第一篇：PPP模式在教育領(lǐng)域的應(yīng)用研究

PPP模式在教育領(lǐng)域的應(yīng)用研究

教育是到社會(huì)文明演進(jìn)的靈魂指引，是一個(gè)國家或民族全民性和持久性發(fā)展的社會(huì)原動(dòng)力。為尋求教育在普及、質(zhì)量和績效等不同層次和水平的縱深發(fā)展，各地政府不斷在教育體制、教育管理等方面探索改革措施，以克服傳統(tǒng)教育服務(wù)供給方式的弊端。

筆者以當(dāng)下盛行的PPP模式作為研究切入點(diǎn)，在對(duì)其概念性解讀以及在教育領(lǐng)域應(yīng)用回顧的基礎(chǔ)上，以曾經(jīng)手的實(shí)操案例為補(bǔ)充，著重闡述如何利用PPP模式吸納私人部門在融資、管理等方面積極有效的成分，以補(bǔ)充政府在經(jīng)費(fèi)和管理等方面的不足，為規(guī)范教育市場化改革、改善教育服務(wù)供給，以更加科學(xué)有效的方式引入私人部門優(yōu)勢促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展提供借鑒。

一、PPP內(nèi)涵界定

PPP是公共部門為了公共產(chǎn)品或服務(wù)更好的供給，通過正式契約或合同與私人部門建立起來的一種長效的、形式多樣的合作關(guān)系，諸如特許經(jīng)營、合同管理等。本文所探討的PPP是指涉及公共機(jī)構(gòu)和私人部門之間所形成的，旨在改善公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給而建立起來的各種合作關(guān)系，通常伴隨引入私人部門的資源或?qū)ｉL優(yōu)勢等目的。

PPP的確立通常通過書面的、正式的協(xié)議或合約明確規(guī)定合作關(guān)系的條款，包括責(zé)任分擔(dān)、控制權(quán)分配、合作范圍、交付條件、回報(bào)機(jī)制等。PPP是以效率為導(dǎo)向的關(guān)注成果的制度安排，是建立在政府和私營合作方各自優(yōu)勢基礎(chǔ)上的角色互補(bǔ)和能力重構(gòu)，PPP的范圍及其盈利的潛力主要是受合約的制約，而不完全受市場或政府法規(guī)的驅(qū)動(dòng)和調(diào)節(jié)[1]，公私合作關(guān)系不能總是被看做私有化，而是一種介于公有部門和私有部門之間的不參照其中任何一種模式的合作關(guān)系，公共部門至始至終都在合作框架中發(fā)揮著重要作用。

二、教育領(lǐng)域PPP辦學(xué)的發(fā)展

國外教育PPP辦學(xué)的發(fā)展

國外教育領(lǐng)域中公共部門與私人實(shí)體的合作早在PPP術(shù)語形成之前就在一些國家存在，例如荷蘭、丹麥等國利用私人部門提供公共基礎(chǔ)教育己有100多年的歷史。但目前流行的“公私合作”PPP通常指的是始于20世紀(jì)90年代早期的新趨勢，并且一般關(guān)于PPP術(shù)語的界定也被認(rèn)為適用于教育領(lǐng)域的PPP[2]。

自 20世紀(jì)90年英國率先提出“公私合作伙伴關(guān)系”模式以來，在西方國家公共部門的民營化理論影響和實(shí)踐改革浪潮的直接推動(dòng)下，西方各國紛紛開啟了教育市場化的改革。各國對(duì)這種改革的雖有不同的稱謂，但無論是教育市場化、教育民營化、教育私營化，還是教育產(chǎn)業(yè)化、教育商品化，無不都表達(dá)了一個(gè)共同的信念，即把市場機(jī)制引入到教育領(lǐng)域，通過選擇、競爭等機(jī)制來改革教育的辦學(xué)體制和管理模式，擴(kuò)展教育的選擇權(quán)。例如，英國的“私人融資計(jì)劃”、澳大利亞新南威爾士州的“新學(xué)校項(xiàng)目”、美國“特許學(xué)?！焙汀捌跫s學(xué)?！?、菲律賓和巴基斯坦的學(xué)?！邦I(lǐng)養(yǎng)”計(jì)劃、新西蘭的“選替教育”，以及智利和美國的非限制性教育券或仿教育券計(jì)劃等。

國內(nèi)教育PPP辦學(xué)的發(fā)展

改革開放以來，受西方國家市場化改革的影響，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和政府管理體制變革的推進(jìn)，市場化改革也開始在我國的公共服務(wù)領(lǐng)域得到應(yīng)用，教育領(lǐng)域開始逐步擴(kuò)大與私人部門的合作，開啟引入市場競爭機(jī)制的改革嘗試，并且這種改革的范圍開始從設(shè)施維護(hù)、學(xué)生接送、學(xué)校餐飲等非核心領(lǐng)域向?qū)W校教學(xué)和教育供給等核心服務(wù)擴(kuò)展，出現(xiàn)了“公校辦民校”、“公私合作辦學(xué)”等嘗試性探索。

然而，從國內(nèi)對(duì)PPP研究和應(yīng)用情況來看，盡管PPP模式在我國公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中已有一定的應(yīng)用，但遺憾的是，國內(nèi)對(duì)教育領(lǐng)域的PPP研究缺乏專門性和整體性，對(duì)教育領(lǐng)域擴(kuò)大與私人部門的合作、引入市場競爭機(jī)制的相關(guān)研究絕大多數(shù)都還停留在市場化的視域里，仍然是限于從市場化或民營化視角的籠統(tǒng)探討。

三、案例分析

依區(qū)域性教育需求層次及面臨問題的不同，教育領(lǐng)域PPP合作辦學(xué)的模式類型較多，并且國內(nèi)尚未形成統(tǒng)一的分類方式，本文以職業(yè)教育公私股份制合作辦學(xué)項(xiàng)目為案例，簡要闡述PPP在調(diào)和政府、教育與市場關(guān)系以打破教育市場化困境的應(yīng)用嘗試。

項(xiàng)目背景

根據(jù)新疆的地域特性、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀以及民族特征，職業(yè)教育培訓(xùn)擁有不同于內(nèi)地的供給模式和需求情況，在全疆范圍內(nèi)探索并推廣本地化的職業(yè)教育模式是促進(jìn)地方勞動(dòng)力接受職業(yè)教育，提高職業(yè)教育效率的重要措施。在本地化招生和就業(yè)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)本地化教育，不僅可以緩解少數(shù)民族就業(yè)的社會(huì)難題，更重要的是有利于全疆的社會(huì)安定與和諧發(fā)展。因此，新疆維吾爾自治區(qū)伊犁哈薩克自治州察布查爾錫伯自治縣擬發(fā)展一所地方職業(yè)教育學(xué)校，探索地方招生、地方教育、地方就業(yè)的職業(yè)教育模式。

方案設(shè)計(jì)

1、設(shè)立察布查爾職業(yè)教育學(xué)院有限公司作為發(fā)展職業(yè)教育的投資運(yùn)作母體。由察布查爾投資發(fā)展集團(tuán)有限公司以貨幣和土地及房產(chǎn)的形式出資成立察布查爾職業(yè)教育學(xué)院有限公司，以公司制形式從事教育培訓(xùn)業(yè)務(wù)，組織形式靈活，適應(yīng)性較強(qiáng)，且在學(xué)費(fèi)價(jià)格機(jī)制方面擁有較大的自主性。

2、引入社會(huì)資本——伊泰集團(tuán)。伊泰集團(tuán)擁有強(qiáng)大的資金實(shí)力，通過協(xié)商洽談，伊泰集團(tuán)以增資的方式入股察布查爾職業(yè)教育學(xué)院，在股權(quán)層面達(dá)成合作，共同推進(jìn)察布查爾全縣職業(yè)教育事業(yè)的發(fā)展。員工穩(wěn)定是新疆地區(qū)大型企業(yè)面臨的普遍難題，通過合作辦學(xué)，伊泰集團(tuán)可依據(jù)自身的人員需求類型設(shè)置課程類別、課時(shí)數(shù)量，通過校企結(jié)合，依托、貼近伊泰的人員需求，推行訂單式培訓(xùn)、定崗培訓(xùn)、定向培訓(xùn)等培訓(xùn)模式，為伊泰集團(tuán)輸送優(yōu)秀學(xué)員，打造雙贏格局。

3、業(yè)務(wù)分類。察布查爾職業(yè)教育學(xué)院的業(yè)務(wù)類型涵蓋職業(yè)技能培訓(xùn)、教育輔助服務(wù)、公共就業(yè)服務(wù)、職業(yè)中介服務(wù)等，其中糅雜了社會(huì)性（公益性）業(yè)務(wù)和收益性業(yè)務(wù)，學(xué)院在設(shè)立時(shí)要將兩類業(yè)務(wù)分開，明確業(yè)務(wù)分類體系，公益性業(yè)務(wù)依區(qū)域政策采用政府補(bǔ)貼的形式，收益性業(yè)務(wù)則參與市場競爭，兩類業(yè)務(wù)獨(dú)立核算，以確保投資人合理的收益回報(bào)。

4、組織結(jié)構(gòu)。察布查爾職業(yè)教育學(xué)院是察布查爾投資發(fā)展集團(tuán)的全資子公司，后期伊泰公司、合作高校將以增資擴(kuò)股的方式入股察布查爾職業(yè)教育學(xué)院，學(xué)院與各高校通過成立“合作辦學(xué)項(xiàng)目公司”的形式展開合作，各項(xiàng)目公司間獨(dú)立運(yùn)營。

察布查爾職業(yè)教育學(xué)院以“一校，三中心，多基地，合作辦學(xué)”的模式發(fā)展。同時(shí)，察布查爾職業(yè)技術(shù)學(xué)院下設(shè)綜合辦公室、就業(yè)招生部、合作辦學(xué)部、教務(wù)管理部、學(xué)生工作部、財(cái)務(wù)部六個(gè)輔助部門。

四、啟示

PPP作為調(diào)節(jié)政府、教育與市場三者關(guān)系的一把鑰匙，是改革教育領(lǐng)域辦學(xué)模式的新舉措。PPP模式能夠克服傳統(tǒng)教育供給形式和完全市場化變革的弊端，利用公私部門的有限合作方式來改善基礎(chǔ)教育的供給效率和質(zhì)量，從而為公眾提供更多可供選擇的、高質(zhì)量的教育，同時(shí)引入民間資源也減輕了政府在教育領(lǐng)域供給的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

PPP對(duì)于促進(jìn)各層次教育的發(fā)展均有多方面的意義，國家宏觀層面也在創(chuàng)設(shè)積極、寬松的制度安排，但鑒于目前我國教育領(lǐng)域公私合作的政策條文尚不明朗細(xì)致，以PPP 形式進(jìn)行教育供給的服務(wù)內(nèi)容、范圍以及私人合作者的資質(zhì)要求等需要詳細(xì)的評(píng)估審定。因此，教育領(lǐng)域成功實(shí)踐PPP模式需要周密的前期規(guī)劃和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)施過程，以避免可能出現(xiàn)的各種問題，從而順利實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

第二篇：PPP模式在教育領(lǐng)域的應(yīng)用研究-曹田

PPP模式在教育領(lǐng)域的應(yīng)用研究

曹田

摘要：教育市場化改革以及改善服務(wù)供給的訴求催生了公私合作PPP模式在教育領(lǐng)域的應(yīng)用，隨著人們對(duì)教育質(zhì)量、效益、公平的需求日益加深，教育領(lǐng)域逐漸開始通過各種形式的PPP將私人部門的資源和管理等方面的優(yōu)勢引入教育領(lǐng)域的嘗試。本文以此作為切入點(diǎn)，從理論與實(shí)踐兩個(gè)方面簡要闡述PPP模式在教育領(lǐng)域的探索性應(yīng)用。

教育是到社會(huì)文明演進(jìn)的靈魂指引，是一個(gè)國家或民族全民性和持久性發(fā)展的社會(huì)原動(dòng)力。為尋求教育在普及、質(zhì)量和績效等不同層次和水平的縱深發(fā)展，各地政府不斷在教育體制、教育管理等方面探索改革措施，以克服傳統(tǒng)教育服務(wù)供給方式的弊端。

筆者以當(dāng)下盛行的PPP模式作為研究切入點(diǎn)，在對(duì)其概念性解讀以及在教育領(lǐng)域應(yīng)用回顧的基礎(chǔ)上，以曾經(jīng)手的實(shí)操案例為補(bǔ)充，著重闡述如何利用PPP模式吸納私人部門在融資、管理等方面積極有效的成分，以補(bǔ)充政府在經(jīng)費(fèi)和管理等方面的不足，為規(guī)范教育市場化改革、改善教育服務(wù)供給，以更加科學(xué)有效的方式引入私人部門優(yōu)勢促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展提供借鑒。

一、PPP內(nèi)涵界定

PPP是公共部門為了公共產(chǎn)品或服務(wù)更好的供給，通過正式契約或合同與私人部門建立起來的一種長效的、形式多樣的合作關(guān)系，諸如特許經(jīng)營、合同管理等。本文所探討的PPP是指涉及公共機(jī)構(gòu)和私人部門之間所形成的，旨在改善公共產(chǎn)品或服務(wù)的供給而建立起來的各種合作關(guān)系，通常伴隨引入私人部門的資源或?qū)ｉL優(yōu)勢等目的。

PPP的確立通常通過書面的、正式的協(xié)議或合約明確規(guī)定合作關(guān)系的條款，包括責(zé)任分擔(dān)、控制權(quán)分配、合作范圍、交付條件、回報(bào)機(jī)制等。PPP是以效率為導(dǎo)向的關(guān)注成果的制度安排，是建立在政府和私營合作方各自優(yōu)勢基礎(chǔ)上的角色互補(bǔ)和能力重構(gòu)，PPP的范圍及其盈利的潛力主要是受合約的制約，而不完全受市場或政府法規(guī)的驅(qū)動(dòng)和調(diào)節(jié)①，公私合作關(guān)系不能總是被看做私有化，而是一種介于公有部門和私有部門之間的不參照其中任何一種模式的合作關(guān)系，公共部門至始至終都在合作框架中發(fā)揮著重要作用。

二、教育領(lǐng)域PPP辦學(xué)的發(fā)展

（一）國外教育PPP辦學(xué)的發(fā)展

國外教育領(lǐng)域中公共部門與私人實(shí)體的合作早在PPP術(shù)語形成之前就在一些國家存在，例如荷蘭、丹麥等國利用私人部門提供公共基礎(chǔ)教育己有100多年的歷史。但目前流行的“公 ①邁克爾·吉拉爾德.論公私合作關(guān)系——公私合作并非私有化[J].徐覺哉譯.國外社會(huì)科學(xué)文摘,2002,03.私合作”PPP通常指的是始于20世紀(jì)90年代早期的新趨勢，并且一般關(guān)于PPP術(shù)語的界定也被認(rèn)為適用于教育領(lǐng)域的PPP①。

自20世紀(jì)90年英國率先提出“公私合作伙伴關(guān)系”模式以來，在西方國家公共部門的民營化理論影響和實(shí)踐改革浪潮的直接推動(dòng)下，西方各國紛紛開啟了教育市場化的改革。各國對(duì)這種改革的雖有不同的稱謂，但無論是教育市場化、教育民營化、教育私營化，還是教育產(chǎn)業(yè)化、教育商品化，無不都表達(dá)了一個(gè)共同的信念，即把市場機(jī)制引入到教育領(lǐng)域，通過選擇、競爭等機(jī)制來改革教育的辦學(xué)體制和管理模式，擴(kuò)展教育的選擇權(quán)。例如，英國的“私人融資計(jì)劃”、澳大利亞新南威爾士州的“新學(xué)校項(xiàng)目”、美國“特許學(xué)?！焙汀捌跫s學(xué)?！薄⒎坡少e和巴基斯坦的學(xué)?！邦I(lǐng)養(yǎng)”計(jì)劃、新西蘭的“選替教育”，以及智利和美國的非限制性教育券或仿教育券計(jì)劃等。

（二）國內(nèi)教育PPP辦學(xué)的發(fā)展

改革開放以來，受西方國家市場化改革的影響，隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展和政府管理體制變革的推進(jìn)，市場化改革也開始在我國的公共服務(wù)領(lǐng)域得到應(yīng)用，教育領(lǐng)域開始逐步擴(kuò)大與私人部門的合作，開啟引入市場競爭機(jī)制的改革嘗試，并且這種改革的范圍開始從設(shè)施維護(hù)、學(xué)生接送、學(xué)校餐飲等非核心領(lǐng)域向?qū)W校教學(xué)和教育供給等核心服務(wù)擴(kuò)展，出現(xiàn)了“公校辦民?！?、“公私合作辦學(xué)”等嘗試性探索。

然而，從國內(nèi)對(duì)PPP研究和應(yīng)用情況來看，盡管PPP模式在我國公用基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中已有一定的應(yīng)用，但遺憾的是，國內(nèi)對(duì)教育領(lǐng)域的PPP研究缺乏專門性和整體性，對(duì)教育領(lǐng)域擴(kuò)大與私人部門的合作、引入市場競爭機(jī)制的相關(guān)研究絕大多數(shù)都還停留在市場化的視域里，仍然是限于從市場化或民營化視角的籠統(tǒng)探討。

三、案例分析

依區(qū)域性教育需求層次及面臨問題的不同，教育領(lǐng)域PPP合作辦學(xué)的模式類型較多，并且國內(nèi)尚未形成統(tǒng)一的分類方式，本文以職業(yè)教育公私股份制合作辦學(xué)項(xiàng)目為案例，簡要闡述PPP在調(diào)和政府、教育與市場關(guān)系以打破教育市場化困境的應(yīng)用嘗試。

（一）項(xiàng)目背景

根據(jù)新疆的地域特性、經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀以及民族特征，職業(yè)教育培訓(xùn)擁有不同于內(nèi)地的供給模式和需求情況，在全疆范圍內(nèi)探索并推廣本地化的職業(yè)教育模式是促進(jìn)地方勞動(dòng)力接受職業(yè)教育，提高職業(yè)教育效率的重要措施。在本地化招生和就業(yè)的基礎(chǔ)上，實(shí)現(xiàn)本地化教育，不僅可以緩解少數(shù)民族就業(yè)的社會(huì)難題，更重要的是有利于全疆的社會(huì)安定與和諧發(fā)展。

因此，新疆維吾爾自治區(qū)伊犁哈薩克自治州察布查爾錫伯自治縣擬發(fā)展一所地方職業(yè)教育學(xué)校，探索地方招生、地方教育、地方就業(yè)的職業(yè)教育模式。

（二）方案設(shè)計(jì)

① Edueation International.Public Private Partnerships in Edueation[R].2009,09:21,16.1、設(shè)立察布查爾職業(yè)教育學(xué)院有限公司作為發(fā)展職業(yè)教育的投資運(yùn)作母體。由察布查爾投資發(fā)展集團(tuán)有限公司以貨幣和土地及房產(chǎn)的形式出資成立察布查爾職業(yè)教育學(xué)院有限公司，以公司制形式從事教育培訓(xùn)業(yè)務(wù)，組織形式靈活，適應(yīng)性較強(qiáng)，且在學(xué)費(fèi)價(jià)格機(jī)制方面擁有較大的自主性。

2、引入社會(huì)資本——伊泰集團(tuán)。伊泰集團(tuán)擁有強(qiáng)大的資金實(shí)力，通過協(xié)商洽談，伊泰集團(tuán)以增資的方式入股察布查爾職業(yè)教育學(xué)院，在股權(quán)層面達(dá)成合作，共同推進(jìn)察布查爾全縣職業(yè)教育事業(yè)的發(fā)展。員工穩(wěn)定是新疆地區(qū)大型企業(yè)面臨的普遍難題，通過合作辦學(xué)，伊泰集團(tuán)可依據(jù)自身的人員需求類型設(shè)置課程類別、課時(shí)數(shù)量，通過校企結(jié)合，依托、貼近伊泰的人員需求，推行訂單式培訓(xùn)、定崗培訓(xùn)、定向培訓(xùn)等培訓(xùn)模式，為伊泰集團(tuán)輸送優(yōu)秀學(xué)員，打造雙贏格局。

3、業(yè)務(wù)分類。察布查爾職業(yè)教育學(xué)院的業(yè)務(wù)類型涵蓋職業(yè)技能培訓(xùn)、教育輔助服務(wù)、公共就業(yè)服務(wù)、職業(yè)中介服務(wù)等，其中糅雜了社會(huì)性（公益性）業(yè)務(wù)和收益性業(yè)務(wù)，學(xué)院在設(shè)立時(shí)要將兩類業(yè)務(wù)分開，明確業(yè)務(wù)分類體系，公益性業(yè)務(wù)依區(qū)域政策采用政府補(bǔ)貼的形式，收益性業(yè)務(wù)則參與市場競爭，兩類業(yè)務(wù)獨(dú)立核算，以確保投資人合理的收益回報(bào)。

4、組織結(jié)構(gòu)。察布查爾職業(yè)教育學(xué)院是察布查爾投資發(fā)展集團(tuán)的全資子公司，后期伊泰公司、合作高校將以增資擴(kuò)股的方式入股察布查爾職業(yè)教育學(xué)院，學(xué)院與各高校通過成立“合作辦學(xué)項(xiàng)目公司”的形式展開合作，各項(xiàng)目公司間獨(dú)立運(yùn)營。

察布查爾職業(yè)教育學(xué)院以“一校，三中心，多基地，合作辦學(xué)”的模式發(fā)展。同時(shí)，察布查爾職業(yè)技術(shù)學(xué)院下設(shè)綜合辦公室、就業(yè)招生部、合作辦學(xué)部、教務(wù)管理部、學(xué)生工作部、財(cái)務(wù)部六個(gè)輔助部門。

圖 1 察布查爾職業(yè)教育組織結(jié)構(gòu)圖

四、啟示

PPP作為調(diào)節(jié)政府、教育與市場三者關(guān)系的一把鑰匙，是改革教育領(lǐng)域辦學(xué)模式的新舉措。PPP模式能夠克服傳統(tǒng)教育供給形式和完全市場化變革的弊端，利用公私部門的有限合作方式來改善基礎(chǔ)教育的供給效率和質(zhì)量，從而為公眾提供更多可供選擇的、高質(zhì)量的教育，同時(shí)引入民間資源也減輕了政府在教育領(lǐng)域供給的財(cái)政負(fù)擔(dān)。

PPP對(duì)于促進(jìn)各層次教育的發(fā)展均有多方面的意義，國家宏觀層面也在創(chuàng)設(shè)積極、寬松的制度安排，但鑒于目前我國教育領(lǐng)域公私合作的政策條文尚不明朗細(xì)致，以PPP形式進(jìn)行教育供給的服務(wù)內(nèi)容、范圍以及私人合作者的資質(zhì)要求等需要詳細(xì)的評(píng)估審定。因此，教育領(lǐng)域成功實(shí)踐PPP模式需要周密的前期規(guī)劃和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)施過程，以避免可能出現(xiàn)的各種問題，從而順利實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。

第三篇：PPP模式

一、什么是PPP模式?（也稱PPP融資）

答：

是指政府與私人組織之間，合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目, 通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，雙方各自發(fā)揮自己的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)，共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共同分享收益。

PPP的三大特征：1)伙伴關(guān)系 2）利益共享 3）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

注解：過去認(rèn)為只能由政府運(yùn)用財(cái)政資金來做的一些公共基礎(chǔ)設(shè)施、公共工程、公共服務(wù)項(xiàng)目，在PPP的模式下，可轉(zhuǎn)變?yōu)橛煞钦钠髽I(yè)主體、民間資本、社會(huì)資金進(jìn)入實(shí)施，形成特許權(quán)管理框架下的有效供給。

二、為什么要引入PPP模式？

答： 直接動(dòng)因來自財(cái)政壓力、壟斷勢力和低效率。

財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長賈康說： “我國地方政府債務(wù)迅速攀升，運(yùn)用PPP的機(jī)制創(chuàng)新，針對(duì)適合項(xiàng)目選擇性地適當(dāng)降低地方政府債務(wù)規(guī)模，有助于化解地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、減少地方債壓力?！?財(cái)政部副部長史耀斌日前指出，目前城市建設(shè)資金主要靠轉(zhuǎn)讓土地的收入支撐是不可持續(xù)的，新型城鎮(zhèn)化需要建立多元可持續(xù)的資金保障機(jī)制。

我們國家在推進(jìn)新型城鎮(zhèn)化的過程中，約4億人口要從農(nóng)村區(qū)域轉(zhuǎn)入城鎮(zhèn)成為常駐人口，進(jìn)城人口所需的“市民化”待遇，必須得到基本公共服務(wù)和保障。而預(yù)計(jì)2020年城鎮(zhèn)化帶來的投資資金量約42萬億元。而各地加快推進(jìn)城鎮(zhèn)化普遍面臨著融資難題。（如此天文數(shù)字的投入，僅靠政府包攬來做，肯定力不從心。必須打定主意，使道路、橋梁、隧道、涵洞、上下水、供電、供熱、供氣、醫(yī)院、學(xué)校、綠化等公共品、準(zhǔn)公共品的供給。）

PPP模式是政府、企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成以“雙贏”或“多贏”為合作理念的現(xiàn)代融資模式。

三、ppp運(yùn)營方式: 哪些行業(yè)適合這種模式？ 早在20世紀(jì)90年代,PPP模式是歐洲流行起來的，在公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng),尤其是在大型、一次性的項(xiàng)目。如：交通（公路、鐵路、機(jī)場、港口）、衛(wèi)生（醫(yī)院）、公共安全（監(jiān)獄）、國防、教育（學(xué)校）、公共不動(dòng)產(chǎn)管理,也就是我們常說的基礎(chǔ)建設(shè)。(僅靠政府投資難以滿足交通長期穩(wěn)定發(fā)展的需要.)1992年英國最早應(yīng)用PPP模式。英國75%的政府管理者認(rèn)為PPP模式下的工程達(dá)到和超過價(jià)格與質(zhì)量關(guān)系的要求，可節(jié)省17%的資金。80%的工程項(xiàng)目按規(guī)定工期完成，智利于1994年引進(jìn)PPP模式。結(jié)果是提高了基礎(chǔ)設(shè)施現(xiàn)代化程度，并獲得充足資金投資到社會(huì)發(fā)展計(jì)劃。已完成36個(gè)項(xiàng)目，投資額60億美元。其中，24個(gè)交通領(lǐng)域工程、9個(gè)機(jī)場、2個(gè)監(jiān)獄、1個(gè)水庫。年投資規(guī)模由模式實(shí)施以前的3億美元增加到17億美元。

葡萄牙自1997年啟動(dòng)PPP模式，首先應(yīng)用在公路網(wǎng)的建設(shè)上。至2006年的10年期間，公路里程比原來增加一倍。除公路以外，正在實(shí)施的工程還包括醫(yī)院的建設(shè)和運(yùn)營、修建鐵路和城市地鐵。

1998年的法國世界杯的體育館建設(shè)也用了PPP模式。

巴西是2004年12月通過“公私合營（PPP）模式”法案，該法對(duì)國家管理部門執(zhí)行PPP模式下的工程招投標(biāo)和簽訂工程合同做出具體的規(guī)定。據(jù)巴西計(jì)劃部稱，已經(jīng)列入2004年－2007年四年發(fā)展規(guī)劃中的23項(xiàng)公路、鐵路、港口和灌溉工程將作為PPP模式的首批招標(biāo)項(xiàng)目，總投資130.67億雷亞爾。

美國最著名的4大職業(yè)聯(lián)賽俱樂部（如NBA,NFL，NHL,MLB）所擁有的82個(gè)體育場館的31%都是用的PPP模式。

中國的PPP模式案例：

2005年2月，我國首次運(yùn)PPP模式進(jìn)行北京地鐵4號(hào)線的建設(shè)（16號(hào)再次使用PPP）.2，國家體育場（鳥巢的案例）3.北京亦莊的天然氣項(xiàng)目 4.武漢的高鐵

四、PPP：解讀新型城鎮(zhèn)化的融資之路 在4月1日至2日召開的PPP會(huì)議上，財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所所長賈康、亞洲開發(fā)銀行資深經(jīng)濟(jì)學(xué)家柯瑞格先生等為財(cái)政系統(tǒng)人士培訓(xùn)了PPP模式的基礎(chǔ)知識(shí)、政策體系、發(fā)展經(jīng)驗(yàn)、操作實(shí)踐、法律框架及實(shí)施流程等。黑龍江省、河南省、浙江省、湖南省、福建省、上海市等省市及其部分地市的財(cái)政廳、財(cái)政局相關(guān)負(fù)責(zé)人士參加會(huì)議。

據(jù)悉，財(cái)政部力推的PPP模式正在全國多個(gè)省市推進(jìn)。哈爾濱和洛陽作為試點(diǎn)城市，已經(jīng)通過多個(gè)項(xiàng)目先行實(shí)踐總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，而黑龍江、河南、浙江、湖南、福建、上海等多個(gè)省市正在密集展開調(diào)研，著手籌備項(xiàng)目。

PPP是政府和私人企業(yè)之間為提供公共產(chǎn)品和服務(wù)、基于具體項(xiàng)目的合作融資模式，適用于具有長期穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)。

目前英國、澳大利亞、加拿大等國的財(cái)政部門都專門設(shè)立了PPP管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)推動(dòng)PPP模式發(fā)展，履行研究設(shè)計(jì)、項(xiàng)目儲(chǔ)備、融資支持、招投標(biāo)管理、爭議協(xié)調(diào)等職責(zé)。

如何有效率地提供普遍服務(wù)，既能保障公共產(chǎn)品的公共性質(zhì)，又夠促使企業(yè)通過利潤改善提高效率，是各國在公用事業(yè)部門制度改革過程中面臨的困境。于是公私合作制就成為各國公用事業(yè)部門改革實(shí)踐中的一種嘗試。

黑龍江：2014.4月

作為試點(diǎn)城市所在的省份，黑龍江省今年年初與亞行合作實(shí)施“PPP領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)項(xiàng)目”，引導(dǎo)亞行等國際金融機(jī)構(gòu)在城市發(fā)展、節(jié)能環(huán)保等領(lǐng)域，與省內(nèi)有潛力的私有經(jīng)濟(jì)體開展直接融資合作，并且先后向國家申報(bào)了“松花江流域水污染控制”、“職業(yè)教育實(shí)訓(xùn)基地”等PPP類項(xiàng)目，引資總額度約合2.43億美元。洛陽 2014.2 另一個(gè)試點(diǎn)城市洛陽的市政路橋和污水處理打包項(xiàng)目已初步選定為亞行貸款支持項(xiàng)目，亞行計(jì)劃提供總額1億美元的主權(quán)貸款支持。湖南省財(cái)政廳此前也舉辦PPP模式專題研討會(huì)，并明確提出今年將選取部分市縣開展試點(diǎn)。

五、安邦產(chǎn)品

房地產(chǎn)行業(yè)周刊 2011年7月26日 第369期[北京保障房建設(shè)率先引入PPP模式] 金融2014年1月27日第3936期 [財(cái)政部力推PPP化解地方債并為城鎮(zhèn)化融資] 經(jīng)濟(jì)2014年4月3日第4643期[民企面對(duì)PPP模式難以跨越資金和制度門檻] 金融 2014年4月23日總第3992期[北京地鐵再成地方PPP模式標(biāo)桿]16號(hào)線 中國農(nóng)業(yè)報(bào)告 2014年4月24日 總第249期 【公私合營(PPP)促農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型】 經(jīng)濟(jì)2014年5月8日第4666期【形勢要點(diǎn)；地方政府需要正視PPP帶來的挑戰(zhàn) 比如地鐵漲價(jià)，票價(jià)提高政府可以減少補(bǔ)貼，PPP公司也可以有更多利潤空間，但公眾的福利會(huì)損失。沒有解決好這些頂層設(shè)計(jì)上的問題，PPP項(xiàng)目的前景令人擔(dān)憂。這使得前述的立法工作變得極為重要。

金融 2014年5月8日 總第4002期 【形勢要點(diǎn)：復(fù)星的復(fù)合產(chǎn)業(yè)PPP融資模式】

安邦建議采用PPP（民間資本參與公共項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營，與政府共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、收益）；城投集合債（幾個(gè)平臺(tái)捆綁在一起發(fā)城投債，對(duì)增信有幫助）；國開行（國開行被要求成立專門的金融機(jī)構(gòu)，向郵儲(chǔ)銀行融資投棚改）、財(cái)政部的棚改專項(xiàng)。

PPP模式是指政府與私營企業(yè)簽訂長期協(xié)議，授權(quán)私營商代替政府建設(shè)、運(yùn)營或管理公共基礎(chǔ)設(shè)施并向公眾提供公共服務(wù)。協(xié)議時(shí)間可能長達(dá)20年。

與現(xiàn)在地方政府熟識(shí)的BT、BOT不同，PPP強(qiáng)調(diào)民間資本必須出錢，同時(shí)必須參與項(xiàng)目運(yùn)營，與政府共同分擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，分享收益。

（BT）建造、移交（BT在實(shí)際運(yùn)用中變成了墊資施工）

民營機(jī)構(gòu)與政府方簽約，設(shè)立項(xiàng)目公司以階段性業(yè)主身份負(fù)責(zé)某項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)，并在完工后即交付給政府。

（BOT）建造、擁有、運(yùn)營、移交（BOT則是政府向私人部門承諾固定收益，私人部門基本不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）

私營部門為設(shè)施項(xiàng)目進(jìn)行融資并負(fù)責(zé)建設(shè)、擁有和經(jīng)營這些設(shè)施，待期限屆滿，民營機(jī)構(gòu)將該設(shè)施及其所有權(quán)移交給政府方。

企業(yè)的好處：PPP可以給企業(yè)帶來長期穩(wěn)定回報(bào)的可能性，所以，民間資本自然而然地就會(huì)考慮加入到這樣的項(xiàng)目上來。

對(duì)于政府來說：企業(yè)加入后，既解決了資金問題，企業(yè)加入后的優(yōu)勢還有管理知識(shí)、專業(yè)知識(shí)。

總之，PPP對(duì)于政府來說，是必須積極運(yùn)用來推進(jìn)現(xiàn)代治理中化解財(cái)政壓力、債務(wù)壓力和充分盡責(zé)地實(shí)施和諧社會(huì)管理、貫徹“中國夢”發(fā)展戰(zhàn)略的機(jī)制創(chuàng)新。

PPP模式有哪些好處？

第一，PPP是一種新型的項(xiàng)目融資模式。項(xiàng)目PPP融資是以項(xiàng)目為主體的融資活動(dòng)，主要根據(jù)項(xiàng)目的預(yù)期收益、資產(chǎn)以及政府扶持措施的力度而不是項(xiàng)目投資人或發(fā)起人的資信來安排融資。項(xiàng)目經(jīng)營的直接收益和通過政府扶持所轉(zhuǎn)化的效益是償還貸款的資金來源，項(xiàng)目公司的資產(chǎn)和政府給予的有限承諾是貸款的安全保障。

第二、PPP融資模式可以使民營資本更多地參與到項(xiàng)目中，以提高效率，降低風(fēng)險(xiǎn)。這也正是現(xiàn)行項(xiàng)目融資模式所欠缺的。政府的公共部門與民營企業(yè)以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)進(jìn)行全程的合作，雙方共同對(duì)項(xiàng)目運(yùn)行的整個(gè)周期負(fù)責(zé)。PPP方式的操作規(guī)則使民營企業(yè)參與到城市軌道交通項(xiàng)目的確認(rèn)、設(shè)計(jì)和可行性研究等前期工作中來，這不僅降低了民營企業(yè)的投資風(fēng)險(xiǎn)，而且能將民營企業(yè)在投資建設(shè)中更有效率的管理方法與技術(shù)引入項(xiàng)目中來，還能有效地實(shí)現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)行的控制，從而有利于降低項(xiàng)目建設(shè)投資的風(fēng)險(xiǎn)，較好地保障國家與民營企業(yè)各方的利益。這對(duì)縮短項(xiàng)目建設(shè)周期，降低項(xiàng)目運(yùn)作成本甚至資產(chǎn)負(fù)債率都有值得肯定的現(xiàn)實(shí)意義。

第三、PPP模式可以在一定程度上保證民營資本“有利可圖”。私營部門的投資目標(biāo)是尋求既能夠還貸又有投資回報(bào)的項(xiàng)目，無利可圖的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目是吸引不到民營資本的投入的。而采取PPP模式，政府可以給予私人投資者相應(yīng)的政策扶持作為補(bǔ)償，從而很好地解決了這個(gè)問題，如稅收優(yōu)惠、貸款擔(dān)保、給予民營企業(yè)沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。通過實(shí)施這些政策可提高民營資本投資城市軌道交通項(xiàng)目的積極性。

第四、PPP模式在減輕政府初期建設(shè)投資負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)的前提下，可以提高城市軌道交通服務(wù)質(zhì)量。在PPP模式下，公共部門和民營企業(yè)共同參與城市軌道交通的建設(shè)和運(yùn)營，由民營企業(yè)負(fù)責(zé)項(xiàng)目融資，有可能增加項(xiàng)目的資本金數(shù)量，進(jìn)而降低較高的資產(chǎn)負(fù)債率，而且不但能節(jié)省政府的投資，還可以將項(xiàng)目的一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給民營企業(yè)，從而減輕政府的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)雙方可以形成互利的長期目標(biāo)，更好地為社會(huì)和公眾提供服務(wù)。

（公私合作制是指公共部門+私人部門為提供公共服務(wù)而建立起來的一種長期合作伙伴關(guān)系）

PPP項(xiàng)目步驟：商業(yè)需求→方案的評(píng)估與選擇→案例分析→項(xiàng)目開發(fā)→競標(biāo)過程→合同管理。

第四篇：PPP模式在國家體育場

PPP模式在國家體育場（鳥巢）項(xiàng)目的應(yīng)用分析 ——試論公開招標(biāo)是PPP項(xiàng)目實(shí)施的有效途徑

2015-03-03

引言

隨著國務(wù)院《關(guān)于投資體制改革的決定》、《關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》及《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》等文件頒布實(shí)施，我國市政公用事業(yè)改革進(jìn)一步深化。當(dāng)前我國在城鎮(zhèn)化建設(shè)、化解地方融資平臺(tái)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、改進(jìn)政府公共服務(wù)、提高資金社會(huì)效率等方面存在諸多問題，推廣PPP模式尤為重要。

黨的十八屆三中全會(huì)《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出：在自然壟斷行業(yè)實(shí)行政企分開，特許經(jīng)營改革；允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式，參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)、運(yùn)營；推廣政府購買服務(wù)；大力發(fā)展混合制經(jīng)濟(jì)。國務(wù)院已推出80個(gè)PPP示范項(xiàng)目，面向社會(huì)公開招標(biāo)，鼓勵(lì)社會(huì)資本，以合資、獨(dú)資、特許經(jīng)營等方式參與，要求把這80個(gè)PPP項(xiàng)目建成社會(huì)資本參與的樣板工程；指出各地政府要積極籌備更多的PPP項(xiàng)目。在財(cái)政部召開的全國PPP專題會(huì)上，財(cái)政部對(duì)PPP作了系統(tǒng)部署，財(cái)政部作為PPP的第一責(zé)任部門，正大力推廣PPP。

國信招標(biāo)集團(tuán)作為國內(nèi)大型咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)和招標(biāo)代理企業(yè)，自2006年起連續(xù)八年獲得“中國招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)十強(qiáng)”第一名。集團(tuán)業(yè)務(wù)涵蓋各行各業(yè)，業(yè)績居業(yè)界首位，僅PPP項(xiàng)目就完成了200余項(xiàng)。其中，國家體育場（鳥巢）是我國首個(gè)采取公開招標(biāo)的PPP項(xiàng)目，也是我國相當(dāng)成功的大型PPP項(xiàng)目案例，目前正向全國推廣。國信招標(biāo)集團(tuán)作為該項(xiàng)目的總顧問單位，牽頭組織該項(xiàng)目的融資顧問、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問及招標(biāo)代理。

本文結(jié)合國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目，就當(dāng)前推廣PPP模式的意義及如何應(yīng)用進(jìn)行研究探討。

一、城鎮(zhèn)化面臨的問題

黨的十八屆三中全會(huì)《決定》要求：堅(jiān)持走中國特色新型城鎮(zhèn)化道路，推進(jìn)以人為核心的城鎮(zhèn)化，推動(dòng)大中小城市和小城鎮(zhèn)協(xié)調(diào)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)融合發(fā)展，促進(jìn)城鎮(zhèn)化和新農(nóng)村建設(shè)協(xié)調(diào)推進(jìn)。中共中央、國務(wù)院于2014年3月印發(fā)《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃(2014 —2020年)》指出，走中國特色新型城鎮(zhèn)化道路，對(duì)全面建成小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化具有重大現(xiàn)實(shí)意義和深遠(yuǎn)歷史意義。但是，新型城鎮(zhèn)化需要大量資金投入，而已形成的大量地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)也亟須化解。

1.地方債的形成

《中華人民共和國預(yù)算法》已于2014年8月31日修訂，并將于2015年1月1日開始施行。修訂后的《預(yù)算法》稍微放開了地方政府舉債的限制，規(guī)定“經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的省、自治區(qū)、直轄市的預(yù)算中必需的建設(shè)投資的部分資金，可以在國務(wù)院確定的限額內(nèi)，通過發(fā)行地方政府債券舉借債務(wù)的方式籌措”，“除前款規(guī)定外，地方政府及其所屬部門不得以任何方式舉借債務(wù)”。而在此以前，依據(jù)自1995年開始實(shí)施的《預(yù)算法》，地方政府各級(jí)預(yù)算不列赤字。為了進(jìn)行地方建設(shè)，在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的十年時(shí)間里，地方政府通過組建各類地方融資平臺(tái)籌集資金，形成了大量的地方政府債。具體原因如下：

一是地方財(cái)力嚴(yán)重不足。由于地方財(cái)政過分依賴土地，一方面房地產(chǎn)調(diào)控帶來財(cái)政減收；另一方面保障和改善民生，尤其是新農(nóng)村建設(shè)、教育、醫(yī)療、社保等剛性支出持續(xù)攀升，財(cái)政收支矛盾非常突出。地方政府在不同程度上不顧自身償債能力，舉債度日。

二是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)觀念影響。長期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)影響，許多領(lǐng)導(dǎo)干部思想仍停留在“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場經(jīng)濟(jì)為輔”階段，對(duì)于政府指導(dǎo)干預(yù)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行細(xì)節(jié)情有獨(dú)鐘，頻繁使用宏觀調(diào)控手段及財(cái)政力量對(duì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行干預(yù)，破壞了市場規(guī)律，造成了嚴(yán)重依賴投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)的畸形發(fā)展模式。同時(shí)，誤解公有制為主導(dǎo)，認(rèn)為“公有制為主導(dǎo)”就是一切歸國有、一切歸政府所有，融資平臺(tái)和銀行都是公有。政府認(rèn)為“不怕還不了”；銀行認(rèn)為“不怕政府不還”。尤其是2008年實(shí)行經(jīng)濟(jì)刺激計(jì)劃后，由于取消了貸款數(shù)額限制，銀行爭搶政府項(xiàng)目，造成相當(dāng)部分銀行信貸資金“財(cái)政化”。

三是地主情結(jié)深厚。中國幾千年的農(nóng)業(yè)社會(huì)，地主情結(jié)根深蒂固。表現(xiàn)在個(gè)人上，重積累、輕享受，省吃節(jié)用、買田置地、建樓蓋房；表現(xiàn)在政府上，重投資、輕消費(fèi)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展依賴投資拉動(dòng)而不是消費(fèi)增長，為了建設(shè)不惜到處舉債。

四是監(jiān)管缺位。分稅制改革后，中央財(cái)政大量資金通過專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付劃撥地方，出現(xiàn)了配套資金“相互釣魚”現(xiàn)象，地方為了拿到中央專項(xiàng)轉(zhuǎn)移支付資金，申報(bào)項(xiàng)目時(shí)承諾無法承擔(dān)的配套資金，只能靠舉債配套。

此外，以GDP為核心的干部考核制度，催生了許多地方領(lǐng)導(dǎo)干部扭曲的“政績觀”，“前人借錢后人還債”導(dǎo)致各級(jí)地方政府普遍負(fù)債。

2．城鎮(zhèn)化建設(shè)的緊迫性

當(dāng)前我國實(shí)際城鎮(zhèn)化率并不高，由于軟件硬件配套不完善，名義上是超過50%，實(shí)際上只有40%。2020年要達(dá)到中央要求的60%，由此帶來的投資需求將超過40萬億元。加上目前已形成了大量的地方債，舊債要還，新債要舉，資金缺口非常大。

亞行、世行一直倡導(dǎo)PPP模式，中央層面正在加速PPP模式立法進(jìn)程，國家發(fā)展改革委報(bào)請(qǐng)國務(wù)院推出80個(gè)PPP示范項(xiàng)目，財(cái)政部正大力推動(dòng)PPP模式，地方政府對(duì)PPP更是高度關(guān)注，北京、上海、天津、浙江、福建等多個(gè)省市正在調(diào)研籌備PPP項(xiàng)目。因此，PPP模式未來大有可為。

二、推廣PPP模式的意義

黨的十八屆三中全會(huì)指出：推進(jìn)城市建設(shè)管理創(chuàng)新，建立透明規(guī)范的城市建設(shè)投融資機(jī)制，允許地方政府通過發(fā)債等多種方式拓寬城市建設(shè)融資渠道，允許社會(huì)資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運(yùn)營。當(dāng)前，創(chuàng)新城鎮(zhèn)化投融資體制，大力推廣PPP模式，具有十分重要的意義。

1．PPP涵義

PPP即英文“Public Private Partnership”的縮寫，譯為“公共私營合作制”。

PPP模式通常被定義為政府公共部門與私人企業(yè)組織之間，為合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目或者為提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系。廣義的PPP包括BOT、BOO、TOT、PFI等模式，PPP的核心是收益和風(fēng)險(xiǎn)的兼顧，即收益和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，缺一不可。狹義的PPP模式通常是指政府與私人部門組成特殊目的機(jī)構(gòu)(SPV)，引入社會(huì)資本，共同設(shè)計(jì)開發(fā)，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，全過程合作，期滿后再移交給政府的公共服務(wù)開發(fā)運(yùn)營方式。

2.PPP在全球應(yīng)用

PPP最早在19世紀(jì)的西方鐵路建設(shè)中以特許權(quán)形式出現(xiàn)。20世紀(jì)90年代，PPP被發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)和新興經(jīng)濟(jì)體大量用于交通運(yùn)輸、醫(yī)療、通信、能源、水務(wù)、固廢等領(lǐng)域。2008年美國次貸危機(jī)中，美國財(cái)長蓋特納提出利用PPP機(jī)制來清除金融機(jī)構(gòu)有毒資產(chǎn)的方案，節(jié)約了財(cái)政救助成本。

3．PPP在我國發(fā)展

我國廣義上的PPP模式原以BOT、BOO、TOT等居多，1984年香港合和實(shí)業(yè)在深圳投資建設(shè)了沙角B電廠項(xiàng)目,是我國首家BOT項(xiàng)目，1995年廣西來賓電廠二期工程是我國引進(jìn)BOT方式的里程碑。目前，BOT方式在污水處理、垃圾處理、燃?xì)庠O(shè)施、高速公路和道路橋梁等市政公用領(lǐng)域廣泛應(yīng)用。

2002年啟動(dòng)的國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目，是我國首個(gè)采取公開招標(biāo)的典型的狹義上的PPP項(xiàng)目。政府通過資產(chǎn)存量轉(zhuǎn)讓（TOT）吸引社會(huì)資本、收益共享共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目也具有PPP特征，如國信招標(biāo)集團(tuán)負(fù)責(zé)組織實(shí)施的“雙匯集團(tuán)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓”、“天津市北水業(yè)國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓”、“虎門大橋10%股權(quán)轉(zhuǎn)讓”等項(xiàng)目，引進(jìn)了資金、技術(shù)和管理，實(shí)現(xiàn)了公私合營。目前國內(nèi)規(guī)模最大、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)最高的北京魯家山生活垃圾焚燒發(fā)電項(xiàng)目，也按照PPP模式運(yùn)作。

4．推廣PPP意義

采用PPP模式加快城鎮(zhèn)化建設(shè)，對(duì)我國全面建成小康社會(huì)、推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化具有重大意義。PPP模式能解決資金短缺、有效轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、提高服務(wù)效率、控制預(yù)算成本，推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變。

第一，解決資金來源，推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)。推廣應(yīng)用PPP模式，PPP吸引社會(huì)資本，改變過去資金單一由政府提供的模式，拓寬城鎮(zhèn)化融資渠道，形成多元化可持續(xù)的資金投入機(jī)制。

第二，提高管理效率，提升公共服務(wù)水平。推廣應(yīng)用PPP模式是改進(jìn)政府公共服務(wù)的重要舉措。PPP項(xiàng)目是由專業(yè)部門運(yùn)營，管理效率更高，PPP模式能將政府的戰(zhàn)略規(guī)劃、公共服務(wù)與社會(huì)資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新有機(jī)結(jié)合，有助于厘清政府與市場的邊界，提升公共服務(wù)水平。

第三，提高PPP項(xiàng)目的綜合效益。成功的PPP兼顧財(cái)政和社會(huì)福利兩個(gè)角度。從財(cái)政角度，PPP機(jī)制能降低財(cái)政的支出負(fù)擔(dān)；從社會(huì)福利的角度看，PPP機(jī)制能提高社會(huì)福利水平。

三、國家體育場（鳥巢）PPP模式介紹

奧運(yùn)是中華民族的百年之夢。國家體育場（鳥巢）是北京2008年奧運(yùn)會(huì)的主體育場，是標(biāo)志性建筑，是最具國際先進(jìn)水平的多功能體育場，可承擔(dān)各類比賽項(xiàng)目，能容納觀眾十萬人。北京市政府為履行與國際奧委會(huì)簽訂的2008年第29屆奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)主辦城市合同項(xiàng)下的義務(wù)，決定在北京奧林匹克公園（B區(qū)）內(nèi)建設(shè)國家體育場。參照國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，為降低項(xiàng)目的融資成本、運(yùn)營成本、提高運(yùn)營效率，北京市政府決定引進(jìn)市場化機(jī)制，采用公開招標(biāo)方式選擇項(xiàng)目法人合作方（PPP）。投資人與代表市政府的北京市國有資產(chǎn)公司簽訂合作經(jīng)營合同，雙方共同組建項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)PPP項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、融資、投資、建設(shè)、運(yùn)營及移交等全面工作。

（一）項(xiàng)目總體情況 1．招標(biāo)情況

項(xiàng)目名稱：國家體育場項(xiàng)目法人合作方招標(biāo)（PPP項(xiàng)目）。招 標(biāo) 人：北京市人民政府。

咨詢服務(wù)及招標(biāo)機(jī)構(gòu)：國信招標(biāo)集團(tuán)（原名為“國信招標(biāo)有限責(zé)任公司”）。資格預(yù)審公告：在中國采購與招標(biāo)網(wǎng)、《人民日?qǐng)?bào)》、《中國日?qǐng)?bào)》等發(fā)布。發(fā)標(biāo)時(shí)間：2003年4月21日。開標(biāo)時(shí)間：2003年6月30日。招標(biāo)方式：公開招標(biāo)，“一次招標(biāo)、兩步進(jìn)行”。

第一步招商，先進(jìn)行資格預(yù)審和意向征集，對(duì)全球39家申請(qǐng)人的投標(biāo)資格、建設(shè)方案設(shè)想、融資計(jì)劃思路、運(yùn)營方案意向等進(jìn)行評(píng)估，確定5名投標(biāo)入圍者。

第二步招標(biāo)，對(duì)投標(biāo)人遞交的優(yōu)化設(shè)計(jì)方案、建設(shè)方案、融資方案、運(yùn)營方案以及移交方案等進(jìn)行綜合評(píng)審，最終確定項(xiàng)目法人合作方。

中標(biāo)單位：中國中信集團(tuán)聯(lián)合體。投標(biāo)單位有中國中信集團(tuán)聯(lián)合體、北京建工集團(tuán)聯(lián)合體、筑巢國際聯(lián)合體、MAX BOEGL聯(lián)合體（德國）等四家單位。

簽約儀式：2003年8月9日上午，在人民大會(huì)堂舉行，北京奧組委常務(wù)副主席、北京市副市長劉敬民、國信招標(biāo)集團(tuán)董事長葉青和中標(biāo)人代表參加簽約儀式。

2．特許經(jīng)營期 2008年奧運(yùn)會(huì)后30年。3．融資情況

招標(biāo)控制價(jià)：中標(biāo)人出資不得超過49%（政府投資比例不得低于51%）。融資比例：中標(biāo)人出資42%（政府出資58%）。

北京市政府的投資部分注入項(xiàng)目公司，委托北京市國有資產(chǎn)公司作為出資人代表。4．相關(guān)權(quán)利

政府按出資比例擁有項(xiàng)目所有權(quán)、決策權(quán)、監(jiān)管權(quán)，但不參與項(xiàng)目的收益分配；中標(biāo)人有經(jīng)營權(quán)、收益權(quán)，但沒有項(xiàng)目的處置權(quán)。經(jīng)營期滿，項(xiàng)目公司向北京市政府移交全部資產(chǎn)。

（二）顧問服務(wù)內(nèi)容

國信招標(biāo)集團(tuán)作為國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目的總顧問單位，為本項(xiàng)目提供了咨詢服務(wù)及招標(biāo)代理工作。內(nèi)容包括：

1．編制《特許經(jīng)營實(shí)施方案》

首先通過市場調(diào)研，組織潛在投資人盡職調(diào)查，讓投資人了解項(xiàng)目情況，以利于作出科學(xué)的投資決策；政府也能了解投資人的實(shí)力及投資意愿，便于制訂對(duì)策。然后編制《特許經(jīng)營實(shí)施方案》，內(nèi)容包括：工作計(jì)劃、實(shí)施步驟、邊界條件、風(fēng)險(xiǎn)分析；搭建財(cái)務(wù)模型、進(jìn)行財(cái)務(wù)測算，提出政府與投資人出資比例建議等，為政府決策提供依據(jù)。2．發(fā)布信息，進(jìn)行全球招商

《中國采購與招標(biāo)網(wǎng)》是國家指定發(fā)布招標(biāo)公告的唯一網(wǎng)絡(luò)媒體，國內(nèi)外用戶關(guān)注度非常高，每天的訪問量達(dá)百萬以上。國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目在《中國采購與招標(biāo)網(wǎng)》、《人民日?qǐng)?bào)》等同時(shí)發(fā)布，吸引全球39家投資人參與競爭。各投資人提交了項(xiàng)目初步方案，包括建設(shè)方案設(shè)想、融資思路、運(yùn)營方案等。

3．編制招標(biāo)文件

國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目招標(biāo)文件包括《資格預(yù)審文件》、《招標(biāo)文件》、《合作經(jīng)營合同》、《特許權(quán)協(xié)議》、《國家體育場協(xié)議》等中英文全套法律文件。

（1）招標(biāo)文件組成部分。

第一卷《投標(biāo)人須知》：第一章《總則》；第二章《投標(biāo)人資格》；第三章《招標(biāo)文件》；第四章《投標(biāo)文件的構(gòu)成與要求》；第五章《投標(biāo)文件的編制要求》；第六章《開標(biāo)、評(píng)標(biāo)與定標(biāo)》；第七章《授予合同》；附件《投標(biāo)文件格式》。

第二卷《合同與協(xié)議》：第一篇《特許權(quán)協(xié)議》；第二篇《國家體育場協(xié)議》；第三篇《合作經(jīng)營合同》。

第三卷《設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)大綱》：第一篇《國家體育場規(guī)劃設(shè)計(jì)條件》；第二篇《國家體育場奧運(yùn)工程設(shè)計(jì)大綱》；第三篇《巖土工程勘察報(bào)告》。

第四卷《建筑概念設(shè)計(jì)方案》。第五卷《參考資料》。（2）評(píng)標(biāo)辦法為綜合評(píng)估法。評(píng)審因素及權(quán)重如下： 建筑設(shè)計(jì)優(yōu)化方案： 10% 建設(shè)方案： 15% 融資方案： 20% 運(yùn)營方案： 25% 財(cái)務(wù)分析： 5% 保險(xiǎn)方案： 5% 移交方案：5% 對(duì)合同文件響應(yīng)：15% 4．組織招標(biāo)投標(biāo)工作

經(jīng)過資格預(yù)審確定了五家合格投標(biāo)人，有四家投標(biāo)單位參加了投標(biāo)。評(píng)標(biāo)委員會(huì)由北京市政府出資人代表和技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律、財(cái)務(wù)、體育設(shè)施運(yùn)營和國際奧林匹克事務(wù)管理等方面的專家組成，成員人數(shù)為17人。評(píng)標(biāo)委員會(huì)依照評(píng)標(biāo)辦法，針對(duì)各投標(biāo)人的上述評(píng)審因素進(jìn)行了綜合評(píng)審，編寫中英文《評(píng)標(biāo)報(bào)告》，推薦中標(biāo)人。

5．合同談判，簽署協(xié)議

由于招標(biāo)文件中附有《合作經(jīng)營合同》、《特許權(quán)協(xié)議》及《國家體育場協(xié)議》，投標(biāo)人均作出了充分響應(yīng)，談判時(shí)沒有出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性修改，雙方只就細(xì)節(jié)問題進(jìn)行討論并很快達(dá)成一致，因而合同談判愉快而高效。（1）《合作經(jīng)營合同》，由中標(biāo)人與北京市國有資產(chǎn)公司簽署，由雙方共同出資設(shè)立項(xiàng)目公司，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投資、融資、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營管理、維護(hù)維修及移交等事項(xiàng)。包括項(xiàng)目公司的章程、出資比例、收益分配、法人治理結(jié)構(gòu)、勞動(dòng)管理、財(cái)務(wù)管理、招標(biāo)采購、解散及終止等，從公司的設(shè)立、運(yùn)行到終止全過程約定。

（2）《特許權(quán)協(xié)議》，由項(xiàng)目公司與北京市政府簽署，協(xié)議界定了雙方權(quán)益和責(zé)任，明確了政府對(duì)特許經(jīng)營企業(yè)有監(jiān)管的權(quán)利；約定雙方責(zé)任義務(wù)，如：特許范圍、特許年限、建設(shè)質(zhì)量和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)營權(quán)的使用、變更及終止、設(shè)施的所有權(quán)與使用權(quán)、設(shè)施的使用維修及更新、安全管理、違約責(zé)任及爭議解決等。

（3）《國家體育場協(xié)議》，由項(xiàng)目公司與北京奧組委及北京市政府簽署，是項(xiàng)目公司為奧運(yùn)會(huì)提供服務(wù)的協(xié)議。協(xié)議規(guī)定北京奧組委使用國家體育場的權(quán)利和義務(wù)，項(xiàng)目公司為北京奧組委服務(wù)的內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)。包括設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收、交付使用、運(yùn)行維護(hù)、服務(wù)管理、安全保衛(wèi)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等，項(xiàng)目公司必須尊重奧運(yùn)準(zhǔn)則。

（三）鳥巢PPP模式的貢獻(xiàn)

北京2008年奧運(yùn)會(huì)的成功舉辦，以及十多年的建設(shè)、運(yùn)營經(jīng)驗(yàn)證明，通過公開招標(biāo)的國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目貢獻(xiàn)突出。

1．拓展了融資渠道，解決了建設(shè)資金

國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目，既降低了北京市政府的投資額度（社會(huì)融資42%，政府投資58%），減輕了政府的投資壓力；通過引入社會(huì)資本，又全面提高資金利用效率，因而，節(jié)省了項(xiàng)目總投資，節(jié)約了社會(huì)總體資源。

2．提高了建設(shè)和運(yùn)營的整體效率

既避免了政府對(duì)項(xiàng)目設(shè)施后期維修及更改費(fèi)用的投入，又避免了政府對(duì)項(xiàng)目設(shè)施運(yùn)營的補(bǔ)貼，使政府免予背負(fù)長期的財(cái)務(wù)負(fù)擔(dān)，節(jié)省了政府的后期投入。

3．分散了政府投資風(fēng)險(xiǎn)

由于項(xiàng)目的每一個(gè)階段均由政府和投資人共同完成，也分擔(dān)了投資人的部分風(fēng)險(xiǎn)。政府和投資人真正整合成為戰(zhàn)略合作伙伴，共同參與設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)利益共享的長期目標(biāo)。

4．探索出了政府進(jìn)行投融資體制改革的新模式

為北京后來的市場化融資積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，為我國PPP模式發(fā)展奠定了基礎(chǔ)、樹立了榜樣。

四、PPP項(xiàng)目公開招標(biāo)實(shí)施要點(diǎn)

市場競爭能實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目資源優(yōu)化配置，公開招標(biāo)能在PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中形成充分競爭。PPP項(xiàng)目公開招標(biāo)實(shí)施要點(diǎn)如下：

（一）堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，加強(qiáng)市場監(jiān)管 1.公開招標(biāo)是法定的競爭方式

在實(shí)施特許經(jīng)營時(shí)，有的地方政府片面追求吸引資金、不進(jìn)行招標(biāo)而直接與投資人進(jìn)行談判、對(duì)投資人承諾過高收益或固定回報(bào)。為此，國家有關(guān)部門下發(fā)了相關(guān)規(guī)定，《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》規(guī)范了特許經(jīng)營權(quán)的實(shí)施程序，對(duì)招投標(biāo)程序作了具體規(guī)定；《關(guān)于加強(qiáng)市政公用事業(yè)監(jiān)管的意見》明確競爭原則，要求公開招標(biāo)；國務(wù)院推出80個(gè)PPP示范項(xiàng)目要求“面向社會(huì)公開招標(biāo)”；財(cái)政部也強(qiáng)調(diào)PPP項(xiàng)目必須公開招標(biāo)。因此，PPP項(xiàng)目公開招標(biāo)是國家政策法規(guī)規(guī)定，具有強(qiáng)制性和法定性。

2.公開招標(biāo)具有諸多優(yōu)勢

PPP項(xiàng)目公開招標(biāo)，其競爭性強(qiáng)、透明度高，既體現(xiàn)了“公平、公正、公開”的原則，又能選擇最滿足招標(biāo)文件的投資人。

（1）公開招標(biāo)能發(fā)現(xiàn)投資人，通過國家指定《中國采購與招標(biāo)網(wǎng)》等“三報(bào)一網(wǎng)”公開發(fā)布項(xiàng)目信息，其權(quán)威性高、聚焦性強(qiáng)，廣泛引起投資人關(guān)注，吸引國內(nèi)外投資人參與競爭。因此，公開招標(biāo)能發(fā)現(xiàn)更多更強(qiáng)的投資人。

（2）公開招標(biāo)能發(fā)現(xiàn)價(jià)值，公開招標(biāo)能實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、實(shí)現(xiàn)PPP項(xiàng)目的“物有所值”。通過公平競爭，防止壟斷；避免信息不對(duì)稱給政府造成的損失；促使投資人保證質(zhì)量、改善服務(wù)、降低費(fèi)用、提高效率，創(chuàng)造合理的利益回報(bào)。因此，公開招標(biāo)能找到合理價(jià)格，從而發(fā)現(xiàn)價(jià)值。

（3）公開招標(biāo)能在陽光下操作，讓公眾廣泛參與并監(jiān)督，以利于防范PPP項(xiàng)目實(shí)施過程中舞弊現(xiàn)象和滋生腐敗。

3.公開招標(biāo)應(yīng)關(guān)注的重點(diǎn)

與傳統(tǒng)的工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)相比，PPP項(xiàng)目的公開招標(biāo)應(yīng)關(guān)注以下重點(diǎn)：

（1）參與項(xiàng)目前期工作，PPP項(xiàng)目具有多樣性、復(fù)雜性、長期性的特點(diǎn)，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)提前介入。政府在確定PPP項(xiàng)目時(shí)，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)參與項(xiàng)目前期論證，判定項(xiàng)目采用PPP模式的可行性，對(duì)項(xiàng)目的資本結(jié)構(gòu)、運(yùn)行成本及利潤進(jìn)行綜合分析，編寫PPP項(xiàng)目的《投融資方案》。

咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)參與PPP項(xiàng)目的規(guī)劃、可行性研究、設(shè)計(jì)等前期工作，使各項(xiàng)工作在滿足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)的前提下，還應(yīng)符合PPP項(xiàng)目《投融資方案》。在技術(shù)方面，專業(yè)投資人有自身的特長，用其成熟的技術(shù)，既可提高質(zhì)量、改善環(huán)境，又可節(jié)省投資、降低成本，對(duì)政府、公眾和投資人均有利。

（2）招標(biāo)工作提前介入，這樣不僅能縮短項(xiàng)目實(shí)施時(shí)間，提高工作效率，還能從PPP項(xiàng)目起點(diǎn)開始，周密策劃、縝密部署、統(tǒng)籌安排和規(guī)范組織。評(píng)標(biāo)辦法要科學(xué)完善，評(píng)標(biāo)因素應(yīng)綜合考慮投資、融資、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)營管理、維護(hù)維修及移交等方案。評(píng)委會(huì)應(yīng)有政府代表參加，充分體現(xiàn)政府的監(jiān)督管理權(quán)。

（3）招標(biāo)文件重視監(jiān)管，PPP項(xiàng)目一般為基礎(chǔ)設(shè)施及公用事業(yè)項(xiàng)目，加強(qiáng)市場監(jiān)管，維護(hù)公眾利益。招標(biāo)文件應(yīng)規(guī)定的具體監(jiān)管制度和措施。如：

履約擔(dān)保，要求投資人提交履約擔(dān)保，可分階段設(shè)置：建設(shè)期履約擔(dān)保、運(yùn)營期履約擔(dān)保，以及移交前的履約擔(dān)保等；

質(zhì)量及成本監(jiān)管，監(jiān)管產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、公共利益、公眾安全、環(huán)境保護(hù)以及其他社會(huì)責(zé)任履行情況等；對(duì)經(jīng)營成本進(jìn)行定期核驗(yàn)，包括動(dòng)力費(fèi)、材料費(fèi)、維修費(fèi)、財(cái)務(wù)費(fèi)用等；

公眾監(jiān)督，PPP項(xiàng)目為公眾服務(wù)，公眾有權(quán)了解經(jīng)營成本和服務(wù)質(zhì)量，經(jīng)營者有義務(wù)接受公眾監(jiān)督。還可委派專職監(jiān)督員，代表政府隨時(shí)監(jiān)督企業(yè)運(yùn)營情況；

中期評(píng)估，每隔兩三年政府組織有關(guān)部門及專家對(duì)運(yùn)營情況進(jìn)行綜合評(píng)估，包括資產(chǎn)維護(hù)、生產(chǎn)運(yùn)營、經(jīng)營權(quán)使用、負(fù)債及擔(dān)保等所有內(nèi)容。（4）重視合同談判，PPP項(xiàng)目既要重視前期的溝通洽談，更要重視后期的合同談判。通過公開招標(biāo)確定PPP項(xiàng)目的中標(biāo)人后，咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)還要為合同談判提供支持，如制定談判方案和策略、對(duì)談判中的關(guān)鍵問題提出建議，但不得對(duì)招標(biāo)文件和投標(biāo)文件作實(shí)質(zhì)性修改或補(bǔ)充。

（二）堅(jiān)持權(quán)責(zé)對(duì)等，處理好政府與市場的關(guān)系

市場在資源配置中起決定性作用是PPP模式的實(shí)施基礎(chǔ)。堅(jiān)持市場化，確保項(xiàng)目質(zhì)量，降低項(xiàng)目成本。處理好政府與市場的關(guān)系，政府和社會(huì)資本在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上合作。

首先，政府要有市場觀念。PPP的實(shí)質(zhì)是在公共服務(wù)領(lǐng)域引入市場機(jī)制，應(yīng)處理好政府與市場主體之間的關(guān)系。在PPP項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營等具體環(huán)節(jié)，按照“權(quán)責(zé)對(duì)等”的原則，減少政府干預(yù)。但對(duì)供水、供氣、供電、污水處理、垃圾處理、公共交通等公共產(chǎn)品，政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)服務(wù)效率的監(jiān)管。PPP項(xiàng)目是政府和企業(yè)之間的合作，按市場規(guī)律辦事，按照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，明確雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，通過合同條款約束政企雙方的行為。

其次，投資人要有綜合能力。PPP模式貫穿項(xiàng)目經(jīng)營的整個(gè)生命周期，投資人應(yīng)有過硬的綜合實(shí)力，包括財(cái)務(wù)狀況、融資能力、經(jīng)驗(yàn)業(yè)績、技術(shù)和管理能力等。有實(shí)力的投資人能夠?qū)崿F(xiàn)“集團(tuán)作戰(zhàn)”，將設(shè)計(jì)單位、建設(shè)企業(yè)、供應(yīng)商、銀行等機(jī)構(gòu)聯(lián)合起來，發(fā)揮各自優(yōu)勢。國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目的中標(biāo)人中信集團(tuán)聯(lián)合體，由中信集團(tuán)、國安岳強(qiáng)、北京城建等組成，具有項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營、融資等方面的綜合優(yōu)勢。

（三）堅(jiān)持公共利益最大化原則，兼顧社會(huì)與經(jīng)濟(jì)效益

PPP模式既涉及政府和社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)效益，又涉及政府和公眾的社會(huì)效益。既要避免社會(huì)資本利潤超出合理區(qū)間，公共服務(wù)價(jià)格高引發(fā)公眾不滿情緒；又要保障社會(huì)資本長期合理回報(bào)，確保項(xiàng)目運(yùn)營可持續(xù)發(fā)展。因此，在進(jìn)行融資方式的設(shè)計(jì)時(shí)，要確保PPP模式能使項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益均有所提高，對(duì)社會(huì)效益較好、經(jīng)濟(jì)效益差的項(xiàng)目，政府應(yīng)考慮給予適度的財(cái)政補(bǔ)貼。同時(shí)，政府應(yīng)行使監(jiān)督管理權(quán)，切實(shí)維護(hù)好公眾利益。

（四）有效規(guī)避各類風(fēng)險(xiǎn)，處理好發(fā)展與穩(wěn)定關(guān)系

1．選擇咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)，規(guī)避操作風(fēng)險(xiǎn)。由于PPP項(xiàng)目需要市場、政策、法律、財(cái)務(wù)以及技術(shù)等各方面的知識(shí)廣泛融合，政府部門往往缺乏系統(tǒng)的操作經(jīng)驗(yàn)，充分利用咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)的專業(yè)技能，熟練掌握國家的政策規(guī)定，能制定出科學(xué)可行的PPP實(shí)施方案，使項(xiàng)目實(shí)施少走彎路，達(dá)到事半功倍的效果。

2．規(guī)范招標(biāo)投標(biāo)工作，規(guī)避政策風(fēng)險(xiǎn)。國家有關(guān)部門要求PPP項(xiàng)目應(yīng)公開招標(biāo)。公開招標(biāo)能在“公開、公平、公正”的原則下，通過充分競爭選擇最合適的投資人，規(guī)避了政策風(fēng)險(xiǎn)。為了使PPP項(xiàng)目的咨詢服務(wù)和招標(biāo)代理有效銜接，依照國家對(duì)咨詢和招標(biāo)代理的資質(zhì)規(guī)定，由同時(shí)具有咨詢資質(zhì)和招標(biāo)資質(zhì)的咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)擔(dān)任PPP項(xiàng)目的總顧問是最理想的選擇。

結(jié)束語

國家體育場（鳥巢）PPP項(xiàng)目是我國首個(gè)采取公開招標(biāo)的大型PPP項(xiàng)目，其操作規(guī)范、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益好，得到了國家發(fā)展改革委、財(cái)政部及北京市政府的充分肯定。國信招標(biāo)集團(tuán)在咨詢服務(wù)和招標(biāo)過程中，精心策劃、規(guī)范實(shí)施，探索出PPP項(xiàng)目實(shí)施途徑，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，在后來200多個(gè)PPP項(xiàng)目中得到鞏固和發(fā)展。實(shí)踐證明：公開招標(biāo)是PPP項(xiàng)目實(shí)施的有效途徑。

來源：《招標(biāo)采購管理》（作者：李長軍 高存紅 單位：國信招標(biāo)集團(tuán)）

第五篇：淺析智能交通領(lǐng)域的PPP建設(shè)模式

淺析智能交通領(lǐng)域的PPP建設(shè)模式

一、什么是PPP

PPP，是Public-Private Partnership的縮寫，直譯為公共部門與私人部門之間的合作伙伴關(guān)系，簡譯為公私合營，在中國又常被翻譯為公私合伙、政企合營等。2014年11月29日，財(cái)政部印發(fā)的《關(guān)于印發(fā)政府和社會(huì)資本合作模式操作指南（試行）的通知》中，明確規(guī)定PPP項(xiàng)目運(yùn)作方式模式包括OM(委托運(yùn)營)、BOT、BOOT（建設(shè)-擁有-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）、DBFO（設(shè)計(jì)-建設(shè)-融資-運(yùn)營）、TOT（轉(zhuǎn)讓－經(jīng)營－轉(zhuǎn)讓）、BOO（改建-運(yùn)營-移交）等等。投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目，適宜采用PPP即政府和社會(huì)資本合作模式。通常模式是由社會(huì)資本承擔(dān)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費(fèi)”及必要的“政府付費(fèi)”獲得合理投資回報(bào)；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價(jià)格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。

PPP模式因其在資金和效率上的優(yōu)勢，可廣泛應(yīng)用于自然資源開發(fā)，電廠、供水或污水處理廠，通信，公路、隧道或橋梁，鐵路、地鐵，機(jī)場、港口等建設(shè)領(lǐng)域。PPP模式是一個(gè)完整的項(xiàng)目融資概念,但并不是對(duì)項(xiàng)目融資的徹底更改,而是對(duì)項(xiàng)目生命周期過程中的組織機(jī)構(gòu)設(shè)置提出了一個(gè)新的模型。它是政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)基于某個(gè)項(xiàng)目而形成以“雙贏”或“多贏”為理念的相互合作形式,參與各方可以達(dá)到與預(yù)期單獨(dú)行動(dòng)相比更為有利的結(jié)果。

PPP模式的目標(biāo)是多方參與、多方共贏。PPP的巨大優(yōu)越性是很明顯的： PPP模式實(shí)現(xiàn)了政企的真正合作；由于能夠吸引社會(huì)資本的廣泛參與；最重要的是PPP模式將風(fēng)險(xiǎn)管理透明化，PPP模式通過對(duì)政府和企業(yè)雙方股權(quán)結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)來合理分配風(fēng)險(xiǎn)和權(quán)利，這樣的風(fēng)險(xiǎn)管理能夠很好的契合市場對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定價(jià)機(jī)制。但是PPP模式也存在一些不足。首先，PPP模式解決的是政府層面的融資問題，卻沒有解決參與其中的企業(yè)的融資問題。有人撰文稱，PPP項(xiàng)目的融資可以將基金搭配債務(wù)、銀行貸款，如基金出20%，銀行貸款20%，基金要求10%的回報(bào)，銀行要求7%的回報(bào)，1：1配比，綜合成本就變成8.5%，比基金低一些，比銀行貸款高一些。

在傳統(tǒng)的智能交通領(lǐng)域的融資建設(shè)項(xiàng)目中，大多采用的是BT模式，由社會(huì)資本墊資，建好后轉(zhuǎn)交給政府，政府分期付款，但BT項(xiàng)目都需要市一級(jí)政府審核批準(zhǔn)，非批準(zhǔn)項(xiàng)目不得采用BT模式。

但PPP模式明顯排除了BT模式，因?yàn)閺腜PP所包含的建設(shè)模式中，所有模式都包含了一個(gè)“O”，也就是運(yùn)營，而BT只是簡單的建設(shè)-轉(zhuǎn)交。之所以排除BT模式，主要原因還是在于目前地方債規(guī)模已經(jīng)遠(yuǎn)超出地方財(cái)政支付能力（一般口徑為15萬億，2014年我國財(cái)政總收入也不過14萬億多一點(diǎn)），我們也經(jīng)常聽到某某集成商抱怨某某項(xiàng)目拖款嚴(yán)重，導(dǎo)致企業(yè)現(xiàn)金流非常緊張，無法按計(jì)劃參與下階段的BT項(xiàng)目。

二、交通管控項(xiàng)目的PPP

在2014年以前，智能交通領(lǐng)域的大型項(xiàng)目多為交通管控項(xiàng)目，如道路交通監(jiān)控、信號(hào)控制、交通誘導(dǎo)、系統(tǒng)集成等，業(yè)主和發(fā)包方基本上為地方政府，因此智能交通領(lǐng)域的BT項(xiàng)目基本上全部來自交通管控領(lǐng)域。高速公路機(jī)電領(lǐng)域的項(xiàng)目也很大，但其中有相當(dāng)部分為民營資本所組建的高速公路管理公司所發(fā)包建設(shè)，BT項(xiàng)目也不多。

BT項(xiàng)目的好處是，集成商可以在短期內(nèi)匯集資金、設(shè)備、人員，完成項(xiàng)目建設(shè)調(diào)試，然后抽身參與其他項(xiàng)目；壞處在于，BT項(xiàng)目的合同金額往往超出合同約定，且分包嚴(yán)重、項(xiàng)目質(zhì)量難以保障。

整體而言，交通管控項(xiàng)目多是管理需求而產(chǎn)生的項(xiàng)目，屬于“政府付費(fèi)”的模式，不能對(duì)管理對(duì)象進(jìn)行收費(fèi)，在運(yùn)營方面，也不可能產(chǎn)生直接的經(jīng)濟(jì)效益。所以經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的城市和地區(qū)大多采用財(cái)政投資建設(shè)方式，很少向社會(huì)融資，在中西部部分經(jīng)濟(jì)實(shí)力不足的城市和地區(qū)，則傾向于采用BT以及其他融資建設(shè)模式，通過分期付款的形式，緩解財(cái)政壓力。交通管控項(xiàng)目的“交通違法罰款收入”是直接進(jìn)入到地方財(cái)政賬戶，項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營方不能參與“交通違法罰款收入”的分成，而且是被國家命令禁止的?，F(xiàn)在有一些地方的項(xiàng)目，項(xiàng)目建設(shè)費(fèi)用的來源，從“交通違法罰款收入”中分期撥付，與以往建設(shè)方直接參與分成相比，這一模式是將建設(shè)方排除在建設(shè)運(yùn)營之外的，點(diǎn)位設(shè)置、設(shè)備選型等都由業(yè)主方?jīng)Q定，而以往則是直接由建設(shè)方負(fù)責(zé)，而且設(shè)置點(diǎn)位和設(shè)備類型在2007年公安部出臺(tái)《關(guān)于規(guī)范使用道路交通技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的通知》前，都是不向社會(huì)公開的。但這一模式是否違法國家禁令，還沒有明確的意見。

交通管控項(xiàng)目一直以來重硬偏軟，在一些項(xiàng)目中，軟件是作為硬件的附贈(zèng)服務(wù)存在的，項(xiàng)目建成之后，往往缺乏足夠的力量進(jìn)行維護(hù)和運(yùn)營，也缺乏明確的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)項(xiàng)目的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。現(xiàn)在在一二線城市中，對(duì)交通管控系統(tǒng)的運(yùn)營維護(hù)工作已經(jīng)非常重視，千萬級(jí)別的運(yùn)營維護(hù)項(xiàng)目也不斷出現(xiàn)。

正因?yàn)橐酝捻?xiàng)目中，建設(shè)方在運(yùn)營環(huán)節(jié)是缺席的，所以現(xiàn)在大多數(shù)交通管控項(xiàng)目會(huì)將系統(tǒng)的操作、維護(hù)培訓(xùn)作為要求之一寫入合同，而且不少地方政府都越來越傾向于將項(xiàng)目打包給當(dāng)?shù)氐碾娦胚\(yùn)營商，再由電信運(yùn)營商進(jìn)行項(xiàng)目的招投標(biāo)，項(xiàng)目建設(shè)的主體其實(shí)還是集成商，但在這些項(xiàng)目中成為了影子英雄，也就是說，電信運(yùn)營商在這其中不僅承擔(dān)了項(xiàng)目總包的角色，還承擔(dān)了運(yùn)營的角色，項(xiàng)目有了本地化的運(yùn)營維護(hù)企業(yè)，同時(shí)也可以根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量和運(yùn)行效果，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營提出整改要求，更重要的是，本地的電信運(yùn)營商大多是當(dāng)?shù)卣拈L期合作伙伴，在項(xiàng)目費(fèi)用的支付方面，可以有很多的變通方式，不會(huì)造成因項(xiàng)目費(fèi)用支付不及時(shí)，導(dǎo)致項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)程拖沓、運(yùn)營效率低下等情況發(fā)生。而對(duì)于參與建設(shè)的集成商而言，其好處在于不用擔(dān)心項(xiàng)目費(fèi)用的拖欠。

交通管控項(xiàng)目所具有的管理屬性，沒有商業(yè)運(yùn)營模式，不管采用哪一種模式，最后的結(jié)果還是財(cái)政買單，加上目前政府拖欠工程款的現(xiàn)象不容樂觀，使得交通管控項(xiàng)目設(shè)計(jì)成為PPP方式的難度較大，資本感興趣的可能性較低。比較可行的方式，一是上文所提及的，將“交通違法罰款收入”與交通管理水平相結(jié)合，用科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，在項(xiàng)目周期內(nèi)測算道路交通通行效率和交通擁堵水平，然后從“交通違法罰款收入”中分期付清項(xiàng)目費(fèi)用；

二是與當(dāng)?shù)仉娦胚\(yùn)營商合作，由電信運(yùn)營商作為總建設(shè)和服務(wù)單位，電信運(yùn)營商再公開招標(biāo)選擇集成商，政府只與電信運(yùn)營商發(fā)生經(jīng)濟(jì)關(guān)系，政府可用的支付物品包括財(cái)政支付、土地支付以及其他抵押物，此外，交通管控項(xiàng)目所產(chǎn)生的動(dòng)態(tài)交通信息和交通視頻資源，也可以作為電信運(yùn)營商向用戶提供動(dòng)態(tài)交通信息服務(wù)的一個(gè)抵押。

三、智慧交通與智能公交項(xiàng)目的PPP

先要了解的一點(diǎn)是，交通口的智慧交通項(xiàng)目大多是偏軟的信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目，重硬輕軟也同樣存在于這個(gè)領(lǐng)域。

一段時(shí)間以來，交通口的智慧交通項(xiàng)目，大多小而散，主要為運(yùn)輸企業(yè)、公交出租企業(yè)的自發(fā)需求，也是為企業(yè)的車輛安全管理、智能調(diào)度而建設(shè)，項(xiàng)目簡單，智能化水平較低。只有北上廣等少數(shù)城市，所成立的交通信息中心/綜合交通運(yùn)行指揮中心等類似機(jī)構(gòu)，有比較大型的信息系統(tǒng)集成和數(shù)據(jù)處理的項(xiàng)目。

在2014年以后，智能運(yùn)輸領(lǐng)域的大型項(xiàng)目也開始增多，主要集中在公交智能化、出租汽車管理信息服務(wù)、路網(wǎng)監(jiān)測和應(yīng)急指揮、聯(lián)網(wǎng)售票等方面，而且這些項(xiàng)目的興起，大多有來自交通運(yùn)輸部的政策支持，前期的示范項(xiàng)目也大多有部一級(jí)的財(cái)政支持。因?yàn)轫?xiàng)目較少，項(xiàng)目總額不大，這個(gè)領(lǐng)域很少采用社會(huì)融資建設(shè)模式，基本來自政府財(cái)政投資。

當(dāng)交通運(yùn)輸部所主導(dǎo)的一些示范性項(xiàng)目落地之后，各示范城市（大多為省會(huì)城市）所在省份的其他城市，受到示范城市的影響，也開始建設(shè)一些智慧交通項(xiàng)目，主要為公交智能化、出行信息服務(wù)、出租汽車管理信息服務(wù)項(xiàng)目，這些項(xiàng)目從原來分散在各運(yùn)輸企業(yè)，逐步升級(jí)打包為市/區(qū)一級(jí)項(xiàng)目，體量和項(xiàng)目總額都迅速擴(kuò)大。但整體來說，交通口在智慧交通領(lǐng)域的項(xiàng)目幾年難得一個(gè)，在申請(qǐng)財(cái)政資金方面，不是很困難，所以采用社會(huì)融資建設(shè)并不多見，在招投標(biāo)中也很少見BT模式，印象中近幾年只有前年的阜陽智能公交項(xiàng)目采用了BT。

高速公路領(lǐng)域的交通智能化項(xiàng)目，比如ETC、高速公路監(jiān)控等等，其建設(shè)主體都是高速公路管理公司，大多是不差錢的主，有穩(wěn)定的高速公路通行費(fèi)收入。即便高速公路建設(shè)是PPP模式，但高速公路機(jī)電以及其他智能化項(xiàng)目大多也會(huì)是運(yùn)營主體直接面向市場招投標(biāo)建設(shè)。只有路網(wǎng)監(jiān)測和交警口的視頻監(jiān)控設(shè)備，面向于管理，項(xiàng)目費(fèi)用來自政府投資，需要財(cái)政撥款，很少有社會(huì)融資的需求。

交通運(yùn)輸部2014年開始推行的省級(jí)客運(yùn)聯(lián)網(wǎng)售票項(xiàng)目，意欲在2017年實(shí)現(xiàn)二級(jí)以上客運(yùn)站的全國聯(lián)網(wǎng)售票，已有部分省份項(xiàng)目已建成，多是當(dāng)?shù)亟煌ㄟ\(yùn)輸部門財(cái)政投資，也有部分PPP項(xiàng)目，比如甘肅。

甘肅省運(yùn)管局采用PPP模式建設(shè)道路客運(yùn)聯(lián)網(wǎng)售票系統(tǒng)的過程中，其下屬的甘肅道路運(yùn)輸場站資產(chǎn)監(jiān)管運(yùn)營中心作為國投資金出資人，委托下屬全國資的新陸港資產(chǎn)運(yùn)營公司履行國有資金股東權(quán)益，與招標(biāo)確定的社會(huì)資本方--北京盛威南凌科技有限公司按照混合所有制企業(yè)模式，成立股份制的甘肅公眾道路客運(yùn)聯(lián)網(wǎng)售票運(yùn)營服務(wù)中心有限公司。在具體運(yùn)作中，甘肅道路運(yùn)輸場站資產(chǎn)監(jiān)管運(yùn)營中心負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目的招標(biāo)、建設(shè)等具體工作，并引進(jìn)社會(huì)資本2100萬元，填補(bǔ)了項(xiàng)目建設(shè)資金缺口，解決了“建設(shè)難”問題；采用市場化運(yùn)作模式，在道路客運(yùn)售票聯(lián)網(wǎng)的同時(shí)開發(fā)商旅、廣告等業(yè)務(wù)，解決“運(yùn)營難”問題；通過制定統(tǒng)一規(guī)則，和客運(yùn)站簽訂合同，確保其合法利益，解決了“組織難”問題。

城市智慧交通領(lǐng)域的項(xiàng)目包括綜合交通運(yùn)行指揮中心/交通信息與應(yīng)急指揮中心、停車管理/收費(fèi)聯(lián)網(wǎng)、公交智能化系統(tǒng)/出租車管理信息服務(wù)、出行信息服務(wù)、公共自行車等等。交通口的項(xiàng)目有面向管理需求的，也有面向服務(wù)需求的，交通口的智能系統(tǒng)所覆蓋到的交通參與者要遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過交警口，服務(wù)對(duì)象也是面向所有出行者，而且其中有一些領(lǐng)域是可以合法合理的面向用戶收費(fèi)運(yùn)營。

綜合交通運(yùn)行指揮中心/交通信息與應(yīng)急指揮中心，這個(gè)大多在一二線城市才有，是整合了路政、運(yùn)管、軌道、港航、城市客運(yùn)管理等諸多系統(tǒng)內(nèi)的交通信息，一些城市甚至接入了交警、氣象等部門的信息資源，最大化的獲取與城市有關(guān)的交通數(shù)據(jù)，從而為交通組織、交通運(yùn)行、交通應(yīng)急提供決策參考，同時(shí)為市民出行提供信息參考。這一類型的項(xiàng)目，將成為城市智慧交通建設(shè)的重要項(xiàng)目，能夠放入智慧城市框架下，作為其重要一部分，與其他城市管理信息系統(tǒng)互聯(lián)互通。這一類型的項(xiàng)目，基本上只能依靠財(cái)政撥款來維持運(yùn)營，也沒可能獲得“交通違法罰款收入”，目前也很少看到社會(huì)融資，因?yàn)榻ㄔO(shè)城市大多是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的城市，而且一個(gè)城市也僅有一個(gè)項(xiàng)目，多為財(cái)政投資，未來中西部城市或可能需要社會(huì)融資，但PPP模式是否適用于這一領(lǐng)域，還有待資本來設(shè)計(jì)模式，以及行業(yè)內(nèi)的智慧支持。

停車管理/收費(fèi)聯(lián)網(wǎng)、公共自行車、出行信息服務(wù)等，都直接面向使用者，尤其是前兩者，每使用一次，都需要向運(yùn)營方付費(fèi)，這兩個(gè)項(xiàng)目類型可以設(shè)計(jì)出很多的PPP模式，而且政府也完全可以放手讓社會(huì)資本參與，但前提是做好系統(tǒng)規(guī)劃和技術(shù)方案設(shè)計(jì)，同時(shí)出臺(tái)嚴(yán)格的考核措施，規(guī)范收費(fèi)費(fèi)率和價(jià)格。只是很可能在這個(gè)領(lǐng)域，政府的角色是既當(dāng)運(yùn)動(dòng)員，又做裁判員，根本在于與民爭利，尤其是停車管理/收費(fèi)聯(lián)網(wǎng)，因?yàn)檫@個(gè)領(lǐng)域，沒有政府的牽頭參與，市場力量是很難完成資源整合，利益很難協(xié)調(diào)，前期投資成本巨大，或許成立國有與民營的合資企業(yè)會(huì)比較靠譜，收入主要來自停車聯(lián)網(wǎng)之后的停車位收費(fèi)分成。路側(cè)的停車位聯(lián)網(wǎng)收費(fèi)，不在這個(gè)范圍之內(nèi)，因?yàn)槁穫?cè)停車位屬于公共資源，按要求是要全部上繳財(cái)政。據(jù)了解一些要推行停車管理聯(lián)網(wǎng)的城市，多是成立市屬企業(yè)來進(jìn)行運(yùn)營，其主要收入來源就是路側(cè)的停車位收費(fèi)。

至于公交智能化/出租車管理信息服務(wù)、出行信息服務(wù)，在示范城市中，建設(shè)資金大多由交通運(yùn)輸部補(bǔ)貼一部分，市級(jí)財(cái)政支持一部分，公交企業(yè)承擔(dān)一部分等來籌集，基本上不需要向社會(huì)融資。但在示范城市之外，尤其是中西部城市，即便將系統(tǒng)、硬件、運(yùn)營打包在一起，也不過一兩千萬，但對(duì)財(cái)政而言，這并不是優(yōu)先考慮的，如果示范城市以外的城市項(xiàng)目，要進(jìn)行社會(huì)融資，將比較困難。一是公交智能化系統(tǒng)在大部分功能設(shè)計(jì)上，是面向政府和公交企業(yè)的管理需求的，面向公眾的那一小部分，也都是沒可能收費(fèi)的，能設(shè)計(jì)PPP模式？首先，一兩千萬的項(xiàng)目較難獲得社會(huì)資本關(guān)注，其次，中小城市的公交公司運(yùn)營很難盈利，再次，中小城市的浮動(dòng)車數(shù)據(jù)對(duì)于交通信息服務(wù)企業(yè)而言，也缺乏吸引力，建立在此之上的手機(jī)出行APP，用戶規(guī)模欠缺，也難以吸引到廣告客戶。公交公司的車身廣告、車載電視和站牌廣告，早已經(jīng)被承包完畢，唯一可能有運(yùn)營收入的，就只有電子站牌和出行信息服務(wù)APP的廣告收入。中小城市的公交智能化/出租車管理信息服務(wù)、出行信息服務(wù)，可能的PPP模式，就是將車身、場站、電子站牌、出行信息服務(wù)APP的所有廣告打包，作為運(yùn)營環(huán)節(jié)的組成部分，合同期內(nèi)，雙方協(xié)商分成模式。

四、傳統(tǒng)集成商的角色？

從目前來看，不管是交通管控領(lǐng)域，還是高速公路、智慧交通、智能公交領(lǐng)域，甚少有傳統(tǒng)的集成商和工程商參與到運(yùn)營環(huán)節(jié)中去，目前所了解到，僅有千方科技、易華錄等少數(shù)幾家企業(yè)有參與到運(yùn)營中去的可能，千方科技在2014年中標(biāo)了阜陽智能公交BOT項(xiàng)目，特許經(jīng)營4年，或許千方科技可以將此作為試點(diǎn)。

對(duì)于大多數(shù)的集成商而言，其角色依然是系統(tǒng)集成和產(chǎn)品設(shè)備提供安裝，參與到運(yùn)營環(huán)節(jié)，人力、資金都是不可承受之重，要知道對(duì)一些項(xiàng)目較多的集成商來說，連項(xiàng)目的后期維護(hù)和人員培訓(xùn)都是一個(gè)讓人頭疼的問題，要分散不少的資源。所幸的是，不管項(xiàng)目建設(shè)模式如何變化，但集成商在項(xiàng)目建設(shè)中的核心地位不可能改變，一些本地的電信運(yùn)營商中標(biāo)之后，通常會(huì)進(jìn)行二次招標(biāo)。只是一些上市公司可能會(huì)有業(yè)績和報(bào)表上的需求，中標(biāo)企業(yè)要一定是本企業(yè)出現(xiàn)，這會(huì)造成一些困擾。

未上市的集成商未來或可能與一兩家有興趣參與智能交通行業(yè)PPP模式的資本機(jī)構(gòu)，達(dá)成戰(zhàn)略合作，作為一個(gè)聯(lián)合體，去參與PPP模式的建設(shè)、運(yùn)營，資金由資本機(jī)構(gòu)來承擔(dān)，集成商只與資本機(jī)構(gòu)發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系。或者，集成商與銀行、證券金融機(jī)構(gòu)達(dá)成戰(zhàn)略合作，由銀行、金融機(jī)構(gòu)提供授信，集成商承擔(dān)整個(gè)項(xiàng)目的建設(shè)、運(yùn)營，但這樣對(duì)集成商是一個(gè)非常大的挑戰(zhàn)，在經(jīng)營模式上，是一個(gè)巨大的挑戰(zhàn)。

五、小結(jié)

從大環(huán)境來看，缺乏運(yùn)營環(huán)節(jié)的項(xiàng)目不管設(shè)計(jì)成哪種PPP模式，社會(huì)資本的興趣都不會(huì)很大。國家發(fā)改委投資司副司長羅國三4月24日表示，國家發(fā)改委正準(zhǔn)備建一個(gè)PPP項(xiàng)目庫，目前正在收集、匯總地方的PPP項(xiàng)目。全國各地大概只有10％－20％左右的項(xiàng)目簽訂了合同。另外，4月25日開幕的南京創(chuàng)洽會(huì)集中發(fā)布37個(gè)PPP合作項(xiàng)目，總投資240億元，擬引入社會(huì)資本146億元但有合作意向的洽談?wù)卟坏絻沙伞?/p>

這其中的原因，可能比較復(fù)雜，首先資本會(huì)對(duì)采用PPP模式的項(xiàng)目利潤進(jìn)行一個(gè)比較，是否合算，是否合理，畢竟資本永遠(yuǎn)是逐利的，他們永遠(yuǎn)在尋找更高回報(bào)，投資期更短的項(xiàng)目；其次，在設(shè)計(jì)上會(huì)比較麻煩，要兼顧政府、投資方、建設(shè)方、運(yùn)營企業(yè)等多方利益；再次，社會(huì)資本對(duì)政府償債能力的擔(dān)憂，以及政府公信力下降的原因，政府項(xiàng)目的PPP模式，我們只能是且看且行。

整體而言，PPP模式還處于一個(gè)摸索階段，更需要眾多企業(yè)去探索，但可以斷定，傳統(tǒng)的ITS企業(yè)不可能成為PPP模式的主力，專業(yè)的事情交給更專業(yè)的人和機(jī)構(gòu)去做，這應(yīng)該是ITS企業(yè)應(yīng)該放在第一位考慮的。

不同于污水/垃圾處理、收費(fèi)公路建設(shè)、收費(fèi)停車位管理、與房地產(chǎn)有關(guān)的市政建設(shè)、客運(yùn)運(yùn)營等公共服務(wù)，在智能交通領(lǐng)域，不論是交通管控還是智慧交通，都屬于信息化項(xiàng)目，其特點(diǎn)是建立在公路、營運(yùn)車輛、停車位等交通基礎(chǔ)要素上，依附于這些交通要素；其次是不能直接產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益，不能面向被管理者和用戶收費(fèi)；所以將這樣的項(xiàng)目PPP化，更為復(fù)雜，也更需要各方探索和妥協(xié)。

最后以國家ITS中心主任王笑京的話做結(jié)尾：PPP模式是我們國家在未來整個(gè)建設(shè)或者是產(chǎn)業(yè)發(fā)展中與大城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)的一個(gè)很重要的模式，國際上這種模式很普遍。在智能交通領(lǐng)域，PPP模式也應(yīng)該鼓勵(lì)，因?yàn)樗軌蚋嗟恼{(diào)動(dòng)社會(huì)資金及資源。當(dāng)然，政府引進(jìn)PPP模式的同時(shí)，要允許企業(yè)掙錢，如果沒有利潤，沒有收益，不可能有企業(yè)資金涌入。不過，智能交通也有它的特殊性，比如說有些和公共利益相關(guān)的系統(tǒng)，PPP模式就不大合適，像信號(hào)燈系統(tǒng)、違章抓拍系統(tǒng)，國內(nèi)曾經(jīng)嘗試PPP模式，但都不是很成功。所以，一些涉及到公益服務(wù)特別是和執(zhí)法相關(guān)的項(xiàng)目，最好還是以政府為主。