第一篇：財(cái)務(wù)監(jiān)管辦法

商貿(mào)公司財(cái)務(wù)監(jiān)督管理辦法

為使公司財(cái)務(wù)工作實(shí)行制度化、規(guī)范化管理，明確財(cái)務(wù)責(zé)任，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定財(cái)務(wù)監(jiān)督、管理辦法。

一、公司財(cái)務(wù)部出納每日編制現(xiàn)金、銀行存款日?qǐng)?bào)表，及時(shí)反映財(cái)務(wù)部每日資金收支情況，并報(bào)主管會(huì)計(jì)、總經(jīng)理及物流公司財(cái)務(wù)部各一份。

二、保管員根據(jù)每日倉(cāng)庫(kù)出、入庫(kù)情況編制倉(cāng)庫(kù)入庫(kù)、銷售日?qǐng)?bào)表，并報(bào)主管會(huì)計(jì)、總經(jīng)理各一份。

三、月末，記賬會(huì)計(jì)根據(jù)倉(cāng)庫(kù)聯(lián)編制出、入庫(kù)匯總表，經(jīng)記賬會(huì)計(jì)簽字后交主管會(huì)計(jì)，主管會(huì)計(jì)根據(jù)匯總表核對(duì)出、入庫(kù)單財(cái)務(wù)聯(lián)次，核對(duì)一致，盤點(diǎn)實(shí)存商品。做到帳帳、帳實(shí)相符，并編制盤點(diǎn)表，經(jīng)保管員、記賬會(huì)計(jì)、主管會(huì)計(jì)簽字后報(bào)主管會(huì)計(jì)、總經(jīng)理、物流公司財(cái)務(wù)部各一份。

四、每月十日前，主管會(huì)計(jì)根據(jù)當(dāng)月已銷售未結(jié)算賬款，編制應(yīng)收賬款明細(xì)賬。

五、每月五日前，出納編制其他資金明細(xì)表，報(bào)主管會(huì)計(jì)、總經(jīng)理各一份。

六、每月15日-17日物流公司財(cái)務(wù)部對(duì)商貿(mào)公司進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)工作，重點(diǎn)審計(jì)：

（1）、了解內(nèi)部控制制度，檢查各部門存在的漏洞和浪費(fèi)現(xiàn)象。

（2）、提出防止差錯(cuò)和改進(jìn)措施，加強(qiáng)管理控制。

（3）、抽查記賬憑證、原始憑證的合法性、正確性。

（4）、核對(duì)內(nèi)部往來的正確性。

（5）、抽查盤點(diǎn)存貨、現(xiàn)金的可靠性、正確性。

（6）、核對(duì)各部門賬、表、檢查正確性。

本監(jiān)督管理辦法自2012年3月1日?qǐng)?zhí)行。

青島乾通源物流有限公司財(cái)務(wù)部

2012年2月17日

第二篇：行政事業(yè)單位財(cái)務(wù)監(jiān)管辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹執(zhí)行國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)，規(guī)范省廣播電視局所屬各級(jí)單位的財(cái)務(wù)行為，加強(qiáng)財(cái)務(wù)管理，嚴(yán)肅財(cái)經(jīng)紀(jì)律，維護(hù)國(guó)家的利益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》和《廣播電視事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理辦法》等國(guó)家財(cái)政法規(guī)及其他相關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，制定本細(xì)則。

第二條 財(cái)務(wù)監(jiān)督的主要任務(wù)是：監(jiān)督省廣播電視局所屬各級(jí)單位是否嚴(yán)格遵守國(guó)家各項(xiàng)財(cái)經(jīng)法規(guī)和省廣電局各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度，嚴(yán)格按規(guī)定的范圍、用途、標(biāo)準(zhǔn)開支各項(xiàng)費(fèi)用;預(yù)防和及時(shí)糾正各種違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，提高國(guó)有資產(chǎn)的使用效益，促進(jìn)我省廣電事業(yè)發(fā)展。

第三條 本財(cái)務(wù)監(jiān)督制度對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，將按照相關(guān)規(guī)定予以處罰

第四條 本細(xì)則適用于省廣播電視局所屬各單位。

第二章 財(cái)務(wù)監(jiān)督的主體及職責(zé)

第五條 省廣播電視局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員為財(cái)務(wù)監(jiān)督的主體。建立局本級(jí)規(guī)劃財(cái)務(wù)處對(duì)局下屬各單位財(cái)務(wù)部門進(jìn)行監(jiān)督的財(cái)務(wù)監(jiān)督體系。

第六條 局規(guī)劃財(cái)務(wù)處根據(jù)需要，有權(quán)隨時(shí)對(duì)局下屬各單位財(cái)務(wù)部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行財(cái)務(wù)檢查，特殊情況報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后進(jìn)行。

第七條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門有權(quán)按照國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)及財(cái)務(wù)規(guī)章制度辦理財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)，履行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的權(quán)利：

（一）對(duì)記載不準(zhǔn)確、不完整的財(cái)務(wù)收支憑證予以退回，并要求更正、補(bǔ)充；

（二）對(duì)審批手續(xù)不全的財(cái)務(wù)收支憑證不予受理，并要求補(bǔ)充；

（三）對(duì)不真實(shí)、不合法的財(cái)務(wù)收支憑證不予受理；

（四）對(duì)弄虛作假、違紀(jì)違法的財(cái)務(wù)收支憑證，在不予辦理的同時(shí)，有權(quán)扣留其憑證，并及時(shí)向所在局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，請(qǐng)求查明原因，追究當(dāng)事人的責(zé)任；

（五）對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)違法的財(cái)務(wù)收支行為或涉及到單位弄虛作假、違紀(jì)違法的，財(cái)會(huì)人員有權(quán)制止和糾正，并及時(shí)向局規(guī)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)人及局領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告。

第八條 任何單位和個(gè)人對(duì)違反國(guó)家或省廣電財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為有權(quán)檢舉。局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員收到群眾舉報(bào)材料后，有權(quán)處理的，應(yīng)及時(shí)處理；無權(quán)處理的，要及時(shí)移送有關(guān)部門處理,并同時(shí)為檢舉人保密，不得將檢舉人的姓名和舉報(bào)材料透露或轉(zhuǎn)給被檢舉的單位和被檢舉人。

第九條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門必須按照國(guó)家的財(cái)經(jīng)法規(guī)和全國(guó)廣電財(cái)務(wù)的規(guī)章制度，履行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)的職責(zé)：

（一）對(duì)涂改、偽造、故意毀滅會(huì)計(jì)檔案或設(shè)置賬外賬的行為，必須制止和糾正.同時(shí)還要向局規(guī)劃財(cái)務(wù)處報(bào)告。

（二）對(duì)授意、指使、強(qiáng)令偽造、變?cè)鞎?huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿，編制虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的行為，必須制止和糾正，制止和糾正無效的，向局規(guī)劃財(cái)務(wù)處報(bào)告，請(qǐng)求處理。

（三）局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員在資產(chǎn)清查中發(fā)現(xiàn)賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)及有關(guān)資料不符時(shí)，按照國(guó)家和省廣電有關(guān)規(guī)定有權(quán)自行處理的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理；無權(quán)處理的，應(yīng)向局規(guī)劃財(cái)務(wù)處報(bào)告，請(qǐng)求查明原因，及時(shí)處理.（四）對(duì)其他違反國(guó)家的財(cái)經(jīng)法規(guī)和全國(guó)廣電財(cái)務(wù)制度的行為，局下屬各單位財(cái)務(wù)部門和財(cái)會(huì)人員應(yīng)及時(shí)制止、糾正和報(bào)告。

第十條 局下屬各單位在接受局規(guī)劃財(cái)務(wù)處的財(cái)務(wù)檢查時(shí)，有關(guān)人員必須如實(shí)提供會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)告和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及相關(guān)情況，不得拒絕、隱匿、謊報(bào)。

第三章 財(cái)務(wù)監(jiān)督的形式

第十一條 財(cái)務(wù)監(jiān)督包括事前監(jiān)督、事中監(jiān)督、事后監(jiān)督三種基本形式。局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員在實(shí)施財(cái)務(wù)監(jiān)督過程中，應(yīng)根據(jù)監(jiān)督的具體容和不同階段，將不同監(jiān)督形式結(jié)合起來，保證監(jiān)督的有效性。第十二條 事前監(jiān)督是指對(duì)局下屬各單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)施前的審核和檢查。財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員要加強(qiáng)事前監(jiān)督，防止國(guó)家利益受損和資產(chǎn)的浪費(fèi)、流失。

局規(guī)劃財(cái)務(wù)處對(duì)以下事項(xiàng)必須嚴(yán)格進(jìn)行事前監(jiān)督：

（一）各項(xiàng)財(cái)務(wù)預(yù)算、計(jì)劃；

（二）對(duì)外投資（包括現(xiàn)金、實(shí)物和無形資產(chǎn)的投資）；

（三）儀器設(shè)備等固定資產(chǎn)的購(gòu)置；

（四）基建和維修工程；

（五）其他重大或重要支出項(xiàng)目。

第十三條 事中監(jiān)督是指對(duì)正在實(shí)施過程中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)實(shí)行的監(jiān)督。財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員要對(duì)財(cái)務(wù)預(yù)算、計(jì)劃和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的執(zhí)行過程加強(qiáng)監(jiān)督，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并針對(duì)存在的問題采取有效措施予以糾正和處理，提高資金使用效益。

第十四條 事后監(jiān)督是指局規(guī)劃財(cái)務(wù)處對(duì)局下屬各單位已執(zhí)行完畢的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的合法性、合理性、效益性等方面的檢查、評(píng)價(jià)。財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員要對(duì)已執(zhí)行完畢的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)加強(qiáng)監(jiān)督，特別是要加強(qiáng)對(duì)重大和重要支出項(xiàng)目的事后檢查，檢查其財(cái)務(wù)收支憑證、賬簿、報(bào)表及其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，審查其財(cái)務(wù)收支是否符合有關(guān)的法規(guī)、規(guī)章制度，并就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題予以糾正、處理，分析原因，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，提出改進(jìn)措施和建議。

第四章 財(cái)務(wù)監(jiān)督的容 第一節(jié) 預(yù)算的監(jiān)督管理

第十五條 局下屬各單位預(yù)算的編制，必須遵循實(shí)事求是、積極穩(wěn)妥、量入為出、自求平衡的原則，不得編制赤字預(yù)算。

第十六條 局本級(jí)規(guī)劃財(cái)務(wù)處要加強(qiáng)對(duì)局下屬各單位根據(jù)事業(yè)發(fā)展計(jì)劃編制的預(yù)算的真實(shí)性、合理性、準(zhǔn)確性的審查。第十七條 局下屬各單位預(yù)算，必須嚴(yán)格按照國(guó)家、全省廣電事業(yè)規(guī)定的審批程序進(jìn)行。各級(jí)預(yù)算一經(jīng)確定，必須維護(hù)其嚴(yán)肅性，不得隨意調(diào)整。確需調(diào)整的，必須嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理。財(cái)務(wù)部門和財(cái)會(huì)人員對(duì)無預(yù)算和超預(yù)算的項(xiàng)目，應(yīng)拒絕辦理。

第十八條 局下屬各單位必須根據(jù)確定的預(yù)算，合理控制用款進(jìn)度。局下屬各單位的基建和維修工程，必須按進(jìn)度和完工程度付款?；?xiàng)目不經(jīng)審計(jì)不得進(jìn)行結(jié)算。

第十九條 局本級(jí)規(guī)劃財(cái)務(wù)處必須定期對(duì)預(yù)算執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、分析，及時(shí)了解預(yù)算執(zhí)行情況，并針對(duì)預(yù)算執(zhí)行過程中存在的問題，及時(shí)采取相應(yīng)措施，加強(qiáng)管理。

第二節(jié) 收入的監(jiān)督管理

第二十條 局下屬所有單位的所有收入必須全部納入局下屬所有單位預(yù)算，統(tǒng)一管理和核算，按局下屬所有單位規(guī)定的收入分配政策，由局下屬所有單位進(jìn)行分配分解。任何單位和個(gè)人不得隱瞞、截留、挪用、私存私放、坐支、私分應(yīng)繳局下屬所有單位收入。

第二十一條 各單位應(yīng)依法組織收入。取得的各項(xiàng)事業(yè)收入和經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)必須按規(guī)定時(shí)間及時(shí)足額地上繳局下屬所有單位。

第二十二條 財(cái)務(wù)部門要結(jié)合對(duì)收費(fèi)工作的監(jiān)督檢查加強(qiáng)對(duì)各單位收入的監(jiān)督管理，促使各單位及時(shí)、足額地上繳各項(xiàng)收入。

第四節(jié) 支出的監(jiān)督管理

第二十三條 局下屬各單位必須堅(jiān)持財(cái)務(wù)“一支筆”審批制度。各單位應(yīng)按照《廣播電視事業(yè)單位財(cái)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，確定一名負(fù)責(zé)人主管財(cái)務(wù)工作，審批各項(xiàng)財(cái)務(wù)開支，不得多人審批。

第二十四條 局下屬各單位的日常經(jīng)費(fèi)開支以及各專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)的開支必須嚴(yán)格按照預(yù)算安排執(zhí)行，按照事業(yè)發(fā)展計(jì)劃和項(xiàng)目進(jìn)展情況合理安排用款進(jìn)度。對(duì)無預(yù)算或超預(yù)算的各項(xiàng)開支拒絕辦理。第二十五條 局下屬各單位的各項(xiàng)費(fèi)用支出，必須嚴(yán)格遵守國(guó)家財(cái)經(jīng)法規(guī)和局下屬所有單位有關(guān)規(guī)章制度，嚴(yán)格按照規(guī)定的開支范圍和開支標(biāo)準(zhǔn)開支。各單位的獎(jiǎng)酬金、業(yè)務(wù)招待費(fèi)分別按照國(guó)家規(guī)定的比例、額度計(jì)提和控制使用，特殊情況必須經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方能開支，不得違反單位規(guī)定，濫發(fā)獎(jiǎng)金、實(shí)物和未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)超額度開支業(yè)務(wù)招待費(fèi)。

第二十六條 局下屬各單位對(duì)專項(xiàng)資金的支出，必須按照國(guó)家對(duì)專項(xiàng)資金管理的規(guī)定，?？顚Ｓ茫坏脭D占和挪用，并根據(jù)項(xiàng)目的進(jìn)展情況合理安排用款進(jìn)度。項(xiàng)目完成或完工后，相關(guān)單位必須就專項(xiàng)資金的開支和項(xiàng)目的完成情況向省廣播電視局提交專題報(bào)告。

第二十七條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員對(duì)單位的各項(xiàng)開支必須正確歸集，并按實(shí)際發(fā)生數(shù)列支，不得虛列虛報(bào)，不得以計(jì)劃數(shù)或預(yù)算數(shù)代替。

第二十八條

局下屬各單位必須加強(qiáng)對(duì)基建支出的管理與監(jiān)督，特別是要加強(qiáng)對(duì)基建項(xiàng)目預(yù)算、決算及施工過程中各項(xiàng)開支的監(jiān)督管理，嚴(yán)格付款方式，堵塞各種漏洞，充分發(fā)揮基建經(jīng)費(fèi)的使用效益。

第二十九條 必須嚴(yán)格區(qū)分經(jīng)營(yíng)支出與事業(yè)支出的界限。局下屬各單位凡直接用于經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各項(xiàng)支出直接在經(jīng)營(yíng)支出中列支，在事業(yè)支出中統(tǒng)一墊付的經(jīng)營(yíng)支出，必須按一定比例合理分?jǐn)偅⒃诮?jīng)營(yíng)支出中列支，沖減事業(yè)支出，以正確計(jì)算經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的經(jīng)營(yíng)成果，不得將經(jīng)營(yíng)支出在事業(yè)支出中列支。

第三十條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員必須嚴(yán)格借款、報(bào)賬手續(xù)。對(duì)不合法、違反財(cái)務(wù)規(guī)章制度以及財(cái)務(wù)手續(xù)不全的財(cái)務(wù)開支，必須堅(jiān)決拒絕辦理。

第五節(jié) 銀行賬戶的監(jiān)督管理

第三十一條 除財(cái)務(wù)處外，局下屬單位各處室不得開設(shè)銀行賬戶。按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定在一家銀行開設(shè)一個(gè)基本存款賬戶。因主管部門需要在銀行開設(shè)賬戶的，報(bào)財(cái)務(wù)處批準(zhǔn)后方能辦理，并將已開戶的情況報(bào)財(cái)務(wù)處備案。

第三十二條 局下屬各單位財(cái)務(wù)處要加強(qiáng)銀行賬戶的日常管理：按規(guī)定保管和使用銀行票據(jù)、印鑒；將款項(xiàng)及時(shí)送存銀行，并定期與銀行對(duì)賬，保證資金的安全。第三十三條 局下屬各單位財(cái)務(wù)處的銀行賬戶僅供本單位辦理結(jié)算業(yè)務(wù)使用，不準(zhǔn)出租、出借、出讓給外其他任何單位或個(gè)人使用。不得公款私存。

第六節(jié) 資產(chǎn)的監(jiān)督管理

一、貨幣資金的監(jiān)督管理

第三十四條 各級(jí)財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員必須加強(qiáng)銀行存款的監(jiān)督管理：

（一）必須按照國(guó)家頒布的《中華人民共和國(guó)票據(jù)法》、《支付結(jié)算辦法》及其他相關(guān)規(guī)定正確辦理結(jié)算業(yè)務(wù)；

（二）銀行印鑒必須由兩人以上分別保管，不得由一人保管和使用；

（三）必須及時(shí)登記銀行存款日記賬和銀行存款總賬，二者之間要定期、及時(shí)地核對(duì)相符.銀行存款日記賬要與銀行對(duì)賬單及時(shí)核對(duì)，并通過銀行存款調(diào)節(jié)表調(diào)節(jié)相符。對(duì)未達(dá)賬項(xiàng)，必須認(rèn)真分析，并查明原因，加強(qiáng)管理，堵塞各種漏洞。

第三十五條 財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員必須加強(qiáng)現(xiàn)金的監(jiān)督管理，必須嚴(yán)格遵守《現(xiàn)金管理暫行條例》及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，辦理現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)和加強(qiáng)現(xiàn)金管理：

（一）開設(shè)有資金賬戶的各級(jí)單位的備用金由開戶銀行核定限額，超過限額的部分必須及時(shí)繳存開戶銀行，各單位不得坐支；

（二）收取的現(xiàn)金必須及時(shí)繳存；

（三）必須按規(guī)定的現(xiàn)金使用范圍開支現(xiàn)金；

（四）必須及時(shí)登記現(xiàn)金日記賬，每日終了，賬、款必須核對(duì)相符，出現(xiàn)現(xiàn)金長(zhǎng)款或現(xiàn)金短款，必須查明原因，報(bào)財(cái)務(wù)處主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以處理，不得以現(xiàn)金長(zhǎng)款抵補(bǔ)現(xiàn)金短款；

（五）現(xiàn)金日記賬必須及時(shí)、定期與現(xiàn)金總賬核對(duì)相符；

第三十六條 局下屬各單位財(cái)務(wù)處必須實(shí)行錢、賬分管制度。出納人員不得兼任稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、支出、費(fèi)用、債權(quán)債務(wù)賬目的登記工作；從事會(huì)計(jì)崗位的人員不得兼任出納工作。第三十七條 局下屬各單位財(cái)務(wù)處必須建立健全現(xiàn)金和銀行存款的部管理制度，堵塞各種漏洞，確保貨幣資金的安全、完整，并努力防范金融風(fēng)險(xiǎn)。

第三十八條 局規(guī)劃財(cái)務(wù)處必須組織人員對(duì)局下屬各單位財(cái)務(wù)處的銀行存款、現(xiàn)金進(jìn)行定期和不定期的檢查，以及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，加強(qiáng)銀行存款和現(xiàn)金的監(jiān)督管理。

二、存貨的監(jiān)督管理

第三十九條 局下屬各單位必須加強(qiáng)材料、燃料、低值易耗品、消耗物資等存貨類物資的監(jiān)督管理，建立健全存貨的采購(gòu)、驗(yàn)收、進(jìn)出庫(kù)、保管、領(lǐng)用及報(bào)賬等管理制度，堵塞各種漏洞。

第四十條 局下屬各單位必須明確存貨管理各環(huán)節(jié)和崗位的責(zé)任，在保證正常工作秩序的前提下，盡量減少存貨的庫(kù)存和自然損耗，避免因積壓和管理不善造成的浪費(fèi)和損失，并努力提高存貨的使用效益。

第四十一條 局下屬各單位有關(guān)職能管理部門應(yīng)根據(jù)存貨的具體情況，選擇合適的盤存方法，定期和不定期地對(duì)存貨進(jìn)行清查盤點(diǎn)（每年至少要進(jìn)行一次全面清查）；對(duì)盤盈盤虧的存貨應(yīng)及時(shí)查明原因，明確責(zé)任，并報(bào)財(cái)務(wù)處批準(zhǔn)后，由相應(yīng)的財(cái)務(wù)部門進(jìn)行賬務(wù)處理；針對(duì)清查盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，必須采取措施，健全管理制度，確保存貨的安全、完整。

三、應(yīng)收及暫付款的監(jiān)督管理

第四十二條 局規(guī)劃財(cái)務(wù)處要加強(qiáng)對(duì)局下屬各單位應(yīng)收及暫付款的監(jiān)督管理。各有關(guān)部門應(yīng)積極配合局下屬各單位財(cái)務(wù)處催收各種應(yīng)收款，避免造成不必要的損失。

第四十三條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員對(duì)應(yīng)收及暫付款必須及時(shí)催收催報(bào)，一年至少要全面清理一次。對(duì)長(zhǎng)期占用單位資金的單位和個(gè)人，局下屬各單位財(cái)務(wù)部門將停止其繼續(xù)用款，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定予以處罰。對(duì)長(zhǎng)期掛賬且確實(shí)無法收回的應(yīng)收及暫付款，應(yīng)報(bào)局規(guī)劃財(cái)務(wù)處和局領(lǐng)導(dǎo)審批后按批示的處理意見進(jìn)行賬務(wù)處理。

四、固定資產(chǎn)的監(jiān)督管理

第四十四條 局下屬各單位必須嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定，建立健全各類固定資產(chǎn)購(gòu)置、使用、處置等環(huán)節(jié)的部管理制度，加強(qiáng)固定資產(chǎn)的保管、維護(hù)工作，明確崗位責(zé)任，保證固定資產(chǎn)的安全、完整，防止固定資產(chǎn)流失，并努力提高固定資產(chǎn)的使用效益。

第四十五條 大型儀器設(shè)備的購(gòu)置、基建項(xiàng)目及大型維修項(xiàng)目必須先立項(xiàng)，由局下屬各單位自行組織有關(guān)部門進(jìn)行可行性論證，論證通過并報(bào)省廣播電視局批準(zhǔn)后才能購(gòu)置、施工，且必須按照有關(guān)政策的規(guī)定采取招投標(biāo)或其他集中采購(gòu)的方式，其合同在對(duì)外簽訂前必須經(jīng)有關(guān)專業(yè)部門和專家的審定，必須按照規(guī)定的付款方式付款。

第四十六條 管理部門必須加強(qiáng)固定資產(chǎn)驗(yàn)收的管理。所有房屋、建筑物在竣工后，必須按規(guī)定程序和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行驗(yàn)收，并由局下屬各單位財(cái)務(wù)處根據(jù)基建竣工決算報(bào)表計(jì)入固定資產(chǎn)賬。儀器設(shè)備、圖書、文物及陳列品等的驗(yàn)收，必須對(duì)實(shí)物檢查驗(yàn)收后才能開具驗(yàn)收單，驗(yàn)收部門不得僅憑發(fā)票及有關(guān)單據(jù)辦理驗(yàn)收手續(xù)。

第四十七條 管理部門按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定對(duì)固定資產(chǎn)進(jìn)行清查盤點(diǎn)。一是財(cái)務(wù)處要定期將固定資產(chǎn)總賬與資產(chǎn)管理處等管理部門的固定資產(chǎn)明細(xì)賬核對(duì)；二是資產(chǎn)管理部門要定期將固定資產(chǎn)明細(xì)賬與固定資產(chǎn)卡片和實(shí)物進(jìn)行核對(duì)，要保證每年全面清理一次。對(duì)盤盈盤虧的固定資產(chǎn)要查明原因，明確責(zé)任，由局下屬各單位財(cái)務(wù)處報(bào)省廣電局批準(zhǔn)后，進(jìn)行賬務(wù)處理。同時(shí)，使用部門對(duì)清查盤點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)及時(shí)采取措施，加強(qiáng)管理。

第四十八條 固定資產(chǎn)的處置（包括報(bào)廢、報(bào)損、變賣等）必須按規(guī)定的程序?qū)徟蟛拍苻k理，任何單位未經(jīng)批準(zhǔn)不得隨意處置固定資產(chǎn)。負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)處置審批的人員不得具體經(jīng)辦固定資產(chǎn)處置工作。固定資產(chǎn)變價(jià)收入必須上繳，任何單位和個(gè)人不得截留、挪用、私分。

五、對(duì)外投資的監(jiān)督管理 第四十九條 局下屬各單位不得用國(guó)家財(cái)政撥款、上級(jí)補(bǔ)助等資金進(jìn)行對(duì)外投資。

第五十條 局下屬各單位利用單位資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資，事先必須按照規(guī)定的程序進(jìn)行審批，由局下屬各單位財(cái)務(wù)處、資產(chǎn)管理處組織有關(guān)部門和專家進(jìn)行可行性論證，報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)審查，重大投資提交局黨委會(huì)議研究。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得利用單位資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資。

第五十一條 局下屬各單位以實(shí)物、無形資產(chǎn)對(duì)外投資必須進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)由審計(jì)處、財(cái)務(wù)處和資產(chǎn)管理處代表單位委托和聘請(qǐng)。局下屬各單位任何部門和個(gè)人不得在沒有按照規(guī)定要求辦理資產(chǎn)評(píng)估的情況下將實(shí)物、無形資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資，也不得與評(píng)估機(jī)構(gòu)串通高估或低估實(shí)物、無形資產(chǎn)的價(jià)值。

第七節(jié) 負(fù)債的監(jiān)督管理

一、借入款的監(jiān)督管理

第五十二條 局下屬各單位各類借入款由財(cái)務(wù)處代表單位辦理借款、還款手續(xù)。財(cái)務(wù)處必須組織局下屬所有單位有關(guān)部門和人員對(duì)借款項(xiàng)目進(jìn)行充分的可行性論證并報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可辦理借款手續(xù)。

第五十三條 局下屬各單位財(cái)務(wù)處要加強(qiáng)借款合同的管理，要嚴(yán)格按照《經(jīng)濟(jì)合同法》的要求起草借款合同，要盡量避免各種漏洞，維護(hù)單位利益。

第五十四條 根據(jù)《擔(dān)保法》的規(guī)定，局下屬各單位不具備對(duì)外擔(dān)保的資格，不得為經(jīng)營(yíng)性單位的借貸和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)行為提供擔(dān)保。

第五十五條 局下屬各單位必須嚴(yán)格控制借款規(guī)模，在考慮對(duì)資金的需求的同時(shí)要充分考慮財(cái)力的可能，要保證每一筆借款要有足夠的資金償還，嚴(yán)禁只考慮需要，不考慮財(cái)力可能的盲目借款行為。

二、其他負(fù)債的監(jiān)督管理

第五十六條 局下屬各單位各類性質(zhì)的代管款項(xiàng)應(yīng)嚴(yán)格管理，任何單位和個(gè)人不得截留、隱瞞、挪用、私分。第五十七條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門要加強(qiáng)對(duì)應(yīng)繳、應(yīng)付的各種款項(xiàng)的清理，將應(yīng)上繳主管部門和其他有關(guān)部門的款項(xiàng)及時(shí)上繳，并要及時(shí)結(jié)清各類應(yīng)付款項(xiàng)。

第五十八條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門要加強(qiáng)各類暫存款的清理，特別是對(duì)已明確應(yīng)作收入的暫存款要及時(shí)結(jié)轉(zhuǎn)為收入，不得長(zhǎng)期掛作暫存款。

第八節(jié) 會(huì)計(jì)檔案的監(jiān)督管理

第五十九條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員必須按照國(guó)家會(huì)計(jì)檔案管理的有關(guān)規(guī)定建立健全會(huì)計(jì)檔案部管理制度。財(cái)務(wù)部門要配備必要的人員和設(shè)施，妥善保管和利用會(huì)計(jì)檔案。要做到防火、防盜、防霉、防潮、防鼠、防蛀。

第六十條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門、財(cái)會(huì)人員必須定期、及時(shí)對(duì)會(huì)計(jì)檔案整理立卷，裝訂成冊(cè)，并編制會(huì)計(jì)檔案保管清冊(cè)，不得將會(huì)計(jì)檔案亂堆亂放，長(zhǎng)期不進(jìn)行裝訂。已實(shí)現(xiàn)會(huì)計(jì)電算化的，要及時(shí)打印、保存紙質(zhì)會(huì)計(jì)檔案。

第六十一條 已裝訂立卷成冊(cè)后的會(huì)計(jì)檔案，任何人員不得私自拆封。對(duì)個(gè)別需要拆封的，尚未移交給檔案管理部門的，報(bào)財(cái)務(wù)處批準(zhǔn)后，由財(cái)務(wù)處派人監(jiān)督辦理；已移交給檔案管理部門的，征得財(cái)務(wù)處同意后，由財(cái)務(wù)處和檔案管理部門共同拆封整理。

第六十二條 局下屬各單位財(cái)務(wù)部門對(duì)外單位到本單位查閱會(huì)計(jì)檔案，必須經(jīng)本單位財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并在辦理查閱、復(fù)制登記手續(xù)后方可查閱、復(fù)制。會(huì)計(jì)檔案一般不予外借，特殊情況，必須經(jīng)本單位財(cái)務(wù)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，才能辦理借閱登記手續(xù)，并要限期歸還。

第六十三條 局下屬各單位檔案管理部門和財(cái)務(wù)部門要加強(qiáng)會(huì)計(jì)檔案銷毀的監(jiān)督管理。保管期滿后會(huì)計(jì)檔案由單位檔案管理部門和財(cái)務(wù)部門按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定共同監(jiān)銷。任何單位和個(gè)人不得擅自銷毀會(huì)計(jì)檔案。

第五章 責(zé) 任 第六十四條 對(duì)違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的單位，省廣電局根據(jù)本規(guī)定及其他相關(guān)規(guī)定對(duì)該單位和有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理，限期整改，必要時(shí)將違紀(jì)情況進(jìn)行通報(bào)批評(píng)。對(duì)嚴(yán)重違紀(jì)的單位和個(gè)人，除由省廣電局進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰外，還將由省廣電局審計(jì)部門進(jìn)行經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)必要時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察部門或人事部門處理。

第六十五條 對(duì)各種違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律的行為，財(cái)會(huì)人員既不制止、糾正，又不向上級(jí)主管部門報(bào)告，甚至協(xié)同有關(guān)單位和人員共同作弊的，省廣電局將依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)上述財(cái)會(huì)人員予以處理，情節(jié)較重的，由省廣電局紀(jì)檢監(jiān)察部門或人事部門處理，構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)處理。

第六十六條 對(duì)組織非法收入的單位，省廣電局除責(zé)令該單位停止非法活動(dòng)，沒收其非法所得，并按國(guó)家的有關(guān)規(guī)定處理外，還將追究該單位有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六十七條 對(duì)提供虛假會(huì)計(jì)報(bào)表，隱瞞經(jīng)營(yíng)成果，將追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六十八條 對(duì)出租、出借、出讓資金賬戶的單位，省廣電局除沒收該單位出租、出借資金賬戶獲得的全部非法所得外，還將按其非法所得的一倍予以處罰，并追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第六十九條 對(duì)私自轉(zhuǎn)讓單位無形資產(chǎn)或泄漏其技術(shù)秘密，造成單位無形資產(chǎn)流失或其他損失的，省廣電局將依法追究責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)和法律責(zé)任。

第七十條 對(duì)未經(jīng)省廣電局批準(zhǔn)，私自將單位資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)外投資的，省廣電局除依法追繳私自轉(zhuǎn)移資產(chǎn)及其投資收益外，還將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

第七十一條 對(duì)涂改、偽造、銷毀會(huì)計(jì)檔案的單位和責(zé)任人，省廣電局將依照有關(guān)規(guī)定從嚴(yán)從重處罰，對(duì)構(gòu)成犯罪的責(zé)任人移交司法機(jī)關(guān)處理。

第七十二條 有下列行為之一的，省廣電局將按照前面處罰措施的2至3倍對(duì)違紀(jì)單位和違紀(jì)責(zé)任人予以處罰：

（一）對(duì)被檢查單位在檢查中隱瞞違紀(jì)情況，在以后的檢查中被發(fā)現(xiàn)的；

（二）對(duì)在檢查過程中相互串通，蒙騙檢查人員，在當(dāng)次或以后的檢查中被發(fā)現(xiàn)的；

（三）對(duì)阻撓、抗拒檢查和拒不糾正檢查中發(fā)現(xiàn)的問題的；

（四）對(duì)屢查屢犯的；

第七十三條 以上條款中對(duì)違紀(jì)單位處罰的資金來源渠道有規(guī)定的按照規(guī)定的渠道扣回，沒有規(guī)定的，從違紀(jì)單位的勞酬獎(jiǎng)金或營(yíng)業(yè)收入中扣回。省廣電局根據(jù)局下屬各單位違紀(jì)行為的違紀(jì)性質(zhì)及情節(jié)輕重做出懲罰，必要時(shí)在省予以通報(bào)。

第六章 附則

第七十四條 局下屬各單位可根據(jù)本細(xì)則，制訂本單位的部財(cái)務(wù)監(jiān)督制度，并報(bào)財(cái)務(wù)處備案。

第七十五條 本細(xì)則由省廣電局規(guī)劃財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第七十六條 本細(xì)則自頒布之日起執(zhí)行。

第三篇：財(cái)務(wù)監(jiān)管流程

附：

財(cái)管監(jiān)管流程

甲方：乙方：

甲、乙雙方根據(jù)《 合同法 》和其它相關(guān)法律、法規(guī)，就企業(yè)管理咨詢事宜達(dá)成一致，在合同期限內(nèi)履甲乙雙方以下條款內(nèi)容。

一、監(jiān)管流程

1.健身會(huì)所營(yíng)業(yè)額全部存放于惠天然錦繡福邸會(huì)所所開的賬戶接受甲方監(jiān)管，按月向甲方提供會(huì)所運(yùn)營(yíng)支出財(cái)務(wù)報(bào)表及賬戶財(cái)務(wù)支出明細(xì)。

2.每月員工工資及宣傳品費(fèi)用需從監(jiān)管賬戶中發(fā)放，額度由本公司財(cái)務(wù)工資報(bào)表為準(zhǔn)。

3.如乙方支配超過兩萬，乙方需要提供資金流向明細(xì)，需經(jīng)甲方同意方可使用。

4.甲方需代辦一般納稅人臨時(shí)認(rèn)定手續(xù)；

5.乙方應(yīng)于每月5日出具上月財(cái)務(wù)使用情況表，供雙方負(fù)責(zé)人參考；

二、生效、違約處理及其他約定事項(xiàng)

1、本協(xié)議書于合同簽訂后生效。

2、雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行協(xié)商或由第三方調(diào)解，在無法通過協(xié)商和調(diào)解方式的情況下，任何一方均可向人民法院起訴。

3、本協(xié)議書未盡事宜，甲乙雙方應(yīng)持積極態(tài)度友好協(xié)商解決。

4、本協(xié)議書一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，效力相同。

6.7.其他約定事項(xiàng)

甲 方：乙 方：

年月日年月日

對(duì)乙方的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私應(yīng)當(dāng)保守秘密。

第四篇：供電監(jiān)管辦法

供電監(jiān)管辦法（試行）（征求意見稿）

為了加強(qiáng)供電監(jiān)管，規(guī)范供電服務(wù)行為，維護(hù)電力使用者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，我會(huì)起草了《供電監(jiān)管辦法（試行）（征求意見稿）》，現(xiàn)對(duì)公眾征求意見。請(qǐng)4月9日前把您的意見和建議發(fā)郵件到

供電監(jiān)管辦法（試行）（征求意見稿）第一章

總

則

第一條 為了加強(qiáng)供電監(jiān)管，規(guī)范供電監(jiān)管行為，完善供電監(jiān)管制度，保障供電安全，維護(hù)供電市場(chǎng)秩序，保護(hù)電力經(jīng)營(yíng)者、使用者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，依據(jù)《電力監(jiān)管條例》和國(guó)家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)）依照本辦法和國(guó)家有關(guān)供電監(jiān)管的規(guī)定，履行供電監(jiān)管和行政執(zhí)法職能，對(duì)供電企業(yè)的供電情況實(shí)施監(jiān)管。

第三條 供電監(jiān)管應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行，并遵循公開、公正和效率的原則。

第四條 供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)取得供電類電力業(yè)務(wù)許可證，依法經(jīng)營(yíng)，并接受電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

第五條 任何單位和個(gè)人對(duì)供電企業(yè)違反本辦法和國(guó)家有關(guān)供電監(jiān)管規(guī)定的行為,有權(quán)向電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)投訴和舉報(bào)，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法處理。

第二章 監(jiān)管內(nèi)容

第六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)供電安全行為實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，保證電力正常供應(yīng)，防止發(fā)生人身死亡、大面積停電以及對(duì)社會(huì)造成重大影響的事故。

第七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)的供電質(zhì)量實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)的供電質(zhì)量應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)向用戶提供的電能質(zhì)量符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者電力行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

(二)10千伏用戶受電端的電壓合格率不低于98％,380（220）伏城市居民用戶受電端電壓合格率不低于95％；

(三)城市地區(qū)年供電可靠率不低于99%；

農(nóng)村地區(qū)年供電可靠率和農(nóng)村居民用戶受電端電壓合格率由當(dāng)?shù)仉娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)所轄區(qū)域?qū)嶋H情況規(guī)定，報(bào)國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)備案。

第八條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)安裝電壓質(zhì)量監(jiān)測(cè)點(diǎn)的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照以下原則選定供電電壓質(zhì)量的監(jiān)測(cè)點(diǎn)，并于每年一季度末報(bào)當(dāng)?shù)仉娏ΡO(jiān)管機(jī)構(gòu)備案：

(一)35千伏專線供電的和110千伏及以上電壓等級(jí)供電的用戶均設(shè)為電壓質(zhì)量監(jiān)測(cè)點(diǎn)；

(二)其他35（66）千伏供電的用戶和10（6、20）千伏供電的用戶每10000千瓦負(fù)荷至少設(shè)置一個(gè)電壓質(zhì)量監(jiān)測(cè)點(diǎn)，并應(yīng)包括對(duì)供電質(zhì)量有較高要求的重要用戶和每個(gè)變電站10（6、20）千伏母線所帶有代表性線路的末端用戶;

(三)低壓（380/220伏）用戶每百臺(tái)配電變壓器至少設(shè)置一個(gè)電壓監(jiān)測(cè)點(diǎn)，并設(shè)在有代表性的低壓配電網(wǎng)的首末兩端和部分重要用戶處。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)合理選型，安裝電壓監(jiān)測(cè)裝置,并按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行校驗(yàn)，監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)真實(shí)完整。

第九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)要求用戶消除影響供電質(zhì)量因素的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，要求產(chǎn)生諧波和沖擊負(fù)荷的電力用戶采取有效措施，消除影響供電質(zhì)量的因素，用戶應(yīng)當(dāng)積極配合。

第十條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)要求用戶治理用電安全隱患的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定要求用戶采取有效措施治理用電安全隱患，用戶應(yīng)當(dāng)積極配合；對(duì)拒不治理隱患的用戶，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照政府及有關(guān)執(zhí)法部門的規(guī)定中止供電。

第十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定履行電力社會(huì)普遍服務(wù)義務(wù)，保障任何人能夠以普遍可以接受的價(jià)格獲得最基本的供電服務(wù)。

第十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)辦理用電業(yè)務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)辦理用電業(yè)務(wù)的期限應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)自受理用戶用電申請(qǐng)之日起，向用戶提供供電方案的期限，一般居民用戶不超過5個(gè)工作日，低壓電力用戶不超過10個(gè)工作日，高壓?jiǎn)坞娫从脩舨怀^30個(gè)工作日，高壓雙電源用戶不超過60個(gè)工作日；

(二)用戶應(yīng)當(dāng)按照供電企業(yè)確定的供電方案進(jìn)行受電工程設(shè)計(jì)；對(duì)用戶受電工程設(shè)計(jì)文件和有關(guān)資料審核的期限，自受理之日起，低壓電力用戶不超過10個(gè)工作日，高壓電力用戶不超過30個(gè)工作日；

(三)對(duì)用戶受電工程開始檢驗(yàn)的期限，自接到用戶完整的受電裝置竣工報(bào)告及檢驗(yàn)申請(qǐng)后，低壓電力用戶不超過5個(gè)工作日，高壓電力用戶不超過7個(gè)工作日；

(四)給用戶裝表接電的期限，自受電裝置檢驗(yàn)合格并辦結(jié)相關(guān)手續(xù)之日起，居民用戶不超過3個(gè)工作日，低壓電力用戶不超過5個(gè)工作日，高壓電力用戶不超過7個(gè)工作日。

第十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)向用戶受電工程提供服務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)用戶受電工程建設(shè)提供必要的業(yè)務(wù)咨詢和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)咨詢；對(duì)用戶受電工程進(jìn)行竣工檢驗(yàn)，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)用戶受電設(shè)施存在故障隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)一次性及時(shí)告知用戶并指導(dǎo)其制定有效的解決方案。

第十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)實(shí)施停電、限電的情況進(jìn)行監(jiān)管。

在電力系統(tǒng)正常的情況下，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)連續(xù)向用戶供電。需要停電、限電或者中止供電的，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

(一)因供電設(shè)施計(jì)劃?rùn)z修需要停電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前7日公告停電區(qū)域、停電線路、停電時(shí)間，并通知重要用戶；

(二)因供電設(shè)施臨時(shí)檢修需要停電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)提前24小時(shí)公告停電區(qū)域、停電線路、停電時(shí)間，并通知重要用戶；

(三)因電網(wǎng)發(fā)生故障或者電力供需緊張等原因需要停電、限電的，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照政府批準(zhǔn)的有序用電方案執(zhí)行；

引起停電或者限電的原因消除后，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)盡快恢復(fù)正常供電。

供電企業(yè)對(duì)用戶中止供電應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)處理供電故障的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立完善的報(bào)修服務(wù)制度，公開報(bào)修電話，保持電話的暢通，24小時(shí)受理供電故障報(bào)修。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)迅速組織搶修人員搶修處理供電故障，盡快恢復(fù)正常供電。供電企業(yè)工作人員到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)搶修的時(shí)限，自接到報(bào)修之時(shí)起，城區(qū)范圍不超過60分鐘，農(nóng)村地區(qū)不超過120分鐘，邊遠(yuǎn)、交通不便地區(qū)不超過240分鐘。因天氣、交通等特殊原因無法在規(guī)定時(shí)限內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)向用戶做出解釋。

第十六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)履行緊急供電義務(wù)的情況實(shí)施監(jiān)管。

因搶險(xiǎn)救災(zāi)、突發(fā)事件需要緊急供電時(shí)，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)及時(shí)提供電力供應(yīng)。

第十七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)處理用電投訴的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立用電投訴處理制度，公開投訴電話。

對(duì)用戶的投訴，供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)自接到投訴之日起10個(gè)工作日內(nèi)提出處理意見并答復(fù)用戶。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)在供電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置公布電力服務(wù)熱線電話及“12398”電力監(jiān)管投訴舉報(bào)電話。

第十八條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)遵守供電營(yíng)業(yè)區(qū)規(guī)定，遵守電力業(yè)務(wù)許可規(guī)定，并遵守承裝（修、試）電力設(shè)施許可，電工進(jìn)網(wǎng)作業(yè)許可等相關(guān)許可管理規(guī)定的情況實(shí)施監(jiān)管。

第十九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)公平、無歧視開放供電市場(chǎng)的情況實(shí)施監(jiān)管

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)向從事電力交易的主體公平、無歧視開放供電市場(chǎng)，不得發(fā)生以下行為：

（一）無正當(dāng)理由拒絕用戶用電申請(qǐng)；

（二）對(duì)躉購(gòu)轉(zhuǎn)售電企業(yè)符合規(guī)劃和審批程序建設(shè)的輸配電設(shè)施，拒絕或拖延接入系統(tǒng)；

（三）對(duì)依法取得行政許可或者備案登記的可再生能源發(fā)電企業(yè)，不提供上網(wǎng)服務(wù)；不全額收購(gòu)其電網(wǎng)覆蓋范圍內(nèi)可再生能源并網(wǎng)發(fā)電項(xiàng)目的上網(wǎng)電量。

（四）違反市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則，以不正當(dāng)手段損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)；或?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的業(yè)務(wù)發(fā)展設(shè)置障礙。

（五）對(duì)用戶受電工程指定設(shè)計(jì)單位、施工單位和設(shè)備材料供應(yīng)單位；

（六）其他不遵守市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)原則的行為。

第二十條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)供電企業(yè)執(zhí)行國(guó)家電價(jià)政策和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家電價(jià)政策，按照國(guó)家核準(zhǔn)的電價(jià)或市場(chǎng)交易價(jià)和計(jì)量檢定機(jī)構(gòu)依法認(rèn)可的用電計(jì)量裝置的記錄，向用戶計(jì)收電費(fèi)。

供電企業(yè)不得自定電價(jià)、擅自變更電價(jià)、擅自在電費(fèi)中加收或者代收國(guó)家政策規(guī)定以外的其他費(fèi)用。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)電價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，與上網(wǎng)發(fā)電企業(yè)結(jié)算電費(fèi)。

供電企業(yè)不得自立項(xiàng)目或自定標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)，對(duì)國(guó)家已明令取締的收費(fèi)項(xiàng)目，不得再向用戶收費(fèi)。

供電企業(yè)應(yīng)用戶要求對(duì)用戶產(chǎn)權(quán)的電氣設(shè)備提供有償服務(wù)時(shí)，應(yīng)執(zhí)行政府定價(jià)或者政府指導(dǎo)價(jià)。

第二十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)簽訂供用電合同的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，遵循平等自愿、協(xié)商一致、誠(chéng)實(shí)信用的原則，與用戶及躉購(gòu)轉(zhuǎn)售電單位訂立或變更供用電合同，并按照合同約定履行。

第二十二條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)按照國(guó)家的成本規(guī)則進(jìn)行監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家規(guī)定的成本規(guī)則核算成本。

第二十三條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)披露信息的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地披露下列有關(guān)信息：

(一)國(guó)家規(guī)定的供電質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；

(二)國(guó)家規(guī)定的供電可靠性指標(biāo)情況；

(三)國(guó)家批準(zhǔn)的銷售電價(jià)和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

(四)用電業(yè)務(wù)的辦理程序；

(五)停電、限電和事故搶修處理情況；

(六)用電投訴處理情況；

(七)用戶報(bào)裝信息和辦理進(jìn)度；

(八)電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求披露的其他信息。

第二十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)報(bào)送信息的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、及時(shí)、完整地報(bào)送下列信息：

（一）提供供電服務(wù)的情況；

（二）提供電力社會(huì)普遍服務(wù)的情況；

（三）執(zhí)行銷售電價(jià)的情況；

（四）電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求報(bào)送的其他信息。

第二十五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)執(zhí)行節(jié)能規(guī)定的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家節(jié)約能源、節(jié)能減排和環(huán)保有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行政府及有關(guān)執(zhí)法部門下達(dá)的對(duì)依法淘汰、關(guān)?；颦h(huán)境違法企業(yè)采取停限電措施的指令，減少電能輸送和供應(yīng)環(huán)節(jié)的損失和浪費(fèi)。

對(duì)于限期整改的用戶，供電企業(yè)在收到政府或執(zhí)法部門同意對(duì)其恢復(fù)送電的指令之前，不得擅自送電。對(duì)于永久關(guān)停的用戶，供電企業(yè)要按規(guī)定為其辦理銷戶手續(xù)。

第二十六條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)執(zhí)行電力需求側(cè)管理規(guī)定的情況實(shí)施監(jiān)管。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家電力需求側(cè)管理有關(guān)規(guī)定，采取有效措施，指導(dǎo)用戶科學(xué)、合理和節(jié)約用電，提高終端電能使用效率。

第三章 監(jiān)管措施

第二十七條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)履行監(jiān)管職責(zé)的需要，可以要求供電企業(yè)報(bào)送與監(jiān)管事項(xiàng)相關(guān)的文件、資料，并應(yīng)當(dāng)定期對(duì)供電企業(yè)報(bào)送和披露的信息進(jìn)行核查，發(fā)現(xiàn)違法行為應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供有關(guān)文件、資料。

第二十八條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立供電企業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)。

供電企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定將與監(jiān)管相關(guān)的信息系統(tǒng)適時(shí)接入電力監(jiān)管信息系統(tǒng)。

第二十九條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以責(zé)令供電企業(yè)按照國(guó)家有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定如實(shí)披露有關(guān)信息。

第三十條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取下列措施，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）進(jìn)入供電企業(yè)進(jìn)行檢查；

（二）詢問供電企業(yè)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)做出說明；

（三）查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、損毀的文件、資料予以封存；

（四）對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的違法行為，可以當(dāng)場(chǎng)予以糾正或者要求限期改正。

第三十一條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管工作的需要開展供電業(yè)務(wù)情況調(diào)查，并向社會(huì)公布調(diào)查結(jié)果。

第三十二條 發(fā)現(xiàn)供電企業(yè)有違法違規(guī)行為，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以記錄；造成重大損失或者重大影響的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)供電企業(yè)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依法提出處理意見和建議。

第三十三條 依法從事電力監(jiān)管工作的人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，應(yīng)當(dāng)出示有效執(zhí)法證件；未出示有效執(zhí)法證件的，供電企業(yè)有權(quán)拒絕檢查。

第三十四條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)供電企業(yè)違反有關(guān)電力監(jiān)管的法律、行政法規(guī)或者有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則，損害社會(huì)公共利益的行為及其處理情況，可以向社會(huì)公布。

第四章 罰則

第三十五條 電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）發(fā)現(xiàn)未經(jīng)許可擅自經(jīng)營(yíng)供電業(yè)務(wù)的行為，不依法進(jìn)行處理的；

（二）發(fā)現(xiàn)違法行為或者接到對(duì)違法行為的舉報(bào)后，不及時(shí)進(jìn)行處理的；

（三）利用職務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益的。

電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事監(jiān)管工作的人員在電力企業(yè)、電力調(diào)度交易機(jī)構(gòu)兼任職務(wù)的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，予以辭退或者開除。

第三十六條 供電企業(yè)違反本辦法第六條、第七條、第八條、第九條、第十條、第十一條、第十二條、第十三條、第十四條、第十五條、第十六條、第十七條、第十八條、第二十一條、第二十二條、第二十三條、第二十四條規(guī)定的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，給予警告；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分。

供電企業(yè)長(zhǎng)期對(duì)其供電區(qū)域內(nèi)的用戶沒有能力提供供電服務(wù)并造成嚴(yán)重后果的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)吊銷其電力業(yè)務(wù)許可證，指定鄰近的供電企業(yè)供電。

第三十七條 供電企業(yè)違反本辦法第二十條規(guī)定的，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求供電企業(yè)糾正其違法行為并向有關(guān)部門提出價(jià)格行政處罰建議。

第三十八條 供電企業(yè)有下列情形之一的，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；拒不改正的，處5萬元以上50萬元以下的罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：

（一）拒絕或者阻礙電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其從事監(jiān)管工作的人員依法履行監(jiān)管職責(zé)的；

（二）提供虛假或者隱瞞重要事實(shí)的文件、資料的；

（三）未按照國(guó)家有關(guān)電力監(jiān)管規(guī)章、規(guī)則的規(guī)定披露有關(guān)信息的。

第三十九條 對(duì)于違反本辦法并造成嚴(yán)重后果的供電企業(yè)主管人員或者直接責(zé)任人員，電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以建議將其調(diào)離現(xiàn)任崗位，3年內(nèi)不得再擔(dān)任供電企業(yè)同類職務(wù)。

第四十條 供電企業(yè)違反本辦法第十九條規(guī)定，由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，拒不改正的，處10萬元以上100萬元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予處分；情節(jié)嚴(yán)重的，可以吊銷供電類電力業(yè)務(wù)許可證。

第五章

附則

第四十一條 本辦法由國(guó)家電監(jiān)會(huì)解釋。

第四十二條 本辦法自2009年 月 日起施行。

第五篇：外包監(jiān)管辦法

鹿鳴置業(yè)服務(wù)外包監(jiān)管辦法（試行版）

一、目的

為服務(wù)外包過程監(jiān)控提供指引，提高服務(wù)專項(xiàng)管理水平，保證外包的服務(wù)質(zhì)量。

二、適用范圍

適合對(duì)物業(yè)公司各部門服務(wù)項(xiàng)目的監(jiān)管。

三、監(jiān)管機(jī)構(gòu)組建

成立品質(zhì)部或小組，品管人員由3人組成（王總，胡總、總、劉總），品質(zhì)部組織設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境全面檢查，評(píng)估外包公司（供方）提供的服務(wù)質(zhì)量，抽查供方服務(wù)質(zhì)量，涉及保安、保潔、客服、工程等），每季度對(duì)以上項(xiàng)目評(píng)估一次，項(xiàng)目物業(yè)管理部門（物管處）對(duì)設(shè)施設(shè)備環(huán)境供方服務(wù)質(zhì)量全面檢查與監(jiān)督，每月一次監(jiān)管人員日常檢查，供方的各部門服務(wù)質(zhì)量，并做“日常巡檢記錄”存檔。監(jiān)督供方消耗我方資源的控制情況，清潔每日檢查，綠化和設(shè)施設(shè)備每周檢查。

四、監(jiān)管過程與控制

1、物管處依據(jù)合同公司規(guī)定，督促供方或品質(zhì)部對(duì)供方進(jìn)行定期總結(jié)與評(píng)估，實(shí)施與供方中高層定期溝通。

2、物業(yè)管理處根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，指定1人或1人以上（監(jiān)管人員）專項(xiàng)負(fù)責(zé)對(duì)外包公司服務(wù)質(zhì)量監(jiān)控。

3、物管處通過每日巡查每周檢查，季年評(píng)估等方式監(jiān)管供方服務(wù)，檢查內(nèi)容：服務(wù)質(zhì)量、人員禮、水電消耗（我方承擔(dān)費(fèi)用的），對(duì)不符合要求的現(xiàn)象提出整改意見，如供方未按要求整改或未按合同條款履行，按合同中商定的處罰標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處罰。

4、品質(zhì)部對(duì)每季度保潔、保安、客服、工程等進(jìn)行評(píng)估，每半年對(duì)設(shè)施、設(shè)備的管理進(jìn)行評(píng)估，包括對(duì)各項(xiàng)檢查中集中反映的問題，業(yè)主的意見反饋，抽查情況等。

5、物管處監(jiān)督供方對(duì)各部門人員專業(yè)培訓(xùn)，要求供方按計(jì)劃持久的進(jìn)行，職業(yè)道德、專業(yè)技能、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等方面的培訓(xùn)工作，并要求供方每次培訓(xùn)要以文件形式存檔，存 檔標(biāo)準(zhǔn)：培訓(xùn)內(nèi)容雙方簽字，受訓(xùn)人員簽字，影像。

五、監(jiān)控辦法

內(nèi)部控制

1、物管處對(duì)供方監(jiān)控主要包括日檢、月檢、季檢，各類檢查及人員層次及檢查的深度、廣度有所區(qū)別。

2、日檢，監(jiān)控人員每日會(huì)同供方負(fù)責(zé)人對(duì)供方服務(wù)質(zhì)量

進(jìn)行一次檢查并記錄，雙方簽字確認(rèn)后各留1份。

3、周檢，監(jiān)控人員每周會(huì)同供方負(fù)責(zé)人對(duì)供方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行一次檢查并記錄，雙方簽字確認(rèn)后各留1份。

4、月檢，管理處經(jīng)理組織監(jiān)控人員會(huì)同供方負(fù)責(zé)人，客服主管，現(xiàn)場(chǎng)工作人員，每月共同對(duì)其服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行全面的檢查和考評(píng)并記錄，雙方簽字確認(rèn)各留1份。

5、季檢，品質(zhì)部會(huì)同物管處、監(jiān)控人員、供方負(fù)責(zé)人、客服主管、現(xiàn)場(chǎng)工作人員，每季度共同對(duì)供方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行全面檢查和評(píng)估，檢查可采用查閱質(zhì)量記錄，調(diào)查客戶意見，現(xiàn)場(chǎng)抽查方式，品質(zhì)部根據(jù)對(duì)供方服務(wù)質(zhì)量檢查情況及物管處每月上報(bào)的關(guān)于供方工作的歷史記錄和評(píng)估報(bào)告，對(duì)供方服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，內(nèi)容包括該季度各項(xiàng)檢查中曾經(jīng)出現(xiàn)的較大問題，整改情況，業(yè)主意見，目前存在問題，現(xiàn)場(chǎng)抽查情況，對(duì)供方的進(jìn)一步要求等，季度評(píng)估由品質(zhì)部負(fù)責(zé)存檔，一式三份，物管處根據(jù)評(píng)估報(bào)告中匯總的問題，要求供方采取糾正或整改措施，并將供方整改結(jié)果報(bào)告公司品質(zhì)部，品質(zhì)部根據(jù)報(bào)告結(jié)果，對(duì)供方的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)再驗(yàn)證對(duì)未按整改要求執(zhí)行的供方公司將根據(jù)實(shí)際情況更換新公司。

6.半年檢，由品質(zhì)部組織一次對(duì)各部門全面檢查并評(píng)估。A、外部監(jiān)控，由政府部門牽頭對(duì)供方管理和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)評(píng) 估，外部評(píng)估結(jié)果也做為品質(zhì)部對(duì)供方評(píng)估的依據(jù)。

B、評(píng)審方法

1）物管處每月評(píng)審，主要以日、周檢記錄不合格項(xiàng)作為評(píng)審依據(jù)，不合格分（嚴(yán)重不合格和輕微不合格）。2）物管處每月5日前對(duì)保安、保潔、客服、工程等服務(wù)的效果進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，每季度首月5日前對(duì)設(shè)施、設(shè)備、服務(wù)、供方的服務(wù)效果進(jìn)行總結(jié)評(píng)估，填寫《工作評(píng)估報(bào)告》，交供方確認(rèn)，并抄送公司品質(zhì)部，評(píng)估報(bào)告作為是否扣減服務(wù)費(fèi)用的重要依據(jù)。3）嚴(yán)重不合格的判定

保潔部分

A在同一天的檢查中，發(fā)現(xiàn)同一區(qū)域（指同一單元或10平方米出現(xiàn)嚴(yán)重臟污或同一區(qū)域三個(gè)或三個(gè)以上的保潔工作不到位。

B在同一天檢查中，發(fā)現(xiàn)三處或三處以上區(qū)域出現(xiàn)相同項(xiàng)目的不合格。

C在連續(xù)三天檢查中，同一區(qū)域出現(xiàn)兩次及兩次以上相同項(xiàng)目不合格。

D在規(guī)定的整改時(shí)間未完成整改的項(xiàng)目。

E員工離崗時(shí)間超過30分鐘或當(dāng)班時(shí)間干私事。

工程部分

A因維護(hù)不當(dāng)造成質(zhì)量事故。

B一個(gè)月出現(xiàn)二次或二次以上因維護(hù)不當(dāng)造成業(yè)主投訴 或未及時(shí)處理。

C在規(guī)定的整改時(shí)間內(nèi)未完成的整改項(xiàng)目（工程遺留問題

除外）。

保安部分

A與業(yè)主發(fā)生口角，且語言不文明，動(dòng)手打人的行為。B為他人開方便之門牟取利益不堅(jiān)持原則的違法行為。C同事間打架斗毆，尋釁滋事的違法行為。

D一月內(nèi)連續(xù)兩次或兩次以上未按保安員儀容儀表的規(guī) 定著裝的行為。

E在同一天內(nèi)，發(fā)現(xiàn)兩次或兩次以上在執(zhí)勤中的吃零食、看報(bào)紙、聚眾閑聊、打鬧與執(zhí)勤無關(guān)的事情。

F假冒公安人員行使職權(quán)，在項(xiàng)目或住宅區(qū)內(nèi)盤查物證或敲詐勒索。

G不準(zhǔn)將扣押的物品私自處理或使用。

4）輕微不合格的判定以各類服務(wù)質(zhì)量檢查標(biāo)準(zhǔn)為依據(jù)，（詳見附件1）

附件1 基本 扣分標(biāo)準(zhǔn)

資質(zhì)等級(jí) ： 一級(jí)

合格分?jǐn)?shù) ： 90 分

儀表儀容類著裝規(guī)范，保安佩戴器械齊全，不定期檢查5上班前，中飲酒，不定期檢查打架斗毆者文明執(zhí)勤，不與業(yè)主，顧客發(fā)生口角，辱罵對(duì)方車?yán)锕芾?，停車秩不定期檢查序，不得亂停放108物業(yè)公司應(yīng)固定臨時(shí)停放點(diǎn)2上班期間工作狀態(tài)不佳，打瞌睡上班中嚴(yán)禁玩手機(jī)，嬉鬧，聚不定期檢查眾閑聊等與工作無關(guān)的事不許行使公安人員職權(quán)不定期檢查在園區(qū)內(nèi)盤查物證2工作行為類2保安25％2保安未按規(guī)定巡更，巡查不定期檢查2工作交接班制度執(zhí)行，值班記錄交接，對(duì)不定期檢查講機(jī)等保安物品交接突發(fā)事件（治安，偷盜），業(yè)主糾紛，可疑人員等1.55宿舍衛(wèi)生臟，亂，差1.5每星期一次檢查宿舍管理浪費(fèi)公司資源，人走不關(guān)燈，空調(diào)宿舍內(nèi)嚴(yán)禁使用電加熱的家電5每星期一次檢查每星期一次消防安全檢查5 服裝規(guī)范，禮儀，不定期檢查服務(wù)用語5上班時(shí)間閑聊，吃零食，玩手機(jī)等與不定期檢查工作無關(guān)的事未按服務(wù)流程，標(biāo)準(zhǔn)接待業(yè)主或顧客投機(jī)取巧，被投訴，55需查明客服25％上班期間工作狀態(tài)不定期檢查不佳，打瞌睡3辦公物品擺放雜亂，衛(wèi)生不合格不定期檢查3業(yè)主投訴未及時(shí)處理和回訪5電梯機(jī)房，水泵房的日常巡檢工作記錄重要設(shè)備房的衛(wèi)生（電梯，水泵房，層配間，風(fēng)機(jī)房等）外圍道路的照明檢查，更換突發(fā)事件和發(fā)生設(shè)備隱患故障未及時(shí)上報(bào)52工程20％25

六、業(yè)主日常反映問題、投訴或建議、問卷調(diào)查，政府部門評(píng)比活動(dòng)，也應(yīng)作為對(duì)供方進(jìn)行月度和季度考核的參考。

七、供方各部門管理制度，工作職責(zé)應(yīng)張貼，各部門按規(guī)章制度執(zhí)。

八、除電梯服務(wù)，供方提供計(jì)劃外，其它服務(wù)項(xiàng)目供方每月28號(hào)提交下月的工作計(jì)劃。

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