第一篇：中小企業(yè)常見法律風(fēng)險和解決之道(10年6月17日)

法律講座

中小企業(yè)常見法律問題和解決之道

本次講座分別從中小企業(yè)在設(shè)立階段、運(yùn)營階段、整合或解散階段面臨的常見的法律風(fēng)險問題及解決思路進(jìn)行闡述：

一、企業(yè)設(shè)立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)范導(dǎo)致風(fēng)險

企業(yè)組織形式有多種：有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)等等，分別受《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個人獨(dú)資企業(yè)法》等的調(diào)整，中小企業(yè)投資人因?yàn)椴涣私飧鞣N組織形式各自的法律特征，常常導(dǎo)致投資人認(rèn)識與法律規(guī)范之間的錯位，因而產(chǎn)生始料不及的糾紛和法律風(fēng)險。

實(shí)踐中常見的有：

1、實(shí)際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設(shè)立和經(jīng)營的是公司。導(dǎo)致合伙人之間對權(quán)利認(rèn)知錯位，合伙人對外無限責(zé)任與有限責(zé)任的認(rèn)識錯位。

2、自以為設(shè)立和經(jīng)營的是有限公司，實(shí)際上是個人獨(dú)資企業(yè)?！胺蚱薰尽薄案缸庸尽币约靶鹿痉▽?shí)施后的“一人公司”是實(shí)踐中常見的中小企業(yè)組織形式。投資人誤以為“公司是我的，公司的財產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營中將公司財產(chǎn)與家庭或個人財產(chǎn)混為一體，結(jié)果對外發(fā)生糾紛的時候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責(zé)任”的保護(hù)，《公司法》第六十四條就明確規(guī)定“一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任”。

3、“影子”公司

出于種種原因，公司的實(shí)際出資人與公司登記股東不一致。登記股東相當(dāng)于實(shí)際出資人的“影子”。這種公司在“身子”與“影子”因?yàn)榍閯葑兏辉倌醯臅r候，往往會出現(xiàn)外部責(zé)任承擔(dān)和內(nèi)部利益分配方面的糾紛和法律風(fēng)險。

4、不規(guī)范的所謂“集團(tuán)公司”

企業(yè)家在具備一定的實(shí)力后，因?yàn)榉N種因素的考慮，開始朝集團(tuán)化方向發(fā)展，但是沒有注意企業(yè)集團(tuán)組織的規(guī)范化，沒有在法律上確立“集團(tuán)”成員之間的資金、財務(wù)、人事、業(yè)務(wù)等等關(guān)系，導(dǎo)致“集團(tuán)”人格的虛化，甚至“集團(tuán)”成員管理的混亂，進(jìn)而對“集團(tuán)”核心企業(yè)造成重大不良影響。

5、不規(guī)范的“聯(lián)營企業(yè)”

中小企業(yè)解決資金需求的一個常見辦法就是拉朋友或其他公司合作聯(lián)營，但是他人因不了解或不放心企業(yè)的前景，不愿意承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險，于是公司老板就許諾對方，只要投資做公司股東，可以按照固定比例收取收益，不參與經(jīng)營，也不承擔(dān)公司經(jīng)營風(fēng)險和其他債務(wù)。這在法律上會被定性“名為聯(lián)營實(shí)為借貸”，因?yàn)槲覈刹辉试S企業(yè)之間的借貸，屆時將導(dǎo)致行為無效的后果；而同時，當(dāng)公司出現(xiàn)雙方意料之外的虧損或贏利的時候，為虧損的承擔(dān)和利潤的享受，往往產(chǎn)深圳市福田區(qū)深南大道4001號時代金融中心14樓整層

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生糾紛。

6、公司注冊資本瑕疵

公司設(shè)立時，為了體現(xiàn)“實(shí)力”，有些企業(yè)家往往希望放大注冊資本，可因?yàn)橘Y金不足或考慮公司業(yè)務(wù)一時不需要那么多資金，于是采用虛報注冊資本或注冊后抽逃出資的手段。則可能面臨的法律風(fēng)險可能是：填補(bǔ)出資、公司人格否定、構(gòu)成犯罪等等。

7、公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、不規(guī)范

公司章程是公司的“憲法”，公司設(shè)立時就應(yīng)在公司章程中明確設(shè)計好未來公司的治理結(jié)構(gòu)。很多企業(yè)往往不重視公司章程設(shè)計，不重視公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營中往往出現(xiàn)小股東權(quán)益得不到保護(hù)，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。

二、企業(yè)運(yùn)營階段因?yàn)轱L(fēng)險管理缺失導(dǎo)致的問題

企業(yè)作為市場主體，在復(fù)雜的市場環(huán)境中，無時不刻面臨各種各樣的風(fēng)險。中小企業(yè)投資人的風(fēng)險意識和風(fēng)險應(yīng)對能力往往依賴于從自身的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中積累；因?yàn)槭袌鍪芨鞣N經(jīng)濟(jì)的、社會的、政治的、文化的、風(fēng)俗習(xí)慣的因素影響，缺乏風(fēng)險評估、管理、控制的規(guī)范，僅靠企業(yè)家個人的治理，必然難以避免應(yīng)對不及的法律風(fēng)險。

實(shí)踐中常發(fā)生的有：

1、融資中的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會遇到的情形，常見的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴(kuò)股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資（IPO或增發(fā)股票）等等。

資金借貸可能存在資金安排不當(dāng)，不能按期還款，資金鏈斷裂，導(dǎo)致信用危機(jī)等等風(fēng)險。不同的融資方式還存在不同的法律風(fēng)險，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法律風(fēng)險。

比如銀行借貸，可能陷入“高利轉(zhuǎn)貸”、“違法發(fā)放貸款”、“貸款詐騙”及其他金融詐騙的法律風(fēng)險黑洞；民間借貸，可能遭遇“非法吸收公眾存款”、“集資詐騙”、“票據(jù)詐騙”或其他金融憑證詐騙等等法律風(fēng)險；股東追加投資和吸收新股東增資擴(kuò)股，也會遇到股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，利益分配的約定等等問題；引進(jìn)戰(zhàn)略投資者對法律風(fēng)險的評估與防范要求更高，否則，掉進(jìn)法律陷阱，導(dǎo)致辛苦創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)的企業(yè)控制權(quán)旁落，對企業(yè)家心理和利益方面的打擊都可能是慘重的。發(fā)行公司債券和股票，國家有著規(guī)范和嚴(yán)格的規(guī)則和制度，對法律風(fēng)險控制的要求極高，需要專業(yè)人士進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和輔導(dǎo)。若無視這些規(guī)范和要求，則可能踩進(jìn)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的泥坑。

企業(yè)要做大做強(qiáng)免不了各種形式的融資或資本運(yùn)作，在融資項目管理中注入深圳市福田區(qū)深南大道4001號時代金融中心14樓整層

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法律風(fēng)險管理的理念，對于法律風(fēng)險的防范起著至關(guān)重要的作用。

2、人力資源利用中的風(fēng)險

進(jìn)入二十一世紀(jì)，人力資源對企業(yè)發(fā)展的作用已突顯到異常重要的程度。但人力資源的引進(jìn)、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個過程中同樣處處存在法律風(fēng)險。比如，企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)過程、迅速搶上新項目等，常常采用“挖墻腳”的方法引進(jìn)高級人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g(shù)資料、客戶信息等等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權(quán)指控。

反過來，辛辛苦苦或花大代價培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到應(yīng)有的補(bǔ)償，也是中小企業(yè)企業(yè)常遇到的風(fēng)險。

因?yàn)閯趧雨P(guān)系，一個人具有了企業(yè)職工的身份，他的一些行為將由企業(yè)來承擔(dān)其法律后果，因此，對職工的風(fēng)險教育和行為約束不夠，也會給企業(yè)帶來不可預(yù)知的風(fēng)險。比如職務(wù)行為侵權(quán)等等。

而勞資關(guān)系處理不當(dāng)造成的法律風(fēng)險更是平常。

因此，人力資源管理同樣需要注入法律風(fēng)險管理的這一重要內(nèi)容。

3、市場交易中的法律風(fēng)險

企業(yè)的發(fā)展靠的是不斷發(fā)生的市場交易行為，不同的市場交易行為，需要確立不同的合同關(guān)系，不同的合同關(guān)系可能遭遇不同的法律陷阱。

事實(shí)上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。中小企業(yè)企業(yè)對于合同風(fēng)險的意識 相對來說還是較強(qiáng)的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書本身的管理，一個合同關(guān)系既包含了作為主要權(quán)利義務(wù)界定標(biāo)準(zhǔn)的合同書，還包含著從訂約談判開始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過程。因此，交易行為的法律管理，實(shí)際上是一種過程管理。我們都知道，合同書中明確寫明的合同義務(wù)必須履行，否則會遭到違約索賠；但對于“前合同義務(wù)”、“后合同義務(wù)”往往并不了解，也往往因此導(dǎo)致糾紛和損失。

中小企業(yè)企業(yè)家還有一個與法律管理相矛盾的傳統(tǒng)觀念，就是習(xí)慣于熟人圈子的交易，往往依賴個人信用關(guān)系進(jìn)行交易。這樣就帶來兩大風(fēng)險：一是可能“知人知面不知心”，因?yàn)閷θ说恼J(rèn)知錯誤，或者對方因情勢變化而信用發(fā)生變化，導(dǎo)致“君子協(xié)定”和朋友關(guān)系一同被踐踏；二是因?yàn)闆]有書面的對各自權(quán)利義務(wù)的具體約定，時間久了，雙方對當(dāng)初的細(xì)節(jié)問題產(chǎn)生誤會，各自認(rèn)知不同、理解不同，兩個本來交情很好的交易伙伴和事業(yè)盟友因此發(fā)生糾紛。

因?yàn)槭袌鰷?zhǔn)入制度的存在，很多交易行為還得考察交易對象的適格性，跟一個根本沒有交易資格的人去交易，其風(fēng)險可想而知。

4、對外投資中的法律風(fēng)險

現(xiàn)代企業(yè)除了依靠自身的生產(chǎn)和經(jīng)營進(jìn)行贏利外，實(shí)力較雄厚的企業(yè)還要進(jìn)行對外投資，以便從進(jìn)入其他贏利能力較強(qiáng)或發(fā)展前景較好的領(lǐng)域，分得其中一杯羹，或者通過投資控制別人已經(jīng)建立良好基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

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對外投資的方式很多，常見的有設(shè)立新的項目公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體、參股他人已設(shè)立的公司、并購他人控制的公司、收購其他公司的項目或資產(chǎn)、為別人提供融資等等。

每一次對外投資都既是一個商業(yè)項目，也是一個法律項目。很多投資失敗是因?yàn)槿狈椖糠晒芾砘蝽椖糠晒芾碣|(zhì)量不高導(dǎo)致的。很多中小企業(yè)企業(yè)家認(rèn)為，法律管理在項目中的作用就是草擬合同書，忽視了項目本身系統(tǒng)性、流程性的特點(diǎn)；正是因?yàn)檫@些特點(diǎn)，項目法律管理也是一項系統(tǒng)的、全流程的工作。

5、行政管理方面的法律風(fēng)險

企業(yè)是一個市場主體，也是一個行政管理法律主體，是行政管理的相對人。企業(yè)的各種市場行為、社會活動都要受到行政法律法規(guī)規(guī)章的管制；企業(yè)也因此具有各種行政法上的權(quán)利和義務(wù)。有權(quán)利義務(wù)的地方就有法律風(fēng)險。

企業(yè)要滿足工商行政管理的要求，在企業(yè)登記、企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)解散過程中，必須依法遵章行為，否則就產(chǎn)生法律風(fēng)險，遭致行政處罰等不同法律后果。比如虛假出資、抽逃出資，這是很多中小企業(yè)企業(yè)實(shí)際存在的問題，如沒有出資前對出資的規(guī)劃和出資后對資金的合法運(yùn)作，企業(yè)極易踩如雷區(qū)，而一旦雷炸，輕則工商行政罰款，重則構(gòu)成犯罪。

企業(yè)是納稅人，必須依法納稅；但有人戲稱：中國中小企業(yè)企業(yè)十家至少有九家存在稅務(wù)問題。這又是一個可怕的地雷，埋在那兒，你不知道什么時候爆炸。而一旦爆炸，往往致命。

安全生產(chǎn)管理在這些年可謂風(fēng)暴頻行，但每年依然不斷出現(xiàn)安全事故，于職工生命、于企業(yè)利潤都是極大風(fēng)險。很多的真實(shí)案例依然鮮血淋漓在眼前。企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險更無須多說，三鹿奶粉事件一夜之間讓一家巨型企業(yè)滅頂，還幾乎毀掉一個行業(yè)。國家對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理也將更加嚴(yán)苛。

還有環(huán)保問題可能導(dǎo)致的索賠、處罰。等等等等。

政府管理部門現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)依法行政，依法管理。很多中小企業(yè)企業(yè)家還抱著過去那種注重跟政府官員關(guān)系，不注重合法合規(guī)經(jīng)營的觀念，就會給自己的企業(yè)埋下各種法律風(fēng)險的地雷。

5、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)常見法律問題：

國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。

1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。

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沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

三、產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的問題

中小企業(yè)常有家族化的特點(diǎn)，這種特點(diǎn)有其自身的優(yōu)勢，但也可能產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險。這種風(fēng)險往往與企業(yè)投資人或控制人有關(guān)。

實(shí)踐中常遇到的法律風(fēng)險有：

1、公司財產(chǎn)混同產(chǎn)生的風(fēng)險

很多中小企業(yè)企業(yè)家和他的家族都有這樣的觀念：企業(yè)是我的，所以企業(yè)的資產(chǎn)就是我的資產(chǎn)，我的資產(chǎn)也隨時可以作為企業(yè)的資產(chǎn)。這種觀念是十分錯誤的。公司是具有法人人格的，是獨(dú)立的法律主體，擁有獨(dú)立的財產(chǎn)權(quán)，公司有限責(zé)任正是基于這樣的前提。投資人乃至其家族的財產(chǎn)與公司的財產(chǎn)一旦混同，公司的獨(dú)立法人人格就難以獲得法律認(rèn)可，公司就不再受有限責(zé)任保護(hù)，公司的風(fēng)險就會蔓延到投資人乃至其家族，成為家族的風(fēng)險。導(dǎo)致公司垮家族就垮，公司倒閉老板就跳樓。

2、夫妻或家庭成員財產(chǎn)混同導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險

有些企業(yè)，因?yàn)橥顿Y人夫妻財產(chǎn)混同、家庭成員財產(chǎn)混同，在夫妻離婚、家庭成員分家析產(chǎn)時，出現(xiàn)爭奪家族企業(yè)股權(quán)或控制權(quán)的糾紛，在夫妻反目、同根相煎時，企業(yè)受連累，甚至因此關(guān)門大吉。

3、傳承導(dǎo)致的風(fēng)險

家族企業(yè)往往由老一代辛苦創(chuàng)業(yè)起家，在代代相傳的環(huán)節(jié)，因?yàn)槔^承人與被繼承人、繼承人之間的股權(quán)、控制權(quán)或財產(chǎn)爭議，導(dǎo)致傳承過程中企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)和管理方面的糾紛，拖累企業(yè)。

4、投資人與經(jīng)營人混同導(dǎo)致的風(fēng)險

現(xiàn)在很多企業(yè)逐漸認(rèn)識到，作企業(yè)老板和做企業(yè)經(jīng)營者并不是一個概念。但多數(shù)中小企業(yè)企業(yè)還是自己投資自己經(jīng)營，幾個股東共同投資就共同經(jīng)營?？蓪?shí)際上，做老板與做企業(yè)經(jīng)營者是不一樣的。簡單說，有錢就可以做老板，但做經(jīng)營者卻要求很多，得有經(jīng)營管理才能，得了解所在行業(yè)等等等等。老一代創(chuàng)業(yè)的時候多是自己摸爬滾打一步步積累的，但下一代也許并不適合經(jīng)營管理企業(yè)。這樣，有些企業(yè)就在老板自己的勉為其難的經(jīng)營管理中一步步衰敗了。有些企業(yè)投資人認(rèn)為交給別人經(jīng)營管理企業(yè)就失控了。實(shí)際上，對企業(yè)的控制有兩個層次，深圳市福田區(qū)深南大道4001號時代金融中心14樓整層

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一是直接的管理控制，一是權(quán)利歸屬的控制；權(quán)利歸屬的控制才是最終的控制權(quán)。當(dāng)然也有企業(yè)確實(shí)因?yàn)閮?nèi)部人（經(jīng)營者）控制問題被掏空了，所以就有一個實(shí)現(xiàn)權(quán)利控制的機(jī)制設(shè)計問題，這主要是個法律問題，是可以防范和解決的。不能因噎廢食。

四、企業(yè)整合時可能遇到的法律問題

我國中小企業(yè)企業(yè)在某個階段曾經(jīng)出現(xiàn)“多殼化經(jīng)營”的現(xiàn)象，一個投資人或一個家族設(shè)立很多個公司。起初是為了多些操作平臺，后來國家法治化程度提高，公司投資和經(jīng)營業(yè)走向規(guī)范化，整合分散的資源更有利于企業(yè)做強(qiáng)，很多企業(yè)也走上整合之路。

在企業(yè)整合的每個環(huán)節(jié)，都潛藏著法律風(fēng)險。列舉兩個大的方面：

1、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整

企業(yè)整合中最重要的是股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，股權(quán)結(jié)構(gòu)意味著企業(yè)的控制權(quán)和決策的有效性，也意味著公司高管的創(chuàng)業(yè)動力。對于大企業(yè)家族還意味著企業(yè)王國之樹上干、支、葉、果所有生命的有機(jī)聯(lián)系和健康成長。如果事先不進(jìn)行法律方案的設(shè)計、規(guī)劃和論證，過程中不進(jìn)行法律風(fēng)險的管理和控制，出現(xiàn)“樹蟲”時不及時進(jìn)行風(fēng)險的評估和化解，最終難免出現(xiàn)風(fēng)險失控的境況。

2、資產(chǎn)整合

資產(chǎn)整合涉及權(quán)屬界定、處分權(quán)限制、定價、交易、過戶、稅費(fèi)等多種法律關(guān)系，同樣潛伏著各種法律風(fēng)險。

五、企業(yè)解散時可能遭遇的問題

企業(yè)作為一個主體，有獨(dú)立人格，也有生老病死的問題，企業(yè)設(shè)立取得營業(yè)執(zhí)照就算“生”了，遭遇到的各種風(fēng)險都是“病”，經(jīng)營期限屆滿就“老”了，經(jīng)營不善破產(chǎn)倒閉或投資人解散企業(yè)，企業(yè)就“死”了。人老死要辦喪葬，企業(yè)老死要做清算。

很多企業(yè)在企業(yè)老死的時候，卻往往不做清算，將企業(yè)資產(chǎn)搬回家完事。殊不知，法律風(fēng)險的地雷就此埋下。

法律規(guī)定有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東未在法定期限內(nèi)成立清算組開始清算，導(dǎo)致公司財產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失；或者，因怠于履行義務(wù)，導(dǎo)致公司主要財產(chǎn)、帳冊、重要文件等滅失，無法進(jìn)行清算；或者，在公司解散后，惡意處置公司財產(chǎn)給債權(quán)人造成損失；或者，未經(jīng)依法清算，以虛假的清算報告騙取公司登記機(jī)關(guān)辦理法人注銷登記；或者，公司未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導(dǎo)致公司無法進(jìn)行清算，債權(quán)人有權(quán)主張有限責(zé)任公司的股東、深圳市福田區(qū)深南大道4001號時代金融中心14樓整層

14/F,Times Finance Centre,No.4001,ShenNan Road,ShenZhen,PRC.電話Tel：(0755)83025555傳真Fax：（0755）83025068 網(wǎng)址 Http://004km.cn

法律講座

股份有限公司的董事和控股股東，以及公司的實(shí)際控制人對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。清算有嚴(yán)格的法律程序，必須依法進(jìn)行，否則企業(yè)雖然死了，而其陰魂依然未散。因?yàn)槠髽I(yè)的生老病死整個生命過程處處可能存在法律風(fēng)險，所以國家財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，要求上市公司執(zhí)行，并鼓勵大中型非上市企業(yè)執(zhí)行；國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，要求央企結(jié)合本企業(yè)實(shí)際執(zhí)行。中小企業(yè)多白手起家，經(jīng)歷了艱難的創(chuàng)業(yè)歷程，更要思考如何建立和規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險管理體系，加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險控制。

六、解決企業(yè)的法律問題的關(guān)鍵

1、提高主動性，預(yù)防為主。

大多數(shù)企業(yè)現(xiàn)在對法律服務(wù)的需求流于“召見式 ”，所以接受服務(wù)的時候經(jīng)常是臨時抱佛腳，狼狽不堪。

真正的企業(yè)家應(yīng)從長遠(yuǎn)來看呆企業(yè)的法律問題，應(yīng)該在法律問題的防范和解決上提高主動性：

有條件的應(yīng)該從企業(yè)建立之初就開始發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，爭取防患于未然，讓專業(yè)的律師針對企業(yè)現(xiàn)狀給出具法律風(fēng)險評估報告，給企業(yè)一個全面把握法律風(fēng)險的機(jī)會，這是在現(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)是做不到的。

2、選擇專業(yè)律師團(tuán)隊的服務(wù)：

每個領(lǐng)域都涉及大量的法律規(guī)定，一市兩法更增加了其復(fù)雜程度，所以對專業(yè)的內(nèi)在要求會更高。

所以，作為有遠(yuǎn)見的企業(yè)家，應(yīng)盡量配備一個完整的律師團(tuán)隊，因?yàn)槿魏我粋€律師的知識，經(jīng)驗(yàn)和精力都是有限的，一個緊密合作的團(tuán)隊會產(chǎn)生更大的合力。不同類別的法律事務(wù)由團(tuán)隊里的專門負(fù)責(zé)人配合完成，會取得完成不一樣的工作效果。

深圳市福田區(qū)深南大道4001號時代金融中心14樓整層

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第二篇：中小企業(yè)常見法律問題和解決之道

227、中小企業(yè)常見法律問題和解決之道

本文分別從中小企業(yè)在設(shè)立階段、運(yùn)營階段、整合或解散階段面臨的常見的法律風(fēng)險問題及解決思路進(jìn)行闡述：

一、企業(yè)設(shè)立階段因企業(yè)組織形式不規(guī)范導(dǎo)致風(fēng)險

企業(yè)組織形式有多種：有限責(zé)任公司、股份有限公司、合伙企業(yè)、個人獨(dú)資企業(yè)等等，分別受《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《個人獨(dú)資企業(yè)法》等的調(diào)整，中小企業(yè)投資人因?yàn)椴涣私飧鞣N組織形式各自的法律特征，常常導(dǎo)致投資人認(rèn)識與法律規(guī)范之間的錯位，因而產(chǎn)生始料不及的糾紛和法律風(fēng)險。實(shí)踐中常見的有：

1、實(shí)際上是合伙企業(yè)，投資人卻誤以為設(shè)立和經(jīng)營的是公司。導(dǎo)致合伙人之間對權(quán)利認(rèn)知錯位，合伙人對外無限責(zé)任與有限責(zé)任的認(rèn)識錯位。

2、自以為設(shè)立和經(jīng)營的是有限公司，實(shí)際上是個人獨(dú)資企業(yè)?！胺蚱薰尽薄案缸庸尽币约靶鹿痉▽?shí)施后的“一人公司”是實(shí)踐中常見的中小企業(yè)組織形式。投資人誤以為“公司是我的，公司的財產(chǎn)也就是我的”，經(jīng)營中將公司財產(chǎn)與家庭或個人財產(chǎn)混為一體，結(jié)果對外發(fā)生糾紛的時候可能招致公司人格的喪失，失去“有限責(zé)任”的保護(hù)，《公司法》第六十四條就明確規(guī)定“一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財產(chǎn)獨(dú)立于股東自己財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任”。

3、“影子”公司 出于種種原因，公司的實(shí)際出資人與公司登記股東不一致。登記股東相當(dāng)于實(shí)際出資人的“影子”。這種公司在“身子”與“影子”因?yàn)榍閯葑兏辉倌醯臅r候，往往會出現(xiàn)外部責(zé)任承擔(dān)和內(nèi)部利益分配方面的糾紛和法律風(fēng)險。

4、不規(guī)范的所謂“集團(tuán)公司”

企業(yè)家在具備一定的實(shí)力后，因?yàn)榉N種因素的考慮，開始朝集團(tuán)化方向發(fā)展，但是沒有注意企業(yè)集團(tuán)組織的規(guī)范化，沒有在法律上確立“集團(tuán)”成員之間的資金、財務(wù)、人事、業(yè)務(wù)等等關(guān)系，導(dǎo)致“集團(tuán)”人格的虛化，甚至“集團(tuán)”成員管理的混亂，進(jìn)而對“集團(tuán)”核心企業(yè)造成重大不良影響。

5、不規(guī)范的“聯(lián)營企業(yè)”

中小企業(yè)解決資金需求的一個常見辦法就是拉朋友或其他公司合作聯(lián)營，但是他人因不了解或不放心企業(yè)的前景，不愿意承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險，于是公司老板就許諾對方，只要投資做公司股東，可以按照固定比例收取收益，不參與經(jīng)營，也不承擔(dān)公司經(jīng)營風(fēng)險和其他債務(wù)。這在法律上會被定性“名為聯(lián)營實(shí)為借貸”，因?yàn)槲覈刹辉试S企業(yè)之間的借貸，屆時將導(dǎo)致行為無效的后果；而同時，當(dāng)公司出現(xiàn)雙方意料之外的虧損或贏利的時候，為虧損的承擔(dān)和利潤的享受，往往產(chǎn)生糾紛。

6、公司注冊資本瑕疵

公司設(shè)立時，為了體現(xiàn)“實(shí)力”，有些企業(yè)家往往希望放大注冊資本，可因?yàn)橘Y金不足或考慮公司業(yè)務(wù)一時不需要那么多資金，于是采用虛報注冊資本或注冊后抽逃出資的手段。則可能面臨的法律風(fēng)險可能是：填補(bǔ)出資、公司人格否定、構(gòu)成犯罪等等。

7、公司治理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、不規(guī)范

公司章程是公司的“憲法”，公司設(shè)立時就應(yīng)在公司章程中明確設(shè)計好未來公司的治理結(jié)構(gòu)。很多企業(yè)往往不重視公司章程設(shè)計，不重視公司治理結(jié)構(gòu)，經(jīng)營中往往出現(xiàn)小股東權(quán)益得不到保護(hù)，或者大股東良好的公司管理意圖得不到貫徹，甚至陷入公司僵局等。

二、企業(yè)運(yùn)營階段因?yàn)轱L(fēng)險管理缺失導(dǎo)致的問題

企業(yè)作為市場主體，在復(fù)雜的市場環(huán)境中，無時不刻面臨各種各樣的風(fēng)險。中小企業(yè)投資人的風(fēng)險意識和風(fēng)險應(yīng)對能力往往依賴于從自身的創(chuàng)業(yè)實(shí)踐中積累；因?yàn)槭袌鍪芨鞣N經(jīng)濟(jì)的、社會的、政治的、文化的、風(fēng)俗習(xí)慣的因素影響，缺乏風(fēng)險評估、管理、控制的規(guī)范，僅靠企業(yè)家個人的治理，必然難以避免應(yīng)對不及的法律風(fēng)險。實(shí)踐中常發(fā)生的有：

1、融資中的法律風(fēng)險

企業(yè)經(jīng)營中出現(xiàn)資金不足，是多數(shù)企業(yè)都會遇到的情形，常見的融資方式由銀行借貸、民間借貸、股東追加投資、吸收新股東增資擴(kuò)股、引進(jìn)戰(zhàn)略投資者、發(fā)行公司債券、上市融資（IPO或增發(fā)股票）等等。

資金借貸可能存在資金安排不當(dāng)，不能按期還款，資金鏈斷裂，導(dǎo)致信用危機(jī)等等風(fēng)險。不同的融資方式還存在不同的法律風(fēng)險，一次融資在不同環(huán)節(jié)有不同法律風(fēng)險。比如銀行借貸，可能陷入“高利轉(zhuǎn)貸”、“違法發(fā)放貸款”、“貸款詐騙”及其他金融詐騙的法律風(fēng)險黑洞；民間借貸，可能遭遇“非法吸收公眾存款”、“集資詐騙”、“票據(jù)詐騙”或其他金融憑證詐騙等等法律風(fēng)險；股東追加投資和吸收新股東增資擴(kuò)股，也會遇到股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理結(jié)構(gòu)調(diào)整，利益分配的約定等等問題；引進(jìn)戰(zhàn)略投資者對法律風(fēng)險的評估與防范要求更高，否則，掉進(jìn)法律陷阱，導(dǎo)致辛苦創(chuàng)業(yè)培養(yǎng)的企業(yè)控制權(quán)旁落，對企業(yè)家心理和利益方面的打擊都可能是慘重的。發(fā)行公司債券和股票，國家有著規(guī)范和嚴(yán)格的規(guī)則和制度，對法律風(fēng)險控制的要求極高，需要專業(yè)人士進(jìn)行系統(tǒng)的規(guī)劃和輔導(dǎo)。若無視這些規(guī)范和要求，則可能踩進(jìn)“擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪”的泥坑。

企業(yè)要做大做強(qiáng)免不了各種形式的融資或資本運(yùn)作，在融資項目管理中注入法律風(fēng)險管理的理念，對于法律風(fēng)險的防范起著至關(guān)重要的作用。

2、人力資源利用中的風(fēng)險

進(jìn)入二十一世紀(jì)，人力資源對企業(yè)發(fā)展的作用已突顯到異常重要的程度。但人力資源的引進(jìn)、利用、培養(yǎng)、管理、淘汰整個過程中同樣處處存在法律風(fēng)險。

比如，企業(yè)為了節(jié)約成本、縮短培養(yǎng)過程、迅速搶上新項目等，常常采用“挖墻腳”的方法引進(jìn)高級人才，并直接利用這些人從原東家?guī)淼募夹g(shù)資料、客戶信息等等，這就可能遭遇被挖企業(yè)的索賠，或遭致被挖企業(yè)的商業(yè)秘密、專利等侵權(quán)指控。反過來，辛辛苦苦或花大代價培養(yǎng)的人才無端流失，被挖墻腳，企業(yè)卻不能得到應(yīng)有的補(bǔ)償，也是中小企業(yè)企業(yè)常遇到的風(fēng)險。因?yàn)閯趧雨P(guān)系，一個人具有了企業(yè)職工的身份，他的一些行為將由企業(yè)來承擔(dān)其法律后果，因此，對職工的風(fēng)險教育和行為約束不夠，也會給企業(yè)帶來不可預(yù)知的風(fēng)險。比如職務(wù)行為侵權(quán)等等。而勞資關(guān)系處理不當(dāng)造成的法律風(fēng)險更是平常。

因此，人力資源管理同樣需要注入法律風(fēng)險管理的這一重要內(nèi)容。

3、市場交易中的法律風(fēng)險

企業(yè)的發(fā)展靠的是不斷發(fā)生的市場交易行為，不同的市場交易行為，需要確立不同的合同關(guān)系，不同的合同關(guān)系可能遭遇不同的法律陷阱。

事實(shí)上，企業(yè)最常遇到的法律糾紛就是合同糾紛。中小企業(yè)企業(yè)對于合同風(fēng)險的意識相對來說還是較強(qiáng)的。但企業(yè)交易行為管理，絕不僅限于合同書本身的管理，一個合同關(guān)系既包含了作為主要權(quán)利義務(wù)界定標(biāo)準(zhǔn)的合同書，還包含著從訂約談判開始，直到合約履行完畢，乃至善后的持續(xù)過程。因此，交易行為的法律管理，實(shí)際上是一種過程管理。我們都知道，合同書中明確寫明的合同義務(wù)必須履行，否則會遭到違約索賠；但對于“前合同義務(wù)”、“后合同義務(wù)”往往并不了解，也往往因此導(dǎo)致糾紛和損失。

中小企業(yè)企業(yè)家還有一個與法律管理相矛盾的傳統(tǒng)觀念，就是習(xí)慣于熟人圈子的交易，往往依賴個人信用關(guān)系進(jìn)行交易。這樣就帶來兩大風(fēng)險：一是可能“知人知面不知心”，因?yàn)閷θ说恼J(rèn)知錯誤，或者對方因情勢變化而信用發(fā)生變化，導(dǎo)致“君子協(xié)定”和朋友關(guān)系一同被踐踏；二是因?yàn)闆]有書面的對各自權(quán)利義務(wù)的具體約定，時間久了，雙方對當(dāng)初的細(xì)節(jié)問題產(chǎn)生誤會，各自認(rèn)知不同、理解不同，兩個本來交情很好的交易伙伴和事業(yè)盟友因此發(fā)生糾紛。

因?yàn)槭袌鰷?zhǔn)入制度的存在，很多交易行為還得考察交易對象的適格性，跟一個根本沒有交易資格的人去交易，其風(fēng)險可想而知。

4、對外投資中的法律風(fēng)險

現(xiàn)代企業(yè)除了依靠自身的生產(chǎn)和經(jīng)營進(jìn)行贏利外，實(shí)力較雄厚的企業(yè)還要進(jìn)行對外投資，以便從進(jìn)入其他贏利能力較強(qiáng)或發(fā)展前景較好的領(lǐng)域，分得其中一杯羹，或者通過投資控制別人已經(jīng)建立良好基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。

對外投資的方式很多，常見的有設(shè)立新的項目公司或經(jīng)濟(jì)實(shí)體、參股他人已設(shè)立的公司、并購他人控制的公司、收購其他公司的項目或資產(chǎn)、為別人提供融資等等。

每一次對外投資都既是一個商業(yè)項目，也是一個法律項目。很多投資失敗是因?yàn)槿狈椖糠晒芾砘蝽椖糠晒芾碣|(zhì)量不高導(dǎo)致的。很多中小企業(yè)企業(yè)家認(rèn)為，法律管理在項目中的作用就是草擬合同書，忽視了項目本身系統(tǒng)性、流程性的特點(diǎn)；正是因?yàn)檫@些特點(diǎn)，項目法律管理也是一項系統(tǒng)的、全流程的工作。

5、行政管理方面的法律風(fēng)險

企業(yè)是一個市場主體，也是一個行政管理法律主體，是行政管理的相對人。企業(yè)的各種市場行為、社會活動都要受到行政法律法規(guī)規(guī)章的管制；企業(yè)也因此具有各種行政法上的權(quán)利和義務(wù)。有權(quán)利義務(wù)的地方就有法律風(fēng)險。

企業(yè)要滿足工商行政管理的要求，在企業(yè)登記、企業(yè)經(jīng)營、企業(yè)解散過程中，必須依法遵章行為，否則就產(chǎn)生法律風(fēng)險，遭致行政處罰等不同法律后果。比如虛假出資、抽逃出資，這是很多中小企業(yè)企業(yè)實(shí)際存在的問題，如沒有出資前對出資的規(guī)劃和出資后對資金的合法運(yùn)作，企業(yè)極易踩如雷區(qū)，而一旦雷炸，輕則工商行政罰款，重則構(gòu)成犯罪。

企業(yè)是納稅人，必須依法納稅；但有人戲稱：中國中小企業(yè)企業(yè)十家至少有九家存在稅務(wù)問題。這又是一個可怕的地雷，埋在那兒，你不知道什么時候爆炸。而一旦爆炸，往往致命。

安全生產(chǎn)管理在這些年可謂風(fēng)暴頻行，但每年依然不斷出現(xiàn)安全事故，于職工生命、于企業(yè)利潤都是極大風(fēng)險。很多的真實(shí)案例依然鮮血淋漓在眼前。

企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險更無須多說，三鹿奶粉事件一夜之間讓一家巨型企業(yè)滅頂，還幾乎毀掉一個行業(yè)。國家對產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督管理也將更加嚴(yán)苛。

還有環(huán)保問題可能導(dǎo)致的索賠、處罰。等等等等。

政府管理部門現(xiàn)在強(qiáng)調(diào)依法行政，依法管理。很多中小企業(yè)企業(yè)家還抱著過去那種注重跟政府官員關(guān)系，不注重合法合規(guī)經(jīng)營的觀念，就會給自己的企業(yè)埋下各種法律風(fēng)險的地雷。

5、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)常見法律問題： 國內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外，絕大多數(shù)企業(yè)還沒有認(rèn)識到知識產(chǎn)權(quán)管理的重要性，更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃，企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月，中國專利局對7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每個大中型企業(yè)每年科研成果超過百項，但申請專利的卻寥寥無幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明，北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。

沒有專利戰(zhàn)略，就不能保證科研開發(fā)的各個環(huán)節(jié)，包括選項、立項、專利申請規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對專利文獻(xiàn)的利用，很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索，造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃，許多企業(yè)成果只申請了中國專利而造成技術(shù)流失，專利申請后利用率很低，產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外，還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”，侵犯了別人的專利權(quán)，不僅要支付高額賠償，甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國獲權(quán)的專利保護(hù)范圍，被訴侵權(quán)，不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品，還要支付巨額賠款。

三、產(chǎn)權(quán)不明晰導(dǎo)致的問題

中小企業(yè)常有家族化的特點(diǎn)，這種特點(diǎn)有其自身的優(yōu)勢，但也可能產(chǎn)生相應(yīng)的法律風(fēng)險。這種風(fēng)險往往與企業(yè)投資人或控制人有關(guān)。實(shí)踐中常遇到的法律風(fēng)險有：

1、公司財產(chǎn)混同產(chǎn)生的風(fēng)險

很多中小企業(yè)企業(yè)家和他的家族都有這樣的觀念：企業(yè)是我的，所以企業(yè)的資產(chǎn)就是我的資產(chǎn)，我的資產(chǎn)也隨時可以作為企業(yè)的資產(chǎn)。這種觀念是十分錯誤的。公司是具有法人人格的，是獨(dú)立的法律主體，擁有獨(dú)立的財產(chǎn)權(quán)，公司有限責(zé)任正是基于這樣的前提。投資人乃至其家族的財產(chǎn)與公司的財產(chǎn)一旦混同，公司的獨(dú)立法人人格就難以獲得法律認(rèn)可，公司就不再受有限責(zé)任保護(hù)，公司的風(fēng)險就會蔓延到投資人乃至其家族，成為家族的風(fēng)險。導(dǎo)致公司垮家族就垮，公司倒閉老板就跳樓。

2、夫妻或家庭成員財產(chǎn)混同導(dǎo)致的企業(yè)風(fēng)險

有些企業(yè)，因?yàn)橥顿Y人夫妻財產(chǎn)混同、家庭成員財產(chǎn)混同，在夫妻離婚、家庭成員分家析產(chǎn)時，出現(xiàn)爭奪家族企業(yè)股權(quán)或控制權(quán)的糾紛，在夫妻反目、同根相煎時，企業(yè)受連累，甚至因此關(guān)門大吉。

3、傳承導(dǎo)致的風(fēng)險

家族企業(yè)往往由老一代辛苦創(chuàng)業(yè)起家，在代代相傳的環(huán)節(jié)，因?yàn)槔^承人與被繼承人、繼承人之間的股權(quán)、控制權(quán)或財產(chǎn)爭議，導(dǎo)致傳承過程中企業(yè)發(fā)生產(chǎn)權(quán)和管理方面的糾紛，拖累企業(yè)。

4、投資人與經(jīng)營人混同導(dǎo)致的風(fēng)險

現(xiàn)在很多企業(yè)逐漸認(rèn)識到，作企業(yè)老板和做企業(yè)經(jīng)營者并不是一個概念。但多數(shù)中小企業(yè)企業(yè)還是自己投資自己經(jīng)營，幾個股東共同投資就共同經(jīng)營?？蓪?shí)際上，做老板與做企業(yè)經(jīng)營者是不一樣的。簡單說，有錢就可以做老板，但做經(jīng)營者卻要求很多，得有經(jīng)營管理才能，得了解所在行業(yè)等等等等。老一代創(chuàng)業(yè)的時候多是自己摸爬滾打一步步積累的，但下一代也許并不適合經(jīng)營管理企業(yè)。這樣，有些企業(yè)就在老板自己的勉為其難的經(jīng)營管理中一步步衰敗了。有些企業(yè)投資人認(rèn)為交給別人經(jīng)營管理企業(yè)就失控了。實(shí)際上，對企業(yè)的控制有兩個層次，一是直接的管理控制，一是權(quán)利歸屬的控制；權(quán)利歸屬的控制才是最終的控制權(quán)。當(dāng)然也有企業(yè)確實(shí)因?yàn)閮?nèi)部人（經(jīng)營者）控制問題被掏空了，所以就有一個實(shí)現(xiàn)權(quán)利控制的機(jī)制設(shè)計問題，這主要是個法律問題，是可以防范和解決的。不能因噎廢食。

四、企業(yè)整合時可能遇到的法律問題

我國中小企業(yè)企業(yè)在某個階段曾經(jīng)出現(xiàn)“多殼化經(jīng)營”的現(xiàn)象，一個投資人或一個家族設(shè)立很多個公司。起初是為了多些操作平臺，后來國家法治化程度提高，公司投資和經(jīng)營業(yè)走向規(guī)范化，整合分散的資源更有利于企業(yè)做強(qiáng)，很多企業(yè)也走上整合之路。

在企業(yè)整合的每個環(huán)節(jié)，都潛藏著法律風(fēng)險。列舉兩個大的方面：

1、股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整

企業(yè)整合中最重要的是股權(quán)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，股權(quán)結(jié)構(gòu)意味著企業(yè)的控制權(quán)和決策的有效性，也意味著公司高管的創(chuàng)業(yè)動力。對于大企業(yè)家族還意味著企業(yè)王國之樹上干、支、葉、果所有生命的有機(jī)聯(lián)系和健康成長。如果事先不進(jìn)行法律方案的設(shè)計、規(guī)劃和論證，過程中不進(jìn)行法律風(fēng)險的管理和控制，出現(xiàn)“樹蟲”時不及時進(jìn)行風(fēng)險的評估和化解，最終難免出現(xiàn)風(fēng)險失控的境況。

2、資產(chǎn)整合 資產(chǎn)整合涉及權(quán)屬界定、處分權(quán)限制、定價、交易、過戶、稅費(fèi)等多種法律關(guān)系，同樣潛伏著各種法律風(fēng)險。

五、企業(yè)解散時可能遭遇的問題

企業(yè)作為一個主體，有獨(dú)立人格，也有生老病死的問題，企業(yè)設(shè)立取得營業(yè)執(zhí)照就算“生”了，遭遇到的各種風(fēng)險都是“病”，經(jīng)營期限屆滿就“老”了，經(jīng)營不善破產(chǎn)倒閉或投資人解散企業(yè)，企業(yè)就“死”了。人老死要辦喪葬，企業(yè)老死要做清算。

很多企業(yè)在企業(yè)老死的時候，卻往往不做清算，將企業(yè)資產(chǎn)搬回家完事。殊不知，法律風(fēng)險的地雷就此埋下。

法律規(guī)定有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東未在法定期限內(nèi)成立清算組開始清算，導(dǎo)致公司財產(chǎn)貶值、流失、毀損或者滅失；或者，因怠于履行義務(wù)，導(dǎo)致公司主要財產(chǎn)、帳冊、重要文件等滅失，無法進(jìn)行清算；或者，在公司解散后，惡意處置公司財產(chǎn)給債權(quán)人造成損失；或者，未經(jīng)依法清算，以虛假的清算報告騙取公司登記機(jī)關(guān)辦理法人注銷登記；或者，公司未經(jīng)清算即辦理注銷登記，導(dǎo)致公司無法進(jìn)行清算，債權(quán)人有權(quán)主張有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司的董事和控股股東，以及公司的實(shí)際控制人對公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

清算有嚴(yán)格的法律程序，必須依法進(jìn)行，否則企業(yè)雖然死了，而其陰魂依然未散。

因?yàn)槠髽I(yè)的生老病死整個生命過程處處可能存在法律風(fēng)險，所以國家財政部、證監(jiān)會、審計署、銀監(jiān)會、保監(jiān)會等聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，要求上市公司執(zhí)行，并鼓勵大中型非上市企業(yè)執(zhí)行；國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會印發(fā)了《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，要求央企結(jié)合本企業(yè)實(shí)際執(zhí)行。中小企業(yè)多白手起家，經(jīng)歷了艱難的創(chuàng)業(yè)歷程，更要思考如何建立和規(guī)范企業(yè)的風(fēng)險管理體系，加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部風(fēng)險控制。

六、解決企業(yè)的法律問題的關(guān)鍵

1、提高主動性，預(yù)防為主。

大多數(shù)企業(yè)現(xiàn)在對法律服務(wù)的需求流于“召見式”，所以接受服務(wù)的時候經(jīng)常是臨時抱佛腳，狼狽不堪。

真正的企業(yè)家應(yīng)從長遠(yuǎn)來看呆企業(yè)的法律問題，應(yīng)該在法律問題的防范和解決上提高主動性：

有條件的應(yīng)該從企業(yè)建立之初就開始發(fā)現(xiàn)問題，解決問題，爭取防患于未然，讓專業(yè)的律師針對企業(yè)現(xiàn)狀給出具法律風(fēng)險評估報告，給企業(yè)一個全面把握法律風(fēng)險的機(jī)會，這是在現(xiàn)在大多數(shù)企業(yè)是做不到的。

2、選擇專業(yè)律師團(tuán)隊的服務(wù)：

每個領(lǐng)域都涉及大量的法律規(guī)定，一市兩法更增加了其復(fù)雜程度，所以對專業(yè)的內(nèi)在要求會更高。

所以，作為有遠(yuǎn)見的企業(yè)家，應(yīng)盡量配備一個完整的律師團(tuán)隊，因?yàn)槿魏我粋€律師的知識，經(jīng)驗(yàn)和精力都是有限的，一個緊密合作的團(tuán)隊會產(chǎn)生更大的合力。不同類別的法律事務(wù)由團(tuán)隊里的專門負(fù)責(zé)人配合完成，會取得完成不一樣的工作效果。

第三篇：當(dāng)前中小企業(yè)常見法律風(fēng)險及預(yù)防[范文模版]

當(dāng)前中小企業(yè)常見法律風(fēng)險及預(yù)防

隨著市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)中有越來越多的風(fēng)險不斷暴露，特別是法律風(fēng)險?！豆痉ā?、《中華人民共和國勞動法》和《中華人民共和國勞動合同法》等相關(guān)法律不斷出臺，以保障企業(yè)和勞動者的合法權(quán)益。盡管如此，風(fēng)險依舊如影相隨，再完善的法律體系，也會有漏洞之處。比如，債務(wù)拖欠，合同詐騙，盲目擔(dān)保，公司治理結(jié)構(gòu)軟化監(jiān)督乏力，投資不作法律可行性論證，項目運(yùn)作缺少法定決策程序，企業(yè)決策人治化，輕易挪用資金，難以識別保險單、票據(jù)、信用證詐騙，國際貨物運(yùn)輸中的詐騙風(fēng)險，國際投資與國際合作中引發(fā)的反壟斷反傾銷訴訟，重復(fù)引進(jìn)技術(shù)，項目開發(fā)不作商標(biāo)專利檢索，項目合作及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)中不審查土地合法性，不正當(dāng)競爭給企業(yè)帶來的身敗名裂等等。這一切均對企業(yè)的發(fā)展不利，特別是一些中小企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計，在我國4000多萬個企業(yè)中，中小企業(yè)占企業(yè)總戶數(shù)的90%以上。中小企業(yè)已經(jīng)成為影響我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會穩(wěn)定的關(guān)鍵因素之一。

我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型加快和市場競爭的日益激烈的同時,廣大中小企業(yè)在經(jīng)營發(fā)展過程中面臨著多種多樣的風(fēng)險,尤其是法律風(fēng)險。問題是,多數(shù)中小企業(yè)的投資者及經(jīng)營者對企業(yè)法律風(fēng)險缺乏深刻認(rèn)識、防范,控制法律風(fēng)險的能力比較弱,其法律風(fēng)險一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損害,將削弱企業(yè)實(shí)力及市場競爭力甚至危及生存。因此,探討“防范中小企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險”,已經(jīng)刻不容緩。

企業(yè)建立法律風(fēng)險機(jī)制，首先必須明白什么是法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險的定義，即在企業(yè)從籌備設(shè)立起到依法解散終止前，由于對法律規(guī)范的生疏或忽略，不懂法律規(guī)則，疏于法律審查，逃避法律監(jiān)管，其作為或不作為的行為與法律規(guī)范存在差異，并因此而未盡法定義務(wù)或未用法定權(quán)利，從而導(dǎo)致其受到處罰、承擔(dān)民事或刑事責(zé)任，以及單方權(quán)益喪失的可能性。

企業(yè)法律風(fēng)險可能來自法律環(huán)境因素，包括立法不完備，執(zhí)法不公正，合同相對人失信違約，欺詐等。也可能來自企業(yè)自身法律意識淡薄，對法律環(huán)境認(rèn)知不夠，經(jīng)營決策不考慮法律因素，甚至故意違法經(jīng)營等。相比之下，企業(yè)自身原因引起的風(fēng)險比例較高，主要原因是目前我國中小企業(yè)法律意識和依法治企的能力還相當(dāng)欠缺。

那么企業(yè)最常見的法律風(fēng)險表現(xiàn)形式有哪些呢？

（一）企業(yè)設(shè)立中的法律風(fēng)險

公司設(shè)立是指公司設(shè)立人依照法定的條件和程序，為組建公司并取得法人資格而必須采取和完成的法律行為。設(shè)立公司，應(yīng)當(dāng)依法向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記。符合《公司法》規(guī)定的設(shè)立條件的，由公司登記機(jī)關(guān)分別登記為有限責(zé)任公司或者股份有限公司。法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報經(jīng)批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)在公司登記前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。在設(shè)立企業(yè)的過程中，公司的發(fā)起人本人是否具有相應(yīng)的法律資格、是否是虛假出資或會不會在公司成立后抽逃出資、是否會出現(xiàn)評估不實(shí)的現(xiàn)象，公司設(shè)立協(xié)議是否缺少書面設(shè)立協(xié)議或約定不當(dāng)、是否缺乏股東之間竟業(yè)禁止機(jī)制、是否缺失保密條款，公司章程內(nèi)容是否缺乏個性化、權(quán)利義務(wù)及風(fēng)險控制是否明確、是否又不利公司發(fā)展的規(guī)定，是否能確保內(nèi)容的合理性、合法性和公開性，這些都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否合法設(shè)立、規(guī)范經(jīng)營。

（二）企業(yè)合同行為中的法律風(fēng)險

合同，又叫契約，是當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議。合同一旦簽訂，就具有法律效力，人們經(jīng)濟(jì)交往自然變得穩(wěn)妥可靠。但是，合同是

由人來訂立的，不可能做到完美無缺，因此就有人利用法律漏洞把這個安全保障變成最危險的陷阱，他們精心編織著一個又一個的圈套，使大批企業(yè)和個人債臺高筑，甚至瀕臨破產(chǎn)。

1、合同訂立中的法律風(fēng)險

（1）未對合同對方資質(zhì)（營業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)許可文件）進(jìn)行審查，未對合同對方信用進(jìn)行審查。

（2）未按內(nèi)部順序履行簽訂手續(xù)。

（3）合同先履行后簽訂，先簽章后填寫合同內(nèi)容等，合同未標(biāo)注簽訂之日合同章加蓋不符合規(guī)定影響合同效力。

（4）合同上載明的當(dāng)事人名稱與實(shí)際簽章不符。

（5）合同未載明簽訂日期。

（6）需辦理備案、公證的合同未料理相關(guān)手續(xù)。

（7）對內(nèi)容尚具有不確定性的合同蓋章。

（8）擅自調(diào)整已審批合同的內(nèi)容。

（9）合同文本不當(dāng)。

（10）責(zé)任限制條款不合理。

（11）合同雙方/各方責(zé)任等條款約定不清晰。

（12）未約定保密、違約責(zé)任、爭議解決、知識產(chǎn)權(quán)、不可抗力等條款。

（13）存在導(dǎo)致合同無效的或可撤銷的條款：如合同或局部條款違反法律、行政法規(guī)、社會公共利益；訂立合同的主體不合格；代理人逾越權(quán)限；意思表示不真實(shí)；顯失公平。

2、合同履行和變更中的法律風(fēng)險

（1）向合同載明的當(dāng)事人以外的第三人履行義務(wù)。

（2）未簽署合法有效的協(xié)議對合同進(jìn)行變卦。

（3）合同履行中，對方發(fā)生違約時未及時提出異議并及時采取相關(guān)措施。

（4）合同履行中，對對方的異議未及時依約做出回應(yīng)。

（5）合同爭議處置過程中，未采取有效的法律措施、保管有效的法律文件。

（6）怠于行使合同中約定的權(quán)利：如提前終止合同的權(quán)利。

（7）怠于行使求償權(quán)：對方已經(jīng)違約或履行期限屆滿前預(yù)期違約時，不及時追究對方的違約責(zé)任。

（8）怠于行使代位權(quán)：當(dāng)我公司債務(wù)人不積極行使其到期債權(quán)，對我公司造成損害時，不及時向人民法院申請行使代位權(quán)。

（9）怠于行使解除權(quán)：對于依法可以隨時解除的合同，未利用合同解除權(quán)保護(hù)我方利益；可以解除合同的法定情形出現(xiàn)后，未及時行使合同解除權(quán)。

（10）怠于行使撤銷權(quán)：對于存在重大誤解、顯失公平等可撤銷的合同，未行使我方的撤銷權(quán)；當(dāng)我公司債務(wù)人放棄其到期債權(quán)或者無償轉(zhuǎn)讓財富，對我公司造成損害時，未及時向人民法院申請行使撤銷權(quán)。

（11）怠于行使合同履行中的抗辯權(quán)。

（三）企業(yè)并購、融資操作中的法律風(fēng)險

并購的法律風(fēng)險是指企業(yè)在實(shí)施并購行為時因?yàn)榉森h(huán)境變化或違反法律而遭受損失的可能性。中小企業(yè)在其發(fā)展過程中還會經(jīng)常面臨融資困難，既難以通過銀行貸款方式獲得融資，又難以達(dá)到通過資本市場融資的高門檻。企業(yè)在缺乏正規(guī)、有效融資渠道的情況下，往往通過民間借貸、集資、違規(guī)借貸等方式籌資。有的企業(yè)甚至靠拖欠貸款來獲得經(jīng)營所需資金，這就必然形成法律風(fēng)險。有的企業(yè)甚至為了融資而借高利貸，一旦遇到資金周轉(zhuǎn)困難，便可能將企業(yè)推入絕境。還有的企業(yè)為了多貸款，制造虛假文件騙取貸款，最后被定為貸款詐騙罪。少部分中小企業(yè)還有一種現(xiàn)象，就是盲目地擴(kuò)張，貪多求大，大筆貸款，甚至不怕高息貸款。這些企業(yè)即使靠銀行貸款能夠維持一時，但如果資金鏈一旦斷裂，往往直接導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。

中小企業(yè)在企業(yè)并購、融資操作中還存在一下法律風(fēng)險：

（1）由于信息不對稱而引發(fā)的法律風(fēng)險。

（2）由于法律不對稱而引發(fā)的風(fēng)險。

（3）由于融資和支付引發(fā)的風(fēng)險。

（4）產(chǎn)權(quán)不明、主體不適格導(dǎo)致的風(fēng)險。

（5）由并購協(xié)議、程序帶來的風(fēng)險。

（6）由行政干預(yù)導(dǎo)致的風(fēng)險。

（7）由目標(biāo)公司反收購引起的風(fēng)險。

（四）知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律風(fēng)險

一些企業(yè)的高級管理人員、技術(shù)人員和營銷人員在公司工作一段時間以后，掌握了公司里面的技術(shù)秘密或者其他商業(yè)秘密，然后跳槽或被高薪挖走。這些人跳槽時往往企業(yè)的技術(shù)秘密、客戶信息甚至客戶關(guān)系帶走。對于廣告企業(yè)、展覽企業(yè)、高科技企業(yè)等行業(yè)的中小企業(yè)而言，這種商業(yè)秘密的泄漏或丟失，往往會對一個企業(yè)造成致命影響。但目前，多數(shù)中小企業(yè)還沒有對知識產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)形成足夠的保護(hù)機(jī)制和實(shí)際投入。

知識產(chǎn)權(quán)作為無形資產(chǎn)，通過權(quán)益實(shí)施的過程，即許可、轉(zhuǎn)讓或其他方式，可以充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)和市場價值，但企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)益實(shí)施或運(yùn)營過程中面臨著較大法律風(fēng)險，直接影響到知識產(chǎn)權(quán)價值的發(fā)揮或商業(yè)利益的大小，主要涉及以下的問題：

1、知識產(chǎn)權(quán)商業(yè)利用策略缺失或不健全的法律風(fēng)險。

2、知識產(chǎn)權(quán)交易管理混亂的法律風(fēng)險。

3、研發(fā)階段商業(yè)秘密泄露的法律風(fēng)險。

4、申請專利權(quán)過程中商業(yè)秘密泄露的法律風(fēng)險。

5、商業(yè)合作中商業(yè)秘密泄露的法律風(fēng)險。

6、員工流動中商業(yè)秘密泄露的法律風(fēng)險。

7、馳名商標(biāo)認(rèn)定申請中的法律風(fēng)險。

8、馳名商標(biāo)注冊保護(hù)中的法律風(fēng)險。

9、侵犯馳名商標(biāo)商業(yè)利益保護(hù)中的法律風(fēng)險。

10、忽視域名注冊為商標(biāo)或商號的法律風(fēng)險。

（五）人力資源管理法律風(fēng)險

企業(yè)人力資源管理法律風(fēng)險，重點(diǎn)體現(xiàn)在勞動管理和勞動保障上，從招聘員工開始，簽訂勞動合同、社會保險直至解除勞動合同這一系列流程中都有國家相關(guān)的勞動法律法規(guī)的約束，嚴(yán)格按照法律規(guī)范企業(yè)行為，嚴(yán)格按照法律履行相關(guān)程序，就可以大幅度減少勞動糾紛從而成功避免法律風(fēng)險。企業(yè)依法實(shí)施勞動管理，依法維護(hù)勞動者的合法權(quán)益，有效降低人力資源法律風(fēng)險，才能從根本上保護(hù)企業(yè)的勞動權(quán)益。體現(xiàn)在以下方面：

1、招聘尚未解除勞動合同的勞動者的法律風(fēng)險。

2、被招聘員工違背與原單位保密及競業(yè)禁止協(xié)議的法律風(fēng)險。

3、試用期約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。

4、未訂立培訓(xùn)協(xié)議或約定不明的法律風(fēng)險。

5、競業(yè)限制條款約定不當(dāng)?shù)姆娠L(fēng)險。

6、處理勞動關(guān)系程序不到位的法律風(fēng)險。

7、解除勞動合同企業(yè)未按規(guī)定支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償金的法律風(fēng)險。

8、違背勞動法規(guī)解除勞動合同的法律風(fēng)險。

9、與沒有經(jīng)營資質(zhì)的勞務(wù)派遣機(jī)構(gòu)簽訂勞務(wù)派遣合同的法律風(fēng)險。

10、企業(yè)未繳納工傷保險，將產(chǎn)生工傷賠償?shù)木揞~傷殘金由企業(yè)自行承擔(dān)的法律風(fēng)險。

11、企業(yè)不按約定支付加班加點(diǎn)工資行為的法律風(fēng)險。

12、違反女職工特別保護(hù)規(guī)定的法律風(fēng)險。

13、不按國家規(guī)定安排員工休息休假將受到國家行政處罰的法律風(fēng)險。

（六）企業(yè)涉及訴訟、仲裁的法律風(fēng)險

企業(yè)在日常運(yùn)營過程中，不可避免地要面臨訴訟風(fēng)險，這就要求企業(yè)經(jīng)理人、企業(yè)法務(wù)要充分了解訴訟程序及訴訟技巧，以保證企業(yè)免受訟累，保證企業(yè)的合法權(quán)益不受侵犯。但在現(xiàn)實(shí)中，筆者發(fā)現(xiàn)很多企業(yè)往往花費(fèi)很大的代價贏得了訴訟，卻無法取得滿意的訴訟結(jié)果，因此，企業(yè)在增強(qiáng)法律意識的同時，應(yīng)當(dāng)掌握一定的法律處理技巧。

1、訴訟前的準(zhǔn)備

（1）證據(jù)是否齊備；

（2）有沒有超過法定訴訟時效；

（3）訴訟當(dāng)事人的確定及當(dāng)事人有無有效的住址，訴訟材料能否及時送達(dá)；

（4）管轄權(quán)問題；

（5）訴訟成本大約是多少，包括訴訟費(fèi)、律師費(fèi)、保全費(fèi)、差旅費(fèi)等；

（6）對方當(dāng)事人有無財產(chǎn)可執(zhí)行；

2、訴訟中的風(fēng)險

（1）不能充分舉證的風(fēng)險；

（2）不在法定期限內(nèi)申請證人出庭作證、證人不出庭作證或者參加了旁聽的法律風(fēng)險。

（3）超時提供證據(jù)的風(fēng)險；

（4）不能提供原始證據(jù)的風(fēng)險；

（5）不按時出庭的風(fēng)險；

（6）申請鑒定的風(fēng)險；

（7）仲裁請求不當(dāng)、不全或者超過時效的風(fēng)險。

3、在案件執(zhí)行過程中存在的法律風(fēng)險主要有：

（1）對方當(dāng)事人轉(zhuǎn)移、隱匿財產(chǎn)；

（2）對方當(dāng)事人已無財產(chǎn)可執(zhí)行；

（3）對方當(dāng)事人怠于行使到期的債權(quán)或者放棄債權(quán)；

（4）無法向法院提供被執(zhí)行人下落或被執(zhí)行人財產(chǎn)下落。

前一部分中列舉了企業(yè)在設(shè)立、經(jīng)營過程中可能遇到的常見法律風(fēng)險表現(xiàn)形式。企業(yè)以營利為目的，而任何利潤的獲取，必然伴隨風(fēng)險。存在風(fēng)險并不可怕，可怕的是缺乏風(fēng)險法律防范控制意識。企業(yè)法律風(fēng)險可以分為外部環(huán)境法律風(fēng)險和企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險。對于外部環(huán)境法律風(fēng)險，由于其引發(fā)因素不是企業(yè)所能夠控制的，因而不可能從根本上予以杜絕。但對于企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險，其引發(fā)因素是企業(yè)自身能夠掌控的，因而成為企業(yè)法律風(fēng)險防范的重點(diǎn)。企業(yè)防范控制法律

風(fēng)險應(yīng)做好以下幾點(diǎn)工作：

1、強(qiáng)化企業(yè)管理者和員工的法律風(fēng)險意識。

首先，企業(yè)管理者的法律風(fēng)險意識對建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制起著重要作用，甚至是建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的關(guān)鍵。企業(yè)管理者在決策的時候往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險的存在，更注重于速度和效率。而存在法律風(fēng)險的速度和效率是沒有速度和效率的，不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且還會造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營帶來嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。所以，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，必須強(qiáng)化企業(yè)管理者的法律風(fēng)險意識，由企業(yè)管理者至上而下形成整個企業(yè)的法律風(fēng)險防范意識，從而促使企業(yè)建立起有效的法律風(fēng)險防范機(jī)制。

其次，建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，還必須注重培養(yǎng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險意識。由于工作崗位的不同，發(fā)生的法律風(fēng)險原因和結(jié)果也不盡相同。所以，對不同工作崗位的職工，必須有針對性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險意識。只有企業(yè)管理者和全體職工都建立起了法律風(fēng)險意識，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險。而企業(yè)管理者和企業(yè)員工的法律風(fēng)險意識的樹立和強(qiáng)化，必須通過長期和不間斷的法律培訓(xùn)教育來實(shí)施。

2、規(guī)范完善企業(yè)各項規(guī)章制度，守法經(jīng)營。

規(guī)范完善企業(yè)各項規(guī)章制度，守法經(jīng)營，是建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的重要內(nèi)容。首先，企業(yè)必須根據(jù)自身參與市場競爭的內(nèi)外部環(huán)境，對涉及法律風(fēng)險的重要事項，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，理順企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，明確責(zé)任，保證企業(yè)重要事項有章可循，最大可能避免因規(guī)章制度，尤其是合同管理制度和勞動規(guī)章制度的不健全引發(fā)各種法律風(fēng)險。其次，對于企業(yè)規(guī)章制度要嚴(yán)格執(zhí)行，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場競爭環(huán)境的變化，適時作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場競爭的需要。再次，一定要堅持守法經(jīng)營的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。

3、突出防控重點(diǎn)，特別是加強(qiáng)合同管理制度、提升合同管理水平。

由于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來多由合同形式予以確定，因此合同管理便成了企業(yè)法律風(fēng)險防控的重點(diǎn)。首先，合同由企業(yè)內(nèi)部專門機(jī)構(gòu)歸口管理，配備具有較高法律素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，熟悉合同法及相關(guān)法律知識的專兼職合同管理人員，具體負(fù)責(zé)合同管理的日常工作和承辦其他合同事務(wù)。其次，建立合同管理的配套管理制度。為強(qiáng)化合同管理，在總結(jié)企業(yè)合同管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照企業(yè)規(guī)定，結(jié)合在合同談判、起草、審核、會簽、履行、委托授權(quán)、用印等方面的情況，制定配套制度，完善合同管理，并通過監(jiān)督檢查和考核評比，全面提升合同管理水平。再次，建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。對合同履行情況及實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，及時反饋合同履行情況的最新進(jìn)展，確保合同各方能夠完全、全面的履行合同。最后，針對企業(yè)的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營行為，法律專業(yè)人士應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于本企業(yè)取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

但不同類型的企業(yè)在建立法律風(fēng)險防控機(jī)制中，有不同的工作重點(diǎn)，在建立法律風(fēng)險防控的過程中，企業(yè)必須結(jié)合自身實(shí)際，抓住工作重點(diǎn)，才不至于避重

就輕，顧此失彼。

4、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核。

企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核同企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營密切機(jī)關(guān)，也是建立企業(yè)法律風(fēng)險防控機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。調(diào)查表明，有相當(dāng)部分的企業(yè)未建立健全內(nèi)部監(jiān)督與考核，有部分企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核流于形式，沒有落到實(shí)處，這些都不利于企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的建立。只有加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，切實(shí)做到事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督，才能建立起行之有效的法律風(fēng)險防范機(jī)制。

5、積極維護(hù)公司合法權(quán)益

結(jié)合我國逐步規(guī)范完善市場經(jīng)濟(jì)的新形勢，為提高公司的抗風(fēng)險能力、增強(qiáng)自身的市場競爭力，必須增強(qiáng)維權(quán)意識，進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件、糾紛事件管理，主動做好起訴、應(yīng)訴和非訴調(diào)解工作。

注重知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守《專利法》等知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，清理企業(yè)所擁有的專利、計算機(jī)軟件、商業(yè)秘密等知識產(chǎn)權(quán)。公司對所擁有的商標(biāo)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、文字作品等知識產(chǎn)權(quán)，該申報的一定要及時申報，發(fā)現(xiàn)外單位侵權(quán)的一定要主動采取法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。

6、聘請或配備高素質(zhì)的專業(yè)法律人士。

從本次調(diào)查來看，絕大多數(shù)的企業(yè)沒有配備專門從事企業(yè)法律事務(wù)的工作人員；有部分企業(yè)雖然有此方面的人員，但法律素質(zhì)不高，僅僅能應(yīng)付企業(yè)一般的訴訟案件，對企業(yè)的合同實(shí)行一般的管理。而對于較復(fù)雜疑難的糾紛或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的合同把握不了。因此，建議企業(yè)考慮長久規(guī)范的發(fā)展，應(yīng)聘請那些專業(yè)化程度高，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，且能幫助企業(yè)有效實(shí)施法律風(fēng)險防控的專業(yè)律師團(tuán)隊作為自己的常年法律顧問,做好法律風(fēng)險的防范工作而不僅僅是為企業(yè)打官司。

第四篇：中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險

霍憲君學(xué)號 : 2009100757工商管理09級F2班

中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險

美國次貸危機(jī)引發(fā)的世界性金融危機(jī)已經(jīng)波及我國，伴隨外部需求的急劇萎縮，國內(nèi)一些企業(yè)出現(xiàn)資金鏈斷裂等狀況，不少企業(yè)在經(jīng)營上受到?jīng)_擊，潛在的法律風(fēng)險日漸顯現(xiàn)，合法債權(quán)可能得不到有效追償，少數(shù)企業(yè)甚至出現(xiàn)涉嫌犯罪的現(xiàn)象，上述法律風(fēng)險如果得不到準(zhǔn)確預(yù)見和及時處理，不少企業(yè)有可能走向衰落、倒閉和破產(chǎn)，最終影響投資者利益，導(dǎo)致勞動者失業(yè)，不利于社會和諧?，F(xiàn)實(shí)生活中，多數(shù)大型企業(yè)在內(nèi)部建立了法律顧問制度，法律風(fēng)險防范機(jī)制較為健全，但中小企業(yè)由于實(shí)力有限，一般外聘律師擔(dān)任法律顧問?？傮w上講，小企業(yè)在內(nèi)部管理、制度建設(shè)、資金財力、防范風(fēng)險的能力方面更脆弱，由于中小企業(yè)的投資者及經(jīng)營者對企業(yè)法律風(fēng)險缺乏深刻認(rèn)識，律師法律服務(wù)整體水平也不高，導(dǎo)致不少中小企業(yè)宏觀上對法律風(fēng)險缺乏認(rèn)識，微觀上（操作上）防范、控制法律風(fēng)險的能力比較弱，其法律風(fēng)險一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損害，將削弱企業(yè)實(shí)力及市場競爭力。

有關(guān)資料反映：在我國，中小企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)總數(shù)的99％，在全國工業(yè)產(chǎn)值和實(shí)現(xiàn)利稅中分別占60％和40％左右，提供了大約75％的就業(yè)機(jī)會，中小企業(yè)是緩解就業(yè)壓力、保持社會穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。因此，探討“防范中小企業(yè)法律風(fēng)險”，已經(jīng)刻不容緩。

當(dāng)前，律師擔(dān)任法律顧問，在服務(wù)形式、服務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)開拓等方面，都存在許多缺陷，還不能充分發(fā)揮防范、控制企業(yè)法律風(fēng)險的作用，無法全面為中小企業(yè)保駕護(hù)航。

1、法律顧問工作流于形式，不少企業(yè)家也只是在有糾紛時才想起顧問，律師顧問往往只是提供被動式服務(wù)，有的僅局限在訴訟領(lǐng)域；部分律師缺乏責(zé)任心，“顧而不問、蜻蜓點(diǎn)水”的現(xiàn)象隨時可覓。少數(shù)律師受聘擔(dān)任企業(yè)法律顧問往往是一種營銷手段，僅限于“參觀”式的診斷，進(jìn)行“領(lǐng)導(dǎo)視察”般法律指導(dǎo)，在企業(yè)中僅僅起輔助作用。

2、從法律服務(wù)的內(nèi)容看，律師服務(wù)偏重于代理商事案件訴訟（仲裁），不關(guān)心企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營流程，對企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系缺乏從法律上全面思考的能力，疏于防范刑事法律風(fēng)險和社會法律風(fēng)險。顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策圈，對企業(yè)的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的影響，無法全面識別企業(yè)存在的法律風(fēng)險，更談不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明顯，不少企業(yè)及高管還被追究刑事責(zé)任。

3、在一些地方，法律服務(wù)潛規(guī)則盛行，少數(shù)律師擔(dān)任法律顧問服務(wù)已經(jīng)演變成洗錢的手段，個別律師幾乎扮演 “掛牌的詐騙犯”角色，把高額顧問費(fèi)中絕大部分以“回扣”的形式“返還”給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、高管或者中間人，共同侵吞企業(yè)資產(chǎn)，近幾年相關(guān)案件屢見報端。如果選聘職業(yè)道德差、專業(yè)水平低的律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng)險。

市場經(jīng)濟(jì)是一種開放性、競爭性、高效率的經(jīng)濟(jì)體制, 是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、合理配置資源, 推動整個社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效機(jī)制。企業(yè)作為市場主體，必須了解市場規(guī)則、運(yùn)用市場規(guī)則、遵守市場規(guī)則，否則，就要付出高昂代價甚至被逐出市場。近年來國內(nèi)外發(fā)生的安然、世通、中海油等公司案件，都從不同側(cè)面揭示了市場經(jīng)濟(jì)怎樣表現(xiàn)為法治經(jīng)濟(jì)和規(guī)則經(jīng)濟(jì)。這些鮮活的案例也一再警示人們：即使是大企業(yè)，如果管理者不具備依法治企的能力和素質(zhì)，缺乏相應(yīng)的法律風(fēng)險防范和控制意識，也會遭受到災(zāi)難性的打擊和損失。

企業(yè)的所有經(jīng)營行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn)，例如員工聘用、對外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購等，都會引起法律后果。市場經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)經(jīng)營行為是人類經(jīng)濟(jì)活動復(fù)雜化的產(chǎn)物，包含著各種風(fēng)險，并基于主觀或者客觀原因，在經(jīng)濟(jì)活動中不可避免會出現(xiàn)一些糾紛。企業(yè)法律風(fēng)險是指企業(yè)經(jīng)營中不懂或不遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。與糾紛發(fā)生后代理訴訟（仲裁）相比，企業(yè)事前法律風(fēng)險防范成本低、效果好、工作主動，因此，“律師幫助企業(yè)全面防范法律風(fēng)險顯得更為重要和迫切，已經(jīng)構(gòu)成企業(yè)法律顧問核心工作”自然是題中應(yīng)有之義。

防范企業(yè)法律風(fēng)險，主要內(nèi)容就是健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制，對企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營、管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、綜合法律監(jiān)控，并通過對監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反

饋的實(shí)際問題進(jìn)行不斷地改進(jìn)和完善，逐漸優(yōu)化法律風(fēng)險防范的制度設(shè)置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營提供更完善的法律環(huán)境。

中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險？從法律應(yīng)用和操作層面上講，投資者和經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險意識完全融入企業(yè)決策、經(jīng)營、管理活動中去，加強(qiáng)企業(yè)與律師之間信息交流和互動，以實(shí)現(xiàn)防范法律風(fēng)險、逐步健全中小企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制的目的。

1、律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會法全方位法律風(fēng)險防范的觀念。近幾年，中國富豪遭受“牢獄之災(zāi)”的比例非常高，富豪“落馬”**接連不斷，不少富豪紛紛“見光死”。對眾多富豪、企業(yè)高管而言，諸如非法吸收公眾存款罪、虛報注冊資本罪等刑事風(fēng)險已經(jīng)成為實(shí)實(shí)在在的、緊迫的現(xiàn)實(shí)危險。一旦富豪、企業(yè)高管被追究刑事責(zé)任，常常會造成非常嚴(yán)重的后果，自由被剝奪、財產(chǎn)被沒收，企業(yè)還會因此而破產(chǎn)、倒閉。有效地防范企業(yè)的刑事法律風(fēng)險，已成為防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要內(nèi)容。

三十年來，我國正處于社會急劇變化的轉(zhuǎn)型階段，在一定層面上看，社會氛圍非常浮躁。頗受社會關(guān)注和爭議的《勞動合同法》為構(gòu)建和諧有序的勞動關(guān)系、為社會保障體制的建立作出了重大貢獻(xiàn)；世界范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)浪潮，要求企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、開拓新產(chǎn)品和產(chǎn)品升級換代，給中小企業(yè)的生存和發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。無法回避的社會法律風(fēng)險，亦已成為防范中小企業(yè)法律風(fēng)險的重要內(nèi)容。

企業(yè)是市場經(jīng)濟(jì)中最重要的主體，以盈利、發(fā)展為目的是企業(yè)的正當(dāng)追求，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系為重點(diǎn)的民商法律風(fēng)險防范意識已經(jīng)基本初步得到企業(yè)的廣泛認(rèn)可。

法學(xué)界認(rèn)為，我國法律體系，在憲法統(tǒng)帥的前提下，從部門法角度看，目前可分為三大塊：體現(xiàn)國家權(quán)力強(qiáng)行干預(yù)、以國家為本位的公法，如行政法、刑法等；體現(xiàn)自由與效益、以個人為本位的私法，如民法、商法等；體現(xiàn)社會整體利益、以社會為本位的社會法，如經(jīng)濟(jì)法、社會保障法、環(huán)境與資源法等。

可以看出，律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會法全方位法律風(fēng)險防范意識，已經(jīng)成為中小企業(yè)生存、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。

2、律師要全程、實(shí)時參與企業(yè)決策、經(jīng)營、管理等重大涉法事務(wù)。

一個企業(yè)存在法律風(fēng)險并不可怕，可怕的是企業(yè)潛在法律風(fēng)險而不自知。與自然風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險等其他風(fēng)險不同，法律風(fēng)險可防可控；“法律是一種管理資源”，應(yīng)當(dāng)充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營管理的全過程，把法律風(fēng)險防范意識納入企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容當(dāng)中去。

企業(yè)是以實(shí)現(xiàn)利益最大化為終極目標(biāo)，防范法律風(fēng)險應(yīng)該以此為基點(diǎn)。防范法律風(fēng)險不能僅僅停留在理念的層面，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在法律事務(wù)的操作層面。傳統(tǒng)上我國有不重視遵守法律、規(guī)則的習(xí)慣，企業(yè)至今尚未形成凡事都往法律上想一想的思維習(xí)慣，法律風(fēng)險防范意識匱乏，事后法律救助機(jī)制欠缺：多數(shù)國內(nèi)企業(yè)不重視律師的作用，許多重大投資決策事前均是主觀或者行政因素主導(dǎo)，由于律師角色的缺失、缺位，為投資活動本身造成大量先天性缺陷，為未來開展經(jīng)濟(jì)活動帶來許多陷阱和不利影響。

防范企業(yè)法律風(fēng)險是個系統(tǒng)工程，企業(yè)從設(shè)立到終止，做到全程監(jiān)控、實(shí)時監(jiān)控，防范法律風(fēng)險；構(gòu)建企業(yè)項目的事前防范、事中控制和事后化解的系統(tǒng)風(fēng)險防范機(jī)制，做到事事監(jiān)控；對企業(yè)每一項業(yè)務(wù)的風(fēng)險系統(tǒng)地進(jìn)行識別、規(guī)避、控制和化解，做到事事防范；在人員方面，不僅企業(yè)高層要對法律風(fēng)險防范有足夠的重視和起到示范作用，還需要對全體員工進(jìn)行法律風(fēng)險防范培訓(xùn)，做到人人防范；律師提前介入調(diào)研，做一些預(yù)見性的法律論證，就可以把一些隱患解決在投資決策之前，為企業(yè)保駕護(hù)航。

外聘律師擔(dān)任法律顧問，幫助企業(yè)系統(tǒng)構(gòu)建法律風(fēng)險防范機(jī)制，實(shí)質(zhì)就是律師給企業(yè)提供“一條龍”的服務(wù)，提供全程貼身式的服務(wù)，將對經(jīng)營風(fēng)險的處理態(tài)度由事后化解轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防，最大限度地把企業(yè)經(jīng)營和公司治理方面存在的法律問題，消除在初始階段，增強(qiáng)企業(yè)抵抗經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力。

可以說，從健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機(jī)制角度看，防范企業(yè)法律風(fēng)險本身就是對企業(yè)內(nèi)外部整體運(yùn)行進(jìn)行了一次 “規(guī)范整頓”，必然提高企業(yè)決策水平和管理能力，減少企業(yè)隱患，為企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展、規(guī)范和健康運(yùn)行創(chuàng)造條件。

3、企業(yè)對律師宜采取不斷優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制。

我國雖然統(tǒng)一了司法資格考試，但由于尚處于市場經(jīng)濟(jì)初級階段，至今還沒有能建立對律師分類、分級執(zhí)業(yè)的體制，鑒于相關(guān)信息不對稱，企業(yè)還無法根據(jù)法律事務(wù)難易程度和風(fēng)險性大小來選聘律師。目前企業(yè)主要基于熟人和權(quán)力因素

來外聘律師，經(jīng)常被忽悠，有時反而增加了企業(yè)的法律風(fēng)險；不少企業(yè)發(fā)生糾紛時習(xí)慣于找關(guān)系、托門路、請法官，甚至希望受聘的律師也采取這樣的工作方式。法律服務(wù)，從根本上講不是一個獨(dú)立的行業(yè)，它總是服務(wù)于各行各業(yè)。法律服務(wù)應(yīng)該幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)財富增值，以貼位的法律風(fēng)險防范機(jī)制，為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然，幫助企業(yè)以最小的成本實(shí)現(xiàn)利益的最大化，構(gòu)建符合國情的法律風(fēng)險“防火墻”。

隨著市場經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，社會對法律服務(wù)業(yè)提出了更高的要求，知識產(chǎn)權(quán)、股票期貨、電子網(wǎng)絡(luò)、對外貿(mào)易、房地產(chǎn)、企業(yè)并購、破產(chǎn)重整等法律事務(wù)的專業(yè)化要求越來越高，那種“萬金油”型的法律服務(wù)已經(jīng)不能適應(yīng)日益激烈的市場競爭，要求律師由“通才”成長為“專才”，由辦案型向知識型、學(xué)者型轉(zhuǎn)化?？梢?，健全法律風(fēng)險防范機(jī)制，單兵作戰(zhàn)的律師肯定不行，松散型團(tuán)隊也不行，需要法律服務(wù)團(tuán)隊的緊密合作。由于律師業(yè)社會評價體系尚未形成，一盤散沙，不少律師之間缺乏互信，難以形成真正的團(tuán)隊運(yùn)作，這都對防范企業(yè)法律風(fēng)險帶來了困難。

企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，對律師宜采取優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制，可以考慮重大**咨詢、復(fù)雜項目專項委托等多種聘用形式，盡量聘請敬業(yè)、專業(yè)、貼身、對潛在風(fēng)險和現(xiàn)實(shí)糾紛的分析和處理等均具有較高水平和獨(dú)立工作能力的律師，與律師之間實(shí)現(xiàn)無縫對接，發(fā)揮律師在企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營管理和依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益方面的作用，以提升企業(yè)的市場競爭力。歷史經(jīng)驗(yàn)說明：企業(yè)成功之道各有不同，但倒閉、破產(chǎn)企業(yè)都有共同的特點(diǎn)，就是要么沒有內(nèi)部控制，要么就是內(nèi)部控制失敗。國家有關(guān)部委發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行，并鼓勵非上市的大中型企業(yè)執(zhí)行，標(biāo)志著中國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)取得重大突破，對正在成長中的中小企業(yè)有著重要的借鑒和示范作用。

中小企業(yè)要在外聘律師幫助下健全企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，及時識別、系統(tǒng)分析經(jīng)營活動中存在的法律風(fēng)險，進(jìn)行風(fēng)險評估，確立企業(yè)整體風(fēng)險承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險水平，采用相應(yīng)的控制措施，盡量防范、規(guī)避風(fēng)險，將企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險、外部風(fēng)險控制在企業(yè)可承受的風(fēng)險限度內(nèi)，提高企業(yè)法律風(fēng)險防御能力；公司企業(yè)要逐步完善法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源管理，強(qiáng)化財務(wù)會計管理，從

個人領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段，向董事會領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、經(jīng)理層運(yùn)行企業(yè)的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。百年不遇的金融危機(jī)，使得我國經(jīng)濟(jì)正處于一個充滿挑戰(zhàn)和機(jī)遇的歷史性轉(zhuǎn)折點(diǎn)。中小企業(yè)在尋找出路的同時，要善于防范法律風(fēng)險，最大限度地減少因企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中發(fā)生法律風(fēng)險而造成的經(jīng)濟(jì)損失，杜絕為他人提供擔(dān)保在內(nèi)的非經(jīng)營性法律風(fēng)險，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康運(yùn)行和長久發(fā)展，為社會和諧穩(wěn)定創(chuàng)造條件，為我國經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

第五篇：中小企業(yè)法律風(fēng)險如何防范？

中小企業(yè)法律風(fēng)險如何防范？

經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計顯示：企業(yè)法律風(fēng)險已成為企業(yè)最常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險之一。通常表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營中不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)督等，這不僅破壞企業(yè)形象還會給企業(yè)帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。尤其是對管理體系不成熟的中小企業(yè)來說，法律風(fēng)險有可能會成為企業(yè)存亡的關(guān)鍵。

中小企業(yè)在不同的發(fā)展的階段遇到法律風(fēng)險不同，中小企業(yè)在日常經(jīng)營管理中常見的法律風(fēng)險有：

1、企業(yè)在設(shè)立中的法律風(fēng)險。發(fā)起人在企業(yè)設(shè)立過程中對企業(yè)的法律設(shè)計，認(rèn)識和計劃，以及發(fā)起人承擔(dān)的義務(wù)和法律資格等，都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。

2、企業(yè)在發(fā)展過程造成企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部因素包括：法人治理結(jié)構(gòu)畸形；公司治理不規(guī)范；決策機(jī)制和監(jiān)督制約機(jī)制缺失；職責(zé)缺失等。

3、合同法律風(fēng)險，主要是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。比如惡意違約、合同詐騙等。

4、知識產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險。知識產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、企業(yè)品牌信譽(yù)，行業(yè)、地區(qū)壟斷行為，不正當(dāng)競爭等等。多數(shù)企業(yè)沒有意識到或沒有關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，他人制造侵權(quán)產(chǎn)品導(dǎo)致的法律風(fēng)險。

5、稅務(wù)風(fēng)險。企業(yè)一方面要在法律范圍內(nèi)合適地依法避稅、降低成本；另一方面要防范因漏稅、偷稅、抗稅引發(fā)的行政乃至刑事責(zé)任。

此外，還有人力資源管理法律風(fēng)險、企業(yè)并購法律風(fēng)險、資本籌集中的法律風(fēng)險、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險、律師法律服務(wù)引發(fā)的法律風(fēng)險等。

中小企業(yè)法律風(fēng)險如何防范？企業(yè)防范法律風(fēng)險所采取的措施有哪些？

中小企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉及應(yīng)收賬款比較普遍，針對這個現(xiàn)狀，大部分企業(yè)為防范和降低法律風(fēng)險的發(fā)生或多或少采取了一定的措施。一是，要加強(qiáng)法律素質(zhì)和風(fēng)險意識的培育；二是，要建立和完善法律事務(wù)工作機(jī)制；三是，要建立和完善法律風(fēng)險防范制度，包括：建立合同管理制度；重大項目的法律咨詢制度；其它法律事務(wù)管理制度?？偨Y(jié)：企業(yè)法律風(fēng)險關(guān)系到企業(yè)能否長遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵，因此這就要求企業(yè)要提高對法律風(fēng)險的認(rèn)識，規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部防范與管理，（山東省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺）這不僅是企業(yè)在適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，也是企業(yè)參與市場競爭和提高依法經(jīng)營管理水平的需要，是企業(yè)減少損失、長足發(fā)展的有效途徑。