第一篇：18電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系研究大全

電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系研究 前言

隨著人們現(xiàn)代化生活水平的日益提高，加上電能是一種十分重要的清潔能源，使得電氣設(shè)備及系統(tǒng)以最快的速度在人類的社會生活及生產(chǎn)工作中得到了廣泛應(yīng)用。同時，電能又是一種潛在的點火源，如果對電氣系統(tǒng)使用、管理或維護不當，就會釀成電氣火災(zāi)，給國民經(jīng)濟和人民的生命財產(chǎn)造成巨大損失。據(jù)2005 年《中國火災(zāi)統(tǒng)計年鑒》公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)［1］，1978 至2005 年的近30 年中，我國主要城市所發(fā)生的火災(zāi)當中，電氣火災(zāi)已從占火災(zāi)總數(shù)的5.7%上升至20.7%；2005 年，全國火災(zāi)總的經(jīng)濟損失為13.6 億元，電氣火災(zāi)造成的直接經(jīng)濟損失達48075.7 萬元，占總損失的35.4%；火災(zāi)人員傷亡共5532 人，其中電氣火災(zāi)造成的傷亡825 人，占總數(shù)的14.9%。這些數(shù)據(jù)的分析表明，加強電氣火災(zāi)的預(yù)防是當前社會消防工作中一個十分重要的環(huán)節(jié)。近年來，我國已在部分城市開展了火災(zāi)公眾責(zé)任保險的試點工作?；馂?zāi)公眾責(zé)任保險是一種非壽險類公共責(zé)任保險，主要面向公眾聚集場所和易燃易爆場所等，而實際情況是這類場所的電氣系統(tǒng)火災(zāi)危險性較大、火災(zāi)隱患突出、火災(zāi)發(fā)生頻率較高。因此，保險的承保商在承保前必須對投保的社會單位進行火災(zāi)風(fēng)險評價，并且在投保后也要進行定期檢查和持續(xù)風(fēng)險評價，以達到對投保單位基于火災(zāi)風(fēng)險的差別保險費率而起到督促社會單位自覺整改和消除各類火災(zāi)隱患的作用。所以，運用和發(fā)揮保險這種經(jīng)濟杠桿作用來預(yù)防電氣火災(zāi)是值得探索的新途徑。本文針對電氣火災(zāi)的特點，試圖建立科學(xué)規(guī)范的電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系，通過深入研究，電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險與保險費率的測度耦合方法，以直接運用于火災(zāi)保險業(yè)務(wù)的開展，更好地服務(wù)于社會化消防工作。電氣系統(tǒng)火災(zāi)危險性分析

電氣系統(tǒng)的火災(zāi)危險性主要來源于發(fā)生在電氣線路及用電設(shè)備上一些不安全因素，而導(dǎo)致電氣系統(tǒng)火災(zāi)發(fā)生的潛在可能性增加和火災(zāi)發(fā)生后的嚴重后果加大。如電氣線路方面的火災(zāi)危險性主要是指由于電氣線路短路、漏電、過載、接觸電阻過大、靜電聚集放電或者電氣線路的絕緣擊穿產(chǎn)生電火花、電弧、導(dǎo)熱、過熱等（高溫）引起火災(zāi)。又如常見的照明燈具類用電器具，其火災(zāi)危險性是在工作時，其照明燈泡、燈管和燈座等表面產(chǎn)生較高溫度或者燈具本身發(fā)生電氣故障而產(chǎn)生電火花、電弧以及導(dǎo)線與燈具過載電壓、接觸不良產(chǎn)生高溫、絕緣損壞、短路、燈具爆炸等而引起可燃、易燃及爆炸物質(zhì)燃燒或爆炸，引發(fā)火災(zāi)。根據(jù)有關(guān)火災(zāi)危險源的劃分原則及《重大危險源火災(zāi)評估通則》（征求意見稿）的基本思路［2，3，4］，可以對電氣火災(zāi)危險性按照危險源進行分類分析。

一般認為火災(zāi)危險源是指發(fā)生火災(zāi)、爆炸等災(zāi)害事故后，易造成財產(chǎn)損失、人員傷亡及環(huán)境污染等次生災(zāi)害事故的場所或設(shè)施。依據(jù)危險源在火災(zāi)事故發(fā)生、發(fā)展過程中的作用，火災(zāi)危險源大體可分為兩類危險源，即第一類危險源和第二類危險源。其中，第一類火災(zāi)危險源是指供給火災(zāi)能量的能量源或擁有能量的載體；第二類火災(zāi)危險源是指導(dǎo)致約束、限制火災(zāi)能量和防范、屏蔽發(fā)生火災(zāi)的消防安全措施失效或破壞的各種不安全因素。因此，從火災(zāi)發(fā)生的基本條件來看，一般的可燃物屬于第一類火災(zāi)危險源，而引火源、助燃物及其防護安全體系的失效等就構(gòu)成了導(dǎo)致可燃物意外釋放能量的不安全因素，屬于第二類火災(zāi)危險源。所以，電氣系統(tǒng)的火災(zāi)危險性按照危險源的劃分方法，就屬于第二類火災(zāi)危 險源。

對第二類火災(zāi)危險源的進一步分析，即是對可能導(dǎo)致可燃物意外釋放能量的各種不安全因素進行分析，以電氣系統(tǒng)火災(zāi)比例，導(dǎo)致電氣系統(tǒng)火災(zāi)的不安全因素?zé)o外乎人、物、環(huán)境三個因素的問題。其中，人的因素是指人的不安全行為和人的失誤，如將表面散發(fā)高溫的燈具直接安裝在可燃物上或可燃織物（幕布）近旁等明顯違反安全操作規(guī)程的行為，以及在修理電氣設(shè)備時不小心造成短路，產(chǎn)生的電火花引燃附近可燃物等人的失誤行為。物的因素是指物的不安全狀態(tài)和物的故障或失效，如電氣線路的老化等不安全因素，以及電氣系統(tǒng)發(fā)生局部非停止性故障，而帶病運行，使系統(tǒng)內(nèi)電流過載等。環(huán)境因素是指系統(tǒng)運行的環(huán)境，包括物理環(huán)境及安全管理軟環(huán)境，如電氣系統(tǒng)定期檢查測試等安全管理規(guī)章制度不健全、管理措施落實不到位等均直接影響和作用于人的因素和物的因素，而可能導(dǎo)致火災(zāi)的發(fā)生。通過對電氣系統(tǒng)的火災(zāi)危險性，按照危險源來進行分類與分析，為建立科學(xué)規(guī)范的電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系提供了指導(dǎo)性原則和方法。電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系的基本內(nèi)容

目前，公安部、中國保監(jiān)會正在全國范圍內(nèi)大力推廣火災(zāi)公眾責(zé)任保險，一些省市已經(jīng)開始了相關(guān)的試點工作。火災(zāi)公眾責(zé)任保險是以火災(zāi)事故中投人對第三方受害公眾的賠償責(zé)任為標的保險。投保后，其場所一旦發(fā)生火災(zāi)事故，保險商將按照合同的約定向第三方受害人提供賠償；其主要保險對象是公眾聚集場所和易燃易爆場所，具體是指易燃易爆及化學(xué)危險品生產(chǎn)、銷售、存儲、運輸?shù)冉?jīng)營場所、大中型商場、批發(fā)市場等商業(yè)場所，影劇院、卡拉OK 廳、網(wǎng)吧等文化娛樂和休閑場所、賓館、飯店等營業(yè)性餐飲住宿場所、學(xué)校、醫(yī)院、機場、車站等人員密集場所。因此，火災(zāi)公眾責(zé)任保險具有較強的社會公益性，即它是面向廣大社會群眾，而非場所的經(jīng)營者，保險的直接受益者是在場所內(nèi)從事工作和消費的人群?；馂?zāi)公眾責(zé)任保險機制的引入，其本質(zhì)是運用經(jīng)濟杠桿的作用引入安全風(fēng)險分攤機制，將社會單位、保險商等共同編織了一張安全責(zé)任的保險網(wǎng)絡(luò)，以進一步推動消防工作社會化的進程。在對火災(zāi)公眾責(zé)任保險進行險種設(shè)計以及業(yè)務(wù)開展過程中，其中一個十分關(guān)鍵的基本內(nèi)容是如何進行火災(zāi)風(fēng)險的辨識、評價的控制。因此，需要建立適應(yīng)火災(zāi)公眾責(zé)任保險需求的火災(zāi)風(fēng)險評價體系，以用于實際保險業(yè)務(wù)的開展。在公眾聚集場所和易燃易爆場所這二類場所的火災(zāi)風(fēng)險評價中，電氣系統(tǒng)的火災(zāi)風(fēng)險是其中一個重要組成部分。因而，建立電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系能更有效地發(fā)現(xiàn)與控制電氣火災(zāi)的發(fā)生，從而達到預(yù)防和減少電氣火災(zāi)的目的。在建立電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價體系中，有兩個關(guān)鍵部分應(yīng)予以重點考慮與研究，即電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價集合的確立和火災(zāi)風(fēng)險等級的劃分。

3.1 電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價因素集合

在對電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險進行評價時，一般從客觀和人為兩個方面來考慮對火災(zāi)風(fēng)險定性及定量分析的影響因素，客觀因素多指電氣系統(tǒng)本身在火災(zāi)安全方面的物質(zhì)因素，即針對火災(zāi)危險源的物與環(huán)境因素，主要考查和評估系統(tǒng)的硬件設(shè)施及安全防護條件等。而人為因素則是側(cè)重于電氣系統(tǒng)的火災(zāi)安全管理方面，針對火災(zāi)危險源的人與環(huán)境因素，主要考查和評估系統(tǒng)運行中對人的行為控制與安全管理等軟件條件。因此，在進行系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價時，可以根據(jù)電氣系統(tǒng)的規(guī)模、運行工況等以下兩個方面來考量系統(tǒng)的影響因素，并進行分類，于是就構(gòu)成了對該電氣系統(tǒng)的火災(zāi)風(fēng)險評價因素的集合；同時，按照集合論的規(guī)則還可以對不同的因素集合進行子集合的分解和運算等。從圖中可知，一個典型電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險評價因素集合（含三層子因素集合）的示例。在該系統(tǒng)中將系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險 因素集合分解為（A1，A2，A3）含三個子因素的集合，見式（1）；而A2，又可進一步分解為（B3，B4，B5）含三個子因素的子集合，直至分解到實際評價操作所需的單個子因素為止。集合公式為：

-----------3.2 電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險等級

在開展火災(zāi)公眾責(zé)任保險業(yè)務(wù)時，需要對被保險的對象火災(zāi)風(fēng)險大小進行定性、定量評判，即對火災(zāi)風(fēng)險的等級進行辨識，而這種等級的辨識與劃分不同于利用火災(zāi)風(fēng)險評價因素集合進行打分計算等定量分析直接給同等級劃分的標準，它是根據(jù)被保險對象的火災(zāi)賠償額度大小、賠償頻次多少的幾率等等來進行火災(zāi)風(fēng)險等級的劃分。因此，這種火災(zāi)風(fēng)險等級的辨識與劃分是基于保險理賠的原則。在此風(fēng)險等級劃分中，主要依據(jù)兩個基本指標，即火災(zāi)發(fā)生可能性大小和火災(zāi)后果的嚴重程度。目前，采用較多劃分方法的是美國軍用標準MIL-STD-882，其中分別規(guī)定了危險發(fā)生概率的定性分級和危險后果嚴重性的定性分級，并通過不同的等級組合，綜合來給出系統(tǒng)風(fēng)險的等級。因此，參照該標準可以將電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險等級劃分為五級。其中表1 給出了火災(zāi)發(fā)生可能性等級劃分方法；表2 給出了火災(zāi)后果嚴重性程度等級劃分方法。根據(jù)上述方法，對各個等級進行分別賦值后，便可以劃分出系統(tǒng)的火災(zāi)風(fēng)險等級。如表

3、表4給出了一種電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險劃分的示例，其中最終的火災(zāi)風(fēng)險等級計算方法是：火災(zāi)風(fēng)險等級=火災(zāi)發(fā)生可能性×火災(zāi)后果嚴重性。

---------4 電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險與保險費率的測度耦合方法探討

在對保險對象按照上述火災(zāi)風(fēng)險評價因素進行賦值評估后，運用集合運算方法求解在整個評價因素集合論或上的整體評價值，再依據(jù)系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險等級劃分標準評價其風(fēng)險等級。風(fēng)險等級越高則意味著被保險的電氣系統(tǒng)可能的賠付額度和頻次越大，保險商的承保風(fēng)險越大，保險商對被保險對象收取的保險費率就越高，反之則越低。因此，電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險的大小與保險費率高低之間存在著相關(guān)性，如何根據(jù)火災(zāi)風(fēng)險大小來調(diào)整和確定合適的保險費率，需要進行火災(zāi)風(fēng)險與保險率之間的測度耦合方法研究，從理論和應(yīng)用層面上建立二者之間的定量測度耦合數(shù)學(xué)分析模型。在這樣的模型過程中，需要考慮兩個方面的關(guān)鍵內(nèi)容，一是確定基于火災(zāi)風(fēng)險的保險費率調(diào)節(jié)系數(shù)，即根據(jù)不同電氣系統(tǒng)火災(zāi)風(fēng)險等級，在平均保險費率基礎(chǔ)上，如何進行有比例的調(diào)整；二是分析在連續(xù)年度保險過程中，如何預(yù)測和確定下一年度保險費率趨勢，來設(shè)計對電氣系統(tǒng)及被保險對象的使用者及業(yè)主的風(fēng)險獎懲系統(tǒng)。保險費率調(diào)節(jié)系數(shù)是指保險商對被保險對象風(fēng)險大小的厭惡程度，若調(diào)節(jié)系數(shù)越高，則說明保

----------險商對被保險對象風(fēng)險大小的可能變化越敏感，反映表現(xiàn)為所要收取的保費就會調(diào)高，以相對減少保險商破產(chǎn)發(fā)生的可能性。因此，保險費率調(diào)節(jié)系數(shù)一般與破產(chǎn)概率有著密切的關(guān)系，但是由于計算破產(chǎn)概率本身較為困難，所以調(diào)節(jié)系數(shù)一般也難于計算與表達。如果將每次保險理賠額度看作一個隨機事件，且服從指數(shù)分布，則此時的保險費率調(diào)節(jié)系數(shù)為

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第二篇：電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價體系與方法研究

摘要：運用企業(yè)風(fēng)險管理理論和方法，深入開展電力企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，是始終保持電力企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的迫切要求。積極開展有效的廉政風(fēng)險評價工作，有利于增強電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作自我評價能力，進一步提高預(yù)防腐敗工作的水平。旨在通過引入廉政風(fēng)險評價模型，系統(tǒng)闡述電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的組織、程序、評價方法等，為電力企業(yè)深入開展廉政風(fēng)險評價工作探索可行的理論與方法。

關(guān)鍵詞：電力企業(yè)；風(fēng)險管理；廉政風(fēng)險評價

作者簡介：梁國棟（1977-），男，河南新鄉(xiāng)人，北京英大長安風(fēng)險管理咨詢有限公司，經(jīng)濟師，國家注冊管理咨詢師，國際注冊內(nèi)部審計師，微軟認證系統(tǒng)工程師。（北京 100052）中圖分類號：F272.93 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）02-0196-03

近年來，電力企業(yè)按照黨中央、國務(wù)院的部署和要求，在開展電力企業(yè)特色的廉政風(fēng)險防控方面大膽探索，取得了積極進展，積累了有益經(jīng)驗。實踐表明，將風(fēng)險管理理論引入電力企業(yè)反腐倡廉建設(shè)，加強廉政風(fēng)險防控是構(gòu)建電力企業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系的重要舉措。2011年12月21日，中紀委印發(fā)了《關(guān)于加強廉政風(fēng)險防控的指導(dǎo)意見》，進一步規(guī)范和深化了企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作，《意見》要求“企業(yè)應(yīng)堅持動態(tài)管理，即以為周期或依托項目管理，結(jié)合經(jīng)濟社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗新要求，根據(jù)法律法規(guī)和規(guī)章制度的調(diào)整、上級機關(guān)和主管部門有關(guān)職責(zé)權(quán)限的變更、防控措施落實的效果以及反腐倡廉實際需要，及時調(diào)整和完善廉政風(fēng)險內(nèi)容、等級和防控措施，加強對廉政風(fēng)險的動態(tài)監(jiān)控”。堅持廉政風(fēng)險防控的動態(tài)管理，必然涉及對已有廉政風(fēng)險防控工作效果與效率的評價，只有基于上述評價，才能有的放矢，實現(xiàn)企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作的持續(xù)改進和不斷完善，從而真正實現(xiàn)動態(tài)管理。

一、廉政風(fēng)險評價概述

1.廉政風(fēng)險評價概念

廉政風(fēng)險評價是分析、比較電力企業(yè)已實施的廉政風(fēng)險防控體系及方法的結(jié)果與預(yù)期目標的契合程度，以此來評判廉政風(fēng)險防控的科學(xué)性、適應(yīng)性和收益性。由于風(fēng)險性質(zhì)的可變性和對風(fēng)險認識的階段性以及風(fēng)險管理技術(shù)處于不斷完善之中，需要對廉政風(fēng)險的識別、評估及控制措施進行定期評價、修正，以保證廉政風(fēng)險防控工作適應(yīng)變化了的新情況。

2.廉政風(fēng)險評價原則

電力企業(yè)實施廉政風(fēng)險評價工作至少應(yīng)遵循下列原則：

一是全面性原則。評價工作應(yīng)當包括廉政風(fēng)險防控的設(shè)計與運行，涵蓋企業(yè)及其所屬單位的重要業(yè)務(wù)和事項。

二是重要性原則。評價工作應(yīng)當在全面評價的基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)單位、重大業(yè)務(wù)事項和高風(fēng)險領(lǐng)域。

三是客觀性原則。評價工作應(yīng)當準確地揭示經(jīng)營管理的風(fēng)險狀況，如實反映廉政風(fēng)險防控設(shè)計與運行的有效性。

3.廉政風(fēng)險評價系統(tǒng)

廉政風(fēng)險評價是一項系統(tǒng)性工作，它涉及到評價主體、評價客體、評價目標、評價指標、評價標準、評價方法和評價報告。這些評價要素彼此作用、相互關(guān)聯(lián)，如圖1所示。

在這些要素中，評價主體的需要決定了評價的目標，而評價體系的確立都是圍繞著評價目標進行的，同時評價指標和評價標準的選擇又會對評價客體的行為發(fā)生影響，進而會影響到比較的結(jié)果，這個結(jié)果最終又將影響到評價主體的判斷和決策。一方面審視評價客體廉政風(fēng)險防控工作的效率和效果，另一方面得出在企業(yè)績效考核體系中，廉政建設(shè)方面的績效考核結(jié)果。

二、廉政風(fēng)險評價體系構(gòu)成1.廉政風(fēng)險評價模型

在上述評價要素的基礎(chǔ)上開展電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價工作，要進一步明確三個方面的內(nèi)容，即評價方式、評價重點和責(zé)任主體，為此，筆者根據(jù)近年來的工作經(jīng)驗，構(gòu)建了“廉政風(fēng)險評價模型”，如圖2所示。這一模型直觀展示了電力企業(yè)開展廉政風(fēng)險評價工作的三個方面的內(nèi)容。

在評價方式上，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控的逐級評價，即電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價可以從不同級別開展，主要分為部門內(nèi)部評價、單位自我評價和上級外部評價三種，前兩種評價方式充分體現(xiàn)了廉政風(fēng)險管理的自我主觀能動性，后一種評價主要以監(jiān)督檢查為主。

在評價重點上，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險防控的分類評價，即通過對重大決策風(fēng)險、業(yè)務(wù)廉政風(fēng)險、崗位廉政風(fēng)險、行風(fēng)形象風(fēng)險和違紀違法風(fēng)險五類不同風(fēng)險進行評價，實現(xiàn)了廉政風(fēng)險評價的全面性，體現(xiàn)了不同類型風(fēng)險的差異性。

在責(zé)任主體上，明確了廉政風(fēng)險防控的責(zé)任歸屬，即廉政風(fēng)險防控的第一道防線或首要責(zé)任應(yīng)放在各業(yè)務(wù)部門，而風(fēng)險管理職能部門和監(jiān)察審計部門作為第二、第三道防線的主要責(zé)任應(yīng)是健全體系、推動運行和效果評價。

2.廉政風(fēng)險評價內(nèi)容

電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的主要內(nèi)容涉及三個部分，分別是電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)有效性評價、廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性評價和廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性評價，具體見圖3。上

述三個部分的評價內(nèi)容，完整涵蓋了電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)的全面工作事項。

（1）廉政風(fēng)險防控建設(shè)有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是防控工作組織開展情況；二是防控責(zé)任落實和責(zé)任追究情況；三是防控預(yù)案、防控手冊編制情況；四是預(yù)警指標設(shè)置、運用信息化手段實施風(fēng)險預(yù)警情況；五是溝通渠道和報告情況等。

（2）廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否做到以控制的基本原理為前提；二是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否覆蓋了所有關(guān)鍵的業(yè)務(wù)與環(huán)節(jié)，對電力企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子、中層干部和關(guān)鍵崗位具有普遍的約束力；三是廉政風(fēng)險防控設(shè)計是否與電力企業(yè)自身的經(jīng)營特點、業(yè)務(wù)模式以及風(fēng)險管理要求相匹配。

（3）廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性評價，主要包括以下內(nèi)容：一是相關(guān)廉政風(fēng)險防控在評價期內(nèi)是如何運行的；二是相關(guān)廉政風(fēng)險防控是否得到了持續(xù)一致的執(zhí)行；三是實施廉政風(fēng)險防控的人員是否具備必要的權(quán)限和能力。3.廉政風(fēng)險評價程序

廉政風(fēng)險評價程序是對評價部門如何開展具體評價的工作規(guī)范，是評價工作的重要組成部分，具體評價程序見圖4。

工作程序?qū)υu價工作前期計劃、具體執(zhí)行、工作底稿、缺陷認定和報告編制做了統(tǒng)一的規(guī)定，有利于評價部門總體把控評價工作進程和工作成果，保證評價工作在資源有限的情況下能夠順利、完整、高效地執(zhí)行完成。

4.廉政風(fēng)險評價方法

適用于電力企業(yè)開展廉政風(fēng)險評價的方法有多種，歸納起來，常用的方法包括以下幾種：

（1）調(diào)查問卷法。主要用于電力企業(yè)整體層面評價。調(diào)查問卷應(yīng)盡量擴大對象范圍，包括電力企業(yè)各個層級員工，應(yīng)注意事先保密性，題目應(yīng)盡量簡單易答。

（2）穿行測試法。廉政風(fēng)險防控流程中任意選取一項活動作為樣本，追蹤該活動從最初起源直到最終在經(jīng)營管理報告中反映出來的過程，即該流程從起點到終點的全過程。

（3）控制測試法?？刂七\行有效性強調(diào)的是控制能夠在各個不同的時點按照既定設(shè)計得以一貫執(zhí)行。抽取足夠數(shù)量的交易進行檢查或?qū)Χ鄠€不同時點進行觀察。

（4）抽樣法。按隨機原則從樣本庫中抽取一定數(shù)量的樣本進行檢查；其他抽樣是指人工任意選取或按某一特定標準從樣本庫中抽取一定數(shù)量的樣本進行檢查。

（5）比較分析法。通過數(shù)據(jù)分析，識別評價關(guān)注點的方法。數(shù)據(jù)分析可以與歷史數(shù)據(jù)、行業(yè)標準數(shù)據(jù)或行業(yè)最優(yōu)數(shù)據(jù)等進行比較。

（6）專題討論法。集合有關(guān)專業(yè)人員就廉政風(fēng)險防控執(zhí)行情況或控制問題進行分析，既可以是控制評價的手段，也是形成缺陷整改方案的途徑。

（7）個別訪談法。了解本企業(yè)廉政風(fēng)險防控工作的現(xiàn)狀，在整體層面評價及業(yè)務(wù)層面評價的了解階段經(jīng)常使用。訪談前應(yīng)根據(jù)廉政風(fēng)險防控評價需求形成訪談提綱，撰寫訪談紀要，記錄訪談內(nèi)容。

針對電力企業(yè)廉政風(fēng)險評價的工作內(nèi)容，評價方法不僅僅限于單一的方法使用，而最有可能的是綜合上述方法進行組合使用，如圖5所示。

從圖5可以看出，在進行廉政風(fēng)險防控建設(shè)評價時，可以采取多種評價方法進行組合的形式，多手段、多維度進行定性評價，有利于綜合掌握電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)情況，但在具體組合使用時應(yīng)考慮成本和效率問題。

當具體評價廉政風(fēng)險防控設(shè)計和運行有效性時，則要采取抽樣的方式予以檢查。在了解廉政風(fēng)險防控設(shè)計有效性時，評價人員需通過穿行測試方法，抽取少量的樣本進行檢查或觀察某幾個時點；在測試廉政風(fēng)險防控執(zhí)行有效性時，評價人員需通過控制測試方法，抽取足夠數(shù)量的樣本進行檢查或?qū)Χ鄠€不同時點進行觀察。

5.廉政風(fēng)險評價應(yīng)用

通過評價程序和評價方法，評價人員能夠得出影響評價內(nèi)容的缺陷情況，主要分為兩類缺陷：一是廉政風(fēng)險防控設(shè)計缺陷，是指缺少為實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控目標所必需的控制，或現(xiàn)有廉政風(fēng)險防控設(shè)計不適當、即使正常運行也難以實現(xiàn)廉政風(fēng)險防控目標。二是廉政風(fēng)險防控執(zhí)行缺陷，是指現(xiàn)有設(shè)計完好的廉政風(fēng)險防控沒有按設(shè)計意圖執(zhí)行，或執(zhí)行人員沒有獲得必要授權(quán)或缺乏勝任能力以有效地實施防控。

對于缺陷的等級，借鑒企業(yè)內(nèi)部控制有關(guān)理論，根據(jù)缺陷影響廉政風(fēng)險防控目標實現(xiàn)的嚴重程度，將廉政風(fēng)險防控缺陷分為三類，即一般缺陷、重要缺陷和重大缺陷。重大缺陷是指一個或多個一般缺陷的組合，可能嚴重影響廉政風(fēng)險防控的有效性，進而導(dǎo)致電力企業(yè)無法及時防范或發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險的情形。重要缺陷是指一個或多個一般缺陷的組合，其嚴重程度低于重大缺陷，但導(dǎo)致企業(yè)無法及時防范廉政風(fēng)險的嚴重程度依然重大，須引起企業(yè)管理層關(guān)注。

電力企業(yè)根據(jù)廉政風(fēng)險評價過程中發(fā)現(xiàn)的防控缺陷，可以督促相關(guān)部門或責(zé)任人進行整改，并對整改結(jié)果進行核查和確認。每年末，結(jié)合年末廉政風(fēng)險防控缺陷的整改結(jié)果，編制廉政風(fēng)險評價報告。

三、結(jié)束語

廉政風(fēng)險評價是電力企業(yè)廉政風(fēng)險防控建設(shè)的一項重要內(nèi)容，有效、科學(xué)的評價體系能夠幫助電力企業(yè)掌握了解廉政風(fēng)險防控水平，提升廉政風(fēng)險防控能力。同時，要充分認識到

廉政風(fēng)險評價是一個過程，不能一蹴而就，應(yīng)按照廉政風(fēng)險防控評價的目標、原則、程序、方法扎扎實實、穩(wěn)步推進評價工作。

參考文獻：

[1]謝福泉.廉政風(fēng)險評估與控制活動設(shè)計[J].當代經(jīng)濟管理，2010，（2）.[2]中共中央建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實施綱要[M].北京：人民出版社，2005.[3]國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會.中央企業(yè)全而風(fēng)險管理指引[Z].2006.（責(zé)任編輯：孫晴）

第三篇：社會工作人才評價體系研究

社會工作作人才評價體系研究

摘要：我國社會工作發(fā)展起步晚，很多方面還不成熟，社會工作的專業(yè)化和職業(yè)化程度不夠，在這樣的現(xiàn)實情況下，借鑒國際社會工作人才評價制度經(jīng)驗，結(jié)合我國現(xiàn)有的職業(yè)評價制度背景，構(gòu)建起我國的社會工作者評價制度，從而提升社會工作者的服務(wù)技能和水平。

關(guān)鍵字：社會工作者社工作者評價制度社會工作專業(yè)化和職業(yè)化

社會工作者評價制度是指在對社會工作者進行評估評價時所應(yīng)該遵守的規(guī)范與模式。從當前的國際通行的社會工作者評價制度來看，它主要包括社會工作者的入門資質(zhì)、職級設(shè)置、職業(yè)領(lǐng)域、資質(zhì)承續(xù)、繼續(xù)教育等內(nèi)容。為了構(gòu)建和諧社會的發(fā)展，我國提出建設(shè)一支宏大的社會工作者隊伍，建立相應(yīng)的社會工作者評價制度，有利于社會工作職業(yè)化的發(fā)展。

一、我國社會工作人才評價制度建立的背景

目前，我國對于專業(yè)人員的專業(yè)地位的評價體系主要是在國家逐步轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制的背景下逐步建立起來的，可以分為兩大類，一類是20世紀80年代以來形成的，和個人薪金待遇直接掛鉤的專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制；另一類是90年代以來開始建立的，和個人薪金待遇間接關(guān)聯(lián)的職業(yè)資格制度。專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制和職業(yè)資格制度都是社會專業(yè)技術(shù)人員使用的管理制度，是人才評價制度的重要組成部分，對我國的專業(yè)技術(shù)人才的使用評價發(fā)揮著重要作用。

二、現(xiàn)有評價體系對于建立社會工作評價制度的啟示

1、結(jié)合國情并借鑒現(xiàn)有的職業(yè)評價制度

在我國目前的職業(yè)化發(fā)展中，有很多模式是對西方職業(yè)分類和職業(yè)制度進行借鑒的結(jié)果，尤其是在我國轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制的背景下，從20世紀80年代以來很多職業(yè)的發(fā)展都是可以歸結(jié)為在社會需求推動下，引進西方現(xiàn)有專業(yè)分類，借鑒西方人才培養(yǎng)模式，為我國的人才評估所用。所以，在建立社會工作評價制度過程中，既要結(jié)合國際發(fā)展的通則，與國際接軌，同時要切實結(jié)合中國社會工作的社會發(fā)展的需要，選擇合適的評價方式。

2、現(xiàn)有評價制度的基本要素

在建立社會工作評價制度過程中，考慮現(xiàn)有評價制度的基本要素，對社會工作崗位的設(shè)定、從事社會工作職業(yè)的資格要求，申請社會工作者資格證書的條件、取得職業(yè)資格后續(xù)管理、法律救濟及程序等進行必要的制度建構(gòu)，為我國的社會工作職業(yè)化奠定必要的制度基礎(chǔ)。

3、以科學(xué)的發(fā)展觀來分析職業(yè)化發(fā)展的規(guī)律

充公認識和尊重社會發(fā)展的規(guī)律，把握社會工作評價制度建立規(guī)律，從我國社會與經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)實條件出發(fā)，采用漸進式的制度構(gòu)建方式，避免急功近利和盲目超越發(fā)展過程。

三、社會工作人才評價制度建構(gòu)的基本原則

1、借鑒國際標準

國際社會工作已經(jīng)發(fā)展了100多年了，許多國家和地區(qū)社會工作評價以及監(jiān)督管理方面積累了不少經(jīng)驗，如英國社會工作的發(fā)展：20世紀初，英國的倫敦慈善會社組織會社開始開發(fā)專業(yè)訓(xùn)練過程，到1929年，倫敦經(jīng)濟學(xué)院開始訓(xùn)練針對精神病患者的社會工作者，1970年較有系統(tǒng)的社會工作教育展開。1971年，英國成立社會工作教育與訓(xùn)練委員會，對社會工作進行監(jiān)督，提升社會工作教育水平。英國社會工作教育重視對社會工作者的經(jīng)驗與人格培育，社會工作者人員以?？茖W(xué)歷和社會工作文憑為主，只有獲得社會工作文憑才能取得社會工作專業(yè)資格。1970年代后英國社會工作者逐步走向?qū)I(yè)化和專業(yè)化道路。

英國對社會工作者采取標準統(tǒng)一的強制性注策方式，英國社會服務(wù)總局負責(zé)組織注冊的管理部門，所有合格的社會工作者都必須經(jīng)過其注冊才能從事社會工作職業(yè)。申請成為社會工作者必須完成政府認可的學(xué)歷教育，包括社會工作碩士、三年制本科或?qū)？?、其他社會工作課程，或者持有英國其他社會工作監(jiān)管機構(gòu)認證的學(xué)歷資格，且符合社會服務(wù)總局規(guī)定的品行及健康要求。

英國社會工作者評價更加強調(diào)專業(yè)背景。最初，社會工作領(lǐng)域面向任何專業(yè)受過專業(yè)教育的人開放，有社會學(xué)、教育、心理、法律等專業(yè)教育背景的人優(yōu)先錄用。1989年前，進入社會工作領(lǐng)域的人員經(jīng)過注冊申請可獲得包括兩類的資格，合格社會工作證和社會服務(wù)證。獲得合格社會工作證的社會工作者可以服務(wù)與任何領(lǐng)域中，獲得社會服務(wù)證的社會工作者主要從事助理社會工作或起居照顧性工作。1989年，社會工作教育與訓(xùn)練委員會開始強調(diào)社會工作的專業(yè)教育，規(guī)定取得專業(yè)資格的基本條件為兩年制社會工作文憑，以此排除了非專業(yè)教育背景的人員進入社會服務(wù)領(lǐng)域。1995年后，英國增加了資格后教育和高等社會工作教晉級教育兩級。從2003年起，英國重新規(guī)定必須具備三年制的大學(xué)社會工作學(xué)位才有從業(yè)資格。借鑒英國以及其他國家社會工作的發(fā)展經(jīng)驗，從而使我國的社會工作評價少走彎路，提高成效。

2、從實際出發(fā)

將當前我國社會建設(shè)實踐與社會工作職業(yè)發(fā)展相結(jié)合，考慮當前我國社會工作職業(yè)化發(fā)展的具體情況，考慮沿海地區(qū)和內(nèi)陸地區(qū)、城市與鄉(xiāng)村社會工作發(fā)展差異等因素合理確定社會工作者評價制度所包含的范圍、內(nèi)容和形式，以現(xiàn)實的條件為基礎(chǔ)，制定出促進其發(fā)展的具體措施。

3、政府管理指導(dǎo)

為了促進我國社會工作的專業(yè)化和職業(yè)化發(fā)展，在社會工作者評價制度建立的過程中，發(fā)揮政府的主導(dǎo)作用，成立了專門的管理部門，做出社會工作人力資源發(fā)展的配置和規(guī)劃，公布社會工作評價標準，提出崗位設(shè)置，配置社會工作相關(guān)的資源。

4、鼓勵促進發(fā)展

社會工作者是公共服務(wù)的專業(yè)提供者、社會矛盾的有效化解者、社會政策的直接執(zhí)行者、社會管理創(chuàng)新的有力推動者、社會公平的積極推動者。但是，社會工作在我國的起步較晚，職業(yè)化和專業(yè)化的社會工作者為數(shù)不多，政府目前采取有效措施積極扶持社會工作事業(yè)發(fā)展，大力促進社會工作人才隊伍建設(shè)。

四、社會工作人才評價制度建立的措施

1、將社會工作職業(yè)納入我國職業(yè)資格系列，確認社會工作資格

從制度層面上確認社會工作者的職業(yè)身份。通過考核與證書登記授予合格人員社會工作者資格證書，規(guī)范持證人員的從業(yè)行為，加強從業(yè)人員的能力培訓(xùn)，禁止非持證人員以社會工作者身份從業(yè)。建立社會工作領(lǐng)域的職業(yè)進入機制，排除非專業(yè)社會工作干擾因素，如同律師、會計師、醫(yī)生等職業(yè)一樣樹立起社會工作者專業(yè)、職業(yè)地位，從而有利于建立起一支素質(zhì)優(yōu)良的專業(yè)社會工作隊伍，提升我國社會工作者的服務(wù)水平與質(zhì)量，充分發(fā)揮社會工作在我國社會主義建設(shè)中的作用。

2、建立完善的社會工作者評價制度體系，明確職業(yè)評價

社會工作者評價制度體系必須對社會工作者的任職資格、從業(yè)行為、后續(xù)管理等作出具體規(guī)定。根據(jù)我國社會工作發(fā)展的實際情況，明確社會工作者的任職資格，明確取得社會工作者資格證書的條件，提供資格證書登記服務(wù)，禁止未取得有效社會工作資格證者以社會工作者的名義從事社會工作。對取得資格后要對持證人提出社會工作者資格證書的登記要求，通過資格證書的檢核、延續(xù)來明確繼續(xù)教育、培訓(xùn)等要求，以維持、提高社會工作者的職業(yè)能力，使得持證社會工作者繼續(xù)提高其專業(yè)技能。同時，對在職業(yè)中違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章制度或職業(yè)道德，造成不良影響的，也可通過社會工作者登記服務(wù)制度建立起社會工作者的懲罰和退出機制。

3、建構(gòu)社會工作者政府管理和行業(yè)管理雙重框架，協(xié)作發(fā)揮監(jiān)管功能

從目前我國社會服務(wù)制度體系來看，很多社會服務(wù)業(yè)主要是各級民政行政機構(gòu)與各級社會工作協(xié)會實行“雙結(jié)合”的管理體制。從社會服務(wù)未來發(fā)展情況來看，各行各業(yè)實際社會工作從業(yè)人員都將逐步統(tǒng)一在“社會工作者”這一國際上有著清晰定義的概念之下，且社會工作的“專業(yè)化、職業(yè)化”將會越來越突出。所以，有關(guān)部門加強對社會服務(wù)也業(yè)、社會工作從業(yè)機構(gòu)、社會組織等的管理，承擔(dān)社會工作者的資格管理，探索社會工作者的崗位的設(shè)立，發(fā)揮從事社會工作類服務(wù)業(yè)法規(guī)政策研究等方面的職能。鼓勵社會服務(wù)機構(gòu)使用社會工作者，并界定社會工作者的職責(zé)。社會工作者協(xié)會偏重行業(yè)的自律，通過會員管理，發(fā)揮社會工作協(xié)會的自我管理功能，對違反協(xié)會規(guī)章、職業(yè)倫理守則的行為進行懲罰。通過社會工作者的政府管理和行業(yè)管理，發(fā)揮協(xié)作功能，保證社會服務(wù)的專業(yè)品質(zhì)，強化社會工作專業(yè)服務(wù)的特質(zhì)。

4、開發(fā)社會工作證書登記服務(wù)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，確保社會工作服務(wù)水平

在明確社會工作資格及其取得條件的基礎(chǔ)上，為了確保社會工作的服務(wù)質(zhì)量與水平，便于社會以及社會工作者本人提供規(guī)范服務(wù)，對社會工作者職業(yè)水平證書必須登記，通過證書的登記建立起社會工作者登記數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)。

這一數(shù)據(jù)系統(tǒng)有助于政府對社會工作人才的規(guī)劃和管理。社會工作領(lǐng)域廣泛，從業(yè)隊伍龐大，這些人才都可稱為社會工作人才，但也有持有社會工作者資格證書的人員，才能被納入數(shù)據(jù)系統(tǒng)進行管理，不以社會工作者名義從事實際工作的，則不必也不能進行限制。從社會工作評價制度建立開始，建構(gòu)全國社會工作者登記數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)，可以掌握全國社會工作者的人數(shù)，水平和分布領(lǐng)域，社會工作專業(yè)程度以及社工專業(yè)崗位匹配等問題，有助于對社會工作人才隊伍建設(shè)和發(fā)展做出預(yù)測和規(guī)劃，也有助于保護社會工作者，構(gòu)建職業(yè)準入門檻，推進社會工作的專業(yè)化和專業(yè)化。

第四篇：供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險評價體系構(gòu)建

內(nèi)容摘要：本文從供應(yīng)鏈的物流、資金流和信息流三個方面出發(fā)，分析引發(fā)企業(yè)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的因素并且建立了相應(yīng)的評價指標體系，選用ahp和多級模糊綜合評價法對指標進行評價。研究目的在于給企業(yè)提供一個風(fēng)險自測的參考模型，并且為其供應(yīng)鏈的改善提供一定的依據(jù)。

關(guān)鍵詞：供應(yīng)鏈 中斷 風(fēng)險 評價

引言

現(xiàn)如今企業(yè)所處的市場由原來的賣方市場變?yōu)橘I方市場，供應(yīng)鏈的運作出現(xiàn)了從消費者到零售商再到制造商的拉動模式。隨著市場環(huán)境的變化，其不確定性在增強，競爭日益加劇，加上供應(yīng)鏈節(jié)點的增加，供應(yīng)鏈面臨著越來越大的潛在風(fēng)險。近些年來發(fā)生的一些突發(fā)中斷事件，如飛利浦工廠火災(zāi) 事件、蘇丹紅事件等，企業(yè)都為之付出了較大的代價。在前些年的fm global 和harris interactive的調(diào)查結(jié)果中也可以看到，北美和歐洲的一些全球領(lǐng)先企業(yè)中，超過一半的首席財務(wù)官、出納和風(fēng)險經(jīng)理認為與財產(chǎn)相關(guān)的風(fēng)險和供應(yīng)鏈中斷是對主要收益來源的重大威脅。這也揭示出供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險管理需要被提上日程，變?yōu)楣?yīng)鏈風(fēng)險管理的重中之重。

供應(yīng)鏈風(fēng)險管理概述

目前在供應(yīng)鏈風(fēng)險管理理論領(lǐng)域已經(jīng)有了一定的研究，從本質(zhì)上來說，供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險是供應(yīng)鏈風(fēng)險的一種類型，所以供應(yīng)鏈中斷的某些因素和供應(yīng)鏈風(fēng)險的一些因素相互重合是必然的。

（一）國內(nèi)研究現(xiàn)狀概述

國內(nèi)關(guān)于供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的研究多數(shù)表現(xiàn)為定性的綜述性文章，比較有代表性的研究有：馬士華把供應(yīng)鏈風(fēng)險因素歸納為內(nèi)生風(fēng)險和外生風(fēng)險兩大類；丁偉東等提出自然環(huán)境和社會環(huán)境因素獨家供應(yīng)商風(fēng)險、信息傳遞風(fēng)險、物流配送風(fēng)險、財務(wù)狀況風(fēng)險、市場波動風(fēng)險、合作伙伴風(fēng)險和利潤分配風(fēng)險。

（二）國外研究現(xiàn)狀概述

sunil chopra教授把中斷視作供應(yīng)鏈風(fēng)險的首要威脅，并認為自然災(zāi)害、勞資糾紛、供應(yīng)商破產(chǎn)、戰(zhàn)爭和恐怖襲擊、依靠單一供應(yīng)商等諸如此類的風(fēng)險驅(qū)動事件都可能導(dǎo)致供應(yīng)鏈中斷的發(fā)生。

paul r.kleindorfer則歸納出了三類引發(fā)供應(yīng)鏈中斷的因素：一是運營風(fēng)險，主要指設(shè)備故障、不可預(yù)料的供應(yīng)中斷、勞資糾紛引起的人力問題；二是自然災(zāi)害；三是恐怖事件與不穩(wěn)定的政治環(huán)境。

現(xiàn)有文獻的研究一般集中在供應(yīng)鏈風(fēng)險的協(xié)調(diào)與控制方面，在研究供應(yīng)鏈風(fēng)險的識別、評估這樣等風(fēng)險管理的基礎(chǔ)方面的文章相對較少，針對供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險評價的研究就顯得更少。針對這樣的研究現(xiàn)狀，本文基于需求主導(dǎo)的拉動式供應(yīng)鏈模式，對供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的評價進行一定的分析研究。

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險評價指標的構(gòu)建

（一）供應(yīng)鏈相關(guān)定義

2.動態(tài)性。供應(yīng)鏈是在市場環(huán)境多變、競爭全球化的背景下產(chǎn)生的，因此其結(jié)構(gòu)和功能需要動態(tài)的改變，才足以適應(yīng)市場需求的變化和核心企業(yè)的戰(zhàn)略變更。

3.面向用戶需求?？蛻舻男枨笥|發(fā)整條供應(yīng)鏈中生產(chǎn)活動的產(chǎn)生，物流、資金流、信息流也隨之流動起來。

4.交叉性。供應(yīng)鏈中的每個節(jié)點企業(yè)可能同時與另外幾條供應(yīng)鏈上的企業(yè)存在供求關(guān)系，他們同時會服務(wù)于多條供應(yīng)鏈。因此，大多數(shù)的供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間是相互交叉的。

5.協(xié)調(diào)性。供應(yīng)鏈中的各個節(jié)點企業(yè)的關(guān)系正在向著合作雙贏的趨勢發(fā)展，整條供應(yīng)鏈是一個利益共同體，處于供應(yīng)鏈中的企業(yè)應(yīng)該是一種合作伙伴關(guān)系。以核心企業(yè)為領(lǐng)導(dǎo)，在相互信任的基礎(chǔ)上發(fā)揮最大的協(xié)調(diào)性，以期獲得整體利益的最大化。

6.層次性。供應(yīng)鏈的各節(jié)點企業(yè)的地位和作用各不相同，可以劃分為核心企業(yè)、主體企業(yè)和非主體企業(yè)，具有層次性。

供應(yīng)鏈中斷常表現(xiàn)為供應(yīng)鏈物流、生產(chǎn)、信息流、資金流的暫停或失敗，或供應(yīng)鏈系統(tǒng)結(jié)構(gòu)根本上的改變。本文根據(jù)拉動式供應(yīng)鏈的特點，選擇以整條供應(yīng)鏈中的物流、資金流和信息流的暫停或者失敗為出發(fā)點來探究引發(fā)供應(yīng)鏈中斷的因素。出于分析問題的邏輯性及從整體到局部的原則，選取以下指標作為供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的評價依據(jù)。

（二）物流方面存在的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險

顧名思義，物流指的是產(chǎn)品（有形產(chǎn)品或者無形產(chǎn)品）的流動，首先必須有滿足訂單的產(chǎn)品，其次必須組織相應(yīng)的運輸方式才可以構(gòu)成供應(yīng)鏈中的物流。因此，本文從產(chǎn)品的供應(yīng)和運輸這兩個視角來選取物流方面的中斷風(fēng)險評價指標。

1.供應(yīng)中斷風(fēng)險評價指標。企業(yè)上游的供應(yīng)商不能滿足下游客戶對產(chǎn)品或零部件的要求，即供應(yīng)中斷風(fēng)險，它主要包括以下兩個因素：一是安全庫存不足風(fēng)險。在精益生產(chǎn)的指導(dǎo)下，很多企業(yè)追求零庫存，但是安全庫存不足造成的風(fēng)險也隨之而來。安全庫存直接影響缺貨率，缺貨率越大，顧客服務(wù)水平越小，則安全庫存不足的風(fēng)險越大。缺貨率=年缺貨次數(shù)/年訂貨次數(shù)；二是單一供應(yīng)商風(fēng)險。信息時代產(chǎn)品趨于同質(zhì)化，企業(yè)在采購時若仍然采取單一供應(yīng)商模式則可能造成買賣雙方價格上面的不對稱。一旦所選擇的供應(yīng)商的運營出現(xiàn)問題，采購企業(yè)便不能獲得所需的產(chǎn)品，形成供應(yīng)中斷風(fēng)險。

2.運輸中斷風(fēng)險評價指標。指產(chǎn)品在從供應(yīng)商到客戶的運輸途中出現(xiàn)問題，主要包括以下兩個風(fēng)險因素：

產(chǎn)品途中受損風(fēng)險。將產(chǎn)品完好無損地運輸?shù)娇蛻羰种惺沁\輸?shù)年P(guān)鍵，物流途中需要做好各種防范措施。運用一段時間周期內(nèi)的產(chǎn)品受損率來表示此類風(fēng)險：產(chǎn)品受損率=產(chǎn)品受損數(shù)量/總交貨量。

送達不及時風(fēng)險。如何能夠?qū)a(chǎn)品及時送達到客戶手中是衡量運輸能力的一個重要指標。在運輸?shù)耐局型鶗龅揭恍┤邕\輸設(shè)施故障等負面的影響因素。在此用一段時間周期內(nèi)的產(chǎn)品準時送達率來作為運輸風(fēng)險的衡量指標之一：準時送達率=準時交貨次數(shù)/總訂貨次數(shù)。

（三）資金流方面存在的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險

資金的順利流動對于企業(yè)良好的運作十分重要，然而現(xiàn)代企業(yè)運作中資金流與物流往往不是同步的，再加上供應(yīng)鏈節(jié)點的增加，運營環(huán)境的復(fù)雜性增強，這就使資金方面中斷風(fēng)險的發(fā)生成為可能。本文選取財務(wù)狀況風(fēng)險和金融環(huán)境風(fēng)險兩個指標作為評價資金流方面中斷風(fēng)險的依據(jù)。

1.財務(wù)指標。相關(guān)的財務(wù)指標可以反映供應(yīng)鏈中相應(yīng)企業(yè)的資產(chǎn)運營能力、贏利能力和發(fā)展能力，本文選取以下兩個主要財務(wù)指標作為風(fēng)險評價的標準：一是凈資產(chǎn)收益率低風(fēng)險，凈資產(chǎn)收益率反映了供應(yīng)鏈中的企業(yè)運用投資取得回報的能力，此項指標值越高表示企業(yè)運用凈資產(chǎn)的獲利能力越強，財務(wù)風(fēng)險越低，凈資產(chǎn)收益率=一定時期內(nèi)的凈利潤/同期凈資產(chǎn)；二是資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率低風(fēng)險，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率反映了企業(yè)全部資產(chǎn)經(jīng)營的質(zhì)量和利用效率，此項指標值越高表明來年利用相同的資產(chǎn)收益也越多，財務(wù)風(fēng)險越低，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=一定時期內(nèi)的銷售收入/同期資產(chǎn)總額。

2.金融環(huán)境指標。包括兩個指標：一是通貨膨脹風(fēng)險，通貨膨脹導(dǎo)致的最直接的后果就是物價的上漲，這給企業(yè)的購買和銷售活動都造成了一定的影響，通貨膨脹率越高，風(fēng)險越大。通貨膨脹率=（現(xiàn)期物價水平-基期物價水平）/基期物價水平；二是匯率波動風(fēng)險，對于一些進出口的貿(mào)易，還需關(guān)注匯率波動風(fēng)險，匯率波動越大，風(fēng)險水平越高。

（四）信息流方面存在的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險

1.信息獲取風(fēng)險。如今信息已經(jīng)成為了一個不可忽略的生產(chǎn)要素，然而環(huán)境的不確定性和供應(yīng)鏈的復(fù)雜性使信息的獲取和傳遞都存在著一定的風(fēng)險隱患，選取信息獲取和信息傳遞兩個方面進行分析：

一是客戶需求驟變風(fēng)險。在拉動模式的供應(yīng)鏈中，生產(chǎn)活動是圍繞最終客戶需求展開的。需求急劇增大，則供應(yīng)會產(chǎn)生不足；需求急劇減少，則產(chǎn)品會過剩，額外的庫存管理費用和產(chǎn)品變質(zhì)的損失都會產(chǎn)生，從而形成供應(yīng)商下游節(jié)點之間的中斷。

二是需求預(yù)測偏差風(fēng)險。供應(yīng)商希望下游企業(yè)的采購是大量且穩(wěn)定的，下游企業(yè)則希望上游供應(yīng)商能夠保證靈活的供應(yīng)以實現(xiàn)柔性化的生產(chǎn)和銷售。因此，準確的需求預(yù)測能夠幫助供應(yīng)鏈中這一沖突的協(xié)調(diào)。需求預(yù)測偏差是衡量企業(yè)對市場需求敏捷反應(yīng)力和預(yù)測準確能力的指標。需求預(yù)測偏差率=|預(yù)測需求量-真實需求量|/真實需求量。

2.信息傳遞指標。供應(yīng)鏈上的信息流從最終客戶端向原始供應(yīng)商端傳遞的過程中，由于信息共享難以有效實現(xiàn)，使信息發(fā)生扭曲而逐漸放大，從而影響上游供應(yīng)商的生產(chǎn)、供應(yīng)、庫存和營銷計劃。此項風(fēng)險稱為牛鞭效應(yīng)風(fēng)險，它是信息傳遞過程中經(jīng)常會發(fā)生的現(xiàn)象，選取其作為該項風(fēng)險的評價指標。

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的評價

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的綜合評價是一個涉及到多因素的問題，既有定性指標又有定量指標，本文選擇了ahp（層次分析法）和多級模糊綜合評價法相結(jié)合來進行供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險的評價。對定量指標根據(jù)具體數(shù)值和企業(yè)自身的風(fēng)險等級劃分的情況引入模糊數(shù)學(xué)的方法進行處理；對定性指標采用模糊統(tǒng)計法，進行專家調(diào)查得出模糊評級矩陣之后再進行信息的綜合處理，從而實現(xiàn)定性和定量的相結(jié)合。具體處理步驟如下：

本文的模糊評價指標集r由三層因素構(gòu)成，具體指標構(gòu)成如圖1。本文采用五級評價集來表示專家對評價對象作出的評價結(jié)果，v=（v1，v2，v3，v4，v5），其中依次代表風(fēng)險高、較高、一般、較低和低。對相應(yīng)的等級賦值：u=（u1，u2，u3，u4，u5）=（10，8，6，4，2）。

（一）確定各指標與風(fēng)險之間的關(guān)系即隸屬度

一是定性指標模糊評價矩陣yk。對于各項定性指標x1，x2，&，x16，請專家對它們對應(yīng)于哪一個風(fēng)險評價值進行評價，綜合各個專家的意見，得出評價矩陣y=(yij)16x5，其中yij表示對指標xi作出第j級評語的專家人數(shù)占總參評人數(shù)的比率。

二是定量指標引入模糊概念。將各項定量指標的可能取得的值域劃分成五個區(qū)間，分別對應(yīng)上文確定的風(fēng)險五級評價值ui，然后計算出指標的實際值。將指標的值視作某個區(qū)間里的點，該區(qū)間中點的隸屬度為1，相鄰兩個區(qū)間中點的隸屬度為0，其隸屬度函數(shù)為：

其中，mi-

1、mi、mi+1分別表示區(qū)間中點的值，根據(jù)這個公式可以計算出該指標值落在第j級評價上面的概率，從而得出定量指標的評價矩陣。

（二）計算模糊綜合隸屬度值集d

案例分析

a公司是一個家電行業(yè)的企業(yè)，通過對公司歷史資料的查閱，以及對市場、財務(wù)及其物流相關(guān)員工發(fā)放問卷的形式，搜集整理到下列數(shù)據(jù)（定性指標是通過問卷調(diào)查，采用專家打分的方法量化分析）：

（一）模糊評價法計算風(fēng)險評價矩陣

1.如表1所示，定量指標：缺貨率x=4%，根據(jù)隸屬度的計算公式：y3=(4-2)/(4.5-2)=0.8；y4=(4.5-4)/(4.5-2)=0.2 ；未準時送達率 x=2%，同上，根據(jù)公式計算得出y3= y4=0.5 ；受損率x=0.8%，y4=0.3，y5=0.7；凈資產(chǎn)收益率x=6.9%，y2=0.17，y3=0.83；凈資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率x=1.05，y3=0.2，y4=0.8；cpi=6.35%，y3=0.95，y4=0.05。

2.定性指標專家打分法。邀請該公司物流、市場已經(jīng)持續(xù)改進部門的相關(guān)負責(zé)人和一些資質(zhì)比較老的員工進行打分，整理得到表2。

所以，從各項指標值可以分析得出，該公司的供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險處于一般偏高水平，應(yīng)該引起注意并且根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險指標進行改善。

結(jié)論及建議

供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險是供應(yīng)鏈風(fēng)險中的一種比較嚴重的風(fēng)險，一旦發(fā)生將會給整個供應(yīng)鏈系統(tǒng)造成不可避免的損失，所以對供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險進行防范成為供應(yīng)鏈風(fēng)險管理的一項重要任務(wù)。本文研究了企業(yè)供應(yīng)鏈中斷風(fēng)險評價的指標并給出了量化分析的方法，通過計算各項指標的得分情況，可以判斷這項指標所在的風(fēng)險水平，幫助企業(yè)盡早發(fā)現(xiàn)供應(yīng)鏈存在的中斷風(fēng)險并為其提出相應(yīng)的改進措施提供參考的基礎(chǔ)。企業(yè)可以從下面幾個方面入手防范供應(yīng)鏈中存在的中斷風(fēng)險：

第一，建立定期核查各項指標的制度，以便于及時發(fā)現(xiàn)其所在的供應(yīng)鏈系統(tǒng)中的問題。如果風(fēng)險得分超出了正常水平可以及時糾正，以免中斷事件的發(fā)生，影響企業(yè)的正常運作。

第二，權(quán)衡風(fēng)險和收益之間的關(guān)系。不同的風(fēng)險程度對應(yīng)著企業(yè)運營的穩(wěn)定性，但是對風(fēng)險進行控制的成本也是要考慮的。企業(yè)應(yīng)該認真權(quán)衡風(fēng)險和收益之間的關(guān)系，并不一定要將風(fēng)險降到最低水平，而是應(yīng)該找到最佳的平衡點。正如安全庫存一樣，并不是庫存越少越好，庫存少了，管理的費用降低，但是物流中斷的風(fēng)險增加。

第五篇：ERP項目靜態(tài)評價體系研究

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ＥＲＰ項目靜態(tài)評價體系研究

作者：劉 鶴

來源：《沿海企業(yè)與科技》2008年第06期

[摘要]ERP系統(tǒng)的實施效果評價是ERP項目實施的重要組成部分，它可以讓企業(yè)認識本組織ERP應(yīng)用水平。確定未來的改善目標和步驟，促進ERP應(yīng)用過程不斷完善。促進企業(yè)經(jīng)營活動和效益的持續(xù)改善。然而現(xiàn)存的總體評估和經(jīng)濟效益評估大多數(shù)偏重于定性評估，不利于量度和及時糾偏；除此之外現(xiàn)存的項目評價理論極少考慮某一行業(yè)特點。據(jù)此開發(fā)面向行業(yè)特征的總體評價體系將可能對特定行業(yè)的ERP項目實施產(chǎn)生可以預(yù)期的影響。文章結(jié)合在四川茂縣電力公司ERP實施實踐，提出縣級電力公司ERP項目總體評價體系。這將對縣級電力公司ERP項目持續(xù)優(yōu)化有一定的借鑒意義。對其他項目行業(yè)的ERP實施有一定的指導(dǎo)意義。

[關(guān)鍵詞]企業(yè)資源計劃(ERP)；制造資源計劃(MRPll)；業(yè)務(wù)流程再造(BPR)；財務(wù)管理(FM)；辦公自動化(OA)；供應(yīng)鏈管理(SCM)；客戶關(guān)系管理(CRM)

[中圖分類號]F270.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1007－7723(2008)06－0079－0002