第一篇：中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

（[2011]7號）

為進(jìn)一步規(guī)范非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊，提高發(fā)行注冊工作效率和工作質(zhì)量，交易商協(xié)會對《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程》進(jìn)行了修訂，并經(jīng)2011年4月26日召開的第二屆常務(wù)理事會第三次會議審議通過，現(xiàn)予以公布施行。

中國銀行間市場交易商協(xié)會

二〇一一年四月二十九日

銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程

（2009年2月24日第一屆常務(wù)理事會第三次會議審議通過，2011年4月26日第二屆常

務(wù)理事會第三次會議修訂）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本規(guī)程。

第二條 非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱債務(wù)融資工具）發(fā)行注冊實行注冊會議制度，由注冊會議決定是否接受債務(wù)融資工具發(fā)行注冊。

第三條 注冊會議根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則，對發(fā)行企業(yè)（簡稱企業(yè)）及中介機(jī)構(gòu)注冊文件擬披露信息的完備性進(jìn)行評議，并督促其完善信息披露。

注冊會議不對債務(wù)融資工具的投資價值及風(fēng)險作實質(zhì)性判斷。

第四條 協(xié)會秘書處設(shè)注冊辦公室，負(fù)責(zé)接收注冊文件、對注冊文件擬披露信息的完備性進(jìn)行初步評議（簡稱初評）和安排注冊會議。

第五條 注冊工作應(yīng)遵循公平、公正、公開原則。

第二章 注冊辦公室

第六條 注冊辦公室工作人員由協(xié)會專職人員和會員選派人員組成。第七條 注冊辦公室工作人員應(yīng)符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；

（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；

（三）具有符合注冊工作需要的知識結(jié)構(gòu)和水平；

（四）有2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

（五）協(xié)會秘書處要求的其它條件。

第八條 注冊辦公室根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引接收注冊文件，要件齊備的，注冊辦公室應(yīng)辦理接收手續(xù)；要件不齊備的，予以退回。

第九條 注冊辦公室在初評工作中可建議企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充、修改注冊文件；可調(diào)閱中介機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報告或其他有關(guān)資料；可要求因未能盡職而導(dǎo)致注冊文件擬披露信息不完備的中介機(jī)構(gòu)重新開展工作。

第十條 注冊文件初評工作實行初評人和復(fù)核人雙人負(fù)責(zé)制，主要流程包括：

（一）初評人根據(jù)相關(guān)自律規(guī)則指引對注冊文件擬披露信息情況進(jìn)行初評。如有必要，初評人于20個工作日內(nèi)向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具關(guān)于建議XX企業(yè)補(bǔ)充信息的函（簡稱建議函）。初評人認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，向注冊辦公室提交工作報告。

（二）復(fù)核人對初評人工作進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核人可根據(jù)需要向企業(yè)及中介機(jī)構(gòu)出具建議函。

（三）初評人、復(fù)核人均認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)規(guī)則、指引的，撰寫初評報告，并將注冊文件和初評報告提交注冊會議。

第十一條 企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在收到建議函10個工作日內(nèi)，未向注冊辦公室提交補(bǔ)充材料的，應(yīng)出具書面說明材料，否則注冊辦公室停止受理并退回注冊文件。

第三章 注冊會議

第十二條 注冊會議由5名經(jīng)濟(jì)金融理論知識豐富、熟知相關(guān)法律法規(guī)、從業(yè)經(jīng)驗豐富、職業(yè)聲譽(yù)較高的金融市場專家（簡稱注冊專家）參加。

第十三條 注冊專家由協(xié)會會員推薦，報協(xié)會常務(wù)理事會審定。協(xié)會會員推薦注冊專家，應(yīng)向協(xié)會秘書處提交推薦函和被推薦人簡歷。被推薦人應(yīng)符合以下條件：

（一）堅持原則，公正廉潔，責(zé)任心強(qiáng)；

（二）熟悉相關(guān)法律法規(guī)；

（三）精通經(jīng)濟(jì)金融專業(yè)知識，有較高職業(yè)聲譽(yù)；

（四）有5年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

（五）協(xié)會要求的其它條件。

協(xié)會秘書處根據(jù)協(xié)會會員推薦或變更申請，以及注冊專家盡職履責(zé)情況，擬定注冊專家名單，提交常務(wù)理事會審議。

第十四條 注冊會議原則上每周召開一次，由注冊辦公室從注冊專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊專家參加，并設(shè)1名召集人主持會議。

第十五條 注冊專家有下列任一情形的，注冊辦公室應(yīng)按隨機(jī)抽選結(jié)果，順位選擇下一名注冊專家參加注冊會議：

（一）擔(dān)任相關(guān)企業(yè)及其關(guān)聯(lián)方的董事、監(jiān)事、高級管理人員的；

（二）個人或者所屬單位為擬評議項目提供主承銷、評級、審計、法律等服務(wù)的；

（三）所屬單位已有順序在本人之前的注冊專家參加本次注冊會議的；

（四）參加過前三次注冊會議的；

（五）因故不能參會的；

（六）無法及時取得聯(lián)系的；

（七）注冊辦公室認(rèn)為可能影響公正履職的其他情形。

第十六條 注冊辦公室應(yīng)至少提前2個工作日，將經(jīng)過初評的擬披露注冊文件送達(dá)參加注冊會議的注冊專家。

第十七條 參會注冊專家確認(rèn)參會后又因故不能到會的，經(jīng)商注冊辦公室同意后，可委托他人將經(jīng)本人簽字的書面意見提交會議，被委托人不能具有第十五條所列任一情形。第十八條 注冊專家以個人身份參加注冊會議，聽取注冊辦公室初評報告并進(jìn)行討論，通過填寫《注冊意見表》對會議所評項目獨立發(fā)表意見。

第十九條 注冊專家意見分為“接受注冊”、“有條件接受注冊”、“推遲接受注冊”三種：

（一）認(rèn)為擬披露文件符合相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“接受注冊”意見；

（二）認(rèn)為擬披露文件通過補(bǔ)充具體材料可以達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“有條件接受注冊”意見，并書面說明需要補(bǔ)充的具體材料內(nèi)容；

（三）認(rèn)為擬披露文件無法通過補(bǔ)充具體材料達(dá)到相關(guān)自律規(guī)則、指引要求的，發(fā)表“推遲接受注冊”意見，并書面說明理由。

第二十條 注冊辦公室負(fù)責(zé)匯總注冊專家意見，撰寫會議紀(jì)要，并辦理注冊會議相關(guān)后續(xù)工作。

（一）5名注冊專家均發(fā)表“接受注冊”意見的，協(xié)會接受發(fā)行注冊，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》。

（二）2名（含）以上注冊專家發(fā)表“推遲接受注冊”意見的，協(xié)會推遲接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)，退回注冊文件；但不得透露任一參會注冊專家的任何個人意見。

（三）不屬于以上兩種情況的，協(xié)會有條件接受發(fā)行注冊，注冊辦公室3個工作日內(nèi)將注冊專家意見匯總后反饋給企業(yè)。企業(yè)或相關(guān)中介機(jī)構(gòu)10個工作日內(nèi)提交補(bǔ)充材料，經(jīng)提出意見的注冊專家書面同意的，向企業(yè)發(fā)送《接受注冊通知書》；10個工作日內(nèi)未提交補(bǔ)充材料的，除非有書面說明材料，停止受理并退回注冊文件。

第二十一條 債務(wù)融資工具注冊過程中，企業(yè)發(fā)生重大突發(fā)事項的，應(yīng)修改有關(guān)注冊材料并及時通報注冊辦公室。

第二十二條 注冊會議決定后至《接受注冊通知書》發(fā)出前，企業(yè)發(fā)生重大事項需要補(bǔ)充披露相關(guān)信息的，注冊辦公室應(yīng)及時將企業(yè)修改完畢的注冊文件函告原參會注冊專家，注冊專家決定是否需要重新提交注冊會議評議。

第二十三條 《接受注冊通知書》發(fā)出后至債務(wù)融資工具債權(quán)債務(wù)關(guān)系確立前，企業(yè)發(fā)生重大事項的，應(yīng)暫停發(fā)行并及時通報注冊辦公室。需要提交注冊會議的，注冊辦公室應(yīng)將企業(yè)修改完畢的注冊文件重新提交注冊會議評議。企業(yè)已公告發(fā)行文件的，應(yīng)及時向市場披露有關(guān)信息。第二十四條 注冊有效期內(nèi)，企業(yè)未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)、對投資者做出投資決策產(chǎn)生重大影響的，剩余注冊額度自動失效。協(xié)會將根據(jù)相關(guān)規(guī)定對有關(guān)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行處理。

第二十五條 注冊辦公室應(yīng)及時整理并妥善保管注冊會議檔案，具體資料包括但不限于初評報告、注冊專家隨機(jī)抽取表、《注冊意見表》、注冊會議紀(jì)要、復(fù)評報告等。以上材料的保存期至該債務(wù)融資工具最后一期本息兌付結(jié)束后的三年止。

第二十六條 注冊辦公室應(yīng)定期撰寫有關(guān)注冊文件評議、注冊會議情況的工作報告。

第四章 紀(jì)律與責(zé)任

第二十七條 注冊專家應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：

（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；

（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露注冊會議的任何信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；

（五）在行使相關(guān)職責(zé)期間（指自確認(rèn)參加注冊會議始，至相關(guān)企業(yè)注冊文件有最終結(jié)論止），不得與相關(guān)企業(yè)、機(jī)構(gòu)或個人接觸；

（六）正確行使職權(quán)，獨立發(fā)表注冊意見，不得干擾其他注冊專家發(fā)表相關(guān)意見。

第二十八條 出席注冊會議的注冊專家應(yīng)認(rèn)真審閱注冊文件，切實履行職責(zé)。第二十九條 注冊辦公室工作人員和注冊會議其他列席人員應(yīng)遵守下列工作紀(jì)律：

（一）堅持原則、公正廉潔、勤勉盡責(zé)；

（二）保守企業(yè)及相關(guān)機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密；

（三）不得泄露注冊辦公室初評工作和注冊會議信息；

（四）不得利用工作便利，為本人或者他人謀取不正當(dāng)利益；

（五）與企業(yè)等相關(guān)機(jī)構(gòu)或個人存在利害關(guān)系的，應(yīng)回避；

（六）服從協(xié)會秘書處管理，遵守協(xié)會各項規(guī)章制度和秘書處注冊工作內(nèi)部紀(jì)律。

第三十條 注冊辦公室工作人員應(yīng)實行定期輪崗制度。

第五章 附 則

第三十一條 協(xié)會秘書處設(shè)后督中心，對注冊工作實行全流程監(jiān)督。有關(guān)工作規(guī)程另行制定。

第三十二條 本規(guī)程由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條 本規(guī)程自發(fā)布之日起施行。

發(fā)布部門： 發(fā)布日期：2011年04月29日 實施日期：2009年03月05日

(中央法規(guī))

第二篇：中國銀行間市場交易商協(xié)會章程

中國銀行間市場交易商協(xié)會章程

第一章 總則

第一條

本協(xié)會名稱為中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”），英文名稱為National Association of Financial Market Institutional Investors（縮寫為“NAFMII”）。

第二條

協(xié)會是由銀行間市場參與者、中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)領(lǐng)域的從業(yè)人員和專家學(xué)者自愿組成的銀行間市場自律組織，為全國性的非營利性社會團(tuán)體法人。

第三條

協(xié)會的宗旨：遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，對銀行間市場進(jìn)行自律管理；為會員服務(wù)，維護(hù)會員的合法權(quán)益；維持銀行間市場正當(dāng)競爭秩序，推動市場的規(guī)范、健康發(fā)展。

第四條

協(xié)會接受中國人民銀行、民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。第五條

協(xié)會注冊地和常設(shè)機(jī)構(gòu)均在中國北京。

第六條

本章程所稱銀行間市場包括銀行間債券市場、同業(yè)拆借市場、外匯市場、票據(jù)市場和黃金市場。

第二章

業(yè)務(wù)范圍

第七條

協(xié)會的業(yè)務(wù)范圍：

（一）制定行業(yè)自律規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)范和職業(yè)道德規(guī)范，并負(fù)責(zé)監(jiān)督實施；

（二）依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，代表會員向主管部門、立法機(jī)關(guān)等有關(guān)部門反映會員在業(yè)務(wù)活動中的問題、建議和要求；

（三）教育和督促會員貫徹執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)會制定的準(zhǔn)則、規(guī)范和規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員的執(zhí)業(yè)行為，對違反章程及自律規(guī)則的會員給予紀(jì)律處分，維護(hù)市場秩序；

（四）對會員之間、會員與客戶之間的糾紛進(jìn)行調(diào)解；

（五）組織從業(yè)人員接受繼續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和執(zhí)業(yè)水平；

（六）組織會員進(jìn)行業(yè)務(wù)研究、開展業(yè)務(wù)交流，根據(jù)會員需求，按照有關(guān)規(guī)定組織、管理適合銀行間市場特性的產(chǎn)品研發(fā)，推動會員業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)規(guī)范；

（七）收集、整理和發(fā)布有關(guān)市場信息，為會員提供服務(wù)；

（八）對市場發(fā)展有關(guān)問題進(jìn)行研究，為會員業(yè)務(wù)拓展及主管部門推動市場發(fā)展獻(xiàn)計獻(xiàn)策；

（九）開展為實現(xiàn)協(xié)會宗旨的其他工作；

（十）會員代表大會決定的和中國人民銀行賦予的其他職責(zé)。

第三章

會員

第八條

協(xié)會的會員種類有單位會員和個人會員。協(xié)會根據(jù)需要對會員進(jìn)行分類管理。

第九條

申請加入?yún)f(xié)會的會員，必須具備下列條件：

（一）擁護(hù)協(xié)會章程；

（二）有加入?yún)f(xié)會的意愿；

（三）單位會員應(yīng)具有法人資格（分支機(jī)構(gòu)需經(jīng)法人許可），并經(jīng)中國人民銀行（或中國人民銀行授權(quán)機(jī)構(gòu)）批準(zhǔn)或備案進(jìn)入銀行間市場從事相關(guān)業(yè)務(wù)；

（四）個人會員應(yīng)具有完全民事行為能力，并為銀行間市場的從業(yè)人員或相關(guān)領(lǐng)域的專家學(xué)者；

（五）協(xié)會要求的其他條件。

第十條

會員入會的程序是：

（一）提交入會申請書；

（二）經(jīng)常務(wù)理事會討論通過；

（三）由理事會授權(quán)協(xié)會秘書處發(fā)給會員資格證書。

第十一條

會員享有下列權(quán)利：

（一）協(xié)會的選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)；

（二）要求協(xié)會維護(hù)其合法權(quán)益不受損害的權(quán)利；

（三）通過協(xié)會向有關(guān)部門反映意見和建議的權(quán)利；

（四）按照協(xié)會自律管理規(guī)定開發(fā)新產(chǎn)品和從事新業(yè)務(wù)的權(quán)利；

（五）參加協(xié)會舉辦的培訓(xùn)、會議和獲得協(xié)會其他服務(wù)的權(quán)利；

（六）對協(xié)會工作的批評、建議和監(jiān)督權(quán)；

（七）入會自愿、退會自由；

（八）會員代表大會決議規(guī)定的其他權(quán)利。

第十二條

會員履行下列義務(wù)：

（一）遵守協(xié)會的章程和各項規(guī)章制度；

（二）執(zhí)行協(xié)會決議；

（三）維護(hù)協(xié)會的合法權(quán)益；

（四）積極參加協(xié)會組織的活動，完成協(xié)會交辦的工作；

（五）向協(xié)會反映情況，按規(guī)定提供有關(guān)資料；

（六）按規(guī)定交納會費；

（七）會員代表大會決議規(guī)定的其他義務(wù)。

第十三條

會員自愿退會應(yīng)書面通知協(xié)會，并交回會員證書。

會員如果一年不交納會費或無故不參加協(xié)會活動的，視為自動退會。

第十四條

會員如有嚴(yán)重違反本章程的行為，經(jīng)理事會或常務(wù)理事會表決通過，取消會員資格。

第十五條

單位會員設(shè)單位代表一名，代表其在協(xié)會履行職責(zé)。單位會員更換單位代表，須向協(xié)會書面報告。

第四章

組織機(jī)構(gòu)

第十六條

協(xié)會的組織機(jī)構(gòu)是會員代表大會、理事會、常務(wù)理事會、監(jiān)事會和秘書處。

第一節(jié)

會員代表大會

第十七條

協(xié)會的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是會員代表大會。會員代表的產(chǎn)生辦法由上屆常務(wù)理事會決定（第一屆會員代表的產(chǎn)生辦法由協(xié)會籌備組決定）。

第十八條

會員代表大會的職責(zé)是：

（一）制定和修改章程；

（二）審議理事會工作報告和協(xié)會財務(wù)報告；

（三）選舉和罷免協(xié)會理事、監(jiān)事；

（四）審議通過會費的繳納標(biāo)準(zhǔn)；

（五）審議決定協(xié)會的合并、分立、終止。

（六）決定其他應(yīng)由會員代表大會審議的重大事項。

第十九條

會員代表大會須有三分之二以上的會員代表出席方能召開，其決議須經(jīng)到會半數(shù)以上的會員代表表決通過方能生效，但第十八條第一和第六項決議須經(jīng)到會三分之二以上的會員代表表決通過方能生效。

第二十條

會員代表大會每四年召開一次；理事會認(rèn)為必要或由三分之一以上會員代表聯(lián)名提議時，可召開臨時會員代表大會。

特殊情況下，會員代表大會可采用通訊方式召開。

第二十一條

會員代表大會每屆四年。因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)。延期換屆最長不超過1年。

第二節(jié)

理事會

第二十二條

理事會是會員代表大會的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，在會員代表大會閉會期間領(lǐng)導(dǎo)協(xié)會開展日常工作，對會員代表大會負(fù)責(zé)。

第二十三條

理事由會員代表大會選舉產(chǎn)生，每屆任期四年。理事應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在會員中具有代表性；

（二）能正常行使會員權(quán)利、履行會員義務(wù)；

（三）支持協(xié)會工作；

（四）會員代表大會要求的其他條件。

第二十四條

理事會的職責(zé)是：

（一）負(fù)責(zé)召集會員代表大會；

（二）向會員代表大會報告工作和財務(wù)狀況；

（三）執(zhí)行會員代表大會的決議；

（四）審議協(xié)會工作報告和財務(wù)報告；

（五）選舉和任免協(xié)會會長、副會長、秘書長；

（六）選舉和任免協(xié)會常務(wù)理事；

（七）決定會員資格的授予或解除；

（八）審議和頒布協(xié)會的自律規(guī)則、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及業(yè)務(wù)規(guī)范；

（九）表彰、獎勵、處分會員；

（十）決定協(xié)會專業(yè)委員會和內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（十一）審議協(xié)會的重要規(guī)章制度；

（十二）決定協(xié)會的其他重大事項。

第二十五條

理事會每年至少召開一次會議；常務(wù)理事會認(rèn)為必要或三分之一以上理事聯(lián)名提議時，可召開理事會臨時會議。

特殊情況下，理事會會議可采用通訊方式召開。

第二十六條

理事會會議須有三分之二以上理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會半數(shù)以上的理事表決通過方能生效。

第二十七條

協(xié)會根據(jù)需要可在理事會下設(shè)立專業(yè)委員會，專業(yè)委員會的相關(guān)管理辦法由理事會另行規(guī)定。

第三節(jié)

常務(wù)理事會

第二十八條

協(xié)會設(shè)常務(wù)理事會，對理事會負(fù)責(zé)。理事會閉會期間，常務(wù)理事會行使理事會職責(zé)。

第二十九條

常務(wù)理事由理事會選舉產(chǎn)生，每屆任期兩年。第三十條

常務(wù)理事會的職責(zé)：

（一）召集和主持理事會會議；

（二）組織實施會員代表大會、理事會決議；

（三）制定協(xié)會工作計劃、財務(wù)預(yù)決算方案；

（四）審議協(xié)會內(nèi)部的日常規(guī)章制度；

（五）向理事會提議協(xié)會專業(yè)委員會的設(shè)置；

（六）聘任副秘書長；

（七）理事會閉會期間，行使第二十四條規(guī)定的理事會第一、三、七、八、九、十、十一及本章程其他條款規(guī)定的理事會的其他職權(quán)；

（八）承辦業(yè)務(wù)主管部門授權(quán)或委托的其他工作。

第三十一條

常務(wù)理事會每六個月至少召開一次會議；協(xié)會負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要或三分之一以上常務(wù)理事聯(lián)名提議時亦可召開。

監(jiān)事長列席常務(wù)理事會會議。

特殊情況下，常務(wù)理事會會議可采用通訊方式召開。

第三十二條

常務(wù)理事會會議須三分之二以上常務(wù)理事出席方能召開，其決議須經(jīng)到會半數(shù)以上的常務(wù)理事表決通過方能生效。

第四節(jié)

監(jiān)事會

第三十三條

協(xié)會設(shè)監(jiān)事會，由全體監(jiān)事組成。監(jiān)事會是協(xié)會工作的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。

第三十四條

監(jiān)事由會員代表大會選舉產(chǎn)生，每屆任期四年。監(jiān)事的任職條件參照本章程第二十三條規(guī)定的理事的任職條件。

協(xié)會的理事、監(jiān)事不得相互兼任。第三十五條

監(jiān)事會的職責(zé)：

（一）監(jiān)督協(xié)會章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告；

（二）列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作；

（三）選舉和罷免監(jiān)事長；

（四）審查協(xié)會財務(wù)報告并向會員代表大會報告審查結(jié)果。

第五節(jié)

協(xié)會負(fù)責(zé)人

第三十六條

協(xié)會設(shè)會長一名，執(zhí)行副會長一名，副會長若干名。會長、副會長由上屆常務(wù)理事會提名（第一屆會長、副會長由協(xié)會籌備組提名），理事會選舉產(chǎn)生，并經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)后方可任職。

第三十七條

協(xié)會會長的職責(zé)：

（一）召集和主持常務(wù)理事會會議；

（二）檢查會員代表大會、理事會、常務(wù)理事會決議的落實情況；

（三）聘任協(xié)會各專業(yè)委員會、代表機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人；

（四）常務(wù)理事會授予的其他職責(zé)。

副會長協(xié)助會長工作；會長因故不能履行職責(zé)時，由執(zhí)行副會長代其履行職責(zé)。

第三十八條

協(xié)會設(shè)專職秘書長一名（系常務(wù)理事、執(zhí)行副會長當(dāng)然人選），專職副秘書長若干名。秘書長由中國人民銀行推薦，理事會選舉產(chǎn)生。

協(xié)會日常辦事機(jī)構(gòu)為秘書處，秘書處根據(jù)工作需要可設(shè)置若干內(nèi)設(shè)部門。第三十九條

秘書長為協(xié)會法定代表人。

協(xié)會法定代表人不兼任其他社會團(tuán)體的法定代表人。第四十條

協(xié)會秘書長的職責(zé)：

（一）主持秘書處日常工作；

（二）代表協(xié)會簽署有關(guān)重要文件；

（三）組織實施協(xié)會的工作計劃、預(yù)決算；

（四）協(xié)調(diào)各代表機(jī)構(gòu)開展工作；

（五）提名副秘書長和各專業(yè)委員會主要負(fù)責(zé)人人選；

（六）聘任秘書處各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；

（七）決定秘書處內(nèi)設(shè)部門專職工作人員的聘用；

（八）處理協(xié)會其他日常事務(wù)。

副秘書長協(xié)助秘書長工作；秘書長因故不能履行職責(zé)時，由秘書長指定的副秘書長代其履行職責(zé)。

第四十一條

協(xié)會會長、副會長、監(jiān)事長、秘書長應(yīng)具備下列條件：

（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質(zhì)好；

（二）在銀行間市場相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)有一定的專業(yè)水平和良好聲望；

（三）具有本科以上學(xué)歷，從事金融工作五年以上或其他經(jīng)濟(jì)工作八年以上；

（四）年齡不超過70周歲；

（五）身體健康，能堅持正常工作；

（六）未受過剝奪政治權(quán)利的刑事處罰；

（七）具有完全民事行為能力；

（八）符合民政部關(guān)于社團(tuán)組織主要負(fù)責(zé)人的任職基本條件；

（九）會員代表大會要求的其他條件。第四十二條

協(xié)會會長、副會長、監(jiān)事長、秘書長如超過70周歲的，須經(jīng)理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后方可任職。

第四十三條

會長、副會長、監(jiān)事長每屆任期為兩年，可連選連任，但一般不超過兩屆。因特殊情況需延長任期的，須經(jīng)理事會表決通過，報中國人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后方可任職。

第五章

資產(chǎn)管理

第四十四條

協(xié)會的經(jīng)費來源：

（一）會費；

（二）接受資助和捐贈；

（三）在核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展活動或服務(wù)的收入；

（四）利息；

（五）其他合法收入。

第四十五條

協(xié)會按照國家有關(guān)規(guī)定向會員收取會費。

第四十六條

協(xié)會經(jīng)費必須用于符合規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍和事業(yè)發(fā)展，不在會員中分配。

第四十七條

協(xié)會應(yīng)建立嚴(yán)格的財務(wù)管理制度，保證會計資料合法、真實、準(zhǔn)確和完整。

第四十八條

協(xié)會應(yīng)配備具有專業(yè)資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進(jìn)行會計核算，實行會計監(jiān)督。會計人員調(diào)離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續(xù)。

第四十九條

協(xié)會的資產(chǎn)管理必須執(zhí)行國家規(guī)定的財務(wù)管理制度，接受會員代表大會、監(jiān)事會和國家財政部門的監(jiān)督。

協(xié)會接受捐贈、資助的資產(chǎn)，應(yīng)按捐贈、資助人的要求使用并報告使用情況。第五十條

協(xié)會換屆或更換法定代表人之前必須接受中國人民銀行和民政部組織的財務(wù)審計。

第五十一條

協(xié)會的資產(chǎn)，任何單位、個人不得侵占、私分和挪用。第五十二條

協(xié)會專職工作人員的工資、保險和福利待遇，參照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五十三條

協(xié)會秘書處定期向理事會、監(jiān)事會和會員代表大會報告財務(wù)收支情況。

第六章

章程的修改

第五十四條

對本章程的修改，須經(jīng)理事會表決后報會員代表大會審議。

第五十五條

本章程的修改，經(jīng)會員代表大會決議通過，報中國人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后生效。

第七章

終止

第五十六條

協(xié)會完成宗旨、自行解散或由于分立、合并等原因需要注銷的，由理事會提出終止動議。

第五十七條

協(xié)會終止動議須經(jīng)會員代表大會表決通過，并報中國人民銀行審查同意。第五十八條

協(xié)會終止前，須在中國人民銀行及有關(guān)部門指導(dǎo)下成立清算組織，清理債權(quán)債務(wù)，處理善后事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。

第五十九條

協(xié)會經(jīng)民政部辦理注銷登記手續(xù)后即為終止。

第六十條

協(xié)會終止后的剩余財產(chǎn)，在中國人民銀行和民政部的監(jiān)督下，按照國家有關(guān)規(guī)定，用于與本協(xié)會宗旨相關(guān)的事業(yè)。

第八章

附則

第六十一條

本章程經(jīng)二○○七年八月八日第一次會員代表大會表決通過，并經(jīng)二○一六年一月十九日第二屆會員代表大會第二次會議表決通過修訂。

第六十二條

本章程由協(xié)會理事會負(fù)責(zé)解釋。

第六十三條

本章程報中國人民銀行審查同意并經(jīng)民政部核準(zhǔn)后生效。

第三篇：282-中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

FPG Newsletter Issue70 第十條 做市商評價指標(biāo)體系包括以下方面：

（一）合規(guī)性：主要評價做市商是否遵循《規(guī)定》的相關(guān)要求。

（二）報價價差：主要評價做市商在被評價期間對各待償期限債券雙邊報價價差（以bp表示）。

（三）報價量：主要評價做市商在被評價期間的報價總量情況。

（四）成交量：主要評價做市商在被評價期間的做市成交筆數(shù)和成交總量情況。

（五）配合與報告：主要評價做市商配合主管部門工作、提交季度報告的及時性和質(zhì)量等情況。

（六）加分項：主要對在某些方面表現(xiàn)較好的做市商給予加分，包括最優(yōu)報價次數(shù)、連續(xù)報價債券只數(shù)和關(guān)鍵期限國債做市等情況。

（七）減分項：主要對合規(guī)性指標(biāo)表現(xiàn)較差和有違反相關(guān)自律規(guī)則行為的做市商給予減分。

其中，第一項和第七項為合規(guī)性指標(biāo)，第二至六項為質(zhì)量性指標(biāo)。評價指標(biāo)的具體量化、評分方法及評價得分表(見附件1)，交易商協(xié)會將根據(jù)市場變化適時調(diào)整評價指標(biāo)體系。

第十一條

交易商協(xié)會每季度按照上述指標(biāo)體系（不包括第十條第（五）項指標(biāo)得分）計算做市商上一季度的評價得分，確定合規(guī)、最佳和優(yōu)秀做市商以及其他單項評價突出的做市商名單，并通過協(xié)會網(wǎng)站向市場公布。

合規(guī)做市商為合規(guī)性評價得滿分的做市商，最佳做市商為綜合評價得分最高的合規(guī)做市商，優(yōu)秀做市商為綜合評價得分排名前列的合規(guī)做市商。單項評價突出的做市商根據(jù)單項評價指標(biāo)情況確定。

第十二條

交易商協(xié)會每年年初根據(jù)做市商上一各季度評價得分的算術(shù)平均值和第十條第（五）項指標(biāo)得分，并考慮做市商的市場評價情況，確定做市商評價結(jié)果。

第十三條 交易商協(xié)會將做市商的評價結(jié)果向中國人民銀行報告，并通過中國人民銀行網(wǎng)站、協(xié)會網(wǎng)站等信息平臺向市場公告。

第十四條 交易商協(xié)會將依據(jù)做市商評價結(jié)果向主要發(fā)債主體推薦，供發(fā)債主體確定債券發(fā)行承銷團(tuán)名單時參考。

第十五條 交易商協(xié)會于每年的第一季度根據(jù)上一做市表現(xiàn)優(yōu)秀做市商給予表彰，并在協(xié)會組織的金融產(chǎn)品創(chuàng)新及業(yè)務(wù)培訓(xùn)等方面給予便利，同時向有關(guān)監(jiān)管部門反映情況，爭取優(yōu)惠措施。

第十六條 交易商協(xié)會每半年通過中國人民銀行網(wǎng)站、協(xié)會網(wǎng)站等信息平臺公布做市商有關(guān)做市情況，做市情況包括做市合規(guī)情況（見附件2）和做市質(zhì)量情況（見附件3）。

FPG Newsletter Issue70 及時準(zhǔn)確地掌握其風(fēng)險狀況及償債能力，持續(xù)督導(dǎo)其履行信息披露、還本付息等義務(wù)，以保護(hù)投資者權(quán)益的行為。

第三條 主承銷商應(yīng)根據(jù)本指引要求，遵循勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時預(yù)警、穩(wěn)妥處置的原則，有組織、有計劃、有步驟地開展后續(xù)管理工作。企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主承銷商開展后續(xù)管理工作。

第四條

主承銷商應(yīng)根據(jù)本指引建立后續(xù)管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或崗位從事債務(wù)融資工具后續(xù)管理工作；后續(xù)管理工作應(yīng)由總部負(fù)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)協(xié)助配合。

第五條

企業(yè)發(fā)行一期債務(wù)融資工具聘請兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商的，由相關(guān)主承銷商與企業(yè)協(xié)商指定一家主承銷商牽頭負(fù)責(zé)后續(xù)管理工作，并將各自職責(zé)在承銷協(xié)議中予以明確。

第六條

主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立和完善信息披露管理制度，督導(dǎo)其真實、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。

第七條

主承銷商應(yīng)至少提前一個月掌握債務(wù)融資工具還本付息的資金安排，并及時了解其他有特殊安排產(chǎn)品的相關(guān)情況，督促企業(yè)按時履約。

第八條

主承銷商應(yīng)對企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測，建立重點關(guān)注池，開展風(fēng)險排查和壓力測試，以便及時、準(zhǔn)確地掌握其償債能力。

第九條

主承銷商應(yīng)結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)、金融政策和行業(yè)運行變化情況，對企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的經(jīng)營管理、財務(wù)狀況，債務(wù)融資工具信息披露、募集資金用途、二級市場交易、公開市場信息等情況，進(jìn)行動態(tài)監(jiān)測。

在動態(tài)監(jiān)測過程中，對于可能影響企業(yè)償債能力的重大事項，應(yīng)督促其及時披露；對于符合第十條要求的企業(yè)，應(yīng)納入重點關(guān)注池；對于償債能力可能受到嚴(yán)重影響的企業(yè)，應(yīng)進(jìn)行壓力測試。

第十條

主承銷商通過動態(tài)監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)企業(yè)或提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)出現(xiàn)以下可能影響償債能力情況的，應(yīng)及時將企業(yè)納入重點關(guān)注池：

（一）主要經(jīng)營、財務(wù)指標(biāo)出現(xiàn)不利變化；

（二）內(nèi)部管理架構(gòu)或高管人員出現(xiàn)重大變動；

（三）主體或債項跟蹤評級級別下降，或評級展望調(diào)至負(fù)面；

（四）未按時披露財務(wù)信息或未及時披露重大事項；

（五）未按約定使用募集資金；

FPG Newsletter Issue70 第十七條 后續(xù)管理報告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續(xù)管理報告分為報告及半報告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報告內(nèi)容包括當(dāng)期風(fēng)險排查情況、壓力測試情況以及后續(xù)管理工作開展情況；不定期報告包括專項風(fēng)險排查報告、專項壓力測試報告和突發(fā)事件應(yīng)急處置報告，各報告應(yīng)在相關(guān)工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)提交。

第十八條 后續(xù)管理報告中風(fēng)險排查情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)期入池和出池企業(yè)清單，企業(yè)入池及出池原因分析；

（二）在池企業(yè)基本情況、經(jīng)營管理、財務(wù)狀況及主要風(fēng)險因素分析；

（三）在池企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對在池企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況分析；

（五）采取的應(yīng)對措施。

第十九條 后續(xù)管理報告中壓力測試情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）進(jìn)行壓力測試的原因分析；

（二）壓力測試具體方法、測試過程及結(jié)果分析；

（三）采取的應(yīng)對措施（包括風(fēng)險處置預(yù)案的制定及實施情況）。

第二十條 后續(xù)管理報告中后續(xù)管理工作開展情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）債務(wù)融資工具情況概述，包括信息披露、募集資金使用及還本付息等情況；

（二）后續(xù)管理工作開展情況總結(jié)，包括動態(tài)監(jiān)測、重點關(guān)注池管理、風(fēng)險排查及壓力測試等情況及采取的應(yīng)對措施；

（三）下一后續(xù)管理工作計劃（僅報告含）。

第二十一條

主承銷商應(yīng)為每家債務(wù)融資工具發(fā)行企業(yè)建立獨立的后續(xù)管理工作檔案，并至少保存至債務(wù)融資工具到期后5年。

第二十二條

主承銷商應(yīng)對后續(xù)管理工作中獲得的內(nèi)幕信息予以保密，不得利用內(nèi)幕信息獲取不當(dāng)利益。

第二十三條 交易商協(xié)會定期對主承銷商后續(xù)管理工作質(zhì)量進(jìn)行綜合評價考核。

第二十四條

對未履行后續(xù)管理工作職責(zé)的主承銷商，以及未履行配合義務(wù)的企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)部門給予處罰。

FPG Newsletter Issue70

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

[2010]第5號

為建立健全銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具后續(xù)管理體系，指導(dǎo)主承銷商開展相關(guān)工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)銀行間債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商后續(xù)管理工作指引》，經(jīng)2010年3月26日第二屆常務(wù)理事會第一次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布施行。

中國銀行間市場交易商協(xié)會

二○一○年四月六日

NAFMII指引0006

銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

主承銷商后續(xù)管理工作指引

第一條

為建立健全銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（簡稱債務(wù)融資工具）后續(xù)管理體系，指導(dǎo)主承銷商開展相關(guān)工作，促進(jìn)銀行間債券市場平穩(wěn)健康發(fā)展，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條

本指引所稱后續(xù)管理工作，是指主承銷商在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，通過各種有效方法對債務(wù)融資工具發(fā)行企業(yè)（簡稱企業(yè)）和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行跟蹤、監(jiān)測、調(diào)查，及時準(zhǔn)確地掌握其風(fēng)險狀況及償債能力，持續(xù)督導(dǎo)其履行信息披露、還本付息等義務(wù)，以保護(hù)投資者權(quán)益的行為。

第三條 主承銷商應(yīng)根據(jù)本指引要求，遵循勤勉盡責(zé)、審慎判斷、及時預(yù)警、穩(wěn)妥處置的原則，有組織、有計劃、有步驟地開展后續(xù)管理工作。企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)積極配合主承銷商開展后續(xù)管理工作。

第四條

主承銷商應(yīng)根據(jù)本指引建立后續(xù)管理工作機(jī)制和相關(guān)制度，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)或崗位從事債務(wù)融資工具后續(xù)管理工作；后續(xù)管理工作應(yīng)由總部負(fù)責(zé)，分支機(jī)構(gòu)協(xié)助配合。

第五條

企業(yè)發(fā)行一期債務(wù)融資工具聘請兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)擔(dān)任主承銷商的，由相關(guān)主承銷商與企業(yè)協(xié)商指定一家主承銷商牽頭負(fù)責(zé)后續(xù)管理工作，并將各自職責(zé)在承銷協(xié)議中予以明確。

第六條

主承銷商應(yīng)協(xié)助企業(yè)和提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)建立和完善信息披露管理制度，督導(dǎo)

FPG Newsletter Issue70

（三）信息披露、募集資金使用情況；

（四）提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況；

（五）主承銷商認(rèn)為應(yīng)排查的其他內(nèi)容；

（六）監(jiān)管部門或交易商協(xié)會要求排查的其他內(nèi)容。

第十二條

主承銷商通過動態(tài)監(jiān)測、風(fēng)險排查，發(fā)現(xiàn)對企業(yè)償債能力可能產(chǎn)生嚴(yán)重影響的，應(yīng)對企業(yè)開展定期（半年一次）和不定期的壓力測試。測試企業(yè)數(shù)量原則上應(yīng)不少于在池企業(yè)數(shù)量的20%（至少1家）。

第十三條

主承銷商應(yīng)通過壓力測試，測算企業(yè)在遇到假定的小概率事件等極端不利情況下可能發(fā)生的損失；如經(jīng)評估，對債務(wù)融資工具還本付息可能帶來嚴(yán)重影響的，應(yīng)督促企業(yè)積極自查、防范風(fēng)險，并會同企業(yè)制定風(fēng)險處置預(yù)案。

制定風(fēng)險處置預(yù)案應(yīng)根據(jù)企業(yè)實際情況，以確保債務(wù)融資工具本息按期兌付為目標(biāo)。預(yù)案具體內(nèi)容可包括企業(yè)易變現(xiàn)的資產(chǎn)所有權(quán)質(zhì)押、第三方流動性支持、企業(yè)兌付款預(yù)存、企業(yè)關(guān)聯(lián)方擔(dān)保等方式。

第十四條

對于已制定風(fēng)險處置預(yù)案的企業(yè)，主承銷商應(yīng)加強(qiáng)溝通與聯(lián)系，密切跟蹤事態(tài)發(fā)展，根據(jù)情況適時啟動風(fēng)險處置預(yù)案，采取針對性處置措施，妥善處理相關(guān)問題，并及時向有關(guān)部門和交易商協(xié)會報告。

第十五條

對嚴(yán)重影響債務(wù)融資工具還本付息的突發(fā)事件，主承銷商應(yīng)根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》，及時啟動應(yīng)急響應(yīng)程序。

第十六條

在債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)，主承銷商應(yīng)按要求形成相關(guān)后續(xù)管理報告，報告應(yīng)情況明了、層次分明、條理清晰、重點突出、措施明確。

第十七條

后續(xù)管理報告包括定期和不定期兩種形式，其中定期后續(xù)管理報告分為報告及半報告，分別于每年5月15日和9月15日前提交，報告內(nèi)容包括當(dāng)期風(fēng)險排查情況、壓力測試情況以及后續(xù)管理工作開展情況；不定期報告包括專項風(fēng)險排查報告、專項壓力測試報告和突發(fā)事件應(yīng)急處置報告，各報告應(yīng)在相關(guān)工作結(jié)束后的10個工作日內(nèi)提交。

第十八條 后續(xù)管理報告中風(fēng)險排查情況部分應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）當(dāng)期入池和出池企業(yè)清單，企業(yè)入池及出池原因分析；

（二）在池企業(yè)基本情況、經(jīng)營管理、財務(wù)狀況及主要風(fēng)險因素分析；

（三）在池企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露和募集資金使用情況；

（四）對在池企業(yè)提供信用增進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險狀況分析；

FPG Newsletter Issue70

中國銀行間市場交易商協(xié)會公告

[2010]第6號

為建立健全銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急組織管理體系,提高突發(fā)事件應(yīng)急管理水平，有效化解單體信用風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)銀行間債券市場平穩(wěn)運行，中國銀行間市場交易商協(xié)會組織市場成員制定了《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引》，經(jīng)2010年3月26日第二屆常務(wù)理事會第一次會議審議通過，現(xiàn)予以發(fā)布施行。

中國銀行間市場交易商協(xié)會

二○一○年四月六日

NAFMII指引0007

銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引

第一條 為建立健全銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（以下簡稱債務(wù)融資工具）突發(fā)事件應(yīng)急組織管理體系，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)銀行間債券市場平穩(wěn)運行，根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》（中國人民銀行令[2008]第1號）及中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱交易商協(xié)會）相關(guān)自律規(guī)則，制定本指引。

第二條 本指引所稱突發(fā)事件，是指在債務(wù)融資工具存續(xù)期間突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響或可能嚴(yán)重影響債務(wù)融資工具本息償付的、需要立即處置的重大事件。

第三條 本指引所稱應(yīng)急管理，是指由債務(wù)融資工具主承銷商牽頭，提供信用增進(jìn)服務(wù)的機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)配合，協(xié)助相關(guān)發(fā)行企業(yè)有效應(yīng)對突發(fā)事件的行為。

第四條 主承銷商、企業(yè)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)開展應(yīng)急管理工作應(yīng)堅持快速響應(yīng)、各司其職、協(xié)同聯(lián)動、穩(wěn)妥處置的原則。

第五條 主承銷商應(yīng)制定債務(wù)融資工具應(yīng)急管理預(yù)案。應(yīng)急管理預(yù)案包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）按照突發(fā)事件性質(zhì)、可控程度、影響范圍和對債務(wù)融資工具還本付息的影響程度等因素，對突發(fā)事件進(jìn)行科學(xué)合理的分類分級。

（二）建立統(tǒng)一指揮、分工明確、協(xié)同配合的內(nèi)部應(yīng)急管理組織體系和外部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制。

FPG Newsletter Issue70 第十七條 對未能按本指引要求處置突發(fā)事件的企業(yè)和主承銷商等中介機(jī)構(gòu)，交易商協(xié)會可通過誡勉談話、警告、通報、公開譴責(zé)等措施進(jìn)行處理，情節(jié)嚴(yán)重的，可建議有關(guān)部門給予處罰。

第十八條 本指引由交易商協(xié)會秘書處負(fù)責(zé)解釋。

本指引自公布之日起施行。

第四篇：銀行間市場交易商協(xié)會輿情監(jiān)測解決方案

銀行間市場交易商協(xié)會輿情監(jiān)測解決方案

今年來，涉及銀行金融方面的負(fù)面輿情時有發(fā)生，負(fù)面事件的頻發(fā)，不利于維護(hù)銀行間市場的監(jiān)控發(fā)展。為營造好的輿論環(huán)境，促進(jìn)銀行間市場交易健康發(fā)展。交易商協(xié)會作為銀行間市場交易自律管理組織，需制定一套完善的銀行間市場交易商協(xié)會輿情監(jiān)測解決方案，有效加強(qiáng)管理。

銀行間市場交易商協(xié)會輿情監(jiān)測解決方案，如下： 1.自動數(shù)據(jù)采集，提高信息獲取效率

通過交易商協(xié)會輿情監(jiān)測系統(tǒng)，可以實現(xiàn)自動數(shù)據(jù)采集和信息監(jiān)測，對互聯(lián)網(wǎng)上的相關(guān)新聞報道、相關(guān)評論等，自動跟蹤分析這些信息與金融市場之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，并且可將收集的數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)的金融分析數(shù)據(jù)相結(jié)合，進(jìn)行分析。不用依靠人工去一一的搜集，有效的節(jié)省了人力成本，提高交易商協(xié)會信息獲取效率。2.深入分析輿情，提升管理能力

通過交易商協(xié)會輿情監(jiān)測系統(tǒng)，可以對涉及銀行和金融機(jī)構(gòu)的輿情事件進(jìn)行重點監(jiān)測跟蹤、分析事件的熱度、重要程度和發(fā)展變化趨勢，自動生成數(shù)據(jù)分析報表，便于及時深入直觀的掌握事件發(fā)展?fàn)顟B(tài)，提高交易商協(xié)會對市場造成了嚴(yán)重的不良影響事件的管理能力。3.自動去重，速讀最新信息

互聯(lián)網(wǎng)海量信息中會有大量的重復(fù)信息，單靠輿情監(jiān)測人員的話，需要花費大量的時間去篩選過濾。蟻坊軟件的互聯(lián)網(wǎng)輿情監(jiān)控系統(tǒng)可自動過濾重復(fù)內(nèi)容以及垃圾信息，也可設(shè)置多種分類標(biāo)簽，快速了解最新的輿情信息。全網(wǎng)分析輿情，挖掘傳播途徑

對于篩選出的數(shù)據(jù)還需辨別其可靠性以及了解其傳播途徑，單靠人工難以完成。蟻坊軟件互聯(lián)網(wǎng)輿情監(jiān)控系統(tǒng)可在全網(wǎng)范圍內(nèi)分析挖掘輿情的傳播聲量、傳播來源、傳播媒體類型、轉(zhuǎn)載情況以及情感態(tài)度。5.預(yù)防負(fù)面信息擴(kuò)散，促進(jìn)市場健康發(fā)展

通過蟻坊交易商協(xié)會輿情監(jiān)測系統(tǒng)，對全網(wǎng)平臺實時全面監(jiān)測，一旦發(fā)現(xiàn)敏感信息，自動預(yù)警，有效防止負(fù)面信息的肆意傳播和輿情失控，營造良好的輿論環(huán)境，促進(jìn)銀行間市場乃至整個金融市場健康發(fā)展。

第五篇：中國銀行間市場交易商協(xié)會單位會員入會指南

中國銀行間市場交易商協(xié)會單位會員入會指南

（修訂稿）

為方便廣大市場成員加入?yún)f(xié)會，根據(jù)《中國銀行間市場交易商協(xié)會章程》及相關(guān)規(guī)定制定本指南。

一、入會條件

（一）志愿加入?yún)f(xié)會，接受協(xié)會自律管理；

（二）擁護(hù)《中國銀行間市場交易商協(xié)會章程》；

（三）中華人民共和國境內(nèi)法人和其他相關(guān)機(jī)構(gòu)；

（四）從事銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)；

（五）協(xié)會要求的其他條件。

其中，發(fā)行債務(wù)融資工具的非金融企業(yè)入會除上述需具備的五項條件外，還需具備下列兩項條件：

（一）生產(chǎn)經(jīng)營符合國家宏觀調(diào)控政策、產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保政策及相關(guān)法律法規(guī)；

（二）近三年未發(fā)生重大違法違規(guī)事件以及未受國家行政機(jī)關(guān)的行政處罰

二、申請成為會員須提交的材料

（一）入會申請書（分支機(jī)構(gòu)還須許可或授權(quán)書面文件）；

（二）本單位章程；

（三）營業(yè)執(zhí)照副本或執(zhí)業(yè)許可證副本復(fù)印件；

（四）組織架構(gòu)簡介和主要負(fù)責(zé)人簡歷；

（五）從事銀行間市場相關(guān)業(yè)務(wù)情況介紹；

包括但不限于以下內(nèi)容：一級市場業(yè)務(wù)、二級市場業(yè)務(wù)、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)、取得哪些業(yè)務(wù)資格及業(yè)務(wù)開展情況介紹、創(chuàng)新業(yè)務(wù)開展情況、研究分析能力介紹；

（六）具體業(yè)務(wù)規(guī)章制度、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)控制度；

（七）關(guān)于無違法和重大違規(guī)行為的說明；

（八）最近一年的審計報告;

（九）會員登記信息備案表。

其中，第（一）、（五）、（七）、（九）項材料可注冊后登錄會員信息管理系統(tǒng)，參考相應(yīng)模板進(jìn)行填寫。

三、入會程序

（一）申請單位準(zhǔn)備好申請材料后，需注冊并登錄會員信息管理

系統(tǒng)，遞交電子版材料，協(xié)會工作人員對其申請材料進(jìn)行初查并在系統(tǒng)中予以反饋，確認(rèn)其是否符合協(xié)會要求；

（二）經(jīng)協(xié)會工作人員確認(rèn)和通知，申請單位將紙質(zhì)版申請材料加蓋公章及騎縫章，快遞至協(xié)會秘書處，協(xié)會工作人員對申請材料進(jìn)行復(fù)查；

（三）協(xié)會工作人員將符合要求的申請單位提交秘書長辦公會審議；

（四）協(xié)會工作人員向通過秘書長辦公會審議的申請單位傳真發(fā)送《中國銀行間市場交易商協(xié)會會員資格備案通知書》，通知其按規(guī)定繳納會費；

（五）協(xié)會工作人員向已繳納會費的會員單位發(fā)送《中國銀行間市場交易商協(xié)會會員資格通知書》，確認(rèn)其取得協(xié)會會員資格，并同時更新協(xié)會網(wǎng)站會員名單。

四、注意事項

（一）各單位在入會之前須認(rèn)真閱讀中國銀行間市場交易商 協(xié)會章程，了解會員權(quán)利與義務(wù)。

（二）成為會員應(yīng)繳納會費。會費標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)會員代表大會通過，具體標(biāo)準(zhǔn)請咨詢協(xié)會工作人員。

（三）接受協(xié)會發(fā)行注冊服務(wù)的企業(yè)，應(yīng)成為協(xié)會的特別會員，并繳納特別會費。特別會費標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)會員代表大會通過，具體標(biāo)準(zhǔn)請咨詢協(xié)會工作人員。

（四）在申請入會過程中遇到疑問可及時咨詢協(xié)會工作人員。

五、聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：北京市西城區(qū)金融街甲9號金融街中心16層中國銀行間市場交易商協(xié)會會員與法律事務(wù)部；

郵編：100033；

聯(lián)系電話：李雅心 010-66539036寧潔 010-66539121

傳真：010-66539039；

協(xié)會網(wǎng)址：http://;

附件：《中國銀行間市場交易商協(xié)會會員登記信息備案表》

中國銀行間市場交易商協(xié)會秘書處

二〇一一年七月十八日