來分析存在網(wǎng)絡(luò)外部性條件下壟斷廠商的動(dòng)態(tài)定價(jià)策略。雙邊市場(chǎng)理論的另一個(gè)研究重點(diǎn)就是雙邊市場(chǎng)平臺(tái)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性分析。Rochet和Tirole（2003）提供了一般性模型，研究在不同治理結(jié)構(gòu)下雙邊價(jià)格的決定因素；Schiff（2003）通過平臺(tái)是否兼容來研究了不同市場(chǎng)結(jié)構(gòu)狀態(tài)下的均衡，即壟斷平臺(tái)市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)但不兼容和競(jìng)爭(zhēng)且兼容的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；Armstrong和Wright（2005）從競(jìng)爭(zhēng)性瓶頸均衡和排他性均衡的角度研究了兩者均衡的差別；朱振中、呂廷杰（2007）通過構(gòu)建具有負(fù)外部性的雙邊市場(chǎng)模型，分析了具有負(fù)的雙邊網(wǎng)絡(luò)外部性的媒體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的研究；尚雨和郭新茹（2009）從差異化的角度分析了基于雙邊市場(chǎng)理論的網(wǎng)絡(luò)媒體平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)行為。關(guān)于多平臺(tái)接入行為的研究很少。Armstrong（2005）研究了“競(jìng)爭(zhēng)性瓶頸”問題，即平臺(tái)某邊用戶是單平臺(tái)接入的消費(fèi)行為，而另一邊用戶則是多平臺(tái)接入行為；Gabszewicz和Wauthy（2004）將垂直產(chǎn)品差異化模型與消費(fèi)者的多平臺(tái)接入行為進(jìn)行結(jié)合，研究了存在消費(fèi)者多平臺(tái)接入行為下的平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)模型；Doganoglu和Wright（2006）注意到了部分用戶的多平臺(tái)接入行為，他們根據(jù)雙邊用戶對(duì)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的不同評(píng)價(jià)對(duì)雙邊用戶進(jìn)行了區(qū)分，表明對(duì)網(wǎng)絡(luò)價(jià)值評(píng)價(jià)較高的高端用戶將會(huì)選擇多平臺(tái)接入，并考察了多平臺(tái)接入行為對(duì)平臺(tái)企業(yè)兼容性策略的影響。

另外，陳宏民、胥莉（2007）所著《雙邊市場(chǎng)——企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的新視角》比較系統(tǒng)地闡述了雙邊市場(chǎng)的基本理論以及平臺(tái)廠商競(jìng)爭(zhēng)策略的研究，并通過銀行卡產(chǎn)業(yè)、中介產(chǎn)業(yè)、傳媒產(chǎn)業(yè)、操作系統(tǒng)軟件產(chǎn)業(yè)、第三方金融數(shù)字身份認(rèn)證產(chǎn)業(yè)幾個(gè)案例加以說明。

基于以上文獻(xiàn)的研究發(fā)現(xiàn)，目前關(guān)于雙邊市場(chǎng)具體產(chǎn)業(yè)的研究不少，但是沒有把第三方支付作為雙邊市場(chǎng)來考慮，從Rochet和Tirole（2003）、Armstrong（2004）對(duì)于雙邊市場(chǎng)的定義看，第三方支付平臺(tái)是典型的雙邊市場(chǎng)，同時(shí)它又有著“非典型”特征，首先，第三方支付是一個(gè)虛擬的交易平臺(tái)，而且交易的雙方?jīng)]有接觸；其次，第三方支付是一個(gè)有時(shí)間差的交易過程，這就注定了第三方支付平臺(tái)會(huì)差生很多的沉淀資金；最后，第三方支付現(xiàn)階段必須與銀行合作才能保證交易的正常運(yùn)行。所以，本文開創(chuàng)性地利用雙邊市場(chǎng)理論對(duì)網(wǎng)上銀行與第三方支付的競(jìng)合效率進(jìn)行確定。

雙邊市場(chǎng)理論關(guān)于平臺(tái)的合作兼并的文獻(xiàn)比較少，主要集中在國外文獻(xiàn)，Evans和Noel（2007）用傳統(tǒng)的分析方法分析雙邊市場(chǎng)的兼并問題；Argentesi和Filistrucchi（2007）研究了意大利市場(chǎng)的報(bào)紙行業(yè)，分析了報(bào)紙行業(yè)結(jié)構(gòu)模式的市場(chǎng)力量；Ambarish和Allan（2009）以加拿大的報(bào)紙行業(yè)為例，用傳統(tǒng)的方法分析了雙邊市場(chǎng)下媒體兼并后報(bào)紙的定價(jià)及社會(huì)福利，研究發(fā)現(xiàn)，報(bào)紙的兼并并不會(huì)增加報(bào)紙的價(jià)格，通過加拿大20世紀(jì)九十年代的報(bào)業(yè)數(shù)據(jù)分析證明了隨著兼并的發(fā)生，消費(fèi)者的效用和報(bào)紙的銷量都得到提高，廣告商的廣告量也沒有減少。從國內(nèi)文獻(xiàn)看，胥莉（2005）考慮了銀行卡平臺(tái)互聯(lián)互通中持卡人轉(zhuǎn)換成本和多歸屬行為對(duì)于發(fā)卡銀行競(jìng)爭(zhēng)策略以及社會(huì)福利的影響；程貴孫、陳宏民和孫武軍（2009）在Kind研究的基礎(chǔ)上，對(duì)Kind的模型進(jìn)行改進(jìn)，分析了電視傳媒企業(yè)兼并的福利效應(yīng)。

五、結(jié)論及展望

綜合以上研究現(xiàn)狀，可以發(fā)現(xiàn)目前第三方支付平臺(tái)的研究還有不足，網(wǎng)上銀行與第三方支付的競(jìng)合關(guān)系研究不夠系統(tǒng)，基于“雙邊市場(chǎng)”理論的第三方平臺(tái)理論尚沒有建立，主要的不足表現(xiàn)在：（1）目前理論很少涉及第三方支付的定價(jià)方式研究，第三方支付為何在虧損的情況下仍然對(duì)消費(fèi)者和部分商家進(jìn)行免費(fèi)策略的問題，很少有對(duì)其進(jìn)行實(shí)證的研究分析；（2）網(wǎng)上銀行與第三方支付競(jìng)爭(zhēng)和合作的關(guān)系僅僅是停留在理論分析層面上，大多是評(píng)論性的文章，沒有邏輯推理和實(shí)證分析；（3）沒有研究把第三方支付作為雙邊市場(chǎng)來看，大多數(shù)的研究停留在單邊市場(chǎng)的角度分析，從而使第三方支付的研究停留在片面的層面上。雙邊市場(chǎng)和平臺(tái)理論是近期產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)之一。價(jià)格結(jié)構(gòu)、平臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)等問題都是其中值得關(guān)注的重點(diǎn)。為了獲得最大利潤(rùn)，平臺(tái)往往會(huì)對(duì)一邊收取低價(jià)，同時(shí)通過向另一邊收取高價(jià)。雙邊市場(chǎng)中這一常見的現(xiàn)象，對(duì)我們?nèi)绾卫斫饩W(wǎng)上銀行與第三方支付合作提供了新的視角：（1）加強(qiáng)該理論的研究有助于第三方支付理論自身體系的完善；（2）第三方支付與網(wǎng)上銀行的合作研究可以豐富對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)理論的分析，為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和管理學(xué)在新形勢(shì)下的研究和應(yīng)用提供積累；（3）可以了解網(wǎng)上銀行與第三方支付合作的真正動(dòng)機(jī)和效果，提高我國網(wǎng)上銀行的國際競(jìng)爭(zhēng)力。我國網(wǎng)上銀行進(jìn)入快速發(fā)展期，同時(shí)銀行正在進(jìn)入混業(yè)經(jīng)營的轉(zhuǎn)型期，加快我國網(wǎng)上銀行的發(fā)展對(duì)未來銀行業(yè)務(wù)的拓展具有重要意義；

（4）指導(dǎo)我國第三方支付產(chǎn)業(yè)進(jìn)行正確的產(chǎn)業(yè)化升級(jí)活動(dòng)，加快我國第三方支付產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展。

主要參考文獻(xiàn)：

[1]中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心（CNNIC）.第23次中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r統(tǒng)計(jì)報(bào)告

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第二篇：XX銀行關(guān)于規(guī)范與第三方支付機(jī)構(gòu)合作的情況匯報(bào)

XX銀行關(guān)于規(guī)范與第三方支付機(jī)構(gòu)合作的情況匯報(bào)

中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)：

根據(jù)《關(guān)于印發(fā)中國銀行業(yè)協(xié)會(huì)<關(guān)于規(guī)范銀行業(yè)與第三方支付

機(jī)構(gòu)合作自律公約>的通知》（銀協(xié)發(fā)【2013】69號(hào)）要求，我行

高度重視，進(jìn)行了認(rèn)真學(xué)習(xí)，現(xiàn)將情況匯報(bào)如下：

一、我行目前尚未與第三方支付機(jī)構(gòu)開展合作。

二、隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展及產(chǎn)品的不斷創(chuàng)新，我行今后如果與第三方支付機(jī)構(gòu)合作，將嚴(yán)格按照《關(guān)于規(guī)范銀行業(yè)與第三方支付機(jī)構(gòu)合作自律公約》的規(guī)定執(zhí)行：

嚴(yán)格落實(shí)人民銀行發(fā)布的支付機(jī)構(gòu)客戶備付金存管相關(guān)管理要

求，加強(qiáng)第三方支付機(jī)構(gòu)客戶備付金的存放、使用、劃轉(zhuǎn)監(jiān)督管理，防范套現(xiàn)及挪用備付金賬戶的情況發(fā)生。

簽訂備付金存管協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)與責(zé)任，按規(guī)定

向相關(guān)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送相關(guān)報(bào)表及材料。

建立第三方支付機(jī)構(gòu)管理辦法n

m，規(guī)范第三方支付機(jī)構(gòu)管理機(jī)制。

加強(qiáng)信息安全風(fēng)險(xiǎn)防范，妥善保管客戶身份基本信息、支付業(yè)務(wù)信息等資料。

XX銀行股份有限公司二○一三年八月七日

第三篇：合作治理視角下的上海市社區(qū)戒毒研究

合作治理視角下的上海市社區(qū)戒毒研究

摘要：上海市自2003年率先將專職禁毒社會(huì)工作者引入社區(qū)禁吸戒毒工作，經(jīng)過將近11年的實(shí)踐，上海市的社區(qū)戒毒工作取得了一定的成效。但是政府、自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社、家庭以及企業(yè)在參與社區(qū)戒毒過程中，出現(xiàn)了如社區(qū)戒毒府際合作薄弱、社區(qū)戒毒政社合作缺失等一系列問題。本文在合作治理理論的視角下，從府際合作、政社合作、家庭參與以及企業(yè)參與四個(gè)方面，就如何解決目前社區(qū)戒毒工作中出現(xiàn)的問題，從而提高社區(qū)戒毒的成效提出了行之有效的對(duì)策建議，以期形成卓有成效的具有推廣價(jià)值的社區(qū)戒毒模式，為我國的禁吸戒毒工作作出一定的貢獻(xiàn)。

關(guān)鍵詞： 社區(qū)戒毒；合作治理；府際合作；政社合作

上海市的社區(qū)戒毒工作一直走在全國前列。它以政府購買社會(huì)服務(wù)的方式，于2003年在上海市政府的主導(dǎo)下成立了獨(dú)立的非營利性民間社會(huì)團(tuán)體--自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)總社，下設(shè)工作站、社工點(diǎn)，向社會(huì)公開招募社工，開展社區(qū)戒毒、幫教及就業(yè)培訓(xùn)指導(dǎo)等工作。2008年6月1日起《中華人民共和國禁毒法》施行，社區(qū)戒毒以法律的形式確定下來，社區(qū)戒毒作為一種全新的戒毒模式登上了歷史的舞臺(tái)，成為了戒毒的第一戰(zhàn)線。上海市對(duì)社區(qū)戒毒也由淺入深，經(jīng)過將近11年的實(shí)踐，以及全市各部門的不懈努力，目前上海市社區(qū)戒毒工作正在向著規(guī)范、統(tǒng)一的方向推進(jìn)，社區(qū)戒毒工作也初顯成效，取得了上述一系列成效，但政府、自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社、家庭以及企業(yè)在參與社區(qū)戒毒工作中仍舊存在者如社區(qū)戒毒府際合作薄弱、社區(qū)戒毒政社合作缺失以及社區(qū)戒毒家庭支持系統(tǒng)脆弱等一系列問題，這些問題制約了社區(qū)戒毒的進(jìn)一步開展，導(dǎo)致上海市吸毒人員數(shù)量仍在逐年增加，復(fù)吸率仍然居高不下。

社區(qū)戒毒概念

目前學(xué)術(shù)界對(duì)社區(qū)戒毒并未形成統(tǒng)一認(rèn)可的社區(qū)戒毒概念。張凱等認(rèn)為：“社區(qū)戒毒是在各級(jí)司法機(jī)關(guān)的指導(dǎo)下，以優(yōu)化配置社區(qū)戒毒機(jī)構(gòu)為目標(biāo)，針對(duì)吸毒者而建立起來的矯治系統(tǒng)?！蓖鯂鴳c認(rèn)為：“社區(qū)戒毒就是以社區(qū)為單位，將被公安機(jī)關(guān)初次查獲的吸毒人員，通過與戒毒人員簽訂戒毒協(xié)議，幫助吸毒人員戒毒的戒毒模式?！毙炀дJ(rèn)為，“社區(qū)戒毒是指公安機(jī)關(guān)依法將符合社區(qū)戒毒條件的毒品成癮者置于社區(qū)內(nèi)，由政府機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)，相關(guān)行政機(jī)關(guān)提供指導(dǎo)與協(xié)助，以社會(huì)團(tuán)體和社會(huì)志愿者參與為主，以使毒品成癮者戒除毒癮為目標(biāo)的一種強(qiáng)制教育矯治措施?！本C上所述，本文認(rèn)為，社區(qū)戒毒是指在政府部門、非政府組織、家庭以及社會(huì)公眾等的共同參與下，以社區(qū)為單位，對(duì)符合社區(qū)戒毒條件或走出強(qiáng)制戒毒場(chǎng)所并與禁毒社工簽署一定期限的協(xié)議書的戒毒人員進(jìn)行戒毒治療、幫教、救助與職業(yè)技能培訓(xùn)和指導(dǎo)，從而使戒毒人員重新回歸社會(huì)的一項(xiàng)綜合戒毒模式。

上海市社區(qū)戒毒的工作成效

自2003年，上海市政府就以購買服務(wù)的形式將戒毒工作的任務(wù)外包給了自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社，因此上海市社區(qū)戒毒的成效如何取決于自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社的工作成效。上海市自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社專職禁毒社工隊(duì)伍在2003年初創(chuàng)時(shí)僅130余名，歷經(jīng)近11年發(fā)展，禁毒社工隊(duì)伍規(guī)模逐漸壯大。截止2011年10月底，自強(qiáng)社共有禁毒社工678名，其中社會(huì)招聘632人，占總數(shù)的93%，公安或教育系統(tǒng)選聘的46人，占總數(shù)7%；男女性別比例為1：1.5，平均年齡34歲，其中35周歲以下的青年社工人數(shù)為440名，占總?cè)藬?shù)的64.9%；平均從事禁毒社工年限為3.8年。這些禁毒社工分布在全市15個(gè)區(qū)縣、150余個(gè)街道（鎮(zhèn)）。社工與服務(wù)對(duì)象的配比比例為1：28。從隊(duì)伍素質(zhì)上看，有97.1%的社工具有大專及以上學(xué)歷，具有社會(huì)工作師（助理）、心理咨詢師（助理）等專業(yè)資質(zhì)的禁毒社工占總?cè)藬?shù)的49.9%。由此可見，上海市禁毒社工隊(duì)伍正逐步發(fā)展壯大，隊(duì)伍的職業(yè)化、專業(yè)化水平在逐步的提高。

隨著禁毒社工隊(duì)伍的不斷壯大，近幾年來，上海市禁毒社工在社會(huì)各方的支持下，社區(qū)戒毒工作也取得了一定的成效：截止到2011年，共開展個(gè)案服務(wù)17865個(gè)，檔案36310份，建檔率達(dá)到100%；歷年推薦服務(wù)對(duì)象參與各類技能培訓(xùn)1166名，推薦就業(yè)達(dá)6938名，推薦就業(yè)率達(dá)到19.1%；認(rèn)定戒斷毒癮三年以上5054人，戒毒率達(dá)到13.9%；2009年服務(wù)對(duì)象違法犯罪人數(shù)僅546人，比2005年的2490人下降了78%。

雖然自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社在面上取得了上述的成效，但是根據(jù)自強(qiáng)服務(wù)社禁毒報(bào)告，截止到2008年3月，全市19個(gè)區(qū)縣，224個(gè)街道鄉(xiāng)鎮(zhèn)，共有吸毒人員達(dá)3.5萬，15個(gè)區(qū)縣吸毒人數(shù)超過千人，2005年以來，平均每年新發(fā)現(xiàn)吸毒人員5000人，新滋生吸毒人員近千人。由此可見，雖然隨著自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社禁毒社工隊(duì)伍不斷壯大，上海市社區(qū)戒毒工作取得了一定的成效，但是目前來看，上海市吸毒人員的數(shù)量仍在進(jìn)一步上升，社區(qū)戒毒工作的任務(wù)仍然比較嚴(yán)峻，需要社區(qū)戒毒相關(guān)部門在社區(qū)戒毒工作中發(fā)揮更大的作用。

上海市社區(qū)戒毒存在的問題

（一）社區(qū)戒毒府際合作薄弱

禁毒辦參與的各部門較多，組織過分龐大，實(shí)際卻比較松散，工作效率低下。一些部門領(lǐng)導(dǎo)兼任禁毒辦的領(lǐng)導(dǎo)，無精力開展禁毒辦的工作。時(shí)常出現(xiàn)禁毒辦的工作沒有進(jìn)入合理的全程狀態(tài)，各部門責(zé)任劃分不明確，缺少分工，缺少一系列工作機(jī)構(gòu)和責(zé)任制度，缺乏社區(qū)戒毒專干、社區(qū)醫(yī)生、禁毒志愿者等各方面單位所組成的社區(qū)戒毒工作小組。而大量的社區(qū)戒毒工作都由公安機(jī)關(guān)或者社工來承擔(dān)，同時(shí)社工卻缺乏相應(yīng)的權(quán)力來保證其承擔(dān)的義務(wù)的實(shí)施。各相關(guān)部門之間也缺乏信息溝通來實(shí)現(xiàn)資源共享，一些職能部門只是掛個(gè)名義，并沒有實(shí)質(zhì)性的工作實(shí)施，這種府際之間合作的薄弱現(xiàn)實(shí)，最終導(dǎo)致各部門共同參與的社區(qū)戒毒工作往往只是流于形式，并沒有發(fā)揮其應(yīng)起到的作用。

（二）社區(qū)戒毒政社合作缺失

在社區(qū)戒毒的治理實(shí)踐過程中，上海市政府作為社區(qū)戒毒的主體并作了不懈的努力，但嚴(yán)峻的毒品形勢(shì)，需要最大限度的動(dòng)員社會(huì)力量，利用各種資源，采取各種措施方能有效解決問題。其中，社區(qū)戒毒治理中一支非常重要的力量即是非營利組織--自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社，上海市自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社是打贏禁毒防艾人民戰(zhàn)爭(zhēng)的可靠力量，其所擁有的眾多獨(dú)特優(yōu)勢(shì)使其在參與社區(qū)戒毒過程中發(fā)揮越來越重要的作用，比如運(yùn)作成本低的優(yōu)勢(shì)、社會(huì)溝通方面的優(yōu)勢(shì)、容易與社會(huì)邊緣群體接觸的優(yōu)勢(shì)、調(diào)整的靈活性優(yōu)勢(shì)和價(jià)值取向方面的優(yōu)勢(shì)等，但是，上海市自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社作為一個(gè)重要的社區(qū)戒毒主體，在參與社區(qū)戒毒治理過程中其效用的發(fā)揮并不盡如人意，禁毒辦雖然將社區(qū)戒毒工作外包給自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社，但是在實(shí)際的操作中，仍然將自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社作為禁毒辦的一個(gè)下設(shè)機(jī)構(gòu)來對(duì)待，并沒有把自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社當(dāng)做社區(qū)戒毒工作的合作主體，兩者之間缺乏合作，這種政社合作的缺乏在社區(qū)戒毒的實(shí)際工作中表現(xiàn)出下面一系列問題：（1）政府對(duì)自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社行政干預(yù)較多；（2）自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社缺乏獨(dú)立性和自主活動(dòng)能力；（3）禁毒社工流失情況嚴(yán)重；（4）禁毒社工疲于應(yīng)付上級(jí)下達(dá)的考核指標(biāo)。

（三）社區(qū)戒毒家庭支持系統(tǒng)脆弱

家庭被定義為社區(qū)戒毒多中心治理主體之一，是因?yàn)樗c社區(qū)戒毒人員的生活最為接近，能夠給予社區(qū)戒毒人員所需關(guān)懷最直接的基礎(chǔ)治理主體。但是目前來看，在上海市社區(qū)戒毒工作中，家庭支持系統(tǒng)脆弱，社區(qū)戒毒人員的其他家庭成員并沒有參與到社區(qū)戒毒工作中，這也使家庭并沒有發(fā)揮其應(yīng)有的作用，這種家庭支持系統(tǒng)的脆弱主要體現(xiàn)在以下幾方面：（1）部分家庭消極和被動(dòng)應(yīng)付社區(qū)戒毒工作。（2）家庭不能夠給社區(qū)戒毒人員以科學(xué)的指導(dǎo)與幫助。

（四）社區(qū)戒毒企業(yè)參與動(dòng)力不足

社區(qū)戒毒人員能否成功戒毒毒癮，重新融入社會(huì)，過上正常的生活，一個(gè)十分關(guān)鍵的環(huán)節(jié)就是在回歸社會(huì)階段，能否得到家庭的關(guān)心和幫助，能否不受歧視的成功就業(yè)，從而實(shí)現(xiàn)自力更生。對(duì)于社區(qū)戒毒人員而言，就業(yè)不僅是謀生手段，更是融入社會(huì)的中介。失去了就業(yè)機(jī)會(huì)不僅意味著不能自食其力，而且也阻斷了社區(qū)戒毒人員個(gè)人與社會(huì)連接的紐帶。

根據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2010年底，上海登記在冊(cè)的3萬多名社區(qū)戒毒人員中，雖然禁毒機(jī)構(gòu)積極組織推動(dòng)以及禁毒社工的積極介入，社區(qū)戒毒人員的就業(yè)率平均在20%左右，有的社區(qū)就業(yè)率可以達(dá)到40%，但是總體來看，超過70%的社區(qū)戒毒人員是沒有工作的，這些沒有工作的社區(qū)戒毒人員中，除了社區(qū)戒毒人員本身學(xué)歷相對(duì)較低、技能不足以及就業(yè)觀念不適宜等因素外，影響其成功就業(yè)的最主要的原因是企業(yè)不愿意接收社區(qū)戒毒人員。雖然《勞動(dòng)法》規(guī)定，勞動(dòng)者就業(yè)，不因民族、種族、性別、宗教信仰不同而受歧視，《就業(yè)促進(jìn)法》也規(guī)定，各級(jí)人民政府創(chuàng)造公平的就業(yè)環(huán)境，消除就業(yè)歧視，制定政策并采取措施對(duì)就業(yè)困難人員給予扶持和援助。近年來，上海市有關(guān)部門也大力鼓勵(lì)企業(yè)吸收社區(qū)戒毒人員，但是實(shí)際情況卻是在社區(qū)戒毒人員求職的過程中，一旦企業(yè)知道他們的過去，了解到他們“吸毒”的歷史，企業(yè)便會(huì)對(duì)他們另眼相看，很少錄用他們。企業(yè)不愿錄用社區(qū)戒毒人員，不愿參與到社區(qū)戒毒人員的幫教中來，這使大批的社區(qū)戒毒人員失去了融入社會(huì)的途徑，失去了與社會(huì)連接的紐帶，這也最終導(dǎo)致其回歸失敗，重新染上毒癮。

完善上海市社區(qū)戒毒的對(duì)策建議

（一）強(qiáng)化社區(qū)戒毒府際合作是先行

針對(duì)毒品問題在上海市的流行和蔓延形勢(shì)及目前領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)此問題的認(rèn)識(shí)狀況，我們必須采取措施，不斷強(qiáng)化相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)干部的責(zé)任感，落實(shí)相關(guān)部門在禁吸戒毒工作中的責(zé)任，確保社會(huì)的和諧發(fā)展。

首先，要進(jìn)一步提高相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)干部對(duì)社區(qū)戒毒工作重要性、緊迫性的認(rèn)識(shí)，確保政府的“責(zé)任到位、工作到位、措施到位”。按照國家有關(guān)法律法規(guī)和文件精神，應(yīng)建立工作責(zé)任制，將社區(qū)戒毒工作納入政府目標(biāo)管理體系，落實(shí)責(zé)任，下大決心解決好相關(guān)部門各級(jí)干部特別是基層領(lǐng)導(dǎo)干部的認(rèn)識(shí)問題，使每一位領(lǐng)導(dǎo)干部都充分認(rèn)識(shí)到社區(qū)戒毒工作的重要性，自覺把社區(qū)戒毒工作擺到重要議事日程。其次，在領(lǐng)導(dǎo)干部中間普及有關(guān)社區(qū)戒毒的知識(shí)，正確認(rèn)識(shí)社區(qū)戒毒的本質(zhì)意義。糾正部分領(lǐng)導(dǎo)干部仍延續(xù)以往打擊懲罰為主的思想，加深對(duì)社區(qū)戒毒以人為本理念的認(rèn)識(shí)，以科學(xué)發(fā)展觀的視角從上海市的社會(huì)、文化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度來認(rèn)識(shí)社區(qū)戒毒工作的艱巨性和重要性。

（二）增強(qiáng)社區(qū)戒毒政社合作是關(guān)鍵

在社區(qū)戒毒工作中，為了增強(qiáng)上海市政府與自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社的合作，首先，上海市政府禁毒相關(guān)部門必須克服“單中心”的治理慣性。由于市政府擁有社會(huì)的主要資源，用行政手段來對(duì)社區(qū)戒毒進(jìn)行適當(dāng)?shù)母深A(yù)仍然是社區(qū)戒毒治理過程中的重要環(huán)節(jié)。然而，要達(dá)到綜合治理社區(qū)戒毒的目的，就需要在具體的治理實(shí)踐上要形成多部門合作行動(dòng)的局面，克服政府“單中心”的治理慣性。在區(qū)（縣）一級(jí)禁毒委員會(huì)的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)下，社區(qū)戒毒工作小組履行法定職責(zé)，共同做好戒毒工作，改變社區(qū)戒毒只屬于公安系統(tǒng)管轄的舊觀念。充分利用各部門的自身資源優(yōu)勢(shì)，找準(zhǔn)工作切入點(diǎn)，使各部門合作參與社區(qū)戒毒工作，實(shí)現(xiàn)最佳綜合效益。其次，積極培育非政府組織的發(fā)展。在社區(qū)戒毒的治理實(shí)踐中，上海市政府作為社區(qū)戒毒的治理主體，應(yīng)該給予另一重要主體--非政府組織一些活動(dòng)的空間，積極倡導(dǎo)和鼓勵(lì)非政府組織積極參與到社區(qū)戒毒的治理中來。政府可以通過合同外包等形式將社區(qū)戒毒中的某些公共服務(wù)職能轉(zhuǎn)交給非政府組織，既可以有效降低公共服務(wù)的成本，還可以提高公共服務(wù)的質(zhì)量，從而構(gòu)建以政府為主導(dǎo)的合作治理機(jī)制。根據(jù)上海市的特殊情況，最具操作性的做法是在政府的協(xié)調(diào)和引導(dǎo)下，充分發(fā)揮非政府組織的作用。

（三）鼓勵(lì)社區(qū)戒毒家庭積極參與是基礎(chǔ)

社區(qū)戒毒是一項(xiàng)十分復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要政府、非政府組織、家庭、社區(qū)戒毒人員及其親友的共同努力才能實(shí)現(xiàn)，一名社區(qū)戒毒人員大體上都要經(jīng)歷脫毒治療階段、康復(fù)教育和心理調(diào)適階段以及重返社會(huì)階段，家庭作為社區(qū)戒毒人員最重要的生活依靠，扮演著獨(dú)特的角色，因此家庭應(yīng)該充分發(fā)揮其無可替代的作用。為了鼓勵(lì)家庭積極參與社區(qū)戒毒工作，首先，應(yīng)該積極修復(fù)家庭關(guān)系。要想鼓勵(lì)家庭成員努力為社區(qū)戒毒人員創(chuàng)造一個(gè)良好的戒毒氛圍，就必須保證，社區(qū)戒毒人員與家人的關(guān)系是和睦的。這一時(shí)期不但不能出現(xiàn)新的矛盾，而且要將以前的矛盾有效化解，避免由于家庭關(guān)系緊張等原因而再度復(fù)吸。在這種非常時(shí)期，應(yīng)該鼓勵(lì)其他家庭成員積極修復(fù)與社區(qū)戒毒人員的關(guān)系，號(hào)召家庭成員要團(tuán)結(jié)一致，摒棄對(duì)社區(qū)戒毒人員的成見，用親情去感化社區(qū)戒毒人員，減輕社區(qū)戒毒人員受歧視等各種心理問題，正視社區(qū)戒毒過程中面臨的各種問題。讓他們感受到親情的可貴和家庭的溫暖，從而堅(jiān)定戒斷的決心與信念。其次，向社區(qū)戒毒人員家庭成員提供必要的支持。家庭成員對(duì)社區(qū)戒毒人員的家庭教育功能是家庭參與社區(qū)戒毒工作的一個(gè)重要功能。因此，要增加家庭的教育功能，首先是家庭成員自身要積極學(xué)習(xí)和了解毒品及戒毒的有關(guān)知識(shí)。因此，有關(guān)部門應(yīng)積極組織策劃，以示范引導(dǎo)，全面開展如“家庭學(xué)苑”、“成長(zhǎng)快樂”、“愛心支教”、“我能為親人做什么”等活動(dòng)，通過聘專家，開講座，請(qǐng)成功戒毒人士及其家屬互動(dòng)座談、交流體會(huì)，為戒毒人員家屬提供吸毒成癮的機(jī)理、什么是復(fù)吸、復(fù)吸的誘發(fā)因素、如何應(yīng)對(duì)復(fù)吸和減少傷害以及相關(guān)的“后續(xù)照管”等知識(shí)和信息，幫助、指導(dǎo)并提高戒毒人員家屬轉(zhuǎn)觀念、變認(rèn)識(shí)、樹信念、增信心，以幫助戒毒人員家屬構(gòu)建家庭支持，改善家庭親情關(guān)系。通過這些系列活動(dòng)的成功實(shí)施，初步建立起家庭對(duì)戒毒人員的接納、寬容、尊重，進(jìn)而不斷完善促進(jìn)戒毒人員堅(jiān)持操守的戒毒家庭支持系統(tǒng)。

（四）引導(dǎo)社區(qū)戒毒企業(yè)積極參與是有效補(bǔ)充

解決社區(qū)戒毒人員就業(yè)問題是促進(jìn)社區(qū)戒毒人員鞏固前期戒毒矯治成效，促進(jìn)個(gè)體康復(fù)的現(xiàn)實(shí)需要，也是維護(hù)社會(huì)和諧穩(wěn)定的需要。盡管社區(qū)戒毒人員中絕大多數(shù)人員有戒毒的決心和愿望，但是回歸社會(huì)后如果生活問題不能得到妥善的解決，生活無路，就業(yè)無門，再次吸毒、重新犯罪的可能性極大，由此也會(huì)帶來嚴(yán)重的社會(huì)后果，因此解決社區(qū)戒毒人員的就業(yè)問題就顯得格外的重要。在解決社區(qū)戒毒人員的就業(yè)問題上，雖然上海市部分街、鎮(zhèn)已建立就業(yè)基地，為社區(qū)戒毒人員提供就業(yè)崗位，但是這些就業(yè)基地提供的崗位數(shù)量與社區(qū)戒毒人員實(shí)際的崗位需求之間存在著極大的差距，這對(duì)于社區(qū)戒毒人員就業(yè)問題的解決來說，幫助作用微乎其微。因此，社區(qū)戒毒人員就業(yè)問題的根本解決，需要企業(yè)的積極介入，只有調(diào)動(dòng)企業(yè)參與社區(qū)戒毒工作的積極性，才能解決社區(qū)戒毒人員的經(jīng)濟(jì)生活問題，才能使社區(qū)戒毒人員最終成功融入社會(huì)。為了引導(dǎo)企業(yè)積極參與到社區(qū)戒毒工作中來，首先，加強(qiáng)社區(qū)戒毒人員職業(yè)技能培訓(xùn)與創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)援助，從而使社區(qū)戒毒人員具備一定的工作能力。其次，積極出臺(tái)相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性政策。可以采取向企業(yè)提供經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或稅收優(yōu)惠的方式調(diào)動(dòng)他們雇用社區(qū)戒毒人員的積極性。例如，規(guī)定對(duì)那些原因吸納失業(yè)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)一年以上的下崗、失業(yè)社區(qū)戒毒人員的企業(yè)，可根據(jù)具體情況給予一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或稅收優(yōu)惠，鼓勵(lì)他們配合政府政策，幫助這些人實(shí)現(xiàn)再就業(yè)。政府相關(guān)部門應(yīng)該積極出臺(tái)這樣一些鼓勵(lì)企業(yè)接收社區(qū)戒毒人員的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償性政策，引導(dǎo)企業(yè)積極參與到社區(qū)戒毒工作中來，只有這樣才能從根本上解決社區(qū)戒毒人員的就業(yè)問題，才能保證社區(qū)戒毒人員成功融入社會(huì)，從而提高社區(qū)戒毒的成效。

總結(jié)

2008年《禁毒法》首次將社區(qū)戒毒作為三大戒毒體系之一以法律形式頒布，表明政府對(duì)毒品控制之決心。社區(qū)戒毒是一個(gè)新的舉措，戒毒階段處于一個(gè)生理脫毒之后回歸社會(huì)的過程，社區(qū)戒毒人員生活在社區(qū)，社區(qū)自然成為戒毒人員的活動(dòng)場(chǎng)所。社區(qū)戒毒是傳統(tǒng)強(qiáng)制性戒毒的變革，是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，有賴于政府各職能部門與非政府組織、企業(yè)、家庭以及公眾等社會(huì)各方共同參與，形成良性的合作互動(dòng)機(jī)制，從而實(shí)現(xiàn)社區(qū)戒毒人員社會(huì)回歸的目標(biāo)。因此，僅僅依靠政府單中心的治理力量遭遇到了嚴(yán)峻的壓力與挑戰(zhàn)，如何倡導(dǎo)社會(huì)多方力量共同參與到社區(qū)戒毒工作中，如何繼續(xù)發(fā)揮政府的主導(dǎo)性作用，如何積極培育非政府組織的發(fā)展、鼓勵(lì)非政府組織參與社區(qū)戒毒工作，如何鼓勵(lì)家庭積極參與社區(qū)戒毒工作，如何引導(dǎo)企業(yè)積極參與社區(qū)戒毒工作，就成為我們必須認(rèn)真加以思考和探索的迫切問題。

針對(duì)以上問題，本文在合作治理的視角下，提出了完善上海市社區(qū)戒毒的對(duì)策建議。首先，強(qiáng)化社區(qū)戒毒府際合作是先行；其次，增強(qiáng)社區(qū)戒毒政社合作是關(guān)鍵；再次，鼓勵(lì)社區(qū)戒毒家庭積極參與是基礎(chǔ)；最后，引導(dǎo)社區(qū)戒毒企業(yè)積極參與是有效補(bǔ)充。社區(qū)戒毒工作是一項(xiàng)艱難而又復(fù)雜的系統(tǒng)工程，只有政府、自強(qiáng)社會(huì)服務(wù)社、家庭、企業(yè)以及公眾等各治理主體合作共治，充分發(fā)揮各類社會(huì)主體的作用，才能突破目前上海市社區(qū)戒毒工作中遇到的上述困境。

參考文獻(xiàn)：

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潘波，同濟(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院

第四篇：文學(xué)視角下的外語教學(xué)與研究-上海外語教育出版社

第五屆“外教社杯”全國高校外語教學(xué)大賽云南賽區(qū)

“文學(xué)視角下的外語教學(xué)與研究”研修班

會(huì)議通訊

2014年6月13日至14日第五屆“外教社杯”全國高校外語教學(xué)大賽云南賽區(qū)“文學(xué)視角下的外語教學(xué)與研究”研修班在昆明蓮花賓館舉辦。研修班吸引了來自省內(nèi)本科院校、獨(dú)立學(xué)院和高職高專院校外語部門的130余位教師代表參加。云南教育廳高教處王永全處長(zhǎng)，教育部高校英語專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員、云南省外語教育學(xué)會(huì)會(huì)長(zhǎng)、云南師范大學(xué)副校長(zhǎng)原一川教授，教育部職業(yè)院校外語類專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)委員趙紅教授等領(lǐng)導(dǎo)專家出席開班儀式。

在開班儀式上，王永全處長(zhǎng)代表云南賽事主辦方云南省教育廳首先致辭，他高度評(píng)價(jià)了“外教社杯”全國高校外語教學(xué)大賽的意義和作用，肯定了歷屆參賽教師取得的優(yōu)異成績(jī)，并給本屆的參賽教師以積極的鼓勵(lì)。同時(shí)，他還通告了云南省高等教育的發(fā)展情況和取得的成績(jī)，最后表示，我社邀請(qǐng)外語專家和學(xué)者來為參賽教師培訓(xùn)的機(jī)會(huì)難得，希望參加研修的教師代表有所收獲，在大賽中取得優(yōu)異的成績(jī)。接著由云南師范大學(xué)原一川副校長(zhǎng)致辭，原副校長(zhǎng)首先對(duì)本次大賽表示祝賀，也預(yù)祝研修班取得圓滿成功，同時(shí)感謝省教育廳對(duì)外語老師的關(guān)心和厚愛，感謝上海外語教育出版社對(duì)云南省高教的長(zhǎng)期支持，最后表示，希望此次參加研修班的教師代表能夠有所收獲，取得優(yōu)異的成績(jī)。

領(lǐng)導(dǎo)致辭結(jié)束后是主題發(fā)言和評(píng)委代表報(bào)告環(huán)節(jié)，教育部職業(yè)院校外語類專業(yè)指導(dǎo)委員會(huì)委員趙紅進(jìn)行了題目為《把“外教社杯”職業(yè)院校英語教學(xué)大賽作為提升教學(xué)效果、促進(jìn)教師發(fā)展的重要契機(jī)》主題發(fā)言。趙紅委員從職業(yè)教育發(fā)展脈絡(luò)、職業(yè)教育發(fā)展近況和教師怎樣面對(duì)改革三個(gè)方面對(duì)職業(yè)院校的外語教學(xué)現(xiàn)狀進(jìn)行了分析，最后倡議大家利用各種平臺(tái)充分積極參與教師發(fā)展活動(dòng)，包括參加職業(yè)院校組的教學(xué)比賽，借此展示云南省職業(yè)院校外語教師的風(fēng)采，促進(jìn)職業(yè)院校外語教學(xué)的發(fā)展，并預(yù)祝此次教學(xué)大賽取得圓滿成功。

大賽廣西賽區(qū)評(píng)委組長(zhǎng)之一的廣西師范學(xué)院外語學(xué)院院長(zhǎng)李曉教授作了題為《外語教師專業(yè)發(fā)展的要求及實(shí)踐途徑》的評(píng)委代表報(bào)告。李曉教授指出，從評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)看，大賽對(duì)參賽選手的考核全面，體現(xiàn)出對(duì)外語教師專業(yè)發(fā)展的基本要求。一批個(gè)人素質(zhì)與專業(yè)能力都很突出的選手，通過教學(xué)大賽這個(gè)平臺(tái)涌現(xiàn)出來，但是在語言、知識(shí)面以及教學(xué)上仍然存在一些問題，究其原因，主要在于專業(yè)及課程定位不清、缺乏教學(xué)理論、教師專業(yè)發(fā)展意識(shí)薄弱。李曉教授從教師個(gè)人發(fā)展、機(jī)構(gòu)提升以及學(xué)生學(xué)業(yè)改善等方面總結(jié)了外語教師專業(yè)發(fā)展的意義，并以3個(gè)維度、14個(gè)領(lǐng)域、61項(xiàng)基本要求對(duì)外語教師專業(yè)能力框架進(jìn)行解析。李曉教授認(rèn)為，把握外語教學(xué)新理念的本質(zhì)、避免對(duì)教學(xué)法的盲目崇拜、警惕課堂教學(xué)娛樂化和表象化是教學(xué)大賽對(duì)外語教師專業(yè)發(fā)展的重要啟示，總而言之，有效性是課堂教學(xué)的生命。李曉教授還從教研室主題研討、學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)沙龍、教研室聽課評(píng)課等給出外語教師專業(yè)發(fā)展途徑的建議。

之后，上海外語教育出版社易軍經(jīng)理以圖片展示的方式回顧了歷屆大賽的情況，并介紹了本屆大賽的章程，包括主辦單位、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、復(fù)賽和決賽形式、云南賽區(qū)獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置以及全國大賽獎(jiǎng)項(xiàng)內(nèi)容等。

經(jīng)過簡(jiǎn)短的休息之后，研修班專題講座正式開始。首先是上海外國語大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上海外國語大學(xué)英美文學(xué)研究中心主任、《英美文學(xué)研究論叢》副主編喬國強(qiáng)作了題為《文學(xué)研究方法及案例分析》的專題講座。講座由云南師范大學(xué)外語學(xué)院的郝桂蓮博士主持。喬教授的講座分為兩個(gè)部分，第一部分是文學(xué)研究方法，第二部分是案例分析。第一部分包括六個(gè)方面，分別是中國學(xué)者的立場(chǎng)問題、文學(xué)研究的定位問題、方法論問題、分類與問題研究、視域的重要性以及空間研究的三個(gè)核心和三個(gè)層面。喬教授認(rèn)為，文學(xué)研究主觀性比較強(qiáng)，但首先要有自信，要有中國學(xué)者的立場(chǎng)，要用恰當(dāng)?shù)恼Z言表達(dá)出來，使之成系統(tǒng)性。文學(xué)研究可以從研究一部作品做起，也可以從一個(gè)文學(xué)流派、一種族裔、一個(gè)時(shí)代或一個(gè)國家做起?？傊_始文學(xué)研究的時(shí)候要有定位，點(diǎn)找準(zhǔn)以后，將點(diǎn)連成線，跟相關(guān)作家聯(lián)系起來，做橫向的連接，然后再到面。點(diǎn)、線、面這三個(gè)方面不是孤立的，由點(diǎn)向外擴(kuò)散，一直到面。對(duì)于方法論問題，喬教授指出，研究有兩個(gè)定位，一是有針對(duì)性，一是大學(xué)研究有四個(gè)層面，分別是文體或文類、規(guī)約、文本和研究技巧。在分類和問題研究中，需要考慮三個(gè)方面，分別是某個(gè)問題、研究領(lǐng)域和角度，以四十年代的黑人文學(xué)為例，強(qiáng)調(diào)其是反抗小說的調(diào)子，按照類別來分，看哪些不在研究范圍之內(nèi)，可以排除。50年代的又不一樣。以霍桑的《紅字》為例，說明分類之后要看他們之間是什么關(guān)系，對(duì)人物關(guān)系和人物的互動(dòng)關(guān)系進(jìn)行深入分析，在這個(gè)基礎(chǔ)上建立規(guī)約，喬教授還補(bǔ)充說每個(gè)時(shí)代、每個(gè)作家都有自己的一套規(guī)約。喬教授還從不同方面對(duì)視域的內(nèi)容進(jìn)行了具體的闡述。并且以福克納的小說為例，說明了從小孩子的角度看大人的世界、從女性角度和男性是不一樣的。任何一部文學(xué)作品都是有順序、時(shí)長(zhǎng)、時(shí)頻的。喬教授結(jié)合空間的概念對(duì)城市小說進(jìn)行了解讀，指出研究城市小說要注意對(duì)意象的關(guān)注，這樣可以看出小說的聚焦點(diǎn)在哪里，分析作者是怎么樣理解現(xiàn)實(shí)社會(huì)的。喬教授還認(rèn)為語篇的研究中各個(gè)敘述對(duì)象的順序不一樣，要看誰占有首要的空間位置和時(shí)間位置。此外還有城市設(shè)計(jì)，城市設(shè)計(jì)折射出作者的價(jià)值取向，例如，早期猶太文學(xué)作家寫紐約，通過街景的展示反映了無產(chǎn)階級(jí)的生存狀況。在案例分析環(huán)節(jié)，喬教授用陸游的《釵頭鳳》以及其他一些典型的文學(xué)作品并且結(jié)合理論進(jìn)行了深入而具體的闡釋，證據(jù)充分、容易理解，學(xué)員反應(yīng)熱烈。

13日下午，上海外國語大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，上海外國語大學(xué)文學(xué)研究院副院長(zhǎng)、《英美文學(xué)研究論叢》副主編張和龍教授作了題為《文學(xué)批評(píng)理論在作品闡釋中的運(yùn)用》的講座，由云南大學(xué)外語學(xué)院的徐莎博士主持。張教授列舉了文學(xué)批評(píng)理論中存在的問題，一共包括4個(gè)方面，分別是生搬硬套、印證式、“拉郎配”和“乾坤大挪移”，并且以豐富的實(shí)例對(duì)這幾個(gè)問題進(jìn)行了說明。例如，女權(quán)、后殖民主義、精神分析，新歷史主義這些研究都陷入誤區(qū)——模式化；關(guān)于哈代的女性觀和艾略特的女性觀的研究重復(fù)了以前的觀念；《閣樓上的瘋女人》中研究者都描述天使和妖婦的女性的形象，經(jīng)過研究發(fā)現(xiàn)沒有看出與眾不同，價(jià)值大打折扣。與此同時(shí)，張教授還用一篇碩士論文康拉德小說《黑暗之心》，通過分析論文的摘要，來說明有很多研究都是生搬硬套，沒有體現(xiàn)與眾不同，沒有重心，思路上也有問題。其次，張教授闡釋了批評(píng)理論作品闡釋的功能和意義，指出文學(xué)理論與批評(píng)理論是有區(qū)別的，西方的文論和中國的詩學(xué)也是不一樣的。對(duì)于理論在文學(xué)批評(píng)中的運(yùn)用有三個(gè)說法，也就是“知道論”、應(yīng)用說和反實(shí)用方法說。中國當(dāng)下的一個(gè)現(xiàn)實(shí)是套用理論來分析作品。但是理論并不是沒有用，對(duì)于文學(xué)批評(píng)活動(dòng)具有不可忽視的重要意義。在“批評(píng)中的迷霧”這一節(jié)中，張教授列舉了五種錯(cuò)誤的觀念，分別是理論至上主義、理論教條理論、理論無用論、理論泛化現(xiàn)象、理論的循環(huán)論證。在最后一個(gè)方面“批評(píng)實(shí)踐中的‘理論’”中，張教授強(qiáng)調(diào)，作為一名高校外語教師，在研究實(shí)踐中國，要擺脫理論先行，不斷收集材料，進(jìn)行分析、比較和選擇，發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的意義線索，然后進(jìn)行串聯(lián)和總會(huì)，構(gòu)建自己的闡釋文本和意義場(chǎng)域，同時(shí)要克服“理論焦慮癥”，避免亂跳或硬套理論的帽子。學(xué)會(huì)在不同的文類的文本中穿行也是非常重要的，思想是一個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的產(chǎn)物，形成新的認(rèn)識(shí)和判斷，而不是重復(fù)別人的看法或已有理論。要進(jìn)行文學(xué)批評(píng)研究，也必須克服“四邊缺席癥”，不斷提高理論的思辨能力，不要被理論的所謂“價(jià)值中立”所蒙蔽，人為擱置。講座之后，張教授與學(xué)員就外語教學(xué)的質(zhì)化研究進(jìn)行了交流互動(dòng)，為學(xué)員在研究方法方面答疑解難。張教授的講座后，上海外語教育出版社高等教育事業(yè)部曹娟編輯向與會(huì)代表匯報(bào)了新近的出版信息。

出版信息交流結(jié)束后，廣西大學(xué)英語系主任、碩士生導(dǎo)師吳小馨教授作了題為《英語學(xué)術(shù)論文的撰寫與投稿——以SSCI期刊文章發(fā)表路徑為例》的講座，由云南財(cái)經(jīng)大學(xué)外語外貿(mào)學(xué)院英語系馬騫主任主持。吳教授講座的內(nèi)容豐富，專門為學(xué)員考慮，對(duì)文章發(fā)表的路徑進(jìn)行了詳細(xì)的說明。首先，吳教授從教師的實(shí)際需求出發(fā)，列舉了一些核心期刊，以供教師選擇；其次，吳教授展示了引文索引的歷史，并指出哪些跟外語的相關(guān)性比較大；然后又展示了CSSCI期刊論文的發(fā)表步驟。在講解發(fā)表步驟之前，吳教授指出在國外期刊發(fā)文好處多，主要體現(xiàn)在幾個(gè)方面，第一不要版面費(fèi)，第二學(xué)校獎(jiǎng)勵(lì)高，第三審稿客觀、公正：同行評(píng)審、雙盲評(píng)審，第四有詳細(xì)的反饋意見，第五提升寫作能力及規(guī)范論文寫作。接下來是CSSCI期刊論文的發(fā)表步驟：第一步，鎖定SSCI期刊，2014年共有172個(gè)期刊目錄，除了看目錄外，還要看出版周期，鎖定期刊；第二步，登陸期刊主頁查看相關(guān)信息，可以從搜索引擎，比如谷歌等直接進(jìn)入，主要看文章范圍，出版周期，字?jǐn)?shù)要求，文獻(xiàn)格式、排版要求，投稿形式；第三步，選題，指出實(shí)證研究比較好，創(chuàng)新性強(qiáng)，具體的研究方法要看相關(guān)的書，并且對(duì)相關(guān)研究對(duì)象進(jìn)行定性分析和定量分析，但是現(xiàn)在的趨勢(shì)是綜合，注意樣本的選取，盡量選擇隨機(jī)抽樣；第四步，寫文章；第五步，網(wǎng)上投稿；第六步，修改，定稿，簽版權(quán)合同，校對(duì)。吳教授列舉的步驟詳細(xì)，用自己親身經(jīng)歷作為例子來講解具體步驟，真實(shí)、有效、實(shí)用；最后一步，文章上網(wǎng)。最后吳教授也給了自己的一些建議，首先，選題時(shí)應(yīng)緊扣熱點(diǎn)話題選題最好選熱門話題，大膽假設(shè)，小心論證；其次，選題要有中國特色，再次，要閱讀大量的文獻(xiàn)，寫好文獻(xiàn)綜述，因?yàn)閰⒖嘉墨I(xiàn)質(zhì)量決定論文質(zhì)量，而且在寫文獻(xiàn)綜述的過程中盡量獲取第一手資料，可以利用圖書館資源查詢、上網(wǎng)查詢或向作者索取；最后，審稿人建議的參考文獻(xiàn)最好引用。建議的參考文獻(xiàn)極有可能是審稿人的大作，而且要走在趨勢(shì)前面。

6月14日上午8點(diǎn)由上海外國語大學(xué)教授、博士生導(dǎo)師，英語學(xué)院院長(zhǎng)、中國比較文學(xué)副院長(zhǎng)查明建主講《比較文學(xué)方法在英語教學(xué)中的運(yùn)用》的專題講座，昆明理工大學(xué)外文學(xué)院楊玉博士擔(dān)任主持人。查明建教授從四個(gè)方面對(duì)此進(jìn)行闡釋。

第一，什么是比較文學(xué)。查明建教授指出比較文學(xué)中的“比較”有著特殊的意義，它是一種觀念，一種研究的自覺意識(shí)，一種文學(xué)研究中的基本立場(chǎng)。比較文學(xué)中的“比較”，表示的是跨文化的視野，世界文學(xué)的眼光。

第二，比較文學(xué)的目的和意義。

查明建教授首先比較了中西愛情詩的抒情方式。查教授指出西方詩長(zhǎng)于“慕”，中國長(zhǎng)于“怨”；西方詩直率，中國詩委婉；西方詩深刻，中國詩微妙。西方詩以鋪陳勝，中國詩以簡(jiǎn)雋勝。通過比較，揭示了中西愛情詩歌的不同特點(diǎn)。其次，查明建教授提出我們可以從中西小說的心理描寫看出審美差異。查教授舉了很多生動(dòng)的例子來說明，如賈平凹的《武松殺嫂》、汪曾祺的《大淖記事》、張愛玲的《金鎖記》。再次，查教授論證了中西互參、互證、互釋。

第三，問題意識(shí)與課題的發(fā)現(xiàn)。

查教授強(qiáng)調(diào)，學(xué)術(shù)研究始于問題，由問題而發(fā)現(xiàn)課題。

比如査教授就中國古代文人愛情詩的抒情主體問題提出了中國古代文人愛情詩，抒情主體為何多虛擬為女性，并以女性口吻來表達(dá)思念或哀怨，同時(shí)査教授還提醒了學(xué)員注意缺乏比較研究學(xué)術(shù)價(jià)值的案例，表面現(xiàn)象相似不一定具有可比性。如膚淺比較之案例《豬八戒與福斯塔夫之比較》這兩個(gè)人物都很胖，外形都滑稽可笑，都是作品中的喜劇角色。最后査教授總結(jié)了“可比性”問題的關(guān)鍵：要找到了一個(gè)有學(xué)術(shù)價(jià)值的可比性的基點(diǎn)。如《沈從文與?？思{》，切入點(diǎn)：鄉(xiāng)土作家，以自己故鄉(xiāng)為背景。

第四，比較文學(xué)方法在英語教學(xué)的運(yùn)用。

査教授給出了學(xué)員在英語教學(xué)中運(yùn)用比較文學(xué)方法的建議，包括注意發(fā)散性思維與中西聯(lián)系，英語教學(xué)的語言文化意識(shí)對(duì)語言的敏感，培養(yǎng)語文修養(yǎng)與想象（想像——憧憬——追求——提升），注意語言與審美體驗(yàn)（語言的意蘊(yùn)、美感），如語言的文化意蘊(yùn)，語音的意蘊(yùn)，語言節(jié)奏的意蘊(yùn)，語言節(jié)奏和音韻的意蘊(yùn)，語音的象征意蘊(yùn)。

比較文學(xué)方法之于翻譯課教學(xué)，査教授提出了互文性理論。査教授從電影片名的翻譯，商標(biāo)品牌的翻譯，廣告的翻譯揭示了翻譯可能與時(shí)代文化、大眾文化心理、大眾的接受度有關(guān)。而后現(xiàn)代特征徹底顛覆傳統(tǒng)，消解崇高、拒絕高尚。消除深度，將一切平面化。消除深度，將一切平面化。比較了消解純文學(xué)與通俗文學(xué)的界限。

第五，比較文學(xué)方法之于英語教學(xué)的意義。

1.可以幫助教師挖掘教材內(nèi)容內(nèi)涵、擴(kuò)充相關(guān)人文知識(shí)。2.可以擴(kuò)大學(xué)生知識(shí)面，潛移默化提高學(xué)生人文素養(yǎng)，開闊其人文視野。3.培養(yǎng)跨文化溝通人才和中國文化國際傳播人才。

講座之后，學(xué)員就英語課堂教學(xué)中如何提高學(xué)生的文學(xué)興趣和文化修養(yǎng)等問題向査教授尋求解決之道，査教授以其豐富的教學(xué)科研經(jīng)驗(yàn)給出了一些行之有效的建議，聽眾獲益匪淺。

上午的第二場(chǎng)講座是由中國人民大學(xué)中文系副教授、法語教師、作家王以培老師帶來的。他的題目是《語言教學(xué)的審美屬性——談外語課堂中詩與歌的運(yùn)用》，講座由上海外語教育出版社易軍經(jīng)理主持。王老師接過上場(chǎng)講座學(xué)員的問題補(bǔ)充了自己的看法，關(guān)于在外語課堂教學(xué)中如何引起自己學(xué)生的學(xué)習(xí)興趣，讓學(xué)生不感到枯燥、乏味，王老師認(rèn)為根本原因不在于外在的方法和技巧，而在于自身，如果教師本身是個(gè)詩情畫意的人，時(shí)時(shí)刻刻，點(diǎn)點(diǎn)滴滴都會(huì)讓人感到詩意。詩意并非習(xí)得，而是從內(nèi)心醞釀出來的，要想獲得這種詩意，在傳統(tǒng)的課堂上，我們要打破現(xiàn)實(shí)束縛和各種教條的界限，讓自己內(nèi)心珍藏的詩意涌現(xiàn)出來。

王老師指出詩歌就在我們的身邊，就在我們的日常生活和生命當(dāng)中。他用前一天晚上看到一張照片——照片上是一位老人、曾經(jīng)的遠(yuǎn)征軍戰(zhàn)士在墓碑前祭奠他當(dāng)年的戰(zhàn)友——便即興創(chuàng)作了一首詩：“花圈在陰暗中開花，/蘑菇在樹陰下長(zhǎng)大，/我們敬拜的地方總有什么站起來，長(zhǎng)出來，/墓碑像一頁帆，在云海穿行，/我們從遠(yuǎn)方歸來?！苯又趵蠋熤v述了蘭波創(chuàng)作法語詩Le dormeur du val（《山谷睡人》）的過程，王老師聲情并茂地朗誦了這首法文詩。他指出，在語言學(xué)習(xí)教學(xué)實(shí)踐中，我們可以引入詩歌，通過對(duì)詩歌的學(xué)習(xí)去學(xué)習(xí)語言，這是一個(gè)美的體驗(yàn)；并不需要教師逐字逐句去講解，就足以提起同學(xué)們的興趣。“如果你想要一個(gè)人學(xué)習(xí)造船，不是讓他學(xué)習(xí)怎樣鋸木頭、刨木頭，你要學(xué)著喚醒他對(duì)大海的渴望”（圣?？诵跖謇铮?，同樣，要讓學(xué)生學(xué)好一門語言，應(yīng)讓他們領(lǐng)會(huì)到語言的美好和永恒的價(jià)值。王老師帶著大家細(xì)讀了蘭波的《山谷睡人》，蘭波是帶著孩子的純真懷著“對(duì)人類的愛、一種悲憫之心”祭奠這個(gè)戰(zhàn)士?；萏芈摹陡赣H啊，快從田野上來吧》與蘭波的這首詩很像，都是在祭奠犧牲的戰(zhàn)士，用什么來祭奠呢？用大自然的生機(jī)勃勃，用故鄉(xiāng)的美好，詩歌里面充滿的全是愛，全是美、全是生，但從鏡子里面照出來的卻是恐怖的、陰冷的、丑陋的死亡——并非自然的死亡而是戰(zhàn)爭(zhēng)的殺戮，那么我們紀(jì)念遠(yuǎn)征軍戰(zhàn)士時(shí)不也可以這樣嗎？艾略特在《傳統(tǒng)與個(gè)人才能》中講：一個(gè)作家最有價(jià)值的地方不是他與先輩不同的地方，恰是他與先輩共同的地方。人類的共同的、普遍的慈悲和愛是詩歌共同的靈感的源泉，我們找到這個(gè)源泉，可以紀(jì)念普法戰(zhàn)爭(zhēng)中犧牲的戰(zhàn)士，可以紀(jì)念南北戰(zhàn)爭(zhēng)中犧牲的戰(zhàn)士，也可以紀(jì)念老紅軍，也可以紀(jì)念遠(yuǎn)征軍的戰(zhàn)士。我們不僅要有對(duì)歷史的尊重，更要從內(nèi)心深處懷著對(duì)亡魂的懷念。生死之事是最大的事，承載人類共通的情感。很多詩歌，無論中外古今，都是體現(xiàn)這一主題，可以相互引證。

他還介紹青年教師們一個(gè)方法，在引導(dǎo)學(xué)生學(xué)習(xí)英語詩歌時(shí)，可以找一個(gè)朗誦得比較好、發(fā)音正宗的人，將他的朗誦錄下來在課堂上播放，一旦同學(xué)們懂了這首詩和歌的原意，他們就會(huì)很想學(xué)，誰不想學(xué)美好的東西，他們就可以克服語言的障礙。他回憶了曾經(jīng)在法國參加的當(dāng)?shù)嘏笥训囊淮尉蹠?huì)，聚會(huì)上先是朗誦了Le dormeur du val,然后大家一起唱了另一首反戰(zhàn)的歌，反映20世紀(jì)60年代后期的時(shí)代背景的，正是聚會(huì)上的老人們年輕時(shí)代的歌，他們聽得都心潮澎湃，這樣的方法也可以放在外語教學(xué)當(dāng)中，他實(shí)踐了這一方法，在十年的教學(xué)中成效顯著。青年教師們?cè)谶\(yùn)用這一方法時(shí)關(guān)鍵是能夠闡發(fā)出詩歌的美來，不要將詩歌變得“與人民為敵”、“與同學(xué)為敵”——詩歌是高雅的、你們是庸俗不堪的，趕快回頭是岸——完全不是這樣的，生活當(dāng)中就有詩意。

“雙關(guān)”是詩歌的奧妙之一，教師要能夠領(lǐng)悟這一詩的密碼。王以培老師舉了Hotel California，其中有一句“we haven't had that spirit, since nineteen sixty nine.” spirit在這里一定是一個(gè)雙關(guān)語，有“烈酒”的意思，也有“精神”的意思，自從1969年，我們?cè)僖矝]有這種精神了——反抗精神！這首詩愉快中有點(diǎn)悠閑，瀟灑當(dāng)中有失落和無奈，而這種失落和無奈是相對(duì)于1968年、1969年那種火紅的激越的抗?fàn)幍?。?dāng)我們這樣來理解詩歌的時(shí)候，同學(xué)們肯定能被詩歌背后的精神和故事所打動(dòng)；再比如說，Lolita，其中有個(gè)情節(jié)是洛麗塔說“You wake me up!”這里也是雙關(guān)語，既有“你把我吵醒了”，又有“你喚醒了我”的意思。馬拉美有一首詩《骰子一擲并不會(huì)破壞偶然》，一般認(rèn)為是天書，王老師認(rèn)為理解了這首詩中詞語的雙關(guān)意就很好理解作者的意思。馬拉美說：指出詩的答案無異于將詩的樂趣四去其三。詩應(yīng)該是一個(gè)謎，讓人去猜想讓人去體會(huì)。要講好一門語言，講好詩歌，首先要對(duì)詩歌有新的認(rèn)識(shí)（詩歌獨(dú)特的世界觀）。教師自己有了新的認(rèn)識(shí)，哪怕是很平靜地講出來，也會(huì)有震撼人心的力量；如果對(duì)自己、對(duì)語言、對(duì)詩歌沒有新的發(fā)現(xiàn)，那么詩歌講出來就是陳舊的，對(duì)學(xué)生也沒有吸引力。這里他舉了薩福的一首詩：“晚星帶回了曙光散布出去的一切，/帶回了綿羊、帶回了山羊，/帶回了牧童，到母親身邊?！彼€將此詩與臺(tái)灣葉佳修的《走在鄉(xiāng)間的小路上》做了對(duì)比，后者表達(dá)的都是大家普遍的感受，隨便一個(gè)人就有這種情感，但是薩福的詩不僅表達(dá)了情感，他的世界觀還不一樣，他認(rèn)為白天所有的一切都是天神從天上撒下去的，到了晚上就收回去。當(dāng)你有了全新的世界觀，怎么寫都是詩。詩歌第一要義就是打破時(shí)空，三維空間沒有詩歌?！氨M管周圍的世界到處都是破裂，但是光芒正是從那里照進(jìn)來?！保ā短焐鷼⑷丝瘛罚?/p>

王老師繼續(xù)講蘭波的另一首詩歌Sensation（《感覺》），之前他已經(jīng)播放過以這首詩為詞的歌曲，他又給大家朗誦了一遍法文原詩，又用漢語翻譯：“夏日藍(lán)色的傍晚，我將踏上小徑，/撥開尖尖麥芒，穿越青青草地，/夢(mèng)想者，我從腳底感受到陣陣清新。/我的頭頂涼風(fēng)習(xí)習(xí)。/什么也不說，什么也不想:/無盡的愛卻涌入我的靈魂，/我將遠(yuǎn)去，到很遠(yuǎn)的地方，就像波西米亞人，/與自然相伴——快樂得就像身邊有位女郎?！痹娎锸且淮蜗胂笾械穆眯校褪侵袊酥v的“神游”，我們完全不必要像老師教的要“體驗(yàn)生活”——所謂你只有經(jīng)歷過才有真情實(shí)感云云——明明我們可以足不出戶就進(jìn)行一次旅行，就像他昨天看到那張報(bào)紙上的圖片，他沒有去過緬甸，也沒見過遠(yuǎn)征軍，但是就被震撼了，從而寫下前面提到的那首紀(jì)念遠(yuǎn)征軍戰(zhàn)士的詩歌。詩歌最重要的就是“通靈”，寶玉有“通靈”，蘭波也有“通靈”。我們打破舊有的格局和思維模式，對(duì)詩歌對(duì)世界有一個(gè)新的認(rèn)識(shí)，這個(gè)時(shí)候就必有詩歌。詩與愛是“并蒂蓮”，我們可以從這個(gè)角度引領(lǐng)年輕人，不僅讓他們通過詩歌表達(dá)愛，更要讓他們懂得愛，懂得什么是神圣的愛。接下來，王老師帶領(lǐng)大家解讀了蘭波的這首Sensation。

王老師認(rèn)為只有感受到了詩意，才能翻譯得好詩歌，也才能理解得好詩歌。這里他用蘭波另一首詩的翻譯說明了這個(gè)問題。接下來繼續(xù)談詩歌的翻譯和英（法）漢語的比較問題。翻譯要保證靈性詩意上的準(zhǔn)確而不是技術(shù)上的準(zhǔn)確。他播放了Bob Dylan的Blowing in The Wind，然后回憶1991年與好友張廣天一起去西南三省流浪，張廣天賣唱，他自己算命，第一站，昆明，張廣天老師就唱了這首翻譯成中文的歌：“問一個(gè)人要走過多少路，/才能有人的稱號(hào)；/問大炮還要轟多久，/才能徹底銷毀掉；/問小白鴿要飛越多少海，/才能在沙里睡覺；/答案它在風(fēng)中飄，朋友，/答案它在風(fēng)中飄?！彼麄冓A得了路人的贊賞，錢盒很快就被裝滿了。王老師認(rèn)為真正的好的詩歌能夠跨越語言的界限，穿越民族的文化的障礙，不光這首，鮑勃迪倫的好多詩歌都可以運(yùn)用到日常的英語課堂中。當(dāng)年在大家都在反戰(zhàn)，都在性解放運(yùn)動(dòng)的時(shí)候，鮑勃迪倫獨(dú)自回到他的故土耶路撒冷的哭墻邊上去祈禱，祈禱人類的和平，我們今天來看他，我們可以在烏克蘭的戰(zhàn)場(chǎng)唱它、在伊拉克的戰(zhàn)場(chǎng)唱它，在釣魚島上唱它，我們不要去煽動(dòng)民族的仇恨，我們的先輩打仗就是為了換來和平，不再打仗；我們真正能夠賴以停止戰(zhàn)爭(zhēng)的是我們中國人這種道德的力量，守城的決心（騰沖抗日將士），還有東北老媽媽撫養(yǎng)侵略者遺孤的慈悲的胸懷（《小姨多鶴》中的故事），這些才是真正的勝利者。王老師主張教師應(yīng)該要求同學(xué)們學(xué)會(huì)用英語唱這些歌，學(xué)會(huì)這些簡(jiǎn)單的表達(dá)，比如鮑勃迪倫的這首歌。這首歌翻譯成法文，又是另一種表達(dá)，大意如下：?jiǎn)栆粋€(gè)小伙子還要走多少路，在他成為真正的男人之前；問一只鳥還要飛越多少海，在它告別寒冷之前；問一門大炮還要制造多少死亡，在一個(gè)人忘記它的聲音之前…… 王老師希望學(xué)員能夠借鑒這種語言比較的教學(xué)方法。

接下來，他播放了法文歌曲《玫瑰人生》，在小野麗莎的歌聲中，王老師娓娓道來：這首歌的原唱是Edith Piaf，當(dāng)時(shí)是二戰(zhàn)時(shí)期，法國被德國軍隊(duì)占領(lǐng)，這首歌后來被人們淡忘了原意，它最初正是表達(dá)了法蘭西民族受到的屈辱，有點(diǎn)像我們中國的由周璇演唱的《何日君再來》，實(shí)際上是當(dāng)亡國奴時(shí)唱的，“商女不知亡國恨，隔江尤唱后庭花”，是這樣一種情懷，各民族的文學(xué)中、詩歌中普遍存在，《月亮代表我的心》、《夜上?！?，為什么這么有生命力，因?yàn)樗恢拱环N娛樂，包含著一種醉生夢(mèng)死，還包含了民族的痛、無奈、屈辱和傷感。王老師談到他寫的一則童話：有一座古城，久攻不克，在歷代的戰(zhàn)爭(zhēng)中都能平安，敵人即便攻進(jìn)這座城池，也立刻就繳械投降，有一天一群文人在城里討論，到底是什么原因才這樣？有人說是“靜女”的緣故，有一個(gè)安安靜靜的小姑娘站在城門口，進(jìn)進(jìn)出出的市民、士兵都以為是在等自己，喚醒了他們美好的情感，所以他們就不再打仗，有詩為證“靜女其姝，俟我於城隅。愛而不見，搔首踟躕。靜女其孌，貽我彤管。彤管有煒，說懌女美……”，而另一個(gè)人不同意，認(rèn)為是“商女”的緣故，也有詩為證“商女不知亡國恨，隔江猶唱后庭花”，還有人認(rèn)為也不是“商女”的緣故，而是臺(tái)城的煙霞和柳樹，有詩為證“江雨霏霏江草齊，六朝如夢(mèng)鳥空啼。無情最是臺(tái)城柳，依舊煙籠十里堤?！闭f著說著，一群孩童放學(xué)了，一個(gè)老人走過，只見他身材高大，器宇軒昂，他教育這些文人：城池的安危，將來還要靠這群孩子。這個(gè)童話故事是王老師理解中國文化的時(shí)候想到的，我們民族歷經(jīng)幾千年還巍然屹立，靠的就是“靜女”、“商女”和“臺(tái)城的柳樹和煙霞”，還有論語中的“浴乎沂，風(fēng)乎舞雩，詠而歸”的人生理想。通過對(duì)外國文學(xué)和詩歌的學(xué)習(xí)，我們更好地理解了我們本民族的文化。我們民族是一個(gè)博愛、慈悲、重情義的民族，王老師講了一個(gè)重慶涪陵“楊柳街”的故事，詳見張廣天的歌曲《楊柳街》。我們民族能夠戰(zhàn)勝千軍萬馬，戰(zhàn)勝仇恨，是靠母親手里的那根“楊柳枝”?！拔粑彝?，楊柳依依，今我來思，雨雪霏霏 ”——詩歌背后蘊(yùn)藏著一種民族感情，它會(huì)引起共鳴，經(jīng)久不衰，所以在詩歌教學(xué)過程中，我們要去喚醒同學(xué)們心底真正的詩情畫意，而不是去簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單地講一首外文詩、寫一首外文詩。前提就是教師自己要能打通這一切，學(xué)術(shù)與學(xué)術(shù)之間、中文與外文之間、詩與歌之間的障礙。

王老師強(qiáng)調(diào)，一種好歌，能夠流傳至今，它是撥動(dòng)人類心弦的，引起人類心靈的共鳴的。他推薦大家聽Les Champs-Elyseea，電影《放牛班的春天》主題曲Caresse sur l'océan，以及《死亡詩社》的主題歌，他說如果我們不懂得歌曲，我們只能知道電影的一半的好。他帶領(lǐng)大家一起欣賞了Caresse sur l'océan，他以同聲翻譯將這首歌獻(xiàn)給在場(chǎng)的老師們，同時(shí)也將自己的教學(xué)心得獻(xiàn)給大家。

王老師最后總結(jié)，首先我們自己要發(fā)現(xiàn)并且感知到真正的詩歌所在、語言所在和心靈所在，這三位一體既是詩歌也是語言，更是心靈的歸屬。當(dāng)我們找到這三位一體，無論在怎樣的國度，用什么樣的語言，我們都可以跨越時(shí)空，跨越國界把它帶入我們的課堂中，讓我們來發(fā)現(xiàn)它，感知它，用我們的信心把它傳遞給我們的學(xué)生，這樣的課堂教學(xué)必有收獲！

講座之后，由云南省大學(xué)外語教學(xué)研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)、教育部高校英語專業(yè)教學(xué)指導(dǎo)委員會(huì)委員徐志英老師進(jìn)行總結(jié)性發(fā)言，徐志英老師闡釋了詩歌的魅力，文學(xué)的魅力。徐老師指出文學(xué)里承載的價(jià)值，是一個(gè)民族的文化的沉淀，在詩歌中我們得到的是身心的防松，心靈的解放，以及人生的升華。對(duì)于文學(xué)的翻譯，徐老師強(qiáng)調(diào)，作為大學(xué)英語老師我們不僅需要的是大學(xué)英語的基本文化素質(zhì)，而且還要有文學(xué)的修養(yǎng)，文學(xué)沒有國界，英語作為一門語言，更是一門文學(xué)的語言，作為英語專業(yè)的學(xué)生，我們應(yīng)該把語言和文學(xué)結(jié)合起來，培養(yǎng)具有專業(yè)素養(yǎng)的人才。教育部英專教指委正在制定新的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，新的形勢(shì)下，英語專業(yè)很有危機(jī)感，大學(xué)英語也有同感，很多學(xué)校在搞復(fù)合型、應(yīng)用型人才培養(yǎng)模式，就是“外語+專業(yè)”的模式，外語教師也紛紛去學(xué)習(xí)其他專業(yè)，等于根本上放棄了自己的專業(yè)，去做一些完全不是自己優(yōu)勢(shì)的事情，這樣培養(yǎng)出來的學(xué)生也是沒有任何專業(yè)優(yōu)勢(shì)和特色的，英語和相關(guān)專業(yè)都不擅長(zhǎng)。英語教師應(yīng)該更多地認(rèn)識(shí)文學(xué)課程的重要性，提高自身的文學(xué)修養(yǎng)，并在教學(xué)中將學(xué)生文學(xué)文化素養(yǎng)的培養(yǎng)作為始終的目標(biāo)。

下午1點(diǎn)開始進(jìn)入教師工作坊部分，由上海外國語大學(xué)英語學(xué)院副教授、碩士生導(dǎo)師、英國研究中心常務(wù)副主任高健老師主講《文學(xué)文本與英語基礎(chǔ)課教學(xué)》，高老師本次教師工作坊的幾大內(nèi)容是：第一，文學(xué)的淵源；第二，與教材的聯(lián)系；第三，視角的亮點(diǎn)；第四，分享教學(xué)體驗(yàn)。

本次工作坊的內(nèi)容主要分為以下四個(gè)方面： 第一部分：導(dǎo)入的重要性。

對(duì)此，高老師通過這三個(gè)問題來闡釋導(dǎo)入的重要性：為什么課堂導(dǎo)入是重要的，如何選擇導(dǎo)入方法以及怎樣合理利用導(dǎo)入。

此外，高老師給我們展示了兩個(gè)話題：關(guān)于大學(xué)生活的幾個(gè)quotations: 1.A university is what a college becomes when the faculty loses interest in students.John Ciaraj 2.What we become depends on what we read after all of the professors have finished with us.The greatest university of all is a collection of books.Thomas Caryle.關(guān)于父母和孩子的幾個(gè)quotations: 1.Children begin by loving their parents;as they grow older they judge them;sometimes they forgive them.Oscar Wilde 2.Your children are not your children.They are the sons and daughters of life’s longing for itself.They come through you but not from you ,and though they are with you ,yet they belong to you.第二部分，詩的開放度。

高建老師從三個(gè)方面說明了詩歌的開放度：詩歌的力量，詩歌的長(zhǎng)度，詩歌的主題。高老師給學(xué)員們講解了英文詩《The sick of Rose》、《All Nature is But Art ,unknown to these》,并且分享了教學(xué)過程中的心。

第三部分，文化多樣性意識(shí)。

高老師通過給我們講解了美國詩歌《one word is too profand》、《A widow bird sate mourning for her love 》by Percy Bysshe Shelley 和中國的詩歌《夜雨寄北》、《月夜》，給我們從詩歌角度闡釋由于中西方的文化差異，從而產(chǎn)生了不同的愛情觀。

此外高老師還強(qiáng)調(diào)，中西文化都是詩中有畫，畫中有詩。

高老師給我們講解了《Stopping By Woods On A Snowy Evening》、《Ode on Solitude》和陶淵明的《歸園田居》

第四部分，經(jīng)典的基本要素

高老師首先給我們闡釋了為什么是經(jīng)典，對(duì)于經(jīng)典我們?nèi)绾伍喿x，高老師把閱讀活動(dòng)分為三個(gè)層次：一般層次--認(rèn)知性閱讀，較高層次--批判性閱讀，更高層次--鑒賞性閱讀，它是批判性閱讀的延伸與拓展

最后高老師給我們推薦了一些經(jīng)典名著，有: The Importance of One’s Own Language.John Locke The definition of A Gentleman.John Henry Newman Companlonship of books.Samuel Smiles Beauty高老師特別推薦，Beauty非常簡(jiǎn)短但是很耐人尋味 Knowledge and Progress My Days.Henry David Thoreau 高老師強(qiáng)調(diào)我們要親近經(jīng)典，走進(jìn)經(jīng)典，擁抱經(jīng)典，享受經(jīng)典，分享經(jīng)典。最后高老師衷心希望大家可以把人文教學(xué)的理念和方法運(yùn)用到英教學(xué)中去。

最后由本次活動(dòng)的主辦方上海外語教育出版社易軍經(jīng)理對(duì)兩天的研修課程進(jìn)行了簡(jiǎn)要總結(jié)，并表達(dá)了對(duì)各位主講人、云南教育界和外語界的領(lǐng)導(dǎo)專家以及熱愛學(xué)習(xí)、專注教學(xué)的廣大教師的衷心感謝。

在講座間隙上海外教社高教事業(yè)部曹娟編輯對(duì)上海外教社“十二五”國家級(jí)規(guī)劃教材項(xiàng)目作了介紹，并著重介紹了幾套主要的大學(xué)英語、英語專業(yè)的基礎(chǔ)課程和提高課程教材。與會(huì)教師對(duì)上海外教社新近出版或改版的重點(diǎn)圖書表現(xiàn)出極大興趣。相關(guān)信息：

該項(xiàng)教學(xué)研修是基于“外教社杯”教學(xué)大賽平臺(tái)的延伸項(xiàng)目，這次是繼2011年4月的“英語課堂教學(xué)中的微技能”、2013年5月“英語課堂的有效教學(xué)”之后第三次在云南舉辦作為教學(xué)大賽平臺(tái)的配套項(xiàng)目的研修班。我們的初衷是在賽前為將要參賽的選手提供專業(yè)指導(dǎo)，在賽后為參加過比賽選手和骨干教師們提供總結(jié)和研討和提升的機(jī)會(huì)、最終實(shí)現(xiàn)既提升參賽水平，又促進(jìn)日常教學(xué)和科研的目的。

這次的研修班在內(nèi)容和形式設(shè)計(jì)上與前兩次研修班相比有一些變化和發(fā)展，主要體現(xiàn)在：

首先，前兩屆都是直接以教學(xué)作為主題，重點(diǎn)在于課堂教學(xué)法和教學(xué)研究方法的探討，而這一次主題雖然同樣以教學(xué)為落腳點(diǎn)，但選擇了一個(gè)切入角度，就是文學(xué)。選擇這一主題主要基于兩方面原因，一是教師專業(yè)發(fā)展的需求，在我們的外語教師群體中，英美文學(xué)背景的老師占了相當(dāng)大的比例，對(duì)這部分老師而言，時(shí)刻有著在教學(xué)之余發(fā)展自身專業(yè)的需求，并且只有通過自身專業(yè)的發(fā)展——文學(xué)文本的閱讀和研究——才能更好地將文學(xué)的材料、方法和意識(shí)運(yùn)用到課堂教學(xué)中；二是目前教學(xué)中存在的一些問題，比如課堂形式的娛樂化——缺乏有質(zhì)量和有審讀的審美教育，課堂內(nèi)容的碎片化——整堂課講字詞句，講應(yīng)考方法，缺乏賞析性和批判性閱讀，思維層次的膚淺化——難以闡發(fā)和揭示作者的深意。這也是我們舉辦的教學(xué)比賽中需要克服的問題。這些問題只能通過富有理想氛圍的人文課堂的營造才能解決，文學(xué)無疑是一劑良藥。

第二，去年的研修主要以系統(tǒng)深入的研修課程為特點(diǎn)，每個(gè)主講人就一個(gè)問題點(diǎn)至少講授半天時(shí)間，而我們今年的特點(diǎn)是較為全面豐富的系列講座。我們從省外邀請(qǐng)了七位專家做報(bào)告和講座，這七位教授中有三位文學(xué)博導(dǎo)、核心期刊主編、國際學(xué)術(shù)期刊的審稿人、最受學(xué)生歡迎的外語教師、長(zhǎng)期從事教師教育研究的專家等，他們的講座從文學(xué)研究展開（科研是教學(xué)的基礎(chǔ)），涉及文學(xué)研究方法、文學(xué)批評(píng)方法、比較文學(xué)方法的運(yùn)用、文學(xué)材料的運(yùn)用、文學(xué)文本的教學(xué)、論文撰寫與投稿等方面。

第三，去年的研修班我們邀請(qǐng)了三所學(xué)校的外語部門領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任嘉賓主持。而今年則邀請(qǐng)了云南高校中幾位青年骨干教師來擔(dān)任講座主持，既堅(jiān)持了去年專業(yè)性的傳統(tǒng)，又利用這個(gè)研修班的平臺(tái)，展示了云南外語界青年學(xué)術(shù)骨干的風(fēng)貌。

（記錄整理：李瑞芬、朱丙梅、易軍）

第五篇：知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下的學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新研究[范文模版]

知識(shí)轉(zhuǎn)移視角下的學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新研究

索傳軍，中國人民大學(xué)信息資源管理學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師

《圖書情報(bào)工作》2014 年第 5 期

近年來，我國的科學(xué)研究獲得快速發(fā)展，SCI論文總量已經(jīng)位居世界前列，但標(biāo)志論文質(zhì)量的單篇論文的平均被引數(shù)卻居于世界第124位[1]。學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量主要取決于創(chuàng)新性[2]，所以我國學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量與創(chuàng)新度亟待提高。學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)是科研管理、編輯學(xué)、科學(xué)學(xué)、圖書館學(xué)等多學(xué)科的研究熱點(diǎn)。以往學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)的研究角度主要是期刊等級(jí)或論文的引證情況，對(duì)論文的學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性關(guān)注較少?？蒲泄芾砗途庉媽W(xué)等領(lǐng)域的少數(shù)專家對(duì)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性或創(chuàng)新度進(jìn)行了初步探討。如文獻(xiàn)[3]提出一種基于關(guān)鍵詞的創(chuàng)新度評(píng)價(jià)方法；文獻(xiàn)[4]提出從參考文獻(xiàn)的角度評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性，但很不全面和系統(tǒng)，不能指導(dǎo)實(shí)際的評(píng)價(jià)。

相對(duì)于學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新研究比較冷清的局面，文獻(xiàn)老化研究相對(duì)較早、較多。1944年，C.F.Gosnell提出了文獻(xiàn)老化“半衰期”的概念[5]。1960年，R.E.Burton和R.W.Kebler提出了共時(shí)法半衰期測(cè)度的方法[6]。1971年，D.S.Price提出了測(cè)度文獻(xiàn)老化快慢的P指數(shù)[7]。文獻(xiàn)[8]等提出了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下信息老化優(yōu)化模型。半個(gè)多世紀(jì)以來，一些學(xué)者針對(duì)不同的學(xué)科領(lǐng)域、不同的研究角度、不同的信息環(huán)境，不斷提出優(yōu)化文獻(xiàn)老化的新模型，以此推進(jìn)了文獻(xiàn)老化理論的發(fā)展與應(yīng)用。但是存在兩個(gè)問題：①現(xiàn)有老化理論建立在文獻(xiàn)利用率(如引證或借閱次數(shù)等)的基礎(chǔ)之上，是對(duì)老化現(xiàn)象的描述，沒有深入到文獻(xiàn)內(nèi)容，揭示其所含知識(shí)的運(yùn)動(dòng)情況。②測(cè)度粒度過粗，都是以期刊論文為基礎(chǔ)對(duì)某學(xué)科領(lǐng)域的文獻(xiàn)集合的整體測(cè)度，如文獻(xiàn)[9]對(duì)數(shù)學(xué)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)[10]對(duì)國內(nèi)人文社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)、文獻(xiàn)[11]對(duì)15種物理學(xué)頂級(jí)期刊的老化規(guī)律進(jìn)行了研究。概括地說，這些理論未能從微觀上揭示文獻(xiàn)所包含的知識(shí)在其生命周期中的運(yùn)動(dòng)變化規(guī)律，主要用于宏觀上指導(dǎo)文獻(xiàn)資源建設(shè)，難以指導(dǎo)微觀層面學(xué)術(shù)論文的評(píng)價(jià)、選擇和推薦等服務(wù)。所以，本文提出從學(xué)術(shù)論文間知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度，探索微觀層面文獻(xiàn)老化和創(chuàng)新理論，指導(dǎo)學(xué)術(shù)資源建設(shè)和服務(wù)。

學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新等相關(guān)概念

1.1 知識(shí)元的含義

互聯(lián)網(wǎng)正在飛速發(fā)展，Web上信息組織方式不斷演化，人們力求將“文件網(wǎng)絡(luò)”演變?yōu)楦缓Z義的“數(shù)據(jù)網(wǎng)絡(luò)”，信息組織管理粒度越來越小。早在1980年，B.C.Brookes就提出認(rèn)知地圖的構(gòu)想，將知識(shí)對(duì)象的粒度由文獻(xiàn)細(xì)化到更微觀的知識(shí)元[12]。

何謂知識(shí)元?目前，無論是名稱還是內(nèi)涵，國內(nèi)外都沒有一個(gè)統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)。如文庭孝[13]將其稱為“知識(shí)單元”，是指在知識(shí)管理中可以對(duì)關(guān)聯(lián)知識(shí)進(jìn)行獨(dú)立、自由、有效識(shí)別、處理與組織的基本單元[8]；張春勛稱其為“元知識(shí)”[14]。溫有奎認(rèn)為，知識(shí)元是指不可再分割的具有完備知識(shí)表達(dá)的知識(shí)單位，是構(gòu)成知識(shí)結(jié)構(gòu)的基元[15]。創(chuàng)新知識(shí)元是知識(shí)元中的一種類型，是指內(nèi)容具有創(chuàng)新性的知識(shí)元。本課題組認(rèn)為，知識(shí)元是指語義上相對(duì)完整的知識(shí)單元。既可以是一個(gè)科學(xué)概念，也可以是一種新工藝或新方法。簡(jiǎn)單地說，知識(shí)元形式上具有多樣性，但內(nèi)容上具有相對(duì)獨(dú)立性和完整性。

溫有奎指出，基于Wiki平臺(tái)的知識(shí)元語義圖對(duì)知識(shí)交流和思想創(chuàng)新有促進(jìn)作用[16]。中國知識(shí)基礎(chǔ)設(shè)施工程和北京世紀(jì)超星信息技術(shù)發(fā)展有限責(zé)任公司等數(shù)字資源服務(wù)商已經(jīng)開始對(duì)期刊論文和圖書中的知識(shí)元進(jìn)行挖掘，建設(shè)比論文粒度更小的知識(shí)元數(shù)據(jù)庫。國內(nèi)外的出版社也已開始將論文中的創(chuàng)新知識(shí)元進(jìn)行標(biāo)注，并提供服務(wù)，試圖打造語義出版服務(wù)新平臺(tái)。如世界著名期刊Nature已開始對(duì)論文中的創(chuàng)新點(diǎn)進(jìn)行語義標(biāo)注。這些發(fā)展趨勢(shì)對(duì)于開展學(xué)術(shù)論文中知識(shí)元的跟蹤，實(shí)現(xiàn)從學(xué)術(shù)論文中知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討學(xué)術(shù)論文老化和創(chuàng)新理論提供可能。

1.2

學(xué)術(shù)論文老化的含義

1943年，C.F.Cosnell在博士論文Obsolescence of Books in College Libraries中提出“文獻(xiàn)老化表示這種文獻(xiàn)資料逐漸變得不再有用或不再可靠的過程”[17]。之后，人們基于這一思路和研究范式考察和探究文獻(xiàn)的老化現(xiàn)象和規(guī)律。

文獻(xiàn)老化既是一種客觀的文獻(xiàn)運(yùn)動(dòng)現(xiàn)象，又是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過程。本質(zhì)是所包含的知識(shí)內(nèi)容轉(zhuǎn)移或失效，從而失去學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值。故而，學(xué)術(shù)論文老化的過程就是其所包含知識(shí)的轉(zhuǎn)移過程以及學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值減小的過程。以一篇論文為例，假設(shè)其包含有n個(gè)知識(shí)元，隨著時(shí)間的推移，論文中的知識(shí)元會(huì)逐步轉(zhuǎn)移到后續(xù)引用它的文獻(xiàn)之中，創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價(jià)值也會(huì)逐步被引證文獻(xiàn)所代替，從而引發(fā)利用率降低的老化現(xiàn)象。因而，學(xué)術(shù)論文老化是指其所包含的知識(shí)的學(xué)術(shù)價(jià)值和使用價(jià)值隨時(shí)間推移而逐漸減小的過程。本質(zhì)是包含的知識(shí)轉(zhuǎn)移的結(jié)果，利用率降低是老化所表現(xiàn)出的現(xiàn)象。

1.3

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的含義

由國家標(biāo)準(zhǔn)GB7713-87《科學(xué)技術(shù)報(bào)告、學(xué)位論文和學(xué)術(shù)論文的編寫格式》可知，創(chuàng)新性是其首要因素[18]。一篇學(xué)術(shù)論文學(xué)術(shù)價(jià)值的大小、質(zhì)量的高低，首先取決于其創(chuàng)新性。換言之，一篇論文之所以被科研人員廣泛引用，是因?yàn)樗幸谜卟痪邆涞闹R(shí)，具有創(chuàng)新性。

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新研究包括創(chuàng)新性和創(chuàng)新度兩個(gè)方面。創(chuàng)新性通常是對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新情況的定性描述；創(chuàng)新度是對(duì)學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新情況的定量描述。朱大明指出，科技論文創(chuàng)新性是指作者在科技論文中所表達(dá)的科技成果或?qū)W術(shù)內(nèi)容及其創(chuàng)新程度、創(chuàng)新類別和創(chuàng)新價(jià)值等方面的屬性[2]；陳建青認(rèn)為，創(chuàng)新度是指對(duì)學(xué)術(shù)論文的整體創(chuàng)新所達(dá)到的程度或水平的測(cè)度[1]。從學(xué)術(shù)論文內(nèi)容的角度看，含有創(chuàng)新知識(shí)元就表示有創(chuàng)新性；包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量的多少，則反映創(chuàng)新度的高低。1.4

知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念

1977年美國技術(shù)與創(chuàng)新管理學(xué)家D.Teece提出了知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念[19]，1995年我國出現(xiàn)相關(guān)成果，2005年之后，知識(shí)轉(zhuǎn)移逐漸成為國內(nèi)外研究熱點(diǎn)。研究?jī)?nèi)容主要集中在知識(shí)轉(zhuǎn)移的概念和影響轉(zhuǎn)移效率的因素分析等方面，對(duì)轉(zhuǎn)移機(jī)制和規(guī)律的研究還很少。關(guān)于知識(shí)轉(zhuǎn)移，如文獻(xiàn)[20]認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，是組織不斷學(xué)習(xí)過程中的一部分。文獻(xiàn)[21]認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移是一個(gè)認(rèn)知過程，由編碼化與通譯兩部分組成。文獻(xiàn)[22]認(rèn)為，知識(shí)轉(zhuǎn)移過程伴隨著使用價(jià)值的讓渡，一般會(huì)帶來相對(duì)應(yīng)的回報(bào)。通過分析可知，知識(shí)轉(zhuǎn)移是知識(shí)在不同主體間運(yùn)動(dòng)的過程。知識(shí)轉(zhuǎn)移主體既可以是組織，也可以是個(gè)體；轉(zhuǎn)移主體既可以是人，也可以是記錄知識(shí)的文獻(xiàn)。個(gè)體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移更為常見和頻繁。

引文網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的路徑與方式

科學(xué)研究產(chǎn)生的知識(shí)通常由文獻(xiàn)記載并傳承，科學(xué)知識(shí)在文獻(xiàn)之間的轉(zhuǎn)移在一定程度上可用文獻(xiàn)之間相互引用來表征[23]。文獻(xiàn)[24]認(rèn)為，以引文網(wǎng)絡(luò)探析信息在學(xué)術(shù)論文間的擴(kuò)散模式和結(jié)構(gòu)已經(jīng)成為常見的研究模式。文獻(xiàn)[25]指出，網(wǎng)絡(luò)分析方法與引文網(wǎng)絡(luò)的結(jié)合有望更全面地揭示科學(xué)結(jié)構(gòu)和科學(xué)知識(shí)的擴(kuò)散。

2.1

引文網(wǎng)絡(luò)是顯性知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要路徑

文獻(xiàn)是科研成果的主要表現(xiàn)形式，記錄的是顯性知識(shí)，體現(xiàn)出科研人員的新思想、新觀點(diǎn)、新方法等。文獻(xiàn)也是科研人員開展科學(xué)研究重要的參考資料，借鑒前人研究成果是科研人員開展科學(xué)研究的前提和基礎(chǔ)。因?yàn)?，科學(xué)研究的過程是知識(shí)在不同科研人員和文獻(xiàn)之間轉(zhuǎn)移的過程，部分表現(xiàn)為文獻(xiàn)間的引證關(guān)系。所以，由引文關(guān)系構(gòu)成的引文網(wǎng)絡(luò)，在一定程度上反映了文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，間接反映了文獻(xiàn)作者間的知識(shí)轉(zhuǎn)移(見圖1)。文獻(xiàn)[26]調(diào)查發(fā)現(xiàn)，平均而言，一個(gè)引用中會(huì)引用1.31篇論文，而一篇論文在單篇文章中通常會(huì)被引用1.50次。表明每篇文獻(xiàn)包含多個(gè)知識(shí)元，具有引證關(guān)系的文獻(xiàn)間存在知識(shí)轉(zhuǎn)移。所以，引文網(wǎng)絡(luò)既揭示了文獻(xiàn)間的關(guān)系，又描繪了知識(shí)轉(zhuǎn)移的路徑。

圖1

科研人員間和文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移示意

2.2

引文網(wǎng)絡(luò)中知識(shí)轉(zhuǎn)移的方式

現(xiàn)有知識(shí)轉(zhuǎn)移研究主要集中于組織間或組織內(nèi)不同主體間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，對(duì)文獻(xiàn)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的研究還很少。作為知識(shí)主要載體的文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移問題已經(jīng)引起國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注，但目前有價(jià)值的研究成果還很少。文獻(xiàn)[27]認(rèn)為引文網(wǎng)絡(luò)是知識(shí)網(wǎng)絡(luò)。文獻(xiàn)[28]從引文網(wǎng)絡(luò)角度分析了顯性知識(shí)和隱性知識(shí)這兩個(gè)相互關(guān)聯(lián)的知識(shí)流動(dòng)的過程。事實(shí)上，知識(shí)轉(zhuǎn)移方式很多，既有主動(dòng)轉(zhuǎn)移，又有被動(dòng)轉(zhuǎn)移；既有直接轉(zhuǎn)移，又有間接轉(zhuǎn)移，如科研人員間的交流、科研人員與文獻(xiàn)間的交流、文獻(xiàn)間的交流，如表1所示：

影響學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新和老化的因素

影響學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移、創(chuàng)新、老化的因素是多方面的，也是十分復(fù)雜的。文獻(xiàn)[29]認(rèn)為，影響知識(shí)轉(zhuǎn)移的因素包括：知識(shí)發(fā)送方、知識(shí)接收方、知識(shí)特性和轉(zhuǎn)移情景等。文獻(xiàn)[30]認(rèn)為，學(xué)術(shù)論文主要受內(nèi)容、載體、作者和網(wǎng)絡(luò)環(huán)境4方面影響。文獻(xiàn)[31]認(rèn)為，傳統(tǒng)文獻(xiàn)老化的影響因素主要包括：文獻(xiàn)增長(zhǎng)、學(xué)科自身特點(diǎn)、學(xué)科發(fā)展階段、文獻(xiàn)類型與性質(zhì)、用戶需求及信息環(huán)境等。概括地說，影響學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新和老化的因素主要有兩方面：①論文自身的內(nèi)在因素，如學(xué)術(shù)論文所處的學(xué)科和所包含知識(shí)的多少等；②學(xué)術(shù)論文所處的信息環(huán)境等。

3.1

網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境是影響文獻(xiàn)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的重要因素

隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，學(xué)術(shù)資源數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化的程度不斷加大，網(wǎng)絡(luò)信息環(huán)境成為影響文獻(xiàn)生產(chǎn)、傳播和利用的最重要因素之一。一些專家認(rèn)為，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)展，使得文獻(xiàn)生產(chǎn)加快，文獻(xiàn)老化加劇。為了分析不同信息環(huán)境對(duì)文獻(xiàn)的生產(chǎn)、利用和老化情況的影響，本課題組選取Web of Science中的數(shù)學(xué)、化學(xué)、計(jì)算機(jī)、經(jīng)濟(jì)、藥學(xué)、歷史學(xué)和圖書情報(bào)學(xué)等6個(gè)學(xué)科1960～2009年50年(將50年劃分為代表不同信息環(huán)境的5個(gè)階段：1960～1969年為傳統(tǒng)信息環(huán)境階段，1970～1979年為計(jì)算機(jī)單機(jī)版和非網(wǎng)絡(luò)階段，1980～1989年為計(jì)算機(jī)局域網(wǎng)階段，1990～1999年為互聯(lián)網(wǎng)建設(shè)階段，2000～2009年為互聯(lián)網(wǎng)快速發(fā)展階段)的發(fā)文、引文數(shù)據(jù)(見表2)進(jìn)行了分析，并計(jì)算了其半衰期(表中所列半衰期是每個(gè)學(xué)科10年間半衰期的平均值)。

由表2可知，不同階段學(xué)術(shù)論文的年均發(fā)文量、引文量和篇均引文量都在增加。其中，篇均引文量增幅最大。20世紀(jì)90年代以后，隨著計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的發(fā)展，各指標(biāo)的增幅明顯高于70-80年代和80-90年代。由此可見，網(wǎng)絡(luò)環(huán)境改善了文獻(xiàn)的可獲取性，導(dǎo)致學(xué)術(shù)論文篇均引文量增加，加速了文獻(xiàn)間的知識(shí)轉(zhuǎn)移，提高了學(xué)術(shù)論文包含的知識(shí)量、學(xué)術(shù)價(jià)值和創(chuàng)新性，延緩了學(xué)術(shù)論文的老化。

3.2 知識(shí)轉(zhuǎn)移是影響學(xué)術(shù)論文老化的內(nèi)因

每個(gè)學(xué)科都有自己特定的研究對(duì)象和內(nèi)容，由于所處的歷史環(huán)境和學(xué)科發(fā)展階段不同，每個(gè)學(xué)科都有自身的發(fā)展演變規(guī)律。如文獻(xiàn)[9]以2006～2008年CSSCI引文數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對(duì)7個(gè)學(xué)科門類的文獻(xiàn)老化速度進(jìn)行了對(duì)比研究，發(fā)現(xiàn)人文學(xué)科比社會(huì)學(xué)科文獻(xiàn)老化慢很多。本課題組對(duì)CNKI收錄的1994～2006年13年間圖書情報(bào)學(xué)、數(shù)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)3個(gè)學(xué)科近90萬篇文獻(xiàn)的693萬條引文數(shù)據(jù)進(jìn)行了分析。發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科知識(shí)轉(zhuǎn)移速度和文獻(xiàn)老化速度存在明顯差異。但是總體上，文獻(xiàn)半衰期和生命周期在延長(zhǎng)，老化在減緩。具體如表3所示。

3.3

知識(shí)轉(zhuǎn)移的過程是學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新的過程

學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度的測(cè)度

學(xué)術(shù)論文老化與創(chuàng)新是一組相關(guān)的概念，是對(duì)學(xué)術(shù)論文某一時(shí)間或時(shí)間段生存狀況或所包含學(xué)術(shù)價(jià)值不同方面的描述。通常情況下，論文老化度高，則創(chuàng)新度低，反之亦然。因而，學(xué)術(shù)論文在其生命周期中，隨著時(shí)間的推移，知識(shí)逐步轉(zhuǎn)移，價(jià)值減小，老化度增高，創(chuàng)新度降低。學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度是隨時(shí)間而變化的函數(shù)。

4.1

學(xué)術(shù)論文老化度的測(cè)度

學(xué)術(shù)論文老化可以用老化速度和老化度表示。老化速度是指學(xué)術(shù)論文老化的快慢，過去通常用文獻(xiàn)半衰期和P指數(shù)表示。半衰期小，老化則快；反之，老化則慢。P指數(shù)大，老化快，反之則慢。無論是半衰期，還是P指數(shù)，都是從引文角度對(duì)某段時(shí)間內(nèi)文獻(xiàn)引文時(shí)間構(gòu)成比例的測(cè)算，既未從本質(zhì)上揭示文獻(xiàn)老化規(guī)律，也不能從微觀上描述文獻(xiàn)的老化速度和老化程度。本課題組基于引文網(wǎng)絡(luò)中學(xué)術(shù)論文間知識(shí)轉(zhuǎn)移的角度探討學(xué)術(shù)論文老化問題(見表4)。

4.1.1

學(xué)術(shù)論文老化速度

假設(shè)1：學(xué)術(shù)論文是一組知識(shí)元的邏輯組合。

那么，學(xué)術(shù)論文老化速度就是指學(xué)術(shù)論文所包含知識(shí)元轉(zhuǎn)移的速度，是單位時(shí)間內(nèi)學(xué)術(shù)論文所包含知識(shí)元轉(zhuǎn)移的數(shù)量。若一篇學(xué)術(shù)論文包含有n個(gè)知識(shí)元，第i年內(nèi)有Si個(gè)知識(shí)元發(fā)生轉(zhuǎn)移，則：

4.1.2

學(xué)術(shù)論文老化度

學(xué)術(shù)論文老化度是指學(xué)術(shù)論文老化的程度，是學(xué)術(shù)論文失去(轉(zhuǎn)移或失效)知識(shí)元的程度。它是學(xué)術(shù)論文發(fā)表后某一時(shí)間點(diǎn)學(xué)術(shù)價(jià)值失效程度的描述。學(xué)術(shù)論文老化度等于某段時(shí)間內(nèi)文獻(xiàn)轉(zhuǎn)移知識(shí)元個(gè)數(shù)與其所包含知識(shí)元總數(shù)的比值。學(xué)術(shù)論文知識(shí)轉(zhuǎn)移與知識(shí)老化度的關(guān)系如表5所示：

4.2

學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度的測(cè)度

如前所述，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新研究包括創(chuàng)新性和創(chuàng)新度兩個(gè)方面，9種類型。但通常這樣的劃分，一是比較粗，二是需要專家評(píng)審或判斷。從知識(shí)元的角度看，只要學(xué)術(shù)論文包含創(chuàng)新知識(shí)元，就表明其具有創(chuàng)新性；包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量不同，表明創(chuàng)新程度不同。

學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度可以用相對(duì)創(chuàng)新度和絕對(duì)創(chuàng)新度表示。相對(duì)創(chuàng)新度是指學(xué)術(shù)論文中包含創(chuàng)新知識(shí)元占總知識(shí)元數(shù)量的百分比；絕對(duì)創(chuàng)新度是相對(duì)整個(gè)科學(xué)知識(shí)體系或技術(shù)體系或科學(xué)研究方法等，具有多少新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新方法或新技術(shù)等。

4.2.1

學(xué)術(shù)論文相對(duì)創(chuàng)新度的測(cè)度

假設(shè)2：學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度與其所包含創(chuàng)新知識(shí)元數(shù)量正相關(guān)。

同上所述，若一篇學(xué)術(shù)論文中包含有n個(gè)知識(shí)元，其中有m個(gè)創(chuàng)新知識(shí)元，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度用I表示，則I=m/n，其中，m≤n，m、n都是非負(fù)整數(shù)。

(1)當(dāng)m=0時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度都為0，這種情況表明該論文之創(chuàng)新性沒有超越其之前發(fā)表的論文。如綜述類或述評(píng)類論文，可能含有一些知識(shí)元，但都是重復(fù)介紹他人的創(chuàng)新成果，自身沒有創(chuàng)新性，所以創(chuàng)新度為0。在國外，這類論文通常不參與評(píng)獎(jiǎng)。另外，論文集合中還存在大量有抄襲性質(zhì)的與他文重復(fù)度很高的論文，這類論文顯然沒有創(chuàng)新性，創(chuàng)新度亦為0。

(2)n=m=0時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度為0，這種情況與第一種情況有所不同，即論文不包含任何知識(shí)元。在學(xué)術(shù)論文集合中存在大量“0次”被引用論文，其中有一部分就屬于此類論文。這類論文沒有創(chuàng)新性，發(fā)表之時(shí)就已經(jīng)老化。

(3)當(dāng)m=n時(shí)，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度為1。由于科學(xué)研究通常是在前人基礎(chǔ)上進(jìn)行的，所以一般情況m＜n，學(xué)術(shù)論文創(chuàng)新度I＜1。當(dāng)且僅當(dāng)該學(xué)術(shù)論文屬于開創(chuàng)性或獨(dú)創(chuàng)性的學(xué)術(shù)成果，所包含的知識(shí)元全部都是創(chuàng)新知識(shí)元時(shí)，m=n，I=1。這種情況下，文獻(xiàn)的老化度與創(chuàng)新度之和等于1，即Ai+Ii=1。

(4)創(chuàng)新度函數(shù)。學(xué)術(shù)論文中的創(chuàng)新知識(shí)元，一方面會(huì)因?yàn)楸黄渌墨I(xiàn)所引用逐步發(fā)生轉(zhuǎn)移，另一方面也會(huì)因?yàn)榭茖W(xué)技術(shù)自身的發(fā)展，而失去原有的創(chuàng)新性。因而，學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新度也是隨時(shí)間變化的。

4.2.2

學(xué)術(shù)論文絕對(duì)創(chuàng)新度的測(cè)度

絕對(duì)創(chuàng)新度是指學(xué)術(shù)論文所包含的創(chuàng)新知識(shí)元與整個(gè)科學(xué)知識(shí)體系或技術(shù)體系或科學(xué)研究方法體系進(jìn)行比較，具有多少新發(fā)現(xiàn)、新觀點(diǎn)、新方法或新技術(shù)等。它適合于表1所示的情況。這類論文數(shù)量極少，創(chuàng)新度很高，在整個(gè)學(xué)術(shù)論文集合中屬于塔尖部分的高被引論文。依據(jù)勒希爾的文獻(xiàn)數(shù)量與質(zhì)量關(guān)系，這類論文屬于λ=0的頭等重要的論文。

4.3 學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度曲線

由上可知，學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度都是隨時(shí)間變化的函數(shù)。由于學(xué)術(shù)論文中知識(shí)元和創(chuàng)新知識(shí)元都會(huì)隨時(shí)間的推移而轉(zhuǎn)移到后續(xù)的引用文獻(xiàn)中，因而學(xué)術(shù)論文的老化度隨著學(xué)術(shù)論文發(fā)表時(shí)間的推移而提高，創(chuàng)新度隨著學(xué)術(shù)論文發(fā)表時(shí)間的增加而降低。但由于人們還沒有掌握引文網(wǎng)絡(luò)中學(xué)術(shù)論文間知識(shí)元的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，人們現(xiàn)在還不能定量描述學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度函數(shù)。但國內(nèi)外一些專家學(xué)者的研究表明，引用網(wǎng)絡(luò)是開展知識(shí)轉(zhuǎn)移研究的有效途徑。若假設(shè)知識(shí)轉(zhuǎn)移與引用次數(shù)正相關(guān)，那么本課題組依據(jù)學(xué)術(shù)論文引用次數(shù)曲線，可以粗略描繪出學(xué)術(shù)論文老化度和創(chuàng)新度曲線。如圖2所示。

結(jié)語

網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展，促使數(shù)字型學(xué)術(shù)資源越來越豐富，極大地方便了用戶對(duì)學(xué)術(shù)論文的發(fā)現(xiàn)和獲取，但檢索結(jié)果的急劇增多，增加了用戶評(píng)價(jià)和選擇的難度。學(xué)術(shù)論文不是普通的商品，質(zhì)量和學(xué)術(shù)價(jià)值取決于其所包含知識(shí)元的多少和創(chuàng)新度的高低。由于學(xué)術(shù)價(jià)值具有隱含性，不易被用戶認(rèn)知，因而需要為用戶提供一種簡(jiǎn)單有效的判斷方法。本課題組通過以上對(duì)學(xué)術(shù)論文老化、創(chuàng)新和知識(shí)轉(zhuǎn)移等概念和影響因素以及對(duì)引文網(wǎng)絡(luò)中學(xué)術(shù)論文間知識(shí)轉(zhuǎn)移的分析和學(xué)術(shù)論文老化度與創(chuàng)新度的測(cè)度討論，初步得出以下結(jié)論。但由于當(dāng)前對(duì)學(xué)術(shù)論文中知識(shí)元的研究、測(cè)度和應(yīng)用還處于探索階段，因而本文所得結(jié)論，還需要進(jìn)一步的驗(yàn)證。

5.1

學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新和老化是判斷學(xué)術(shù)論文價(jià)值和使用價(jià)值的重要指標(biāo)

學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新可以用創(chuàng)新性和創(chuàng)新度來描述，創(chuàng)新度可以用相對(duì)創(chuàng)新度和絕對(duì)創(chuàng)新度表示。在生命周期中，學(xué)術(shù)論文隨著時(shí)間的推移，老化度逐漸提高，創(chuàng)新度逐漸降低。

5.2 文獻(xiàn)引用是文獻(xiàn)間知識(shí)轉(zhuǎn)移的一條途徑

引文網(wǎng)絡(luò)描繪了文獻(xiàn)、作者等主體間知識(shí)轉(zhuǎn)移的路徑。學(xué)術(shù)論文的質(zhì)量和所處的信息環(huán)境是影響其知識(shí)轉(zhuǎn)移的主要因素。學(xué)術(shù)論文間的知識(shí)轉(zhuǎn)移既促進(jìn)了學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新，也造成了學(xué)術(shù)論文的老化。

5.3

假設(shè)學(xué)術(shù)論文是一組知識(shí)元的邏輯組合

學(xué)術(shù)論文含有m個(gè)知識(shí)元和n個(gè)創(chuàng)新知識(shí)元(其中m≥n)，則它在學(xué)術(shù)生命周期中第i年的老化度，創(chuàng)新度。