第一篇：物流運(yùn)輸企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

物流運(yùn)輸企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

來源:胡律師網(wǎng) 作者:上海律師 胡燕來 所屬欄目:企業(yè)法律顧問

1998年11月3日,某商貿(mào)公司將其收購(gòu)的葵花籽3萬(wàn)公斤,共700件,委托某物流公司發(fā)運(yùn)零擔(dān)。物流公司承運(yùn)后,于當(dāng)日將此批貨物裝人自己所有的貨車。12月9日,該車抵達(dá)浙江某市。當(dāng)日,收貨人某市果品食雜公司到站提貨。卸車時(shí),車廂內(nèi)異味嚴(yán)重,裝卸工均感頭昏。收貨人見此情況,拒收貨物,并向當(dāng)?shù)匦l(wèi)生防疫站報(bào)檢。衛(wèi)生防疫站現(xiàn)場(chǎng)勘查后,認(rèn)為此批貨物有被污染的可能,遂全部封存,取樣送衛(wèi)生部食品衛(wèi)生監(jiān)督檢驗(yàn)所檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)論是:在包裝葵花籽的麻袋中檢出3922,含量為200mg/kg;在裝載貨物車廂內(nèi)的殘存物中檢出劇毒農(nóng)藥,含量為3592.66mg/kg。物流公司知情后到站檢查,發(fā)現(xiàn)該車于1998年11月2日曾裝運(yùn)過某劇毒農(nóng)藥。卸車后,該車皮被回送到公司經(jīng)洗刷消毒后又投人使用。在此次裝運(yùn)葵花籽前,該貨車雖已先后多次排空和裝運(yùn)水泥兩次,但農(nóng)藥仍未完全清除。據(jù)此,某商貿(mào)公司向法院提起訴訟,要求被告按貨價(jià)、包裝費(fèi)及運(yùn)費(fèi)等共計(jì)6萬(wàn)元賠償全部損失。在訴訟過程中,被告物流公司對(duì)收貨人拒收的葵花籽,按照衛(wèi)生防疫部門的規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格的可食性處理后,根據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)委員會(huì)頒布的《關(guān)于港口、車站無(wú)法交付貨物的處理辦法》予以變賣,收回價(jià)款4萬(wàn)余元。

法院認(rèn)為,物流公司對(duì)裝運(yùn)過劇毒農(nóng)藥的貨車洗刷消毒不徹底,某市火車站使用明顯有異味的車皮裝運(yùn)葵花籽,是造成貨物包裝被污染的直接原因。責(zé)任應(yīng)由物流公司運(yùn)輸合同中的承運(yùn)方承擔(dān)。收貨人在貨物從有嚴(yán)重異味的車皮中卸出,在無(wú)法查明異味產(chǎn)生的原因及程度的情況下,予以拒收,是合理的;后雖查明此次污染只涉及貨物的包裝麻袋,不涉及貨物本身,但為了人身安全,堅(jiān)持按照防疫部門的規(guī)定必須經(jīng)過嚴(yán)格的可食性處理才能食用,仍然拒收:也是合理的。因此,本案的實(shí)際損失應(yīng)按某商貿(mào)公司支出的葵花籽收購(gòu)價(jià)、包裝費(fèi)及運(yùn)雜費(fèi),由被告賠償。被告答辯實(shí)際損失只是被污染麻袋的損失這一理由,不能成立。受案法院在查清事實(shí),分清是非,明確責(zé)任的基礎(chǔ)上主持調(diào)解,雙方達(dá)成如下協(xié)議:被告某物流公司除將已處理的葵花籽貨款4萬(wàn)元返還給原告外,再賠償原告經(jīng)濟(jì)損失2萬(wàn)元,兩項(xiàng)共計(jì)賠償原告經(jīng)濟(jì)損失6萬(wàn)余元。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)析除上述產(chǎn)品外,在運(yùn)輸其他特殊貨物,如家電產(chǎn)品、展覽會(huì)或文藝演出所需的展品、道具和物資,價(jià)值昂貴的藝術(shù)品或珍藏品時(shí),物流企業(yè)也面臨著極大的風(fēng)險(xiǎn)。

防范技巧風(fēng)險(xiǎn)是客觀存在的,只要搞經(jīng)營(yíng),就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)展物流業(yè),既要看到物流業(yè)巨大的潛力,也要看到物流業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)。專業(yè)企業(yè)法律顧問胡律師認(rèn)為，物流企業(yè)要學(xué)會(huì)運(yùn)用法律制度減少風(fēng)險(xiǎn),預(yù)防風(fēng)險(xiǎn),維護(hù)自身的合法權(quán)益。

1.樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

2.依法競(jìng)爭(zhēng),合法維權(quán)。物流企業(yè)要了解物流所涉及的法律規(guī)范體系,做到知法守法。物流法律體系具有綜合性的特點(diǎn),涉及物流過程的各個(gè)方面,因此,收集相應(yīng)的法律信息,對(duì)依法開展物流業(yè)務(wù)具有積極的意義。物流企業(yè)要了解相關(guān)運(yùn)輸法律制度,把好合同簽訂關(guān),特別是涉及到賠償責(zé)任的約定,是限額賠償還是全額賠償,一定要約定清楚。3.加強(qiáng)內(nèi)部管理,建立內(nèi)控機(jī)制。物流企業(yè)應(yīng)通過物流業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的微觀管理,建立物流商內(nèi)部控制機(jī)制進(jìn)行自我管理。防范物流行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措在于物流商的內(nèi)部管理部門是否具有識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和控制自身風(fēng)險(xiǎn)的能力。只有建立完善的物流企業(yè)的內(nèi)部控制機(jī)制,將風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于物流經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的每一個(gè)環(huán)節(jié),才是避免和減少物流經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)損失的良策。

4.重視合同的制定與實(shí)施。物流企業(yè)與客戶之間是一種伙伴合作關(guān)系,雙贏關(guān)系,也是同盟關(guān)系。因此,聯(lián)系物流企業(yè)與客戶之間的法律關(guān)系就主要是合同。要通過簽訂合同,明確各方的權(quán)利義務(wù),保證物流產(chǎn)業(yè)鏈的完整與通暢。保證服務(wù)的完整性、安全性、靈活性和適應(yīng)性,是合同的主要內(nèi)容,也是確定各方責(zé)任的依據(jù)。對(duì)于合作企業(yè)而言,決策前應(yīng)對(duì)客戶的資信情況及合作程度心中有數(shù),訂立合同時(shí)要注意運(yùn)用保護(hù)性條款來維護(hù)自己的合法利益。

5.注意與其他企業(yè)的合作。與資信好的分包物流企業(yè)合作,不僅能降低成本,還能把風(fēng)險(xiǎn)降到最低,反之則可能損失慘重。在與信息系統(tǒng)供應(yīng)商的合作過程中,物流企業(yè)要選擇有全面的技術(shù)服務(wù)能力、信譽(yù)良好的信息系統(tǒng)供應(yīng)商,要嚴(yán)格保密責(zé)任,定期檢查系統(tǒng)保密情況,同時(shí)加強(qiáng)全企業(yè)的保密意識(shí),監(jiān)控企業(yè)商業(yè)秘密,并明確因信息系統(tǒng)供應(yīng)商的責(zé)任造成企業(yè)損失的賠償責(zé)任。必要時(shí)可以要求對(duì)方提供履行合同的擔(dān)保。如在履行過程中發(fā)現(xiàn)問題,更要及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施,防止損失的擴(kuò)大。（文章來源：胡律師網(wǎng)

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第二篇：物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提示

物流企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)提示

近年來，物流業(yè)正向著規(guī)?；?、信息化、專業(yè)化的方向飛速發(fā)展,國(guó)家扶持物流業(yè)發(fā)展的新政策為物流業(yè)的發(fā)展帶來了新的機(jī)遇。但由于法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的缺乏，以及目前物流法律法規(guī)的分散性和滯后性，物流企業(yè)在經(jīng)營(yíng)中面臨大量的法律風(fēng)險(xiǎn)。因此，切實(shí)加強(qiáng)物流企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高物流企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力顯得尤為重要。現(xiàn)將物流企業(yè)相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)提示如下：

一、運(yùn)輸環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.簽約主體及其償債能力風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)務(wù)中，物流企業(yè)在簽訂合同時(shí)往往忽略簽約主體及其償債能力問題。我們經(jīng)辦的案件中，有些公司根本就只是個(gè)皮包公司，物流企業(yè)將貨物交其轉(zhuǎn)運(yùn)之后毀損滅失了，甚至被其私吞了，損失很難追回，而物流企業(yè)卻要承擔(dān)對(duì)委托人的賠償責(zé)任。有些合同或運(yùn)單只填寫司機(jī)名字或車牌號(hào)碼，若貨物在運(yùn)輸途中發(fā)生毀損滅失，而司機(jī)賠償能力有限或根本沒有賠償能力，物流企業(yè)又找不到證據(jù)證明該司機(jī)有權(quán)代表其他公司簽約，損失很難追回。

2.托運(yùn)人加重承運(yùn)人責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

托運(yùn)人為了更好的維護(hù)自身利益，在制訂運(yùn)輸合同時(shí)往往會(huì)設(shè)置一些條款加重承運(yùn)人的責(zé)任。物流企業(yè)急于得到業(yè)務(wù)忽略了合同審查，使得自己承擔(dān)了過重的合同義務(wù)和違約賠償責(zé)任，在產(chǎn)生損失發(fā)生糾紛時(shí)吃了大虧。

3.托運(yùn)人交貨指示風(fēng)險(xiǎn)

有些托運(yùn)人在貨運(yùn)合同或托運(yùn)單上未列明收貨人，貨物運(yùn)到后才指定收貨人；有些只寫了收貨人的簡(jiǎn)稱或電話號(hào)碼；有些在交貨前臨時(shí)改變收貨人。在這些情況下，承運(yùn)人應(yīng)該保留托運(yùn)人交貨指示的相關(guān)證據(jù)，如電話錄音，書面指示材料等，否則，一旦托運(yùn)人不認(rèn)可該指示，以錯(cuò)誤交貨為由起訴承運(yùn)人，承運(yùn)人即面臨賠償責(zé)任。

4.道路交通事故、船舶碰撞風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)務(wù)中，有的物流企業(yè)與自然人簽訂掛靠協(xié)議進(jìn)行掛靠經(jīng)營(yíng)運(yùn)輸。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，掛靠經(jīng)營(yíng)的機(jī)動(dòng)車發(fā)生道路交通事故，由掛靠人與被掛靠單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。因此，在掛靠車輛發(fā)生交通事故造成損失權(quán)利人要求賠償?shù)那闆r下，掛靠人作為自然人往往償債能力有限，而物流企業(yè)將面臨賠償風(fēng)險(xiǎn)。船舶掛靠經(jīng)營(yíng)的責(zé)任承擔(dān)目前雖無(wú)非常明確的法律法規(guī)規(guī)定，但司法審判實(shí)踐中不乏判決掛靠人與被掛靠人承擔(dān)連帶責(zé)任的判例。

此外，在運(yùn)輸環(huán)節(jié)還有因貨物運(yùn)輸不當(dāng)造成貨物毀損、滅失的風(fēng)險(xiǎn)，以及貨物遲延交付的違約賠償風(fēng)險(xiǎn)等。

二、包裝環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.包裝條款不明確風(fēng)險(xiǎn)

有些物流企業(yè)在包裝條款中籠統(tǒng)寫“普通包裝”、“一般包裝”、“習(xí)慣包裝”等詞語(yǔ)，這樣的描述是非常不明確的，容易發(fā)生爭(zhēng)議。應(yīng)在包裝條款中明確約定包裝材料、包裝規(guī)格、包裝方式、包裝文字說明、費(fèi)用負(fù)擔(dān)等細(xì)節(jié)，以及搬運(yùn)、堆放的具體要求。

2.包裝條款履行不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)

物流企業(yè)不論作為承運(yùn)人還是托運(yùn)人都應(yīng)當(dāng)重視檢查貨物的包裝，嚴(yán)格按照合同包裝條款的約定履行義務(wù)。作為托運(yùn)人，如果貨物的包裝與合同、運(yùn)單約定不相符，對(duì)其他貨物或運(yùn)輸工具造成損失的，物流企業(yè)要承擔(dān)賠償責(zé)任；而作為承運(yùn)人如果沒有檢驗(yàn)包裝是否適當(dāng)或者不按約定的特殊包裝方式搬運(yùn)、堆放，造成貨物損失的也要賠償。

3.危險(xiǎn)物品包裝不明風(fēng)險(xiǎn)

法律法規(guī)對(duì)危險(xiǎn)物品的運(yùn)輸和包裝都有特殊的規(guī)定，物流企業(yè)如果違反這些規(guī)定可能會(huì)遭受罰款、吊銷證照等行政處罰；承運(yùn)人若未對(duì)危險(xiǎn)物品包裝進(jìn)行檢查并在包裝物上粘貼危險(xiǎn)標(biāo)志從而造成運(yùn)輸貨物或其他財(cái)產(chǎn)損失，要承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4.包裝檢驗(yàn)檢疫風(fēng)險(xiǎn)

若涉及到進(jìn)出口貨物運(yùn)輸,物流企業(yè)要注意包裝的特殊要求，包裝可能被要求檢驗(yàn)檢疫，若包裝檢驗(yàn)檢疫不合格則會(huì)被限制或禁止出入境，物流企業(yè)可能因此承擔(dān)賠償責(zé)任。例如，木質(zhì)包裝的熱處理和溴甲烷熏蒸處理。

三、裝卸環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.貨物誤交風(fēng)險(xiǎn)

若將貨物錯(cuò)交給他人應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，因此，物流企業(yè)交貨時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照合同或運(yùn)單上的約定將貨物交給收貨人，注意查驗(yàn)其相關(guān)身份證明文件，并要求收貨人簽名、蓋章，對(duì)于收貨人委托的來人，應(yīng)要求其提供授權(quán)委托書。

2.未及時(shí)檢驗(yàn)、通知的風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)法律規(guī)定，收貨人接收貨物時(shí)應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)貨物并及時(shí)提出異議。若收貨時(shí)沒有當(dāng)場(chǎng)檢驗(yàn)并確認(rèn)貨物質(zhì)量、數(shù)量的，事后很難再舉證證明貨物的短缺、損壞情況。因此物流企業(yè)作為收貨人向其他公司接收貨物時(shí)應(yīng)注意清點(diǎn)、檢驗(yàn)，若發(fā)現(xiàn)貨物與單據(jù)不相符應(yīng)要求交貨方書面確認(rèn)，否則收貨后很難舉證，只能自己承擔(dān)賠償責(zé)任。

3.裝卸致?lián)p風(fēng)險(xiǎn)

貨物在裝卸過程中發(fā)生毀損，應(yīng)由承擔(dān)裝卸責(zé)任的一方負(fù)責(zé)賠償。因此在裝卸條款中明確由哪一方承擔(dān)裝卸責(zé)任非常重要。若合同沒有約定，在物流業(yè)務(wù)中通常有一部分裝卸工作由承運(yùn)人負(fù)責(zé)，因此物流企業(yè)作為承運(yùn)人在上下車（船）、出入倉(cāng)、轉(zhuǎn)運(yùn)搬運(yùn)貨物時(shí)，應(yīng)注意安全操作，小心謹(jǐn)慎，以避免裝卸致?lián)p而承擔(dān)賠償責(zé)任。

4.安全事故風(fēng)險(xiǎn)

物流企業(yè)在裝卸過程中不但可能導(dǎo)致貨物損失，還可能發(fā)生人身?yè)p害事故，造成搬運(yùn)工或其他人員受傷而承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，物流企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)安全意識(shí)，完善安全操作管理制度，落實(shí)安全考核，以降低安全事故發(fā)生的幾率。

四、倉(cāng)儲(chǔ)環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.倉(cāng)儲(chǔ)物驗(yàn)收不明風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)合同法第384條的規(guī)定，保管人應(yīng)當(dāng)對(duì)保管物進(jìn)行驗(yàn)收。在倉(cāng)儲(chǔ)業(yè)務(wù)中，若保管人對(duì)照貨物單證列明的品種、數(shù)量、質(zhì)量等逐一檢驗(yàn)核實(shí)貨物不細(xì)致，在貨物出庫(kù)時(shí)發(fā)現(xiàn)與單證不相符而發(fā)生糾紛，倉(cāng)儲(chǔ)公司就可能承擔(dān)賠償責(zé)任。

2.倉(cāng)儲(chǔ)物變質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)

貨物在倉(cāng)儲(chǔ)期間發(fā)生變質(zhì)常引發(fā)糾紛。根據(jù)合同法第三百八十九條的規(guī)定：“保管人對(duì)入庫(kù)倉(cāng)儲(chǔ)物發(fā)現(xiàn)有變質(zhì)或者其它損壞的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知存貨人或者倉(cāng)單持有人?！币虼耍９苋藨?yīng)注意盡到及時(shí)通知的義務(wù)，必要時(shí)采取有效措施止損。

3.存貨人欺詐風(fēng)險(xiǎn)

實(shí)踐中，存貨人可能采取多種手段對(duì)保管人進(jìn)行欺詐，如詭稱保管費(fèi)由其他單位承擔(dān)；在貨物的質(zhì)量上弄虛作假，以次充好，或者隱瞞貨物瑕疵；虛報(bào)貨物數(shù)量等。到提貨時(shí)卻要求按照倉(cāng)單交貨，或者以倉(cāng)儲(chǔ)公司擅自調(diào)換貨物、動(dòng)用貨物為由要求賠償。還有甚者為了節(jié)省費(fèi)用故意隱瞞危險(xiǎn)物品或其他需要特別儲(chǔ)存的化學(xué)品，造成其他貨物損失，導(dǎo)致倉(cāng)儲(chǔ)公司向其他存貨人賠償。

五、加工環(huán)節(jié)法律風(fēng)險(xiǎn)

1.擅自轉(zhuǎn)包風(fēng)險(xiǎn)

物流加工屬于加工承攬合同規(guī)范的范疇，合同法第253條規(guī)定承攬人應(yīng)當(dāng)自己完成主要工作，否則定作人可以解除合同，如因擅自轉(zhuǎn)包造成損失轉(zhuǎn)包人要承擔(dān)賠償責(zé)任。因此，物流企業(yè)一旦需要轉(zhuǎn)包，應(yīng)取得委托人的同意。

2.臨時(shí)雇工人身?yè)p害賠償風(fēng)險(xiǎn)

在物流加工環(huán)節(jié)經(jīng)常會(huì)把一些輔助性工作交給臨時(shí)工去做，這在法律上有兩種不同的性質(zhì)，一種是承攬關(guān)系，一種是雇傭關(guān)系，如果是臨時(shí)雇傭關(guān)系，雇工在工作中造成傷害事故，物流企業(yè)作為雇傭方要對(duì)其承擔(dān)賠償責(zé)任，所以物流企業(yè)臨時(shí)請(qǐng)人搬運(yùn)貨物或做一些簡(jiǎn)單的加工工作都有可能導(dǎo)致幾萬(wàn)甚至幾十萬(wàn)的經(jīng)濟(jì)損失。

3.加工物交接驗(yàn)收不明風(fēng)險(xiǎn)

對(duì)于需要物流企業(yè)簡(jiǎn)單加工、分檢、包裝的貨物，在接收貨物時(shí)一定要及時(shí)檢驗(yàn)，否則接收后出現(xiàn)質(zhì)量問題很難證明是貨物本身存在質(zhì)量問題，物流企業(yè)就要承擔(dān)賠償責(zé)任

六、貨運(yùn)代理風(fēng)險(xiǎn)

1.身份風(fēng)險(xiǎn)

為了競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展的需要，貨代企業(yè)除了以貨主的委托代理人身份辦理有關(guān)貨物的運(yùn)輸手續(xù)外，還?；诂F(xiàn)實(shí)需要行契約承運(yùn)人或無(wú)船承運(yùn)人之事，以承運(yùn)人的身份出現(xiàn)。且不排除在一單業(yè)務(wù)的不同階段，貨代企業(yè)具有不同身份的可能性。貨代企業(yè)一旦被確認(rèn)為承運(yùn)人身份，將不可避免的承擔(dān)貨物在運(yùn)輸中產(chǎn)生的毀損、滅失遲延以及無(wú)單放貨之賠償責(zé)任。

2.超越代理權(quán)限風(fēng)險(xiǎn)

在業(yè)務(wù)實(shí)踐中，貨代企業(yè)代簽發(fā)各類保函、代墊運(yùn)費(fèi)、同意貨裝甲板、更改裝運(yùn)日期、將提單直接轉(zhuǎn)給收貨人等等，這些行為有的可能托運(yùn)人一無(wú)所知，有的可能事先得到托運(yùn)人的默許或口頭同意，但一旦出現(xiàn)問題，托運(yùn)人便會(huì)矢口否認(rèn)，由于沒有證據(jù)證明托運(yùn)人對(duì)貨代企業(yè)有授權(quán)，則貨代企業(yè)往往被認(rèn)定為超越代理權(quán)限而承擔(dān)責(zé)任。

3.托運(yùn)人欺詐風(fēng)險(xiǎn)

有的托運(yùn)人為了逃避海關(guān)監(jiān)管，可能會(huì)虛報(bào)、假報(bào)進(jìn)出口貨物的品名以及數(shù)量，報(bào)關(guān)后，經(jīng)海關(guān)查驗(yàn)申報(bào)品名、數(shù)量與實(shí)際不符時(shí)，貨代企業(yè)可能首當(dāng)其沖遭受海關(guān)的調(diào)查和處罰。

4.墊付運(yùn)費(fèi)風(fēng)險(xiǎn)

貨代企業(yè)代理托運(yùn)人辦理運(yùn)輸并墊付運(yùn)費(fèi)后由于托運(yùn)人資信惡化、墊付運(yùn)費(fèi)的事實(shí)無(wú)法證明、墊付運(yùn)費(fèi)的權(quán)限問題等原因，有可能無(wú)法從托運(yùn)人處收到運(yùn)費(fèi)。

上述諸多風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)都可能轉(zhuǎn)化為物流企業(yè)實(shí)實(shí)實(shí)在在的賠償責(zé)任。物流企業(yè)在提升經(jīng)營(yíng)能力的同時(shí)，一定要加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，未雨綢繆，以求在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中健康發(fā)展。

第三篇：煤礦企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施1

煤礦企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

安順中云

張志龍

早在2009年9月28日，國(guó)土資源部等12部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)礦產(chǎn)資源開發(fā)整合工作的通知》，該通知指出，2010年3月底前，各省、自治區(qū)、直轄市按要求組織編制和審批整合實(shí)施方案，并報(bào)國(guó)土資源部備案。2010年年底前，按照經(jīng)批準(zhǔn)的進(jìn)一步推進(jìn)整合實(shí)施方案，全面完成整合工作任務(wù)，建立健全礦產(chǎn)資源管理有關(guān)制度，初步建立礦產(chǎn)資源開發(fā)利用長(zhǎng)效機(jī)制。

從上述通知可以看出，2010年是礦產(chǎn)資源整合至為關(guān)鍵的一年，資源整合涉及到諸多的法律問題，貴州等省在今年也已加入實(shí)質(zhì)性的運(yùn)作階段。目前，中植企業(yè)集團(tuán)在貴州省正緊鑼密鼓地抓住機(jī)遇，參與貴州省煤礦重組、集團(tuán)化的工作，這個(gè)過程是負(fù)責(zé)而艱辛的過程，要想達(dá)到真正目的，必須時(shí)刻注意相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，特別是法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)談一下在煤炭企業(yè)并購(gòu)中的法律風(fēng)險(xiǎn)，并針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)提出了幾點(diǎn)應(yīng)對(duì)措施，希望對(duì)企業(yè)有所幫助。

一、煤礦企業(yè)并購(gòu)中的主要法律風(fēng)險(xiǎn)

1.企業(yè)主體資格風(fēng)險(xiǎn)

煤礦企業(yè)最起碼要具備“五證一照”，五證是指采礦許可證(國(guó)土資源部門核發(fā))、煤炭生產(chǎn)許可證(煤炭管理部門核發(fā))、安全生產(chǎn)許可證(安全生產(chǎn)監(jiān)督部門核發(fā))、礦長(zhǎng)安全生產(chǎn)許可資格證(安全生產(chǎn)監(jiān)督部門核發(fā))、礦長(zhǎng)資格證(安全生產(chǎn)監(jiān)督部門核發(fā))，一照是指營(yíng)業(yè)執(zhí)照(工商行政管理部門核發(fā))。如果目標(biāo)企業(yè)證照不全，這樣的并購(gòu)是存在瑕疵的，往往給日后的經(jīng)營(yíng)留下隱患。對(duì)于煤礦集團(tuán)化重組中，證照不全的技改煤礦，就必須考慮充足的防范措施。

2.土地使用權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

要對(duì)目標(biāo)企業(yè)的土地使用權(quán)的權(quán)屬核實(shí)清楚。應(yīng)當(dāng)查清目標(biāo)企業(yè)是通過什么方式取得土地使用權(quán)的，是出讓，還是轉(zhuǎn)讓。實(shí)踐中，很多企業(yè)是通過租賃的方式取得土地，并沒有土地使用權(quán)。在這樣的土地上建筑的房屋是沒法辦理房產(chǎn)證的。尤其是租賃集體的土地，還需要辦理征用和出讓手續(xù)，這是比較困難的，應(yīng)該特別予以注意。

3.目標(biāo)公司的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

煤礦資源整合，目標(biāo)公司多為小的煤礦企業(yè)，而這些小的企業(yè)往往財(cái)務(wù)制度不健全，致使收購(gòu)方不好確定目標(biāo)企業(yè)到底有多少債務(wù)，此時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專門的機(jī)構(gòu)如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行核實(shí)，并可以在并購(gòu)協(xié)議中要求目標(biāo)企業(yè)承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任或違約責(zé)任。

4.目標(biāo)公司的稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

如果目標(biāo)公司在納稅上存在問題，就有可能在并購(gòu)后受到追究，從而引起一定的法律風(fēng)險(xiǎn)。稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括以下幾種：

(1)目標(biāo)公司進(jìn)口免稅設(shè)備在監(jiān)管期轉(zhuǎn)讓被追補(bǔ)稅款;(2)目標(biāo)公司偷稅;(3)目標(biāo)公司欠稅滯納金等。5.目標(biāo)公司勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)

多數(shù)小的煤礦企業(yè)用工并不規(guī)范，勞動(dòng)用工方面的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(1)沒有與員工簽訂勞動(dòng)合同;(2)拖欠員工各種保險(xiǎn);(3)拖欠員工加班費(fèi)和工資;(4)目標(biāo)公司的商業(yè)秘密流失等。

二、煤礦企業(yè)并購(gòu)中的風(fēng)險(xiǎn)防范措施

可以說任何并購(gòu)都有風(fēng)險(xiǎn)，但是風(fēng)險(xiǎn)是可以防范的，問題就在于能否預(yù)見到這些風(fēng)險(xiǎn)，并且制定了恰當(dāng)?shù)姆婪洞胧?。?duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范水平取決于盡調(diào)者的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、能力，因此盡調(diào)律師在并購(gòu)中所起的作用至關(guān)重要。上文中提到風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候已提及了一部分措施，對(duì)于沒有提及的，可以通過以下方式解決：

1.調(diào)查目標(biāo)公司的主體資格情況

目標(biāo)公司的證照通過國(guó)家行政機(jī)關(guān)辦理，律師可以向行政機(jī)關(guān)查檔，比如工商登記情況、采礦許可證登記情況等等。

2.慎重選擇并購(gòu)方式

并購(gòu)主要包括兩種方式：一種是收購(gòu)目標(biāo)公司的股權(quán)(產(chǎn)權(quán))或目標(biāo)公司增資擴(kuò)股達(dá)到控制目標(biāo)公司的目的;一種是收購(gòu)目標(biāo)公司的資產(chǎn)。

股權(quán)并購(gòu)是指投資公司作為并購(gòu)方通過與目標(biāo)公司股東進(jìn)行有關(guān)目標(biāo)公司權(quán)益的交易，使投資公司成為目標(biāo)公司的控股股東的投資行為。股權(quán)并購(gòu)交易的標(biāo)的和內(nèi)涵是股東對(duì)目標(biāo)公司的權(quán)益，這是股權(quán)并購(gòu)的本質(zhì)特征，也是股權(quán)并購(gòu)區(qū)別于資產(chǎn)并購(gòu)的核心所在。股權(quán)并購(gòu)程序復(fù)雜、風(fēng)險(xiǎn)大，除了具備一般的投資風(fēng)險(xiǎn)外，還有自己獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)。從實(shí)務(wù)來看，股權(quán)并購(gòu)更為常見。

資產(chǎn)并購(gòu)是指投資公司通過受讓目標(biāo)公司資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的方式實(shí)現(xiàn)并購(gòu)目標(biāo)公司的一種投資模式。資產(chǎn)收購(gòu)一般不會(huì)遭受目標(biāo)企業(yè)或然負(fù)債的損失，這是資產(chǎn)并購(gòu)方式最大的特點(diǎn)，也是最大的優(yōu)點(diǎn)。

在進(jìn)行并購(gòu)方案設(shè)計(jì)時(shí)，應(yīng)當(dāng)結(jié)合案件的具體情況，充分考慮兩種并購(gòu)方式的特點(diǎn)，建議客戶選擇收益大、風(fēng)險(xiǎn)小的方式。

3.目標(biāo)公司勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)防范措施

根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，收購(gòu)方可以采取如下措施避免目標(biāo)公司在勞動(dòng)用工方面的風(fēng)險(xiǎn)：

(1)凡是能做處理的要求目標(biāo)公司在并購(gòu)前處理，比如欠繳社保費(fèi)用、拖欠工資、未支付加班費(fèi)用等問題。

(2)延長(zhǎng)付款期限，由于用工方面的風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)生在并購(gòu)?fù)瓿珊蟮囊荒陜?nèi)，如果并購(gòu)價(jià)款未支付完畢，則并購(gòu)方的損失就容易得到賠償。

4.目標(biāo)公司稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范措施

(1)可以要求稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行稅務(wù)稽核并出具完稅確認(rèn)書。(2)把目標(biāo)公司在并購(gòu)前因過錯(cuò)而產(chǎn)生的，或者并購(gòu)后產(chǎn)生的納稅義務(wù)并入目標(biāo)公司的或然負(fù)債的賠償范圍。

總之，現(xiàn)場(chǎng)盡調(diào)人員在參與并購(gòu)案件中，應(yīng)為客戶選擇并購(gòu)方式提供參考意見，并本著勤勉盡職的原則履行核查義務(wù)，出具的盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)該客觀、真實(shí)、全面，達(dá)到將法律風(fēng)險(xiǎn)降到最低的目的，從而順利完成并購(gòu)項(xiàng)目。

第四篇：金融危機(jī)下企業(yè)規(guī)章制度存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

金融危機(jī)下企業(yè)規(guī)章制度存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

金融危機(jī)下企業(yè)規(guī)章制度存在的法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施 2011-1-13

金融危機(jī)下企業(yè)規(guī)章制度存在的 法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施 作者：王旭東

作者簡(jiǎn)介：王旭東律師，廣西大學(xué)畢業(yè)，2002年考取法律資格，2003年從事律師工作至今?，F(xiàn)任廣西遠(yuǎn)東律師事務(wù)所合伙人，廣西律師協(xié)會(huì)勞動(dòng)和社會(huì)保障專業(yè)委員會(huì)委員、廣西律師協(xié)會(huì)未成年人保護(hù)專業(yè)委員會(huì)委員、廣西律師協(xié)會(huì)青年委員會(huì)委員。

論文摘要

本文重點(diǎn)介紹因企業(yè)規(guī)章制度中存在的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)和形成原因，提出解決方案，促使企業(yè)重視和完善規(guī)章制度，促進(jìn)企業(yè)和諧勞動(dòng)關(guān)系的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：規(guī)章制度

法律風(fēng)險(xiǎn)

應(yīng)對(duì)措施

和諧勞動(dòng)關(guān)系

目錄

引言………………………………………………………………………（3）

一、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的涵義…………………………………………（3）

二、新舊法對(duì)規(guī)章制度的規(guī)定的對(duì)比分析……………………………（3）

三、企業(yè)規(guī)章制度存在的法律風(fēng)險(xiǎn)……………………………………（5）

四、企業(yè)規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因………………………………（6）

五、企業(yè)規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施………………………………（7）金融危機(jī)下企業(yè)規(guī)章制度存在的 法律風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)措施

企業(yè)規(guī)章制度作為企業(yè)內(nèi)部的“法律”，在調(diào)整和規(guī)范企業(yè)內(nèi)部行為上起著舉足輕重的作用。它貫穿于企業(yè)的整個(gè)用工過程，是企業(yè)行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要法律依據(jù)。我國(guó)《勞動(dòng)合同法》第四條對(duì)企業(yè)規(guī)章制度以大篇幅進(jìn)行規(guī)定，對(duì)企業(yè)制定規(guī)章制度提出了更高要求，也更趨嚴(yán)格，企業(yè)潛在的用工風(fēng)險(xiǎn)也越來越多。實(shí)踐中，部分企業(yè)由于規(guī)章制度不健全、內(nèi)容不合法、制訂程序有瑕疵，往往被仲裁或法院認(rèn)定為無(wú)效而不被采納，其結(jié)果就意味著一場(chǎng)訴訟的敗訴，還可能引發(fā)無(wú)窮的后續(xù)影響，使企業(yè)處于非常被動(dòng)和尷尬的地位。

針對(duì)這一情況，筆者將為廣大企業(yè)介紹規(guī)章制度、特別是員工管理制度制訂過程中的具體法律要求，重點(diǎn)分析企業(yè)已有的規(guī)章制度中存在的潛在風(fēng)險(xiǎn)，形成法律風(fēng)險(xiǎn)的主要原因何在，應(yīng)如何規(guī)避或防范這些風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)建立合法規(guī)范、程序正當(dāng)?shù)囊?guī)章制度，防范和化解相關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)，讓企業(yè)人力資源管理工作在制度規(guī)范下良性、有序運(yùn)作。

一、企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的涵義

企業(yè)規(guī)章制度是企業(yè)自身情況依法制定的組織生產(chǎn)和進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理的規(guī)則，俗稱“廠規(guī)廠紀(jì)”。有的國(guó)家稱之為雇傭規(guī)則、工作規(guī)則等。企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的制定主體為企業(yè)，只在企業(yè)內(nèi)部適用，一般表現(xiàn)為公開和正式的單位行政文件。企業(yè)規(guī)章制度主要內(nèi)容包括勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇、工時(shí)休假、職工獎(jiǎng)懲以及其他勞動(dòng)管理等。規(guī)章制度是企業(yè)的內(nèi)部“法律”，貫穿于企業(yè)的整個(gè)用工過程，是企業(yè)行使管理權(quán)、合同解除權(quán)的重要依據(jù)。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)于提高勞動(dòng)效率、保護(hù)職工和企業(yè)的合法權(quán)益、促進(jìn)企業(yè)構(gòu)建和諧的勞動(dòng)關(guān)系也具有重要意義。制定規(guī)章制度既是用人單位的法定權(quán)利也是用人單位的法定義務(wù)。完善的規(guī)章制度可以使用人單位的勞動(dòng)管理行為規(guī)范化，不合理的違法的規(guī)章制度則會(huì)大面積侵犯職工權(quán)益，最終受損失的還是企業(yè)。規(guī)章制度賦予職工在特定的職位上以權(quán)利和義務(wù)，職工可以預(yù)測(cè)自己的行為對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的后果，從而產(chǎn)生激勵(lì)。

二、新舊法對(duì)規(guī)章制度的規(guī)定對(duì)比分析

企業(yè)規(guī)章制度的法律效力來自于法律的授權(quán)。為了規(guī)范企業(yè)制定內(nèi)部規(guī)章制度的行為，我國(guó)在不同時(shí)期分別制定發(fā)布了相關(guān)的法律法規(guī)和司法解釋：

（一）、1982年4月10日國(guó)務(wù)院發(fā)布《企業(yè)職工獎(jiǎng)懲條例》和1986年10月1日國(guó)務(wù)院發(fā)布《國(guó)營(yíng)企業(yè)辭退違紀(jì)職工暫行規(guī)定》

在當(dāng)時(shí)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的體制下，這兩個(gè)關(guān)于勞動(dòng)紀(jì)律的法規(guī)出臺(tái)，對(duì)我國(guó)全民所有制企業(yè)以及集體所有制企業(yè)的用工帶來了深刻的影響，這種影響一直延續(xù)到今天幾乎所有的國(guó)有企業(yè)或與國(guó)有企業(yè)相關(guān)的其他行業(yè)。

但其適用范圍僅限于“全民所有制企業(yè)和城鎮(zhèn)集體所有制企業(yè)”和“國(guó)營(yíng)企業(yè)”的正式職工。改革開放后，我國(guó)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)以來，這兩個(gè)法規(guī)的的部分內(nèi)容已經(jīng)無(wú)法適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的需要。

這兩個(gè)條例的廢止對(duì)我國(guó)今天的市場(chǎng)用工也帶來了很大的影響，條例的廢止，國(guó)家規(guī)定的處罰員工的方式與情形已經(jīng)失去了其法律支持，因此需要企業(yè)依據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)，根據(jù)企業(yè)的需要制訂合適的獎(jiǎng)懲辦法。

（二）、1995年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)法》 勞動(dòng)法第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利和履行勞動(dòng)義務(wù)?！?/p>

第二十五條規(guī)定，“勞動(dòng)者嚴(yán)重違反勞動(dòng)紀(jì)律或用人單位規(guī)章制度”，用人單位可隨時(shí)解除與勞動(dòng)者的勞動(dòng)合同，且無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。

第八十九條規(guī)定：“用人單位制定的勞動(dòng)規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，由勞動(dòng)行政部門給予警告，責(zé)令改正；對(duì)勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任?！?/p>

這三條規(guī)定明確了制定內(nèi)部規(guī)章制度對(duì)企業(yè)來說既是權(quán)利，也是義務(wù)，勞動(dòng)者違反內(nèi)部規(guī)章制度以及企業(yè)制定的內(nèi)部規(guī)章制度違法可能承擔(dān)的法律責(zé)任。

（三）、1997年原勞動(dòng)部頒發(fā)《關(guān)于對(duì)新開辦用人單位實(shí)行勞動(dòng)規(guī)章制度備案制度的通知》（勞部發(fā)［1997］338號(hào)文件）

通知第二條規(guī)定，新開辦用人單位應(yīng)依照《勞動(dòng)法》的有關(guān)規(guī)定制定勞動(dòng)規(guī)章制度，規(guī)定制定勞動(dòng)規(guī)章制度包括勞動(dòng)合同管理、工資管理、社會(huì)保險(xiǎn)、福利待遇、工時(shí)休假、職工獎(jiǎng)懲以及其它勞動(dòng)管理共計(jì)七項(xiàng)內(nèi)容。并在正式開業(yè)后半年內(nèi)將制定的勞動(dòng)規(guī)章制度報(bào)送當(dāng)?shù)貏趧?dòng)行政部門備案。對(duì)制定的規(guī)章制度違反勞動(dòng)法律法規(guī)、不按規(guī)定期限報(bào)送備案的，應(yīng)依法給予行政處罰。

第三條規(guī)定，各級(jí)勞動(dòng)行政部門對(duì)新開辦用人單位規(guī)章制度備案審查，審查的內(nèi)容主要是：

1、勞動(dòng)規(guī)章制度內(nèi)容是否符合法律法規(guī)規(guī)定；

2、制定勞動(dòng)規(guī)章制度的程序是否符合有關(guān)規(guī)定。經(jīng)審查，發(fā)現(xiàn)用人單位的勞動(dòng)規(guī)章制度內(nèi)容違反法律法規(guī)規(guī)定的，應(yīng)責(zé)令其限期改正。要求勞動(dòng)行政部門應(yīng)同時(shí)從內(nèi)容和程序兩方面進(jìn)行審查，只有都符合規(guī)定的才予以備案。

這些規(guī)定使企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度向具體化邁進(jìn)了一步，雖然這個(gè)規(guī)范性法律文件本身的效力有限。

（四）、2001年3月22日公布施行的《最高人民法院關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》(法釋〔2001〕14號(hào))第十九條規(guī)定：“用人單位根據(jù)《勞動(dòng)法》第四條之規(guī)定，通過民主程序制定的規(guī)章制度，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，可以作為人民法院審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)?！?/p>

這里提到了用人單位制定規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)經(jīng)過民主程序和向勞動(dòng)者公示。還有就是企業(yè)規(guī)章制度不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定才具有法律效力。

（五）、2006年7月10日發(fā)布實(shí)行的《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋(二)》（法釋〔2006〕6號(hào)）第十六條規(guī)定：“用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與集體合同或者勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容不一致，勞動(dòng)者請(qǐng)求優(yōu)先適用合同約定的，人民法院應(yīng)予支持?！?/p>

這就依法賦予了勞動(dòng)合同和集體合同的優(yōu)先效力。

（六）、2006年1月1日修改后的《中華人民共和國(guó)公司法》 新公司法第十八條第三款規(guī)定：“公司研究決定改制以及經(jīng)營(yíng)方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時(shí)，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會(huì)的意見，并通過職工代表大會(huì)或者其他形式聽取職工的意見和建議?！?/p>

這里規(guī)定了企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的制定必須程序合法。程序不合法的，不具有法律效力。

（七）、2008年1月1日實(shí)施的《中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法》

勞動(dòng)合同法第四條規(guī)定：“用人單位應(yīng)當(dāng)依法建立和完善勞動(dòng)規(guī)章制度，保障勞動(dòng)者享有勞動(dòng)權(quán)利、履行勞動(dòng)義務(wù)。用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者?！?/p>

這進(jìn)一步明確了企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度的內(nèi)容和制定程序，賦予了勞動(dòng)者在制定企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度過程中的話語(yǔ)權(quán)，加強(qiáng)了對(duì)勞動(dòng)者權(quán)益的保護(hù)。

《勞動(dòng)合同法》對(duì)規(guī)章制度制定的程序作出了明確具體的規(guī)定，具體的制定程序要求包括以下兩個(gè)：

一、經(jīng)過平等協(xié)商程序制定；

二、向勞動(dòng)者公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者。

律師觀點(diǎn)：通過對(duì)上述法律條文的比照和分析，可以得出以下結(jié)論：

第一，在規(guī)章制度的制定形式和程序上對(duì)用人單位要求愈加嚴(yán)格。從用人單位“聽取職工意見和建議”進(jìn)一步加強(qiáng)到“與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定?！痹谖覈?guó)的司法實(shí)踐中，一直存在著“重實(shí)體，輕程序”的觀念，認(rèn)為只要“實(shí)體合法”即可。原來在我國(guó)實(shí)踐中企業(yè)規(guī)章制度制定一直被認(rèn)為是企業(yè)單方?jīng)Q定的權(quán)利，很多企業(yè)的規(guī)章制度都是企業(yè)自己制定并公布給員工，員工只有接受、遵守的義務(wù)，沒有參與的權(quán)利，而《勞動(dòng)合同法》關(guān)于企業(yè)規(guī)章制度的制定的程序最后定格在“平等協(xié)商”上，這就意味著企業(yè)規(guī)章制度制定權(quán)由原來的企業(yè)“單決權(quán)”變?yōu)榱似髽I(yè)與員工的“共決權(quán)”?！秳趧?dòng)合同法》對(duì)規(guī)章制度具體的制定程序要求包括以下兩個(gè)：

一、經(jīng)過平等協(xié)商程序制定；

二、向勞動(dòng)者公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者。第二，增加了規(guī)章制度違法的法律責(zé)任。如果企業(yè)制定規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，勞動(dòng)者不僅可以隨時(shí)通知用人單位解除勞動(dòng)合同，給勞動(dòng)者造成損害的，用人單位還要承擔(dān)賠償責(zé)任。

三、企業(yè)規(guī)章制度存在的法律風(fēng)險(xiǎn)

雖然新《勞動(dòng)合同法》賦予了企業(yè)有制定內(nèi)部規(guī)章制度的權(quán)利，但如果企業(yè)不依據(jù)法律規(guī)定的內(nèi)容和程序制定內(nèi)部規(guī)章制度，就會(huì)失去法律效力，存在嚴(yán)重的法律風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)也將為此承擔(dān)民事賠償、行政處罰等法律責(zé)任。

（一）、規(guī)章制度或某些條款因無(wú)法律效力而失去作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件依據(jù)的作用 最高人民法院《關(guān)于審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》第十九條明確規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度，只有通過民主程序制定，不違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定，并已向勞動(dòng)者公示的，且不與勞動(dòng)合同、集體勞動(dòng)合同相沖突，才可以在勞動(dòng)仲裁和司法審判中作為審理勞動(dòng)爭(zhēng)議案件的依據(jù)。否則，用人單位的規(guī)章制度將會(huì)不予適用。

（二）、企業(yè)可能承擔(dān)民事賠償責(zé)任

新《勞動(dòng)合同法》第八十條規(guī)定，用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的，給勞動(dòng)者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

（三）、企業(yè)可能承擔(dān)行政責(zé)任

新《勞動(dòng)合同法》第八十條規(guī)定，用人單位直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)規(guī)定的無(wú)效，由勞動(dòng)行政部門責(zé)令改正，給予警告。

（四）、勞動(dòng)者可以隨時(shí)解除勞動(dòng)合同。

新《勞動(dòng)合同法》第38條規(guī)定，用人單位的規(guī)章制度違反法律、法規(guī)的規(guī)定，損害勞動(dòng)者權(quán)益的，勞動(dòng)者可以隨時(shí)通知用人單位解除勞動(dòng)合同。

（五）、企業(yè)失去了抵御勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的手段。作為調(diào)解勞動(dòng)爭(zhēng)議的重要依據(jù)的企業(yè)規(guī)章制度，在處理勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)具有不可替代性。如果制定的規(guī)章制度無(wú)效，企業(yè)在處理勞動(dòng)爭(zhēng)議時(shí)將陷于被動(dòng)局面，遭受不必要的損失，也失去了企業(yè)抵御勞動(dòng)爭(zhēng)議風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)有力的手段。

四、企業(yè)規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的主要原因

《勞動(dòng)合同法》對(duì)企業(yè)制定規(guī)章制度提出了更高要求，法律限制更趨嚴(yán)格。那么，企業(yè)制定規(guī)章制度潛在著哪些風(fēng)險(xiǎn)？筆者認(rèn)為，其存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下方面：

（一）、制定主體不適格

勞動(dòng)規(guī)章制度制定主體應(yīng)是用人單位，并以用人單位名義頒布實(shí)施。用人單位其他管理機(jī)構(gòu)，不具有勞動(dòng)規(guī)章制度的制定主體資格，只能參與勞動(dòng)規(guī)章制度的制定活動(dòng)。如勞動(dòng)規(guī)章制度由企業(yè)某個(gè)部門制定并以部門名義發(fā)布，則存在因制定主體不適格，導(dǎo)致勞動(dòng)規(guī)章制度不具有法律效力，對(duì)員工不具有約束力。

（二）、內(nèi)容不合法、不合理

1.企業(yè)規(guī)章制度違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定 《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》以及最高人民法院2001年《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋》都明確規(guī)定企業(yè)制定的規(guī)章制度不得違反國(guó)家法律、行政法規(guī)及政策規(guī)定。實(shí)踐中，一些單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度不同程度存在著違法內(nèi)容，如有的在工時(shí)、休假、加班等方面違反國(guó)家規(guī)定的基本標(biāo)準(zhǔn)；有的規(guī)定員工在上下班時(shí)要搜身檢查，嚴(yán)重侵犯了公民的基本權(quán)利；有的規(guī)定員工入職要交一筆保證金；有的隨意延長(zhǎng)員工工作時(shí)間而不發(fā)加班工資等等，這些規(guī)章制度都是不合法的。

2.企業(yè)規(guī)章制度制定的不合理

對(duì)法律沒有詳細(xì)規(guī)定的內(nèi)容，需要用人單位在規(guī)章制度中明確、具體規(guī)定。如《勞動(dòng)合同法》第三十九條規(guī)定，勞動(dòng)者嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度或者嚴(yán)重失職，營(yíng)私舞弊，給用人單位造成重大損害的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同，無(wú)需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金。但是何謂“嚴(yán)重違章”、“嚴(yán)重失職”、“重大損害”，法律沒有做出具體規(guī)定，企業(yè)應(yīng)根據(jù)所處的行業(yè)、員工從事的崗位、擔(dān)任的職務(wù)等具體情況，合理確定員工行為嚴(yán)重與否，把握員工違章和損失的“度”。一般來說，企業(yè)規(guī)章制度不得違反正常的常規(guī)判斷標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)為大多數(shù)人所認(rèn)同。如果這個(gè)規(guī)章制度被一個(gè)企業(yè)的大多數(shù)職工認(rèn)同了，那么就是合理的，如果大多數(shù)人認(rèn)為不合理，那么這個(gè)規(guī)定就有問題，也就失去了“合理性”。

（三）、企業(yè)規(guī)章制度與勞動(dòng)合同和集體合同相沖突 最高人民法院《關(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議案件適用法律若干問題的解釋

（二）》第十六條規(guī)定，用人單位制定的內(nèi)部規(guī)章制度與集體合同或者勞動(dòng)合同約定的內(nèi)容不一致，勞動(dòng)者請(qǐng)求優(yōu)先適用合同約定的，人民法院應(yīng)予支持。最高人民法院的解釋解決了集體合同、勞動(dòng)合同與企業(yè)規(guī)章制度法律優(yōu)先權(quán)問題。實(shí)踐中，企業(yè)總是通過單方面制定規(guī)章制度，單方面變更勞動(dòng)合同的設(shè)定，以增加勞動(dòng)者的義務(wù)。由于勞動(dòng)合同的效力高于規(guī)章制度，即使規(guī)章制度由職代會(huì)通過，如果與勞動(dòng)合同沖突或者不一致，除非勞動(dòng)者認(rèn)可，否則無(wú)效。

（四）、企業(yè)的規(guī)章制度違反公序良俗

企業(yè)的規(guī)章制度不得違反公序良俗，新《勞動(dòng)合同法》也貫穿著“公序良俗”這一民法基本原則。勞動(dòng)關(guān)系的從屬性決定了勞動(dòng)者作為用人單位的員工，應(yīng)當(dāng)接受用人單位的管理和領(lǐng)導(dǎo)。在勞動(dòng)過程中，勞動(dòng)者的某些基本權(quán)利，如會(huì)客權(quán)、出入權(quán)等，必然會(huì)受到某種程度的限制。但是，用人單位不應(yīng)以此為由無(wú)限擴(kuò)大自身對(duì)勞動(dòng)者的組織權(quán)，從而使企業(yè)規(guī)章制度侵害勞動(dòng)者作為公民的基本權(quán)利，如在規(guī)章制度中規(guī)定勞動(dòng)者在勞動(dòng)期間不得結(jié)婚生育，上下班要搜身檢查等。用人單位對(duì)勞動(dòng)者作為公民的基本權(quán)利的限制必須界定在為工作性質(zhì)和實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)所證明是的必要的和必需的范圍，而且必須是適當(dāng)?shù)?。如果用人單位?guī)章制度違反公序良俗，職工可向勞動(dòng)行政部門主張?jiān)撘?guī)章制度無(wú)效。

（五）、程序不合法

新《勞動(dòng)合同法》第四條規(guī)定，用人單位在制定、修改或決定直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。在規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定實(shí)施過程中，工會(huì)或者職工認(rèn)為不適當(dāng)?shù)?，有?quán)向用人單位提出，通過協(xié)商予以修改完善。用人單位應(yīng)當(dāng)將直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度和重大事項(xiàng)決定公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者。該條款較《勞動(dòng)法》第四條，最大的發(fā)展就在于加強(qiáng)了法律對(duì)制定、修改或者決定勞動(dòng)規(guī)章制度的程序規(guī)定。企業(yè)在制定規(guī)章制度的過程中，必須嚴(yán)格履行新《勞動(dòng)合同法》規(guī)定的程序要件。只有經(jīng)過平等協(xié)商、公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者法定程序制定的規(guī)章制度，才具有法律約束力。否則，企業(yè)規(guī)章制度會(huì)因制定程序缺失而無(wú)效。

五、企業(yè)規(guī)章制度法律風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施

為防止不合法的規(guī)章制度給企業(yè)帶來的用工風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在制定、修改規(guī)章制度時(shí)可采用以下應(yīng)對(duì)措施：

（一）、制定的內(nèi)容要合法有效

企業(yè)制定規(guī)章制度必須做到制定主體適格、內(nèi)容合法、合理且程序完善，不得違反公序良俗，不得與勞動(dòng)合同和集體合同相沖突。

（二）、制定過程要符合法定程序

《勞動(dòng)合同法》要求規(guī)章制度的制定要履行相應(yīng)的法定程序，即平等協(xié)商 +公告（告知）程序。用人單位在制定、修改或者決定有關(guān)勞動(dòng)報(bào)酬、工作時(shí)間、休息休假、勞動(dòng)安全衛(wèi)生、保險(xiǎn)福利、職工培訓(xùn)、勞動(dòng)紀(jì)律以及勞動(dòng)定額管理等直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度或者重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)職工代表大會(huì)或者全體職工討論，提出方案和意見，與工會(huì)或者職工代表平等協(xié)商確定。即：

第一、規(guī)章制度的制定、修改要履行民主程序，并保留職工代表大會(huì)或者全體職工討論、協(xié)商的書面證據(jù)，履行公示程序。

第二、依法進(jìn)行公示方法。

《勞動(dòng)合同法》第4條第4款規(guī)定“直接涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)公示，或者告知?jiǎng)趧?dòng)者?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于勞動(dòng)爭(zhēng)議適用法律若干問題的解釋》第19條也明確規(guī)定只有向勞動(dòng)者公示的規(guī)章制度才能作為審判案件的依據(jù)。公示可采用的方式有：①企業(yè)網(wǎng)站公布法；②電子郵件通知法；③公告欄張貼法；④員工手冊(cè)發(fā)放法（保留簽收記錄）；⑤規(guī)章制度培訓(xùn)法（保留培訓(xùn)簽到記錄）；⑥規(guī)章制度考試法（保留試卷）。目前比較行之有效的方式是將企業(yè)規(guī)章制度寫入企業(yè)的員工手冊(cè)內(nèi)，并讓員工簽收；或?qū)T工進(jìn)行規(guī)章制度培訓(xùn)，并簽收閱讀等。

當(dāng)然，并非所有的企業(yè)規(guī)章制度都需要經(jīng)過職工代表大會(huì)或全體職工討論。需經(jīng)職工等討論通過是涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度，如薪酬福利制度、違紀(jì)處罰制度等。對(duì)于那些非涉及勞動(dòng)者切身利益的規(guī)章制度的制定，目前法律并未規(guī)定具體程序，應(yīng)當(dāng)理解為非涉及勞動(dòng)者切身利益的事項(xiàng)的制定程序由用人單位自行規(guī)定。

（三）、規(guī)章制度內(nèi)容要量化、程式化、系統(tǒng)化

這是用人單位最容易忽視而恰恰是最重要的地方，在制定規(guī)章制度的時(shí)候要特別注意，盡可能地量化具體的要求或者適用的情形。如對(duì)經(jīng)常曠工的人員辭退問題，不要使用含糊的“經(jīng)?！边@兩個(gè)字，而是要確定的文字表述，應(yīng)當(dāng)盡量避免此類語(yǔ)言的歧義。如可表述為曠工三次以上，企業(yè)可以辭退。等等

對(duì)于一些無(wú)法量化的要求和適用情形，則可以選擇程式化的方式。一些輕微違反勞動(dòng)紀(jì)律的情況，因?yàn)樯胁粯?gòu)成嚴(yán)重違反，用人單位難以解除勞動(dòng)合同，但勞動(dòng)者屢屢違反，用人單位覺得不知如何處理。比如勞動(dòng)者在上班期間從事一些與工作無(wú)關(guān)事務(wù)，打私人電話、上網(wǎng)娛樂、看小說等等，這些行為在規(guī)章制度中難以窮盡，且情節(jié)一般比較輕微，但對(duì)于勞動(dòng)者屢屢觸犯的情況，則可以在規(guī)章制度中設(shè)定，用人單位一經(jīng)查實(shí)，給予書面警告，三次書面警告以上的視為嚴(yán)重違反規(guī)章制度。這種程式化的設(shè)定，使得規(guī)章制度全面而具有操作性，便于用人單位在行使勞動(dòng)管理時(shí)，真正地有“章” 可依。

規(guī)章制度的系統(tǒng)化也是非常重要的。比如，規(guī)章制度規(guī)定“勞動(dòng)者不符合工作要求，或考核不達(dá)標(biāo)的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同”，而在具體的規(guī)章制度中又沒有規(guī)定勞動(dòng)者的工作要求或者崗位職責(zé)的內(nèi)容，因此，此種情形用人單位解除勞動(dòng)合同的權(quán)利只是一紙空文。

（四）、規(guī)章制度中不能規(guī)定本應(yīng)在合同中約定的事項(xiàng) 雖然新《勞動(dòng)合同法》從程序上加大了企業(yè)制定規(guī)章制度的限制，但企業(yè)仍然享有比較大的自主權(quán)。而勞動(dòng)合同中的事項(xiàng)卻是雙方當(dāng)事人協(xié)商確定的事項(xiàng)。因此兩者有著本質(zhì)的區(qū)別。實(shí)踐中，仲裁機(jī)構(gòu)和法院在衡量企業(yè)規(guī)章制度的效力時(shí)，往往會(huì)認(rèn)為，凡是應(yīng)當(dāng)由雙方協(xié)商確定的事項(xiàng)，如果沒有經(jīng)過協(xié)商而由單位單方面在規(guī)章制度中進(jìn)行規(guī)定時(shí)，一般情況下都不會(huì)作為審理案件的依據(jù)。

（五）、明確規(guī)章制度的效力范圍

規(guī)章制度制定時(shí)應(yīng)明確其效力范圍，即對(duì)哪些人有效，在哪些場(chǎng)合有效，適用于哪些事情，什么時(shí)候生效，有無(wú)溯及力等。

（六）、清理現(xiàn)有規(guī)章制度，及時(shí)修改、重建與新《勞動(dòng)合同法》不一致的內(nèi)容，完善法定程序 主要包括：

1．企業(yè)要隨時(shí)關(guān)注現(xiàn)行法律的修改及新法律的出臺(tái)，修改不合法的內(nèi)容；

2．企業(yè)要尊重法律賦予工會(huì)或職工在規(guī)章制度實(shí)施過程中的建議修改權(quán)，協(xié)商修改相應(yīng)內(nèi)容；

3．企業(yè)要依據(jù)自身發(fā)展及內(nèi)外環(huán)境的變化，依法修改、補(bǔ)充不適合的相關(guān)內(nèi)容； 4．依法對(duì)現(xiàn)有規(guī)章制度重新修改后，采取適合的方式公示或告知?jiǎng)趧?dòng)者，完善法定程序。

（七）、注重保全證據(jù)

企業(yè)在制定和依據(jù)規(guī)章制度行使工作管理權(quán)時(shí)必須具備證據(jù)意識(shí)，以防發(fā)生糾紛時(shí)企業(yè)舉證不能的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。在規(guī)章制度制定方面，需要保留已經(jīng)履行好法定程序的證據(jù)，如會(huì)議記錄、討論的經(jīng)過等等。在履行告知程序方面，需要保留已告知的證據(jù)，如上墻張貼公告、用工錄用表確認(rèn)、員工手冊(cè)簽收等等。在依據(jù)規(guī)章制度處理或者解除勞動(dòng)合同方面，需要保留違規(guī)調(diào)查方面的證據(jù)。

綜上，目前雖然很多企業(yè)已經(jīng)意識(shí)到規(guī)章制度的重要性，并且著手完善和加強(qiáng)單位的制度建設(shè)，但由于規(guī)章制度的法律效力來自于法律的授權(quán)，且勞動(dòng)法律法規(guī)和相應(yīng)政策不斷變化，因此，規(guī)章制度的制定具有很強(qiáng)的法律專業(yè)性和技術(shù)性，故律師建議企業(yè)應(yīng)當(dāng)借助法律專業(yè)人士的幫助和指引，結(jié)合產(chǎn)業(yè)行業(yè)特征和本企業(yè)的具體情況，使得規(guī)章制度行之有效，真正發(fā)揮作用。

第五篇：物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)防范措施（范文）

物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)防范措施

關(guān)于物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)防范措施如下：

1、物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)前：（1）購(gòu)買貨運(yùn)保險(xiǎn)；

（2）對(duì)物流車隊(duì)進(jìn)行產(chǎn)品宣導(dǎo)工作；

（3）選擇合理運(yùn)輸車型、車況安全檢查、裝貨（車）督查、單證管理；

(4)貨物運(yùn)輸全程高速、按指定路線行駛，盡量避免瞬間急轉(zhuǎn)彎、激烈震動(dòng)和碰撞導(dǎo)致貨物傾斜或震動(dòng)；應(yīng)盡可能避開惡劣路況，確保車輛運(yùn)行平穩(wěn)；

2、物流運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)后：

（1）貨損發(fā)生時(shí)，項(xiàng)目客服人員應(yīng)在第一時(shí)間向物流部報(bào)告，以便物流部盡早保險(xiǎn)；同時(shí)項(xiàng)目客服人員必須提供貨損照片（詳細(xì)版）、品質(zhì)報(bào)告、損失清單及相關(guān)可能物證；

（2）項(xiàng)目客服向工廠重新申請(qǐng)補(bǔ)貨，物流會(huì)根據(jù)產(chǎn)出計(jì)劃，第一時(shí)間安排車輛運(yùn)輸?shù)巾?xiàng)目地；

（3）物流部會(huì)對(duì)物流公司進(jìn)行相應(yīng)的懲罰機(jī)制；