專題：證券公司風(fēng)險管理探索
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證券公司風(fēng)險管理研究
摘要證券公司是資本市場中最重要的中介機(jī)構(gòu)，證券公司的風(fēng)險管理水平直接關(guān)系到證券市場能否健康發(fā)展。2002年以來，我國股票市場的下跌導(dǎo)致了證券公司經(jīng)營風(fēng)險不斷暴露。文章通
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《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》
證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范（修訂稿） 第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范證券公司全面風(fēng)險管理，增強(qiáng)核心競爭力，保障證券行業(yè)持續(xù)穩(wěn)健運行，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公
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2016證券公司流動性風(fēng)險管理指引（5篇模版）
證券公司流動性風(fēng)險管理指引 （協(xié)會第五屆理事會第二十次會議審議通過，2016年12月30日發(fā)布） 第一章總 則 第一條 為指導(dǎo)證券公司建立健全流動性風(fēng)險管理機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和
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證券公司風(fēng)險處置條例2008
中華人民共和國國務(wù)院令 第 523 號 《證券公司風(fēng)險處置條例》已經(jīng)2008年4月23日國務(wù)院第6次常務(wù)會議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。 總 理溫家寶二○○八年四月二十三日
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證券公司風(fēng)險處置條例(2016修訂)
證券公司風(fēng)險處置條例(2016 修訂) （2008 年 4 月 23 日中華人民共和國國務(wù)院令第 523 號公布 根據(jù) 2016 年 2 月 6 日《國務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定》修訂） 第一章 總
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證券公司合規(guī)與風(fēng)險管理經(jīng)驗總結(jié)（5篇材料）
合規(guī)與風(fēng)險管理經(jīng)驗總結(jié) 制度評審 評審內(nèi)容：制度名稱、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況、可執(zhí)行度創(chuàng)新業(yè)務(wù) --中國證監(jiān)會機(jī)構(gòu)監(jiān)管部，2011年10月27日，《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工
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證券公司客戶關(guān)系管理
證券公司客戶關(guān)系管理的研究 摘要：證券公司客戶關(guān)系管理是以客戶為中心的一種管理方式，對于形成自身核心競爭力具有重要的意義。當(dāng)前我國證券公司客戶關(guān)系管理處于前期階段，還
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證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法
證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法 （征求意見稿） 第一章 總則 第一條 為加強(qiáng)對證券公司風(fēng)險的監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險，根據(jù)《證券法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制
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證券公司風(fēng)險處置條例80分
1. 按照《證券公司風(fēng)險處置條例》的規(guī)定，證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對證券公司采取（ ）措施。 A. 托管 B. 行政
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證券公司全面風(fēng)險管理的理念與實施(上)
試 題 一、單項選擇題 1. 證券公司所面臨的風(fēng)險中最適用于量化分析的是（ ）。 A. 戰(zhàn)略風(fēng)險 B. 名譽(yù)風(fēng)險 C. 操作風(fēng)險 D. 市場風(fēng)險描述：證券公司所面臨的風(fēng)險 您的答案：D 題目分
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探索風(fēng)險防控
探索風(fēng)險防控 深化制度建設(shè) 努力開創(chuàng)全市國稅系統(tǒng)反腐倡廉新局面 —在全市國稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作會議上的報告 李柏軒 （2010年4月9日） 同志們： 全市國稅系統(tǒng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工
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《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(征求意見稿)（模版）
《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》(征求意見稿） 第一章 總 則 第一條 為了建立以凈資本和流動性為核心的風(fēng)險控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險監(jiān)管，督促證券公司加強(qiáng)內(nèi)部控制、提
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1證券公司資產(chǎn)管理
1證券公司參與多個集合計劃的自由資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。
2按照《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》的規(guī)定，客戶持有上市公司股份達(dá)到5%以后，證券公司不 -
C16019 證券公司全面風(fēng)險管理的理念與實施(上)
一、單項選擇題 1. 在最佳風(fēng)險管理實踐中，公司高管層面的職責(zé)包括以下哪項內(nèi)容（ ）。 A. 為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供指導(dǎo)，并提供保障 B. 審定公司的風(fēng)險偏好：包括收益波動率、市場占有率
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100分_c14048《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》及《流動性風(fēng)險管理指引》解讀
c14048《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》及《流動性風(fēng)險管理指引》解讀 一、單項選擇題 1. 證券公司應(yīng)至少（ ）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。 A. 每半年 B. 每季度
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重慶南岸供電局崗位廉潔風(fēng)險管理探索
重慶南岸供電局崗位廉潔風(fēng)險管理探索
2010年07月28日 21:23:24華龍網(wǎng)
電網(wǎng)企業(yè)作為國有大型骨干公用事業(yè)型企業(yè)，在構(gòu)建社會主義和諧社會中承擔(dān)著重要的政治責(zé)任、經(jīng)濟(jì)責(zé)任和 -
對安全風(fēng)險管理的探索與思考
對安全風(fēng)險管理的探索與思考 安全風(fēng)險管理是在新形勢下做好鐵路安全工作，推動鐵路科學(xué)發(fā)展、安全發(fā)展的重要部署和有效措施。不論一線職工或是基層管理人員亦或領(lǐng)導(dǎo)班子，都應(yīng)
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風(fēng)險管理
6風(fēng)險管理6.1風(fēng)險分析6.1.1宏觀環(huán)境風(fēng)險（1）國家政策風(fēng)險隨著經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，國家會制定出各種各樣的經(jīng)濟(jì)政策，可能有一些會對本公司的發(fā)展產(chǎn)生不利影響。（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險隨著社會
